安全管理要点201

安全管理要点201（通用10篇）

安全管理要点201 篇1

关于印发2010年

全省公路路政管理工作要点的通知

各市公路（管理）局：

为认真贯彻落实全省交通工作会议和全省公路工作会议精神，全面做好迎接全国干线公路养护与管理大检查工作，根据工作实际，省局制定了《2011年全省公路路政管理工作要点》，现印发给你们，请结合自身情况，分解工作任务，落实具体措施，明确工作

责任，认真贯彻执行。

二○一一年三月二十六日

2011年全省公路路政管理工作要点

2011年，全省路政管理工作指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持服务人民、奉献社会的宗旨，秉承以人为本、以车为本的服务理念，加快推进路政“四化管理”进程和成果转化，推进“两保两树”工作，精管理、优服务、惠民生，为全面建设小康社会奉献管理高效、服务一流的社会主义康庄大道。

根据上述指导思想，今年主要做好以下九项工作。

（一）全力以赴迎国检，创佳绩，为路政“十二五”工作开好局

1．大力推行路政管理规范化路段示范工程。认真抓好公路建筑控制区管理、“三堆”清理和公路集市贸易治理，规范非公路标志设置，打造一批路政管理精品和亮点示范路段。探索路域环境综合整治长效机制，将综合整治工作上升为政府行为，纳入政府考核，完善奖励机制。

2．加强内业管理，对照标准查漏补缺。准确把握标准要求，规范内业管理。进一步完善建筑控制区一般建筑档案和路政信息系统网络管理。

（二）以山东公路路政品牌为基础，努力打造“公平、公正、廉洁、高效”的路政执法文化

抓好试点，制定执法文化建设实施方案，积极培育执法核心价

值体系，形成路政人员广泛认同的行业精神、职业道德和共同愿景。做好执法文化建设宣传发动工作，加强制度建设，健全制度体系，建立行为规范，与“四化”管理工作紧密结合。总结“四化”管理的经验和成果总结，上升为文化成果。抓好管理文化、安全文化、廉政文化、品牌文化、执法文化、服务文化、创新文化的构建和完善，以先进的文化理念推进管理创新。印制执法文化名片、统一规范执法车辆、标志标牌、办公用品等，规范执法人员仪容风纪、文明用语。有针对性地开展一系列主题活动，向社会各界展示路政执法良好的形象，塑造有影响力的文化品牌。

（三）以公路路政信息系统为依托，全面实现办公自动化 全面升级改造现有路政信息系统，实现省、市、县专网连接和无纸化办公，形成全面覆盖路政各项工作，功能强大、科学合理、操作简便的系统模块。文书全部实现打印模式，提高案件处理效率。

（四）加大路产保护力度，维护交通秩序和路桥安全

严格涉路工程审查许可，最大限度地降低对公路通行的影响。不断完善路面治超监控网络，建设一批“标识统一、设施完善、管理规范、信息共享”的治超检测站点。加大路面执法力度，以固定检测站为依托，兼顾一定区域范围的重要路线，巩固和扩大治理成果，形成政府牵头、公路部门参与的治超工作格局。

（五）创新管理模式，擦亮窗口，打造品牌

1．擦亮文明服务窗口。规范和加强公路政服务大厅、治超站、驻政府行政审批中心的窗口管理和规范化建设，配置齐全便民服务

设施。狠抓工作人员、路政服务电话接线员培训，提高工作能力和服务水平。深入开展服务窗口创先争优活动，选树典型，推动全行业精神文明创建活动实现新的提升。

2．锐意创新，探索建立符合我省实际的路政管理模式。积极稳妥地推行路政执法工作重心前移、路政中队派驻公路站的管理模式。加强养护巡查和路政巡查横向联合，明确工作责任。建立健全公路站路政中队的档案设置，公示岗位职责、执法流程等，做好一线人员的后勤和生活保障。

3．改变传统单一的巡查方式，实现全省重点路段和重要控制点的实时监控，强化路政执法动态巡查和固定监控手段，提升路政预警能力和应急快速反应能力，及时发现和制止涉路违法行为，严厉打击损坏路产、偷盗公路附属设施的行为。

（六）加强制度建设，形成完善、规范的规章制度体系

尽早我省与《公路法》相配套的地方法规，做好调研和起草。协调财政、物价部门修订完善《路产损坏占用赔（补）偿办法》，调研出台《改（扩）建施工路段路政巡查管理介入制度》和《路政人员执法档案管理制度》。

（七）狠抓执法队伍和路政装备建设，提升路政管理能力 积极做好交通运输行政执法证件的换发工作，做好全员培训。加强对执法人员的监督和考核评议，建立廉政建设惩防体系，针对容易滋生腐败的重点岗位和重要环节实行轮岗，强化源头防腐。层层签订《执法廉政责任书》。强化装备建设，及时更新巡查车辆，保证不少于三分之一的路政巡查车辆安装视频回传系统，在重要路段和主要控制点安装固定摄像装置；为执法人员配备微型摄像头、录音笔等办案装备。加强对路政专用车辆的监督检查，确保规范使用。

（八）坚持宣传与日常工作并进的工作思路，大力开展“山东公路路政日”和路政管理宣传月活动

主题是“迎国检，保畅通、创品牌、树形象”。活动紧紧围绕迎接全国公路养护管理大检查工作，按照宣传与日常工作并进的工作思路，全力推动活动深入开展。要大力宣传省政府《关于加强公路路政管理工作的意见》，要全面准备、精心组织，围绕主题，制定方案，加大投入，不断创新活动载体，丰富宣传内容，形成全方位、立体式的宣传格局。

（九）深入开展“两保两树”活动，保障高速公路安全畅通 建立“路警联动”机制。在高速公路管理处、路政大队、收费站或服务区设置办公场所，实行路警联合办公。加强路面巡查和执法，协调交警实行错时、交替巡查，互通信息，提高巡查频率与效率。建立路警定期会商、重大事件会商等制度，实现高速公路和重要干线公路跨区域、跨部门联动协调管理。协助公安交警部门，加强高速公路交通秩序整顿。联合公安部门严厉打击强拖强修、偷盗附属设施等违法行为。健全交警、气象、卫生、安监、消防等多部门协作参与、联动响应的应急救援处置机制，建立应急管理培训及定期演练制度，进一步提高公路应急处置与保障能力。规范施工作业，严格养护作业审批，实行“双审制”。充分发挥莱芜服务区保畅通应急调度指挥中心的作用，统一协调指挥，科学制定分流措施，形成信息互通、协同高效的应急指挥体系。

安全管理要点201 篇2

GB 4793.4《测量、控制和实验室用电气设备的安全要求第4部分:用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器的特殊要求》为用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器产品的安全专用要求标准, 新版标准报批稿于2013年上半年上报。GB 4793.4最新版标准等同采用现行的国际标准IEC 61010-2-040:2005。

在新版标准发布之前, 关于用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器在特殊安全方面的要求, 在国内没有与国外要求IEC61010-2-040:2005一致的标准和规范, 国内产品未能与国外标准要求接轨。在国内, 由于旧版标准GB 4793.4-2001、GB 4793.8-2008和YY 0602-2007与现行标准GB 4793.1-2007《测量、控制和实验室用电气设备的安全要求第1部分:通用要求》无法配套使用, 使得该类产品在标准的要求上存在矛盾的地方, 难以把握如何执行标准中的要求。GB 4793.4新版标准的发布实施后, 通过对新标准的学习和理解, 上述存在问题便迎刃而解。

1 标准的使用原则

1.1 GB 4793.4与GB 4793.1的关系

GB 4793系列标准为测量、控制和实验室用电气设备的安全系列标准, 由多个部分组成。第1部分 (GB 4793.1) 为通用要求, 其他部分为不同产品的特殊安全要求, 第4部分 (GB 4793.4) 为用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器的专用安全标准。用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器除了要满足GB4793.1的基础上, 还要同时满足GB 4793.4的特殊要求。GB 4793.4与GB4793.1配合使用, GB 4793.4中的章节、条文和图表并不是连续的, 用于补充和修订GB 4793.1中的内容, 与GB 4793.1的编号相对应。

1.2 GB 4793.4与GB 4793.1的使用

对于用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器来说, GB4793.4与GB 4793.1配合使用才是完整的安全要求标准。GB4793.4中没有提及的条文或写明“适用”的条文, 表示GB 4793.1中相应的条文无修改地适用, GB 4793.4中写明“增加”、“替代”、“修改”或“删除”的条文, 表示在GB 4793.1相应的条文进行改动。在GB 4793.4中出现从101开始编号的条款和图表, 或者aa) 、bb) 等列项, 表示为在GB 4793.1基础上新增加的条款、图和表。

2 标准与国内外标准的关系

2.1 标准与国外标准的关系

新版GB 4793.4同采用IEC 61010-2-040:2005。在国际上, IEC61010-2-040:2005已合并且替代IEC 61010-2-041:1996、IEC 61010-2-042:1997、IEC 61010-2-043:1997、IEC 61010-2-045:2000这四份标准, 详见表1。

