审计资料移交清单

审计资料移交清单（共9篇）

审计资料移交清单 篇1

资料移交清单

序号 类 别 资

料

名

称 接

收

情

况

一、管理部门批文及监督部门监督检查意见

1、项目建议书及批复文件

2、可研报告及批复文件

3、立项批复文件、概算调整文件

4、投资计划文件或资金计划文件

5、招标方式、组织形式核准文件

6、施工许可证、用地许可证、选址意见书

7、初步设计方案审查文件

8、开工许可证

9、工程中间验收，竣工初验、交验或竣工验收合格文件

10、安全文明现场评价书

11、财评报告

12、、经财评认可并交付的工程量清单及控制价（系电子文件）

13、工程变更（含索赔、价差调整）报批资料）

14、环评报告

15、地质灾害评估报告、建设用地批准书

16、消防设计审查意见书

17、监督部门出具的监督检查意见18、19、二、与中介组织（招标代理、勘查、设计、监理、造价咨询等）间形成的工作资料

1、勘查合同及勘查报告

2、设计合同及施工图(含CAD电子文件)

3、图纸审查报告

4、招标代理合同及招标代理工作报告（含评标专家组的评标记录及意见）

5、监理合同、监理规划及实施方案

6、监理整改通知

7、技术交底会议记录

8、技术核定单

9、设计变更书（或称变更申请单、变更批复书、变更令）

10、工程结算审核合同及结算审核报告

11、若对招标代理、勘查设计、监理机构进行了招投标或比选的,应提供序列号下第23项及第34项至第37项资料

三、业主、施工方等

或其相互间形成的资料（合同、会议记录、文件等、）

1、征地拆迁补偿、补助合同及有关会议纪要、记录

2、经备案的招标文件、比选文件、比选方案（含招标答疑、补遗书等）

3、投标文件、比选申请书

4、评标（选）结果公告

5、中标（选）通知书

6、施工合同（包括分包合同、补充协议）

7、地基验槽（坑）记录（含原地面抄测记录）

8、隐蔽工程检验记录

9、各次收方单

10、签证单（材料价格签证及其他签证、并含签证说明等）

11、工程索赔资料

12、竣工报告

13、竣工图(含CAD电子文件)

