统计基础知识第七章

统计基础知识第七章（精选8篇）

统计基础知识第七章 篇1

《统计基础知识》 第七章 练习题

一、单项选择题

1．一项调查，当数据需从总体每一单位中搜集时，称为（D）。

A．抽样调查 B．重点调查

C．典型调查 D．普查

2．一项调查，当数据仅从随机抽取的总体部分单位来获取时，称为（A）。

A．抽样调查 B．重点调查

C．典型调查 D．普查

3．下列属于抽样调查的是（D）。

A．经济普查 B．人口普查

C．农业普查 D.1％人口调查

4．下列属于概率抽样的是（D）。

A．志愿者抽样 B．判断抽样

C．随意抽样 D．简单随机抽样

5．按照某一标志，先将总体分成若干层（组、类），再在层内按简单随机抽样方法进行抽样，此种方法为（C）。

A．简单随机抽样 B．系统随机抽样

C．分层随机抽样 D．整群抽样

6．先将总体中各单位按一定的标志排队，然后每隔一定的距离抽取一个单位构成样本，此种方法为（B）。

A．简单随机抽样 B．系统随机抽样

C．分层随机抽样 D．整群抽样

7．将某居民小区的4000户居民从l—4000编号，在1—100号中随机抽取l个号码为3，则3、103、203……3903构成抽样调查样本，这样的抽样方法为（B）。

A．简单随机抽样 B．系统随机抽样

C．分层随机抽样 D．整群抽样

8．某校高三年级学生共l000人参加考试，将1000份试卷编好号码后，从中随机抽取30份计算平均成绩，此种抽样方法为（A）。

A．简单随机抽样 B．系统随机抽样

C．分层随机抽样 D．整群抽样

9．为获得某批日光灯产品平均寿命数据，现随机从中抽取100件产品，测得平均寿命为2000小时，则样本平均数为（B）。

A.100小时 B.2000小时

C.1900小时 D.2100小时

10．某商品的100件样品中，测得的优质品为98件，则样本优质品成数为（B）。

A.100％ B.98％

C.2％ D．无法计算

11．为了了解某地区职工家庭生活状况，调查时，将职工家庭按居委会分组，并以居委会为单位进行简单随机抽样，再对抽中的居委会所辖每户职工家庭一一进行调查，这种调查组织方式为（D）。

A．多阶抽样 B．系统随机抽样

C．分层随机抽样 D．整群随机抽样

12．在其他条件不变的情况下，抽样误差（C）。

A．与样本单位数目无关 B．不受抽样组织方式的影响

C．与总体标志变异程度成正比 D．不受抽样方法不同的影响

13．对农作物单位面积产量调查，按平原、丘陵、山区分组来抽选样本单位，此种抽样方法为（B）。

A．整群抽样 B．分层抽样

C．多阶段抽样 D．简单随机抽样

14．影响样本单位数的主要因素是：总体标志变异程度；极限误差的大小；抽样方法与组织方式的不同；人力、物力、财力的可能条件；以及（D）。

A．总体单位的分布 B．总体单位的个数

C．时间期限 D．抽样推断的可靠程度

二、多项选择题

1．抽样调查的特点包括（ABCD）。

A．按照随机原则抽取样本 B．根据样本资料推断总体数值

C．有时是唯一可选择的调查方法 D．费用相对较低

E．时效性较差

2．下列有关抽样误差的叙述中，正确的有（BCE）。

A．系统误差是不可控制的 B．随机误差是不可避免的 C．代表性误差越小则样本代表性越高

D．样本数目越少误差越小

E．误差大小受不同抽样组织方式的影响

3．影响抽样误差的因素有（ABDE）。

A．样本单位数 B．总体标志变异程度

C．投入的经费大小 D．抽样方法

E．抽样组织方式

4．若计算抽样平均误差，在总体方差未知时，解决方法有（ABCD）。

A．用样本方差代替 B．用估计资料代替

C．用过去调查的资料代替 D．用小规模试验性调查资料代替 E．将其视作1

5．抽样调查具有的特点有（CDE）。

A．总体中每个单位被抽中的机会不等

B．抽样调查存在一定抽样误差，误差范围可以计算但难以控制

C．在时间紧的情况下，不可能采用普查方法，抽样调查时效性强

D．抽样调查与普查相比，可节省调查费用

E．对一些产品进行破坏试验以检验总体的性能时，只能采取抽样调查

6．概率抽样是（CE）。

A．样本单位的抽选以无目的、随意的方式进行

B．在总体中挑选有代表性的样本单位入样

C．为了对总体的推断更具代表陛，概率抽样在抽取样本时，不带有任何倾向性

D．总体中每个单位被抽中的机会不等

E．从总体中随机抽选样本单位

三、判断题

1．有些调查必须也只能使用抽样调查。（√）

2．随机原则又称为等可能性原则。（√）

3．对同一个问题进行调查，采用抽样调查比全面调查使用经费要多。（×）

4．抽样调查是从总体中按随机原则抽取部分单位作为样本，进行观察研究，并根据这部分单位的调查结果来推断总体，以达到认识总体的一种统计调查方法。（√）

5．抽样极限误差就是指抽样误差的最大值。（×）

6．随着研究总体的增大，抽样时样本单位数也一定等比例增大。（×）

7．抽样调查存在抽样误差，但可以度量并控制。（√）

8．重复抽样情况下，总体单位数在每一次抽取时都是相同的。（√）

9．抽样调查是从研究的总体中自主抽取部分单位作为样本进行观察研究，并根据这部分单位的调查结果来推断总体，以达到认识总体的一种统计调查方法。（×）

10．根据点估计值、概率度就可以对总体平均数做出具有一定可靠程度的区间估计。（×）

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统计基础知识第七章 篇2

为了评价脑瘤形成的过程, 同许多其它领域如解剖学和病理学一样, 在采用3T时我们将面对的是:将提高的SNR用于提高空间分辨率还是用于降低扫描时间的两难抉择。临床上所采用的扫描方案常常是这两种极端条件的折中方案。对患有或怀疑患有脑部肿瘤性疾病的患者而言, 不经意的运动常常会给扫描质量造成问题。请此类患者保持静止是指, 对于平面内分辨率在0.5×0.5 mm2以下切片厚度为5毫米的扫描, 在5分钟的扫描过程中患者的动作幅度不能超过半毫米, 这根本不切实际。一种合理的折中方法就是采用3～5毫米的切片厚度, 平面内分辨率大于0.5×0.5 mm2, 因为3T FSE T2加权成像很稳定, 这样就可以在1～2分钟内完成扫描。除了进行如内耳道检查或垂体检查等特殊检查之外, 采用3T系统进行的5分钟T2加权扫描时提高空间分辨率不会再为我们增加任何重要的临床信息, 因为被检查的疾病进程本身相对于像素分辨率而言通常偏大。

