内控自评报告

内控自评报告（精选6篇）

内控自评报告 篇1

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范系”)，结合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 (内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、公司内部控制的有关情况

(一)内部控制环境

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》及相关法规的要求和《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司的决策机构，按照《公司章程》等制度规定履行职责，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，按照《公司章程》等规定在规定范围内行使经营决策权，董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个委员会，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事。董事会负责拟定公司中长期发展规划、业务架构、经营方针和年度经营计划，解决日常生产、经营工作中存在的问题，对阶段性工作进行总结和部署。总经办主要负责讨论公司经营、管理、发展的重大事项，组织研究和落实公司中长期发展战略规划和年度经营计划。同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的日常运行。公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部审计及其他相关事宜等。公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求。

2、内部审计

公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董事会下设立内审部，并配备了三名专职人员，制定了《内部审计制度》、《内部控制管理及检查监督办法》、《内部控制制度审计办法》等内部审计规章制度。内审部对董事会审计委员会负责，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，内审部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。目前公司内审部门在强化完善管理，内部审计工作逐步走向程序化 、正规化，同时也将随着公司内控制度的不断完善而起着更大的作用。

3、人力资源政策

公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立和实施了招聘、培训、休假、福利等人事管理制度，通过部门职责和岗位说明书、任职条件和工作要求，明确界定了各部门及各岗位的目标、职责和权限。人力资源政策遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的价值取向和责任意识。各关键岗位招聘了具备相应专业水准的人员，做到了因事设岗、以岗定人。同时，公司切实加强了员工培训和继续教育，不断提升员工素质。建立和完善人力资源的激励约束机制，设置科学的业绩考核指标体系，对各级管理人员和全体员工进行严格考核与评价，有效激励员工工作热情，和优化员工队伍。

4、企业文化

公司培育员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。公司将企业价值观、经营理念和企业精神纳入员工行为规范管理标准，高度重视企业文化的宣传和推广，公司为每一位新进员工进行公司目标和价值观的宣讲，公司一直秉承“尊重人、培养人、依靠人、满足人”的人才理念，坚持“以人为本”的文化理念，“珍惜时间、创造价值”的企业精神，为各类人才提供了广阔的事业发展空间、优良的成长环境，使每一位有能力、有事业心的人都能在公司发挥自己的能力，实现自我价值。

5、资金管理

公司严格按照《货币资金管理制度》进行管理和资金收付，做到：资金收支经办与记账岗位分离;资金收支的经办与审核相分离;支票的保管与支取资金的财务专用章和负责人名章的保管分离。定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保现金账面余额与实际库存相符。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

6、采购和费用及付款活动控制

公司制定了采购申请制度、付款审批制度、供应商评定制度等采购管理制度，明确了公司采购业务的流程并加强相关管控。公司制定了供应链管理部商务人员岗位工作职责、财务部岗位工作职责，分别管理采购业务和付款业务，并在请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的订立与审核、采购、验收与相关会计记录、付款的申请、审批与执行等环节明确了各自的权责和相互制约的要求。

7、信息与沟通

公司在持续优化信息管理系统的基础上，关注基础信息质量，关注基础功能使用的规范性。日常经营过程中，公司通过总经理办公室会议、各种专题会议等信息沟通渠道，通过各种例会、办公会等决策机制，不断提高管理决策能力，使业务部门和职能部门上传下达的报告线清晰有效，内部沟通较为及时、顺畅。与业务往来单位、中介机构、监管部门、投资者，也建立了必要的信息沟通和反馈渠道，及时获取外部信息。

8、募集资金使用的内部控制

公司募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督、披露等内容作了明确的规定。公司对募集资金的使用能够严格按照公司募集资金管理制度的规定履行审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书、募集说明书承诺或股东大会批准的用途使用，并由公司内部审计部门定期进行专项审计，以保证募集资金使用的规范性。报告期内，公司未发生违反《募集资金管理办法》的行为。

9、关联交易

公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、不得损害公司和其他股东的利益的原则。公司制定了《关联交易决策制度》，对公司的关联方和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等内容作了详尽的规定。公司发生的关联交易严格遵循《关联交易决策制度》的规定。报告期内，公司未发生损害公司和其他股东利益的情况。

10、担保业务

公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。公司制定了《对外担保管理办法》，其中对公司对外担保的审核程序、对外担保的日常管理以及持续风险控制等做了详细的规定，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。

(二)风险评估

公司着重加强了内部控制体系的完善工作，融合公司现有内控体系与企业原有管理制度，促进和提升企业管理。公司在内部控制的实际执行过程中要对各个环节可能出现的经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行有效地识别、计量、评估与监控。在内控体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，针对发现的问题及时整改，优化公司的内部控制，健全公司的内部控制管理。管理层认为做好内控建设工作，不是应对监管部门的检查，而是防范经营风险、提高经营管理水平的内在需要，是公司完善内部控制、促进规范的必然选择，也契合公司的现实需求。

四、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

1、纳入评价范围的主要单位

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括本公司及下属四家子公司，共五家。下属四家子公司包括：深圳市优软科技有限公司、深圳市英唐数码电器有限公司、深圳市英唐电气技术有限公司、丰唐物联技术(深圳)有限公司。深圳市华商龙商务互联科技有限公司在公司完成重大资产重组及发行股份购买资产交易后才纳入公司控制范围。虽然公司自实际控制深圳华商龙后即开展对深圳华商龙内部控制的初步评价与完善，但由于受时间限制，公司无法确保整改后的内部控制运行能够满足最短运行时间，根据中国证监会企业内部控制规范体系实施工作小组于2月8日发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》中指导精神，深圳华商龙暂未纳入内部控制的评价范围。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的业务和事项主要包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、投资管理、采购管理、销售业务、研究与开发、资产管理、在建工程项目管理、对外担保管理、合同管理、财务报告、信息传递、信息系统等。纳入重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、投资管理、采购管理、销售业务、对外担保管理、资产管理。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系的要求，结合公司的内部控制相关制度组织开展内部控制评价工作。公司根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，具体认定标准如下：

(1)财务报告内部控制缺陷认定标准财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告错报的重要程度。

1、财务报告内部控制缺陷评价的定量标准

定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的 1%，则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的 1%但小于 2%认定为重要缺陷;如果超过营业收入的2%，则认定为重大缺陷。

内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷;如果超过资产总额 0.5%但小于 1%则认定为重要缺陷;如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。

2、财务报告内部控制缺陷评价的定性标准

该缺陷是否具备合理可能性导致公司的内部控制不能及时防止或发现并纠正财务报告错报;该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在错报金额的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。

(2)非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司非财务报告缺陷认定主要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。

(三)内部控制缺陷认定及整改情况

1、内部控制缺陷及其认定情况

(1)财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

(2)非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

(3)公司正处于转型期高速发展的阶段，业务规模急速扩张会增大公司的管理难度。如果公司的人员素质、管理方法不能适应公司的发展速度，将降低公司的运行效率，导致公司未来盈利能力达不到预期目标。但是，通过评价，公司认为，公司总部及个别子公司的内部管理工作仍有进一步改进和提升的空间。如公司在标准化建设、制度更新、流程优化等方面需要加强和完善，个别子公司在加大生产采购风险管控及细化全面预算等方面需要强化和改善。

