海域使用权问题研究(关 涛)

海域使用权问题研究(关 涛)（通用7篇）

海域使用权问题研究(关 涛) 篇1

海域使用权问题研究

关

涛

烟台大学教授 上传时间:2004-7-17

一、现代海域使用权已具有私法性质

海洋具有巨大的经济效用,并一直为人所利用,但海洋在很长一段时间里并非私法上财产权利的标的物,其中一个重要的原因在于长期以来人们对海洋通常不能进行排他性的使用。人类对海洋的传统利用方式是船舶航行和捕捞渔业,这两种利用方式均不能构成对海洋排他性的支配。一物可被排他性支配的前提,是该物能被特定化,即“物权法上的物必须具有可以被特别认定的性质,难以被特定化的物难以为物权所支配,因而无法成为物权法中的物”[1]。在现代测绘技术进入日常生活之前,由于日常生活中用通常测量定位方法不能将海洋的一部分与其他部分明确区分,即不能将海域特定化。由于海域不能特定化,尤其是海域不能作为不动产登记的标的物,因而在传统民法上海域不能成为财产权利客体。我国《宪法》和《民法通则》在规定所有权制度时,没有明确将海域列为所有权客体的范畴,《民法通则》及《土地管理法》等也没有明确将海洋列为土地之一种形态。

但是在近年,海洋的部分海域也开始成为私法规范的对象,其变化的动因在于经济发展的需要、对海洋利用技术的提高以及对海洋利用方式的变化。随着人口的增加和生产技术的发展,人类愈加注重海洋资源的开发利用。人们利用海洋资源方式的更新和范围的扩大,特别是海洋养殖业和海洋采矿业的迅速发展,导致人们对海洋的一部分即海域的排他性使用逐渐普遍化。从事海洋养殖业,诸如养殖鱼类、藻类、虾蟹类、贝类等,需要长期稳定占有使用特定的海域;从事海洋采矿业,诸如海上开采石油天然气,需要在采矿区建筑钻井平台或采油平台,这也要长期稳定占有使用特定的海域;另外,在离开海岸的水中修筑建筑物或游乐设施,划出一定海域作为旅游业者经营的游览观光区或休闲游乐区等等,也需要长期稳定占有使用特定的海域。人类对海洋利用方式的变化,提出了许多必须以法律回应的问题。(1)从事海洋养殖业或海洋采矿业等,需要对特定海域进行长期的稳定的占有使用,而且这些特定海域可以利用现代测绘技术简便确定。因而这些特定海域具有可利用性和可特定性,完全可以作为民法上的物。(2)为了有效利用海洋资源,特定海域利用者的经营活动必须得到法律保护,必须不受他人干涉。因此,不仅要通过公法维护国家对海洋的支配,也要通过私法维护海域利用者对特定海域的支配。(3)从事海洋养殖业或采矿业的经营者因此对特定海域存有特别的经济利益,这种经济利益首先应当得到民法的确认和保护。(4)对特定海域使用过程中所涉及的各种关系中,包括海域使用者与海域所有者即国家之间的关系,这种关系不能仅仅通过行政法来调整,也要通过民法来调整[2]。

传统民法上物的概念在大多数情况下是通行的,但并未考虑到海域、水流等这类具有流动性、不宜从同一性的角度把握的物。海水本身是无法特定的,但将海水放到一定的空间上来理解则是可以特定的。就我国法律的规定来看,海域的特定性强调其空间性,对海域的理解应该是特定范围内的海水体(而非海水量)及其海床、底土。

对于特定海域的利用是由众多权利主体进行的,这就是对海域资源的共享性,一人(包括自然人和法人)利用行为一般均会影响到其他人的利用,例如,海域处在不断的运动中,某一海 1 域的海水流到另一某片海域中,同时另一片海域的海水又补充进来,海水就是在这样的运动中存在着,也正是由于海水的这种流动性,使得海洋污染的规模更大速度更快,一个地区的海洋事故会迅速波及其他地区,迅速形成规模性的灾难。海域的共享性不仅指不同海域使用权人之间的共享,还应包括不同时期对同一海域的共享,涉及到可持续发展目标的实现。为此,必须对各种利用行为进行有效的规范。

海洋使用权作为用益物权之一种,同样须以不动产登记作为权利公示方式。但是在传统的不动产登记中,海域不属于登记范围。建立海域使用权制度,必须解决有关海域使用权登记的主管机关、登记方式等问题。海域虽然广大,用现行测绘技术完全可以对特定海域予以准确定位,确定其四至边界。对于具体海域使用权的标的物范围,可以根据其面积大小、离岸远近,分别采取设置浮标定位、根据沿岸测量标志相对定位或者地理经纬坐标定位的方法予以确定,并记载于登记主管机关的登记簿上。由于海域使用权具有特殊性,其登记上具有技术性,而且对于海域应当统一管理,因此海域使用权的登记应当由海洋行政主管部门统一负责。由此以来,中国的不动产登记部门可采取两套体系,土地上不动产登记由房地产管理部门负责,海域使用权的登记由海洋管理部门负责。

二、海域使用权的客体范围问题

我国新颁布的《海域使用法》第三条明确规定:“海域属于国家所有,国务院代表国家行使海域所有权。任何单位或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让海域。单位和个人使用海域,必须依法取得海域使用权。”我国《海域使用法》第二条规定:“本法所称海域,是指中华人民共和国内水、领海的水面、水体、海床和底土。本法所称内水,是指中华人民共和国领海基线向陆地一侧至海岸线的海域。在中华人民共和国内水、领海持续使用特定海域三个月以上的排他性用海活动,适用本法。”从这一定义来看,海域的范围很广,表面上看起来是由一定范围内的内水、领海的水面、水体、海床和底土组成的,但实际上,所有水体、水面、海床、底土是不可分离的整体,缺少其中任一要素均不能称其为海域。所以,从事海上捕捞、海水养殖、海底石油开采、海上旅游航运等,均属于海域使用的范畴;就同一地段的海域使用而言,同样适用传统民法中“一物一权”的规定。

滩涂属于海域还是土地,决定在滩涂上是否可以根据现行法律设定土地权利,即滩涂作为一种自然形态,可否作为法律上的财产权利客体;进一步地说,如果可以作为财产权利客体,应是何种财产权利的客体。其次,在法律上滩涂与土地或海洋的界线在何处,由此决定滩涂作为某种财产权利客体范畴的边界,也决定了有关法律的适用范围。

值得研究的是滩涂是否属于海域使用权的客体,从自然属性来看,滩涂的范围主要在低潮线和高潮线之间的地带即潮间带,以及向海和岸两侧自然延伸的部分,如高潮线以上的滩地以及低潮线以下浅水中的海滩。

如果滩涂属于海域,会产生以下法律效果:(1)滩涂所有权只能属于国家,因为海域属于国家所有;(2)利用滩涂的单位或个人可拥有的权利,限于对滩涂的使用权;(3)滩涂使用权的设立、移转、消灭等,须在海洋行政主管部门作产权登记;(4)滩涂按海洋功能区划予以管制;(5)对滩涂使用的行政管理等,由海洋行政主管部门负责。如果滩涂属于土地,则产生以下法律效果:(1)滩涂所有权既可以属于国家,也可以属于农民集体;(2)滩涂利用者可拥有的权利,既可以是所有权(如利用者为农民集体),也可以是使用权;(3)滩涂所有权和使用权的归属,以及滩涂 2 使用权的设立、移转、消灭等,均须在土地管理部门作不动产登记;(4)滩涂按农用地、建设用地和未利用地的划分实行用途管制;(5)对滩涂使用的行政管理等,应由土地管理部门负责。

在传统民法上,滩涂属于海洋的一部分而不属于土地。在罗马法上,“海岸延伸到冬季最高潮所达到的极限”,而且“依据自然法而为众所共有的物,有空气、水流、海洋,因而也包括海岸”[3]。这种传统民法对海洋与土地的划分标准,在当代亦无多少变化,例如:“在日本,社会上通常的观点是,根据海水表面涨到最高潮时达到的水边线为基准划分海和陆地。并且现在一般认为海面以下的地盘不是土地。”[4]因滩涂在最高潮时被海水淹没,因而应为海洋的一部分。可见,凡是以海水高潮线作为海域与土地界线的国家,滩涂在其法律上应属于海域的一部分而不属于土地。

在我国的情形却有所不同。在我国制定《民法通则》时,对滩涂的利用(主要是海洋养殖)已经十分普遍,滩涂已经被视为可以进行排他性使用的自然资源,已经属于民法上财产权利的客体范畴。依据《民法通则》第七十四条规定,劳动群众集体组织的财产包括法律规定为集体所有的土地和森林、山岭、草原、荒地、滩涂等。依据土地管理法实施条例第二条规定,依法不属于集体所有的林地、草地、荒地、滩涂及其他土地,属于全民所有即国家所有。可见,在我国民法以及土地管理法,已经把滩涂作为土地的一种形态。所以在我国,海水高潮线没有划分海域与土地边界的意义。

关于《海域使用管理法》适用空间的界定上,国土资源部和财政部联合上报国务院的《海域使用管理法送审稿》和国务院报全国人大常委会审议的《海域使用管理法草案》,都是沿用《海域使用管理暂行规定》的定义。也就是说,没有对海陆分界线作出明确的规定。全国人大就《海域使用管理法草案》征求地方政府和有关部门意见时,几乎所有地方政府都提出了要求修改该条款,明确海陆分界线的要求。全国人大认真研究了反馈意见和地方政府已经出台的关于海域使用管理法律法规中的表述(省、市以往作出海域使用方面的法律法规中,大多采用海岸线或平均大潮高潮线到领海外部界线),全国人大认为法律文本中明确海岸线为海陆管理的分界线是切合实际,并且可以使法律更具有可操作性。决定在第二条增加一款,即第二款“本法所称内水,是指中华人民共和国领海基线向陆一侧至海岸线的海域”。由于领海基线是指低潮线,所以这里的海岸线应该是指平均大潮的高潮线。

三、海域使用权是民法物权中的上位概念

同一海域的资源都不是单一的,而是多种资源(生物的和非生物的)共生、共存,既有生物资源、海水化学资源、海洋能(如潮汐、波浪发电),也有港口与交通资源、油气或其他矿产资源,有的还有旅游资源、土地资源等,所以海域是多种复合资源的载体。海域中的每一种资源都是海洋的开发对象,并最终能形成一个产业,这种情况在实践中是屡见不鲜的。为此,随着科学技术的不断发展,海洋开发利用的深度和广度正以更快的速度向前发展,使用海域的矛盾和冲突也是不可避免的。尽管对海域的使用也有为农业目的而使用如养殖,也有为建造建筑物或构筑物目的而使用如建造钻井平台,还有以旅游为目的而使用如设置潜水观光区,但是对海域使用权作统一规定的必要的。