正如上述章节中所讨论过的, 强烈建议使用平面内短TE (2.4毫秒) 2D GRE扫描进行常规3T脑部扫描, 事实上这种方法对于脑部肿瘤的对比后T1加权成像非常关键。采用3T系统比1.5T系统切片厚度减小, 扫描时间减少。1.5T系统中, 虽然采用了梯度力矩归零调整 (流量补偿) , 血管脉冲伪影在对比后仍增强, 而在3T系统中则未出现明显的叠影。因此, 虽然文献中有正好相反的论点, 但事实上采用3T系统通过短TE 2D GRE技术仍可以轻易获得良好的脑部T1加权图像, 这对肿瘤成像是一个关键点。

35脑部:瘤形成——筛选

在3T日常脑部筛选中, 建议通过短TE 2D GRE法采集, 不建议使用SE T1加权成像, 因为其扫描时间长、运动伪影增强、SAR限制和视野不均匀。后者可能是因为电介质的作用所导致。从外周到图像中心脑部信号强度伪影逐渐增多。采用SE成像时, 脑脊液信号强度也可能随患者不同而不同 (通常稍微上升) 。因为对比后扫描的采集时间短, 所以也需要特别注意, 大部分轴内创伤的最大增强作用都是出现在静脉注射螯合钆后5～10分钟, 对比后很可能会扫描得太快。通过在注射对比剂之后和开始对比后扫描之前延迟一段时间, 可以避免发生这种情况。另一种有效的时间控制方法就是将T2加权FSE序列作为对比后第一项扫描项, 因为此序列基本上不受对比剂的影响, 这可以利用患者处于扫描设备之中的这段时间, 否则这段时间便会被浪费掉。

虽然不提倡在常规筛选中使用, 但高分辨率对比后T1加权GRE扫描, 其像素大小更小 (如0.5×0.5 mm2) , 显示出了采用3T可以得到的解剖学细节。

36脑:原发性内轴肿瘤形成

为了评价原发性脑肿瘤, 3T主要提供缩短的扫描时间和薄层常规成像。在临床实践中, 缩短扫描时间不是没有意义的, 影像质量得到全面改善。扫描时间缩短, 病人的移动时间变短, 从而减少了活动伪影。

对于不配合的患者, 有多种可选的成像方法。回波平面成像可用于达到像FLAIR的对比度和生成T1或T2加权图像。回波平面技术的优势是扫描时间非常短, 通常为0.06～0.15秒/层, 缺点是会有大面积磁敏感伪影出现 (在3T时增多) , 且通常低分辨率采集。HASTE可用作T2加权的对照, 扫描时间<1秒/层, 但缺点是组织对比度差, 且像回波平面成像一样, 通常降低平面内分辨率采集。此外还可选择BLADE (PROPELLER) 将放射状的k空间采集与活动校正相结合。

37脑残留/复发性肿瘤形成

动脉和静脉脉搏伪影有一个TE的阈值, 在3T选择同相位TE值等于2.4毫秒, 等于或低于这种伪影的限度, 即GRE扫描的效力。有人提出T1加权FLAIR扫描是一种合适的、替代在3T的SE成像方法, 该方法在一些地方作为常规临床应用使用。科学文献中记载的T1加权FLAIR扫描的缺点包括有大量动脉和静脉伪影、SAR限制及扫描时间长。不主张使用这一序列。

无论是造影前还是造影后, 在1.5T采集的SE图像中可见到明显的上矢状窦的伪影, 而3T采集的短TE GRE图像中见不到。软组织 (接近小脑) 和血管的细节在3T图像中也有改善, 很可能是由于更小的体素容量和降低了总体的活动伪影。

人们越来越关注3T与1.5T图像在组织对比度方面可能的差异和对图像解释可能发生的影响。幸运的是, 对于脑部, 虽然脉冲序列有本质的不同, 但是结果影像却非常相似。较小的差别有更大的T2*效应和2D T1加权GRE扫描对骨髓的描绘 (显示出更低的信号强度) 。

38脑:转移瘤 (第一部分)

对于转移性肿瘤疾病大的病变, 3T虽然扫描时间更短, 切片更薄, 但是3T所见仍与1.5T所期望的几乎没有差别。3T在脑肿瘤转移性疾病可提供的潜力主要是改善小病变 (直径小于1cm) 的探测。当用同等硬件和软件评价1.5T和3T时, 在3T使用螯合钆检测造影增强可增加125%。为了进行对比, 在1.5T给予三倍剂量的造影剂仅造成了病变增强100%的增长 (可识别病变数增加了32%) 。在3T具有更高的SNR, 加上增加了对螯合钆的灵敏度, 如果适当应用, 就会改善对小转移瘤的检测。尤其不推荐将造影剂的剂量降低至0.1 mmol/kg以下。

在转移性肿瘤疾病成像方面, 3T区分于1.5T的另一个特征是能够显示伴随的出血。黑色素瘤、小细胞肺癌、甲状腺癌、绒毛膜癌和肾细胞癌的转移瘤因其有出血的趋势所以可见。T2效应改善了显像, 因此转移瘤伴随的出血在3T有可能成为更常见的发现。在T2加权扫描中能最清楚地看到良好的低信号的去氧血红蛋白边缘, 造影前T1加权扫描可见最小的高信号的高铁血红蛋白。

正如前文所讨论的, 如果适当应用可达到更高SNR, 3T有能力识别1.5T无法检测的小转移病灶。病人活动产生的伪影, 较小的转移灶位于1.5T的厚切片之间, 都降低了1.5T检查的级别, 而3T中由于其扫描时间更短, 则岀现更少的活动伪影;薄层成像使小病变明确可见, 已促进了颅转移瘤的检测。在这方面, 短TE 2D GRE Tl加权扫描具有优势。对静脉注射造影剂检测的进步和薄层成像的常规应用, 可以预见3T可良好地显示柔脑膜肿瘤转移性疾病。

39脑:外轴肿瘤生成

关于外轴肿瘤生成, 对于小病变, 3T可提供更清晰的图像, 对于大病变, 3T可提供邻近重要解剖构造的更精准的描述。3T对高质量的术后成像研究在评价小残留和/或再发性瘤具有重要意义, 比1.5T具有更高的常规空间分辨率。

尽管体素较小, 扫描时间稍短, 但3T的图像SNR更高, 对小病变描述更清晰, 伪影减少。钆对比剂静脉注射后, 尽管某些肿瘤会明显增强, 且3T对螯合钆灵敏, 但是目前不建议降低成像剂的剂量, 根据我们的经验, 采用当前剂量对检测先前未诊断出的非常小的病变和更微弱的神经炎卓有成效。

40脑:脑垂体

由于垂体微腺瘤出血以及其内容物为蛋白质, 强化前为高信号。强化后, 相对于周围正常腺体, 垂体微腺瘤为稍低信号, 这是由于周围正常腺体被强烈增强。

但是短TE 2D Tl加权GRE扫描由于其大量的磁敏感性伪影, 有时不适用于蝶鞍成像。在这样的实例中, 会出现空间变形和/或蝶鞍和蝶窦交界附近的软组织显影不良。对于有大量磁敏感性伪影显著降低GRE扫描图像质量的情况, 推荐使用3T SE Tl加权成像。虽然有可能显示出细小的结构, 但是薄片3T脑垂体成像能否在临床应用上有重大意义有待进一步实践检验。