(四)内部控制缺陷的整改情况

针对公司报告期内提出的一般性缺陷，公司总部积极开展了整改落实工作，及时对评价过程中发现的制度和流程进行了更新和优化。有关子公司对评价过程中提出的问题进行了认真总结、分析，及时拟定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落实。整改过程中，由评价工作组定期沟通整改进度和效果。通过缺陷整改，完善了公司内部控制管理体系，规范了公司运营，提高了公司防范风险的能力和水平。与此同时，公司全面启动和部署了企业的标准化建设，并拟以此为契机，推进公司的技术标准化、流程标准化、管理标准化，大力提升公司的内部控制能力与企业管理水平。下一步，公司将针对这些发展瓶颈与短板的，认真加以整改，使公司的管控更加规范有序、基础管理能力进一步加强、管理现代化水平进一步提升、管理创新机制进一步完善、综合绩效进一步改善。

(五)内部控制有效性的结论

报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。目前，公司内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。今后，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

深圳市英唐智能控制股份有限公司

董 事 会

201x年x月x 日

[内控自评报告]

内控自评报告 篇2

一、三家公司内控评价报告基本情况

三家公司均于年度报告披露之前, 对外公告了其内控评价报告, 并且经会计师事务所审计, 出具了“在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”的审计意见。

(一) 内控评价报告规范性分析

其内控评价报告的规范性体现在以下两方面:

1. 报告内容全面

三家公司均根据内控评价全面性、重要性、客观性三原则, 围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内控五要素, 结合业务特点, 建立了内控评价的核心指标体系, 对内控设计与运行情况进行了全面评价。

2. 评价程序规范

三家公司的内控自我评价工作均遵循《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及公司内控评价办法规定的程序执行。包括制定实施方案、成立工作组、确定检查评价范围和抽查重点、审计部门汇总评价结果、认定内部控制缺陷、编制内控自我评价报告、由董事会最终审定后对外披露。对于认定的内部控制缺陷, 审计部结合董事会和审计委员会要求提出整改建议, 要求责任单位及时整改, 并跟踪其整改落实情况。

(二) 内控评价报告个性比较

与企业层面控制的共性特征相比较, 对业务层面控制如控制活动的评价以及对内控缺陷的认定, 体现了各家公司评价报告的差异化个性。

在控制活动评价方面, A公司根据常见的控制措施设计评价指标, 并结合企业特点, 将风险控制、投资管理控制纳入评价体系;B公司对控制活动的评价指标设计与A公司类似, 其个性在于增设了具有外贸业务特点的货权控制、信用保险控制等指标;C公司根据《企业内部控制应用指引》中有关业务层面控制的指引, 分别不同的业务活动对内控加以评价。

在对内控缺陷的认定方面, A公司的内控缺陷主要来自内控设计方面;B公司的内控缺陷兼有设计缺陷与运行缺陷;C公司虽提及存在一般控制缺陷, 但未披露具体内容。

(三) 内控评价报告存在的不足

三家公司内控评价报告的不足主要有“三重三轻”:

1. 重设计评价轻运行评价

各家公司均能详尽地梳理已有的内控制度, 而在评价内控运行的有效性时则相对简略。

2. 重管理成果轻内控缺陷

报告对符合内控要求的管理体制进行重点描述, 而对于尚存差距的内控缺陷则相对淡化。

3. 重风险识别轻风险应对

从报告中可看出A公司与B公司已建立了风险评估机制, A公司对可能面临的风险做了具体分析, 然而对于风险应对策略与应对措施的描述则几乎没有。

二、国有外贸企业集团内控难点分析

内控评价报告存在的不足折射出内控水平的差距。与国际先进内控水平相比较, 我国的内控建设与评价才刚刚起步, 发现差距、加以改进是内控发展的必由之路。对于存在的差距, 首先要有清醒认识, 找准内控难点所在。

1.如何让内控工作深入人心

内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施、旨在实现控制目标的过程。目前, 企业中真正将内控工作纳入工作重点的, 除了董事会、内审部门和少数管理人员外, 大部分员工, 尤其是基层员工, 对内控工作的认识还停留在表面, 甚至有不少错误认识。

对内控认识的不足与偏差, 很大程度上来自经验与教训的缺乏。西方国家内控发展并非一蹴而就, 也经历了不断完善的过程。几百年市场经济的发展中, 由于内部控制失效导致的大幅亏损、企业破产等现象屡次出现, 企业股

东和管理层为减少经营风险、增加安全性和盈利性, 提高企业在市场经济中的竞争力, 高度重视内部控制的有效性并不断改进完善。政府监管机构方面, 由于出现了安然、世通等影响严重的财务欺诈、内控失效丑闻, 相关机构不断出台完善内控评价的法律法规, 强制企业经营者履行评价、完善内部控制的职责。

在国有外贸企业集团中, 由于内控失效而导致的风险事件并不鲜见, 然而如何从中汲取教训, 如何教育员工认清风险事件与内控重要性的关系, 是推动内控建设的难点之一。

2.如何完善内控工作约束激励机制

尽管内控基本规范和相关指引对企业开展内控工作提出了规范性要求, 然而实施内控工作的效果如何却较难评判。即使企业披露了内控评价报告, 其信息质量也难以保证。

我国的国有企业, 由国资委履行出资人职责。面对众多的企业, 国资委即使通过派驻监事、加强监管, 在面对内控评价这样一项主观性较强的工作时, 很难像财务监督那样, 从数据中发现问题, 分析趋势。因此比较可行的做法是通过完善内控约束激励机制, 激发企业自主完善内控工作。

然而, 国有外贸企业长期以来重视利润与规模增长, 忽视管理与内控水平提升的现状在短期内较难改变。加之这些企业已发展成为子公司众多、业务多元化的集团, 管理幅度大、链条长, 无疑给内控约束激励机制的建立增添了难度。

3.如何让内控工作促进业务发展

内控的终极目标是实现企业发展战略, 在这一过程中, 最终的受益者应该是企业员工。在外贸企业中, 业务人员是创造价值的主力军, 为了鼓励业务人员多创汇、多创利, 重经营轻管理的思想在很多外贸企业普遍存在。通过加强内控改变上述业务管理方式, 同时还要保护业务人员积极性, 是外贸企业面临的又一难点。然而很多企业的成功实践表明, 加强管理与促进业务发展完全可以通过合理有效的内控制度实现。

4.如何将风险管理融入内控工作中

内控自评报告 篇3

关键词：管理报告制度；落脚点；全面内控体系；企业内控制度

一、项目背景

公司为一般生产企业，公司成立以来，陆续制定了一些规章制度，这些规章制度的执行，对公司发展起到了积极的作用。这些规章制度未形成一个有机体系，影响了其作用的发挥进而影响了公司的发展和壮大，为上市需要，依《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定完善公司内部控制。

二、工作过程

（1）对公司进行了内控调研；（2）对现有管理制度的审阅和梳理；（3）设计和修正内部控制制度体系框架；（4）对现有制度调整、补充、完善；（5）起草、修订内部控制制度体系。

三、修订后内部控制制度体系

（一）内部控制制度体系

（二）本体系涵盖四大要素：（1）经营控制系统，属于公司基础系统，按经营活动过程的环节包括：采购、生产、销售、储存、运输所属的系统；（2）经营保障控制系统：属于为公司生产经营正常运转而服务的系统。按构成要素分为：会计核算、技术研发、工艺质检、后勤人事所属系统；（3）审计监督控制系统：属于公司用于发现上述两个系统运行偏差的内部控制系统。根据偏差内容分类包括业务监督、财务监督、纪律监督所属系统；（4）运营控制系统：属于公司用于纠正经营及经营保障控制两个系统运行偏差及公司发展规划的系统。按内容分为绩效考核、运营发展所属系统。

