证券法律法规考试必考数字题

证券法律法规考试必考数字题（通用4篇）

证券法律法规考试必考数字题 篇1

保存年限

2年：投资咨询资料（向公众提供）

3年：

1、客户回访留痕

2、承销商承销资料 5年：

1、诚信记录查询

2、投资顾问业务档案（自业务终止起）

3、发布证券研究报告（发布之日起）

4、IB业务资料 10年：

1、保荐工作底稿

2、财务顾问工作档案

15年：客户身份资料、销售资料、基金账册

20年：

1、投资者开户资料

2、证券自营原始凭证

3、资产管理合同

4、转融通业务资料

百分数

5%：自营业务盈利的5%为准备金

10%：

1、上市公司持有证券公司股票不得超过10% 2、4亿股本可只发行10%

3、单只转融通—10%

20%：

1、限定性集合资产管理的权益类证券不得超过20%

2、全体股东首次出资不得少于20%，2年内缴足剩余，投资公司5年内缴足剩余

25%：

1、上市公司股本最低3000万，必须向社会发行25%以上

2、法定公积金转为股本时，留存公积金不得少于25%

30%：

1、购买或出售或担保资产超30%，应当有2/3的股东同意

2、股份有限公司的全体股东货币出资不得低于30%

35%：股份有限公司发股票，发起人必须认购35%以上

50%：基金份额持有人大会，50%份额人参加即可

自营业务流动性资产占运营资产的比例不得低于50% 75%：收购上市公司75%股份时，发收购要约

80%：自营账户上的权益类证券不得超过80%

90%：收购上市公司90%股份时，应当收购

人数限制

证券公司要有3人以上担任高级管理人员满两年 监事会不得少于3人，小规模1-2人

分别从事证券，或者期货咨询—5名以上取得从业资格，同时从事10名以上 有限责任公司股东人数 1-50人

次数限制

董事会至少一年召开2次 股东大会一年至少召开1次

2日：

1、申请保荐人期间，材料重大变化，2日内更新

2、发布具体股票研报时（证券公司持股1%），2个交易日日不得相反交易

3、IB业务重大事项，2日内报告

3日：

1、收购协议达成

2、持股5%以上

3、开立证券账户

4、保荐机构联络人变更

5、证券自营账户开户（3个交易日）

6、期货整改，验收完毕后3日内解除措施。

5日：

1、期货公司重大诉讼、股权冻结、担保

2、保荐人注册事项变更

3、保荐人注册公示

4、保荐机构更换保荐人

5、证券公司终止经纪人委托关系（注销执业注册），如未收回证书，10日内作废

6、代销合同签署（金融产品说明书、宣传推介材料、批复文件资料）

7、财务顾问申请人资料变化

8、投资顾问协议签订后5日内，可解除

9、讲座、沙龙等广告宣传

7日：集合资管几乎净值7天披露一次

10日：

1、公司合并、10日通知债权人，30日公示

2、从业人员辞职（投资顾问分析师离岗），10日报告协会，新聘用机构，10日变更执业注册

3、执业违规，机构处分、奖励文书

4、（保荐机构、主承销商、财务顾问）公开发行价后10日内，不能发布相关研报

5、诚信报告（申请查询）

6、保荐机构持续督导工作结束，发行人公告年报之日起，10日内报送总结。

7、发行公司债，10日内主承销商报承销总结

15日内报告

1代销证券期满后15日，报告备案

2、收购上市公司结束15日内报告

3、协会处理书面更正申请

4、公告收购摘要后15日内未发出要约，财务顾问督促

5、期货重大违法，限制15个交易日，最长可延长至30个交易日

20日内审批

1、股票交易所上市

2、期货公司变更注册资本、调整股权结构、变更法人、住所、境内分支机构经营范围

3、保荐人资格

4、投资主办人注册

5、证券公司审查董事监事任职资格

30日

1、协会审批、颁发执业证书

2、证券投资顾问、分析师注册

3、财务顾问离职，30日内聘请

4、行政重组报告审批

5、收购要约期限30-60天

6、客户回访一个月完成，总客户数10%

40日：公开发行价格后40日内不能发布相关研报

45天：

1、证券公司变更业务范围、公司章程、高管资格审查

2、保荐机构资格审批

