法院规范化管理

法院规范化管理（精选8篇）

法院规范化管理 篇1

文章标题：法院规范化管理经验汇报材料

深入开展规范化建设全面推进法院各项工作

规范化管理是法院实践“公正与效率”主题的迫切要求，是提高司法权威、树立法院形象的客观需要，是构建科学的内部管理机制的重要举措。**法院作为拥有130多名工作人员，下设6个人民法庭，8个办案点，年结案近4000件，辖区人口达162万的大县法院，规范管理的任务繁重而紧迫。近年来，我院在县委的领导，县人大的监督，县政府、县政协和社会各界的支持下，在上级法院的指导下，按照“公正司法、一心为民”的要求，坚持不懈地开展执法规范化建设，审执工作和队伍建设得到了进一步加强，在人民群众中逐步树立了公正严明、文明高效、廉洁勤政的法院新形象。

一、规范服务窗口运作，强化服务意识。

立案与信访是法院工作的窗口，群众往往最先通过这两个窗口来认识和了解法院，并据此对法院进行评价。为此，我院制定了一系列规章制度，规范立案、信访两个窗口的运作。

1、规范立案管理。为方便群众诉讼，我院制定了《立案工作规程》，在新建的立案大厅实行敞开式柜台办公，实现了提交材料、交费、[找文章到☆好范文 wenmi114.com(http:///)一站在手，写作无忧!]签收、材料收转的“一站式”服务，当事人不出立案大厅就能办妥立案手续。法定的立案期为7日，但我院已基本实现1小时立案，杜绝了“账外案”、“抽屉案”及超审限案件的发生。

2、规范信访管理。我院专门设置了信访室，安排精通业务、热情有礼的专职信访人员负责接访；实行了院领导接待日制度；规定了包括信访流程管理、首接负责、限时回复和对热点难点问题特别督办在内的完整的接访处理制度，保障了信访群众的权利。2003年以来，我院共接待群众来信来访2000余人次，未出现一起无人接访或因处理不当造成不良影响的事件，未新增一起涉诉上访案件。

二、规范审判活动，确保司法公正。

1、加强“两庭”建设，规范审判阵地。2002年，我院对全县14个人民法庭进行了撤并，只保留了6个中心法庭，实现了资金和人员的优化配置。2005年11月，在县委和上级法院的大力支持下，建筑面积9000多平方米的机关审判大楼顺利竣工，党政网、因特网、局域网初步建成，审判庭配套设施逐步添置，为规范化建设提供了阵地保障。

2、落实审判公开制度，规范庭审活动。除在诉讼中切实保障法律赋予当事人的讼权利外，还重点落实审判公开制度，实现审判活动“五公开”，进一步规范庭审活动。一是依法应当公开审理的案件全部公开开庭审理并接受成年公民旁听；二是公开当事人的诉讼请求；三是公开举证、质证、认证；四是公开进行法庭辩论；五是公开宣判。

3、强化审限意识，规范审判管理。我院一改以往年初松、年末紧的被动局面，从年初就开始抓清结存案，做到抓早抓紧，形成了快审快结的良性循环机制。同时，逐步建立健全案件流程跟踪管理机制，提高审判效率。今年初，随着局域网的开通，我院开始借助信息系统管理案件的立案、排期、审理、执行和归档，进一步规范审判工作各环节的操作。

4、改革案件评查制度，规范案件质量。从1998年开始，我院改变过去突击式的执法检查为日常化、制度化的案件评查。对评查发现的问题，由审监庭定期通报到庭到人，由分管领导督促相关庭室和干警限期整改。通过开展案件评查，办案质量正在逐步提高，不合格案件和基本合格案件逐年减少。

三、规范执行工作，维护司法权威。

近年来，针对执行管理体制与执行形势不相适应的现状，我院采取有效措施，进一步规范执行工作，维护了司法权威。

1、健全组织，加强协作，严格责任。由政法委牵头，县上成立了由纪委、政法委、法院等相关部门组成的执行工作领导小组，要求全县各单位积极支持、配合法院执行工作，并将支持、配合法院执行工作的情况纳入该单位的社会治安综合治理考核范围，对违法干预执行、拒不协助执行的单位和责任人实行“一票否决”，取消评优评先资格，并视情况建议纪检监察部门给予责任人相应的党纪、政纪处分。

2、全面推行执行公开制度，建立“阳光执行”机制。对执行中的委托鉴定、委托拍卖等一律按法律规定，公开施行；对案外人提出的执行异议，适时安排举行听证，增强执行工作的透明度和公正性。

3、规范执行款管理，确保执行款项安全到位。规定所有执行款项和执行财物的拍卖所得均直接汇入法院指定的专用帐户，由法院统一向当事人支付。这一措施，改变过去由执行人员或拍卖机构充当中间人交接钱物的做法，保障了执行款安全及时归还申请人

。

4、建立了执行工作应急处理机制。执行工作是法院工作中最容易激化矛盾的一个环节，为了妥善处理突发事件，我院建立了执行工作应急处理机制，制定了预案。要求干警在突发事件中，要冷静处理，以说服为主，避免与当事人发生正面冲突。

四、规范队伍管理，提高干警整体素质。

近年来，我院认真贯彻上级关于“抓班子、带队伍”的有关指示，把规范化管理作为队伍建设的重要内容，积极探索，常抓不懈。

1、规范思想建设，提高队伍政治素质。我院根据县委和上级法院的部署，通过开展“保持共产党员先进性教育”、社会主义法治理念教育、队伍集中教育整顿等一系列活动，积极开展“争先创优建一流”活动，加大政治思想工作力度，强化为人民服务的宗旨教育和职业道德教育。同时，积极开展学先进活动，充分利用典型激励、警示干警，不断增强干警的宗旨意识和大局观念，牢固树立责任意识、公仆意识、廉洁意识和公正意识，使队伍的思想、作风有了明显改善。

2、规范培训制度，提高法官业务素质。我院按照打造“学习型”法院的要求，建立了周五学习制，鼓励干警参加学历教育，并采取上挂锻炼、请专家授课等多种形式对干警进行教育培训。2002年以来，全院共有50余名干警拿到了法律本科文凭，6人通过了国家司法考试，120余人次参加各类专业培训，逐步实现法官培训规范化。

3、规范干部管理，确立正确用人导向。一是全面实行竞争上岗。2003年以来，我院提任中层领导干部基本采用竞争上岗的方式，做到选贤任能、优胜劣汰。二是全面实行“凡进必考”制度，严把进人关，有效保证了新进人员的素质，实现队伍新陈代谢的良性循环。三是实行任前公示制度，增强法官任职的透明度。

4、规范执法责任，建立有效的惩戒机制。我院充分发挥纪检监察部门的职能作用，严格执行《人民法院审判纪律处分办法（试行）》和本院自订的《干警奖惩规定》等有关规定，积极开展责任追究工作，实行有报必查，有查必果。确有问题的，分别情况采取警示谈话、批评教育、通报、待岗或给予纪律处分、辞退、开除等方法进行处理，纯洁了法官队伍，维护了司法公正。2002年至今，纪检监察部门先后对36条违法违纪线索进行调查，对1名干警给予了撤职处分，对3名干警进行了警示谈话。

五、规范行政后勤管理，促进廉政建设。

近年来，我院以促进廉政建设为重点，不断规范行政后勤管理，为审判工作和法院其他工作的顺利开展提供了有力的保障。

1、规范诉讼费的收取。我院依照中央和省市有关文件，结合实际，制定了《诉讼费管理暂行办法》，对诉讼费的收取进行严格管理，公开收费标准，主动接受监督，并经常对收费情况进行检查、督促，发现问题及时整改。近年来，没有出现过一起乱收诉讼费的情况。

2、规范后勤管理，节约开支。我院对车辆使用、食堂管理、财务管理、会议管理等方面制订了一系列规章制度，使后勤工作有章可循。通过实行这些制度，大大减少了费用开支，避免了铺张浪费，确保把有限的资金投入到改善审判环境中去。

3、对重大项目、大宗物品实行公开招投标和政府采购，从源头上防止腐败。在建设审判大楼过程中，我院对土建和装修项目均实行公开招投标，确保让信誉好、管理水平高、技术力量和质量均有保证的投标人承接工程。对列入政府采购目录的物品，一律实行政府采购，以降低费用。

近年来，在县委政府和上级法院的关心下，通过全院干警的共同努力，我院逐步完善了立案、审判、执行为中心，以队伍管理为基础，以司法行政管理为重要环节的规范化制度体系框架，有效的规范了司法行为，促进了司法公正，带动了队伍素质和法院工作水平的整体提高，必将为**的经济社会发展作出新的更大贡献。

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法院规范化管理 篇2

我们的主要做法和体会是:

一、加强领导, 是实现档案工作规范化管理的首要前提

我院党组一直高度重视档案工作, 经常听取汇报, 切实解决实际问题, 及时指明工作方向。我院档案工作始终坚持以档案信息化建设为依托, 全面加强档案工作的规范化管理。2013 年11 月全国法院司法公开工作推进会议后, 我院切实把档案电子化工程纳入司法公开三大平台建设方案之中, 不断完善转化流程、传送机制和备份方式, 16 个中院系统和省法院档案信息数据全部实现联网并异地调阅查询, 最高人民法院对此给予高度评价。

二、完善机制, 是实现档案工作规范化管理的重要保证

我院档案工作坚持以制度化保证规范化, 一是明确规范标准。先后两次修订《全省法院档案管理工作规定汇编》, 全面规范全省法院的档案工作, 并得到最高法院的肯定和推广。二是实行达标推进。目前, 全省法院有98%的单位达到了档案管理省级标兵标准, 有力促进了档案管理规范化水平的提升。三是强化考评督促。把档案工作纳入对全省各级法院年度主要工作考评之中, 并与评先选优和政绩评定挂钩。同时, 研发了全省法院电子诉讼档案实时数据监测平台考评系统, 每日实时监测中院和基层法院当天、每月、每季度档案数字化进展变化情况得到最高法院档案处认同肯定。

三、依托科技, 是实现档案工作规范化管理的基本途径

目前, 我院档案科信息化处理工作已完成上网诉讼档案电子信息化共计63 548 卷125 031 册5 772 493 页;扫描处理完成2005 年~2014 年上网行政文书档案电子信息化共计47 733 件517 795 页、多媒体文件1 848 条、多媒体照片7 397 张、基建图纸5 358 张。实现了电子档案的网上查询, 并对信息化数据进行了服务器、微机、移动硬盘、光盘、磁盘振裂5 种安全备份。在全国法院率先实行档案电子信息数据远程异地备份工作, 我院、哈尔滨中院、哈铁中院分别在海南高院、海口中院、沈铁中院开展档案数据异地安全备份试点工作, 得到了最高院和省档案局的高度肯定。

四、加大投入, 是实现档案工作规范化管理的坚实基础

2012 年以来, 我院共投入223 万余元用于档案库房屋顶进行平改坡改造, 建立电子档案数据单独机房, 安装了不间断电源和空调设备, 安装本院和16 个中院的电子档案远程异地自动安全备份系统、购买库藏30万册纸质诉讼档案电子扫描外包服务。高标准配备了库房管护的“十防”设施。同时, 还抓住各中级、基层法院和人民法庭改扩建办公楼和档案达标晋级等难得契机, 加大对下指导和督促检查力度, 努力提高档案库房及管护设施的规范化、现代化水平, 仅去年一年, 全省各级法院档案工作总投入1 500 余万元, 为确保档案安全、实现档案工作的可持续发展奠定了坚实基础。

