内部质量审核总结报告

内部质量审核总结报告（精选5篇）

内部质量审核总结报告 篇1

内部质量审核报告

根据内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性；对于贯标延伸单位，是为了检查文件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。

审核的依据是：国家有关法律和法规；GB/T19001标准；集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。

为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核

单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。

审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：

铁前工作：

1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。

2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。

钢后工作：

1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。

2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料；三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。

3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善；钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。

此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术

中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：

1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力；

2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查；铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。

3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施；其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。

4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。

5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强；

6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求；

技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：

1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。

2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。

3、各单位要认真分析内审中发现的问题，按照举一反三的原则整改，杜绝问题的重复发生。

内部质量审核总结报告 篇2

在ISO9001:2000标准基础和术语对有效性的定义是:完成策划的活动和达到策划的结果的程度。质量审核是一个过程, 质量审核的有效性即是审核过程按照审核策划要求实施完成的程度, 主要体现为是否实现审核策划的结果, 达到审核目的, 适时地发掘问题, 采取纠正和预防措施, 为受审核部门、人员提供持续改进的机会, 以确保企业体系、过程得到持续不断改进和完善。

2 影响内部质量审核有效性的现状

近年来, 随着企业内部质量审核的逐步深入, 常规性质量审核方式已难以满足企业持续发展的需求。在当前内部质量审核主要存在以下问题:

2.1 审核人员专业技能不足

审核人员的专业知识和业务能力直接影响审核工作的质量。但目前企业审核人员专业单一, 知识结构不完整, 缺少审核经验, 在实施审核时, 对已发现问题敏感性差, 不能追踪到一定的深度, 发现的问题停留在表象, 不能深入发现实质性或深层次问题。审核实践表明, 审核人员素质、经验、专业能力的不足, 都将影响审核整体的有效发挥。

2.2 对内部审核重视不够

受审核部门对内部审核缺乏认知, 认为查出问题影响本单位声誉。因而, 对内部审核有抵触, 不愿意配合或以生产交付为借口推迟或拒绝, 致使审核时未能提供需要查阅的文件及相关记录。甚至个别人员拖延提供审核资料的时间或隐瞒实际情况。对于审核员提出的问题则采取避重就轻、辩解和掩饰, 严重影响审核发现的真实性, 影响内部审核的有效性。

2.3 内部审核与企业需求脱节

内部审核方案策划, 一般是根据上年度审核情况以及产品质量问题等信息, 进行分析编制年度审核计划。通常安排一次覆盖全面的质量体系管理审核, 并对重点区域、薄弱环节开展过程审核和产品审核。实施审核时, 也是按计划、有步骤的开展, 而审核过程中对企业突发的较大质量问题、生产过程中产品异常波动关注程度或深度不够。然而, 这些问题已严重制约产品的交付, 是企业迫切需要解决的。而采用常规审核方式, 已难以满足企业的实际需求。因此, 内部质量审核工作必须针对当前所面临的新任务、新问题快速做出调整, 与企业的实际管理需要相契合。

2.4 整改审核问题浮于表面

受审核部门对审核提出问题进行原因分析, 采取措施消除不合格, 防止问题再发生, 是确保内部质量审核有效性, 保持质量管理体系正常运行并持续改进的重要环节。但有些单位对审核问题原因分析时避重就轻, 将原因简单化、个人化, 对涉及跨部门的问题, 则辩解并尽可能将脱推责任, 致使部分审核问题的整改和纠正措施落实没有真正得到解决或者解决的不彻底。

3 提高内部质量审核有效性的改进方法

科学的工作方法是决定工作有效性的重要因素。近几年来, 企业针对产品实现过程中出现的较大质量问题、产品质量的异常波动, 在审核实践中不断调整和创新工作方法, 组织开展多形式的质量审核, 以适应企业对质量审核工作新要求, 采取的改进方法是:

3.1 优化审核人员配置, 形成审核合力

企业审核人员水平高低很大程度上决定了审核活动的成效。因此, 企业组建审核组要选择能熟练掌握标准要求, 有丰富知识和管理经验, 具有全方位协调、组织能力的人员担任组长。审核员应选择熟悉产品工艺流程及工艺特点、专业相对对口的人员, 以保证审核质量。

