工商银行风险管控措施

工商银行风险管控措施（共11篇）

工商银行风险管控措施 篇1

【摘要】银行承兑汇票作为票据业务的主要形式，在方便经营活动、满足短期资金需求、改善融资结构方面发挥着越来越重要的作用。然而票据业务各环节的风险也不断增加，这加大了企业财务管理的工作量和工作难度。本文结合具体实践，分析了目前一般企业在银行承兑汇票风险控制管理方面的现状、目标定位并进一步探索了在风险管理整合框架下银行承兑汇票风险管控机制的建立，以期为同类企业或面临同类问题的企业提供参考借鉴。

【关键词】银行承兑汇票内部控制机制搭建

【中图分类号】f832

随着我国金融业的迅速发展、金融产品品种的进一步开放和市场化，票据业务尤其是银行承兑汇票（以下简称汇票）业务已成为商业银行扩大信贷业务、企业扩大融资渠道的重要手段。

作为一种信贷支付手段或融资媒介，汇票管理过程中存在多种内外部风险因素。对于一般企业来说，其面临的汇票风险主要包括票面风险，交接、背书、贴现、托收以及保管风险，这些风险覆盖了票据流转整个链条。针对以上风险，很多企业的通常做法是从自身制度层面、组织保障层面、相关岗位人员素质层面加强对汇票风险的管控。部分企业甚至采取风险规避态度，即在销售时尽量少收汇票，以回避、停止或退出蕴含风险的汇票业务。然而，这种保守型的风险管理策略或多或少有些因噎废食，企业的明智做法应该是在保证合理经济利益的前提下，通过各种措施防范使用汇票带来的风险。2006年6月国务院国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》以及五部委后续联合发布的《内部控制基本规范》和具体指引等都为企业风险控制管理提出了制度性要求并提供了可操作性指南。

一、理论基础

（一）风险管理整体流程和步骤

2004年coso发布的《企业风险管理――整合框架》（enterprise risk m anagement，以下简称erm），将风险管理分为八个要素，即内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通和监督，这八大要素紧密配合，关键步骤形成闭环，持续进行。2006年国务院国资委颁布《中央企业全面风险管理指引》（以下简称指引），将风险管理分为初始信息收集、风险评估、策略选择、解决方案制定、监督和改进、组织体系、信息系统和风险管理文化等八个要素。指引和erm内容基本相同，区别在于所反映的理念存在差异，erm强调内部环境和目标设定，指引强调信息收集。

考虑多年来商业和经营环境的变化，coso又于2013年发布了《内部控制――整合框架》（以下简称内控框架），指出评价内部控制有效性的五个原则，即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监控，原则的部分具体内容如表1：

通过比较分析可见，erm和内控框架是互补的，而无论是erm还是内控框架，都非常重视在既定目标下风险管理控制活动的流程化以及流程的持续改进，而这又得益于风险管理流程和风险管理体系如组织结构、信息沟通等有机融为一体。因此，中国企业在进行风险管理时，需要强化目标意识、把握流程控制、注重内控体系的细化和持续更新。

通过借鉴erm和内控框架对风险管理的制度性规范和要求，企业在进行汇票风险管理时，需要结合自身实际，把握流程控制这一核心，在汇票流转的全过程进行风险控制，同时以信息系统、组织保障等形成内外部环境支撑，实现汇票风险控制管理流程的持续优化和改进。

（二）金融产品的风险管理

汇票作为金融产品，具有无形性、价值本质和风险性等特征，其风险管理是一种微观层面的金融产品管理。金融产品存在各种不同的风险，而不同性质的风险，需要不同的措施来加以防范，李翔（2005）通过将金融产品的风险进行分类，针对不同风险，采取不同的手段进行风险控制，具体如表2所示：

庄新田，黄小原等（2001）认为在进行金融产品风险管理时需考虑企业对风险的不同态度，进行风险管理的效用分析，进而实现不确定环境下金融产品投资组合决策。此外，金融产品市场瞬息万变，而信息技术的迅猛发展又为金融产品风险管理提供了强大的技术支持与保障（刘海龙，王惠，2009）。

作为一种金融产品，由于汇票实物只是票据权利的载体，汇票有价证券的属性决定对其管理有别于有形资产。汇票权利中隐含着信用风险、经营风险，企业要保障票据权利，需要注重票据要式、票据交易的真实性与合理性，同时加强汇票实物管理，以便于后续行使票据权利（许祥彬，2012）。

总之，汇票的金融产品属性要求在进行汇票风险管理时，针对不同性质风险制定不同应对措施，以利于采取更有效的措施来防范或控制风险；同时汇票和其他有价证券一样，其实物管理与价值管理可以适当分离，这也是汇票可以进行集中托管的原因，这样可以最大限度地提高汇票管理效率，保证汇票安全。

三、企业银行承兑汇票风险管理机制的建设

针对目前汇票使用的风险，企业应基于风险管理框架及金融产品特殊性的考虑，建立汇票风险管理机制。

（一）明确定位

企业应准确进行目标定位，明确汇票风险管理的提升目标，即在汇票管理风险控制的要求下，优化汇票风险管控的制度环境、信息与沟通以及相关控制活动，以确保在满足生产经营和安全管理需要的前提下，实现汇票管理环节的完善、汇票安全与风险控制，提升汇票管理的效率和效益。

在内部环境层面，建立完善的汇票管理制度，加强内部控制，以防范风险。根据企业生产经营实际，对不满足公司现状或不符合安全风险控制的制度条款加以完善、修改，对出票人、出票银行资质范围进行规定以从票据流转源头控制汇票风险。在信息与沟通层面，利用企业内外信息系统，实现信息共享与汇票在线管控。对内，通过信息化手段，搭建与营销技术支持系统、银行票据系统端口的对接平台，实现汇票信息共享和数据实时查询，实现汇票在线管理数据与实物的一致性，提高汇票实物管理的安全与风险管控能力。对外，由于汇票信息获取渠道较窄，无法防范假票、克隆票风险和不能及时了解汇票权利的不利变动，企业应积极与银行机构合作，利用金融信息平台与专业服务系统，实现汇票的在线收取、票据库登记、真伪查询、转移支付、到期承兑等功能，实现汇票在线全过程管理，防范汇票持有期间信息不对称风险。

在控制活动层面，通过流程再造统一规范汇票操作流程，改变汇票管理模式，实行汇票集中管控。利用信息化技术实现汇票电子化管理，对汇票业务全部流程梳理后再造，从企业层面规范并固化汇票从收取、托管、转移支付至到期解付的全过程管理，优化收票审核环节，设置出票验证三级审核环节。重新设定岗位操作权责，优化人力资源配置，通过内部控制来强化汇票安全管理，降低汇票安全风险。