五、强化利用, 是实现档案工作规范化管理的内在动力

一方面, 我院积极做好检索编研工作, 完成了库存诉讼档案、文书档案、基建档案等目录的微机检索录入, 编制了本单位全宗卷、全宗卷指南、全宗卷立卷说明和文书档案的立卷归档说明, 对各类档案的归档范围、分类及保管期限进行了重新划分。另一方面积极做好档案服务工作, 全省各级法院全部实现了电子档案法院局域网查阅。改建了电子档案查阅室, 对社会公众查阅档案实行窗口式服务。2012 年以来, 仅省法院就接待诉讼当事人、代理律师、其他政法机关和本院各部门等查阅调取档案5 000 余人次10 000 余卷册, 使档案资源在服务群众、服务审判、留史咨政等方面, 发挥了重要作用。

六、抓好队伍, 是实现档案工作规范化管理的根本支撑

我院注重引导全省法院改变“档案工作是简单工作, 谁都能干;档案工作是辅助工作, 差不多就行”等错误认识, 要求全省法院要配齐配强档案工作人员, 大力推行持证上岗制度, 所有档案人员必须经地市级以上档案主管部门培训获得上岗资格证书;加大教育培训力度, 邀请最高法院同志以三级法院视频形式, 讲授新时期人民法院档案工作实务, 受训人员达1 700 余人。同时, 大力加强自身建设, 2012 年以来, 在本科室内部开展了以防范岗位风险为主题的警示教育活动, 认真查找工作漏洞和风险节点, 增强风险意识和责任意识, 确保不出事故和问题。

各位领导、同志们, 我院档案工作近年来在加强档案工作规范化管理方面做了一些工作, 取得了一定成效, 但与省档案局的标准和要求相比, 与其他优秀单位相比, 在许多方面还存在着差距和不足。我们将以贯彻本次会议精神为指导、为动力, 虚心学习借鉴其他单位的先进经验, 在今后的工作中, 更加注重开发利用, 服务社会;更加注重规范管理, 确保安全;更加注重开拓创新, 改进工作;更加注重自身建设, 爱岗敬业, 推动全省法院档案工作再上新台阶、再创新业绩!

法院规范化管理 篇3

关键词：信息化；审判管理；科层制；司法规范化

一、信息化与审判管理

在信息化问题上，我国司法在当下的重要切入口在于审判管理方面而非审判本身，这或许既是因为管理工作及管理者更易接受现代信息技术，也是因为司法（审判）方式有保守性，较难因现代技术而迅速改变。当然，更重要的是管理者开始发现，通过信息化可以引发管理革命，产生管理方面的全新机制与效果。

（一）传统的科层式管理机制面临淘汰，迫切需要创新社会管理机制。

我国法院审判管理系中国式的科层制。这种科层式管理在社会转型期的司法实践活动中具有有限性。由于案多人少的现实情况，人数较少的管理者往往只能对某些案件的若干方面如法律适用问题进行重点关注。并且传统科层式管理具有事后性。即传统的管理经常是在案件处理的后期方才展开，例如在案件审理完结阶段进行审批。此外传统的科层式管理时常带有某种主观性。如何创新管理，改造传统审判管理机制，便成为最高司法机关与地方各级司法机关自觉自为之事，而审判管理信息化正成为改造传统审判管理机制的重要手段，也为司法规范化提供了新的契机。

（二）法院管理信息化在改造传统审判管理方式，创新社会管理机制上成为有力的助推器。

为创新和加强审判管理，以信息化为载体，开展司法管理成为浙江省各级人民法院探索、改革的重要之举。象山县人民法院在这场信息化改革浪潮中，以科技化管理、案件流程管理、案件质量评价管理、层级管理为重点，初步形成了现代化的审判管理体系。

1.司法活动基础设施科技化

司法活动基础设施科技化是法院通过增设各种计算机硬件设备和软件开发系统，以此强化法院的信息化建设，逐步推进审判管理的电子化与网络化。它是创新和加强审判管理的物质基础，具体包含两个方面的内容：一是法庭的电子化建设。法院审判实践与管理的重要场所-法庭成为信息化建设的重点。由于电子化技术的引用，从庭审过程的录音录像到文件档案的存储归档过程都已开始逐步实现。目前，象山县人民法院共建成22个科技法庭，为进一步拓展远程审判与监控提供了条件，建成了统一的闭路电视安保监控系统，实现了安保的信息化。二是法院的网络化建设。法院投入大量经费来配置计算机硬件设备与购买软件系统，以此推进法院的信息化建设。

2.案件流程管理智能化

案件流程管理是人民法院提高审判效率，针对不同案件设置不同的办理程序的一种客观性管理机制。该管理的突出特点在于办案流程由电脑通过节点加以控制。通过这种控制程序，缩短了法律上规定的办案时间，提高了工作效率。在实践中，象山县人民法院在里案与审判管理阶段，采用了最新案件审判管理系统--《通达海审判业务管理系统软件（v9.0）》，将案件审判管理分为9个大的流程管理阶段，100多个工作节点，10多个监控节点；在案件执行阶段，统一采用了《浙江省高级人民法院执行管理系统》，同时配套了《执行联动系统》，实现了执行案件信息广范围搜集，执行查控得到严格监控的局面。

3.通过信息化展开的层级管理机制

层级管理是法院内部不同层次的管理部门与人员在审判管理中行使权力与承担责任的重要方式。在信息化平台的支撑背景下，象山县人民法院对传统的层级管理进行革新，依托信息化减少不必要的传统式层级呈递，大大加快处理信息的速度，改变审判管理的方式。这便使得审判委员会、院长、庭长、合议庭、承办法官各个层级的权限与关系得以明确和改善，尤其使得领导人员可以着重关注重点案件。

二、审判管理的信息化在司法规范化过程中发挥的作用

（一）信息化系统的管理功能，可以促进审判管理规范化水平的提升。

基于法院信息化系统，可以实现审判管理的全方面渗透，提高管理工作的水平和效率。一是提升法官工作的效率。二是提高审判管理人员的工作效果。利用信息化系统，加强案件流程节点管理。三是增强领导监管的直观性。信息化系统自动生成的各项司法统计数据、审判指标数据、法官业绩考评一目了然，方便领导管理，促进了司法规范化程度的提高。

（二）信息化系统的便民功能，可以促进审判公开透明。

信息化系统的最大特点就是数据传输的高效。法院通过建设自己的互联网网站和电话语音个案查询系统等媒介对外发布个案信息、司法文件、案件公告、裁判文书等案件信息，进一步扩大公开透明效应。在法院内部还可以通过在立案大厅、法庭等处设立的电子显示屏、电子触摸屏，对外发布立案受理程序、诉讼风险告知、诉讼常识、法庭纪律、收费标准等信息，宣传法律，指导诉讼当事人参加诉讼，为当事人提供优质的服务。

（三） 信息化系统的监督功能，可以促进司法行为进一步规范。

利用信息化系统的公开、透明等特点，将信息化系统作为监督的手段应用于法院办案的各个环节，促进司法行为进一步规范。一是规范法官行为上的作用。通过加强保安监控系统和科技审判法庭的建设，发挥考评、监督作用，对法官庭审活动起到了无形的监督作用，也促进法官庭审活动更加规范。二是规范司法辅助行为上的作用，最大限度杜绝人工干预和暗箱操作，增强司法行为的公信力。三是树立法院形象上的作用。通过信息化系统，促进了法院司法行为进一步规范，而且搭起了一座与人民群众联系互动的纽带，树立了法院"尚法若水，守正为民"的良好形象。

三、法院管理信息化过程中产生的问题及其改进

作为新生事物，法院管理信息化在提高司法效率和透明度与促进司法规范化的同时，也有一些问题值得研究，需要进一步解决。

一是如何在发挥管理者作用的同时，充分调动被管理者的参与积极性。对一线办案法官而言，一方面多了些监督与制约，"权力之眼"似乎无所不在。

二是如何做到信息化管理的人性化与实效化。笔者作为一线办案人员深刻感受到案件信息的全面、客观、同步录入的工作量何其重，何其复杂和困难，这需要系统研发与改进时更多要考虑一线办案人员的工作量，使操作系统更加人性化和符合司法规律。否则，审执管理信息化将得到的更多是一线办案人员的抵触和排斥。

三是如何科学、全面确定与贯彻案件评价指标体系的问题。我们发现审判治理评估的指标内容存在交叉，权重比例分配不均衡，有些指标操作性不够，据此生成的数据评价科学性、全面性就会打折扣。

上述问题的存在，需要我们提出相应的解决方案： 首先，法治发达国家审判管理普遍不同于行政科层制管理，我国也不应全同于行政科层制，未来也不宜过多采用于行政科层制，所以，管理要适当，不宜过度与全面强化，尤其内容与方式不宜过于机械化。 其次，应不断反思和调整评价指标体系。对概念进行操作化处理，需做好两方面的工作：一是澄清与界定概念；二是发展测量指标。

四、结语

实践表明，传统的司法科层制由于信息技术的引入和较好采用，其有限性得到了很大改善，管理者的管理能力和效果增强，全面管理、深度管理、高效管理的格局开始型塑，焕发出了新的生命力。这无疑有助于保障司法公正，提升司法效率，促进司法规范化管理。

法院规范化管理 篇4

中院各审判庭、各区人民法院，市房屋产权登记中心、各区房管局：

为使各级人民法院对涉案房产查封及转移的判决、裁定与济南市房产管理局的协助执行工作紧密地衔接好，切实保障当事人的合法权益，维护法律尊严，现就规范房产查封及转移的协助执行工作作如下通知：

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一、济南市房产管理局作为房产行政主管机关负责统一接收各级人民法院房产查封、转移《协助执行通知书》及所附判决书、裁定书。具体工作委托济南市房屋产权登记中心办理，各区房产管理局及其他单位不再接收人民法院有关房产查封及转移的法律文书。

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二、根据人民法院提供的房产情况，一级房屋档案在市房管局的，由登记中心调档认定，协助法院执行；一级房屋档案在区房管局的，由登记中心通知区房管局在两日内将房屋档案提交登记中心认定后，登记中心协助法院执行。

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三、人民法院查封及转移房产应向济南市房产管理局送达规范的《协助执行通知书》及所附判决书、裁定书。《协助执行通知书》应写明查封、转移房产的下列情况：房屋产权单位(人)、房产证号、坐落、查封范围等。

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四、被查封、转移的房产，因产权单位(人)没有申请产权登记领取房产证、房管部门没有该房产档案资料，不能确认产权归属或在建中的房产，人民法院可以向登记中心送达判决书、裁定书和《协助执行通知书》存档备查，登记中心不再为被查封单位办理产权登记手续。

五、因《协助执行通知书》中被查封、转移房产的产权单位(人)、房屋坐落与产权档案资料不符、该房产已经通过合法程序进行产权转移或房产已拆除而无法协助执行的，登记中心应及时将有关情况函告人民法院，人民法院应及时做出变更或解除。

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六、人民法院在案件审结或执行完毕后，不需要继续查封和房产转移的，应及时向登记中

心送达解除查封和房产转移通知。

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七、各级人民法院和济南市房屋产权登记中心应严格手续，规范程序，相互支持配合，以确保房产查封及转移工作的顺利进行。

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八、本通知自二○○一年一月一日起实行。

法院规范化管理 篇5

执行工作规范化建设的自查报告

最高人民法院《关于全面加强人民法院执行工作规范化建设的若干意见》（以下简称《意见》）下发后，我院按照《意见》要求，不断健全执行机制，严格执行管理，规范执行行为，促进执行公开，创新执行举措，优化执行环境，实现了执行权的科学配置，提高了执行质量和效率，推动了执行管理规范化建设。现将有关情况报告如下：