2.2 标准与国内标准的关系

在国内, GB 4793.4新版标准替代GB 4793.4-2001和GB4793.8-2008, 标准实施后YY 0602-2007标准同时废止。新版GB4793.4的适用范围和技术要求已经覆盖了上述三份标准的内容, 作为用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器产品安全特殊要求的唯一判定依据, 标准条款与现行的GB 4793.1-2007标准条款内容相对应, 详见表1。

3 标准适用范围

3.1 产品的适用范围

新版GB 4793.4中产品的适用范围从以下四方面进行了解:

1) 产品的环境条件。与GB 4793.1中1.4条款的要求一致, 包括了室内、海拔、温湿度、电源电压、过电压类别和污染等级等环境要求;

2) 产品的使用环境。为预期在医疗机构、兽医、制药和实验室等领域;

3) 产品的用途。为对医用材料进行灭菌、清洗、消毒的电气设备;

4) 本标准是关于安全要求的标准。

3.2 标准包含的范围

标准的目的是确保该灭菌器和清洗消毒器所使用的结构的设计和方法对操作人员和周围环境在标准条款的各方面提供足够的防护。对比通用安全要求, GB 4793.4标准条款还特别增加了致病物质的要求。

关于对负载相关的化学和高风险微生物危害的特殊保护要求, 例如:负载器材的腐蚀以及负载的微生物危害不在GB 4793.4标准的要求范围。加热器、锅炉和压力容器的设计通用要求不在标准考核的范围内, 产品的相关元器件要符合国家的相关要求, 例如:GB 150.1 (通用要求) 和GB 150.3 (设计要求) 等。除此之外, 设备处理过程的效果不在GB 4793.4标准的考核范围内。

3.3 适用的产品举例

适用于本标准的产品见表2。

3.4 不适用的产品举例

不适用于本标准的产品见表3。

4 标准的条款解读

4.1 第4章试验

标准第4章补充了在进行GB 4793.4标准中的测试项目时所依照的试验条件, 包括正常试验条件 (基准试验条件) 与单一故障试验条件。以数字“4.3”开头的条款为正常试验条件, 以数字“4.4”开头的条款为单一故障的试验条件。

重点析疑:

1) 4.3.2.101非电力供给设备和系统

本条款要求在最不利的供给条件下进行试验, 这里最不利的额定值, 必须是在制造商规定的供给条件范围内, 设备应能在此条件下正常工作, 与4.4.2.10模拟给水不足的单一故障条件区分开。

2) 4.4.2.101压力控制器

本条款是为了模拟压力控制器的单一故障状态。通过在系统中让压力控制器 (过压安全装置除外) 的自动控制作用持续失效来验证设备的可靠性。如:修改运行周期参数、修改编程值。

4.2 第5章标志和文件

标准第5章补充了对过压安全装置标识、警告标记和随机文件的特殊要求。过压安全装置是压力容器的重要元器件, 过压安全装置的额定值必须在外部明显地识别出来。增加的警告标志要求, 用于设备防护警告的目的。说明书等随机文件也增加了特殊要求, 随机文件需要包含大量保证设备安全运行的相关信息。

4.3 第6章防电击

标准第6章本补充了在防电击试验的底部检查方法、陶瓷绝缘材料的属性说明、不可拆卸的电源线不能应用于部件的连接和网电源供电的故障或部分故障不应导致安全失效的要求。本章目的是为了模拟设备实际使用的环境和条件, 来进行防电击试验。

4.4 第7章防机械危险和防与机械功能相关的危险

标准第7章本补充了防止机械危险的试验。针对设备有电动门、输送带等其他运动部件, 增加了紧急关闭装置的要求。另外, 针对灭菌器和清洗消毒器在腔体内进行负载处理的特性, 还增加了负载出入腔体的运送、门、输送带、腔体的进入、防止启动新运行周期等试验。

重点析疑:

密闭不透气的容器中的液体的举例:安瓿瓶注射液、口服液、密封输液袋和输液瓶等。

4.5 第9章防止火焰蔓延

标准第9章增加了对可能从设备中掉落的高温物件可引起危险的警告标志要求。

4.6 第10章设备的温度限值和耐热

标准第10章在通用标准的温度限值要求基础上增加了对负载和液体、腔体壁、设备材料以及可能与灭菌剂接触的设备零部件等温度测试的要求。要求设备的材料温度, 在正常条件和单一故障条件下, 制造材料的最高温度不应使它的性能退化。例如:铝合金的材料不适合用在高温工作下, 造成设备材料强度的迅速下降。

4.7 第11章防液体危险

标准第11章补充了对装有液体或对液体的加工的灭菌器和清洗消毒器的特殊要求。

重点析疑:

1) 11.7.2高压泄漏和破裂

符合国家要求的压力容器无需进行该条款及附录G的测试。

在试验的过程中, 需要制造商提供该压力容器符合我国安全规范的证明材料 (见GB 4793.4条款14.101的要求) 。如果所用的压力容器规格不适用于国内相关压力容器规范和法规的要求, 就需要根据压力容器的规格, 按照标准条款11.7.2和附录G的要求进行试验。

相关的国内压力容器安全规范介绍:

a) TSG R0001-2004《非金属压力容器安全技术监察规程》:适用于最高工作压力≥0.1MPa (表压, 不含液体静压) , 且压力与容积的乘积≥2.5MPa·L盛装介质为气体、液化气体和最高工作温度高于标准沸点的液体的非金属压力容器, 包括石墨制压力容器、纤维增强热固性树脂 (以下简称玻璃钢) 制压力容器、全塑料制压力容器、移动式非金属压力容器等。

b) TSG R0002-2005《超高压容器安全技术监察规程》:适用于设计压力≥100MPa (表压, 不含液体静压) , 且设计压力与容积的乘积≥2.5MPa·L的气体、最高工作温度高于标准沸点的液体的超高压力容器。

c) TSG R0003-2007《简单压力压力容器安全技术监察规程》:适用于容器由筒体和平封头、凸形封头 (不包括球冠形封头) , 或者由两个凸形封头组成, 筒体、封头和接管等主要受压元件的材料为碳素钢、奥氏体不锈钢, 设计压力≤1.6MPa, 容积≤1000L, 工作压力与容积的乘积≥2.5MPa·L, 且≤1000MPa·L, 介质为空气、氮气和医用蒸馏水蒸发而成的水蒸气, 设计温度≥-20℃, 最高工作温度≤150℃, 非直接火焰的焊接容器。

d) TSG R0004-2009《固定式压力容器安全技术监察规程》:适用于最高工作压力≥0.1MPa, 工作压力与容积的乘积≥2.5MPa·L的产品, 盛装介质为气体、液化气体以及最高工作温度高于或者等于其标准沸点的液体的压力容器。

2) 11.7.4过压安全装置

本条款该装置应被设定在不超过最大工作压力的压力下动作并且应确保压力不超过最大工作压力的110%。过压安全装置要区别于放气阀和排气阀, 在正常条件下不动作, 当设备出现故障时, 该装置才动作。该条款的最大工作压力指腔体或压力容器及其连接的管路等零部件在设计制造时的最大工作压力, 而不是正常工作时设备系统内的最大压力。当故障发生时, 设备系统内的压力达到零部件的最大工作压力前, 过压安全装置就需要动作, 并保证设备系统内的压力在动作后也不能超过最大工作压力110%。

4.8 第13章对释放的气体、致病物质、爆炸和内爆的防护

标准第11章补充了对设备释放的有毒和有害气体以及致病物质的要求, 不应达到危险量, 通过短期暴露限值 (STEL) 或长期暴露限值 (LTEL) 来评估。对易燃易爆的灭菌剂必须做好防护, 防止危险的出现。

重点析疑:

1) 暴露限值 (STEL) 或长期暴露限值 (LTEL) 的依据

美国劳工部职业安全卫生管理局 (OSHA) 规定8h的实际加权环氧乙烷的平均容许浓度 (TWA) 应<1.80mg/m3, 在15min内抽样测试 (LTEL) 应<9.00 mg/m3。我国《消毒技术规范》规定工作环境中应有良好的通风, 在每日8h工作中, 环氧乙烷最高容许浓度为2.00mg/m3, 15min工作中暴露浓度不超过9.10 mg/m3。

2) 化学计量系统的理解

化学计量系统指设备的注入系统, 例如:清洗剂等注入系统。要提供措施保证重新填充容器时不会产生危险。

4.9 第14章元器件

标准第11章本条款对设备内使用的元器件提出了特殊的试验要求。

5 结语

GB 4793.4新版标准《测量、控制和实验室用电气设备的安全要求第4部分:用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器的特殊要求》发布后, 为用于处理医用材料的灭菌器和清洗消毒器的生产、销售和质量提供保证, 推动我国该类产品技术的发展。

本文对新版GB 4793.4进行详细介绍, 为从事生产制造商、法规监管部门、检测机构和医疗机构的人员对标准的认识、理解和运用上提供帮助。

参考文献

[1]IEC61010-2-040:2005Safety requirements for electrical equipment for measurement, control and laboratory use Part2-040:Particular requirements for sterilizers and washer-disinfectors used to treat medicalmaterials[S].2008.

[2]中国电子技术标准化研究所.GB4793.1-2007《测量、控制和实验室用电气设备的安全要求第1部分:通用要求》[S].北京:中国标准出版社, 2007.

