环境质量管理文件清单

环境质量管理文件清单（共11篇）

环境质量管理文件清单 篇1

质量管理体系文件清单

1、《质量手册》、《程序文件》

2、《作业指导书》、《产品检测报告》

3、《来料成品检验通知单》、《来料检验报告》、《不合格处理单》、《检验报告》、《纠正预防措施》

4、《巡检报告》、《质量统计表》

5、《成品检验报告》

6、《设计计划书》、《设计任务书》、《设计和开发评审报告》、《设计确认报告》、《设计和开发验证报告》、《设计更改通知书》

7、《产品开发验证报告》、《设计开发建议书》、《设计初步方案》、《打样通知单》

8、《客户样品评审与确认报告》

9、《原材料统计表》

10、《客户投诉处理表》

11、《客户满意度调查表》

12、《设备保养计划》、《生产设备维修记录》

13、《试模记录表》、《注塑参数检查表》

14、《质量检验标准》

15、《产品质量证明书》

16、《供方实地考察表》、《供应商综合评价表》

17、《计量器管理台帐及检定计划》、《检定证书》

18、《内部社会计划》、《内审报告》、《不符合报告》、《检查表》、《内部审核总结报告》

19、《管理体系认证审核报告》

20、《ISO9001：2008证书》

21、《内部审核员资格证书》

22、其他文件

环境质量管理文件清单 篇2

本文从风险源强、受体敏感性和管控措施有效性等因素, 结合德国清单法作定量分析, 对相关工业企业评估划分出高风险、较高风险或一般风险等级并进行分级管理。

通过环境风险评估确定企业不同的风险等级, 避免搞“一刀切”, 促使不同风险等级的企业有针对性地采取整改措施, 对达不到相应标准的企业则由有关部门做重点监控, 防范重特大环境污染事件, 对保护长江三峡库区的生态环境具有非常重要的意义。

1 企业水环境风险评价指标体系

企业水环境风险评价体系作为环保部门在监管中使用的一种工具, 应力求全面、简单且具有较强的操作性。

德国“清单法”以安全生产和风险预防为基本理念, 针对企业的物质、溢出安全保护、转运环节、设备监测、废水分流等方面进行检查和评估。可以帮助环境监察人员在较短的时间内完成环境风险现场排查, 不仅简便易行、而且还具有很强的专业技术指导性。该方法在德国及欧洲地区得到了很好的推广应用, 成果显著。由于该方法的检查内容涉及到安监、公安、质监、交通、消防和环保等多部门的共同职责, 与我国监管体制特点不相符合, 难以推广应用。

本课题根据环境风险系统的组成特点, 结合环保部门监管重点, 借鉴德国“清单法”, 初步建立了水环境风险源分级评价体系。企业水环境风险评价指标体系选取了三个一级指标, 即风险源强、敏感目标和管控措施。

1.1 风险源强

风险物质主要是指企业生产、储存的一些易燃、易爆、有毒、有害危险化学品或能引起水环境破坏的其他化学物质。一旦企业发生事故型泄漏扩散, 企业中储存的风险物质数量会直接影响受纳水体被污染的程度。《危险化学品重大危险源辨识》 (GB18218-2009) 将危险化学品按其危险性大小确定了临界量。因此可以根据使用和储存量超出临界量的情况对企业在风险物质危险性方面进行量化, 确定风险源强。

1.2 敏感目标

水环境敏感目标主要是指企业污水排放或发生事故可能影响的河流水系、饮用水源保护区、重要渔业生物养殖区等。重点考察是否为饮用水源地或鱼类保护区, 并考虑水源地保护等级和与污染源之间的距离。

1.3 管控措施

管控措施是指企业为防范水环境污染事故而采取的一系列风险控制措施, 环保部门在监管中主要关注储存、管道、清污分流情况和风险防范措施。因此, 将这四个关注重点作为衡量企业管控措施的指标。

1.3.1 储存

储存的风险分析主要对储罐和围堰两部分的安全性进行检查。

储罐是储存风险物质的最基本单元。储罐的安全性从储罐稳定性、储罐之间的安全间距、储罐腐蚀情况、储罐泄漏报警装置配置有效性、现场标识完整性等几个方面考虑。

围堰是防范储罐泄漏事故最直接的防范体系。围堰的有效性从围堰容量、地面防渗处理及围堰完整性三个方面考虑。

1.3.2 管道

管道是厂区输送危险物质的有效载体。要防止危险物质泄漏, 也应当保证管道运行的安全可靠, 主要从管道腐蚀情况、管道变形情况和标识完整性三个方面考虑。

1.3.3 清污分流情况

清污分流一般用于工业企业的废水和清水分流, 一般情况下也指雨污分流。在储罐区, 清污分流是将高污染水 (事故废水、初期雨水) 和未污染或低污染水 (雨水) 分开, 分质处理。企业清污分流是否有效与清污分流阀的可靠性和初期雨水收集的有效性有关。

清污分流阀的可靠性主要查看清污分流阀标识情况、清污分流阀维护情况和清污分流阀操作记录情况。

初期雨水收集的有效性可通过询问企业环境管理人员和查看雨水通道的方式调查。

1.3.4 风险防范措施

环境风险防范措施重点关注企业污水处理达标情况、事故应急池和应急预案管理情况。

企业污水达标排放是防范水污染事故最基本的措施, 检查人员应对企业污水是否达标排放进行调查。

事故应急池是污染事故防范体系中重要一环。事故应急池的有效性主要从容量和防渗处理两个方面衡量。

事故应急管理主要检查应急预案的管理情况, 包括环境应急预案编制、更新及演习情况。

2 企业水环境风险评价指标的量化

从企业水环境风险评价指标体系中可以看出, 指标的意义和表现形式各不相同, 指标间不具有可比性、综合性, 必须对定性指标量化, 对定量指标进行无量纲化处理, 即把性质、量纲各异的指标转化为可以综合的一个相对数——量化值。

风险物质的使用和储存数量是企业风险的重要内在因素, 是等级划分的基准值之一, 按超出临界值倍数, 量化划分大宗、剧毒的重大风险源。厂址环境敏感性也是反映企业风险等级的内在性因素之一, 根据受纳水体的功能和与敏感目标 (饮用水源地) 的距离量化划分企业风险等级。

风险防范措施反映了企业的外在管理水平, 是指标体系中的修正值指标和动态参数, 为使该项指标具有可操作性, 引用德国清单法的指标量化方式, 结合环保部门和相关行业专家的意见, 将风险防范措施评价指标进行了分析和量化 (见表1) 。

3 企业水环境风险等级划分

参考相关研究, 将企业水环境风险分为三个等级:A (高风险) , B (较高风险) , C (一般风险) 。根据专家意见, 制定企业水环境风险等级划分标准 (见表2) 。

