非公司企业法人分支机构开业登记指南

非公司企业法人分支机构开业登记指南（共10篇）

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇1

非公司企业法人分支机构开业登记指南

1、《营业单位开业登记申请书》（企业法人盖章）；

2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》（企业法人盖章）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；

应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。

3、企业法人登记机关出具的分支机构核转函；

4、企业法人出具的《资金数额证明》（企业法人盖章）；

5、非公司企业法人分支机构负责人的任职文件及身份证件复印件（企业法人出具，加盖企业法人公章）；

6、企业法人营业执照副本复印件；

7、非公司企业法人分支机构申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证书复印件或许可证明；

8、非公司企业法人分支机构地址的使用证明；

自有房产提交房屋产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房屋产权证复印件。有关房屋未取得房屋产权证的，属城镇房屋的，提交房地产管理部门的证明或者竣工验收证明、购房合同及房屋销售许可证复印件；属非城镇房屋的，提交当地政府

规定的相关证明。出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件。使用军队房产作为住所的，提交《军队房地产租赁许可证》复印件。

将住宅改变为经营性用房的，属城镇房屋的，还应提交《登记附表－住所（经营场所）登记表》及所在地居民委员会（或业主委员会）出具的有利害关系的业主同意将住宅改变为经营性用房的证明文件；属非城镇房屋的，提交当地政府规定的相关证明。

9、法律、行政法规和国务院决定规定设立非公司企业法人分支机构必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件。

注：

1、非公司企业法人分支机构是指由依照《企业法人登记管理条例》登记的企业法人申请设立的、不能独立承担民事责任的分支机构，其申请开业登记适用本指南。

2、提交的申请书与其它申请材料应当使用A4型纸。

以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由企业法人签署，或者由其指定的代表或委托的代理人加盖公章或签字。

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇2

A公司系股份制公司，被申请人系A公司的分公司，其注册资金为0元，A公司与被申请人的经营地点不同。申请人与A公司自2012年4月起签订为期二年的劳动合同，合同没有约定申请人的具体工作地点，申请人一直在被申请人处工作，并接受被申请人的管理，由被申请人支付申请人报酬。申请人认为其与被申请人存在劳动关系，申请人仅与A公司签订过劳动合同，但被申请人一直没有与申请人签订劳动合同，被申请人应加付申请人未签订劳动合同双倍工资差额。

被申请人认可其与申请人存在劳动关系，但认为其属于A公司的分支机构，A公司已代表自己与申请人签订过劳动合同，因此，被申请人不应再支付申请人未签订劳动合同双倍工资差额。

[申请人请求：]

被申请人加付2012年5月至12月期间未签订劳动合同双倍工资差额。

[处理结果：]

驳回申请人的仲裁请求。

[争议焦点：]

企业法人分支机构作为用人单位是否独立承担民事责任。

[案例评析：]

根据《中华人民共和国公司法》第十四条第一款规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。A公司能够独立承担法律责任，被申请人作为A公司的分支机构，不具有企业法人资格，不能独立承担民事责任，其民事责任应由A公司承担。A公司作为法人，属于合格的劳动法上的用人单位，当然有权与申请人签订劳动合同，并按劳动合同的约定派驻申请人到分支机构，即被申请人处工作。如A公司不与申请人签订劳动合同，根据《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第四条的规定，劳动合同法规定的用人单位设立的分支机构，依法取得营业执照或者登记证书的，可以作为用人单位与劳动者订立劳动合同；未依法取得营业执照或者登记证书的，受用人单位委托可以与劳动者订立劳动合同。被申请人系依法取得营业执照的分支机构，其可以作为用人单位与申请人订立劳动合同，履行补充签订劳动合同的责任。

在A公司作为承担民事责任的主体已与申请人签订劳动合同的情况下，申请人要求被申请人承担未签订劳动合同的责任缺乏法律依据和事实依据。申请人要求被申请人加付其未签订劳动合同双倍工资差额的主张不应当支持。

（作者单位：广西壮族自治区柳州市劳动争议仲裁院）

企业法人开业登记申请书 篇3

企业名称

敬

告

1、在签署文件和填表前，申请人应当阅读过《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》和本申请书，并确知其享有的权利和应承担的义务。