[3]机械工业仪器仪表综合技术经济研究所.GB4793.4-2001《测量、控制及实验室用电气设备的安全实验室用处理医用材料的蒸压器的特殊要求》[S].北京:中国标准出版社, 2001.

[4]杭州电达消毒设备厂, 国家食品药品监督管理局广州医疗器械质量监督检验中心.GB4793.8-2008《测量、控制和试验室用电气设备的安全要求第2-042部分:使用有毒气体处理医用材料及供试验室用的压力灭菌器和灭菌器的专用要求》[S].北京:中国标准出版社, 2008.

201X水库管理工作总结. 篇3

水库管理工作总结

2019年，在县委、县政府的正确领导及上级业务部门的关心支持下，管理局以科学发展观为指导，按照县委、县政府提出的“招商引资促发展，求真务实建强县”的总体要求，解放思想，真抓实干，基本实现了年初制定的工作目标。现将管理局年的工作情况及明年工作打算汇报如下:

一年的工作情况

1、除险加固工程进展顺利。

在完成除险加固第一、二期及第三期部分工程后，4月份顺利通过了由省水利厅建设处组织的单位工程验收。另外，管理局积极争取地方配套资金500万元，确保了第三期后续主体工程的开工建设。水库管理个人工作总结。主要包括坝体恢复、观测设施、坝顶照明、防浪墙、坝后补坡、坝顶路面及电站水轮机组拆除与安装等工程，工程总投资1100万元。工程于9月19日完成招投标，10月中旬开工建设，目前已完成坝顶恢复、部分坝后补坡、水轮发电机组的拆除及工程备料工作，共完成土方6万m3，砌石1200m3，砂石垫层2400m3，已完成投资550万元。

2、潍坊清风岭商品兔养殖基地项目顺利实施。

今年以来，水库管理局积极争取市农业开发资金，建设了潍坊清风岭商品兔养殖基地，该基地位于高崖镇善庄村西，占地65亩，分养殖区、办公生活区、饲料加工区，基础设施总投资450万元，其中农业开发资金200万元。该项目于5月10日开工建设，现已完成基础设施建设，购进兔笼1800组，2。6万个笼位。目前已引进首批种兔1000余只，12月底将完成全部种兔引进工作。水库管理个人工作总结。

3、旅游开发工作有了新的进展。

在风景区基础设施可行性研究报告经省发改委批复立项后，管理局委托南京林业大学设计院对水库坝下林区进行了景观绿化设计，年2月施工图设计方案完成后，管理局组织园林、水利、建筑、水电等方面的专业人员对该设计方案进行了评审，3月份南京林业大学设计院对修改方案进行修订后，完成了全部设计内容，该项目设计总投资为1500万元。

同时，管理局积极上报争取旅游基础设施项目资金，年1月17日省农村信用社联合社、省旅游局联合以鲁农信联[]6号文将仙月湖风景区旅游开发项目列为了第一批财政资金再担保旅游贷款项目名单。经积极协调，昌乐县农村信用联合社对我局进行综合 考查后，同意办理担保贷款，贷款额度为1500万元，目前正在协调贷款事宜。在积极搞好风景区建设的基础上，年4月积极申报了水利风景区，7月上旬顺利通过了水利部及国家旅游局组织的专家初评，10月份被授予“国家水利风景区”称号，是全省一家国家和省级水利风景区。另外，在潍坊国际风筝节期间，配合县旅游局参加了首届旅游产品交易会;通过等刊物，对风景区进行了宣传，提高了风景区的知名度。

4、防汛及供水工作取得胜利。

防汛方面，管理局在汛前制定了防汛预案及各项操作规程，组建了高崖水库防汛常备队和预备队，配备了必要的防汛物资。严格执行汛前制定的操作规程和防汛预案，科学调度洪水，合理利用溢洪闸泄水5次，共计弃水4100万m3，确保了安全度汛。供水方面，管理局以高崖水库灌区被列为全省灌区改革试点单位为契机，由管理局主持成立在红河和朱汉两个乡镇成立了三个用水者协会，逐步理顺了供水关系。年共供水3200万m3。其中农业供水500万m3;向昌乐城区水源地、老坝河水库、西河水库及沿途水库供水1200万m3，向朱刘桂河供水1500万m3，满足了沿途工业、生活及生态用水的需求，美化了环境，补充了地下水源，为当地工农业生产提供了可靠的水源保障。另外，为配合水资源费的征收，管理局成立了水资源费征收小组，自4月下旬开展工作，共调查摸底101户，下达按表通知79份，协调安装水表55块，现已实际征收水费万元。

5、招商引资成果显著。

全年共引进资金800万元，其中，除险加固工程资金380万元，国家专项开发资金100万元，善庄拦河坝省、市补助资金120万元，清风岭商品兔养殖基地市农业开发资金200万元。

6、综合经营取得较好经济效益。

今年一至十一月份综合经营共完成收入165万元，利润60万元，确保了经营人员的工资收入，安置水库富余人员及家属子女近40人就业。

7、机关建设成绩显著。

首先是水库的各项工作得到了上级政府及业务主管部门的肯定，今年我局被评为市级文明单位和全省水利工程建设管理工作先进集体。其次是投资40余万元对办公楼前广场进行了景观绿化，为职工提供了休闲娱乐的场所。再次是旅游开发工作得到了水利主管部门的肯定，并在今年11月全省水利风景区建设与管理工作会议上作了典型发言。

8、先进性教育活动取得明显效果。

一是党员的思想政治素质和业务水平、党组织的执政能力和执政水平有了明显提高，二是为群众服务的意识明显增强，三是切实做到了“两不误，两促进”。

另外，我局在安全生产、部门联系村工作等方面都取得了较好的成绩。特别是在包村工作中，扶持所联系村资金3万余元，受到了镇、村的一致好评。

区201x年安全生产工作总结 篇4

今年以来，我区认真贯彻落实市政府、市安委会有关会议和文件精神，以“落实企业安全生产主体责任年”为主线，深入开展安全生产“打非治违百日行动”，有计划地全面开展安全生产督导、检查、管理等工作。201x年，全区未发生安全生产亡人事故，安全生产形势持续稳定。

一、全年安全生产工作总体情况

(一)提高政治站位，安全生产重大方针政策得到全面贯彻

一是领导看得重。区委、区政府高度重视安全生产工作，区委经济工作会上，对安全生产作了重点部署，政府工作报告把安全生产列为工作重中之重。xx月xx日，xx月xx日，区委书记、区长分别主持召开区委常委会、区政府常务会议，专题学习贯彻落实总书记关于安全生产十个方面重要论述、《地方党政领导干部安全生产责任制规定》和《xx省生产经营单位安全生产主体责任规定》，要求各级党政领导、区安委会及各负有安全监管职责的部门责任要再压实，对照责任清单，认真梳理履职情况，坚持完善台账管理制度，切实推动上级有关安全生产的要求全面落实落地。xx月xx日全面贯彻落实《规定》电视电话会议之后，区委常委、常务副区长xx组织区安委会全体成员进行了再部署再学习。区安委办印制了700本《规定》下发全区所有副科级以上领导干部。同时，xx书记、xx区长xx常务副区长带头落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”和“三个必须”工作制度，联系重点行业领域，以上率下，带队检查安全生产，带动全区各级领导干部加强安全检查，增强了安全意识，传导了工作压力。

二是责任压得实。xx月xx日，区委1号文件出台了《xx区委区政府领导安全生产工作责任清单》《xx区部门单位安全生产工作责任清单》《xx区生产经营单位安全生产主体责任清单》，强化安全生产“一岗双责”制度，实行党政一把手负总责、分管安全生产领导直接负责、其他领导共同抓的安全生产责任制，形成了安全生产工作“权责清晰、齐抓共管”的良好局面。各乡镇街道和区安委会成员单位自觉落实《安全生产工作责任状》要求，主动扛起责任，明确了安全生产工作目标任务。各乡镇街道在积极开展“打非治违”的同时，与辖区内的村(居)委会、企业层层签订安全生产责任状，明确安全监管员的职责，做到了一级抓一级，层层抓落实，构建了“横向到边、纵向到底”的安全生产责任体系。

三是调度抓得勤。今年以来，区委常委会、区政府常务会议先后分别召开两次会议，听取安全生产工作汇报，研究解决有关重大问题。区安委会已召开xx次安全生产工作例会，及时分析形势，部署工作，同时牵头组织各主要职能部门，按照安全生产“三个必须”原则，及时开展“打非治违”百日行动、安全生产大检查和“强执法防事故”等专项行动，对国务院安委会2017安全生产现场考核发现问题整改情况进行督促调度，确保问题及时整改到位，并制定了xx区关于《国务院安委会2017安全生产工作现场考核发现问题整改方案》(xx号)。区安委办今年已组织xx次督查，对危险化学品、烟花爆竹、交通运输、建筑施工、人员密集场所等重点行业领域、重点部位安全生产工作进行专项督查，并就督查情况进行全区通报，有力促进重点工作扎实有效开展。