4 实例分析

课题组随重庆市环境监察总队在重庆长寿化工园区进行现场调查期间, 选取了8家化工企业, 获取了与企业水环境风险相关的详细信息, 开展实例分析 (见表3) 。

结果表明, 有1家企业属于一般风险, 有5家企业属于较高风险, 2家企业属于高风险。评价结果同长寿区环保局长期对企业的监管情况基本符合。其中长寿区环保局原将某化工企业确定为较高风险等级, 根据本次评价将该企业调整为高风险等级。通过与环保部门沟通, 认同了对该企业环境风险的评价结果, 及时调整了对该企业的环境监管频次, 加强对该企业的环境监管工作。

5 结论及建议

对水环境风险源实施分级管理, 可以让环保部门合理有效地使用监管力量, 并根据检查评价结果, 对企业监管频次进行动态调整, 使环境监管工作更具针对性。

通过本课题的研究, 建立了工业企业水环境风险评价指标体系, 并借鉴德国清单法对指标进行了量化, 通过实例分析的论证, 评价结果与环保部门的定性判断基本一致, 表明此环境风险评价方法较为合理, 并具有一定的可操作性。由于本课题研究所限, 采用信息技术支持, 在实践中推广应用该方法, 还有待进一步探索完善。

参考文献

[1]胡二邦环境风险评价实用技术和方法[M]北京:中国环境科学出版社, 2000

[2]毕军, 杨洁, 李其亮区域环境风险分析和管理[M]北京:中国环境科学出版社, 2006

[3]毛小苓, 刘阳生国内外环境风险评价研究进展[J]应用基础与工程科学学报, 2003, 11 (3) , 266-273

[4]鄢忠纯上海市饮用水水源地企业环境风险评估环境科学与技术, 2010, 6 (6) , 398-400

环境质量管理文件清单 篇3

关键词：工程量清单；工程标底；编制措施

根据以往的工作经验，并结合13《清单规范》，我对清单和标底编制有以下几点思考。

1、土方开挖清单子目中土方类别。

土方工程量清单是建筑工程必备的清单之一，特别是市政工程，土方工程造价通常占整个工程造价一半以上。以往挖土清单之目，土方类别，咨询人员在编制清单时，土壤类别通常描述为二类土或三类土。而实际施工中，土壤类别变化多端，不可能绝对单一，若清单描述为二类土时，施工单位在投标时往往故意把综合单价报的很低，待中标后，再提出清单描述中土壤类别与实际不符，要求对工程造价进行变更，重新组价，从而提高工程造价。

吴江区仲英大道排水管道沟槽土方开挖，清单040101002001，清单描述为挖沟槽土方，土壤类别为三类土，施工单位投标报价3元/m3，方量约8000m3。实际施工时，中标单位提出，开挖结构层中，有一、二类腐质土、也有以前修路的结构层，属于四类土，所以综合单价必须重新组价，经多方协调，最终重新组价，每方土开挖价约15元左右，此项增加造价约9.6万元。

那么如何避免这种情况的发生呢，其实只要把土壤类别改成“由施工单位根据地勘报告综合考虑”，这样就避免后期的争议和索赔。

二、土方计价规则

根据13《清单规范》规定，挖沟槽土方清单计算规则为“按设计图示尺寸以基础垫层底面积乘以挖土深度计算”，另外根据江苏省颁布的《江苏省市政工程计价表》要求，通常挖沟槽土方采用放坡开挖。在实际编制清单和标底时，往往管道等结构物断面尺寸比较窄，挖土比较深，这样必然造成标底综合单价偏高，有的达到150元/m3。

不久前，吴江区顾家荡路自来水工程，铸铁管管径150mm，无基础，埋深平均深度2.2m，放坡开挖，管道长360m。

根据清单计算规则，土方工程量为0.15*2.2*360=118.8m3。

根据计价表计算规则，三类土超过1.5m深，必须要放坡开挖，放坡系数为0.67，经计算土方量为1124.64 m3。

（（0.15+0.3*2）*2.2+2.2*0.67）*360=1124.64m3。

若每立方土经计价表组价，开挖土方15元/m3，则标底的综合单价会变成142元/m3

1124.64*15/118.8=142元/m3。

所以若完全按13《清单规范》规则，不仅与实际施工的综合单价相差甚远，而且还不利于建设单位控制整个工程造价。

为了有效避免类似情况的发生，可适当改变清单计算规则，将清单土方计算规则同计价表，并在清单描述中注明。

三、大型机械设备进出场及安拆费用

根据13《清单规范》要求，大型机械设备进出场及安拆费用按使用机械设备的数量计算。表面上此计算规则很合理，而在实际操作很难把控。

一是在编制标底时，以多少台机械才算合理，08《清单规范》在计算该费用时，原则上根据合理的施工组织，对现场的机械进退场总量进行预估计算，并且总价包干。而现在采用13《清单规范》，就必须考虑现场是否会出变更，所以很难把握具体机械数量。

二是数量按实计算，会对工程结算造成争议，同样的工程，原本需要两台挖机即可，而施工单位为了多计算费用，可以把公司里自有机械全部运到工地，若按13《清单规范》，则必须计算费用给施工单位。另外若工地现场出现变更或短期停工，本来不需要将机械运出，若按13《清单规范》，施工单位则会将设备运出，然后再运进，可以加倍的计算大型机械设备进出场及安拆费用。

三是无法准确计量，容易滋生腐败。現场实际进了多少设备，必须由现场监理进行签证确认，这与工程实体不同，后期无法复核，可以签证10台次，也可以签证20台次。

为了解决上述难点，杜绝矛盾，我建议清单和标底的大型机械设备进出场及安拆费用仍延用08规范，将该费用进行包干使用，结算不予调整。

四、钢筋计算规则

13《清单规范》中，市政工程钢筋计算规则为“按设计图示尺寸以质量计算”，土建工程钢筋计算规则为“按设计图示钢筋长度乘以单位理论质量计算”。两个计算规则很接近，但也都忽略了一个问题，即钢筋搭接如何计算。

在执行08《清单规范》时，土建工程需按8m长制计算搭接，搭接长度参《11G101-1》，市政工程不计算搭接长度，执行过程中一直存在争议。

例：按22mm直径的钢筋计算，搭接长度按35d，每根钢筋搭接长度约77cm，约占一根钢筋的十分之一，按此比例，100T的钢筋工程，搭接长度约10T， 6500元/T计算，即为6.5万元。

为了避免矛盾，我建议编标清单和标底时，将土建和市政工程计算规则统一，并在清单总说明里注明，搭接长度有设计的按设计计算，无设计的情况下按《国家建筑标准设计图集》要求计算搭接长度，并将其工程量并入钢筋工程量内计算。