海域使用权都是为经营目的而设立,取得海域使用权的,都是从事经营活动的法人或个人即经营主体。尽管海域使用者或从事养殖业或从事采矿业等,但使用者之间适应市场经济体制的能力并不会因此而产生一般性差别;与一般农业不同,海洋养殖业属于工厂化经营方式的 3 高效农业,其投资收益的周期较短;在农地使用过程中,类似维持地力和防止将农地违法转为他用等,一直是既普遍又严峻的问题,但这类问题在海域使用方面基本不存在,因为海域广大,不存在陆地上建设用地紧张的情形;除非特定海域之下有矿藏等特殊资源,否则将养殖用海域转为建设用海域,没有经济上的意义。因此,不论具体的海域使用权是为何种用途而设立,均可统一称之为海域使用权。对于不同用途的海域使用权,可以根据其他特别法如渔业法、海洋环境保护法等实行用途管制;另外,也可以根据海域使用权设立合同的约定实行用途约束。不论简单海域,还是复杂海域,就其自然面貌,它们与陆地相比都大为不同。茫茫大海除了一望无际、起伏不平的海面外,其他我们很难再看到别的什么。在任何一个海域之中、之下,其环境特性、资源状况和社会功能价值,我们无法直观了解并进行判断。具体到海域使用管理法,也将无法开展管理活动。通过反复调研,最终选择了海洋功能区划作为管理海域使用法的科学基础和依据。只有通过功能区划的成果,才能为海域使用管理机关提供审批的科学标准,保证海域使用审批的合理性。根据海洋功能区划,海域使用权是一种综合性的权利,包括渔业权、海底矿藏开采权、养殖权、海上航行权等,势必与《渔业法》、《矿产资源法》、《环境保护法》发生交叉适用。

海域使用权与渔业权是有区别的。渔业权是指权利人根据渔业法的规定所取得的从事渔业的权利。海洋渔业包括捕捞渔业和养殖渔业,因而海洋渔业权可划分为捕捞权和养殖权。捕捞权是指对自然状态的海洋生物资源予以获取和收益的权利,属于自然资源使用权的一种。在一般情况下,行使捕捞权不需要也不能对特定海域进行排他性的使用,属于传统民法中人役权的概念,这种人役权与地役权非常相似,只是并不以需役地的存在为前提[5]。这种权利虽然没有排他性,但也属于对一定海域的持续利用,有人甚至一生都在固定的海域捕鱼,因而也是一种海域使用权。养殖权是利用特定海域养殖海洋生物并予以获取和收益的权利,行使养殖权需要对特定海域进行排他性的使用。因此,海域使用权与渔业权属于交叉概念,海洋渔业权中的养殖权包括在于海域使用权之中,而海域使用权不限于养殖权。

海水虽然具有自净能力,一定限度内的污染可以被净化掉,但一旦形成规模,其危害后果就会相当严重,如海上开采原油泄露,受到影响的可能是临近海域的所有水面。因而,对海底石油开采各国均有专门的规定,我国也是如此。一旦发生海上原油泄露的危险,其他海域使用权人均可以基于相邻关系采取适当措施以防止该种危害的发生。相邻养殖海域之间,若一方养殖密度过大而引发海水缺氧或养殖有传染疾病的海产品,则很可能会迅速波及临近的其他海域,造成邻人的经济损失。此外,陆源污染也会损害养殖海域使用权人的利益,但是,如果排污人众多,是否达标排放也不清楚,那么因果关系很难认定,受害人的权益也很难得到保护。综上,从事海上航行、海底石油开采、海上养殖、捕捞等行为,均须取得海域使用权,于是海域使用权就成为一种基础性,在我国民法典中。海域使用权是与土地使用权并列的上位概念。在适用《海域使用管理法》时,应该与《渔业法》、《矿产资源法》与《海上交通安全法》协调一致。

参考文献: [1]孙宪忠.德国当代物权法[M].北京:法律出版社,1997.7.[2]陈甦：.中国海域使用权制度及其对物权法的新发展[A].制定科学的民法典——中德民法典立法研讨会文集[C].北京:法律出版社,2003.126.4 [3][古罗马]查士丁尼.法学总论[M].张企泰译.北京:商务印书馆,1989.48.[4][日]北川善太郎.日本民法体系[M].李毅多,仇京春译.北京:科学出版社,1995.17.[5]关涛.大陆法系民法中的人役权——兼论我国民法中的用益物权体系[J].法学论坛,2003,(6).（原载于《河南省政法管理干部学院学报》2004年第3期）

海域使用权问题研究(关 涛) 篇2

海域使用权法律制度, 是指海域使用权的取得、行使、流转、管理等内容的制度, 主要是由我国的《海域使用管理法》与《物权法》确立的有关海域使用权的基本制度, 还包括相关的具体规定中的制度。关于海域使用权问题, 涉及到民法原理、物权法的有关内容, 民法原理与物权法等的基本法律制度, 为海域使用权法律制度奠定了基础。

《海域使用管理法》规定的海域使用权法律制度的内容。该法第三条规定:海域属于国家所有, 国务院代表国家行使海域所有权。任何单位或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让海域。单位和个人使用海域, 必须依法取得海域使用权。在海域使用权的取得制度方面, 第三条规定:国家建立海域使用权登记制度, 依法登记的海域使用权受法律保护。在海域使用权的审批方面, 第十七条规定:县级以上人民政府海洋行政主管部门依据海洋功能区划, 对海域使用申请进行审核, 并依照本法和省、自治区、直辖市人民政府的规定, 报有批准权的人民政府批准。海域使用权的取得方式, 有申请审批方式, 还有招标与拍卖方式。政府对核准的海域使用权登记, 颁发海域使用权证书, 并且向社会公告。《物权法》第122条规定:“依法取得的海域使用权受法律保护。”

海域使用权的内容, 依据《海域使用管理法》规定, 主要有: (1) 海域使用权人依法使用海域并获得收益的权利受法律保护, 任何单位和个人不得侵犯; (2) 由农村集体经济组织或者村民委员会经营、管理的养殖用海, 符合海洋功能区划的, 经当地县级人民政府核准, 可以将海域使用权确定给该农村集体经济组织或者村民委员会, 由本集体经济组织的成员承包, 用于养殖生产。 (3) 海域使用权可以依法转让。 (4) 海域使用权可以依法继承。 (5) 海域使用权可以依法变更。海域使用权人的相关法律义务是: (1) 海域使用权人有依法保护和合理使用海域的义务;海域使用权人对不妨害其依法使用海域的非排他性用海活动, 不得阻挠。 (2) 海域使用权人在使用海域期间, 未经依法批准, 不得从事海洋基础测绘。海域使用权人发现所使用海域的自然资源和自然条件发生重大变化时, 应当及时报告海洋行政主管部门。

在海域使用权的行使方面, 《海域使用管理法》规定了相关的程序性要求, 海域使用权人行使海域使用权应当遵守有关程序性的规定。该法第二十八条规定, 海域使用权人不得擅自改变经批准的海域用途;确需改变的, 应当在符合海洋功能区划的前提下, 报原批准用海的人民政府批准。海域使用权期限届满, 海域使用权人需要继续使用海域的, 应当至迟于期限届满前二个月向原批准用海的人民政府申请续期。海域使用权的变更包括权利人的变更与权利内容的变更。因企业合并、分立或者与他人合资、合作经营, 变更海域使用权人的, 需经原批准用海的人民政府批准。海域使用权期满, 未申请续期或者申请续期未获批准的, 海域使用权终止。因公共利益或者国家安全的需要, 原批准用海的人民政府可以依法收回海域使用权。

2 海域使用权法律制度的适用

对海域使用权问题, 随着我国有关法律制度的颁布实施以及实践上对海域使用权流转管理的需要, 相关法律制度中的不足开展显现, 已经引起有关方面的注意, 学术界也开展了相关的研究。海事使用权法律制度的完善, 主要内容是针对海事使用权有关法律制度之间存在的冲突, 研究如何解决不同法律对海事使用权制度的统一问题。

关于海域使用权的权利属性问题, 学术界对海域使用权的权利属性有不同的认识, 主要观点有物权说、准物权说、用益物权说。有学者认为, 海域使用权属于准用益物权, 不能等同于用益物权 (王立明, 2008年) 。也有学者认为, 海域使用权是典型的物权, 不同于债权 (崔建远, 2004年) 。海域使用权的权利属性是基本认识问题, 也是海域使用权制度的基础。首先, 要明确海域所有权的归属。我国的《宪法》规定自然资源属于国家所有。《海域使用管理法》第三条规定:“海域属于国家所有, 国务院代表国家行使海域所有权。任何单位或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让海域。单位和个人使用海域, 必须依法取得海域使用权。”其次, 海域使用权是以海域所有权为基础形成的权利, 依据民法原理, 海域使用权作为使用权的一种体现, 应当属于以所有权为基础形成的用益物权。在我国的《物权法》中, 也明确规定了使用权是用益物权。这样, 海域使用权适用于用益物权的原理与法律制度。

关于海域使用权的权利内容以及与相关权利的界定与区分问题, 主要内容涉及到海域使用权与养殖权的界定、海域使用权与采矿权的界定, 有相关的研究成果。有观点认为, 在海域使用权与国有土地使用权及承包权同时存在的情况下, 海域使用权让位于国有土地使用权。在研究海事使用权的权利属性时, 也要进一步研究海事使用权的权利内容, 主要是指海事使用权为基础的其他权利海域权利, 包括海事使用权的抵押权、转让权。在海域使用权与相关权利的关系问题上, 应当看到, 海域使用权与采矿权、国有土地使用权的关系上不存在冲突。因为海域使用权与这些权利所针对的客体或者对象是不相同的, 是有各自特点的范围与内容的, 在实践中也是容易区分的。海域使用权与养殖权的关系问题, 都涉及到对海域的使用问题, 可以说针对的客体是相同的。两者的区别主要在于权利内容不同, 涉及的管理制度不同。可以说, 海域使用权的权利内容包括了利用海域的一切合法权利, 包括海域养殖问题, 这样, 海域养殖权隶属于海域使用权的范畴。问题在于, 存在着不同的管理制度与管理机构, 由此造成权利的冲突问题。对这一问题的理解是, 海域使用权是内容更加丰富的权利, 海域养殖权要解决的问题是行政许可问题, 就是从事海洋养殖活动的市场准入问题。这样来认识, 就容易界定海域使用权与海洋养殖权的关系。

海域生态补偿基本法律问题研究 篇3

摘要：海域生态补偿法律机制是利用法治手段调整利益相关者在开发、利用、修复海洋自然生态系统过程中形成社会关系的一种制度化机制。从制度化机制构成要素角度分析，海域生态补偿法律关系具有主体多元化、内容复合性、客体特定化等特点，并且海域生态补偿费的法律性质不属于海域使用金，而是一种生态修复社会责任承担方式。探讨海域生态补偿机制的基本法律问题，能为海域生态补偿法治化机制提供理论铺垫，并最终实现海洋生态经济良性循环和可持续发展。

中图分类号：D922.683文献标志码：A文章编号：1009-4474（2016）03-0136-06

Study of Basic Legal Issues on Marine EcoCompensation

CHEN Zhongyu

（Institute of Fujian School of Administration， Party School of Fujian CPC Provincial Committee of CPC， Fuzhou 350001， China）

Key words： marine ecological protection； marine economy； ecocompensation； ecoconservation； ecopollution； biodiversity； compensation

Abstract： The legal system of Marine EcoCompensation is a kind of institutionalizing mechanism which conforms to the principle of rule of law to coordinate the parties concerned when they form a kind of relationship in the process of exploiting and repairing marine natural ecosystem. According to the main factors of institutionalizing mechanism， the legal relationship of Marine EcoCompensation is characterized by diversification of subject， complex content and object specialization. Legally， marine ecological compensation fees are not part of marine fees. Instead， it is a kind of ecological restorationfulfillment of social responsibility. The paper discusses the abovementioned basic legal issues in the hope of forming a theoretical basis for the system of rule of law of Marine EcoCompensation and promoting the virtuous circle and sustainable development of Marine ecological economy.

