公司合同审核流程图（精选10篇）
公司合同审核流程图 篇1
车辆证件审核流程
行驶证：行驶证每年需要“年审”，具体年审日期见行驶证原件，具体流程及准备资料如下：带上交强险第三联副本、行驶证正副本、把车开到以下地方（黄牌车一般都是去坂田，蓝牌车一般都是大昌或者梅林），车辆合格即可盖章。
营运证：营运证共有二次年审。一次是公司统一办理全体车辆的年审，年审合格后统一盖红色圆章并有审验有效日期。二次是车辆的“综合审”，综合审到期时间详见原件，具体流程及准备资料如下：带上行驶证正副本、营运证、IC卡，把车开到以下地方（黄牌车一般都是去坂田，蓝牌车一般都是大昌或者梅林），车辆正常即可合格盖章。
IC卡：今后将代替营运证，目前IC卡及营运证年审时一同办理。
季度卡：根据2011年最新规定，目前二个季度审一次，交季度卡原件，IC卡复印件，车辆合格即可盖章。
为了车辆及时年审保障正常营运，需要建立车辆年审记录表，将年审日期登记在册，到时按时办理。
违章：司机对自己驾驶的车辆十天进行一次查询，查询网站：，及时发现尽早处理。
保险：车辆保险包括交强险及商业险，每年保险到期提前一个月做续保计划。车辆出险后办理流程及准备资料如下：
1、交强险及商业险保单复印件；
2、组织机构代码证；
3、机动车索赔申请书、索赔收据；
4、事故认定书；
5、修理发票；
7、司机驾驶证；
8、对方保单、驾驶证、身份证复印件。
公司合同审核流程图 篇2
关于合同能源管理财政奖励资金需求及
节能服务公司审核备案有关
事项的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、发展改革委（经委、经贸委、经信委），新疆生产建设兵团财务局、发展改革委：
根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》（国办发[2010]25号）和《财政部、国家发展改革委关于印发〈合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法〉的通知》（财建[2010]249号, 以下简称《办法》）有关规定，现就2010年合同能源管理财政奖励资金需求和节能服务公司审核备案有关事项通知如下：
一、请各省（区、市）财政部门会同节能主管部门结合本地实际情况，研究提出本省（区、市）2010年合同能源管理财政奖励资金需求规模，落实好相应配套资金，并填写《2010年合同能源管理中央财政奖励资金需求预计表》（格式见附件1），于7月10日前报送财政部、国家发展改革委。各地在研究提出2010年资金需求规模时，既要考虑今年的节能任务和本地的节能潜力，加大对合同能源管理项目的支持力度，又要实事求是，确保财政奖励资金花得出去且合理有效。
二、请各省（区、市）节能主管部门会同财政部门按照《办法》有关规定，依据国家标准化管理委员会《合同能源管理技术通则》要求，尽快组织做好本地区节能服务公司备案申请及审核工作。符合《办法》规定条件、有意愿申请中央财政奖励资金的节能服务公司，应按要求填写《节能服务公司备案申请表》（格式见附件2），及时提交申请文件，连同相关材料一并报送公司注册所在地节能主管部门和财政部门。省级节能主管部门会同财政部门组织初审，认真核实，严格把关，合理界定，将初审通过的节能服务公司名单于7月20日前报送国家发展改革委、财政部。国家发展改革委会同财政部组织评审后，对外公布符合财政奖励资金申请条件的节能服务公司名单。
节能服务公司名单实行审核备案、动态管理制度，国家发展改革委会同财政部将根据各地节能服务产业发展水平和节能服务公司综合考评等具体情况，适时调整节能服务公司名单。备案名单内的节能服务公司在全国各地实施的合同能源管理项目，均可向项目所在地省级财政部门和节能主管部门申请财政奖励资金支持，各地不得对节能服务公司设置注册地域要求。
