内部控制规范实施工作方案(宁波银行)

内部控制规范实施工作方案(宁波银行)（精选9篇）

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇1

内部控制规范实施工作方案

为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相 关工作方案如下：

公司基本情况介绍

一、公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资

格的股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂

牌上市（股票代码：002142 ；公司简称：宁波银行），成为国内首批上市的城市商业银行之一。

公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心，公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业务决策，由此提高了公司治理的质量和效率。公司在董事会的领导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。公司组织架构图如下：

公司于 2011 年 2 月成立了宁波银行内部控制委员会，统筹公司内部控制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由合规部史瑞祥总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规部。公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根2

据工作需要，列支相关费用。

二、内部控制建设工作计划

1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。

计划完成时间：2011 年 4 月

责任人：史瑞祥

2、确定内控实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。计划完成时间：2011 年 4 月

责任人：史瑞祥

3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进

行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺陷整改工作。

计划完成时间：2011 年 6 月

责任人：史瑞祥

4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内控整改工作。

计划完成时间：2011 年 7 月-11 月

责任人：林文杰

5、按照要求披露内控实施工作情况。

计划完成时间：2012 年 4 月

责任人：史瑞祥

三、内部控制自我评价工作计划

1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的分支行和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。

计划完成时间：2011 年 3 月

责任人：卢军儿

2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。

计划完成时间：2011 年 3 月

责任人：卢军儿

3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。计划完成时间：2011 年 10-12 月

责任人：卢军儿

4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。

计划完成时间：2011 年 12 月

责任人：卢军儿

5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。计划完成时间：2011 年 12 月

责任人：卢军儿

6、按照要求披露内部控制自我评价报告。计划完成时间：2012 年 4 月

责任人：卢军儿

四、内部控制审计工作计划

1、聘请会计师事务所对公司的内部控制进行审计42、按照要求披露内部控制审计报告

计划完成时间：2012 年 4 月

责任人：孙洪波

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇2

关键词：行政事业单位,内控规范,实施方案,风险防范

一、开展内部控制规范工作的重要意义

行政事业单位内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动,又是一项重要的制度安排,它是指行政事业单位为履行职能、实现总体目标而建立的保障系统。 当前和今后一个时期开展内部控制规范工作,重点要完善制度, 明确责任,理顺流程,控制节点,加强监督,下大力气提高单位管理水平,规范财经秩序,有利于单位建章立制,堵塞漏洞,消除隐患,保护国有资产安全,提高资金使用效益。

二、单位基本情况

1. 主要职能:以事业单位法人证书或者工商局注册的企业法人证书上记载的内容为准。

2. 组织架构:以单位内部实际设立的机构为准。

三、组织领导

为保证本次内部控制规范工作顺利开展,成立了以院长为第一责任人的内控规范领导小组和内控规范工作小组

1. 内控规范领导小组

主要负责组织领导内控规范日常运行,监督内控规范运行的有效性,总体安排内控规范各项工作,推动内控规范实施工作全面进行,对工作中重大事项进行决策,分阶段对内部控制体系建设成果进行评估和验收。

2. 内控规范工作小组

内控规范工作小组是在内控规范领导小组指导下,负责落实内控规范方案实施,负责单位层面及业务层面内控规范的制定,负责《内部控制手册》的制定,定期向领导小组汇报内控规范实施工作进展情况,协调工作中遇到的问题,完成内控规范实施工作计划。

四、内控规范实施工作计划

( 一) 前期准备阶段(2014 年1 月~2014 年3 月底前)

成立由院长为组长的内控规范工作领导小组,明确牵头部门,配备专业人员,落实职责分工。研究制定单位内控规范实施工作方案,做好培训学习,于2014 年4月底前将内控规范实施工作方案报省局规财处。

( 二) 组织实施阶段(2014 年4 月~2016 年6 月底前)

行政事业单位要在全面规划的基础上, 根据本单位业务情况, 有重点、分步骤实施。 一般情况下应按照如下步骤进行: 梳理工作流程 → 明确业务环节 →查找业务风险 → 制定风险防控措施,进而修改相关工作程序。 归纳起来就是制定内部控制的相关制度, 评估单位存在的风险并采取有这对性的应对措施, 最后通过流程化执行程序予以实现。 有条件的单位可以充分利用信息化的手段实现业务管理与财务管理的有效衔接, 制定完成本单位的《 内部控制手册 》 。

实施中要本着重点经济业务控制建设先行,其他经济业务控制建设后续跟进的原则, 按照上级主管部门的要求,在2014 年底前完成预算业务和收支业务控制的建设,2015 年完成政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理控制建设,到2016 年6 月底前全部完成我院内部控制制度建设。

( 三) 总结提高阶段(2016 年7 月~2016 年12 月底前)

总结实施经验,形成工作报告提交省局。 接受省财政厅、省局对我院内控制度建立健全情况以及各项制度的合规性、 合理性和可行性进行指导和评估。 结合省财政、省局对我院内控规范评估结论,整改存在的问题,重新梳理工作流程,进一步完善 《内部控制手册 》的各项制度,提升内部管理水平和风险防控能力。

五、内部控制规范建立的程序、方法及具体内容

( 一) 内部控制规范建立的程序和方法

1. 了解单位的组织结构和经济活动管理结构

2. 对单位业务活动的流程和适用的法律法规进行全面梳理,找出风险点

3. 根据找出的风险点、结合现行的法律法规,来选择具体应对措施,建立健全内部管理制度

4. 采取有效监督措施切实保障各项制度得到贯彻实施

5. 对单位内部控制设计和实施情况进行评价,不断完善

建立和实施内部控制,通常采用以下八种控制方法:即不相容岗位相互分离法、内部控制授权审批控制法、归口管理法、 预算控制法、 财产保护控制法、 会计控制法、 单据控制法、 信息内部公开法。

(二)内部控制规范实施的具体内容

1. 单位层面内部控制

(1)建立内部控制的组织架构

单独设置内部控制职能部门或联合办公机构,充分发挥经济活动相关部门或岗位的职能作用,充分发挥内部审计、纪检监察部门作用,财务本身不能监督。

(2)建立内部控制的工作机制

单位经济活动的决策、 执行和监督应当相互分离, 重点关注一是过程的分离,二是岗位的分离;建立健全议事决策机制,建立集体研究、专家论证和技术咨询相结合制度;建立决策纪要的记录、流转和保存制度; 建立决策执行的追踪问效制度。

(3 ) 建立健全内部控制关键岗位责任制

确定“预算、收支、资产、采购、基建、合同、内部监督”等七个关键岗位,落实岗位责任制,实行关键岗位轮岗制度, 把好人员入口关,加强业务培训,强化职业道德教育。

(4)财务信息的编报情况

财务信息的编报应遵循相关要求,严格按照会计法规定建立会计机构、配备会计人员; 账务处理应遵循国家统一的会计制度;建立岗位责任制, 确保预算编制、 审批、 执行、 评价等不相容岗位相互分离; 建立财会部门与其他业务部门沟通协调机制; 建立完善预算编制的组织管理体制; 规范预算编制程序,明确审批要求,完善编制方法,细化预算编制;重大预算项目采取立项评审方式。

(5)运用现代科技手段加强内部控制

内部控制信息化是将内部控制的内容、程序、控制方法等主要元素,通过信息化的手段固化到信息系统中,从而实现内部控制体系的系统化与常态化。

实现内部控制信息化除了实行归口管理以外,还要借助外力-软件公司来实施, 条件具备时可考虑内部控制信息化建设。

2. 业务层面内部控制

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇3

为切实加强农村信用社内部控制,完善监督制约机制,提高经营管理水平,防范化解金融风险,保障信用社安全、稳健运行，根据人行、银监局及上级办的有关文件精神，结合xx县联社实际情况，特制定本实施方案。

一、内部控制建设总体要求和原则

内部控制建设总体要求是：深入贯彻落实国发[2003]15号文件精神，按照国家金融法律、法则和有关规定要求，坚持以人为本的思想，通过开展学习教育、查摆问题、整章建制、强化监督等，增强全员的内部控制意识，健全各项管理制度和岗位操作的监督制约，切实提高内部控制水平，从根本上扭转农村信用社内部控制薄弱的局面，促进信用社稳定健康发展。