（三）每个大系统根据所属系统的的组成内容和控制要求

可以划分为若干小系统（部门或个人），每个小系统内控制度含5项内容：（1）内部控制的组织机构（包括公司总体组织机构、各组成部分的组织机构、相关业务流程的规定）；（2）各项管理规章制度（各组成部分具体工作原则、控制方法，行为规范、工作纪律）；（3）岗位责任制度（是对业务及信息环节的规定。包括业务向哪个部门负责向哪个部门报告工作，业务范围；领导、组织下属制定业务计划，领导、组织下属制定内部控制并动员要求遵守，审阅处理下属管理报告，审批决定重大业务的工作，组织内部审计部门对本单位及下属实施审计监督，协调相关部门间关系，做到分工配合、密切联系、沟通信息、互相支持）；（4）管理报告制度（是对信息流程的规定，包括业务资料及请示、汇报。具体业务环节包括指令来源时间、内容、部门，上交工作结果的内容、时间、部门。）；（5）内部审计制度（是对业务流程和信息流程的审计监督。具体包括考核指标、考核标准）。

四、公司内控系统相互关系图

（一）本体系2级内部控制系统有14个：（1）①至⑤方框列示的部分为经营控制系统，属于本公司基础系统，通过这个系统创造并实现企业的利润和产品价值。（2）⑥至⑨圆形圈列示部分为经营体障控制系统，属于为基础系统提供保障服务的系统。为经营控制系统的正常运行提供人力支持、物资装备支持、技术支持、资金支持，并核算和反映经营控制系统运转结果和效果。（3）⑽至⑿为审计监督控制系统， 属于发现经营控制系统和经营保障控制系统运行偏差的内部控制系统。其中业务监督系统⑽监督①至⑤方框列示各系统在质量、生产进度、采购流程的执行情况；财务监督系统⑾监督会计核算系统反映的经济活动真实、完整性的情况；纪律监督系统⑿主要监督⑦至⑨圆形圈列示各系统违反厂规厂纪的情况。（4）⒀至⒁条形框列示部分为运营控制系统，属于纠正经营内部控制系统及经营保障内部控制系统运行偏差及决定公司发展方向的系统。其中绩效考核系统⒀通过预算考核纠正经营内部控制系统及经营保障内部控制系统运行偏差。运营发展系统⒁中运营管理系统负责日常管理事务同时提供标准化支持，运营发展系统⒁中发展管理系统代表总经理管理分支机构，收集与公司发展目标相关的信息（包括政府法令、政策变化对企业的影响与机遇）、制定公司中长期发展战略规划，决定公司发展方向。

（二）采购系统①与其他各系统间的关系。（1）与生产系统②关系：②向①提出请购物料、固定资产，②向①布产外协任务，②为①购入部分生产物料提供检验；①将采购后生产用物料、非生产用物料、外协物料通过⑧⑤传递给②，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给②。（2）与销售系统③的关系：③向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给③，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给③，①利用②以采购计划申报单传递的③需求信息实施采购。（3）与运输系统④的关系：④向①提出请购物料、固定资产，④为①提供购货运输服务；①将采购后物料通过⑧⑤传递给④，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给④。（4）与存货存储系统⑤的关系：⑤向①提出请购物料、固定资产，⑤接受①购入货物仓储；①将采购后物料通过⑧传递给⑤，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑤。（5）与会计核算系统⑥的关系：⑥向①提出请购物料、固定资产，⑥为①结算、支付应付购货款；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑥，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑥。（6）与技术研发系统⑦的关系：⑦向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑦，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑦，①利用②以采购计划申报单传递的⑦的技术要求实施采购。（7）与工艺质检系统⑧的关系：⑧向①提出请购物料、固定资产，⑧为①购入货物提供检验；①将采购后物料通过验收后经⑤传递给⑧，①将采购的固定资产经验收后传递给⑧。（8）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向①提出请购物料、固定资产，⑨向①提供人力保障服务；①人员需求信息提供给⑨①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑨，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑨。（9）与业务监督系统⑽的关系：⑽向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑽，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑽，①将接受⑽监督。（10）与财务监督系统⑾的关系：⑾向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑾，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑾，①将通过⑥接受⑾监督。（11）与纪律监督系统⑿的关系：⑿向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⑿，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⑿，①将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。（12）与绩效考核系统⒀的关系：⒀向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⒀，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⒀，①将执行⑿预算，接受⑿考评。（13）与运营发展系统⒁的关系：⒁向①提出请购物料、固定资产；①将采购后物料通过⑧⑤传递给⒁，①将采购的固定资产经⑧验收后传递给⒁，①接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（三）生产系统②与其他各系统间的关系。（1）与销售系统③的关系：③向②提交布产单，下达布产任务；②经过生产过程后的产品⑧⑤传递给③，②生产进度按时传递给③，②参与③组织的订单评审。（2）与运输系统④的关系：④为②提供购货运输服务、生产过程运输服务、产成品销售运输服务。（3）与存货存储系统⑤的关系：⑤向②提供生产用各种物料，各种收发存信息；②将生产完成后产成品经⑧传递给⑤。（4）与会计核算系统⑥的关系：⑥核算②实际生产成本，⑥指导②进行存货盘点、和成本核算统计，⑥为②结算、支付零星款项和职工工资；②向⑥提供盘点资产和成本核算资料。（5）与技术研发系统⑦的关系：⑦通过⒁组织技术标准和工艺流程编制传递给②，⑦协助②解决产品批量生产过程出现的问题，⑦根据②的雕塑布产单或模具布产单提供硫磺模。（6）与工艺质检系统⑧的关系：⑧为②过程产品、入成品库前成品、及出库前产品提供检验，⑧为②提供工艺技术指导和工艺检查，负责监督落实相关操作规程、工艺规范、检验规范等技术、标准文件，杜绝违章作业。（7）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向②提供人力保障服务，⑨负责②所需设备的检修、保养和台账管理，⑨向②提供消防安全保障；②人员需求信息提供给⑨。（8）与业务监督系统⑽的关系：②将接受⑽监督。（9）与财务监督系统⑾的关系：②将通过⑥接受⑾监督。（10）与纪律监督系统⑿的关系：②将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。（11）与绩效考核系统⒀的关系：②将执行⑿预算，接受⑿考评。（12）与运营发展系统⒁的关系：②接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（四）销售系统③与其他各系统间的关系。（1）与运输系统④的关系：④为③提供产成品销售送货服务。（2）与存货存储系统⑤的关系：⑤向③提供产成品各种收发存信息；③从⑤提货销售。（3）与会计核算系统⑥的关系：⑥开具③销售货物的发票提供给客户，⑥督促③货款的催收，应收款项的对账，⑥为③结算、支付销售费用和职工工资；③向⑥提供发货清单、应收账款明细。（4）与技术研发系统⑦的关系：⑦参与③组织的订单评审，⑦为③提供成本预算，供报价参考，⑦根据③出具的样品布产单制作样品并协助寄样。（5）与工艺质检系统⑧的关系：⑧为③出库前产品提供最终检验，③为⑧提供售后服务信息及客户满意报告报告。（6）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向③提供人力保障服务；③人员需求信息提供给⑨。（7）与业务监督系统⑽的关系：③将接受⑽监督。（8）与财务监督系统⑾的关系：③将通过⑥接受⑾监督。（9）与纪律监督系统⑿的关系：③将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。（10）与绩效考核系统⒀的关系：③将执行⑿预算，接受⑿考评。（11）与运营发展系统⒁的关系：③接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（五）运输系统④与其他各系统间的关系。（1）与存货存储系统⑤的关系：⑤将外购物料、或经验收入库的产成品提交给④保管；④从⑤提货供③销售。（2）与会计核算系统⑥的关系：⑥为④结算、支付运输费用；④向⑥提供运输发票及相关费用凭证。（3）与技术研发系统⑦的关系：无直接的业务关系。（4）与工艺质检系统⑧的关系：无直接的业务关系（销售货物装车前终检）。（5）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向④提供人力保障服务；④人员需求信息提供给⑨。（6）与业务监督系统⑽的关系：④将接受⑽监督。（7）与财务监督系统⑾的关系：④将通过⑥接受⑾监督。（8）与纪律监督系统⑿的关系：④将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。（9）与绩效考核系统⒀的关系：④将执行⑿预算，接受⑿考评。（10）与运营发展系统⒁的关系：④接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（六）存货存储系统⑤与其他各系统间的关系。（1）与会计核算系统⑥的关系：⑥指导⑤进行资产盘点及核算指导；⑤向⑥提供存货收、发、存原始资料及盘点资料。（2）与技术研发系统⑦的关系：⑦将生产的样品、模具交⑤保管；⑤向⑦提供样品、模具技术档案信息。（3）与工艺质检系统⑧的关系：⑧对新购入物料及产成品进行入⑤库前检验，⑧对⑤中待装柜发货产成品进行发货前最终检验。（4）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向⑤提供人力保障服务；⑤人员需求信息提供给⑨。（5）与业务监督系统⑽的关系：⑤将接受⑽监督。（6）与财务监督系统⑾的关系：⑤将通过⑥接受⑾监督。（7）与纪律监督系统⑿的关系：⑤将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。（8）与绩效考核系统⒀的关系：⑤将执行⒀预算，接受⒀考评。（9）与运营发展系统⒁的关系：⑤接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（七）会计核算系统⑥与其他各系统间的关系。（1）与技术研发系统⑦的关系：⑦向⑥提供技术研发费用明细及相关原始资料；⑥为⑦结算、支付技术研发费用。（2）与工艺质检系统⑧的关系：⑧向⑥提供工艺质检费用明细及相关原始资料；⑥为⑧结算、支付工艺质检费用。（3）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向⑥提供人力保障服务，⑨向⑥提供人事管理、员工培训方面、后勤管理的原始资料；⑥人员需求信息提供给⑨，为⑨结算、支付人事管理、员工培训方面、后勤管理费用。（4）与业务监督系统⑽的关系：⑽监督⑥对①②③④⑤核算的反映。⑽监督结果的奖罚经⒀⒁同意后通过⑥兑现。（5）与财务监督系统⑾的关系：⑥将接受⑾监督。⑾监督结果的奖罚经⒀⒁同意后通过⑥兑现。（6）与纪律监督系统⑿的关系：⑥将通过⑦⑧⑨接受⑿监督。⑿监督结果的奖罚经⒀⒁同意后通过⑥兑现。（7）与绩效考核系统⒀的关系：⑥将执行⒀预算，接受⒀考评；奖罚经⒁同意后通过⑥兑现。（8）与运营发展系统⒁的关系：⑥接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作；奖罚通过⑥兑现。