(二)加大宣传教育，安全生产“两个规定”得到全面落实

《地方党政领导干部安全生产责任制规定》《xx省生产经营单位安全生产主体责任规定》(以下简称“两个规定”)施行以来，我区把学习贯彻“两个规定”作为全年安全生产工作的重要任务抓紧抓实抓好。区安委办专门下发通知，对学习贯彻“两个规定”提出了具体的要求，并纳入了一季度专项督查重要内容，在全区形成了学习贯彻”两个规定”的浓厚氛围。一是领导干部率先带头。xx月xx，区政府常务会议组织学习贯彻“两个规定”，强调各级领导干部尤其是分管安全生产的负责同志，要带头学习，掌握“两个规定”基本精神和主要内容，深刻领会“两个规定”重要意义，带头贯彻实施“两个规定”。二是广泛深入开展宣传。充分利用电视、网络等媒体，开展形式多样、内容丰富的宣传教育活动，全方位、多角度大张旗鼓宣传强化生产经营单位安全生产主体责任的重要性和必要性。全区生产经营单位共签订安全生产承诺书xx份，广大生产经营者对安全生产主体责任有了更加全面的认识和理解。三是开展安全宣传“七进”活动。区安委办印制xx本“两个规定”分发至全区副科以上领导干部及广大生产经营单位。结合香期客栈安全生产培训班、林业加工行业安全培训班、“安全生产月”等活动，邀请有关专家，深入一线，组织企业主要负责人、安全分管负责人，进行专题宣讲，使企业全面掌握“两个规定”内容，了解“两个规定”精神实质，打好主体责任落实思想基础，区“开心上学、平安回家”领导小组积极组织各中小学观看安全教育片、唱交通安全歌、讲安全故事、识交通标识标牌、做交通安全小游戏、开展“小手拉大手”活动，增强各中小学生的安全出行意识。四是树立正反典型。对学习贯彻“两个规定”行动快、效果好的商务经科局、xx客栈行业协会和传奇旅游公司等进行宣传报道，对落实“两个规定”打折扣，行动迟缓的xx超市、xx公司责令限期整改，并立案处罚，公开曝光。

(三)突出工作重点，安全生产重点工作得到深入推进

一是继续推进“落实企业安全生产主体责任年”活动。区安委会制定下发了《xx区“落实企业安全生产主体责任年”201x年实施方案》，继续推动“落实企业安全生产主体责任年”三年行动，各级各部门围绕“一必须五到位”指导督促企业特别是高危生产经营单位全面落实主体责任，建立全过程安全生产和职业健康管理制度，制定并落实全员安全生产责任制，依法依规构建以“十项制度”为重点的企业安全生产主体责任体系。各负有安全监管职责的部门采取“四不两直”方式，加强明查暗访、计划执法，对主体责任履行不到位的企业，坚决予以查处，企业主体责任意识得到强化。通过监管执法督促企业将活动开展作为今年安全生产工作主线，进一步明确落实企业各层面、各类人员安全生产责任，构建起企业内部人人有责、人人负责的安全生产责任链，切实打通安全生产“最后一公里”。

二是积极创新安全事故隐患排查方式。为了充分发挥专业机构排查安全隐患的专业优势，及时发现隐患，治理隐患，消除隐患，从源头上防止安全事故的发生，今年以来，我区在危险化学品、烟花爆竹、道路交通、商贸流通、重点文物、旅游服务、景区管理和教育系统等行业领域大胆尝试政府购买社会化服务，全权委托第三方机构(xx科技有限公司)开展安全隐患大排查、隐患治理验收评估。据统计，1—xx月份，第三方机构共检查各类生产经营单位、人员密集型场所xx家次，排查发现各类安全隐患xx起，均及时落实了整改措施，得到了彻底治理，有效地防止了安全事故的发生。区安委办根据第三方机构出具的隐患报告对有关责任单位下发安全隐患限期整改督办令xx个，已经超过了去年全年督办令总数(xx个)。

三是稳步推行重大事故隐患治理“一单四制”。重大事故隐患治理“一单四制”制度是防止重大事故发生的重要抓手。去年我区通过实施“一单四制”制度，对市安委会挂牌督办的xx镇樟树桥渡槽重大安全隐患全面整治到位。今年以来，按照市安委会统一安排，我区把推行“一单四制”电子看板，推动企业落实隐患排查治理“一单四制”制度作为今年重点工作来抓。区安委办下发了《关于在全区安全生产领域推行“一单四制”电子看板、推动企业落实隐患排查治理“一单四制”制度的通知》(xx号)，要求各乡镇街道、各负有安全监管职责的部门以及规模以上企业分别设立电子显示屏，推动重大事故隐患治理 “一单四制”制度化、有形化。目前，我区各负有安全监管职责的部门和烟花爆竹、危险化学品、建筑施工、交通运输、人员密集场所等重点行业企业推行“一单四制”电子看板xx块。区住建局、祝融街道办事处对所辖行业领域的重大事故隐患治理及时纳入“一单四制”管理，并在电子看板公布公示。

四是深入开展“打非治违”百日行动。区安委会下发了《xx区201x年安全生产“打非治违”百日行动方案》，在全区深入开展安全生产“打非治违”百日行动，全力确保了春节、“两会”期间的安全稳定。烟花爆竹方面：安监、公安、综合执法等相关部门先后开展xx次联合打非集中整治行动，出动执法人员xx人次,检查各类门店xx余家,依法查封收缴违法销售的烟花鞭炮500余件，并进行了集中销毁。建筑施工方面：区住建局制定下发了《201x年全区住建系统安全生产“打非治违”百日行动方案》，开展大检查xx次，出动检查人员xx人次，检查建筑施工企业xx家，燃气行业xx家，排查安全隐患xx起;消防方面：开展大检查xx次，出动执法人员xx人次，检查xx家单位，排查安全隐患xx起，查封门店xx家，下达行政处罚xx起，罚款xx万元，下发整改通知书xx份;道路交通方面：开展打非治违专项大检查xx次，出动检查人员xx人次，查处各类违法行为xx起，行政拘留xx人，刑事拘留xx人，罚款xx万元;工商贸方面：集中组织开展执法行动xx次，出动执法人员xx人次，检查生产经营单位xx家，排查发现隐患xx起，其中已整改xx起，并对xx超市、xx公司进行了立案处罚，罚款xx万元;食品药品方面：开展检查xx次，共出动执法人员xx人次，检查食品生产经营单位xx家，下达责令整改通知xx份。宗教活动场所：检查宗教场所xx处，出动检查人员xx余人次，排查整治一般安全隐患xx起。

五是积极部署安全监管“强执法防事故”行动。xx月xx日全省安全生产警示教育暨安全监管“强执法防事故”行动电视电话会议后，区委常委、常务副区长xx主持召开全区安全生产“强执法防事故”部署动员会议，要求全区上下要以“强执法防事故”行动为契机，突出重点行业领域，扎实开展安全生产大检查，深入排查治理各类安全隐患，严厉打击各类非法违法行为。区安委会下发了《xx区201x年安全监管“强执法防事故”行动方案》(xx号)，决定在全区范围内组织开展安全监管“强执法防事故”行动，通过严格执法、严肃处罚、严肃问责，狠抓安全生产监管责任和执法工作落实，倒逼企业全面落实安全生产主体责任，从根本上杜绝安全事故发生。自开展“强执法防事故”行动以来，全区各负有安全监管职责的部门共查处xx起违法违规案件，罚款xx万元，下达执法文书xx份，行政拘留xx人，临时查封决定书xx份,扣押涉嫌违法食品xx公斤。区安监局现场检查企业xx起，立案处罚xx起，行政处罚xx万元，超过去年全年处罚金额(2017年立案xx起，处罚xx万元)。

六是“安全生产月”活动开展有声有色。安全生产月活动期间，全区各单位、企业高度重视，都把开展“安全生产月”活动列入重要议事日程，紧紧围绕活动主题，结合实际开展具有行业特色的宣传教育活动。如区教育局、交警大队开展了“开心上学、平安回家”安全教育活动;交通局开展了“隐患清零”升级行动;景区管理处将“安全生产咨询日”活动开展到中心景区祝融峰山顶，向游客和旅游从业人员集中宣传，讲解安全生产热点难点问题，形成“安全生产月”活动声势和氛围。区住建、公路、商务、旅游、宗教、质监等行业也举行了特色安全宣传活动。区安委会通过安全文化文艺演出、安全生产责任承诺万人签名、安全生产知识抢答、安全生产法规知识展览等一系列活动增强了人们的安全生产意识，营造了浓厚的安全生产宣传氛围。

二、下一年安全生产工作打算

下一年，我区将进一步严格落实安全生产责任，以“强执法防事故”行动为契机，认真贯彻落实安全生产重大部署，坚决遏制生产安全事故发生，主要做好以下几项工作。

一是继续开展“落实企业安全生产主体责任年”活动。紧紧围绕“一必须五到位”，指导督促企业(包括个体工商户、人员密集场所)特别是高危生产经营单位全面落实《主体责任规定》，建立全过程安全生产和职业健康管理制度，制定并落实全员安全生产责任制，依法依规构建以“十项制度”为重点的企业安全生产主体责任体系。