2、申请人无需保证即应对其提交文件、证件的真实性、有效性和合法性承担责任。

3、提交的文件、证件应当使用A4型纸。

4、应当使用蓝、黑色钢笔、毛笔或签字笔工整地填写表格或签字。

江苏省工商行政管理局制

企业法人开业登记应提交文件、证件 序

号 文

件、证

件

名

称 1 《企业法人开业登记申请书》 2 《企业（公司）申请登记委托书》 3 法律、行政法规规定办理设立企业必须报经有关部门批准的，提交批准文件 4 企业法人章程 5 出资人的资格证明 6 出资人为国有单位的提交国有资产管理部门出具的《国有资产占有产权登记表》 7 其他出资人提交法定验资机构出具的验资报告 8 企业法定代表人的任职文件 9 住所、经营场所使用证明（含租赁协议和房产证明）经营范围涉及法律、行政法规、国务院决定必须报经审批项目的提交有关部门批准文件 11 《企业名称预先核准通知书》

企业法人开业登记申请事项

名

称

住

所

邮政编码

经 营 场 所

邮政编码

法定代表人

所属市区

注 册 资 金 万元 经济性质

经 营 范 围

经 营 期 限 自企业成立之日起

年或至

****年**月**日 法定代表人身份证复印件粘贴处

法定代表人签字：

****年**月**日 有 关 部 门 意

见

主管部门（出资人）盖章：

被委托人签字：

****年**月**日 注：1、“住所”和“经营场所”应填写市（县）、区、乡（镇）、村、街道名、门牌号。

2、住所在设区的市的市区内的，应在“所属市区”栏填写区的名称。

3、“经济性质”填“国有”、“集体”、“联营”或“其他”。

核发《营业执照》及归档情况 执照注册号

正本编号

执照副本数

副本编号

领执照人 签 字

发执照人 签 字

日 期

电 话

日 期

归 档 日 期

归 档 人

归 档 情 况

企业法人登记 公告刊登情况

备

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇4

关于印发《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》的通知(保监发〔2005〕44号)

各保监局、各保险公司：

为 规范保险公司分支机构筹备及开业验收过程中统计与信息化建设方面的工作，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政许可法》、《保险公司管理规 定》、《外资保险公司管理条例》以及《保险统计管理暂行规定》，我会制订了《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》，现印发给你们，请遵照执 行。

二○○五年五月十二日

保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引

为指导并规范保险公司分支机构筹建以及开业验收过程中有关统计与信息化建设方面的工作，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政许可法》、《保险公司管理规定》、《外资保险公司管理条例》、《保险统计管理暂行规定》等有关规定，制定本指引。

一、总体要求

保险公司分支机构开业时的统计与信息化建设应实现本公司各项主要业务、财务流程的信息化和管理流程的信息化，确保保险信息的及时、正确与安全，保障保险公司分支机构持续、稳定、高效的运营，并满足保险监管部门数据采集的要求。

二、适用范围

各保险公司分公司（不含外国及港、澳、台地区保险公司在华分公司）、中心支公司。支公司、营业部以及营销服务部设立时统计与信息化建设验收由验收单位参照本指引执行。

三、审核和验收标准

（一）保险公司分支机构应设立或指定部门负责统计和信息化工作，明确统计、信息化工作的负责人和联系人。保险公司分公司应配备专职的统计和信息技术人员，中心支公司应设立统计和信息技术岗位；

（二）保险公司分支机构应建立保险统计与信息化工作方面的规章制度，并建立计算机系统故障应急处理机制；

（三）保险公司分支机构应建立较为完备的网络体系，软、硬件系统具有较为完整的安全防护措施，其主要设备和重要通信线路应具有冗余备份，本地存储的重要数据具有安全保密、存储、异地备份措施；

