自然科学基金项目申请经验

自然科学基金项目申请经验（共8篇）

自然科学基金项目申请经验 篇1

自然科学基金项目申请经验（四篇）

来源：任胜利的博客

第一篇：从自然科学基金项目申请看科学问题的凝练(陈越)

（本文根据作者在《科学通报》发表的同名论文(2006, 51: 870-872)修改）文字来源：陈越, 温明章, 杜生明.从自然科学基金项目申请看科学问题的凝练.科技导报, 2010, 28(11): 126

科学问题是在一定的科学知识背景下, 存在于科学知识体系内和科学实践中有待解决的疑难。即便是好的科学问题, 如果得不到深层思考, 得不到高度凝练, 也是无法促进科学发展和技术进步的。同样, 一个不值得进一步思考和凝练的问题, 其本身就不具备科学价值。

为了解函评专家对基金申请书中有关科学问题的评议, 我们研读了基金委生命科学部六处(畜牧兽医与水产学科、动物学科)的近5000项面上项目申请书的2万余份函评意见, 发现有45.5%的评议函没有对申请项目的科学问题进行评价, 其中很大一部分是申请书中没有涉及科学问题, 函评专家也不重视, 因而没有评议。因此, 我们认为有必要引导申请人在科学观察实验或文献阅读中不断提出科学问题, 在项目申请书中要对科学问题进行高度凝练, 这对于避免科学研究中低水平的重复或模仿, 增强基金项目的创新性(尤其是原创性)是十分必要的。

科学问题的凝练过程可分为问项和答域两个阶段。问项涉及提问的内容, 而答域则是对求解范围的限定。根据答域的限定范围度, 可将其分为三种类型: 全域、类域和特域。

对于解答范围不给予任何限制的科学问题, 其答域称为全域。例如“疟疾是由什么引起的”, 这个问题肯定了疟疾病因的存在, 却没有规定答案的范围。此类问题对科学探索的指导作用较差, 这样的问题往往会作为“潜问题”而植根于研究者的脑中, 对其解答一旦获得突破, 通常会对人类的认知产生划时代的影响。

当对一个科学问题有了初步认识, 希望能进一步地深入时, 问题的解答范围就相应地有了一定程度的限定, 此种问题的答域被称为类域, 如“清除污水为何能减少疟疾的发生”。对此类问题的限定范围越具体, 对科学研究的指导性就越强, 相应的研究也越深入。此类问题往往代表了科学研究的最前沿, 致力于解决此类问题的研究人员必须不断跟踪该领域的最新研究动态, 不断丰富自己的相关知识, 改善自己的研究策略。

一旦科学问题的答域限定为某个具体的答案时, 此时的答域称为特域。特域通常是随着信息的逐渐积累, 研究者根据科学推理给出的尝试性解答或假说。例如, “疟疾是由蚊子传播的”, 解答或假说提出的同时也就提出了判断其是非的可能。

在国家自然科学基金的项目申请中, 申请人是否明确地提出了科学问题, 对科学问题凝练是否到位, 不仅反映了申请人对项目选题的理解程度, 同时也是项目能否获得资助的重要因素。

在某年的国家自然科学基金面上申请书中, 有一份题为“鸟类习鸣的神经调控机理”的项目申请，申请人旨在通过动物生理学声学神经生物学等综合手段研究鸟脑发声和学习记忆的机理。5位函评专家综合意见是选题太大, 申请人对鸟类习鸣的神经调控机理这一科学问题没有凝练, 所要解决的科学问题不明确, 因而建议不予资助。

次年, 申请人根据函评专家的评审意见, 将选题修改为“鸟类习鸣的神经调控和发声模式”。函评专家总体意见还是选题过大, 凝练仍不到位, 科学问题不够具体, 因而还是建议不予资助。

后来, 申请人将选题修正为“鸟类发声和习鸣回路的关系及其调控模式”, 旨在通过生物声学和神经生物学的综合研究手段, 探索和揭示鸟类发声和习鸣回路的关系。函评专家认为申请人将鸟类习鸣的神经调控问题凝练到鸟类发声和习鸣回路的关系上, 在科学问题的凝练上有很大进步, 但对于面上项目来说, 这个问题仍然偏大, 5位函评专家中2位赞成给予资助, 3位反对给予资助。

在往后的两年中, 申请人继续申请, 尽管在申请书中对科学问题的凝练分别比上一有所进步, 但还是没有突破, 因而均未获资助。

通过总结五次申请未获资助的原因, 并结合相关的研究积累和文献调研, 申请人在对自己所要解决的科学问题进行了高度的凝练, 申报的选题“鸟类前脑习鸣回路的突触传递及控声模式”也更为具体, 申请书所侧重的科学问题是了解鸣禽发声学习敏感期内前脑发声习鸣神经回路相关核团与神经元功能联系和突触传递效能, 了解前脑有关核团在鸣啭发育和学习记忆中的作用及其声音调控模式,进而对前脑不同区域在鸣声控制中的作用做出科学解释。申请人把“习鸣行为的神经调控”高度凝练后,提出集中研究“前脑习鸣回路的突触传递及控声模式”问题。由于申请人在科学问题的提炼方面比前五年有很大的提高, 并避免了关系不太密切的引申, 因而得到了评审专家的良好评价, 历经六年的申请终于获得资助。

第二篇：国家自然科学基金面上项目申请书中研究内容的遴选与撰写

(陈越)

（本文根据作者在《中国科学基金》发表的同名论文(2009, 23(3): 183-186)修改）文字来源：陈越, 温明章, 于振良, 陈领, 胡景杰, 杜生明.国家自然科学基金面上项目申请书中研究内容的遴选与撰写.科技导报, 2010, 28(10): 126

通过对生命科学部畜牧兽医学科1997-2008年间不予资助的8634项面上项目的评议函进行阅读和比较分析，发现存在三个方面的问题：一是缺乏开创性的源头创新思想或思路，在选题上多因申请者沿袭自己熟悉的领域而使立意偏于保守，缺乏新意；二是对提出的拟解决科学问题凝练不到位，缺乏严谨的科学思维和方法；三是提出的研究内容“大”而“空”：“大”到在一项自然科学基金的资助下根本不可能完成，“空”到项目技术路线科学性和可行性差。表明申请人对申请书的研究内容及其相关问题的理解和写作上还存在不足，提炼和写作不到位。

国家自然科学基金面上项目申请书撰写提纲规定“项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题”部分为重点阐述内容，可见这部分在申请书中所占据的重要位置。如果把项目申请书比作一架三套马车，立项依据、研究内容和研究方案则是拉动其奔腾向前的三匹马，而研究内容应是那匹辕马¾¾研究内容将立项依据和研究方案统一在科学问题的轴线上。例如，在一份研究禽类粘膜免疫应答机制的申请书中，申请人旨在探讨禽类粘膜免疫是否具有双重特性¾¾既存在局部免疫应答，又存在共同免疫应答。因此，申请人拟解决的第一个重要科学问题是共同粘膜免疫系统是否确实进化很早，也就是说在鸟类与哺乳动物分支之前是否已有共同粘膜免疫系统？第二个则是禽的特异性IgA B细胞归巢机制与哺乳动物是相似的，还是有很大区别？因为回答了这两个科学问题对新型禽病粘膜疫苗的研究极为重要。

研究内容应回答拟解决的关键问题。在“拟解决的关键问题”的写作上，常见到的错误是申请者将其认为是拟解决了什么关键技术问题才能完成这份申请书，即完成其拟要研究的内容。实际上，申请书里的“拟解决的关键问题”指的是拟解决的关键科学问题，而不是要 2

攻克的技术难题。例如，某份申请书“拟解决的关键问题”部分写的是，运用某毒素免疫动物制得抗血清，用制得的抗血清对该毒素作用后的血吸虫进行组化染色。这其实是项目实施的技术路线，没有体现出此项研究的重要价值，无疑会降低同行评议人对该申请项目的认可度。申请者应提炼出有关本选题的1-2个科学假说，将其作为研究内容的灵魂，完成申请书研究内容的写作。

在研究内容的写作上，申请者最常犯的错误是将研究内容的写作混同于研究方案的写作，将研究内容的前几项写成技术路线。常常看到研究方案中技术路线部分的某条是研究内容的完全拷贝，这反映出一些申请者没有把研究内容与研究方案这两个相似的概念区分开来。在面上项目申请书撰写提纲的规定中，“立项依据与研究内容”写作必须包括5个方面，一是项目的立项依据，系凝练出选题的部分；二是项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题，系阐述本项研究要探讨的与选题相关的科学假说；三是拟采取的研究方案及可行性分析，系申请人利用已有的或拟建立的方法、技术来实现研究内容部分的科学使命；四是本项目的特色和创新之处，系阐述本项研究手段上的特色和学术上的创新；五是研究计划及预期研究结果。可见研究内容和研究方案的写作角度是不同的：前者突出科学假说，后者突出技术手段。

研究内容要在科学研究的国际大环境下来写。看一两篇重要文章，从国外“克隆”一点东西回来，然后改头换面，强调中国特色，这样写出来的研究内容很容易被识破，这样的“创新”要尽量避免。写好项目申请书的研究内容不是一件一蹴而就的事情，要写出研究内容的创新性和重要性，申请者不仅需要有较好的阅读积累和科研积累，而且需要有科学思维的方法。国家自然科学基金面上项目资助创新性强的基础研究，基础研究的核心问题是科学问题，因此研究内容如何围绕1-2个重要科学问题来写则构成了对申请人科学思维方法的要求。

一般来说，写好研究内容有四个基本原则：一是研究内容要紧扣科学问题。科学问题是基础研究的核心，研究项目实施的过程就是对科学问题做出解答的过程，因此研究内容要围绕拟解决的关键科学问题来写。二是研究内容要与研究方案一致。如果说研究内容完成过程是对科学问题做出解答的过程，那么研究方案实施过程就是研究内容完成过程，因此要注意研究内容与研究方案的一致性。三是研究内容要能够实施。申请书中比较常见的缺陷是研究内容太多、太散、深度不够，这主要反映出申请者平时阅读积累和科研积累不够以及欠缺高度凝练研究内容的能力。四是研究内容要呼应选题。写作成功的研究内容应该是评阅人读完研究内容后，能充分了解选题的深层次内涵，看出申请项目的题目和研究目标是由研究内容中提炼出来的。

第三篇：谈国家自然科学基金面上项目申请的选题(陈越)

（本文根据作者在《中国基础科学》发表的同名论文(2005, 7: 46-51)修改）

文字来源：陈越, 温明章, 杜生明.谈国家自然科学基金面上项目申请的选题.科技导报, 2010, 28(9): 126

选题是申请者根据自己的兴趣或社会需求，在前人和自己研究的基础上对一定范围的客观规律进行探索。它应该包括两个方面：一是明确研究方向，二是界定研究范围。选题合适，则研究者可以在有限的时间和精力下从事最适合自己的、对自己也最有意义的工作，并取得令自己和社会满意的研究进展和成果；另一方面，由于自然科学研究领域的逐步扩大和深入及国家对基础研究资助力度的限制，选题的恰当与否直接关系到申请者能否获得资助。

