两部门发布《中央高校基本科研业务费管理办法》

2024-07-22

两部门发布《中央高校基本科研业务费管理办法》（精选4篇）

两部门发布《中央高校基本科研业务费管理办法》篇1

东北林业大学基本科研业务费专项资金项目管理办法

(试行)

第一章总则

第一条 “中央高校基本科研业务费专项资金”(以下简称“基本科研业务费”)是财政部和教育部为贯彻实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》，提升高等学校自主创新能力、原始创新水平与高层次人才培养水平的重大举措。根据《财政部、教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见》(财教[2008]233号)文件精神，参照《财政部关于印发〈中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法(试行)〉的通知》(财教[2006]288号)，为加强和规范基本科研业务费管理，提高经费使用效益，结合学校科研工作实际，制定本办法。

第二条根据“基本科研业务费”管理的目标要求，结合我校科学研究、人才培养、学科和队伍建设等方面的实际情况，学校将紧紧围绕办学特色与优势学科，重点支持代表学科发展方向的基础研究和应用基础研究，以及体现前瞻性布局的创新研究和实践工作；尤其重点支持40周岁以下优秀青年教师及在校研究生的自由探索、自主创新和具有参与国家级、省部级重大项目竞争前景的储备性和培育性项目。

第三条 “基本科研业务费”管理以科研项目形式实施，项目实施周期一般为2-3年。项目经费专款专用，由学校财务管理部门单独设账，集中核算，实行追踪问效制, 任何单位或个人不得截留、挪用或挤占。

第二章组织与管理

第四条 “基本科研业务费”资助项目遴选、经费使用与管理、项目运行考核等工作由东北林业大学学术委员会全权负责。下设专门项目管理办公室，挂靠科技处，负责项目的日常管理工作。

第五条基本科研业务费专项分类： A类、研究生自主创新基金项目； B类、青年教师自主创新基金项目； C类、科学前沿与交叉学科创新基金项目； D类、杰出青年科研人才基金项目； E类、创新团队与重大项目培育资金项目；

第六条研究生自主创新基金项目主要资助35周岁(以下一1月1日为限，以下同)以下在读博士研究生，重点倾斜学校教师在职在读博士学位研究生。

第七条青年教师自主创新基金项目，主要用于资助35周岁以下取得硕士学位的讲师(助研)或者取得博士学位的青年教师开展自主选题、自由探索的科学创新活动；重点支持依托学校优势与特色学科或平台，具有稳定研究方向，能够融入科研创新团队，从事基础研究、应用基础研究的科研创新人才。

第八条科学前沿与交叉学科创新基金项目，重点支持40周岁以下取得博士学位的讲师（助研）以上专业技术职称的青年教师开展的学科优势明显、发展潜力大、能保持或提升科研持续发展能力的储备性研究，瞄准世界科学发展前沿、具有重要科学意义、学术思想新颖的前瞻性研究，以及以科学前沿和国民经济、社会发展、国家重大需求和地方区域建设需求为导向、以交叉科学和复杂体系研究为对象的交叉研究。

第九条杰出青年科研人才基金项目，重点支持40周岁以下具有博士学位及高级专业技术职称的教师，从事学科优势明显、发展潜力大、能保持或提升科研持续发展能力的储备性与创新性研究，并具备冲击国家杰出青年基金、长江学者特聘教授的培育潜质。

第十条创新团队与重大培育资金项目，重点支持获得博士学位的40周岁以下副教授或45周岁以下教授，以组建科技创新团队和争取国家、省部级以上重大项目为目标，包含若干子课题，开展以科学前沿和国民经济、社会发展、国家重大需求和地方区域建设需求为导向、以交叉科学和复杂体系研究为对象的培育项目。重点倾斜在省部级以上重点学科和科研平台(实验室、工程中心)工作，具有明确的研究方向，稳定的人才队伍，有希望冲击国家级、省部级高层次项目以及教育部创新团队、国家创新群体的科研团队。

第十一条项目申报条件及考核指标详见附件第十二条基本科研业务费不予资助项目的情况：

(1)不予资助与国家科技计划、国家自然(哲学社会)科学基金、省部级(含教育厅及市科技局)科技计划及自然(哲学社会)科学基金等选题重复，或与企事业单位已有成果、已公布有重大进展的科研项目重复的研究项目；