节能服务公司审核备案需提供的有关材料：1.企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等；2.合同能源管理项目开展情况、合同模式及节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重；3.合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，其中自主研发和获得专利的节能技术及产品情况，专职技术人员及合同能源管理人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等；4.企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件；5.企业注册资金、银行信用等级等证明材料；6.已实施项目用户单位的反馈意见及项目运营状态证明；7.与《办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。
附件：1.2010年合同能源管理中央财政奖励资金需求预计表
2.节能服务公司备案申请表
财政部办公厅 国家发展改革委办公厅 二○一○年六月二十九日
公司合同审核流程图 篇3
公司各部门、大区/办事处：
为规范公司合同管理，规避合同风险，根据内部风险控制体系建设要求，决定对合同签订流程中关键控制点进行补充、强调，具体如下：
一、所有对外签订的合同，各经办部门必须使用公司统一的合同范本，并在签订合同时要求对方提供相应的资质证明（例如：涉及经销商、采购、广告、物流等合同的，须要求对方提供工商营业执照、税务登记证原件等资质证明进行审查，并留存复印件附于合同后；涉及房屋合同的，须要求房东提供身份证复印件、房地产权证书复印件，并附于合同后，办事处房屋租赁合同需由大区经理签订）。
2、各项合同（附资质证明复印件）由相关经办部门提交至人力行政部法务负责人（王富刚）处进行初审（如合同范本不符合公司要求，人力行政部可退回该合同并要求该经办部门按公司合同范本重新签订并提交），初审通过后，经办部门须严格按照审批流程至各相关部门会签（注：各相关部门签批日期必须统一，且会签日期必须在合同签订日期之前，不得颠倒，出现倒签行为）；如因个人原因造成合同倒签的，经办人需负责向公司参与会签的领导进行解释。
3、在签订合同时，一般情况下先要求对方加盖公章或合同专用章（不得加盖财务专用章或业务专用章），本公司必须加盖合同专用章，本公司所有合同必须以“上海青岛啤酒销售有限公司”名义签订；
4、各经办部门签订的各项合同务必保留一份原件并交至财务信息部范海燕处，以便统一归档、保管，同时各部门应建立合同台帐管理。
请各部门、大区及办事处严格按照以上要求执行。
特此通知
人力行政部
会计审核流程 篇4
1、个人信息采集： 持有效会计从业资格证书人员进入山东会计信息网（），点击“山东省会计信息采集入口”，进入页面注册用户，注意：以身份证注册的，按18位身份证号注册，并牢记自行设定的密码。以个人有效身份证件号、密码登录，在线据实填写《山东省持有会计从业资格证书人员档案表》（以下简称《档案表》）。首次填报时，档案号为会计证号，再次填报时，档案号自动为证件号，无须更改。
在提交财政部门审核前，输入信息可以修改。
专项资金支付审核流程 篇5
第一条 专项资金支付程序。
（一）社会保障和社会发展类专项资金（包括各种社会保险基金、城乡居民最低生活保障资金、城乡医疗救助资金、就业再就业资金、优抚社会救济救助资金、救灾防灾资金、校舍维修资金、计生专项资金、医疗卫生专项资金、残疾人保障资金等），由主管单位提出用款明细资料，报财政部门审核，联合报请政府审批后支付资金。
（二）基本建设类专项资金（包括农业、水利、林业、交通、通讯、电力、市政设施建设投资支出资金，国防、教育、科学、文化、卫生、公检法司等社会公益设施建设投资支出资金等），项目资金指标下达、项目批准开工后，项目实施单位提供项目计划文件、中标通知书、施工合同、工程进度、采购计划等资料。财政部门对经各项目主管部门审核的项目单位用款申请所列事项以及项目单位提供的有关材料进行审核，根据项目合同的有关条款，先期支付不低于项目价款的10%的启动资金，然后按合同条款工程进度支付（资金拨付进度表中要有技术人员、工程监理人员、项目经理、项目主管部门负责人签字）；对分期完成的项目，按照合同条款，根据工程进度分期分批拨付资金。但在工程验收前最高拨付额不得高于工程总价款的70%。工程审查验收合格，除预留项目质量保证金外，剩余资金在审计、决算后一次性付清。
（三）产业建设类专项资金（包括中小企业发展资金、财源建设资金、市场建设引导资金等），由项目实施单位提出用款申请和资金使用计划，并提供项目计划文件、实施合同等资料，经业务主管部门和财政部门共同审核，报政府审批后，财政部门根据审批意见拨付资金。