（八）技术研发系统⑦与其他各系统间的关系。（1）与工艺质检系统⑧的关系：⑧协同⑦通过⒁组织技术标准和工艺流程编制，为②批量生产服务。（2）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向⑦提供人力保障服务；⑦人员需求信息提供给⑨。（3）与业务监督系统⑽的关系：⑽监督⑦对①②③④⑤提供技术支持的情况。（4）与财务监督系统⑾的关系：⑦将通过⑥接受⑾监督。（5）与纪律监督系统⑿的关系：⑦将接受⑿监督。（6）与绩效考核系统⒀的关系：⑦将执行⒀预算，接受⒀考评。（7）与运营发展系统⒁的关系：⑦接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（九）工艺质检系统⑧与其他各系统间的关系。（1）与人事后勤系统⑨的关系：⑨向⑧提供人力保障服务；⑧人员需求信息提供给⑨。（2）与业务监督系统⑽的关系：⑽监督⑧对①②③④⑤质量检验、工艺指导和检查情况。（3）与财务监督系统⑾的关系：⑧将通过⑥接受⑾监督。（4）与纪律监督系统⑿的关系：⑧将接受⑿监督。（5）与绩效考核系统⒀的关系：⑧将执行⒀预算，接受⒀考评。（6）与运营发展系统⒁的关系：⑧接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（十）人事后勤系统⑨与其他各系统间的关系。（1）与业务监督系统⑽的关系：⑽监督⑨对①②③④⑤提供人力支持，及设备管理服务情况。（2）与财务监督系统⑾的关系：⑨将通过⑥接受⑾监督。（3）与纪律监督系统⑿的关系：⑨将接受⑿监督。（4）与绩效考核系统⒀的关系：⑨将执行⒀预算，接受⒀考评。（5）与运营发展系统⒁的关系：⑨接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（十一）业务监督系统⑽、财务监督系统⑾、纪律监督系统⑿与其他各系统间的关系。（1）与绩效考核系统⒀的关系：⑽⑾⑿将执行⒀预算，接受⒀考评。（2）与运营发展系统⒁的关系：⑽⑾⑿接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

（十二）绩效考核系统⒀与其他各系统间的关系。与运营发展系统⒁的关系：⒀接受⒁管理和指导，并由系统负责人向⒁报告工作。

五、独具特色的管理报告制度

（1）管理报告以业务流程和财务信息披露为基础，结合内部管理需求设定，有明确的指令来源部门、指令来源时间，指令来源形式、责任部门、管理报告时间、管理报告形式、管理报告接收部门。（2）各级系统管理报告环环相扣，涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项，体现了全面、全员、全过程控制的理念，有利于财务报告及相关信息真实完整。（3）各级系统管理报告作为考核岗位责任制度、执行管理规章制度情况的重要依据，有利于保证企业经营管理合法合规、资产安全。（4）管理报告制度使各小系统（具体部门、个人）任务具体，切实可行，便于将企业内控制度落到实处。

六、全面内控体系模型的特征

（1）全面内控体系模型在系统理论的指导下，把公司看成是一个总体，并把构成总体的各个组成部分（要素）看成单个系统，以各个所属系统来建立内部控制制度。（2）全面内控体系模型以公司内部的经济活动为客体。（3）全面内控体系模型中内部控制制度的中心内容是要求自上而下，自下而上建立一套完整的岗位责任制、各项管理制度和报告制度，以及内部审计制度，并为这些制度的建立，确定各种原则和方法，以此来激励公司员工用创新精神努力做好本职工作。（4）全面内控体系模型中内部控制制度不是以独立的形式用文字来表明的，而是把内部控制制度的各项原则和方法，贯串在公司的各项规章制度、管理报告制度、岗位责任制度、内部审计制度和各个组织机构中，用条文的形式予以确定下来。

自评报告（定稿） 篇4

举行了“水之韵——教师心理辅导”活动。在新的教师职业道德规范引领下，我校还进行了“做心态阳光的教师”即心理健康送辅导活动，请专业心理咨询师进行专业心理健康讲座，在教师与学生中征集案例进行专项辅导，使老师们在轻松、和谐的氛围中学习与工作。

