海南电力直接交易暂行办法

2024-08-17

海南电力直接交易暂行办法（通用7篇）

海南电力直接交易暂行办法篇1

海南省电力直接交易暂行办法

（送审稿）第一章总则

第一条根据《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）及配套文件和《中共中央、国务院关于支持海南全面深化开放的指导意见（中发〔2018〕12号）》精神，按照《海南省深化电力体制改革试点方案》有关要求，有序放开发用电计划，加快推进电力直接交易，逐步构建有效竞争的电力市场体系，深入结合《电力中长期交易基本规则（暂行）》（发改能源〔2016〕2784号）和海南发展实际，制订本暂行办法。

第二条直接交易指符合准入条件的电力用户依托公用电网与发电企业按照自愿参与、自主协商的原则直接进行的购售电交易，电网企业按规定提供输配电服务。

第二章交易电量规模

第三条按照积极稳妥、循序渐进的原则，当年直接交易电量约占上一全省工商业销售电量的10%。

具体交易电量每单独印发通知。

第四条根据市场发展情况和国家相关政策，逐步扩大发电计划放开比例。

第四章交易方式

第七条当前只开展交易，采用双边协商及双边挂牌两种交易方式。后续视市场建设情况，再增加月度集中竞价和合同转让等交易品种。

第八条交易品种

（一）双边协商交易。发电企业与电力用户（或售电企业）自主协商交易价格、交易电量，签订交易意向合同。

（二）双边挂牌交易。同一交易日内，发电企业与电力用户（或售电企业）分别在海南电力交易中心申报挂牌电量和价格，滚动调整、互相摘牌。

第九条交易电量上限

（一）总量控制。双边协商交易和双边挂牌交易成交电量，共同构成当年交易电量，总电量不得超过发电计划放开电量规模。

（二）电力用户年交易电量不高于该用户上年年生产用电量的70%

（三）各煤电机组交易电量上限=K×参与市场化交易机组容量/全部准入机组的总装机容量×交易规模（2018年系数K暂定为1.5）。核电机组2018年交易规模上限为4.8亿千瓦时。

第五章交易价格机制

（二）挂牌交易。自主协商不成的，剩余电量由电力用户（或售电企业）、发电企业在海南电力交易中心进行挂牌。挂牌成交电量分解至月度计划，提交海南电力交易中心。发电企业之间，电力用户（或售电企业）之间不得互相摘牌。

（三）海南电力交易中心将各方初步意向汇总，形成合同交易电量（含双边协商和挂牌交易电量），并分解至月度计划，提交调度机构校核。

（四）安全校核通过后，由海南电力交易中心组织发电企业与电力用户（或售电企业）签订正式交易合同，并监督调度机构实施。

第十五条正式交易合同签订后，交易中心应于5个工作日内报省工信厅、海南能监办备案。

第十六条实际申报电量超过计划交易总电量时，按时间先后原则对超出的电量予以扣减。

第七章偏差电量处理

第十七条发电企业、电力用户（或售电企业）应在签订合同时，根据交易电量提供月度发电计划、用电计划（含基数电量计划和市场直接交易电量计划），交易中心以此作为考核依据。偏差电量指电力用户（发电企业）在交易周期内实际直接交易电量与其计划直接交易电量之间的偏差，允许范围暂定为±4%。当前按电量实施偏差考核，月度偏差仅作记录。

同调度机构及时向电力用户（或售电企业）、发电企业发布市场需求信息、电网阻塞管理信息、电网拓扑模型、厂网检修计划等，或其他需向市场主体披露的信息，并提供查询服务。

第二十五条电力用户（或售电企业）、发电企业等市场主体如对披露的相关信息有异议或疑问，可向交易中心、调度机构提出，交易中心、调度机构有义务对相关问题作出具体解释，但严禁泄露市场主体私有信息。

第二十六条交易中心应按月向省工信厅、省发改委和海南能监办报送各电力用户、发电企业电力直接交易执行情况。

第十章其他事项

第二十七条电力用户（或售电企业）、发电企业应服从调度机构统一调度，提供调峰、调频等辅助服务。在紧急状态或电力供应存在缺口的情况下，电力用户要按政府有关规定配合采取错峰、避峰等有序用电措施，造成的电量偏差不计入余缺电量考核范围。

第二十八条市场主体因自身原因，交易合同期内需退出的，经交易中心组织相关方协商一致后解除合同，并报省工信厅、省发改委和海南能监办备案；市场主体退出后，原则上3年内不得参与市场交易，按目录电价向电网企业购电。

第二十九条有下列行为之一的，由省工信厅取消交易

海南电力直接交易暂行办法篇2

外商直接投资电力项目报批程序暂行规定

1996年12月9日，电力工业部

第一章总则

第一条根据国家的《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国电力法》以及国家有关规定，结合中国基本建设审批程序规定和电力工业的实际情况，特制定本规定。

第二条外商直接投资建设的电力项目必须符合国家产业政策并列入国家的五年计划或十年规划，经国家特殊批准的除外。

第三条港、澳、台商或中国在境外设立的法人公司直接投资的电力项目报批程序亦按此规定执行。

第四条本规定仅限于中外合资、中外合作和外商独资的电源项目。

第五条本规定不适用于利用存量资产与外商合资或合作经营的项目及特许权项目。

第六条外商直接投资的核电项目报批程序还要符合电力部颁发的《核电站建设项目前期工作审批程序的规定》（试行）。

第二章中外合资或合作项目的报批程序

第七条中外合资或合作项目（简称合营项目）从申报项目建议书到成立合营公司须按下列程序报批：

（一）申报项目建议书；

（二）申报可行性研究报告书；

（三）申请设立中外合营项目公司。

第八条申报项目建议书

在编制完成初步可行性研究报告并经省级电力管理部门或其授权单位（简称省级电力管理部门）审查（属于跨省电网内的项目，初步可行性研究报告书由跨省电力管理部门审查）通过的前提下，项目主办单位向省级电力管理部门提出申请，由省级电力管理部门向电力部呈报项目建议书（属于跨省电网的省级电力管理部门则应报跨省电网电力管理部门，跨省电网电力管理部门审查通过后转报电力部），同时抄报国家计委（基建项目）或国家经贸委（“以大代小”技术改造项目）及国家有关部门。需要国家有关银行贷款的项目，同时还须抄送相关银行。电力部提出审查意见后，转报国家计委或国家经贸委审批立项。

第九条合营项目的项目建议书所需附件与内资项目的项目建议书相同，但须增加：

（一）合营各方共同签署的合营意向书；

（二）外方资信证明及调查情况。

合营各方正式签署合营意向书之前，必须经过省级或省级以上电力管理部门的审查并征得电力部的正式同意，否则，项目不予受理。

第十条申报项目的可行性研究报告书

国家计委或国家经贸委批复合营项目的项目建议书后，由项目主办单位委托有资格的电力工程设计或咨询机构编制项目可行性研究报告。

项目可行性研究报告经电力部的有关部门（现指电力规划设计总院或水电规划设计总院）正式审查通过后，项目主办单位向省级电力管理部门提出申请，由省级电力管理部门向电力部呈报审批可行性研究报告书（属于跨省电网的省级电力管理部门则应报跨省电网电力管理部