41头与颈

由于其扫描时间短, 3T改善了耳鼻喉的图像, 特别是眼眶和颈的软组织。这些区域对病人的无意活动尤其敏感, 包括动眼或吞咽。在其它图像技术参数 (相同的TR、TE、体素大小、带宽和回波序列) 相同的条件下, 1.5T和3T扫描图像在诊断上是相同的, 而3T扫描大大缩短了采集时间。

42脑:儿科成像

具有比1.5T高的SNR, 3T MR成像在儿科脑成像方面被寄予厚望, 可得到高分辨率的3D图像, 得到1mm3或更小体素, 图像采集时间 (小于5分钟) 短, 可以进行T1和T2加权扫描 (以及FLAIR) 。矢向和轴向脑部三维扫描都可采集, 可随后在任何需要添加的平面进行图像的重建, 用高分辨率3D成像对复杂异常进行仔细研究。

统计基础知识第七章 篇3

试题分布特点

对近年来《统计基础知识与统计实务》考题进行研究，我们总结如下特点：

基础知识和统计实务分值比重相当。从篇幅上看，基础知识部分约占整本书的65%，统计实务约占35%，而实际考试中，分值在章节上的分布却并不遵循这样的比例关系。对历年试题内容进行分析发现，基础知识和统计实务两部分分值基本上各占50%。2006年～2010年考题中各部分分值分布情况参见下表：

80%的指标理解题、20%的计算题。指标理解题主要考察考生对教材中各章节的基本概念、基本原理、基本方法的掌握程度，考察学生运用这些概念、原理、方法，分析和解决有关的理论和实际问题的能力。计算题主要是考察考生对指标计算方法的熟练程度，要求考生根据已知条件，运用所学知识正确求解。两种题型交错分布于整张试卷，随着试卷结构的改革，其分值比重也发生了变化，指标理解题分值增加，计算题分值减少。2006年～2010年考题中两种题型的分值分布情况参见下表：

备考学习方法

考场如战场，了解了“敌方”的布防特点，接下来我们就要有针对性地选择武器、制定作战方案了。

制定并执行严密的“作战”计划。在正式学习前，要熟悉教材的章节分布，将学习任务与复习时间紧密结合，把任务分解到月、到周、到每一天，甚至到每一天的早晨、晚上或上午、下午。总体而言，考试的难点主要集中在统计基础知识的第三章至第七章、统计实务的第四章至第八章，考生在制定复习计划时要合理安排时间，可以“厚此薄彼”。

计划的实现程度关键在于执行力度，在有限的时间里，考生不能迁就自己，不能有一丝的懈怠，必须严格执行计划，一步一个脚印，逐步推进，扩大战果，直至取得胜利。

坚持“一个中心，两个基本点”的复习指导思想。“正确的方针+有效的措施”是提高办事效率和效果的基本组合，在备考《统计基础知识与统计实务》的过程中，务必紧紧围绕考试大纲，参考教材和学习指导，即我们所说的“一个中心，两个基本点”的复习指导思想。

对于指标理解类问题，要在大纲的指导下，遵循教材——练习题——教材——练习题——教材的学习过程，即先熟悉教材内容（分章节进行），然后做练习题。如果做题过程中发现有不会做或做错的，通过再看教材来答疑解惑，之后再重新做练习题，经过这两个回合后，再看教材，巩固对知识点的理解，这种方法对准确把握指标是非常有效的。计算题大都是简单的加减乘除，数据不会很复杂，计算题之所以难就难在计算过程的繁琐，对付计算题，除了上述复习方法外，需要强调的是，一定要有耐心，亲自动手多做题，只有通过做题才能熟练公式及步骤，才能在考试中发挥自如。练习题可以参考学习指导及历年考试题。

统计基础知识第七章 篇4

案

根据国家统计局、省统计局和国家统计局山东调查总队安排部署，xx市统计局和国家统计局xx调查队决定联合举办第七届“中国统计开放日”活动，结合我市实际，特制定本方案。

一、活动主题及原则

围绕“农业普查福到农家”主题，按照“精简高效、求实创新”的原则，组织开展形式多样的宣传活动，动员社会各界广泛支持与配合，为农业普查顺利实施营造良好氛围。

二、活动内容和时间

（一）举办现场活动（9月20日）。各县市区统计局要结合第三次农业普查试点工作进度安排，适时组织进村宣传工作，面对面与老百姓交流，解答百姓咨询问题，重点普及农业普查知识。9月20日局队联合泗水县统计局，举办xx市第七届“中国统计开放日”现场活动，通过播放农普视频资料、摆放展板、发放《致农业普查对象的一封信》和农业普查宣传画等，以直观、可视的影视和图片资料让农业普查走入百姓，达到交流互动、宣传动员的良好效果。

（二）多渠道宣传农业普查（9月份）。县市区统计局与调查队要加强与宣传部门沟通，充分利用各种媒介，加大农业普查的宣传力度。一是在《xx日报》等主流媒体进行农业普查问答式的宣传报道；二是市统计局和调查队的统计内网、外网开设“全国第三次农业普查暨中国统计开放日”活动专栏，发布第三次农业普查暨开放日宣传活动有关的文件、图片、信息和相关资料；三是利用《统计月报》覆盖面广、关注度高的优势，及时登载农业普查相关内容，获取更广泛的组织领导和部门支持；四是充分借助xx统计官方微博和微信公众平台等新媒体，积极运用文字、图片、视频、动画等多种传播形式；五是在乡镇（街道）驻地及村居文化广场，悬挂统计开放日、农业普查横幅，张贴统计宣传标语。

（三）组织开展全市统计系统业务人员培训。9月底，依托曲阜师范大学统计学院，组织开展全市统计系统业务人员培训，重点培训农业普查、“三新”统计、大数据相关知识，提升统计人员专业素养和实践技能。

三、工作要求

（一)高度重视，加强领导。“统计开放日”活动是统计政务公开的重要品牌，有助于提升统计权威、赢得社会支持、树立统计形象。各县市区统计局、调查队及各相关科室要将开展“中国统计开放日”系列活动作为推进农业普查顺利实施的重要载体和手段，广泛听取群众建议意见，赢得发展支持，为重大统计工作顺利实施和统计改革发展创造良好的社会舆论环境。为加强全市“中国统计开放日”系列活动的组织领导，局、队联合成立第七届“中国统计开放日”系列活动工作领导小组和办公室，市统计局党组书记、局长徐兴华任组长，副局长王敦广、副队长曹罡任副组长，有关业务科室负责人为成员，局、队综合科具体负责实施和协调统计开放日活动。各县市区统计局、调查队要根据工作实际，成立相应的领导机构和工作机构。

（二）紧扣主题，办出特色。要紧密结合农业普查这一主题，结合当地农业业态和风俗习惯等特点，选择贴近农民、农村、农业的方式，采取通俗易懂的语言和生动活泼的形式，将农业普查的意义、环节、亮点生动具体地展现出来，既要体现农业普查的重要性、科学性和严谨性，也要体现统计人敬业奉献、恪尽职守的精神风貌，更要号召广大调查对象支持普查、如实填报。要结合社会的关注重点，将农业普查如何服务经济发展、服务农业生产经营、服务农民生活致富讲清谈透。