举行了“水之雅——教师生活指导”学校还提出了“四雅”的要求，即：雅言、雅行、雅量和雅趣，开展了“三行”活动，即：生日赠书卡的“温馨行”，水之雅服饰文化的“美丽行”，我运动、我健康、我快乐的“活力行”；学校由工会牵头，组织了教职工羽毛球赛，抽签配对，自主选择空余时间进行练习与比赛，工会做好服务工作。同时，学校还成立了教师自发组成的“水小羽毛球协会”，每周利用双休日定期开展活动，引导教师形成雅趣。

（2）过好“班主任日”，让教师精神和物质双丰收。

班主任是学校心理健康教育最庞大的教师队伍，也是学校心理健康教育的支柱。我们非常重视班主任教师的精神和物质生活，坚持开展好一年一度的班主任日活动。我们把每年教师节后的第一个星期五作为班主任的节日，力争做到“三关心”即关心班主任工作，关心班主任生活，关心班主任身体。并开展四个一活动：一次班主任主题论坛，一个自助聚餐，一份养身足疗，一张购物卡。这个活动已在我校形成传统，并深受班主任老师的拥护和期待。

2、关爱学生，在团队活动中悦纳自我，增强信心

让特殊学生在校级团体辅导中健康成长

“水育文化”是我校的主流文化，其中“海纳百川，恶浊不分”是“水育文化”精髓之一。学校领导班子发现，对于相当数量的学习困难、行为偏常学生，还未找到促使他们扬帆远航的秘笈良方。于是，我们在关注培养更多优生的同时，更加关注如何让学习困难、行为偏常的学生走上良性发展的快车道。我们倡导教师发扬“水育文化”精神，面向全体，不让一个孩子掉队。为此我们策划并启动了“自我超越训练营”系列活动。学校领导班子带头从心理辅导入手，聚焦学困生。

训练营由校长书记任营长，学校领导班子和心理专兼职教师共同参与。通过成立爱心小组，建立爱心档案，开通爱心电话，开展爱心走访，策划爱心活动，评选优秀营员，落实学困生、行为偏常生转化工作，帮助学困生、行为偏常生树立积极自强的生活、学习信心，用爱心和赏识帮他们鼓起学习、生活的风帆。如：开展“我自信、我第一”的特色体育游戏——培养学困生、行为偏常生坚韧、自信等品质；开展“让我帮帮你”爱心辅导——由心理辅导老师进行心理辅导，通过互动游戏，明理导行；召开“敞开心扉”座谈会——交流学习、生活的问题和收获，互相鼓励，共同进步；开展“我自信，我歌唱”音乐主题活动——学唱励志歌曲，培养积极进取的精神。

活动开展一年多来，成效显著：（1）优秀营员不断涌现。训练营共计48名学生，每月都有优秀营员产生。本学期训练营已进行三期主题活动，除第一期启动仪式外，第二期已评选优秀营员19人，占总人数的40%；第三期已评选优秀营员20人，占总人数的41%。每月活动通过发奖状、宣读颁奖词、发表获奖感言、贴喜报、经验交流等形式极大增强了学困生的自信心，形成了勇争先进的良性循环。(2)学生成绩明显提高。从上学期期中考试、期末考试、到这学期期中考试，全校语数学困生总量由48人锐减至27人，全校转困率达48%。(3)师生、家长一致认可。该活动受到学生、家长、老师的大力支持和一致好评。四（3）班王长龙同学在发表获奖感言时说：“自从进入自我超越训练营后，我的成绩有了很大的进步，这都要感谢陈校长对我的精心栽培，更离不开我的班主任胡老师。她抽出休息时间给我补习，巩固我的生字基础。我会更加努力学习，谢谢大家。”六（4）班刘涛同学虽然这次期中考试没有及格，但老师觉得他的进步还是很大，仍然推荐他为4月份优秀营员。他在发表获奖感言时信心满满地说：“我成绩掉队主要因为过去有点小病小痛就请假缺课，这个月我已经改掉了这个毛病，我相信自己能有更大的进步。”六（3）班宋磊同学的妈妈黄静女士说：“自从孩子进了自我超越训练营后，孩子的学习劲头足了，每天都高兴的把自己的进步跟校长汇报。我以前由于工作又累又忙，对孩子疏于关心和管理，现在看到老师、校长都密切关注孩子，也促使我天天过问孩子的情况，非常感谢学校。”老师们都说：“训练营中的孩子近几个月来，都有了不同程度的进步，这给老师们的转化工作也增添了信心。”(4)上级、媒体高度重视。该活动受到硚口区教育局和新闻媒体的高度重视，教育局网站对训练营两期主题活动均进行报道；《武汉晚报》3月4日对训练营开营仪式进行专题报道。

二是注重结合，在潜移默化中滋养童心

为培养学生健康的身体，健全的人格，健康的心理，我们结合水育文化，开展了一系列有益身心的活动。

1、将心理健康教育与水育文化特色的“大课间”活动结合在大课间活动中，我们发扬“水滴石穿”的精神，对学生的队列、广播操、自编韵律操、校园集体舞等进行坚持不懈地训练。最后是分班的活动，如跳竹竿舞、踩高跷、跳长绳、板羽毽、踢毽子、乒乓球、羽毛球、篮球等等。学生的体质明显增强；自信心也在频繁的获奖和展示活动中逐步建立。在区小学生运动会上获得A组第一；在湖北省小学生篮球比赛中获一等奖，踢毽子比赛获区第四名；自编韵律操踏浪获得区特色队比赛第一名；所创编的各种特色操：火炬操、踏板操、器械操等等均在市、区各级各类大型活动开幕式上进行了表演，均受到各级领导的高度赞赏；

2、将心理健康教育与“水宝宝书市大集”活动相结合 我们以“好书作伴，水滴石穿”为主题，开展了“水宝宝书市大集”活动。老师发动学生将自己闲置的书籍带到学校，26个班同时在操场上开设了小书摊，并起了好听的名字。学生可自由选择、交易。此活动不仅让学生花较少的钱，读到更多、更好的书，更培养了学生乐于交往，善于合作的良好心理品质。

3、将心理健康教育与“水宝宝”电视台活动相结合

学校开办了“水宝宝电视台”，有“校园点击”、“水宝宝剧场”、“点歌台”，“佳片欣赏”等栏目，制作了一期又一期优秀的电视节目，让学生在电视台的活动中感受亲情，友情，生情，师情，为构建师生精神家园创设了良好的空间。

4、将心理健康教育与“水宝宝大型游园会”活动相结合每学年末，学校都开展“水宝宝大型游园”活动。在操场上，有多个活动区域，如“民俗村”、“开心吧”、“交换空间”等等，每个学生都能参加游园活动。大家在民俗村里开心的写对联、猜谜语、印版画、剪窗花；在开心吧里包饺子、汤圆，在交换空间里，交换不用的书籍、文具。大家感到在水厂路小学这个大家庭生活的开心与快乐。

四、存在的主要问题和今后打算

1、心理健康教育的队伍有待不断强大。作为硚口区名校，我校的专职教师队伍还略显单薄，兼职教师的心理健康教育工作意识还有待加强，我想只有不断加大心理健康教育工作的软硬件投入，才能更好解决这一问题。

2、心理健康教育的力度有待不断加强。学校的各项工作其实都有工作心理健康教育的印记，特别是德育工作更是与工作心理健康教育水乳交融，我们要充分认识到这一点，才能加大工作心理健康教育的力度。

3、心理健康教育的专业水平有待不断提高。心理健康教育工作是个专业性极强的工作，光有热情和态度是仅仅不够的，必须有专业知识的支撑才能走人正轨。只有大力培养专业人才，才能使学校工作更上台阶。

