药品电子监管相关知识培训试卷及答案

药品电子监管相关知识培训试卷及答案（通用6篇）

药品电子监管相关知识培训试卷及答案 篇1

电子监管相关知识培训试卷

姓名岗位分数

一、填空题（3分*10=30分）

1.负责《入网药品目录》中所列药品出入库数据的采集工作。

2.对进入药品电子监管网《入网药品目录》的品种，发现有伪造、冒用、重复使用监管码的，或发现监管码信息与药品包装上实际信息不符合的，应及时报告公司质量负责人，经公司质量负责人审核确认后，由质量管理部在小时内以上报当地药品监督管理部门。

3.药品电子监管的品种有、、、、基本药物。

4.对于附有电子监管码的药品在收发货的过程中，需对监管码持

管网。

5.电子监管码预警信息产生的原因：、上传不及时、、输错客户。

二、判断题（5分*5=25分）

1.凡进入药品电子监管网《入网药品目录》的品种，在产品外标签上加印（加贴）药品电子监管码的仍须到药监部门备案。（）

2.监管码技术参数：符合国标：GB/T 18347-2001；条码类型：Code 128C；数据类型：数字；条码密度：≥7mils；数据长度：20位；条码高度：≥8mm（）

3.同一种品种可以分两次扫码应用同一个单据号上传。（）

4.整包装中包装有监管码但是单包装没有监管码.这种情况出入库时如果是整包装时可以直接扫码,不够整包装或是不够一个中包装的,就要要求通过电子监管系统零货入出库上传。（）

5.预警信息有利我们对入出库药品流向的追溯和追踪。（）

三、简答题

1.电子监管码定义？15分

2.实施电子监管的意义？30分

电子监管相关知识培训试卷 答案

一1.储运部（保管员）2.48书面形式3.特殊药品、血液制品、疫苗、中药注射剂、4.手持扫码枪5.漏扫、发串货

二 × √ × √√

三 1电子监管码定义：中国政府对产品实施电子监管为每件产品赋予的标识。每件产品的电子监管码唯一，即“一盒一码”，如同商品的身份证，简称监管码；20位的数字；

2.实施电子监管的意义

通过监管网，生产企业和经销企业可以迅速了解产品市场情况，保护知识产权，实现品牌推广，掌握物流信息；消费者可以借助短信、电话、网络以及终端设施等形式查询产品真实性和质量信息；监管执法部门可以及时掌握有关产品假冒违法的信息并迅速采取执法行动，对质量问题进行流程追溯和责任追究，对问题和缺陷产品进行及时准确的召回管理，将政府监管、企业自律和社会监督很好地结合起来，推动了和谐社会的建设。有利于监管部门严格监控药品从生产出厂、流通、运输、储存直到药品消费的全过程实时查询每一盒、每一箱、每一批药品的生产、库存、销售及物流配送具体流向等情况，遇到问题药品时，能迅速追溯问题药品批次、数量、所在地、在线生产数量、尚余库存量等，最大限度降低召回成本。