我公司针对型号质量问题开展的专项质量审核, 打破部门界限, 聘请老专家及型号质量师为审核员。技术、质量专家的配备, 弥补了审核部门的技术“短板”, 充实了审核力量, 提高了审核组判断问题和发现深层次问题的能力。

3.2 采取内部审核与型号检查相结合的审核模式, 提升审核实效

企业针对型号研制、生产过程中突发的质量问题开展质量审核, 目的是查找在产品实现过程中可能存在影响产品质量的薄弱环节, 确定产生质量问题的内在原因并及早解决问题。

我公司开展的型号专项质量审核, 引入了“内部审核与型号检查相结合”的做法, 由质量部门牵头, 组建由审核员、型号质量师和技术专家组成的审核组。组长负责审核前期策划, 与被审核单位负责人沟通审核事项;型号质量师负责向审核员介绍型号问题的发生及审核关注点。由于集中了审核资源, 从不同的视角对存在的问题进行检查, 审核问题提的准且击中要害, 审核效果明显提高。

3.3 尝试产品实物质量跟踪审核模式, 全程监控过程

为切实帮助企业解决产品研制、生产过程中产品出现的异常质量波动, 审核部门改进审核方法, 采取产品实物质量跟踪审核模式, 对产品生产全过程监控。

我公司针对铸件生产过程、装配过程, 开展实物质量跟踪审核。如对某机铸造叶片审核, 就对叶片生产全过程进行跟产检查, 查出常规审核难以发现的影响产品质量的问题, 引起厂领导的重视, 组织人员制定了改进措施, 使铸造叶片质量控制稳定, 合格率稳定提高。

3.4 重视审核结果, 落实问题整改

内部质量审核没有领导的支持, 也难以取得好的效果。我公司对较大质量问题开展的型号专项质量审核, 高层领导亲自审阅审核报告, 对审核工作做出重要批示;型号项目经理主持会议通报审核问题, 布置落实整改要求, 要求责任单位要从管理上深入查找问题产生的原因, 制定有针对性的整改措施。特别要求与之相关连的单位要眼睛向内, 积极主动整改;审核部门对问题整改情况进行验证, 有利地促进受审核单位对审核问题的整改力度。

结语

企业在体系审核、过程审核、产品审核的基础上, 增加围绕型号产品突发质量问题、产品异常波动开展的专项质量审核, 能有效衡量体系运行的符合性, 评价过程的有效性和产品实现过程的稳定性。应当指出, 企业通过不断探索和实践审核新方法, 并使之日趋完善, 对于提高质量审核有效性, 实现内部质量审核增值, 起着非常重要的作用。

摘要：本文阐述了质量审核有效性的涵义以及影响内部质量审核有效性的现状分析, 就企业目前内部质量审核所面临的新问题, 结合审核工作实践, 探讨了更有效的内部审核方式, 以提高质量审核的有效性, 推动企业持续改进。

关键词：内部质量审核,有效性,持续改进

参考文献

浅谈试验室质量体系内部审核 篇3

关键词：试验室；质量体系；内部审核

为了确认和验证所建立的质量体系其符合性和有效性，实验室常常会根据建立并保持的程序以及预先制定的审核计划，每年定期对其质量活动进行内部审核。通过内审活动检查质量体系的运行情况，对照《检测和校准实验室能力认可准则》以及实验室其他质量管理体系文件的要求，并发现存在的不符合项和潜在的问题，及时查找分析原因同时有针对性的采取纠正、预防措施，到达使试验室质量体系持续改进的目的，保证其良好运行。

1 内审的目的

（1）验证实验室各项质量活动是否符合评审准则与质量管理体系文件的要求：通过内审活动，检查质量体系要素是否在质量手册及其他体系文件中有明确的条款作出相应的要求，相关的质量要求是否在实际的活动（过程）当中得到实施与保持，是否满足《检测和校准实验室能力认可准则》或其它标准文件的要求以及满足的程度。

（2）审核运行中的质量手册及管理体系文件的有效性：通过内审，确定质量体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

