中体产业集团股份有限公司自我评价报告

中体产业集团股份有限公司自我评价报告（共5篇）

中体产业集团股份有限公司自我评价报告 篇1

深圳能源集团股份有限公司2008 内部控制自我评价报告

二〇〇九年四月

23工，依据各业务类型的重要程度，公司陆续修订并且补充了一系列的内部控制制度。如与 资产购置和固定资产投资相关的《招标投标管理办法》和《开标评标管理制度》，以及与会 计核算相关的《会计政策、会计估计及合并财务报表编制方法》《资产减值准备计提、转回 及资产损失核销》。其他在2008 年尚未出台的内控制度，也已明确了责任部门并拟定了制 度建设时间表；

4、开始建立覆盖公司级、流程级和重要业务单元级的由董事会审计委员会、审计管 理部、所属企业管理层和流程责任人广泛参与的内部控制自我评估体系；

5、聘请外部专业咨询机构协助公司开展风险管理及内部控制工作，并将该项工作规 范化、常态化；

6、根据信息建设整体战略规划，于2008 年12 月底完成公司总部和财务试点单位的 ERP 财务系统上线，为公司实现信息化管理奠定基础。公司内部控制体系整体状况如下：

（一）控制环境

1、公司的宗旨和经营理念

公司的经营宗旨是依托深圳经济特区的条件与优势，引进国内外资金、先进技术、设备与管理经验，按照“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念，坚持 规模化、专业化发展理念，专注于做强做大电力主业，并适时地以此为核心延伸产业链条； 不断修订和完善各项管理制度，以制度规范经营管理行为和防范风险，科学发展、做强做 大，高速度、高效益地发展能源主业和相关产业，使股东价值最大化。

2、法人治理结构

作为上市公司，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理准则》和 《上市公司股东大会规则》等有关法规的要求，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理办公会议议事规则》《信息披露管理制度》 为制度基础的，股东大会、董事会、监事会和总经理相互约束的法人治理结构。

公司治理层职责清晰，有明确并且得到切实执行的各级管理层的议事规则和工作制度。公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会，并且制定 了《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》以及《战

略委员会工作细则》。各议事规则均得到有效执行。目前公司有9 名董事，其中3 名为独 立董事。公司监事会共7 人，分别由股东代表和公司职工代表组成。

审计委员会作为直接向董事会负责的监督机构，其成员具备与审计委员会处理事项

人力资源部修订了一系列政策制度，从而确保员工有适当的专业胜任能力，并通过接 受持续的培训确保该项能力的不断提升。2007 年公司招标选聘外部专业咨询中介对现有的 组织结构进行优化，并确定了每个部门的关键职责，针对公司本部各部门和岗位编制了《深 圳能源集团股份有限公司职位说明书》，设定了岗位职责及任职资格。对于公司的高级管理 层（副总经理以上级别，包括总会计师）的职责分工界定以文件的形式向全公司下发，以 保证内部相关人员对于其责任有足够的了解。公司内建立了适当的上下级直线汇报关系，包括二级公司管理层向公司管理层的汇报和二级公司职能部门向公司本部对应职能部门的 汇报。

公司网站设立了员工论坛，员工可以在论坛中就工作中发现的问题进行讨论并向管理 层提出实施意见。

（二）目标设定、事项识别、风险评估和风险对策

1、目标设定

在考虑外部经营环境和自身优势、劣势、机遇和挑战（SWOT）的基础上，公司制定了 《能源集团发展战略规划2006-2010》，确立“‘十一五’期间公司将坚持实施专业化发展 战略”的目标，发展方向是“以提高深圳能源综合供应能力为基点，立足深圳和珠江三角 洲，面向南方电网，抓好重点项目建设，稳健开拓外部市场，积极开展资本运作，力争综 合实力进入全国十强独立发电企业行列，做有诚信、有实力、有责任、有贡献的合格企业 公民。”上述规划期内的战略目标被细分为业务发展指标、财务指标和社会责任指标三个指 标体系，并且制定了实现战略目标的具体举措，包括推进整体上市、优化电源结构、适度 扩张规模、保持成本领先、加强战略客户关系管理和加大人力资源开发力度。其中，整体 上市工作已经完成。

2、事项识别

公司的职能部门根据其职能定义和专业能力负责对影响公司目标实现的内、外部因素 进行识别，并通过内部报告向管理层提供决策依据：

（1）国家政策及宏观经济环境的变化：规划发展部，负责战略规划管理，研究国家、省、市相关政策，把握电力市场动向，分析国内外电力行业信息，根据集团董事会战略意 图，编制集团的中长期战略规划；组织战略规划咨询管理；

（2）股票上市及披露要求：董事会办公室，负责对外信息披露和处理证券事务，满足 监管机构对上市公司监管的要求，建立和维持良好的投资者关系；

（3）会计准则的变化：财务管理部，负责制订集团统一会计政策和财务管理程序，规

3、会计系统控制：公司总部及所属企业严格执行国家统一的企业会计准则，加强会计

基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整； 公司依法设置会计机构，配备会计从业人员，并按照国资委对大中型企业的要求设置总会 计师；

4、资产保护控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产 记录、账实核对、财产保险等措施，保证各种财产安全完整；

5、预算控制：公司有一套较完善的预算管理制度，并且有制度规范预算的编制、审批、执行和考核程序；

6、运营分析控制：公司正在建立和完善经营情况分析制度，通过定期由下属企业及职 能部门提交工作报告、对财务数据及业务数据进行分析以及召开由公司中级以上管理层参 与的办公会议，对分析中发现的问题，及时查明原因并加以改进；

7、绩效考评：公司设置了考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进

行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的考虑因素。

（四）信息与沟通

1、内部报告

为了确保管理层及时全面的掌握公司经营状况和财务状况，公司内部建立了适当的上

下级汇报关系，包括如下两种情形，即二级公司管理层向集团管理层提交的有关二级公司 整体情况的月度/经营分析或其他正式报告，以及二级公司各职能部门向总部对应管理 部门上报基础信息，再由总部职能部门进行汇总、分析、编制并上报管理层的分析报告。公司内部通过制度汇编、信息化管理平台、内部会议、内部邮件等方式使得管理层经

营理念能够及时有效传达到公司各职能部门和全体员工，经营战略和经营目标得到逐级落 实。

作为上市公司，公司对于财务报告有着较强的要求和较高的标准，其财务报告的目标

是向财务会计报告使用者提供与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息，反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务会计报告使用者做出经济决策。由于上市 公司的特殊性，其财务报告的使用者除包括公司管理层和控股股东外，还包括公众股东、潜在投资者及监管机构等，因此财务报告的目标也包括满足深圳证券交易所和其他政府监 管机构对财务报告披露的要求。据此，公司制定了《信息披露管理制度》，一方面最大程度 保证上市公司信息的透明度，另一方面严格保证保密信息不外泄。

2、信息系统

为了支持业务的有效运作，公司于近年来大力推进 ERP 系统和办公自动化系统等信息 系统的建设，并取得初步成效。

公司总部于2005 年8 月，通过与外部咨询公司合作，完成了“深圳能源集团2005-2009 信息化建设规划”，制定了信息化愿景、原则、架构、应用构成、保障系统和具体的实施 计划，为集团信息化建设制定了总体的蓝图。

2006 年至2008 年，按照信息化建设规划公司进行了基础网络和基础应用的建设，主 要包括集团总部数据中心网络建设，广域网建设。

2008 年4 月公司开始进行ERP（Ⅰ期）的建设。2008 年10 月，财务试点单位的系统 上线，并于2009 年2 月1 日实行单轨运行；2009 年2 月，试点电厂生产管理系统上线试 运行；财务推广单位的系统实施还在进行中。