二是强力推进“强执法防事故”行动。全面开展“强执法防事故”行动，检查督促各负有安全监管职责的部门按照区“强执法防事故”行动方案积极行动起来，严格落实企业主体责任和部门监管责任，道路交通紧盯“两客一危一校”;烟花爆竹持续打非清缴;危险化学品深化“打非治违”;消防方面继续盯紧看牢“三合一”、“多合一”、人员密集场所，用强有力的执法，形成安全监管高压态势，坚决遏制生产安全事故。

三是深化重点行业领域安全生产专项整治。烟花爆竹方面，继续加强烟花爆竹专项整治打非清剿，严防死灰复燃，禁放(限放)区域以内不得设有烟花爆竹零售经营店;全面开展危险化学品综合治理，进一步完善联合执法机制，强化监管职能、规范执法行为，深入排查治理各类安全隐患，严厉打击非法生产、储存、经营、运输、使用等领域的非法违法行为;深化道路交通安全整治。深化以“营转非”大客车、危险品运输车、班线客车、旅游包车、校车等5类重点车辆及其驾驶人管理为重点的道路客运安全整治;瞄准城市大型商业综合体消防安全综合整治、高层建筑消防安全、电动自行车消防安全综合治理、电气火灾综合治理等重点难点，集中整改火灾隐患，对隐患突出的单位，推动政府挂牌督办，督促落实地方党政领导安全生产责任、部门监管责任和企业主体责任，切实维护人民群众生命财产安全;突出抓好特别防护期森林防火工作;深化建设工程项目安全整治，开展深基坑、脚手架、高大支模、超高桥梁、景区复杂地质道路条件等施工专项治理，推进施工企业和项目安全标准化，严防脚手架垮塌、高处坠落、构筑物倒塌等事故发生;深化特种设备安全整治，开展电梯、景区索道、锅炉、游乐设施、起重机械、压力管线等特种设备的安全专项整治，严防安全事故发生;深化旅游安全整治，加强黄道吉日、黄金周、香期旺季等重点时期的安全生产工作，防止发生踩踏、交通安全等事故;深化工贸行业等领域安全整治，加强工贸企业的安全监管，强化涉及粉尘爆炸危险企业和有限空间作业等安全专项治理;加强民用爆炸物品、水利、电力、农业机械等其他行业领域安全整治。

四是积极稳妥推进安全监管网格建设和安全生产示范乡镇创建工作。建立健全安全生产网格化管理机制,以分级责任、属地管理为原则，建立以区为基层总模块，以乡镇(街道)为重要网格节点，以农村村民小组和城镇社区为末端延伸，全面建立网格化的安全生产监管和责任体系。指导和推进寿岳乡积极创建市级安全生产示范乡镇创建工作，力争年底前合格验收。

五是着力培育安全文化。推进安全生产宣传教育进企业、学校、机关、社区、农村、家庭、公共场所等基层单元，结合实际编印《社区安全知识手册》和《家庭安全知识手册》发放至各单位部门和企业，增强全民安全文化素质。充分利用文化大礼堂、文化活动站、学习室、乡村广播等现有平台，开展群众喜闻乐见的安全生产文艺作品创作和文艺汇演，提高农民居民安全素质和自我保护技能。

安全管理要点201 篇5

据悉被称为美国“八大金刚”的思科、IBM、谷歌、高通、英特尔、苹果、甲骨文、微软八大科技公司，目前几乎控制或渗透到中国网络的每一个环节。有学者认为，以往中国缺乏网络空间安全的负责机构和相应制度，大量采购外国软硬件，导致中国网络基础设施和核心技术设备面临严重安全隐患。

2014年5月22日，中国国家互联网信息办公室(国信办)宣布，中国即将推出网络安全审查制度，对关系到国家安全和公共利益的系统使用的重要技术产品和服务，进行网络安全审查。

【标准表述】 [综合分析]

如今，网络空间已经成为继海、陆、空、天之后的第五空间，成为新形势下维护国家安全的重要领域之一。网络和信息技术产品是否安全、是否可控，事关国家安全，事关中国经济社会健康发展，事关广大人民群众合法权益不受侵犯。

长期以来，少数国家政府和企业利用自己产品的“单边垄断”和技术“独霸”优势，大规模收集敏感数据，不但严重损害了广大用户的利益，而且对其他国家的网络空间安全造成巨大威胁。

近年来，我国政府部门、机构、企业、大学及电信主干网络遭受大规模的侵入、监听，深受其害。“斯诺登事件”，为世界各国敲响了警钟，充分印证了“没有网络安全就没有国家安全”这一深刻的道理中公教育版权。目前，我国网民数量跃居世界第一，已成为网络大国，网络安全事件不断增加，网络安全风险不断加大，建立网络安全审查制度刻不容缓。

[措施]

首先，在思想层面，我们要高度重视。将网络安全问题上升至国家战略层面。力往一处使，为建立安全的网络环境而共同努力。

其次，相关部门的监管必不可少。在法制层面，我们必须加强网络安全审查、加强立法、完善相关网络安全法律法规，严厉打击网络违法犯罪活动。在实际监管方面，各部门要不遗余力，相互配合，将监管、查处落实，加大法律的震慑作用，让违法分子不敢为。

江苏中公微博：江苏中公教育

http://weibo.com/jszgy

微信：jsoffcn

安全管理要点201 篇6

整机采用了Intel酷睿i7-640LM低电压双核处理器、配4GB内存、320GB硬盘、蓝牙模块,集成Intel GMA HD显示核心、1000Mbps以太网卡,预装Windows7 Professional操作系统。

ThinkPad X201t机身接口上,左侧接口包含:安全锁、电源接口、VGA、RJ45、USB、ExpressCard/34接口,以及无线网络开关。右侧接口包含:耳机麦克风、2个USB、RJ11接口。ThinkPad X201平板电脑在温度控制及散热方面的表现也很出色。联想ThinkPad X201平板电脑配备了一块14.4V,29Wh,容量约为2010毫安时的锂电池,拥有长达8小时的超长电池续航时间。

安全管理要点201 篇7

小结

本篇《医院2019年上半年安全生产工作小结》是由为大家提供的，还为大家提供优质的年终工作总结、工作总结、个人工作总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结，供大家参考！点击查看更多详情>>>

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XX年上半年，我院以“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领全局，进一步落实县卫生局安全生产工作会议精神，坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，采取有力措施，深化安全生产工作，普及安全生产知识，增强全院职工的安全意识，积极消除事故隐患，健全和完善我院长效安全管理机制，较好的完成了县卫生局下达的安全责任目标。现就我院上半年安全生产工作总结如下：

一、提高认识，加强领导，层层落实安全生产责 任制。

安全生产工作关系我院职工和患者生命财产安全，我院领导高度重视安全工作，始终把它摆在重要议事日程，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各岗位专业一起抓，形成了齐抓共管的局面。

加强领导，健全组织，是安全生产管理的基础。我院成立了以院长为组长，分管领导为副组长，有关科室负责人为成员的安全生产领导小组，并下设办公室，形成了横向到边，纵向到底的安全生产管理体系，使安全管理工作在组织上不脱节。

为了进一步落实安全生产责任制，层层落实责任，在年初第一季度的院周会上，院长与各科室负责人分别签定了安全生产目标责任书，从而使职责明确，责任到人，收到了良好的效果。

二、注重宣传，强化培训，不断提高职工安全素质。

提高我院职工的安全素质，是搞好我院安全生产的基础。今年上半年，我院从加强学习，提高认识入手，充分利用宣传栏、横幅、黑板报、安全知识讲座等多种形式营造浓厚氛围，对职工进行安全生产教育，并及时传达县卫生局关于安全生产的指示精神，特别是对《安全生产法》以及相关法律、法规的学习更是 抓紧抓实，使他们熟悉了有关安全生产规定以及岗位的安全要求，从而全面提高了院职工对安全生产工作重要性的认识。

此外，我院还结合安全生产，有针对性的组织了各类岗位技能培训。通过培训，强化了职工的业务素质，提高了职工的安全操作技能和自我保护能力。今年五月，我院还专门组织全院职工进行了消防知识培训，使职工的消防意识得到进一步增强，并强化了他们对火灾的防范能力。

针对压力容器等特种作业人员，我院按要求进行外培，并做到持证上岗，从而有效的提高了特种作业人员的安全生产技能，为实现我院安全生产奠定了坚实的基础。

安全管理要点201 篇8

201O年上海世博会交通管理区轨道交通客流组织研究

于上海举办的世博会,是综合反映世界各国政治、经济、文化和技术发展水平及成就的.大型展示活动,是经济、技术、文化界的盛会.城市客运交通作为城市生活的一部分,是世博会能否成功举行的重要保障条件之一.