一、加强组织领导，切实把执行规范化建设摆在重要位置

《意见》下发后，我院迅速召开了院党组和执行局全体干警会议，认真学习《意见》内容，深刻领会文件精神，提高了广大干警的思想认识。成立了以院长任组长的执行工作规范化建设，把执行工作规范化建设作为“一把手”工程来抓，着力构建院长负总责，分管领导具体抓，执行部门全力抓，相关部门协同抓的工作格局。同时，将执行工作规范化建设纳入党组重要议事日程，定期分析规范化建设工作形势和存在的问题，研究制定规范化建设实施意见和工作计划，明确工作目标和具体措施，为《意见》的落实打下了坚实基础。

二、认真对照检查，全面贯彻落实《意见》内容

我院按照《意见》要求，结合工作实际，采取有效措施，不断规范执行工作，努力维护司法权威。

（一）规范执行分工。2004年以来，我院就以分工负责、互相制约、互相监督为原则，对执行权的行使进行调整规范，将执行实施权和执行监督权分由不同的执行机构行使，并建立相应的分权运行机制，实现分权制约，强化监督。目前执行局共有三个执行庭，其中执行一庭、执行二庭负责执行案件的实施工作，执行三庭负责执行案件的裁决工作。从而，明确并规范了各执行机构的权责，使他们在执行工作中互相监督和制约，防止了执行权的滥用。

（二）规范执行听证。为了增强异议审查工作的透明度和公正性，我院推行了执行异议听证制度，以公开听证的形式对执行异议进行审查并作出裁决，为执行异议人提供了一个公开主张权利的场所，使执行异议人能够与案件的当事人公开地、面对面地摆事实、讲理由，从而分清是非，有利于执行争议的妥善解决。去年以来，我院共举行执行异议听证会12场，收到了较好的法律效果和社会效果。

（三）规范执行款物管理。我院规定所有执行案件的款项均由被执行人直接汇入法院指定的专用帐户；执行财物需要委托拍卖的，则要求拍卖所得款项直接由承买人汇入法院指定的帐户。2008年，我院制定了《关于申领执行款物的管理规定》，要求申请人必须携带本人身份证原件，由执行员、执行局微机管理员、执行局收款员、执行局保管员、局长亲笔签名的收款收据，才能领取执行款物。这一措施，改变过去由执行人员或 2 拍卖机构充当中间人交接钱物的做法，有利于执行款项安全到位和及时归还申请执行人，从而维护了债权人的合法权益。

（四）规范委托鉴定、委托拍卖的操作。我院在执行过程中需要对房屋、车辆等进行拍卖、评估的，一律由执行员填写申请书，交由院技术室统一对外委托办理，在案件主办人与受委托单位之间形成一条隔离带，强化对案件委托鉴定评估和委托拍卖环节的监督制约，规范了操作，确保了委托评估、委托拍卖工作的客观性和公正性。

（五）规范流程管理。2008年，我院制定了《关于改革执行方式、规范执行流程管理的实施意见》，从执行前的准备、强制执行、执行结案三个方面来规范执行流程，提高执行效率；从公开开庭执行、合议庭讨论决定的事项、报院长批准的事项、报审委会讨论决定的事项等四个方面来改革执行方式，以公开促公正。针对中止执行案件比例偏大的情况，我们进一步规范中止执行的适用，对拟中止执行的案件进行严格把关，做到程序合法、材料齐全、手续完备，防止中止执行的滥用，从而提高了执行案件的实际执结率。

（六）规范工作考核。为了进一步加强对全院执行工作的统一管理，制定了《执行工作统一考核办法》，明确了综合考核项目与标准、业务考核项目与标准、考核实施方式等内容，其中综合考核项目30分，业务考核项目70分，综合项目包括制度建设、案件管理、装备建设、调研工作等指标，业务项目包括执结率、和解结案率、中止执行和债权凭证率、申诉上访 3 率等指标，对执行干警的工作情况做到一日一调度，一月一通报，调动了执行干警工作积极性，促进了执行工作的健康开展。

（七）规范执行信访工作。对执行信访案件，一律由院信访部门统一处理，执行局全力配合。为了增强矛盾化解工作的预见性、针对性和主动性，制定了《社会稳定诉讼风险评估暂行办法》，要求执行干警在执行案件时存在的不稳定因素和风险进行评估，并提出解决纠纷的方案及建议，减少了信访案件的产生；针对在执行工作中发现极少数当事人之间恶意串通、虚构事实进行虚假诉讼的不法行为，及时制定了《关于防范和查处虚假民事诉讼行为的若干意见》，对可能涉嫌虚假诉讼的案件范围、处置原则、审理程序、责任追究进行了全面规范，有效促进了诉讼诚信，节约了司法资源，维护了司法权威。

（八）规范执行快速反应机制。为提高执行工作效率，最大限度地减少涉执信访案件，2007年我院结合实际，在执行工作中向案件当事人发放正面载有执行人员的姓名、职务、办公室电话、手机、局长办公室电话、信访督察办公室电话，背面载有执行工作纪律的“执行人员联系卡”，在案件执行或中止期间，申请人发现被执行人财产、人员下落等线索后，依据联系卡的内容拨打联系电话，执行局长统一指挥，执行人员与法警联动，10分钟内组织4人以上（其中不少于2名法警）出警并着制（警）服、携带公务证件及有关法律文书，赶赴现场执行。实行“执行人员联系卡”制度以来，提高了执行工作效率，取 4 得了显著成效，省法院今日信息对我院实行执行联系卡的做法给予肯定。

三、加强队伍建设，为执行工作规范化奠定坚实基础

公正廉洁执法是提高司法公信力的关键。一年来，我院以推进公正廉洁执法为核心，进一步强化执行队伍建设的各项措施。一是加强执行法官职业化建设。通过开展论文比赛、裁判文书评比、庭审观摩、文化沙龙等活动，着力更新法官知识结构，提高了执行干警的执法能力。二是加强廉政建设。坚持把落实“五个严禁”，作为推进公正廉洁执法的重要抓手，通过层层签订党风廉政建设责任书、组织观看廉政教育片、举办廉政教育报告会等形式，增强了干警反腐倡廉意识，筑牢拒腐防变的思想防线。加大查处力度，立足抓早、抓小、抓苗头，有针对性地开展任前谈话、诫勉谈话、警示谈话，尽最大可能地防范于未然，确保了司法廉洁，杜绝了执行工作中违法违纪事件的发生。三是加强作风建设。在执行干警中深入开展了“加强作风建设，争做亲民法官”建设年活动，启动了“互信行动”，公布了联系邮箱和举报电话，方便当事人在诉讼中的任何时间、任何阶段对执行干警进行监督，使法官与当事人从行为互动达到了心理互信，提升了司法公信力。我院开展“互信行动”的做法，得到了省、市法院和市委政法委的肯定。

通过抓执行工作规范化建设，推动了我院执行工作的深入开展，取得了显著成效。一是执行案件数显著增加。2010年，5 我院共执行结案2007件，标的额7396万元，司法拘留56人，追究刑事责任2件3人，最大限度地保障了当事人的合法权益，维护了裁判的法律权威。二是进一步完善了执行工作机制。以执行工作规范化建设为契机，我院相继出台完善了《关于公安机关依法协助人民法院执行工作有关问题的意见》、《关于将执行工作纳入社会治安综合治理目标考核范围的意见》等12项规章制度。三是执行信访案件显著下降。今年以来，执行案件当事人来信来访率同比下降了12个百分点，较好地缓解了执行信访的压力。四是调动了干警工作的积极性。执行工作规范化建设，使执行干警进一步明确了工作目标和方法步骤，激发了工作热情。五是树立了执行干警的良好形象。执行工作规范化建设，有效杜绝了不廉洁、不文明现象，执行干警的形象又有了进一步提升。

我院的执行工作规范化建设虽然取得了一定成效，但仍存在一定问题和不足，主要表现在：个别干警对规范化建设重视不够，配套措施还不完善，一些环节仍不够规范，经费比较紧张，等等，影响了规范化建设的整体推进。

在下步工作中，我们将按照上级法院执行工作规范化建设的要求，重点做到以下五个“通过”：一是通过转变司法理念增强规范执行意识推动执行规范化建设。积极开展“争先创优、争做法院先锋”，“规范执行、树公信形象”等主题实践活动，针对部分干警存在的片面执法、畏难情绪等苗头性问题，举行“提升执行效果、展现执行风采”大讨论，增强执行干警为大 6 局服务、为人民司法的自觉性和主动性。二是通过优化职权配置完善执行工作流程推动执行规范化建设。继续完善《执行案件流程管理制度》，对执行工作操作程序、合议事项、审批汇报程序、执行监督、结案和归档等具体流程操作做出进一步的详细定，确保任务分工明确、环节有序衔接。三是通过强化执行公开规范执行法律文书推动执行规范化建设。深入推进执行公开，建立和完善向申请人发放执行风险告知书，公开执行程序和执行进展情况，公开处理执行标的物、公开兑付执行款，重点案件全程录像跟踪，公布监督投诉电话等公开措施，依法保障当事人对执行情况的知情权，使案件办理的更加公开透明高效。四是通过细化评估拍卖操作规程强化监督制约推动执行规范化建设。制定《司法鉴定及拍卖委托操作流程》，由技术室统一管理全院司法鉴定、评估拍卖的对外委托事项，有效规范评估拍卖机构的选定，变卖财产价格的确定，拍卖、变卖财产的交付等步骤，提高了评估拍卖变卖过程的透明度。五是通过“三个强化”完善执行工作长效机制推动执行规范化建设。强化执行积案定期排查制度，每半年集中对超过6个月的执行案件进行梳理，制定详细的执行计划，推动执行积案清理工作良性循环。强化 “社会联动执行机制”，主动向党委、人大和政府报告重点执行事项，与银监会、县人行建立辖区内银行存款查询冻结协调机制，与公安、工商建立当事人信息联查机制，积极争取相关部门的配合，充分发挥社会力量拓宽执行面，实现多部门、多层面的执行工作联动。强化以“四项制度”为重 7 点的执行威慑机制建设，即积极构建和推行被执行人财产申报制度、被执行人曝光制度、悬赏举报制度、限制被执行人高消费制度，强化被执行人财产申报责任，建立重点被执行人信息通报制度，完善执行信息新闻联动机制，充分利用报纸、电视等媒体，营造执行攻势，保持对“老赖们”的高压态势，扩大执行案件的社会影响力。此报告

人民法院职业道德规范 篇6

2、职业道德规范：政法干警核心价值观、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》、《法官行为规范》、《人民法院文明用语基本规范》

(1)政法干警核心价值观：忠诚、为民、公正、廉洁 【人民法院】 公正、廉洁、为民

(2)中华人民共和国法官职业道德基本准则

二○○一年十月十八日

序 言

造就一支政治坚定、业务精通、作风优良、清正廉洁、品德高尚的法官队伍，是依法治国、建设社会主义法治国家的重要条件，是人民法院履行宪法和法律职责的重要保障。法官具有良好的职业道德，对于确保司法公正、维护国家法治尊严至关重要。为规范和完善法官职业道德标准，提高法官职业道德素质，维护法官和人民法院的良好形象，根据《中华人民共和国法官法》和国家其他有关规定制定本准则。