公司总部成立了信息化建设领导小组，设置了信息技术中心。公司信息化建设领导小

组根据业务需要召开例会讨论集团信息技术战略规划，反馈各关键应用系统的问题和建议，并根据集团信息技术战略规划审核批准重大的项目立项和改进计划。

（五）监督与检查

在履行内部监督职能的过程中，公司监事会、董事会审计委员会以及审计管理部作为 对公司经营行为进行监督的专门机构。

根据公司《监事会议事规则》，监事会有权对董事、高级管理人员执行公司职务的行为 进行监督，有权对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议行为的董事、高级管 理人员有权提出处分的建议。

根据公司《董事会审计委员会工作细则》，审计委员会负责审查公司内控制度，对重大 关联交易进行审计；审核内部审计制度，向董事会提出审核意见，并监督内部审计制度的 实施情况；审核公司的财务信息及其披露情况。

2008 年，公司在原监审部和原能源集团本部的审计部的基础上组建了审计管理部，并 通过公司文件形式明确了该部门的如下职能定位“根据集团战略规划，制定集团审计管理 的政策与流程，开展对各部门及下属企业的内部审计，督促企业完善风险内控体系，以规 避经营与管理风险，确保集团运营的安全和稳健”。审计管理部正式编制为6 人，包括总监 和高级经理各1 人，审计师及高级审计师各2 人，其中高级审计师及以上级别人员均具备 5-10 年的相关工作经验，并拥有注册会计师、注册税务师等专业资格或高级会计师职称。2008 年，审计管理部在对于其已有的政策、制度进行深入的梳理与整合的基础上开展 了制度建设工作。截止目前已依据《中央企业内部审计管理暂行办法》《中国内部审计协会

0制度的规定建立健全经营和财务管理等方面的制度。通过上述方面控制，公司在股权与投 资管理、财务核算、关联交易等重大方面对子公司进行有效管理和控制，从而有效形成对 控股子公司重大业务事项与风险的监管，并实现各子公司在公司总体战略目标下独立经 营、自主管理。

公司对子公司进行不定期的财务监督和审计监督，形成对控股子公司重大事项的管理。

2、关联交易的内部控制

按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及 中国证监会及其他政府监管部门对关联交易的规定，公司在《公司章程》《独立董事工作制 度》《董事会议事规则》《关联交易内部审批程序及议案格式指引》《董事会审计委员会工作

细则》《重大信息内部报告工作细则》和《信息披露管理制度》中对以下与关联交易相关的 重要控制活动予以明确：

（1）明确了关联方与关联交易的定义，确定并及时更新关联方清单；

（2）明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易的 审批程序、议案要求以及关联董事对议案的回避；

（3）规定重大关联交易，需在独立董事认可后，方可提交董事会讨论；

（4）赋予审计委员会对关联交易进行监督和审计的职能，从而了解企业是否存在关 联方占用、转移公司资金、资产及资源的可能；（5）明确了重大关联交易及时披露的要求；（6）明确了对关联交易定价的审批要求。

公司遵守上述制度，从而确保了关联交易的公平公正以及关联交易信息披露的及时 准确。

3、对外担保的内部控制

按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）和 《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，公司在《公司章程》《股东大会议事规则》和《董 事会议事规则》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权 限和审议程序的责任追究机制，在确定审批权限时，公司遵循《深圳证券交易所股票上市 规则》关于对外担保累计计算的相关规定。

为了有效控制担保风险，公司严格遵守《对外担保内部审批程序及议案格式指引》中 有关对外担保的对象、条件、担保议案和工作流程等方面的规定。

公司《独立董事工作制度》还规定了独立董事需在报告中对公司累计和当期对外

2存在如下一些问题和不足：

1）个别内部控制制度（如重大投资决策制度等）有待细化和完善； 2）内部控制有效性的定期自我评估工作需要深入和细化； 3）总部对控股子公司的集约化管理有待深化；

4）ERP 信息系统平台的建设有望从财务报告领域向其他业务领域扩展，进而逐步建 立风险管理和内部控制的信息化体系。

根据内部控制体系的总体规划，上述问题的解决已经纳入公司近期的工作计划，并 已经开始实质性的推动工作。

2、本接受监管机构的检查及整改落实情况

根据《证券法》和《上市公司检查办法》，深圳证监局对本公司进行了现场检查，针对 公司治理、信息披露、项目投资、资产重组、财务管理与会计核算等方面存在的问题出具 了限期整改的通知。针对通知中提出的问题，公司组织了相关部门和下属企业进行了逐项 落实。其中与公司2008 年内部控制相关的问题及整改状况如下：

检查发现的问题 整改方案 整改完成时间 公司整体上市后，由于公司控股股东深能集团 目前处于注销阶段，深能集团的财务由公司代 为管理，财务人员未能分开，不符合《上市公 司治理准则》关于上市公司应与控股股东做到 人员分开的规定。

根据公司整体上市相关公告约定，深能集 团将适时实施注销，在此前的过渡期内，为规范公司代理深能集团日常管理工作，2008 年10 月30 日，公司与深能集团签署 了《委托协议》，约定深能集团将包括日常 财务管理在内的事项委托给公司管理。2008 年10 月 30 日

公司《内部审计制度》中关于内部审计部门直 接接受公司总经理领导并由公司总经理负责 内部审计部门负责人的聘任、解聘的相关规 定，与公司章程中“审计负责人向董事会负责 并报告工作’的规定相冲突”，并导致内部审 计的独立性和客观性受到影响。

2009 年2 月26 日，公司修订了《内部审 计制度》和《内部控制审计实施细则》，规 定内部审计部门向董事会负责，向董事会 审计委员会、董事会报告计划及工作 总结。从而有效确保内部审计的独立。2009 年2 月26 日

广深公司（子公司）在计提固定资产折旧时，未采用公司统一的会计政策。

2008 年8 月，广深公司董事会批准变更固 定资产折旧计提方法，确保与公司的会计 政策统一。2008 年9 月30 日

五、内部控制提升的未来工作计划

4-报告期内，公司持续完善内控制度、优化组织结构，但是内控体系的建设是一项长期 的动态工程，非一蹴而就，需要根据外部环境的变化和公司的发展不断进行修改、完善和 补充。未来公司将在以下方面对内部控制工作予以加强：

（一）控股子公司的内部控制建设

在报告期内，公司主要对公司总部及重要控股子公司，即重要财务报告主体，与财务

报告相关的内部控制进行了梳理。公司控股子公司基本是以发电为主的企业，已经完成的 内控梳理工作可以在一定程度上向其复制和延伸，公司将逐步完善其他控股子公司的内控 制度。

（二）持续完善内部控制制度建设、加强内部控制执行力度

公司将依据《指引》《企业内部控制基本规范》和相关文件的规定进一步完善内控制度 体系。2009 年底，公司将完成编制《内部控制手册》，囊括公司层面的风险控制对应文件 和业务流程层面关键业务流程的流程描述、流程图和风险控制对应文件。《内部控制手册》 还将明确规定公司未来内部控制监督检查的层级及频率，并且将进一步明确内部控制缺陷 的等级标准。

在新的内控制度和《内部控制手册》颁布后，公司将通过持续的内控培训和政策宣贯，提高员工对内控重要性的认识，向流程负责人和流程执行人强调制度规定与实际执行的统 一。

六、结论

公司已经根据《指引》以及其他相关法律法规的要求，对公司截至2008 年12 月31 日的内部控制的健全性、合理性和有效性进行了自我评估。

报告期内，公司针对重大事项建立了健全、合理的内部控制制度，该制度符合当前生 产经营的实际情况，能够合理的防范和控制风险，预防和及时发现、纠正公司运营过程可 能出现的问题，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性 和及时性。