药品电子监管相关知识培训试卷及答案 篇2

姓名：分数：

一、填空题（10*10分）

1、出库时应当对照进行复核。发现以下情况不

得，并报告质量管理部门处理：药品包装出现、污染、、衬垫不实、封条损坏等问题；包装内

有或者液体渗漏

2、药品出库复核应当建立，包括购货单位、药品的、剂型、规格、、批号、、生

产厂商、出库日期、和复核人员等内容。

3、特殊管理的药品出库应当按照进行复核。

4、药品出库时，应当附加盖企业原印章的。

5、对实施电子监管的药品，应当在出库时进行和。

6、出库复核记录至少保存年。

7、药品出库必须坚持“”、“”，并

“”的原则发货。

8、出库药品若为进口药品时,应将加盖有本公

司该药品的和复印件,交给客户。

9、发零货时的拆零拼箱,应选择合适的和拼箱方法

包扎牢固,外包装应注明,发货后及时和

包装物料,拆零工具定置存放。

10、随货同行单（票）应当包括、生产厂商、药品的通用名称、、规格、批号、、收货单

位、、发货日期等内容。

出库培训记录答案

1、销售记录、出库、破损、封口不牢、异常响动

2、记录、通用名称、数量、有效期、质量状况

3、有关规定

4、药品出库专用章、随货同行单（票）

5、扫码、数据上传6、5

7先产先出、近效期先出、按批号发货

8质量管理部原印章、《进口药品注册证》、《进口药品检验报告书》

9、包装物料、拼箱、清理现场

药品电子监管相关知识培训试卷及答案 篇3

2018年

煤矿防爆知识培训考核测试题

()9．煤矿综采掘进工作面必须使用的灯具是（）。A．矿用支架灯 B．矿用巷道灯 C．矿用荧光灯 D．矿用机车灯（）10．以下不属于使用于煤矿井下使用的灯具是（）；

A．矿用隔爆型LED巷道灯 B．矿用隔爆兼本安型LED巷道灯

一、单项选择题（本大题共12小题，每小题3分，共36分）

（）1.矿用电机车，矿用掘进机上做移动照明使用的灯具是（）。

A．矿用泛光灯 B．矿用巷道灯 C．矿用机车灯 D．矿用荧光灯 分 得 题 答 要 ：不 号 考 内 线 封 密 ： 位 单 ： 名 姓（）2.矿用防爆设备的安全标志（）。A.MA B.KB C.EX D.KY()3．客户询价单写，煤矿防爆灯30W，50盏，壁挂式安装，应推荐以下哪款灯具最合适？

A．30W圆型集成款 B．50W大方型款 C．24W扇型款 D．30W小方型款

()4.灯具的隔爆面是指（）。

A．喇叭口处 B．两部份灯体间的接触面 C．钢丝罩接触面 D．接线板

()5.进线嘴压紧后没有 或进线嘴内缘压不紧，或密封圈端面与器壁接触不严，或密封圈能活动的为失爆。

A．空隙 挡环 B．余量 挡环 C．空隙 密封圈 D．余量 密封圈

（）6.空闲引入装置（喇叭嘴）没有密封挡板时、挡板直径比引入装置内径小 mm以上，挡板厚度小于 mm以上的。

A．1 1 B．2 2 C．2 1 D．1 2（）7.下列不属于生产矿用防爆灯具的厂家的是（）。

A.浙江三乐 B.荣欣防爆 C.深圳海洋王 D.焦作景安

（）8．如果螺孔深度不够，则必须，同一部位的紧固件（螺母、螺拴）其规格要求一致。通孔螺栓未的裸露部分一般 丝，否则，本设备为失爆 A．上满扣 1-3 B．露丝 1-3 C．上满扣 3 D．露丝 3

弟1页/（共4页）

C．三防灯 D．矿用隔爆型LED机车灯（）11．以下不属于矿用LED机车灯型号的是（）； A．DGY9/24L(A)B．DGS18/127L(A)C．DGY18/127L(A)D．DGY12/55L(A)（）12．型号DGS24/127L(A)的含意是（）； A．巷道灯24W，127V B．巷道灯127W，24V C．机车灯24W，127V D．投光灯127W，24V

二、多项选择题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）（）1．巷道灯主要由以下几部份组成（）； A．钢丝罩 B．防爆壳体

C．玻璃罩 D．光源 E.驱动电源

（）2．矿用隔爆型LED巷道灯执行的是以下哪几条标准（）； A．GB3836-2010 B．MT221-2005

C．GB5787-2010 D．3C E.ROSH（）3．三乐现有安标证书包括以下哪几个型号（）； A．DGS18/127L(A)B．DGS15/127L(A)

C．DGS24/127L(A)D．DGS36/127L(A)E.DGS40/127L(A)