内部控制建设的目标是：全县信用社员工的内部控制意识明显增加，各项管理制度和岗位操作规程健全、规范，内部控制建设责任得到落实，内部监督制约机制健全完善，各项经营管理决策得到有效监督；识别和控制风险能力明显提高，各类案件、责任事故得到有效控制。

内部控制建设应遵循以下原则：一是要覆盖信用社经营管理决策、业务运行、检查监督、员工管理、案件防范、安全保卫等全部经营管理活动，通过全面的清理、检查、整改和完善，使内部控制渗透到各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位。二是以防范风险、审慎经营为出发点，树立内部控制的权威性，明确任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，确保存在的问题能够得到及时纠正。三是建立完善内部控制的自我纠正机制，建立独立于内部控制建设和执行部门之外的监督、评价部门，通信息交流和反馈渠道，落实内部控制建设责任，促进内部控制不断完善。四是严禁信用社以加强内部控制为名乱设岗位、乱进人员、超编制配备人员。五是与信用社构建新的组织形式，深化内部机制改革以及业务发展等紧密结合，促进和巩固信用社改革成果。

二、内部控制建设的主要内容

内部控制建设的主体是信用社，重点是强化对各营业网点和资金流出业务、岗位、环节的管理、控制和监督。各信用社根据自身实际，按照《商业银行内部控制指引》的要求，着重做好以下工作。

（一）加强内部控制文化建设，增强内部控制观念。各社要深入开展以学法规、学制度和剖析案例为主要内容的学习教育活动，并采取“集中与分散”相结合的学习方式和举办各种业务培训班以及以会代训的形式，不断提高员工的业务素质和依法经营的观念，使信用社全体员工特别是各级管理人员充分认识到，加强内部控制是防范风险、改善经营状况、实现稳健经营的基础和保障，是加快发展步伐，更好地支持农村小康社会建设的必然要求，彻底纠正重发展、轻管理的错误思想，牢固树立“制度先行、内控先行”的观念，增强法律意识，制度意识和自觉遵守岗位职责的意识，弘扬铁账本、铁算盘、铁规章的“三铁”精神，倡导并形成遵守制度光荣，违反制度可耻的氛围，创建员工严格遵守职业道德，认真落实各项制度规定，奖罚分明，规范有序的良好内部控制环境。

（二）深入查摆问题，找出内部控制的薄弱环节和漏洞。联社各职能部门和信用社要把查摆、分析问题，作为内部控制自我评价和纠正机制的重要内容，定期组织全体员工逐级分专业、按岗位对内控制度建设及落实情况进行全面清理检查。领导干部、部室负责人、信用社主任带头查找自身在内控工作上存在的问题，深入剖析思想原因，并形成书面的查摆剖析材料。同时联社管理部室把内部控制建设与信贷检查、内部稽核、检查辅导结合起来，进一步查找管理中的薄弱环节和工作中的漏洞。重点查摆内部控制意识是否到位，法人治理结构是否完善，决策程序和运行规则是否科学、规范；查摆高级管理人员的职责范围和应承担和责任和是否明确，各项决策是否自觉置于有效监督之下，是否存在超范围、超权限、逆程序决策问题；查摆各项业务、各专业、各岗位的管理制度，操作规程是否建立健全，各项制度规定是否全面落实，查摆风险识别与控制机制是否科学有效，各类经营风险是否控制在预定的目标范围，查摆监督制约机制是否健全完善，事后监督，会计检查、稽核监督等环节作用是否充分发挥；查摆责任制是否得到全面落实，存在的问题能否及时反馈和纠正，问题责任人及有关人员能否及时按照规定进行处理等。查摆问题要全面、深入、细致、覆盖所有的部门和岗位，覆盖经营管理的各项业务过程和各个操作环节，做到横到边、竖到底，不留“死角”。在全面查摆问题的基础上，联社组织各部门负责人、业务骨干和一线操作人员，分专业、按岗位对制定的各项制度、办法进行分析评价，查找制度上的漏洞。

（三）整章建制，建立起符合信用社发展需要的内部控制体系。各信用社要在认真查摆问题、分析原因的基础上，本着“缺什么补什么”的原则，建立健全各项管理制度、岗位职责和操作规程，对不符合新规定要求和不适应变化了的业务发展需要的，要及时进行修订或废止；对票据消费信贷、货币市场等新开办业务，严格按照“内控先行、制度先行”的要求，建立健全制度，加强风险防范和控制，统一、规范、细化各项业务流程和岗位操作规程，明确各岗位的职责，禁止事项和纪律，制定业务操作的质量标准。

完善法人治理结构，明确理事会、经营班子、监事会的职责，规范运行程序和议事规则，充分发挥理事会、监事会的作用，理事会负责决定信用社的经营战略和重大决策，确定信用社可以控制、接受的风险水平，批准发展战略和各项业务的政策，制度和程序，聘任经营班子，对内部控制的科学性和有效性进行监督等，经营班子负责执行理事会批准的各项战略、决策、制度和程序，建立授权和责任明确，报告关系清晰的组织结构，建立识别、计量和管理风险的程序，建立和实施健全、有效的内部控制，及时纠正内部控制存在的问题等，监事会负责实施财务监督，负责对信用社依法合规稳健经营情况以及经营班子履行职责情况进行监督。

全面建立健全并实行授权授信制度，根据业务部门的经营管理水平、风险控制能力等，结合当地经济发展实际和业务发展需要，合理确定各信用社、业务部门以及客户经理的决策范围和权限，建立统一、完善的授权管理体系，健全内部控制委员会、新业务开发委员会、贷款审查委员会、财务管理委员会、人事薪酬委员会等决策、咨询组织，规范决策程序，强化对决算行为制度约束和民主监督，提高决策的科学化和规范化水平。

以增强事中控制能力为重点，建立健全横向监督制约机制，明确各部门、各专业、各岗位之间横向监督制约机制，明确各部门、各专业、各岗位之间横向的监督制约关系，落实监督责任，使每项业务过程和各个操作环节都置于有效的监督制约之下，增强事中控制风险的能力。健全事后监督、会计检查辅导、稽核监督机制，明确和落实检查监督人员的责任，全面实行干部异地交流制、主管会计委派制，定期稽核制，重要岗位定期轮换和强制休假制度，增强监督的有效性。

建立内部控制责任制，明确各管理部门、主要负责人在内部控制建设方面的职责，定期对履行职责情况进行考核，对因内部控制失效造成重大损失的，追究信用社高级管理人员和相关部门负责人的责任。明确各专业、各岗位应知、应会的知识和必须遵守的法律、法规、制度，从新业务开始逐步建立和落实从业人员资格考试制度，促进形成学习制度、照章办事的良好氛围，增强全体员工执行制度规定、主动参与内部控制建设的自觉性。

（四）加大责任追究力度，促进各项制度的落实。各信用社要把追究违规责任作为加强内部控制建设的一项重要内容，一方面利用签定责任书的形式，落实责任，把责任落实到人。另一方面按照从严制社的原则，进一步完善违规行为和失职行为的责任追究制度，对岗位职责不落实，内控制度落实不到位，出现违规违章的行为，严格按照《山东省农村信用社员工违规违章行为处理暂行办法》，对当事人和有关人员进行处理，决不姑息迁就。

建立科学、完善的决策记录与考评机制，如实、详细、明确地记载各项经营管理决策的过程和结论，详细记载决策机构各成员的意见，做到有案可查，定期对决策机构各成员履行职责情况进行考核评价，及进调整优化决策的人员构成，杜绝“一言堂”全面提高信用社经营管理决策水平。建立健全工作登记制度，授权授信要以书面形式进行；各专业、各岗位员工必须遵行的制度规定、岗位职责和操作规程等，要以书面形式印发到相关业务具体经办人员以及与之有制约关系的岗位人员和稽核人员，后台监督要有书面记录，稽核检查要逐项登记并有书面结论。

（五）建立内部控制监督评价机制，增强自我纠正能力。联社确定不同部门分别负责内部控制的建设、执行和监督、评价。会计电脑部、个人业务部、公司业务部等部室负责建立健全内部控制。各业务部室、稽核监察部负责组织检查、评价内部控制方面存在的问题。为保证信用社内部控制建设与业务发展需要相适应，联社定期组织业务骨干、一线人员对内部控制的建设情况进行评价。同时，建立内部控制报告和信息反馈制度，确保各业务部门、稽核部门、检查监督人员在日常经营管理中发现内部控制隐患和缺陷，能够及时反馈到监督、评价及建设部门，增强信用社内部控制的自我纠正能力。