一、保障司法公正

第一条 法官在履行职责时，应当切实做到实体公正和程序公正，并通过自己在法庭内外的言行体现出公正，避免公众对司法公正产生合理的怀疑。

第二条 法官在履行职责时，应当忠实于宪法和法律，坚持和维护审判独立的原则，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉，不受来自法律规定之外的影响。

第三条 法官在审判活动中，除了应当自觉遵守法定回避制度外，如果认为自己审理某案件时可能引起公众对该案件公正裁判产生合理怀疑的，应当提出不宜审理该案件的请求。

第四条 法官应当抵制当事人及其代理人、辩护人或者案外人利用各种社会关系的说情，并按照有关规定处理。

第五条 法官不得违背当事人的意愿，以不正当的手段迫使当事人撤诉或者接受调解。

第六条 法官应当公开并且客观地审理案件，自觉接受公众监督。但是，法律规定不公开或者可以不公开审理的除外。

第七条 法官在审判活动中，应当独立思考、自主判断，敢于坚持正确的意见。

第八条 法官在审判活动中，不得私自单独会见一方当事人及其代理人。

第九条 法官在审判活动中，应当避免主观偏见、滥用职权和忽视法律等情形的发生。

第十条 法官在履行职责时，应当平等对待当事人和其他诉讼参与人，不得以其言语和行为表现出任何歧视，并有义务制止和纠正诉讼参与人和其他人员的任何歧视性言行。

法官应当充分注意到由于当事人和其他诉讼参与人的民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育程度、健康状况和居住地等因素而可能产生的差别，保障诉讼各方平等、充分地行使诉讼权利和实体权利。第十一条 法官审理案件应当保持中立。

法官在宣判前，不得通过言语、表情或者行为流露自己对裁判结果的观点或者态度。

法官调解案件应当依法进行，并注意言行审慎，避免当事人和其他诉讼参与人对其公正性产生合理的怀疑。

第十二条 法官对与当事人实体权利和诉讼权利有关的措施和裁判应当依法说明理由，避免主观、片面地作出结论或者采取措施。

第十三条 法官应当尊重其他法官对审判职权的独立行使，并做到：

（一）除非基于履行审判职责或者通过适当的程序，不得对其他法官正在审理的案件发表评论，不得对与自己有利害关系的案件提出处理建议和意见；

（二）不得擅自过问或者干预下级人民法院正在审理的案件；

（三）不得向上级人民法院就二审案件提出个人的处理建议和意见。

第十四条 法官除履行审判职责或者管理职责外，不得探询其他法官承办案件的审理情况和有关信息。

法官不得向当事人或者其代理人、辩护人泄露或者提供有关案件的审理情况、承办案件法官的联系方式和其他有关信息；不得为当事人或者其代理人、辩护人联系和介绍承办案件的法官。

第十五条 法官在审理案件的过程中，应当避免受到新闻媒体和公众舆论的不当影响。

第十六条 法官在公众场合和新闻媒体上，不得发表有损生效裁判的严肃性和权威性的评论。如果认为生效裁判或者审判工作中存在问题的，可以向本院院长报告或者向有关法院反映。

第十七条 法官根据获得的情况确信，其他法官有可能或已经违反法官职业道德，或者其他法律工作者有可能或已违反职业道德，影响司法公正的，应当采取适当的措施向有关部门或者有关机关反映。

二、提高司法效率

第十八条 法官应当勤勉敬业，全身心地致力于履行职责，不得因个人的事务、日程安排或者其他行为影响职责的正常履行。

第十九条 法官应当遵守法律规定的诉讼期限，在法定期限内尽快地立案、审理、判决。

第二十条 法官必须杜绝粗心大意、无故拖延、贻误工作的行为，认真、及时、有效地完成本职工作，并做到：

（一）合理安排各项审判事务，提高诉讼效率；

（二）对于各项司法职责的履行都给予足够的重视，对于所承办的案件都给予同样审慎的关注，并且投入 合理的、足够的时间；

（三）在保证审判质量的前提下，注意节省当事人及其代理人、辩护人的时间，注重与其他法官和其他工作人员共事的有效性。

第二十一条 法官在审判活动中应当监督当事人遵守诉讼程序和各种时限规定，避免因诉讼参与人的原因导致不合理或者不必要的延误。

第二十二条 法官在执行生效法律文书时，应当依法采取有效措施，尽快予以执结。

三、保持清正廉洁

第二十三条 法官在履行职责时，不得直接或者间接地利用职务和地位谋取任何不当利益。

第二十四条 法官不得接受当事人及其代理人、辩护人的款待、财物和其他利益。

第二十五条 法官不得参与可能导致公众对其廉洁形象产生不信任感的商业活动或者其他经济活动。

第二十六条 法官应当妥善处理个人事务，不得为了获得特殊照顾而有意披露自己的法官身份；不得利用法官的声誉和影响为自己、亲属或者他人谋取私人利益。

第二十七条 法官及其家庭成员的生活方式和水准，应当与他们的职位和收入相符。

第二十八条 法官不得兼任律师、企事业单位或者个人的法律顾问等职务；不得就未决案件给当事人及其代理人、辩护人提供咨询意见和法律意见。

第二十九条 法官应当按照国家有关规定如实申报财产。

第三十条 法官必须向其家庭成员告知法官行为守则和职业道德的要求，并督促其家庭成员不得违反有关规定。

四、遵守司法礼仪

第三十一条 法官应当严格遵守各项司法礼仪，保持良好的仪表和文明的举止，维护人民法院的尊严和法官的良好形象。

第三十二条 法官应当尊重当事人和其他诉讼参与人的人格尊严，并做到：

（一）认真、耐心地听取当事人和其他诉讼参与人发表意见；除非因维护法庭秩序和庭审的需要，开庭时不得随意打断或者制止当事人和其他诉讼参与人的发言；

（二）使用规范、准确、文明的语言，不得对当事人或其他诉讼参与人有任何不公的训诫和不恰当的言辞。

第三十三条 法官开庭时应当遵守法庭规则，并监督法庭内所有人员遵守法庭规则，保持法庭的庄严，并做 到：

（一）按照有关规定穿着法官袍或者法官制服、佩带徽章，并保持整洁；

（二）准时出庭，不缺席、迟到、早退，不随意出进；

（三）集中精力，专注庭审，不做与审判活动无关的事。

五、加强自身修养

第三十四条 法官应当加强修养，具备良好的政治、业务素质和良好的品行，忠实地执行宪法和法律，全心全意为人民服务。

第三十五条 法官应当具有丰富的社会经验和对社会现实的深刻理解。

法官应当具备忠于职守、秉公办案、刚正不阿、不徇私情的理念，惩恶扬善、弘扬正义的良知，正直善良、谦虚谨慎的品格，享有良好的个人声誉。

第三十六条 法官有权利并有义务接受教育培训，树立良好的学风，精研法理，汲取新知识，提高驾驭庭审、判断证据、制作裁判文书等各项司法技能，具备审判工作所必需的知识和专业能力。

第三十七条 法官在日常生活中，应当严格自律，行为检点，培养高尚的道德操守，成为遵守社会公德和家庭美德的楷模。

六、约束业外活动

第三十八条 法官从事各种职务外活动，应当避免使公众对法官的公正司法和清正廉洁产生合理怀疑，避免影响法官职责的正常履行，避免对人民法院的公信力产生不良影响。

第三十九条 法官必须杜绝与公共利益、公共秩序、社会公德和良好习惯相违背的，可能影响法官形象和公正履行职责的不良嗜好和行为。

第四十条 法官应当谨慎出入社交场合，谨慎交友，慎重对待与当事人、律师以及可能影响法官形象的人员的接触和交往，以免给公众造成不公正或者不廉洁的印象，并避免在履行职责时可能产生的困扰和尴尬。

第四十一条 法官不得参加带有邪教性质的组织。

第四十二条 法官在职务外活动中，不得披露或者使用非公开的审判信息和在审判过程中获得的商业秘密、个人隐私以及其他非公开的信息。

第四十三条 法官不得参加营利性社团组织或者可能借法官影响力营利的社团组织。

第四十四条 法官可以参加有助于法制建设和司法改革的学术研究和其他社会活动。但是，这些活动应当以符合法律规定、不妨碍公正司法和维护司法权威、不影响审判工作为前提。

第四十五条 法官发表文章或者接受媒体采访时，应当保持谨慎的态度，不得针对具体案件和当事人进行不适当的评论，避免因言语不当使公众对司法公正产生合理的怀疑。

第四十六条 法官退休后应当继续保持自身的良好形象，避免因其不当言行而使公众对司法公正产生合理的怀疑。

附 则

第四十七条 各级人民法院指导、监督本院法官遵守本准则。

第四十八条 人民陪审员依法履行审判职责期间，应当遵守本准则。人民法院的行政人员和法警，参照执行本准则的有关规定。

第四十九条 本准则由最高人民法院负责解释。

第五十条 本准则自发布之日起施行。

(3)

法官行为规范

（最高人民法院2005年11月4日发布试行，2010年12月6日修订后发布正式施行）

为大力弘扬“公正、廉洁、为民”的司法核心价值观，规范法官基本行为，树立良好的司法职业形象，根据《中华人民共和国法官法》和《中华人民共和国公务员法》等法律，制定本规范。一、一般规定

第一条 忠诚坚定。坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，在思想上和行动上与党中央保持一致，不得有违背党和国家基本政策以及社会主义司法制度的言行。

第二条 公正司法。坚持以事实为根据、以法律为准绳，平等对待各方当事人，确保实体公正、程序公正和形象公正，努力实现办案法律效果和社会效果的有机统一，不得滥用职权、枉法裁判。

第三条 高效办案。树立效率意识，科学合理安排工作，在法定期限内及时履行职责，努力提高办案效率，不得无故拖延、贻误工作、浪费司法资源。

第四条 清正廉洁。遵守各项廉政规定，不得利用法官职务和身份谋取不正当利益，不得为当事人介绍代理人、辩护人以及中介机构，不得为律师、其他人员介绍案源或者给予其他不当协助。

第五条 一心为民。落实司法为民的各项规定和要求，做到听民声、察民情、知民意，坚持能动司法，树立服务意识，做好诉讼指导、风险提示、法律释明等便民服务，避免“冷硬横推”等不良作风。

第六条 严守纪律。遵守各项纪律规定，不得泄露在审判工作中获取的国家秘密、商业秘密、个人隐私等，不得过问、干预和影响他人正在审理的案件，不得随意发表有损生效裁判严肃性和权威性的言论。

第七条 敬业奉献。热爱人民司法事业，增强职业使命感和荣誉感，加强业务学习，提高司法能力，恪尽职守，任劳任怨，无私奉献，不得麻痹懈怠、玩忽职守。

第八条 加强修养。坚持学习，不断提高自身素质；遵守司法礼仪，执行着装规定，言语文明，举止得体，不得浓妆艳抹，不得佩带与法官身份不相称的饰物，不得参加有损司法职业形象的活动。