60日（2个月）

1、期货公司合并、分立、停业、解散、破产、变更业务范围

2、新增5%给股东或控股股东变化

3、境内外设立收购参股经营机构

4、证券经纪人年报，1月31日前上交

5、公司法人或高管离职，2个月内审计6、60日内报告（资产管理业务、合规检查、内部稽核、定向资管业务、集合计划审计报告

90日（3个月审批）

1、期货公司成立3个月没有正当理由未营业，或者停业3个月，许可证注销

2、证券公司注册资本、股权调整、分立合并，股东，实际控制人申请

3、基金销售机构稽核、合规年报，1季度内完成

4、保荐机构一年内累计监管5次，暂停业务3个月

5、营业部负责人离任审计

6、资产管理报告、托管报告每3个月提供

7、风控不合规没整改，停业不超过3个月

6个月

1、境内设立证券公司、境外设立、收购、参股经营机构

2、接受特定客户委托提供证券估值或评级研报，6个月内不能再发

3、双融业务，普通交易半年以上

4、转融通期限不超过6个月

5、自营业务暂停不超过6个月

1年：托管期限12个月，可延长12个月，共24个月

行政重组期限12个月，可延长6个月，共18个月 基金销售机构1年内未开展业务，终止资格

2年：投资主办人检查2年一次

考试违纪，2年内不得再参加

3年：

1、保荐人、投资顾问被注销执业证书，3年内不再受理

2、奖励处分效力3年

3、从业人员考试成绩3年有效

4、营业部负责人3年强制离岗10个工作日

5、经纪业务满3年，方可开展双融业务

公安执法资格考试必考题 篇2

1、警务信息化建设。

（一）切实解决思想问题，不断提高思想认识；

(二)采取多种学习培训，强化民警掌握应用；

（三）全面普及信息应用，强化信息采集录入；

（四）建立完善各种制度，有效推进信息化建设。

2、执法规范化建设。

（一）树立执法为民理念，回应人民群众新期待；

（二）建立健全完善执法制度，养成理性平和文明规范执法；

（三）加强执法监督，增强执法透明；

3、警民关系和谐化建设。

（一）增强宗旨意识，树立群众观念；

（二）提高群众工作能力，构建和谐警民关系；

（三）严厉打击违法犯罪，切实增强群众安全感；

（四）加强公安队伍建设，推进警民关系和谐建设。

二、社会主义法治理念的内容？

社会会主义法治理念是体现社会主义法治内在要求的一系列观念、信念、理想和价值的集合体，是指导和调整社会主义立法、执法、司法、守法和法律监督的方针和原则。

1、依法治国这是社会主义法治的核心内容 要求政法机关和政法干警必须不断提高法律素养，切实增强法制观念，坚持严格执法，模范遵守法律，自觉接受监督，时时处处注意维护法律的权威和尊严

2、执法为民这是社会主义法治的本质要求。要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益，作为政法工作的根本出发点和落脚点，在各 项政法工作中真正做到以人为本、执法为民，切实保障人民群众的合法权益。

3、公平正义这是社会主义法治理念的价值追求 公平正义是政法工作的生命线，是和谐社会的首要任务，是社会主义法治的首要目标。要求政法干警必须秉公执法、维护公益、摒弃邪恶、弘 扬正气、克服己欲、排除私利，坚持合法合理原则、平等对待原则、及时高效原则、程序公 正原则，维护社会的公平正义。

4、服务大局这是社会主义法治的重要使命。要求各级政法机关和政法干警，必须紧紧围绕党和国家大局开展工作，立足本职，全面正确履行职责，致力于推进全面建设小康社会进程，努力创造和谐稳定的社会环境和公正高效的法治环境。

5、党的领导这是社会主义法治的根本保证。要自觉地把坚持党的领导、巩固党的执政地位和维护

社会主义法治统一起来，把贯彻落实党的路线方针政策和严格执法统一起来，把加强和改进党

对政法工作的领导与保障司法机关依法独立行使职权统一起来，始终坚持正确的政治立场，忠实履行党和人民赋予的神圣使命。

核心精髓：坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一，是社会主义法治理念的核心和精髓。基本原则： 尊重和保障人权是社会主义法治的基本原则。

