安全产出（共9篇）
安全产出 篇1
长期以来, 我国都是一个煤矿安全事故非常严重的国家。有人指出, 我国煤矿安全事故频发, 主要是因为煤矿在安全方面的投入不足导致的。近年来, 我国煤矿企业在安全方面的投入有了明显增加, 煤矿重大事故、安全事故总量均有明显下降。因此, 有必要研究煤矿安全投入与安全产出的关系, 以保障煤矿行业的安全生产和安全发展。
1 建立煤矿安全投入效益评价模型
DEA (数据包络分析法) 最早由A.Charnes等提出, 用于评价多输出、多输入系统相对有效性。煤矿本身是一个复杂的、多输出多输入系统, 故本文在煤矿安全投入效益有效性评价中采用了DEA模型。基于安全产出是煤矿企业最为关注的焦点, 再加上需对安全投入作定量分析, 故选择了基于输出的DEA模型。
1.1 安全投入、安全投入效益
煤矿安全投入, 指的是煤矿在安全方面投入的所有财力、物力、人力。出于数据可得性考虑, 本文将煤矿安全投入界定为日常管理、劳动防护用品、安全教育、职业健康、安全技术措施5方面投入。
安全投入效益, 是指在安全方面投入后, 消除的事故隐患所减少的发生事故造成的经济损失, 以及安全投资带来的增值额。总体可归纳为两方面, 即安全事故经济损失减少额和安全价值增值额 (社会效益及经济效益增值) 。
1.2 建立DEA模型
决策单元为煤矿安全投入年份, DEA模型选择C2R模型, 通过建立C2R模型评价煤矿2008~2013年安全投入的有效性。根据煤矿每年在安全管理、劳动防护用品、安全教育、职业健康、安全技术措施方面的投入数据, 将实现产出最大化作为最终目标, 建立C2R模型:
上式中ω:投入权向量;μ:产出权向量;x0:决策单元投入;y0:决策单元产出;n:决策单元数;xj、yj分别表示安全投入 (第j年) 和安全效益 (第j年) 。应用DEAP2.1软件计算出决策单元的未知参数。VP=1时, 表明此决策单元的数据包络分析有效, 即若不增加投入 (一种或多种) 或减少其他产出, 将不会增加任何产出;若不减少其他产出或增加投入 (一种或多种) , 将不会减少任何投入。对各决策单元值进行比较, 根据值大小评价安全投入的合理性。
1.3 统计安全投入基本数据
本文以山西省某中小型煤矿为研究对象, 收集了其在2008年~2013年间的安全投入相关资料:事故损失费、安全管理费、安全教育费、职业健康费、安全技术措施费、劳动防护用品费。对于部分无法直接获得的数据, 笔者对其相关数据进行了转换、处理, 以获得最终所需数据。将煤矿实施安全投资后, 安全价值增值额与减少的事故经济损失总和作为安全产出 (安全投资效益) 。最终获得DEA模型各项数据。表1所示为该煤矿在2009~2013年间的安全投入、安全产出统计数据。
2 DEA模型在煤矿安全投入中的应用
2.1 运算结果
将5个煤矿的安全投入、产出数据带入DEA模型中, 使用DEAP2.1软件进行运算, 运算结果如表2所示。
注释:scale表示规模效率;vrste表示纯技术效率;crste表示综合生产效率;irs:安全投资规模报酬递减;drs:安全投资规模报酬递增;-:规模报酬不变。
2.2 调整松弛变量
由表2可知, 该煤矿在2010、2011、2013年的安全投入产出为DEA有效, 在其他年度, 均为非DEA有效, 为保证DEA有效, 应对煤矿的投入、产出进行调整, 各年度松弛变量调整如表3所致。
3 安全投入效益分析
表2所示为X煤矿在2009年~2013年间的安全投入规模效率、纯技术效率、综合生产效率及其规模报酬情况。从表2可知, X煤矿的安全投入效益从0.906 (2009年) 提高到了1.000 (2013年) , 安全投入效率稳步上升;纯技术效率也从0.931提高到了1.000, 这也表明该煤矿在安全投入强度及技术水平方面有稳步提升;规模效率从0.971提高到了1.000, 规模效率略有提高。由此可见, 该煤矿在安全投入方面的重视程度还是较高。在规模报酬方面, 该煤矿在2009年、2012年为irs (规模报酬区间递减) , 2010~2011年均为drs (规模报酬区间递增) , 2013年的规模报酬区间不变。规模报酬区间有一定的波动性, 表明该煤矿在安全投资方面, 稳定性较差, 该煤矿在安全管理、职业健康、安全教育方面的投入还需增加。
摘要：本文以山西省某中小型煤矿为研究对象, 收集了安全投入产出相关资料, 利用DEA (数据包络分析) 法, 建立了DEA评价模型, 并对结果做了安全投资效率分析。结果显示煤矿的规模报酬、纯技术效率、综合生产效率与安全投入呈正相关, 在分析报酬规模区间时发现, 煤矿安全投入有不稳定情况, 在安全管理、职业健康、安全教育方面的投入还需增加。总体来说, 煤矿的安全产出要获得最大化, 安全投入是关键。
关键词：安全投入产出,DEA,效率评价,投资效率
参考文献
[1]梁美健, 吴慧香.煤矿安全投资效率评价的DEA模型及其应用[J].中国安全科学学报, 2012, 22 (3) :16-23.
[2]许玉江.浅谈煤矿企业的安全投入与产出[J].现代经济信息, 2012 (17) :43-44.
[3]孙春红.基于DEA模型的煤矿安全投入产出分析[D].西安科技大学, 2009.
[4]康井海, 高文波.煤矿安全投入的研究与实践[J].山东煤炭科技, 2008 (1) :150-151.
[5]汪涛.中国25个产煤省份煤矿安全事故管理绩效分析——基于DEA模型的评价[J].理论月刊, 2010 (10) :164-166.
[6]吴慧香, 梁美健.煤矿安全投资效率评价的DEA模型构建[J].会计之友, 2012 (16) :34-36.
[7]郝占刚.一种基于DEA的煤矿安全文化评价模型[J].山东工商学院学报, 2008, 22 (1) :17-20.
安全产出 篇2
什么是间离效果呢？在一部剧中，如果想想达到间离效果，那么起码需要从两个方面入手。
一是，剧本创作。
在创作过程中，首先要把事件和人物那些不言自明的，为人熟知的和一目了然的东西剥离，使人对之产生惊讶和好奇心。
二是，舞台表演。
所谓舞台表演，又分为观众和演员两部分。一方面，观众在看剧时需要以一种保持距离和精益的态度看待演员的表演或剧中人。另一方面，演员又要做到陌生化表演，这就要求演员在表演的同时，要做一些与剧情和逻辑不符的举动，说一些怪异的台词，给予观众以警醒，不要过于融入剧情。在布莱希特的戏剧中，还经常采用话外音的手法来达到间离效果。比如，在演出之时突然歌曲响起，又或是突然敲响什么东西，来打断共情。此外，为了达到陌生化效果（Verfremdungseffkt），布莱希特的绝大部分故事发生地点都不在德国本土，要么在外国，要么在不知道是哪里，甚至是根本不存在的偏僻小岛上。
布莱希特的叙事剧（das epische Theater）主要反对的是亚里士多德式戏剧（das aristotelische Theater），即欧洲传统戏剧。叙事剧通常演绎的，是社会冲突，像战争，革命，经济斗争或社会的不公现象。它致力于通过演绎唤醒观众的批判能力并引发其思考，从而是社会变得更好。而传统的亚里士多德式戏剧，是希望观众能完全沉浸在剧情中，从而使心灵得到净化。换句话说，二者几乎完全相反。
值得一提的是，布莱希特在国内也是非常受欢迎，关于他的文献资料也有很多，无论是原本还是译本。他本人非常喜欢中国文化，曾经在俄罗斯，布莱希特还专门去看过梅兰芳的表演。相信在国内读表演，戏剧，编导，文学等专业或者从事影视及戏剧创作的朋友们的朋友们对布莱希特也一定很收悉。他在国内最有名的剧莫过于《四川好人》了。感兴趣的朋友，可以溜达溜达去看看嗷！
好差不多啦，关于布莱希特暂时就先到这里吧。日后如果我再想起点什么，还会继续补充。同时也欢迎能看得见，感兴趣，并且很想说点什么的朋友，直接给我评论或者私信。对人文艺术感兴趣的朋友也可推荐给我更多的文学，影视与艺术作品。我都会在空闲时，做成这样的日常产出，跟大家分享。
（我是一个热爱交流和分享的人。因为我相信，任何一位对世界抱有好奇，对知识怀有敬畏的人，都希望自己能了解这个世界更多。而交流与分享，恰恰能让我们更多更快的了解这个世界，激发出更多的灵感。谢谢看到这里的人。哪怕我一个粉丝都没有。）
安全产出 篇3
一、DEA评价模型
在人们的生产活动和社会活动中常常会遇到这样的问题:经过一段时间之后, 需要对具有相同类型的部门或单位 (称为决策单元) 进行评价, 其评价的依据是决策单元的“输入”数据和“输出”数据, 输入数据是指决策单元在某种活动中需要消耗的某些量, 例如投入的资金总额, 投入的总劳动力数等等;输出数据是决策单元经过一定的输入之后, 产生的表明该活动成效的某些信息量, 例如不同类型的产品数量, 产品的质量, 经济效益等等。根据输入数据和输出数据来评价决策单元的优劣, 即所谓评价部门 (或单位) 间的相对有效性。
数据包络分析 (Data Envelopment Analysis, 简称DEA) , 就是一种用于评价同类部门或单位间的相对有效性的决策方法。它是一种对若干类型的具有多输入、多输出的决策单元 (Decision Making UNIT, 简称为DMU) , 进行相对效率与效益方面比较的有效方法。DEA以相对效率概念为基础, 应用数学规划模型计算、比较决策单元之间的相对效率, 对评价对象作出评价。DEA通常是对一组给定的决策单位, 选定一组输入、输出的评价指标, 求所关心的特定决策单元的有效性系数, 据此将各决策单元定级排队, 确定有效的决策单元, 并给出其他决策单元非有效的原因和程度。DEA无须先了解输入和输出之间的关联关系, 而且无须任何权重假设, 从而避免了许多主观因素, 具有很强的客观性。DEA法的优点吸引了众多的应用者, 应用范围已扩展到美国军用飞机的飞行、基地维修与保养, 以及陆军征兵、城市、银行等方面。目前, 这一方法应用的领域正在不断地扩大。DEA也可以用来研究多种方案之间的相对有效性 (例如投资项目评价) ;研究在做决策之前去预测一旦做出决策后它的相对效果如何。
1978年由著名的运筹学家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes提出的第一个DEA模型被命名为CCR模型。其基本步骤如下:
设有n个决策单元DMUj (1≤j≤n) , DMUj对应的输入、输出向量分别为:
而且xij>0, i=1, 2, …, m;
一般情况下, 因为我们对输入、输出量之间的信息结构了解较少或者它们之间的相互代替性比较复杂, 同时为了尽量避免主观意志的影响, 所以我们并不事先给定输入、输出权向量:v= (v1, v2, ……, vm) T, u= (u1, u2, ……, um) T, 而是先把它们看作变向量, 然后在分析过程中再根据某种原则来确定它们, 如图1所示:
对于DMUj有相对效率指数:
现在对DMUjo进行效果评价 (1≤jo≤n) , 构造下列最优模型
将其写成矩阵形式, 有
通过Charnes-Cooper变换, 可将 (5) 式变成等价的线性规划模型:
为了讨论及应用方便, 进一步引入松弛变量S+和剩余变量S-, 根据线性规划对偶理论, (P) 对偶规划模型为:
这里称线性规划 (D) 为规划 (P) 的对偶规划。检验DEA有效时, 可利用线性规划, 也可以利用对偶线性规划, 但其计算量相当大, 现在可以借助相关软件 (如LINGO、LINDO、DEAP等) 进行运算。
二、实证分析
选取徐州夹河矿1996年~2005年每年的安全投入产出结果作为DEA的一个决策单元。并且选取年安全投入总额 (2005年前为安技措费, 2005年为生产安全费用) 、吨煤安全投入、安全工程投入、安全设备投入、安全科技投入、安全管理投入等六个指标作为输入变量, 选取事故发生率、原煤产量作为输出变量。见表1。
关于表1中数据的解释说明:
考虑安全产出效益的滞后性, 本文时滞期限取为一年, 即每一个决策单元中, 事故发生率、原煤产量等指标值均以下一年数据列示。即1996年的决策单元中, 输入变量 (年安全投入总额、吨煤安全投入、安全工程投入、安全设备投入、安全科技投入、安全管理投入) 为本年的数据, 输出变量 (事故发生率、原煤产量) 为1997年的数据。考虑数据口径的统一性、可比性原则, 将死亡人数、重伤人数、轻伤人数按1:29:300折算成轻伤人数。夹河矿1996~2005死伤人数折算结果如表2所示。
运用LINGO9.0将表1中数据进行相应运算, 结果如表3所示。
(评价模型:CCR)
由表3可知, 1998年该矿安全投入产出效果的相对评价结果为非DEA有效、规模收益递减, 原因在于其原煤产量较上一年度有所下降, 同时事故发生率较上一年度上升。通过分析当年各投入指标的效率 (见表4) , 发现该年各投入指标中只有安全管理投入效率较上年下降, 为0.7220, 而其它投入指标的效率都较上年上升或持平。因此, 若想提高该矿的安全投入产出效果, 必须深入分析该年安全管理投入效率下降的原因, 并作出相应调整。2002年该矿安全投入产出效果的相对评价结果也是非DEA有效、规模收益递减。这是因为尽管当年原煤产量较上一年有所上升, 而且事故发生率下降, 但是原煤产量增加的幅度以及事故发生率下降的幅度相对于安全投入增加的幅度并不相对称。2005年该矿安全投入产出效果的相对评价结果不但为非DEA有效、规模收益递减, 而且整体相对效率只有0.2678。原因很明显:虽然安全投入大幅度增加, 可是事故发生率却大幅度增加, 而且原煤产量也较上一年度下降。从2005年开始, 全国煤矿执行《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》, 该矿也根据规定提取了安全费用, 所以安全投入总量大幅度增加, 但是这些安全投入并未发挥其应有的效用。
可见, 单纯增加煤矿安全投入的数量, 并不意味着其安全投入产出效率就能相应提高。安全投入的结构、时点等也是影响安全投入产出效率的重要因素。所以应该综合考虑煤矿自身的情况, 进行科学合理的安全投入决策, 在确定了安全投入总额之后, 还要特别注意投入方向的选择、投入结构的安排和投入时点的把握。只有这样, 才能提高安全投入产出的效率, 最大限度地发挥安全投入的效用。
从表4还可以看出, 历年来, 夹河矿安全科技投入的产出效率都比较高, 平均为0.9999, 基本发挥了其应有的效用。而安全设备投入与安全管理投入的产出效率都较低, 平均分别为0.5894与0.6801, 说明其安全设备投入与安全管理投入的效果不好, 特别是安全设备投入的效果最差。因此, 该矿应该分析造成这种状况的原因, 采取相应的措施, 提高安全设备投入与安全管理投入的产出效率。
三、结论
煤矿的安全投入产出效率取决于其安全投入的合理程度。当安全投入合理时, 往往安全产出就大、安全投入产出效率就高。反过来说, 一个煤矿的安全投入产出效率高, 往往表明该煤矿的安全投入就合理。但是单纯增加煤矿安全投入的数量, 并不意味着其安全投入的产出就能相应提高。安全投入的结构、时点等也是影响安全投入产出效率的重要因素。所以应该综合考虑煤矿自身的情况, 进行科学合理的安全投入决策, 在确定了安全投入总额之后, 还要特别注意投入方向的选择、投入结构的安排和投入时点的把握。只有这样, 才能提高安全投入产出的效率。
摘要：煤矿安全生产形势的根本好转从根本上取决于企业的安全投入决策的科学性。DEA模型避免了许多主观因素, 具有很强的客观性。运用该模型对煤矿安全投入产出效率进行综合评价, 有利于管理者把握安全投入的数量、结构、时点等重要因素对安全产出效率的影响程度, 从而作出科学决策。
关键词：安全投入产出,效率,DEA
参考文献
[1]杜栋.现代综合评价方法与案例精选[M].北京:清华大学出版社, 2005
[2]吴文江.数据包络分析及其应用[M].北京:中国统计出版社, 2002
[3]龙如银.矿业城市可持续发展理论与方法研究[D].中国矿业大学博士论文, 2005 (5) .
[4]王书明, 何学秋, 王恩元.煤矿安全投入综合评价指标的筛选与确定[J].徐州工程学院学报 (自然科学版) , 2009 (4)
沈阳地铁信息化规划产出物 篇4
信息化规划产出物汇总 万达信息股份有限公司 2016 年 4 月
目 录 《沈阳地铁集团有限公司信息化规划》
......................................................................9
1.
规划概述
..........................................................................................................10
1.1.
项目背景....................................................................................................10
1.2.
规划范围....................................................................................................11
1.2.1.
涉及业务部门.....................................................................................11
1.2.2.
涉及业务范围.....................................................................................12
1.3.
规划依据....................................................................................................12
1.4.
规划原则....................................................................................................12
2.
企业现状
..........................................................................................................13
2.1.
沈阳地铁组织结构......................................................................................13
2.2.
业务管理现状.............................................................................................14
2.3.
信息化建设现状.........................................................................................21
3.
信息化规划的愿景目标
.....................................................................................25
3.1.
规划指导思想.............................................................................................25
3.2.
规划愿景目标.............................................................................................26
4.
业务架构设计
...................................................................................................27
4.1.
总体业务架构.............................................................................................27
4.2.
总体业务架构说明......................................................................................29
4.3.
分层业务架构.............................................................................................29
4.3.1.
决策支持层.........................................................................................29
4.3.2.
职能管理层.........................................................................................30
4.3.3.
生产执行层.........................................................................................32
4.3.4.
状态监控及采集层..............................................................................35
5.
系统架构设计
...................................................................................................35
5.1.
系统架构设计理念......................................................................................35
5.2.
总体系统架构.............................................................................................36
5.3.
总体系统架构说明......................................................................................37
5.4.
应用系统架构设计......................................................................................41
5.4.1.
KPI 管理系统.....................................................................................41
5.4.2.
统计管理系统.....................................................................................44