（3）进一步改进质量体系：内部审核中发现的不符合项可以作为管理体系改进的依据，管理者可以根据内部审核情况作出改进和完善质量管理体系目标的决策。内审报告作为一项管理评审的不可或缺的输入。

（4）为第二方或者第三方认证机构对本试验室的审核做相应的准备。

2 内审的要求

（1）在试验室的程序文件中，须建立并保持内审的程序。程序的内容应包括内审目的、范围、内审的组织、内审的要求、内审计划的建立、内审的实施、内审的相关记录、内审报告的形成、纠正措施的跟踪验证等等。

（2）试验室内审至少应当每年进行一次，应制定内部审核计划，计划应包含管理体系的全部要素。对于规模较大的实验室，应在一年内分多次分部门进行审核，以确保管理体系的不同要素或组织的不同部门在12个月内都能被审核到。

当出现以下情况时，要增加审核的频次：①试验室组织架构、人员、设备以及试验场所和实施出现较大的变动；②出现质量事故；③针对某个质量环节出现大量的客户投诉；④试验室内部质量监督发现质量问题；⑤外部评审前。

（3）审核组负责内审的组织和实施，对内审活动进行详细的记录，认真客观的评价和分析所有审核发现，编制不符合项报告，由被审核部门查找分析不符合原因，制定纠正、预防措施并实施。

（4）审核人员具体分工对审核活动中发现的不符合项所采取的纠正、预防措施的执行情况来进行跟踪和监督，确保落实到位，从而使质量体系得到持续改进。

3 内审的组织

（1）实验室内审活动应明确组织分工：最高管理者负责内审的决策和相关部门的协调；质量负责人负责组织和实施；内审组成员配合组长工作。

（2）实验室内审所需的资源配置：

①质量负责人指定经过培训并获得内审员资格证的人员组成内审组，内审员需独立于被审核的活动，内审员需具备一定专业知识、熟悉质量体系运行过程和认可要求，且应有试验室的任命；

②工作文件：内审计划、质量手册、程序文件、作业指导书、国家有关法律法规、现场审核检查记录表、不符合报告、内部审核结果表等。

4 内审的计划

（1）实验室内审的范围：应包括实验室质量体系的所有要素及涉及的部门和岗位。

（2）实验室内审的依据：内审所依据的主要有《检测和校准实验室能力认可准则》、国家有关的法律法规、质量手册和程序文件、作业指导书、质量监控计划及记录等。

（3）实验室内审的时间及行程安排：合理安排时间及行程，最大限度的提高内审效率。

（4）实验室内审员的工作：内审组长应当明确内审员的分工及职责，内审员应当对被审核部门有一定的技术了解。

（5）现场记录表的准备：内审员应根据分工准备现场审核用的检查记录表，检查记录表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、审核要求及方法。

5 内审的实施

（1）召开首次会议

首次会议内审组长主持召开，最高管理者、质量负责人、技术负责人、被审核部门负责人以及内审组全体成员参加。内审组长阐述此次审核的目的、审核依据、内审范围和计划，落实审核的具体行程安排，落实被审核部门的配合工作，同时强调审核工作的客观公正。

（2）现场审核

审核组通过与被审核部门的负责人及相关工作人员的交谈、查阅相关文件及记录、现场观察、现场验证等方式进行审查，收集审核相关证据，形成现场审核记录，记录应详细，如核查的原始记录和样品的具体编号以及核查工作量的多少等。如出现不符合项：①对不符合事实的描述要力求具体；②对不符合问题违反《检测和校准实验室能力认可准则》或质量手册、程序文件中的哪个具体条款判断明确；③要按规定的格式填写不符合报告。请被审核部门的負责人对不符合事实表示签字认可，并要求其填写好纠正预防措施实施表。

（3）召开审核组会议

小组每天在审核结束后进行小结，主要内容：①交流当天的审核情况并提出需要解决的问题；②组长检查审核计划的实施进度；③明确第二天的审核任务；④开出当天的不符合项。

全部审核工作结束后召开总结会，主要内容：①各小组总结本组审核情况，对审核结论进行讨论，给出小组意见；②确定所有不符合项，写出不符合项报告；③组长对审核活动进行总结；④对不符合项整改的验证活动的进行具体的布置。