根本要求： 法律权威是社会主义法治的根本要求。

理想尺度： 自由平等是社会主义法治的理想和尺度。

内在机制： 监督制约是社会主义法治的内在机制。

三、刑事诉讼证据的种类 ？

（一）物证、书证；

（二）证人证言；

（三）被害人陈述；

（四）犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；

（五）鉴定结论；

（六）勘验、检查笔录；

（七）视听资料。

四、逮捕的条件？

1、有证据证明有犯罪事实

2、犯罪嫌疑人所涉嫌的罪可能被判处徒刑以上刑罚；

3、采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要。

五、取保候审的条件？

（一）可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；

（二）可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的。

六、保证人的条件及义务？

根据刑事诉讼法第五十四条，取保候审保证人应当：

一、与本案无牵连，二、有能力履行保证责任

三、享有政治权利，人身自由未受限制

四、有固定的住所和收入。

保证人的保证义务包括：

一、监督被保证人遵守以下规定：

（一）未经执行机关批准不得离开所居住的市、县

（二）在传讯的时候及时到案

（三）不得以任何形式干扰证人作证

（四）不得毁灭伪造证据或串供

二、发现被保证人可能发生或已经发生上述行为的，应当及时向执行机关报告。

七、立案条件？侦查终结的条件？立案条件：

1、有犯罪事实发生

2、应当追究其刑事责任

3、有管辖权

侦查终结的条件？（1）犯罪事实和情节清楚；

（2）证据确实、充分；

（3）依法需要追究刑事责任；

（4）各种法律手续完备。

八、犯罪的构成？

犯罪都具备四个方面的要件：即犯罪主体、犯罪的主观方面、犯罪的客观方面、犯罪客体。

九、犯罪的形态？

1、犯罪预备的概念和特征

概念:是故意犯罪过程中未完成犯罪的一种停止形态，是指行为人为实施犯罪而开始创造条件的行为，由于行为人意志以外的原因而未能着手犯罪实行行为的犯罪停止形态。

1客观特征1）行为人已经开始实施犯罪的预备行为；

2）行为人尚未着手犯罪的实行行为

2主观特征 1）行为人进行犯罪预备活动的意图和目的，是为了顺利地着手实施和完成犯罪。

2）犯罪在实行行为尚未着手时停止下来，从主观上看是违背行为人意志的。

2、犯罪未遂的概念和特征

概念：已经着手实施犯罪，由于犯罪人意志以外的原因而未能得逞的。

特征：1 行为人已经着手实行犯罪 ；犯罪未完成而停止下来；犯罪停止在未完成形态是犯罪分子意志以外的原因所致

3、犯罪中止的概念和特征

概念：自动放弃犯罪或自动有效地防止犯罪结果发生的，而未完成犯罪。

特征：1 自动放弃犯罪的犯罪中止 即时空性、自动性、彻底性；自动有效 地防止犯罪结果发生的犯罪性。

证券法律法规考试必考数字题 篇3

2.在企业集团中,母公司作为企业集团的核心,具有资本、资产、产品、技术、管理、人才、市场网络、品牌等各方面优势。(√)

3.企业通过资本市场融资功能及其企业间并购重组等做大企业属于内源性发展。()

4.西方国家经济发展经验表明,单一企业组织向企业集团化演进,既是内源性发展的产物,但更是并购性增长的结果。(√)

5.“先有子公司、后有母公司”是中国国有企业集团产生的主要特征。(√)

6.交易成本理论认为,“市场”与“企业”是相同并可相互替代或互补的机制(x)

7.依据“会计意义的控制权”的定义标准,母公司对被投资企业拥有控制权,即称两者关系为母子公司(√)

8.企业集团是由母公司、子公司和其他成员企业等法人组成的企业群体。所以,“企业集团”本身也具有法人资格。(X)

9.从母公司的角度,金融控股型企业集团的优势之一是具有高杠杆性。(x)

10.节约交易成本是横向一体化企业集团的主要动因(x)

11.提高母公司的未来融资能力,既是母公司成立集团初衷,也是母公司有能力吸引其他企业并入集团的前提,这两者互为因果。(√)

12.在企业集团的组建中,资源优势是企业集团成立的前提。(x)

13.在企业集团的组建中,管理优势则是企业集团健康发展的保障。(√)

14.产业型企业集团在选择成员企业时,主要依据母公司战略定位、产业布局等因素。(√)

15.从财务管控角度,集团总部与集团下属单位之间不存在“上一下”级间的财务管理互动关系(x)。

16.企业集团的组织结构大体分为三种类型,即U型结构、H型结构和M型结构(√)

17.从企业集团发展历程看,U型组织结构主要适合于处于初创期、规模较大或业务繁多的企业集团(x)。

18.在企业集团组织形式的选择中,影响集团组织结构的最主要因素是公司环境与公司战略。(√)

19.企业集团最大优势体现在涉及领域繁多、复杂。(x)

20.企业集团事业部本身并不具备法人资格(√)