作 者：施琪 SHI Qi 作者单位：上海地铁第二运营有限公司刊 名：上海建设科技英文刊名：SHANGHAI CONSTRUCTION SCIENCE & TECHNOLOGY年，卷(期)：“”(1)分类号：U4关键词：

地面煤流201G皮带机改造方案 篇9

1 现有皮带机的技术参数 (设计、安装)

输送量Q=557t/h

运行速度V:2.5m/s

运行距离L:原226m, 改造后约228m

倾角α:9～11°

提升垂直高度H:原36m, 改造后约39m

驱动方式单机单滚筒卸载驱动

功率P=132kw

胶带CC56/5—1000

电动机:YB315M-4 132kw

减速器:H3SH09A+Fan i=31.5 (n1=1500rpm n2=58.46rpm)

P2=102kw

液力耦合器YOX500

1.1 按照现有皮带机配备的电动机功率进行输送能力的验算

Q={[975ηA.Pe/ (m.v) -C.f.L.g COSα (qR0+qRu+2qB) ]/

[L.C.f.g COSα+Hg]}/ (3.6×V) t/h

V——输送带的运行速度2.5m/s

L——带式输送机的运行距离228m

α——带式输送机的倾角9～11°

H——带式输送机提升垂直高度39m

qG——带式输送机单位长度上的物料输送量

qG=557/ (3.6×2.5) =62kg/m

qR0——承载托辊的单位回转质量18.33kg/m

qRu——回程托辊的单位回转质量10.43kg/m

qB——输送带的单位质量16kg/m

ηA――驱动装置的传动效率80%

其中:减速器的传动效率85%～90%

单级传动ηA=90%, 双级传动ηA=85%

耦合器的传动效率96%

Pe——带式输送机的装机功率132kW

m——带式输送机的功率综合系数m=1.15～1.5

包括电压降系数 (0.90～0.95) 、多机驱动的功率不平衡系数 (0.90～0.95) 、功率备用系数 (1.0～1.2)

f——输送带的运行阻力系数f=0.01～0.03

实际计算Q=591t/h, 与设计的557t/h基本相符。

1.2 传动滚筒的计算

按照运行速度V=2.5m/s计算

现在的传动滚筒型号100100.2基础上的改造产品, 是非标件 (按照DTⅡ (A) 带式输送机设计手册) , 滚筒的主要参数:

直径:D=800mm

轴承座中心距:A=1500mm

许用扭矩:20 kNm

许用合力:110KN

n=20/14.8=1.35不能满足要求。

1.3 存在的问题

(1) 运输能力不能满足要求。现在主井的提升能力在550t/h, 而该皮带机在510t/h左右时常出现打滑保护停车 (常说的压死现象) 。

(2) 电机的驱动装置安装位置不合适。驱动装置的地脚螺栓没有安装在煤仓的上平台框架梁上, 运行时振动和噪音大。

(3) 现有传动滚筒选型不合理。滚筒的许用扭矩偏小, 不能满足使用要求, 运行中啸叫严重。

2 改造方案

按照输送能力750t/h进行的计算需要配置的功率。

保持现有的运行速度V=2.5m/s, 计算需要配置的电动机功率

(1) 滚筒圆周力的计算:

轴功率:

电动机功率:

(4) 电动机选型:YB2-315L2-4 200kW 380/660V

按照运行速度V=2.5m/s, 现有皮带机的带宽计算运输能力

不能满足750t/h的要求, 必须提高皮带机的运行速度。

按照运行速度V=3.15m/s, 计算需要配置的电动机功率

(1) 滚筒圆周力的计算:

轴功率:

电动机功率:

(4) 电动机选型:YB2-315L2-4 200kW 380/660V

对现有的201G皮带机进行改造, 现有皮带机走廊保持不变的情况下, 利用生产中的检修时间进行施工, 电控、机尾和中间架保留, 对驱动装置、上下托辊、拉紧装置和胶带进行更换。

2.1 改造前后主要参数的比较, 见表1

2.2 改造前后设备配置规划, 见表2

2.3 201G皮带机改造规划

2.4 预计施工工作量和影响生产情况

该皮带机改造中间上/下托辊的更换可以利用日常或者停产检修时间进行, 不需要影响生产时间, 包括电动机、减速器、液力耦合器、传动滚筒、制动装置、驱动装置底架等新旧部件和拉紧装置、胶带的更换需要停产, 而影响生产, 预计影响生产时间在4天 (不包括试运行的24小时) , 可以安排在年底的检修时间进行。

具体影响生产时间的施工项目明细见附表4。

3 建议

(1) 煤仓上设备提高能力改造, 需要加大加重设备, 应对煤仓上平台的承重梁进行校核验算, 符合要求才可进行。

(2) 皮带机的能力提高, 需要专业计算和设计, 出设计图纸, 矿提供相应的原设备图纸和资料。

(3) 如果安排在2009年底的检修时间进行改造, 需要在2009年的8月设计, 9月进入招标委托加工, 12月初设备到货进行验收、校对尺寸、解体运输 (外购件的采购周期比较长, 留出设备加工和到货的时间) 。

(4) 现在的201G皮带机传动滚筒在设备未更换前, 需要备用一件, 防止在超负荷运行中突然损坏影响生产, 原216皮带机更换下的旧传动滚筒与现在的滚筒尺寸不对, 不能作为备用。

摘要：文章对地面煤流系统进行了改造, 并提出了皮带机改造的方案及对策, 对提高皮带机系统的可靠性, 保证矿井安全、经济、稳定运行有重要的参考价值。

关键词：地面煤流,皮带机,打滑,扭矩,啸叫,合力

参考文献

[1]李煜.带式输送机和主要部件设计计算与产品技术参数及国内外标准[M].北方工业出版社.

[2]张尊敬, 汪甦.DTⅡ (A) 带式输送机设计手册[R].冶金工业出版社.

[3]GB/T3927-1999, 移动式皮带机国家标准[R].国家机械工业局, 1999-06-28.

[4]刘建勋.电动滚筒设计与选用手册[R].北京化学工业出版社, 2004.

安全管理要点201 篇10

《商业银行理财产品销售管理办法》 已经中国银行业监督管 理委员会第109次主席会议通过。现予公布, 自2012年1月1日起施行。

主席 刘明康

二○一一年八月二十八日 商业银行理财产品销售管理办法 第一章 总则

第一条 为规范商业银行理财产品销售活动,促进商业银行 理财业务健康发展, 根据 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他相关法律、行政法规,制 定本办法。

第二条 本办法所称商业银行理财产品(以下简称理财产品 销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向个人客户和机 构客户(以下统称客户宣传推介、销售、办理申购、赎回等行 为。

第三条 商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定, 不得损害国家利益、社会公共利益和客户 合法权益。

第四条 中国银监会及其派出机构依照相关法律、行政法规 和本办法等相关规定,对理财产品销售活动实施监督管理。第二章 基本原则

第五条 商业银行销售理财产品,应当遵循诚实守信、勤勉 尽责、如实告知原则。

第六条 商业银行销售理财产品,应当遵循公平、公开、公 正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误 导销售。

第七条 商业银行销售理财产品,应当进行合规性审查,准 确界定销售活动包含的法律关系,防范合规风险。

第八条 商业银行销售理财产品,应当做到成本可算、风险 可控、信息充分披露。

第九条 商业银行销售理财产品,应当遵循风险匹配原则, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险 匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其 风险承受能力评级的理财产品。

第十条 商业银行销售理财产品,应当加强客户风险提示和 投资者教育。第三章 宣传销售文本管理

第十一条 本办法所称宣传销售文本分为两类。

一是 宣传材料,指商业银行为宣传推介理财产品向客户分 发或者公布,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息, 包括:(一宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料;(二电话、传真、短信、邮件;(三报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等以及其他 音像、通讯资料;(四其他相关资料。

二是 销售文件,包括:理财产品销售协议书、理财产品说 明书、风险揭示书、客户权益须知等;经客户签字确认的销售文 件,商业银行和客户双方均应留存。

第十二条 商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作 和发放的管理, 宣传销售文本应当由商业银行总行统一管理和授 权,分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

第十三条 理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财 产品的重要特性和与产品有关的重要事实,语言表述应当真实、准确和清晰,不得有下列情形:(一虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二违规承诺收益或者承担损失;(三夸大或者片面宣传理财产品,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等与产品风险收益 特性不匹配的表述;(四登载单位或者个人的推荐性文字;(五 在未提供客观证据的情况下, 使用 “业绩优良”、“名 列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩的表述;(六其他易使客户忽视风险的情形。

第十四条 理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设 计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品过往平均业绩及最好、最差业绩,同时应当遵守下列规定:(一 引用的统计数据、图表和资料应当真实、准确、全面, 并注明来源,不得引用未经核实的数据;(二真实、准确、合理地表述理财产品业绩和商业银行管 理水平;(三 在宣传销售文本中应当明确提示, 产品过往业绩不代 表其未来表现, 不构成新发理财产品业绩表现的保证。如理财产 品宣传销售文本中使用模拟数据的,必须注明模拟数据。

第十五条 理财产品宣传销售文本提及第三方专业机构评价 结果的, 应当列明第三方专业评价机构名称及刊登或发布评价的 渠道与日期。

第十六条 理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益 区间字样的, 应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测 算方式,以醒目文字提醒客户, “测算收益不等于实际收益,投 资须谨慎”。如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式,则 理财产品宣传销售文本中不得出现产品收益率或收益区间等类 似表述。向客户表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清 晰, 不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间, 误导客户。第十七条 理财产品宣传材料应当在醒目位臵提示客户, “理 财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。

第十八条 理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风 险揭示书应当使用通俗易懂的语言,并至少包含以下内容:(一在醒目位臵提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”;(二 提示客户, “如影响您风险承受能力的因素发生变化, 请及时完成风险承受能力评估”;