（4）召开末次会议

同样由内审组长主持召开末次会议，最高管理者、质量负责人、技术负责人、被审核部门负责人以及内审组全体成员参加。内审组长通报内审的情况以及审核结果，并对存在不符合项的部门提出整改要求。

（5）编写内审报告

内部审核报告由质量负责人按照规定格式进行编写，其内容包括：①审核目的和范围；②审核的具体日程安排；③审核组的组成；④审核的依据；⑤首次、末次会议签到表及会议记录；⑥不符合项目的汇总结果；⑦不符合项在试验室的内部分布表；⑧对采取的纠正、预防措施提出的具体要求及规定完成时间的限制；⑨审核情况的概述、审核结论、对所采取的纠正、预防措施的要求以及根据此次审核情况提出的建议；⑩内部审核报告的分发范围，审核组长签字、内审组成员签字、日期。审核报告经质量负责人审核，最高管理者批准后，分发给被审核部门。

6 纠正措施及闭合

（1）跟踪：质量负责人应会同审核组对纠正、预防措施计划的实施进行跟踪验证，对产生不符合项的原因进行分析，采取的纠正、预防措施必须准确、有效，比如产生了样品管理的不符合项，应该对整个样品管理的流程、人员等多方面进行整改，其中要对样品管理人员进行质量体系中相关规定及要求进行宣贯及考核等，只有如此才能避免再次出现类似的质量问题。

（2）验证：内审组成员具体分工对后续的纠正预防措施的落实情况进行跟踪验证，确保其落实到位，并对质量体系起到持续改进的作用。验证后写出验证报告，并向管理层汇报。

7 结 语

内审工作的开展就是对质量体系文件和标准进行宣贯的过程，随着内审的实施及跟踪措施的落实和验证，将会使被审核的部门及人员更明确自己的责任，同时避免重复出现相同的质量问题，将促使实验室质量管理体系更加完善和更好的运行，管理工作更加方便、严谨、有效。

参考文献

内部质量审核总结报告 篇4

编制：

审核：

检定校准室

2012年10月29日

总述：

为进一步推进南京计量测试中心所属各科室HSE管理体系规范有效运行，按照《××25号<关于开展2011年度HSE管理体系及质量管理体系内部审核的通知>》的工作部署，×××于2012年10月19日对南京计量测试中心开展了HSE管理体系内部审核工作。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

1、审核南京计量测试中心各科室HSE管理体系运行的符合性、适宜性和有效性；

2、审核南京计量测试中心生产现场的风险控制情况；

3、结合审核发现，指导米南京计量测试中心各科室进一步规范HSE管理体系运行，提高全中心整体HSE管理水平。

二、审核依据

1、国家法律法规和行业、企业标准规范；

2、集团公司《Q/HS 1002.1-2007》HSE管理体系标准；

3、西气东输管道公司公司现行HSE相关管理制度；

4、HSE管理体系文件：HSE管理手册、程序文件、作业指导书、风险管理程序、规章制度等现行有效版本。

三、审核小组 组长： 成员：

四、审核范围

南京计量测试中心现场、各科室办公室。

五、审核情况

1、审核过程概述

审核组在各科室配合下，采用HSE体系运行质量评估的工作思路，分别到各科室、现场，运用面谈、现场观察、抽查体系文件及体系运行产生的记录等方法，进行了认真细致的审核。

2、审核结论

2.1审核发现做得好的方面

通过审核，审核组认为，南京计量测试中心机关生产科、安全科、综合科、检定校准室等科室都能按照体系的运行要求，明确各自的HSE职责，层层分解HSE管理指标，逐级开展“HSE安全活动”，领导干部带头落实各项风险削减控制措施，确保了HSE管理工作得到有效控制。此次审核我们还发现，南京计量测试中心的各级领导深入基层，带头开展“行为安全观察与沟通”工作，积极进行HSE专项培训，展现了“有感领导”，有效地推动了体系建设的深入开展。综上所述，审核组认为南京计量测试中心HSE管理体系符合标准与管理体系文件的要求，并得到较好的实施，体系运行有效。