（二）风险识别与评估

企业内应进行风险识别和评估，明确企业在汇票管理过程中存在的各种内外部风险因素。从企业自身角度来讲，汇票管理制度需要根据企业的实际经营情况进行不断修改、完善以实现经营业务端与票据财务端的有效对接。受快速变化的经济形势的影响，企业的经营活动不断出现新问题、新变化，而企业的汇票管理制度却难以同步更新，进而导致依存于并同时反作用于经营活动的汇票业务由于缺乏相应的制度规范而难以满足企业经营活动的需求。

汇票业务流转需要企业内部各个部门与银行协同进行，在这个过程中会由于双方的原因而影响汇票流转的效率。如托管银行在办理汇票收支业务时手续繁琐，效率不高，失误率高；而缺乏信息化技术手段，不仅导致难以有效鉴别票据真伪、票据权利监控乏力，又会导致相关信息无法共享，企业内部和托管银行提供汇票数据滞后且存在时间性差异，汇票信息、汇票实物难以实时管理，汇票流转轨迹无迹可寻，监管难度大，最终导致汇票管理高成本。

（三）风险应对

在科学、合理地进行风险识别与评估的基础上，针对具体情况制定风险应对措施。针对优化汇票风险管控内部环境目标，企业根据汇票安全管理要求，及时完善汇票相关制度规定，对汇票管理办法中不符合安全风险控制的制度条款加以完善、修改，从制度层面规范汇票业务的管理。

针对优化信息与沟通目标，企业应本着通过信息化手段实现汇票“统一收取、统一支付、集中管控”的理念，银企互联积极打造汇票管理平台，积极与银行开展“票据在线托管信息系统”协作开发，借助银行已有的“票据池”管理功能，实现汇票出入口安全管理，全面提升公司汇票安全管理水平。在此过程中，双方按照各自责任、权利和相应功能点，分别开发相关功能。企业可借助第三方资金结算平台，搭建财务管控系统与银行系统的接口，实现双方功能对接，增加汇票管理在线安全管理和信息处理功能，实现真正意义的数据自动化管理。

针对优化流程目标，一方面推广业务标准流程，对各项业务进行全面彻底的梳理与改进，解决流程管理、政策执行标准不统一等问题。结合汇票管理中发生的实际问题和银行票据管理功能，对汇票全过程管理中的真伪验证环节和客户缴纳汇票后的后续责任加以强化，对汇票收取、背书转让、支出、余额库存管理、账务处理等展开研讨、梳理、统计，对汇票收支管理的关键环节设定多重审核控制点，增强汇票的安全管理，降低风险。另一方面对票据集中管控，实施开发“票据在线管理信息系统”，创新打造“汇票集中”在线管理模式。对汇票实物采取金融机构托管的制度，并通过财务管控系统与银行端口对接，进行汇票信息全过程管控，实行银行集中托管，企业统一对外支付、承兑、贴现，按照托管协议行使追索权以妥善处理汇票纠纷。

至此，汇票风险管控机制方可得以落地实施。概言之，企业应坚持以汇票安全管理为核心，以信息化管理为手段，对汇票资源进行全面整合，构建汇票集中管理模式和风险防范体系，实现汇票集中收取、集中支付、全面安全监控的全过程集中管控目标。

工商银行风险管控措施 篇2

关键词：商业银行,投资银行,风险管控

一、我国商业银行投资银行业务开展状况

(一)建设银行

建设银行较早地开始了综合化经营探索,早在1995年就和摩根斯坦利成立了中国第一家独立型合资投资银行———中国国际金融有限公司,开始涉足投资银行业务。

2006年9月,建设银行总行投资银行部成立,牵头管理全行的投资银行业务,负责投资银行产品的设计研发,开展投资银行业务客户的直接营销。投资银行部充分利用建设银行逐步形成的综合业务平台,借助建银国际、建信信托、建信租赁等子公司,为客户提供商业银行、投资银行、保险、金融租赁等全面的金融服务。在投资银行业务的大力带动下,建设银行的综合化经营水平不断提高,开拓了新的价值创造领域。

(二)工商银行

工商银行在上市后,通过积极发展投资银行业务等中间业务,积极推进综合化经营。工商银行的投资银行业务主要包括财务顾问,债券承销、并购重组、资产证券化等业务。同时,工商银行还大力发展理财、资产托管等中间业务,相关业务在同业中均位居前列,显示了工商银行强大的网络和客户资源优势。

20世纪90年代,工商银行收购厦门国际财务有限公司,更名为工商国际金融有限公司,开展境外银行业务,2008年9月,工商国际更名为工银国际控股有限公司,实现由传统商业银行向投资银行的业务转型。

二、我国商业银行投行业务面临的主要风险点

本文以国内某一商业银行的某一类投行产品为切入点分析投行业务在开展过程中面临的主要风险点,简要分析如下:

(一)尽职调查不到位

在投行业务开展过程中,个别经办机构尽职调查报告未充分披露重大事项和风险信息,报告内容及结论与实际情况出入较大,未能如实准确反映项目真实情况,影响了投资决策。主要表现为:由于调查不充分,未能有效识别投资标的以及收益权存在权利限制;未能全面反映投资项目实际状况以及客户的真实融资需求。

(二)投行理财资金用途监管不充分

个别经办机构未按制度要求融资客户提供相应的资金支付凭证并严格审核;资金的实际用途与合同约定用途不符,个别项目资金投向制度规定外的限制性行业。

(三)存续期管理不到位

个别银行机构存在投后检查报告内容不全面、不真实,未对重大事项及时上报,投行理财资金的使用情况未详尽披露,未能持续关注批复或协议条件落实等情况。

三、我国商业银行投行业务风险管控建议

(一)做好投行理财产品投前尽职调查工作

加强客户基本信息的实地调查和核查,保障信息的真实性,严格按照企业经营情况测算资金需求,充分了解融资客户的真实需求,避免过度融资,确保融资需求前后一致。

(二)加强对投行理财产品的资金监管和支用管理

投行理财资金不得投向监管机构和银行禁止投放的行业、企业和项目。企业提取我行理财资金后,理财资金不得投资于未经事先审批的信托计划、理财产品等投资工具。制定理财资金支用相关制度,完善理财资金支用的审核流程,妥善保管资金支付凭证。

(三)进一步加强投行理财产品存续期管理

随着大量投行理财产品的不断到期和新风险的不断暴露,要进一步加强对存续期理财产品的监测和日常管理,继续落实理财产品存续期管理常态化工作,确保及时发现风险并化解风险。

(四)加强投行风险管理队伍建设,不断提高执行力

风险管理工作的重要性,对投行风险管理队伍提出了更高的要求。定期进行投行业务人员的商业银行业务和投资银行的法律法规培训,投行风险管理岗位人员要加强学习,增强责任,提升能力,成为银行健康持续发展的推动者、保驾护航者。

参考文献

[1]李艳.商业银行开展投资银行业务的风险-收益探析[J].财会月刊.2006.10.