海域生态补偿是整个自然生态补偿活动的有机组成部分，是特定主体在从事海洋资源开发利用活动中对海洋自然生态系统造成破坏，从而采取有效措施直接或间接推动海洋自然生态系统修复的活动。海域生态补偿目标的实现不能单靠政策的推动或市场机制的自行调节，必须有一整套相应的法律保障机制。建立海域生态补偿法律机制，既是推动海洋经济发展的有效手段、实现海洋强国战略的内在要求，也是实现海洋生态文明机制建设不可或缺的内容。

一、海域生态补偿法律机制概念的界定（一）生态补偿

关于生态补偿的概念，学术界仍未达成一致共识。生态补偿是自然科学、经济学、生态学、公共管理学、哲学、法学等多门学科共同关注的话题，所以各学科均以其特有的研究视角来厘定生态补偿的内涵和外延。生态补偿起源于生态学理论，起初专指自然生态系统自我修复活动，随着人类加大对自然生态系统的开发利用，生态补偿更多地被界定为一种旨在推动人工修复自然生态系统的政策机制。自20世纪90年代以来，随着我国经济快速发展与生态保护之间矛盾日趋凸显，以及国外生态系统服务价值理念的引入，我国学术界和政府均致力于生态补偿制度的构建。一般认为，生态补偿是指“对为环境福利而做出经济牺牲的个体或组织予以一定的利益补偿的制度”〔1〕。相对于生态污染损害赔偿而言，生态补偿是对人类的某种活动所产生的生态环境的正外部性所给予的补偿。从本质上看，这一概念与国外的生态服务付费和生物多样性补偿的内涵有较大的相通性。生态服务付费强调对生态系统服务功能的经济补偿，生物多样性补偿重在对生物多样性遭受破坏后的修复性补偿。

西南交通大学学报（社会科学版）第17卷第3期陈忠禹海域生态补偿基本法律问题研究目前学术界关于生态补偿的内涵有广义和狭义之分：广义的生态补偿包括环境污染损害赔偿和自然生态系统服务功能的恢复；狭义的生态补偿是指对由经济快速发展给自然生态系统造成了损害或较大影响，对此进行评估、修复及综合治理等行为。质言之，生态补偿的内涵和外延均不同于环境污染损害赔偿，它旨在为自然生态系统的恢复和保护提供内在的激励机制和制度保障。综合国内外研究成果，笔者认为，生态补偿是为解决经济发展过程中出现的自然生态系统失衡问题而提出的，根本目的是维护、改善或恢复自然生态系统的服务功能，是在自然生态系统自身具有的自我修复的基础上嵌入人工辅助机制，以帮助自然生态系统实现服务功能的修复或复归。

（二）海域生态补偿

王淼、段志霞指出，“海洋生态补偿是指海洋使用人或受益人在合法利用海洋资源过程中，对海洋资源的所有权人或为海洋生态环境保护付出代价者支付相应的费用，其目的是支持与鼓励保护海洋生态环境的行为，而不是一味地向海洋索取经济利益。”〔2〕郑苗壮等认为，“海洋生态补偿是激励海洋生态服务供给、提高海洋生态质量、推进海洋经济向绿色经济转型的有效手段。”〔3〕一般而言，海域生态补偿是指海洋生态环境受益者或保护者在合法利用海洋资源及其生态系统过程中，对海洋生态系统的监管者或海洋生态系统保护者给付相应费用或提供其他救济措施，其宗旨是激励海洋生态保护行为、实现海洋生态经济良性循环和可持续发展。

（三）海域生态补偿法律机制

生态问题是一个全社会综合治理的问题，海域生态保护涉及方方面面的利益调整，需要依靠机制创新，综合运用多元化机制实现海洋自然生态系统的修复和保护。其中，法律机制是海洋生态文明机制创新的重要举措。海域生态补偿法律机制是利用法治化手段调整利益相关者在开发、使用、保护海域生态环境之间关系的一种制度化机制。该机制围绕“谁来补、补给谁、补多少、如何管”等核心内容设计海域生态补偿法律关系；确立“谁开发谁保护、谁受益谁补偿”法定原则；按照“谁保护谁受偿”的原则，厘定海域生态补偿的对象；确定科学合理并且现实可行的补偿标准；综合运用行政方式和市场机制，探索建立灵活多样的补偿方式；建立多元主体参与和良性互动的监管评估体系和动态调整机制。

二、确立海域生态补偿法律机制的理论基础（一）人与自然和谐共存的科学发展理念

人类与自然（包括海洋）的关系问题这一最古老的哲学命题，是生态补偿理论中深层次的问题。正确处理人类与自然的关系，实现蓝色经济与海洋生态保护的协调发展，是生态经济学理论中一个具有重要意义的课题，也是实现科学发展的重要理念。这一理念要求我们必须改变过去人类对自然的掠夺性开发或利用，掌握合理利用自然资源的限度，并实现从不可再生资源利用向可再生资源利用的转变，提高人们的生态保护意识，改变不合理、不科学的生产方式和消费方式。以发展海洋经济为例，一方面，人类在发展海洋经济时，要切实保护好发展海洋经济的生态基础，不能以牺牲海洋生态环境为代价换取短期的经济增长；另一方面，在保护好海洋生态系统的前提下，应当积极推动海洋生态经济和海洋新兴战略产业的科学发展。良好的海洋生态环境是未来蓝色经济持续发展的根本基础，修复海洋自然生态系统在一定程度上就是储备和保护潜在生产力，这符合人类社会可持续发展本身的要求；反之，破坏海域生态环境也就是破坏生产力。推行海域生态补偿的目的是在发展经济中实现对海洋生态系统的修复和保护，最终实现人类与海洋和谐共存的科学发展理念。

（二）公共物品理论

“公共物品（public goods）是与私人物品相反的、不具备明确的产权特征，形体上难以分割和分离，消费是不具备竞争性或排他性的物品（如大气质量、海洋）。”〔4〕公共物品具有两个基本特征：消费的无竞争性和消费的无排他性（不能阻止任何人免费享受该公共物品）。公共物品的非竞争性和非排他性特征使它在利用过程中容易产生两个问题：“公地的悲剧”和“搭便车”问题。“公地的悲剧”是界定不清的模糊产权引起的最严重的激励问题，其产生首先是观念上的问题。长期以来，人们认为自然资源并非劳动产物而是大自然的慷慨赐予，因而没有价值。这种观念使得自然资源的稀缺性未能在价格中得以体现，结果必然是对自然资源超强度、破坏性、掠夺性的开发，最终导致生态环境破坏。“搭便车”问题最早是休谟在1740年提出的，他认为在经济社会，如果有公共物品存在，免费搭便车者就会出现；如果所有社会成员都成为免费搭便车者，最终结果是谁也享受不到公共物品效能。

海域资源所有权法律上属于国家所有，它所提供的生态系统服务功能是整个社会共同享用的。它的公共物品属性决定了其面临着过度利用、供给不足和资源枯竭的潜在危机。建立海域生态补偿法律机制，将过去被忽视的海域生态环境保护成本凸显出来，有助于推动涉海企业增强生态保护意识，改进生产技术，提高海域资源利用效益，从源头上减少对海洋生态系统的破坏性开发，着力推动海洋开发方式向循环利用型转变，维护海洋自然再生产能力。公共物品理论可以为推行海域生态补偿确定相应的法律关系、权利义务关系及其客体等内容提供理论支撑。

（三）外部性和外部效应理论

“外部性是指对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。”〔3〕外部性又分为正外部性与负外部性，正外部性如被放在网络上的免费软件，由于没有受到法律保护的限制，任何人都可以直接下载使用，并且一个人的使用不并排除其他人的使用；负外部性如企业排放的污水之于下游的居民、汽车排放的尾气之于过路的行人、对自然资源的掠夺性开采和对生态环境的严重破坏等。前者是一方的经济活动使得另一方或他方获益，但另一方或他方不需要支付报酬或对价；后者是一方的经济活动使另一方或他方的利益受损，但不需要支付相应补偿费。外部性中的非市场性这种影响并没有通过市场价格机制反映出来。经济活动对环境和生态的影响具有外部性，特别是环境污染会造成外部不经济，这是公认的事实。所谓的外部效应是指某项经济活动对第三方的经济影响，这种经济影响未在价格中得以反映的经济成本或效益。

海域生态系统提供的服务或资源就具有典型公共物品属性，导致人们在开发利用海域资源过程中必然产生外部性问题。在现实生活中，沿海化工类等污染严重行业的厂家生产过程中排放的废水、废气等污染物直接排入海洋，无疑给附近沿海居民或企业造成损害，但是污染物的排放者却并不需要给受害者以应有的补偿或赔偿。反过来讲，某特定海域的政府和企业投入大量人力、物力和财力治理海域环境污染问题、采取限制沿海污染行业发展的政策措施，使得该区域经济发展受限和附近海域居民和企业受益，但是受益地区政府和企业并不需要为此支付相应的补偿。这种外部性问题的存在，无疑会使海域生态保护这一公共物品供给严重不足。海域生态补偿法律机制的建立即旨在实现海洋经济发展过程中外部性问题的内部化，保障蓝色经济可持续发展和海洋生态环境保护的良性对接。

（四）环境善治理论

“环境善治是各种公共或私人机构与个人采取联合行动来管理环境公共事务的方式，是以协调、信任、合作和互惠关系为基础的促进生态文明的动态过程。”〔5〕环境善治旨在通过一整套协同机制，调动一切积极因素，营造以政府为主导、多元治理主体共同参与、共同促进整体生态福祉提升的生态治理模式。环境善治的价值导向是促进整体生态福祉的提升。环境善治有别于传统的政府管控型治理模式，它能够推动和促成各类环境治理主体之间的良性互动，实现协同治理。较之以往的治理模式，环境善治可以聚合政府权威、市场机制、公共利益以及社会自治组织力量。