二、立案

第九条 基本要求

（一）保障当事人依法行使诉权，特别关注妇女、儿童、老年人、残疾人等群体的诉讼需求；

（二）便利人民群众诉讼，减少当事人诉累；

（三）确保立案质量，提高立案效率。

第十条 当事人来法院起诉

（一）加强诉讼引导，提供诉讼指导材料；

（二）符合起诉条件的，在法定时间内及时立案；

（三）不符合起诉条件的，不予受理并告知理由，当事人坚持起诉的，裁定不予受理；

（四）已经立案的，不得强迫当事人撤诉；

（五）当事人自愿放弃起诉的，除法律另有规定外，应当准许。

第十一条 当事人口头起诉

（一）告知应当递交书面诉状；

（二）当事人不能书写诉状且委托他人代写有困难的，要求其明确诉讼请求、如实提供案件情况和联络方式，记入笔录并向其宣读，确认无误后交其签名或者捺印。

第十二条 当事人要求上门立案或者远程立案

（一）当事人因肢体残疾行动不便或者身患重病卧床不起等原因，确实无法到法院起诉且没有能力委托代理人的，可以根据实际情况上门接收起诉材料；

（二）当事人所在地离受案法院距离远且案件事实清楚、法律关系明确、争议不大的，可以通过网络或者邮寄的方式接收起诉材料；

（三）对不符合上述条件的当事人，应当告知其到法院起诉。

第十三条 当事人到人民法庭起诉

人民法庭有权受理的，应当接受起诉材料，不得要求当事人到所在基层人民法院立案庭起诉。

第十四条 案件不属于法院主管或者本院管辖

（一）告知当事人不属于法院主管或者本院没有管辖权的理由；

（二）根据案件实际情况，指明主管机关或者有管辖权的法院；

（三）当事人坚持起诉的，裁定不予受理，不得违反管辖规定受理案件。

第十五条 依法应当公诉的案件提起自诉

（一）应当在接受后移送主管机关处理，并且通知当事人；

（二）情况紧急的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关并告知当事人。

第十六条 诉状内容和形式不符合规定

（一）告知按照有关规定进行更正，做到一次讲清要求；

（二）不得因法定起诉要件以外的瑕疵拒绝立案。

第十七条 起诉材料中证据不足

原则上不能以支持诉讼请求的证据不充分为由拒绝立案。

第十八条 遇到疑难复杂情况，不能当场决定是否立案

（一）收下材料并出具收据，告知等待审查结果；

（二）及时审查并在法定期限内将结果通知当事人。

第十九条 发现涉及群体的、矛盾易激化的纠纷

及时向领导汇报并和有关部门联系，积极做好疏导工作，防止矛盾激化。

第二十条 当事人在立案后询问证据是否有效、能否胜诉等实体问题

（一）不得向其提供倾向性意见；

（二）告知此类问题只有经过审理才能确定，要相信法院会公正裁判。

第二十一条 当事人在立案后询问案件处理流程或时间

告知案件处理流程和法定期限，不得以与立案工作无关为由拒绝回答。

第二十二条 当事人预交诉讼费

（一）严格按规定确定数额，不得额外收取或者随意降低；

（二）需要到指定银行交费的，及时告知账号及地点；

（三）确需人民法庭自行收取的，应当按规定出具收据。

第二十三条 当事人未及时交纳诉讼费

（一）符合司法救助条件的，告知可以申请缓交或者减免诉讼费；

（二）不符合司法救助条件的，可以书面形式通知其在规定期限内交费，并告知无正当理由逾期不交诉讼费的，将按撤诉处理。

第二十四条 当事人申请诉前财产保全、证据保全等措施

（一）严格审查申请的条件和理由，及时依法作出裁定；

（二）裁定采取保全等措施的，及时依法执行；不符合申请条件的，耐心解释原因；

（三）不得滥用诉前财产保全、证据保全等措施。

第二十五条 当事人自行委托或者申请法院委托司法鉴定

（一）当事人协商一致自行委托的，应当认真审查鉴定情况，对程序合法、结论公正的鉴定意见应当采信；对不符合要求的鉴定意见可以要求重新鉴定，并说明理由；

（二）当事人申请法院委托的，应当及时做出是否准许的决定，并答复当事人；准许进行司法鉴定的，应当按照规定委托鉴定机构及时进行鉴定。

三、庭审

第二十六条 基本要求

（一）规范庭审言行，树立良好形象；

（二）增强庭审驾驭能力，确保审判质量；

（三）严格遵循庭审程序，平等保护当事人诉讼权利；

（四）维护庭审秩序，保障审判活动顺利进行。

第二十七条 开庭前的准备

（一）在法定期限内及时通知诉讼各方开庭时间和地点；

（二）公开审理的，应当在法定期限内及时公告；

（三）当事人申请不公开审理的，应当及时审查，符合法定条件的，应当准许；不符合法定条件的，应当公开审理并解释理由；

（四）需要进行庭前证据交换的，应当及时提醒，并主动告知举证时限；

（五）当事人申请法院调取证据的，如确属当事人无法收集的证据，应当及时调查收集，不得拖延；证据调取不到的，应当主动告知原因；如属于当事人可以自行收集的证据，应当告知其自行收集；

（六）自觉遵守关于回避的法律规定和相关制度，对当事人提出的申请回避请求不予同意的，应当向当事人说明理由；

（七）审理当事人情绪激烈、矛盾容易激化的案件，应当在庭前做好工作预案，防止发生恶性事件。

第二十八条 原定开庭时间需要更改

（一）不得无故更改开庭时间；

（二）因特殊情况确需延期的，应当立即通知当事人及其他诉讼参加人；

（三）无法通知的，应当安排人员在原定庭审时间和地点向当事人及其他诉讼参加人解释。

第二十九条 出庭时注意事项

（一）准时出庭，不迟到，不早退，不缺席；

（二）在进入法庭前必须更换好法官服或者法袍，并保持整洁和庄重，严禁着便装出庭；合议庭成员出庭的着装应当保持统一；

（三）设立法官通道的，应当走法官通道；

（四）一般在当事人、代理人、辩护人、公诉人等入庭后进入法庭，但前述人员迟到、拒不到庭的除外；

（五）不得与诉讼各方随意打招呼，不得与一方有特别亲密的言行；

（六）严禁酒后出庭。

第三十条 庭审中的言行

（一）坐姿端正，杜绝各种不雅动作；

（二）集中精力，专注庭审，不做与庭审活动无关的事；

（三）不得在审判席上吸烟、闲聊或者打瞌睡，不得接打电话，不得随意离开审判席；

（四）平等对待与庭审活动有关的人员，不与诉讼中的任何一方有亲近的表示；

（五）礼貌示意当事人及其他诉讼参加人发言；

（六）不得用带有倾向性的语言进行提问，不得与当事人及其他诉讼参加人争吵；

（七）严格按照规定使用法槌，敲击法槌的轻重应当以旁听区能够听见为宜。

第三十一条 对诉讼各方陈述、辩论时间的分配与控制

（一）根据案情和审理需要，公平、合理地分配诉讼各方在庭审中的陈述及辩论时间；

（二）不得随意打断当事人、代理人、辩护人等的陈述；

（三）当事人、代理人、辩护人发表意见重复或与案件无关的，要适当提醒制止，不得以生硬言辞进行指责。

第三十二条 当事人使用方言或者少数民族语言

（一）诉讼一方只能讲方言的，应当准许；他方表示不通晓的，可以由懂方言的人用普通话进行复述，复述应当准确无误；

（二）使用少数民族语言陈述，他方表示不通晓的，应当为其配备翻译。

第三十三条 当事人情绪激动，在法庭上喊冤或者鸣不平

（一）重申当事人必须遵守法庭纪律，法庭将会依法给其陈述时间；

（二）当事人不听劝阻的，应当及时制止；

（三）制止无效的，依照有关规定作出适当处置。

第三十四条 诉讼各方发生争执或者进行人身攻击

（一）及时制止，并对各方进行批评教育，不得偏袒一方；

（二）告诫各方必须围绕案件依序陈述；

（三）对不听劝阻的，依照有关规定作出适当处置。

第三十五条 当事人在庭审笔录上签字

（一）应当告知当事人庭审笔录的法律效力，将庭审笔录交其阅读；无阅读能力的，应当向其宣读，确认无误后再签字、捺印；

（二）当事人指出记录有遗漏或者差错的，经核实后要当场补正并要求当事人在补正处签字、捺印；无遗漏或者差错不应当补正的，应当将其申请记录在案；

（三）未经当事人阅读核对，不得要求其签字、捺印；

（四）当事人放弃阅读核对的，应当要求其签字、捺印；当事人不阅读又不签字、捺印的，应当将情况记录在案。

第三十六条 宣判时注意事项

（一）宣告判决，一律公开进行；

（二）宣判时，合议庭成员或者独任法官应当起立，宣读裁判文书声音要洪亮、清晰、准确无误；

（三）当庭宣判的，应当宣告裁判事项，简要说明裁判理由并告知裁判文书送达的法定期限；

（四）定期宣判的，应当在宣判后立即送达裁判文书；

（五）宣判后，对诉讼各方不能赞赏或者指责，对诉讼各方提出的质疑，应当耐心做好解释工作。

第三十七条 案件不能在审限内结案

（一）需要延长审限的，按照规定履行审批手续；

（二）应当在审限届满或者转换程序前的合理时间内，及时将不能审结的原因告知当事人及其他诉讼参加人。

第三十八条 人民检察院提起抗诉

(一)依法立案并按照有关规定进行审理；

(二)应当为检察人员和辩护人、诉讼代理人查阅案卷、复印卷宗材料等提供必要的条件和方便。

四、诉讼调解

第三十九条 基本要求

（一）树立调解理念，增强调解意识，坚持“调解优先、调判结合”，充分发挥调解在解决纠纷中的作用；

（二）切实遵循合法、自愿原则，防止不当调解、片面追求调解率；

（三）讲究方式方法，提高调解能力，努力实现案结事了。

第四十条 在调解过程中与当事人接触

（一）应当征询各方当事人的调解意愿；

（二）根据案件的具体情况，可以分别与各方当事人做调解工作；

（三）在与一方当事人接触时，应当保持公平，避免他方当事人对法官的中立性产生合理怀疑。

第四十一条 只有当事人的代理人参加调解

（一）认真审查代理人是否有特别授权，有特别授权的，可以由其直接参加调解；

（二）未经特别授权的，可以参与调解，达成调解协议的，应当由当事人签字或者盖章，也可以由当事人补办特别授权追认手续，必要时，可以要求当事人亲自参加调解。

第四十二条 一方当事人表示不愿意调解

（一）有调解可能的，应当采用多种方式，积极引导调解；

（二）当事人坚持不愿调解的，不得强迫调解。

第四十三条 调解协议损害他人利益

（一）告知参与调解的当事人应当对涉及到他人权利、义务的约定进行修正；

（二）发现调解协议有损他人利益的，不得确认该调解协议内容的效力。

第四十四条 调解过程中当事人要求对责任问题表态

应当根据案件事实、法律规定以及调解的实际需要进行表态，注意方式方法，努力促成当事人达成调解协议。

第四十五条 当事人对调解方案有分歧

（一）继续做好协调工作，尽量缩小当事人之间的分歧，以便当事人重新选择，争取调解结案；

（二）分歧较大且确实难以调解的，应当及时依法裁判。

五、文书制作

第四十六条 基本要求

（一）严格遵守格式和规范，提高裁判文书制作能力，确保裁判文书质量，维护裁判文书的严肃性和权威性；

（二）普通程序案件的裁判文书应当内容全面、说理透彻、逻辑严密、用语规范、文字精炼；

（三）简易程序案件的裁判文书应当简练、准确、规范；

（四）组成合议庭审理的案件的裁判文书要反映多数人的意见。

第四十七条 裁判文书质量责任的承担

（一）案件承办法官或者独任法官对裁判文书质量负主要责任，其他合议庭成员对裁判文书负有次要责任；

（二）对裁判文书负责审核、签发的法官，应当做到严格审查、认真把关。

第四十八条 对审判程序及审判全过程的叙述

（一）准确叙述当事人的名称、案由、立案时间、开庭审理时间、诉讼参加人到庭等情况；

（二）简易程序转为普通程序的，应当写明转换程序的时间和理由；

（三）追加、变更当事人的，应当写明追加、变更的时间、理由等情况；

（四）应当如实叙述审理管辖异议、委托司法鉴定、评估、审计、延期审理等环节的流程等一些重要事项。

第四十九条 对诉讼各方诉状、答辩状的归纳

（一）简要、准确归纳诉讼各方的诉、辩主张；

（二）应当公平、合理分配篇幅。

第五十条 对当事人质证过程和争议焦点的叙述

（一）简述开庭前证据交换和庭审质证阶段各方当事人质证过程；

（二）准确概括各方当事人争议的焦点；

（三）案件事实、法律关系较复杂的，应当在准确归纳争议焦点的基础上分段、分节叙述。

第五十一条 普通程序案件的裁判文书对事实认定部分的叙述

（一）表述客观，逻辑严密，用词准确，避免使用明显的褒贬词汇；

（二）准确分析说明各方当事人提交证据采信与否的理由以及被采信的证据能够证明的事实；

（三）对证明责任、证据的证明力以及证明标准等问题应当进行合理解释。

第五十二条 对普通程序案件定性及审理结果的分析论证

（一）应当进行准确、客观、简练的说理，对答辩意见、辩护意见、代理意见等是否采纳要阐述理由；

（二）审理刑事案件，应当根据法律、司法解释的有关规定并结合案件具体事实做出有罪或者无罪的判决，确定有罪的，对法定、酌定的从重、从轻、减轻、免除处罚情节等进行分析认定；