5.4.3.
分析管理系统.....................................................................................50
5.4.4.
协同办公系统.....................................................................................52
5.4.5.
财务管理系统.....................................................................................61
5.4.6.
预算管理系统.....................................................................................67
5.4.7.
资金管理系统.....................................................................................73
5.4.8.
人力资源管理系统..............................................................................76
5.4.9.
合同管理系统.....................................................................................78
5.4.10.
党组干部管理系统..............................................................................81
5.4.11.
党群管理系统.....................................................................................82
5.4.12.
档案管理系统.....................................................................................85
5.4.13.
工程项目管理系统..............................................................................88
5.4.14.
建管安全管理系统..............................................................................91
5.4.15.
资产管理系统.....................................................................................97
5.4.16.
采购管理系统...................................................................................101
5.4.17.
运营管理系统...................................................................................104
5.4.18.
设备数据采集系统............................................................................106
5.4.19.
运营数据采集系统............................................................................108
6.
运维服务体系
..................................................................................................110
6.1.
运维服务定义...........................................................................................110
6.2.
运维服务原则...........................................................................................111
6.2.1.
日常运行维护...................................................................................111
6.2.2.
预防性维护.......................................................................................112
6.2.3.
适应性维护.......................................................................................115
6.2.4.
故障抢修..........................................................................................117
6.2.5.
信息安全专项服务............................................................................117
6.2.6.
重要时期现场值守服务.....................................................................118
6.3.
运维人员配置...........................................................................................118
6.3.1.
运维管理体系...................................................................................118
6.3.2.
团队人员配置...................................................................................119
7.
代码管理体系
..................................................................................................121
7.1.
统一编码意义...........................................................................................121
7.2.
统一编码目的...........................................................................................121
7.3.
统一编码原则...........................................................................................122
7.4.
统一编码管理...........................................................................................124
8.
项目定义及实施计划
......................................................................................126
8.1.
项目阶段定义...........................................................................................126
8.1.1.
实施进度计划...................................................................................126
8.1.2.
实施范围定义...................................................................................127
8.2.
项目管理组织...........................................................................................130
8.2.1.
项目管理组织体系架构.....................................................................130
8.2.2.
项目管理组织体系职责.....................................................................131
8.3.
投资估算..................................................................................................132
9.
风险与效益分析
.............................................................................................133
9.1.
风险识别与对策.......................................................................................133
9.1.1.
内部风险..........................................................................................133
9.1.2.
外部风险..........................................................................................138
9.2.
效益分析..................................................................................................139
《沈阳地铁信息化建设（一期）招标文件技术 卷》
................................................141
10.
项目概述
....................................................................................................142
10.1.
常用术语及缩略语....................................................................................142
10.2.
项目背景..................................................................................................142
10.2.1.
现状及线网发展规划........................................................................142
10.2.2.
组织机构..........................................................................................144
10.2.3.
企业信息化现状...............................................................................146
10.3.
项目简介..................................................................................................148
10.4.
项目目标..................................................................................................149
10.5.
项目进度要求...........................................................................................149
10.5.1.
项目进度..........................................................................................149
10.5.2.
投标方对项目进度的应对.................................................................150
10.5.3.
项目误期和拖延责任........................................................................151
10.6.
通用应标要求...........................................................................................152
10.6.1.
一般性要求.......................................................................................152
10.6.2.
服务响应..........................................................................................153
10.6.3.
售后服务约定...................................................................................153
10.7.
标准和规范..............................................................................................154
10.7.1.
参照标准..........................................................................................154
10.7.2.
参考标准..........................................................................................154
10.7.3.
其他标准..........................................................................................155
10.7.4.
其他规范要求...................................................................................155
10.7.5.
计量单位..........................................................................................156
11.
项目需求
....................................................................................................156
11.1.
项目总体需求...........................................................................................156
11.1.1.
总体技术要求...................................................................................156
11.1.2.
系统非功能性要求............................................................................159
11.2.
基础功能要求...........................................................................................159
11.2.1.
开发平台要求...................................................................................159
11.2.2.
移动应用需求...................................................................................160
11.2.3.
条形码需求.......................................................................................162
11.2.4.
资产、设备统一编码体系需求..........................................................163
11.2.5.
物资编码体系需求............................................................................163
11.2.6.
地铁工程建设过程管理需求.............................................................164
11.3.
应用系统需求...........................................................................................164
11.3.1.
总体需求..........................................................................................164
11.3.2.
资产管理需求...................................................................................166
11.3.3.
建管安全需求...................................................................................172
11.3.4.
财务管理需求...................................................................................175
11.3.5.
合同管理需求...................................................................................176
11.3.6.
人力资源管理需求............................................................................178
11.3.7.
协同办公需求...................................................................................180
11.3.8.
统计需求..........................................................................................183
11.3.9.
计量支付管理需求............................................................................187
11.3.10.
党组干部管理需求........................................................................187
11.4.
硬件及系统软件要求................................................................................189
11.4.1.
系统主机平台要求............................................................................189
11.4.2.
系统网络及安全要求........................................................................191
11.4.3.
系统软件平台要求............................................................................192
12.
项目实施要求
.............................................................................................192
12.1.
项目团队要求...........................................................................................192
12.1.1.