公司目前正处于发展期，经营规模的扩大对公司内部控制提出了更高的要求，公司将

通过不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司健康、稳 定、快速地发展。

深圳能源集团股份有限公司 二〇〇九年四月十八日__

雅戈尔集团股份有限公司报告 篇2

重要提示

本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司本季度财务报告未经审计。

第一节 公司基本情况简介

一、公司法定中文名称：雅戈尔集团股份有限公司

中文名称缩写：雅戈尔

公司法定英文名称：Youngor Group Co., Ltd.英文名称缩写：YOUNGOR

二、法定代表人姓名：李如成三、公司董事会秘书：刘新宇

联系电话：0574-87425136

传真：0574-87425390

电子信箱：IR＠youngor.com.cn

ystockdp＠pub.nb.zj.cninfo.net

联系地址：宁波鄞县大道西段2号

四、公司注册地址：浙江宁波雅戈尔大道1号

公司办公地址：浙江宁波鄞县大道西段2号邮政编码：315153公司电子信箱：IR＠youngor.com.cnystockdp＠pub.nb.zj.cninfo.net

五、信息披露报刊名称：《中国证券报》

《上海证券报》

《证券时报》

登载季度报告的中国证监会指定网址：HTTP：//

季度报告备置地点：公司证券部

六、公司股票上市交易所：上海证券交易所

股票简称：雅 戈 尔

股票代码：600177

第二节 股本变动和主要股东持股情况

一、股本变动情况

报告期内公司股本总额和股本结构未发生变动。

二、主要股东持股情况

股东名称持股数（万股）持股比例（%）所持股份类别宁波盛达发展公司16,849.9729.66法人股

宁波青春服装厂11,817.8720.80法人股

鄞县石矸镇资产经营投资公司 4,333.097.63法人股

鄞县青春职工持股会1,299.932.29法人股

同益证券投资基金211.440.37已上市流通股份天华证券投资基金193.860.34已上市流通股份

华夏成长证券投资基金137.420.24已上市流通股份

展华经贸78.000.14已上市流通股份吉林证券74.830.13已上市流通股份吕传宏58.530.10已上市流通股份注：

（一）前三名股东持股超过5%,报告期所持股份无增减变动。鄞县石矸镇资产经营投资公司报告期末所持股份中4,228.09万股已质押给宁波市商业银行明州支行,105万股已质押给中国建设银行鄞县支行,质押期限为2001年9月20日至2006年9月19日。其他持股5%（含5%）以上的法人股股东所持股份无质押、冻结情况。

（二）前4名法人股股东之间无关联关系,6户流通股股东未知其有无关联关系。

第三节 经营情况阐述与分析

一、经营情况

报告期内,在广大股东的关心支持下,在公司董事会的正确领导下,公司大力拓展国内、国际市场销售,各项业务继续保持良好的发展态势,主营业务收入比上年同期增长26.23%,主营业务利润增长29.53%,净利润增长15.90%,为完成全年业务发展计划奠定了基础。

报告期内,公司保持持续经营状态,政策环境及行业未发生重大变化。

二、投资情况

（一）募集资金的使用情况

报告期内公司没有募集资金。公司前次配股募集资金继续投入使用,截止至报告期末共实际投入募集资金38,334.17万元,占募集资金的97.27%。报告期内对延续至报告期投资的市场营销信息传输及动态网络管理项目继续投资,该项目计划投资5,400万元,公司已累计投入4,325.61万元。报告期内,公司对该项目投资112.59万元,主要继续推进公司总部和下属分公司的软件硬件配置。尚未使用的募集资金1,074.39万元暂存银行。

（二）非募集资金投资情况

1、报告期内,公司出资18,621.75万元（折合2,249.9万美元）参与组建宁波雅戈尔日中纺织印染有限公司。该公司注册资本2,999.9万美元,公司持股75%。该公司以生产中高档纺织面料为主,既满足雅戈尔品牌服装生产的需要,又达到替代中高档进口产品的目的,该公司将引进国际先进的染、织、整工艺和设备,使生产的纺织面料达到世界先进水平。（详见公司董事会2001年12月20日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布的公告）

2、报告期内,公司出资9,283.26万元（折合1,121.6万美元）参与组建宁波雅戈尔针织染整有限公司。该公司注册资本1,600万美元,公司持股70.1%。该公司是具有＂织造、染整、成衣＂等多功能的针织生产经营企业,产品主要面向国际市场。（详见公司董事会2001年12月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布的公告）

3、报告期内,为引入具有竞争优势的国际合作伙伴,公司将所持有的宁波雅戈尔针织服装有限公司19.9%的权益,转让给日本国伊藤忠商事株式会社,出让价款为79.6万美元；鄞县路华贸易有限公司将其持有的针织公司15%的权益、新达香港有限公司将其持有的针织公司9%的权益、日本国松永株式会社将其持有的针织公司6%的权益,转让给本公司,受让价款为132万美元。本公司持有针织公司的股权从60%增加到70.1%。

三、经营成果和财务状况分析

（一）经营成果方面

1、表一

项目金额（人民币万元）增加或减少（＋/-）

2002年1-3月 2001年1-3月

主营业务收入 54,932.63 43,518.9926.23%

主营业务利润 23,560.17 18,188.5129.53%

净利润9,355.318,072.2115.90%

注：变动的主要原因是

（1）主营业务收入增加的主要原因系公司主导产品的国内、国际市场销售收入增长所致；

（2）主营业务利润增加的主要原因系主营业务收入增长所致；

（3）净利润增加的主要原因系主营业务利润增长所致。

2、表二

项目金额（万元）占利润总额比例

2002年1-3月 2001 2002年1-3月 2001 增减（＋/-）

主营业务利润 23,560.17 73,076.86 201.63%175.03%15.20%

其他业务利润109.65106.260.94%0.25%276.00%

期间费用13,624.62 49,025.70 116.60%117.42%-0.70%

投资收益744.06 10,216.566.37%24.47%-73.97%

补贴收入847.376,490.097.25%15.54%-53.35%

营业外收支净额48.24887.650.41%2.13%-80.75%

注：变动的主要原因是

（1）报告期内,主营业务利润占利润总额的比例较前一报告期上升的主要原因系主营业务利润增长速度较快所致；

（2）报告期内,投资收益占利润总额的比例较前一报告期下降的主要原因系投资收益减少所致；

（3）报告期内,补贴收入占利润总额的比例较前一报告期下降的主要原因系补贴收入减少所致。

3、本报告期未发生重大季节性收入及支出。

4、本报告期未发生重大非经常性损益。

（二）财务状况方面

1、表一

项目金额（万元）占总资产比例

2002年3月31日 2001年12月31日 2002年3月31日 2001年12月31日 增减（＋/-）

应收账款5,195.914,278.231.51%1.30%16.15%

其他应收款8,922.717,367.112.60%2.23%16.59%

存货50,260.9353,843.3414.64%16.32%-10.29%长期投资76,831.5477,370.2022.39%23.46%-4.56%

固定资产净值 139,868.87129,693.5340.75%39.32%

3.64%

注：变动的主要原因是

（1）报告期末,应收账款占总资产比例较前一报告期上升的主要原因系公司销售收入增长引起应收账款增加所致；

（2）报告期末,其他应收款占总资产比例较前一报告期上升的主要原因系公司应收出口退税增加所致；

（3）报告期末,存货占总资产比例较前一报告期下降的主要原因系公司加强存货管理,在销售收入增长较快的情况下存货反而较前一报告期减少所致。

2、报告期内,公司无重大委托理财、资金借贷行为。

3、报告期内,公司无重大逾期债务。

（三）或有事项与期后事项

1、报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。

2、报告期内,公司的对外担保全部是为控股子公司经营活动所需要的短期银行借款、银行承兑汇票和商业票据贴现提供的担保,共21笔,合计金额为19,909万元,具体如下：被担保单位名称担保类型金额期 限

（万元）

宁波雅戈尔服饰有限公司 银行借款担保2,000 2002.03.06-2002.05.25

宁波雅戈尔服饰有限公司 银行借款担保1,000 2002.03.12-2002.06.22

宁波雅戈尔服饰有限公司 银行借款担保500 2002.03.14-2002.06.25宁波雅戈尔服饰有限公司 银行借款担保3,000 2002.03.26-2002.07.25