门，跨省电网电力管理部门审查通过后转报电力部），同时抄报国家计委或国家经贸委及国家有关部门。需要国家有关银行贷款的项目，同时还须抄送相关银行。

电力部审查通过后，转报国家计委或国家经贸委批准，重大项目再由国家计委或国家经贸委转报国务院批准。

第十一条可行性研究报告书中必须至少要附有以下文件：

（一）国家计委或国家经贸委对合营项目项目建议书的批复文件；

（二）各级电力管理部门及授权的有关部门对可行性研究报告书的正式审查意见；

（三）中央和省级地方政府的有关主管部门对土地、用水、环保、燃料、运输等安排的审批文件；

（四）初步设计的预设计文件（概念设计文件），以能满足编制设备询价书或招、议标的需要；

（五）设备的招、议标文件，包括设备参数、性能和价格等；

（六）工程建设发承包的招、议标文件及参与竞争的国内外工程公司的资格与业绩调查；

（七）经电力部审查同意的项目境外融资方式和融资条件的落实文件（草签的融资贷款协议）；

（八）项目资本金和融资中配套内资（包括送变电配套工程）落实文件；

（九）用电地区所在地的省级物价管理部门对合营项目的上网电价和销售电价的具体承诺文件及批复文件；

（十）经电力部审查同意的合营协议书和草签的购售电合同，并网、燃料供应、运输、土地使用、供水、其它公用设施的使用和电厂运营管理等协议书；

（十一）合营各方的营业执照副本、法定代表人证明书、财务年报、出资证明；

（十二）水电项目还要有省级地方政府对水库移民安置规划的意见。

第十二条申报成立中外合营企业

项目可行性研究报告经正式批准后，由中方合营者的省级主管部门提请电力部对设立中外合营项目公司进行初步审查。电力部初审同意后，中方合营者可选择由电力部或地方政府向审查批准机构报批，有关报批文件参照《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第九条或《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第七条的规定。未经电力部初审同意设立的项目公司，电力部将不承担与其相关的义务。

获准设立的项目公司应当依法向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。项目公司在领取营业执照后30日内，应将营业执照复印件作为附件书面通报电力部。

第三章外商独资项目的报批程序

第十三条外商独资项目从开展工作到外资企业的成立，须按下列程序报批：

（一）申报初步申请报告；

（二）申报项目报告；

（三）申请设立外商独资项目公司。

第十四条申报初步申请报告

外商向拟建设项目所在地的省级地方政府和电力管理部门提交外商独资建设项目的初步申请报告。

省级地方政府和电力管理部门审查同意后，由省级电力管理部门向电力部呈报外商独资建设电力项目的初步申请报告（属于跨省电网的省级电力管理部门则应报跨省电网电力管理部门，跨省电网电力管理部门审查通过后转报电力部），同时抄报国家计委或国家经贸委及国家有关部门。

电力部审查通过后，转报国家计委或国家经贸委批准。

第十五条与初步申请报告一并上报的附件有：

（一）省级地方政府、省级电力管理部门、跨省电网电力管理部门对初步申请报告的审查意见；

（二）外商资信证明与调查。

第十六条申报项目报告

国家计委或国家经贸委正式批复初步申请报告及外商在完成有关的前期工作后，可正式向项目所在的省级政府和电力管理部门呈报项目报告。

省级地方政府和电力管理部门审查同意后，由省级电力管理部门向电力部呈报外商独资建设电力项目的项目报告（属于跨省电网的省级电力管理部门则应报跨省电网电力管理部门，跨省电网电力管理部门审查通过后转报电力部），同时抄报国家计委或国家经贸委及国家有关部门。

电力部审查通过后，转报国家计委或国家经贸委批准，重大项目再由国家计委或国家经贸委转报国务院批准。

第十七条随项目报告同时上报的文件必须有：

（一）经电力部或其授权的有关部门审查通过的可行性研究报告；

（二）国家计委或国家经贸委对初步申请报告的批复文件；

（三）各级电力管理部门对项目报告的正式审查意见；

（四）中央或省级地方政府的有关主管部门对土地、用水、环保、燃料、运输等安排的审批文件；

（五）有关的各级电力管理部门对电厂接入系统建设方案的审批文件；

（六）用电地区所在的省级物价管理部门对项目的上网电价和销售电价的具体承诺文件及批复文件；

（七）经电力部审查同意草签的购售电合同；

（八）并网、燃料供应、运输、土地使用、供水、其它公用设施的使用和电厂运营管理等协议书或合同文本；

（九）企业法定代表人或者董事会人选名单；

（十）投资者的营业执照副本、法定代表人证明书、财务年报和出资证明；

（十一）企业章程；

（十二）两个或者两个以上外商共同设立申请外资企业，应出具签订的合同副本；

（十三）需进口的设备清单；

（十四）配套送出工程资金落实文件。

第十八条申请成立外商独资项目公司

项目报告获得批准后，外国投资者可按照《中华人民共和国外资企业法》和《中华人民共和国外资企业法实施细则》第二章规定的设立程序向审批机关报批，有关报批文件应由地方电力部门报电力部备案。

第四章附则

第十九条本规定中的电力部目前为电力工业部。

本规定中的省级电力管理部门目前为省、直辖市、自治区电力工业局。

跨省电网电力管理部门目前为跨省电业管理局。

第二十条本规定由电力工业部负责解释。

第二十一条本规定自正式下发之日起施行。自本规定正式下发之日起，原部发有关规定同

时废止。

附件：主要申报文件的内容基本要求

意向书：

投资各方基本情况、投资方式、合营模式、投资额及资本金结构、融资情况、利益分配和风险划分的原则。

意向书不能有排他性和阻碍今后项目实行竞争的条款，仅表示合作各方对该项目有合作的意向。

外商独资建设项目的初步申请报告书：

企业宗旨，经营范围与规模，各项生产与技术经济指标，使用的技术和设备，电力销售，对土地、燃料、水、公共设施等的要求和需要国家综合平衡的问题，并取得有关部门的书面批复。

项目建议书：

（一）根据当地经济现状与发展和负荷现状与预测，简述项目建设的必要性。以大代小技改项目和热电联产项目还要对其特殊情况做说明。简述送出工程情况。

（二）利用外资的必要性，合作各方基本情况，合营公司或独资公司结构、权益、经营、管理、财务诸方面基本情况和重要数据。

（三）建设方式、规模和设备来源。

（四）建设条件：对厂址方案、水源、燃料、运输、灰场、环保、接入系统等方面的阐述和相关部门的意向性文件。

（五）投资估算、来源及初步经济评价。根据上一年的价格水平估算的工程静态总投资和动态总投资，包括送出工程。贷款基本情况、注册资本、配套的内资基本情况、项目建设进度、初步经济评价及电价测算、内外资金年度平衡表等。

（六）经营管理。

火电项目可行性研究报告书：

（一）建设的必要性

根据当地国民经济的现状和发展规划，分析项目所在电网或供电区域的负荷现状，阐述电力系统现状及存在的主要问题，项目在系统中的作用与效益，并结合电网内其它发电工程的进度做出电力电量平衡。

以大代小技改项目和热电联产项目还要说明能耗、环保等方面的社会与经济效益。以大代小项目还要说明替代情况。热电联产项目还要说明热负荷的供需平衡状况。对于送出工程，要说明接入系统方案的必要性及合理性。

（二）利用外资的必要性

为什么要用外资，合营模式或独资模式选择的优化，选择投资者的标准及竞争过程，投资各方基本情况，合营公司或独资公司经营范围及规模，公司的机构与管理等。

（三）建设方式、规模、设备和来源

电厂规划总容量、本期规模、建设方式、工期安排，施工单位的选择标准与比较。

设备选型（设备的质量、技术的先进水平、运行业绩、价格、服务等都要有竞争性），进口设备与国产设备范围的界定、国内反包的范围与标准、有资格投标的厂商名单、采购方式。热电联产项目应说明供热参数、能力、方式和热网工程情况。

（四）建设条件

厂址：明确电厂的地理位置，厂区地震、地质地貌和水文情况，工程占用岸线、土地、房屋拆迁和土石方量，取得地方政府或有关主管部门同意建厂用地的书面文件。

水源：说明当地水资源情况，确定电厂用水来源、取水方式和机组冷却方式，取得当地水资

源主管部门同意电厂用水的书面文件。

燃料：确定机组的燃料种类和消耗量，明确燃料来源及供应能力，取得有关部门或企业同意供应燃料的书面文件。

运输：电厂的各种运输条件，设备和燃料的运输方式及路径，运输设备和工具的购置，以及运输设施的工程量，取得交通运输管理部门同意运输的方案和运输单位承诺运输任务书。除灰及灰场：灰渣排放量和除灰方式，灰场位置，储灰年限，取得有关部门同意灰场用地的书面文件。