三、内部控制建设的组织实施

（一）内部控制建设以信用社法人为单位进行，实行法人代表负责制。各信用社要根据本指导意见的要求，制定详细的工作方案，明确内部控制建设的具体内容，工作重点、时间安排和目标要求，信用社主任是内控建设的责任人，切实加强组织领导、层层明确落实责任，扎扎实实地做好每一项工作，确保内部控制建设取得实效，全面实现各项任务目标。联社管理部室要充分发挥职能作用，加强业务指导，对工作进展情况进行监督检查，督促信用社认真落实各项要求，促进内部控制建设活动顺利进行，确保内部控制建设取得实效，全面实现各项任务目标。对工作不负责任，搞形式，走过场的信用社、要严厉追究其法人代表失职责任。

（二）各信用社内部控制建设要与深化内部机制改革结合起来，把完善经营管理决策机制，落实风险管理责任，健全监督制约机制，强化投资人对经营管理决策的监督制约作用，建立风险识别、计量和控制体系等，作为内部控制建设的重点，规范高级管理人员的职务行为，加强对新开办业务风险的管理，增强对风险的事前防范、事中控制和事后监督能力，提高决策的民主化、科学化水平，促进信用社经营管理水平的全面提高。同时，对业务量小、达不到保本点、无安全保障的营业网点，坚决予以撤并，降低经营成本，减少风险点，对达不到内控制要求，营业网点数量超出信服务社管理能力的，要进行合并重组，强化对营业网点的监督、管理和控制，提高分支机构的内部控制水平。

小学规范学校管理工作实施方案 篇4

一、指导思想：

以《清浦区普通中小学管理基本规范》为指导，通过规范管理树立“细节决定成败，态度决定高度，心志决定命运，现在决定未来”的理念，要落实“谁的课堂谁负责”，“谁的班级谁负责”、“谁的人谁负责”，“谁的岗位谁负责”，“谁的分管谁负责”的岗位责任制。要从学生的基本文明行为和养成教育抓起，要把管理的每个细节落实到每个教师和学生身上，做到处处有人管，事事有人抓，努力提升学校办学水平、打造一支师德高尚、业务精湛的教师团队、培养一流学生。

二、工作目标：

1、学校各项管理制度健全，措施得力，方法得当，责任明确，检查到位，严格细致，做到事事有人管，事事有人做。

2、校园布局合理，做到绿化、美化、净化、教育化、人文化；教育教学、消防安全、师生生活设施齐全。

3、严格按新课程标准开足开齐课程，以教学“精讲强练高效优质”为抓手，细化教学过程管理，探索课堂教学新模式，全面提高教学质量。

4、教职工敬业爱岗，教书育人，为人师表，无私奉献。

5、学生文明守纪，自强、自立，积极向上，珍爱生命，充满童趣活力。

三、具体内容：

1、学校行政管理

学校出台三年发展规划和制定学期计划，明确学校办学理念、办学宗旨、办学目标、管理措施，要求严密、细致、具体可行，做到职责分明、制度完善。学校出台的各项具体工作计划、方案、管理制度等要细致入微，把可能出现的情况和处理办法都及时考虑进去，经过一定程序的论证、审议之后，予以实施。尽可能减少具体工作中不必要的失误和损失，学校行政管理人员平时要深入班级、课堂，走到师生中去，在检查、督促的同时掌握第一手素材，使学校运行稳健，同时能在群众中起到模范带头作用。带着大家干，做给大家看，要多关心群众生活，做教职工的知心朋友，体现管理的人文化。

2、教育管理

德育工作要有时代性、针对性和实效性，重视养成习惯的培养、重视健全人格的培养、重视法律知识的普及，做到目标层次化、内容系列化、渠道网络化、活动制度化。在教育实施过程中，要始终坚持务实的作风，每学期制定德育工作计划并做好总结工作。着重从学生良好的行为习惯、读书习惯、生活习惯、安全防范、品德习惯的培养中提高学生综合素质。在教育方法的使用上重点围绕行为训练法、榜样示范法、个案研究法、情感熏陶法进行探讨。

在安全方面，要强化安全责任意识和教育教学活动中的安全管理。和每位教师签订安全责任书。利用国旗下讲话、晨会对学生进行安全教育。在每个节假日放假前，学校利用专题时间对全校师生进行安全教育。平时利用黑板报、红领巾广播站、橱窗等多种途径开展安全教育活动。坚持领导值周、教师值日制度，做好老师课间巡查、路队护送工作。成立学校安全领导小组，明确分工，制定学校安全工作预案、重大、突发事件汇报制度和预案，把学生的生命安全和身体健康放在第一重要的位置来予以保证。

在养成教育和德育工作中，要从学生主动、和谐、全面发展的高度来培养学生的自主、自立、自强、自护意识，提高综合能力和素质。要发挥家长学校的教育功能，坚持家校联合制度，定期家访、召开家长会，充分发挥家长委员会作用，建立学校、家庭、社会三结合的立体育人网络。制定《班级量化考评细则》，每天检查每周颁发，并以此为依据，每学期评出优秀班集体和优秀班主任；制定优秀学生评比细则，每学期末进行评比。制定班主任考核细则，激励班主任加强对学生的养成教育。

学校教育工作要考虑发挥各类课程的教育功能，通过主题班队会活动课、社会实践活动、结合各种重大节日、纪念日、宣传日开展系列活动。制定学期读书方案，每学期举办一次读书节，开展读书笔记展评和读书竞赛活动。认真组织开展“阳光锻炼1小时”活动、开发第二课堂，制定详细方案，活动结束做好总结。通过系列活动的开展来培养学生健康的体魄、良好的文明礼仪习惯、生活习惯、学习习惯、学习品质、稳健的心理素质、远大的理想、正确的人生观和高尚的道德品质，为孩子的一生发展做好奠基。

3、教学管理

质量是学校的生命线，严格按照《桃岭小学规范教学行为工作方案》的规定开齐开足各类课程，开足课时，确保学生每天一小时课外活动时间的落实。做到班班有特色、人人有特长，促进学生身心全面发展。制定“第二课堂活动方案”、“第二课堂活动安排表”。规范教学流程，按“学习—备课—上课—作业批改—辅导—评价—反思”流程管理教学行为，制定学习制度、质量考核制度和细则、制定教学常规检查细则并认真检查做好记录。通过制度与考核规范学校教学秩序，提高教学质量。

4、教师管理

强化教师职业道德教育，制定师德考核方案，每年进行一次师德考核，针对反馈进行考核与整改。每学期进行民主测评，意见征集活动。推行教师绩效工资考核制度以激励教师工作积极性。加强教师业务培训和专业提高，优化教师队伍结构。学校充分发挥工会、教代会的民主监督和参政议政职能，坚持校务分开制度和每学期对干部队伍民主测评制度，在发挥教职工主人翁意识的同时增强干部队伍的勤政廉政自觉性。

5、后勤管理

后勤工作要树立服务于前勤，服从于前勤的观点，做好资金的收入入账、开支的预算、教学设施、设备的采购，登记造册。公共财产使用回收制度，加强过程管理，各项维修、建设等工作。坚持开源节流的后勤管理宗旨。制定每月学校安全检查制度，检查学校电路、电器、教学用房等设施、设备，及时消除安全隐患。建立学校食堂管理制度，做好食品留样、检查记录、台帐，确保食品卫生安全。建立健全后勤安全卫生管理工作制度和巡视制度，门卫对进出人员要进行登记。

6、校园文化、特色管理

完善学校书香校园建设工作，扩大阅读面，增加阅读量，提倡多读书、好读书、读好书、读整本的书，着眼于学生的终身发展，学校将积极开展大阅读教育，努力为学生营造一个书香校园，使读书成为学生的习惯，使校园更富人文底蕴，充满智慧和生机。努力创建“书香个人”“书香集体”“书香家庭”，努力塑造内涵丰富、特色鲜明的校园文化，以丰富师生精神生活，促进教师健康诗意的成长，促进学生综合素质的全面提高。