[2]李柏洲.我国投资银行风险管理的理论与方法研究[D].武汉理工大学.2002.4.

工商银行风险管控措施 篇3

该行成立了以行长任组长，分管领导为副组长，安全保卫等职能部门负责人为成员的防范外部欺诈风险管理领导小组，明确与理顺各部门、各岗位防控外部欺诈风险的工作职责与任务目标，形成纵横交错的外部欺诈风险防控网络。同时，加大对网点负责人、一线员工及相关专业条线人员外部欺诈风险管理知识和系统业务操作的培训，通过扩大培训面，逐步向专业工作渗透的方式来增强基层机构外部欺诈风险的防控工作和报告意识，增强外部欺诈风险防控的渗透力。

该行利用营业网点电子屏幕、业务宣传电视滚动播放外部欺宣传片以及发放宣传折页等形式，广泛开展防欺诈宣传教育。向网点员工、大堂保安以及广大客户普及防欺诈知识，揭示假身份证、电信诈骗、ATM机欺诈、网银欺诈等常见犯罪手法，帮助客户增强辨假防假能力，及时推介成功堵截的外部欺诈风险事件，让员工学习防范外部欺诈知识和要领，在为客户服务和办理业务的过程中能及时发现上当受骗客户，巧妙揭示并迅速堵截诈骗，构建防范外部欺诈风险第一道防线。

该行加强与公安机关和银监部门的沟通联系，密切关注当地社会治安状况，认真研究分析犯罪分子作案动向和特点，注意收集和整理新型外部欺诈手段和防范措施，及时发布风险提示和防范建议。加强行内部门的案防信息交流，强化与属地警方、接处警单位的联防机制，确保警情处置迅速有效，形成外部欺诈风险防控合力。

安全风险管控措施 篇4

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责

组 长：区长 支书

副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员

成 员：各队队长、班长、验收员及机电工长

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施

（一）名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理

防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆；

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；

6、井下所有爆破地点都必须严格执行“一炮三检制”“三人连锁爆破制”及三人连锁发爆器使用制度；

7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。

（二）名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

（三）名称：爆破

管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

（四）名称：小巷运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、小绞车司机、把勾工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠,巷道是否阴阳，是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准开回罐。开罐过程中，司机要精神集中，并注意绞车绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把勾工查明原因后再作处理。

3、斜坡上下把勾工要与绞车司机配合好，认真传递开回罐信号，坚持执行“行人不开车，开车不行人、不作业”的制度。由开车司机及把勾工负责严格执行,把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

5、在推罐时必须时刻注意罐的前方，在开始推罐，停罐、掉道，发现前方有人或障碍物，从坡度较大的地方往下推罐及接近道岔、弯道、巷道口、风门、峒室出口时，推罐人都必须发出警号。

中国工商银行个人客户风险评估表 篇5

〖填表说明〗：根据中国银行业监督管理委员会《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》和中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我行承诺对您的个人资料进行保密。为了确保评估结果的客观性，本表评估标准恕不公开。

客户姓名: 性别: 婚姻状况:

1、您的家庭年收入为？

5万元以下

5—20万元

20—50万元

50—100万元

100万元以上

2、您的投资目的是？

子女教育费，退休计划

个人目标（如置业、购车）

让财富保值增值

3、您期望的投资理财回报是？（附注：高回报附带高风险）

跟银行存款利率大体相同

比定期存款利率稍高

远超过定期存款利率

4、您的年龄是？

18—30

31—40

41—50

51—60

高于61岁

5、未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财？

预计未来每月可投资金额会减少（比如：退休）

预计未来每月可投资金额跟现在大体相同

预计未来每月可投资金额比现在高

6、如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品（含基金，下同）的资金占个人总资产的百分之几？

25％以下

25％—50％

51％—75％

75％以上

7、您希望您的投资目标在多长时间内实现？

1年以下

1—2年

3—5年

5年以上

8、以下哪项最能说明您的投资经验？

经验有限：除存款、国债，我几乎没有其他投资经验。

经验适度：我有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助。

经验丰富：我是活跃且有经验的投资者，希望自行进行投资决策。

9、以下哪项是适合您的投资风格？

无风险：不希望本金承担风险

保守：希望保守投资，回报高于定期存款

稳健：希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性

进取：希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失

10、当您购买的投资理财产品价值出现负收益时，您的反映是：

明显焦虑

稍有焦虑

可以接受

无所谓

11、您可承受的价值波动幅度？

能够承受本金50％以上亏损

能够承受本金20—50％的亏损

能够承受本金10％以内的亏损

不能够承受本金损失

12、您是否已充分了解拟购买的投资理财产品的类型、风险、期限、收益计算方式以及提前终止的约定？

是

否

13、对于不保本型理财产品，银行不承诺保证本金安全，您可能在产品到期收回本金并拿到较高收益，也可能无法获得任何收益且无法收回全部本金。对上述情况您是否了解并接受？

是

否

14、投资于代客境外理财产品，从您签署认购协议起至产品到期，您可能会面临汇率风险，您的投资本金会因此面临损失的可能。对于上述风险，您是否已经清楚地了解并且能够接受？

是

否

15、您在产品持有期内是否有赎回产品的需求？ 有

不确定

工商银行风险管控措施 篇6

较大及以上安全风险管控措施工作方案

****化工股份有限公司

2018年 7月

较大及以上安全风险管控措施工作方案

为认真贯彻落实安全风险分级管控的要求，通过安全风险辨识评估，对我公司较大及以上安全风险进行查找并制定措施。为了实现对较大及以上安全风险的超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生，特制定较大及以上安全风险管控措施工作方案。

一、指导思想

为贯彻落实各级政府关于构建风险分级管控预防性工作机制的重要指示精神，在危化安全领域推行安全风险分级管控，坚持从危化安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，牢固树立安全风险意识，以落实管理层管控责任为重点，建立风险管控体系，强化公司安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