加强配合，形成合力。为保证宣传效果，各县市区统计局、调查队及各相关科室加强与宣传、新闻等单位的联系，形成合力，共同搞好宣传活动。同时，进一步创新宣传形式，充分利用网站、微博、微信、电台、电视及报纸等各种媒介，对“农业普查福到农家”主题进行立体全方位的宣传报道，努力营造出全社会了解农业普查、关心农业普查、支持农业普查的良好氛围。

（四）厉行节约，注重实效。按照简朴高效的原则，活动既要隆重热烈，又重在体现成效，不搞形式主义，不搞铺张浪费，确保“中国统计开放日”活动取得实际效果。

统计基础知识第七章 篇5

一、单选题

1、我国第一家专业性证券公司是（）。

A、中信证券公司

B、深圳特区证券公司

C、海通证券公司

D、华泰证券公司

2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

3、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

6、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

7、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A、10

B、12

C、15

D、20 8、1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银监会

D、国务院

9、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A、日本

B、中国香港

C、美国

D、德国

10、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

11、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、独立性

12、对证券自营业务认识不对的是（）。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为

B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

13、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

14、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、证券登记结算公司B证券交易所

C、证券公司

D、中国证监会

17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。

A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

18、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A、自有资金可以少于人民币3亿元

B、必须经国务院证券监督管理机构批准

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

19、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、会员法人

D、多级法人

20、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

21、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。

A、开户和委托

B、开户和交易

C、委托和交易

D、委托和结算

25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、取得注册会计师证书2年以上

C、不超过60周岁

D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、证券公司内部控制的目标不包括（）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（）。

A、证券承销与保荐业务

C、融资融券业务

B、证券经纪业务

D、证券自营业务

35、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（），也不得超过计划资产净值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

二、多选题 1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C、建立以净资本为核心的监管指标体系

D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。

A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险

C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户

3、设立证券公司应当具备的条件是（）。

A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B、有固定的经营场所和业务设施

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品

5、证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币l亿元。

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销与保荐

D、证券投资咨询

6、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券经纪

7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。

A、招揽投资者从事股指期货交易

B、接受委托为投资者进行证券买卖

C、为投资者下单交易提供便利

D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

8、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

10、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A、质押所持有的股权

B、所持股权被采取诉讼保全措施

C、决定转让所持有的股权

D、所持股权被强制执行

11、关于证券公司描述正确的是（）。

A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于l0%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D、按对客户融资规模的5%计算风险准备

14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。

A、限制业务活动

B、责令暂停部分业务

C、撤销其有关业务许可

D、指定其他机构托管、接管

16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。

A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D、有利于提高市场结算效率

17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

19、不得担任证券公司独立董事的人员有（）。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（）。

A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立风险隔离制度

21、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

22、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

24、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记及权益登记

D、受发行人委托派发证券权益

25、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（）。

A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出

B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥

C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显

D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢

26、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。

A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

27、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（）家高风险公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

29、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

30、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

31、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

A、相对集中

B、权责统一

C、高度集中

D、权责分离

32、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

33、证券公司合规总监的履行保障包括（）。

A、独立性

B、知情权

C、调查权

D、必要的工作条件

34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（）。

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（）计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。

A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、对投资收益作充分估计

C、个人真实姓名

D、对投资风险作充分说明

38、合规总监任职条件包括（）。

A、从事证券工作5年以上

B、取得证券公司高级管理人员任职资格

C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

40、关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

41、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

43、融资融券业务业务管理的基本原则（）。

A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的、证券

D、业务实行集中统一管理

三、判断题

1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）

2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）

6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。（）

7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（）

8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）

9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

11、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。（）

12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（）

14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（）

16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）

19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

20、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（）

31、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）

32、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（）

33、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）34、2096年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

35、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）

36、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）

37、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）

38、定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）

39、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

40、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。（）

41、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）

42、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（）

43、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）

44、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（）

45、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

46、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

47、集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（）

48、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离：并由不同人员负责。（）

一、单选题

1、B

2、C

3、B

4、A

5、B

6、D

7、B

8、B

9、C

10、C

11、B

12、C

13、D

14、B

15、C

16、A

17、B

18、A

19、C 20、D

21、D

22、C

23、B

24、A

25、B

26、A

27、A

28、C

29、B 30、C

31、A

32、C

33、D

34、C

35、A

36、B

37、B

二、多选题

1、ABCD

2、ABCD

3、CD

4、ABC

5、BC

6、ABCD

7、ACD

8、ABD

9、ABC

10、ABCD

11、ABC

12、ABD

13、AC

14、ACD

15、AB

16、ABCD

17、BC

18、ABCD

19、ABCD 20、ABCD

21、D

22、ABD

23、ABC

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、A

28、ABCD

29、BCD 30、AC

31、AB

32、ABC

33、ABD

34、ABCD

35、A

36、ACD

37、ACD

38、ABC

39、ABCD 40、C

41、ABCD

42、BC

43、ABCD

三、判断题

1、B

2、A

3、B

4、A

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、A

11、B

12、A

13、B

14、B

15、A

16、A

17、A

18、A

19、B 20、A

31、B

32、A

33、B

34、A

35、A

36、B

37、B

38、A

39、B 40、A

41、A

42、B

43、A

44、B

45、B

46、A

47、B

《经济法基础》第七章课后作业 篇6

一、单项选择题

1.根据税收征收管理法律制度的规定，下列不属于税务机关在税收征收管理中享有的权利是（）。

A.法规起草拟订权 B.代位权与撤销权 C.要求保密权

D.阻止欠税纳税人离境的权利

2.根据税收征收管理法律制度的规定，从事生产、经营的纳税人领取工商营业执照的，应当自领取工商营业执照之日起（）内申报办理税务登记。A.15日 B.20日 C.30日 D.45日

3.根据税收征收管理法律制度的规定，实行定期定额征收方式的个体工商户办理停业登记的，停业期限不得超过（）。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年

4.根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人被工商行政管理机关吊销营业执照的，应当自营业执照被吊销之日起（）内，向原税务登记机关申报办理注销税务登记。A.7日 B.10日 C.15日 D.30日

5.纳税人、扣缴义务人遗失税务登记证件的，应当自遗失税务登记证件之日起（）内，书面报告主管税务机关。A.7日 B.10日 C.15日 D.30日

6.从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起（）内，按照国家有关规定设置账簿。A.5日 B.10日 C.15日 D.30日

7.从事生产、经营的纳税人应当自领取税务登记证件之日起（）日内，将其财务、会计制度或财务、会计处理办法报送主管税务机关备案。

A.5 B.10 C.15 D.30 8.税务机关对外省、自治区、直辖市来本辖区从事临时经营活动的单位和个人申请领购发票的，可要求其提供保证人或者根据所领购发票的票面限额及数量交纳不超过（）的保证金,并限期缴销发票。A.500元 B.1万元 C.5万元 D.10万元