（四）保险公司分支机构经营的所有保险业务应实现信息化管理，核心业务系统、财务系统应采用总公司授权使用的系统平台，业务、财务系统数据实现无缝对接；

（五）保险公司分支机构的信息系统应满足监管部门数据采集、查询的要求；

（六）保险公司分支机构具有独立业务系统的，其计算机机房可以采用自建或托管的形式，但应符合国家关于机房建设的有关标准，并经过消防部门验收。

四、开业验收申请材料

保险公司分支机构开业验收申请中统计和信息化建设的内容应包括以下材料：

（一）负责统计工作的保险公司分支机构负责人、主管统计工作的部门组织结构和人员情况；负责信息化工作的分支机构负责人、主管信息化工作的部门组织结构和人员情况；

（二）保险统计与信息化工作方面的规章制度及计算机系统故障应急处理机制等；

（三）业务、财务系统建设的具体方案，包括业务、财务系统的处理模式、数据集中情况、基本处理流程框架，系统间数据交换关系，各类数据的管理权限等；

（四）总公司出具的关于在分支机构核准开业后的第三个月起，按照有关规定向保险监管机构报送该分支机构数据的承诺书；

（五）向保险监管部门报送各类监管数据的详细流程。若数据由总公司统一生成并报送，应说明数据传递、核对的具体流程；

（六）公司的网络架构和软硬件情况，以及公司在网络、软硬件、数据等方面的安全保障策略；

（七）计算机机房建设情况说明，具有独立业务系统的公司要提供地方消防部门出具的机房消防验收合格证明。

五、验收工作流程

保险公司分支机构开业验收中，统计和信息化建设部分验收的具体内容如下：

（一）材料审核

审核保险公司分支机构开业申请材料中有关统计与信息化建设部分内容。材料不符合要求的，应补齐相关材料。材料审核通过后，方可进行现场验收。

（二）现场验收

1．听取保险公司分支机构负责人关于分支机构筹建过程中保险统计与信息化建设工作的汇报；

2．检查保险公司分支机构对保险统计法规的掌握情况及其它统计工作的准备情况；

3．核查保险公司分支机构业务、财务系统的应用流程和对接情况；

4．核查保险公司分支机构监管数据的提取、整合和报送工作的具体情况；

5.核查统计标准是否符合保险监管部门的规定；

6．核查保险公司分支机构网络架构，以及在网络、软硬件、数据等方面的安全措施。对建有机房的保险公司分支机构，要核查计算机机房建设状况。

（三）验收意见

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇5

企业分支机构变更登记提交材料附件:

一、名称变更

1.《外商投资企业分支(办事)机构变更登记申请书》；

2.隶属企业董事会决议；

3.隶属企业名称变更证明；

4.隶属企业营业执照复印件；

5.分支(办事)机构营业执照(注册证)；

6.其它有关文件、证件(审批机关的批准文件等)。

二、营业场所(地址)变更

1.《企业分支(办事)机构变更登记申请书》；

2.隶属企业董事会决议；

3.营业场所(地址)使用证明；

4.隶属企业执照复印件；

5.分支(办事)机构营业执照(注册证);

6.其它有关文件、证件(审批机关的批准文件等)。

三、负责人变更

1.《企业分支(办事)机构变更登记申请书》；

2.隶属企业董事会决议；

3.外商投资企业分支(办事)机构负责人的任免职文件；

4.分支(办事)机构负责人登记表；

5.隶属企业执照复印件；

6.分支(办事)机构营业执照(注册证)；

7.其它有关文件、证件(审批机关的批准文件等)。

四、经营期限变更

1.《企业分支(办事)机构变更登记申请书》；

2.隶属企业董事会决议；

3.隶属企业执照复印件；

4.分支(办事)机构营业执照(注册证)；

5.其它有关文件、证件(审批机关的批准文件等)。

五、经营(业务)范围变更

1.《企业分支(办事)机构变更登记申请书》；

2.隶属企业董事会决议；

3.隶属企业执照复印件；

4.分支(办事)机构营业执照(注册证)；

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇6

注：

1、“原登记事项”和“申请变更登记事项”只填需变更的栏目。

2、本表未列出的登记事项发生变化的或申请备案事项的，请在“其他事项”栏内填写。

指定代表或者共同委托代理人的证明

指定代表或者委托代理人姓名 ： 委托事项及权限 ：

1、办理（单位名称）的名称核准□、设立□、变更□、备案□、注销□、股权出质□（设立□、变更□、撤销□、注销 □）、其他登记□_____________事宜。

2、同意□、不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见；

3、同意□、不同意□修改企业自备文件的错误；

4、同意□、不同意□修改有关表格的填写错误；

5、同意□、不同意□领取营业执照和有关文书。

指定或者委托的有效期限：至______年______月______日

申请人签字或盖章： 年 月 日

外商投资企业分支机构证照领证清单

注：领照人应为母公司法定代表人、执行事务合伙人或其授权人。

非公司企业法人分支机构开业登记指南 篇7

1、申请书。内容包括拟开业机构名称（中英文）、住所、业务范围、发起人认购股金情况、注册资本、股本结构、股权设置、资本充足率、核心资本充足率、不良贷款比例、章程、创立大会、董事会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。

2、筹建工作小组对拟任职董事和高级管理人员任职资格进行审核的请示（要按董事和高级管理人员分类逐人说明情况，需个案审核的董事长、副董事长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

3、章程草案。

4、法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告，应详细说明股东资格的情况。

（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，企业法人股东投资资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、出资额、出资比例、权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况、近3年归还银行贷款等情况），最大10户自然人股东名册及其出资额，自然人股东投资情况分类汇总表，验资事项说明；持有注册资本5%及以上法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）；法定验资机构及注册会计师的资质证明。自然人股东名册、股东入股凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表由受理机关保存，不报送决定机构，由受理机关在验收报告中反映。