（三）审理民事案件，应当根据法律、法规、司法解释的有关规定，结合个案具体情况，理清案件法律关系，对当事人之间的权利义务关系、责任承担及责任大小等进行详细的归纳评判；

（四）审理行政案件，应当根据法律、法规、司法解释的有关规定，结合案件事实，就行政机关及其工作人员所作的具体行政行为是否合法，原告的合法权益是否被侵害，与被诉具体行政行为之间是否存在因果关系等进行分析论证。

第五十三条 法律条文的引用

（一）在裁判理由部分应当引用法律条款原文，必须引用到法律的条、款、项；

（二）说理中涉及多个争议问题的，应当一论一引；

（三）在判决主文理由部分最终援引法律依据时，只引用法律条款序号。

第五十四条 裁判文书宣告或者送达后发现文字差错

（一）对一般文字差错或者病句，应当及时向当事人说明情况并收回裁判文书，以校对章补正或者重新制作裁判文书；

（二）对重要文字差错或者病句，能立即收回的，当场及时收回并重新制作；无法立即收回的，应当制作裁定予以补正。

六、执行

第五十五条 基本要求

(一)依法及时有效执行，确保生效法律文书的严肃性和权威性，维护当事人的合法权益；

(二)坚持文明执行，严格依法采取执行措施，坚决避免不作为和乱作为；

(三)讲求方式方法，注重执行的法律效果和社会效果。

第五十六条 被执行人以特别授权为由要求执行人员找其代理人协商执行事宜

（一）应当从有利于执行考虑，决定是否与被执行人的代理人联系；

（二）确有必要与被执行人本人联系的，应当告知被执行人有义务配合法院执行工作，不得推托。

第五十七条 申请执行人来电或者来访查询案件执行情况

（一）认真做好记录，及时说明执行进展情况；

（二）申请执行人要求查阅有关案卷材料的，应当准许，但法律规定应予保密的除外。

第五十八条 有关当事人要求退还材料原件

应当在核对当事人提交的副本后将原件退还，并由该当事人签字或者盖章后归档备查。

第五十九条 被执行财产的查找

(一)申请执行人向法院提供被执行财产线索的，应当及时进行调查，依法采取相应的执行措施，并将有关情况告知申请执行人；

(二)应当积极依职权查找被执行人财产，并及时依法采取相应执行措施。

第六十条 执行当事人请求和解

（一）及时将和解请求向对方当事人转达，并以适当方式客观说明执行的难度和风险，促成执行当事人达成和解；

（二）当事人拒绝和解的，应当继续依法执行；

（三）申请执行人和被执行人达成和解的，应当制作书面和解协议并归档，或者将口头达成的和解协议内容记入笔录，并由双方当事人签字或者盖章。

第六十一条 执行中的暂缓、中止、终结

（一）严格依照法定条件和程序采取暂缓、中止、终结执行措施；

（二）告知申请执行人暂缓、中止、终结执行所依据的事实和相关法律规定，并耐心做好解释工作；

（三）告知申请执行人暂缓、中止执行后恢复执行的条件和程序；

（四）暂缓、中止、终结执行确有错误的，应当及时依法纠正。

第六十二条 被执行人对受委托法院执行管辖提出异议

（一）审查案件是否符合委托执行条件，不符合条件的，及时向领导汇报，采取适当方式纠正；

（二）符合委托执行条件的，告知被执行人受委托法院受理执行的依据并依法执行。

第六十三条 案外人对执行提出异议

（一）要求案外人提供有关异议的证据材料，并及时进行审查；

（二）根据具体情况，可以对执行财产采取限制性措施，暂不处分；

（三）异议成立的，采取适当方式纠正；异议不成立的，依法予以驳回。

第六十四条 对被执行人财产采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等措施

（一）严格依照规定办理手续，不得超标的、超金额查封、扣押、冻结被执行人财产；

（二）对采取措施的财产要认真制作清单，记录好种类、数量，并由当事人签字或者盖章予以确认；

（三）严格按照拍卖、变卖的有关规定，依法委托评估、拍卖机构，不得损害当事人合法利益。

第六十五条 执行款的收取

（一）执行款应当直接划入执行款专用账户；

（二）被执行人即时交付现金或者票据的，应当会同被执行人将现金或者票据交法院财务部门，并及时向被执行人出具收据；

（三）异地执行、搜查扣押、小额标的执行或者因情况紧急确需执行人员直接代收现金或者票据的，应当即时向交款人出具收据，并及时移交法院财务部门；

（四）严禁违规向申请执行人和被执行人收取费用。

第六十六条 执行款的划付

（一）应当在规定期限内办理执行费用和执行款的结算手续，并及时通知申请执行人办理取款手续；

（二）需要延期划付的，应当在期限届满前书面说明原因，并报有关领导审查批准；

（三）申请执行人委托或者指定他人代为收款的，应当审查其委托手续是否齐全、有效，并要求收款人出具合法有效的收款凭证。

第六十七条 被执行人以生效法律文书在实体或者程序上存在错误而不履行

（一）生效法律文书确有错误的，告知当事人可以依法按照审判监督程序申请再审或者申请有关法院补正，并及时向领导报告；

（二）生效法律文书没有错误的，要及时做好解释工作并继续执行。

第六十八条 有关部门和人员不协助执行

（一）应当告知其相关法律规定，做好说服教育工作；

（二）仍拒不协助的，依法采取有关强制措施。

七、涉诉信访处理

第六十九条 基本要求

（一）高度重视并认真做好涉诉信访工作，切实保护信访人合法权益；

（二）及时处理信访事项，努力做到来访有接待、来信有着落、申诉有回复；

（三）依法文明接待，维护人民法院良好形象。

第七十条 对来信的处理

（一）及时审阅并按规定登记，不得私自扣押或者拖延不办；

（二）需要回复和退回有关材料的，应当及时回复、退回；

（三）需要向有关部门和下级法院转办的，应当及时转办。

第七十一条 对来访的接待

（一）及时接待，耐心听取来访人的意见并做好记录；

（二）能当场解答的，应当立即给予答复，不能当场解答的，收取材料并告知按约定期限等待处理结 果。

第七十二条 来访人系老弱病残孕者

（一）优先接待；

（二）来访人申请救助的，可以根据情况帮助联系社会救助站；

（三）在接待时来访人出现意外情况的，应当立即采取适当救护措施。

第七十三条 集体来访

（一）向领导报告，及时安排接待并联系有关部门共同处理；

（二）视情况告知选派1至5名代表说明来访目的和理由；

（三）稳定来访人情绪，并做好劝导工作。

第七十四条 信访事项不属于法院职权范围

告知法院无权处理并解释原因，根据信访事项内容指明有权处理机关。

第七十五条 信访事项涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私

（一）妥善保管涉及秘密和个人隐私的材料；

（二）自觉遵守有关规定，不披露、不使用在信访工作中获得的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。

第七十六条 信访人反映辖区法院裁判不公、执行不力、审判作风等问题

（一）认真记录信访人所反映的情况；

（二）对法院裁判不服的，告知其可以依法上诉、申诉或者申请再审；

（三）反映其他问题的，及时将材料转交法院有关部门处理。

第七十七条 信访人反复来信来访催促办理结果

（一）告知规定的办理期限，劝其耐心等待处理结果；

（二）情况紧急的，及时告知承办人或者承办部门；

（三）超过办理期限的，应当告知超期的理由。

第七十八条 信访人对处理结果不满，要求重新处理

（一）处理确实不当的，及时报告领导，按规定进行纠正；

（二）处理结果正确的，应当做好相关解释工作，详细说明处理程序和依据。

第七十九条 来访人表示不解决问题就要滞留法院或者采取其他极端方式

（一）及时进行规劝和教育，避免使用不当言行刺激来访人；

（二）立即向领导报告，积极采取适当措施，防止意外发生。

八、业外活动

第八十条 基本要求

（一）遵守社会公德，遵纪守法；

（二）加强修养，严格自律；

（三）约束业外言行，杜绝与法官形象不相称的、可能影响公正履行职责的不良嗜好和行为，自觉维护法官形象。

第八十一条 受邀请参加座谈、研讨活动

（一）对与案件有利害关系的机关、企事业单位、律师事务所、中介机构等的邀请应当谢绝；

（二）对与案件无利害关系的党、政、军机关、学术团体、群众组织的邀请，经向单位请示获准后方可参加。

第八十二条 受邀请参加各类社团组织或者联谊活动

（一）确需参加在各级民政部门登记注册的社团组织的，及时报告并由所在法院按照法官管理权限审批；

（二）不参加营利性社团组织；

（三）不接受有违清正廉洁要求的吃请、礼品和礼金。

第八十三条 从事写作、授课等活动

（一）在不影响审判工作的前提下，可以利用业余时间从事写作、授课等活动；

（二）在写作、授课过程中，应当避免对具体案件和有关当事人进行评论，不披露或者使用在工作中 获得的国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他非公开信息；

（三）对于参加司法职务外活动获得的合法报酬，应当依法纳税。

第八十四条 接受新闻媒体与法院工作有关的采访

（一）接受新闻媒体采访必须经组织安排或者批准；

（二）在接受采访时，不发表有损司法公正的言论，不对正在审理中的案件和有关当事人进行评论，不披露在工作中获得的国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他非公开信息。