9.税务机关根据纳税人的不同情况，可以采取不同的税款征收方式。根据税收征收管理法律制度的规定，对于财务会计制度健全，能够如实核算和提供生产经营情况，并能正确计算应纳税款和如实履行纳税义务的纳税人，采用的税款征收方式是（）。A.查定征收 B.查验征收 C.定期定额征收 D.查账征收

10.某餐饮中心2012年3月取得餐饮收入5万元，该餐饮中心未在规定期限内进行纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报。根据税收征收管理法律制度的规定，税务机关有权对该餐饮中心采取的税款征收措施是（）。A.采取税收保全措施 B.责令提供纳税担保

C.税务人员到餐饮中心直接征收税款 D.核定其应纳税额

11.根据税收征收管理法律制度的规定，下列情形中，税务机关有权责令纳税人提供纳税担保的是（）。

A.未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的 B.纳税人应当设置账簿但未设置账簿的

C.税务机关有根据认为纳税人有逃避纳税义务行为的

D.欠缴税款、滞纳金的纳税人或者其法定代表人需要出境的

12.纳税人发现多缴税款，要求退还的，税务机关应当自接到纳税人退还申请之日起（）日内查实并办理退还手续。A.10 B.15 C.30 D.45 13.纳税当事人作为税务行政复议申请人，可以在知道税务机关作出具体行政行为之日起（）内提出行政复议申请。A.60日 B.30日 C.45日 D.15日

14.根据税收征收管理法律制度的规定，复议机关收到行政复议申请后，应当在（）日内进行审查，决定是否受理。A.5 B.15 C.30 D.45 15.根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人不办理税务登记的，由税务机关责令限期改正；逾期仍不改正的，税务机关可以对其采取的措施是（）。A.处以2000元以上10000元以下罚款 B.提请工商行政管理机关吊销其营业执照 C.没收其经营所得

D.提请公安机关查封其财产

二、多项选择题

1.根据税收征收管理法律制度的规定，下列属于税务机关在税收征收管理中承担的义务的有（）。

A.为企业的违法行为保密 B.受理税务行政复议 C.回避

D.为纳税人办理税务登记、开具完税凭证

2.下列组织或人员中，应当进行税务登记的有（）。A.企业在外地设立的分支机构 B.从事生产、经营的事业单位

C.无固定生产经营场所的流动性农村小商贩 D.从事生产、经营的个体工商户

3.纳税人办理下列事项时，必须提供税务登记证件的有（）。A.领取工商营业执照 B.开立银行账户 C.领购发票 D.申请退税

4.根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于法定税务登记事项的有（）。A.开业税务登记 B.注销税务登记 C.停业税务登记 D.变更税务登记

5.根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人在申报办理税务登记时，应当根据不同情况向税务机关如实提供的证件和资料有（）。A.工商营业执照或其他核准执业证件 B.组织机构统一代码证书

C.法定代表人或负责人、业主的居民身份证、护照或其他合法证件 D.有关合同、章程、协议书

6.根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人在办理注销税务登记前，应当向税务机关（）。

A.结清应纳税款、滞纳金、罚款 B.提供清缴欠税的纳税担保 C.缴纳不超过10000元的保证金 D.缴销发票和其他税务证件

7.根据发票管理的相关规定，下列说法正确的有（）。A.任何单位和个人不得转借、转让、代开发票 B.任何单位和个人不得拆本使用发票

C.在查处发票案件时，对与案件有关的情况和资料，可以记录、录音、录像、照相和复制 D.任何单位和个人未经批准，不得跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票 8.根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中属于税款征收方式的有（）。A.查账征收 B.查定征收 C.查验征收 D.定期定额征收

9.根据税收征收管理法律制度的规定，下列情形中，税务机关有权核定纳税人应纳税额的有（）。

A.纳税人有偷逃税款前科的

B.纳税人设置的账簿账目混乱难以查账的

C.纳税人未按照规定的期限缴纳税款，经税务机关责令限期缴纳，逾期仍不缴纳的 D.纳税人成本资料、收入凭证、费用凭证残缺不全，难以查账的

10.根据税收征收管理法律制度的规定，税务机关责令纳税人提供纳税担保的范围包括（）。A.税款 B.滞纳金

C.实现税款、滞纳金的费用 D.罚款

11.根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于税收保全措施的有（）。A.书面通知纳税人开户银行从其存款中扣缴税款

B.拍卖纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物或者其他财产 C.书面通知纳税人开户银行冻结纳税人的金额相当于应纳税款的存款 D.扣押、查封纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物或者其他财产 12.根据税务检查的相关规定，下列描述正确的有（）。

A.税务机关调查税务违法案件时，对与案件有关的情况和资料，不能记录、录音、录像、照相和复制

B.税务机关派出的人员进行税务检查时，未出示税务检查证和税务检查通知书的，被检查人有权拒绝检查

C.税务机关进行税务检查时，经县以上税务局（分局）局长批准，可以凭全国统一格式的检查存款账户许可证明，查询从事生产、经营的纳税人在银行或者其他金融机构的存款账户 D.税务机关查询所获得的资料，可以用于税收以外的用途

13.根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人有下列（）行为之一的，由税务机关责令限期改正，可以处2000元以下的罚款；情形严重的，处2000元以上1万元以下的罚款。A.未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记的 B.未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的

C.未按照规定设置、保管账簿的 D.未按照规定使用税务登记证件的 14.根据税收征收管理法的有关规定，下列关于税务行政复议的说法中，不正确的有（）。A.对计划单列市税务局具体行政行为不服的，申请人向具体行政行为发生地的县级人民政府提交行政复议申请，由接受申请的县级人民政府依法转送

B.行政复议机关审查被申请人的具体行政行为时，认为其依据不合法，本机关有权处理的，应当在30日内依法处理；处理期间，中止对具体行政行为的审查

C.行政复议机关审查被申请人的具体行政行为时，认为其依据不合法，本机关无权处理的，应当在15日内按照法定程序逐级转送有权处理的国家机关依法处理 D.申请人对税务机关作出逾期不缴纳罚款加处罚款的决定不服的，应当先缴纳罚款和加处罚款，再申请行政复议

15.根据《发票管理办法》的有关规定，下列关于发票管理的说法中，正确的有（）。A.省以上税务机关可根据发票管理情况以及纳税人经营业务需要，增减发票的发票联

B.有固定生产经营场所、财务和发票管理制度健全的纳税人，发票使用量较大的，可以向省以上税务机关申请印有本单位名称的发票 C.发票应当套印全国统一发票监制章

D.任何单位和个人不得为他人开具与实际经营业务情况不符的发票

三、判断题

1.根据税收法律、行政法规的规定，负有扣缴税款义务的扣缴义务人，不用办理扣缴税款登记。（）

2.县以上（含本级，下同）国家税务局（分局）、地方税务局（分局）是税务登记的主管机关，负责税务登记的设立登记、变更登记、注销登记等有关事项。（）3.纳税人在办理设立（开业）税务登记后，才可以取得工商营业执照。（）4.欠缴税款的纳税人或者其法定代表人在出境前未按规定结清应纳税款、滞纳金或者提供纳税担保的，税务机关可以通知出境管理机关阻止其出境。（）