环保：电厂所在地的环境情况，各项环保措施及指标，工程与运营对环境的影响，取得环保部门同意工程建设的书面意见，环境影响评价报告必须经过国家环保部门的批准。

接入系统及送出工程：接入电力系统的电压等级、出线回路、线路长度、新建（扩建）变电站的规模、新增变压器的数量和容量、与电网配套的输变电全部工程量。

合营公司（或独资公司）应取得电网管理部门同意电厂接入系统及其方案的书面文件。

（五）投资估算及来源

根据前一年的价格水平估算工程静态总投资（包括配套输变电及其二次部分工程投资），考虑建设期利息和价差预备费等因素后，测算工程动态总投资。

明确资本金占总投资的比重，各投资方所占股份，出资方式、利润分配及提取方式，明确超出概算部分的资金分摊原则。

国内外贷款的金额、来源及其贷款条件（如利率、宽限期、还款期和担保方式等），内外资分年度使用计划和偿还计划。国内外金融机构给项目提供贷款的意向书，外国投资者的财务状况。

（六）经济评价

经济评价必须严格按照电力部《关于加强电力外资项目经济评价工作的指导意见》及《电力工业引进外商投资建设火电项目经济评价实施细则》（电经1996〔635〕号文）的规定进行经济评价。对热电联产项目要增加热价等与供热有关的内容。

（七）经营管理

明确项目建设、运行、经营和调度的管理方式及权限，明确工程提前投产奖的分配和延期投产损失的赔偿原则，明确机组的发电指标及超发利润的分配和少发损失的补偿原则，热电联产项目应说明热网投资及其建设和经营管理方式，运行和检修的主要各项指标或标准，经营期满资产、权益和负债等的处置或续延办法。

水电项目的可行性研究报告书：

凡是与火电项目有共性的内容，如：负荷预测、利用外资的必要性、建设方式、出线工程、投资估算等参照火电项目可研报告的深度要求。

另外在下面一些方面应做补充：

（一）在建设的必要性中还应从电站的地理位置说明开发的作用及其综合效益。

（二）在建设规模里说明：

1．正常蓄水位、死水位、调节库容、调节性能。

2．装机总容量、装机台数、单机容量、机型、保证出力、年发电量、最大最小设计水头等。

3．枢纽组成、布置、大坝及厂房的型式及规模等。

（三）建设条件：

1．水文：坝址控制流域面积、多年平均流量、年总流量、设计洪水流量、校核洪水流量、坝址天然平均输沙量等。

2．地质：工程地质、水文地质和地震基本烈度等。

3．水库移民：淹没指标、移民安置规划及其落实情况。

4．建筑材料。

5．主体工程量及施工工期安排。

（四）利用外资采购的设备清单。

（五）经济评价按照部颁《水电建设项目财务评价暂行规定》（试行）和《水电建设项目经济评价实施细则》（试行）以及有关规定进行分析计算。

（六）附工程特性指标表、工程地理位置图、枢纽平面布置图等。

合资或合作协议书：

该文本应在意向书的基础上，根据项目建设书审批意见，补充、修改、充实，基本按合营合同文本格式要求编制。

合营企业合同：

见《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十四条。

公司章程：

见《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十六条。

设立独资企业的申请书：

见《中华人民共和国外资企业法实施细则》第十五条。

独资企业章程：

海南电力直接交易暂行办法篇3

《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》

第一章总则

第一条为鼓励基于项目的温室气体自愿减排交易，保障有关交易活动有序开展，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法适用于二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亚氮(N2O)、氢氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)和六氟化硫(SF6)等六种温室气体的自愿减排量的交易活动。

第三条温室气体自愿减排交易应遵循公开、公平、公正和诚信的原则，所交易减排量应基于具体项目，并具备真实性、可测量性和额外性。

第四条国家发展改革委作为温室气体自愿减排交易的国家主管部门，依据本暂行办法对中华人民共和国境内的温室气体自愿减排交易活动进行管理。

第五条国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排量交易。

第六条国家对温室气体自愿减排交易采取备案管理。参与自愿减排交易的项目，在国家主管部门备案和登记，项目产生的减排量在国家主管部门备案和登记，并在经国家主管部门备案的交易机构内交易。

中国境内注册的企业法人可依据本暂行办法申请温室气体自愿减排项目及减排量备案。

第七条国家主管部门建立并管理国家自愿减排交易登记簿(以下简称“国家登记簿”)，用于登记经备案的自愿减排项目和减排量，详细记录项目基本信息及减排量备案、交易、注销等有关情况。

第八条在每个备案完成后的10个工作日内，国家主管部门通过公布相关信息和提供国家登记簿查询，引导参与自愿减排交易的相关各方，对具有公信力的自愿减排量进行交易。

第二章自愿减排项目管理

第九条参与温室气体自愿减排交易的项目应采用经国家主管部门备案的方法学并由经国家主管部门备案的审定机构审定。

第十条方法学是指用于确定项目基准线、论证额外性、计算减排量、制定监测计划等的方法指南。

对已经联合国清洁发展机制执行理事会批准的清洁发展机制项目方法学，由国家主管部门委托专家进行评估，对其中适合于自愿减排交易项目的方法学予以备案。

第十一条对新开发的方法学，其开发者可向国家主管部门申请备案，并提交该方法学及所依托项目的设计文件。国家主管部门接到新方法学备案申请后，委托专家进行技术评估，评估时间不超过60个工作日。

国家主管部门依据专家评估意见对新开发方法学备案申请进行审查，并于接到备案申请之日起30个工作日内(不含专家评估时间)对具有合理性和可操作性、所依托项目设计文件内容完备、技术描述科学合理的新开发方法学予以备案。

第十二条申请备案的自愿减排项目在申请前应由经国家主管部门备案的审定机构审定，并出具项目审定报告。项目审定报告主要包括以下内容：

(一) 项目审定程序和步骤;

(二) 项目基准线确定和减排量计算的准确性;

(三) 项目的额外性;

(四) 监测计划的合理性;

(五)项目审定的主要结论。

第十三条申请备案的自愿减排项目应于20xx年2月16日之后开工建设，且属于以下任一类别：

(一) 采用经国家主管部门备案的方法学开发的自愿减排项目;

(二) 获得国家发展改革委批准作为清洁发展机制项目，但未在联合国清洁发展机制执行理事会注册的项目;

(三) 获得国家发展改革委批准作为清洁发展机制项目且在联合国清洁发展机制执行理事会注册前就已经产生减排量的项目;

(四) 在联合国清洁发展机制执行理事会注册但减排量未获得签发的项目。

第十四条国资委管理的中央企业中直接涉及温室气体减排的企业(包括其下属企业、控股企业)，直接向国家发展改革委申请自愿减排项目备案。具体名单由国家主管部门制定、调整和发布。

未列入前款名单的企业法人，通过项目所在省、自治区、直辖市发展改革部门提交自愿减排项目备案申请。省、自治区、直辖市发展改革部门就备案申请材料的完整性和真实性提出意见后转报国家主管部门。

第十五条申请自愿减排项目备案须提交以下材料：

(一) 项目备案申请函和申请表;

(二) 项目概况说明;

(三) 企业的营业执照;

(四) 项目可研报告审批文件、项目核准文件或项目备案文件;

(五) 项目环评审批文件;

(六) 项目节能评估和审查意见;

(七) 项目开工时间证明文件;

(八) 采用经国家主管部门备案的方法学编制的项目设计文件;

(九) 项目审定报告。

第十六条国家主管部门接到自愿减排项目备案申请材料后，委托专家进行技术评估，评估时间不超过30个工作日。

第十七条国家主管部门商有关部门依据专家评估意见对自愿减排项目备案申请进行审查，并于接到备案申请之日起30个工作日内(不含专家评估时间)对符合下列条件的项目予以备案，并在国家登记簿登记。

(一) 符合国家相关法律法规;

(二) 符合本办法规定的项目类别;

(三) 备案申请材料符合要求;

(四) 方法学应用、基准线确定、温室气体减排量的计算及其监测方法得当;

(五) 具有额外性;

(六) 审定报告符合要求;

(七) 对可持续发展有贡献。

第三章项目减排量管理

第十八条经备案的自愿减排项目产生减排量后，作为项目业主的企业在向国家主管部门申请减排量备案前，应由经国家主管部门备案的核证机构核证，并出具减排量核证报告。减排量核证报告主要包括以下内容：