通过对畜牧、兽医和水产学科及动物学科2002以来申请国家自然科学基金但未获资助 3 的2046项面上项目的12030份评议函进行阅读和分析，发现专家不同意资助项目的理由虽然有多种多样，但由于选题原因而未获资助的占到了30%。存在的问题主要为：选题缺乏创新(29.6%)，选题过大(16.7%)，选题意义不大(15.0%)，等等。由此可见，很多申请者在项目选题中存在很大的缺陷和不足，以至造成专家的不认可而导致申请失败。

由于国家自然科学基金主要定位于基础研究和应用基础研究，因此，该类基金申请项目选题的原创性和基本价值显得非常重要，在选题过程中对科学问题的凝练是一个非常关键的环节，即：申请人应时刻注意自己研究工作中或读文献时感觉到的“不寻常”，这可能是一个重大突破的引信，抓住它，并用非常规的思维方式琢磨它，同时提升、凝练其中可能蕴涵的科学问题，建立假说，才会有真正新颖的选题。

基础研究主要是为了取得对根本原理的新知识而开展的实验工作或理论工作，不考虑其特别的或具体的应用。基础研究的特征有国际化、不确定性、整合性、黑马特征等。在基础研究中，重要的是源头创新，这种创新也是一种开拓性的活动。用系统科学的观点看一个科研项目，它由研究对象和方法两个要素组成，因而，创新要体现在研究对象和研究方法之中。源头创新具有“第一”的属性，其成果应在世界范围内比较。因此，申请国家自然科学基金的选题必须建立在对选题领域的国际研究状况有绝对了解的基础之上，也就是说要不间断地阅读文献，阅读原始研究论文的“观察、假说、实验和结论”，阅读综述性文献对这些过程的评论，包括否定性评论或肯定性评论，要能用批评的眼光研读任何一篇文章，培养自己“建立假设”以解疑原有理论解释不了的现象的能力，同时又可通过进一步研读文献，否定原有假说，建立起新的、更合理的假说。

应用基础研究系指围绕重大或广泛的应用目的，探索新原理、开拓新领域的定向性研究。应用基础研究取得成功是最终实现技术创新的必要条件。这需要，一是对有关领域的科学知识充分的占有，二是对有关领域的现有技术充分的了解，尤其是对现有技术的不足应有深刻的认识。能导致技术创新或技术突破的新认识的获取及新观念的形成，是应用基础研究的核心。例如，青霉素的发现对医学的推动是因为青霉菌培养和青霉素提纯技术的发展和成熟。因此，应用基础研究选题时要寻找实验技术发展和突破的新观念，也就是国家自然科学基金委要求同行评阅人裁断的申请是否具有重要的应用前景。

基金申请书选题的创新包含初级创新(即源头创新或原始创新)以及次级创新(即跟踪或改良性创新)两个层次。原始创新是基本概念、理论体系上的建立或突破，新方法的建立或在新领域内的拓展等(新的交叉学科生长点等)。所以，它包含全新的研究选题、全新的研究思想和全新的研究方法。次级创新是对现有概念、理论体系、方法等的改良和深化，为充实和完善科学的发展奠定基础和提供依据，为源头创新增添积累。

选题有新意，是每一位申请者都十分渴望且朝思暮想的，但由于研究背景和基础等原因，近三分之一的申请者因选题缺乏创新被否定。对申请人而言，应冷静思考，扩充信息量，提炼科学问题，瞄准目标，获得选题。但有些申请者，对此理解有偏差，表现在选题上以世界最新科学技术为依托，再结合自己研究背景和目前的研究工作，确立选题。例如，RNA干扰技术是近年来的研究热点，它是一项干扰基因片断表达的技术。申请者利用这一技术开展研究工作，无可厚非。但在2002-2004年的基金申请中，共有475项申请把这一技术与题目结合，很有牵强之嫌。他们反而忽视了基础研究重视的是“科学问题的研究”，其所用的研究手段应屈居次要位置，因为技术是人家发明的，其再先进也不反映你自己的“新”。这些项目中仅有11.16%得资助，远低于生命科学部面上项目平均资助率。

选题是一个过程，是一个经过较长时间思考的过程，即使有一天你突发灵感或创意，找到了一个极佳的选题，那也是因为你经历了较长时间读文献、听报告、讨论等“洗礼”的回报”。选题是一种投入，它需要时间和精力的投入。选题是一种衡量，衡量你背景知识是否丰厚，衡量你对申请领域的认识程度。选题也是一种宣泄，宣泄你的才华，宣泄你的储备，4

宣泄你对科学的执著和对研究的挚爱。

第四篇：我的自然科学基金申请之路（石云）

文字来源：石 云.我的自然科学基金申请之路.科技导报, 2010, 28(19): 128

8月23号收到基金委的邮件通知，我申请的青年基金项目获批了，心里很是高兴。从2006 年博士毕业开始，一共申请了4 次，最后总算取得了成功。

第一次申请 —— 功败垂成

第一次申请和课题组里的老师跟我讨论了很多次，帮我一次次精简、提炼，还查了一些新的文献资料给我。可以说，基金申请书准备的过程，也是我对自己研究的课题逐渐深入了解的过程，以至于最后版本的关键点、创新点，都是在准备过程中逐渐认识到并提炼出来的。写第一份申请书，我花的精力最多，提交上去后，感觉人都像被抽干了。尽管如此努力，还是没有通过同行评审。5 位评审人有2 位明确反对，1 位言辞模糊，但也还是功败垂成。知道结果时虽然有点难过，但是想到自己通过查资料、总结、撰写，对所作的方向有了更深入全面的了解，感觉还是有失有得的。同行评议否定意见摘录：

1）透明陶瓷可以代替单晶材料的部分功能，该内容是可以研究的，但是，今年此类研究课题太多，暂缓资助。说实话，这是一条至今仍令我耿耿于怀的评审意见。仅仅因为申请的人太多了就不建议资助，而没有对申请书内容本身提出任何意见和建议，我觉得这位评审人实在不算厚道，也没有专业精神，五十来个字就将我和老师几个月的努力一票否决了。

2）„„该项目目标偏大„„研究技术方案有待进一步论证。建议小额资助后再做进一步考虑。这位评审人的意见还比较中肯，现在回顾第一份申请书，确实缺乏经验，对难度估计不足，目标有点偏大了。

3）„„是本申请项目的创新点，也是难点。申请人拟„„，以解决„„问题，但这两种方案可行性都不强。„„如何解决这个难点，申请人也未考虑。综上，项目可行性不强。这应该是一位比较了解我研究内容的评审人，尽管他给出了否定意见，但是我还是心存感谢。因为他指出了我的不足之处，并给出了专业的分析评判，对我下一步的工作也有指导和启发意义，希望这样负责任的评审人越来越多。

第二次申请 —— 兵败滑铁卢

我觉得第一次申请已经差不多要成功，所以第二次只要在第一次申请的版本上，根据评审意见稍加修改，炒炒剩饭就提交上去了。结果可想而知，5 个评审人全部给出否定意见，真是惨败到家了。我想这一次的失败在于：偷懒炒剩饭，没有查阅新的文献及研究进展，对于研究工作也没有产生什么新想法；由于内容的删减，整个申请书的研究难度和创新性都大打折扣，变成一份平淡无奇的实验计划。虽然申请书写得不怎么样，但是部分评审人给出的意见也挺挑战人的忍耐极限的：

1）没有什么新意，不建议资助。（惜字如金？）

2）人员配备不合理，一个刚毕业的博士，怎么可能带领2 个正高职称的研究员和几名博士研究生开展研究工作„„这位评审人论资排辈的观念似乎用错了地方，青年基金本来不就是让刚毕业的博士主导开展研究工作的吗？ 再说刚毕业怎么就不能“带领”两位研究员和几个研究生做工作呢？ 老师和同学都签字同意了，而且团队里是有分工的，老师们负责理论分析和指导，我申请书上写的清清楚楚，您怎么就不看一下呢？

第三次申请———大意失荆州

第三次申请换了个方向，研究的材料体系不变，但是面向的应用领域有所不同，算是有点创新。但是因为事前的沟通不畅，结果和组里另一位同事在人员上发生冲突，因为限项问题，初审就被刷下，很是可惜。因此建议大家多留心细节问题，事先认真阅读相关注意事项，不要因小失大。

第四次申请———终于成功

到这次申请时，我做相关的课题研究也有3 年的经验了，对下一步要解决的关键问题和途径有了一些新的想法。选题：之前三次申请涉及了同一体系材料的两个不同应用领域。考虑到前一个应用领域上有了一些论文和专利的积累，而另一个研究方向研究基础还比较薄弱，我选择了最初的研究内容再次申请。

撰写：虽然基金委每年的申请书模板都有提纲，但是每个大标题下重点表述什么，怎么写，还是有讲究的。我反复阅读了之前的三份申请书和相关的评审意见，重新撰写了申请书。

内容：整个申请书，我是按一篇研究论文的框架来搭建的，不同的仅仅是研究论文是先有结果后有文章，而基金申请书是将研究计划和预期结果填充到论文框架中。引言，即立项依据，阐述国内外的研究进展及目前要解决的突出问题；实验过程，即研究内容和关键要解决的问题；结果与讨论，即特色与创新之处；结论，适当的总结及预期结果。

回顾四年的申请历程，感觉收获还是很大的，首先我觉得对基金申请要保持一个好的心态，胜不骄败不馁，其实自然科学基金青年基金每年资助的比例不高，今年也就20%左右的资助率，往年甚至更低，即便没有被资助，也不一定非要看做一次多严重的失败。其次应该多从研究内容和思路上下功夫，把基金申请当做一次一年一度的研究思路整理，在已有的研究基础上，提炼创新点和关键问题，也是推动自己不断创新的动力。基金申请同时也是一次和同行专家交流研究思想的机会，在这个过程中不仅是对自己表达、综合能力的一种训练，也能得到同行专家的批评建议，未尝不是一件好事。

自然科学基金项目申请经验 篇2

关键词：自然科学基金,经验借鉴,基金管理

一、发达国家自然科学基金管理的做法及经验

(一) 资金来源渠道灵活。在筹集科学基金过程中, 许多国家开拓思路, 不仅依靠单一的政府拨款方式, 而且利用私人捐献、基金会投资运作等多种渠道, 多方面筹集资金。例如:美国的科学基金会除接受政府拨款以外, 也接受来自个人或企业的捐赠, 同时基金会可以进行投资, 取得的盈利成为经费的另一个来源;欧洲科学基金会的经费来源是其成员———来自30个国家的不同科研机构, 根据参与科研活动的比例, 由成员组织或第三方资助组织提供开展项目的经费;德国洪堡基金会经费中的5%来自私人捐赠。多元化的资金来源渠道, 有助于充分吸纳社会资源, 有效解决基础研究投入不足的问题。