14、施工方编报的竣工结算书（含电子文件）

15、工程量计算式

16、施工企业工程规费计取标准或取费证

17、办理工程结算人员的授权委托书及其身份证明

18、甲方工程财务资料

(1)竣工财务决算报表（含项目概况表、决算说明书、项目竣工财务决算表、交付使用资产表、项目结余物资清单等）

(2)相关会计账簿

(3)相关会计凭证

(4)相关会计表册

(5)业主制订的各项理制度（质量管理制度、造价管理制度、财务管理制度等）

四、其他相关资料

资料移交人：

资料接交人：

****年**月**日

****年**月**日

审计资料移交清单 篇2

验收移交需提交的资料：竣工图纸资料和文字资料

1、供水工程

1）给排水竣工图

2）计划批文；

3）建设许可证；

4)工程开工审批表、报建表；

5）建筑许可证；

6）工程招、投、中标通知书；

7）征用土地批文、协议书以及红线图；

8）设计审批文件及地质资料；

9）工程质量检查监督报告；

10)验收会议纪要及质量评审材料；

11）工程预决算书；

12）施工许可证；

13）施工执照（影印件）；

14）施工合同，工程任务书；

15）开工、竣工报告；

16）施工组织设计及施工技术交底；

17）施工测量放线图表及记录；

18）施工技术总结；

19）工程竣工验收合格证；

20）图纸会审记录及设计变更通知单、联系单；

21）地基处理资料；

22）事故处理及遗留问题处理意见；

23）隐蔽工程验收记录（包括沟槽验收记录、钢管焊接及防腐检查验收记录、管道接口检查记录）；

24）材料、构件出厂合格证；

25）原材料试验报告及材料代换审批表；

26）试件试验报告（含数理统计、配合比报告）；

27）管道水压试验、渗水量试验记录；

28）设备系统调试记录（包括供水加压泵房调试记录等）；

29)供水管道冲洗、消毒记录及水质分析报告；

30）回填土夯实检验记录；

31）工程竣工测量成果（包括管道的坐标、里程、高度、坡度）；

32）工程质量评定表；

33）给水工程技术要素表；

34）工程照片（工程面貌及施工新工艺、新技术等）；

35）其它。

2、排水工程

1）施工许可证；

2）施工执照（影印件）；

3）施工合同、工程任务书；

4）开工、竣工报告；

5）施工组织设计及施工技术交底；

6）施工测量放线图表及记录；

7）施工技术总结；

8）工程竣工验收证明书；

9）图纸会审记录及设计变更通知单、联系单；

10）地基处理资料（软基处理、桩基、混凝土施工记录等）；

11）事故处理及遗留问题处理意见；

12）隐蔽工程验收记录；

13）材料、构件出厂合格证；

14）原材料试验报告及材料代换审批单；

15）试件试验报告（含数理统计、配合比报告）；

16）污水闭水试验记录；

17）机泵安装记录；

18）设备试运转记录（包括污水提升设备）；

19）回填土夯实检验记录；

20）工程竣工测量成果（包括管道的坐标、里程、高度、坡度）；

21）工程质量评定表；

22）（雨、污）水技术要素表；

23）工程照片（工程面貌及施工新工艺、新技术等）；

24）其它。

3、电梯资料

1）电梯安装资料；

2）电梯调试资料；

3）制造厂提供资料。

4）电梯竣工验收检测报告

5）电梯年检合格证

4、智能化资料

1）监控点位图（含变更图）

2）监控系统布线图（可含在点位图内）

3）可视对讲系统布线图

4）门禁系统布线图

5）周界报警系统布线图

6)多方对讲系统布线图

7)停车场系统布线图

8)背景音乐系统布线图

9)各系统设备清单

10)各系统设备产品合格证

11)各系统设备说明书（说明书不能只有英文版）

12）各系统随机配件清单及配件

5、消防系统）消防设备购买安装合同 复印件

2）消防设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件）消防设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件）消防自动报警、消防广播、消防栓、消防喷淋等设备参数（型号、数量、水泵额定功率、扬程等）原 件）随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原 件）设备、仪表调试运行检验记录、管道冲洗、水压及闭水试验检验记录 复印件）消防系统主要材料和制品的合格证或试验记录 复印件8）消防验收合格证书 复印件

审计需要的资料清单 篇3

一、公司法律性文件：

① 公司营业执照复印件；

② 公司税务登记证复印件（地、国税）；

③ 公司组织机构代码证书复印件；

④ 公司章程复印件；

⑤ 公司最近期验资报告复印件；

⑥ 公司上审计报告复印件；

⑦ 会计报表（期末）；

⑧ 批准证书；

⑨ 外汇登记证。

二、报表资料

① 科目余额表（电脑账打印三级科目）；

② 现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；

③ 应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大

额的往来账款的询证函；

④ 存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；

⑤ 固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车

行驶证、购货发票等）；

⑥ 在建工程的合同及付款的依据；

⑦ 无形资产的依据；

⑧ 短期借款的合同及借款借据；

⑨ 应付、预收、其他应付同上“③”；

⑩ 应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠

交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；

⑪ 长期待摊费用明细；

⑫ 长期借款、长期应付款的账上依据；

⑬ 资本公积的形成依据；

⑭ 盈余公积提取的股东会决议；

⑮ 收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；

⑯ 营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份； ⑰ 营业外收入、营业外支出的依据。

⑱ 完工进度确定表、在建工程项目清单、大型工程合同复印1-2份。

三、盖章的资料：

① 业务约定书；

② 当局者声明；

③ 企业基本情况表；

④ 现金盘点表；

⑤ 银行询证函；

审计所需资料清单 篇4

一 基本资料

1.基本情况资料

（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；

（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；

（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；

（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、；

（5）以前审计报告；

（6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；

（7）组织机构设置图；

（8）主要管理人员基本资料；

（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料：

（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；

（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书

8.生产经营有关的权属

（1）土地使用权、房产权证；

（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；

9.场地租赁协议及相关合同。

10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。

11.简述所处行业及竞争情况：

（1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；

（2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；

（3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。

（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。

12.简述生产经营情况:

（1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力；

（2）主要产品的工艺流程或服务的流程图；

（3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本；

（4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间；

（5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应；

（6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。

（7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。

13.简述市场销售情况：

（1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等；

（2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率；

（3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策；

（4）前5名客户的销售额占销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；

（5）各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，并提供进口国的进口许可证或其他类似的证书。

14.主要客户及供应商的资料；

前5名供应商合计的采购额占采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。

二 财务会计资料—会计报表层面

15.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。

16.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。

17.审计期间总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。

18.审计期间重大交易长期合同。

19.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各工作总结。

20.审计期间内部审计机构的审计报告。

三 财务会计资料—会计科目层面

21.货币资金

（1）银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心)；（2）银行存款余额调节表；

（3）三个月以上的银行定期存单；

（4）受限制使用资金（包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项）；

（5）现金盘点表；

（6）外汇批准证书和申请文件；

22.交易性金融资产

（1）股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料、对账单、资金及交易流水单；（2）外部单位代为保管有价证券的保管合同；（3）变现受到重大限制的交易性金融资产投资。