参考文献：

[1] 《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2013）

[2] 《房屋建筑与装饰工程工程量清单计算规范》（GB50500—2013）

[3] 《市政工程工程量清单计算规范》（GB50500—2013）

环境质量管理文件清单 篇4

一、环境方针：两个承诺

二、环境因素：识别、评价、更新和控制环境因素。

a)《环境因素一览表》

b)《重大环境因素一览表》

三、法律和其他要求：收集、评价和更新法律法规（推行小组为主）

a)《适用法律法规一览表》

b)《相关方要求一览表》

c)明确的渠道（网址、官方联系部门/电话，书店名称，情报所名称等）

d)《法律法规和其他要求及其符合性评价控制表》

四、目标指标和管理方案

a)《目标指标和管理方案一览表》；

b)《目标指标和管理方案》

c)《环境管理方案》及其实施情况和相关记录。

五、管理职责：

a)识别、评价、更新、记录和控制环境因素；

b)法律法规符合性评价；

c)环境投诉处理；

d)环境管理方案的实施和保持相关记录；

e)紧急准备和响应；

f)保持有关记录。

六、培训：

a)环境因素识别和评价方法；

b)环境管理方案实施方法：偏离照规定的要求行为的后果。

七、信息沟通：内部沟通：紧急情况的通知疏散，外部沟通：环保投诉的接收处理；

八、文件控制：最新有效版本；

九、运行控制：作业指导书唾手可得，运用自如，法律法规符合性评价。按照规定的要求第一次就做好。水、气、声、废弃物分类、节能；

十、紧急准备和响应：《紧急计划》或《潜在环境危害控制表》及其控制；

十一、监测：环境管理方案实施情况记录、环保局监测站等；

十二、不合格、纠正和纠正措施、预防措施；

十三、环境记录保存

十四、内部审核：《内部审核报告》包括：《不符合项报告》、《不符合项分布表》、《不符合项分析和纠正和纠正措施》

十五、管理评审：《管理评审报告》：目标环境管理方案实施的检讨、环境管理体系的充分

重要环境因素清单（最新） 篇5

EAH--003

序号

环境因素

（明确组分、物质）

过

程

环境影响

时态/

状态

存在部门

控制方式

适用的法律法规及其他要求

噪声产生（空压机、截断机）

空压机组运转、截断机运行过程中

影响人体健康，影响厂区周边环境

现在正常

各生产部

目标、指标控制

运行控制程序

1.中华人民共和国环境保护法

2.中华人民共和国环境噪声污染防治法

3.工业企业厂界噪声排放标准

4.声环境质量标准

5.环境监测管理办法

6.中华人民共和国环境影响评价法

7.机械加工行业环境管理若干规定

8.建设项目竣工环境保护验收管理办法

9.社会生活环境噪声排放标准

固废产生

（废胶料、废炭黑、废钢丝帘线、废油泥）

危化品处置

（间苯二酚、促进剂、硫磺包装物）

1.设备擦拭、维修、润滑2.生产过程中的下胶料3.其他加工过程中因异常产生的废料4.边角余料5.配料过程中产生的危废包装袋的处置等

污染土地

浪费资源

现在正常

生产公司

目标、指标控制

运行控制程序

1.中华人民共和国环境保护法

2.中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法

3.国家危险废物名录

4.废弃危险化学品污染环境防治办法

5.危险废物填埋污染控制标准

6.危险废物贮存污染控制标准

7.危险废物焚烧污染控制标准

8.包装废弃物的处置与利用通则

9.一般工业固体废弃物的处置与利用通则

10.危险废物转移联单管理办法

11.城市生活垃圾管理办法

12.危险化学品安全管理条例

重要环境因素清单

EAH--003

序号

环境因素

（明确组分、物质）

过

程

环境影响

时态/

状态

存在部门

控制方式

适用的法律法规及其他要求

废气排放

胶料混炼密炼过程、胎胚硫化过程

污染大气

现在正常

各生产部

目标、指标控制

运行控制程序

1.环境空气质量标准

2.山东省大气污染防治条例

3.中华人民共和国环境保护法

4.中华人民共和国大气污染防治法

5.恶臭污染物排放标准

6.中华人民共和国环境保护税法

能源、资源消耗

生产过程

浪费资源

现在正常

生产公司

能源资料消耗控制程序、运行控制程序、目标、指标控制

1.中华人民共和国节约能源法

2.山东省节约能源条例

3.山东省半岛流域水污染物综合排放标准

4.山东省节约用水办法

5.城市节约用水管理规定

6.中华人民共和国清洁生产促进法

潜在火灾

除尘设施运转过程发生故障、危化品存放过程泄露、电气老化作业过程

污染环境、影响人体健康，影响周边。

异常

紧急

各部门

运行控制

应急准备

1.中华人民共和国消防法

2.危险化学品安全管理条例

3.仓库防火安全管理规则

4.常用化学危险品贮存通则

5.机关团体企事来单位消防安全管理规定

6.山东省消防条例

识别人：

通风 质量标准化资料清单 篇6

1、通风系统资料完善情况：

1111．巷道贯通安全技术措施，编制、贯彻、打印存档。1112.通风系统图，打印最新并签字盖章。1121.测风报表（月、旬），打印。1122.矿井风量计算方法。1123.通风计划（规划）。1141.通风系统审查。

1142.反风设施检查及维护记录，每季一次。1143.防爆门检查记录，每半年一次。1144.反风演习计划，每年一次。1145.反风演习报告，每年一次。

1211.主要通风机性能测定报告，每5年一次。1212．矿井通风阻力测定，每3年一次。1221.通风能力核定。

1241.通风巷道检查记录，每月一次。

1242．回风巷道失修率统计台账，每月一次。1243.通风巷道断面现状检查记录（或台账），每月一次。1244.失修巷道维修记录，每月一次。

1245.通风系统阻力分布情况台账，每月一次。

1251.主要通风机装置主要漏风率测定记录，每年一次。1261.安全监控系统图，制作，打印。

1262.主要通风机运行记录。填写、存档。

1263.主要通风机应安装正压计、负压计和全压计，安装。

2、局部通风资料完善情况：

2111.局部通风测定报表（旬、月），打印。见通风月报表 2112.局部通风机管理台账。

2141.局部通风机自动切换试验记录。规程128条 2142.局部通风机风电闭锁试验记录。规程128条 2143.局部通风机运行记录。3.通风设施资料完善情况：

3111.密闭管理台账（含编号、位置、构筑日期、规格、构筑材料、墙厚、栅栏、警标、掏槽、裙边等）

3121.密闭检查记录。列表检查。（含编号、位置、瓦斯、一氧化碳、栅栏、警标、牌板、支护、卫生、墙面质量、掏槽、裙边等）

3211.风门管理台账。（含编号、位置、构筑日期、墙体规格、每组道数、构筑材料、墙厚、墙体角度、可通行类别、间距、防撞、联锁、开关传感器、掏槽、牌板、门扇厚度、门扇材质、门扇规格、底坎、支护、卫生、包边沿口等）