二、目标任务

使较大及以上安全风险始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

三、组织机构

1.成立较大以上安全风险管控领导小组： 组

长：

***(总经理）

常务副组长： ***（安全副总）

副

组

长：

***（总工程师）

***（生产副总）

***（生产部长）

**（安全部长）

**（设备部长）

成员：

各车间、部门一把手

2.安全部是较大及以上安全风险监管工作的管理部门，负责较大及以上安全风险管控责任分工、跟踪监督督查、建档管理等。

四、较大及以上安全风险及管控措施

我公司通过安全风险辨识评估，现存在的较大及以上安全风险有：******************。现就较大及以上安全风险制定如下管控措施：

1、危险工艺岗位：

② 严格控制安全/工艺操作规程，加强维护保养； ②规范劳保佩戴； ③加强巡检，严格检维修； ④严格检维修； ⑤杜绝三违；

⑥保持DCS控制系统有效； ⑦保持消防应急设施有效

2、重大危险源区域：

①严格控制安全/工艺操作规程，加强维护保养； ②规范劳保佩戴；

③严格按照巡检管理规定执行，严格检维修； ④严格装卸车； ⑤杜绝三违；

⑥保持DCS控制系统有效； ⑦ 保持消防应急设施有效；

⑧ 严格按照重大危险源管理规定执行；

3、涉及剧毒、易燃易爆危化品岗位：

① 严格劳保佩戴； ②严格检维修作业； ③加强设备维护保养； ④严格执行安全/工艺操作规程 ⑤保持自控连锁系统完好 ⑥保持消防应急设施有效；

4、高压配电室：

①规范操作，严格劳保佩戴 ②严格检维修作业 ③加强设备维护保养 ④严格执行操作规程

五、较大及以上安全风险管控责任人

为保证公司安全生产目的，始终将较大及以上安全风险管控在受控范围内，及时将安全隐患消灭在萌芽状态中，根据我公司实际，制定如下较大及以上安全风险管控责任人及资金、人员、技术保障责任人，随时排查和预防生产过程中可能导致的安全风险，认真填写领导带班跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况会议记录表，并向安全风险分级管控办公室汇报风险情况，按期召开会议制定防范措施，对发现的风险要在3日内进行整改，所有整改资金均来自安全费用提取。

1、***岗位

管理较大及以上安全风险管控责任人：***；

资金、人员、技术保障责任人：***；

六、工作内容

1、对存在的较大及以上安全风险，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

2、对较大及以上安全风险建立台帐。编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。对专业性较强、危害度较大、整改较难的较大及以上安全风险，可以聘请相关专家进行论证处理。

3、每月定期组织对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对日常管控过程中出现的问题调整完善管控措施，通过不断持续完善、改进管控措施，实现对较大及以上安全风险的动态管理，始终将安全风险控制在受控范围内。

4、通过每月对较大及以上安全风险的检查分析，同时结合和专项安全风险辨识评估结果，及时部署下一月度的安全风险管控重点，明确责任人及责任分工，5、每月月底由各部门根据较大及以上安全风险管控需要在当月安全费用计划投入项目中上报计划投入项目，经审批后投入实施。

七、工作开展

1、总经理每月组织人员召开安全会议，会议内容要涉及对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对较大及以上安全风险管控过程中出现的新问题，应及时调整完善管控措施，布置下个月度安全风险管控工作的重点，明确责任分工。

2、严格执行承包责任制，承包人要及时跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况，发现问题应现场组织人员进行整改，并认真填写领导带班跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况记录表，现场不能立即整改的，组织专业技术人员召开专题会议调整管控措施，明确责任人后限期完成整改。

八、相关要求

1、各相关责任人员必须认真落实好各自责任，分工明确，做好此项工作，确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不到位的，要进行责任追究。

****化工股份有限公司

工商银行风险管控措施 篇7

一、目前操作风险管理工作中存在的主要问题

(一) 轻视风险, 制度执行有肓点

尽管操作风险是银行经营不可回避的问题, 特别是风险易发的基层行, 对此关注不够。表现在:一是风险部门一做些风险调查, 相关部门就不愿配合;二是存在投机心理, 办业务走捷径, 存在麻痹操作和管理疲劳现象;三是工作重心仍存有偏颇, “以业绩论成败”仍占主流, 风险方面只要不出大事就行。

(二) 管理资源分散, 管控力量薄弱

目前建行操作风险实行的是“三道防线”功能, 但在基层行具体执行中还有需改进之处, 一是条线管理部门及业务主管, 人员紧张, 多为兼职, 独立有效的职能无法充分发挥;二是风险管理部门专业人员少, 结构失衡, 独立性弱, 很难满足风险监管需求;三是纪检人员专业水平有限, 进行违规处罚大多要通过一二道防线为之提供材料, 而这两道防线因顾虑也不愿为之提供相关线索。

(三) 监管软件不力, 风险管理服务系统滞后

目前, 银行尚不具备能有效识别、计量、监测操作风险的系统或工具, 自然会带来监测不到位的问题, 只能对操作风险状态进行识别, 并且都是事后行为, 一旦出现事实, 就以成为案件或事故, 如客户资金被挪用、假按揭贷款等。已开发的个别系统, 虽为防范风险提供了一定的技术支持和保障, 但随着内外部环境的变化, 就显露出许多不完善的地方, 相应的培训和制度又不能及时到位, 同时上下级行信息的不对称, 也为基层行工作带来困难。

(三) 考核评价不到位, 激励约束机制有待完善

在对操作风险的考核上, 往往看重的是“全年无案件”的考评结果, 虽然近年上级行下发了操作风险考核方案, 并按此进行多方位考评, 但考评结果对基层行影响不大, 没有配套的奖励与处罚制度。有的指标分数去年低, 本年还低, 没有去认真对待, 有的行虽然制定了相关奖罚措施, 但难以落实到实际中。

二、形成问题的成因

(一) 风险意识不足, “管理疲劳”埋下风险隐患

风险管理是商业银行存在与发展的基础和保障, 各种问题的出现, 是对违规操作的危害性认识不足, 风险意识淡薄。一是制约关系人的管理疲劳。二是流程与规则的操作疲劳, 容易带来减免环节或逆程序操作, 造成管理上失控。三是思想疲劳, 工作掉以轻心。

(二) 职能部门监管不力, 影响问题的有效解决

目前, 操作风险管理资源分散, 力量不集中, 纪检、财会都有操作风险管理职责, 力量有限, 政出多门, 整而未改现象很多, 同时内部协调有时不畅。再者, 在实施监管时, 因监管人员没有相应权力, 监管时责任心不强, 重形式轻效果, 检查时主要停留在问题表面, 没有深入剖析问题产生的根本, 对违规问题纠正的不够彻底, 常出现屡查屡犯现象。