与其他自然资源相比，海域生态具有流动性、立体性和复杂性特点。海域生态补偿的主体和对象多是跨行政区的（如跨省、跨市、跨县），涉及的主体相互之间有时还存在行政隶属关系，而大多情况下并不存在行政隶属关系。从产生机制来看，生态补偿多数是在补偿方与受偿方自愿协商的基础上形成的，在补偿标准确定、补偿方式选择、补偿协议签订等方面均具有自愿自主协商的特征。总体而言，要实现海洋生态文明建设领域的善治，就必须构建起健全的生态补偿法律机制，运用法治方式充分调动各类环境治理主体的积极性，共同参与到海域生态治理实践当中，最终达致海洋生态福祉的回归和提升。

三、海域生态补偿法律关系的基本特征和要素海域生态补偿法律关系，是指为实现海洋自然生态系统修复目的，特定主体依据相关法律法规规定在开展海域生态补偿活动中形成的权利义务关系。

（一）海域生态补偿法律关系的基本特征

为实现海洋生态利益及其经济发展成果在保护者、破坏者、受益者和受害者之间的公平分配，应发挥法治在海洋生态文明建设中的应有作用。这种作用的发挥很大程度上需要我们充分认识和利用好海域生态补偿法律关系的基本特征。

1.海域生态补偿法律关系主体之间的利益依存度高

海域生态补偿主要在生态利益关联性十分密切的海域之间展开，即补偿方与受偿方之间的生态利益关系相互依存。对于受益主体难以确定的生态补偿，往往由中央政府（上级政府）通过纵向海域生态补偿的方式予以提升生态福祉，比如国家逐步在海洋生态保护中推行财政转移制度等。在其他大多数情况下，生态利益关系明确的不同海域可通过横向海域生态补偿予以解决。横向海域生态补偿是建立在补偿主体和受偿主体自愿协商基础之上，在补偿中的保护成本评估核算、补偿方式、补偿协议内容确定等方面都具有较大的协商空间。

2.海域生态补偿法律关系复合性的特点突出

海域生态补偿法律关系的设立旨在修复和保护海洋自然生态系统、推动海洋生态系统与海洋经济系统之间的良性对接。海洋生态系统与海洋经济系统相互融合、相互影响，并在人类社会逐步发展中形成海洋生态经济系统。事实上，海洋经济生态系统不是海洋生态系统与海洋经济系统的简单混合或叠加，而是人类经济活动与生态环境相互融合所产生的客观实体。海域生态补偿法律关系不仅需要调整国家、政府、企业、自然人之间的权利义务关系，而且需要调整人类经济行为与海洋生态保护之间的法律关系。

3.海域生态补偿主体与受偿主体之间的权责利对等特征明显

除了国家财政直接补助的纵向补偿外，多数海域生态补偿的补偿方和受偿方之间往往会对各自的权责利进行明确的约定，最终形成对等的权责利法律关系。补偿方往往会要求受偿方供给更好或更多的海域生态服务，并分担由此而增加的额外成本，在满足双方约定的情况下，及时足额地向受偿方支付相应的海域生态补偿费用。受偿方为了提高海域生态服务供给能力，会对辖区海域生态实施严格保护制度，同时对沿海排污企业进行更有效的治理，这些保护活动无疑会额外增加受偿方的生态保护和环境治理成本，并会由此丧失一些重要经济发展机会，需要通过海域生态补偿方式弥补上述损失。

（二）海域生态补偿法律关系的主体

海域生态法律关系的主体，是指在海域生态补偿活动中依法享有权利和承担义务的参加者。

1.国家是海域生态补偿法律关系的多元化主体

国家作为特定范围海域生态资源的所有者和监管者，既是海域生态补偿的补偿主体又是海域生态补偿的受偿主体。所谓的“国家补偿是指国家（中央政府或国家机构）承诺的对生态建设给予的财政拨款和补贴、政策优惠、技术输入、劳动力职业培训、提供教育和就业等多种方式的补偿”〔6〕。国家理应成为海域生态补偿重要的补偿主体。反过来讲，在其他海域生态补偿主体向国家交纳生态补偿费时，国家无疑是海域生态补偿的受偿主体。与此同时，国家还是海域生态补偿的监管主体。

2.地方政府是海域生态补偿法律关系的重要主体

地方政府是地方权力机构的执行机关，地方政府通过行使行政管理权，实施国家海域生态保护法律法规，执行海域生态保护以及海洋资源保护管理职能。地方政府参与海域生态补偿活动，主要是以行政监管者的身份出现，行使法律法规赋予的监督管理权力，并履行海域生态补偿义务。地方政府作为海域资源所有权的代理人和管理者，是非常重要的海域生态补偿利益相关者。这种利益相关者主要分为以下两种情况：一方面，作为海域生态受益区，地方政府应按照法律法规规定代表受益区进行生态补偿；另一方面，作为海域生态服务提供区，地方政府应按照法律法规规定代表提供区政府接受补偿。

3.涉海企业和自然人是海域生态补偿活动的直接参与者

在框定海域生态补偿直接参与者范围时，应全面分析特定海域开发活动和准确评估海域生态系统变化的情况。涉海企业和自然人主要通过开发利用海域生态环境和海洋资源向海洋排放各种污染物质或通过科技手段减少排污改善海域生态环境，由此成为海域生态补偿法律关系的主体。其实，并不是所有的涉海企业生产行为都伴随着对生态的破坏，相反地，有些企业的生命及利润就寄托在良好的生态环境中。

4.环保公益性社会组织是海域生态补偿法律关系不可或缺的主体

在海域生态保护活动中，环保公益性社会组织等社会团体曾经发挥过并继续发挥着不可替代的作用。联合国也倡导社会团体尤其是非政府组织（NGO）应在海域生态保护领域中发挥作用。环保公益性社会组织参与海域生态补偿属于社会补偿的范围。这种补偿类型属于非直接利益相关者承担的社会责任，且应纳入社会道德倡导范畴。

（三）海域生态补偿法律关系的内容

海域生态补偿法律关系的内容主要包括海域生态补偿权利和海域生态补偿义务。所谓海域生态补偿权利，是海域生态法律关系主体依法享有的受到补偿的权益，具体表现为可以获得生态福祉的权益，或者要求他人作出补偿或不得提供不符合要求的生态服务。所谓海域生态补偿义务，是指海域生态补偿法律关系主体所受的法律约束或承担的责任，表现为海域生态补偿义务主体必须采取措施提升海域生态福祉或不得作出损害海洋生态环境的行为。海域生态补偿权利与义务是相互融通、相同依存的，特定主体履行海域生态义务的目的也是为了更好地享有一定的生态权利。同时，权利与义务应该是平衡的，没有无义务的权利，也没有无权利的义务。

（四）海域生态补偿法律关系的客体

海域生态补偿法律关系的客体是指海域生态补偿主体之间发生权利义务所指向的对象〔7〕，主要包括海域生态系统、海域生态补偿行为及其他权益。

1.海域自然生态系统是海域生态补偿法律关系的首要客体

海域自然生态系统是指在一定海洋时空范围内，由海洋生物因素与海洋环境因素相互作用、相互影响所构成的综合体，或者占据一定空间的海洋生态客观存在的实体，是海洋生命系统与环境系统在特定空间的组合。在一定程度上讲，海域生态补偿法律关系主要是围绕人类活动与海域生态系统之间的关系来展开的。

2.海域生态补偿行为是海域生态补偿法律关系的重要客体

海域生态补偿行为是指海域生态补偿主体依法应当从事保护海洋生态环境的行为或依法被禁止从事破坏、损害海洋生态的行为。每个国家都需要通过创设法律关系的方式，激励各类主体积极从事保护海域生态的行为或严格禁止破坏海洋环境的行为。从行为类型角度来看，海域生态补偿行为主要分为海洋生态修复、经济补偿和资源补偿三种类型。

3.其他生态权益

可持续发展权益、环境权等其他权益，也是海域生态补偿法律关系客体的有机组成部分。建立健全海域生态补偿法律制度的根本宗旨，是协调人们发展经济与海域生态保护之间的关系。在海域生态补偿法律关系中，可持续发展权益等其他权益是海域生态法律关系客体的最新发展。

四、海域生态补偿费的法律性质及其与海域使用金之间的关系（一）海域生态补偿费的法律性质

目前，海域生态补偿费主要来自政府财政转移支付，但是在实践当中容易混淆海域生态补偿费、海洋环境损害赔偿费、海域使用金之间的关系。至于海域生态补偿费的法律性质，学术界和实务中也是众说纷纭、莫衷一是。笔者认为，海域生态补偿费与海洋环境损害赔偿费具有不同的内涵和外延。

1.海域生态补偿费与海洋环境损害赔偿费的区别

从法学的角度来看，海域生态补偿是有别于海洋环境损害赔偿的另一项制度安排。海域生态补偿费是特定主体在合法开发、利用海域过程中给海洋生态系统造成减损或影响的情况下而承担的法律责任；而海域环境损害赔偿费是特定主体因违法行为造成生态破坏后果所应承担的法律责任。质言之，海域生态补偿费意味着海域自然生态利用行为的“合法性”，而海域生态损害赔偿费意味影响海域生态系统行为的“违法性”。

2.海域生态补偿费不属于行政事业性收费范畴

征收海域生态补偿费的目的主要包括以下两个方面：一方面应当激励市场主体积极进行海洋生态资本投入、提升海洋生态福祉；另一方面则应当从资金上保证修复海域生态环境的成本落到实处。从这个意义上讲，海域生态补偿费应是苛以在海域开发、利用及保护过程的特定主体维护海域生态环境的一种社会责任和经济负担。所以，若将海域生态补偿费性质定位为行政事业性收费，在理论上难以自圆其说。并且，在国家大力推进行政审批制度改革、清理乱收费的政策背景下，继续将海域生态补偿费纳入行政事业性收费，容易被误以为是“乱收费”，进而阻碍海域生态环境保护工作的开展。

综上，海域生态补偿费应界定为以有效保护和提升海洋生态福祉为目的，以政府财政转移支付为主导，以市场运作为原则，以经济手段和法律机制为主要调节方式，对为恢复和维持海域生态环境服务功能而牺牲发展机会的，或者因为特定海域被开发利用而利益受损的个人、单位及地区进行经济补偿中的现金给付。

（二）海域生态补偿费与海域使用金之间的关系

海域生态补偿费是对海域自然生态系统修复的补偿，是解决海洋经济发展过程中的生态正外部性内部化问题的有效措施，也是特定主体在合法开发、利用海洋资源过程中应担当的社会化责任。“海域使用金是国家作为海域自然资源的所有者出让海域使用权应当获得的收益，是资源性国有资产收入。从经济性质看，海域使用金属于资源租金，是国家在海域一级市场上海域使用权转让的收益；从法律性质看，海域使用金属于权利金的范畴。”〔8〕总而言之，两者的区别在于，前者是一种生态社会责任的承担，而后者是国家海域自然资源使用权转让的一种资源性收益。

参考文献：

〔1〕黄鸣鹤.谁来负责生态补偿〔J〕.民主与法制，2014，（11）：25.