宁波雅戈尔服饰有限公司 银行承兑汇票担保 2,050 2002.01.24-2002.06.22

宁波雅戈尔服饰有限公司 银行承兑汇票担保875 2002.03.27-2002.06.21宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保800 2002.01.04-2002.04.21宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保800 2002.01.05-2002.04.23宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保850 2002.01.06-2002.04.25宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保950 2002.01.07-2002.04.27宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保600 2002.01.08-2002.06.20宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保800 2002.01.22-2002.05.27宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保800 2002.01.22-2002.05.21宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保150 2002.01.23-2002.05.30宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保30 2002.02.25-2002.05.30

宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保900 2002.03.21-2002.06.25宁波雅戈尔服饰有限公司 商业票据贴现担保400 2002.03.21-2002.06.30宁波保税区亚太国际商贸 商业票据贴现担保780 2002.01.23-2002.05.22有限公司

宁波保税区亚太国际商贸 商业票据贴现担保 1,584 2002.01.23-2002.05.25

有限公司

宁波保税区亚太国际商贸 商业票据贴现担保120 2002.02.06-2002.05.22有限公司

宁波保税区亚太国际商贸 商业票据贴现担保920 2002.03.25-2002.06.25有限公司

各项担保合计19,9093、期后事项：

（1）报告期后,根据公司2001股东大会的决议,公司按评估价值作价,出资7,798.23万元收购宁波雅戈尔置业有限公司92.78%的股权；同时,公司全资子公司宁波雅戈尔进出口有限公司收购宁波雅戈尔置业有限公司7.22%的股权。宁波雅戈尔置业有限公司的产权过户和工商变更手续已办理完毕。此项交易构成关联交易,公司已按有关规定履行了相关的审批和信息披露手续。公司收购雅戈尔置业后,将介入房地产行业,使之成为公司的又一利润增长点。（关联交易公告详见公司董事会2002年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告）

（2）报告期后,公司出资1200万元与北京中科院软件中心有限公司及自然人韩永生先生共同组建宁波中雅软件有限公司,其中自然人韩永生先生代表创业者团队。该公司注册资本1600万元,公司占75%。该公司主要从事：计算机信息技术咨询服务,软件开发销售,计算机网络系统及系统集成工程设计、施工、维护,计算机软件、硬件销售和代理销售。

4、其他事项

（1）报告期内,为调整公司对外投资结构,公司与信达投资有限公司签订了股权转让协议书,出让所持有的天一证券有限责任公司出资1.5亿元的全部股权（占该公司注册资本的14.97%）,转让价格为1.62亿元。此项股权转让事宜正在报有关部门审批,报告期内,公司已收到定金1,500 万元。

（2）报告期内,为全面提升中国纺织、服装教育质量,培养适应纺织、服装产业运作的专业人才,公司与东华大学签订了《关于建立＂东华大学·雅戈尔校外重点教学基地＂协议书》。通过＂教学基地＂的建设,创造具有互动价值的全新教学模式,形成＂教学-研发-实习＂的良好运作机制,使学生、公司、学校三方均获益。

（3）报告期内,根据公司2002年第一次临时股东大会的决议,公司对2001年发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目的金额进行了调整,并对可转换公司债券发行方案的个别条款进行了修改。（具体内容详见公司董事会2002年3月6日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告）

（4）报告期内,公司无重大资产收购及出售、企业购并行为发生。

第四节 财务会计报告（未经审计）

一、财务报表

简要合并资产负债表

2002年3月31日

单位：人民币万元

项目报告期末年 初

流动资产84,208.20 91,169.1

4长期投资固定资产净值无形资产及其他资产 资产总计76,831.54 77,370.20139,868.87 129,693.537,224.197,133.24343,197.44 329,826.44

流动负债117,764.29 122,227.09

长期负债331.67442.23

少数股东权益28,626.75 20,037.72

股东权益196,474.72 187,119.41

负债及股东权益合计 343,197.44 329,826.44

简要合并利润表

2002年1-3月

单位：人民币万元

项目报告期年初至报告期

主营业务收入54,932.63 54,932.63

主营业务利润23,560.17 23,560.17

其他业务利润109.65109.65

期间费用13,624.62 13,624.62

投资收益744.06744.06

营业外收支净额48.2448.24

所得税1,544.991,544.99

净利润9,355.319,355.31

二、财务报表附注

（一）与2001年报告相比,报告期内会计政策、会计估计以及财务报表合并范围

无重大变化。

（二）本季度报告采用的会计政策与财务报告无重大差异。

（三）本报告期无应纳入合并范围而未予合并的子公司。第五节 备查文件

一、载有董事长亲笔签名、公司盖章的季度报告文本；

二、载有法定代表人、财务负责人及会计主管人员签名并盖章的会计报表；

三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。文件存放地：宁波鄞县大道西段2号公司证券部

雅戈尔集团股份有限公司

中体产业集团股份有限公司自我评价报告 篇3

一、公司办理博项勾当期间完成的次要工做为进一步完美公司办理结构，提高公司办理程度，连结公司持续规范运做，积极开展了公司办理博项勾当。期间次要开展了如下工做：(一)成立了公司办理博项勾当率领小组，担任工做打算的制定和实施推进，取上级从管部门的工做接口和联系等；(二)认实自查，形成公司办理博项勾当自查演讲和零改打算；(三)将公司办理博项勾当自查演讲和零改打算报经公司第二届董事会第四次会议审议通过；(四)将公司办理博项勾当自查演讲和零改打算，刊登正在《证券时报》、《外国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网()上；(五)按照零改打算进行零改；(六)接管公寡评议；(七)接管广东证监局对公司的现场检查；(八)按照广东证监局出具的第42号《现场检查功效奉告书》和公寡评议情况，完成公司办理博项零改演讲，提交公司第二届董事会第六次会议审议。

二、对公司自查发觉的问题的零改情况公司按照自查过程外发觉的问题，积极采纳当对法子实施零改，具体情况如下：

1、进一步加强对公司董事、监事、高级办理人员关于上市公司相关的法令律例、法则轨制的进修和培训，进一步提高规范认识、诚信认识和自律认识。零改落实情况：按照国家法令律例及相关政策的变化，由保荐机构及公司律师持续不按期举行相关的培训，以加强上述人员的自律认识及博业程度，提高公司规范化运做。正在公司内部，通过博人跟踪和向内部发布上市公司法令律例汇编材料，不按期的组织进修，加强对上市公司法令律例和法则轨制的进修和会商。通过进修和培训，公司全体董事、监事、高级办理人员的通明认识、规范认识、诚信认识和自律认识获得了强化和提高。零改法子曾经完成。

2、按照公司营业进展，持续完美公司的内部节制轨制零改落实情况：颠末对照检查，按照最新的法令律例及公司的现实情况升级公司部门办理轨制。为进一步完美公司办理程度，公司修订了《动静披露轨制》、《废旧物资办理法式》、《采购焦点出差人员轨制办理法式》、《期货办理轨制》，通过此次轨制修订，改良了本无轨制外不完美的处所，填补了现无轨制不脚的空白，对公司规范运做起到了较好的鞭策做用，向愈加合适上市公司内部节制轨制的要求迈进了一步。零改法子曾经完成。

3、进一步加强取投资者的沟通及交换，庇护公司及股东出格是外小股东的短长零改落实情况：通过公司网坐、公司刊物，设立投资者关系办理博栏并开通互联网通信平台，加强取泛博投资者的沟通及交换。加强公司董事会办公室人员及公司相关部门从管人员的培训，勤恳培育和提高投资者关系办理方面的人员素量、能力，进一步做好投资者关系办理工做。零改法子曾经完成。