(一) 减排量核证的程序和步骤;

(二) 监测计划的执行情况;

(三) 减排量核证的主要结论。

对年减排量6万吨以上的项目进行过审定的机构，不得再对同一项目的减排量进行核证。

第十九条申请减排量备案须提交以下材料：

(一) 减排量备案申请函;

(二) 项目业主或项目业主委托的咨询机构编制的监测报告;

(三) 减排量核证报告。

第二十条国家主管部门接到减排量备案申请材料后，委托专家进行技术评估，评估时间不超过30个工作日。

第二十一条国家主管部门依据专家评估意见对减排量备案申请进行审查，并于接到备案申请之日起30个工作日内(不含专家评估时间)对符合下列条件的减排量予以备案：

(一) 产生减排量的项目已经国家主管部门备案;

(二) 减排量监测报告符合要求;

(三) 减排量核证报告符合要求。

经备案的减排量称为“核证自愿减排量(CCER)”，单位以“吨二氧化碳当量(tCO2e)”计。

第二十二条自愿减排项目减排量经备案后，在国家登记簿登记并在经备案的交易机构内交易。用于抵消碳排放的减排量，应于交易完成后在国家登记簿中予以注销。

第四章减排量交易

第二十三条温室气体自愿减排量应在经国家主管部门备案的交易机构内，依据交易机构制定的交易细则进行交易。

经备案的交易机构的交易系统与国家登记簿连接，实时记录减排量变更情况。

第二十四条交易机构通过其所在省、自治区和直辖市发展改革部门向国家主管部门申请备案，并提交以下材料：

(一) 机构的注册资本及股权结构说明;

(二) 章程、内部监管制度及有关设施情况报告;

(三) 高层管理人员名单及简历;

(四) 交易机构的场地、网络、设备、人员等情况说明及相关地方或行业主管部门出具的意见和证明材料;

(五) 交易细则。

第二十五条国家主管部门对交易机构备案申请进行审查，审查时间不超过6个月，并于审查完成后对符合以下条件的交易机构予以备案：

(一) 在中国境内注册的中资法人机构，注册资本不低于1亿元人民币;

(二) 具有符合要求的营业场所、交易系统、结算系统、业务资料报送系统和与业务有关的其他设施;

(三) 拥有具备相关领域专业知识及相关经验的从业人员;

(四) 具有严格的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(五) 交易细则内容完整、明确，具备可操作性。

第二十六条对自愿减排交易活动中有违法违规情况的交易机构，情节较轻的，国家主管部门将责令其改正;情节严重的，将公布其违法违规信息，并通告其原备案无效。

第五章审定与核证管理

第二十七条从事本暂行办法第二章规定的自愿减排交易项目审定和第三章规定的减排量核证业务的机构，应通过其注册地所在省、自治区和直辖市发展改革部门向国家主管部门申请备案，并提交以下材料：

(一) 营业执照;

(二) 法定代表人身份证明文件;

(三) 在项目审定、减排量核证领域的业绩证明材料;

(四) 审核员名单及其审核领域。

第二十八条国家主管部门接到审定与核证机构备案申请材料后，对审定与核证机构备案申请进行审查，审查时间不超过6个月，并于审查完成后对符合下列条件的审定与核证机构予以备案：

(一) 成立及经营符合国家相关法律规定;

(二) 具有规范的管理制度;

(三) 在审定与核证领域具有良好的业绩;

(四) 具有一定数量的审核员，审核员在其审核领域具有丰富的从业经验，未出现任何不良记录;

(五) 具备一定的经济偿付能力。

第二十九条经备案的审定和核证机构，在开展相关业务过程中如出现违法违规情况，情节较轻的，国家主管部门将责令其改正;情节严重的，将公布其违法违规信息，并通告其原备案无效。

第六章附则

第三十条本暂行办法由国家发展改革委负责解释。

海南电力直接交易暂行办法篇4

第一条为促进资金横向融通，解决企业流动资金不足，维护融资双方合法权益，根据国家和人民银行总行有关规定，结合海南实际情况，制定本办法。

第二条凡参与发行、转让企业短期融资券(以下简称融资券)的企业、单位和个人均须遵守本办法。

第三条融资券的管理机关是中国人民银行海南省分行。

第四条凡是依法向工商行政管理部门登记注册、具有法人资格，经济效益好，资金周转快的工商企业均可向管理机关申请发行融资券。未经管理机关批准，不得擅自发行融资券。

第五条融资券的发行，必须有信誉较高的.金融机构担保兑付;同时，发行融资券的企业要向担保金融机构提供有效的资产抵押或反担保。

第六条发行融资券须向管理机关报送下列文件：

(一)申请报告书;

(二)可行性报告;

(三)发行章程;

(四)代表其法人资格的批准文件或营业执照;

(五)经注册会计师事务所签证的上两个年度和最近一个季度的财务报表;

(六)不可撤销担保书;

(七)管理机关要求提供的有关材料。

第七条申请发行融资券的总数不得超过其自有资产净值。

第八条融资券须载明下列要素：

(一)发行单位名称;

(二)发行章程;

(三)票面金额;

(四)编号;

(五)法人代表签名或法人印章;

(六)其它事项。

第九条融资券的票面格式须报经管理机关认可，并到指定的印刷厂印制。

第十条融资券的发行分为公开发行和定向发行两种方式。

公开发行的融资券须经海南省企业信用评级委员会评级，并向管理机关出具信用等级证明。

定向发行的融资券只能向特定对象发行，不得擅自扩大发行范围。

第十一条融资券按面值发行。

第十二条融资券的期限分为三个月、六个月和九个月三个档次，最长不得超过九个月。

第十三条融资券的利率上限为在套算的同期居民储蓄利率基础上浮20%。

第十四条企业发行融资券所筹得资金，只能用于解决企业临时性、季节性流动资金不足，不得用于企业资金的长期周转和固定资产投资。

第十五条发行融资券应贯彻自愿认购原则，企事业单位购买融资券只

海南电力直接交易暂行办法篇5

财驻京监〔2007〕9号

第一章总则

第一条为了加强国库管理制度改革资金支付的审核管理，规范预算单位的财政直接支付申报操作，根据《中央单位财政国库管理制度改革试点资金支付管理办法》（财库[2002]28号）、《财政部驻各地财政监察专员办事处财政国库管理制度改革试点资金支付审核管理暂行办法》（财库[2002]43号）和《财政部关于中央单位2007年深化国库集中支付改革若干问题的通知》（财库[2006]102号）等有关规定，制定本办法。

第二条

财政部驻北京市财政监察专员办事处（以下简称北京专员办）财政直接支付审核的受理范围包括：

（一）在京一级预算单位本级工程采购支出的直接支付（年度财政投资超过500万元含500万元）；

（二）在京二级、三级预算单位（特殊情况可延伸到四级）的工程采购和纳入政府采购预算的项目支出中单项采购支出超过100万元（含100万元）的物品和服务支出的直接支付；

（三）在京没有主管单位的预算单位（或建设单位）的工程采购和物品服务采购支出的直接支付；

(四)财政部规定的其他资金支付。

第三条预算单位原则上分为一级预算单位、二级预算单位和基层预算单位。只有本单位开支，无下属单位的预算单位，为基层预算单位，基层预算单位一般为一个独立核算的单位。一级、二级预算单位的本级开支，视为基层预算单位管理。

第四条北京专员办审核工作遵循以下原则。

（一）服务为本原则。北京专员办在规定时间内完成审核程序，签署意见并及时反馈有关部门和单位，防止延误，保证资金拨付迅速、准确、安全；

（二）预算规模控制原则。资金使用必须控制在预算规模之内，不得突破；

（三）计划额度控制原则。资金使用必须控制在分月用款计划额度之内，不得超出；

（四）资金支付按实际进度实施原则。预算单位提请支付资金申请必须符合实际项目进度。

第二章申请资金需报送资料

第五条预算单位向北京专员办第一次申请本项目资金时，需提供以下相关资料：

（一）根据项目性质的不同，提供不同的项目立项批复资料。基本建设类项目提供国家发展与改革委员会或中央主管部门核准的立项批复、可行性研究报告批复、概算批复及项目年度投资计划的复印件；大型修缮类项目提供国务院机关事务管理局或相关机构批复的项目立项文件复印件；科技三项费用类项目提供科技部、国防科工委或有关部门批复的项目立项文件的复印件；行政事业类项目提供项目申报文本的复印件；