弟2页/（共4页）

三、填空题（本大题共5个小题，每空3分，共15分）

1．照度的单位是

色温的单位是

光通量的单位是。

2、电源参数中DC代表的是 ；AC代表的是。

3、我司LED巷道灯宽电压的范围是 V。4．矿用巷道灯的电缆进线口螺纹规格一般是。5．煤矿隔爆型灯具产品防爆标志是。

四、判断题（根据题目描述，打√或打×，共5小题，每小题2分，共10分）（）1.矿用隔爆型LED巷道灯可以在洗煤厂使用。

（）2.矿用胶轮车上可以使用矿用LED机车灯（胶轮车灯），该灯具有照明远光，近光，信号三种功能。

（）3.矿用投光灯的投射距离一般是40米左右。（）4.DGS18/127L(A)是矿用隔爆型LED机车灯的型号。

（）5.矿用隔爆型LED机车灯的电压一般有：24V，36V，48V，127V等。

五、简答题(本大题共2个小题．共30分)1．(15分)简述三乐灯具在全国煤矿灯具市场的优势与不足？

第3页/共4页

2.(15分)简述煤矿灯具的哪些特性决定灯具的销售价格？

第4页/共4页

参考答案

一、CADBA BBDAC BA

二、1.ABCDE 2.AB 3.ABCDE

三、1.Lx、K、Lux 2.直流、交流 3.85-265V 4.G3/4’ 5.ExdIMb

四、主观题略

药品电子监管相关知识培训试卷及答案 篇4

姓名： 得分：

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1、建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据（）制订相应的安全技术措施。A.建筑工程特点 B.建设单位要求 C.本单位特点 D.主管部门要求

2、根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立（），配备专职安全

1、国家规定的安全色叙述中，正确的是（）。A.绿色表示提示、安全状态通行 B.红色表示禁止、停止 C.蓝色表示指令，必须遵守的规 D 黄色表示警告、注意

2、模板、支架拆除应符合下列（）安全规定。A、先拆承重模板，后拆非承重模板

B、遵循自上而下拆除

C、遵循自下而上拆除

D、分层分段拆除

3、《生产安全事故报告和调查处理条例》将安全事故分为以下等级（）。生产管理人员。

A.安全生产管理机构 B.安全生产监督机构 C.安全生产实施机构 D.安全生产保障机构

3、生产安全事故应急管理的第一原则是（）。

A．防止事故扩大，减少人员伤亡 B．分工合作，落实责任 C．以人为本，关爱生命 D．服从命令，听从指挥

4、《安全生产法》第二十四条规定:生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的(),必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。A.生活设施 B.福利设施 C.应急设施 D.安全设施、根据国家规定，凡在坠落高度离基准面（）以上有可能坠落的高 处进行的作业，均称为高处作业。A.2m B.3m C.4m D.5m

6、挂篮行走时，要缓慢进行，速度应控制在（）以内。A.0.1m/min B.0.2m/min C.0.3m/min D.0.4m/min 7.改扩建施工时，参建人员进入施工现场必须身着（）。A．普通背心 B．反光背心 C．工作套装 D．警示套装

8、压路机靠近路堤边缘作业时，应根据路堤（）留有必要的安全距离。A.宽度 B.高度 C.平整度 D.坡度

9、易燃、易爆场所不能穿()。

A．纯棉工作服 B．化纤工作服 C．防静电工作服

10、起吊达到额定负荷时，应在起吊至（）米的高度检测制动器是否能制动，确认可靠后，再继续起吊。

A．0.5m-1m B．1m-1.5m C．1.5m-2m D．2m-2.5m

二、多项选择题（少选、错选均不记分，每题2分，共20分）

A、特别重大事故 B、重大事故 C、较大事故 D、一般事故

4、提出工伤认定申请应当提交下列材料（）。

A.户口证明； B.与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料； C.医疗诊断证明或职业病诊断证明书（鉴定书）D.工伤认定申请表。