四、实施步骤：

第一阶段，动员阶段。组织全体教师认真学习《清浦区普通中小学管理基本规范》、《清浦区中小学规范教学行为工作方案》、制定《清浦区中心学校规范管理工作实施方案》，提高全校师生对规范管理的认识。

第二阶段，实施阶段。各部门全面落实《清浦区中心学校规范管理工作实施方案》，进一步修订有关制度，全面进行教风、学风、校风建设。全校师生都要树立强烈的质量意识，全面开展以“学生行为习惯养成教育”为主题的德育科研课题研究工作，不断提高德育管理水平和课堂教学质量。学校要求各部门都要明确工作要求，细化工作目标，制定具体工作方案，层层把关，认真抓好落实。学校规范管理领导小组将定期对各部门工作进行检查。

第三阶段，督查整改阶段。学校将组织领导小组对各部门规范管理情况进行全面检查。对规范管理工作中做得好的部门和个人进行表扬，对存在的问题进行分析，提出整改措施，限期整改。

第四阶段，总结深化阶段。继续落实规范管理，建立并完善长效规范工作机制，组织考评，进行“学校规范管理工作”专项总结，推动学校规范管理工作的深入开展。

五、工作措施：

1、成立学校实施规范管理领导小组，成员名单如下： 组长：桂庆丰 教育教学组长：赵俊德 成员：赵俊弼 代明伍 后勤组长：张 志 成员：赵东生 程德传

2、实施分线管理，以决策与评估、安全与质量、服务与保障为三条主线，管理责任具体化、管理任务明确化，各部门制定本部门工作规范管理实施细则。

3、学校制定各岗位职责，建立和完善各项工作制度和管理制度，使各项工作的管理有章可循，有据可依。

4、各部门定期进行检查与考核，制定各部门月检查机制、学期考核方案、年终考核方案，把工作的业绩纳入绩效工资考核范畴，激励学校管理人员积极工作，教师积极进取，形成工作合力。

5、转变观念，重视管理过程中的“尊重、关心、信任、激励”等人文性细节管理。淮安市启英外国语学校 规范学校管理工作

实

施

方

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇5

纠正医药购销不正之风工作，好范文，全国公务员公同的天地是关系到人民群众切身利益和合理控制社会医药费用水平的“德政工程”，是贯彻党的十六大会议精神和“三个代表”重要思想的具体体现。根据中纪委二次、省纪委三次、市纪委四次会议精神，结合我县实际，制定如下实施方案。

一、工作目标

以围绕保证群众用药安全有效和把社会医药费用不合理负担减下来为目标。严肃查处药品和医疗器械购销中给予和收受回扣商业贿赂行为；对药品价格虚高，制售假劣药品和医疗器械，虚假药品广告等问题进行综合整治；非营利性医疗机构的医疗器械、药品全面实行集中招标采购；加强医德医风建设，认真解决医疗服务中索要和收受“红包”的问题，提高医疗服务质量；取缔无证经营的违法行为；规范药品经营、使用行为。

二、工作任务

（一）医疗机构采购药品必须建立公开、透明、集体决策的监督制约机制，严禁医疗机构主要领导自主购买药品器械，要充分发挥医院药事委员会的作用，在招标采购活动中做到程序科学、规范、透明，充分体现“公正、公平、公开、诚实信用”的原则。

（二）严明纪律，严肃查处药品购销及使用过程中的各类违规违纪行为。为确保药品质量及价格合理，所有县直医疗机构必须参加药品集中招标，严禁招标以外以低价、回扣等形式搞私下供购。各级医疗机构工作人员不得以促销费、开单费、处方费、信息费等各种名义谋取不正当利益。

（三）全面推行医药分开核算、分别管理制度，科室奖金提成与药品收入脱钩，切断临床科室及医务人员与药品营销之间的关系。

（四）严禁制售假劣药品和医疗器械，查处无证经营、违法经营等问题。

（五）严格执行国家药品价格政策和政府制定的医疗收费项目、收费标准。各医疗单位要上墙公布药品人格及各种医疗收费标准，增加收费透明度，自觉接受群众监督。

三、实施步骤

（一）部署动员阶段（3月25日——4月25日）

1、认真组织干部职工和医务人员学习《药品管理法》、《医疗机构管理条例》、《执业医师法》、《反不正当竞争法》和《招投标法》等有关法律、法规，搞好动员，找出存在的问题和漏洞集中进行整治。

2、根据县2003年党风廉政建设和反腐败工作部署的分工意见的要求，制定《汝南县纠正医药购销中不正之风和整顿规范药品市场经营秩序工作实施方案》。

（二）组织实施阶段（4月26日——5月31日）

各医疗单位和药品经营企业要按照本方案的要求，结合实际制定具体的实施办法，明确责任，分解任务，精心组织，周密安排，按照工作任务认真组织实施。

（三）专项检查阶段（6月1日——6月20日）

县纠风办、卫生局、药品监督管理局将组织有关人员对各医疗单位和药品经营企业组织实施情况进行专项检查，对工作任务落实不到位的单位要追究责任人的责任，检查内容是：

1、药品集中招标采购工作是否落实，组织是否健全，是否发挥了药事管理委员会的职能，是否做到了程序科学、规范、透明。

2、药品集中采购过程中是否有招标以外低价、回扣等任何形式搞私下采供，是否有以促销费、开单费、处方费、信息费等名义谋取不正当利益的。各单位采取了哪些措施，效果如何？

3、医药分开核算、分别管理制度是否落实。

4、单位是否严格执行国家药品价格政策和政府制定的医疗收费标准。药品价格和各种医疗收费标准上墙制度是否落实。

5、医疗单位是否有药品人格虚高，制售使用假劣药品和医疗器械，是否进行了虚假药品广告。

6、药品经营企业证照是否齐全，购销渠道是否全法，入库验收是否规范，是否有超范围经营行为，购销制度是否完善。

7、医院制剂是否在市场销售或变相销售现象，是否经营有假劣药品、医疗器械。

（四）整改验收阶段（6月21日———7月20日）

各单位对专项检查中发现的问题进行认真整改，并将整改情况写出专题报告上报县纠风办、卫生局、药品监督管理局，确保纠风工作落到实处。县纠风办将组织卫生局、药品监督管理局、公安局、工商局等部门进行检查验收。

四、工作要求

（一）统一思想，提高认识，加强组织领导。药品购销中不正之风直接危害人民群众的身心健康和生命安全。各单位一定要从讲政治的高度，从切实维护人民群众利益的高度，提高做好此项工作的重要性、紧迫性的认识。坚决克服畏难情绪，松懈情绪，切实抓紧抓好，抓出成效。

（二）坚持“谁主管谁负责”的原则，各单位必须把这项工作列入今年党风廉政建设和反腐败工作的一项重要内容，对工作不力、成效不大的单位，严肃追究主管领导的责任。

（三）突出重点，狠抓落实，进一步加大监督检查的力度。县纠风办、卫生局、药品监督管理局将对好的单位进行表彰，对工作不到位，影响纠正医药购销不正之风工作任务落实的单位要通报批评，实行诫勉。

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇6

规范行政处罚自由裁量权工作

实 施 方 案

为进一步规范水利行政机关行政处罚行为，加强水利行政机关行政执法监督工作力度，建立健全公开、公平、公正的行政处罚运行机制，保护公民、法人和其他组织的合法权益，推进依法行政工作法制化、科学化、规范化建设，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和省、市人民政府关于建立行政处罚裁量权基准制度的相关工作意见，结合本局工作实际，制定本方案。

一、指导思想：

以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面实施国务院《全面推进依法行政实施纲要》，按照“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一”的要求，建立键全工作制度，落实行政执法责任制，规范行使行政自由裁量权，树立公开、公正、公平、廉洁执法的良好形象，着力从源头防治腐败，进一步推进我市水利行政系统依法行政，为法治政府建设作出应有贡献。

二、工作目标：

通过规范行政处罚自由裁量权工作，使我市的水利行政系统执法活动更加公开、公正、透明，方便社会各界监督，使行政处罚自由裁量权行为更加符合法律规范。通过规范行政处罚自由裁量权，进一步推进行政执法责任制，排除不相关因素对行政处罚自由裁量权的干扰，杜绝违法裁量、随意裁量、滥用自由裁量权现象。全面规范行政执法行为，规范行政权力运行机制，保障法律、法规、规章的正确实施。进一步提高我市水利行政系统行政执法人员依法行政的能力。