〔2〕王淼，段志霞.关于建立海洋生态补偿制度的探讨〔J〕.中国渔业经济，2008，26（3）：12-151.

〔3〕郑苗壮，等.海洋生态补偿的理论及内涵解析〔J〕.生态环境学报，2012，21（11）：1911-1912.

〔4〕赵玲.生态经济学〔M〕.北京：中国经济出版社，2013：21.

〔5〕李娇.环境善治：面向公共生态福祉的政府选择〔N〕.光明日报，20141021（7）.

〔6〕杜群.生态补偿的法律关系及其发展现状和问题〔J〕.现代法学，2005，（3）：187.

〔7〕曹明德.生态法原理〔M〕.北京：人民出版社，2002：269.

〔8〕郑苗壮，等.海域管理中的经济手段及其问题〔J〕.生态经济，2013，（1）：73.

海域使用权转让合同精选 篇4

一、合同双方当事人

转让方(以下简称甲方)：

联系地址：

受让方(以下简称乙方)：

联系地址：

法定代表人：

二、转让标的的基本情况：

甲方转让给乙方海域使用权两宗，海域使用权证号分别为国海证103570031号(宗海面积7.039公顷、用海方式为建设填海造地)和国海证103570032号(宗海面积1.231公顷、用海方式为港池、蓄水等)，两宗海域使用权的终止日期均为2059年9月29日，用海类型为交通运输用海及港口用海，项目名称为漳州港东山城垵2.5万吨级码头工程，项目性质为经营性。该标的转让行为已经取得东山县人民政府同意。甲方承诺交付给乙方的该两宗海域使用权无权属及经济纠纷，且符合海域使用权的转让条件，该两宗海域使用权无他项权和法院查封情况。甲方对本条前述基本情况内容的真实性、合法性、全面性负责。

三、转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件： 甲方委托漳州市国有资产产权(物权)交易中心公开招集竞买方，乙方被确定为买受方，本合同项下两宗海域使用权转让价款总额为人民币(大写： 万元) 万元整，乙方应自本合同签订之日起15日内，一次性将海域使用权转让总价款付清。乙方预先向漳州市国有资产产权(物权)交易中心缴交的竞买保证金壹佰万元可冲抵转让价款。

四、产权交割及权证的变更：

乙方向甲方付清海域使用权转让总价款后15日内，甲方将涉及本次转让的相关资料提交给乙方(随附资料清单)，由乙方凭此清单逐项核对与验收，核对无误、验收完毕后，由甲、乙双方及其经办人员在该清单上盖章、签字后视为交割完成。甲方将转让标的物按现状移交给乙方。交割完成后，甲乙双方凭漳州市国有资产产权(物权)交易中心出具的产权交易凭证及相关资料，按照国家有关规定及时办理相关产权变更登记手续，更改或更换海域使用权证书，同时按规定缴交税费。

五、税费负担

经甲、乙双方约定，本次转让海域使用权所涉及的税、费按如下方式处理：本合同项下海域使用权转让交易及办理过户登记过程中发生的全部税费均由乙方承担，包括但不限于甲乙双方应缴纳的产权交易服务费、资产审计评估费用、契税等税费(但甲方需提供合法的凭据)。

六、本合同生效后权利和义务的转移

本合同生效后，与该两宗海域使用权相关的权利、义务随之转移给乙方。乙方根据本合同受让的海域使用权，在使用年限内，依照有关法律，行政法规的规定可以再转让、出租、抵押或用于其他经济活动。乙方在受让海域使用权范围内所进行的开发、利用、经营活动，应遵守中华人民共和国法律、法规及有关规定，按照规定的用途合理利用海域，不得擅自改变经批准的用海类型和海域用途，不得破坏海洋生态环境，且不得损害社会公共利益。乙方依法使用海域并获得收益的权利受国家法律保护。

本合同生效后，甲方对该两宗海域使用权已开发、利用的成果(包括但不限于项目名称为漳州港东山城垵2.5万吨级码头工程相关的所有政府批文及码头工程的勘察、设计、环评等成果)也随之转移给乙方。甲方的海域使用权转让时，其固定附属用海设施随之转让给乙方。

本合同生效后，因国海证103570032号(宗海面积1.231公顷、用海方式为港池蓄水等)的海域使用金缴纳方式为逐年缴纳，该宗海域使用权剩余期限海域使用金的缴纳义务随之转移给乙方。

本合同生效后，乙方在受让年限内，如需改变该两宗海域使用权规定的海域用途和用海类型，需取得原出让方同意，并须依法办理有关批准手续，所需费用均有乙方自行承担。

七、期限届满处理

1、本合同规定的海域使用权期满，乙方未申请续期或者申请续期未获批准的，海域使用权终止。乙方应负责清理拆除海域使用范围内的非永久性建筑，或者可能造成海洋环境污染和影响其他用海项目的用海设施和构筑物并自行承担所需费用。

2、 本合同规定的使用年限届满，乙方如需继续使用本合同项下海域的，应当至迟于期限届满前二个月向原批准用海的人民政府申请续期，重新办理海域使用申请审批有关手续，准予续期的，乙方应当依法缴纳续期的海域使用金。

八、违约责任

1、本合同生效后，甲方无故提出终止合同，应向乙方一次性支付违约金人民币壹佰万元，并退还乙方已经缴纳的转让价款;乙方无故提出终止合同，应向甲方一次性支付违约金人民币壹佰万元，且甲方有权直接从乙方已缴纳的海域使用权转让价款中扣除，乙方已经缴纳的剩余转让价款应退还乙方，但是乙方无权要求退还其已经投入的项目投资建设资金。

2、乙方未按合同约定日期付清合同标的转让价款的，每逾期1日，应按逾期未支付价款0.05%的比例向甲方支付违约金，逾期30日未付清转让价款的，甲方有权解除合同，收回海域使用权，并可请求乙方赔偿因违约造成的其它损失。

3、甲方未按合同约定日期将涉及本次转让的相关资料提交给乙方(随附资料清单)的，每逾期1日，应按乙方已支付价款0.05%的比例向乙方支付违约金，逾期30日未提供转让相关资料的，乙方有权解除合同，收回已付海域使用权转让价款，并可请求甲方赔偿因违约造成的其它损失。

4、一方违约给另一方造成损失，且违约方支付违约金的数额不足以补偿对方的经济损失时，违约方应偿付另一方所受损失的差额部分。

九、合同的变更和解除

当事人双方协商一致，可以变更或解除合同。当发生下列情况之一时，一方可以解除合同：

1、由于不可抗力致使本合同目的无法实现的。

2、当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合同期限内仍未履行的。

3、当事人一方迟延履行主要债务或有其他违约行为致使不能实现合同目的。

4、在履行期限届满前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行主要债务。

5、法律规定的其他情形。

因合同变更或解除致使一方当事人遭受损失的，参照本合同第八条及《中华人民共和国合同法》的有关规定执行。

十、争议处理

1、本合同订立、效力、解除、履行及争议的解决适用中华人民共和国法律。

2、在本合同履行过程中，甲、乙双方发生争议，由争议双方协商解决，协商不成的，可以直接向甲方所在地人民法院起诉。

十一、乙方同意接受转让标的物挂牌交易文件规定的一切条件，包括但不限于《东山华浮港务有限公司海域使用权转让交易公告》、《竞买须知》、《产权交易电子竞价规则》、《漳州市国有资产产权(物权)受让意向登记表》、《成交确认书》、《海域使用权转让合同》等，对转让标的物相关文件皆已查阅并无异议。

乙方对转让标的物已勘察并审查核实，对其现状、内容(含瑕疵)无异议。

十二、本合同未尽事宜，可由双方协商一致变更或补充条款作为合同附件。合同附件与本合同具有同等法律效力。本合同及附件和补充协议所定事项，国家和省、市法律法规另有强制性规定，或者国家和省、市法律法规出现新的强制性规定的，从其规定。

十三、合同的生效

本合同由甲、乙双方当事人签字盖章后生效。

十四、其他

本合同一式伍份，甲、乙双方各执两份;产权交易机构备存一份。 本合同附件目录：

1、产权交割资料清单;

2、东山县人民政府批准文件;

3、厦银兴资评(20___)102072评估报告书。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

签约地点： 签约地点：

海域使用审批程序 篇5

海域使用申请人申请的用海活动是持续使用特定海域3个月以上的排他性用海活动。但是根据海域法第52条规定，虽然使用特定海域不足3个月，但可能对国防安全、海上交通安全和其他用海活动造成重大影响的 排他性用海活动，如3个月以下的油气勘探、教学科研、季节性旅游、海上抢险救助及建设项目施工阶段的临时用海活动等，也需要提交临时海域使用申请。

海域使用申请者应当向县级以上海洋行政主管部门就用海事宜进行咨询，并在初步咨询的基础上领取国家统一格式的海域使用申请表。其中，重大建设项目需要使用海域的，建设单位应当在立项申请前提出海域使用申请，经预审同意后，方可按规定程序提交立项申请。

申请时，应当提交的材料包括海域使用申请书、申请海域的坐标图和资信证明材料等。

2、受理

海域使用申请应当由海洋行政主管部门统一受理，其他任何单位和个人都不得违法受理海域使用申请（如个别地区海域使用申请由乡镇负责，或成立经营性的海域开发公司负责受理）；

两级受理制度：国家海洋局和县级海洋行政主管部门

特殊情况受理：未设海洋行政主管部门的，由上一级海洋行政主管部门受理；跨行政区域的海域使用申请，由共同的上一级海洋行政主管部门受理。

3、初审

• 是否符合海洋功能区划和海域使用规划；

• 通过初始海籍调查（权属核查和海籍测量）工作，了解该海域是否已经设置了海域使用权，海域的界址和面积是否清楚准确，是否存在海域使用纠纷及协调处理情况，是否有弄虚作假的问题等。必要时应当进行公示。• 凡符合初审条件的项目用海，受理机关根据初审后的《海域使用申请书》，按照用海类型（作业方式）分别填写《海域使用审批呈报表》。