项目组织..........................................................................................192
12.1.2.
人员要求..........................................................................................193
12.2.
双方的权力与责任....................................................................................194
12.2.1.
招标方的权利和责任........................................................................194
12.2.2.
投标方的权利和责任........................................................................195
12.3.
知识产权要求...........................................................................................196
12.4.
培训要求..................................................................................................196
12.5.
项目产出物要求.......................................................................................198
12.6.
项目实施过程规范化要求.........................................................................199
13.
项目验收要求
.............................................................................................200
13.1.
验收组织..................................................................................................200
13.2.
阶段成果验收要求....................................................................................200
13.2.1.
项目启动..........................................................................................200
13.2.2.
需求分析完成...................................................................................201
13.2.3.
系统设计完成...................................................................................201
13.2.4.
系统测试..........................................................................................201
13.2.5.
系统测试完成...................................................................................202
13.2.6.
培训.................................................................................................202
13.3.
项目初验要求...........................................................................................202
13.3.1.
初验条件..........................................................................................202
13.3.2.
初验.................................................................................................203
13.3.3.
试运行..............................................................................................203
13.4.
项目终验要求...........................................................................................204
13.4.1.
终验条件：
.......................................................................................204
13.4.2.
终验的进行.......................................................................................204
14.
质保期要求
................................................................................................205
《沈阳地铁信息化建设（一期）项目实施 产出物清单》
.........................................207
《沈阳地铁集团有限公司硬件网络平台建议书 》....................................................209
15.
沈阳地铁硬件网络现状
...............................................................................210
15.1.
硬件网络拓扑图.......................................................................................210
15.2.
硬件网络拓扑说明....................................................................................210
15.3.
应用系统部署分布....................................................................................212
16.
硬件网络设计原则
......................................................................................213
17.
硬件网络设计方案
......................................................................................214
17.1.
硬件平台设计方案....................................................................................214
17.1.1.
集团总部..........................................................................................214
17.1.2.
运营公司..........................................................................................217
17.2.
硬件平台设计方案说明............................................................................219
17.2.1.
集团总部..........................................................................................219
17.2.2.
运营公司..........................................................................................221
17.2.3.
服务器利旧方案...............................................................................222
17.3.
网络环境设计方案....................................................................................224
17.3.1.
系统分类定义...................................................................................224
17.3.2.
信息系统部署原则............................................................................225
17.3.3.
网络安全区域和交换网络设计拓扑...................................................226
17.4.
网络环境设计方案说明............................................................................226
17.4.1.
概述.................................................................................................226
17.4.2.
运营支撑区.......................................................................................227
17.4.3.
运营办公区.......................................................................................228
17.4.4.
安全认证服务器区............................................................................228
17.4.5.
办公服务器区...................................................................................229
17.4.6.
内部办公区.......................................................................................230
17.4.7.
终端上网区.......................................................................................230
17.4.8.
第三方接入区...................................................................................231
17.4.9.
互联网 DMZ 区.................................................................................231
17.4.10.
Internet 接入区.............................................................................233
17.4.11.
网络及安全设备清单....................................................................233
《沈阳地铁信息化建设（一期）需求分析报告 》....................................................235
18.
一期建设详述
.............................................................................................236