(二) 基金资助范围广泛。在美国社会服务性质的私人基金会活动不受政府约束, 同时民间基金会可以对未列入国家基金会的项目进行补充。基金会也会接受公司委托的科研项目, 再落实到具有研究能力的专家或大学。日本的科学基金会大多具有综合性质, 不仅资助包括自然、人文、社会科学在内的科学研究, 也资助超出科研领域的更大范围的综合性事业。这种做法符合现代化科学互相渗透交叉的综合化趋势, 比分割开来只单独资助某一门类科学研究具有更大的优越性。

(三) 基金管理制度完备。许多国家一直在进行公正性制度的调整和完善, 主要集中在减少评审偏见、规避利益冲突、预防不端行为以及对专家评审 (同行评议) 系统的评价和监督。其中美国、德国等国家在公正性制度的制定上是典范。美国国家科学基金 (NSF) 针对评审偏见、利益冲突等可能造成不公正的影响因素制定了相应的评议政策, 设立独立机构对同行评议系统进行监督, 定期向美国国会提供违规现象报告。德国研究联合会 (DFG) 除设立独立监督机构外, 也积极制定预防性政策。

(四) 法律保障体系健全。发达国家的科学基金制经过上百年的探索与实践, 已建立起一套较为完整的法律保障体系。最早开始科学基金活动的德国, 形成了贯穿联邦宪法和基本法律、基金和科学研究专门法、基金会章程和管理工作条例三个层面的法律体系, 实现对科学基金制的保障。美国出台了《国家科学基金会法》、澳大利亚出台了《澳大利亚研究理事会法案》、匈牙利出台了《匈牙利国家科学研究基金法》等。完善的法律体系明确了科学基金资助领域, 保障经费来源, 强调基金工作公正性, 保证科学基金制的运行有充分的法律保障。

二、我国自然科学基金地做法及经验

(一) 高度重视基金工作, 切实加大投入力度。2011年国家自然科学基金委员会发布的《国家自然科学基金十二五发展规划》中, 确定了“战略引导, 统筹发展, 完善机制, 激励创新”的总体工作思路, 为基金工作的开展指明了方向。近年来, 国家自然科学基金投入经费年增长速度超过30%, “十一五”期间国家财政投入超过300亿元, 资助各类项目9.2万余项, 支持科研人员63.3万余人次。以强有力的资金投入作保障, 国家自然科学基金的资助格局和管理机制才得以确立和发展。

(二) 不断完善资助体系, 丰富基金构成格局。国家基金委从基础创新的不同需求出发, 设立了面上、重大、重点等多个类别的项目, 组建了较为完善的资助体系。此外, 为专门支持或加强某一领域或某一方面的基础研究, 自然科学基金委设立了包括数学天元基金项目、科学仪器基础研究专款项目、重点学术期刊专项基金等一系列专款资助项目。许多省份也参考国家自然科学基金的资助模式, 突出地方特色, 对基础研究进行全方位多层次的资助, 科学构建基础研究资助体系。

(三) 突出人才培育的战略地位。在加强基础创新的过程中, 注重挖掘和培育创新型人才是自然科学基金工作的重要内容。为此, 国家自然科学基金委设立了一系列人才资助工具, 架构了以国家基础科学人才培养基金、青年科学基金等基金项目组成的较为完整的人才培养资助体系。2011年国家自然科学基金人才项目系列共批准资助经费52亿元, 其中青年科学基金31亿元, 批准资助青年科学基金项目13, 146项。

三、对地方自然科学基金发展的启示

(一) 各级领导重视是自然科学基金工作发展的基础。多年来, 由于自然科学基金投入周期长, 无法形成规模产业, 产业化前景不够明显, 致使以自然科学基金为代表的基础研究在全民科技投入中所占的比重不大, 但是作为推动基础科学研究进步的重要抓手, 自然科学基金自诞生开始, 就凝结了全体科研管理者和科技活动人员的深切期待, 其在鼓励自由探索和原始创新、提升基础科研水平、发掘和培育科技人才等方面发挥着越来越重要的作用。从国外先进国家和国内先进省市发展自然科学基金的经验来看, 科技创新能力强、基础研究成果显著的国家和地区以及科技进步提升明显的地区都十分注重基础研究的投入。政府的重视和积极的作为无疑是自然科学基金最强大的推手, 将在基金的部署和科学的管理等方面提供基础性的保障。地方自然科学基金工作要想取得进展, 必须引起政府的关注和重视。

(二) 切实抓好经费和项目管理这一核心内容。在经费管理方面, 一是要扩大经费来源。这包括加大政府投入和拓宽基金引进渠道。加大政府基础研究投入成为了扩大基金来源的主要途径, 甚至是唯一途径。地方自然科学基金目前的经费投入完全依赖于政府。为此, 政府合理调配科研经费投入比重, 加大基础性研究投入是推动自然科学基金工作发展的首要任务。二是合理规划资金的拨付和使用。要与地方产业和科技发展需要紧密结合, 争取做到有所为, 有所不为, 好钢使在刀刃上。在项目管理方面, 一是科学调配基金资助格局。在国家层面, 基于不同的政策导向, 自然科学基金被分为面上项目、重点、重大等七个种类, 而地方应适时调整资助格局, 分类落实项目计划, 可以满足不同类型基础研究的需求, 对激发科研人员申报基金项目的热情, 培育中青年科研人才将起到较好的作用。二是项目的评审、监管机制必须加以完善。在现有基金管理方式的基础上, 可以充分借鉴国内外先进经验, 进一步研究评审和监管机制, 设立独立的第三方监督机构, 最大限度地保证项目评审的公正性, 相关的诚信制度、黑名单制度、基金执行问责制度都可以引入其中。如果必要可以制定地方法规规范基金制的运行。

(三) 高端创新型人才培养是基金工作之本。应着力加大对青年人才的支持力度, 充分挖掘有创新潜力的青年人才, 完善“单位限项申报”制度, 鼓励青年科研人员申报项目, 保障青年人才有机会参与竞争;提倡具备一定科研实力的科研人员尽可能地争取更高层面的项目支持, 出台一定的限制申报制度, 即对正在主持国家或地方一定金额和一定数量以上项目的科技人员, 省自然科学基金不再给予资助。保证具有一定科研实力和发展前途的年轻科技工作者能够获得起步阶段的项目支持, 为青年科技人才的脱颖而出创造条件。

四、结语

自然科学基金项目申请经验 篇3

2014年度国家出版基金项目选题特点

国家出版基金规划管理办公室相关负责人介绍，国家出版基金自2007年成立以来，累计投入19亿元，资助具有文化传承和积淀价值的出版项目1200余项。2014年度资助项目则较好地体现了出版基金的性质和宗旨，突出了申报指南中提出的资助重点，总体质量有较大提升。总的来看，2014年度项目选题主要有以下几个特点。

回应当前重大理论和现实问题，具有前瞻性。本年度重点资助的《当前重大理论与现实问题研究》丛书、《中国文化软实力研究》丛书等一批围绕中国特色社会主义建设和发展过程中的重大理论和现实问题进行深入探索的重大出版项目，具有突出的战略性、前瞻性，得到了评审专家的高度评价。

反映学术研究最新成果，具有原创性。本年度集中资助的《中国新闻法制通史》（六卷）、《中国近代经济地理》（九卷）、《口腔颌面头颈外科手术学》等一批学术精品项目，反映了当前我国哲学社会科学各领域重大研究成果，代表了当前我国自然科学和工程技术领域的学术水平。

挖掘整理中华优秀文化，具有传承性。本年度资助的《明清和民国时期的珍稀老北京话历史文献整理与研究》《海外中医珍善本古籍丛刊》等一批具有重要学术价值、艺术价值和重大文化积累价值的出版项目，对于保存、传承和弘扬中华民族优秀文化具有重要价值。

服务特定地区和特殊群体，具有公益性。本年度资助的《托起明天的太阳·快乐成长阶梯丛书》（蒙、藏、维、哈、朝）、《古代维吾尔语诗歌集成》、《中国无障碍电影音像出版工程》等一批面向民族地区及特殊群体的优秀公益性出版项目，注重内容和形式的创新，更注重项目的社会价值，较好地体现了国家出版基金的公益性质。

基金办：选题质量有大幅提升，但解决现实问题的重大项目不足

从公布的项目名单来看，2014年度资助项目较好地突出了重大性、精品性、公益性、传世性的要求，项目选题质量和实施基础都有较大幅度提升。但也应该看到，能够反映当前我国哲学社会科学、自然科学、工程技术等领域最新创新成果的重大项目还不够多，能够真正回答、解决现实问题的重大项目还不够多，这与国家出版基金的定位和要求存在一定差距。今后国家出版基金规划管理办公室将继续通过年度申报指南、基金管理工作座谈会等加强引导，鼓励、提倡原创精品，进一步提高立项质量。

除此之外，国家出版基金规划管理办公室在接受采访时强调，在项目评审过程中，评审专家发现，出版单位在项目申报方面的一些具体问题，一定程度上也影响了项目的评审立项。第一种情况是项目申请书对项目情况介绍不充分、不具体。特别是那些修订再版或整理编撰性项目，对其创新性、超越性说明不足。第二种情况是对著作责任者介绍不足，一定程度上影响了评审专家对项目价值的评判。第三种情况是预算填报不够准确，如超范围列支等。第四种情况是提供的书稿不符合要求，或是稿件量提供不足；或是翻译类项目仅提供原版样稿，未提供译稿；或是音像电子类项目未提供策划书或提供的样盘时长不够；或是提供的书稿电子版使用特殊格式，造成无法打开；等等。对于以上这些情况，基金办指出，希望出版单位在今后的基金项目申报过程中要加以注意，不断提升申报质量，提高申报的项目立项率。

获资助出版单位：把国家出版基金项目与品牌战略相结合

经过几年的发展与推进，国家出版基金资助项目得到了越来越多出版单位的重视，他们不断总结经验借鉴各方意见，不仅对精品书的打造有了新的认识，而且对于出版社的持续发展与产品的连续开发做大专业板块有了全新的规划。

北师大社：重点打造学术精品 近年来，北京师范大学出版社围绕教育出版的核心业务，通过资源整合、品牌带动、立体开发，积极推进图书结构转型，确立了“主干的教育科学（包括心理科学）和人文科学，精干的社会科学和自然科学”的出版方向，重点打造教育科学、人文科学学术著作精品。这些学术著作精品的涌现，契合国家出版基金项目的资助方向和主题。2014年度国家出版基金资助项目中北京师范大学出版社有《藏传佛教在西域和中原的传播——<大乘要道密集>研究初编》《元代古籍集成第二辑》两个项目入选，至此，北师大社获得国家出版基金资助的项目达到了12个。