2.2 审核发现的问题及整改方式 本次审核共提出一般性不符合项3项：

⑴南京计量测试中心原级标准间属于防爆场所，仪表电缆明敷设 应穿护管。经常需要活动的部位宜穿防爆软管或对接头处采取橡皮泥封堵。

⑵南京计量测试中心场站16号路灯杆防爆接线盒螺丝缺失、导线外露于防爆接线之外，场站视频 摄像机电源线防爆护管破损，不符合防爆要求。

⑶南京计量测试中心厂房及场站个别设施防爆接线盒螺栓缺失或松动，不符合防爆要求。

本单位HSE体系运行主要短板表现在：生产场所危害因素识别、生产人员安全意识要素。具体情况如下：

①南京计量测试中心属易燃易爆场所，需对厂区设备防爆性能做进一步的检查维护。建议生产科牵头组织检定校准室人员对厂区防爆设备进行彻底检查整改。

②检定校准室运行班人员日常集中巡检不够细致，忽视对生产设备检查的警惕性。要求检定校准室运行班人员巡检时按照集中巡检检查项目大表每日逐一消项检查。

③在处理迎检过程中许多设备问题的时发现，真到动手处理问题时还得仰仗龙潭维修队的相关专业人员，咱们检定校准室厂区各个责任区块的负责人对自己责任区的设备不够了解，甚至出现责任区内物品去向不清的问题。既然咱们建立了这个责任制度，相关责任人就应当对主动对学习责任区内的设备的原理、各项功能操作方法、日常故障的维修方法、留有相关厂家或专业人员的联系方式以备查询，规范责任区内物品摆放，对物品工具的流转留有记录。④在准备迎检的过程中发现，检定校准室偏重检定工作而忽视了在运行管理中许多管理应有的记录没有及时记录，应按程序管理文件走的流程没有一步一步的做。正好以迎检作为契机，组织检定校准室员工学习规范化运行管理工作的要求文件，及时如实的记录工作状况、机械设备运行台账、特种设备台账、以及各项操作记录。

⑤针对工作中发现的问题，如温变压变上小零件的缺失、仪表上合格证信息有误、大流量厂房工具箱和直管段的摆放、厂区路灯损坏、堆料场维修车间以及移动车的物料摆放清洁问题等。应当在发现问题后，组长应记录在工作笔记上再落实到个人去处理，并限定时间完成，完成后报告并经检查落实到位后再在笔记本上记录完成，这样形成一整个工作闭环，确保每项工作的完成质量，杜绝出现查而不改或延期完成的不良工作作风。

内部质量审核总结报告 篇5

1 领导高度重视

ISO9001-2008国际标准中规定最高管理者应制定质量方针, 确保质量目标的制定, 确保资源的获得等管理职责。质量管理体系的内部审核, 涉及到体系的各职能部门和产品实现的所有过程, 只有企业的管理层从思想上重视, 资源大力的支持, 内审工作才能顺利开展, 体系才能持续有效的改进。可见企业领导对质量管理体系的建立、实施和持续改进具有极为关键的作用。

并且领导对质量工作的观念、态度以及一言一行都影响着他的员工。如果领导不重视质量管理, 就会迅速感染员工, 从而整个企业的产品质量就会下降, 企业难免走向衰败。

2 做好审核准备

首先企业根据过程活动复杂性、规模大小等实际情况确定内审时间间隔, 并进行全面的策划。对质量体系审核的范围、活动内容和时间、审核人员等要作出具体安排, 该计划经管理高层批准后应及时分送到体系所涉及的所有职能部门。

审核组要根据计划安排, 按照要求提前编制审核过程所需的首次会议、末次会议签到表, 现场审核检查表、不符合项/观察项报告表格、纠正和预防措施表等, 并收集质量管理体系标准、企业相关的法律法规、企业质量体系要求文件等审核准则, 为审核活动顺利开展做好各项准备。