5、从业人员可以行使（）权利。

A.有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；

B.有权拒绝违章指挥和强令冒险作业； C.有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施； D.对本单位安全生产工作提出建议

6、根据《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故发生单位报告的事故内容包括（）。

A.事故发生单位概况

B.事故发生的时间、地点以及事故现场情况 C.事故的简要经过 D.已经采取的措施 E.事故的责任认定

7、“三同时”是指生产经营单位新建、改建、扩建项目的安全设施，必须与主体工程（）。

A、同时设计 B、同时施工 C、同时规划 D、同时投入生产和使用

8、以下属于建立安全生产责任制的要求的是（）。

A.建立的安全生产责任制必须符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并应适时修订 B.建立的安全生产责任体系要与生产经营单位管理体制协调一致 C.制定、落实安全生产责任制要有专门的人员与机构来保障

D.制定安全生产责任制要根据实际情况，明确、具体，有可操作性，防止形式主义

9、企业违反《安全生产许可证条例》规定，转让安全生产许可证的，将受到（）处罚。

A.没收违法所得 B.处10万元以上50万元以下罚款 C.责令停产整顿 D.吊销其安全生产许可证

10、劳动防护用品选用的基本原则有（）。

A、根据国家标准、作业标准或地方标准选用 B、穿戴舒适方便，不影响工作 D、根据生产作业环境、劳动强度选用

三、填空题(将正确答案填写于 中，每空1分，共20分)

行。（）

五、简答题（共30分，每题10分）

1、《安全生产法》对事故调查处理提出了哪些要求？ C、根据生产岗位接触有害因素的存在形式、性质、浓度和防护用品的防护性能选用

10、安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，三级为最高。（）

1、“三不伤害”具体是指、、。

2、机械设备使用的“三定”制度包括、、，是机械使用负责制 的表现形式。

3、特种设备安全工作应当坚持、、、的 原则。

4、重大危险源是指：长期或者临时的生产、、、危险物品，且危险物品的数量等于或者高于危险品的临界量。

2、生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员应履行哪些职责

5、事故隐患是指在生产系统中可能导致事故发生的、和

管理上的缺陷。

6、装载机在通过桥涵时，应避免、、、。

7、办公区、生活区无法避开粉尘、烟雾所在区域时，应设在其最大频率风向的。

四、判断题（正确的请在后面打√、错误的×，每题1分，共10分）

1、生产经营单位应当具备安全生产条件所必需的资金投入,对由于安全生产所必需的 资金投入不足导致的后果承担责任。（）

2、特种作业人员未经专门的安全作业培训，未取得特种作业操作资格证书，上岗作业

导致事故的，应追究生产经营单位有关人员的责任。（）

3、简述一下普通员工的安全职责？

3、用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用

品，对从事有职业危害作业的劳动者应当不定期进行健康检查。（）

4、燃烧必须具备的三个条件是可燃物、助燃物、氧气。（）

5、一般事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经 济损失的事故。（）

6、未经安全生产教育和培训的从业人员，不得上岗作业。（）

7、作业高度超过1 m的钢筋骨架应设臵脚手架或作业平台，钢筋骨架应有足够的强度。（）

8、边坡开挖中如遇地下水涌出，应先排水，后开挖。（）

9、拆除旧桥、旧涵时，在旧桥的两端应设臵夜间照明及警示灯，以方便行人与车辆通

?