北师大社社长吕建生在采访中指出，出版社高度重视学术精品的出版，注重顶层设计和全局管理，对于一年一度的国家出版基金项目申报，将之作为常态化的顶层设计。从项目规划入手，制定了重点的项目出版规划，并将规划落实到人。把国家出版基金项目的顶层设计贯穿在了选题规划、选题组织、选题讨论、学术交流等各个环节。

浙大社：推动精品化战略 从这几年的发展来看，国家出版基金资助项目的一个重要推动作用就是促进了出版单位精品化战略发展。2014年度国家出版基金资助项目中浙江大学出版社有四个项目入选，包括《<说文>三十部五音阴入阳对举谐声谱》、“中国历代绘画大系”之《明画全集》、《潘天寿全集》（与浙江人民美术出版社合作）、《中国“金钉子”——中国全球年代地层单位界线层型剖面和点位研究》。对于这样的成绩，浙江大学出版社副社长袁亚春认为，这与出版社近年来积极推行精品化发展战略，注重在学术、传统艺术和文化、科技原创等出版领域下工夫分不开。浙大社严守并积极倡导学术著作出版规范，在提升出版物品质方面采取了一系列行之有效的措施。比如，在“中国历代绘画大系”的策划过程中，浙大社不以既有资源条件为依据，而是着眼于内容最完整、制作最精良、作品最有研究内涵这样的高要求，来做顶层设计，在学校层面成立专门的古代书画研究中心的基础上，编辑人员跟研究人员共同努力，足迹遍及全球各大博物馆、收藏机构，多方征集，精心梳理传世文献与实物图像的对比关系，使得此项研究整理真正建立在科学合理的基础之上。可以说，通过对这样的重大项目的引领，既有利于培养一支高素质的编辑策划队伍，更有利于促进出版社更加重视出版品质、重视出版的社会和文化责任。而这也正是出版社在承担更多国家级项目方面的优势和竞争力之所在。

人民文学社：充分发挥专业特长 出版社在申报国家出版基金项目时，还是要发挥本社的专业特长。人民文学出版社社长管士光认为，根据自己的专业特长来设计、组织选题，一个方面更容易得到国家的资助，另一方面对于出版社产品线的建设、编辑线的建设都会起到很好的正面作用。从这个角度来说，出版基金不是另外的一项工作，实际上是编辑工作中的一件事情，是跟别的融合在一起的。从人文社自己的体会来说也是这样的，所以各出版单位尽量结合自己的专业特长、编辑特长和书稿资源，包括作者的资源，来申报和组织这样的选题，这样做起来才能事半功倍。管士光介绍，2014年度人文社共有三个项目获得国家出版基金的资助，一个是45卷本的《王蒙文集》；一个是《冯雪峰文集》，约为8-10卷。这两个项目实际上都是总结作家一生的成果，是作家集大成之作。第三个获资助的项目是《20世纪中国新诗理论史》，是20世纪中国新诗的理论性总结，具有一定的探索性。这些项目充分体现了创新与积累，这也是国家出版基金资助的一个方向。

上海交大社：做大做强专业板块 近几年，上海交通大学出版社在本专业方面突飞猛进取得了有目共睹的巨大成绩，在国家出版基金资助项目方面也是收获颇丰。据上海交大社副总编辑刘佩英介绍，2014年度国家出版基金资助项目上海交大社一共有三个项目入选，分别是《东京审判出版工程（第二期）——远东国际军事法庭证据文献集成》《光物理研究前沿系列》《大飞机出版工程·航空发动机系列》。至此，上海交大社国家出版基金项目数已累计达 12 项。刘佩英指出，上海交大社希望以国家出版基金项目的立项为契机，连续开发、做大“大飞机”图书板块。如今，“大飞机出版工程”已经连续有四期项目入选，围绕大飞机研制的进展阶段和信息诉求，出版社每一期都设立一个科技专题，如“结构总论系列”“适航系列”“发动机系列”等，这些专题针对性强、策划含量大。为了做大这个板块，出版社还在国家出版基金项目之外，积极联系三航院校、研究所、商飞公司等单位，开发了一系列的航空类教材、内部培训材料、论文集等图书。通过这样的连续开发，逐渐把大飞机做成了上海交大社一个优势的图书板块。

项目实施保障：专项考核 严格流程

为了保障这些基金资助项目能高质量按计划完成，也为了后续资助项目能继续入选，各出版社纷纷出台了一系列相关措施。

管士光指出，为了保障项目的顺利完成，人文社专门成立了一个重点项目办公室，对重点项目进行统一策划，统一管理，统一销售。同时，出版社也调集了比较好的、专业的编辑队伍，在校对、印刷各方面也组织了专门人员负责。上海交大社也成立了重大项目部，专门承担出版社的重大选题，对重大项目部的编辑采用不同的经济指标考核体系，更强调重大项目的开发以及项目所获得的社会效益，同时对资助经费做到专款专用，单独建账。

北师大社为了保障项目高质量按计划完成，也出台了一系列措施：如《重大出版项目管理办法》，用以加强和规范出版社国家出版基金项目的管理，切实推进项目的实施，确保项目顺利按期结项。按照《管理办法》的要求，出版社建立国家出版基金项目的专家、作者、编辑协同策划机制，以提升项目的学术策划水平及申报工作的针对性与有效性，由三方共同做好选题的研发、论证与策划组稿工作，加强国家出版基金项目的过程管理与监督。为确保国家出版基金项目编校质量过硬，除严格执行三审三校制度外，实行重大项目印前审读制度，出版社邀请相关领域专家与资深编辑对付印文稿进行会诊，严把质量关，大大提高了重大项目文稿质量。印制管理部负责对国家出版基金资助项目封扉版设计、印制材料、委托设计及印制单位进行统筹管理，严格遵照国家出版基金办的相关要求进行设计与印制，确保印装质量。

为了鼓励和激励编辑的积极性，各出版单位对于申报国家级项目提出了考核要求和奖励措施。上海交大社把每年入选一定数量的国家级出版项目当作年终考核目标，并设置奖惩措施，把争报国家级项目内化为每一位编辑的工作压力和奋斗目标。《北京师范大学出版社获奖项目奖励办法》对入选国家出版基金项目的相关人员给予表彰和奖励，并作为职称评定、岗位晋升等方面考核的重要依据，对于落实不力的相关人员也相应地给予处罚和批评，以提升承担国家出版基金项目团队的坚强战斗力，确保重大项目的顺利实施。

浙大社还对每一个项目确定相应的责任领导，负责项目资源的调配、相关工作的协调，以及图书质量、出版进度的指导与督促。这些工作的好坏、成败，也与责任领导的业绩考核相联系。在学术质量保障上，上海交大社借鉴和引进期刊的“专家盲审”制度。即邀请第三方学术专家介入，分别对项目顶层设计、图书目录、成稿内容进行三个阶段和层面的评审。从中我们不难看出，国家出版基金资助项目已然成为提升出版社品牌形象的有利契机。

经验共识：吃透政策 统筹策划

博士后基金申请经验-荆阳 篇4

感谢金老师和博管办对自己的信任，并希望对各位的申请项目有所帮助，让我们共同探讨，相互激励，少走弯路，早日成功。

博士后基金申请，应该分为三步：充分准备，准确书写以及讲究技巧。

充分准备包括：方向的选择，厚实的基础，前人的经验。

首先，方向要明确，也就是说“我要搞什么？”，即选择最理想的切入点，同时，务必将自己要写的东西想清楚、想透彻，思路清晰和内容新颖是“自圆其说”的前提，是准确书写的关键，是与评审专家沟通的桥梁，也是征服评审专家的钥匙。此外，报送的学科一定要和自己研究的重点相匹配。如果是交叉学科，就要考虑自己在其中研究的重点学科和方向。以我为例，我的申请就属于交叉学科，涉及微电子、微制造、材料学以及有限元仿真等领域。但我最终要解决的是MEMS中机械运动的精确定位问题，因此，我确定报送学科为“机械工程”，尽管许多人认为该学科很难申请到高等级的资助金。

其次，要有厚实的研究基础，切莫“头重脚轻”。研究基础包括自己以及本课题组在该领域中的理论基础、实验条件和前期成果、文章情况以及合作体系（包括合作单位、设备及研究梯队）等。这就要大家和课题组的成员（重点是合作导师）广泛地交流，深入地分析，及时地总结。这对书写时也有极大地帮助。

此外，就是要多借鉴博士后申请者的成功范例。这就要求我们多倾听前人的声音，少走许多弯路，提高成功率。这一点我们清华大学搞得非常好，我也是其中的受益者。这里我衷心感谢金老师和清华博管办。

准确书写和讲究技巧是同时进行的。申请博士后基金包括以下几个部分：一是主要研究工作经历，主要研究成果；二是国内外研究现状、主要研究内容、预期目标、拟解决的关键问题和创新点，三是研究方案和可行性分析，四是研究基础和工作条件。我就从这几方面谈一点自己的感受。

主要研究工作经历：博士以前与博士后期间研究方向如果不同的话，应该重点放在博后期间的工作基础；参与和完成的项目应重点叙述，这是证明个人科研实力和项目经验的一项重要指标。

主要研究成果：个人的研究成果应放在最前面；SCI、EI、专利以及国际会议等应”list in turn”，并突出显示（如将作者姓名等字体加粗等）；此外，研究成果还包括前期的理论研究成果和实验结果，要言简意赅，既要打动审者，又要注意篇幅，否则就不是基金申请，而是结题报告了。

经费来源及数额：这一栏中应再次简明扼要地提出项目进行的必要性和迫切性，一定要合理而诚恳。

国内外现状：包括研究意义和现状。研究意义就是要让评审人感觉到你要做的事情非常有意义，非常值得去研究，甚至非做不可。现状分析，就是写目前国内外你所研究的这个问题别人都是做了那些工作，研究的程度，这一块比较重要，通常，评审专家可能不完全了解你做的这个课题，那它就是从这一部分来看你研究的水平。写的时候注意事项：紧扣主题、扬长避短、图文并茂、有理有据。

项目具体内容：由于资助金有限，并且博士后只有两年；切忌内容过多，引起专家怀疑，而且难以完成。在国内外研究现状中加入自己和本课题组成员的相关文献、研究成果，尤其是自己的；应用前景（真实，但不夸张）和创新之处（突出，但要切题）应花大力气。

研究方法和研究路线：要思路清晰，主次分明，建议用框图更为直接和条理。研究进展：则要充分显示自己的研究基础，并融入对国内外相关研究的调研、归纳，以及相关的文献和工作。

最后就是研究基础和工作条件，这一块也非常重要，你要说服评审人你有能力完成该项目，比如说你可以写你已经完成了初步的开发，有了一些简单的结果或者初步的研究等等，然后就是在相关领域有了工作基础和积累（参加过相关项目，国际知名刊物上发表过文章，实验室有了什么样的工作条件等等），同样的，对申请有利的就写，没用的就不要写。