(三) 人员配置不足, 内部管理不规范

目前的操作风险管理尚未形成完整的内控体系, 风险管理存在一定的滞后性, 一是基层行疏于监督和管理, 监管力量相对薄弱, 对会计主管、柜员主管进行委派, 由于主管身兼多职, 角色有时很难转换容易出现监督不到位或流于形式现象。二是人员紧张, 导致混岗。形成业务流程脱节, 监督制约机制失效, 容易出现操作失误及人为违规风险, 一旦出现问题, 会相互推诿, 责任不清。

(四) 激励奖罚制度失当, 弱化了制度控制作用

一是现行的考核制度更多地强调业务营销指标, 但一般风险因素在短期内还没有显现。二是对违规责任人的处理过轻, 没有严格的进行问责。对一般违规, 大多以教育、经济处罚为主;对严重违规, 大多采取开除公职方式, 没有受到法律应有的制裁, 也没有起到严肃的警示作用。

三、提高操作风险管理水平的对策

(一) 提高风险意识, 创造良好的风险管理内控环境

1. 以人为本, 提高风险认知, 强化风险管理文化建设

通过加强业务培训、岗位交流及考核评价, 加强对专业人才的培养和扶持, 充分提高各层面专业人员的风险管理水平。培养员工对违规行为能够自觉抵制和监督, 用健康的风险文化引导员工的思想行为, 作为领导层, 更要关爱员工, 为其创造良好的职业生涯成长空间, 以此促进风险管理环境的优化。

2. 高度重视, 强化教育, 增强员工依规履职能动性

人员因素是操作风险形成的主要因素, 包括操作失误、违反法律、流程脱节。因此需要采取多种形式的风险警示教育和法律意识的培养, 引导员工充分认识防范操作风险对银行和员工切身利益的重要性, 从而使员工主动去防范风险, 提高敏感性, 习惯地执行工作制度和业务流程, 切实维护银行和自已本身的利益。

3. 注重细节, 防微杜渐, 营造良好的内控环境和氛围

“细节决定成败, 合规创造价值”, 要牢记“微小失误, 可能给银行带来巨大损失”。风险文化的形成, 需要全员在精神层面上接受它, 进而落实到实际工作中, 自觉恪守职业道德, 牢记“违规就是风险, 安全就是效益”, 以较强的敬业精神和精细化的服务态度对待工作, 小处着手、大处着眼, 认真履行职责, 合规操作, 避免失误和疏忽, 创造并保持优良的内控环境和道德操守, 以保证各项业务在安全和谐的坏境中稳健地发展。

(二) 强化内控机制, 完善操作风险管理体系

1. 不断完善现有的内控制度

建议上级行对现在有诸多的内控制度根据业务发展需要, 进行梳理、整合、完善, 更便于操作和掌握, 尽最大可能地、前瞻性地制定各项业务的风险规避措施。特别是对新推出的业务产品, 相关内控制度更要及时跟上, 覆盖各项业务全程风险点、堵塞漏洞, 让其作为规范的业务指引, 正确地引导员工去执行;尽快开发风险数据采集系统, 与经办业务数据相关联, 一旦风险数值达到一定标准, 就会发出不同的预警信号, 继而进行事前监测、识别, 规避风险的发生, 克服目前的风险管理滞后现象;完善特殊事项及应急处理流程, 以预防为主, 提高防范风险的快速反应能力。

2. 实行领导问责制

内控约束的不仅是员工, 还要有领导。应对领导层同样制定风险约束制度, 通过工作业绩、行为排查、群众监督、所分管业务合规办理情况等进行公开考评。一旦出现风险或案件, 应按责任轻重进行处罚, 不能大事化小, 小事化了, 从心理上剔除优越感, 使之在管理上不给领导层玩忽职守创造机会, 让内控制度涵盖所有层级人员。

3. 落实不相容岗位制度

按工作制度设置岗位, 配备人员, 按不相容岗位制度分配工作, 定期进行岗位交流和强制休假;适时介入独立的审计活动, 对委派的各业务主管必须保证数量和质量, 不给有风险的混岗、兼岗、擅自换岗制造条件, 对关键岗位和风险易发部位经常排查, 强化岗位制约。用好授权、分权管理, 实现岗位间、业务间的有效制衡, 减少决策失误。

4. 完善并实施操作风险激励考核制度

建立并完善履职考核机制及与其结果配套的奖罚制度, 通过制度约束实现合规控制, 利用经济与行政办法、业务权限的调整等方式, 积极推动风险考评制度的有效实施, 鼓励为维护内控做出贡献的部门和人员, 带动其他部门和人员在激励约束机制促动下共同创造良好的内控氛围, 让广大员工充分认识到防范风险与业务拓展同样重要, 调动大家合规操作的积极性, 提升制度建设和执行的有效性。

(三) 加大综合监管力度, 充分发挥检查监督职能

1. 组建专门检查小组, 集中力量强化内部监管

加强风险管理队伍建设, 结合实际对目前的多条线检查进行整合, 组建由业务能力较强的客户经理、风险经理、会计主管、个人业务主管、纪检人员组成专门检查督导小组, 实行“四合一”的监管模式, 集整体性与专业性一体, 对全行的各项内控制度执行、合规操作情况进行检查, 这样即避免各部门的重复劳动、也减少被检部门接待压力, 减少成本支出, 提高监管效率。检查小组可依业务性质设立不同团队, 确立各条线检查目标, 并对自己检查的事项、从事的工作承担责任。小组除了检查任务, 还具有研究、规划、督导、考核及行为的违规处罚职能。检查小组受支行内控委领导, 定期召开总结分析会议, 对检查、发现问题及整改情况进行通报、分析、提出工作意见、与相关部门进行沟通, 确保操作风险防控工作落到实处。

2. 借助外力, 发挥审计监督作用

对各审计检查机构检查发现的问题, 要做到及时、彻底的整改, 对存在的问题进行深入剖析, 界定各层级、岗位的风险责任, 避免“前查后犯、屡查屡犯”现象及“同质同类”问题的发生。掌控审计系统的审计部门及上级主管部门, 要对审计检查结果及时录入审计整改系统, 以此督查整改意见落实情况。同时将发现的问题数量及整改率列入操作风险考核内容。审计部门要对基层行的风险防控情况进行监测、评价, 分析风险的潜在因素, 提出风险预警和防范对策, 做到合规性审计与风险性审计并重, 使风险性审计更有利于基层行业务健康发展。