具体要求是：

（一）梳理具有裁量幅度的法律条款，并予以细化、量化，形成统一的行政自由裁量权裁量标准。

（二）建立健全行政自由裁量权行使规则，以及相关监督制约制度。

（三）行政处罚工作的合法性、合理性和规范性进一步得到具体体现。

三、工作任务

水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征费等工作中产生的行政处罚案件，由具有行政处罚职能的站队所按照本方案的要求开展规范行政处罚自由裁量权工作。局负责组织对行政 2 处罚自由裁量权进行细化，建立健全规范行使行政处罚自由裁量权的各项制度。

（一）建立自由裁量权基准制度

局机关在梳理行政执法依据、执法职责的基础上，将各类违法行为，按照不同违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错等因素划分为若干阶次，并将法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度细化为若干裁量阶次，将违法行为阶次与裁量阶次对应，形成行政处罚自由裁量权标准，作为行政处罚自由裁量权的基准。

（二）建立自由裁量权公开制度

局机关将实施的法律、法规和规章目录以及执法范围、执法程序、执法权限、处罚种类、幅度和行政处罚范围自由裁量权实施标准、实施情况、通过适当方式向社会公布。裁量结果除涉及国家机密或个人隐私外，应当允许社会公众查阅。

（三）实行行政处罚说明和告知制度

局出具的行政处罚决定就违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错或客观因素及最终选择的处罚种类、幅度和从轻、从重、减免处罚等情况作出详细说明，并告知依法享有陈述权、申辩权、要求听证的权利以及不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。适用简易程序 3 作出行政处罚决定的，应当向当事人当面作出口头说明，并据实记录在案，由当事人签名或盖章；适用一般程序作出的处罚决定的，应当向当事人出具规范的执法文书并加以说明，收入行政处罚案卷。

（四）完善行政处罚程序

完善实施行政处罚的调查、检查、听证、审核、批准等行政执法程序规定，确保行政执法活动依法进行。

（五）完善听证制度

公民、法人或者其他组织根据法律、法规和规章的规定，要求水利行政机关依法组织听证的，局机关应依法组织听证；没有依法组织听证的或者依法应当告知当事人听证权利而未告知的，行政处罚无效。

（六）完善执法监督检查制度

各执法站队所要将行政处罚工作与行政执法“一案一考评”工作有机结合起来，搞好各自在执法工作中的自查自纠，围绕每个执法工作重点，有针对性地开展执法自查活动。局水政科要建立社会监督机制，聘请执法监督员，对全局执法人员的执法情况进行监督。

（七）建立健全过错责任追究制度。执法人员因故意或者过失，在执法过程中违反行政处罚自由裁量权规定的，由局监察室 4 进行调查，视情节轻重，依法进行行政过错责任追究，处理结果向社会公示，并记录单位和个人执法档案，确保行政处罚自由裁量权的合法行使。

四、工作步骤

（一）动员部署，统一认识

召开局规范行政处罚自由裁量权工作会，学习规范行政处罚自由裁量权的有关文件规定，统一思想认识，明确工作任务，落实工作责任，部署全局规范行政处罚自由裁量权工作。

（二）明确事项，制定标准

一是制定方案，梳理事项。认真梳理确定本单位行政处罚自由裁量权事项，制定规范行政处罚自由裁量权工作实施办法和各类行政处罚事项的裁量标准。

二是坚持原则，把握尺度。准确运用行政处罚自由裁量权，使每一种违法行为都有相对应的处罚标准，达到制止和惩处违法行为，防止执法人员在办案过程中随意行使行政处罚自由裁量权。

1、对同种违法行为，法律、法规、规章在同一罚则中规定了可供选择的多种处罚种类的，应当遵循上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的原则。

2、符合法定从轻、减轻处罚或者不予处罚情形的，应严格程序、依照处罚权限研究决定，不得增设或创设标准进行处罚。

3、对违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素基本相同的同类违法当事人实施行政处罚，应遵循量罚基本一致的原则。

三是广开言路，主动纳谏。采取召开座谈会、网上公示等方式，广泛征求社会各界特别是行政管理相对人对行政处罚自由裁量标准的意见。

四是审核确认，公布实施。水政科制定的行政处罚自由裁量权执行标准于2011年8月底前交局务会审核，提请局长审议批准，并报送市政府法制办公室审查，经审查同意后的标准，以局规范性文件颁布实施，并向社会公开。

五、工作要求

(一)严密组织，加强领导。局成立规范行政处罚自由裁量权工作领导小组,局长李景宪任组长,副局长侯砚冰为副组长,成员由各执法科室和站队所部门的主要负责人组成，领导小组下设办公室，办公室主任由水政科科长兼任,具体负责组织规范行政处罚自由裁量权工作，对全市水利行政系统行政执法部门开展规范行政处罚自由裁量权工作进行监督、检查、协调和指导。

(二)明确责任，严肃纪律。行政处罚自由裁量权工作领导小组要通过行政执法投诉、行政执法检查、行政执法案卷评查等形 6 式对行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权情况进行监督检查，对落实本《方案》不力的科室，将及时予以通报。

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇7

实 施 方 案

为深入开展党的群众路线教育实践活动，坚决纠正医疗卫生行业不正之风，规范医务人员执业行为，加强医疗质量安全监管，整顿和净化医疗市场秩序，根据衡阳市卫生局、市物价局、市食品药品监督管理局、市公安局、市工商行政管理局等部门•关于开展坚决纠正医疗卫生方面损害群众利益行为专项整治工作的通知‣和衡阳市卫生局•衡阳市医疗服务不规范行为专项整治工作实施方案‣的精神以及市、县群众路线教育实践活动专项治理的工作安排，结合我县实际，制订本实施方案。

一、整治内容

（一）就医不方便。主要表现挂号难、候诊难问题，门诊挂号信息不透明、实施挂号方式单一，医院诊疗流程不科学、不规范，候诊设施不完善、就诊无序等问题。

（二）不合理用药。主要表现为临床用药方法不合理、用药剂量不合理、给药时间不合理、重复用药、滥用抗菌药物、辅助

用药指征不明确等违规用药现象。

（三）检查不合理。主要表现为大型检查指征不强、临床检查不合理、重复检查、检查项目打包过滥、检查结果不准确、检查阳性率不高、以及检查收入与医务人员个人收入挂钩等问题。

（四）治疗不规范。主要表现为临床治疗不合理、小病大治、违规使用高值医用耗材、医疗核心制度落实不到位、对患者知情告知不到位等问题。

（五）违规执业。主要表现为公立医疗机构出租、承包科室、无证执业、超范围执业等行为。

（六）虚假违法医疗广告。主要表现为通过报纸、电视、网络、户外广告牌发布虚假违法医疗广告和虚假医疗信息

（七）咨询冷漠，投诉处理不积极。主要表现为对患者及其家属的咨询、提问爱理不理、冷漠，对投诉及纠纷的处置不热心、不积极、采取拖与推的办法予以应付。

（八）不尊重病人隐私权。主要表现为诊室、检查治疗室等暴露病人身体隐私的地方无保护性设施，医生未实行“一对一”诊治，人性化、保护性医疗执行不到位。

二、整治措施

（一）治理就医不方便问题。

1．推进预约诊疗。建立“一站式”服务窗口，整合挂号、就诊、检查、缴费、取药等中间环节，实行门诊诊疗服务 “一卡通”。全县二级医院全部实行诊疗服务“一卡通”，缓解群众挂号难、候诊难问题，全县二级医院全面推行预约诊疗，建立网上预约诊疗平台，实行电话预约、短信预约及自助预约模式，方便患者挂号就诊。实行全日制专家门诊，试行分时段预约、基层转诊预约，加强预约诊疗服务监管。2014年二级甲等综合医院预约诊疗率要达到30%。

2．加强医疗机构候诊大厅建设。各医疗机构建立候诊区，添置候诊椅，树立或悬挂诊室示意图和就诊流程图。二级医疗机构候诊大厅设立导诊服务台，建立规范的候诊就诊制度，实行专人负责候诊管理，优化诊疗流程、减少排队次数和等候时间，基本缓解候诊难问题。