5、拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料：（1）任职资格申请表（筹建工作小组、受理机关审核后应加盖公章）；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计报告或经济责任审计报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；（5）个人承诺书（对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）；

除董事长、副董事长外，其他董事拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。

（6）对拟任人的任职资格谈话记录；

（7）个案审核的拟任高级管理人员通过任职资格考试说明。

6、监事会成员名单一览表及简历。

7、从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

8、职能部门设置、职责及主要负责人名单。

9、法人机构总部营业场所所有权或使用权的证明材料。

10、公安、消防部门对法人机构总部营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11、创立大会、董事会、监事会、职工代表大会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程草案的决议；

（3）审议通过股东（代表）大会议事规则的决议；（4）审议通过选举董事的决议；（5）审议通过选举非职工监事的决议；（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；

（7）审议通过董事会及其专业委员会议事规则的决议；（8）选举董事长、副董事长的决议；

（9）聘任行长、副行长、财务负责人、审计负责人等高级管理人员的决议；

（10）审议通过部门设置、职责及主要管理制度的决议；（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；（12）审议通过监事会及其专业委员会议事规则的决议；（13）选举监事长的决议。

各项决议应该注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

12、法律意见书。内容包括对股东代表大会代表产生的过程及合法性、股东（代表）大会召开程序、股东（代表）大会决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性见证的意见，附律师资质证书与律师事务所执照。

13、公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、董事会及监事会下设专业委员会议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。

14、组织结构图。

15、分支机构名录及主要负责人名单。

16、经营方针和计划。未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、支农业务、存贷规模、市场份额、金融创新、资产组合。财务发展计划 包括盈利能力、收入结构、利润总额、分红计划、利润分配方案。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标（如不良贷款下降目标、新增不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、专项准备提取方案等），完善公司治理、提高人员素质的措施和步骤。

17、已经开办外汇、银行卡业务的，应提供批准文件的复印件。

18、筹建批复或延期筹建批复的复印件和金融许可证复印件。

公司分支机构验收方案 篇8

为全面检验宁夏分公司市县机构的筹备情况，按照《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律、行政法规、规章和保监发〔201*〕10号、保监寿险〔201*〕1125号文件的精神，现拟定《中邮人**夏分公司(筹)分支机构验收方案》，对宁夏分公司分支机构进行验收。

一、指导思想

以科学发展观为统领，以“建设、规范、发展、管理”为主题，以符合监管要求为前提，以搭建组织架构为基础，以健康持续发展为要务，以加强规范管理为保障，以打造专业队伍为支撑，推动中邮人寿实现扎实、特色、可持续发展。

二、验收原则

(一)成熟一家、开办一家的原则。市、县邮政保险局建设工作要确保筹建质量，在机构、人员、设备等配套建设到位前提下开展业务，不可盲目追求扩张，以免在条件不成熟的情况下开业运营，产生业务隐患。

(二)精简高效、逐步健全的原则。市、县邮政保险局各项设施配备以满足基本运营需要为原则，节约成本，合理配置。根据不同发展阶段、不同发展规模等情况，逐步完善专业化建设，做到功能全面、职责细分。

(三)符合规章、管控到位的原则。市、县邮政保险局验收工作要积极做好与监管部门汇报沟通，按照监管部门要求，认真履行有关手续与程序。验收过程中，将内控体系建设情况作为验收重点，确保中邮人寿业务的健康、稳定运行。

三、验收内容

(一)组织架构建设。**市、**市、**市、**市、**市成立邮政保险局，**市**县、**市**区、**市惠农区、**市**区成立邮政保险局。作为受托管理中邮人寿非核心业务管理职责的具体责任单位，应明确岗位职责，负责中邮人寿保险业务在各市(县)及市所辖县一级中邮人寿保险业务的经营、管理，具有较强的内控与风险管理能力。

(二)规章制度建设。市、县邮政保险局应当在业务管理、客户服务、单证印鉴管理、营销管理与风险管理等方面具备相应的`内部管控制度，严格遵守中邮人**夏分公司(筹)下发的各项规章制度。

(三)员工队伍建设。在各市设立邮政保险局，设立的邮政保险局与代理保险局或代理金融保险局(代理金融业务局)可以合理兼职，市局代理保险局局长或代理金融局副局长兼任邮政保险局局长，初期根据业务发展的规模必须设置专职岗位。在**市邮政保险局配备专职人员5名，其他市局邮政保险局配备专职人员2名。