4、审查

• 核实下级海洋部门的初审或审查意见，再次确认是否符合海洋功能区划和海域使用规划；

• 从上一级国民经济和社会发展计划及有关中长期规划；确认该海域是否计划设置更重要的开发利用方式

• 不论审查机关是否同意批准该项目用海，审查机关均须按时上报。

5、审核

• 通知申请者开展海域使用论证工作；

• 审核海域使用论证报告材料；

• 协调与有关部门或地方的关系；

• 工作时间不包括海域使用论证工作时间。

• 对不予批准的，由审核机关书面通知海域使用申请者，并说明原因。

6、报批

审核机关呈报同级人民政府审批项目用海时，应报送以下材料：

《海域使用审批呈报表》；

• 海域使用论证报告及其评审结论；

• 其他有关的材料。

7、批准 • 只有政府有批准海域使用申请的权力；

• 海洋行政主管部门应当向政府申请取得海域使用审批专用章；

• 审核机关负责向海域使用申请者送达《海域使用权批准通知书》；

• 《海域使用权批准通知书》应当抄送受理机关和审查机关。

8、缴金

海域使用金包括海域使用权出让金、海域使用权转让金和海域租金。海域使用权出让金是指国家以海域所有者的身份将某一固定海域的使用权在一定时限内让与海域使用者，并向海域使用者征缴的海域使用权出让价款，以及海域使用权期满，海域使用者因续期使用海域而缴纳的海域使用权出让价款；海域使用权转让金是指海域使用权人经依法批准后，将海域使用权再转让给其他单位和个人，而按规定比例向国家缴纳的海域使用权增值价款；海域租金是海域使用者将其所获得的海域使用权出租给其他使用者时，就其所获得的租金收入按规定比例向国家缴纳的价款。

海域使用权出让金可以按照规定一次缴纳或者按逐年缴纳。填海（包括围海造地）。临时用海项目海域使用权出让金必须一次缴清。依法转让海域使用权的，必须一次缴清海域使用权出让金和海域使用权转让金；海域使用金一次缴清的，必须在办理海域使用权登记发证前缴清；按年缴纳的，第一年应在登记发证前缴纳，自第二年起，在海域使用审查时缴纳；逾期不缴的，除令其限期缴纳外，每逾期一天，应收取应缴纳海域使用金总额3‰的滞纳金。

海域使用金征收管理主要使用海域使用金专用收据，由海域行政主管部门代征代收或由海域使用者到指定的银行办理缴款手续，确保海域使用金足额收缴入库。

9、登记 经国务院或地方人民政府批准使用海域的，海域使用申请人持《海域使用权批准通知书》和海域使用金缴付凭证，在规定的时问内，到批准用海人民政府的海洋行政主管部门办理初始登记手续。

10、发证

海域使用权登记表是确认海域使用权及其他相关权利的法律依据；《海域使用权证书》应当根据海域使用权登记表的内容进行填写，是海域使用权人持有的法律凭证。两者出现不一至时，以登记表为准。

印制海域使用权证书的费用应当包含在行政管理费用中，因此颁发海域使用权证书时不得收取海域使用权证书的工本费。

海域使用申请人自登记之日起，领取海域使用权证书，取得海域使用权。

11、公告

为保护海域使用权人的合法权益，海域使用权除进行登记造册外，还应当向社会公告。

12、核查

经审批的用海工程项目竣工后，审核机关要在投入使用前，对工程建设情况进行核查。对不按规定使用海域的，擅自改变海域用途的，责令限期改正，没收违法所得，并处非法改变海域用途的期间内该海域面积应缴纳的海域使用金五倍以上十五倍以下的罚款；对拒不改正的，由颁发海域使用权证书的人民政府注销海域使用权证书，收回海域使用权。

13、年审

海域使用权问题研究(关 涛) 篇6

第一条 为了加强海域使用管理，规范海域使用权申请审批程序，根据《中华人民共和国海域使用管理法》（以下称“海域使用管理法”）、《浙江省海域使用管理条例》（以下称“条例”）、《海域使用权管理规定》（国海发„2006‟27号）、《围填海计划管理办法》（发改地区„2011‟2929号）等有关规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 下列项目用海，由国家海洋局直接受理：

（一）国家重大建设项目；

（二）国家级保护区内的开发项目及核心区用海；

（三）海洋倾倒区项目；

（四）国家直接管理的电缆管道项目；

（五）油气及其他海洋矿产资源勘查开采项目（海砂开采除外）；

（六）跨省、自治区、直辖市行政区域的项目；

（七）国务院规定的其他用海项目。

第三条 除本办法第二条规定以外，按照条例规定通过申请由省、市、县（市、区）人民政府批准或审核的项目用海适用本办法。

第四条 以下项目用海可以通过申请审批取得海域使用权：

（一）公务船舶专用码头用海；

（二）教学、科研、防灾减灾、海难搜救打捞等非经营性公益事业用海；

（三）海岸防护林、蓄洪排涝、渔港港池及非经营性码头、防波堤等公用设施用海；

（四）当地村集体经济组织或者村民委员会的养殖用海；

（五）农业填海造地用海；

（六）海底电缆管道用海。除前款第（一）、（二）、（三）项，项目用海批准前有两个以上用海意向者对同一海域以相同海域使用方式提出书面意向的，应当通过招标、拍卖、挂牌方式取得海域使用权。

第五条 县（市、区）海洋主管部门负责本行政区域内海域使用权申请的受理。项目用海跨辖区的，由共同的上级海洋主管部门受理。

第六条 受理海域使用申请的海洋主管部门为受理机关；有审批权人民政府同级海洋主管部门为审核机关；有审批权的人民政府为批准机关。承担海域使用权登记具体工作的县（市、区）海洋主管部门为登记机构。

第七条 单位和个人（以下称申请人）需要使用海域的，应当在提交海域使用权申请前，委托具备海域使用论证资质的单位按相关规定编制海域使用论证材料。

第八条 按投资管理有关规定要求海洋主管部门出具用海预审意见的，海洋主管部门根据项目用海海域使用论证材料出具用海预审意见。

用海预审意见应当明确是否符合海洋功能区划符合、用海位置和面积、需要协调或处理的利益相关者以及相关要求，涉及填海的应当明确填海计划指标。用海预审意见有效期二年。

第九条 申请人向受理机关提出海域使用权申请时，应当提供下列材料一式二份：

（一）《海域使用权申请书》；

（二）相关的资信证明材料；

（三）海域使用论证材料及论证要求出具的材料。

按照规定需要由项目主管部门依法审批、核准和备案的用海项目，申请人应当提交项目批准、核准和备案材料。

申请人应当对其提供的材料真实性负责。第十条 受理机关受理海域使用权申请时，应当对申请海域是否属受理范围及申请材料是否符合要求进行审查，符合条件的出具书面受理凭证。不予受理的，应当书面说明理由。

受理机关对受理的申请材料应当进行下列审查和实地核实，同时征求相关部门意见：

（一）是否符合海洋功能区划；

（二）是否已经设置海域使用权；

（三）是否存在海域使用权纠纷及其解决情况；

（四）界址、面积是否准确。

受理机关根据前款规定形成书面审查及现场勘察情况材料。

第十一条 受理机关应当将海域的用途、范围、面积、期限、相关图件在政府门户网站和毗邻该海域的乡（镇）、村公示，并告知利害关系人享有要求听证的权利。公示期限不得少于二十日（工作日，下同）。

公示期内有异议的，受理机关应当在七日内予以复核，并将复核结果书面告知异议人。申请人、利害关系人要求听证的，应当依法组织听证。公示、异议复核和听证结果应作为审查材料

第十二条 受理机关按本办法第十三条规定的审批权限报批时，应提交下列材料：

（一）《海域使用权审批呈报表》；

（二）书面审查意见；

（三）现场勘察情况材料；

（四）相关部门意见；

（五）公示材料；

（六）异议复核材料；

（七）听证结果；

（八）申请人提交的申请材料。

由上级人民政府审批的本级人民政府应当签署审查意见。

第十三条 海域使用管理法第十八条第一款规定的项目用海，报国务院审批。

填海不足五十公顷；围海五十公顷以上不足一百公顷；不改变海域自然属性五百公顷以上不足七百公顷；省人民政府规定的其他项目用海由省人民政府审批。

围海不足五十公顷；不改变海域自然属性二百公顷以上不足五百公顷的报设区的市人民政府审批。

不改变海域自然属性不足二百公顷的报县（市、区）人民政府审批。项目用海跨辖区的，由共同的上级人民政府按照第二、三款规定的权限报批。同一项目用海不得拆分报批，包含多种海域使用方式的，由有审批权的最高一级人民政府审批。

第十四条 审核机关对下级报送的《海域使用权审批呈报表》和相关材料进行下列审核，必要时征求同级有关部门的意见：

（一）报送的《海域使用权审批呈报表》和相关材料是否齐全，相关手续是否完备；

（二）建议批准的海域是否计划设置更重要的海域使用项目；

（三）用海类型、使用期限的确定是否符合相关规定和产业政策。第十五条 海域使用审批决定应当自受理申请之日起三十日内（不含公示、异议复核、听证时间，下同）作出。由设区市或省级人民政府审批的，县（市、区）人民政府应当在七日内签署意见并上报。

第十六条 海域使用权申请经人民政府批准后，由批准机关向申请人送达海域使用金缴纳通知书和海域使用批复文件，抄送受理机关同级人民政府及有关政府和部门。

申请人按规定办理海域使用金缴纳手续后，向登记机构申请办理登记手续。申请人未在规定期限内缴纳海域使用金和未按要求办理相关手续的，视为自动放弃用海申请。

第十七条 登记机构应当自受理登记申请之日起十日内予以登记，并同时颁发海域使用权证书。海域使用权自登记之日起取得。

项目用海跨辖区的，根据海域行政区域界线由相应的县（市、区）海洋主管部门登记发证。

经登记的海域使用权，由登记机构自登记之日起三十日内向社会公告。第十八条 海域使用权人应当按照批准的用海类型、用海方式和界址范围合理使用海域，不得擅自改变用海类型、用海方式或界址范围；确需改变的，应当在符合海洋功能区划的前提下，按本办法规定重新办理申请审批或通过招标、拍卖、挂牌取得海域使用权。

第十九条 海域使用权期限届满，海域使用权人需要继续使用海域的，应当至迟于期限届满前二个月向原审批机关提出续期申请，原审批机关应根据条例第三十三条规定作出决定，未申请续期或者申请续期未获批准的海域使用权终止。国家另有规定的从其规定。

第二十条 海域使用权期限不得超过海域使用管理法和国家规定的最高期限。

第二十一条 海域使用申请、审批、登记、发证、变更过程中的资料应建档保存。同时按照海域使用管理统计表的要求，对审批的用海项目进行统计。

第二十二条 在本省管辖海域内持续使用特定海域不足三个月，可能对国防安全、海上交通安全和其他用海活动造成重大影响的排他性用海活动，参照本办法有关规定办理临时海域使用证。

海域使用后评价的初步研究 篇7

一、海域使用后评价的含义

(一) 海域使用论证含义

海洋工程项目开工前实施的海域使用论证评价, 是在海洋工程项目决策之前, 基于拟建工程选址现场调查的数据, 对拟建海洋工程项目的技术先进性、经济合理性、生态环境保护可靠性、投资建设可行性、社会影响效应等进行综合分析评估, 根据有关海域使用规定, 参照相应的海洋污染物排放标准及海水水质标准等法规, 提出相关的预测结论, 为相关项目决策部门提供依据。