21.一般认为,企业集团财务管理体制按其集权化的程度可分为集权式财务管理体制、分权制式财务管理体制和混合制式财务管理体制(√)。

22.在集团治理框架中,董事会是最高权力机关。(x)

23“集团内部纵向财务组织体系,是为落实集团内部各级组织的财务管理责任,而对其各级次财务组织或机构的一种细划与设计。(x)

24.一般情况下,集团内部各级财务组织的细划或设置主要受集团公司规模大小、财务管理活动或事项的多少、集团财务管理体制(尤其指权力划分)的影响。(√)

25.”战略决定结构、结构追随战略“,也就是说影响集团组织结构的最主要因素是公司环境与公司战略。(√)

26.分权式财务管理体制下,集团大部分的财务决策权下沉在子公司或事业部。(√)

27.集团的经营者(含总会计师)可以在股东大会授权之下行使决策权。(x)

28.总部财务组织是代表母公司管理集团某一产业或某一市场区域业务的中间组织。(x)

29.事业部财务机构是强化事业部管理与控制的核心部门,具有双重身份。(√)

30.混合型财务总监制的核心定位在决策、管理,而不在于代表总部对子公司进行监督(x)

31.企业集团战略是实现企业集团目标的根本。(√)

32.企业集团战略管理以企业集团全局为管理对象,追求集团整体效益。这符合企业集团战略管理的高层导向的特点。(x)

33.可持续增长率表明,任何企业的发展速度都不是任意而定。集团发展速度受制于现有资产的周转能力(√)

34.企业集团财务能力越强,财务战略导向就可能越激进；财务能力弱,财务战略就越可能稳健保守。(√)

35.融资方式大体分为”股权融资“和”内源融资“两类。(x)

36.财务战略与经营战略之间存在”天然“互补性,经营上的高风险性也要求财务上的高杠杆化。(x)

37.并购战略的首要任务是确定并购投资方向及产业领域。(√)

38.集团扩张速度可分为超常增长、适度平衡增长、低速增长等三种不同类型。(√)

39.集团的业务经营环境属于集团财务战略制定依据的内部因素。(x)

40.对于产业型企业集团而言,资产剥离或子公司出售的动机与集团战略、产业布局等的调整无关。(x)

41.西方企业集团管理中一般认为出售资产或子公司的动因是相同的。(√)

42.固定资产折旧,一般认为属于外源性融资。(x)

43.在企业集团管控模式中,最集权、组织与管理成本最昂贵的是战略规划型。(√)

44.折旧将成为企业集团内部集中融资的唯一来源。(x)

45.利润留存资本成本情况有显性的支付成本,但无有机会成本(x)

46.集团投资战略有两层涵义,一是从导向层面理解,二是从操作层面理解。投资项目财务决策标准是从导向层面理解的内容。(x)

47.通常意义上,投资方向涉及两方面问题:一是业务方向,二是地域方向。但从集团战略看投资方向主要针对地域方向选择而言。(x)

48.任何一个集团的投资战略及业务方向选择,都是企业集团战略规划的核心。(√)

49.企业集团投资管理体制的核心是合理分配投资决策权。√)

50.从企业集团战略管理角度,任何企业集团的投资决策权都集中于集团总部。(x)

51.在投资项目的决策分析过程中, 最重要同时也是最困难的环节之一就是评估项目的现金流量。(√)

52.在兼并活动中,被兼并企业不再具有法人资格,兼并企业成为其新的所有者和债权债务承担着(√)

53.并购的第一步就是搜寻合适的并购对象(√)

54.通过审慎性调查可以在一定程度上减少并购风险,但并不能消除风险。(√)

55.测算目标公司的增量现金流量有两种方法:一是倒挤法,二是相加法。一般来说,在收购的情况下宜采用倒挤法。(x)

56.并购中对目标公司价值评估方法中的市盈率法,一般适合于主并或目标公司为上市公司的情况。(√)

57.不同方法,甚至同一方法由不同人使用时,对目标公司的估值都会存在差异。(√)

58.对于巨额并购的交易,现金支付的比率一般都比较高。(x)

59.管理层收购中多采用杠杆收购方式。(√)

60.并购支付方式各有优劣,可单独使用,也可以组合使用。在支付方式的选择上,必须审慎地考虑并购价格及不同的支付方式对未来资本结构与财务风险的影响。(√)

61.企业集团外部融资需要量完全等同于集团下属各单一企业外部融资需要量的简单加总(x)。

62.不论是直接融资还是间接融资其目的都是实现资本在社会上合理流动和配置。(√)