3212.风门检查记录。（含编号、位置、防撞、联锁、开关传感器、牌板、墙面质量、门扇质量、底坎、支护、卫生、包边沿口、瓦斯等）4.瓦斯防治资料完善情况：

4111.总工任命文件。

4112.瓦斯工作防治领导小组合瓦斯防治专业队伍设置文件，制定、下发。4211.瓦斯日报（手写）4212.瓦斯监控日报表。4213.瓦斯报警、断电记录。4214.瓦斯超限处置记录。

4215.瓦斯超限原因分析及防治措施。4221.瓦斯地质图。4222.瓦斯鉴定报告。

4231.瓦斯治理技术方案、安全措施规划备案证明。4241.瓦斯检查工证件及台账。4242.瓦斯检查点设置计划。4243.瓦斯检查员交接班记录。4244.瓦斯检查手册。4245.通风瓦斯调度台账。4261.瓦斯排放安全技术措施。4262.瓦斯排放记录。（含参加人员、排放时间、断电范围、警戒设置情况、巷道瓦斯浓度、风流汇合处瓦斯控制浓度、排放持续时间等。）

4271.通风瓦斯日报。

4311.瓦斯仪器、仪表管理台账。4312.瓦斯仪器、仪表鉴定证书。4313.传感器标校记录。每7天一次。5.突出防治资料完善情况：

5111.防突工作领导小组设置文件。5112.防突工作专业队伍设置文件。5311.煤层突出危险性鉴定。5312.5312.突出危险鉴定批复。5313.瓦斯地质图。

5321.矿井专项防突设计。5322.采区专项防突设计。5323.矿井防突措施计划。5324.防突事故应急预案。

5331.区域预测报告。见突出鉴定报告。5332.区域防突措施。无突出危险 5333.区域防突措施效果检验报告。5341.工作面综合防突措施。5411.压风自救系统设计。5412.压风自救管理台账。5413.压风自救系统图。5414.自救器管理台账。

5415.自救器气密性检验记录。5416.自救器发放及检查记录。

5511.防突装备、仪器、仪表管理台账。5512.防突仪器仪表鉴定证书。5513.防突打钻记录。5514.钻孔竣工图。5515.终孔报告单。5516.工作面效果检验报告。5517.煤与瓦斯突出评价报告。5518.防突钻孔管理台账。6.瓦斯抽采资料完善情况：

6111.瓦斯抽采队伍设置文件。6112.瓦斯抽采人员配备表。（含防突工证件号）6211.瓦斯抽放系统图。6221.瓦斯抽放设计。（含钻场、钻孔、管路、抽采巷道等）6222.瓦斯抽放工程竣工验收报告。6311.抽放泵抽放参数测定记录。（含瓦斯浓度、压力、流量等）填写。每小时

6312.抽放管路抽放参数测定记录。填写。每周 6313.瓦斯抽放报表。（监控系统生成）。6321.抽采系统检查记录。（含抽采管路破损、漏气、积水、高度等）。6322.抽采检测装置、仪器、仪表管理台账。（含位置、规格型号等）6323.抽采检测装置、仪器、仪表校正记录。6331.抽采钻场及钻孔管理台账。（含施工时间、竣工时间、施工负责人、施工水平角、施工倾角、孔深、打钻期间异常情况简述、封孔抽放时间、抽放结束时间等）

6332.抽采钻场及钻孔抽放参数测定记录。（包括开始抽放时间、测定时间、负压、流量、瓦斯浓度、一氧化碳浓度、温度、测定人等）

6341.抽采达标规划及实施计划。（按《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》第十一条编制）

6342.采面抽采达标评判报告。7.安全监控资料完善情况：

7111.安全监控管理机构设置及管理人员和技术人员任命文件。7112.安全监控证件及管理台账。7113.安全监控人员责任制。7114.安全监控工操作规程。7115、安全监控值班制度。

7211.甲烷超限断电闭锁和甲烷风电闭锁功能测试记录。7212.报警断电记录月报。

7213.安全监控设备故障登记表。7214.安全监控布置图和断电控制图。7215.安全监控设备台帐。

7216.安全监控设备使用情况月报。7221.安全监控日报。7231.监控系统运行日志。

7241.便携式甲烷检测报警仪使用、管理台账。7242.便携式甲烷检测报警仪发放记录，填写。7251.监控设备检修记录。7252.安全监控巡检记录。

7253.监控设备升井检修记录。每半年一次，升井检修。7311.监控设备调试、校正记录。每月一次。7312.传感器调校记录。每7天一次。

7313.便携式甲烷检测报警仪调校记录。每7天一次。7314.安全监测仪器仪表校验、鉴定书。7411.监控系统故障中断处置记录。（含系统中断、传感器中断）

8、防灭火资料完善情况：

8111.防灭火管理制度。8112.防灭火岗位责任制。8113.防灭火工种操作规程。8114.火灾应急预案。

8211.煤层自然发火倾向性鉴定。8212.防灭火措施。

8221.防治自然发火的专项措施。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级）8222.采掘工作面作业规程中防治自然发火专项措施。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级）8223.防灭火灌浆、注胶、阻化剂、注氮（或其它惰性气体）等防灭火系统。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级）

8231.火区管理卡片。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级，有发火史）8232.火区位置关系图。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级，有发火史）8233.火区管理制度。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级，有发火史）8234.启封火区安全措施。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级）8311.消防材料管理台账。（包括灭火器材、消防管路、消防阀门、消防池等）8312.消防材料库检查记录。每季一次。8321.防灭火系统图。

8322.矿井灾害预防和处理计划中消防材料配备表。8331.地面消防水池检查记录。每季一次。8341.束管监测系统、自然发火观测站或观测点设置台账及观测记录。（自然等级Ⅰ、Ⅱ级，包括气温、氧气、一氧化碳、水温等）

8411.密闭检查记录。

8511.采煤工作面结束封闭记录。

9、防治粉尘资料完善情况：

9111.综合防尘管理制度。

9112.防尘专业技术人员任命文件。9113.煤尘爆炸性鉴定证书。9114.综合防尘措施。9115.防尘系统图。

9116.防尘设施管理台账。（类别、规格、地点、安装时间、安装人、验收人等）

9117.防尘设施检查记录。（检查时间、类别、地点、存在问题、处理情况、检查人等）

9231.隔爆设施检查记录。每周一次。9241.工作面爆破前后冲尘记录。9311.煤层可注性鉴定报告。（国家认定机构）9312.煤层注水措施、设计及注水记录、台账，（鉴定煤层不具备可注水条件无需提供）。