(二) 海域使用后评价

1. 海域使用后评价含义

海域使用后评价是指海洋工程项目建成并正式投入生产运营一段时间以后, 通过对该海洋工程项目实际发生的社会影响、经济效益影响和环境影响进行调查研究, 并同该海洋工程项目的海域使用论证中的预测评价成果进行对比, 复核该海洋工程对社会、经济和环境影响的实际发生情况和动工前的海域使用论证评价中预测结果的差异。一方面重新评估海域使用论证评价中的预测成果和评价的合理性;一方面对该海洋工程项目建成后的实际社会影响, 经济效益和环境质量进行综合的评价, 全面反映该海洋建设项目对海域的实际影响和补偿措施的有效性, 分析项目实施前一系列预测和决策的准确性和合理性, 发现出现的问题和误差的原因, 评价该海洋工程项目施工前的海域使用论证评价预测结果的正确性, 从而提高相关企业和涉海管理部门的决策水平, 为改进建设项目管理、环境保护管理、经济管理、社会影响提供科学依据, 不仅是提高资金合理利用, 投资效益及海洋管理和决策的一种技术手段, 而且也为相关政策的制定提供一定的依据。

简而言之, 海域使用后评价即是对已建成的海洋工程项目在实际生产和运营中产生的经济、环境和社会影响以及外部情况变化等, 进行分析、评价, 找出问题, 分析原因, 总结经验教训, 提出对策及建议, 为加强经营管理, 提高工程项目的经济、社会和环境的整体综合效益, 为项目决策部门提供依据。因此, 海域使用后评价体系可以看作是海域使用论证的延续, 可有效维护脆弱的海岸带生态环境, 是海洋经济可持续发展应运而生的一种必然产物, 是保证海洋经济可持续发展的一种有效手段。

2. 海域使用后评价内容

海域使用后评价应以通过各种调查取得的科学数据为基础, 通过分析、对比和检验该海洋工程项目规划决策, 设计、建设和运营管理各阶段的主要技术, 经济指标与预期指标的变化, 以及该海洋工程的社会效益和环境影响, 分析其原因和对海洋工程项目的影响, 判断该海洋工程项目的可持续性, 主要包括三方面的内容:海洋工程项目实际生产运营中产生的经济影响、社会影响、环境影响, 综合以上三种因素对工程项目建设之初的海域使用论证加以补充, 弥补项目开工前海域使用论证的遗漏, 做出一定的补充。同时, 促进规划和建设单位增强海域使用开发保护意识, 特别是对沿海的高耗能, 高污染单位, 如钢铁厂、电厂、纺织厂等定期进行后评价工作, 促使其加强企业管理, 进一步加强技术改造, 不断采用新技术和新工艺, 减少或消除有害废弃物的排放, 提高效益, 减少产品的环境成本。加强项目的海域使用论证的持续性, 监督项目建成后的实际使用影响, 加强相关监督执法部门工作力度, 为项目的后续建设, 经济管理、环境管理、社会影响提供一定的科学依据。

二、当前海洋工程存在的问题

目前, 在我国某些领域已经建立起了相应的工程项目后评价体系, 如:油气资源勘探后评价, 石油平台搭建后评价, 公路铁路建设后评价等, 而我国的海域使用后评价还基本属于空白。随着陆源资源开发的枯竭, 开发利用海洋资源已是当今世界经济发展的趋势, 然而海洋资源如果不加以合理开发利用, 也不是取之不尽, 用之不竭的。因此, 为了有效保证海洋资源开发和海洋经济发展的可持续性, 要尽快建立一整套较为完善的海域使用后评价工作体制。目前, 我国海洋工程项目的审批和建设的主要依据是工程项目动工前的海域使用论证评价, 其主要针对的是项目决策审批, 着重在拟建海洋工程项目动工前的状况下, 对该工程项目产生的经济影响、环境影响、社会影响进行评估和预测。而工程项目竣工投产后, 海域使用论证评价就失去了作用, 造成对海域使用的持续性监管不强, 在海洋工程完成后及运营期不能做到全面的验收核实。而且, 当前不少海洋工程项目的海域使用论证评价存在一定局限性, 要么只一味的关注工程项目的气象、气候、海洋水文、海底沉积物环境和生物生态等内容, 即使有对该海洋工程项目对周围海域经济和社会的影响评价, 也未能综合各种因素;要么过于相信数学模型和物理模型对未来可能发生情况的预测;要么过于强调项目的优势所在, 对其负面影响仅用较少的篇幅描述;要么用词模糊, 使用“有很少影响”, “基本无大影响”等, 这对未来海洋工程可能造成负面影响埋下了一定的隐患。

例如 (1) 沿海发电厂温排水问题。由于种种因素的影响, 该电厂的排水造成周边海域水质下降, 沿岸养殖业户, 宾馆和饭店等受此影响, 经济效益减少。 (2) 码头的冲淤问题。1994年连云港建成拦海西大堤, 减轻了港口内的淤积, 但十余年之后, 港内回淤情况越发严重, 严重影响进出港口船舶的正常运行。 (3) 养殖场水域水质问题。随着养殖密度增加及投放饲料累积的效应等, 导致赤潮频发, 海水入侵地下水等。 (4) 围海造地问题。随着工业的发展和人口逐渐向沿海迁徙, 海岸带资源日益紧张, 用海矛盾加剧, 人工填海不可避免, 经过长时间的循环发展, 势必对周边海域产生一定的负面作用, 如海岸线的侵蚀, 沿海污染等。 (5) 滨海旅游业的影响。随着旅游业的发展, 一些相关产业随之联动, 如餐饮业, 住宿等, 其产生的大部分污水和废弃物将排放入近海, 待其超过海岸带承受水平之时, 将会反作用于经济和社会的发展, 如水质下降会使海上旅游大打折扣等。 (6) 上游修建水库对下游和河口的影响。在江河中上游修建水库不仅可以达到调控下游水量, 而且可以缓解电力紧张, 然而中上游的水量调控势必会影响向下游的泥沙输运, 在一些海岸侵蚀强的河口附近, 由于缺少上游输沙的补充, 必定会发生海岸侵蚀加速, 海岸线向陆溃退等。

上文中种种现象表明海洋工程项目开工前的现场观测并不能准确预测今后趋势。目前海域使用论证所依赖的海洋数值模型及物理模型仍旧存在一定的缺陷。生物因素的不确定性、海洋污染的突发性、周边地区项目的建设等不确定因素, 均能对项目的生产运营、周围海域的开发和环境质量产生一定的负面影响。因此实施海域使用后评价工作能对海洋工程项目施行动态的监督, 其中包括对海洋工程项目产生经济影响、社会影响、环境影响不定期进行评估, 对海洋工程项目运营中存在的不足适时提出合理化建议和施行补救措施, 弥补该海洋工程项目运行中造成的不良影响, 及时从中吸取经验与教训, 为今后相关政策的制定及管理的实施提供科学依据, 因此实施海域使用后评价工作是一种必然趋势。

三、海域使用后评价的必要性

美国、澳大利亚和日本等发达西方国家对海洋资源的开发利用和保护相当重视, 建立一系列较为完备的法律、法规和制度, 海域使用后评价即是由这些西方国家先提出, 并将海域使用后评价制度纳入海洋管理的一个有机组成部分。近几年来, 我国其他领域的后评价往往只重视经济效益和社会效益的后评价, 对环境效益后评价研究得不够深入, 容易被人忽视, 然而国外的工程项目后评价从20世纪70年代后始终把环境保护、环境效益放在经济效益和社会效益的首位, 没有环境效益, 尤其对海洋环境可能带来污染的任何项目的立项都是不可能的, 绝不以牺牲环境为代价而盲目追求一时的经济效益。这一点很值得我国在进行海洋工程项目后评价时借鉴, 以便切实提高我国海洋工程项目的环境保护水平, 实现海洋经济的可持续发展。随着《联合国海洋法公约》的生效和海洋世纪的到来, 加强对我国管辖海域环境、资源和海域使用的监督管理工作和开展海域使用后评价工作, 对合理开发利用海洋资源, 保护和改善海洋环境, 全面贯彻实施可持续发展战略具有重要意义。

建国以来, 我国修建了大量的海洋工程设施, 海洋工程建设成绩斐然, 海洋经济快速发展, 但在海洋工程项目管理上还存在不少问题, 尤其是已建设投产的海洋工程项目的动态监管较为松弛, 导致了众多负面效应。海域使用后评价工作应当作为海域使用论证的延伸和完善, 可以重新评估已建海洋工程实际运营中产生的效益与影响, 从中总结经验, 吸取教训, 以提高今后海洋工程项目的决策水平、管理水平、环境、社会和经济效益。可对项目完成后及运行中对环境、社会、经济的影响实施有效的监督和管理, 对合理控制和使用海岸带资源, 保护和改善海岸带环境, 拓展生产力空间布局和增强经济发展后劲, 促进经济社会近期和长远的发展有重大意义。施行海域使用后评价工作也与国家提出的海洋经济可持续发展目标和建设节约型社会的要求相一致。2006年11月1日施行的《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》也为实施海域使用后评价提供了一定的法律依据, 其中第二十条明确提出:海洋工程在建设、运行过程中产生不符合经核准的环境影响报告书的情形的, 建设单位应当自该情形出现之日起20个工作日内组织环境影响的后评价, 根据后评价结论采取改进措施, 并将后评价结论和采取的改进措施报原核准该工程环境影响报告书的海洋主管部门备案;原核准该工程环境影响报告书的海洋主管部门也可以责成建设单位进行环境影响的后评价, 采取改进措施。作为一个海洋大国, 我国的海域使用后评价工作尚属空白, 因此, 我国的海域使用后评价工作意义重大, 任务十分繁重而艰巨。

四、海域使用后评价的目的和作用

(一) 验证海域使用论证预测成果

海域使用论证评价的成果是在海洋工程项目动工前, 在调查研究和分析预测的基础上提出的, 其项目决策是否正确, 预测方法是否合理, 数模和物模的应用是否正确, 结论及预测是否正确, 均需要海洋工程的实际运营状况进行检验。通过海域使用后评价, 将海洋工程投产后实际产生的社会、经济和环境影响与海域使用论证预测评价的成果相对照, 以验证海域使用论证评价方法的合理性和评价结论的正确性。

(二) 为进一步加强工程管理提供科学依据

海洋工程项目建成并运行一段时间后, 其所引起的社会、经济和环境影响将逐渐显现出来, 海域使用后评价可以通过调查海洋工程建设后社会, 经济和环境的变化情况, 分析其中的变化趋势, 找出项目实际存在的有利影响和不利影响因素, 提出进一步发挥工程的有利影响和减小不利影响的措施, 为进一步加强工程的管理提供科学依据。