第八十五条 本人或者亲友与他人发生矛盾

（一）保持冷静、克制，通过正当、合法途径解决；

（二）不得利用法官身份寻求特殊照顾，不得妨碍有关部门对问题的解决。

第八十六条 本人及家庭成员遇到纠纷需通过诉讼方式解决

（一）对本人的案件或者以直系亲属代理人身份参加的案件，应当依照有关法律规定，平等地参与诉讼；

（二）在诉讼过程中不以法官身份获取特殊照顾，不利用职权收集所需证据；

（三）对非直系亲属的其他家庭成员的诉讼案件，一般应当让其自行委托诉讼代理人，法官本人不宜作为诉讼代理人参与诉讼。

第八十七条 出入社交场所注意事项

（一）参加社交活动要自觉维护法官形象；

（二）严禁乘警车、穿制服出入营业性娱乐场所。

第八十八条 家人或者朋友约请参与封建迷信活动

（一）不得参加邪教组织或者参与封建迷信活动；

（二）向家人和朋友宣传科学，引导他们相信科学、反对封建迷信；

（三）对利用封建迷信活动违法犯罪的，应当立即向有关组织和公安部门反映。

第八十九条 因私出国（境）探亲、旅游

（一）如实向组织申报所去的国家、地区及返回的时间，经组织同意后方可出行；

（二）准时返回工作岗位；

（三）遵守当地法律，尊重当地民风民俗和宗教习惯；

（四）注意个人形象，维护国家尊严。

九、监督和惩戒

第九十条 各级人民法院要严格要求并督促本院法官遵守本规范，具体由各级法院的政治部门和纪检监察部门负责。

第九十一条 上级人民法院指导、监督下级人民法院对本规范的贯彻执行，最高人民法院指导和监督地方各级人民法院对本规范的贯彻执行。

第九十二条 地方各级人民法院应当结合本院实际，研究制定具体的实施细则或实施办法，切实加强本规范的培训与考核。

第九十三条 各级人民法院广大法官要自觉遵守和执行本规范，对违反本规范的人员，情节较轻且没有危害后果的，进行诫勉谈话和批评教育；构成违纪的，根据人民法院有关纪律处分的规定进行处理；构成违法的，根据法律规定严肃处理。

十、附则

第九十四条 人民陪审员以及人民法院其他工作人员参照本规范执行，法官退休后应当参照本规范有关要求约束言行。

第九十五条 本规范由最高人民法院负责解释。

法院规范化管理 篇7

关键词：上级法院,下级法院,执行管理,审判管理

一、理论探源:上下级法院执行业务管理关系与公安、审判业务关系定位

(一) 民事强制执行权的定位与分类

要理顺上下级法院之间的执行业务管理关系, 必须厘清强制执行权的定位、性质及与此相关的内部结构和要素。

1. 定位与性质

关于民事执行权的定位和性质, 有行政权说, 司法权说, 双重属性说。其中双重属性说又可分为以行政权为主的主次说、以司法权与行政权的有机结合从而构成完整且独立的复合性强制执行权的复合说、兼具行政权与司法权双重属性的兼具说[1]。还有人认为执行权是司法权和行政权之间的一种边缘性权力[2]。

笔者基本赞同浙江省高院童兆洪副院长和肖建国教授关于民事执行权是司法权下独立于审判权的一项法院强制权的观点, 但认为除了民事案件外, 包括刑事、行政裁判与非诉行政执行案件裁定及其他依照法律规定应当由法院执行的生效法律文书在内的强制执行权都是法院的强制执行权范围, 是独立于 (如仲裁等准) 司法审判权的一项法院强制权[3]。如果各类生效法律文书的强制执行权不属于以审判权为代表或以审判权的运用为基础的司法权, 而只是执行决定或命令的行政权的话, 那么执行局等机构就无权对生效裁判、仲裁裁决书等执行依据进行审查, 哪怕主要是形式上的审查, 也无权将没有执行内容或不应当立案的执行案件退回给法院的立案部门。如果强制执行权这种司法权没有强制性, 就与典型的审判司法权没有多少差别, 将成为“只有判断”、对社会及“对剑 (行政执法部门和行政权) 和钱包 (立法拨款部门和立法权) 都{缺乏最终}影响”和实际影响的空壳司法权[4]。如果执行权没有强制力, 法院判处了罪犯刑罚, 基本上可以不执行就释放;判决债务应当履行, 但不履行也没有法律后果, 这样的社会是无法想象的[5]。

2. 分类

在人民法院审判权与执行权关系、强制执行权内部分权运行的理论和实践等问题上, 相对于审执合一而言的审执分立、相对于传统的执行案件由一个承办人一竿子办到底而言的执行裁决 (判) 权 (以及近年来逐步被认可的执行监督权) 与执行实施权由执行局内设的不同机构分别行使 (裁执分离) 原则, 可以说是这个领域为多数人所接受的真理。执行裁判权本身也存在法院内部的 (执行实施权与监督权) 的横向监督及上级法院的纵向监督, 但本文除非有特别说明, 不在执行裁判权的横向与纵向监督意义上使用执行裁判权[6]。因而笔者倾向于执行监督权与审判 (二审和再审) 监督权类似, 是一项具有相对独立性的执行权[7]。审执分立主要指审判权和包括执行实施权、执行裁判权、监督权在内的执行权整体分离。执行裁判 (决) 权与审判权类似, 执行监督与诉讼程序设计的目的和主要功能是审判监督的上诉审与再审监督类似。人民法院的审判权和审判监督权都是由有关业务庭通过诉讼程序来运行的, 与其类似的执行裁判权和执行监督权也应当由相应的机构通过类似诉讼的程序来运行, 鉴于执行裁判权和执行监督权的行使均应通过类诉讼程序进行, 且其启动等程序均主要与执行实施 (部分与执行立案) 行为有关, 从该二项权能具有统一性及节约司法资源等因素考量, 可以单独设置强制执行争议的执行裁判监督综合机构[8]。综上, 笔者认为, 强制执行权包括执行实施权、执行裁判权和执行监督权三项相对独立的权能, 其中执行实施权具有更多的行政权色彩, 执行裁判权和执行监督权具有更多的司法权色彩, 可以说后两者是具有准司法权性质的执行权。

(二) 上下级公安与法院审判业务管理关系定位

1. 上下级公安业务关系

我们知道, 我国各个层级的公安机关及其基层派出所受理案件同样遵循管辖权和分级负责原则, 当然, 对于重大的刑事案件等视情实行首应负责制, 即第一个受理报案的公安机关有义务核实有关案件线索等情况并转告有管辖权的公安机关或上级公安机关受理。在案件侦查过程中, 发现案情复杂, 下级公安机关通常可以逐级向上级公安机关请求指导和帮助, 上级公安机关在办案过程中需要下级公安机关协助的, 可以按程序和案情需要直接命令或动用某个、某些公安机关甚至所有下级公安机关的警力, 下级公安机关及其人员应当服从指挥和调度。可见, 公安机关在 (特别是有关刑事的) 案件办理、相关协助事务和警力人员调配等与业务有关的管理方面基本上实现了全国一盘棋, 形成了上下 (级公安机关) 之间领导、协作、配合, 左右 (管辖区域不同的公安机关, 在案件办理等业务方面均服从全国最高公安机关公安部的统一领导和指挥, 其他所有公安机关均为其下级单位) 之间联动、协作的公安业务管理关系。实践证明, 这种以垂直型为主导, 辅之以各地、各层级公安机关之间无条件协作、联动而形成的网格化的业务管理关系基本上能适应我国公安机关预防、打击违法犯罪, 维护人们生命财产安全、社会秩序的职能。

2. 上下级法院审判业务管理关系

(1) 管理和审判业务管理

审判管理在我国已存在多年, 但百度百科还没有“审判管理”这个词条对审判管理作出定义, 这也正说明将审判管理作为一种现象和问题加以重视、研究, 是近年来才开始的。参照最高人民法院2011年下发的《关于加强人民法院审判管理工作的若干意见》中对审判工作管理及上述对管理的定义, 我们将审判业务管理或称审判工作管理、审判管理表述为:人民法院通过组织、领导、指导、评价、监督、制约等方法, 对审判业务工作进行合理安排, 对司法过程进行严格规范, 对审判质效进行科学考评, 对司法资源进行有效整合, 确保司法 (审判业务活动) 公正、廉洁、高效运行的各种活动和过程的总和[9]。

(2) 上下级法院审判业务管理关系

根据我国《宪法》和《法院组织法》的相关规定, 我国上下级法院之间管理关系的主要内容是是审级监督和业务指导关系, 审判权由人民法院统一行使, 其他任何国家机关和社会组织都无权行使, 各级各类法院依法相对独立地行使审判权。然而鉴于案件的法律适用等敏感问题在上下级法院之间的内部请示汇报盛行、发改案件增多等弊端均与上下级法院之间关于审判业务的关系有关, 及各级人民法院的独立审判权被扭曲, 既变相剥夺当事人的上诉权, 又浪费了大量的司法和社会资源, 且有损法院和司法的公正形象。最高人民法院按照中央司法体制改革的统一部署, 落实“三五改革纲要”要求, 于2010年底下发了作为改革和完善上下级法院关系, 优化法院系统内部职权配置成果体现和智慧结晶的《关于规范上下级人民法院审判业务关系的若干意见》 (以下简称《意见》) , 进一步规范了上下级人民法院之间的审判业务关系, 明确了监督指导的范围与程序, 有利于保障各级人民法院依法独立行使审判权, 至此, 可以说上下级法院之间的审判业务已步入正确的发展轨道并将不断完善[10]。

(三) 上下级法院执行业务管理关系

1. 法院执行业务管理

执行业务管理又称执行工作管理, 是广义的审判 (包括从立案到分案、排期、开庭、裁判、执行等各个审判环节) 管理的重要组成部分, 是一个由质量管理、效率管理、流程管理、绩效管理等内容构成的系统工程, 在这个大系统中, 长效机制发挥着基础性、根本性的作用。自上世纪90年代以来, 中央分别于1999年、2005年和2007年先后3次下发重要文件, 有力了推动并逐步形成了党委领导、人大监督、政府支持、政法委协调、人民法院主办、有关部门联动、社会工作参与的执行工作格局。2009年最高人民法院下发了《关于进一步加强和规范执行工作的若干意见》, 要求强化执行职能, 着力解决执行工作中的突出问题, 全面提升执行工作规范化水平, 切实改进和完善执行工作体制机制, 着力推进执行工作长效机制建设。为了进一步建立健全执行联动机制, 2010年最高法院发布了与中央19个部门联合会签的《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》[11]。

2. 上下级法院执行业务管理关系

上下级法院之间的执行业务管理关系是执行工作长效机制的重要内容。我们认为, 上下级法院之间的执行业务管理关系即上下级法院执行机构在处理案件等执行业务过程中形成的管理与被管理等相互关系及其他应当遵守的原则等。我国《宪法》和《法院组织法》对上下级法院执行机构及其相互之间的业务管理等关系至今没有规定。当然, 最高人民法院充分认识到了执行权与审判权的明显差异, 早在2000年1月起陆续下发了《关于高级人民法院统一管理执行工作若干问题的规定》、《关于执行案件督办工作的决定》等规范性文件, 在各地试行执行体制、机制改革并初见成效的基础上, 确立了上级 (高级) 法院对下级法院的执行工作从管案、管事、管人等方面加强管理、监督和协调的原则。 (1) 2011年春最高人民法院又下发《关于加强人民法院审判管理工作的若干意见》, 明确了作为审判管理重要组成部分的执行工作管理的总体思路和基本内容。 (2) 因而, 加强执行工作管理已成为我国各级人民法院的必修课, 根据执行权的种类及其行使方式等不同特点, 科学构建上下级人民法院之间的执行业务管理关系是具有重要意义的课题之一。

二、实例参照:初步构建双线型的上下级执行业务关系

(一) 上下级执行业务关系与公安、审判业务关系异同

从上文已论及的我国民事强制执行权的定位、性质与分类、特点看, 执行实施业务与公安业务比较类似, 都有较明显的强制色彩, 执行裁判监督业务与审判业务相类似, 都必须遵循法定的程序解决争议, 当然这两组业务之间也有明显的差异。