（二）本项目所在年度的部门预算批复的复印件；

（三）本单位负责人、本单位财务负责人及联系方式、办理财政直接支付手续的相关联系人及联系方式、本单位地址及邮编等基本情况资料；

（四）其他需要提供的资料。

第六条预算单位除在第一次申请项目资金需提供上述资料外，在日常申请资金还需提供各类相关资料。根据审核实际，本办法将项目资金支出分为工程款的支出、物品采购款及服务类支出、特殊支出等。

第七条工程款的支出需提供的资料。

（一）招标中标通知书；

（二）工程建设合同。合同中应明确约定付款进度及步骤、结算条件，申请拨付的财政资金原则上支付到合同签订的施工单位。若工程建设合同涉及总包分包，要求支付到分包单位的，应提供分包合同，并在其中明确付款方式，付款结算条件并经总包单位及分包单位认可；

（三）监理合同。聘请监理公司的，根据监理合同中要求支付监理费原则上应采用分期分步付款的方式申请支付；

（四）有关工程进度的资料。申请工程进度款的项目，聘请监理单位的工程项目工程，需提供工程进度报审表（施工单位）、工程进度款申请表（施工单位）、工程款支付证书（监理单位）。未聘请监理单位的工程项目，需提供本单位审计部门出具的相关材料；申请工程结算款的项目，需提供有相关资质的造价审计部门的审计报告，结算时因价格变动或出现增减项等因素引发的总价款变动需要提供补充合同和工程洽商记录；

（五）其他需要提供的资料。

第八条物品采购款及服务类支出需提供的资料。

（一）列入政府集中采购目录进行政府采购的项目，需提供政府采购合同及政府采购验收单 2 复印件；

（二）已列入政府集中采购目录但无法进行政府采购的项目，需提供招标中标通知书和经有关部门批复的单一来源采购批复文件；

（三）未列入政府采购目录的采购项目，需提供有关的采购合同或服务合同；

（四）付款的相关凭证及有关验收手续；

（五）其他需要提供的资料。

第九条特殊支出情况需提供的资料。

（一）转移支付类支出应提供项目资金拨款下达文件，与项目实施单位签订的项目任务书或合同；

（二）因下级预算单位未纳入国库改革范围的拨款，需提供有关的付款依据；

（三）征地拆迁资金支出，需提供征地拆迁资金支付专户的有关材料；

（四）涉及缴纳行政事业性收费的支出需提供一般缴款书复印件；

（五）其他需要提供的资料。

第十条其他需要提供说明及补充资料的情况。

（一）因项目涉密或其他原因而无法提供审核材料的，预算单位应出具相关说明并加盖单位公章；

（二）申请支付资金的收款单位与合同签订单位不相符的，原则上以合同签订单位为准，因特殊情况无法支付到合同签订单位的，需要提供合同签订单位书面说明，加盖合同签订单位公章及预算单位公章；

（三）合同签订的甲方单位与预算资金所下达单位不相符的，应由预算所下达的单位提供书面说明并提供委托书；

（四）财政直接支付资金发生退库需要重新申请的，提供财政直接支付入库通知单复印件，并书面说明退库原因加盖财务专用章，同时重新填写《中央基层预算单位财政直接支付申请书》；

（五）其他需要提供的资料。第三章审核程序及内容

第十一条北京专员办受理基层预算单位报送的《中央基层预算单位财政直接支付申请书》及相关审核资料，填制《20××年用款单位北京专员办审核表》。

第十二条北京专员办负责预算单位送达的直接支付申请按规定进行审核，经审核确认后，在《中央基层预算单位财政直接支付申请书》上签署审核意见。

（一）审核程序完成无异议后，签署“同意上报”意见；

（二）经审核，同意直接支付申请中部分金额上报的，签署“同意部分上报”，明确部分上报款项的金额，并注明其余部分金额不能上报的原因；

（三）经审核，认为《中央基层预算单位财政直接支付申请书》中所列款项均不符合规定，不同意上报的，签署“不同意上报”意见，并注明不同意上报的原因；

（四）在专员办与有关主管单位对申请审核意见不一致时，双方按规定协商；经协商后意见仍不一致的，分别签署意见上报，由一级预算单位和财政部来确定是否支付。

第十三条北京专员办从预算单位直接支付申请上报之日起在2个工作日内审核完毕，将审核结果返回预算单位，由预算单位按照规定程序上报中央主管部门和财政部。

第十四条北京专员办原则上不退回预算单位报送的财政直接支付申请，因签章不全、手续不全、有关支付凭证不全等情况，将要求预算单位补盖印章、补办手续或补报有关凭证。

第十五条北京专员办对财政直接支付的申请审核主要为合规性审核。

第十六条审核预算单位申请的财政直接支付资金是否按规定程序申报。

第十七条审核预算单位的《中央基层预算单位财政直接支付申请书》是否按规定要求填写、手续是否完备、有关凭证是否齐全。

第十八条审核财政直接支付申请所列项目是否符合项目概算、项目预算和用款计划。在财政部部门预算或单位预算批复下达前，项目资金申请是否按照财政部的结余资金处理办法和财政部下达的用款计划和预算控制数执行。

第十九条审核预算单位是否根据合同条款支付资金。包括付款时间、付款方式、供货商账号等是否符合合同条款。

第二十条审核预算单位是否按项目进度申请使用资金，是否按照提供的监理认定的工程进度款支付，工程竣工结算是否按照规定程序办理相关手续。

第二十一条审核预算单位配套资金是否到位。有多项资金来源的项目，审核是否按照融资比例、工程进度支付资金。对由于配套资金没有落实到位或没有及时投入使用，而使工程建 4 设进度受到重大影响的，北京专员办有权签署“不同意上报”意见，在配套资金到位后，北京专员办再按照规定程序审核申请资金。

第二十二条审核是否符合政府采购相关文件规定。

第二十三条审核中发现预算单位有下列情形之一的，北京专员办有权签署“不同意上报”或“同意部分上报”的意见并注明原因。

（一）未按规定程序申请使用资金；

（二）无预算、超预算使用资金，无用款计划、超用款计划使用资金；

（三）无法提供有效的支付申请资料的；

（四）自行扩大预算支出范围申请使用资金；

（五）资金申请与工程进度发生脱节；

（六）资金申请与合同支付条款不符的；

（七）预算执行中发现重大违规违纪问题；

（八）工程建设出现重大问题；

（九）配套资金没有组织落实到位或没有及时投入使用的；

（十）其他违规情况。

第四章事前、事中调查和事后监督

第二十四条北京专员办在履行合规性审核的同时，将注重事前、事中调查和事后监督。

第二十五条

事前调查是指北京专员办在审核预算单位申报的财政直接支付资金之前，对项目和物品采购的计划立项、施工、供应合同、开工准备等情况进行实地了解。事中调查是指北京专员办在审核预算单位申报的财政直接支付资金时，对审核中发现的疑点问题在审核工作日内赴实地进行了解调查。

第二十六条

北京专员办每年根据工作实际需要，选定一定比例的项目开展事前调查；事中调查根据审核中发现的问题随时开展。

第二十七条事前、事中调查的主要内容包括：

（一）项目的基本情况。工程款支出主要了解项目的立项批复情况、项目投资总概算、项目建设期、项目资金来源；行政事业类支出及其他类型支出主要了解项目立项批复、项目的主要实施内容、项目实施年度、资金来源；