(2)不资助与国际上已做过的工作重复的研究项目(能够取得自主知识产权的项目除外)；

(3)不受理不符合年龄要求的申报人的项目申请；

(4)杰出青年科研人才基金不资助学校其他人才专项资助人选；(5)在研项目主持人在项目执行期内再次申报不予资助。

第十三条在学校学术委员会下成立专业评审委员会，具体负责评议和遴选基本科研业务费资助项目。专业评审委员会由同行专家及科研管理专家组成，人数一般为7-9人。项目申请人和其他可能影响公正的人员要求回避。

第十四条专业评审委员会评议结果在校内进行公示，没有疑议，学校再按要求向上级部门报送备案。学校科技管理部门负责受理公示期质疑，校学术委员会负责进行调查、复议和仲裁。

第十五条项目组织与遴选每年一次，每人只能选择一个项目类别申报，E类项目子课题申请人允许申报B至D类项目，但如果E类项目获得资助立项，其申请其它类别项目的资助资格自动取消。第十六条在校博士研究生必须有导师推荐方可申报和承担自主创新基金项目，并且导师负有监管职责。

第十七条基本科研业务费资助项目按规定程序确定后，学校科研管理部门代表学校(法定代表人)与项目申请人签订项目任务书，明确约定各方权责关系。签订项目任务书时，项目负责人应同时提供根据项目任务书编制的项目研究分经费预算。

第十八条项目任务书应当包括研究目标、研究内容、时间期限、研究队伍(含外协单位)、考核指标、经费预算(含总预算与预算)等要素。任务书原则上不得变动。确需变动，需经校学术委员会指定的专家组审议通过。

第十九条学校科研管理部门对基本科研业务费资助项目实行动态追踪管理，项目负责人需按提交进展报告，学校科研管理部门定期向上级主管部门提交项目监督检查和绩效评价情况总结报告。第二十条基本科研业务费资助项目由于项目负责人的主观原因而不能正常运行和完成的，学校科研管理部门有权终止项目，并按学校有关规定追究其相关责任。

第二十一条基本科研业务费资助项目的研究有进展但经费不足的，项目负责人可向学校科研管理部门申请追加研究经费。申请追加经费应按基本科研业务费资助项目的立项程序办理。

第二十二条项目执行期结束，未能完成考核指标，允许项目负责人申请延期一次，最大时限为一年。如仍未能完成考核要求，将取消其申报其它科研项目的资格，直至完成合同规定的计划任务指标。

第二十三条基本科研业务费资助项目的研究成果公开发表时，应注明“中央高校基本科研业务费专项资金资助”(Supported by the Fundamental Research Funds for the Central Universities)中英文及校内项目编号。第二十四条学校对基本科研业务费资助项目的研究成果按校内有关规定给予奖励。

第三章经费使用

第二十五条基本科研业务费的使用与管理应有利于营造鼓励自主创新和培养创新人才的科研氛围，以提高学校自主创新能力为目标，不搞平均分配，不搞照顾性分配。项目申报、项目初审、项目专家评议与评审、签订项目计划任务书、项目进展与项目结题验收等均应采用公开、公正、合理的项目管理程序进行组织。

第二十六条基本科研业务费资助项目各项费用的开支标准必须符合国家有关科研经费管理的规定。项目经费使用需严格按照项目的预算执行。项目负责人应当根据所资助的项目研究内容并按照基本科研业务费的可开支范围合理编制经费预算。

第二十七条基本科研业务费资助项目的开支范围包括：

(1)材料费。是指在项目研究过程中发生的各种原材料、辅助材料的消耗费用。

(2)测试化验加工费。是指在项目研究过程中发生的检验、测试、化验及加工等费用。

(3)城市间交通费。是指在项目研究过程中开展科学实验(试验)、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的城市间交通费及市内交通费。

(4)会议费。是指在项目研究过程中为组织学术交流、研讨、咨询以及协调等活动而发生的会议费用。

(5)出版／文献／信息传播／知识产权事务费。是指在项目研究过程中发生的论文论著出版费、版面费、文献资料检索费、图书资料购置费、专用软件购置费、专利申请与保护费等。

(6)专家咨询费。是指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家进行学术指导所发生的费用。(7)劳务费。是指项目研究过程中支付给项目组成员中没有工资性收入人员(如在校学生)和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。