(三 提示客户注意投资风险, 仔细阅读理财产品销售文件, 了解理财产品具体情况;(四本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的 客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果;(五保证收益理财产品风险揭示应当至少包含以下表述:“本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益, 您应充分认识投资风险,谨慎投资”;

(六 保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下 表述:“本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证 理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资”;

(七 非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以 下内容:本理财产品不保证本金和收益, 并根据理财产品风险评 级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度, 以及需要充分 认识投资风险,谨慎投资等内容;

(八客户风险承受能力评级,由客户填写;(九 风险揭示书还应当设计客户风险确认语句抄录, 包括 确认语句栏和签字栏;确认语句栏应当完整载明的风险确认语句 为:“本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险”,并在此语 句下预留足够空间供客户完整抄录和签名确认。

第十九条 理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知, 客户权益须知应当至少包括以下内容:(一客户办理理财产品的流程;(二 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合 购 买的理财产品等相关内容;(三 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等;(四客户向商业银行投诉的方式和程序;(五商业银行联络方式及其他需要向客户说明的内容。第二十条 理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产 种类和各投资资产种类的投资比例, 并确保在理财产品存续期间 按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比 例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的, 应 当及时向客户进行信息披露。商业银行根据市场情况调整投资范

围、投资品种或投资比例, 应当按照有关规定进行信息披露后方 可调整;客户不接受的, 应当允许客户按照销售文件的约定提前 赎回理财产品。

第二十一条 理财产品销售文件应当载明收取销售费、托管 费、投资管理费等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方 式。销售文件未载明的收费项目,不得向客户收取。商业银行根 据相关法律和国家政策规定,需要对已约定的收费项目、条件、标准和方式进行调整时, 应当按照有关规定进行信息披露后方可 调整;客户不接受的, 应当允许客户按照销售文件的约定提前赎 回理财产品。

第二十二条 商业银行应当按照销售文件约定及时、准确地 进行信息披露;产品结束或终止时的信息披露内容应当包括但不 限于实际投资资产种类、投资品种、投资比例、销售费、托管费、投资管理费和客户收益等。理财产品未达到预期收益的, 应当详 细披露相关信息。

第二十三条 理财产品名称应当恰当反映产品属性,不得使 用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性 语言。理财产品名称中含有拟投资资产名称的, 拟投资该资产的 比例须达到该理财产品规模的50%(含以上;对挂钩性结构 化理财产品, 名称中含有挂钩资产名称的, 需要在名称中明确所

挂钩标的资产占理财资金的比例或明确是用本金投资的预期收 益挂钩标的资产。

第四章 理财产品风险评级

第二十四条 商业银行应当采用科学、合理的方法对拟销售 的理财产品自主进行风险评级, 制定风险管控措施, 进行分级审 核批准。理财产品风险评级结果应当以风险等级体现, 由低到高 至少包括五个等级,并可根据实际情况进一步细分。

第二十五条 商业银行应当根据风险匹配原则在理财产品风 险评级与客户风险承受能力评估之间建立对应关系;应当在理财 产品销售文件中明确提示产品适合销售的客户范围, 并在销售系 统中设臵销售限制措施。

第二十六条 商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当 包括但不限于以下因素:(一理财产品投资范围、投资资产和投资比例;(二理财产品期限、成本、收益测算;(三本行开发设计的同类理财产品过往业绩;(四理财产品运营过程中存在的各类风险。

第五章 客户风险承受能力评估

第二十七条 商业银行应当对客户风险承受能力进行评估, 确定客户风险承受能力评级, 由低到高至少包括五级, 并可根据 实际情况进一步细分。

第二十八条 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本 行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当 包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风 险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。商业 银行对超过65岁(含的客户进行风险承受能力评估时,应当 充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风 险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户, 由客 户签名确认后留存。

第二十九条 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上 银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。超过一年未进行风 险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户, 再次购买理财产品时, 应当在商业银行网点或其网上银行完成风 险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认;未进行评估, 商业银行不得再次向其销售理财产品。

第三十条 商业银行应当制定本行统一的客户风险承受能力 评估书。商业银行应当在客户风险承受能力评估书中明确提示, 如客户发生可能影响其自身风险承受能力的情形, 再次购买理财 产品时应当主动要求商业银行对其进行风险承受能力评估。

第三十一条 商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提 供理财产品销售服务应当按照本办法规定进行客户风险承受能 力评估。私人银行客户是指金融净资产达到600万元人民币及 以上的商业银行客户;商业银行在提供服务时, 由客户提供相关 证明并签字确认。高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银 行客户:(一单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然 人;(二 认购理财产品时, 个人或家庭金融净资产总计超过1 00万元人民币,且能提供相关证明的自然人;

(三 个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家 庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币, 且能提供相 关证明的自然人。

第三十二条 商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或 经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力 评估书进行审核。

第三十三条 商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息 管理系统, 用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和 结果。

第六章 理财产品销售管理

第三十四条 商业银行不得销售无市场分析预测、无风险管 控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品,不得销售风险 收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品。

第三十五条 商业银行不得无条件向客户承诺高于同期存款 利率的保证收益率;高于同期存款利率的保证收益, 应当是对客 户有附加条件的保证收益。商业银行向客户承诺保证收益的附加 条件可以是对理财产品期限调整、币种转换等权利, 也可以是对 最终支付货币和工具的选择权利等, 承诺保证收益的附加条件所 产生的投资风险应当由客户承担, 并应当在销售文件明确告知客 户。商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得 收益。

第三十六条 商业银行不得将存款单独作为理财产品销售, 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。商业银行不得将理 财产品作为存款进行宣传销售, 不得违反国家利率管理政策变相 高息揽储。

第三十七条 商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列 情形:(一 通过销售或购买理财产品方式调节监管指标, 进行监 管套利;(二将理财产品与其他产品进行捆绑销售;(三采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品;

(四通过理财产品进行利益输送;(五挪用客户认购、申购、赎回资金;(六销售人员代替客户签署文件;(七中国银监会规定禁止的其他情形。

第三十八条 商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客 户群的风险承受能力评级, 为理财产品设臵适当的单一客户销售 起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品, 单一客户销售起 点金额不得低于5万元人民币;风险评级为三级和四级的理财产 品, 单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币;风险评级 为五级的理财产品, 单一客户销售起点金额不得低于20万元人 民币。

第三十九条 商业银行不得通过电视、电台渠道对具体理财 产品进行宣传;通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产 品宣传时, 如客户明确表示不同意, 商业银行不得再通过此种方 式向客户开展理财产品宣传。

第四十条 商业银行通过本行网上银行销售理财产品时,应 当遵守本办法第二十八条规定;销售过程应有醒目的风险提示, 风险确认不得低于网点标准,销售过程应当保留完整记录。第四十一条 商业银行通过本行电话银行销售理财产品时, 应当遵守本办法第二十八条规定;销售人员应当是具有理财从业 资格的银行人员, 销售过程应当使用统一的规范用语, 妥善保管 客户信息, 履行相应的保密义务。商业银行通过本行电话银行向 客户销售理财产品应当征得客户同意, 明确告知客户销售的是理 财产品, 不得误导客户;销售过程的风险确认不得低于网点标准, 销售过程应当录音并妥善保存。

第四十二条 商业银行销售风险评级为四级(含以上理财 产品时,除非与客户书面约定,否则应当在商业银行网点进行。第四十三条 商业银行向私人银行客户销售专门为其设计开 发的理财产品或投资组合时,双方应当签订专门的理财服务协 议, 销售活动可按服务协议约定方式进行, 但应当确保销售过程 符合相关法律法规规定。

第四十四条 商业银行向机构客户销售理财产品不适用本办 法有关客户风险承受能力评估、风险确认语句抄录的相关规定, 但应当确保销售过程符合相关法律法规及本办法其他条款规定。商业银行向机构客户销售专门为其设计开发的理财产品, 双方应

当签订专门的理财服务协议, 销售活动可以按服务协议约定方式 执行,但应当确保销售过程符合相关法律法规规定。

第四十五条 对于单笔投资金额较大的客户,商业银行应当 在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银 行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核;单笔金额标准和审核权限, 由商业银行根据理财产品特性和本行 风险管理要求制定。已经完成销售的理财产品销售文件, 应至少 报经商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或其授权的业 务主管人员定期审核。

第四十六条 客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产 品, 除非双方书面约定, 否则商业银行应当在划款时以电话等方 式与客户进行最后确认;如果客户不同意购买该理财产品, 商业 银行应当遵从客户意愿, 解除已签订的销售文件。风险较高和单 笔金额较大的标准, 由商业银行根据理财产品特性和本行风险管 理要求制定。

第四十七条 商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构 开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。商 业银行代理销售其他商业银行理财产品应当遵守本办法规定, 进 行充分的风险审查并承担相应责任。

第四十八条 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报 告和处理制度, 重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导 销售行为,至少应当包括以下异常情况:(一客户频繁开立、撤销理财账户;(二客户风险承受能力与理财产品风险不匹配;(三商业银行超过约定时间进行资金划付;(四其他应当关注的异常情况。