1. 执行实施业务与公安业务之差异

二者之间主要的差异有两点。发生的基础和条件不同。执行实施因生效法律文书确定的义务未得到主动履行而由申请执行人或有关国家机关 (机构) 发动, 执行实施指向的对象已经得到确认。而公安业务由当事人报案、举报, 或有关机关、组织移送或公安机关在办案中发现有违法犯罪行为, 从而由其决定是否启动, 指向 (控) 的对象处于不确定状态。业务成果或结论的效力不同。公安机关对行政相对人是否构成违法犯罪的侦查结论是否具有最终效力, 取决于其是否进入法院 (含检察院对刑事案件的法律监督) 的司法审查程序。而执行实施本身就是对生效法律文书确定内容的强制实现, 除非该实施行为本身违法, 实施行为的成果通常具有最终效力。

2. 执行裁判监督业务与审判业务之差异

二者之间主要的差异有三点。首先, 发生的原因不同。审判业务因诉讼主体提起诉讼而发生, 刑事案件由检察院代表国家对犯罪嫌疑人是否构成犯罪提起公诉、辩护方进行辩护, 法院经审理最终裁判解决是否构成犯罪、应当处何种刑罚的争议;民商事和行政案件等由原告向法院起诉而启动审判程序。执行裁判和监督案件通常与执行实施行为有关, 由执行裁判案件当事人提出或执行监督机构发现实施行为是否合法的不同意见而启动审查程序。其次, 审判和审查的审级次数不同。审判业务遵循两审终审制 (死刑案件另有复核程序) , 因执行比审判更注重效率, 执行裁判监督案件通常经过一次诉讼或复议审查即结束。最后, 上级法院监督的程序不同。诉讼案件的监督上级法院采用判决、裁定形式, 当事人通常参与上级法院的 (监督———二审或再审) 审判程序;执行裁判监督案件上级法院可以直接纠正、指令纠正, 当事人不一定参加。

(二) 参照上下级公安、审判业务关系构建执行业务关系的必要性与可行性

根据执行权的分类及特点, 参照上下级公安和法院审判系统的业务关系构建科学的执行业务关系不仅如上文所论具有重大理论意义, 而且具有非常紧迫的必要性和现实可行性。

1. 必要性

执行难尚未根本缓解及案例所示上级法院对下级法院执行业务的管理、监督、协调、指导的理论成果缺乏, 实践上定位与关系不明确、以致令基层法院和当事人无所适从, 已经严重影响到执行工作长效机制的建设和执行工作的科学管理, 社会各界呼唤建立、强化执行工作的统一管理、监督、协调与指导体制。近年来涉诉信访居高不下, 其中涉执行信访在涉诉信访占比中超过2/3, 虽然与社会诚信体系不健全、执行联动等机制尚在形成中有关, 但上级法院对下级法院执行工作统一管理、监督、协调、指导的强度、力度不够, 其运用的方式方法和程序不当也是重要原因。

2. 现实可行性

上文已经提到自2000年起至2011年初, 党中央、最高法院已下发过多份重要文件, 各地法院也如火如荼地尝试执行管理体制改革, 从加强上级法院对下级法院的案件、事务、人员等的统一管理、监督、协调, 直至执行管理的总体思路和基本内容及构建执行长效机制的目标都有规定, 这些都为确立新型的上下级法院执行业务管理关系打下了较坚实的基础。

(三) 构建的初步设想

1. 党委和最高法院对全国执行工作统一领导、主办

在我国目前的经济社会发展阶段, 仅靠人民法院及其执行机构的力量难以尽快、有效破解执行难, 必须依靠目前已经初步形成的党委对法院执行工作的统一领导和大力协调机制, 充分发挥最高法院领导下的各级人民法院对执行工作的主办作用。最高法院在2009年下发法发[2009]43号《关于进一步加强和规范执行工作的若干意见》文件后, 2010年又与中央19部门会签、下发法发[2010]15号《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》, 目前执行系统的主要任务在于细化、落实这些规定。

2. 实施业务以纵向的领导、管理为主线、明线

在最高法院对全国执行工作统一管理、监督、协调、指导的前提下, 鉴于我国幅员辽阔、各地差异较大的实际, 在各高级法院辖区内参照上下级公安业务关系建立垂直型的纵向领导、管理关系, 高级法院对辖区内各级法院与执行实施有关的案件、事务、人员实行统一领导、管理和协调、指导。

3. 以高院辖区内外的横向执行协作为辅线、暗线

法院辖区内外执行案件和事务的横向协作, 是与上下级法院执行协作相对的, 但是这种横向协作都是最高法院统一领导下的协作。去年以来全国法院执行系统开展的委托执行案件清理活动, 既是执行条线案多人少、自顾不暇的反映, 又是高院辖区内外的执行横向协作缺失的结果。笔者认为减少本已捉襟见肘的执行力量和司法资源的浪费, 消除视外来 (受托等) 案件为继子现象, 除了将委托案件的办理列入执行考评范围外, 各高级法院之间、高院辖区内各中级法院辖区之间签订执行协作 (代理) 协议, 特别是区域内的高级、中级法院辖区建立横向的执行协作区是执行业务关系的另一个发展方向[12]。

4. 裁判监督业务参照审判业务关系

上文已论及上下级法院执行裁判监督业务关系属审判序列关系, 上级法院对下级法院业务工作依法定的保障当事人正当权益的程序和方式方法进行监督、协调和指导。

我国建立执行长效机制的号角已经吹响, 加强上下级法院执行业务管理关系的理论研究和尝试、改革, 目前各方面刚开始起步, 但最终建立符合执行实施业务和执行裁判监督业务特点的上下级法院执行业务管理关系是关心法院执行工作的人们的共同愿望, 如本文能引起同仁们的点滴共鸣, 笔者将欣慰不已。

参考文献

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法院规范化管理 篇8

立案难，难在老百姓参与诉讼时缺少正确指导，对诉讼风险估价不足。难在解决纠纷机制单一，影响矛盾化解。难在边远地方交通不便诉累增加。

涉案信访难，表现在涉案信访成因复杂，信访积案化解艰难。同时，信访途径高端化，信访方式多样化，信访行为极端化的趋势，更增加了涉案信访工作的难度。

执行难是人民法院执行工作面临持久的核心问题。被执行人难找、特殊主体难动、执行财产难寻、协助执行难求、抗拒执行难追究，直接降低了人民法院在社会上的公信力，阻碍和谐社会的构建。

长春市二道区人民法院从解决“三难”入手，打造诉讼服务中心、信访调处中心、执行服务中心。并将“三大中心”建设作为推进法院管理创新的切入点。二道区法院的工作思路得到区委、上级法院的充分肯定，并给予大力指导支持。

一、构建以立案窗口为核心的诉讼服务新格局

二道区法院诉讼服务中心成立于2010年，在解决“立案难”问题上起到了积极作用，得到省市法院的肯定和兄弟单位的认同，被称为“二道模式”在全省推广。

随着司法为民工作的不断深入，法院加大了投入，硬件软件一起上，构建诉讼服务新格局。

一是完善诉讼服务中心功能。建立了诉讼风险告之、诉讼绿色通道和导诉一站式服务制度。并强化咨询接待功能，很多矛盾在接待咨询中得到化解。

二是成立诉讼服务站。法院对八里堡法庭和劝农法庭进行改建，成立了诉讼服务站。设有立案窗口、调解室、接待区、休息区。在劝农法庭开通了“便民诉讼车”，将庭审搬到田间地头，现场解决纠纷。

三是开通远程立案。派出法庭一直存在立案审查难、司法文书盖章难的“两难”问题。为了从根本上解决问题，我们开通了法院与法庭的网络连接，安装远程立案和电子签章系统。远程立案的开通，使每个案件的当事人节约交通费30元左右。电子签章的使用，全年节省诉讼成本3至4万元。

四是成立诉讼服务室。法院在部分社区、村屯设立了诉讼服务室，组建便民服务网络，并实行电话立案、预约立案、上门立案等方式。为当事人提供了诉讼便利，便捷的服务还增加了邻里之间、村民之间的和谐音符。

五是构建诉前调解新机制。诉前调解采取立案前法律咨询、立案调解和简易案件速裁。组建了由律师、法律工作者、法学院大学生、法学院教授、退休老法官、乡镇司法助理等25名志愿者参加的调解队伍。2011年以来共接待2500余人次，调解326件，判后答疑50余件。诉前调解的应用，使咨询接待人数增长83%，收案数减少30％。诉前调解案件增加56.5％。

法院探索成立的诉讼服务中心、诉讼服务站、诉讼服务室的新格局，架起了法院与广大人民群众联系的桥梁，体现了司法为民、利民、惠民的宗旨。

2011年，二道区法院立案窗口服务被评为全国法院系统先进单位。

二、强化涉案信访工作，化解矛盾冲突

做好涉案信访工作，既是二道区法院创新社会管理的着力点，更是依法化解社会矛盾的攻坚点。

在涉案信访中，法院践行信访评估制度、信访通报制度、约期接谈制度、多元化解制度和信访案件终结制度。按照“五个一批”解决矛盾的工作措施，通过进入程序、无理访甄别、司法救助、多元化解等方式化解信访案件取得实效。三年来该院未发生越级集体访、突发性、群体性事件；信访隐患排查化解率、初访一次办结率、有效信件办结率、上级交办的信访事项按期结案率均为100%；信访案件从2009年的50余件缩减到现在的2件，矛盾得到有效化解。

今年初，二道区法院还加大投入成立“信访调处中心”。

信访调处中心坚持“求同存异，共创和谐”的理念，在功能设置上体现信访流程科学化，信访管理信息化，信访接待领导化，信访工作安全化。落实院长接待制度，采取排期接访、预约接访和集中接访的方式开展院长接待工作，倾听民众呼声，有针对性地及时解决人民群众的合理诉求。

信访调处中心的开通实现了信访工作日常化，日常工作窗口化。连续三年被评为市区信访先进。2011年获得了省法院涉案信访工作先进单位称号。

三、树立服务理念，创新执行新机制

在解决执行难问题上，二道区法院把创新工作的视角放在解决法院自身问题上，着重在执行工作的价值导向、执行模式和管理方式上入手，确立执行工作“能动、快捷、阳光、和谐”的新理念。

法院还打造了执行服务中心，执行服务中心面积400多平方米。设立指挥中心、综合查询、裁决受理、快速反应、财产处置、信访投诉六个窗口，当事人在这个服务中心大厅就可以完成执行诉求。服务中心的具体功能主要有四个：一是查询功能，分为人工查询和自助查询，通过该院执行案件信息登录系统，案件情况一目了然。二是业务受理功能，由窗口人员专门受理执行异议申请、追加被执行人等业务。三是接待功能，设立了三个接待室，实现了公开接待，集中接待，全程录音录像，接待室兼具了便民、公正、安全等多重效用。四是快速反应功能，服务于执行案件的应急需要。大厅内还设立了专门的等候区，提供了必要的打印、饮水、报刊等设备和物品，深受广大当事人的欢迎。为保证服务质量，出台了一系列的服务规范和工作制度，如文明用语、首问负责制，公开了执行干警和联系电话，实现了职责上墙，公开了执行案件流程。

新的执行机制打破了传统的一人一案一包到底的执行工作模式，实行立审执衔接、主动执行、前置送达、多人一案、分段管理、集约执行、节点控制的执行方式。按照新流程进行管理，执结一件案件比传统执行模式缩短3个月。

新的执行模式焕发了执行干警的工作热情，从过去相对孤立的工作状态融入了流程管理、整体协作的规范程序中，增强了执行合力，规范化、科技化、信息化管理提升了执行效率。法院进入首批无执行积案单位，执结率逐年提高。