第二十八条项目执行需要除上述费用之外的其它支出，应当在申请时单独列示，单独核定。

第二十九条基本科研业务费资助项目不得列支的情况：

(1)不得开支有工资性收入人员工资、奖金、津补贴和福利支出；(2)不得购置大型仪器设备；

(3)不得分摊院所公共管理和运行费用(含科研房屋占用费)；(4)不得开支罚款、捐赠、赞助、投资等，严禁以任何方式谋取私利；

(5)不得提取管理费。

第三十条基本科研业务费资助项目经费列支不合理、超出预算范围或预算执行情况不好，将视情节轻重，追究项目负责人相关责任，并缓拨或停拨后续项目经费，甚至追回前期拨款。

第三十一条基本科研业务费资助项目的研究经费分拨付，按5:3:2比例执行。首批经费于项目合同签订后一周内拨付。

第三十二条项目经费执行结算制度。项目执行，经费结余在经费的5%(含５%)以内，可结转到下一个执行，下一经费按合同规定金额拨付；结余经费在5-10%(含10%)以内，可结转到下一个执行，下一经费按合同规定拨款金额的70%拨付；结余经费超出10%，下一拨款不予拨付(停拨)，项目可以继续执行，如无法继续执行，将收回结余经费，终止项目，并按学校有关规定追究项目负责人责任。项目延期获得批准，但项目经费仍按照原计划要求执行。项目结题后，若经费结余超过项目总经费5%，则予以收回，并作为学校基本科研业务费使用。

第三十三条基本科研业务费资助项目经费的开支，由学校科研管理部门处和财务管理部门共同审核。

第四章附则

第三十四条本办法与国家相关规定有冲突的，按国家规定执行。第三十五条本办法由项目管理办公室负责解释。第三十六条本办法自公布之日起试行。

附件：东北林业大学基本科研业务费专项资金项目申报条件及考核指标附件：

东北林业大学基本科研业务费专项资金项目

申报条件及考核指标

一、申报条件

（一）A类项目基本申报条件

1、申请人取得的科研业绩指标以近五年第一完成人（论文含通讯作者）为准（以下同）。

2、农学与理工学科：SCI、EI收录学术论文1篇或者在中国学术期刊榜(武汉大学，以下同)A类以上期刊发表学术论文2篇。

3、软科学与人文社会科学：发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文1篇或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文2篇。

（二）B类项目基本申报条件

1、农学与理工学科：SCI、EI收录学术论文1篇或者在中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文2篇。

2、软科学与人文社会科学：发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文1篇或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文2篇。

（三）C类项目基本申报条件

(1)农学与理工学科：要求主持省级(含哈尔滨市科技局)以上科研项目2项，主持项目累计可支配科研经费5万元，并发表SCI、EI收录学术论文3篇(或SCI影响因子累计达3)或者在中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文5篇。

(2)软科学与人文社会科学：要求主持省教育厅以上级别软科学或哲学社会科学项目2项，主持项目累计可支配科研经费0.5万元，并发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文3篇或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文5篇。

（四）D类项目基本申报条件

1、农学与理工学科：

（1）主持省自然科学基金重点、省杰出青年基金、教育部新世纪人才、全国优秀博士学位论文专项资金项目、国家基金或973前期、973及863课题等项目2项，并发表学术论文SCI影响因子累计达10(或SCI、EI论文累计10篇)；

（2）引进人才在本专业领域国际顶级期刊发表高水平学术论文(参看《东北林业大学教学科研业绩津贴奖励办法》学科分类前10%的期刊)，或发表学术论文SCI影响因子累计达15，或SCI、EI论文累计15篇，可以直接申报本项目。

2、软科学与人文社会科学：

（1）主持省哲学社会科学基金重点、教育部新世纪人才、全国优秀博士学位论文专项资金项目、教育部哲学社会科学基金和国家哲学社会科学基金一般项目、国家自然科学基金等项目2项，或者教育部哲学社会科学基金、国家哲学社会科学基金重点项目1项；并发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文5篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文10篇。

（2）引进人才在本专业领域发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文8篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文15篇，可以直接申报本项目。

（五）E类项目基本申报条件

1、农学与理工学科：

（1）主持省部级重点项目、国家级项目（含课题、专题）2项，且累计可支配科研经费50万元；并发表SCI、EI收录学术论文5篇(或SCI影响因子累计达5)或者中国学术期刊榜A类以上期刊学术论文10篇。（2）培育资金项目至少应包含三个以上子课题，签订独立子课题合同，子课题负责人原则上要符合C类项目申请人资格。

2、软科学与人文社会科学：

（1）主持省部级重点项目、国家级项目（含课题、专题）2项，且累计可支配科研经费10万元；并发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文5篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文10篇。