[责任编辑:刘玉梅]

摘要：目前, 商业银行基层行操作风险管理工作中存在的问题主要表现是, 轻视风险, 制度执行有肓点;管理资源分散, 管控力量薄弱;风险管理服务系统滞后, 激励约束机制有待完善等。其成因是风险意识不足, 职能部门监管不力、内部管理不规范、制度控制作用弱化。有效提高操作风险管理水平, 银行基层行应提高风险意识, 创造良好的风险管理内控环境;强化内控机制, 完善操作风险管理体系;加大综合监管力度, 充分发挥检查监督职能, 以提高操作风险管控能力。

工商银行风险管控措施 篇8

【关键词】供电企业作业现场；安全风险管控；措施

前言

在供电企业中小型作业现场，保证人身、电网和设备安全稳定运行是供电企业安全生产工作的重心，也是供电企业发展的基本要求。随着地区经济的发展，地区配电网络得到了飞速发展，配网现场施工作业出现点多面广、作业环境复杂多样的情况。在施工作业中，人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全将严重影响作业的安全系数。作业现场安全风险辨识与控制管理是风险管理的核心。通过作业前对作业现场人的不安全行为、物的不安全状态和安全管理的缺失进行辨识，分析出可能引发事故的危险因素，再采取针对性的预防控制措施，在作业过程中实施控制，预防人身事故、人为责任事故的发生，实现安全生产“可控、能控、在控”的目標。

一、供电企业中小型作业现场工作现状

（一）中小型作业现场缺乏科学的风险预控机制

我国供电企业普遍存在忽视中小型作业现场的风险预防和控制的现象，导致供电企业现场作业风险预防和控制缺乏手段，遇到安全事故不能及时有效地进行抢救，没有一套完善的作业现场安全风险管控的机制，存在风险分析和预防控制措施难以同时落实、风险评估和去除隐患不连贯的现象，原有的管理手段不能对作业现场工作全程进行有效管控，无法对现场工作人员进行实施有效的监督。

（二）现场作业安全生产风险评估和辨识缺乏依据

供电企业没有建立科学的评估数据库和流程，存在风险辨识靠估计、风险分析粗线条、风险估计走过场的现象，无法准确辨识作业现场安全风险指数。输变电设备运维单位落实电网风险预警控制措施，提前消除影响电网正常运行的缺陷和隐患，落实责任人制度，加强对重要变电站、重要保电线路的管控力度。重点掌控影响电网安全运行的危险点，做好预控和防范措施。此外，针对改、扩建重点工程，运行管理单位应提前介入、参与项目和施工方案的审查，从源头上优化项目方案和施工方案，最大限度地减少安全风险；在工程实施阶段，做好工作票签发人、工作负责人资质审查与“施工三措”、现场安措设置关，牢牢掌控工程每日的安全生产状况与进展情况，确保施工现场的人身与设备安全。

二、作业现场风险管控的措施

（一）科学评价，准确辨识风险

市公司组织各专业技术人员，梳理各专业现场作业任务、作业过程及其相应的作业环境、作业条件、作业方法，辨识可能存在的各种物（环境）的不安全状态、人的不安全行为等事故风险，采用了省公司《供电企业安全风险评估规范》对于安全生产条件的风险进行辨识与控制。同时，把省公司《供电企业作业安全风险辨识防范手册》三个分册充实、调整为七个分册，结合本单位作业实际补充完善对应的典型控制措施。防范手册配以相应事故案例，形成适用于本公司特点的作业现场风险辨识防范标准。

（二）再造流程，实施全程管控

1.班组绩效考核指标：风险辨识与控制培训实施与效果；典型作业预先风险分析范本编制质量；作业预先风险分析的全面性、准确性，控制措施的针对性、可操作性；作业现场风险辨识与控制措施的执行情况；风险辨识及典型作业预先风险分析范本库的动态维护情况。

2.基层单位绩效考核指标：班组风险辨识与控制培训的计划下达、组织实施及效果检验开展情况；生产环境静态风险识别的实施情况；典型作业预先风险分析范本编制质量；大型作业现场勘察、“三措一案”编制下达情况；作业预先风险分析控制表、作业指导书的审核情况；作业现场标准化安全监督检查表库建立与实施情况；对班组作业现场风险控制的评估、考核情况。

3.管理部门绩效考核指标：风险辨识与控制培训的组织及效果检验开展情况；生产环境静态风险识别、典型作业预先风险分析范本库编制的组织情况；大型作业现场勘察、“三措一案”编制下达情况；作业预先风险分析控制表、作业指导书的审核情况；作业现场标准化安全监督检查表库建立与实施情况；对基层单位安全风险辨识与预控工作开展情况的检查、评价、考核情况。

（三）强化管理配套

为规范生产作业现场安全管控，落实安全管理到位、安全工作到位和安全监督到位，相关管理人员必须经常深入生产现场，了解、掌握安全生产情况，指导和协助解决工作中存在的问题。到岗到位人员重点关注施工环境恶劣或施工难度极高、易发生人身伤害或人员误操作的高危作业现场。检查制定的工作方案是否合理，关键环节风险预控措施是否完善，组织措施、技术措施和安全措施是否落实到位，各项规章制度、反事故措施是否严格执行，现场是否存在违章现象等。

（四）应用技术手段

为了确保人身、电网、设备安全，推行的输、变、配电设备安全运行第一责任人管理制度，将现场设备的安全运行管理责任明确到个人。同时应用高科技技术手段，应用多年来的尝试和实践，输、变、配电设备管理水平得到明显提高，实现生产运营的专业化、标准化、信息化、精细化。为加强施工现场作业的安全管理，将设备安全运行第一责任人的职责从设备运行管理延伸至施工作业现场的安全管理。

三、结语

安全生产风险管理体系的核心是以风险管理和控制为导向，贯穿电网企业的生产全过程实践证明，安全生产风险管理体系是一个系统和整体，体系建设是一个持续不断改进的过程只有坚持不懈地推进，毫不动摇，才有可能使基层供电企业真正实现本质安全。与复杂、专业的安全评价方法相比，在企业基层生产岗位作业场所实施风险评估方法、最后一分钟风险评估法、工作安全分析法，更符合生产管理的实际，方便现场操作使用。

参考文献

[1]徐素萍.班组作业现场的过程风险控制研究[J].中国新技术新产品，2013.

[2]王景焕.关于电力施工的项目管理探讨[J].门窗，2012.