18.1.
一期建设目标...........................................................................................236
18.2.
一期建设总体系统架构............................................................................237
18.3.
一期建设系统设计....................................................................................238
18.3.1.
资产管理系统...................................................................................238
18.3.2.
采购管理系统...................................................................................245
18.3.3.
财务管理系统...................................................................................250
18.3.4.
建管安全管理系统............................................................................251
18.3.5.
合同管理系统...................................................................................253
18.3.6.
验工管理系统...................................................................................255
18.3.7.
统计管理系统...................................................................................256
18.3.8.
协同办公管理系统............................................................................260
18.3.9.
人力资源管理系统............................................................................267
18.3.10.
党组干部管理系统........................................................................269
《沈阳地铁信息化建设（一期）投资估算、投 标人资质、招标限价的建议》
.........271
第一卷 《沈阳地铁集团有限公司信息化规划》
沈阳地铁信息化规划产出物汇总 第 10 页 / 共 293 页
1.规划概述
1.1.项目背景
沈阳地铁集团有限公司是承担沈阳市城市快速轨道交通建设和运营管理的大型国有独资公司，其前身为成立于 2004 年 4 月的沈阳地铁有限公司，2011年 7 月更名为沈阳地铁集团有限公司。沈阳地铁集团有限公司在强化地铁工程建设和运营的同时，开展多种经营工作。
为切实落实沈阳市政府整合国有资产，打造综合性大型国有资产运营公司的工作要求，沈阳地铁将努力从实现社会效益向实现社会效益兼顾经济效益转变，依靠战略管理和精细化管理相结合，通过强基础、抓创新，主动参与市场竞争，提高投资效率，增强生存能力和自我发展能力，实现地铁建设、运营、多种经营“三位一体”的全面可持续发展。
沈阳地铁地铁一、二号线（含二号线北延线一期）工程分别于 2005 年、2006年开工建设，均已按期建成并投入运营。目前，沈阳地铁已运营线路全长 55.07公里、设站 44 座，投资概算 246.85 亿元，已通车总里程 55.07 公里。自 2010年 9 月至 2014 年 7 月，地铁一、二号线共开行列车 57.29 万列次，运营里程1465.89 万列公里，客运总量 6.39 亿人次。其中，2014 年 1—7 月，地铁一、二号线共开行列车 11.63 万列次，运营里程 312.46 万列公里，运送乘客 1.46亿人次，日均达 68.77 万人次；列车正点率 99.80%，运行图兑现率 99.99%。
沈阳地铁线网规划于 2008 年修编完成，线网规划由“四横、四纵、两 L、一弦线”共 11 条线路组成，总长约 400 公里。
按照沈阳市政府要求，沈阳市第二批快速轨道交通建设规划年限为 2009 年至 2020 年，总规划规模约 160km。到 2020 年，加上已运营的 1 号线、2 号线一期工程 50km，线网建设总规模可达 210km，由“二横、三纵、两 L”7 条线构
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成。建设方案体现三大功能特点，一是在地铁 1 号线、2 号线十字形骨架的基础上，通过导入两条 L 线，一横两纵，形成网络化布局；二是加强金廊线、银带线的建设，以南北向为重点，侧重大浑南，优化城市空间结构，带动三大产业区发展；三是重点连接沈阳北站和桃仙空港，打造东北地区交通枢纽中心，合理衔接城际铁路和市域快线，推动沈抚、沈本、沈鞍、沈铁一体化进程。
随着轨道交通企业建设及运营的发展，信息化建设也显现了前所未有的新局面，大量的互联网新技术的产生，催生出各种企业信息化管理系统。从轨道交通行业的发展角度来看，未来轨道交通企业的管理，不仅取决于企业内部的建设，各类业务管理制度的完善，也取决于企业如何利用信息化技术提升企业管理水平的成度，企业的建设、运营如何应对、处理大量的内外部信息，提高对各类信息快速反应及应对的能力，因此沈阳地铁准备积极实施信息化建设，以提高企业综合管理能力。
1.2.规划范围
在沈阳地铁现有业务、发展战略和信息化现状的基础上，规划沈阳地铁主业未来 3 年内的信息化系统的整体架构。在集团层面，只考虑对轨道交通主业信息的共享方式。
1.2.1.涉及业务部门
沈阳地铁信息化规划涉及的业务部门包括集团下属各部门（工程一处、工程二处、工程三处、设备处、总工办、土地储备中心、预算审核中心、财务处、企管处（计划处）、安监处、质检处、服务办、人力资源部、预算合同处、资源开发处）及二级公司（沈阳国际展览中心管理有限公司、沈阳地铁经营有限公司、沈阳地铁保安服务有限公司、沈阳城市通有限公司、沈阳盛京通有限公司、沈阳地铁物业管理有限公司、沈阳丰城汽车服务有限公司、沈阳市综合管廊建设管理
沈阳地铁信息化规划产出物汇总 第 12 页 / 共 293 页
有限公司、沈阳地铁房地产开发有限公司、沈阳地铁乒乓球俱乐部有限公司、沈阳地铁集团有限公司乒乓球协会、沈阳盾构设备工程有限公司、沈阳丰城巴士有限公司、沈阳丰城公共交通有限公司、沈阳地铁巴士有限公司、沈阳地铁工程咨询有限公司、沈阳地铁报业传媒有限公司、沈阳地铁集团有限公司运营分公司、沈阳建兴幼儿艺术学校、沈阳市土地储备中心地铁分中心）
1.2.2.涉及业务范围
此次规划涉及包含地铁的建设、运营等各类管理业务多个方面。规划划分了三个层面：生产执行层、企业管理层及决策支持层，涉及的业务包括生产执行层的资产管理、采购管理、运营管理、建管管理，企业管理层的办公、人力资源、财务、预算、资金、合同、档案、党群管理，决策支持层的统计与分析。
1.3.规划依据
《沈阳地铁信息化整体规划合同》 GB/T 16260-1996 《信息技术软件产品评价质量特性及其使用指南》 《万达信息质量体系程序文件》 1.4.规划原则
沈阳地铁信息化规划指导思想归纳为“ 整体规划、突出重点，分步实施、择机而行，借鉴先进、贴近实际”，具体表现为：
整体规划、突出重点：在保证可持续发展的前提下，全盘考虑信息化建设方案，构建可向更高层次发展的信息平台。依据企业发展目标，规划 3 年内的信息化远景蓝图。重点突出沈阳地铁价值链中的关键环节，构架建设及经营一体的管理系统。
分步实施、择机而行：考虑投资保护；考虑基础建设的重要性和优先性；通
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过分步实施项目目标，带动信息化建设健康持续发展。在考虑到集团长远的发展及当前投资的情况下，对应用软件以及硬件逐步扩充升级，应用系统采用“以点带面”的设计办法，硬件则是选用具有先进性与可升级扩展的平台。优先选择实施效益相关的信息化系统。
首先是抓住沈阳地铁目前在地铁建设大好时机，建设与之配套的建管、资产、采购等业务系统，并在此基础上，从规范业务管理的角度建设与完善合同管理、验工计价管理、财务管理、人力资源管理等系统，从管理决策角度建立统计管理系统，并以此为基础逐步建立运营管理、预算管理、资金管理及分析系统，提升沈阳地铁信息管理水平。
借鉴先进、贴近实际：参照国内外先进、成熟的信息系统模式，引进、吸收轨道交通行业内有益的业务管理及系统建设经验与技术，做到新建系统不低于当前国内领先水平；将沈阳地铁成熟、有针对性的管理技术融入信息化系统，凸现沈阳地铁管理特色。
2.企业现状
2.1.沈阳地铁组织结构
沈阳地铁集团有限公司，现有 19 个二级部门及 20 个 1 级公司及 10 家 2 级公司，沈阳地铁组织架构（只含二级部门和 1 级公司）如图 2-1：
沈阳地铁信息化规划产出物汇总 第 14 页 / 共 293 页
图 2-1：沈阳地铁组织结构图
2.2.业务管理现状
统计管理 沈阳地铁集团公司的统计工作实行统一领导、归口管理的原则。集团计划处为集团公司统计工作的主管部门，负责组织和协调集团公司统计管理工作，.集团公司各部门在各自业务范围内，负责本部门的统计工作。各职能部门归口负责本部门专项统计管理工作，.所属单位在各自职责范围内，负责本单位的统计管理工作。
沈阳地铁计划处根据轨道交通行业特点及专业管理特点，制定了由五大类行业统计指标及九大类专业统计指标共同组成的沈阳地铁统计指标体系，五类行业指标分别为地铁建设、地铁运营、房地产建设、多种经营、及公交运营统计指标，九大类专业指标分别为财务、安全、工程质量、服务质量、人员及工资、采购与合同、法律事务、能源消耗及规章制度指标，行业指标加专业指标共有 106 个数据指标项。
沈阳地铁集团计划部为做好统计工作制定了集团统计管理办法，对各类报表
沈阳地铁信息化规划产出物汇总 第 15 页 / 共 293 页的指标数据项定义、数据填报格式、数据填报要求、数据来源要求、数据的统计起止截至时间等统计要素做了详细的规定。
沈阳地铁集团规定月报的统计起始于截与时间为当月 1 日至当月最后 1 日，季报的统计起始于截与时间为当季首月 1 日至当季未月最后 1 日，年报的统计起始于截与时间为当年 1 月 1 日止于 12 月 31 日。
目前，集团计划处设有专人收集、整理、汇总各类统计报表，集团各部门及下属单位没有专职的统计人员，都是由兼职人员收集业务数据，然后根据集团下发的模版整理成相关报表报送给计划部。
财务管理 目前沈阳地铁财务管理工作的突出特点是集团管理、项目管理及财务核算的需求，目前在财务组织方面沈阳地铁由集团、分子公司和运营公司等构成，迫切需要借助信息化实现财务基础数据统一、财务政策统一和财务集中管控的实现。
而财务业务一体化是沈阳地铁财务信息化的核心需求之一，尤其是以合同和项目为主的业务决定了财务系统建设要和业务一体化，向业务管控。
财务管理层面包括战略层面对预算管控的需求，财务日常管理的需求和资金集中的需求。
协同办公 沈阳地铁集团的办公业务是由集团办公室负责，主要的办公业务主要有公文管理、会议管理、信息公告、内外联络管理、车辆管理及文档管理、沈阳地铁公司内部在公文流转时采用严格层级和组织关系，采用公司型公文收发模式，各单位设有文书人员，所有公文均由各部门编制确认后发给集团办公室审定再下发相关部门，目前沈阳地铁的公文管理、文档管理由公司 OA 系统承担、信息公告由沈阳地铁集团内部承担。
合同管理 沈阳地铁集团以及集团范围内使用建设资金的进行采购的招标管理工作与合同管理工作由合同处统一管理。合同处每半年根据集团各处室申报的重点项目计划编制并提报招标与采购计划，按批准后的计划开展招标与采购业务管理工作。
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合同处负责组织招标文件的编制、审核工作，技术文件由相应负责处室负责编制，商务文件、评标办法由合同处负责编制，造价管理由预算审核中心负责。合同处负责集团层面采购合同的文本起草、文本审核、合同谈判、签订审核、合同备案、合同款支付审核、合同变更、合同执行情况监督、合同信息管理等工作。合同处负责向集团公司提报采购与合同统计季报与专项报告。
人力资源管理 集团本部人员合计 300 人，其中人力资源部 9 人，分工如下：人事服务 4人，劳动工资 3 人，领导 2 人。人事服务包括人员基本信息的登记管理、人员编制管理、劳动关系劳动合同管理，劳动工资包含工资发放及工资其他相关工作。运管中心员工总数合计为 3500 人，人力资源部工作人员 18 人，其中薪酬组 3人，人事服务组 4 人，培训组 6 人，绩效 3 人，领导 2 人。薪酬组负责薪酬福利相关工作，基础工作内容包括工资发放、薪酬调整等工作。人事服务组负责人员基本信息录入、员工信息归类统计等工作。培训组负责日常公司内外部培训、培训讲师、培训教室及培训预算管理。绩效组负责全体普通员工绩效考核及相关信息录入。