（2）培育资金项目至少应包含三个以上子课题，签订独立子课题合同，子课题负责人原则上要符合C类项目申请人资格。

二、考核指标

（一）A类项目结题基本要求

1、农学与理工学科：发表SCI收录学术论文1篇，或者EI收录学术论文及授权发明专利累计2篇（项），或者在中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文3篇。

2、软科学与人文社会科学：发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文1篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文3篇。

（二）B类项目结题基本要求

（三）C类项目结题基本要求

1、农学与理工学科：发表SCI收录学术论文2篇(单篇SCI影响因子大于1.0)，或者EI收录论文及授权发明专利累计3篇（项），或者在中国学术期刊榜A+类以上期刊发表学术论文5篇，或者获得国家自然科学基金项目资助。

2、软科学与人文社会科学：发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文2篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文5篇，或者获得国家自然科学基金及教育部、国家哲学社会科学基金项目资助。

（四）D类项目结题基本要求（任择其一）

1、农学与理工学科：

（1）获得国家杰出青年科学基金项目；（2）获得国家自然科学基金重点、重大项目；

（3）获聘教育部“长江学者特聘教授”或者获得“长江学者成就奖”；

（4）获得国家“百千万人才工程”第一、第二层次人才计划；（5）获得省自然科学基金重点、省杰出青年基金、教育部新世纪人才、全国优秀博士学位论文专项、国家基金、或973、863、国家科技支撑课题等项目累计2项；

（6）在本专业领域国际顶级期刊发表高水平SCI学术论文1篇(参看《东北林业大学教学科研业绩津贴奖励办法》学科分类前10%的期刊)或发表SCI学术论文5篇(单篇SCI影响因子大于1.0)，或者EI论文及授权发明专利累计8篇（项），或者在中国学术期刊榜A+以上期刊发表学术论文10篇。

2、软科学与人文社会科学：

（1）获得国家哲学社会科学基金重点、重大项目；

（2）获聘教育部“长江学者特聘教授”或者获得“长江学者成就奖”；（3）获得国家“百千万人才工程”人才计划；

（4）获得教育部、国家哲学社会科学基金重点、教育部新世纪人才、全国优秀博士学位论文专项等累计2项；

（5）在本专业领域发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文5篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文10篇。

（五）E类项目结题基本要求（任择其一）

1、农学与理工学科：（1）获得国家创新群体；（2）获得教育部创新团队；

（3）获得省部级重点项目累计科研经费100万元；

（4）获得省自然科学基金重点、省杰出青年基金、教育部新世纪人才、全国优秀博士学位论文专项、国家基金、或973、863、国家科技支撑课题等项目累计3项；

（5）发表SCI、EI收录学术论文及授权发明专利累计10篇（项）(单篇SCI影响因子大于1.0)或者在中国学术期刊榜A+以上期刊发表学术论文15篇。

2、软科学与人文社会科学：（1）获得国家级文科基地；

（2）获得教育部创新团队或文科基地；

（3）获得省部级哲学社会科学基金重点项目累计科研经费10万元；（4）获得国家哲学社会科学基金、国家自然科学基金项目累计2项；

（5）发表SCI、EI、SSCI、A&HCI收录学术论文10篇，或者ISTP和ISSHP收录以及在中文核心期刊、中国学术期刊榜A类以上期刊发表学术论文15篇。

两部门发布《中央高校基本科研业务费管理办法》篇2

我校依据《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》, 《财政部教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见》等。管理办法着眼我国自主创新体系建设的总体要求, 以加强基础研究、人才培育、创新团队建设为核心, 以规范化管理为手段, 以提升整体科研水平为目的, 把侧重支持青年人才培育、侧重支持创新团队建设形成, 侧重支持创新性成果产出作为资金支持的政策导向, 明确了政策引导, 完善管理、激励优秀的总体思路。

1 基本科研业务费的项目设置

为了统筹兼顾, 突出优势和特色, 考虑学校学科发展布局, 明确重点领域和优先发展方向, 基本科研业务费资助项目设置三类:青年科学基金项目、重大项目培育专项、农业科技创新专项。

(1) 青年科学基金项目。主要支持40岁以下具有高级职称或具有博士学位的科技人员, 围绕学校学科发展方向, 开展基础研究与应用基础研究。其定位是稳定青年队伍, 培育后继人才, 扶持独立科研能力, 激励创新思维, 不断增强青年人才勇于创新和开展协同研究的能力, 促进青年科技工作者的成长, 为提高学校国家自然科学基金命中率, 进行项目培育。

