内部审核不符合项的判定及报告的编制

内部审核不符合项的判定及报告的编制（共1篇）

内部审核不符合项的判定及报告的编制 篇1

第五部分 不符合报告和纠正措施的验证要求（参考文献）

一、不符合报告常见问题

一>、不符合事实的描述与判标

1、不符合事实的描述不清晰、罗嗦；关键信息不全，不具有可重查性；其内容与判标条款不对应

2、判标不正确、确切，未说明不符合某标准条款的什么地方 如将设计输入评审不合格（7.3.2）判为设计评审7.3.4

3、无深度，提出的问题太简单，体现不出审核员的专业水平

4、未采用专业术语

5、组长未认真审核就签字，开出的不符合明显错误

6、审核日期填的不对

二>、纠正措施的验证

1、不清楚纠正和纠正措施的区别

2、原因分析不到位

3、纠正措施的制定和实施

●措施方案的内容太简单，不适宜，与不符合事实不对应

●措施制定和实施完成的时间不合理、不符合逻辑

●纠正措施实施不完整、不正确；对现场存在问题的整改证据方式不对，提供的证据带来了新的问题

4、对纠正措施实施证据的验证 ●已采取的措施与原方案不相符

●该措施未消除产生不合格的原因

●纠正措施实施结果不能避免其他同类不符合的再次发生

5、组长的关闭时间不正确、不签字、不打钩

纠正措施验证关闭时间距审核时间过长，有的长达6个月甚至更长

二、编写不符合报告的基本要素

一>、不符合报告

1、内容要求

●受审核部门及其负责人 ●审核依据 ●审核日期

●不符合事实的描述及判定依据（不合格条款）●不符合性质判定

●受审核部门对事实的确认 ●原因分析

●纠正/纠正措施

●纠正/纠正措施完成情况及验证等

2、不符合事实的描述

1）力求精简扼要、具体明确、切勿笼统（尤其E/O）如机构不健全、职责不清晰、法规不全 2）证据充分确凿、可重查可追溯

应是现场审核时准确观察或发现的结果具有可重查性，可供其他人根据此事实描述就能看明白存在的问题或重新准确追溯；因此描述时应尽可能写清楚事情发生的场所、时间、相关人员（岗位）、有关的文件、记录、图号、设备名称等，与不符合无关的事项不必写入。3）尽量采用专业术语

3、不符合的判定（判标原则）1）慎用原则

2）就近不就远、尽量细化 3）从不符合事实本身判定

4）判标须正确、确切（说明不符合某标准条款的什么地方）如将设计输入评审不合格（7.3.2）判为设计评审7.3.4 5)应有一定深度,考虑与体系之间的关系,应对企业的管理水平、运行绩效的提高有帮助,能体现增值审核,体现出审核员的水平和能力

4、组长一定要认真审核后才能签字

二>、认证审核的纠正措施的验证（举例）

1、审核后续活动

1.1当现场审核出具一般性质的《不符合项报告》时，初次认证审核受审核方应在双方商定的期限内（原则上不超过三个月）对确认的不符合事实采取纠正和纠正措施，验证确认后将《不符合项报告》及证实材料一并提交审核组进行书面验证。

1.2审核组对提交的《不符合项报告》及证实材料进行验证确认后，可做出。并按《认证审核/检查资料清单》中的要求收集整理审核资料上报相关管理部门。

1.3当现场审核出具严重性质的《不符合项报告》时，受审核方应在双方商定的期限（原则上不超过三个月）内对不符合事实采取纠正和纠正措施，并经审核组现场验证确认后，可做出推荐认证的结论。否则，不予推荐认证。

1.4审核组长应在现场验证确认后5日内按《认证审核/检查资料清单》中的要求收集整理审核资料上报相关管理部门。

1.5如受审核方未能在双方商定期限内完成相关工作，审核组将考虑改变审核结论，并通知认证委托方和受审核方。

（二）验证要求应考虑的因素

1、纠正和纠正措施的区别

纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施

纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施

2、原因分析是否到位

3、纠正措施的制定和实施

●措施方案的内容是否清楚简练、合理正确

●措施是否适宜（关注是否会带来新的问题）、是否与不符合事实相对应 ●措施制定和实施完成的时间是否合理、符合逻辑 ●纠正措施实施的证据是否完整、正确（现场存在问题的整改证据方式、是否会带来新的问题）

4、对纠正措施方案和证据的评价要求 1）评价的准则

●纠正已发现的不合格

●找出并且纠正其他任何类似的不符合 ●消除产生不合格的原因 2）纠正措施证据的评价

●已采取的措施与原方案相符 ●该措施已消除产生不合格的原因

●纠正措施实施结果有效可避免其他同类不符合的再次发生

5、组长的关闭时间是否正确、是否签字、是否打钩

6、组长的作用：沟通、协调、审查、帮助