党组干部管理 党组干部管理的工作职能隶属于党委组织部，目前从事干部管理工作的人员有 3 人，需要管理干部的基本信息、后备干部培养、干部任免、干部培养等工作，目前全部采用手工管理模式，信息量大，手工管理已经无法满足业务管理的及时性要求。
资产管理 1.管理范围 1)车辆中心 驾修车间：车间设备。
检修二车间：二号线车辆。
检修一车间：一号线车辆。
设备车间：车辆段、停车场所属特种车辆；组合库内的机械动力设备；十三
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号街车辆段四大库、蓄电池间、危险品库、浑南停车场运用组合库库内动力照明、水消防管路、上下水、电动门开门机构、通风、空调和采暖（不含物资总库采暖）、月检平台护栏；十三号街车辆段四大库、浑南停车场运用组合库库内叉车、蓄电池搬运车等厂内机动车辆；物资总库立体仓库、起重设备及叉车、蓄电池搬运车；一号线重工街变压器间起重机；一、二号线车站、十三号街车辆段及浑南停车场洗地机、升降平台、扶梯清洗机、单擦机、吸水机。
2)机电中心 车站设备部：正线通风空调、给排水及水消防、低压配电及照明、热风幕、卷帘门、车站挡烟垂帘和安全门、电（扶）梯设备系统，一号线车辆段控制中心和综合楼的水源热泵机组、楼宇通风系统、楼宇消防系统，以及室外消防管道、换热站设备、中水处理设备系统，二号线车场综合楼内消防系统、供暖管网（不含锅炉及室外管线），三座主变电所的通风空调和给排水系统及水消防系统。
工务部：一、二号线全线轨道（含十三号街车辆段、浑南停车场线路）、隧道结构；一、二号线车站及车站附属建筑物结构。
供电部：一、二号线全线变电系统（含主变电所，正线变电所，浑南停车场、十三号街辆段变电所，35kV 环网电缆，66kV 外电源电缆，杂散电流系统）；电力监控系统；一、二号线全线接触网（含十三号街车辆段及浑南停车场接触网）。
通号部：一、二号线全线（含控制中心、十三号街车辆段、浑南停车场及主变电所）信号系统、通信系统、BAS 系统、FAS 系统。
3)票务中心：一、二号线自动售检票系统 2.管理职责 1)集团：目前集团承担所有生产性资产的资产业务管理及财务管理。
2)安技中心：设备台账的建立；特种设备管理、计量器具管理。
3)车辆中心：
安全产出 篇5
本文通过运用SE-DEA模型分析煤矿企业的安全投入产出效率, 为安全投入制定决策提供, 通过提高安全投资的利用效率来改善企业的效益。
1 SE-DEA模型
数据包络分析 (Data Envelopment Analysis, DEA) 方法是运用数学工具评价经济系统前沿面有效性的非参数方法。DEA模型的优点在于可评价多输入多输出的复杂系统的相对有效性, 其缺陷集中体现在决策单元仅能分为有效和非有效两大类, 无法进行比较。
针对数据包络分析 (Data Envelopment Analysis, DEA) 方法难于区分有效决策单元效率的问题, 由Per Anersen等人提出超效率数据包络分析 (SE-DEA) 模型, 该模型计算出的效率值不再限制为0~1的范围内, 可以对决策单元进行较好的排序和比较。
2 煤矿企业安全投入产出数据处理
煤矿生产系统是一个多输入、多输出的复杂系统, 有许多反映企业安全投入产出情况的指标, 但有些指标之间具有一定的重叠性, 因此, 必须进行相关指标的筛选, 剔除与目标关联不大和重叠部分较多的指标。指标筛选的方法有许多种, 本文采用聚类分析法, 以某矿1996-2005年间的数据为原始资料, 具体过程不做赘述, 结果选取年安全投入、吨煤安全投入、安全工程投入、安全科技投入、安全管理投入等六个指标作为输入变了, 选取事故发生率、原煤产量作为输出变量。为适应安全产出效益的滞后性, 取时滞期限为一年, 考虑到数据的统一性, 将死亡、重伤、轻伤按1∶29∶300折算为轻伤人数。详细数据见表1。
3 安全投入产出效率分析
将某煤矿10年间的安全投入产出作为决策单元, 把表1中的数据输入数据包络分析软件DEAP Version 2.1与EMS中, 分别分析10个决策单元的相对有效性, 得到煤矿企业各年份的纯技术效率、综合效率、规模报酬以及超效率值的情况, 见表2。
从表2中计算结果来看, 可分析出以下几点:
(1) 根据企业相对效率值10年间的变化趋势, 可分为3个阶段。第一阶段1996至1998年3年间, 值呈上下波动趋势;第二阶段1999至2001年3年间, 值呈“L”型走势;第三阶段2002至2005年4年间, 值前三年上下波动后到2005年呈加速下降趋势。
(2) 表1中企业2001至2003年间的各项安全投入基本为递增趋势, 但值却呈缓慢下降, 侧面证明了安全投入效益边际递减的特性。
(3) 2001至2002年和2004至2005年, 两次值向下突变, 企业管理者已经意识到安全状况的恶化, 各项安全投入指标在当年均为增长, 值并未随投入增加呈同步上升, 而是在下一年才反映出来, 这一现象证明安全投入与产出之间呈时滞效应。
(4) 对比值三次突变期间各项安全投入指标的变化, 可以看出, 对企业安全投入产出效率影响最大的指标为:安全设备投入和安全管理投入。
4 结论
(1) 安全投入是保障煤矿企业安全生产的基础, 但并企业的安全水平并不一定随着安全投入提高而同步提升。合理的安全资源配置才能使安全投入的收益最大化, 盲目投入只会造成浪费, 企业的安全投入决策需要在理论的指导下进行。
(2) 利用SE-DEA模型对企业安全投入产出效率进行有效性评价, 分析安全投入资源的利用情况, 为企业决策提供科学有效的建议。
摘要：为评价煤矿企业安全投入产出效率, 借助超效率数据包络分析 (SE-DEA) 方法, 构建SE-DEA模型。计算结果表明, 煤矿企业安全投入存在时滞性和边际效益递减规律, 设备因素和管理因素的变化对煤矿企业的安全投入产出效率有很大的影响。
安全产出 篇6
地区间投入产出分析, 是从全面联系的角度出发, 在把握各个区域产业结构和区域关系的基础上, 系统的研究区域间产业联系和部门间生产投入和需求供给的相互依存关系的方法。Miller (1963) 最早运用区域间投入产出分析技术研究了最终需求在不同区域间的反馈与溢出效应。其模型建立在两区域的区域间投入产出表上, 并且只讨论了国内最终产品在国内区域间的溢出和反馈效应, 进出口因素没有放入矩阵[1]。Round (2001) 将miller模型中的Leontief逆矩阵提出, 进一步研究了区域间最终需求的乘数、溢出与反馈3种效应, 随后Round又给出了模型的加法分解形式, 直观的将3种效应分解了出来[2]。
本文根据Miller—Round的建模思想, 基于投入产出分析中的行平衡关系, 将贸易因素纳入到考虑范围之内, 构造了区域 (国家) 间进出口贸易对产业产出的影响模型, 并依照进出口产品在区域经济中投入方式的不同分解出了乘数、溢出与反馈效应, 为研究贸易对经济增长的作用提供了新的方法, 同时也为研究贸易对具体产业的影响提供了必要的手段。
1 模型构造
本文假设世界经济分为3个区域, 区域i、区域j以及除这两个区域以外的其它所有区域o。
(1) 式为根据投入产出分析中的行平衡关系建立的i区域的行平衡关系模型。
Xi=AiXi+Fi+Ei-Ii (1)
对 (1) 式中最终消费Fi、出口Ei以及进口Ii三部分进行如下分解①:
Fi=GiXi+GjiIIji+GoiIIoi (2)
Ei=Eio+AijXj+GijEEij (3)
Ii=Iji+Ioi (4)
其中, Gi表示i区域的产出中用于i区域最终消费的比例;Gundefined (Gundefined) 表示i区域从j (o) 区域进口的产品中用于i区域最终消费的比例;Iji (Ioi) 表示i区域从j (o) 区域进口的产品总量;Eij (Eio) 表示i区域出口到j (o) 区域的产品总量;Aij表示j区域消耗i区域产品的直接投入系数。
将 (2) 、 (3) 、 (4) 式带入 (1) 式, 并对区域j做与区域i相同的处理, 可得到用矩阵形式表示的两区域投入产出行平衡模型, 如 (5) 式所示, 其中1表示单位阵。
undefined
(5)
对 (5) 式中的
undefined
进行求解得到:
undefined
(6)
以区域i为例, (6) 式表明, 区域i的总产出与区域间贸易量以及产品用途相关, 并且均受到一个包含类似Leontief逆矩的矩阵的影响。由于研究的主要对象是区域i与区域j之间的贸易对产业产出的影响, 在以下的讨论中我们忽略区域o。因为不同区域进出口对产业产出的影响是以加法形式表示的, 因此忽略区域o并不影响对模型本质的讨论, 据此我们将模型改写为:
undefined
(7)
其中Xij、Xji分别表示区域i与区域j之间的贸易对区域i及区域j产业产出的影响。利用 (7) 式我们已经能够讨论两地区进出口贸易对各自产业产出的最终影响, 但无法描述影响发生的过程, 更无法分解出乘数、溢出以及反馈这3种效应。
2 对类Leontief逆矩阵的讨论
投入产出分析中Leontief逆矩阵可以用完全消耗系数矩阵来表示, 令X为各产业产出列向量, A为直接消耗系数矩阵, B为完全消耗系数矩阵, Y为最终需求列向量, 则二者存在如下关系:
(I-A) -1= (I+B)
Leontief逆矩阵中各列元素是相对应产业的最终产品增加一个单位时需要其他产业直接与间接提供的总产出量, 是各产业产品增加量对对应部门最终产品增加量的乘数。
利用直接消耗系数与完全消耗系数均可以建立如式 (8) 与式 (9) 所示的投入产出行平衡关系:
X= (I-A) -1Y (8)
X= (I+B) Y (9)
将Y分解为最终消费、出口与进口三部分, 其中将最终消费中来自本地产出的单独列出, 用GX表示, G表示本地产出中用于最终消费的比例。如 (10) 式所示:
Y=GX+F-GX+E-I (10)
将 (10) 式分别带入 (8) 式与 (9) 式, 最后得到②。
(I-A-G) -1= (B+I) + (B+I) 2G+ (B+I) 3G2+…≈∑undefined (B+I) iGi-1 (11)
可见类Leontief逆矩阵与Leontief逆矩阵有相似的意义, 其各列元素表示了对应产业进出口变化一个单位时, 对其他产业产出直接与间接影响之和, 是各产业进出口变化量对对应部门产出变化的乘数。
3 贸易产出影响模型的乘法分解
贸易对产业产出的影响可以分为3种效应, 乘数效应、溢出效应与反馈效应。 (7) 式虽然表示出了进出口对地区产业产出的总体影响, 但无法区分这3种效应, 也无法描述进出口对产业产出影响的过程, 因此需要对 (7) 式, 做进一步的讨论。
根据矩阵逆的运算 (7) 式中的
undefined
可以写为:
undefined
于是 (7) 式可写为③:
undefined
以进出口对区域i的产出影响Xij为例, 通过提取区域i与区域j的类Leontief逆矩阵, 即乘数部分, 和式中4项可分别表示为:
Δ1 (1Gundefined-1) Iji=[1- (1-Ai-1Gi) -1Aij (1-Aj-1Gj) -1Aji]-1 (1-Ai-1Gi) -1 (1Gundefined-1) Iji
Δ21GjiIIji=- (1-Ai-1Gi) -1Aij (I- (1-Aj-1Gj) -1Aji (1-Ai-1Gi) -1Aij) -1 (1-Aj-1Gj) -11GjiIIji
Δ2 (1Gundefined-1) Eij=- (1-Ai-1Gi) -1Aij (I- (1-Aj-1Gj) -1Aji (1-Ai-1Gi) -1Aij) -1 (1-Aj-1Gj) -1 (1Gundefined-1) Eij
Δ11GijEEij=[1- (1-Ai-1Gi) -1Aij (1-Aj-1Gj) -1Aji]-1 (1-Ai-1Gi) -11GijEEij
由以上4个式子可见, 进出口贸易中, 进口品与出口品的不同用途对产业产出的影响也不尽相同。以第一个表达式为例, 该式表示的是区域i从区域j进口的产品中用于i区域中间投入的部分对i区域产业产出的影响。 (1Gundefined-1) Iji表示进口中用于中间投入的部分。这一部分首先是通过i区域的区域内乘数 (1-Ai-1Gi) -1影响区域i的产出。区域i总产出变化通过Aji而影响到对区域j中间产品的需求, 进一步通过区域j的区域内乘数效应带来区域j产出的变化 (1-Aj-1Gj) -1Aji, 这就是区域i从区域j进口中用于中间投入的量对j区域产出的溢出效应。溢出效应引起的j区域产出变化又会通过Aij影响到对区域i中间产品的需求, 进而影响区域i的产出 (1-Ai-1Gi) -1Aij。显然[1- (1-Ai-1Gi) -1Aij (1-Aj-1Gj) -1Aji]-1 (1-Ai-1Gi) -1给出了全部直接和间接满足这一中间需求变化的的区域i的产出, 这就是区域i从区域j进口中用于中间投入部分对本区域产出的反馈效应。
重新分解的 (7) 式给出了进出口对区域产业产出影响的3种效应及过程的描述, 但是3种效应相互包含, 无法测算某种效应对本身对产业产出的影响。
4 贸易产出影响模型的加法分解
令:
Mi= (1-Ai-1Gi) -i
Mj= (1-Aj-1Gj) -i
Sij=MiAij
Sji=MjAji
Fi= (1-SijSji) -i
Fj= (1-SjiSij) -i
其中Mi为类Leontief逆矩阵, 测度了区域i的进出口贸易乘数效应, 表示区域i的进出口对本区域产业产出的乘数效应。Sij测度了区域j对区域i进出口贸易的溢出效应, 表示由进出口贸易引起的区域j产业总产出的变化对区域i产业总产出变化的影响。Fi测度了区域间的反馈效应, 表示进出口贸易引起的区域i总产出的变化, 通过区域j而最终影响区域i的产业总产出的变化量。
(7) 式可以改写成:
undefined
且可得到如下最终形式:
undefined