（五）政策性涉农补贴、涉民补助、奖扶类专项资金（包括退耕还林补助、粮食直补、养殖补贴、良种补贴、油价综合补贴、库区后期移民生活补贴、计生家庭奖扶资金等），主管部门根据相关政策提供用款计划和名册，报财政部门审核，实行财政“一卡通”发放或社会化发放，资金直接支付到个人账户。
（六）上级不定项目和其他专项资金由业务主管部门提出用款计划或分配方案，报财政部门审核后，由财政部门和项目主管单位联合报政府审定。
第二条 专项资金的使用。
（一）专项资金必须严格按照批准的使用范围使用，不得用于弥补单位公用经费支出、发放各种奖金、津贴和福利补助以及其它与专项资金使用用途范围不相符的支出。
（二）对适用于政府采购的货物、工程、服务等，必须按规定程序进行政府采购。
（三）凡需再次分配的专项资金，由财政部门和业务主管部门共同拟定分配方案，报镇人民政府审批，并由财政部门和业务主管部门联合行文后执行。
（四）需调概、调整资金的，由财政部门和业务主管部门共同拟定调整方案，报镇人民政府审批，并由财政部门和业务主管部门联合行文后执行。
（五）使用财政专项资金的单位和部门，要按工作进展情况定期向财政部门报送资金使用资料和报表。特殊项目根据财政部门要求随时报送。
（六）资金使用过程中发现截留、挪用财政专项资金，擅自改变资金用途的，暂停资金拨付。工程和产业项目实施过程中，因市场等其它因素影响，致使项目失去建设意义或难以达到预期效益的，要责令停工，财政专项资金余额全部收回。
（七）项目实施竣工后，项目主管部门要及时组织验收，属工程项目的须编制财务决算，报财政部门审核。审计部门对项目进行审计。项目建设单位及时办理资产交付和国有资产登记手续。
（八）逐步建立产业建设专项资金有偿使用制度，促进资金使用效益最大化。
第三条 上级专项资金，由财政和业务主管部门联合请示政府，项目专项资金10万元以下由分管领导审批后实施，10万以上50万元以下报常务副镇长审批后实施，50万元以上报政府主要领导审批后实施
第四条 镇级新增专项，经必要的可行性研究通过后，由用款拟提单位请示镇政府，按一支笔审批原则，2万元以下由分管领导审核报常务副镇长审批，2万元以上30万元以下，由分管领导提出意见，送常务副镇长审核后，报镇长审批，30万元以上报政府常务会议研究决定。
第五条 对财政专项资金逐步实行绩效评价制度。财政部门会同业务主管部门组织实施财政专项资金支出效益分析和绩效考评。
第六条 对社会关注度高、经济社会发展中的热点、重点领域的财政专项资金支出要实行财政集中绩效评价，并委托中介机构进行投资评审。
第七条 绩效评价结果作为以后年度预算安排的参考依据，作为镇政府奖励或处罚项目实施单位和主管部门的依据，作为保留或取消财政专项资金的依据。
第八条 财政部门和项目主管部门要对财政专项资金实行跟踪管理，定期或不定期对资金使用和项目进展情况进行监督检查，督促实施单位加强资金和项目管理。审计部门要对财政专项资金的分配、使用、管理和效益情况进行审计监督。监察部门要对财政专项资金分配、管理和使用中违纪违规行为进行查处。
第九条 对违反财经纪律的，除责令限期整改，将资金归还原有渠道或收回财政部门外，并依据国务院《财政违法行为处罚处分条例》，依法给予相应的处罚或处分；情节严重的，移送司法机关处理。
新系统毕业审核操作流程 篇6
1、毕业审核操作流程
省校进行初审
教学点查看省校初审结果，进行数据更正并提出毕业申请/学位申请
分校审批所属教学点学生毕业申请（学位申请）省校进行复审，生成复审名单并上传中央电大 中央平台进行终审，并返回终审结果 省校接收终审结果，确定差异数据 电子照片链接并上传电子照片数据 中央电大打印毕业证书 中央电大洗印并粘贴毕业生照片 中央电大给省级电大邮寄毕业证书 省电大给分校发放毕业证书
2、教学点平台的工作
对省校的审核结果进行核对 由教学点提出毕业申请并审批
3、分校平台的工作
对所属教学点提出的学生毕业申请进行审批 毕业审核的具体操作步骤
查看毕业审核结果
⑴查询省校初审结果 登陆教学点平台，进入菜单，毕业模块下的查询毕业审核信息菜单，点击“查询学生毕业审核信息”出现如下图所示界面，根据查询条件，可查询当前学期对应条件下的学生毕业审核信息。
图：教学点平台查看毕业审核结果
查询出毕业审核结果如下图所示：
图：毕业审核结果表