63.企业集团融资决策的核心问题主要是融资决策权配置。(√)

64.内、外部资本市场之间的对接与互补交易,不属于内部资本市场交易。(x)

65.企业集团成立的财务公司,其服务对象既可以为企业集团内部成员企业服务,也可以向社会提供金融服务(x)

66.股利政策属于集团重大财务决策,因此,股利类型、分配比率、支付方式等财务决策权都应高度集中于集团总部(√)

67.企业集团融资战略的核心是要在追求可持续增长的理念下,明确企业融资可以容忍的负债规模,以避免因过度使用杠杆而导致企业集团整体偿债能力下降。(√)

68.集团内部成员单位的互保业务必须由总部统一审批。(√)

69.融资是为了投资,没有投资需求也就无须融资。因此,企业集团融资规划应与集团总体投资需求相匹配。(√)

70.集团融资决策权限的界定取决于集团财务管理体制。(√)

71.集团内部资本市场的交易主体是财务资源的提供者及需求者。在这里,有剩余现金流但是没有投资机会或资源使用效率较低者就成为了内部资源的需求者。(x)

72.集团资金集中管理模式中的总部财务统收统支模式,有利于调动成员企业开源节流的积极性。(x)

73.集团成立财务公司的目的在于为集团资金管理、内部资本市场运作提供有效平台,因此,财务公司注册资本金只能从成员单位中募集。(x)

74.整体上市就是集团公司将其全部资产证券化的过程。(√)

75.对企业集团来说,获得商业银行的集团统一授信有利于成员企业借助集团资信取得银行授信支持,提高融资能力。(√)

76.与单一企业组织相比,集团预算管理的构成更为复杂、战略导向与总部主导更为明显。(√)

77.企业集团预算不包括集团下属成员单位预算。(x)

78.集团选择”做大“、”做强“路径时,会直接影响预算指标的选择。”做大“导向下,预算指标会侧重利润总额、净资产收益率、息税前利润及其增长率等指标。(x)

79.持续改善法所确定的预算目标是过去式的,在考虑环境变化和管理要求等多种因素的条件下,具有可实现性和挑战性。(√)

80.集团预算工作组成员一般由总部经营团队、集团总部相关职能机构负责人及下属主要子公司总经理等组成。作为常设机构,工作组应该单独设立。(x)

81.集团总部在集团预算管理体系中具有主导地位,拥有集团预算决策权。(√)

82.如果集团下属子公司属于集团总部全资控股,则总部有权直接下达预算目标。(√)

83.”自上而下“预算编制模式是被预算管理实务界所普遍接受的模式。(x)

84.确定并下发集团预算编制大纲是集团预算编制的起点与核心。(√)

85.预算执行要强调预算的刚性控制以维护预算权威。没有刚性约束,预算管理不会达到预期效果。但预算刚性并不等于预算固化。(√)

86.资本预算分配方法中的直接分配资本额度方法,集团总部（母公司）扮演资本直接提供者的角色,直接拨付资本进行项目直接投资。(x)

87.公司战略是预算管理的前提、依据,预算管理是落实公司战略的工具、手段。(√)

88.企业集团总部有权对母公司绝对控股的子公司下达预算目标。(x)

89.”自下而上“预算编制模式不利于下属成员单位的预算参与、预算沟通与预算认同。x

90.企业集团预算考核只考评预算目标执行质量。x

91.财务报表分析是单纯的财务数据分析,它不应被当作一种”数字游戏“。(x)

92.企业集团财务管理分析是集团整体分析与分部分析的统一两者缺一不可。(√)

93.盈利水平反映公司管理能力,同时也反映了公司满足利益相关者(股东、债权人、员工等)利益诉求的程度。(√)

94.资产负债表反映了企业在某一特定时段的财务状况,如资产总额及其资本来源(负债和股东权益),资产结构与资本结构等。(x)

95.营业利润反映反映了企业在一定时期间的经营性收益,它是企业利润的根本来源。(√)

96.企业总资产由流动资产和无形资产两大部分构成。(x)

97.”资产“是公司作为一个独立法人所拥有、控制的完整资产,具有不可分割性。(√)

98.”负债“是公司将在履行的责任与权利。(x)

99.”投入资本总额“是指某一时点对企业资产具有利益索取权的各类投资者（如债权人和股东)为企业所提供的资本总额。(√)

100.”资本结构“是负债与资产额之间的比例关系,它大体反映了企业财务风险(√)