(2) 重大项目培育专项。以科学前沿和国民经济、社会发展和国家重大需求为导向, 瞄准基础研究和高技术研究领域的世界前沿, 围绕学校优势领域, 依托国家级重点研究基地, 重点培育国家973计划、863计划和国家自然科学基金创新群体等国家重大项目, 促进高水平创新团队建设。

(3) 农业科技创新专项。主要支持围绕传统优势学科领域开展的研究, 以及着眼于现代科技手段提升农业科技水平的交叉学科和新兴学科研究。其定位是侧重支持新兴研究领域或优势传统学科的持续发展。

2011年以来, 为能够真正提高资金使用效率, 加强青年人才的培育及优秀团队的形成, 通过专项资金的培育及支持, 争取到一批国家重大科技计划项目, 培养一批杰出青年科技人才, 提升学校科学研究水平, 结合学校的实际情况, 学校对基本科研业务费的项目设置进行了适度调整, 分为重大项目培育专项、优秀青年科技人才培育专项、科技创新专项重点项目、面上项目共四类。

(1) 重大项目培育专项。以科学前沿和国民经济、社会发展和国家重大需求为导向, 瞄准基础研究和高技术研究领域的世界前沿, 围绕学校优势领域, 依托国家级重点研究基地, 重点培育国家973计划、863计划和国家自然科学基金创新群体等国家重大项目, 促进高水平创新团队建设。

(2) 优秀青年人才科研专项。瞄准世界科技前沿, 以培养杰出青年科技人才为目标, 以增强自主创新能力为重点, 带动支持青年科技人才开展前瞻性的基础研究与应用基础研究, 促进有潜力的中青年科技创新领军人才培养。

(3) 科技创新专项重点项目。主要支持围绕学校传统优势学科、特色领域和新兴交叉学科为重点开展科学研究。

(4) 科技创新专项一般项目。主要资助青年科技人才开展前瞻性或探索性的基础研究与应用基础研究, 从而增强自主创新能力, 为提高基金项目命中率奠定基础。

2 基本科研业务费的资助情况及资助效果

2008—2013年, 学校安排基本科研业务费6450万元。立项525项。其中2009资助121项, 2011年资助188项, 2012年资助101项, 2013年资助115项。按项目类别分, 青年项目106项, 培育项目14项, 科技创新专项一般项目300项, 科技创新专项重点项目87项, 优秀人才项目18项。

2009年基本科研业务费900万元, 共安排项目124项, 合同经费1421万元。其中重大项目培育专项9项、农业科技创新专项9项、青年科学基金项目106项。参加验收的项目112项, 申请延期验收12项。

2009年首批基本科研业务费专项资金项目经过三年的实施, 取得了明显的成效。目前, 已出版专著20部, 发表论文487篇, 其中三大检索收录267篇, 授权专利34件。通过基本科研业务费的培育, 获得国家杰出青年基金1项, 科技部“8 6 3”计划项目2项:作物生境过程耦合与调控技术;农业生境检测监测与修复技术研究;公益性行业 (农业) 科研专项项目1项:农作物最佳养分管理技术研究与应用;国家科技支撑计划课题、“863”计划课题、国家自然科学基金等其它省部以上项目1 1 0项, 合同经费7079.9万元。

3 存在的主要问题

3.1 选题比较分散、项目完成质量有待进一步提高

基本科研业务费资助对象多数是刚参加工作不久的年轻人, 没有形成研究团队, 每个人只是根据自己的爱好与兴趣或在博士、硕士论文工作的基础上进行选题, 选题比较分散, 没有结合学校的学科方向及研究特色进行研究。另外大部分年轻人缺乏主持项目研究工作的经验, 项目完成执行情况千差万别, 只有少数项目在获批项目的研究基础上成功申请了国家自然科学基金项目等省部级项目, 部分项目仅限于向单位交差, 缺乏申报省部以上科研项目的竞争力, 与学校基本科研业务费中相应项目类别设置的初衷相悖。

3.2 实行校院两级的管理模式需要进一步探索

学校科研管理单门负责基本科研业务费项目申报、评审、立项、执行年度及中期检查、结题验收等。而各院系只在项目申报、中期检查、结题时根据将科研管理部门下发的文件传达给项目主持人, 并将材料收齐交至科研管理部门, 至此, 院系对项目管理的参与结束, 院系在项目管理中只起到了“二传手”的作用。近年来, 基本科研业务费经费逐年增加, 资助项目数量每年也在增加, 学校科研管理部门人数不变, 管理人员有限, 根本无法对项目进行深入细致的检查, 另外, 对项目执行过程中发生的问题更不能及时掌握, 有的问题直到项目结题时才被发现。可见充分调整院系科研管理人员的积极性显得非常必要。