安全生产知识培训试卷答案

一、单选（每题2分，共20分）

1、A

2、A

3、A

4、D

5、A

6、A

7、B

8、B

9、B

10、A

二、多选（每题2分，共20分）

1、ABCD

2、BD

3、ABCD

4、BCD

5、ABCD

6、ABCD

7、ABD

8、ABCD

9、ABD

10、ABCD

三、填空题(每空1分，共20分)

1、不伤害自己、不伤害他人、防止被他人伤害。

2、定人、定机、定岗

3、安全第一、预防为主、节能环保、综合治理

4、搬运、使用、储存

5、危险状态、人的不安全行为

6、加速、减速、制动、停车

7、上风侧

四、判断题（正确的请在后面打√、错误的×，每题1分，共10分）

1、（√）

2、（√）

3、（√）

4、（×）

5、（√）

6、（√）

7、（×）

8、（√）

9、（×）

10、（×）

五、简答题（共30分，每题10分）

1答：事故调查处理应当按照科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效的原则，及时、准确地查

清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。事故调查报告应当依法及时向社会公布。

事故发生单位应当及时全面落实整改措施，负有安全生产监督管理职责的部门应当加强监督检查。生产经营单位发生生产安全事故，经调查确定为责任事故的，除了应当查明事故单位的责任并依法予以追究外，还应当查明对安全生产的有关事项负有审查批准和监督职责的行政部门的责任，对有失职、渎职行为的，依照规定追究法律责任。

2答：

1、组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案;

2、组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况;

3、督促落实本单位重大危险源的安全管理措施;

4、组织或者参与本单位应急救援演练;

5、检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议;

6、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为;

7、督促落实本单位安全生产整改措施。

3答：

1、认真学习和严格遵守各项规章制度和劳动纪律，对本岗位的安全生产负全责。

2、精心操作，严格执行工艺规程，交接班必须交接安全情况，交班为接班创造良好的安全生产条件。

3、正确分析和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态；发生事故时，如实向上级报告，按照事故预案程序处理和报告。

4、按照进行安全生产巡回检查，发现异常情况及时处理和报告。

5、正确维护和操作设备，保持作业环境整洁，搞好文明生产。

6、按规定着装上岗，妥善保管、正确使用各种防护器具、灭火器材。

7、积极参加各种安全活动、岗位技术练兵和防事故演习活动。

8、有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业加以劝阻和制止。

药品电子监管相关知识培训试卷及答案 篇5

关于开展药品电子监管培训的通知

鄂食药监办函[2011]59号

各市、州、直管市、林区食品药品监督管理局，局有关处室、分局、中心，有关药品生产、经营（批发）企业：

按照国家局有关药品电子监管工作的要求，为确保省增补目录品种、含特殊药品复方制剂、中标基本药物进口品种和未中标基本药物2011年12月31日前全部实现赋码，基本药物全品种在2012年2月底前实现电子监管，定于12月份组织开展药品电子监管培训，现将有关事项通知如下：

一、培训内容

（一）国务院医疗改革建立基本药物制度和国家局有关电子监管文件精神；

（二）中国药品电子监管网基本知识；

（三）电子监管数字证书应用技能和监管端及企业端系统模块的应用操作；

（四）企业端高级功能应用及其各种异常业务的处理和介绍；

(五)电子监管系统应用问题答疑。

二、培训地点

省发改委培训中心。

地址：湖北省武汉市武昌区东一路17号。

三、参加人员

（一）各市、州、直管市、林区食品药品监督管理局和企业较集中的县市、区局负责电子监管的工作人员各1人,省局相关处室和相关直属事业单位各1人；

（二）相关生产、经营企业各派1名负责药品电子监管的人员参训。

四、培训时间安排

第一期：监管部门培训班。各市州局数字证书持有人或使用人参加；26日上午报到，下午培训。

第二期：生产企业电子监管培训班。生产企业电子监管培训班，建议参训企业：

1、我省增补的177个基本药物品种生产企业；

2、其他省份增补品种中标企业 ；

3、含麻复方制剂生产企业；

4、在平时操作过程中有技术难题的企业；

12月26日至12月27日。26日下午报到，27日全天培训。

第三期：经营企业电子监管培训班。全省基本药物配送企业电子监管负责人参加；12月27日至12月28日。27日下午报到，28日全天培训。

五、其他事项

（一）监管人员由省局信息技术与电子监管中负责通知，培训费用由省局负责，往返交通费用自理；生产企业人员由药品安全监管处或直属分局负责通知，经营企业由药品市场监督处或直属分局负责通知。企业人员交通费、食宿费自理（住宿650元，不住宿 450元）。