4、加强董事会各特意委员会的扶植和运做，更好地阐扬各委员会正在博业范围的特长，能进一步供给上市公司科学决策能力和风险防范能力零改落实情况：公司起首积极为各博业委员会和独立董事履行职责供给需要的前提，.什么丰胸产品效果好?并指定董事会秘书担任协调各博业委员会和独立董事取内部相关本能机能部门的沟通，要求公司相关人员积极配合，不得干与独立董事行使权益。其次，公司董事会办公室工做人员对董事会各特意委员会的具体工做打算积极跟进，如通知独立董事来加入主要的运营分析会议、按期向独立董事汇报公司的营业开展情况等，保证各博业委员会和独立董事能及时体会和节制公司各项营业的进展情况，完成各特意委员会的工做打算，整改报告《广东海大集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。别的，公司正在进行严峻决策和董事会会议召开前，对按照议案的性量召开的博业委员会会议高度注沉，积极收罗博业委员会正在公司成长和略、高管及后备人才选聘、高管绩效查核、内控及内部审计等方面的博业见地，充实阐扬独立董事的博业做用，提高公司科学决策能力和风险防范能力。零改法子曾经完成。

三、对公寡评议提出的见地或建议的零改情况公司设立了特意的德律风和投资者关系公用信箱，用于取公寡进行沟通，听取其见地和建议。截行公寡评议结束之日，公司未收到公寡关于公司办理的见地和建议。

四、对广东证监局提出的零改建议的零改情况按照广东省证监局下发的《现场检查功效奉告书》的要求，公司认实地进行了逐项分析、研究，并制定了具体零改法子，具体如下：

1、“三会”运做需进一步规范(1)“三会”会议记实工做过于简单。公司股东大会、董事会及监事会会议大部门记实比力简单，对取会人员讲话记实不够详尽。零改法子及落实情况：明白了公司三会会议记载的要求，必需对三会期间的所无人员讲话做详实、客不雅观的记实，并督请参会人员审核无误后签字，以此加强“三会”会议记实的记载和拾掇工做，详尽记实每位取会人员的讲话情况，清晰所无取会人员的意义表达。零改法子曾经落实。(2)股东大会授权委托不规范。公司召开2009年股东大会时，公司股东外信信任无限权力公司签定的授权委托书没无别离对列入股东大会议程的每一审议事项载明同意、否决或弃权，天然人股东秦蓉以致全权委托。零改法子及落实情况：规范股东大会授权委托办理，公司曾经正在律师的指点下编制了规范的授权委托参考文本，要求日后的所无授权委托事项都完零的填写划定格局的授权委托书，以此完美授权委托工做。零改法子曾经落实。(3)股东大会出席人员不合适划定。公司召开的股东大会只要董事长及部门董事、监事出席，取《公司章程》相关股东大会召开时公司全体董事、监事理当出席会议的要求不符。零改法子及落实情况：严酷按照《公司章程》外对于股东大会召开时出席人员的要求施行，公司曾经明白要求证券部通知全体董事、监事出席股东大会的各项会议，对果特殊启事不能出席会议的施行乞假的轨制，所无会议通知和乞假过程都由证券部记实归档。零改法子曾经落实。(4)监事的任本能机能力不脚。监事会人员不具备会计方面的博业学问，难以确保监事会可以或许独立无效地行使对公司财政的监视和检查。零改法子及落实情况：曾经放置监事会特意人员报名加入会计、法令、手艺等方面的博业学问培训，提高任本能机能力，保证监事会能独立无效地行使对公司财政的监视和检查。零改法子曾经落实。

2、公司部门内部节制轨制施行不规范(1)公司员工备用金借收经常呈现超限额标准，未及时打点清结或顺延手续，不合适公司《其他当收款办理法式》的相关划定。零改法子及落实情况：放置公司财政焦点组织所无分女公司财政部开展员工备用金借收情况的检查，清理过时未结的备用金借收，对于不合适公司相关划定的小我备用金借收,网络赚钱方法.，要求及时打点清理及相关的顺延手续。并按照公司现实情况，对《其勾当他当收款办理法式》进行更新升级。零改法子曾经完成。(2)印章利用不规范。印章利用登记簿为页本，印章的利用没无持续编号。零改法子及落实情况：公司曾经完成修订了《印章办理轨制》外对于印章登记簿及印章利用申请的相关划定。划定印章利用登记簿必需规范拆订、编号后利用，并对所无利用印章的记实进行持续编号记实，以备查询。零改法子曾经完成。

3、公司相关轨制需进一步完美(1)公司的公司章程未按照外国证监会《关于进一步加速推进清欠工做的通知》(证监公司字92号)的要求制定遏行股东或现实节制人侵犯上市公司资产的具体法子及相关权力人的清查轨制，未成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。零改法子及落实情况：公司于2010年10月27日召开第二届董事会第五次会议，审议通过修订《公司章程》。正在本第四十二条后新删第四十三条：公司控股股东及现实节制人不得不法侵犯公司资产。如发生公司控股股东以包罗但不限于占用公司资金的体例侵犯公司资产的气象，陆逸油画作品展在南京举办，公司当当即发出书面通知，要求其正在10个工做日内了偿，控股股东拒不了偿的，公司董事会当当即以公司概况向人平易近法院申请对控股股东所侵犯的公司资产及所持无的公司股份进行司法冻结。凡控股股东不能对所侵犯公司资产恢复本状或现金了债的，公司无权按摄影关法令、律例、规章的划定及法式，通过变现控股股东所持公司股份了偿所侵犯公司资产。公司董事、监事、高级办理人员无权力维护公司资产不被控股股东占用。如呈现公司董事、高级办理人员协帮、放擒控股股东及其隶属企业侵犯公司资产的气象，公司董事会当视情节轻沉对间接权力人给夺处分和对负无严峻权力的董事向股东大会申请罢免。通过此次修订，公司未成立遏行股东或现实节制人侵犯上市公司资产的具体法子及相关权力人的清查轨制，未成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。《公司章程》尚须提交2010年11月15日召开的2010年第三次姑且股东大会审议。零改法子曾经完成。(2)公司未成立规范持无公司股份5%以上的股东短线违规买卖股票行为的相关轨制零改法子及落实情况：按照《证券法》的相关划定，修订了《董事、监事和高级办理人员所持本公司股份及其变更办理法子》，对持无公司股份5%以上的股东短线违规买卖股票行为进行了规范。该轨制曾经2010年10月27日召开第二届董事会第五次会议审议通过。零改法子曾经完成。

中体产业集团股份有限公司自我评价报告 篇4

“ 8.11 ”高处坠落事故调查报告

2015 年 8 月 11 日 5 时 30 分，长春建设集团股份有限公司第一分公司一名施工人员在位于南关区南部都市经济开发区长春市残疾康复中心在建楼体施工时，从四楼坠落死亡。

截止目前，南关区已发生 5 起生产安全事故，造成 5 人死亡，已超过控制指标，且 6 月 24 日市安委会针对南关区安全生产事故频发对南关区进行约谈后仍发生生产安全事故，影响较大。依据《长春市安全生产事故报告和调查处理暂行规定》和《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第 493 号）规定，决定对该事故提级调查处理。经市政府批准同意，2015 年 8 月 18 日，成立了由长春市安监局、长春市监察局、长春市公安局、长春市建委、长春市总工会、南关区政府等部门相关人员组成的长春建设集团股份有限公司“8.11”高处坠落事故调查组，并邀请长春市检察院派员参加事故调查工作。

事故调查组按照“四不放过”和“科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效”的原则，通过现场勘查、调查取证、专家认定和综合分析，查明了事故经过、事故原因、应急处置以及人员伤亡、直接经济损失情况，认定了事故性质和责任，提出了对有关责任单位、人员的处理建议以及事故防范和整改措施。

一、工程项目及事故发生相关单位概况 （一）项目基本情况 长春市残疾人康复中心建设项目，于 2012 年 11 月经市发改委批准建设，为国投项目。建设地点在长春南部都市经济开发区；规划总用地面积 33136平方米；总建筑面积 37422.75平方米；项目计划总投资概算 28106.20 万元。建设内容为新建残疾人康复中心楼一栋，主体为七层，地下一层。该项目 2012 年8 月完成选址，2014 年 11 月完成招投标和各类审批手续并签订建设工程施工合同，同时开始动工建设，计划竣工日期为 2016 年 9 月 30 日。安全生产许可证和施工许可证均在有效期内。目前，该施工项目主体框架已基本完工。