9321.洗尘计划。9322.冲刷巷道记录。每月一次。

9331.粉尘游离二氧化硅含量、粉尘分散度鉴定报告，每6个月一次。9332.测尘记录，每月2次。9411.测尘设备合格证。10.井下爆破资料完善情况：

Ⅹ121.爆炸材料领退制度。Ⅹ122.电雷管编号制度。Ⅹ123.爆炸材料丢失处理办法 Ⅹ124.爆炸材料销毁制度。Ⅹ125.爆破材料领退台账。Ⅹ126.爆破材料消耗台账。Ⅹ131.雷管导通试验记录。

Ⅹ211.爆破作业“一炮三检”制度。Ⅹ212.爆破作业“三人连锁”制度。Ⅹ221.爆破作业地点爆破说明书。Ⅹ222.爆破作业地点爆破图表。Ⅹ231.工作面爆破停送电制度。Ⅹ232.爆破作业撤人、警戒制度。Ⅹ251.现场爆炸材料存放制度。Ⅹ252.引药制作制度。

Ⅹ253.爆破工证书及管理台账。11.管理制度资料完善情况：

Ⅺ111.矿井通风管理机构设置及人员配备文件。Ⅺ211.各级领导及各业务部门通风管理责任制。Ⅺ221.通风隐患排查记录，每月一次。Ⅺ222.通风工作例会记录，每月一次。Ⅺ311.通风各工种、岗位责任制。Ⅺ312.通风各工种操作规程。Ⅺ321.通风工作总结。Ⅺ322.通风工作计划。Ⅺ323.季度通风工作总结。Ⅺ324.季度通风工作计划。Ⅺ325.月度通风工作总结。Ⅺ326.月度通风工作计划。Ⅺ327.矿井（通风）值班记录。Ⅺ328.区队（通风）值班记录。

Ⅺ331.无计划停电、停风事故应急预案 Ⅺ332.无计划停电、停风事故处置方案。Ⅺ333.无计划停电、停风事故演练报告。Ⅺ341.通风系统立体示意图。Ⅺ342.通风系统图。Ⅺ343.通风网络图。Ⅺ344.瓦斯抽采系统图。Ⅺ345.安全监控系统图。Ⅺ346.防尘系统图。Ⅺ347.防灭火系统图。Ⅺ348.通风调度值班记录。

Ⅺ349.通风设施检查及维修记录。Ⅺ34⑽.防灭火检查记录。Ⅺ34⑾.测风记录。Ⅺ34⑿.瓦斯调度台账。Ⅺ34⒀.密闭管理台账。Ⅺ34⒁.煤层注水台账。（鉴定煤层不具备可注水条件无需提供）Ⅺ34⒂.瓦斯抽采台账。

Ⅺ411.通风仪器仪表保管制度。

Ⅺ412.通风仪器仪表维修和保养制度。Ⅺ511.特殊工种培训记录（包括考核）。

环境质量管理文件清单 篇7

1 工程量清单错误表现

1.1 项目特征描述的不完备

例如, 有一个清单项目设置如下表:

笔者认为, 对石材踢脚线的项目特征描述时必须描述清楚以下几点:

(1) 踢脚线的高度;

(2) 石材干挂踢脚线骨架含量, 暂定或者直接说明含量具体数量;

(3) 石材踢脚线上方石材线条应单列并说明规格;

(4) 石材防护材料种类。

1.2 项目特征描述的错误, 如下表:

笔者认为, 墙面饰面板清单描述明显有问题, 木饰面面层跟墙纸面层混搭, 应该按照不同清单分列三项;"木龙骨麦哥利饰面板基层", 这个项目特征描述不正确, 基层面层未说明清楚, 是否需要防火防腐保护层也未明确。

1.3 清单工程量明显偏少

结算核对过程中发现部分工程量清单量明显偏少或偏多, 差异大的甚至要相差50%以上, 多则数倍。

2 引起工程量清单编制的质量问题的原因

(一) 清单编制人员自身原因

清单编制人员对图纸不熟悉、对相关法律法规、相关施工工艺、施工流程或施工规范不熟悉都会引起工程量清单编制的质量问题。

(1) 对招标图纸不熟悉

清单编制人员未能认真审阅图纸, 对工程量小的工程内容未加注意, 造成工程量清单漏项;清单编制人员在编制部分工程量清单的项目特征时, 简单地描述为详见某图集。通常图集仅表达施工的构造层次, 对涉及材料种类、规格及细部尺寸不明确, 简单地描述为详见某图集, 将造成该子项项目特征的描述不准确, 投标人无法准确地进行投标报价。

(2) 对相关文件要求不熟悉

招标文件包括招标图纸、清单、答疑等诸多辅助材料。此辅助材料中往往隐藏着业主要求的措施项目费或其他项目费, 这些费用不在招标图纸中显现, 容易被清单编制人员遗漏。

(3) 对施工工艺、流程或规范不熟悉

在工程量清单的编制中, 清单编制人员会遇到定额工作内容与相关施工规范相违背的情况, 此时在描述项目特征时, 若以定额工作内容描述, 则造成了工程量清单的项目特征描述不准确。在项目的竣工验收时, 通常以施工规范为验收标准, 故在工程量清单项目特征描述时, 清单编制人员应以施工规范为准。

(二) 招标图纸的设计深度和质量问题

在工程量清单的编制过程中, 清单编制人员经常会发现:招标图纸中现总说明与细部说明不一致、结构施工图与建筑施工图不一致、土建施工图与公用施工图不一致、施工图标注有错误或者缺少标注、细部详图绘制不清晰或者缺少细部详图等, 这些都将对工程量清单项目特征描述的准确性及清单工程量的准确性产生影响, 而且清单编制人员在编制工程量清单的过程中往往会遗漏这些内容, 从而导致工程量清单的漏项。

(三) 工程量清单编制方法存在缺陷

在工程量清单编制过程中, 无论是传统的手工进行工程量计算还是现代化的利用计算机软件进行工程量计算, 对于分部分项工程量清单项目的确定均缺乏合理的工作流程, 从而造成了工程量清单的漏项, 尤其是图纸上不显现的措施项目的漏项。

在工程量清单编制过程中, 计算方法不妥当也会导致工程量清单的质量问题。主要是计算工程量时没有条理性, 以致计算混乱, 导致清单工程量偏差和工程量清单漏项。

3 提高工程量清单编制质量的对策

(一) 提高清单编制人员专业技能

(1) 清单编制人员要加强专业学习

清单编制人员, 在平日的工作学习中要对《建设工程工程量清单计价规范》内容熟练掌握, 加强对《建设工程工程量清单计价规范》要求及其宣贯教程的学习和理解。

(2) 清单编制人员要丰富自身经验

一份满意的工程量清单, 需要编制人员了解分部分项工程的施工工艺、施工流程以及工作内容;需要了解和熟悉施工技术规范、施工程序等工程技术方面的知识;及时把握建设行业新材料、新工艺的发展趋势等。