（二）项目资金到位及使用情况。了解项目建设资金的到位和使用情况，对有多项资金来源的融资项目，要了解配套资金的到位比例；

（三）项目实施进度或工程建设进度。基建类项目要通过现场的实地勘查，了解项目形象工程建设进度；对行政事业专项类项目要了解项目的实施进度，保证支付符合项目实际进度；

（四）政府采购执行情况。了解纳入政府采购范围的工程采购项目和设备采购项目的政府采购方式、政府采购程序、以及政府采购合同的签订情况；

（五）内控制度制定情况。了解预算单位对申报项目的内部管理程序及财务监督的内控制度等；

（六）近期财政直接支付申报计划；

（七）其他需了解内容。

第二十八条事前、事中调查的主要工作程序。

（一）根据实际需要，确定调查项目；

（二）审核人员根据项目的具体情况制定调查提纲，并及时与项目单位沟通；

（三）根据调查内容开展实地调查；

（四）在现场实地调查后，填制《国库直接支付事前、事中调查工作记录表》。

（五）在对该项目的申报资金进行审核时，将《国库直接支付事前、事中调查工作记录表》随其他审核资料一并上报，按审核程序进行合规性审核。

第二十九条事后监督是指在对审核支付的项目和物品采购支出管理使用情况进行的监督核查。

第三十条

北京专员办每年选择部分重大项目或根据审核工作中发现的疑点不定期开展事后核查。

第三十一条事后核查的主要内容包括：

（一）资金支付使用中的内控管理制度是否健全，有无异常现象；

（二）申请时提供的有关凭证是否合法真实；

（三）资金支付使用是否符合预算规定；

（四）是否按照项目的实施进度或工程建设进度支付资金；

（五）对项目资金开展绩效监督。包括从项目立项、项目目标完成程度、目标完成的可能性、立项目标的合理性、项目验收的有效性、项目组织管理水平、项目的经济效益、项目的社会效益、项目可持续性影响等；

（六）其他监督事项。

第三十二条事后核查的主要程序。

（一）确定事后核查单位；

（二）制定核查方案，并及时与项目单位沟通；

（三）根据核查内容开展事后实地调查；

（四）事后核查工作结束后，记录项目调查的结果和存在的问题等。

（五）对财政直接支付事后核查发现的问题，北京专员办以书面形式下发处理决定，要求纠正。重大问题及时上报财政部。

（六）必要时，北京专员办按照财政部的相关规定队被查单位开展专项检查。

第五章审核管理的要求

第三十三条建立健全内部审核制度。严格实行初审、稽核、处长、办领导分级审核。

第三十四条建立健全财政直接支付审核的档案管理制度。对预算单位报送的财政直接支付申请及相关材料进行归类整理，并建立财政直接支付审核信息库。

第三十五条建立财政直接支付资金审核台账，登录每笔直接支付审核及相应审核情况。

第三十六条定期整理审核中发现的问题，向财政部上报与财政直接支付试点资金审核有关的资料信息。

第三十七条建立重大事项报告制度，及时反映国库管理制度改革过程中出现的新情况、新问题。发生下列事项，北京专员办应及时向财政部国库司、国库支付中心和监督检查局报告。

（一）发现变造、提供虚假合同或虚假用款申请的；

（二）发现变造、提供虚假收款人及其账户，骗取财政性资金的；

（三）发现预算单位有关人员与收款人合谋以非法手段骗取财政性资金的；

（四）资金支付使用中出现重大违规问题的；

（五）发生重大工程质量事故的；

（六）项目配套资金不落实，严重影响工程进度的；

（七）因不可抗力事件对财政性资金使用造成严重影响的；

（八）根据现行规定不能确定的事项，情况重大需要及时解决的；

（九）其他应该上报的事项。

第三十八条北京专员办对审核工作于年中和年终各进行一次总结，并以书面形式向财政部国库司、国库支付中心和监督检查局提交《财政直接支付资金审核报告》。

第三十九条可根据财政部国库司、国库支付中心和监督检查局的工作安排，对财政国库改革实施情况进行专项检查或调研，并按要求报送相关检查或调研报告。

第四十条北京专员办在专项检查和事后监督中发现有关单位擅自变更预算，改变预算用款方向或性质，造成预算资金损失浪费的，依照《中央单位财政国库管理制度改革试点资金支付管理办法》（财库[2002]28号）及《财政违法行为处罚处分条例》（中华人民共和国国务院令第427号）等有关规定做出严肃处理；对无权处理的事项，及时报告财政部或移送其他有关部门做出处理；按照现行法律、行政法规的规定，需要追究有关单位人员行政责任的，北京专员办按财政部、审计署、监察部、最高人民检察院《关于严肃追究扰乱财经秩序违法违纪人员责任的通知》（财监[1998]4号）填写《追究有关责任人员责任建议书》，移交有关部门进行处理；涉嫌犯罪的，依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（中华人民共和国国务院令第310号）移送司法机关处理。

第四十一条审核人员应依法行政，廉洁高效，遵守审核纪律，自觉接受预算单位监督。不得在审核中无故延压支付申请，或无正当理由拒绝受理预算单位的申请资料。

第四十二条北京专员办工作人员在实施财政直接支付资金管理、监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，造成重大损失，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；尚未构成犯罪的，由我办依法给予行政处分。

第四十三条审核人员严格遵守保密制度，对预算单位提供的财政直接支付的各种文件资料要妥善保管，并负有保密义务。

第六章附则

第四十四条本管理办法由北京专员办负责解释。

海南电力直接交易暂行办法篇6

第二十条提供网络交易平台服务的经营者应当对申请通过网络交易平台提供商品或者服务的法人、其他经济组织或者自然人的经营主体身份进行审查。

提供网络交易平台服务的经营者应当对暂不具备工商登记注册条件，申请通过网络交易平台提供商品或者服务的自然人的真实身份信息进行审查和登记，建立登记档案并定期核实更新。核发证明个人身份信息真实合法的标记，加载在其从事商品交易或者服务活动的网页上。

提供网络交易平台服务的经营者在审查和登记时，应当使对方知悉并同意登记协议，并提请对方注意义务和责任条款。

第二十一条提供网络交易平台服务的经营者应当与申请进入网络交易平台进行交易的经营者签订合同(协议)，明确双方在网络交易平台进入和退出、商品和服务质量安全保障、消费者权益保护等方面的权利、义务和责任。

第二十二条提供网络交易平台服务的经营者应当建立网络交易平台管理规章制度，包括：交易规则、交易安全保障、消费者权益保护、不良信息处理等规章制度。各项规章制度应当在其网站显示，并从技术上保证用户能够便利、完整地阅览和保存。

提供网络交易平台服务的经营者应当采取必要的技术手段和管理措施以保证网络交易平台的正常运行，提供必要、可靠的交易环境和交易服务，维护网络交易秩序。

第二十三条提供网络交易平台服务的经营者应当对通过网络交易平台提供商品或者服务的经营者，及其发布的商品和服务信息建立检查监控制度，发现有违反工商行政管理法律、法规、规章的行为的，应当向所在地工商行政管理部门报告，并及时采取措施制止，必要时可以停止对其提供网络交易平台服务。

工商行政管理部门发现网络交易平台内有违反工商行政管理法律、法规、规章的行为，依法要求提供网络交易平台服务的经营者采取措施制止的，提供网络交易平台服务的经营者应当予以配合。

第二十四条提供网络交易平台服务的经营者应当采取必要手段保护注册商标专用权、企业名称权等权利，对权利人有证据证明网络交易平台内的经营者实施侵犯其注册商标专用权、企业名称权等权利的行为或者实施损害其合法权益的不正当竞争行为的，应当依照《侵权责任法》采取必要措施。

第二十五条提供网络交易平台服务的经营者应当采取必要措施保护涉及经营者商业秘密或者消费者个人信息的.数据资料信息的安全。非经交易当事人同意，不得向任何第三方披露、转让、出租或者出售交易当事人名单、交易记录等涉及经营者商业秘密或者消费者个人信息的数据。但是法律、法规另有规定的除外。

第二十六条提供网络交易平台服务的经营者应当建立消费纠纷和解和消费维权自律制度。消费者在网络交易平台购买商品或者接受服务，发生消费纠纷或者其合法权益受到损害的，提供网络交易平台服务的经营者应当向消费者提供经营者的真实的网站登记信息，积极协助消费者维护自身合法权益。