长春市残疾人康复中心建设项目建设单位是长春市残疾人康复中心，长春市残疾人康复中心将该项目委托长春市政府投资建设项目管理中心代建，签订了代建合同。合同中约定长春市政府投资建设项目管理中心承担“组织项目管理监督施工单位现场安全文明施工；严格执行建设工程安全生产管理条例，全过程监控城建单位的安全生产情况，杜绝违规操作”的义务。长春市政府投资建设项目管理中心承揽代建项目后，将项目委托给长春中豪城开建设项目管理有限公司。项目施工单位为长春建设集团股份有限公司，监理单位为长春市唯实建设工程项目管理有限公司。

（二）项目建设及代建单位 1.项目建设单位 长春市残疾人联合会，法定代表人庞国忠。

2.项目代建单位 合同约定的代建单位是长春市政府投资建设项目管理中心，执行部门为该中心房建部。2015 年 5 月，该中心抽调房建部人员并入长春中豪城开建设项目管理有限公司。长春市政府投资建设项目管理中心委托长春中豪城开建设项目管理有限公司代建残疾人康复中心建设项目，并安排原房建部人员继续履行代建职责。

长春中豪城开建设项目管理有限公司，成立于 2011 年 12 月 28 日。注册地址：长春市南关区亚泰大街沿线（城开大厦）16 栋 1102 室；法定代表人：邵占超；公司类型：有限责任公司（法人独资）；经营范围：建设项目管理，工程施工，工程监理，勘察设计，招标代理，项目建议书编制，工程可行性研究报告编制，工程造价信息咨询;营业期限：2011 年 12 月 28 日至 2021 年 12 月28 日。

（三）项目施工单位

长春建设集团股份有限公司成立于 1999 年 2 月 12 日。注册地址：朝阳区安达街 951 号；法定代表人：刘策；公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）；经营范围：房屋建筑工程施工总承包壹级；市政公用工程施工总承包壹级；建筑装修装饰工程专业承包壹级；钢结构工程专业承包贰级；地基与基础工程专业承包壹级；消防设施工程专业承包贰级；承包境外工程及境内国际招标工程；劳务（法律、法规禁止的、不得经营；应经专项审批的项目，未获专项审批许可前不得经营）；营业期限：长期。下属第一分公司为项目具体施工单位，成立于 2004 年 4 月 15 日，注册地址：朝阳区安达街 951 号；公司负责人：王学青；公司类型：其他股份有限公司分公司（非上市）；经营范围：组织本企业劳务服务（劳务中介除外）；营业期限：2004 年 4 月 15 日至 2018 年 3 月 1 日。

该公司总经理兼工程总承包公司总经理为李洪义，下属第一分公司负责人为王学青，项目经理为杨兆华，施工现场负责人为徐辉泽，专职安全员为徐洪伟。

（四）项目监理单位 长春市唯实建设工程项目管理有限公司，成立于 1998 年 5 月 29 日。注册地址：南关区建民街 36 号；法定代表人：卞延彬；公司类型：有限责任公司；经营范围：对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务，工程招标代理，市政公用工程监理，房屋建筑工程咨询，人防工程监理（需凭有效资质证书经营）；营业期限：长期。公司监理资质证书有效期至 2015 年 4 月 14 日,已过期。该项目所有监理人员资质证书均过期，有效期至 2015 年 4 月。该公司于 2013年 8 月与长春市残疾人联合会签订委托合同，监理期限：2013 年 8 月 1 日-2015 年 12 月 30 日，对残疾人康复中心建设施工项目实施工程监理。

二、事故发生经过和应急处置情况 2015 年 8 月 11 日 5 时 30 分，长春建设集团股份有限公司第一分公司土建班组力工王成才，在长春市残疾人康复中心在建楼体四层卫生间预留通风井附

近清理落地灰时，为方便施工，将通风井预留口盖板挪走致井口裸露，清灰过程中不慎从井口坠入通风井，并落到地下一层地面受重伤。

事故发生后，土建班组长郭立强立即拨打了 120 急救电话，大约 6 时左右120 急救车到达事故现场，直接将伤者王成才送往吉林省前卫医院抢救，经抢救无效于事发当天 8 时许死亡。同时，120 急救中心联动报警 110，随后公安部门向政府应急部门进行了报告。接到报告后，长春市安监局、南关区住建局、南关区安监局、南关公安分局幸福派出所等单位人员迅速赶到事故现场，组织现场勘察，并安排处置善后工作。

三、事故伤亡情况和直接经济损失 （一）死者情况 王成才，男，长春建设集团股份有限公司第一分公司土建班组力工。1958年 2 月 10 日出生，已婚；家庭住址：吉林省榆树市红星乡孙家村五社。

（二）直接经济损失 事故直接经济损失：约 110 万元人民币。

四、事故发生原因和事故性质 事故调查组对长春建设集团股份有限公司“8.11”高处坠落事故进行了全面调查，通过查阅资料、调查取证、现场勘查、综合分析，认定该事故发生的原因是：

（一）直接原因 长春建设集团股份有限公司第一分公司土建班组力工王成才，在清理残疾人康复中心在建楼体四层卫生间通风井预留口周边落地灰时，未经施工负责人核准违规将防护盖板从预留通风井口（长 1800mm，宽 80mm）拆移，并在未采取其它相应可靠措施情况下临边作业，导致自己作业时从井口坠落地下一层地面，经抢救无效死亡。

（二）间接原因 1.长春建设集团股份有限公司（项目施工单位），施工组织设计方案不完善，高处作业安全技术措施不具体，致使预留口安全防护措施不得当；预留口附近没有加设明显的警示标志；管理人员和从业人员安全意识淡薄，对新上岗人员未按规定进行安全技术交底和安全教育培训；未有效开展隐患排查治理工作，对公司安全管理存在的漏洞没有及时发现并整改；对监理单位提出的隐患问题未按规定彻底整改，致使部分隐患问题重复出现；安全生产规章制度不健全，主要负责人及安全管理人员岗位职责不明确，未按《安全生产法》等法律法规确定相关人员安全管理职责；项目施工过程中，未严格执行建设行政主管部门和监理单位下达的停工整改指令，对责令全部停工只做部分停工处理，同时在没有接到《恢复施工通知书》的情况下擅自全面开工。

2.长春市唯实建设工程项目管理有限公司（项目监理单位），在实施项目监理过程中，履职尽责不到位。对施工组织设计中存在的问题未及时发现并提出整改措施；针对部分洞口没有防护、密目网不合格等问题，虽对施工单位下发了整改通知，但并未采取有效措施进行强制整改，也未及时向当地建设行政管理部门报告；对该项目建设施工工地安全员数量配备不足的问题，只是向代建单位反映过，但并未坚持要求施工方按有关规定立即整改。

3.长春中豪城开建设项目管理有限公司（项目代建单位），对高处作业安全技术措施审查、审核不严，致使预留口安全防护措施不得当；安全管理不到位，未认真督促长春市唯实建设工程项目管理有限公司履行安全监管职责，发现洞口堵洞有缺陷、密目网有漏洞等问题，只是要求监理下整改，但并未采取有效措施制止项目施工单位的违规违章作业行为。

4.南关区住建局（建设项目行政监管部门），在该项目施工监管过程中，安监站虽多次进行现场检查，从今年 4 月份至事故发生前对项目施工单位的违规违章行为也先后 3 次下达停工整改通知书，但长春建设集团股份有限公司第一分公司仍然没有全面停工整改，对该公司在没有下达《恢复施工通知书》的情况下仍然继续施工，区住建局未采取有效措施制止其违法施工行为。

5.南关区幸福乡政府对本行政区域内企业安全监管不到位，监督落实“411”安全管理社会公示制度有死角，网格长职责不清，日常安全生产检查走过场；安全生产隐患排查治理不彻底，对企业存在的安全隐患问题没有及时发现并指导监督企业予以改正。