如上图报表所示，毕业审核结果可以在上面显示。如需查看详细信息，已经通过毕业审核的学生点“查询细节”栏中的“查询”（已通过毕业审核的学生才会在查询细节栏中出现查询按钮）。会出现一个新的报表如下图所示：
图：查看审核通过学生（不全）
不通过的学生点击“查询毕业不通过原因”一栏中的“查询”，会有如下报表显示：
图：毕业审核未过原因表
如上图所示，毕业审核未过原因显示了某位同学的总体学分获得情况和各模块获得学分情况。其中“总学分”和“中央电大考试总学分”栏分别显示了该学生目前所获学分情况。上图中以红色字体显示的数字表示的是与最低要求相差的学分；负数表示的是获得学分超出该模块要求的分数。比如公共基础课模块，该同学已获得7学分，离模块要求11学分还差4学分（红色字体显示）。点击右下角的蓝色字体显示的“查询”点击后可以弹出新的报表查询各模块的必修课缺失情况。必修课成绩缺失情况如下图所示：
图：必修课成绩缺失表
毕业申请的提出与审批
学生的毕业申请最先可以在学生平台提出，但考虑到种种原因，新系统学生毕业申请暂定统一在教学点平台提出。教学点平台操作员可以根据学生的具体需要和状况，统一进行毕业审核申请和学位审核申请。
⑴教学点提出毕业申请与学位申请
登陆教学点平台，进入菜单，毕业模块下的审批毕业申请菜单，点击“毕业申请”，毕业申请功能如下图所示：
图：教学点毕业申请界面
输入查询条件以后，点击“查询”按钮，会出现如下界面：
图：学生毕业申请
如上图所示，查询结果显示了学生的基本信息和需要申请的内容。如下图所示，点击对学生需要进行的操作后，再点击“保存”按钮，即可提出学生毕业申请：
图：学生提出毕业申请
⑵教学点与分校的审批
毕业申请提出以后，需要得到教学点和分校二级平台的审批通过。
登陆教学点平台，进入菜单，毕业模块下的审批毕业申请菜单，点击“审批毕业申请”，教学点审批毕业申请的页面如下图所示：
图：教学点审批学生毕业申请
如上图所示，教学点默认审批标志是同意，如果不需要修改，直接点击最下方的“保存”按钮。对审批意见予以保存。也就是说，在教学点提出毕业申请后，可以直接到分校进行下一步的操作。这里需要注意的是：教学点毕业申请一旦保存了申请结果，将默认不可改动。分校审批意见改为未审时，教学点可以修改申请的内容，但需要在审批页面将审批意见改为未审或不同意。
教学点审批通过学生毕业申请以后，分校需要做进一步的审批，登陆分校平台，进入菜单，毕业模块下的毕业申请菜单，点击“审批毕业申请”，审批的页面如下图所示：
图：分校审批毕业申请
输入查询条件以后，点击“查询”按钮，出现如下审批页面：
图：分校毕业审批
类似教学点平台审批，分校审批显示了现有的已通过教学点审批的学生信息。在这个页面中分校平台操作员可以对已有学生信息进行审批。最后点击页面最下方的“保存”按钮，对审批结果予以保存。※ 学位课程必须进行注册、报考才能录入成绩。学位外语应在参加考试的当学期进行注册，学位论文指南建议注册学期为第4学期。※ 如用英语四六级成绩替代学位外语，需办理免修免考。※ 新系统申请暂缓的学生，教学点不提交毕业申请即可。
※ 因新系统毕业、学位同时审核，申请学位的学生，必须在提交毕业申请的同时提交学位申请
查询毕业生电子注册号
登陆教学点平台，进入菜单，毕业模块下的查询毕业审核信息菜单，点击“查询学生毕业审核信息”出现如下图所示界面，选择毕业终审通过，可查询生成电子注册号的学生毕业审核信息。
登陆打印平台（http://218.26.168.31/prtvu）,进入菜单，毕业审核模块下，点击毕业审核花名册出现如下图所示界面，选择查询条件，点击查询
查询结果如下图所示：
点击可导出excel表格
毕业生成绩单的打印
登陆打印平台，成绩报表模块下，点击毕业生成绩报表出现如下图所示界面，选择查询条件
查询结果如下:
预算审核及项目经费入账流程 篇7
1对外申请项目时预算申报流程
带预算表和预算说明书到财务部科研经费管理办公室（行政楼2号楼213）审核项目申请书（或计划书）等材料，到科研院（学术会议中心一楼）审核按相关要求报出
2项目获得批准后校内立项流程
（1）纵向项目立项流程：
登陆信息门户“财务平台”、点击“预约报销系统”带合同或任务书及预算表（智库项目需携带科研院审批后的智库项目认定表）到财务部科研经费管理办公室（行政楼2号楼213）审核带合同或任务书及预算表到科研院（学术会议中心一楼）审核，办理立项点击“到款认领”查出收到项目款项的核销代码填写“合肥工业大学纵向项目预算表”（科研院网页下载、根据任务书或合同）科研经费管理办公室（行政楼2号楼213）通知项目负责人开具票据（国家各部门直接下拨经费不需提供票据）待科研经费管理办公室办理入账后，登陆信息门户“财务平台”查询入账情况（2）横向项目立项流程：