上式等号右边共有3个大括号, 依次分别顺序表示各项进出口贸易导致的乘数效应、溢出效应与反馈效应, 3种效应对产业产出的影响以加法形式被分离出来, 使得可以分别进行测算。以Iji对区域i的产出影响为例, Mi (Gundefined-1) Iji表示进口中用于中间投入的部分, 以Mi为乘数对产业产出的影响。-SijMjGjiIIji表示了区域j为生产用于区域i最终消费的产品所增加的产出而增加的对区域i中间产品的需求, 即区域j对区域i的溢出效应。 (Fi-I) Mi (Gundefined-1) Iji=FiMi (Gundefined-1) Iji-IMi (Gundefined-1) Iji, 等号右边第二项是前面已经获得的由乘数效应引起的产业产出变化量, 第一项则表示了包含乘数效应以及由乘数效应带来的区域i的反馈效应引起的产业产出总的变化量, 二者之差则表示区域i进口中用于中间投入的部分对本区域产业产出的反馈效应引起的产出量变。-Sij (Fj-1) MjGjiIIji=- (SijFjMjGjiIIji-SijMjGjiIIji) , 等号右边括号中第二项表示区域j对区域i的溢出效应, 第一项表示了溢出效应以及由溢出效应引起的区域i的反馈效应导致的各产业产出总变化量, 二者之差表示了区域i进口品中用于最终消费的部分的反馈效应引起的各产业产量变化。
由对Iji的分析可见, 对 (7) 式的加法分解可以将3种波及效应独立出来进行研究, 并且也表明, 进出口产品的不同用途对产业产出的影响也是不一样的。
参考文献
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安全产出 篇7
一、货币产出比与宏观经济波动
这里货币产出比是指货币与名义GDP的比例，其中货币可以用M2来衡量，也可以加入其他渠道的资金，甚至可以用更广义的流动性指标。图1中处于较高水平的是年末M2与当年名义GDP的比例，较低水平的是年末M2与下一年名义GDP的比例。图中可以观察到两个现象，其一，2003-2009年年末M2与当年名义GDP比例有所下降，最近又恢复上升;其二，M2与当年GDP的比例和M2与来年GDP的比例的走势有时候并不一致，例如1992-1993年两条曲线就现了明显的喇叭口形状。
对于近来货币产出比的上升，一种观点将其看作货币多发的标志。在名义GDP总量已给定的情况下，如果年底的货币供给超常增加特别是出乎意料的超常增加，货币与已经形成的当年GDP的比例确实会上升，并且对以后的通货膨胀有预测含义。从这个意义上来讲，用年末M2与当年GDP来衡量货币是否超发有一定的合理性，但这里要考虑怎样区别正常增加和超常增加。
按照产出和通货膨胀对货币供给滞后的时间来考虑，年末货币对名义GDP影响的大部分在下一年内释放出来。对这一点，不同看法的差别还是很大的，有的看法会认为货币的影响持续更长时间。显然，通胀对货币冲击滞后的时间和利率等变量有很大的关系。这里先不考虑更加复杂因素的影响，从平均的意义上考虑滞后的时间。如果不同意对于货币冲击在一年内将基本释放的估计，可以考虑两年释放的假设，将上面的指标换成年末M2与下两年名义GDP均值的比例或者甚至更长一段时间的比例。总之，考虑一个足够长的滞后时间，其间货币冲击的效果就会相当充分的发生，这样的货币和滞后的名义GDP的比例按说应当是中性的，与期初货币的多少没有关系。但实际情况如何要看具体的数据。
这里重点考虑1997-2002年通货紧缩的情况。按年度数据和一年滞后考虑，期初的货币量用1996-2001年末的数据。在1999-2000年间，国债余额高速增长，股市反常的繁荣、流入股市的资金量很大，其中部分已经计算在M2中，部分没有包括进去。考虑到这些情况，这里在M2的基础上加上各年国债余额和股市融资累计额(按成本价计算)得到M2+。因为数据问题，这样的度量仍然没有包括进入股市二级市场但没有统计在M2中的部分。从图2中可以看到，M2+与M2衡量的货币产出比的走势大致一致，但M2+的增长率在1996-2002年间显著高于M2。
注：年末M2数据取自《中国统计年鉴2012》、《中国金融年鉴1992》和人民银行网站，2013年名义GDP按11.8%的名义增长率预测。
注：加项M2 (M2+) 是M2加上国债余额和股市融资累计额，考虑到国债余额口径的变化，未用到2005年以后的数据。国债余额和股市融资数据来自历年《中国统计年鉴》。
图3显示了年末加项M2与下一年名义GDP比例的变化率。从图中可以看到，1996-1997年，通货紧缩开始时，货币产出比的年涨幅超过13%。在1997-2001年的通货紧缩期间，M2的增长率降到了多年的最低水平，即使加上另外两项，增长率也是多年的低水平。这也正是通货紧缩发生的直接原因。从名义增长的角度看，货币偏少，但货币产出比在这五年间的平均涨幅却是最高的。背后的原因在于，通货紧缩时，真实利率比较高，导致货币流通速度放慢。在相反的情况下，如1993年末货币增长率相当高，但来年名义GDP的增长率更是大幅度上升，货币与来年名义GDP的比例反而相对下降了。在真实利率大幅度偏低的情况下，货币流通速度加快，具体表现为消费倾向上升，企业存货和农民存量增加。这些情况说明，货币数量和滞后的名义GDP的比例甚至可以是反周期的，即名义货币越多货币的比例越低。
为了进一步说明较长期内货币供给与货币产出比的关系，图4展示了1986-2011年货币增长率与货币产出比增长率的情况。图4中可以看到M2增长率与货币产出比增长率在整个样本中呈现弱的正相关，这主要是由于样本期内两个增长率都有下降的趋势。考虑到趋势变化，两个增长率在同期大致上是不相关的。其背后有多种可能的原因，包括近年来社会融资多样化发展快，简单货币指标难以充分反应情况;年度数据特别是年末时点数有多种问题;出口的大幅波动特别是2008-2009年间的变化对于货币产出比有大的影响;通胀对需求冲击的反应时间并不确定，在很短时间内价格粘性可以导致货币比例与货币数量增长率的正相关。考虑到种种可能的问题，倾向于认为货币增长率与货币产出比增长率有一个负的相关性，也就说，在货币加速供给的情况下，名义GDP的涨幅比货币增长率上升的幅度大，货币产出比反而下降。
注:阴影区域为估计值。资本存量指支出法GDP中固定资本形成按固定资产投资价格指数缩减并经5.0%的几何折旧率累积的结果。1978年的资本存量按资本产出比2.1倍算 (资本存量都指年末值) 。阴影区域的估计方法见正文。
这样的情况在图1中有所反映。如前所述，年末货币与当年名义GDP的比例较快上升可以作为货币多发的一个简单度量，如1992-1993年间的情况。当用来年名义GDP的时候，货币的比例反而相对甚至绝对下降了。这就构成了图1中两条曲线不同走向形成的喇叭口。
但是，从较长时期来看，两条曲线的走势是一致的。这个一致的趋势是由另外的因素决定的，与名义货币的多少关系不大。如果认为这个趋势的水平过高或者增长率过高而用简单控制货币数量的办法去解决，实际上改变不了甚至可能越控制越高，就如1997-2002年通货紧缩期间那样。
有人指出，货币数量与货币比例增长率中讲到1992-1994年M2增长率比较高，那时候对应的通胀率也比较高，但是在2004-2008年的时候我国M2增长率相对比较低、比较平稳，但是2007-2008年的通胀率却相当高。对此，笔者2007年曾写过文章谈到货币度量有问题。2007年时股市大涨，有一部分钱进入了股市也进入了M2的统计;还有一部分跟股市密切相关的钱，例如基金的钱，证券公司和交易所收入的未分配部分没有纳入M2统计。这是M2统计里的一些问题。另外，2006-2007年发的债券比较多，社会融资总量比较大。简单地说，就是用货币指标预测通胀、经济增长速度、名义GDP等的难度比过去要大一些。但也不完全如此。
二、货币产出比、负债产出比与资本产出比
给定贸易顺差和社会融资结构这些变量，货币产出比或者更广义的流动性产出比的长期趋势与货币或者流动性的多少没有多大关系。这样考虑的话，理解和预测中国货币产出比的长期趋势就有很重要的意义。在1980年代和1990年代，对于货币产出比的上升，比较普遍的看法是认为与体制改革和经济转型有关。但是，过去十多年并没有很大的体制变化，继续用体制变化来解释货币产出比的上升就越来越牵强了。这里考虑用资本产生比的变化来解释。
资本产出比指资本存量与GDP的比例。全社会资本存量并没有直接的统计数据，很多研究者根据历年的投资和估计的折旧率以及期初资本存量来估计一段时间内资本存量的变化。显然，不同的参数会导致估计结果的差别。不过，在投资占GDP比例上升持续很长时间的情况下，固定折旧率的大小不影响资本产生比的上升。正是从这个角度考虑，这里给出了一个简单估计的结果。要强调的是，不同折旧率对估计的资本产出比的绝对水平有相当大影响，但对过去10年资本产出比的增长影响不大。这里是强调资本产生比的变化而不是其绝对水平。
图5展示了1978年到2012年资本产出比的变动情况和到2030年的一个说明性预测。这里也不是要严格预测未来的绝对水平，而是说，资本产生比在未来20年的上升几乎是确定的事情。1978年到2011年，GDP平均每年增长9.9%，按固定资产投资价格指数缩减的固定资本形成平均每年增长11.8%，这导致资本产出比的显著上升。图中给出的估计是从2.1倍上升到3倍左右。对这里的分析来说，2.1倍和3倍这些绝对数字并不重要，重要的是资本产出大幅度上升了。图5阴影部分估计的思路是，GDP增长率比2012年稍微恢复以后再下降，到2030年下降到5.0%，固定资本形成占GDP的比例从2013年的46.0%下降到2030年的34.0%。这是假定了一个作者认为的最快下降速度。按这些数字换算，固定资本形成的增长率在2030年下降到2.6%这样一个极低的水平。从图5可以看到，即便按照这样一个很低的投资率估计，资本产出比仍会一直上升到2030年的3.5倍之后才会缓慢下降。
这个示意性说明的要点是区别存量和增量的不同变化。就资本产出比而言，假如说GDP的增长率不变，投资率也不变，资本产出比会趋向达到一个稳态水平。如果期初的水平大幅度低于或高于这个稳态，那么调整的过程会相对长，可能是好几十年还有显著差距。所以，目前中国的投资率之高在大国历史上是超一流的而且持续了很多年，但未必意味着目前资本产出比的绝对水平也比其他国家高或者高很多。正是由于这个原因，在当前水平与稳态有很大差别的情况下，增量的比例和存量的比例差别很大，增量资本产出比的概念有它的用处，但不能直接从其中推导存量的资本产出比。同样的道理，中国家庭的储蓄率也是超一流的，并且持续了很多年，但中国家庭储蓄存量(不算房价上升引起的储蓄)与收入的比例目前仍然比较低。
那么，资本产出比的上升是否意味着投资效率的下降或者投资太多?首先，例如在2007年以前的十多年，资本产出比的下降伴随着劳动生产率的快速增长，全要素生产率的增长率可能还是上升的。就像乘客排大队等出租车，可以说出租车的使用率非常高，但如何评价社会效率是另一回事情。从人等车变成车等人，车的使用率下降了，仅此而已。然后，就算真的效率下降了，比如说全要素生产率或其增长率下降，本身也不意味着应当怎么做。就投资而言，需要考虑的是投资的未来边际生产力和资本的机会成本。
资本的来源有一部分是投资主体的自有资金，其他部分则通过融资。如果公司分配了其全部利润再融资，利润不分配或者不全部分配的话也可以考虑虚拟分配和虚拟融资，对其他生产者也这样假定，那么社会融资总额和按成本价计算的资本存量恒相等(折旧在计算利润时已经处理)。这样，资本产出比上升就意味着社会融资总额与产出的比例上升。不考虑虚拟融资的话，如果实际融资与总资本的比例稳定，那么实际融资与产出的比例也会上升。就目前的情况来看，总融资或更广义流动性与社会总资本的比例不下降的可能性很大。单就货币而言，银行融资占比的变化是很重要的因素，但几年内不太可能发生很大变化。因而，在资本产出比将持续上升的情况下，货币产出比或者更广义的流动性产出比下降的可能性不大。
另一方面，如果股权债权融资比例不变并且融资与总资本比例不变，也即资产负债率不变，资本产出比的增加会导致负债与收入(GDP)的比例上升。所以资产负债率和负债收入比(或负债产出比)的不同变化是可能的。这里有三个变量，一是总资产，二是其中的负债，三是GDP。只要总资产与GDP的比例上升，就可以发生负债与总资产的比例不变甚至下降、而负债与GDP的比例上升的情况。目前的情况大致上是这样，全社会负债收入比即社会总债务与GDP的比例在上升，而负债率即负债与总资产的比例没有明显变化。
提高股权融资的比例当然可以降低负债率，可能但不一定降低负债产出比。在这个方面，适当借鉴国际经验有一定道理，但还是要更多根据具体情况考虑。特别是，由于股市融资面临其他方面的问题，社会负债率并没有多大选择空间。
剔除短期经济景气的影响，投资报酬率上升的趋势可能已经发生变化。根据韩国日本等国家的经验，高增长以后产出中利润的份额会有显著下降，在资本产出比继续上升的情况下，投资报酬率面临双重的下降压力。无论是政府还是企业，都需更加注重长期的投资报酬率。
为了更好衡量社会信贷发生总量，最好把政府负债、外汇占款也加到社会融资总量内。但有人指出外汇占款是通过基础货币进入到负债方，通过银行信贷来反映，如果再加到社会融资总量是不是有重复计算?如果简单加上外汇占款确实会有一小部分重复计算，但是按照现在的情况看大部分还是应该算进去而没有算进去的。社会融资总额是指实体经济部门从国内金融市场上获得的资金，定义本身没错。在一个封闭经济里融资方获得的资金和融出方融出的资金是相等的，但在一个开放经济里融入资金和融出资金是不一样的。一边是负债方，一边是债权方，在封闭经济体中二者的债务发生额恒相等、在开放经济体中则不等。中国资本净流出，境内单位借出去的资金和融入的资金有一个差。货币或流动性度量是从资金融出方的角度来度量，而社会融资总量则是从融入方的角度度量。需要看的是哪个指标对预测总需求更有用。这里并不是说社会融资总额这个指标应该包括外汇占款，这是个定义的问题，好比CPI应不应该包括房价，定义讲清楚就行了。但是从预测有用性的角度看，笔者倾向于使用从融出方度量融资的货币指标，理想的是一个更全面的M2再加上股票债券等。社会融资总额加政府债券和外汇占款再加一些调整，实际是一个凑合的替代品，期望有更好的度量。