经调查组认定，此事故性质为生产安全责任事故，事故类别为高处坠落，事故等级为一般事故。

五、事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议 （一）对责任人员的处理建议 1.王成才，长春建设集团股份有限公司第一分公司土建班组力工。安全意识淡薄，在清理预留通风井周边落地灰作业时，未经施工负责人同意，擅自违规将防护盖板从预留通风井口挪开，同时在未采取任何其它有效安全防护措施情况下临边作业，不慎从通风井口坠落死亡，对事故发生负有直接责任。鉴于事故中已死亡，免于责任追究。

2.李洪义，长春建设集团股份有限公司总经理。未依法健全本单位安全生产责任制；督促、检查本单位安全生产工作不到位；未按规定制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。其行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第十八条第（一）、（三）、（五）项之规定，对事故发生负主要领导责任。建议由长春市安全生产监督管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第九十二条第（一）项的规定，给予罚款的行政处罚。

3.王学青，长春建设集团股份有限公司第一分公司经理，残疾人康复中心项目所属单位负责人。履行工作职责不到位，安全生产管理工作有漏洞，未按规定组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划，对教育培训工作管理落实不到位，不注重教育和培训效果；督促、检查本单位的安全生产工作不到位，未及时消除生产安全事故隐患；对建设行政主管部门下达的停工指令未认真落实，对施工工地未完全按照指令停工的行为未采取措施。其行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第十八条第（三）、（五）项之规定，对事故发生负

主要领导责任。建议由长春市安全生产监督管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第九十二条第（一）项的规定，给予罚款的行政处罚。

4.杨兆华，长春市残疾人康复中心建设项目经理。没有认真履行主要负责人安全管理职责，对施工组织设计方案把关不严，对安全技术措施不完善的问题没有及时发现；对已有的安全生产规章制度执行不力，未按岗位职责要求对所有新上岗人员进行安全技术交底，落实安全生产责任制度和安全教育培训制度不到位，对有关人员未经教育培训直接上岗的行为未及时发现并制止；未认真落实安全生产隐患排查治理工作，对监理单位和建设主管部门提出的隐患问题未采取有效措施进行整改。对事故发生负一定管理责任。建议由长春建设集团股份有限公司按内部规定做出处理。

5.徐辉泽，长春市残疾人康复中心建设项目现场负责人。在该工程项目施工管理过程中，督促落实本单位安全生产整改措施不到位，对建设行政主管部门下发的责令全部停工通知,只做部分停工处理，同时在没有接到《恢复施工通知书》的情况下擅自全面开工，对监理单位下达的隐患整改通知中的问题整改不彻底；落实安全技术交底工作不到位，部分工人上岗前未接受安全技术交底，致使工人安全防护意识不强；落实隐患排查治理工作不到位，部分隐患问题反复出现而未采取有效措施进行整改。对事故发生负一定管理责任。建议由长春建设集团股份有限公司按内部规定做出处理。

6.徐洪伟，长春市残疾人康复中心建设项目现场安全员。履行生产安全管理职责不到位，未按照规定对工人进行安全技术交底；未有效组织或参与本单位安全教育培训且未如实记录安全生产教育和培训情况，致使工人安全生产意识淡薄，在施工作业时出现未经核准反复挪开预留口防护盖板等问题；对本单位安全生产状况检查不到位，未及时排查生产安全事故隐患且未如实记录隐患排查治理情况。对事故发生负一定管理责任。建议由长春建设集团股份有限公司按内部规定做出处理。

7.王波，长春市唯实建设工程项目管理有限公司监理代表、监理工程师。在该项目施工监理过程中，未认真按照法律法规和工程建设规范实施监理，督

促项目施工单位落实安全生产责任制度和安全教育培训制度不到位，发现部分洞口没有防护、密目网不合格等问题，虽对施工单位下发了整改通知，但并未采取有效强制措施督促整改到位，对事故发生负有监理责任。建议由建设行政主管部门按有关规定做出处理。

8.郑明刚，南关区住房和城乡建设局安全生产监督站站长，直接管理全区在建工地的安全生产和文明施工。对负责监管相关安全生产监督工作中发现的安全隐患问题督促整改、处理不到位，未及时向主管领导汇报被检查在建工地情况。对事故发生负有主要监管责任，建议给予其行政警告处分。

9.刘文波，南关区住房和城乡建设局副局长，分管南关区住房和城乡建设局安监站。对主管部门的负责人在相关安全生产监督工作中指导、督促、监管不到位。建议对其进行诫勉谈话。

10.宋国光，南关区幸福乡政府副乡长，分管全乡辖区内安全生产监督管理工作。在履行对辖区内在建工地相关安全生产监督管理工作中，未及时向有关部门反映乡安监科监督安全生产工作遇到的问题。建议对其进行诫勉谈话。

（二）对责任单位的处理建议 1.长春建设集团股份有限公司（施工单位）。企业安全生产主体责任落实不到位，规章制度不健全；未对工人进行有效的安全生产教育和培训，致使职工安全意识淡薄；未有效开展隐患排查治理工作，对本公司安全管理存在的隐患问题没有及时发现并整改。违反了《中华人民共和国安全生产法》第十九条、第二十五条和第三十八条之规定，建议由长春市安全生产监督管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第（一）项的规定，给予罚款的行政处罚。

同时，该单位未执行建设行政主管部门下达的停工整改指令，对责令全部停工只做部分停工处理，同时在没有接到《恢复施工通知书》的情况下擅自全面开工。建议由建设行政管理部门依法予以处理。

2.长春市唯实建设工程项目管理有限公司（项目监理单位）。单位和所有监理人员资质证书均超过有效期；对施工组织设计方案审查、审核不严，对安全技术措施不完善的问题没有及时发现并提出改进措施；履行工程监理职责不力，在实施监理的过程中，针对部分洞口没有防护、密目网不合格等问题，虽对施工单位下发了整改通知，但并未采取有效措施进行强制整改，也未及时向当地建设行政管理部门报告。对此事故负有监理责任。建议由建设行政主管部门依法处理。

3.长春中豪城开建设项目管理有限公司（项目代建单位）。履行建设单位安全管理职责不到位，未认真履行安全生产统一协调、管理工作职责。对施工组织设计方案把关不严，对施工单位存在的安全技术措施不完善的问题没有及时发现并提出整改建议；未对施工单位安全教育培训和安全技术交底情况进行监督检查；虽定期对施工现场进行安全检查，但对发现的管道井堵洞有缺陷、密目网有漏洞、脚手架存在隐患等问题虽要求监理单位下达了整改通知，但并未采取有效措施及时督促整改。对事故发生负有管理责任。建议由建设主管部门依法处理。

六、事故防范和整改措施 （一）长春建设集团股份有限公司要深刻吸取事故教训，全面深入开展隐患排查治理工作；健全安全管理机构，明确安全管理人员；完善各项规章制度和操作规程，并确保落实到位；按要求定期对职工进行安全教育和培训，如实告知作业场所危险有害因素；严格认真落实“4.11 安全管理社会公示制度”，自觉接受行业和属地部门的监督管理，保证生产安全。

（二）长春市唯实建设工程项目管理有限公司，应尽快补办单位和监理人员资质证书；要认真履行监理职责，严格按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理；加强对施工组织设计方案和安全技术措施的审查把关，督促施工单位加大安全隐患排查治理力度，对发现的问题坚决依法处理并及时督促整改到位，避免盲目施工，确保生产安全。

（三）长春中豪城开建设项目管理有限公司要严格遵守和执行《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，进一步规范安全生产管理工作，完善对施工项目安全生产的合同管理，强化对施工单位安全生产的统一协调和管理，对生产经营活动中安全问题及时发现并督促整改到位。