3．开展“无假日”医疗。全县二级公立医院均为“无假日”医院，节假日门诊开放率要达到80%以上，节假日门诊出诊医师，中高级技术骨干要达到出诊医生总数的60%以上。各二级医院每月28日前将医院下个月双休日及节假日排班表上报县卫生局医政股，30日前统一报市卫生局医政科，县卫生局将对双休日及节假日门诊质量进行监督抽查。

4．做好部分二类技术在县级医院的准入。切实加强衡阳县人民医院重症医学科（ICU）及衡阳县第二人民医院、衡阳县第三人民医院急诊科的建设，提高人民群众在本县域内的就诊率，逐步实现“小病不出乡、大病不出县、疑难杂症才到三级医院”的就医格局。

（二）治理用药不合理问题。

1．落实处方点评制度。各处方用药必须做到用之有据，严格落实抗菌药物处方点评制度，全县二级医院每月处方点评结果报县卫生局医政股。

2．深入推进抗菌药物临床应用专项整治活动。严格特殊使用级抗菌素品种的管理，加强对限制使用级抗菌素品种的监控，加大抗菌药物临床应用相关指标控制力度，加强临床微生物标本检测和细菌耐药监测。二级及以上医院每季度特殊使用级抗菌素的品种与用量要上报市卫生局医政科。

3．对有明确不合理用药行为的医院和个人实行警戒谈话制度，对检查中发现的典型事例进行全县通报，对严重违规的医师实施限制处方权、取消处方权等处理。

4．加大对辅助用药适应性检查的力度，重点查处滥用或无指征使用辅助药物的行为，对严重违规使用的医师将严肃处理。

5．严厉打击药品经营企业及其经销人员进科室以各种名义给予医务人员财物或提成行为，严禁医务人员统方，为医药营销人员提供便利，谋取个人私利。

（三）治理不合理检查问题。

1．同级医院与有条件的上下级医院间检验、影像结果实行互认制度。

2．建立各二级医院大型医疗仪器检查病例适应症及阳性率季报制度，督查CT、核磁等检查阳性率，要求CT、核磁检查阳性率≥60%，大型X线检查阳性达到50%以上，医学影像诊断与

手术符合率达到90%以上。

3．严厉查处大型医疗仪器检查开单提成或与医务人员收入、绩效工资挂钩的行为，发现一起查处一起，并将查处结果向社会公布。

（四）治理治疗不规范问题。

1．对医务人员奖金、工资等收入分配与药品（耗材）、医学检查等直接挂钩的行为进行严肃查处。

2．严厉打击“医托”。严厉打击“医托”行为。严禁医务人员通过介绍患者到本单位或其他单位检查、治疗、住院、购买医药产品收取提成行为。

3．进一步规范与落实接受大型检查、使用贵重药品、使用高新技术、使用高值医用耗材等患者知情告知制度，加大监督检查的力度，维护患者及其家属的知情权。

4．加强各医疗卫生单位医疗文书书写的规范管理，严格落实•病历书写基本规范‣和医疗核心制度，规范医疗行为。

5．加强临床路径的开展和管理。要进一步扩大临床路径管理覆盖面，二级综合医院不少于15个病种，二级专科医院不少于10个病种，启动乡镇卫生院临床路径的开展。各医院要建立健全临床路径管理组织机构和规章制度，严格做好临床路径的出、入径及变异管理。

（五）治理违规执业问题。

1.严把医疗机构准入关。继续开展基层医疗机构专项整治工

作，重点检查对不达标医疗机构的处理情况：依法暂停执业、责令整改、吊销•医疗机构执业许可证‣等。

2.规范依法执业行为。认真做好医务人员执业注册工作，严肃查处非卫生技术人员从事诊疗活动、医师跨类别、超范围执业等行为。

3.严厉打击非法行医，取缔江湖游医、假医生等非法开设诊所，从严查处公立医疗机构出租、承包科室。

（六）治理虚假违法医疗广告行为。

1.严禁各医疗机构通过各种形式发布虚假医疗广告，实行医疗广告信息及健康宣教信息审批制度。

2.严查发布虚假违法医疗广告和虚假医疗信息的广告主、广告经营者、广告发布者，并按照《医疗广告管理办法》第二十条、第二十二条规定从重处罚。

（七）治理咨询冷漠，投诉处理不积极。

1．大力开展行业作风整顿，继续深入开展“三好一满意”活动。

2．全县各医疗机构建立健全医疗纠纷投诉处置办公室，明确专兼职人员。

3．进一步建立健全医疗投诉、医疗纠纷受理、处置工作程序和工作机制。

4．县卫生局对全县医疗机构开展明查暗访，坚决查处一批

医德医风、服务态度差的医务人员和行政后勤人员。

（八）治理不尊重病人隐私权行为。

1．在医务人员中大力开展•中华人民共和国执业医师法‣、•护士条例‣、•医疗机构从业人员行为规范‣等法律法规的学习，切实加强医务人员人文素养，树立尊重患者隐私权意识。

2．进一步改善门诊就诊环境。各医院要加大投入改善门诊就诊环境，实施人性化管理，做到“一人一诊室”，诊室、治疗检查室、注射室设保护性隔帘；门诊、电梯等显要位置张贴关于“保护病人隐私、关爱病人”的提示标语；尊重患者民族习俗及宗教信仰，对有特殊需求的患者给予力所能及的帮助；建立应急机制，病人较多时增加门诊诊室；在门诊挂号、检验及交费处设立安全线等措施保护病人隐私。

3．在诊疗过程中实施保护性医疗。医务人员应了解患者的民族、信仰、风俗、习惯、忌语等，使其在不违反医疗、护理原则的情况下得到尊重；医护人员未经患者本人或患者授权的家属同意，不得私自向他人公开患者个人资料、病史、病程及诊疗过程资料；对特殊疾病的病人，医护人员床头交接班时不应交接医疗诊断，应为患者保守秘密；对异性患者实施处置和检查时，应有异性医护人员或家属陪伴；医务人员在为病人更换被服、衣物、翻身、在床旁进行暴露性治疗、护理、处置时，在不影响操作效果的情况下要尽量减少病人暴露，同时设置屏风或隔帘；医院检

验科应妥善保管好病人实验室资料，设专人管理，检验结果及相关信息应严格为病人保密；对院内或科内安排涉及患者隐私的参观、学习、活动，应征得患者本人同意，并告知学习内容，除实施医疗活动外，不得擅自查阅患者的病历；医务人员进入病人房间前应敲门。

4．加强社会宣传。要通过网络、电视电台、报刊等多种形式对群众进行隐私权、隐私保护等相关法律法规的学习，让患者树立保护自己隐私权的同时也尊重别人隐私权的意识。

三、活动步骤

（一）宣传教育阶段（4月1日~4月20日）。衡阳县卫生局成立医疗服务不规范行为专项整治工作领导小组，县卫生局局长任组长，分管医政、中医、农卫、药政工作的副局长任副组长，相关科室负责人为成员，领导小组下设办公室，由医政股股长兼办公室主任。全县各医疗机构要组织全员干部职工根据本方案的部署，召开本单位的动员大会，组织学习国家卫生计生委、国家中医药管理局印发的•加强医疗卫生行风建设“九不准”‣（国卫办发„2013‟49号），省卫生厅等6部门•关于开展坚决纠正医疗卫生方面损害群众利益行为专项整治工作的通知‣、•刑法修正案

（六）‣，湖南省卫生厅 湖南省中医药管理局•关于印发†湖南省医疗服务不规范行为专项整治工作实施方案‡的通知‣（湘卫办发„2014‟7号），•中共衡阳市卫生局委员会关于在党的群众路线教育实践活动中切实抓好34个专项整治工作的若干意见‣

（衡卫组发„2014‟2号）和最高人民法院、最高人民检察院司法解释等文件，结合本院实际，运用多种形式，在医务人员中广泛开展职业道德教育和法制纪律教育，同时成立本单位的领导小组并制定工作方案，方案在4月15日前上报县卫生局医疗服务不规范行为专项整治工作领导小组办公室（县卫生局医政股）。