4、心理健康教育的日常渗透有待不断探索。心理健康教育需要日常渗透，如何有机渗透，怎样渗透的更合理，需要进行科学的研究，静心的探索。

自评报告模块 篇5

发展规划自评报告 我校在市人民政府教育督导室和市教体局的帮助和指导下，制定了《学校三年发展规划》。三年中，学校把《规划》作为总纲，全面推动各项工作，全方位的教育教学改革使校园呈现生命的活力，办学质量令社会和家长满意，取得了可喜的成绩。结合学校三年来的办学情况，依据《青铜峡市人民政府教育督导室 2014年工作重点》和《关于对全市中小学（园）切实抓好三年发展规划第三学年度实施情况进行督导检查的通知》要求，我们总结提炼，诊断问题，撰写本报告，也作为制定新一轮规划的起点。

一、基本情况 青铜峡市第四小学创办于 2006 年，总占地面积 32028 ㎡，39个教学班，在校学生 2203 人，教职工 107 人，其中专任教师 107人（本科学历 33 人，专科学历 71 人，中师学历 5 人），中级以上专业技术职务教师 34 人。

学校秉承“健康为先，育人为魂，质量为本，特色为重”的办学理念，遵循“办学目标高起点，教师队伍高素质，教育装备高标准，课堂教学高效率，校园文化高品位，教改实验高境界，学校管理高层次，全面发展高质量”的办学目标，立足地域打造第四小学特色文化校园。

学校先后荣获自治区“教科研先进集体”、“维护妇女儿童合法权益先进集体”；吴忠市“德育工作先进集体”、“名校”；青铜峡市“文明单位”、“卫生先进单位”、“三八红旗集体”、“行风效能建设先进集体”、“岗位建功先进集体”等荣誉称号。

二、目标完成情况 按照青铜峡市第四小学发展规划 2013-2014 学年从建立精细化、科学的学校管理制度、培养自信、文明、智慧的的阳光少年、提升教学管理水平、提高教学质量、提高师资队伍水平、增强教科研工作的实效性、加强硬件设施建设、加强学籍规范化管理，做好控辍保学工作、健全后勤管理制度，完善学校硬件设施建设等 8 各方面共确定了 22 个目标，目前已完成了 20 个目标，目标完成率为 90.9 %。

㈠ 建立精细化、科学的学校管理制度

目标 1 1 ：使学校实现管理精细化，服务精良化，环境精美化；全面提高教育教学质量，提升办学品位，努力创建吴忠市名牌学校。

主要措施: :

1、修订了《第四小学岗位职责》、《第四小学管理制度》、《第四小学教师工作实绩考核办法》，制定了《第四小学各职能部门工作考评细则》，进一步完善了各种表彰和奖惩制度，一手抓机构建设、一手抓制度建设.

2、开展校园文化建设，打造“和谐校园”主题实践活动。积极开展和谐年级组、和谐教研组、和谐班级、和谐办公室评比活动；建立和完善工会、教代会组织，充分发挥其民主监督的职能。进一步修正了《第四小学小学章程》和《第四小学教师工作实绩考核办法》 3、深化“质量立校，特色办学”的办学理念，不断丰富其内涵与外延。

目标完成情况：年度目标全部完成。进一步建立和完善学校规章制度。学校管理精细化，服务精良化，环境精美化；全面提高教育教学质量，提升办学品位，2012 年学校被评为吴忠市名牌学校。

（二）

培养自信、文明、智慧的的阳光少年。

目标 2 2 ：学生思想品德合格率达到水平达到 100%；良好行为习惯养成率达到 98%；学生心理素质健康发展水平达到 100%。使四小的学生规范守纪，文明礼貌，心灵美好，赢得社会认可。

主要措施: :

1、强化养成教育，引导学生开展健康丰富的课余生活，抵制不健康读物、影视、歌曲和活动的影响，防止黄赌毒、封建迷信、台球室、电子游戏室、网吧等对学生的危害。

2、落实《第四小学学生良好行为习惯三年行动计划实施方案》，以“文明礼仪伴我行”为主旋律，与学校的诚信教育、感恩教育、习惯养成教育等紧密结合，全面提高学生的思想道德素质和文明礼仪素养。

3、建立健全了德育奖励制度和学生思想品德评定制度。定期评选、表彰“德育工作标兵”、“感动四小人物”“模范班主任”‘“优秀辅导员”和“三好学生”、“优秀学生干部”、“优秀少先队员”、“进步奖学生”以及先进班集体，形成了良好的激励机制。

4、充分调动广大少先队干部及少先队员的积极性，引导学生自制自立，建立红领巾路队监督岗、课间活动监督岗。

5、组织德育主题活动。每学年举办体育节、艺术节、读书节活动具体内容，确定每月的活动主题，组织好每周的升旗仪式。

7、加强德育队伍建设。对班级管理和班主任工作进行量化考核，做到考核有据、奖惩分明。

8、发挥家庭教育、社会教育、学校教育和学生自主教育“四位一体”的教育功能，寓安全教育于实践之中，创设良好的育人环境。

9、开展以“亲情化教育、零距离沟通”为特征的德育导师帮带，与“学困”、“德困”学生结对，建立行为困难学生的档案，注重转变的过程，发挥正确的导向。

目标完成情况：年度目标全部完成。学生思想品德、良好行为习惯、学生心理素质健康发展水平均达到达到预期目标。

（三）提升教学管理水平，提高教学质量。

目标 3 3 ：学生各科学业水平合格率达到 98%，学生学习能力合格率达到 98%，学生身体素质整体合格率达到 100%，学生近视新发病率控制在 3%以内，教师课堂教学好课率达到 80%，学校教育教学质量稳中有升，争取全市城市学校之首。

主要措施：

1、强化教学常规管理和教育常规管理，制定了《第四小学集体备课管理办法》，加强了教师“二次备课”、“三次备课”的督查，完成了高效课堂教学模式改革实验。完成评价课题研究工作。

2、深入实施分层教学，因材施教。对学优生和学困生进行有针对性的指导和帮助，真正做好“培优、抓中、转差”工作。

3、严格课程管理，开齐课程、开足课时，积极开发和应用校本课程。

4、拓展学习空间，培育综合素养,制订综合实践活动课程总

体方案和综合实践活动课程实施计划并组织落实。

5、加强教师的集体备课，重视导学案的编制与使用，要求每个教研组每周上传一个有质量的导学案。

6、充分利用现代教学手段，使先进的教学资源起到教学辅助作用。培养学生自学能力和搜索信息能力，提高分析问题和解决问题的能力。

7、进一步贯彻落实“学生每天体育锻炼一小时”要求，推动体育、艺术各项工作的开展，增强学生体质。

目标完成情况：年度目标基本完成。学校教育教学质量稳中有升。教学成绩未能达到全市城市学校之首。

（四）

提高师资队伍水平。

目标 4 4 ：打造团结互助的学习型、科研型团队。教师在教研、科研、技能比赛等方面有不同层次的提高；争取市级以上教坛新秀、骨干教师大幅增加。努力使专任教师合格率达到 100%，培养青铜峡市级骨干教师 30 名，吴忠市级骨干教师（名师）8 名，自治区级骨干教师 8 名。