(3) 清单编制人员要善于沟通

无论是在项目进行中或是项目完成后, 清单编制人员之间要加强相互沟通, 将各编制人员在项目中遇到的困惑互相解释互相答疑, 注重平日经验积累, 以提高编制能力;在工程量清单的编制过程中, 清单编制人员在全面理解招标文件的基础上, 应及时与发包方、设计方沟通, 更全面地理解发包方的发包意图, 以及设计方的设计思路。

(二) 加强与设计方的沟通

清单编制人员在工程量清单编制过程中, 从工程造价的角度出发, 将问题反映给设计方, 设计方结合图纸给出必要的说明或者修改完善图纸。

(三) 采取合理的工程量计算机制

为提高工程量计算的准确性, 需要采用一个合理的计算程序, 根据计算原则, 采用一种合理的计算方法来进行。

(1) 计算程序

编制工程量清单时, 先确定一个工作流程程序, 以做到有序、准确计算工程量。可以按照: (1) 熟悉招标图纸; (2) 分析图纸确定工程量清单; (3) 按《建设工程工程量清单计价规范》及其计算规则计算清单工程量; (4) 校对审核的工作流程进行工程量清单的具体内容编制。

(2) 计算原则

工程量的计算是一项繁杂的工作, 必须依据一定的计算原则进行:

(1) 计算口径一致:根据招标图列出的工程量清单项目, 必须与《建设工程工程量清单计价规范》相应的清单项目的口径一致。

(2) 按工程量计算规则计算:工程量计算规则是综合确定各项消耗指标的基本依据, 也是具体工程测算和分析资料的基准。

(3) 按招标图计算:工程量按每一分项工程, 根据设计图纸进行计算, 计算时采用的原始数据需以招标图所表示的尺寸或招标图能读出的尺寸为准进行计算, 不能任意增减。

(3) 计算方法

清单工程量的计算方法有多中, 对于手工计算工程量, 清单编制人员需要掌握正确的计算方法。对于采用算量机软件进行计算, 清单编制人员需要有扎实的专业知识和手工计算工程量的经验, 才能对工程量的准确性有较高把握。

4 结语

工程建设有着长期性、复杂性和动态性, 以及承包商追求自身利益最大化的需求, 导致业主最终支付给承包商的价款与合同签约价会有所变化。在工程量清单计价模式下, 加强对交易阶段的管理是预防建设竣工结算纠纷的关键环节, 而工程量清单作为招标文件的重要组成部分, 对后续投资控制起着关键作用, 因此, 编制高水平的工程量清单可以有效预防后期竣工结算纠纷的产生。

摘要：2008年《工程量清单计价规范》的新修订, 标志着工程量清单计价模式进一步成熟, 工程量清单计价模式已成为国内工程建设项目主要的计价模式, 本文列举了影响工程量清单质量的三方面因素, 分析其原因, 并提出相应的措施。

关键词：工程量清单,编制质量,结算纠纷

参考文献

[1]马淑敏.浅析工程造价控制的重点[J].建筑市场与招标投标, 2006 (02) .

[2]叶峰.浅析建设项目全过程造价控制[J].山西建筑, 2007 (32) .

工程清单造价的实施与管理 篇8

关键词:招标 投标 计价 控制

工程造价管理的实施与控制就是合理地确定和有效地控制工程造价。随着我国经济发展水平的提高和经济结构的日益复杂化,在实施过程中的一些弊端逐步暴露出来。我国目前的市场正由计划经济向社会主义市场经济转轨,作为市场的有机组成部分—工程造价管理也正由政府定价转向政府指导价,国家调控价,市场形成价格,由政府计划统一的定额计价管理转向“控制量、指导价、竞争费”全面的、动态的工程造价管理,实现工程造价管理市场化。根据现行的工程量清单计价规范我浅谈三点:

一 工程招标管理

2003年5月1日由国家计委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局共同发布《工程建设项目施工招标投标办法》,自起实施以来,已经作为建设工程招投标市场一个重要的方法。我国的工程造价管理也正由政府定价转向政府指导价,国家调控价,市场形成价格发展,由政府计划统一的定额计价管理转向“控制量、指导价、竞争费”动态的工程造价管理,在实施过程中难免有一些弊端。如何控制这些弊端呢?首先从招投标方面进行管理。

1. 招标管理

当前建筑市场仍有不正当行为,不按规律办事,把国家的政策文件作为一个应付的手段,甚至有甲方、咨询方二方串通一气,盲目压低造价, 也有乙方和咨询方二方串通一气,有意太高工程造价;这就给造价管理机构带来个一个新的挑战,招投标市场不单单是一个表演的舞台,而且要更深一步管理,从而更有效的进行过程管理。

2. 投标管理

如何控制施工方围标行为,笔者就陕西省渭南市招标管理市场的一点经验来说起,投标保证金是每个投标单位必须缴纳的费用,若某“甲”单位要投标,再找4个陪标的的单位,则需要给陪标的单位缴纳投标保证金,陕西渭南市招标管理市场就根据投标方的这种现象给总结了一种管理方法,缴纳投标保证金按照正常的手续办理,非中标单位投标保证金的返还采用对公账号的方式返还。这样以来,“甲”单位缴纳的投标保证金返还不给自己,则反还给陪标单位了,钱到了别人的账户,还不由别人摆布了。这样一来有效的控制了投标方的不发行为了。

二 工程过程管理

1.设计阶段的管理

设计阶段是建设项目工程造价控制的起点。可是目前设计部门普遍存在”重设计,轻经济”观念,而设计人员往往注重技术责任,而忽视经济责任。从而出现多用钢筋、少动脑筋的现象。对于这些问题,我建议采用限额设计,所谓限额设计就是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计,按批准的初步设计总概算控制施工图设计。而且各专业在保证达到使用功能的前提下,按分配的投资限额控制技术设计和施工设计的不合理变更,保证总投资限额不被突破。 当然也不能一味地考虑节约投资,而是要以尊重科学、尊重实际的态度。对设计标准、规模、原则的合理确定

2.施工阶段的管理

控制了设计阶段的造价,施工过程中的造价管理也为重要。由于施工图设计毕竟受到外部条件的限制,如工程地质、设备材料的供应、以及市场的变化,往往会造成施工过程中的造价或技术变更,由此会引起对己确认造价的改变,但这种正常的变化在一定范围内是允许的。若能加强设计变更的管理和建立相应的制度,防止不合理的设计变更造成工程造价的提高,我们还要加强图纸会审、审核、校对,尽可能把问题暴露在施工之前。避免施工完后再拆除修补现象。对影响工程造价的重大设计变更,要用先算帐,后变更的办法解决,以使工程造价得到有效控制。