部分业务发展具有一定规模的县局设立邮政保险局，配备1-2名专职人员负责中邮人寿的业务管理经营工作。

员工在上岗前要接受中邮人**夏分公司(筹)举办的业务培训，包括保险法律法规、职业道德、诚信教育、内控制度、业务知识、岗位职责、工作流程等内容，培训时间不少于36小时。其中，保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时。

(四)办公职场建设。市、县邮政保险局要有稳定的办公职场，具备必要的办公条件，满足日常办公和业务经营发展的需要。

(五)信息技术建设。市、县邮政保险局要配备相应的计算机设备和兼职技术维护人员，满足日常运营管理需要。软、硬件系统应具有信息安全防护措施。网络建设做到与中邮人寿核心业务系统互联互通，安全稳定运行。

(六)风险合规管理。市邮政保险局局长担任合规稽核岗，县局邮政保险局要配备兼职人员加强风险管理。邮政保险局局长、兼职人员上岗前要参加相应的风险与合规管理知识培训。

每个营业网点应当取得中国保监会颁发的经营保险代理业务许可证，并获同企业上一级机构的授权。营业网点应当在营业场所显著位置张贴统一制式的投保提示。

(七)市场营销管理。市、县邮政保险局业务人员要熟练掌握公司产品条款，具有保险销售资格的网点营业人员要接受产品培训和职业道德培训，加强道德自律，确保依法合规经营。

(八)业务管理。市、县邮政保险局要熟练掌握中邮人寿核心业务系统操作技能，各类单证、印鉴齐全到位，并取得中邮人寿总公司业务授权。建设安全、规范的单证档案室，市邮政保险局单证档案室面积不低于20平方米，县邮政保险局单证档案室面积不低于10平方米。

(九)安全防范建设。市、县邮政保险局要具备安全防范设施，确保办公场所安全、单证档案室安全，确保信息系统软硬件安全。

四、验收程序

中邮人**夏分公司(筹)组成验收组对市、县邮政保险局进行现场验收，现场验收流程如下：

(一)听取市、县邮政保险局负责人汇报筹建工作。主要包括组织架构和员工配置情况、上岗培训情况、办公职场建设、内控制度、计算机信息系统和网络建设等内容。

(二)查看办公设备、内控制度和操作流程。主要包括办公设备的配置、办公场地、单证档案室建设情况、对中邮人寿核心业务系统的承保、保全、理赔等业务功能进行模拟操作的情况，具有单证印鉴管理等方面的内控制度及执行情况等。

(三)访谈岗位人员。对岗位人员重点考察业务操作技能、合规经营意识、业务管理能力等;

(四)反馈机构开业验收意见。验收组对现场验收情况作出总体评价、就验收中存在的问题提出整改意见。

五、后续工作

现场验收完成后，中邮人**夏分公司(筹)指导市、县邮政保险局在本地区内开展中邮人寿保险产品销售工作和提供保险服务。

现场验收完成后5个工作日内，验收组将验收情况向自治区保监局汇报。

证券公司分支机构监管规定考试题 篇9

一、单项选择题

1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A.放开对业务范围的限定

B.整合分公司、证券营业部的监管规则

C.循序渐进、扶优限劣、逐步放开

D.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

2.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。

A.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

B.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

C.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

D.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。

A.证券公司分支机构变更名称

B.证券公司分支机构变更业务范围 C.证券公司分支机构设立

D.证券公司分支机构变更营业场所

4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。

A.冠以所从属证券公司的名称

B.不得重复、不得有歧义

C.便于投资者识别

D.后缀标明是分公司或证券营业部

5.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。

A.申请表

B.公司最近2年合规情况的说明

C.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明

D.公司现有分支机构管理情况的说明

E.公司内部决策文件

6.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。

A.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

B.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

C.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

D.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

三、判断题

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（）

正确

错误

8.根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（）

正确

错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）正确

错误

10.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）

正确

分支机构企业所得税归属证明 篇10

中山市地方税务局城区税务分局：

______________________________________________（请填写分公司名称）是本公司______________________________________________（请填写总公司名称）的第级分支机构。

1.分公司的企业所得税 是□ 否□（请打勾）由总公司统一计算企业所得税。2.分公司总机构及分支机构 是□ 否□（请打勾）均在中山市内。3.分公司总机构的企业所得税属于 国税□ 地税□（请打勾）征管。4.公司总机构的企业所得税的征收方式为 查账征收□ 核定征收□（请打勾）。

总公司名称（盖章）