工商银行风险管控措施 篇9

2011年10月9日 8点11分来源：中国金融网作者：马燕

相关标签：银行 风险 风险管理 工商银行 工行济南堤口路支行

工行济南堤口路支行利用晨会和案防会议，组织员工学习“合规风险提示”，加强员工教育管理，健全内控制度约束，完善风险管理机制，推行精细化管理，构建有堤口路支行特色的全方位、多角度的内部控制管理框架，全面提升核算质量和内控管理水平。

一、统一思想，营造和谐的内控管理氛围。内控管理是网点各项业务稳健运营的前提，是网点的一项基础性、长期性的工作。根据上级行内控合规管理委员会编写的“合规风险提示”在员工中开展了“对照问题找原因、对照制度找不足、对照先进找差距”的学习大讨论，让全体员工充分认识预防和控制内控风险的重要性和必要性。在网点确立“从我做起、力争双零”的理念。

二、加强制度建设，严格考核奖惩，落实内控人员职责。为充分发挥网点现场管理人员内控管理第一道防线作用。根据岗位设置，制定相应的内控质量考核办法，分别设定权重分数，将考核结果纳入个人综合绩效考核。通过考核，有效解决了网点人员特别是客户经理“重业绩、轻风险”的问题。

三、突出管理创新，实现业务精细化管理。紧紧围绕操作行为规范化、岗位职责清晰化、风险管理精确化、劳动组合合理化的目标，对全部岗位人员的责任进行明确，细化操作人员职责。同时不局限于每月召开一次案防例会，而是根据需要随时召开，及时发现内控管理的典型问题，做到风险管理精确化。

工商银行风险管控措施 篇10

为认真贯彻落实科学发展观，切实做好安全生产工作，及时消除事故隐患，确保本院职工、就诊病人及家属的人身安全，保证医院公共财产完好无损，根据卫生局文件精神，结合我院实际，制定中医院重大风险管控实施方案：

一、提高思想认识，增强抓好安全生产工作的责任感

安全生产关系到医院的健康发展，关系到社会经济的持续增长，也关系到社会长治久安。要以科学发展观为指导，坚持以人为本，牢固树立安全发展理念，全面落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，认真贯彻国家、省、市、县安全生产工作会议精神。从源头治本着眼，从基层基础着手，以预防为主、加强监管、落实责任为重点，深入开展“安全生产年”和“安全生产月”活动。继续深化安全生产“三项行动”和“三项建设”各项工作措施，提高事故预防与应对能力，提高安全生产管理水平，有效防范和坚决遏制较大以上事故，全力控制一般事故，努力降低事故总量。从落实科学发展观、构建和谐卫生的战略高度，充分认识做好安全生产工作的重要性、紧迫性，切实增强抓好安全生产工作的责任感和使命感，实现医院安全生产形势持续见好。

二、主要内容及目标

（一）严格落实安全生产责任制。将安全生产责任层层分解，逐级签订到科室、个人，严格履行责任追究制，奖惩分明。

（二）着力加强医疗安全管理工作。切实提高对医疗安全的认识，狠抓医疗质量管理，提高医疗服务水平，消除医疗安全隐患，减少医疗差错，杜绝医疗事故。继续深入开展医疗安全教育，使医务人员牢固树立以人为本、质量第一的思想，不断增强法律意识、职业风险意识和质量服务意识，着力提高医护人员的业务素质和道德素养。加强药品、医疗器械、一次性医疗用品质量的管理，切实做好院内感染控制工作，健全、落实医院质量保证机制、规章制度和技术规范，做到及时发现隐患，及时采取措施，防范医疗差错与医疗事故。

（三）切实加强消防安全管理工作。密切配合公安、消防等部门，积极开展急救中心、住院部等人员密集场所消防安全专项治理，以消防设施的使用状况及用火用电等规章制度的执行情况为重点，进一步加强消防安全管理，落实长效管理措施。对现有建筑基础设施不符合安全要求的，在消防部门的指导下，抓紧研究制定切实可行的改进措施，并积极落实，努力消除安全隐患。加强对全院职工消防基本知识和技能的培训，不定期组织演练，切实提高医务人员扑救初起火灾和引导人员疏散的能力。并重视疏散通道及配套设施的日常管理，确保畅通无阻。加强库房、药房等重点部位的安全检查和管理，防范各类事故的发生。

（四）进一步加强麻醉、精神药品、危险化学品和特种设备的安全管理工作。按照医疗机构麻醉药品、精神药品管理规定的要求，落实专人负责麻醉药品、精神药品日常管理工作。加强对危险化学品的管理工作。认真做好电梯、锅炉、供氧设设、大型医疗设备等的专业维护和保养，教育从业人员增强安全意识，严格规范操作，切实防范风险。

（五）加强在建工程安全生产管理工作。积极开展建筑施工安全生产专项治理工作和隐患排查专项行动，确保在建工程安全设施完善。并主动邀请消防、电力等主管部门对建设工程安全设施、设备以及工作进行检查指导，发现问题及时整改，促进各项安全工作符合规范要求。

（六）持续深化“平安医院”、“平安单位”创建活动。健全内部防控体系，继续抓好重点要害部位技术防范设施的建设。做好住院病房、门诊等人员相对密集场所以及办公场所、住宿楼的防盗工作，进一步加强门卫、行政值班、巡查制度，积极调动医护人员参与治安的积极性和主动性。

（七）积极开展各种专项活动、狠抓隐患排查治理。做好各种压力容器、配电系统、大型设备、特种设备的维修维护工作，确保设备正常运转，特种作业人员持证上岗。加强人员密集场所消防安全专项整治工作，严格落实消防安全责任制，加大安全隐患排查力度，做到设施完好、通道畅通、标志明显，不断提升单位消防安全管理水平。

（八）强化安全生产宣传教育培训。医院不定期召开安全生产工作专题会议，通过安全知识宣传，营造安全生产的良好氛围，组织各科室特种行业人员参加专门的安全作业培训和考核，取得特种设备上岗证，做到100%持证上岗。

（九）做好安全生产的基础工作。明确安全生产负责人，定期进行安全生产检查，并通过检查排除各类隐患。加大资金投入，加强安全应急工作的基础设施建设，通过宣传教育、应急演练等工作，夯实医院安全生产工作的基础。