（二）各单位要高度重视，合理安排，确保按时参加培训。各市（县、区）局参训人员及辖区企业参训名单由各市局于12月22日前统一上报省局。

联系人：王淼027-***@qq.com

附件下载：参训人员报名表

请在备注栏填写 是否住宿和企业类型（经营企业、生产企业）

湖北省食品药品监督管理局办公室

反洗钱知识竞赛培训试卷含答案 篇6

1、《中华人民共和国外汇管理条例》是由(A)发布的

A、国务院;B、中国人民银行;C、国家外汇管理局;D、全国人大。

2、客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由(A)负责报告

A、发卡行;B、业务办理行;C、收单行;D、总行。

3、银行经办人员发现张三将80000美元存入李四的外币账户，与此同时张三的人民币账户入账64万元人民币，应填制(D)进行报告

A、居民、非居民个人大额外汇资金交易月报表;

B、企业大额外汇资金交易月报表;

C、可疑外汇资金交易月报表;

D、金融机构甄别可疑外汇资金交易报告表。

4、金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，可处(D)罚款

A、1万元以上3万元以下;B、1000元以上5000元以下;

C、5万元以上30万元以下;D、50万元以上200万元以下。

5、、对违反反洗钱规定行为的行政处罚决定由(A)作出。

A、中国人民银行;B、国家外汇管理局;C、银监局;D、公安机关。

6、、金融机构违反反洗钱规定，在客观上导致犯罪行为人利用金融机构洗钱的，原则上处(C)罚款

A、10万元;B、50万元;C、100万元;D、200万元。

7、美国反洗钱法律体系的核心是(B)

A、爱国者法令;B、1970年银行保密法;

C、1986年控制洗钱法令;D、反洗钱战略。

8、以下外汇资金交易金融机构需要及时进行核查的是(A)

A、一方将外汇存入他人储蓄账户或结算账户，本人的储蓄账户或结算账户收到相应人民币;

B、企业频繁使用大量人民币现金购汇;

C、企业外汇账户资金流动以千位或万位为单位的整数资金往来频繁;

D、经营B股的证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。

9、20xx年5月10日，因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。(C)

A、里昂银行;B、巴林银行;

C、瑞士联合银行;D、日本大和银行。

10、居民张某擅自将外币存款凭证邮寄出境，按照《中华人民共和国外汇管理条例》，可处(B)罚款。

A、30%以上3倍以下;B、30%以上5倍以下;C、50%以上3倍以下;

D、50%以上5倍以下。

11、公、检、法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检察院、人民法院签发的___C_____。

A、《介绍信》;B、《办案协查函》;

C、《协助查询存款通知书》;

D、《查询令》

12、对于个人及来华人员超过等值以上的大额外币现钞存取，应当向开户银行提供身份证或护照，开户银行应逐笔登记备案。(B)

A、1万元人民币;B、1万美元;

C、3万元人民币;D、3万美元。

13、居民个人一次出境携带总额等值美元至4000美元，非居民个人一次出境携带总额等值5000美元至10000美元的，由银行凭携带人护照、有效签证等材料签发____B____。

A、《通行证》;B、《携带外汇进出境许可证》;

C、《外汇交易许可证》;D、《信用证》。

14、负责对金融机构大额和可疑外汇资金交易报告工作进行监督和管理的是( B )

A、中国人民银行;B、国家外汇管理局;

C、银监局;D、金融机构上级部门。

15、金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析后，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起(C)内报当地公安局并抄送当地外汇局

A、当日;B、2日;C、3日;D、5日。

16、以下行为属于套汇的是(C)