主要措施：

1、调查教师专业发展需要，制定个人专业成长计划，促进教师自我发展，大力开展集体备课、名师骨干观摩课、青年教师拜师结对活动、青年教师基本功比赛。

2、建设学习型组织。定期派教师参加进修、培训活动，积极邀请吴忠市市、市教研员来学校为教师们进行专题讲座、教学指导、专业引领。组织教师先后参加国家、省、市、县各级各类的学习培训达 600 余人次，或看教学观摩，或听专家讲座，或参观

考察。

3、继续实施“名师工程”、“强师工程”活动，为骨干教师的培养，创造机会，促进骨干成长。

4、开展各种形式竞赛活动，组织教师撰写教学案例、教学论文和教学反思，进行优质课评比、现场编写教案等竞赛。重视骨干教师、青年教师的选拔培养。

5、加大校本培训力度。

学校规定每周一下集体备课时间午集体备课时间，周三下午为业务活动时间，周四下午一小时教研活动，周五下午为为政治理论学习集体备课时间。成立校本教研领导小组。

目标完成情况：年度目标基本完成.教师队伍得到了进一步优化，初步形成了一支师德师风好、教学业务精、具有奉献精神的教师队伍。学校现已拥有区级、市级骨干教师 18 名、市教学能手、教坛新秀 4 名。市级骨干 8 名，吴忠市级骨干教师（名师）5 名，自治区级骨干教师 5 名。

（五）增强教科研工作的实效性。

目标 5: 逐步形成科学合理的评价体系。在原基础上争取立项一项区级课题，使参与教科研研究的教师人数提升到 40%。教师论文 6 到 10 篇在获市级以上奖励或区级刊物上发表。

主要措施：1、实施课题化研究。在研究过程中引领教师成长，寻找解决问题的策略和方法，实现疑难问题的逐一解决、教学品质的不断提升。

2、搭建学习交流平台，为教师专业发展提供有力保障。

3、鼓励教师积极参与课题研究和课改教学实践，积极撰写现代教育技术论文或经验总结。

4、成立教科研工作室。成立由各科教研组长、骨干教师为带头人的教研工作室，设立专项活动经费，开展业务研究和理论探讨，引领教师不断提高教育教学水平，发展专业能力和专业品质。

目标完成情况：年度目标全部完成。激发了教师科研热情，本学年课题论文的数量和档次都较去年提高，8 位教师在各类优质课竞赛中分获二、三等奖。有 23 名教师电教论文、课件、教学设计分别获得一、二、三等奖。学校教务处共编辑完成了 6 本教学刊物，《五步三查四环节》高效课堂模式汇编《论文集》《课题集》《反思集》《教学设计集锦》《教学故事集》。

（六）加强硬件设施建设。

目标 6 6: :进一步加强现代化设备硬件和软件的投入，配齐各类专用教室设备，确保设备的更新和完善。积极推进现代化管理手段的应用，积极探索和构建现代信息技术环境下教育管理新模式。100%的专任教师能够运用现代信息技术手段进行教学，60%的专任教师具备信息技术与学科整合能力。

主要措施：1、积极投入资金，保证设备和软件添置、更新、升级和维护维修能够按计划进行。完善我校资源库平台，提高教育教学资源的利用率。2、、建立长效的培训机制，不断提高教师信息化应用能力水平。

目标完成情况：年度目标全部完成。学校千方百计筹措资金，在近两年內先后通过向上级部门申请、自筹和社会各界捐助等形式总共筹集资金达 200 万元，购置计算机 184 台，装备 55 台计算机室两个、达到班班通电子白板。

（七）加强学籍规范化管理，做好控辍保学工作。

目标 7 7: :规范学生电子学籍管理，健全学生电子学籍档案，确保 100%的儿童入学。巩固率达到 100%。

目标完成情况：年度目标全部完成（八）健全后勤管理制度，完善学校硬件设施建设。

目标 8 8: :后勤服务水平整体提升，在全市兄弟学校中达到一流水平，努力形成一套“和谐校园”型后勤管理新模式。

主要措施：1、建立健全各项规章制度，为教育教学做好服务工作。

2、合理规划校园绿化，实现后勤服务精细化，优质高效地发挥教育教学设施的最佳作用，师生满意度达到 90%以上。

3、加大校园环境和文化建设投入，提升校园文化档次。建立、完善各种安全工作制度，排查校舍不安全因素，确保学校零事故发生。

目标完成情况：年度目标全部完成。

三、

存在问题（未完成目标）及原因分析

1、学校的一些制度和绩效考核方案虽然在以往的工作中得以改进，但随着时代的发展，情况的变化，在细则中依然存在一些需要与时俱进加以完善的地方。

2、我校教师业务能力和水平有待提高，学校的师资结构还不够合理，教师队伍中拔尖人才占比较低，拔尖人才后备培养工程还需大力推进。

3、教学质量的提升关键在于学生。四小学生的素质及学习习惯总体不够理想，直接影响教学质量质的提升。学生整体学习的氛围没有得到根本扭转，学生的行为习惯需进一步提高。

4、德育的自主性仍需进一步加强，教师教学的教育性功能尚未真正深入挖掘，还需进一步提升德育内涵，打造德育品牌。

5、校园文化内涵还不够丰富，发展学校特色，彰显学校文化仍是今后努力的重点。

四、

整改措施及努力方向

1、认真总结经验，制订出一套更为科学、完整的学校内部管理体系，力争将完善每一项制度并落到实处。

2、进一步完善新教师培养机制，加强年轻教师的培养力度；加强青年骨干教师培养，利用各种有效途径培养一批学科带头人，进一步发挥老教师的引领作用；完善教科研奖励制度，计划设立高级教师教科研任务底线，与岗位聘任挂钩，以进一步提高科研质量与参与率。

3、对学生行为习惯的养成教育常抓不懈，杜绝时松时紧现象，加强教育与管理；对教师加强指导与考核，对薄弱环节和存在问题及时通报、及时分析、及时研讨、及时采取措施，进一步提高教育教学质量。4..进一步加强师资队伍建设。切实做好拔尖人才后备培养工程，保质保量地完成培训任务，着力提高培训人员的教育教学和

科研能力。继续选派骨干教师外出培训学习，支持教师参加国家、省市级培训，积极开展教师继续教育培训，不断改进教育理念和方法，提高专业水平和实践能力。继续做好对骨干教师等拔尖人才和全体教师三年发展规划的年度考核工作。

总之，三年规划的积极实施，促进了学校的良性发展，我校在实施过程中遵循办学理念，不断推陈出新，得到了同行的肯定。经学校综合评估，我校三年规划实施执行力度大，目标达成度高，整体评价良好。

内控自评报告 篇6

关键词：美人美己,学生自评,臻美课堂

一、研究背景

研究之前, 我们全体教师对“课堂”和“学生”作了独立、深入的思考:

1. 臻美课堂是怎样的课堂?