（二）自查自纠阶段（4月20日~2014年6月31日）。全县各医疗机构要组织科室、医务人员逐条对照整治内容开展自查，要明确专门的部门与人员负责收集整理资料，针对自查发现的问题，制定有效的整改措施，切实加以整改，并形成自查整改报告。县卫生局设立举报信箱，公布举报电话和电子邮箱，认真受理群众对医疗服务不规范行为的投诉和举报。全县各医疗机构自查整改报告于6月底前报县卫生局医疗服务不规范行为专项整治工作领导小组办公室，二级及以上医院自查整改报告要在5月25日前上报市卫生局医疗服务不规范行为专项整治工作领导小组办公室。

（三）整章建制阶段（7月1日~8月31日）。各单位要针对自查自纠出来的问题，举一反三，查找容易产生不规范行为的主要科室和主要环节，认真分析产生原因，制定防范措施，并根据国家相关法律法规，制定和完善相关管理制度；要进一步落实工作责任，按照“管行业必须管行风”和“一岗双责”的责任制要求，层层分解落实责任，实行责任追究和问责。

（四）检查评估阶段（8月1日~9月30日）。县卫生局组织

相关部门组成联合检查组，对各医疗卫生单位进行专项检查，对全县卫生系统整治不规范行为的具体做法、推进情况、实际效果等方面的情况有针对性的开展监督检查，及时发现、通报和督促处理一批医疗机构重大违规、违纪、违法案件，对工作不力导致整治工作效果不明显的要追究有关领导的责任，实现医务人员满意、群众满意的整改成效。

四、工作要求

（一）切实加强领导，强化工作责任。此次专项整治活动是落实中央、省、市、县委及县卫生局党组党的群众路线教育实践活动要求的重要举措，也是贯彻落实国家卫生计生委、国家中医药管理局•加强医疗卫生行风建设“九不准”‣的具体体现，各医疗卫生机构要成立本单位医疗服务不规范行为整治领导小组，设立专项整治工作办公室；各单位要切实加强领导，明确责任，强化措施，使整治活动的各项要求落到实处。

（二）加强统筹协调，搞好整章建制。各医院要明确宣传动员、自查自纠、整章建制的工作任务与目标。将各阶段任务分配到部门，具体到人，加强经常性督促检查，将整治工作放在党的群众路线教育实践活动中同安排、同部署，使整治工作与医德医风教育、医疗秩序维护、医疗质量安全管理结合起来，努力解决当前突出问题，促进长效机制建设，全面实现专项活动的整治目标。

（三）加强督导检查，注重整体推进。各单位将专项活动的

整治内容整体推进，注重整体效果。要强化督导检查与整治效果评估，县卫生局负责对全县各医疗单位专项整治活动进行督导，对敷衍应付、工作迟缓的地方和单位要重点进行督促，对工作不力，导致人民群众严重不满，以致发生重大社会影响事件的，将严肃追究责任。

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇8

为了认真贯彻执行《中华人民共和国国家通用语言文字法》及省、市有关部门关于加强学校语言文字规范化工作的精神，进一步在校园内做好推广普通话、使用规范汉字工作，切实发挥学校是纯洁祖国语言文字的坚强阵地的作用，净化校园语言文字环境，使全体师生能自觉讲普通话、写规范字、做文明人，促进学生综合素质的提高，提升学校办学层次，特制定本方案。．

一、指导思想

推广普及国家通用语言文字是社会主义精神文明建设的重要内容，逐步提高应用规范化语言文字水平的过程，是进行爱国主义教育、优秀文化传统教育和审美教育的过程。

普及国家通用语言文字，促进语言文字应用规范化，是保证社会高效运转和提高社会信息化水平的必要条件，符合我国先进生产力的发展要求、先进文化的前进方向和最广大人民的根本利益，是全面建设小康社会，推进中华民族伟大复兴宏伟目标的基础性工作之一

说好普通话、用好规范字、提高语言文字应用能力，是素质教育的重要内容。做好学校普及普通话和用字规范化工作，对于掌握科学文化知识、培养创新精神和实践能力、全面提高素质具有重要意义。

开展语言文字规范化活动，对于提升教职工基本素质、规范我校办学行为、促进我校教育教学水平的提升，对于造就高素质的社会主义建设者和合格公民都有深远意义。二．工作目标

学校语言文字工作宗旨：“说普通话、写规范字、做文明人”。学校以普通话为校园语言，教师以普通话为职业语言，学生以普通话为交流语言。普通话成为师生在教学中使用的语言。师生在教学、会议、宣传和其他集体活动中使用普通话，并最终做到在校内各种场合都说普通话。教师用字、学生用字、校园环境用字，符合国家颁布的规范标准和要求。做好说普通话，写规范字的推广工作。三．组织机构

为使本活动深入开展起来，学校成立“榆林高新一中语言文字规范化工作领导小组”。

组

长：徐江

副组长：高永强

纪艳飞

成员：关艳

付春明

梁森

薛晶

季桂平刘宾胜 耿春艳

尚飞

尚洁

贺建丽

郝艳霞

刘焕梅

石帆

苗娟

魏静

方晓媛

领导小组下设办公室： 主

任：纪艳飞

副主任：刘宾胜

关艳

付春明

梁森

薛晶

季桂平成员：刘宾胜 耿春艳

尚飞

尚洁

贺建丽

郝艳霞 刘焕梅 石帆 苗娟

魏静

方晓媛

四．具体工作

（一）加强语言文字规范化宣传工作在校园开设宣传栏，积极宣传《中华人民共和国国家通用语言文字法》宣传普及普通话和规范语言文字的重大意义，介绍规范语言文字的相关知识，创设规范语言文字的良好的环境和氛围，充分利用学校网站，开辟专栏，宣传介绍普通话规范知识，汉字规范知识；发布学校语言文字规范化活动实施方案及有关要求和安排，及时报道我校语言文字规范化工作的开展及活动进展情况等在学校教学楼道内设置长期性的醒目的宣传标语、标牌；充分利用学校的宣传栏和各班教室的板报每学期举办一次学生墙报、手抄报评比、演讲赛及主题班会、团会等活动，提高师生说普通话、用规范字的积极性和自觉性，营造良好的语言氛围。在团队组织中成立规范语言文字活动小组，制定活动计划，坚持开展活动利用编发宣传材料、广播电视、“推普宣传周”等多种形式，在校内外宣传推广普通话、用规范字的重要性．走上街头，对学校附近的社会用字进行检查和监督利用课余时间，对校内用字，包括各种指示牌、标志牌、标语、学校公文、校报、文学社刊、各类校本教材、教案、试卷和其他印刷品、自制教学软件、教师板书、作业批改、书写评语等进行检查监督。对不规范用字、错别字等提出修改意见。组织教师认真学习相关的法律、制度、政策、文件，把语言文字应用能力作为对教师业务考核的一项重要内容。为了确保语言文字工作的顺利开展，各处室要根据实际情况制定相应措施，加大此项工作的力度，落实对各个阶段语言文字工作开展情况的检测和监督。

（二）教育教学工作使用普通话全校师生在教学、会议及其他集体活动中都要使用普通话，使普通话真正成为校园语言，并通过教师和学生向社会家庭辐射渗透，带动影响社会家庭普通话的普及与提高。加强普通话口语教学和汉字书写教学。学校所有课程必须使用普通话授课，使普通话真正成为教学语言。按照新课程标准要求，结合本学科教学特点，强化口语教学和写字训练。在教学过程中，要注重培养学生普通话口语能力，要注重培养学生正确分辨其识字范围内的规范字和不规范字的能力，训练学生正确书写汉字，使学生的语言应用能力得到普遍提高，确保毕业学生普通话水平达到新课程标准对说、读的要求。加强对学生使用普通话的检查力度年龄在50岁以下的在职教学和行政后勤人员，全部参加普通话测试，成绩达到各自专业规定的要求。用字规范化校园内标语、宣传栏、通知、指示牌使用规范汉字，不得出现繁体字、异体字和错别字。教师在以下情况必须使用规范字，如：校本教材、教案、板书、课件、试卷、批改作业、书写评语等。学生在以下情况必须使用规范字，如：作业、文学社刊、校园广播电台、电视台稿件、黑板报、手抄报等