第二十七条鼓励提供网络交易平台服务的经营者为交易当事人提供公平、公正的信用评估服务，对经营者的信用情况客观、公正地进行采集与记录，建立信用评价体系、信用披露制度以警示交易风险。

第二十八条提供网络交易平台服务的经营者应当积极协助工商行政管理部门查处网上违法经营行为，提供在其网络交易平台内进行违法经营的经营者的登记信息、交易数据备份等资料，不得隐瞒真实情况，不得拒绝或者阻挠行政执法检查。

第二十九条提供网络交易平台服务的经营者应当审查、记录、保存在其平台上发布的网络商品交易及有关服务信息内容及其发布时间。经营者营业执照或者个人真实身份信息记录保存时间从经营者在网络交易平台的登记注销之日起不少于两年，交易记录等其他信息记录备份保存时间从交易完成之日起不少于两年。

提供网络交易平台服务的经营者应当采取数据备份、故障恢复等技术手段确保网络交易数据和资料的完整性和安全性，并应当保证原始数据的真实性。

第三十条提供网络交易平台服务的经营者应当按照国家工商行政管理总局规定的内容定期向所在地工商行政管理部门报送网络商品交易及有关服务经营统计资料。

第三十一条为网络商品交易及有关服务行为提供网络接入、服务器托管、虚拟空间租用等服务的网络服务经营者，应当要求申请者提供经营资格和个人真实身份信息，签订网络服务合同，依法记录其上网信息。申请者营业执照或者个人真实身份信息等信息记录备份保存时间不得少于60日。

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★ 浅析法院网络保密管理

★ 网络销售管理个人简历

★ 公司管理规章制度

★ 公司劳动纪律管理范文

海南电力直接交易暂行办法篇7

第一章

总则

第一条为规范企业及市场参与各方进入青海股权交易中心有限公司(以下简称“股权交易中心”)进行和参与融资的行为，特制定本办法。

第二条本办法所称融资业务，是指股权交易中心及符合条件的中介机构为企业提供的融资挂牌和各种融资服务，并受其委托代办的其他相关业务。

第三条参与股权交易中心融资业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。第四条参与融资业务的证券经营机构、银行类金融机构、投资公司、信托公司、基金公司、小额贷款公司、融资性担保公司、各中介服务机构应先申请成为股权交易中心的会员，并以股权交易中心会员的身份开展融资业务。

第五条参与融资业务的企业、各类会员、投资者等应遵循平等、自愿、诚信原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。

第六条参与融资挂牌企业应按照股权交易中心的规则履行信息披露义务。第七条参与融资业务的各机构在开展融资业务时应勤勉尽责地履行其职责。

第八条参与挂牌企业融资业务的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，是经股权交易中心投资者适当性管理机构认定的合格投资者。

第九条股权交易中心根据省金融办的授权对融资业务进行自律管理。第二章

挂牌

第十条申请在股权交易中心挂牌的企业有两种，一种是直接挂牌；另一种是融资挂牌。

第十一条股权交易中心为直接挂牌企业除了提供各种权益的登记托管性管理外，还根据企业发展的需求，提供企业规范管理的咨询、培训以及其他服务等。企业对融资无需求，只需要通过股权交易中心的平台，促进企业规范运行、完善法人治理以及提高企业知名度的,可申请直接挂牌：(一)无组织形态要求，持续经营时间满12个月，经企业权力机构通过直接挂牌决议的；

(二)企业在申请直接挂牌前，已经在具有证券从业资格的证券服务机构的指导下，完成了规范的股份制改造，并已在青海证监局备案，但由于市场环境发生变化等各种原因，近期不打算上报上市申请材料的；

(三)企业已向中国证监会上报上市申请材料，但由于审核时间较长，企业生产经营环境、财务经营状况发生变化而撤回申请材料的；

(四)企业曾向中国证监会上报上市申请材料，不是由于故意造假，而是其他各种原因未通过发审会，申请材料撤回的。

上述第二至第四款企业可以在股权交易中心直接挂牌，今后视企业发展的情况，在股权交易中心的平台上继续接受各中介机构的培训服务，继续接受青海证监局和省金融办的监管辅导，待条件成熟后，转板上市，股权交易中心为上市积极创造条件。

第十二条企业申请在股权交易中心进行股权融资挂牌，应具备以下的条件：

(一)股份有限公司成立后持续经营时间满12个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二)有限责任公司成立后持续经营时间满12个月；(三)主营业务明确；

(四)股权清晰、治理结构健全；

(五)企业权力机构通过申请股权融资挂牌交易的决议，同意企业到股权交易中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务；

(六)法律法规或监管部门对特殊行业的企业挂牌有限制性规定的，遵守其规定；

(七)企业不存在其他尚未消除的严重损害股东、债权人合法权益和社会公共利益的情形；(八)股权交易中心规定的其他条件。

第十三条企业申请在股权交易中心进行私募债券融资挂牌，应当符合下列条件：(一)发行人是有限责任公司或股份有限公司；(二)主营业务明确；

(三)股权清晰、治理结构健全；

(四)企业权力机构通过申请私募债券融资挂牌交易的决议，同意企业到股权交易中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务；

(五)企业不存在其他尚未消除的严重损害股东、债权人合法权益和社会公共利益的情形；(六)发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；(七)发行人对还本付息的资金安排有明确方案；

(八)有关法律、法规或监管部门对特殊行业的发行人有限制性规定的，遵照其规定；(九)股权交易中心规定的其他条件。

第十四条申请挂牌企业取得股权交易中心同意挂牌的审查意见后，按照股权交易中心规定的有关程序办理挂牌手续。申请挂牌企业应当在其挂牌前与股权交易中心签署挂牌协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第十五条申请融资挂牌的企业首先应当与主办商签订股份制改制或推荐挂牌并持续督导协议，按照股权交易中心的有关规定编制申请文件，并向股权交易中心申报。股权交易中心对主办商提交的融资

挂牌企业申请文件审查后，出具是否同意融资挂牌的审查意见。

第十六条申请融资挂牌的企业应当在其企业挂牌前依照股权交易中心的规定披露融资说明书等相关文件。申请融资挂牌企业在其挂牌前实施限制性股权或期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。

第十七条申请融资挂牌企业在其挂牌前，应当与股权交易中心签订权益登记及托管服务协议，办理全部权益的集中登记。

第十八条融资挂牌企业的控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股权的转让限制在股权交易中心制定的具体业务规则中予以规定。

第十九条股权交易中心对推荐挂牌文件无异议的，直接挂牌企业自受理之日起十个工作日内出具接受托管挂牌的通知。融资挂牌的企业自受理之日起二十个工作日内出具接受融资挂牌的通知。第二十条股权解除交易限制进入股权交易中心交易，应由挂牌企业向股权交易中心提出书面申请，经股权交易中心审核后，办理解除限售登记。

第二十一条在条件成熟时，股权交易中心可以根据实际情况对挂牌企业进行分类管理。第三章首次融资业务

第二十二条股权交易中心开展的融资业务从时间顺序上分，主要分为首次融资和再融资。首次融资是企业在挂牌的同时进行的融资活动，再融资是企业挂牌以后进行的再融资活动。

第二十三条股权交易中心开展的融资业务从产品上分主要分为两种，一种是债务性融资，另一种是权益性融资。债务性融资构成融资挂牌企业的负债，要按期偿还约定的本息，债权人一般不参与企业的经营决策权。权益性融资构成企业的自有资金，投资者有权参与企业的经营决策，有权获得企业的红利，但无权撤回投入企业的资本金。

第二十四条股权交易中心开展的债务性融资，目前主要是指私募债券融资。其具体的操作方式按照股权交易中心规定的《青海股权交易中心私募债券融资业务规则》和《青海股权交易中心私募债券融资业务指引》执行。

对其他如：企业应付账款融资、商业信用融资、融资租赁、典当抵押融资等融资方式，待股权交易中心业务发展后，经试点再另行制定规则。

第二十五条股权交易中心开展权益性融资，主要是指非上市企业的股权融资。就是将融资挂牌企业的股权通过一定程序，售于特定的自然人或机构投资者。这种融资方式，是目前区域性股权交易市场最主要的融资方式之一。其具体的操作方式按照股权交易中心规定的《青海股权交易中心股权融资业务规则》和《青海股权交易中心股权融资业务指引》执行。