（四）南关区住建局要结合今年本辖区事故频发的实际，认真分析原因，深刻吸取教训，针对施工单位暴露出的无视行政主管部门和项目监理单位《停工整改指令》擅自组织施工的问题要进一步完善安全监管措施，加大对违规违法行为的执法和打击力度，确保类似事故不在发生。同时建议南关区住建局要结合当前安全形势，以此次安全生产责任事故作为警示教育素材，对辖区建筑行业进行一次质量、安全大排查、大整治、大教育，强调依法依规施工的重要性，讲透不作为、乱作为的危害性，使建设单位安全责任相关管理人员紧绷安全生产这根弦，避免质量、安全生产事故的发生。

中体产业集团股份有限公司自我评价报告 篇5

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司ⅩⅩ年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是V否

财务报告内部控制评价结论 V有效□无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内

部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持了有效的财务报告内部控制。

是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是V否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

□适用V不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。

内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 V是□否

内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

V是□否

三.内部控制评价工作情况(一).内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：总行35个业务和管理部门、2家专营机构、13家分行及其所属支 行、总行营业部、以及4家并表附属机构。

纳入评价范围的单位占比： 指标 占比（％)纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

公司层面控制、业务内部控制、管理内部控制三个方面，涵盖42类，其中：管理内部控制为本行 各项管理活动中所采取或实施的控制措施和控制程序，涵盖客户关系、运营管理、计划财务、信息科技 管理等10类；业务内部控制为本行各项业务活动中所采取或实施的控制措施和控制程序，涵盖资产类 业务、负债类业务、融信类中间业务等8类。

重点关注的髙风险领域主要包括：

财务报告内部控制制度体系的健全性、资产类业务、负债类业务、中间类业务、运营管理、资金资 本市场业务、信息科技管理等方面。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存 在重大遗漏

□是V否

是否存在法定豁免 □是V否

其他说明事项 无

(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及银监会《商业银行内部控制指引》及本行内部控制评价程序和方 案，组织开展内部控制评价工作。

1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整 □是V否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规 模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确 定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下: 指标名称 定量标准

税前利润 可能造成的年化财务错报 的影响金额占公司税前重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷利 润5%及以上的一项或多项 控制缺陷的组合，补偿性 控制不能有效降低缺陷对 控制目标实现的影响 可能造成的年化财务错报 的影响金额占公司税前利 润3%至5%的一项或多项 控制缺陷的组合，补偿性 控制不能有效降低缺陷对 控制目标实现的影响

可能造成的年化财务错报 的影响金额占公司税前利 润3%以下的一项或多项控 制缺陷的组合，补偿性控 制不能有效降低缺陷对控 制目标实现的影响

说明: 无

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下: 缺陷性质 重大缺陷 判断标准：

—董事、监事和高级管理层的舞弊行为。定性标准

以下任一情况可视为内部控制可能存在重大缺陷的—因出现对投资人判断产生误导的错报，对已公布的财务报告进行更正。—注册会计师发现但未被内部控制识别导致当期财务报告中的重大错报。

重要缺陷 判断标准：

—未依照公认会计准则选择和应用会计政策或应用的控制无效。—未建立反舞弊程序和控制措施或控制无效。

—沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到纠正。—对于期末财务报告过程的控制无效。一般缺陷 说明:

3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下: 指标名称 定量标准

除财务报告目标 之外的其他目标

在战略及经营目标、合法 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷除上述情况以外的缺陷可视为一般缺陷。以下任一情况可视为内部控制可能存在重要缺陷的合规、声誉影响以及与报 告可靠性目标无关的资产 安全、信息披露、系统数 据控制等方面，因缺陷本 身导致损失金额占税前利 润5%及以上，补偿性控制 不能有效降低缺陷对控制 目标实现的影响 在战略及经营目标、合法 合规、声誉影响以及与报 告可靠性目标无关的资产 安全、信息披露、系统数 据控制等方面，因缺陷本 身导致损失金额占税前利 润3%至5%之间，补偿性控 制不能有效降低缺陷对控 制目标实现的影响 在战略及经营目标、合法 合规、声誉影响以及与报 告可靠性目标无关的资产 安全、信息披露、系统数 据控制等方面，因缺陷本 身导致损失金额占税前利 润3%及以下，补偿性控制 不能有效降低缺陷对控制 目标实现的影响

说明: 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下: 缺陷性质 重大缺陷 判断标准：

—合法合规方面，因缺陷本身导致违反国家法律法规，被限制支配资产，或停业

整顿、吊销许可证。

—信息真实完整方面，因缺陷本身导致错误信息致使内外部信息使用者做出截然 相反的决策，造成不可挽回的决策损失。

—声誉影响方面，负面消息流传广泛，且持续时间长，并引起政府或监管机构调

查，同时引发重大诉讼，对企业声誉造成无法弥补的损害。—系统数据方面，可能造成直接或潜在的严重负面影响，导致严重偏离控制目标 的内部控制缺陷。

重要缺陷 以下任一情况可视为内部控制可能存在重要缺陷的定性标准

以下任一情况可视为内部控制可能存在重大缺陷的判断标准：

—合法合规方面，因缺陷本身导致违反国家规范性文件，被限制增设分行。

—信息真实完整方面，因缺陷本身导致错误信息可能会影响使用者对于事物性质 的判断，在一定程度上导致错误的决策，甚至做出重大的错误决策。

—声誉影响方面，负面消息引起全国范围公众关注，且持续较长时间，同时引发 诉讼，对企业声誉造成重度损害。

—系统数据方面，可能造成的直接或潜在的负面影响严重程度低于重大缺陷，但 仍有可能导致公司偏离控制目标的内部控制缺陷。

一般缺陷 以下任一情况可视为内部控制可能存在一般缺陷的判断标准：一合法合规方面，因缺陷本身导致违反内部规定或突破内部规定限额或外部监管指标而未及时有效 整改。一信息真实完整方面，因缺陷本身导致信息准确性有轻微影响，但不会影 响信息内外部使用者的判断。一声誉影响方面，负面消息在局部地区传播，且持 续一定时间，对企业声誉造成轻微损害。一系统数据方面，可能造成直接或潜在 的负面影响轻微，对业务正常运营影响轻微。

说明:

(三).内部控制缺陷认定及整改情况 1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1.重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □是V否

一般缺陷

通过内部控制的评价和测试，反映出个别业务流程有待完善、操作规范性有待提高，经评估这些缺 陷各自可能导致的风险均为低或较低风险，在可控范围内，并且从汇总角度亦不会构成重大缺陷或实质 性漏洞，对本行财务报告目标的实现不构成实质性的影响。本行已制定整改计划，积极整改中。

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大 缺陷

□是V否

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要 缺陷

□是V否

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是V否

重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷 □是V否

—般缺陷

通过内部控制的评价和测试，反映出个别业务流程有待完善、操作规范性有待提高，经评估这些缺 陷各自可能导致的风险均为低或较低风险，在可控范围内，并且从汇总角度亦不会构成重大缺陷或实质 性漏洞，对本行财务报告目标的实现不构成实质性的影响。本行已制定整改计划，积极整改中。

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 大缺陷

□是V否

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 要缺陷

□是V否

四.其他内部控制相关重大事项说明

上一年度内部控制缺陷整改情况 V适用□不适用

上年度，本行不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷。对于上年度内部控制评价发现的一般缺陷，本 行已制定整改计划，整改效果良好。部分缺陷涉及系统开发、制度流程建设等原因未在上年度完成整改，针对尚未整改完成的缺陷，本行将按照整改计划进行整改，并通过强化检查监督等措施持续推动。

本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 V适用□不适用

ⅩⅩ年本行聘请了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行了审计，在 公司层面、流程层面和信息科技层面展开了内部控制审计工作，并对风险和流程进行了梳理与更新，覆 盖到本行与财务报告相关的所有重大业务领域和流程。安永认为本行于ⅩⅩ年12月31日按照《企业内部 控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，且不存在非财务报告内部 控制的重大缺陷，对本行的财务报告内部控制有效性出具了标准无保留审计意见。

2016年，本行将根据外部环境变化、业务发展和管理需求，进一步完善内部控制体系，优化内部 控制环境、强化各项风险管理和内部控制措施、加强内部监督，提升内控管理水平，促进本行健康、可 持续发展。