第七章 销售人员管理

第四十九条 本办法所称销售人员是指商业银行面向客户从 事理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员。第五十条 销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关 法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还应当满足以下要 求:(一 对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解 和认识;(二 遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道 德标准或守则;(三 掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意 见所涉及理财产品的特性,对有关理财产品市场有所认识和理 解;(四具备相应的学历水平和工作经验;(五具备监管部门要求的行业资格。

第五十一条 销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以 下原则:(一 勤勉尽职原则。销售人员应当以对客户高度负责的态 度执业,认真履行各项职责。

(二诚实守信原则。销售人员应当忠实于客户,以诚实、公正的态度、合法的方式执业, 如实告知客户可能影响其利益的 重要情况和理财产品风险评级情况。

(三 公平对待客户原则。在理财产品销售活动中发生分歧 或矛盾时, 销售人员应当公平对待客户, 不得损害客户合法权益。(四 专业胜任原则。销售人员应当具备理财产品销售的专 业资格和技能,胜任理财产品销售工作。

第五十二条 销售人员在向客户宣传销售理财产品时,应当 先做自我介绍, 尊重客户意愿, 不得在客户不愿或不便的情况下 进行宣传销售。

第五十三条 销售人员在为客户办理理财产品认购手续前, 应当遵守本办法规定,特别注意以下事项:(一有效识别客户身份;(二 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式 等;(三 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性 要求;(四 提醒客户阅读销售文件, 特别是风险揭示书和权益须 知;(五确认客户抄录了风险确认语句。

第五十四条 销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列 情形:(一 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益, 承诺进 行

利益输送, 通过给予他人财物或利益, 或接受他人给予的财 物或利益等形式进行商业贿赂;(二诋毁其他机构的理财产品或销售人员;(三散布虚假信息,扰乱市场秩序;(四 违规接受客户全权委托, 私自代理客户进行理财产品 认购、申购、赎回等交易;(五 违规对客户做出盈亏承诺, 或与客户以口头或书面形 式约定利益分成或亏损分担;(六挪用客户交易资金或理财产品;(七擅自更改客户交易指令;

(八其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。第五十五条 商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度, 熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记 录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等,未达到培 训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。

第五十六条 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继 续培训、跟踪评价等管理制度, 不得对销售人员采用以销售业绩

作为单一考核和奖励指标的考核方法,并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。商业银行应当对 销售人员在销售活动中出现的违规行为进行问责处理, 将其纳入 本行人力资源评价考核系统, 持续跟踪考核。对于频繁被客户投 诉、查证属实的销售人员,应当将其调离销售岗位;情节严重的 应当按照本办法规定承担相应法律责任。

第八章 销售内控制度

第五十七条 商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理 财产品销售可能存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风 险等, 密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情 况, 确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分 了解客户和符合客户利益的原则。

第五十八条 商业银行应当明确规定理财产品销售的管理部 门, 根据国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点建立科 学、透明的理财产品销售管理体系和决策程序,高效、严谨的业 务运营系统,健全、有效的内部监督系统,以及应急处理机制。第五十九条 商业银行应当建立包括理财产品风险评级、客 户风险承受能力评估、销售活动风险评估等在内的科学严密的风 险管理体系和内部控制制度, 对内外部风险进行识别、评估和管 理,规范销售行为,确保将合适的产品销售给合适的客户。

第六十条 商业银行应当建立健全符合本行情况的理财产品 销售授权控制体系, 加强对分支机构的管理, 有效控制分支机构 的销售风险。授权管理应当至少包括:(一明确规定分支机构的业务权限;(二 制定统一的标准化销售服务规程, 提高分支机构的销 售服务质量;(三 统一信息技术系统和平台, 确保客户信息的有效管理 和客户资金安全;(四建立清晰的报告路线,保持信息渠道畅通;(五加强对分支机构的监督管理,采取定期核对、现场核 查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险。

第六十一条 商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理 制度,确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规 定,保障理财产品销售资金的安全和账户的有序管理。

第六十二条 商业银行应当制定理财产品销售业务基本规 程, 对开户、销户、资料变更等账户类业务, 认购、申购、赎回、转换等交易类业务做出规定。

第六十三条 商业银行应当建立全面、透明、快捷和有效的 客户投诉处理体系,具体应当包括:(一有专门的部门受理和处理客户投诉;(二 建立客户投诉处理机制, 至少应当包括投诉处理流程、调查程序、解决方案、客户反馈程序、内部反馈程序等;(三 为客户提供合理的投诉途径, 确保客户了解投诉的途 径、方法及程序,采用本行统一标准,公平和公正地处理投诉;(四向社会公布受理客户投诉的方式,包括电话、邮件、信函以及现场投诉等并公布投诉处理规则;(五准确记录投诉内容,所有投诉应当保留记录并存档, 投诉电话应当录音;

(六评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客 户投诉;(七定期根据客户投诉总结相关问题,形成分析报告,及 时发现业务风险,完善内控制度。

第六十四条 商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保 密制度,防范客户信息被不当使用。

第六十五条 商业银行应当建立文档保存制度,妥善保存理 财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料。第六十六条 商业银行应当具备与管控理财产品销售风险相 适应的技术支持系统和后台保障能力, 尽快建立完整的销售信息 管理系统, 设臵必要的信息管理岗位, 确保销售管理系统安全运 行。

第六十七条 商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控 制制度,制定实施内部监督和独立审核措施,配备必要的人员, 对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等 进行内部调查和监督。内部调查应当采用多样化的方式进行。对 理财产品销售质量进行调查时, 内部调查监督人员还应当亲自或 委托适当的人员,以客户身份进行调查。

内部调查监督人员应当在审查销售服务记录、合同和其他材 料等基础上,重点检查是否存在不当销售的情况。

第九章 监督管理

第六十八条 中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求, 对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。第六十九条 商业银行销售理财产品实行报告制, 报告期间, 不得对报告的理财产品开展宣传销售活动。商业银行总行或授权

分支机构开发设计的理财产品,应当由商业银行总行负责报告, 报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批 准。商业银行总行应当在销售前10日, 将以下材料向中国银监 会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告(外国银行分行参 照执行:

(一理财产品的可行性评估报告,主要内容包括:产品基 本特性、目标客户群、拟销售时间和规模、拟销售地区、理财资 金投向、投资组合安排、资金成本与收益测算、含有预期收益率 的理财产品的收益测算方式和测算依据、产品风险评估及管控措 施等;(二内部审核文件;(三对理财产品投资管理人、托管人、投资顾问等相关方 的尽职调查文件;(四与理财产品投资管理人、托管人、投资顾问等相关方 签署的法律文件;(五理财产品销售文件,包括理财产品销售协议书、理财 产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等;(六理财产品宣传材料,包括银行营业网点、银行官方网 站和银行委托第三方网站向客户提供的理财产品宣传材料, 以及 通过各种媒体投放的产品广告等;(七报告材料联络人的具体联系方式;(八 中国银监会及其派出机构要求的其他材料。商业银行 向机构客户和私人银行客户销售专门为其开发设计的理财产品 不适用本条规定。

第七十条 商业银行分支机构应当在开始发售理财产品之日 起5日内,将以下材料向所在地中国银监会派出机构报告:(一总行理财产品发售授权书;(二理财产品销售文件,包括理财产品协议书、理财产品 说明书、风险揭示书、客户权益须知等;(三理财产品宣传材料,包括银行营业网点、银行官方网 站和银行委托第三方网站向客户提供的产品宣传材料, 以及通过 各种媒体投放的产品广告等;(四报告材料联络人的具体联系方式;

（五）中国银监会及其派出机构要求的其他材料。商业银行 向机构客户和私人银行客户销售专门为其开发设计的理财产品 不适用本条规定。第七十一条 商业银行应当确保报告材料的真实性和完整 性。报告材料不齐全或者不符合形式要求的，应当按照中国银监 会或其派出机构的要求进行补充报送或调整后重新报送。第七十二条 商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及 时向中国银监会或其派出机构报告：

（一）发生群体性事件、重大投诉等重大事件；

（二）挪用客户资金或资产；

（三）投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事 件，可能造成理财产品重大亏损；

（四）理财产品出现重大亏损；

（五）销售中出现的其他重大违法违规行为。第七十三条 商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产 品销售进行月度、季度和统计分析，报送中国银监会及其派 出机构。商业银行应当在每个会计结束时编制本理财业 务发展报告，应当至少包括销售情况、投资情况、收益分配、客

户投诉情况等，于下一２月底前报送中国银监会及其派出机 构。第十章 法律责任 第七十四条 商业银行违反本办法规定开展理财产品销售 的，中国银监会或其派出机构责令限期改正，情节严重或者逾期 不改正的，中国银监会或其派出机构可以区别不同情形，《中 根据 华人民共和国银行业监督管理法》 第三十七条规定采取相应监管 措施。第七十五条 商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之 一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法 第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五 十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：

（一）违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失 的；

（二）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后 果的；

（三）挪用客户资产的；

（四）利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；

（五）其他严重违反审慎经营规则的。第七十六条 商业银行违反法律、行政法规以及国家有关银 行业监督管理规定的，中国银监会或其派出机构除依照本办法第 七十四条和第七十五条规定处理外，还可以区别不同情形，按照 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条规定采取相应 监管措施。第十一章 附则