3.施工资料的管理

施工阶段工程资料的管理对工程造价控制有一定得辅助。工程清单的实施与原来定额计价方面有所不同,工程量清单按分部分项综合单价为一个单位计量,而在实施过程中,有时候会发生一些工程变更,这时候施工方往往把一个变更分解为几个材料或人工进行签证,有时候现场管理技术人员和造价工程师对清单的认识不同,管现场的不管竣工结算,搞造价的没有在工程现场去,结算时问题就暴露出来了。我在结算的几个工程就发现了类似的问题,对工程的竣工结算带来许多不必要的麻烦,

三工程竣工结算管理

工程结算之前必须整理齐全与造价相关的有关原始资料,包括合同、补充协议、变更、签证、图纸会审纪要、材料的供应以及分包工程。任何一点遗漏都将影响工程的竣工决算。

工程结束过程中仔细审核施工单位提出的工程结算书 ,根据投标的工程量清单的综合单价,对设计变更而引起的工程量的增减,对原合同中有相同的执行原合同单价,无相同有类似的执行类似的综合单价,没有相同或类似的综合单价,应有发包方或施工方提出,另一方认可作为结算价格,属于对施工单位提交的结算中仅对主材价格的变更,应以合同及补充协议、签证为依据,综合单价不变,仅调整材料的价差作为结算差价。

房地产项目环境影响评价资料清单 篇9

1、项目可研报告和上级有关政府部门批文（包括规委、发改委等等）

2、项目总投资、总占地面积、总建筑面积（商业建筑面积、住宅建筑面积、配套建筑面积）、绿化面积、户数、人口、容积率、停车位（包括地上和地下）等经济技术指标

3、项目用地平衡指标（例如居住区占地、道路广场占地、公共绿地占地、代征城市用地、配套公建用地的比例）

4、项目的建设内容和整个项目的平面布置图

5、项目建设前用地内主要情况（如是空地，还是绿地、存有建筑物等情况，居民户数，主要商业单位名称、建筑面积等要交待清楚）

6、商业、地下车库位置和范围

7、各楼体层数（包括地上和地下各几层）和高度，每层的使用功能设置（如是设置为住宅，还是其它的如商业、写字楼、餐饮、设备层、地下车库、库房等等）

8、项目的建设进度计划

9、公用工程方面：

（1）给排水

交待清楚给水来源，排水去向，排水是否经化粪池处理后再排放；是否设置中水，若是，说明中水水源主要是何种废水（主要包括盥洗废水、冲厕废水、洗浴废水和厨房废水四种）；中水是否回用，回用的用途

（2）雨水

说明雨水收集和排放措施

（3）供暖制冷

供暖方式和制冷方式，热水提供方式

（4）供气

说明气源（包括供暖、厨房、热水等）及其类型，用气量

（5）供电

供电来源和方式，附近有无高压线经过，若有，请提供其负荷、位置、距离、高度等指标

（6）通风

通风拟设置情况（包括地下车库、厨房、卫生间、变配电室等场所的通排风措施）

（7）交通

该项目用地内和周围交通设置情况及其特点

10、项目拟设置有哪些有利于环保的设计和做法（包括施工、建筑设计和运营期等）

11、主要设备（如水泵、中央空调主机、风机等）设置位置

环境质量管理文件清单 篇10

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一、证明文件及有关基础资料

1．投资主管部门的审批文件或备案通知书。

2．项目建议书，可行性研究报告。

3．项目选址证明等。

二、建设项目基本情况

主要包括项目名称，建设地点，法人代表，总投资额，预计投产时间，联系人，联系电话等。

三、工程内容

1．项目简介（项目建设背景，建设意义等）。

2．主要工程内容（车间及辅助设施名称，占地及建筑面积，层数及结构，企业人数，食堂用餐人数，燃料及用量，灶头个数等）。

3．建设项目厂区平面布置图及周围环境简图。

4．产品方案及规模（列表说明产品名称、规格及产量）。

5．主要原辅材料（列表说明名称、用量及来源）

6．主要生产设备（列表说明名称、台套数及规格）

7．生产工艺流程图及其生产流程简述。

8．主要污染物排放情况，包括污染物种类、排放方式、浓度、排放量、污染治理措施及治理后效果。

9．公用工程

（1）给水：供水来源及用水量，水平衡图。

（2）排水：排水去向，各部分排水量及水质（生活及生产），污水处理工艺及处理效果。

（3）动力：供热方式，制冷方式，车间排风方式及排风量。

（4）供电：供电来源，方式及用电量。

（5）其它能源消耗情况。

10．生产制度及职工定员（年工作时数及班次）

四、与项目有关的原有污染情况及主要环境问题（改，扩建项目）

水运行政管理的三个清单制度建设 篇11

【关键词】 权力清单；责任清单；负面清单；水运行政管理

1 “三个清单”的概念解析

2014年9月，李克强总理在天津夏季达沃斯论坛开幕式致辞时强调：中国全面深化改革未有穷期，政府带头自我革命，“开弓没有回头箭”。他同时给制度建设开出三张清单――权力清单、责任清单和负面清单。

权力清单明确列出政府部门行使的职能、权限；目的是明确政府该做什么，做到“法无授权不可为”。

责任清单规范了自由裁量权，严格按照法定职权和上级授权，对确定的监管事项逐项列出并向社会公开；目的是明确政府该怎么管市场，做到“法定责任必须为”。

负面清单明确列出禁止和限制企业投资经营的行业、领域、业务等，清单以外的事项则充分开放，企业只要按法定程序注册登记即可开展投资经营活动；目的是限制行政干预，引导市场经济有序开发，做到“法无禁止皆可为”。

作为国家交通行政管理机构的重要组成部分，水运行政管理部门在维护社会主义市场经济稳定和促进交通运输行业发展等方面作出了显著贡献。由于国家新一届领导集体对简政放权、转变行政管理方式的意愿十分迫切和强烈，水运行政管理部门务必采取措施主动应对。

2 三个清单制度的建设现状

自党的十八大以来，交通运输部以行政审批制度改革为突破口，大力推进简政放权，累计取消21项行政审批事项，下放14项行政审批事项，将12项工商登记前置审批事项改为后置审批事项。按照国务院的有关决定，交通运输部共取消和下放了26项水运和海事的行政审批事项，并相应明确了后续监管措施，保留了由交通运输部及直属有关单位实施的46项行政审批事项。未来水运行政管理部门的权力清单应考虑纳入行政处罚、行政强制、行政征收、行政检查等行政行为。

目前涉及水运行政管理部门的负面清单文件有《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2013、2014、2015版），广东、天津、福建三大自由贸易试验区公布的《自由贸易试验区外商投资准入管理措施（负面清单）》（2015版），以及《交通运输部关于在国家自由贸易试验区试点若干海运政策》（2015[24]号）。文件内容主要涉及船舶及相关装置制造、水上货物运输、水上旅客运输、水上运输辅助活动等方面，进一步探索放开船舶管理、航运、船代、货代等业务的外资股比限制，为构建我国新型航运贸易服务新格局打开了政策窗口。未来负面清单应继续考虑人才引进、代收代付税收、维修备件过境，以及海外船员入境签证的便利性等具体问题。