三、2013年中国投资增速与货币政策
关于2013年我国投资增速粗略估计，投资占GDP的比例会比2012年上升一点，但是幅度不大。可能全年真实GDP增长8.3%左右，投资增长率9%左右或者再稍微高一点，这取决于外部经济的变化，主要是出口的情况。这里的投资增长率指年报口径按不变价格计算的固定资本形成的增长率，再加上通货膨胀率，名义投资增长率应该到10%上下。
至于2013年的货币政策，从社会认可的角度看还是低通胀目标，决策层也一直在讲反通胀，货币政策还是主要从这个角度出发。2013年一季度具体的货币政策可以直接看预测，我们看到的各机构对1年期储蓄存款利率的预测都是3.0%，没有变化。笔者也这样预测。当然在利率之外的微调是随时都会进行的。后面的政策目前还没有看到大幅度变化的理由。金融改革包括利率浮动范围放宽，可能会不断地往前走。
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双语产出模型评介 篇8
第二语言习得研究始于20世纪70年代。 1975年元月, 在美国密西根大学应用语言学第六届年会期间, 召开了第二语言习得研究会议, 第二语言习得研究作为一门新学科宣告诞生。 该学科的跨学科特性与其本身的复杂性决定了它是不断更新动态发展的。 20世纪70年代, 人们通过对错误分析 (error analysis) 和过渡语 (inter-language) 的研究, 揭示了第二语言习得的过程, 并对第二语言习得语言系统的本质作了一定的探索, 旨在发现语言习得的发展阶段。 随着第二语言习得研究的逐步深入, 过渡语研究中增加了由个体、语用环境和交际任务等因素引起的过渡变量方面的内容。 20世纪80年代, 第二语言习得的研究重点转移到以认知心理学和生成语言学为基础对学习者所使用的语言进行分析 (performance analysis) , 此后又转向对学习者接受的输入语 (in put) 进行话语分析。 Levelt (1989) 首次提出了母语的言语产出模型, 之后 (1999) 对之前提出的母语产出模型做了修改。 他认为语言产出是模块的, 即系统中某些加工成分的功能相对自足, 它们有自己特定的输入, 并独立于其他成分处理, 该模型主要是词汇驱动的模块的语言产出过程模型, 为我们研究二语产出奠定了心理语言学基础。 De Bot以Levelt的母语产出模型为基础, 提出了双语语产出模型。 笔者从双语产出模型的起源、主要内容、双语产出模型的应用及发展等方面做了简单的介绍, 并对其不足之处提出了看法。
二、双语产出模型的简介
(一) 双语产出模型的起源
De Bot以Levelt (1989) 的母语言语产出模型为基础, 提出了双语产出模型。 Levelt认为, 信息生成由概念启动。 在概念生成器 (conceptualizer) 中, 发话者产生交际意图, 并对其进行宏计划 (macroplanning) 和微计划 (mircroplanning) 两个阶段的信息编码加工, 使其转换为前言语信息。 前言语信息在下一个处理单元构成器 (formulator) 中, 经调用心理词库 (mental lexicon) 中适当的词项, 应用语法、语音规则生成内部言语计划 (语音计划) 。而对于心理词库, Levelt则将其分为词汇语义信息和句法信息组成的词注信息 (lemma) 及词汇形态、语音信息构成的形式信息 (form) 两部分。 最后发音器 (articulator) 通过向神经肌肉系统发出指令, 将言语计划转化为实际话语。 该模型的一大特色在于它考虑到了一个与言语听辨相关联的言语理解系统的作用, 该系统监察言语计划和实际说出的话语, 适时提供反馈。 如此, 言语产出和言语理解有机地联系在了一起, 有力地说明了言语的自我监察功能。 总的来说, Levelt (1989) 模型是一个并行 (paral- lel) 、渐增 (incremental) 的模型, 即言语产出过程中, 言语处理的各层面并非先后依次进行, 而是即便现阶段的处理尚未完整, 下一阶段的处理已经开始。 而且, 低水平层次上语言处理的自动化程度要高于高水平层次上的处理。
(二) 双语产出模型的观点及假定
De Bot继承了Levelt的观点, 他认为双语产出模型是一个默认系统, 一个人使用该系统时总是只用其中一种语言, 这样, 双语产出模型与单语产出模型没有本质的区别。 De Bot假定一个共用的概念形成器, 负责语言的选择并形成用所选语言进行表达的信息, 遵循双语词汇系统的理论假设, 在双语产出模型中采用词库的子系统假设。 一个词库包含两种语言专用的子词库, 设定两个话语形成器以容纳两个词库, 每一个形成器都包含两种语言专用的形态句法信息。 他们还提出发音器的扩展系统, 认为双语者通常说第二语言时会有“外国口音”, 因为两种语言共用一个发音器。 该模型与母语产出模型本质上是一致的。
双语产出模型是在母语产出模型基础上的改进, 主要有三方面:首先, De Bot认为, 对于双语者而言, 从交际意图到前言语信息的转化过程中, 宏计划是所有语言共享的, 而微计划则需按照不同语言的不同要求来具体设定。其次, De Bot赞同双语存储中的“子集假说” (the subset hypothesis) , 认为不同语言共享一个心理词库, 成员间的联系因反复共现而得以加强。 这就意味着, 同种语言中各词项间的联系要强于不同语言词项间的联系, 因而同种语言的词项构成一子集, 各言可分别提取;但在一定条件下, 不同语言成分间的联系可达到同样强度, 从而实现不同语言间的随意切换, 于是, “一个词注就可能同时与多个形式特征联系起来”。 再次, De Bot还引入了Green (1986) 关于不同语言的三种激活度的观点。Green (1986) 认为双语或多语者在语言使用时, 某种语言不是完全打开或关闭的, 而很有可能, 在具体语境中, 某一语言被选中 (selected) , 而其他语言潜在激活 (active) 或休眠 (dormant) 。
(三) 双语产出模型的应用及其发展
双语产出模型可以用来解释双语言者的语言产出情况。 双语言者在交际过程中, 以宏计划和微计划规则为基础, 进行语言的筛选, 被选中的那部分语言就是言者所产出的话语。 该模型可以解释语言使用中的语码转换 (code switching) 和跨语言影响 (cross-linguistic influences) 现象, 还可以用来解释双语产出过程中的言语控制现象。 简言之, 双语产出模型应用范围广泛。 因此, 越来越多的学者关注并推动了双语产出模型的发展。
Kormos (2006) 认为双语产出模型是模块化的, 它由分立的编码模块组成:概念形成器、话语形成器和发音器, 它们各自处理特定的输入。 与母语产出相似, 二语产出也可以增量的方式 (incrementally) 工作, 即模块的零碎输入即可触发该模块的编码程序。 例如, 一旦某个单词的第一个音节被进行语音编码, 发音器便开始其发音, 这意味着达到一定语言水平的学习者可进行并行加工。 但是, 只要某个编码程序需要有意识的注意控制, 其编码就只能是串行的。 然而, 该双语产出模型并非严格意义上的串行模式, 因为从词汇到音位层允许激活的流瀑式扩散 (cascad- ing) 。 换句话说, 被激活但未被选择的词节点可将激活继续传到底层的音位节点。 另外, 该模型不允许层级之间激活的后向流动, 其监控是通过语言理解系统完成的。 Kor- mos的双语语产出模型还探讨了双语语产出过程所特有的问题:语言选择、双语词库、二语的句法编码、音位编码及监控问题等。 他认为, 除了增加产出规则的陈述性知识的新知识储存和融入二语概念、 词目、 词位和语音规则外, 双语产出模型与单语模型并没有显著差异。 双语语产出的神经成像研究成果也支持母语和二语言语加工的基本相似性观点。 与前人的双语语产出模型相比, Kormos的模型更精细, 更有针对性, 且突出了双语语产出与母语的不同。
三、双语产出模型的问题与不足
De Bot的双语产出模型指出了双语产出模型与母语产出模型的同质性, 该模型虽然简洁明了、形象生动, 为双语产出提供了很好的理论基础与方法, 但其不足之处在于对二语与母语产出之间的差异性表述的不够明确, 因此, 该模型仍然有待研究与改进。
Kormos的双语产出模型比De Bot的双语产出模型更加详尽, 不仅使双语产出模型理论得到了发展, 而且涉及了二语产出过程中所特有的问题:语言选择、双语词库、二语的句法编码、音位编码及监控问题等。 虽然Kormos涉及了二语产出中所特有的问题, 但他没有提出详尽而行之有效的解决办法, 因此, 双语模型理论依旧有待今后相关领域的研究者更进一步的研究与发展。
四、结语
本文以Levelt的母语产出模型理论为引子, 对De Bot和Kormos的双语产出模型做了概述, 并对其研究的问题与不足之处表达了见解。 由于双语产出本身的复杂性和相关文献的不足, 对于双语产出模型理论的研究任重而道远, 本研究表明, 对双语产出的研究使我们更加了解双语的性质, 从而更加重视语言与认知的关系, 在交际过程中会视具体情况选择相应的语码并更加自如地进行二者的转换。 简言之, 已有的研究成果为我们了解二语的产出提供了可靠的理论依据。
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安全产出 篇9
研究与试验发展(R&D)既是科技知识源泉和技术创新的原动力,也是建设创新型国家的发动机[2]。为了充分发挥R&D的创新驱动功能,在加大政府、企业及社会R&D投入的同时,提高其产出效率与质量就显得尤为重要。高校是国家科技创新体系中的重要创新主体[3],在相关研究方面,Chapple等采用数据包络分析和随机边界分析,对英国大学技术转移进行了研究[4]。Link等研究了高校科技资源的非正式转移[5]。施定国等认为政府资金对高校专利产出影响显著[6]。Defazio等指出科研经费短期内对科技产出效果不明显,需要从长期考虑[7]。王楚鸿等对采用全国高校1992到2006年科技经费投入及1993到2007年科技产出面板数据,分析了全国高校科技经费投入的产出效率[8]。杨宏进等运用三阶段DEA模型分析了高校科技成果投出及产出[9]。俞立平等采用TOPSIS效率测度方法分析了科技投入要素对产出的贡献[10]。窦鹏辉等指出政府资金、企业资金机基础研究领域R&D人员这三者的投入对我国科技产出影响显著[11]。Grimpe等研究了高校科技资源转化的正式和非正式转移效果[12]。Hsu等采用模糊德尔菲法评价方法、解析结构模型法和网络分析法来分析高校科技转化,并将人力资本和制度/文化资源作为两个最重要的资源[13]。谈毅等指出政府资金投入与高校科技产出之间具有正相关性[14]。司增绰基于产业投入产出法对基础研究、应用研究和试验发展进行评价[15]。张宝生等指出高校、政府、投资机构、企业等主体需要协同合作,从而实现高校科技资源的市场化配置[16]。
本文以国家创新体系中的重要主体高等学校作为研究对象,通过实证研究深入分析高等学校研发投入对科研成果带来的影响,确定影响高校科研成果的主要因素,并提出有针对性的管理建议,以提升高校科技创新的效率与水平。
1 研究方法和变量的选取
灰色关联分析的实质是对反映各因素变化特征的数据序列进行几何比较[17],计算灰色关联度,多因素之间发展变化的关联程度可以用灰色关联度来描述[18]。不同参数的几何曲线形状越接近,相应序列间的关联度越大,反之就越小[19]。灰色关联分析在对所研究问题进行分析的基础上,确定因变量和自变量因素,因变量数据构成参考序列,各自变量数据构成比较序列[20]。
本文采用灰色关联分析方法,选取2003~2014年全国高等学校的国内科技论文数量、SCI收录的我国科技论文数量、专利授权量三个科研成果变量分别作为参考序列的变量;以全国高等学校的研究与试验发展(R&D)人员数量(含基础研究、应用研究、试验发展三类)、研究与试验发展(R&D)经费支出(含政府资金、企业资金、国外资金、其他资金四类)等研发投入变量作为比较序列的变量(如表1所示),分析我国高校研发投入对科研产出的影响,并进一步分析投入产出之间的耦合协调机制。
注:以上变量的数据均根据《中国科技统计年鉴》整理所得。
2 实证分析结果
2.1 对国内科技论文数量的影响分析
(1)R&D人员总量、R&D经费支出与国内科技论文数量的关系
对高等学校R&D人员总量、R&D经费支出与国内科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以国内科技论文数量X0作为参考序列变量,以R&D人员总量X1、R&D经费支出X2的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得R&D人员总量、R&D经费支出对国内科技论文数量影响的关联度及关联度大小排序,如表2所示。
由以上灰色关联分析结果可知R&D人员总量对于国内科技论文数量的影响大于R&D经费支出对于国内科技论文数量的影响。
(2)各类R&D人员数量与国内科技论文数量的关系
对高等学校各类R&D人员数量与国内科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以国内科技论文数量X0作为参考序列变量,以基础研究R&D人员总量X3、应用研究R&D人员总量X4、试验发展R&D人员总量X5的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校各阶段R&D人员数量与国内科技论文数量影响的关联度及关联度大小排序,如表3所示。
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校各类R&D人员数量对国内科技论文数量影响程度由大到小依次为基础研究R&D人员数量、应用研究R&D人员数量、试验发展R&D人员数量。