3.3 经费支出缓慢, 影响项目执行效果

基本科研业务费资助对象多数是年轻人, 由于支配经费不足, 部分科研人员节约开支, 担心经费支配完无后续经费支持。另外, 基本科研业务费的支出按校内的经费进行管理, 校内经费支出科目过少, 致使部分花费无法支出。这样不仅影响了项目的执行效果, 也影响了学校总体基本科研业务费的执行进度。

4 对策建议

4.1 充分发挥西北农林科技大学青年教师导师的作用

为了进一步加强青年教师的培养, 充分发挥具有丰富科研经验教师在科研工作中的示范和帮带作用, 提高青年科研人员的科研素质和业务水平, 建立一支高水平的青年科研队伍, 我校制定了《西北农林科技大学青年教师导师制实施办法》。而该办法对于青年教师的帮扶侧重于在教学方面的指导。由于基本科研业务费项目的主持人多数为40岁以下的年轻人, 并且大部分项目主持人属于首次独立承担科研工作, 其科研水平、工作能力、研究方向的把握等, 均需要科研水平好、业务能力强、科研道德素质高的学术带头人进行指导。这就需要从学校层面制定有利用充分发挥青年教师导师在科研方面, 特别是基本业务费项目对年轻人的方面帮扶、指导作用, 将对年轻人在基本科研业务费项目方面的指导经历, 作为专业技术职务评审、各类人才评聘的条件, 这样更利于青年教师导师制的实施。

4.2 实行校院两级的管理模式, 充分调整院系科研管理人员积极性

目前, 对于基本科研业务费的管理绝大多数在学校科研管理部门, 院系对基本科研业务费的管理参与较少, 未充分调动院系科研管理人员的积极性。学校应将一定的权限放至院系, 如项目的申报、中期的管理、结题验收的工作全部由院系来完成, 学校科研管理部门根据学校的整体情况进行宏观把握或只进行将重大项目的管理。另外, 每年根据院系的项目执行及管理情况, 对院系科研管理人员进行评优、奖励或给予外出培训的机会, 这样不仅调动了院系科研管理人员的积极性, 也提出院系科研管理人员的业务水平和管理能力。

4.3 实行基本科研业务费项目申报与国家自然基金项目申报相结合的机制

基本科研业务费中青年科学基金项目设置的目标就在于为申请国家自然科学基金项目或省部以上项目做培育。近几年, 通过基本业务费的资助而获批国家自然科学基金的数量在不断上升。为了将基本科研业务费对省部以上项目的培育效果得到更大提升, 可以尝试将基本科研业务费的资助与国家自然科学基金项目的申请相结合[2]。基本科研业务费中青年项目不需再进行申请, 每年从未获得国家自然科学基金资助项目中进行筛选。对于国家自然科学基金委反馈意见比较良好, 研究意义重大, 仅基础薄弱的项目可以给予资助立项, 以便更快的获批国家自然科学基金。这样不仅节约了管理成本, 也提高了科教人员申报国家自然科学基金的积极性。

4.4 建议建立基本科研业务费信息交流和管理平台

建议运用采用信息化的管理手段, 开发“基本科研业务费专项信息管理系统”, 这样不仅可以了解项目的实施进度, 同时可掌握经费的使用情况, 以便科研管理人员能够及时根据项目及经费的执行进度, 为项目的实施提出合理化建议, 这样不仅为项目的规划化管理奠定基础, 同时也提高了项目实施效果及经费的执行效率。

参考文献

[1]董维权.中央高校基本科研业务费项目管理实践探讨[J].技术创新与管理, 2012 (6) :616-619.

两部门发布《中央高校基本科研业务费管理办法》篇3

关键词：基本科研业务费；高校；科研管理

中图分类号：F12文献标志码：A文章编号：1002—2589（2011）08—0040—02

为贯彻实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，提升高等学校自主创新能力、原始创新水平与高层次人才培养水平，财政部、教育部从2008年起设立“中央高校基本科研业务费专项资金”（以下简称“基本科研业务费”），并于当年投入经费1亿元，在清华大学、北京大学等14所高校进行了试点，从2009年起，基本科研业务费全面实施，国家财政投入15亿元，对92所中央高校进行了资助。基本科研业务费实施三年来，对于支持校青年教师和具有较强科研潜质的在校学生开展自主选题科学研究工作发挥了重要的推动作用。