登陆信息门户“财务平台”、点击“预约报销系统”点击“到款认领”查出收到项目款项的核销代码带合同或任务书及预算表到财务部科研经费管理办公室（行政楼2号楼213）审核填写“合肥工业大学横向项目预算表”（科研院网页下载、根据合同）带合同和预算表到科研院（学术会议中心一楼）审核，办理立项待科研经费管理办公室办理入账后，登陆信息门户“财务平台”查询入账情况
（3）已立项项目办理到款入账流程
公司合同审核流程图 篇8
一、项目立项：项目的总体概算一个月之内报财务一份，包括土地成本、前期费用、建安成本、公共配套、开发间接费用、管网配套、税金等（该项工程由预算部及总工提供）
二、拆迁补偿由开发外联部提供拆迁补偿详细方案包括：
1、货币补偿：拆迁附着物补偿、过渡费补偿或一次性补偿的，需提供补偿协议、个人身份证复印件（必须二代身份证）、统一收据签字并预留本人手印。
2、建筑物补偿：需提供补偿协议、个人身份证复印件（必须二代身份证）。
三、项目开工后：
1、工程款支付：
（1）首付款按合同约定；
（2）工程进度款：根据合同约定、工程形象进度结算书、收据及发票，先核算后付款。
（3）工程竣工决算时：根据合同约定、外审工程竣工结算书、收据及发票，先决算后付尾款；凡工程变更、技术变更、现场签证、商洽的核定单（均为变更当时发生，不得后补），随工程结算一并报财务一份，必须为原件；
（4）
施工图纸以外、外包单项工程，按合同约定支付首付款开收据，从第二次付款开收据及发票。完工付尾款时：工程结算书、先决算后付款（施工图变更、签证报财务部一份，必须为原件）（5）附属工程：按合同约定支付首付款开收据，从第二次付款开收据及发票，完工付尾款时，工程结算书、先核算后付款。
审批流程：工程部资料员——工程部（项目经理）——监理总监
——预算部长——招采部长——财务经理——
总工程师——总经理
注：以上结算书须由预算部长、监理总监、总工程师、总经理签字方可生效，且必须为原件
2、开发外联付款：根据合同或大市政收费通知，先借款后报销，开发外联部一般情况一周内取得合法手续报销清借款，特殊情况特批，一个月内报销清借款。
审批流程：开发外联部经办人——外联部长——财务经理——总经理
3、规划设计费付款：按合同约定预付款时开收据，第二次付款依设计费付款审批单、开收据及发票。
审批流程：工程部资料员——工程部（项目经理）——招采部长——预算部长——财务经理——总工程师——总经理
4、工程甲供材付款：根据合同约定及材料计划单（材料计划单由施工单位提出，监理总监审核，甲方项目经理审核，预算部长审核，总工审核后报总经理审批），首付款开收据，第二次付款需带材料出入库单及发票（零库存）；自用零星材料付款：招采部长先借款后报销，在一个月内取得合法手续报销清借款（设库房）。
审批流程：工程部资料员——招采部长——库管员——监理总监——工程部（项目经理）——预算部长——财务经理——总工程师—— 总经理
注： 材料进场库管员、专业工程师根据随货通行单认真验货，对数量、质量严格把关，发现有问题的材料或设备予以退回，否则追究其责任。
5、营销策划费付款：按合同约定预付款时依经费报销单及收据，第二次付款依经费报销单、发票。
审批流程：营销策划部经办人——营销部长——财务经理——总经理
6、资产、办公用品、耗品购置的审批、报销程序：
公司所有的固定资产、低耗品、办公用品、办公耗品、图书、劳动保护用品等统一归口，由办公室管理，招采部采购（特殊另批）。各部门需用办公用具、办公设备时，需向办公室申报计划统一由招采部采购，经办人先借款后报销。报销时，经办人带审批完整的经费支出报销单、发票、入库单到财务部报销清借款。
审批流程：经办人——招采部长——办公室主任——财务经理——总经理
7、水电费审批、报帐程序：
月末工程部经办人根据供电局、自来水公司通知单先借款后报销。
审批流程：工程部水电工程师——工程部（项目经理）——财务经理——总工程师——总经理
工程技术部水、电工程师月末根据项目水表、电表所耗数量对水、电进行分配，由使用部门签认报财务部，承付额与分摊额必须一致。
8、日常行政费用的审批报帐程序：