推荐信：推荐人应尽量邀请本研究领域或者身边“影响因子”较高的专家，如院士、长江学者等，增强评审专家的信任度和支持率。

此外，在讲究技巧方面，还应注意以下几点：醒目的申请题目，能让相关学科的专家都感兴趣和认同（可以换位思考，先让自己当回评审专家）。坚决避免重复研究和已经成熟的研究内容；文字表达要用专业化的语言，书写格式要非常整齐和规范。没有研究基础的申请如同“海市蜃楼”、“纸上谈兵”，肯定引起专家的质疑；我在申请中引入了自己前期的真实数据（包括代表性的图片等）。

此外，令人振奋的是，博士后基金的资助总额在逐年提高，尤其清华博士后申请基金的成功率接近50％，大家应该充满信心，积极准备。务必珍惜“清华博士后”这一称号带来的机遇，路就在我们脚下。

自然科学基金项目申请经验 篇5

为了做好2019北京市自然科学基金项目（以下简称“项目”）申请工作，北京市自然科学基金委员会办公室（以下简称“基金办”）根据《北京市自然科学基金管理办法》（以下简称“基金管理办法”）及《北京市自然科学基金项目管理办法》（以下简称“项目管理办法”）制定本项目申请指南，用以指导项目申请。

一、申请人事项

（一）申请人的条件

1、申请人应当是申请项目的实际负责人，需具备以下条件： ⑴ 所在单位是依托单位；

⑵ 具有承担基础研究、应用基础研究课题或者其他从事基础研究、应用基础研究的经历，且能保障所申请项目的研究时间；

⑶ 具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科技人员推荐。

符合⑵、⑶规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位的科技人员，经与在基金办注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请项目。该依托单位应当将其视为本单位科技人员实施有效管理。

2、正在攻读研究生学位的全日制研究生不得作为申请人申请项 目，但在职攻读研究生学位的人员可以通过其在职的单位申请项目，申请时须提供导师同意申请的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，项目获得资助后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质版申请书一并报送。

3、符合条件的海外科技人员，具备以下条件可以通过依托单位申请项目：

⑴ 正式受聘于依托单位，项目执行期在聘任期内； ⑵ 每年在依托单位工作3个月以上。

在申请项目时，须提供依托单位的相关证明文件（加盖单位公章），作为附件随纸质版项目申请书一并报送。

4、正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员申请项目，须由依托单位提供书面承诺，保证在项目获得资助后延长其在博士后工作站的期限至项目资助期满或者出站后继续留在依托单位从事相关研究，每项申请的书面承诺由依托单位盖章后随纸质版申请书一并报送。否则，不受理在站博士后人员的项目申请。

各类型项目对申请人有特殊要求的，将在“项目类型”中加以叙述。

申请人在填写申请书时，应上传推荐意见、依托单位提供的相关证明文件（申请人为海外科技人员、在站博士后等）、导师签字函件等材料的原件电子版（BMP、JPEG、GIF、PNG图片格式的文件）。上述纸质证明文件、导师签字函件等原件应作为附件随纸质版项目申请书一并报送。

（二）申请人管理规定

1、申请人每只能申请1项市基金项目。

2、科技人员具有以下情形之一的，不得作为申请人申请市基金项目：1）负责在研市基金项目1项（含）以上的；2）负责在研市科技计划课题2项（含）以上的。

3、科技人员参加的市基金项目、负责的在研市科技计划课题合计不得超过3项。

4、申请人连续两个申请市基金项目未获资助暂停申请市基金项目1年。

5、申请人年龄不超过60周岁，且在市基金项目资助周期内须在依托单位任职。

市基金项目是指市基金资助的重点项目、面上项目、青年科学基金项目、杰出青年科学基金项目、市基金-市教委联合资助项目、预探索项目。市科技计划课题是指北京市科委立项，并由北京市财政科技经费拨款支持的研究类课题。

科技人员负责在研市基金项目、负责在研市科技计划课题是指作为负责人承担且在市基金项目申请通知发布之日时，尚未完成验收（结题）的项目、课题。

科技人员参加的市基金项目是指作为申请人或项目组成员申请的市基金项目以及作为负责人或项目组成员的在研市基金项目。

(三)特别提示

市基金不支持将相同或基本相同的项目申请书在不同机构中以同一申请人或者不同申请人的名义进行多处申请。对于申请人在以往市基金或其他机构（如科技部、国家自然科学基金等）资助项目基础 上提出的新项目，应明确阐述二者的异同、继承与发展关系。

二、依托单位事项

(一)依托单位应当按照基金管理办法、项目管理办法及项目申请通知等要求，组织本单位的项目申请工作。

（二）依托单位应当对本单位申请人、参与人的申请资格及申请人所提交申请书的真实性和完整性进行审核。

三、有关项目类型

2019受理项目类型为重点项目、面上项目及青年科学基金项目。

（一）重点项目

重点项目支持具有重要科学意义，有望取得重要突破，达到或接近国际先进水平的基础研究和应用基础研究项目；针对已有较好研究基础的研究方向或学科生长点，开展深入、系统的创新性研究，促进学科发展，推动相关领域取得突破性进展的项目；围绕我市社会经济发展中存在的关键科学技术问题，有望形成较大经济效益或社会效益的项目。资助金额不超过80万元/项。

申请重点项目注意事项：

⑴申请重点项目须在《2018-2019北京市自然科学基金重点项目指南》规定的范围内进行选题；

⑵重点项目申请人须具有高级专业技术职务（职称）。

（二）面上项目

面上项目是北京市自然科学基金资助项目的主要部分，主要资助 科技人员在项目指南范围内自主选题，开展创新性的科学技术研究。平均资助强度20万元/项。

申请面上项目，须在《2016-2020北京市自然科学基金面上项目指南（修订版）》规定的范围内进行选题。修订后的面上项目指南以服务全国科技创新中心建设、构建首都高精尖经济结构为导向，优先发展化学与材料、工程、信息等学科，重点发展医药、城建与环境等学科，鼓励发展数理、生物、农业、管理等学科，在优先发展学科和重点发展学科内设置优先资助指南方向。

面上项目的资助将向符合优先资助方向的优秀项目倾斜。

（三）青年科学基金项目

青年科学基金项目定位于发现和培养创新型青年科技人才，支持青年科技人员开展基础研究、应用基础研究，培养青年科学技术人员独立主持科研项目、进行创新研究的能力，为其尽早确定研究方向奠定基础。平均资助强度10万元/项。

申请青年科学基金项目的科技人员可在资助范围内自主选题（不受项目指南限制）。

同时具备以下条件的青年科技人员可以申请青年科学基金项目：

1、未作为负责人承担过国家自然科学基金项目、北京市科技计划课题（含“科技新星”）和北京市自然科学基金项目。2、1983年1月1日（含）以后出生。

各类项目的最终资助强度将以批准的北京市自然科学基金专项预算为准，请申请人根据研究项目的实际需要填报申请资助金额。

四、申请书撰写要求 申请书采取在线撰写的方式。具体要求如下：

1、申请书须由申请人本人撰写并对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

2、申请书中研究起始年时间填写为2019年1月1日，重点项目资助期限为3-4年，面上项目资助期限为2-3年，青年项目资助期限不超过2年。

3、项目名称应根据项目自身研究内容确定，重点项目、面上项目尽量避免使用项目指南中指南方向的名称。

4、注意凝炼研究内容，避免大而全、缺少深度的申请。项目的预期研究结果及可考核的验收指标应合理、明确，项目获得资助后预期研究结果和验收指标将作为任务书的重要内容和验收时的重要依据，不得随意更改。

5、项目基本信息填写中应注意：

⑴ 请根据所申请的研究方向或研究领域及项目指南准确选择“报审学科组”及“报审亚学科组”及项目指南代码。

⑵ 要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定，要求“填写”内容，可以键入相应文字。

6、根据所申请的研究方向或研究领域在 “申报学科”下拉菜单中准确选择申报学科代码，每一申请项目可选择两个申报学科代码。申报学科代码是计算机随机遴选评审专家的重要依据，请尽量选择到最后一级学科代码，不要只选择到一级学科代码。

7、申请人和项目组主要成员必须在纸质申请书上签字。项目组 主要成员中如有依托单位以外的人员参加（包括外聘人员及研究生，但不包括境外人员），其所在单位即被视为合作单位，须按申请书要求填写合作单位信息并加盖合作单位法人公章，填写的单位名称须与公章一致。

重点项目的合作单位不得超过3个，面上项目、青年科学基金项目的合作单位不得超过2个。

项目组主要成员中的境外人员视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明同意参与该项目申请且履行相关职责，该纸质文件作为附件随纸质申请书一并送交。

8、申请项目的研究内容已获得其它渠道资助的，应当在申请书相关栏目中说明受资助情况以及与本申请项目的关系与区别。

9、有合作单位参与申请的项目应当在申请书相关栏目中说明合作单位在本申请项目中承担的工作以及相关研究工作基础。

10、凡在研究过程中按国家有关规定应履行相关程序的，需提供相关证明材料（例如：涉及人的生物医学研究，由于研究对象的特殊性，请申请人严格遵守医学伦理和患者知情同意等有关规定，申请时须提供伦理委员会审查意见等书面材料），并以BMP、JPEG、GIF、PNG图片格式上传证明材料原件电子版。

11、申请人可以提供3名以内不适宜评审其申请项目的专家名单，供遴选通讯评审专家时参考。

12、申请人须在依托单位确定的截止日期前完成申请书撰写并将 申请书提交依托单位审核，申请人须在规定的时间打印纸质申请书，完成签字手续后提交依托单位。

13、申请人应保证纸质申请书与电子申请书的版本号一致。

五、依托单位及申请人需注意的问题

为避免申请人因非学术性失误而失去评审机会，特别提醒依托单位及申请人注意，申请项目出现下列情况之一，将不予受理：

（一）申请书填写不符合要求 ⑴ 申请书无原件或无纸质申请书；

⑵ 申请人、项目组成员、单位负责人未在相应栏目中签字或签章；

⑶ 经费预算未按要求科目填列； ⑷ 申请书缺页、缺项或有关栏目未填； ⑸ 合作单位未加盖独立法人单位的公章； ⑹ 未按要求在“立项依据”后列参考文献； ⑺ 电子申请书与纸质申请书版本号不一致； ⑻ 自行修改申请书栏目或变更栏目顺序；

⑼ 未按要求提供电子版及纸质版的推荐信、导师同意申请函件、依托单位相关证明文件等（包括承诺函）；

（二）申请人不具备申请条件的

自然科学基金项目申请经验 篇6

（2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过）

第一章 总 则

第一条为了规范和加强国家自然科学基金地区科学基金项目（以下简称地区基金项目）管理，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。

第二条地区基金项目支持内蒙古自治区、江西省、广西壮族自治区、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区和延边朝鲜族自治州等地区部分依托单位的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内开展创新性的科学研究，培养和扶植该地区的科学技术人员，稳定和凝聚优秀人才，为区域创新体系建设与经济、社会发展服务。