三、具体要求

1、安全生产事关全局，全院职工特别是各级负责人思想上要高度重视，工作上要认真负责，要作为日常工作的头等大事来抓。

2、责任科室负责人要按照工作内容的要求认真抓好落实、检查和督导，做好巡查、维护、维修记录，切实把安全生产工作做实、做细、做好。

3、加强行政医疗值班，保证信息畅通，及时上报并解决安全隐患，管好自己的人，看好自己的门，做好自己的事，确保万无一失。

农网工程安全风险分析与管控措施 篇11

1 存在的安全风险分析

1.1 施工方承包性质差异较大

一是部分工程未明确自营工程或发包工程关系。少数县供电公司在签订施工合同、安全协议时, 未明确施工任务安全责任, 在工程实施环节, 极易产生出现安全事故后相互推诿的现象。二是未明确物资归属关系。少数县供电公司对上级文件精神领会不够, 在实际操作中, 可能会造成少数工程包工包主料的现象。三是部分外包施工方未能严格履行施工合同的相关要求。部分外部施工企业为节约施工成本, 通常将基础挖掘转包给安全意识淡薄的临时工, 在出现突发问题后, 临时工因其身份特殊, 不能承担相应的安全责任。

1.2 施工队伍搭建方式存有差异, 施工人员技能水平参差不齐

一是部分施工单位采取挂靠、借用等方式取得施工资质, 但在人员构成上, 仅为具备基本安全常识的社会闲散人员及临时用工, 其部分登杆人员不具备登杆作业和入网许可作业的现象时有发生。二是少数施工人员不具备基本的电气安装技能, 如部分施工方安装人员对相关规范、规程不熟悉, 在工程实施中不能遵守或执行相应的技术规范, 其工程质量很难达到国家电力规范要求。三是部分施工单位存在“打一枪换一个地方”的思想, 导致工程在投运后, 施工方难以再次投入人力、物力对出现的缺陷及时消除, 给电网健康运行带来一定的安全隐患。

1.3 人文地域的差异, 导致施工过程中存有安全风险

一是对特定地区地域环境认知不够, 在施工中, 部分安全措施落实不到位, 如在立杆、拆杆过程中, 少数施工方对当地土质缺乏认识, 通常习惯性按照企业所在地区土质进行立杆、拆杆的施工前准备工作, 造成立杆、拆杆及放线、紧线、收线工作中临时拉线等必备安全措施配备不齐全。二是少数施工企业来自其他省份, 施工人员不熟悉现场环境, 加之受语言沟通不通畅的影响, 往往致使施工方忽视施工中应注意的环节。

1.4 随意承揽工程、缺乏成熟管控经验往往是外包企业通病

一是随着农网改造工程量的加大, 部分社会施工企业为过分追求经济效益, 盲目冒进承揽工程, 导致工程施工阶段“消化不良”的现象时有发生, 严重影响县供电公司整体安全控制及工程整体进度。二是少数中标社会施工企业实际为第一次承揽农网工程, 其在工程管理中缺乏成熟的农网施工管理经验, 进而导致在施工过程环节阶段, 难以合理分配劳力资源, 部分关键人员 (如杆上作业人员) 为增加个人收入, 连续登杆、疲劳工作, 造成施工中安全事故发生。

2 采取的管控措施

为加强外包施工队伍管理, 规范工程建设过程管控, 安徽省马鞍山市供电公司紧扣“规范县供电公司管理年”各项要求, 强基固本, 着重紧抓工程进度管控与施工安全基础管理。

2.1 资质会审, 严把施工招标入口关

一是在非物资招标阶段, 全面组织对拟投标的潜在施工方进行资质审查, 坚决杜绝将不符合资质要求的施工企业报送上级单位。二是多部门实地检查施工企业安全工器具配备情况, 对工器具不完备或未按标准定期安检的施工企业, 坚决予以排除。

2.2 建章立制, 规范农网工程安全管理

一是健全合同管理制度。严格执行合同、安全协议范本。适时宣贯合同、施工协议中施工方应承担责任, 明确合同中施工主体, 杜绝任何形式的转包、分包行为, 避免出现安全责任事故时相互推诿的现象。二是全面实行农网外包工程的对接制度。由负责农网工程的分管领导定期组织召开外包工程对接会, 要求施工方人员详细汇报阶段工程进展、安全措施落实情况, 相关农网主管部门通报违章情况, 并明确下阶段的工作计划、工作地点、工作人员、工作时间、物资供应、工作票签发、现场勘察、现场许可、现场安全技术交底、现场安全督察等情况。三是严格执行持证上岗制度。在施工前期, 开展必要的安全培训, 并组织相应考试, 对考试合格人员统一发放上岗证, 对不合格人员, 督促施工方及时清退。四是实行责任追究制度。对已中标施工单位, 责令施工方明确施工队伍人员名单, 特别是工作负责人、现场安全员名单。县供电公司强制中标施工单位购买施工人员人身意外保险, 并在施工方中标后现场查验保险购买凭证。五是严格执行安全周报制度。强化制度执行的刚性, 要求项目实施单位每周上报到岗到位监督工作计划, 并明确工作现场主要工作内容、施工单位、到岗人员及主要危险点和控制措施等重要内容。六是实行拆旧工程分级控制制度。围绕“防触电、防高坠、防倒断杆”三个核心, 充分吸取系统内拆旧工程施工事故案例教训, 根据拆旧的危险程度, 要求不同层级的管理人员现场分级把关。在拆旧工程开始前, 要求县供电公司做好现场勘察、现场安全技术交底等工作。七是全面实行工程项目经理制度。要求县供电公司分区域、分项目设立单项工程项目经理, 并将现场安全管控情况与项目经理绩效考核挂钩, 促使工程安全可控、能控、在控。

2.3 强化监督, 全面掌控工程施工安全

一是建立健全安全督察制度, 要求县供电公司增加对外包施工企业安全工器具、施工工器具的检查频次, 防止过期、不合格产品流入施工现场。二是要求县供电公司特别关注涉及交叉跨越、同杆架设、存在反送电可能的情况, 需要配合停电的, 坚决停电作业。三是利用“飞检”、“抽检”等形式, 保持安全检查高压态势。突击检查现场施工, 对检查中发现存有安全隐患的现场, 责令停工, 并扣除相应安全风险保证金。四是主动邀请发改委等政府部门介入农网工程安全监督, 对施工方进行外界干预, 以达到加强安全监督的目的。五是关注安全过程管理。结合工程进度要求, 对施工方上报的工作计划进行汇总、分析, 及时了解、指导施工队工作计划安排, 避免同一施工队多处施工的现象, 坚决扼制有可能出现的疲劳施工、超强度施工。六是充分借助春秋季安全大检查、农网外包工程安全督察月等活动, 适时开展农网改造安全互查活动, 树立典型, 引导县供电公司积极学习先进, 创造安全生产的良好氛围。

2.4 统筹安排, 及时开展后评估工作