5.纳税人发生解散、破产、撤销以及其他情形，依法终止纳税义务的，应当在向工商行政管理机关或者其他机关办理注销登记后，持有关证件和资料向原税务登记机关申报办理注销税务登记。（）

6.从事生产、经营的纳税人应当自领取税务登记证件之日起30日内，将其财务、会计制度或财务、会计处理办法报经主管税务机关批准。（）

7.纳税人在纳税期内没有应纳税款的，同样应当按照规定办理纳税申报。（）8.纳税人在减免税期间不需办理纳税申报。（）

9.经核准延期办理纳税申报的企业，在结算时，预缴税款小于应纳税额的，税务机关补征少缴税款，不加收滞纳金。（）

10.税务机关发现纳税人发生纳税义务，未按照规定的期限办理纳税申报的，应当立即核定纳税人应纳税额。（）

11.纳税人未按照规定期限缴纳税款的，扣缴义务人未按规定期限解缴税款的，税务机关可责令限期缴纳，并从滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款3%的滞纳金。（）

12.税收保全措施和强制执行措施均是经过县以上税务局（分局）局长批准，税务机关才能采取的措施。（）

13.税务机关派出的人员进行税务检查时，应当出示税务检查证和税务检查通知书，并有责任为被检查人保守秘密；但未出示税务检查证和税务检查通知书的，被检查人不得拒绝检查。

（）

14.纳税人如果认为税务机关具体行政行为所依据的规定、规章不合法，可在对具体行政行为申请行政复议时，一并向复议机关提出对该规定、规章的审查申请。（）

15.扣缴义务人未按照规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者保管代扣代缴、代收代缴税款记账凭证及有关资料的，由税务机关责令限期改正，逾期未改正的，可以处2000元以下的罚款；情节严重的，处2000元以上10000元以下的罚款。（）

参考答案及解析

一、单项选择题 1.【答案】C 【解析】选项C：要求保密权是纳税人、扣缴义务人在税收征收管理中享有的权利。2.【答案】C 【解析】从事生产、经营的纳税人领取工商营业执照的，应当自领取工商营业执照之日起30日内申报办理税务登记。记忆总结：设立、变更30日内，注销税务登记15日内。3.【答案】D 【解析】实行定期定额征收方式的个体工商户办理停业登记，停业期限不得超过1年。4.【答案】C 【解析】纳税人被工商行政管理机关吊销营业执照的，应当自营业执照被吊销之日起15日内，向原税务登记机关申报办理注销税务登记。5.【答案】C 【解析】纳税人、扣缴义务人遗失税务登记证件的，应当自遗失税务登记证件之日起15日内，书面报告主管税务机关。6.【答案】C 【解析】从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起15日内，按照国家有关规定设置账簿。与扣缴义务人区别记忆：扣缴义务人应当自法定扣缴义务发生之日起10日内，按照所代扣、代收的税种，分别设置代扣代缴、代收代缴税款账簿。7.【答案】C 【解析】从事生产、经营的纳税人应当自领取税务登记证件之日起15日内，将其财务、会计制度或财务、会计处理办法报送主管税务机关备案。8.【答案】B 【解析】税务机关对外省、自治区、直辖市来本辖区从事临时经营活动的单位和个人申请领购发票的，可要求其提供保证人或者根据所领购发票的票面限额及数量交纳不超过1万元的

保证金,并限期缴销发票。9.【答案】D 【解析】对于会计制度健全，能够如实核算和提供生产经营情况，并能正确计算应纳税款和如实履行纳税义务的纳税人，采用查账征收的税款征收方式。10.【答案】D 【解析】发生纳税义务，未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的，主管税务机关有权核定其应纳税额。11.【答案】D 【解析】选项AB：未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的，以及纳税人应当设置账簿但未设置账簿的，应当由税务机关核定应纳税额，不属于纳税担保的情形；选项C：税务机关有根据认为纳税人有逃避纳税义务行为时，可以责令纳税人在规定的纳税期之前限期缴纳应纳税款；只有在限期内，发现纳税人有明显的转移、隐匿其应纳税的商品、货物以及其他财产或者应纳税收入迹象的，税务机关才有权责令纳税人提供纳税担保。12.【答案】C 【解析】纳税人发现多缴税款，要求退还的，税务机关应当自接到纳税人退还申请之日起30日内查实并办理退还手续。13.【答案】A 【解析】税务行政复议申请人可以在知道税务机关作出具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请。14.【答案】A 【解析】复议机关收到行政复议申请后，应当在5日内进行审查，决定是否受理。15.【答案】B 【解析】纳税人不办理税务登记的，由税务机关责令限期改正；逾期仍不改正的，经税务机关提请，由工商行政管理机关吊销其营业执照。

二、多项选择题 1.【答案】BCD 【解析】选项A：税务机关应当依法为纳税人、扣缴义务人的情况保守秘密，为检举违反税法行为者保密，企业的违法行为不属于保密的范围。2.【答案】ABD 【解析】国家机关、个人和无固定生产经营场所的流动性农村小商贩不用办理税务登记。3.【答案】BC

【解析】纳税人办理下列事项时，“必须”提供税务登记证件：（1）开立银行账户；（2）领购发票。纳税人办理其他税务事项时，“应当”出示税务登记证件，经税务机关核准相关信息后办理手续，包括：（1）申请减税、免税、退税；（2）申请办理延期申报、延期缴纳税款；（3）申请开具外出经营活动税收管理证明；（4）办理停业、歇业；（5）其他有关税务事项。4.【答案】ABCD 【解析】我国现行税务登记制度包括设立（开业）税务登记、变更税务登记、注销税务登记、外出经营报验登记以及停业、复业登记等。5.【答案】ABCD 【解析】纳税人在办理税务登记时，应当根据不同情况向税务机关如实提供以下证件和资料：工商营业执照或其他核准执业证件，组织机构统一代码证书，法定代表人或负责人、业主的居民身份证、护照或其他合法证件，有关合同、章程、协议书。6.【答案】AD 【解析】纳税人办理注销税务登记前，应当向税务机关提交相关证明文件和资料，结清应纳税款、多退（免）税款、滞纳金和罚款，缴销发票、税务登记证件和其他税务证件，经税务机关核准后，办理注销税务登记手续。7.【答案】ABCD 【解析】上述四种说法均正确。8.【答案】ABCD 【解析】税款的征收方式有查账征收、查定征收、查验征收、定期定额征收。9.【答案】BD 【解析】根据《税收征管法》的规定，纳税人有下列情形之一的，税务机关有权核定其应纳税额：（1）依照法律、行政法规的规定可以不设置账簿的；（2）依照法律、行政法规的规定应当设置但未设置账簿的；（3）擅自销毁账簿或者拒不提供纳税资料的；（4）虽设置账簿，但账目混乱或者成本资料、收入凭证、费用凭证残缺不全，难以查账的；（5）发生纳税义务，未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的；（6）纳税人申报的计税依据明显偏低，又无正当理由的。10.【答案】ABC 【解析】税务机关责令纳税人提供纳税担保的范围包括税款、滞纳金和实现税款、滞纳金的费用。11.【答案】CD 【解析】选项AB属于税收强制执行措施，选项CD属于税收保全措施。12.【答案】BC 【解析】选项A：税务机关调查税务违法案件时，对与案件有关的情况和资料，可以记录、录音、录像、照相和复制。选项D：税务机关查询所获得的资料，不得用于税收以外的用途。13.【答案】ABC 【解析】选项D：纳税人未按照规定使用税务登记证件，或者转借、涂改、毁损、买卖、伪造税务登记证件的，处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款。14.【答案】AC 【解析】选项A：对计划单列市税务局具体行政行为不服的，向省税务局申请行政复议；选项C: 行政复议机关审查被申请人的具体行政行为时，认为其依据不合法，本机关无权处理的，应当在7日内按照法定程序逐级转送有权处理的国家机关依法处理。15.【答案】BCD 【解析】选项A：省以上税务机关可根据发票管理情况以及纳税人经营业务需要，增减除发票联以外的其他联次，并确定其用途。