第三条国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在地区基金项目管理过程中履行以下职责：

（一）制定并发布项目指南；

（二）受理项目申请；

（三）组织专家进行评审；

（四）批准资助项目；

（五）管理和监督资助项目实施。

第四条地区基金项目的经费使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。

第二章 申请与评审

第五条自然科学基金委根据基金发展规划、学科发展战略和基金资助工作评估报告，在广泛听取意见和专家评审组论证的基础上制定项目指南。项目指南应当在接收项目申请起始之日30日前公布。

第六条依托单位属于地区基金项目资助范围的，其科学技术人员具备下列条件可以申请地区基金项目：

（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；

（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。

正在攻读研究生学位以及《条例》第十条第二款所列的科学技术人员不得申请地区基金项目，但在职攻读研究生学位的人员经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请。

第七条申请地区基金项目的数量应当符合下列要求：

（一）作为申请人同年申请地区基金项目限为1项；

（二）具有高级专业技术职务（职称）的人员，当年申请或者参与申请的地区基金项目数，与作为负责人或者参与者正在承担的地区基金项目数合计不得超过2项；

（三）不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为项目负责人正在承担地区基金项目的，不得申请；

（四）项目指南中对申请数量的限制。

第八条申请人应当是申请地区基金项目的实际负责人，限为1人。

参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数目不得超过2个。

地区基金项目研究期限一般为3年。

第九条申请人应当按照项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。

依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单。

第十条具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请时注明：

（一）同年申请或者参与申请各类项目的单位不一致的；

（二）与正在承担的各类项目的单位不一致的。

第十一条自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：

（一）申请人不符合本办法规定条件的；

（二）申请材料不符合项目指南要求的；

（三）未在规定期限内提交申请的；

（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；

（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。

第十二条自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。项目评审程序包括通讯评审和会议评审。

第十三条评审专家对项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。

评审专家提出评审意见时还应当考虑以下几个方面：

（一）申请人和参与者的研究经历；

（二）研究队伍构成、研究基础和相关的研究条件；

（三）研究内容与该地区经济、社会与科技发展的关联性；

（四）项目实施对该地区人才培养的预期效果；

（五）项目申请经费使用计划的合理性。

第十四条对于已受理的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审。对内容相近的项目申请应当选择同一组专家评审。

对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。

每份项目申请的有效评审意见不得少于3份。

第十五条通讯评审完成后，自然科学基金委应当组织专家对项目申请进行会议评审。会议评审专家应当来自专家评审组，必要时可以特邀其他专家参加会议评审。

自然科学基金委应当根据通讯评审情况对项目申请排序和分类，供会议评审专家评审时参考，同时还应当向会议评审专家提供资助计划、项目申请书和通讯评审意见等评审材料。会议评审专家应当充分考虑通讯评审意见和资助计划，结合区域发展需求对会议评审项目以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。

第十六条多数通讯评审专家认为不应当予以资助的项目，2名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上，应当以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过。

第十七条自然科学基金委根据本办法的规定和专家会议表决结果，决定予以资助的项目。

第十八条自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知依托单位和申请人，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请项目名称、资助额度等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。

第十九条申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。

自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。

第二十条地区基金项目评审执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。

第三章 实施与管理

第二十一条自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。

依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。

自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。

项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。

第二十二条项目负责人应当按照项目计划书组织开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录，填写项目进展报告。

依托单位应当审核项目进展报告并于次年1月15日前提交自然科学基金委。

第二十三条自然科学基金委应当审查提交的项目进展报告。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。

第二十四条自然科学基金委应当对地区基金项目的实施情况进行抽查。

第二十五条地区基金项目实施过程中，依托单位不得擅自变更项目负责人。

项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：

（一）不再是依托单位科学技术人员的；

（二）不能继续开展研究工作的；

（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的；

（四）调入的依托单位不属于地区科学基金项目资助范围的。

项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目负责人所负责的项目实施的决定。

第二十六条依托单位和项目负责人应当保证参与者的稳定。

参与者不得擅自增加或者退出。由于客观原因确实需要增加或者退出的，由项目负责人提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。新增加的参与者应当符合本办法第七条的要求。第二十七条项目负责人或者参与者变更单位以及增加参与者的，合作研究单位的数目应当符合本办法第八条第二款的要求。

第二十八条项目实施过程中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十九条由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过2年。

项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

批准延期的项目在结题前应当按时提交项目进展报告。

第三十条发生本办法第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。

第三十一条自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。

依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

对未按时提交结题报告和经费决算表的，自然科学基金委责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。

第三十二条自然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内进行审查。对符合结题要求的，准予结题并书面通知依托单位和项目负责人。

有下列情况之一的，责令改正并视情节按有关规定处理：

（一）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；

（二）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；

（三）其他不符合自然科学基金委要求的情况。

第三十三条自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。

第三十四条发表地区基金项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。

第三十五条地区基金项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。

第四章 附 则

自然科学基金项目申请经验 篇7

国家自然科学基金依托单位对每年新申请的项目, 在上报国家基金委以前, 会按照年度项目申报指南要求进行限项检查 (以下简称查重) , 维护正常的申报程序, 提高项目申报的成功率。查重的基本要求如下:具有高级专业技术职务 (职称) 的人员, 作为申请人或者主要参与者申请的项目数, 与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过3项。限制申请和承担项目总数的项目类型包括:面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际 (地区) 合作研究项目中的重大国际 (地区) 合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目 (包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等) 。不具有高级专业技术职务 (职称) 的人员, 作为申请人申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项;不具有高级专业技术职务 (职称) 的面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责人, 不得作为申请人申请新的以上类型项目[1]。

为减少查重的工作量, 提高查重和管理效率, 充分利用数据库技术, 对每年新申请的项目, 职能管理部门要求申报课题负责人填写相应的EXCEL表格, 内容包括新申请的项目类别、课题组成员姓名和身份证号、曾参与过的国家基金项目和类别等, 并将其自动转化为当年数据库。项目获批后, 系统将删除没有获批的项目资料从而形成已获批项目数据库。查重在当年数据库、前两年获批项目数据库中进行, 对超出限制的项目给予报警, 并指出超项的原因。

论文使用VisualBasic软件设计系统的用户界面, 将应用软件、数据库程序与Excel电子表格相结合, 实现数据间的自由访问。根据国家自然科学基金单位对每年新申请的项目查重的基本要求, 整个项目体系管理系统的设计可以分为以下几个步骤: (1) 基于VB的系统界面设计; (2) 基于Access的数据库建立; (3) EXCEL数据导入; (4) 对数据库中记录查重并标识记录。

1系统界面的设计

用户界面是一个应用程序最重要的部分, 窗体设计的好坏往往影响到软件的整体形象, 在窗体的边框风格、窗体的初始位置确定 (新窗体不能完全覆盖先前的窗口, 以便给用户造成丢失原来窗口的错觉) 、控件的安排等方面, 要符合Windows界面操作准则, 便于操作。

菜单是界面设计中的重要组成部份, 遵循“简单”、“直观”、“一致”、“有效”的设计原则, 达到美观、易用的良好目的。

该系统采用Microsoft Visual Basic 6.0 中文版, 根据课题要求在VB环境下设计主界面、当前数据库、往年数据库、查重结果、系统设置五个主要窗体。其中当前数据库、往年数据库和查重结果界面设计大体相似, 并且该系统的主要操作都集中在这几个窗体之中。

在各个窗体的设计过程中, 考虑到界面的构图和布局, 界面元素的位置、界面元素的一致性等问题, 尽量提高了应用程序界面的可用性和美感。在各菜单设计中遵循了简单、直观、一致、有效等设计原则。

2 数据库设计

Access 数据库是一种关系型数据库管理系统, 面向对象的开发方式, 可以处理数值、文本、图形等多种数据信息;利用该数据库管理系统可以开发出简单实用的数据库应用程序, 有效地处理日常数据[2]。

本文使用“数据库向导”来创建Microsoft Access数据库, 通过该向导从内置模板中进行选择, 然后对其进行一定程度的自定义, 向导会为数据库创建一组表、查询、窗体和报表, 同时还会创建切换面板, 大大提高数据库创建效率。

该系统创建数据时, 在VB环境设计下, 通过菜单栏中的“外接程序——可视化数据管理器”连接打开相应的VisData窗体, 创建Microsoft Access数据库, 命名“项目查重系统”, 如图3所示。在该数据库中新建课题需要的数据库表格, 所创建的数据库表格与申请项目时填写的EXCEL表格格式保持一致, 字段内容包括项目名称、类别、课题组成员姓名、职称、身份证号、曾参与过的国家基金项目名称和类别等 (与图3相对应, 要满足查重的需要) 。按照上述要求, 设计VB程序便可将一系列EXCEL表格数据导入ACCESS数据库。数据库表格设计完成后, 将以数据库文件.MDB格式存储在系统文件夹目录下, 即完成了Access数据库的创建。

3 数据导入

对当年新申请的项目, 职能管理部门要求申报课题负责人填写相应的EXCEL表格, 内容包括新申请的项目类别、课题组成员姓名和身份证号、曾参与过的国家基金项目和类别等, 管理人员在此基础上进行人工查重, 工作量很大, 存在漏查现象, 因此要将EXCEL文件转换到数据库中。系统设计采用数据控件建立Excel与Access数据库的连接。

该系统设计采用数据控件建立Excel文件与Access数据库的连接。如图2, 当前数据库窗体中, 添加MSFlexGrid1控件和Data控件 (名称为Data1) , 通过设置MSFlexGrid1控件的DataSource属性为“Data1”, 则把MSFlexGrid1控件和Data控件相结合为一个组合控件[3]。设置Data控件的Connect属性分别为“Access”, DatabaseName属性为前一节创建的名为“项目查重系统.MDB”的Access数据库、RecordSource属性为该数据库下的一个表格文件“项目查重系统”, 则实现了VB对Access数据库的连接和访问。

按以上步骤完成数据库的连接, 接下来就可以通过VB程序把EXCEL文件中的数据导入到“项目查重系统”数据库中相应的数据库表中。在图2“当前数据库界面”中添加CommandButton按钮控件, 命名“导入数据库”, 双击该控件, 在相应的代码区域编写代码实现数据的导入。VB编程实现EXCEL数据导入到Access数据库的具体过程可以分两步实现, 首先运用循环语句调用读取表格中若干条记录, 然后把记录依次导入到Access数据库中[4]。

循环调用表格中若干条记录的子程序如下:

Dim ExcelApp

Set ExcelApp = CreateObject ("Excel.Application")

Dim oBook

Set oBook = ExcelApp.Workbooks.Open ("E:＼表格＼Book1.xls")

Dim strText As String

strText = ""

For j = 2 To 6

For i = Asc ("A") To Asc ("F")

strText = strText & oBook.Worksheets ("Sheet1") .Range (Chr (i) & CStr (j) ) .Value & ", "

Next

Next

Me.Text1.Text = Mid (strText, 1, Len (strText) - 1)