各部门经办人统一先借款后报销，一周内取得合法手续（正式发票）填经费支出报销单报财务部报销清借款。
审批流程：经办人——部门负责人——办公室主任———财务经理——总经理
公司合同审核流程图 篇9
考生持单位业务工作证明或报考增项和考评结合所需的证书材
料至
住建委审核处审核
将全部材料交由职称部门审核
（报名表、身份证及相关证书原件复印件，业务工作证明等）
盖过审核章的报名表、相关复印件、业务工作证明等材料装订（报名表放第一面装订，左上方订钉，右上方贴照片）
送交考试中心收表处
创业板企业上市审核工作流程 篇10
创业板上市审核流程、环节与主板、中小板基本相同，但由于创业板企业上市审核系统，是独立于主板、中小板的审核系统。所以在此，我们单独把创业板的审核流程作为一个单独文章来说明。证监会在公布主板、中小板审核流程的同时，于2012年2月10日也发布文件《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》，公布了创业板审核的工作流程，流程具体如下： 流程分为受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一个发行申请人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。
一、基本审核流程图
二、具体审核环节简介
1、材料受理、分发环节
中国证监会办公厅受理处根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》（证监会公告[2010]8号）等规则的要求，依法受理创业板首发申请文件，并按程序转创业板发行监管部（以下简称创业板发行部）。创业板发行部收到申请文件后由综合处分发至审核一处、审核二处。审核一处、审核二处根据发行申请人所处的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等各确定一名审核人员审核发行人的创业板首发申请文件。
2、反馈会环节
审核一处、审核二处审核人员审阅发行申请人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交创业板发行部反馈会讨论。反馈会主要讨论初步审核中关注的重点问题，确定需要发行申请人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的问题。反馈会按照申请文件受理时间顺序安排，由综合处组织并负责记录，参会人员有审核一处、审核二处负责人及该项目审核人员等。反馈会后形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构并抄送发行申请人注册地证监局。见面会前不安排发行申请人及其中介机构与审核人员沟通。
保荐机构收到反馈意见后，组织发行申请人及相关中介机构按照要求落实并进行回复。综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转审核一处、审核二处。审核人员按要求对申请文件以及回复材料进行审核。
发行申请人及其中介机构收到反馈意见后，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员进行沟通，有必要时可与处室负责人、部门负责人进行沟通。
审核过程中如发生或发现应予披露的事项，发行申请人及其中介机构应及时报告创业板发行部并补充、修改相关材料。
3、见面会环节
见面会旨在建立发行申请人与创业板发行部的交流沟通机制。首先由创业板发行部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等，其后与发行申请人就企业情况及反馈意见中涉及的问题等进行一对一沟通。见面会按照申请文件受理时间顺序安排，由综合处通知相关发行申请人及其保荐机构。见面会参会人员包括发行申请人代表、保荐代表人、创业板发行部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。
4、问核环节
问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在见面会后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。