（三）学校开展丰富多彩的说普通话、写规范字的课外活动开设语言文字规范化的研究性学习课题。如“如何看待网络语言”、“方言与普通话”、“我看流行语”、“错别字对生活的影响”等为课题。加强语言文字规范化的教学研究工作，鼓励教师发表自己的科研成果。在第二课堂中开设课文朗读比赛、演讲比赛、写字比赛、查字典比赛、征文比赛等活动，由语文教研组负责在每年的“推普周”举办一次面向全校学生的普通话演讲比赛，由教务处、团委负责。定期进行班级墙报、黑板报、评比，并把评比结果作为评选文明班级的一项指标，由教务处负责。在全校开展书法竞赛活动，由美术教师负责组织教师参加“两笔”比赛。

（四）培训与测试工作做好普通话测试报名和培训工作，力争使我校教职工的普通话水平都能达标。加强语文教师和新任教师的语言文字基本功训练、考核，面向全体教师开设“两笔字”知识讲座。

（五）加强检查，认真落实

坚持把普通话授课作为教学考核的内容之一，定期对教学活动进行检查，发现在课堂不能很好使用普通话的师生，及时提出具体改进措施。开展学生作业、作文用语规范性检查和教师普通话授课、板书用字规范化检查等专项检查。杜绝错字、别字、异体字和繁体字的出现。定期开展宣传活动，营造良好氛围，经常对师生进行普通话培训和规范字训练，完善培训制度、奖励制度，使说普通话，写规范字推广工作制度化、规范化、日常化。学校要拨出一定的活动经费，用于对本校师生开展各类常规活动竞赛的奖励。

五、实施步骤：

1、宣传发动阶段（2014年2月—2014年4月）① 制定创建语言文字规范化示范校的工作实施方案。②开通学校广播系统，进行有关语言文字法规政策及标准的宣传。

③在校园网、宣传橱窗等开辟语言文字规范化专栏进行宣传。

④收集教师普通话等级证书，分析教职工普通话达标现状，着手建立相关档案。

2、组织实施阶段（2014年4月—2014年5月）① 网站的资料充实工作。

② 组织学生进行一次纠正错别字大赛，赛后进行总结，形成书面材料。

③ 组织学生在校园内以及开发区开展“啄木鸟”活动，发现、纠正用字的不规范现象。

④ 组织教师进行普通话培训和参加普通话等级考试。⑤ 开展教师粉笔字、硬笔书法及说课等教师基本功比赛活动。

⑥在学生中组织朗诵、演讲、书法及辩论赛。⑦充实语言文字工作档案。

3、总结迎评阶段（2014年5月—2014年6月）

①收集教师普通话资格证书，完善教师继续教育档案。②整理资料汇编成册，完成创建活动汇报材料的写作。

榆林高新一中

内部控制规范实施工作方案(宁波银行) 篇9

关于印发《某某镇党委系统规范性文件清理

工作实施方案》的通知

各机关办公室：

现将《某某镇党委系统规范性文件清理工作实施方案》印发给你们，请按要求认真组织实施。

中共某某镇委员会

2010年9月14日

某某镇党委系统规范性文件清理

工作实施方案

党委系统规范性文件对公民、法人和其他组织及党员干部的权利和义务具有普遍约束性和反复适用性，关系国家法制统一，事关政令畅通，体现各级党委依法执政水平。为切实保障我镇党委系统规范性文件的权威性、实效性，按照《中共四川省委办公厅关于开展全省党委系统规范性文件清理工作的通知》（川委厅„2010‟34号）、《中共某某市委办公室关于转发 <中共四川省委办公厅关于开展全省党委系统规范性文件清理工作的通知>的通知》（广委办„2010‟139号）、《中共某某市委办公室关于印发全市党委系统规范性文件清理工作实施方案》（广委办„2010‟144号）、《中共某某县委办公室关于印发全县党委系统规范性文件清理工作实施方案的通知》（旺委办„2010‟210号）等文件要求，特制定某某镇党委系统规范性文件清理工作实施方案。

一、清理工作范围

2000年1月1日至2009年12月31日期间制发的党委规范性文件（含党委规范性文件和党委部门规范性文件）。

（一）全镇党委系统规范性文件制发主体：镇党委及各办公室。

（二）全县党委系统规范性文件清理的重点：

1、是否符合党风廉政建设和反腐败工作要求；

2、是否包含不利于改善民生、社会和谐、经济发展、生态环境保护的内容；

3、是否包含有地方保护、行业保护和垄断及超国民待遇的内容；

4、是否违法创设对公民、法人和其他组织的行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政收费等；

5、是否违法增加公民、法人和其他组织的义务或限制公民、法人和其他组织的合法权益；

6、是否包含对广大党员权利、义务的不合理规定；

7、是否随着时间推移和国家政策调整已经过时；

8、规范性文件之间是否相互矛盾或冲突、影响执行效力。

（三）党委系统规范性文件主要文种：决议、决定、意见、条例、规定、办法、细则及政策性的通知等文种，均为有编号的正式文件。

（四）不在清理范围内的党委系统文件：

1、非政策性的事务性文件：请示、报告、通报、公报、批复、函、会议纪要，一般性工作安排，年度工作方案（计划）及干部任免通知、会议通知等事务性的通知。

2、内部管理文件：机关工作制度、人事任免、党务工作等。

二、清理工作时间安排、工作步骤及责任分工

此次清理工作自2010年9月开始至2011年6月底结束。分为三个阶段：

（一）清理初查（2010年9月至2010年11月）

2010年9月1日——2010年10月31日，由党政办公室牵头负责对党委规范性文件进行初步筛选，并填写《党委规范性文件目录》。11月1日——30日，按照“谁制定（起草）、谁负责、谁执行、谁负责”的原则，由党政办公室将纳入《党委规范性文件目录》的规范性文件交由相关部门初查，相关部门提出继续有效、修改、废止或失效的建议意见及理由报党政办公室。

党委部门规范性文件，由制发部门或牵头制发部门负责初步筛选、初查，并提出继续有效、修改、废止或失效的建议意见。

（二）集中审查（2010年12月至2011年3月）

2010年12月1日——2011年2月28日，由党政办公室组织有关人员根据相关部门提出的初查意见，对党委规范性文件进行集中审查，并研究提出继续有效、修改、废止或失效的意见。3月1日——3月31日，由党政办公室在经过集中审查结束后，牵头填写《党委规范性文件集中审查建议表》，并报镇党委审定。

党委部门规范性文件，由制发部门或牵头制发部门依照

前述要求组织审查。

（三）审核发布（2011年4月至2011年6月）

对符合要求、需继续执行的规范性文件，认定继续有效；对存在问题、但需执行的规范性文件，应组织修订并按程序发布；对指导思想或主要政策、措施、规定等方面违反党和国家的路线方针政策、国家法律、行政法规和地方性法规、规章及党内法规和省委、市委、县委决策部署的规范性文件，予以废止；对内容已明显过时和阶段性工作已完成或调整对象已经消失的规范性文件，一律失效。党委规范性文件的清理结果，由党委审核决定并由党政办公室按照有关规定适时公布文件目录。党委部门规范性文件的清理结果，由制发或牵头制发部门审核决定并公布文件目录。

目录未经公布的党委系统规范性文件，自2011年9月1日起一律废止。

三、清理工作组织领导

成立某某镇党委系统规范性文件清理工作领导小组，负责此次清理工作的组织领导、综合协调、督促检查等事宜。由党委书记叶枝繁任组长，党委副书记、镇长柳玉强任副组长，各副职领导、各办公室主任及相关部门负责人为成员，领导小组下设办公室，由毛碧舒任办公室主任，负责清理日常业务工作。

四、其他事项

（一）2000年1月1日以前制发的党委系统规范性文件原则上一律废止。确需继续执行的党委规范性文件，由原起草或执行部门提出，经党政办公室组织审查或修订后按程序统一公布文件目录。确需继续执行的党委部门规范性文件，由制发或牵头制发部门组织审查或修订后，按程序统一公布目录。

（二）清理工作结束后，各办公室要对清理工作进行认真总结。党政办公室将清理工作情况报上级党委。

（三）建立统一审查制度。清理工作完成后，各办公室对新制发或牵头制发涉及对公民、法人和其他组织以及广大党员的权利和义务作出普遍约束力和反复适用性规定的规范性文件，在发布前一律要进行合法性和廉洁性审查。