一、基本科研业务费的特点

2008—2009年，财政部与教育部先后发布了《关于中央高校基本科研业务费管理的意见》和《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》，从这两个文件的要求来看，基本科研业务费具有如下特点：

1.支持自主创新。基本科研业务费支持瞄准世界科技发展前沿、具有重要科学意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点等基础学科、应用学科方面的创新性研究项目，主要用于支持高校开展自主选题科学研究工作，特别是代表学科发展方向的基础研究和体现前瞻布局的研究工作。基本科研业务费的目的是提高高校自主创新能力，所以在使用过程中将探索符合基础研究基本规律的科技资源配置方式与人员评价制度，并以此推动高校内部科技体制、管理机制的改革与创新，使高校能够建立起有利于自主创新、有利于创新人才培养的制度与文化氛围。

2.支持青年教师。基本科研业务费支持对象一般应在40周岁以下，适度支持引进正在国外学习工作，年龄在45岁及以下的专家学者。高校青年教师是未来国家科技支撑体系的重要组成部分，虽然很多青年教师有志于、有能力从事创新性科学研究，但苦于没有经费支持而无法启动或难于开展持续深入的研究工作，基本科研业务费就是青年教师从事科研的种子基金、培育基金和启动基金，通过基本科研业务费的前期培育，将为青年教师搭建获取国家其他渠道科研项目经费资助的桥梁，为青年教师迈过艰难的科研起步台阶提供强有力的支撑。

3.采用项目管理。高校是具体使用基本科研业务费的主体，由高校根据本校基本科研需求统筹规划，自主选题、自主立项，并实施项目管理。对基本科研业务费实施项目管理有利于高校明确资助目标，强化立项评审，监督研究进程，监查资助绩效，是被其他经费证明行之有效的经费使用方法。高校可根据基本科研业务费的年度预算，制定本校的立项指南，通过校内公开评议、公示等方式遴选项目。而在项目实施过程中，通过项目负责人及其团队的具体实施，学院、学校科研管理部门的定期检查监督，学术委员会的指导帮助，更有利于整合学校优势力量，推动青年教师快速提高自主创新能力。

4.严管经费使用。今后一段时期，国家财政将持续稳定对各中央高校拨付基本科研业务费，由各高校根据本校基本科研需求自主安排使用，但“自主安排”并不意味可平均分配，也不意味可以此提高科研人员的福利待遇，基本科研业务费的使用必须符合教育部、财政部联合出台的《关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见》以及国家有关财经和科研项目管理的法律、法规及政策，专款专用，任何部门和单位不得截留、挤占或挪用。除设备费、材料费、测试化验加工费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费外，基本科研业务费不得开支有工资性收入的人员工资、奖金、津（补）贴和福利支出，不得购置大型仪器设备，不得分摊学校公共管理和运行经费，不得偿还学校债务，不得支付罚款、捐赠、赞助、投资等。

二、基本科研业务费的管理

1.分类管理，编制方案。要使用和管理好基本科研业务费，制定切实可行的实施方案至关重要。首先，可对基本科研业务费分类别立项和管理，例如，下设自由探索计划、重大项目培育计划、创新团队培育计划、学生科技创新计划等四类计划，自由探索计划主要资助各学院围绕本单位学科发展方向，自行组织项目进行科学研究，鼓励各学院组织理工结合、跨院系合作的项目；重大项目培育计划主要围绕学校优势和交叉新兴学科，以国家重大战略需求为背景，着重培育重大项目立项；创新团队培育计划主要资助以优秀青年教师为主要成员，围绕国家战略需求和前沿性研究方向组建的创新团队；学生科技创新计划主要支持具有较强科研潜质的在校学生开展自主选题的科技创新活动。

2.健全机构，分工负责。成立必要的组织机构对于做好基本科研业务费的管理工作也十分重要，通常需要设立基本科研业务费管理工作领导小组、基本科研业务费管理办公室和基本科研业务费专家评议组三个机构。其中，基本科研业务费管理工作领导小组由校长任组长，分管科技、财务工作副校长任副组长，科技、财务、人事、资产、规划、学生等相关职能部门负责人作为成员，负责审定基本科研业务费的重要规章制度和实施方案；领导小组下设基本科研业务费管理办公室，该办公室通常设在科技处，负责对基本科研业务费的具体实施进行整体调控和统筹监管；基本科研业务费专家评议组可从校学术委员会抽调人员组成，也可从各学院的教授会抽调人员组成，还可聘请校外专家组成，负责从技术专家角度对拟立项目进行评审，并对项目的进展和结题进行技术层面的审查。