5、预先披露环节
反馈意见落实完毕、财务资料在有效期内的将安排预先披露。具备条件的项目由发审委工作处通知保荐机构报送发审会材料和预先披露的招股说明书（申报稿）。创业板发行部收到相关材料后安排预先披露，并按受理时间顺序安排初审会。
6、初审会环节
初审会由审核人员汇报发行申请人的基本情况、初步审核中发现的主要问题及其落实情况。初审会由综合处组织并负责记录，创业板发行部部门相关负责人、审核一处和审核二处负责人、审核人员、综合处、发审委工作处以及相关发审委委员参加。
根据初审会讨论情况，审核人员修改、完善初审报告。初审报告是创业板发行部初审工作的总结，履行内部程序后与申请材料一并提交发审会。
初审会讨论决定提交发审会审核的，创业板发行部在初审会结束后出具初审报告，并书面告知保荐机构需要进一步说明的事项以及做好发审会召开前的准备工作。初审会讨论后认为发行申请人尚有需要进一步落实的重大问题、暂不提交发审会审核的，将再次发出书面反馈意见。
7、发审会环节 发审委制度是发行审核中的专家决策机制。目前创业板发审委委员共35人，其中专职委员23人，发审委工作处按工作量和需回避事项安排相关发审委委员列席初审会和参加发审会，并建立了相应的回避制度、承诺制度。发审委通过召开发审会进行审核工作。发审会以投票方式对首发申请进行表决，提出审核意见。每次会议由7名委员参会，独立进行表决，同意票数达到5票为通过。发审委委员投票表决采用记名投票方式，会前须撰写工作底稿，会议全程录音。
发审会由发审委工作处组织，按发行人向创业板发行部报送上会材料的时间顺序安排，发审委委员、审核一处、二处审核人员、发审委工作处人员参加会议，发行申请人代表、项目签字保荐代表人各2名到会聆询。
发审会召开5天前中国证监会发布会议公告，公布发审会审核的发行申请人名单、会议时间、参会发审委委员名单等。发审会上各参会委员独立发表审核意见，发行申请人聆询时间为45分钟，聆询结束后由委员投票表决。发审会认为发行申请人有需要进一步落实的问题的，将形成书面审核意见，履行内部程序后发给保荐机构和发行申请人，同时抄送地方证监局。
保荐机构收到发审委审核意见后，组织发行申请人及相关中介机构按照要求落实并进行回复。综合处收到审核意见回复材料后转审核一处、审核二处。审核人员按要求对回复材料进行审核并履行内部程序。
8、封卷环节
发行申请人的首发申请通过发审会审核后，需要进行封卷工作，即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在落实发审委审核意见后进行。如没有发审委审核意见需要落实，则在通过发审会审核后即进行封卷。
9、会后事项审核环节
会后事项是指发行申请人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。存在会后事项的，发行申请人及其中介机构应按规定向综合处提交相关说明。须履行会后事项程序的，综合处接收相关材料后转审核一处、审核二处。审核人员按要求及时提出处理意见。按照会后事项相关规定需要重新提交发审会审核的需要履行内部工作程序。会后事项审核程序结束后相关材料存档备查。
会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，将创业板发行部和发审委审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项，书面告知中国证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管。
10、核准发行环节
封卷完成后，履行申请批复程序，发行申请人领取批文后安排后续发行工作。
三、与发行审核流程相关的其他事项
发行审核过程中，证监会将征求发行申请人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见，特殊行业的企业还根据具体情况征求相关主管部门的意见。发行审核过程中的终止审查、中止审查分别按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第20条、第22条的规定执行。审核过程中收到举报材料的，将按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第19条的规定予以处理。