《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明（共4篇）

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明 篇1

《证券投资基金基金合同填报指引》

（试行）的使用说明

各基金管理公司、托管银行：

为方便基金管理公司和托管银行使用《证券投资基金基金合同填报指引》（试行）（以下简称《指引》），现就《指引》说明如下：

一、本《指引》适用于股票型、混合型、指数型（不含ETF）、债券型证券投资基金和货币市场基金。

二、《指引》不是强制执行的文件，基金管理公司可以

根据公司和产品的实际情况决定是否应用。

基金管理公司完全按照《指引》撰写基金合同的，将简化审核程序，无需召开产品评审会；基金管理公司在撰写基金合同时对《指引》内容进行修改的，将视情况对产品召开产品评审会。

三、基金管理公司对《指引》条款进行增加、删除或修改的，需列明前后条文对照表，并说明理由。公司需请律师对前后条文对照表的真实性、准确性和完整性进行核对，并在《法律意见书》中出具意见。

四、基金管理公司应当在上报文件中承诺，《指引》是

基金管理公司拟定基金合同的参考文件，公司在熟悉了解《指引》的基础上，根据相关法律、法规，自身情况和产品特点拟定基金合同，保证基金合同真实、准确、完整、合规，愿意承担基金合同的各项法律责任并认真履行基金合同。

五、本《指引》发布实施后，《关于发布<股票型（混合型）证券投资基金基金合同填报指引>（试行）的通知》（基金部通知[2011]43号）同时废止。

中国证监会基金监管部

二○一二年五月二十二 日

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明 篇2

记备案管理试行办法

第一章 总 则

第一条 为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号），制定本办法。

第二条 本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。

本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。

第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。

本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册 1

登记、募集总额不超过50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。

天津股权投资基金发展与备案管理办公室（以下简称“发展与备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管的职能部门（以下简称“发展与备案管理部门”）。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）向国家发改委申请备案。

第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记

第四条 设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。

天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记机关。

第五条 股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人； 2

以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。

第六条 公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。

以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。

股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

第七条 股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。

第八条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。

合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙 3

企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。

合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。

第九条 公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理与投资运作

第十条 符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，应按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）向发展与备案管理部门备案。

第十一条 向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：

（一）已在工商行政管理部门注册登记。

（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。

（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、4

契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司（合伙制股权投资基金管理企业）实收资本不少于100万元人民币。

单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。

（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。

前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

（五）投资方向符合国家产业政策。

（六）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。

（七）发展与备案管理部门规定的其他条件。

第十二条 向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：

（一）备案申请报告。

（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）。

（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司（企业）组织程序和行为的法律文件。

（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。

（五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管理人员名单、简历。

（六）经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年的财务报告。

（七）律师事务所出具的法律意见书。

（八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。

（九）基金管理计划书和基金托管计划书。

（十）发展与备案管理部门要求提供的其他材料。

第十三条 发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

第十四条 经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：

（一）股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注 6

册。

（二）金融机构认购（承诺认购）金额不低于基金总规模的1/3。

（三）国家发改委规定的其他条件。

第十五条 发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业），应当在每个会计结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

前款所称重大事件，系指：

（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。

（二）增减资本。

（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。

（四）重大投资事项。

（五）清算与结业。

第十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。

对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。

第十七条 股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。

第十八条 为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。

基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。

第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

第四章 附 则

第二十条 本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。

第二十一条 发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司（企业）的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明 篇3

一、收到《国家自然科学基金委员会资助项目批准通知》（以下简称《批准通知》）

后，请认真阅读本填报说明和自然科学基金相关项目及财务管理办法（查阅Http:///），按《批准通知》的要求认真填写《国家自然科学基金委员会资助项目计划书》（以下简称《计划书》）。

二、填写《计划书》时要求科学严谨、实事求是、表述清晰、准确。《计划书》

经主管科学部审核批准后，将作为项目研究计划执行和检查、验收的依据。

三、《计划书》为个性化表格，简表部分自动生成，不同类别的项目按不同要

求撰写。请按以下提纲撰写《计划书》：

1.各类获资助项目都必须撰写中、英文摘要及主题词，填报经费预算表。

2.对于基金面上项目，项目组成员和研究内容按申请书执行，一般不得修改。如果《批准通知》中明确要求调整研究内容，须在《计划书》报告正文中对修改的内容作详细说明。没有要求修改的内容时，只需在报告正文中填写“研究内容和研究目标按照申请书执行”即可。

3.重点、重大项目的项目组成员和研究内容根据批准项目的实际情况填报，不能自行降低、更改研究目标，或缩减关键的研究内容。此外，还要突出以下几点：

（1）研究的难点和在实施过程中可能碰到的问题，拟采用的研究方案

和技术路线；

（2）项目组主要成员分工，并请说明课题及合作单位之间的关系与分

工；

4.国家杰出青年科学基金和海外青年学者合作研究基金的计划书正文按下列提纲撰写：

1)研究方向

2)结合国内外研究现状，说明研究工作的学术思想和科学意义（限两个页面）

3)研究内容、研究方案及预期目标（限两个页面）

4)分年度进度安排

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组建指引

一、基金名称

基金应为创业投资基金，名称中应包含“创业投资”字样。

二、组织形式

公司制或有限合伙制。

三、注册地 深圳市。

四、基金规模

最低2.5亿元，最高无限制。基金可采用分期出资方式，首期出资应不少于基金规模的30%。

五、基金存续期

不超过10年，建议5+2。需列明投资期、回收期、延长期时间。

六、国家和地方资金参股方式

基金原则上应为新发起设立的基金，如已设立基金符合《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建„2011‟668号，以下简称《办法》）相关规定、申报时距该基金工商设立登记时间不超过6个月、且基金出资人全部同意国家和深圳引导基金入股并同意相应修改基金章程（或合伙协议），可考虑采用增资模式。