读取表格中记录并依次导入Access数据库的子程序如下:

Dim ExcelApp

Set ExcelApp = CreateObject ("Excel.Application")

Dim oBook

Dim strText As String

Dim myArray () As String

Dim dbs As Database

For i = 1 To 6

Set oBook = ExcelApp.Workbooks.Open ("E:＼表格＼KY" + CStr (i) + ".xls")

For j = 2 To 15

strText = ""

For k = Asc ("A") To Asc ("F")

strText = strText & oBook.Worksheets ("Sheet1") .Range (Chr (k) & CStr (j) ) .Value & ", "

Next

myArray () = Split (Mid (strText, 1, Len (strText) - 1) & ", ", ", ")

Text1.Text = myArray (0)

Text2.Text = myArray (1)

Text3.Text = myArray (2)

Text4.Text = myArray (3)

Text5.Text = myArray (4)

Text6.Text = myArray (5)

Set dbs = OpenDatabase (Data1.DatabaseName)

dbs.Execute ("insert into 项目查重 ( 新申请项目名称, 项目组成员姓名, 项目组成员职称, 项目组成员身份证号, 曾参与国家基金项目, 曾参与项目课题负责人) values ('" & Text1.Text & "', '" & Text2.Text & "', '" & Text3.Text & " ', '" & Text4.Text & "', '" & Text5.Text & "', '" & Text6.Text & "') ")

Data1.Refresh

Text1.Text = ""

Text2.Text = ""

Text3.Text = ""

Text4.Text = ""

Text5.Text = ""

Text6.Text = ""

Next

Next

4 查重实现

申请项目查重的基本原则要符合2010年国家自然科学基金限项申请规定, 例如针对面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目, 具有高级专业技术职务的人员, 作为申请人当年申请的项目数合计限为1项;作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数, 与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过2项。管理系统首先分析新申请项目的项目类型, 确定此项目属于限项范围, 再在当年数据库内对课题组成员姓名、身份证号 (以防止重名) 进行查重[5], 有重复的再进行职称检查。检查完当年数据库后, 再依次查找该人员在前两年内申请和正在承担的项目, 是否符合国家自然科学基金限项申请规定。对查找出的不符合国家自然科学基金申请规定的项目, 进行标记处理。

在查重系统界面内, 通过设置相应按钮下的VB程序代码, 实现对数据库中的记录查询, 找出重复记录。在查询过程中, 注意到项目记录的字段“项目组成员姓名”相同的, 未必是同一条记录, 因此选用字段名称“项目组成员身份证号”作为查询的条件, 该字段下的数据如果相同, 肯定为同一条记录, 如此则不会出现伪重复。在编程过程中使用Visual Basic语言中的Select From语句, 查找出重复的项目进行标识, 并指出重复原因, 供项目负责人处理。

对数据库中记录进行项目查重的子程序如下:

Dim dbs As Database

Set dbs = OpenDatabase (Data1.DatabaseName)

dbs.Execute ("delete from 项目查重系统 where 项目组成员身份证号 in (select 新申请项目名称from项目查重系统group by项目组成员身份证号having count (项目组成员身份证号) >1) ")

Data1.Refresh

5 结束语

本文利用Visual Basic软件编程实现了Excel数据表与Access数据库的数据转换功能, 该数据导入功能简化了数据的录入、调用和数据处理, 降低了对数据操作的工作量;同时系统根据国家自然科学基金项目申报指南要求, 实现了对Access数据库中大量数据的查重功能, 对不符合要求的申报项目给予报警, 大大降低了管理人员的劳动强度, 提高了工作效率, 在国家自然科学基金项目申报过程管理中具有一定的实用价值。

摘要：针对国家自然科学基金项目申报指南限项申报要求, 利用Visual Basic软件开发平台编程设计了项目限项申请管理系统。申请项目的负责人填写项目类别、课题组成员等项目基本信息EXCEL表, 系统自动将其导入Access数据库, 并按申报要求对数据库中大量数据进行查重, 自动实现项目申报的限项检查, 在国家自然科学基金项目申报过程管理中具有一定的实用价值。

关键词：Excel表,Access数据库,数据导入,查重

参考文献

[1]国家自然科学基金委.2010年度国家自然科学基金项目指南.北京:科学出版社, 2009

[2]郭立平, 雷东升, 高涵.数据库技术与应用——Access2003篇.北京:人民邮电出版社, 2008

[3]陈春霞.Excel+Access公司数据库管理实例精讲.北京:科学出版社, 2007

[4]王留洋.在VB应用程序中实现对Excel的数据查询.铁路计算机应用, 2010;023 (01) :50—52

自然科学基金项目申请经验 篇8

关键词：创业；新创企业；国家自然科学基金；资助项目

中图分类号：F272

文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2016.06.0025

创业是创业者或创业团队在不确定的环境下，通过快速采取行动实施创新、整合资源和承担风险的价值创造过程[1]。创业已成为社会经济活动中重要的推动力量，近年来，欧美等世界发达国家将创新创业作为破解社会经济发展困境的重要手段，出台了《美国创新法》、《欧洲创业绿皮书》等一系列的法案和报告，旨在通过构建创业型社会，推动经济结构的整体转型。在当前的经济发展新常态时期，我国政府明确提出要把“大众创业、万众创新”打造成推动中国经济继续前行的“双引擎”之一，以应对当前经济的下行压力和保持经济在合理区间运行。

在日益重视创业实践的同时，创业领域的理论研究也得到了学者们的广泛关注，而对创业领域国内外研究现状的了解是开展创业领域深入研究的基础。对某个研究领域研究现状的了解，一是可以通过对已发表的研究文献与成果进行归纳与统计分析，如目前在创业领域已发表的大量文献综述类论文[2-6]；二是通过对某一研究领域重要的获批研究项目开展统计分析，以反映其研究进展及发展趋势，如已发表的对园艺学[7]、旅游地理学[8]、民族旅游[9]以及药事管理 [10]、专利[11]等领域立项课题的研究分析论文，都是通过对国家自然科学基金或社科基金资助项目的统计分析来揭示相关领域的研究现状，为研究者开展基金申报和下一步研究提供参考，通过对中国期刊网的相关检索发现，目前缺乏基于创业领域的国家自然科学基金资助项目状况开展统计分析的研究文献与成果。

国家自然科学基金（以下简称自科基金）从1986年成立以来，坚持“支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用”的战略定位，已成为国内资助科学研究的重要渠道之一和科学研究的风向标。本文基于国家自科基金资助项目的统计分析，发现自科基金委在创业领域的资助状况，同时通过对项目的研究对象、研究内容以及所依托的理论基础的深层次分析，揭示国家自科基金资助创业研究的热点、趋势和研究现状，这不仅对后续研究者的选题方向和研究角度提供参考，而且能为基金委的下一步资助方向提供借鉴。

一、数据与统计

（一）数据来源

论文研究数据均来源于国家自然科学基金委员会官网，通过项目申请与资助板块中的项目综合查询系统进行检索查询。国家自科基金查询系统中的数据库收录了1997年至2016年各年度的自科基金资助项目信息。以“创业”和“新创企业”为关键词，以“或”的逻辑关系检索了1997-2016年的数据，共检索出276个资助项目，通过对项目名称的逐一审查，权衡后删除了3项对创业板股票交易方面的研究项目，共得到273项有效数据，分布在2000-2016年的17年间；编制Excel表格录入信息，利用软件进行统计分析。

（二）统计要素确定

目前国家自然科学基金委员会官网中的项目综合查询系统，直接可检索到的信息有：项目批准号、申请代码、项目名称、负责人、依托单位、批准金额等，通过批准号和申请代码的命名规则解析出资助类别和学科分类的相关信息；此外，通过对资助项目名称的文本分析，了解基金资助的创业领域研究项目在研究对象、研究内容、采取的视角、基于的理论、研究范畴、研究因素等方面的情况，在此基础上总结出研究对象、研究内容、运用理论三个统计要素。通过以上过程，我们确定了针对创业领域自科基金资助项目在年度资助项目数量和金额、资助项目类别、获资助项目学科分布、受资助单位、资助项目研究对象、资助项目研究内容和资助项目运用相关理论七个方面的统计分析要素。

二、结果与分析

（一）年度资助项目数量和金额状况

2000-2016年自科基金共资助创业领域研究项目273项，资助总金额达9549.5万元，年度资助项目数和资助金额总体呈上升趋势，见图1所示。具体来看，可以从三个阶段进行分析：（1）2000-2010年为低值增长期，在这一阶段，资助项目的数量和金额都比较少，但整体持续增长，平均增速达到40.5%；（2）2011-2015年为高值稳定期，其中2011年项目数量和金额为跨越式增长，增速分别达到126.7%和199.7%，之后步入了4年的高值稳定期；（3）2016年再次快速增长，增长模式与2011年十分相似，数量与金额的同步增长，增幅明显。

（二）资助项目类别状况

从资助类别来看，17年间的创业研究项目涵盖了重点项目、面上项目、青年科学基金项目（简称“青年项目”）、地区科学基金项目（简称“地区项目”）等9个类别，未涉及重大项目、重大研究计划项目和国家杰出青年科学基金项目等资助类型。从中标数、中标金额和单位项目金额三个指标综合来看，资助项目集中在面上项目、重点项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目4类，见表1所示。其中，（1）面上项目是自科基金研究项目系列中的主要部分，项目数和资助额占比达到52.0%与64.1%；（2）青年项目和地区项目作为自科基金的人才项目系列，旨在稳定青年人才，扶植地区人才，在创业类研究中青年项目资助较多，项目数占到33.3%，金额占到17.6%；（3）重点项目共有5项，其中前2项分别在2002与2007年，间隔5年，平均单项资助为94.5万元，2012年达到2项，2015年1项，分布相对更密集，平均单项资助金额达到243.1万元（见表2所示）。

（三）获资助项目学科分布状况

所有创业类资助项目分布在工商管理、宏观管理与政策、管理科学与工程、地理学、计算机科学5个一级学科，如图2所示。其中工商管理、宏观管理与政策、管理科学与工程三个一级学科属于管理科学部，其项目数和资助额占比都达到97%以上，由于目前创业研究主要以管理学、经济学的框架为基础开展，这与当前的创业研究文献分布基本一致[12]；非管理科学部的研究项目基本出现在2011年以后，其中地理学学科的研究5项，计算机科学学科1项。

通过对资助项目的一二级学科分布状况开展进一步分析，可以发现：（1）工商管理学科项目数和资助金额占比均达74%以上，主要集中于创业与中小企业管理学科领域，项目数占比67.33%；（2）宏观管理与政策学科项目数和资助金额约占比20%，其中在农林经济管理、科技管理与政策两个学科领域研究相对较多，项目数占比分别为37.93%和20.68%；（3）管理科学与工程学科下资助7项，涉及一般管理理论与研究方法论、管理心理与行为、知识管理和管理复杂性研究4个二级学科领域；（4）地理学学科下资助5项，全部为人文地理学学科二级学科领域，涉及社会、文化地理学和经济地理学两个三级学科领域。