23.应收票据

（1）应收票据的合同；

（2）截止日已背书有追索权的票据情况；

（3）应收票据已贴现、已抵押情况。

（4）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。

24.应收账款

（1）坏帐准备计提政策；

（2）个别项目计提坏帐准备的批准文件；（3）与客户的对帐单；

（4）坏帐内部核销批准、税务核销手续。（5）销售合同；

25.预付账款

（1）期末尚未结算的大额预付账款相关合同协议；

（2）账龄超过1年的预付账款的合同、付款凭证及未结算的原因。；

26.应收利息

（1）应收利息的投资协议或贷款合同；

（2）超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断列示；（3）应收股利日后收款的凭证；

27.应收股利

（1）提供相应的利润分配方案；（2）预计收款日期；

（3）超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。

28.其他应收款

（1）已计提的坏账准备、可收回性；（2）长期未能收回的项目的原因；

（3）已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。

29.存货及存货跌价准备

（1）提供生产成本、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的分配方法；（2）与其他单位签订的委托代管存货合同。

（3）存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。

（4）存货跌价准备计提的政策、存货跌价准备明细计算单及依据、转回存货跌价准备的原因；

（5）存货期末余额中含有借款费用资本化金额。（6）采购合同、订单、报关出口单（7）存货出入库单

30.可供出售金融资产

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

31.持有至到期投资

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

32.投资性房地产

（1）房地产用途（出租、持有并准备增值后转让）、计量模式；

（2）提供有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件；（3）采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据；

（4）采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。

33.长期股权投资

（1）提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；（2）提供被投资单位审计期间业经审计的会计报表，如无法提供，请说明原因说明；

（3）提供计提长期股权投资减值准备的依据。

34.长期应收款

（1）提供长期应收款合同、发生的原始凭证、资金占用利率；（2）长期未收回款项的原因；（3）确认为坏账损失的证明文件。

35.固定资产及累计折旧

（1）固定资产折旧政策及计算方法；

（2）固定资产采购合同及采购、付款凭证；（3）固定资产抵押、担保合同；（4）固定资产报废、处置审批文件；

（5）固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件；（6）报废资产税务备案情况；

（7）固定资产减值准备计提的政策、依据及明细计算单；（8）固定资产无减值迹象的证明文件；

（9）固定资产报废、处置清单及相应的支持文件；（10）固定资产改良支出的施工合同、验收报告；（11）固定资产盘点计划、盘点报告、使用情况清理。

36.在建工程

（1）建设工程的可行性研究报告；

（2）建筑施工招投标合同；

（3）勘察合同、设计合同、工程承包合同及分包合同、委托监理合同；（4）重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件；（5）建筑企业资质证书，施工许可证等；

（6）现场监理施工进度报告、工程进度验收报告；

（7）工程竣工工验收保告（含消防/环保等）、竣工决算报告等业务资料；（8）在建工程存在减值情况的证明文件；（9）在建工程完工转固报告；（10）施工单位签署的工程质量保修合同；（11）在建工程盘点报告。