(三) 从中总结经验, 吸取教训, 为其他海洋工程项目设计和后评价提供借鉴

海洋工程一般为高投入、高风险、规模大、影响范围广、影响因子多, 其对社会贡献, 经济效益和环境影响预测评价比较困难。海洋工程的后评价工作在我国起步较晚, 后评价的理论和方法还很不完善, 不少后评价还难以定量。通过海域使用后评价, 能够高度概括并归纳项目在技术、经济、环境、管理等方面的主要成功经验和值得重视和吸取的教训, 可以探索海域使用论证评价的理论和方法, 使预测方法更为合理, 评价结果更加符合实际。海域使用后评价成果, 还可为同类项目的海域使用论证评价和海洋工程设计提供借鉴, 如三门峡水利枢纽工程环境影响回顾评价成果为黄河小浪底水利枢纽工程的环境影响评价提供了技术支持, 三门峡水温预测模型和参数, 运用于小浪底水库水温预测, 取得了较好效果。

(四) 检查海洋工程监测设施的运行情况, 为监测项目的调整和优化提供依据

海洋工程项目的监测站网设计中, 监测项目是根据原有的环境条件在预测评价的基础上进行设置的, 与工程运行后的状况可能存在差异, 工程投入生产运行后, 自然环境条件和社会环境条件也在发生变化, 需要根据新的环境状况对原来的监测站网设计进行检验。海域使用论证后评价过程中, 对工程投入生产运行后的社会贡献, 经济效益和环境状况进行系统的调查研究, 对影响因子作全面的了解, 对监测数据进行系统分析, 在此基础上, 对该海洋工程项目进行合理的调整和优化。

五、海域使用后评价步骤

(一) 步骤

后评价及其报告书的编制应由具有相应能力的独立咨询机构承担, 并放弃原先参与海域使用论证评价的有关机构、组织及相关的专家评审组, 对参与后评价论证的有关机构、组织实行公开的招标, 重新聘请新的有关专家组成专家评审组, 以保证后评价过程的公平性和合理性。

后评价应依据项目各阶段的正式文件, 主要包括:项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告、施工图设计及审查意见、批复文件、环评报告书、工程竣工报告、工程验收报告和项目自我评价等。

后评价实施过程中要首先开展项目过程评价, 包括前期工作情况评价 (工程建设的必要性和立项依据, 项目建议书, 可行性研究, 项目决策评价, 建设项目实施评价, 生产准备与运行情况评价, 管理、配套、服务设施情况评价) 等。

对海洋工程运营期间环境的调查主要包括自然环境和生态环境, 重新进行水文、生物、化学、地质、气候要素等方面调查, 重点关注海洋工程对泥沙运移、水温变化、水质情况、水生动植物的影响, 对重污染的海洋工程项目还应侧重于海底土壤环境、大气噪声等因素的影响。

对海洋工程的经济后评价包括:前期投资和费用评价, 前期工程项目总经济效益、各部门效益, 实际运行期的效益发生值和预测值差异评价, 财务评价和贷款偿还能力评价等。

对海洋工程的社会影响后评价主要依据项目对社会环境和社会经济发展所产生的影响出发, 包括:海水、海岸带利用评价, 当地生产力布局评价, 项目对就业、社会经济发展的影响, 项目对社会稳定、城乡建设、当地人民生活水平变化、教育卫生、民族宗教习俗、交通旅游、自然资源等可能产生影响的评价。

海洋工程后评价还可以包含技术影响评价:分析项目所采用的技术对行业、项目所在地的技术进步、是否值得推广、乃至国民经济发展有无影响。

建立具有一定可信度的数值模型和物理模型进行环境后评价, 邀请相关方面经验丰富的专家、该工程项目所在地的相关涉海行政管理部门和执法部门、地方有关领导、该工程项目承建方及相关负责人等, 提出相关合理化的建议, 必要时可开展项目的可持续性后评价。

从过程评价、经济评价、环境评价、社会影响评价及项目可持续性评价几个方面进行综合分析, 后评价报告应反馈至项目投资决策部门、项目主管部门和各阶段参与该工程项目的各单位。

协调各相关涉海行政管理部门的职能和权限, 做到权责明确, 定期或者非定期的对工程项目的实际环境效益, 社会影响, 经济影响进行动态的评估。

(二) 后评价的指导思想和原则

海域使用后评价的指导思想:以坚持经济、社会、环境相协调, 实施可持续发展为指导, 遵守各项相关法律法规, 实现对规划, 建设项目经济, 社会, 环境影响的全程监管。

海域使用后评价的评价原则:海洋工程项目的海域使用后评价工作必须自始至终坚持“客观、公正、科学”的方针, 以便使项目后评价结论更具有可信度和使用价值。海域使用后评价要坚持动态性与稳定性相结合, 内外部变化相结合, 预测性评价与后评价相结合, 重点回顾与周期评价相结合的原则。必须强调项目后评价工作必须从客观实际出发, 进行充分的调研, 占有各种相关的数据和翔实资料, 依据项目建成后的实际面貌、成果和已经达到的指标, 同项目评估、决策和设计时的预期指数进行对比和分析论证, 从而更有益于今后项目的决策和运营管理水平的提高。

(三) 其他相关工作

实施海域使用后评价工作还需要同时施行如下相关方面的工作。

加强海洋功能区划, 减小各用海单位和部门的矛盾冲突, 减少海洋资源的损失和浪费。严格贯彻《中华人民共和国海域使用管理法》和《中华人民共和国海洋环境保护法》的有关条款, 海域使用必须符合海洋功能区划, 要严格限制填海、围海等改变海域自然属性的用海活动, 对正在施工的或已经竣工的填海、围海等工程建立有效的后评价体系, 最大限度减小对环境的破坏。

深化可持续开发利用海洋的理念, 虽然海洋蕴含着丰富的资源, 但若开发利用不合理, 极有可能造成极大的浪费, 甚至枯竭, 因此绝不能为一时的经济发展而破坏子孙后代的生产生活环境。

通过海域使用权属管理, 海洋功能区划, 海域使用论证, 海域使用审批和海域使用后评价等制度的确立, 实现对海域全面的管理, 最终达到海洋资源与环境的可持续利用。

应建立海域使用管理信息系统, 如数字海图 (集计算机技术, 多媒体技术, 地理信息系统等高新技术于一体, 使海洋信息数字化成为现实) , 对海域使用状况实施立体化的动态监视和监测。

强化海洋监督和执法, 对各用海单位, 特别是重污染大户, 要着重进行定期和不定期的监察。建立一支素质高, 业务精的行政执法队伍, 对违反我国《海洋环境保护法》, 《海上交通法》, 《渔业法》, 《海域使用管理法》的行为等, 要依法进行制裁。

发展海洋工程技术, 提高海洋开发装备水平, 改善和优化海洋产业结构, 科学、合理地进行产业布局, 发展海洋高新技术产业和清洁生产, 开拓海洋绿色资源, 潮汐能、海洋能、海洋药物等, 实现海洋产业可持续发展。

六、海域使用后评价的发展

国家应将海域使用后评价纳入海洋管理的范畴内, 不仅要当作海域使用论证的一部分, 而且要将其看作是海洋工程建设程序中的一个重要阶段, 真正成为海洋资源使用管理制度的一个有机体, 一方面可有效促进海洋经济的健康稳定持续发展, 推动海洋产业结构的不断完善, 优化区域海洋经济布局, 一方面可强化海洋功能区划的实际效能, 加强各用海单位的海洋环境保护意识, 培养人民大众的海洋战略意识, 使我国海洋产业经济不断持续健康发展。

海洋工程项目后评价专业性强, 目前我国尚没有形成一支业务素质高的海域使用后评价专业人才队伍。为加快我国海域使用后评价工作, 亟须培养海域使用后评价的人才, 这可通过多种方式进行, 如由相关海洋类高校正规培养, 也可由有关部门、学会、协会有计划地组织各种层次的海域使用后评价培训班、研讨班, 还可以选择德才兼备的现职人员出国进修等方式。

海洋工程项目涉及面广, 对有关地区的经济、社会和环境影响复杂而深远, 后评价工作需要大量的数据资料, 这些资料必须靠长久的积累。为了提高海域使用后评价工作效率以及为之提供可靠的数据资料, 有必要建立我国海洋工程项目的监测与评价数据库, 这也是加强项目管理和综合分析后评价成果, 充分发挥后评价作用的需要。建议积极筹建海洋工程项目监测与评价数据库, 存储海洋工程项目建议书、可行性研究及项目评估、立项决策、建设设施过程及项目完成的监测数据, 评价信息和项目后评价的成果。

各级领导应从我国海洋事业改革和发展的战略高度来认识海域使用后评价工作, 切实加强领导, 精心组织, 主动地将后评价工作摆到海洋工程项目管理的议事日程上, 这是顺利开展我国海域使用后评价的关键。

七、建议

目前, 我国海域使用后评价还处于空白, 尚未建立起一套可遵循的海域使用后评价的完整工作流程, 还缺乏一系列相应的配套法律法规条文的支持, 如海洋资源开发管理制度等, 因此应多多借鉴国外海域使用后评价的经验, 立足我国海洋工程建设具体情况, 制定一套具有中国特色的海洋工程项目后评价的法规和规范来填补目前此方面的空白。今后, 还应逐步建立海洋工程项目建设中使用论证评价体系, 不断健全我国的海域使用论证评价工作, 规范我国的海洋工程建设, 将海洋工程项目前期的项目评估, 项目实施阶段的监测评价 (项目的开工评价、项目的中间评价和项目的竣工评价) , 项目的后评价有机的结合, 并逐步将海域使用后评价报告作为责任追究依据, 达到海洋经济可持续发展的目的。

摘要：海洋工程竣工投产后, 海域使用论证便失去其约束作用, 开展动态的海域使用后评价工作是近几年来国外海洋发达国家管理海洋工程方面应用较为成熟的一种管理手段, 而我国在此领域目前仍是空白。实施海域使用后评价工作, 可以全面反映海洋工程项目投产以后在实际运行中对周围海域环境质量, 经济效益和社会发展的实际影响, 从中发现问题, 找出原因, 尽可能降低海洋工程项目实际运营中的对环境、经济和社会的负面影响, 从而填补我国此领域管理的空白。其目的是通过海域使用后评价, 总结经验, 吸取教训, 不断提高项目决策、工程实施和管理水平, 为合理利用资源, 改进管理, 制定相关政策等提供科学依据。所以, 海域使用后评价可以看作是海域使用论证的有效延伸, 对合理控制和使用海岸带资源, 保护和改善海岸带环境, 拓展生产力空间布局和增强经济发展后劲, 促进经济社会近期和长远的发展有重大意义。施行海域使用后评价工作不仅与国家提出的海洋经济可持续发展目标和建设节约型社会的要求相一致, 而且2006年11月1日施行的《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》也明确提出海洋工程环境影响后评价。

关键词：海域使用后评价,可持续发展

参考文献

[1]黄明群.关于提高海域使用论证工作质量的一些认识[J], 海洋开发与管理, 2006 (4) :104～107