三、判断题 1.【答案】× 【解析】根据税收法律、行政法规的规定，负有扣缴税款义务的扣缴义务人（国家机关除外），应当办理扣缴税款登记。2.【答案】√ 3.【答案】×

【解析】从事生产、经营的纳税人领取工商营业执照的，应当自领取之日起30日内申报办理税务登记。4.【答案】√ 5.【答案】×

【解析】纳税人发生解散、破产、撤销以及其他情形，依法终止纳税义务的，在向工商行政管理机关或者其他机关办理注销登记“前”，持有关证件和资料向原税务登记机关申报办理注销税务登记。记忆口诀为：登记时先工商后税务；注销时先税务后工商。6.【答案】×

【解析】本题错误有两处，从事生产、经营的纳税人应当自领取税务登记证件之日起“15日”内，将其财务、会计制度或财务、会计处理办法报送主管税务机关“备案”。7.【答案】√ 8.【答案】×

【解析】纳税人享受减税、免税待遇的，在减税、免税期间应当按照规定办理纳税申报。

9.【答案】√ 10.【答案】× 【解析】纳税人发生纳税义务，未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的，属于税务机关有权核定纳税人应纳税额的范围。11.【答案】×

【解析】纳税人未按照规定期限缴纳税款的，扣缴义务人未按规定期限解缴税款的，税务机关可责令限期缴纳，并从滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金。12.【答案】√ 13.【答案】×

【解析】税务机关派出的人员进行税务检查时，应当出示税务检查证和税务检查通知书，并有责任为被检查人保守秘密；未出示税务检查证和税务检查通知书的，被检查人有权拒绝检查。14.【答案】× 【解析】纳税人和其他当事人认为税务机关的具体行政行为所依据的下列规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可一并向复议机关提出对该规定（不含规章）的审查申请：（1）国家税务总局和国务院其他部门的规定；（2）其他各级税务机关的规定；（3）地方各级人民政府的规定；（4）地方人民政府工作部门的规定。注意：这里不包括规章。15.【答案】× 【解析】扣缴义务人未按照规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者保管代扣代缴、代收代缴税款记账凭证及有关资料的，由税务机关责令限期改正，可以处2000元以下的罚款；情节严重的，处2000元以上5000元以下的罚款。

浅议加速普及统计知识 篇7

就说单位产品成本下降1倍, 是个什么概念呢?那就是报告期产品成本为零。设基期单位成本为6元, 报告期成本为零元, 则:增长速度=

成本下降1倍是可以算出来的, 但任何一种产品的成本为零, 是不可思议的。

再说产品出厂价格下降1.5倍, 更是难以置信。设某产品出厂价格基期为8元, 降价1.5倍出售, 那么报告期出厂价格要降到多少呢?

报告期出厂价格=8元× (-1.5倍) =-12 (元)

这就是说, 你每卖1件产品, 还要倒给买方12元。

经过了解, 原来该公司在三年前成功开发了一种新产品, 最近两年产量大幅度增长, 成本、价格大幅度下降, 去年产量10000件, 单位成本为30元, 出厂价为40元, 前年产量2000件, 单位成本为60元, 出厂价为100元。按照前面的统计数字, 实际上是计算增长速度的问题, 这是最普通的一个统计指标。

根据上面的数值, 设去年为报告期, 前年为基期, 计算如下:

从计算结果看, 该公司报告期比基期, 产量增长4倍, 与原工作报告是一致的, 而单位成本只下降50%, 出厂价只下降60%。原工作报告中的成本、价格下降1倍和1.5倍是错误的, 错在哪里呢?错就错在计算增长速度时, 错用报告期数值作分母。原工作报告中的计算过程是:

为什么会出现这种错误呢?因为该公司没有配备经过专业训练的专职统计人员, 报告中的统计指标是由公司秘书计算的。

其实, 有点统计知识的人都知道, 凡报告期数值为正数时, 是不可能下降1倍以上的。假设基期成本为10000元, 报告期成本为1元, 也只下降99.99%, 即:

在信息社会的今天, 统计数字的应用是非常普遍的, 因为统计信息是社会经济信息的主体。读书、看报、写文章, 广播、电视、网络, 到处都充满了统计信息。为了适应信息社会的需要, 人人都应学点统计知识。如果留意看一下小学生、中学生的课本, 你会发现中小学生现在都在学习统计知识。当今社会, 统计知识已不是统计人员特有, 统计知识正在逐步向全民普及。正如列宁早就指出的那样:“把统计推广到群众中去, 把它通俗化, 以便使劳动人民自己学会它, 理解它和掌握它。”

怎样普及统计知识?主要应从如下三个方面努力:

(1) 加强统计知识的宣传, 增强公民的统计意识。让全体公民逐步了解什么是统计, 正确认识统计的作用, 明确在信息社会人人都离不开统计。逐步澄清社会上对统计的种种偏见。

(2) 尽快在高中单独开设统计课。现在小学、初中、高中的统计课, 是包含在数学课之内的, 这对小学、初中来说尚且可以, 而对高中则不适宜。高中生毕业即进入成年, 按照素质教育的要求, 应该具有搜集、整理、分析、应用一般信息的能力, 掌握描述统计知识是必要的。因此, 有必要单开统计课。

(3) 成年人在日常工作、生活中, 能够正确理解和应用统计信息。这就需要统计理论工作者, 编写一些通俗的统计读物, 需要媒体经常传播常用的统计知识。

对于职业统计人、科学工作者、各级决策者、包括各类企业、事业单位的决策者来说, 不是普及统计知识的问题, 而是必须掌握统计学。

摘要：统计信息是社会经济信息的主体, 在信息社会的今天, 读书、看报、写文章, 广播、电视、网络, 到处都充满了统计信息。为了适应信息社会的需要, 必须加速普及统计知识。

关键词：信息社会,统计信息,统计知识

参考文献

[1]杨坚白主编, 《统计学原理》, 上海人民出版社, 1987年6月.

[2]俞礼彬主编, 《商业统计理论与运用》, 经济管理出版社, 1989年12月.