37.工程物资

（1）工程物资采购合同；

（2）工程物资的采购、入库凭证；（3）工程物资出库的领用凭证；

（4）工程物资盘点报告，列明无使用价值的工程物资。

38.无形资产

（1）无形资产摊销政策；

（2）无形资产的购置合同协议、发票等凭证；（3）自制形成无形资产的原始凭据；

（4）资产原始价值以评估值入账的，提供评估报告；

（5）无形资产计提的政策、存在减值情况的证明文件及依据及明细计算单。

39.开发支出

（1）内部研究开发项目支出总额，以及计入研究阶段支出金额和计入开发阶段的金额；

（2）重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。

40.商誉

（1）对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程；（2）本期商誉存在减值情况的证明文件；

41.长期待摊费用

（1）购置相关合同及凭证；（2）摊销的期限。

42.其他流动资产、其他长期资产

（1）其他流动资产、其他长期资产发生的合同协议、发票等凭证。

43.递延所得税资产

按项目明细列示期初余额、本期新增金额、本期转回金额、期末余额。

44.长短期借款

（1）长短期借款的授信额度；

（2）长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同；

45.交易性金融负债

（1）交易性金融负债的协议、合同等资料；（2）证券账户交易流水单、期末对账单。

46.应付票据

（1）承兑汇票；（2）期后还款凭证。

47.应付账款

（1）采购合同、订单（见存货清单）；（2）期后还款凭证。

48.预收账款

（1）尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件；（2）1年以上未结算的原因。

49.应付职工薪酬

（1）有关部门确认的工效挂钩批文；（2）公司对于员工内退、离退休人员福利补贴的有关文件及职工辞退计划，提供内退、辞退福利折现率选取的原则；

（3）政府当局有关社会保险、住房公积金缴纳政策的法定文件；（4）公司对在职职工的福利政策；

（5）职工名册、工资结构及支付等制度；（6）属于拖欠性质或工效挂钩的部分的金额；（7）股份支付等管理层激励实施方案。

50.应缴税费

（1）提供公司目前正享受的税收优惠政策说明、相关的批复；

（2）地方税收政策(车船使用税、城建税、耕地占用税，教育附加费等)及申报表（3）经当地税务局批准的企业所得税纳税申报表；

（4）研发费用、坏账核销、资产盘亏及报废等税务局备案文件；（5）已缴税金的交款凭证

（6）期后付款凭证

51.其他应付款

（1）提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）长期未付款的原因。

52.预计负债计提依据及计算明细表

53.长期应付款

（1）提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）融资租入固定资产的租赁合同。

54.专项应付款

提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。

55.营业收入、营业成本

（1）营业收入确认的会计政策及具体方法；

（2）提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；（3）主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。

56.营业外收入、支出

（1）大额收入相关的国家技改，研究拨款相关批准文件；（2）大额支出的批准文件。

57.审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。

四 其他资料

58.关联方资料：

（1）提供关联方及关联关系清单，必要时提供律师意见；（2）关键管理人员和核心技术人员；

（3）主要关联方或持股5％以上的股东在主要供应商或客户中所占的权益；（4）关联交易定价原则及相关审批程序。

59.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

60.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。如无，贵单位需提供声明。

61.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，贵单位需说明存在金额及性质。如无，贵单位需提供声明。

审计资料清单(申报电力资质) 篇5

⒈公司企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件。

⒉公司设立时验资报告，若有增资或减资提供变更增资或减资的验资报告；近三年年度审计报告或其他专项审计评估报告。

⒊公司近三年的会计报表（资产负债表、利润及利润分配表）；最近一年的会计帐簿（总帐和明细帐）或科目余额表（含期初余额、本期增加额、本期减少额、期末余额）和会计凭证；本年度的会计报表（资产负债表、利润及利润分配表）、科目余额表（含期初余额、本期增加额、本期减少额、期末余额）和会计凭证。

⒋基准日的现金盘点表、银行对帐单及调节表。

⒌基准日的存货和固定资产盘点表。

⒍近三年内主要工程、维修或试验合同及竣工验收证明文件，近三年收入最高年份的收入项目发票等会计核算资料。（申报三级以上资质须提供）

⒎主要的工程施工机械和质量检测设备清单。

⒏主要的工程施工机械和质量检测设备购置发票复印件或设备租赁合同复印件。

⒐主要的工程施工机械和质量检测设备照片。

⒑经营场所产权证明或租赁合同。

⒒人员资料包括：

⑴技术负责人、安全负责人、技术人员电力专业中级以上专业技术任职资格书原件及复印件；经济管理人员中级以上专业技术任职资格书原件及复印件。

⑵三员一长（预算员、质检员、安全监督员、安装工长）、注册建造师（申报三级以上资质须提供）、电工进网作业许可证等资格证原件及复印件。

⑶职工名册、劳务合同、社保资料、职工工资发放表。

湖北鹏程会计师事务有限公

联系人：王志刚：***

审计资料移交清单 篇6

（1）项目建设程序履行的相关材料：项目建议书、可行性研究报告、初步设计及设计概算、施工图设计及施工图预算、预算控制价，以上文件的批复文件、投资计划批复文件等；

（2）项目许可证：建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证等；

（3）招投标资料：项目招投标的全部材料，主要包括招标文件、标底（或预算控制价）、投标标书（原件）、各参投单位得分情况、参与评标人员组成、中标通知书及会议纪要等;（4）经济合同：包括设计、施工、监理、材料（含设备）采购等总承包及分包合同(原件)和与项目有关的协议、纪要(原件)等；

（5）单位及人员资质：各参建单位（包括勘察、设计、施工、监理等）工商登记证明、资质证明及取费证书、项目主要管理人员及监理人员资质证明材料；

（6）竣工资料：开工令，施工组织方案、施工日记，隐蔽工程检验记录、质量检验评定表，试验资料、材料合格证，施工图及竣工图原件（含电子版），设计变更资料，竣工验收资料等；