我们以为:臻美课堂是有弹力、有吸引力、有活力、有生命力的课堂。课堂如一条河流, 学生如活泼的河水, 河水在受限的两岸里, 不息地向前奔流。

2. 明确研究方向和主题。

结合我校课题研究和办学特色, 我们把研究点集中在“学生”, 确定以“美己”为核心, “学生自评”为主题的实践研究, 依据如下———

(1) “美己”的根基是“以生为本”。臻美教育是我校的教育特色。“美人美己”的思想建立在“以生为本”的基础之上。美己, 是通过认识自我, 评价自我, 从而不断完善自我, 最终实现“美美与共”的教育愿景。因此, 确定“美己”为核心的研究, 既符合吴江区“必须聚焦于教师的教和学生的学”的要求, 也契合我校科研的内容。

(2) 自评, 才能自知、自明, 达成“美己”。教育评价专家强调:评价不在于证明, 而在于改进。小学课文《我应该感到自豪才对》中, 小红马嘲笑小骆驼长得难看, 小骆驼很难受。在和妈妈沙漠旅行后, 小骆驼明白了难看的睫毛、脚掌、肉疙瘩, 都是骆驼与众不同、适应沙漠生活的宝贝, 此时, 小骆驼能正确地认识自我的价值, 客观地评价自我, 由衷感受到:我应该感到自豪才对。我们的学生, 也如小骆驼, 由于对自己认识不够, 往往仰赖周围人的评价来评价自己。所以, 需要像“骆驼妈妈”一样的老师, 引导学生学会正确评价自己。“自评”犹如一面镜子, 让学生真实、正确、诚实地认识自我。只有对自己做出客观的评价, 才能扬长避短, 逐步纠正自我, 发展自我, 完善自我, 最终真正达成“美己”。

(3) 微研究, 是切合我校实情的研究方式。我校是一所农村小学, 学校老, 师资结构也偏老, 科研力量薄弱。“微研究”其内容微、理论微、形式微、成本微, 很切合我校科研的实际。因此, 我们选择微研究的形式进行实践研究。

二、实践“微研究”

明确了研究方向和主题后, 我校以“美己”为核心, “学生自评”为主题, 分层、分组开展课堂实践研究, 在自下而上的研究中总结、提炼。

1. 分组学习理论文章。

教科室印发关于“学生自评”的理论文章, 由教研组长组织学习。通过学习, 使教师了解“学生自评”的现状、意义及引导学生自评的一些策略, 为之后的课堂观察、论文反思做好认知准备。

2. 开展沙龙活动。

我校教科室组织教师开展以“学生自评”为话题的沙龙活动。沙龙以自由、轻松的谈话形式, 把教师对“学生自评”的思考引向宽处。

3. 组织论文评比。

教科室组织以“学生自评”为主题的征文活动。教师通过写论文, 梳理了“学生自评”的现状、问题、意义、方法、策略等, 从不同角度提出了各自的思考和观点。通过论文评比, 把教师对“学生自评”的思考引向深处。

三、研究总结

有了以上的系列研究, 我们对“学生自评”形成了以下粗浅的总结:

1. 深入了解了“学生自评”的现状。

(1) 教师缺乏“学生自评”的意识。意识指导行为。我们的课堂教学中, 由于教师缺乏对“学生自评”价值的认识, 就没有主动预设“学生自评”的意识。

(2) “自评”形式单一, 力量羸弱。课堂上, “学生自评”还是以语言评价为主, 如“你觉得自己读得怎样, 写得怎样, 画得怎样?……”有的科目, 如英语、美术、综合实践, “学生自评”主要通过课后的等级 (星级) 进行自评;数学等科目, 作业自批是“学生自评”的主要方式。总体而言, 学生自评的数量少, 形式单一。羸弱的“学生自评”没有发挥强劲而持续的内动力。

(3) 学生不善“自评”。能力在训练中提高。由于课堂上教师忽略“学生自评”, 学生的“自评”能力得不到引导和强化, 总体上, 学生不善“自评”。

(1) 自评不习惯。由于课堂教学中, 以教师评价为重, 学生互评为主, 学生已习惯“被评价”, 一旦让他们自评, 往往显得不知所措。

(2) 自评不正确。学生主观上有迎合教师、同学的意向, 自评就缺乏客观性。低、中年段学生往往“自我评价”过高;高年段学生受传统文化影响, 往往自我评价过低。

2. 提高了对“学生自评”的认识。

通过理论学习和课堂观察及论文反思, 我校的大多数教师提高了对学生自我评价意义的认识。

(1) 自我诊断, 扬长避短。学生通过自评, 对照具体的标准, 发现哪些方面有长进, 需要加以巩固和发展, 哪些地方不足, 有待于改进。

(2) 自我反馈, 自知自明。学生依据评价结果, 调整自己的学习态度、改变自己的学习方法, 不断促使自己校正目标。

(3) 自我激励, 自我完善。学生通过及时的自评反馈的信息, 当觉得学习有成效时, 学习者会从精神上产生动力和满足, 增强信心, 激发更高的学习热情。

四、丰富了“学生自评”的策略

1. 激发启蒙:

形成自评意识。教师首先要循序渐进地培养学生的自我评价意识。有了良好的评价意识, 学生才可能有审视自己、评判自己的行动, 从而促使自己在学习上有一个新的增长点。

2. 引导示范:授之于自评方法。

(1) 标准要清晰。有了自评的意识, 没有自评的标准, 就如少了操作的工具。试想, 一个人想种花, 手头没有锄头、铁铲等工具, 往往因为无从下手而放弃。学生自评也如此, 评价标准是标尺, 是工具, 标准越具体、清晰, 评价结果越精准。

(2) 评价要客观。小学阶段学生的自我评价是起步阶段。特别是小学低年级, 很大程度上是从依赖教师对学生的评价到学会自我评价的。在引导学生自我评价时, 教师要做好正确的导向, 激励学生实事求是、客观地评价, 这既是自我评价的要求, 也是学生素养的要求, 力在当下, 功在长远。

五、加深对“臻美课堂”的再认识

所谓“课堂空间”, 并非是一排篱笆围出一个院落, 一道砖墙围出一方空间, 而是一个由学生、教师、教材这三个基本要素建构而成的立体网络状的系统, 它是有生命张力的。

1. 远视, 才能延伸课堂的长度。

课堂的长度, 也就是学生的发展道路。毫无疑问, 教师都知晓课堂教学的起点应落在学生的“最近发展区”, 而终点, 很多都落在学生期末的分数。教育者的近视, 往往让课堂急功近利, 为考而教, 这种忽视学生未来的教学, 本质上已经不是教育。“浇树浇根”, 小学教育是基础教育, 做的是浇根的工作, 虽然默默无闻, 无花无果, 但力在当下, 功在未来。学生能否成为一个有知识、有道德、有责任、有梦想的人, 取决于我们的课堂, 也就是一块块培养基地, 从中, 他能得到多少滋养和锻炼呢?我们这样的课堂教学, 首先应该是关注人, 关注人的发展, 这样才是有生命力的课堂。

2. 尊重, 才能提升课堂的高度。

课堂教学, 不应只是关注学生学到了多少知识和技能, 而应最大限度地尊重每一位学生, 让其感受到自身独特的价值。马克思指出:自然界的鲜花都是万紫千红、千姿百态的, 何况人的思想呢!所以对于学生的个体差异, 教育者应当予以最大限度的宽容和尊重。我们要做的是帮助学生尽一切可能去和谐地实现他们自己, 发展自己。缺乏宽容、尊重的课堂是没有高度的, 给人压制和压抑;有了宽容、尊重, 这样的课堂就是高大的, 为学生参差不齐、形态各异的勃勃生命提供了自由生长的空间。

3. 退让, 才能强化课堂的自由度。

乌申斯基提出:“教学不是教, 而只是帮助学。”课堂的主体是学生, 而非教师。课堂时间是有限的, 教师过多的讲解, 无意中让学生成了听众, 占去了学生思考、体验、训练的时间。教师的“懒惰”, 是多给学生一些独立思考、自主探究的机会;让学生能够更好地掌握知识, 习得方法, 训练思维, 培养能力, 提高素质。但这个“懒惰”的教师必须是高明的, 他不是袖手旁观, 而是全面了解、观察, 灵活调控、反馈、点拨。