（四）受资助单位状况

通过对已受资助基金项目的承担机构统计发现，自科基金创业类273项项目分布在92所高校，从年度数据看，分布的依托单位数逐年增加，见图3所示。

对2000-2016年自科基金创业类项目受资助单位的中标数和金额进行统计分析，中标数排名前10的研究机构是：吉林大学、浙江大学、南开大学、中山大学、清华大学等，总项目数达到124，占比45%；中标金额排名前10的研究机构是吉林大学、南开大学、中山大学、浙江大学等，总金额5062.4万元，占比53.01%，见表3所示。

（五）资助项目研究对象的状况

通过对基金资助项目的研究对象进行统计发现，目前的研究对象主要集中在创业企业、创业个人以及创业团队三个领域的机理性研究，研究项目为213项，达到总资助项目数的78.02%；同时从产业、地区和国家层面开展了一些创业研究，共32项，占总研究项目数的11.72%，见图4所示。

通过对项目研究对象的更进一步细分，各项目的研究对象分布构成如表4所示。从中我们可以发现三个特征：其一研究对象范围涵盖较广，既有从微观层面的创业企业、创业团队与个人的研究，也有针对创业产业、创业环境等中宏观层面的研究，从不同层次和角度对创业活动和创业现象开展了系统研究；其二以创业企业和创业个人为研究对象的研究数量较多，两项共达到191项，占比达到69.96%；其三开展了一些涉及中国情景下的创业研究，如开展了农民、农民工以及家族企业的创业问题研究。

（六）资助项目研究内容的状况

在自科基金委所资助的273项创业类项目中，有15项研究开展的是以创业为背景的其他方面研究，比如创业背景下的企业技术转移、合法性、产业集群等方面的研究，本文主要对余下258项以创业为主体的项目研究进行分类分析。

通过对258项以创业为主体的项目研究进行分析，大体可以分成两类：一类是以创业企业整体为研究对象开展的研究，共32项，占12.4%，涉及企业创业、社会创业、国际创业和区域创业等多种形式下的创业行为和过程研究；第二类以研究创业过程中的相关要素以及要素之间的影响机理的项目，共226项，占87.6%，依据台湾学者刘常勇、谢如梅所提出的创业研究要素分类模式框架[5]，从创业家/团队、创业机会、创业资源、创业环境和创业绩效五类进行分类，统计258项中以各创业要素为研究内容的项目数，得到图5。

具体来看，可得出如下结论：

（1）目前对创业资源和创业者/团队的研究相对较多，分别有86和84项，占比为33.33%和32.56%；针对创业资源开展的研究中，针对创业社会网络、社会资本的研究相对较多，有40项，占总资助项目的15.50%；

（2）排在第三位的是对创业绩效的研究，有53项，占20.54%，由于创业绩效是创业行为、创业过程有效性的直接指示剂，在研究中多以因变量存在；

（3）对创业机会和创业环境的研究相对较少，分别有29项和19项，占11.24%和7.4%，其中在创业环境的研究项目中，学者研究了诸如制度转型、经济转型、互联网发展、乡村工业化、城乡统筹、区域发展等中国情境下的创业独特性。

（七）资助项目运用相关理论的状况

张玉利认为，当前的创业研究可以分为两个流派，一是注重运用主流理论来解释和预测创业现象，二是聚焦于创业情境与活动的独特性，试图揭示隐藏在具体的创业情境和活动背后的一般规律[1]。目前在创业领域运用的主流理论有：认知理论、社会网络理论、社会资本理论、动态能力观、制度理论以及创业研究的特质论、机会论和资源基础论[5-6]。通过对所资助项目的题目和关键词进行统计，有164项基金项目明确指出采用了以上的主要理论基础，运用主流理论项目分布如图6所示；图中显示社会网络理论、动态能力观和资源基础理论等理论为当前开展创业研究的主要理论基础。

三、研究结论与未来展望

（一）研究结论

通过对2000-2016年国家自然科学基金在创业领域资助项目的数量、金额、类别、资助单位构成以及研究对象、研究内容与所依托的相关理论方面的统计分析与归纳总结，可以得出如下结论：

（1）国家自科基金资助创业领域的研究增长趋势明显，2011年以后发展迅速，2016年又开始了新一轮的快速增长。（2）创业领域自科基金资助项目类别丰富、重点突出，以面上项目、重点项目为基础的探索研究项目发展稳定；以青年项目、地区项目为基础的人才培养项目持续增长。（3）资助的学科以工商管理、宏观管理与政策的优势学科门类为主，如创业与中小企业管理、农林经济管理、战略管理等学科在2011年后的实现了快速发展，集中了60%以上的资助项目；此外，跨学科研究特征出现，预计将进一步加强。（4）已经形成一批稳定的高水平研究学者和研究机构在创业领域开展了持续研究，有90多所高校和研究所在创业研究上获得自科基金资助，其中获资助的前10所大学占所有资助项目数和资助金额的50%左右，培养了一大批高水平的科研人才。（5）在自科基金资助的创业研究对象方面，项目主要集中在创业企业、创业个人以及创业团队三个领域，同时对创业产业、创业环境和中国情境下的创业研究也进行了资助。（6）在资助项目研究内容方面，一类是对企业创业、社会创业、国际创业和区域创业为背景下的创业行为和过程研究，一类主要集中在创业资源、创业者/团队以及创业绩效三类企业要素方面的研究。（7）在资助项目运用相关理论方面，主要运用社会网络理论、动态能力观和资源基础理论开展研究。

（二）未来展望

在过去17年里，创业研究取得了长足的发展，越来越多来自社会学、经济学、管理学等学科的学者从不同的视角来研究创业现象，相关研究成果呈现爆炸式增长，是近年来发展速度最快的研究领域之一[13]；国家自然科学基金委在创业领域的支持力度在不断提升、支持格局也在不断完善，这为创业研究的发展提供了稳定坚实的资金支持。

创业是一种多层次重叠、多维度交织、多要素并存的复杂现象[14]，随着创业实践的深入，还会出现大量新的创业问题：一些创业研究议题会向纵深发展，走向学科发展的第二或第三阶段；在典型的转型经济背景下，一些新的创业研究议题也会不断浮现[15]。所以，创业领域仍有大量的研究空间，基金委和学者应该共同努力，加强创业领域一些薄弱环节的资助和研究力度，具体可考虑以下方面的深入研究和资助。

1.加强对新创企业成长问题的研究。创业活动对经济发展具有重要意义，但统计发现，我国首次创业失败率高达90%以上 [16]，探讨如何提高创业的成功率、创业失败的机理以及如何规避创业风险具有十足的必要性。目前，自科基金资助研究主要集中在创业过程中的资金风险问题和创业失败后的学习效应机制，新创企业的成长机理是亟待深入剖析的热点课题和理论问题，因此要加强相关研究，对创业的高失败率、新创企业发展质量低下和成长差异化等问题予以关注[17]。

2.加强中国新常态背景下的国际创业研究。中国要鼓励创业，既要注重国内创业，也要关注国际创业。目前国家实施的一带一路战略，在客观上给创业者提供了诸多国际创业的机会，如中国的高铁、核电、对外工程承包、智能电网、大型装备、建材生产线等产业在国家市场竞争力日益提升给企业国际化带来了发展机遇[18]。目前我国处于经济发展的新常态，学者们要加强中国情境下的国际创业研究，为我国企业走向国际的创业实践解决现实问题，具体包括：发现国家创业机会、进行国际化决策、实现资源运作、调整和优化市场进入模式以及实施创业型事件等[19]。

3.加强创业机会的深层次研究。国外学者Shane提出创业研究应围绕以创业机会的识别、开发和利用为主线的创业过程研究，机会应成为创业过程研究的核心议题[20]；我国学者杨俊也提出应突出创业机会在创业活动中的核心地位，深入挖掘不同创业机会对创业过程、行为和绩效的影响[21]；根据翟庆华等学者利用知识图谱方法对1994-2011年间从Web of Science 数据库中检索的3279篇创业文献分析发现，创业研究主题并未表现出对创业机会的高度关注和对创业机会本身的内在特征和发展规律研究，还缺乏较深层次的理论分析[6]；张玉利还指出在我国研究创业机会需要关注政治变革，需要关注国有资本、国外资本、私营资本之间的博弈，这些不能仅仅用转型或转轨予以概括[22]。从前文创业类项目内容的统计分析来看，目前对创业机会领域的资助研究只有29项，在此基础上还应进行更深层次的研究。

4.加强创业社会网络构建过程研究。基金资助项目对创业社会网络、社会资本的研究相对较多。研究发现，创业者的社会网络变量可以解释他们在机会识别、资源获取乃至新创企业绩效等方面的许多差异。但学者却难以解释创业者如何根据具体的创业情境与自身的条件来理性选择和建构社会网络，以及导致行为和绩效表现差异的深层次原因[14]。因此，必须加强创业社会网络构建过程的研究，通过探索创业过程与社会网络之间的共生演进关系，以增强创业社会网络理论的解释力。

5.加强对大学衍生企业的创业理论研究。大学衍生企业是独特的企业创业活动，是实现知识转移和技术商业化的有效途径，对区域科技创新体系构建具有重要推动作用。基金资助的12项项目关注了学生、学者和技术人员以及大学技术转移机构创建大学衍生企业，实现知识资本化和财富创造的过程，研究内容还主要集中在对衍生企业的概念内涵、企业类型、产生过程及产生影响条件等基础领域的研究[23]。在当前教育体制改革背景下，大学不断衍生出具有较高知识技术含量的新创企业，企业影响力日益提升，汲取关于新创企业、组织及商业化的相关研究成果，加强大学衍生企业的创业理论研究有显著的实践基础和现实需要。

6.探索中国情境下的创业理论构建。基于中国情境的创业研究起步较早，积累了很丰富的论文成果，但目前中国情境下的创业研究主要集中于创业战略、关系网络和合法性研究等方面[24]。张玉利等在中国情境下创业研究的总结与展望中指出，要进一步加强我国在制度转型、东方文化、新兴经济体等为特点的创业环境下开展创业活动的特殊规律研究[14]。所以，学者不仅要深入复杂的创业过程研究，还需要在深化中国情境研究的基础上，加强中国特色创业理论的构建，思考如何整合现有理论，朝向跨领域的整合方向迈进，发展构建创业管理中国理论[5]。

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（责任编辑 王婷婷）

Abstract：As one of the important channels to support basic research in China， the National Natural Science Foundation of China is of great reference value for the following researchers to carry out fund application and scientific research. Through the statistical analysis of the 273 projects funded by the National Natural Science Foundation of China from 2000 to 2016， the paper explores the research objects， such as the number， the amount of funding， the type of subsidy， the composition of the subsidized units and the project， the research content and the theoretical basis of the characteristics， combined with the current research in the field of entrepreneurship proposed future research proposals and direction.