第九章债券与基金的发行与承销第十一节、基金承销与上市推荐

第九章债券与基金的发行与承销第十一节、基金承销与上市推荐（共2篇）

第九章债券与基金的发行与承销第十一节、基金承销与上市推荐 篇1

1．交易所对封闭式基金上市实行(上市推荐人)制度，基金申请上市，必须(1～2名)上市推荐人出具上市推荐书。(单选、判断)

2．封闭式基金的上市推荐人出具的上市推荐书应当包括下列内容：(多选)

(1)基金发起人、基金管理人、基金托管人概况；

(2)基金的发行情况；

(3)上市推荐人与基金主要发起人、基金管理人、基金托管人的关系；

(4)基金符合上市条件的说明；

(5)上市推荐人认为基金发起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要说明的重要事项；

(6)上市推荐人需要说明的其它事项。

3．封闭式基金上市，基金管理人应向交易所缴纳的上市费用有(上市初费3万元)和(上市月费每月5000元)。(单选、判断)

4．开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。(判断)

5．商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。(判断)

6．商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经(中国证监会)和(中国人民银行)审查批准。(多选)

7．申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：(多选)

(1)设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；

(2)有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；

(3)有便利、有效的商业网络；

(4)有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；

(5)中国证监会规定的其他条件。

第九章债券与基金的发行与承销第十一节、基金承销与上市推荐 篇2

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

2、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略

3、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00

4、__，我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

5、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。A．设定随机过程 B．计算时间模式 C．设定固定模式 D．考查抽样结果

6、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费

7、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

8、目前，我国权证交易实行（）回转交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

9、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

10、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是__。A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C．国债折算率最高不超过95% D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

11、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

12、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用

13、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

14、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理

15、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是

16、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A．招股意向书 B．上市公告书 C．信息备忘录

D．招股说明书摘要

17、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

18、目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。A．经纪商 B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

19、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

20、__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。A．市场秩序政策 B．国家相关法规政策 C．产业合理化政策 D．产业保护政策

21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

22、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整

23、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量 B．股票编号

C．股票发行日期 D．各股东所持股份数

24、根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用__方式。A．现金 B．实物 C．份额 D．转账

25、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在基金运作中，具有核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金销售机构

2、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

3、关于凭证式债券的论述正确的是__。A．我国1994年开始发行凭证式国债

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

4、享有优先认股权的股东，其选择不包括__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利而听任其过期失效

5、下列关于非系统风险的说法，正确的是__。

A．非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响

B．这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益

C．这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消

D．非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险

6、下列不属于全国银行间市场会员的是__。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．证券投资基金

7、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是__。A．0.01% B．0.02% C．0.5% D．1%

8、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代

D．基金份额净值

9、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。A．买入 B．卖出 C．持有

D．以上都是

10、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请__级土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、可以发行金融债券的机构有__ A．政策性银行 B．商业银行

C．企业集团财务公司 D．地主政府

12、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。

A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格 B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位

13、基金托管人应依据（）等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。A．《中华人民共和国会计法》 B．《企业财务通则》 C．《金融企业会计制度》

D．《证券投资基金会计核算办法》

14、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

15、下列属于控制权变更型资产重组的是__。A．公司的分

B．资产配负债剥离 C．收购公司

D．股权的无偿划拨

16、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B．ETF发行后规模固定

C．ETF需每季度公布一次财务状况 D．封闭式基金没有固定的存续期

17、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

18、基金资金账户的管理不包括__。A．资金账户的开立 B．资金账户的更名 C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

19、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

20、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括__。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

21、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的__。A．15% B．20% C．25% D．40%

22、基金托管人的作用主要体现在__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

23、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为__。A．-2元 B．2元 C．18元 D．20元

24、在证券公司自营业务中，__是投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

25、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性 B．投资的分散性