(3)R&D经费来源与国内科技论文数量的关系
对高等学校R&D经费来源与国内科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以国内科技论文数量X0作为参考序列变量,以政府资金X9、企业资金X10、国外资金X11、其他资金X12的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校R&D经费来源与国内科技论文数量影响的关联度及关联度大小排序,如表4所示。
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校R&D经费来源对国内科技论文数量影响程度由大到小依次为国外资金、其他资金、企业资金、政府资金。
2.2 对SCI收录的科技论文数量的影响分析
(1)R&D人员总量、R&D经费支出与SCI收录高校科技论文数量的关系
对高等学校R&D人员总量、R&D经费支出与SCI收录的高校科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以SCI收录的高校科技论文数量Y0作为参考序列变量,以R&D人员总量Y1、R&D经费支出Y2的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得R&D人员总量、R&D经费支出对SCI收录的科技论文数量影响的关联度及关联度大小排序,如表5所示。
由以上灰色关联分析结果可知R&D经费支出对于SCI收录的科技论文数量的影响大于R&D人员总量对于SCI收录我国科技论文数量的影响。
(2)各类R&D人员数量与SCI收录的科技论文数量的关系
对高等学校各类R&D人员数量与SCI收录的科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以SCI收录的科技论文数量Y0作为参考序列变量,以基础研究R&D人员总量Y3、应用研究R&D人员总量Y4、试验发展R&D人员总量Y5的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校各类R&D人员数量与SCI收录的科技论文数量的关联度及关联度大小排序,如表6所示:
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校各类R&D人员数量对SCI收录的我国科技论文数量影响程度由大到小依次为基础研究R&D人员数量、应用研究R&D人员数量、试验发展R&D人员数量。
(3)R&D经费来源与SCI收录的我国科技论文数量的关系
对高等学校R&D经费来源与SCI收录的科技论文数量的关系进行灰色关联分析。以SCI收录的我国科技论文数量Y0作为参考序列变量,以政府资金Y9、企业资金Y10、国外资金Y11、其他资金Y12的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校R&D经费来源与SCI收录的我国科技论文数量的关联度及关联度大小排序,如表7所示。
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校R&D经费来源对SCI收录的我国科技论文数量影响程度由大到小依次为其他资金、企业资金、政府资金、国外资金。
上表是Pearson相关系数及其显著性检验结果,从表8可以发现,SCI收录论文与R&D人员的相关系数.957**,显著性水平为0.000(Sig.(2-tailed,双边检验)),小于0.01,所以相关系数用“**”标记,说明SCI收录论文与R&D人员的相关性是高度显著的。SCI收录论文与R&D经费来源的相关系数.975**,显著性水平为0.000(Sig.(2-tailed)),小于0.01,相关系数用“**”标记,说明SCI收录论文与R&D经费来源的相关性是高度显著的。
2.3 对获得授权专利数量的影响分析
(1)R&D人员总量、R&D经费支出与获得授权的专利数量的关系
对高等学校R&D人员总量、R&D经费支出与获得授权的专利数量的关系进行灰色关联分析。以获得授权的专利数量Z0作为参考序列变量,以R&D人员总量Z1、R&D经费支出Z2的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得R&D人员总量、R&D经费支出对获得授权的专利数量影响的关联度及关联度大小排序,如表9所示:
由以上灰色关联分析结果可知,R&D经费支出对于获得授权的专利数量的影响大于R&D人员总量对于获得授权的专利数量的影响。
(2)各类R&D人员数量与获得授权的专利数量的关系
对高等学校各类R&D人员数量与获得授权的专利数量的关系进行灰色关联分析。以获得授权的专利数量Z0作为参考序列变量,以基础研究R&D人员总量Z3、应用研究R&D人员总量Z4、试验发展R&D人员总量Z5的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校各类R&D人员数量与获得授权的专利数量的关联度及关联度大小排序,如表10所示:
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校各类R&D人员数量对获得授权的专利数量影响程度由大到小依次为基础研究R&D人员数量、应用研究R&D人员数量、试验发展R&D人员数量。
(3)R&D经费来源与获得授权的专利数量的关系
对高等学校R&D经费来源与获得授权的专利数量的关系进行灰色关联分析。以获得授权的专利数量Z0作为参考序列变量,以政府资金Z9、企业资金Z10、国外资金Z11、其他资金Z12的数据列作为比较序列,选取分辨系数为0.5,采用灰色关联分析处理数据,求得高等学校R&D经费来源与获得授权的专利数量的关联度及关联度大小排序,如表11所示:
由以上灰色关联分析结果可知,高等学校R&D经费来源对获得授权的专利数量影响程度由大到小依次为政府资金、企业资金、其他资金、国外资金。
上表是Pearson相关系数及其显著性检验结果,从上表可知,专利授权与R&D人员的相关系数.937**,显著性水平为0.000(Sig.(2-tailed,双边检验)),小于0.01,所以相关系数用“**”标记,说明专利授权与R&D人员的相关性是高度显著的。专利授权与R&D经费来源的相关系数.990**,显著性水平为0.000(Sig.(2-tailed)),小于0.01,相关系数用“**”标记,说明专利授权与R&D经费来源的相关性是高度显著的。
通过以上分析,针对国内高校科技投入产出各要素之间的关联度,绘制了图1。图1中高等学校R&D人员总量包括二级指标,分别为基础研究R&D人员总量、应用研究R&D人员总量、试验发展R&D人员总量,它们分别与国内科技论文数量、授权的专利数及高校SCI科技论文数之间存在关联,关联度为关联线上的数值。从图1可以发现,基础研究R&D人员对国内科技论文的影响最大(关联度为0.855,右上角带有▲),其次是应用研究R&D人员,然后是试验发展R&D人员。基础研究R&D人员对高校SCI科技论文的影响最大(关联度为0.798,右上角带有▲),其次是应用研究R&D人员,然后是试验发展R&D人员。同样的,基础研究R&D人员对授权的专利数影响最大,其次是应用研究R&D人员,然后是试验发展R&D人员。相对而言,试验发展R&D人员对授权的专利数影响大于其对国内科技论文和高校SCI科技论文的影响,而基础研究R&D人员在国内科技论文、高校SCI科技论文和授权的专利数中的影响都是最大。R&D经费支出中,国外资金对国内科技论文影响最大,其他资金对高校SCI科技论文的影响最大,而政府资金对授权的专利数影响最大,这就需要在保持政府影响力的同时,可以加大引进国外资金对于授权专利的支持和辅助。
图1中带有“+”号的部分是指目前影响力最小的要素,例如在授权专利数的影响因素中,试验发展R&D人员的影响因素最小,为0.638。国内科技论文发表的影响中,政府资金的影响力最小,为0.637,这就需要进行调整和优化,可以提升其产出。
3 措施与建议
基于上述分析结果,本文提出如下措施与建议:
3.1 高校科技资源投入产出的范式创新
范式创新是指影响和阻碍高校科技资源思维模式的创新性变革和革新。这就需要思维方式的转变,把高校科技资源的关键变量重新整合[21],重新设计出新的思维模式。高校科技资源投入产出的范式创新是基于现实本身的转变和探究方式的改变,包括大数据时代和“互联网+”等的到来,而其探究方式包括从过去分析各自独立的高校科技资源变量到系统分析高校科技资源相互依赖的变量,其思维方式从过去处理多个高校科技资源变量到整体思维的转变,整体思维是对高校科技资源各个变量按照相互依赖的关系进行分析、处理和考虑。例如,需要统筹考虑国内科技论文数量、SCI收录科技论文数量、专利授权量、研究与试验发展(R&D)人员数量、研究与试验发展(R&D)经费等的关系,而不是单独考虑某一指标,需要采用系统观来分析和权衡全部指标体系,既分析不同指标之间一对多的关系,又要分析不同指标之间多对多的关系。
高校科技资源是科技创造物质基础组成部分[22],而其投入产出系统认知和规范构成了其范式创新的组成部分,认知创新包括整体思维模式、多环反馈系统操作思维模式、社会文化思维模式等,还包括社会学习、资源有效利用推理过程等,规范创新包括高校科技资源投入产出价值创新、信念创新、以及高校科技资源投入产出社会契约变革等。例如在授权专利方面,既可以保持政府资金对于授权专利的影响优势,又可以继续加大引进国外资金,提升国外资金对于授权专利的贡献能力。
3.2 高校科技资源投入产出的产品及服务创新
高校科技资源投入产出的产品及服务创新是指提供科技资源投入及产出的产品及服务的创新性变革或转变,包括产品及服务的载体、渠道、内涵、评价方式、服务方式以及传播途径等的创新[23]。产品及服务的传播渠道可以通过正式和非正式渠道进行,正式渠道是指按照一定规则、制度进行地产品及服务传播,而非正式渠道是通过社会关系等非正式关系及渠道传播。
高校拥有较为丰富的科技资源,可以建立建立科技资源投入产出的共享服务平台对分散的科技信息资源进行整合,提高科技资源投入产出的集成化管理和集约化利用水平[24]。高校科技资源投入产出系统的产品及服务创新承认系统内各个高校之间存在这差异性和共性。差异性是指每个高校之间的发展背景、学科优势、历史渊源、文化积淀存在差异。共性是指在科技资源投入产出中存在可借鉴性和可移植性。差异性鼓励高校科技资源投入产出要因校制宜,鼓励投入产出系统的开放性和兼容性,这就要求对高校科技资源投入产出的产品及服务的评价体系是因质量而定,而非因数量而定,鼓励各个高校依托自身优势进行差异化的投入产出发展。共性鼓励高校科技资源投入产出中进行标杆管理,标杆管理就是寻求具体且具有突出榜样价值的高校作为标杆,可以在上述指标(包括国内科技论文、SCI收录科技论文、专利授权量、研究与试验发展人员、研究与试验发展经费等)基础上进行细化,深度解剖其各个指标,挖掘其深藏的关键因素,并向标杆高校进行学习,发现并解决自身存在的问题,从而达到或者超过标杆高校的持续变革、学习过程。
3.3 高校科技资源投入产出的定位创新
定位创新是对高校科技资源投入产出时需要考虑对象所处的环境及定位,在进行科技资源投入及产出时候需要考虑对象所处的环境变化,并对内外环境变化进行跟踪、定位及预测。将高校科技资源置于社会人文系统中,承认高校科技资源的相互依赖性、自组织性和生态化。定位创新认为高校科技资源投入产出系统可以向着预定的秩序发展,能够自我进化并主动地适应外在环境的变化,是于外在环境共同进化的,能够随着进化改变系统内部不同组成部分之间的交互秩序或。这就需要对高校科技资源投入产出系统给予开放和宽松的环境,支持其主动适应系统进化的迭代过程。定位创新需要高校科技资源投入产出系统与外部环境发生有效交互时产生整体耦合效应,最终促进高校科技创新系统整体功能的提升,这就需要对系统内部的国内科技论文数量、SCI收录科技论文数量、专利授权量、的研究与试验发展(R&D)人员数量、研究与试验发展(R&D)经费支出等进行适度匹配和调整,从而保证高校科技资源投入产出系统沿着和谐、高效的秩序动态演化。
3.4 高校科技资源投入产出的流程创新
流程创新是指在高校科技资源投入产出等过程中的流程变革或者创新,包括结构、行为、方式、管理等的创新性变革。流程创新涉及到高校科技资源投入产出过程中功能、结构、流程的多重性创新。功能的多重性创新是指高校科技资源投入产出系统具有多重功能,包括显性和隐性的功能。显性功能是指可以显而易见的,例如高等学校R&D人员总量、R&D经费支出、获得授权的专利数量等。隐性功能是指难以显性化的,存在于文化、习惯、思维中的,例如科研氛围、科研传承、学科优势等。
结构多重性创新是指高校科技资源投入产出系统中不同组成部分之间的关系,多重结构也是意味着系统中不同组成部分及其相关系的多重性和创新性,这就使得高校科技资源投入产出系统中形成动态的相对稳定结构。例如,高等学校R&D人员和政府、企业、国外资金提供者、其他资金提供者在高校科技资源投入产出中形成不同的关系,构成了一种交互协同的结构,或者说高校科技体系,高校科技体系中的成员具有目的性,相互合作和竞争,其成员会不断学习和成熟,并调整自身以便适应体系环境的变化,这就形成了一个系统中成员各异、关系复杂的协同互动网络,并不断自我复制,形成高校科研体系的模因结构,这就是多重性创新的内涵。
流程多重性创新是指在原有既定高校科研资源投入产出系统中,系统流程及行为是动态多变的,其可以预测的,其未来状态可以依赖其先期条件或者基础来进行调节和控制,从而形成流程的多重性创新。依据高校科研资源投入产出系统的参数分析(例如国内科技论文数量、SCI收录科技论文数量、专利授权量、的研究与试验发展(R&D)人员数量、研究与试验发展(R&D)经费支出等)、环境分析等,发现其系统中不同维度之间的交互式过程,从而通过不同流程的创新,推动高校科技资源投入产出系统的整体性变革。
3.5 高校科技资源投入产出的机制创新