上海工程资金监管办法

2024-09-01

上海工程资金监管办法（精选11篇）

上海工程资金监管办法篇1

公共维修资金工程管理办法(草案)

1、工程开工管理办法

包括：开工申请、与项目部、业委会协调、开工报告会签等；

2、工程质量管理办法

包括：施工组织机构（资质、技术人员配置）、施工组织设计、技术交底、施工过程质量检查（自检、互检、专检）、隐蔽工程检查、施工工艺控制、材料检查等；

3、工程进度管理办法

包括：工程进度计划（月、周计划）、工程例会、施工进度控制方法以及雨季施工措施、冬季施工措施、进度保障措施等；

4、工程造价管理办法

包括：预算审核、施工费用控制、工程结算等；

5、合同管理办法

包括：合同签订、合同实施过程控制、合同纠纷等；

6、安全与文明施工管理办法

包括：施工现场管理、安全措施、文明施工措施（噪音、垃圾、扰民）等；

7、工程监督检查办法

包括：监督检查组织机构、监督检查重点、检查方式方法、发现问题的处理、罚则；

8、工程资料管理办法

包括：施工资料收集、归档、移交、查阅等；

9、工程竣工验收办法

包括、初步验收、竣工验收、竣工总结报告及向业主委员会汇报等；

10、工程事故管理办法

包括：工程事故认定、索赔和赔偿、以及保险理赔、纠纷处理等；

11、工程保修管理办法

包括：保修期限、内容、保修期内工程质量问题处理等；

12、工程项目计划、统计、信息管理办法

13、施工材料管理办法

包括：材料进场审批、材料复检（见证取样）、不合格材料处理等。

上海工程资金监管办法篇2

《办法》规定, 天津市国土资源和房屋管理局是天津市存量房屋交易资金监管主管部门, 天津市房地产交易资金监管中心是天津市存量房屋交易资金监管机构, 负责全市存量房屋交易资金监管工作。

天津市存量房屋交易资金监管包括全额资金监管和部分资金监管两种方式。买受人以银行贷款方式支付房价款的, 应当采用全额资金监管方式, 首付款及银行贷款均应存入同一银行的监管账户进行监管。

上海工程资金监管办法篇3

一、保障性安居工程历史背景及现状

国务院办公厅在2005年3月下发了《关于切实稳定住房价格的通知》（国办发明电【2005】8号，简称“国八条”），2005年5月下发了《国务院办公厅转发建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知》（国办发【2005】26号，简称“新国八条”），2006年5月下发了《国务院办公厅转发建设部等部门关于调整住房供应结构稳定住房价格意见的通知》（国办发【2006】37号，简称“新国六条”）。国家停止福利性实物分配住房后，通过廉租住房、经济适用住房、商品住房三个住房消费层次，分别针对性解决不同消费群体的住房问题。加上住房公积金、住房货币化补贴、住房金融财税等制度，在房价不高的情况下，可以说形成了一个比较完整的住房政策体系。

但随着近几年我国经济的高速发展，以及城市化进程的不断加快，城市商品住房房价不断上涨，由于房价和收入增长水平的差距越来越大。廉租住房针对最低生活保障线以下群体（低保家庭），覆盖面小，供应量有限；经济适用住房只售不租，建筑面积较大，经济适用住房的价格相对于许多中低收入家庭来说也承受不起；市场商品住房由于价格居高不下，对于中等收入群体甚至刚参加工作的中高收入群体也一时难以承受。

对此，国务院于2007年发布了国发【2007】24号文《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》，文件明确了“逐步扩大廉租住房制度的保障范围，经济适用住房供应对象为城市低收入住房困难家庭，并与廉租住房保障对象衔接，健全廉租住房保障方式，城市廉租住房保障实行货币补贴和实物配租等方式相结合，要求增加廉租住房供应”等内容。

党的十七大、十八大明确提出加快建设保障性安居工程的建设，稳定房地产市场价格，保障性安居工程建设被列为重中之重。

二、保障性安居工程资金紧、任务重

有了建设需求和政策支持，在改革开放建设三十年后，建设力量早已不是什么问题，而摆在各级政府面前最大的困难就是建设资金。

最近几年，是保障房的建设高峰期。2011年建设任务为新建1000万套，2012年新建700万套，2013年新建630万套，三年来合计是2330万套。按平均60平米/套计算，计划建设总建筑面积为139800万平米，而按照市场行情建安成本不低于1500元/平米，则如此大规模的建设所需资金就要20970亿元。该项资金单靠中央和地方财政部门的拨款，显然不够现实。而开工、完工的时间表都已经确定，保障性安居工程建设真可谓是“资金紧、任务重”。