3 抓好现场调查

审核是获取证据并对其进行客观评价, 确定受审核单位的质量管理体系是否得到实施与保持、产品体系运行状况、被审核单位目标实现以及管理体系的运行情况。在现场审核中, 审核人员不仅要有丰富的质量体系专业知识, 还得有强烈的责任心和职业道德, 坚持公平公正的原则。审核判断时坚决排除其他干扰因素, 如包括来自组织内部、受审核方及审核员感情上的影响判断结果的因素, 不能因为私人交情或畏惧对不符合隐瞒包庇, 把大事化小, 小事化了, 也不能假公济私、借机报复而夸大客观事实, 乱开不符合项。为避免上述问题, 内审员尽量审核与自己工作无关的过程。同时审核员更应取得受审部门的密切配合, 以便使审核结论客观公正。

现场审核主要是通过面谈、观察、评审文件等活动收集客观信息。在现场调查中, 审核人员要面对较为复杂的人和事, 会遭遇到各种意外的情况, 审核人员要发挥自身所长, 充分运用好专业的判断, 尤其是对不符合项的界定, 除了深刻理解标准的要求外, 还要掌握一些技巧, 要贯彻“以事实为依据, 以标准为准绳”的判断理念。现场审核时采用部分审核技巧可以使审核有效进行, 一般审核技巧有聆听技巧, 提问技巧, 面谈技巧。“聆听”主要是仔细聆听受审部门有关人员的介绍, 双眼注视对方, 并做出反应, 必要时作好记录或摘要, 与讲话一方确认;“提问技巧”可分为封闭式提问和开放式提问, 封闭式提问只让对方简单回答:是或不是;有或没有;开放式提问可采用5W1H (HOW、WHAT、WHEN、WHO、WHERE、WHY) 的方式。

审核过程中, 对公司各部门生产活动中存在的质量问题, 如果可以在审核组提供建议情况下短时间的解决就由各部门解决, 如果不能解决, 公司组织召开专题会及质量分析会进行讨论解决, 消除部门壁垒和责任推诿, 使质量体系的自我改进机制不断得到加强。

4 编制审核报告

审核报告是审核组结束现场审核工作后必须编制的一份文件, 是整个审核过程的最终表现, 通常由审核组长编制。报告内容包括:审核项目编号、受审核方基本的情况、审核的目的、准则和范围、审核组成员、审核过程综述包括文件审查和现场审核计划执行情况和不合格项统计与分析, 不合格项的总数、严重不合格数、一般不合格数、分布情况以及特定部门/区域/过程的优缺点等情况的统计和分析说明, 不合格报告作为附件。在现场审核后1~2周内经有关管理高层审查同意后以正式文件的方式, 尽快送达受审方。审核结论应与末次会议上结论基本一致。

审核报告既要简明扼要, 又要提供足够的信息, 使看报告人能通过本次审核了解企业的质量管理体系、过程方法等与企业的质量管理要求的符合程度。因此, 撰写审核报告既要掌握足够的客观证据和审核发现, 又要透过现象看本质, 通过局部看全局, 要用典型的事实、数据说话。对于潜在的问题要有敏锐的预见性, 将引发不良后果的原因分析、纠正措施及预防措施等及时报告, 使内审起到质量预控的目的。

5 持续改进

审核组对所有不合格或纠正措施的实施整改情况都必须进行跟踪验证, 形成闭环, 并持续改进。质量管理的八项原则之一就是“持续改进”, 内部审核作为质量管理的重要部分, 当然也得持续改进。并且质量体系在实际运行中, 总是会出现各种各样意想不到的问题。如果不把问题一一解决, 质量问题就逐渐增多, 质量体系运行就很困难, 久而久之内审以及质量管理就会只剩形式, 最终导致质量体系名存实亡。

6 结语

内审是一项建设性的活动, 只有组织通过实施内部质量管理体系审核检查各部门和过程的质量状况, 评定优劣, 发现问题并及时采取改进措施, 从而促进组织的内部管理的有效性, 才能使企业内部管理和外部市场处于良性循环状态, 产品质量才能稳定, 才具有市场竞争力度。

参考文献

[1]魏海, 沈艳霞, 唐卫军.通过报表开发提高MAXIMO系统在石油设备管理中的应用[J].石油矿场机械, 2007, 36 (3) :67～70.