第二十六条股权交易中心也可以开展一些混合性融资方式：即债务性融资与权益性融资的混合。根

据企业的发展需要，可以选择股权融资和银行业金融机构贷款融资的混合融资模式，对一些小微企业也可以是股权融资和典当抵押融资等的组合融资。

第二十七条参与股权交易中心融资业务的各服务机构会员，要勤勉尽责，充分利用多种融资工具，选择适合该融资挂牌企业现阶段发展水平的融资方式。第四章再融资业务第一节股权再融资

第二十八条股权的再融资是指已挂牌企业委托主办商会员，向特定投资者募集资金的非公开融资行为。股权交易中心对企业的融资实行备案制，由主办商向股权交易中心提出备案申请。第二十九条挂牌企业进行融资，应具备以下条件：(一)规范履行信息披露义务；

(二)最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；(三)不存在挂牌企业权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形；

(四)现任董事、监事、高级管理人员对企业勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌企业利益的情形；

(五)挂牌企业及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，且对挂牌企业生产经营产生重大影响的情形；

(六)不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。

第三十条股权增资后的挂牌企业股东累计不超过二百人。法律法规对特殊行业企业股东资格有限制性规定的挂牌企业，其融资及新增股东资格应经相关部门事先核准。

第三十一条企业在册股东根据《公司章程》及相关规定可以优先认购新增股权。第三十二条增资价格的确定应合法、合理、公允，并符合法定程序。

第三十三条挂牌企业进行融资应委托主办商会员实施。主办商会员应对融资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等开展尽职调查并发表独立意见，符合融资条件的，将申请文件报股权交易中心备案。

第三十四条股权交易中心对融资申请文件无异议的，自受理之日起十五个工作日内出具接受融资备案通知书。

第三十五条挂牌企业取得股权交易中心出具的接受融资备案通知书后，各参与服务的会员机构应指导和督促挂牌企业在规定时间内完成融资。

第三十六条新增股权应集中登记在股权交易中心的登记结算部门。

第三十七条融资中，货币出资新增股权自股权在股权交易中心登记之日起即可转让；非货币出资新

增股权自股权在股权交易中心登记之日起六个月内不得交易。锁定期满后，企业董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人所持新增股权按照《公司法》及其他相关规定进行交易，其余新增股权可一次性进入股权交易中心进行交易。第二节私募债再融资

第三十八条挂牌企业进行私募债券再融资，应具备以下条件：(一)规范履行信息披露义务；

(四)现任董事、监事、高级管理人员对企业勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌企业利益的情形；

(五)不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。

第三十九条挂牌企业拟进行私募债券再融资，应委托股权交易中心主办商会员，作为私募债券再融资财务顾问，同时聘请具有会员资格的专业服务商为其私募债券再融资提供有关专业服务。第四十条主办商会员应对拟进行私募债券再融资的挂牌企业开展尽职调查，决定私募债券再融资的，应出具尽职调查报告，并向股权交易中心报送私募债券再融资备案文件。第五章信息披露

第四十一条融资性挂牌企业应按照本办法及股权交易中心相关信息披露业务规定，规范履行信息披露义务；融资性挂牌企业的主办商承担信息披露督导义务。

第四十二条信息披露义务人应及时披露信息，并保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第四十三条融资性企业权益挂牌前，企业应披露权益挂牌交易说明书、审计报告、法律意见书等。权益挂牌后，挂牌企业应披露年度报告、半年度报告、重大事项临时报告等信息。

第四十四条融资性挂牌企业披露的财务信息至少应包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。

第四十五条融资性挂牌企业披露的年度财务报告应经具有股权交易中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计。

第四十六条股权交易中心对未在规定期限内披露年度报告或出现重大违法违规情形的挂牌企业，在股权交易系统中予以警示标识。

第四十七条挂牌企业有限售期的权益解除转让限制前五个工作日，挂牌企业应发布权益解除转让限制公告。

第四十八条挂牌企业披露的信息应通过股权交易中心指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。第六章投资者与其适当性管理

第四十九条股权交易中心的投资者分直接投资者和间接投资者。直接投资者是指股权交易中心融资业务的参与者，可以直接通过股权交易中心的交易系统进行投资和交易。间接投资者是指参与股权交易中心业务的主办商、交易商、证券公司交易系统上交易的各类机构法人和自然人。

第五十条股权交易中心将积极支持区域内的各证券公司及其分支机构将其交易系统上的各类机构法人和自然人，作为间接投资者参与股权交易中心对挂牌企业的投融资业务。

第五十一条股权交易中心将积极支持和吸收经相关部门批准的各商业银行类金融机构作为直接投资者参与股权交易中心对挂牌企业的融资业务。

第五十二条股权交易中心将积极支持区域内的各类小额贷款公司以及融资性担保公司，以直接投资者的方式参与股权交易中心对挂牌企业的融资业务。

第五十三条股权交易中心将积极支持各类投资公司、基金公司作为直接投资者，参与股权交易中心对挂牌企业的投资业务。

第五十四条参与股权交易中心挂牌企业投资业务的间接投资者和直接投资者，应当熟悉股权交易中心的相关规定，了解挂牌企业权益投融资业务的风险特征，结合投资者自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定以何种方式参与挂牌企业的投融资业务。

第五十五条下列机构投资者可以直接申请或通过主办商间接参与挂牌企业股权的投融资业务：(一)注册资本100万元人民币以上的法人机构；(二)实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业。

第五十六条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌企业的投融资业务。第五十七条参与股权或债权融资认购和交易的合格个人投资者应当至少符合下列条件：(一)具有完全民事行为能力，个人的权益账户名下的各类金融资产总额不低于人民币50万元；(二)理解并接受股权或债券的投资风险，通过股权或债权投资知识和风险识别能力的测试；(三)与交易商会员书面签署《专业投资者风险揭示书》，做出相关承诺。第五十八条下列投资者可以参与挂牌企业融资与再融资发行：(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规定的投资者；(二)符合参与挂牌企业权益投融资业务的投资者。

第五十九条企业挂牌前的股东、通过定向增发持有企业股权的股东、如不符合参与挂牌企业股权投融资业务的投资者,只能买卖其持有或曾持有的挂牌企业股权。本办法发布前已经参与挂牌企业股权融资的机构投资者不受上述限制。

第六十条主办商应当根据股权交易中心的有关规定，制定投资者适当性管理实施方案，建立健全工作制度，完善内部分工和业务流程，并报股权交易中心备案。

第六十一条主办商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与挂牌企业股权投融资等相关业务。第七章其他事项

第六十二条由于历史原因导致现有的股东实际人数超过200人的企业，在股权交易中心股权托管确权平台进行规范调整确权。经股权交易中心同意，可引进不超过10家战略投资人，但应以减少股东人数为目的。

第六十三条挂牌企业发生重大资产重组、并购等事项时，应在主办商会员的督导下进行，相关方案应符合有关法律法规及政策性的规定，并报送股权交易中心备案。第八章违规处理

第六十四条会员违反本办法及股权交易中心其他规则，股权交易中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：(一)谈话提醒；(二)警告；(三)通报批评；(四)谴责；

(五)暂停受理其报送的申请文件或出具相关报告；(六)取消会员资格。

第六十五条会员的相关工作人员违反本办法及股权交易中心其他规则，股权交易中心责令其改正，视情节轻重给予以下处理，并记入从业人员诚信档案：(一)谈话提醒；(二)警告；(三)通报批评；(四)谴责；

(五)暂停其从事相关业务的资格；

(六)认定其不适当人选；(七)责令所在机构给予处分。

第六十六条挂牌企业违反本办法及股权交易中心其他规则，股权交易中心责令其改正，视情节轻重给予以下处理，并记入挂牌企业诚信档案：(一)谈话提醒；(二)警告；(三)通报批评；(四)谴责；

(五)暂停其股权交易；(六)暂停其开展融资等业务；(七)终止挂牌。