统计基础知识第七章 篇8

1我国现行的统计法律规范的表现形式主要包括()。

A统计法律、统计行政法规、统计行政规章

B统计法律、统计行政法规。地方性统计法规

C统计法律，统计行政法规，地方性统计法规、统计行政规章

D统计法律、统计行政法规、地方性统计法规、统计行政规章和统计制度

2，()比《统计法实施细则》法律效力高。

A《中华人民共和国统计法》 B《全国农业普查条例》

C《关于加强统计工作的决定》D《统计执法检查规定》

3如实，按时向政府统计机构和统计人员提供统计资料是统计调查对象的()。

A权利B权益C义务D责任

4县级以上各级人民政府设立()的统计机构，负责组织领导和协调本行政区域内的统计工作。

A独立B独立或附属于政府某个部门之下

C附属于政府某个部门之下D半独立

5政府统计调查包括国家统计调查、()和地方统计调查。

A部门统计调查B涉外统计调查

C民间统计调查D企事业统计调查

6经国务院批准的周期性普查项目，每5年进行一次的是()。

A人口普查B经济普查C农业普查D，污染源普查

7政府统计调查表的法定标识包括()。

A表号、批准或者备案文号、有效期限B表号、批准或者备案机关、有效期限C，表号，制表机关、批准或者备案文号，有效期限D表号、制表机关、批准或者备案机关、批准或者备案文号、有效期限

8统计人员依法进行政府统计调查活动时，向统计调查对象出示的有效证件包括()。

A统计调查证B统计调查证、临时统计调查证

C统计调查证、临时统计调查证、普查员证、普查指导员证

D统计调查证，临时统计调查证、普查员证、普查指导员证，政府统计机构颁发的工作证

9统计资料实行()公布制度。

A经常B选择C定期D及时

10部门和企事业单位提供的统计资料，由()审核，签署或者盖章后上报。

A其主管部门的统计机构或统计负责人B本部门、本单位领导人或统计负责人C本部门、本单位所在地人民政府统计机构或统计负责人D其主管部门的统计机构

11属于私人、家庭的单项调查资料()。

A可以对外提供B不可对外提供C经主管部门批准，可以对外提供D非经本人同意，不得泄露

12统计职业道德的核心内容是()。

A具备统计专业知识B保守国家秘密统计资料C对统计调查对象的商业秘密和私人家庭的单项调查资料保密D坚持实事求是

13统计调查对象中，()必须取得统计从业资格，持有统计从业资格证书。

A法定代表人B统计负责人C会计人员

D承担经常性政府统计调查任务的人员

14统计从业资格认定工作的实施机关是()。

A国家统计局B省级人民政府统计机构

C地市级统计局D县级人民政府统计机构

15某企业在规定的期限内没有报送统计报表，经《统计报表催报通知单》催报，在催报单规定的期限内报送了统计报表，该企业的行为属于()的行为。

A迟报统计资料B屡次迟报统计资料

C拒报统计资料D补报统计资料

16坚持统计行政处罚与统计违法行为相适应的原则，是指()原则。

A处罚法定B处罚告知C处罚公平公正D过罚相当

17实施统计执法检查的主体是()。

A县级以上人民政府统计局法规检查机构

B各级纪检监察部门

C国家统计局及其派出的调查队、县级以上人民政府统计机构D县级以上各级人民政府法制工作机构

18按照《统计执法检查规定》，统计执法检查机关对法人或者其他组织作出()元以上罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

A5000B10000C20000D30000

19统计执法检查中，被处罚单位在收到处罚决定书后，既不在法定期限内申请复议或向人民法院提起诉讼，又拒不执行处罚决定的，查处机关可以()。

A强制执行B依法提请人民法院强制执行

C起诉D与相对人协商解决

20统计行政诉讼是()对统计行政案件依法进行审理并做出裁决的活动。

A统计部门B法制部门C监察部门D人民法院

二，多项选择题(每题有2个或2个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干中的括号内，多选。错选、漏选、未选均不得分；15道题，每题2分，共30分)

1统计法的基本原则有()()()()()。

A保障统计工作统一性原则B统计调查对象依法履行义务原则C统计机构依法履行职责原则D维护统计调查对象合法权益原则E，保障统计信息社会共享原则

2()()()()()属于统计行政法规。

A《中华人民共和国统计法》B《中华人民共和国统计法实施细则》C《全国经济普查条例》D《关于工资总额组成的规定》E《统计执法检查规定》

3下列各项正确的是()()()()()。

A国家建立集中统一的统计系统，实行统一领导、分级负责的统计管理体制B国务院设立国家统计局，负责组织领导和协调全国统计工作C国家统计局派出调查队，承担国家统计局布置的各项调查任务，依法独立开展统计调查，独立上报统计资料D县级人民政府根据统计任务的需要，设立统计机构或者配备统计人员

E企业事业组织根据统计任务的需要，设立统计机构或者在有关机构中设置统计人员

4根据《中华人民共和国统计法》的规定。统计调查对象包括()()()()()。

A国家机关B社会团体C企业事业组织D个体工商户

E基层群众性自治组织和公民

5根据《中华人民共和国统计法》的规定，凡通过()()()()()能够取得统计数据的，不得制发全面统计报表。

A民间统计B抽样调查C重点调查

D典型调查E行政记录

6根据《中华人民共和国统计法》的规定，统计机构和统计人员对()()()()()负有保密义务。

A属于国家秘密的统计资料B属于私人的单项调查资料

C属于家庭的单项调查资料D属于统计调查对象的商业秘密E属于社会团体的单项资料

7统计机构和统计人员依照统计法规定，独立行使()()()()()的职权，不受侵犯。

A统计调查B统计分析C统计报告

D统计咨询E统计监督

8统计行政处罚的种类包括()()()()()。

A罚款B警告C没收违法所得

D责令停产停业E责令改正

9统计机构、统计人员违反《中华人民共和国统计法》规定，()()()()()造成损害的，要依法承担民事责任。

A泄露私人、家庭单项调查资料B利用统计调查窃取国家秘密C泄露统计调查对象商业秘密D利用统计调查进行欺诈活动E利用统计调查损害社会公共利益

10统计执法检查()()()()()。

A属于行政执法活动B由国家依法授权的机关进行

C属于统计调查活动D由执法人员自主决定开展

E被检查对象有义务配合

11政府统计具有()()()()()的功能。

A决策B信息C咨询D监督E认识

12统计调查应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，以必要的()()()()()等为补充，收集整理基本统计资料。

A统计月报B统计分析C统计报表

D重点调查E综合分析

13《统计资料保密办法》规定，属于国家秘密的统计资料分为()()()()()。

A绝密级B机密级C秘密级D保密级E一般秘密级

14下列各项属于统计专业职务的包括()()()()()。

A总统计师B高级统计师C统计师

D助理统计师E统计员

15()()()()()可能引起统计行政诉讼。

A统计执法机关的行政处罚行为B统计执法机关的行政不作为行为C行政处分D统计执法机关的其他具体行政行为E通报批评

参考答案

一、单项选择题

1C 2A3C4A5A6B7D8D9C10B11D12D13D14B15A16D17C18C19B20D

二、多项选择题

1ABCDE2BCD3ABCE4ABCDE5BCE

6ABCD7ACE8ABC9AC10ABE