3.申报项目，评审立项。基本科研业务费采用项目管理制，这使得评审立项成为基本科研业务费管理过程中不可或缺的一个环节。基本科研业务费的评审立项须遵循科学民主、公开公正的原则，如前所述，若按照分类管理，则评审立项也需分类进行。也就是说，可以将项目分为“学院管项目”和“学校管项目”两大类，自由探索计划项目的评审主要由二级学院组织进行，通常由学院制定本学院的项目申报指南和评审方案，报基本科研业务费管理办公室批准后，由符合条件的青年教师按照指南和格式要求申报项目，学院组织本院专家或外请专家组成评议组，对所报项目进行审评，并对通过者予以立项；重大项目培育计划和创新团队培育计划的评审主要由学校组织进行，通常由学校根据科技发展规划以及重点支持领域制定项目申报指南，由各学院进行先期筛选，并向学校推荐申报，学校可组织本校专家或外请专家组成评议组，对所报项目进行审评，并对通过者予以立项。

4.督促检查，形成闭环。没有监督，必然导致经费使用效益不明显甚至产生腐败。因此，建立程序严密、制约有效的基本科研业务费管理制度，就显得格外重要。一方面，要对经费使用情况监督检查，另一方面，要对项目任务书中承诺的研究内容进展情况督促检查。对于经费检查，要由财务部门审查项目的经费预算是否合理，经费的使用是否与预算一致，经费的支出是否符合规定的范围，每年度的经费使用率是否合理；对于项目检查，可分为四个层面，首先是自我检查，由项目负责人对照项目任务书按部就班地推进项目研究，及时纠正研究过程中出现的问题，其次是学院检查，由学院从专业角度定期或不定期检查项目的进展，再次是学校检查，学校可聘请专家抽查或定期检查各类项目研究情况，最后是社会公众监督，受基本科研业务费资助的项目均需在教育部指定网站登记公示，既接受教育部的随时检查，同时也受其他高校和社会公众监督。通过这些检查监督制度的实施，将快速发现、反馈并改正项目研究中出现的问题，从而形成闭环，促进项目的高质量完成。

三、需要注意的事项

1.查新。基本科研业务费鼓励和支持创新性研究，研究者申请立项时必须首先明确所做研究具备创新属性，所以申报者应对申报的科研项目进行检索、查新，避免与国家科技计划和国家自然科学基金等竞争性选题重复，避免与企业单位已有成果、已公布有重大进展的科研项目重复，同时，还应避免重复国际上已做过的工作。

2.保密。基本科研业务费支持的项目应该具有创新属性，其中不乏关于国际前沿的新领域、新问题或关乎国家国防利益的科学研究。但按照相关管理规定，受基本科研业务费资助的项目需要上网公示，所以基本科研业务费项目从申请立项到过程管理，再到结题验收，都必须时刻保持警醒的保密意识，同时做好相应的保密工作。

3.资产。使用基本科研业务费进行项目研究过程中，必然要购入小型设备、软件，必然要发表文章，申请专利，也就是说，项目研究过程中将形成一定数量的固定资产和无形资产，按照国家有关规定，这些资产均需纳入高校资产管理范围，合理使用，认真维护，不得归为私有或擅自处置。

4.标注。教育部要求，中央高校基本科研业务费专项资金研究成果（包括论文、专著、技术文件、专利等）均需标注，中英文标注分为“中央高校基本科研业务费专项资金资助”（supported by“the Fundamental Research Funds for the Central Universities”）。这是很多研究人员容易忽略的问题，如果没有标注，研究成果很难认定为是受基本科研业务费资助，需要引起注意。

基本科研业务费是国家为完善高校科研经费投入制度，提高高校的自主创新能力和高层次人才培养能力而设立的专项资金。加强基本科研业务费的管理，确保基本科研业务费制度的顺利实施，既有利于形成高校科研特色，培育原始创新，有利于实现科研经费结构向合理方向调整，又有助于实现科技资源的优化配置，促进高校科研与创新人才培养相结合，从而为国家创新体系的完善发挥更大的作用。

参考文献：

[1]黄冬云.加强公益性科研院所基本科研业务费管理的思考[J].安徽农学通报，2008，（14）：216.

[2]刘蓉蓉.中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理探讨[J].农业科技管理，2009，（1）：18.