（7）监理资料：监理规划，监理细则，监理旁站方案，监理月报，监理日记，监理平行抽检试验资料，监理例会会议纪要等；

（8）工程结算资料：工程量计算资料，单价测算资料，工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料等，含电子版；收方单、签证单原件等；

（9）工程财务资料：计量支付资料，材料（含设备）采购付款资料，勘察、设计、监理等付款资料，征地拆迁补偿及前期费用支付等资料，其他财务支出资料；项目决算报表、会计账本、凭证等；

审计资料移交清单 篇7

（1）《企业法人营业执照》副本、国地税税务登记证副本复印件；

（2）最近一期（变更）验资报告复印件；

（3）2010年度财务报表复印件；

（4）2010年度账本、凭证、会计报表（现场查验）；

（5）实物资产产权证（房地产证、车辆行驶证、大额资产购置发票等）复印件；

（6）审验截止日现金盘点表、银行对账单（余额调节表）、存货盘点表（事务所提供版本）。

企业所得税汇算清缴应提供如下资料：

1.企业法人营业执照》副本、国地税税务登记证副本复印件；

2.最近一期（变更）验资验资报告复印件；

3.上年汇缴税务鉴证报告复印件（弥补亏损需提供近5年）；

4.未经审核的被审核年度企业所得税纳税申报表复印件；

5.重要经营合同、协议复印件、房租合同、租车协议、长期、短期借款合同协议复印件；

6.单位关联企业名单和关联交易情况；

7.重要的资产权属证明复印件；

8.缴纳被审核年度12月份各项税费的缴税回单复印件。

9.被审核年度期末资产负债表、年度利润表复印件；

10.被审核年度期末增值税、企业所得税季度预缴申报表、各期预缴所得税完税凭证和未经审核的企业所得税年度申报表复印件；

11.被审核年度12月银行对账单、银行存款余额调节表、定期存款单复印件；

12.被审核年度库存现金盘点及推倒表（事务所提供需盖章）；

13.存货盘点表（事务所提供需盖章）；

14.固定资产盘点表及计提折旧明细表固定资产盘点表、新增固定资产购置发票复印件；

15.所有往来明细（含往来单位、金额、帐龄）。

16.被审核年度科目余额表（1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）（手工账可不提供）；

17.被审核年度总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证、会计报表（现场审核）。

审计资料移交清单 篇8

1、《高新技术企业认定申请表》。

2、前3年研究开发费用明细表。

3、上1高新技术产品及服务收入表，上1高新技术产品及服务销售发票（存根）。

4、研究开发费用明细表编制说明。

5、高新技术产品及服务收入表。

6、前3年研究开发费用辅助核算明细账；前1年高新产品及服务收入辅助核算明细账。

7、企业营业执照副本，国税登记证副本、地税登记证副本、企业章程。

8、企业简介（不超过500字，包括但不限于：实际经营地点、实际经营业务、高管人员（董事长、总经理、副总经理级别）、部门（车间）设置、职工人数、分支机构、对外投资单位等）。

9、前3个财务会计报表（含会计报表附注）及财务审计报告。

10、上的员工花名册。其中研发人员还须提供相应的劳动合同、毕业证书、专业职称的复印件。

11、前3个企业所得税申报表。

12、前3个及本税务检查结论、税务处理决定书、税务行政处罚。

13、前3会计账簿、会计凭证。

14、正在履行的重要合同。

审计资料移交清单 篇9

一、相关批文

1、工程项目立项投资的批准文件；

2、项目法人机构的设置及批文；

3、下达建设资金的指标文件；

4、（概）预算书（拦标价）；

5、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有权机关审查批准文件；

6、、工程开工报告及竣工验收报告，以及质量等级评定报告书。

二、合同资料

1、地质勘察合同；

2、设计合同；

3、工程施工合同；

4、监理合同；

4、其他相关合同、补充协议。

三、工程造价资料

（一）直接提交资料

1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）；

2、送审工程设计变更资料；

3、涉及送审工程量的现场签证。

（二）其他资料

1、设计概算书；

2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）；

3、投标文件；

4、中标通知书；

5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签章）；

6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要；

7、隐蔽工程验收记录；

8、工程竣工质量验收鉴定书；

9、与工程造价相关的其他资料。

四、财务资料

1、基本建设项目竣工财务决算报表

2、竣工财务决算报告

（1）基本建设项目概况；

（2）建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况；

（3）基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；

（4）决算与概算差异和原因分析；

（5）需说明的其他事项。