七、基金投资领域

按照《办法》的规定，基金注册资本或承诺出资额的60%以上应集中投资于某一具体产业领域，包括：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。不支持投资于多个产业领域和投资领域不明确（如：高新技术产业领域）的基金申报。

国家鼓励各地结合经济发展规划、产业基础、资源禀赋和科技优势等设立相关产业领域的基金。根据我市产业发展规划，重点鼓励创投机构在我市申报以下领域的创投基金：

（一）战略性新兴产业：生物、互联网、新一代信息技术、新材料、新能源；

（二）未来产业：生命健康、海洋、航空航天；

（三）其他产业：先进装备制造、集成电路设计与封测、军工产业、互联网金融。

八、基金投资阶段

基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性，且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

其中，初创期企业是指：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科研人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

早中期企业是指：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元，年销售额或营业额不超过2亿元。

九、基金投资地域

基金投资于在深圳市注册的拟申报领域初创期、早中期创新型企业的资金不低于深圳市引导基金出资额的2倍。

十、基金出资人

（一）每只基金中央财政出资原则上为5000万元，深圳市政府出资5000万元，政府性资金（含各级政府出资）在基金中比例不应高于40%。国家发展改革委、财政部委托盈富泰克创业投资有限公司（简称“盈富泰克”）作为中央财政资金出资代表，深圳市政府出资代表是深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室（简称“深圳市创投办”）。

（二）每只基金社会出资额合计不低于1.5亿元，社会出资人可以是企业也可以是自然人，除基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元，除政府出资人外的社会出资人数量一般多于3个（含），不超过15个（含），单个出资人及其关联方的合计出资额不应超过基金总规模的50%。社会出资人中须确定一家企业为主发起人，其注册资本或净资产应不低于5000万元，成立时间超过一年，能提供上一经审计的财务报告，如基金管理机构符合相关要求，也可以成为主要发起人。

（三）鼓励基金出资人多元化，不鼓励主要由国有独资或控股企业（含各类园区、开发区投资公司）出资构成的基金。

（四）基金组建方案最终上报至国家时，基金社会出资人需

4决策权的基金管理机构申报。不支持在全国各地设立分支机构，总部集中决策，且管理多支基金的基金管理机构申报。

（五）申报基金应组建专职管理团队，基金管理团队应具有相应的管理经验和合作经历。申报材料中应附主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度，并提供主要管理人员之间的合作经历。主要管理人员应为专职，如有兼职人员，需提交该成员所在单位提供的同意兼职证明。

（六）不支持同一管理团队（或实际控制人）在同一或不同地区同时申报多支基金。

十二、基金资金托管

（一）基金应在中国境内一家具有相应资质的商业银行开立托管账户，用于收取合伙人的出资、基金的收益及其他所有应由基金收取的款项，并用于基金对外支付投资款、基金费用及其他所有应由基金支出的款项。基金应委托托管银行对基金账户内的全部资金实施托管。

（二）托管银行应当符合以下条件：

1.成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行； 2.与基金的合伙人、基金的管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系；

3.具有创业投资基金托管经验；

4．无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

（三）托管协议应由基金、基金管理机构应与托管银行三方签订。

十三、基金管理费

基金管理费由参股基金企业支付，无需另行缴纳，一般为基金注册资本或承诺出资额扣除已回收项目投资本金余额的2%。不在基金应承担的费用中列支与项目投资有关的费用。

十四、业绩分成与亏损承担

（一）采取“先回本后分利”的原则，基金出资人收回实缴出资后，原则上将基金投资净收益按照20%:80%的比例在基金管理机构和出资人之间分配。深圳市引导基金对来自深圳本地项目的投资净收益，按照30%:70%的比例在基金管理机构和引导基金之间分配，鼓励基金更多投资深圳本地项目。

（二）基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额承担亏损，剩余部分由基金其他合伙人以出资额为限按照各自出资比例承担。

十五、基金治理

（一）基金投资决策委员会的组成人员应为单数，其中聘请的外部专家委员应不超过1人，除基金管理团队外的所有其他出资人在投委会中合计所占席位不超过总席位数的1/2，除基金管理团队外的任何单一出资人及其关联出资人在投委会中合计所占席位不超过总席位数的1/3。不支持多层次投资决策模式和链条过长的投资决策模式。

（二）盈富泰克和深圳市创投办不参与基金投委会的投资决策，但盈富泰克有权保留1名投委会观察员席位，深圳市创投办有权委派一名代表作为投委会外部委员，该外部委员有权列席投

（六）基金方案在设立过程中原则上不应发生重大变化和调整，如基金管理机构发生变更、管理团队中2名及以上主要管理人员发生变化、出资人变更导致50%以上社会出资额变化的，应按照《办法》规定的程序重新申报、审批。

（七）盈富泰克完成尽职调查，所有出资人签署基金章程或有限合伙协议，经盈富泰克上报至国家发展改革委、财政部，经审批通过后，财政部正式下达中央财政出资资金使用计划，基金办理工商注册手续。

（八）基金分期出资，社会出资人先行到账，市创投办凭社会出资人到账凭证向市财政委申请拨款，盈富泰克出资最后到账。

（九）基金召开第一次合伙人会议，之后开始投资运作。