A、违反国家规定，擅自将外汇存放境外;

B、违反国家规定将外汇汇出或者携带出境;

C、违反国家规定，以人民币支付应当以外汇支付的进口货款;

D、不按照国家规定将外汇卖给外汇指定银行的。

17、按规定，境内不得以外币计价。境内机构擅自以外币在境内计价结算的，可处(A)罚款。

A、不超过违法金额等值;

B、违法金额30%以上1倍以下;

C、违法金额1倍以上3倍以下;

D、违法金额1倍以上5倍以下。

18、境内机构违反外汇账户管理规定，出借、串用、转让外汇账户的，可处(C)的罚款

A、1万元以上3万元以下;

B、10万元以上30万元以下;

C、5万元以上30万元以下;

D、10万元以上50万元以下。

19、《个人存款账户实名制规定》自(B)开始实施?

A、203月20日;B、2016年4月1日;

B、2016年4月20日;D、2016年4月1日

20、最早对洗钱进行法律控制的国家是(D)

A、英国;B、意大利;C、法国;D、美国。

二、填空题

1、我行反洗钱工作领导小组实行_____不定期_会议制，会议必须在到会的成员人数达到全体成员人数的______三分之二___以上时方可举行。

2、我国现行的人民币汇率制度是____以市场供求为基础___的、___参考一揽子货币、____有管理____的______浮动______汇率制度。

3、我行反洗钱工作的领导决策机构是__总行反洗钱工作领导小组_____。

4、金融机构在办理支付结算时，发现可疑交易的，应记录、分析该可疑交易，填制可疑支付交易报告表_____后进行报告。

5、大额和可疑外汇资金交易报告实行____双向上报___的原则和_____主报告行_____制度。

三、多项选择题

1、金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定?(AD)

A、《境内外汇账户管理规定》;B、《境外外汇账户管理规定》;

C、《个人结算账户管理规定》;D、《个人存款账户实名制规定》。

2、按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点，有可能属于可疑支付交易?(BC)

A、集中转入、集中转出;B、集中转入、分散转出;

C、分散转入、集中转出;D、分散转入、分散转出。

3、中国人民银行发布的《大额现金支付登记备案规定》和《大额现金支付管理通知》，对大额现金交易有所规范，取现必须事先预约的标准为(BC)。

A、个人提取3万元以上的;B、个人提取5万元以上的;

C、单位提取20万元以上的;D、单位提取50万元以上的。

4、下列支付交易属于大额人民币交易的是(BDE)

A、单笔提取现金5万元;

B、单位之间单笔转账支付金额达100万元;

C、单位之间单笔转账支付金额达5万元;

D、单笔存入现金20万元;

E、个人结算账户之间20万元以上的款项划转;

F、个人结算账户10天之内现金收付累计100万元。

5、洗钱是一种复杂的犯罪活动，主要体现在其具有(ABDE)。

A、隐蔽性;B、多样性;C、危害性;D、专业性;E、技术性。

四、判断题

1、冻结金额要根据执法部门所作冻结决定的额度冻结，不足冻结金额的，汇入款可以继续入账，只进不出，超过冻结金额部分，被冻结人不得自行支配。(X)

2、国家对经常项目外汇支付不予限制(√)

3、境内机构往境外投资的外汇属于经常项目外汇(X)

4、报告大额和可疑外汇资金交易时，对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况，双边累计计算并报告。(X)

5、不是所有的大额外汇资金交易都需要报告，比如定期转活期、活期转定期、定期存款续存等业务，各级党的机关、国家机关、武警部队、政协等发生的大额外汇资金交易也不需要报告。(√)

6、银行是洗钱者进行洗钱活动的首选通道，是因为银行是经营货币的机构。(√)

7、针对特定对象是洗钱犯罪的特征之一。(√)

8、洗钱的目的在于使犯罪收入合法化。(√)