3 建设目标与推进策略

3.1 权力清单制度

3.1.1 建设目标

（1）层级全覆盖，即纵向从顶端到底端，从交通运输部到基层各级交通运输管理部门，都应全面推行权力清单制度，不存在例外原则。

（2）部门全覆盖，即横向到边，凡是涉及水运行政管理部门、掌握公共权力的组织机构都应制定并公开自身的权力清单，如海事局、水运局、港航局及行业协会组织等，不存在不受监督的特殊部门。

（3）领域全覆盖，即除涉及国家机密的权力之外，所有涉及水运行政管理部门的公共权力都应在统计和公开范围之内，不存在不受监督的特殊权力。

3.1.2 推进策略

（1）严格树立原则和纪律意识，汲取各地创新经验并建立交通水运全国规范运行机制。地方创新竞争是中央政策制定时汲取经验的重要源泉。同一层级的地方政府之间往往存在制度创新的竞争关系，某项创新制度在某地取得良好效果，通常能带动其他地区迅速效仿。同时，权力清单制度的严肃性和严格性要求部委层面制定全国统一的规范予以确保。

（2）结合相关改革措施，采取广泛多层级的立体化推进形式。权力清单制度的推进，应涵盖水运行政系统的各个层级、主要领导岗位、各个部门及各类权力事项。同时，编制权力清单也应与审核清理、合法确权及机构改革协调进行，对权力事项进行全面清理审核，对超越法律法规范围的额外自设权力事项坚决予以取消。

（3）以严格核查问责制度、信息化政府建设和协商民主建设为保障。权力清单应连带核查清单、责任清单及民众“权利清单”共同落实。应以清单为依据，严格问责，惩治和纠正某些政府部门及公务人员的不作为、乱作为等行为。同时，借助信息化技术，对权力清单中的每个权力事项进行编码记录，设计一套网上运行系统，并搭载电子监察系统、信用管理系统、考核评估系统等模块予以完善。在协商式民主政治建设基础上，可实行“社会旁听制”。

3.2 责任清单制度

3.2.1 建设目标

责任清单制度主要是对权力清单的补充说明，权力与义务、责任相对应，防止权力监管的真空和相关部门之间相互扯皮的可能性，逐步形成政府负责、部门协作、主体自律、行业规范、群众参与相结合的成熟、完善、可控的行业市场监管体系。

在对原有部门或地方机构职责权限梳理的基础上，应进一步做好政策制度创新，针对不同岗位明确各自责任，分级细化责任归属，确定具体责任承担者，真正实现明确岗位职责和落实责任义务；落实与权利清单相配套的责任清单建设。

3.2.2 推进策略

（1）坚持依法确责。按照“责任法定”原则，逐项、逐条列出保留的行政权力责任事项和追责情形的法律来源，做到一一对应，于法有据。

（2）注重问题导向。为提高追责的针对性和有效性，责任清单编制应坚持问题导向，根据权力行使过程中容易出现的问题和容易导致的不良后果，反推出可能出现的追责情形。

（3）突出个性特征。在确定责任事项时，重点把握权力运行的关键环节和个性化特点。

3.3 负面清单制度

未来涉及水运行政管理部门的负面清单不应局限于国家发布的《外商投资产业指导目录（2015年修订）》中有关禁止和限制投资类别，否则其价值就会大大缩水，应努力做到消除隐性壁垒与实行“负面清单”管理模式同步推进。一方面，尽可能拓展负面清单长度并充实“干货”，明确国家安全与国家威胁之间的区别；另一方面，及时跟进在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方面的配套改革，以免水运行政管理部门负面清单落入与“非公36条”①类似的尴尬境地。

3.3.1 应用背景

目前国际上比较典型的负面清单一般包含现有不符措施的保留清单（第一类清单）和未来可以实行新限制性措施的部门和活动领域的条款（第二类清单，一般针对敏感行业和新兴产业）。

目前2015版的有关自由贸易试验区负面清单坚持开放与风险防控并重原则，国务院办公厅同时发布《自贸区外商投资国家安全审查试行办法》。该办法对影响或可能影响国家安全、国家安全保障能力，涉及敏感投资主体、敏感并购对象、敏感行业、敏感技术、敏感地域的外商投资，进行安全审查。

3.3.2 实施原则

（1）关系国计民生的产业必须保留在本国政府和国民手中。对于特别关键及关系到国民经济命脉的产业，应当列入禁止清单，明确排除在投资准入范围之外。对于相对重要的行业领域，应当列入限制类清单，并保留增加新的不符措施的权力。对于其他一般性的行业，可以不列入负面清单，但我国相关主管部门必须保留因国家安全和公共利益而进行审查的权力。

（2）将外资引导到我国亟待发展的产业，从中获得经济利益。除重点考虑国家安全和经济稳定的因素外，还应充分利用好负面清单的特殊性，在充分论证和必要监管措施得当的前提下，将发展比较羸弱及亟需外商投资的行业巧妙地移出负面清单，在优化产业结构、增加直接投资、促进对外贸易增长等方面做好引导和监管工作。

（3）应从国家层面以整体推进的形式建立。负面清单的条款应与法律体系紧密相连。上海、广东、天津和福建作为国家特殊设置的自由贸易试验区，具有创新试验的性质，其目的不仅仅是服务于当地，而是探索建立一整套针对国家水运行政管理的负面清单管理机制。

3.3.3 推进策略

（1）充分利用好第二类负面清单，将金融等核心产业和部门列入第二类负面清单中。同时，还需在第二类负面清单中明确保留本国现有产业尚未出现的新业态和未来将出现的新产业，从而巧妙、合理地利用第二类负面清单维护我国产业的核心利益。

（2）根据行业的重要程度，可采用否定清单模式将特别重要的行业完全排除在国民待遇的适用范围之外，对一些比较重要的行业可采取限制性措施，对其他一般行业可保留因国家安全及公共利益而进行审查的权力。

4 保障措施

（1）实施效果评估和责任制研究。一方面，确保政府“放管”工作衔接到位，杜绝错放、乱放及无的放矢现象的发生；另一方面，做好简政放权行为的科学效果评估及合理的责任追究机制研究，针对每一项事中事后监管措施，须在实施运行中及时跟踪了解、检查落实。

（2）推进社会意见调查和公众参与。在正确处理政府与市场关系方面，社会力量不可忽视，尤其是日臻成熟的社会团体或行业组织。在如何做好政府监管方面，应积极吸纳他们的意见和建议，甚至可以鼓励他们参与顶层设计或效果监督，发挥合力。