101.营业利润它反映了企业在一个时点上的经营性收益,它是企业利润的根本来源。(x)

102.人们可以将”营业收入-营业成本-营业税金及附加“定义为营业毛利额,而将”营业毛利额-销售费用-管理费用“的差额定义为息税前利润。(√)

103.经营活动产生的现金流量,它是指由于管理活动而产生的现金流量变化净额。(x)

104.筹资活动是指导致企业股本及债务规模、构成变化的项活动,如吸收投资和取得借款收到现金、偿还债

务本息等支出现金、分配股利等。(√)

105.短期偿债能力通常与流动资产、流动负债的结构相关。(√)

106.财务业绩指标主要包括三方面,即顾客、内部流程、员工学习与成长。(x)

107.所谓分权是指集团管理中将决策权授予给分部,如财务上的投融资决策权、分红决策权等。(√)108.贡献毛益是销售成本减去所有变动费用后的净额,也称边际贡献。(√)

109.利用贡献毛益法对分部及非独立法人单位进行财务业绩评价,具有一定的主观性(x)。

110.经济增加值的核心理念是”资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险“。(√)

111.经营业绩是对企业一定时期内全部经营与管理活动产生结果的客观、综合反映(√)

112.管理激励,即通过管理业绩评价,将业绩评价结果与薪酬计划挂钩,从而激励管理者。(√)

113.长期负债是指偿还期在一年以内的债务总额。(x)

114.财务业绩指标是指除财务业绩以外的、反映企业运营、管理效果及财务业绩形成过程的指标。(x)115.业绩评价是财务业绩评价与非财务业绩评价两者的结合(√)

116.投入资本总额,它是指投资者(包括有息负债的债权人和股东)投入企业的资本总额,计算上它与”投入资本报酬率“所确定的口径不一样。(x)

117.根据国资委相关规则,国有企业平均资本成本率统一为65%。(x)

118.利用EVA进行评价,其核心是确定∆EVA是否小于零,也就是”当年EVA-上年EVA"是否小于零,小于零则表明公司在创造价值,反之则相反。(x)

119.从集团管理角度,母公司自身业绩评价其实并不重要,重要的是集团总部作为战略管理中心、管理控制中心等,接受集团股东对其集团整体业绩的全面评价。(√)

证券法律法规考试必考数字题 篇4

述试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

2、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

3、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化

4、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

6、下列不属于证券市场中介机构的是__。A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构

7、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

8、基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

9、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10、金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分 11、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

12、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。A．市盈率法

B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法

13、网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格

14、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家  B．8家  C．7家  D．5家

15、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月

16、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

17、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会

18、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

19、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25 20、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

21、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

22、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

23、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

24、下列各项中，不是基金合同的当事人的是__。A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于交易所资金清算步骤，以下说法正确的是__。A．T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据

B．托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程

C．T+1 日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行

D．基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果通知管理人

2、下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

3、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户

D．证券交易过户和签订证券协议

4、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险

5、下列对发起人权利描述正确的是__。A．参加公司筹委会

B．推荐公司董事会候选人 C．起草公司章程 D．制定公司的基本管理制度 E．拟定公司利润分配方案

6、持有一个股份有限公司已发行的股份__的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。A．3% B．5% C．10% D．15%

7、下列说法错误的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

8、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。A．国务院证券监督管理机构指定 B．证券公司所在地 C．省级以上

D．证券交易所指定

9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则

11、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。A．标准的 B．非标准的 C．二者都有

D．一般来说是标准的

12、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。A．营业税 B．消费税 C．增值税 D．所得税

13、基金报告应披露的财务指标包括（）。A．本期利润 B．期末可供分配份额利润 C．期末资产净值

D．期末基金份额净值

14、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“__+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A．6 B．16 C．26 D．36

15、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

16、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．横向比较 D．纵向比较

17、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

18、《上市公司行业分类指引》是以__为主要依据。A．《国民经济行业分类与代码》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国公司法》

D．《中华人民共和国行业分类条例》

19、下列关于证券交易系统的说法中，错误的有__。A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者 20、基金公司发行基金证券募集资金，通过（）将这些资金交给基金管理人运作。A．委托机制 B．信用机制

C．代客理财机制 D．托管机制

21、财务状况分析一般应包括__。A．发行人公司资产、负债的主要构成 B．发行人最近3年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率 C．发行人最近3年及1期的应收账款周转率

D．发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产

22、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

23、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。A．AAA B．AA C．A D．BBB

24、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标