资金来源：目前主要是依靠财政资金。虽然，对于大多数省份而言，在资金的运营上，相对之前要来得顺利一些，但有限的财政收入与大量建设资金需求之间的矛盾不可避免，保障性安居工程资金瓶颈已然形成。就连全国保障性安居工程建设典范之一的厦门市，尽管采取了预算安排专项建设资金，并且还将土地出让净收益中按照不低于10%的比例资金，提取贷款风险准备金和管理费用后的住房公积金增值收益余额等多种资金纳入来源，但仍然难以满足建设需求。

三、现阶段保障性安居工程资金瓶颈的破解办法

采取成立融资平台模式，为目前多个省份的共同方式，而投融资平台正希望将资金模式多样化，能渐渐剥离对于银行贷款的依靠，变间接融资为直接融资。所以，破解现阶段保障性安居工程资金瓶颈最行之有效的方式是：

1、成立融资平台，通过融资平台向国家开发银行等政策性银行申请中长期政策性贷款；

2、通过融资平台向各商业银行申请中长期贷款；

3、通过融资平台除了银行贷款之外，发行债券、信托产品、社会资金均被纳入这个投融资平台。

但是融资平台也存在如融资渠道狭窄，资金筹措积累机制不够灵活等问题。

四、将来保障性安居工程发展模式的探讨

通过融资平台进行融资，是可以解决现阶段的资金困难，但是融资资金始终都存在融资资金量有限和资金成本高等问题，要从根源上解决问题，还得好好向房地产开发企业学习先进经验。为什么现阶段房地产开发企业在支付了巨额的土地出让金后，开发的商品房都能盈利，难道他们都有足够的资金作为支持？让我们来简单看看房地产开发企业是如何运作的就知道了。

首先，一个房地产项目的启动确实需要一大笔启动资金，但这笔资金通常只占项目总投资的10-20%左右，其用途是用于缴交土地出让金的，因为只有取得了土地的使用权，开发商们才有资格进行开发。

第二，大量进行宣传，宣传费通常都要占到一个楼盘开发成本的2-3%，多的甚至5%，因为只有大量的宣传，才能保证日后的资金回收。

第三，在宣传的同时，以项目为抵押标的向银行申请开发贷款，在房地产发展初期，甚至可以以拍卖来的地块进行抵押。稍微大的楼盘，甚至可以同一个项目抵押给几家不同的银行，进行一押、二押、三押等，取得更多的贷款资金。

第四，在向银行申请贷款的同时，确定并要求施工单位进场施工，仅支付给少量的备料款，充分利用资金杠杆。后续工程款需要确认工程量后才可以给予支付。而通常在完成一定工程量后，楼盘就基本取得了预售许可证，这样消费者的购房首付款就流入了公司，资金就有了保障。

所以，可以看出成功的房地产开发商，在开始取得开发项目之前就基本做好了各项支出预算，将开发周期中能压缩的环节，都尽量压缩，最后，基本都是用银行和购房者的资金在开发这个楼盘。

结合房地产开发商的成功经验和保障性安居工程的自身特点，保障性安居工程建设今后总体发展方向可以为：

第一，保障性安居工程土地基本都是划拨的，不需要缴纳土地出让金，也不需要做大量的广告费进行宣传，因为购房户早就开始轮候了。这两点是我们的优势，即保障房的建设启动资金需要量小。

第二，压缩各类建设程序，提高建设各个环节的工作效率，缩短建设周期。各级政府最好是成立各级保障性安居工程管理单位，与各行政管理部门联动，减少或几集中各项审批流程。

第三，强烈建议引入预售制度，将保障性安居工程的购买户资金充分利用起来，再配合融资平台公司的各类融资款，最大限度的保证建设资金。

第四，在资金有保障的同时，我们还要狠抓质量、严格监管、政务公开、杜绝腐败、杜绝关系户。在保障性安居工程建设过程中，不同的主体要负各自应有之责，同时推行保障性安居工程质量永久责任制。建立健全监管机制，加强分配和运营管理。完善申请、审批、公示、轮候、复核制度，建立健全信息共享、部门联动的审查机制；完善经济适用住房、限价商品住房上市交易收益调节办法，合理确定收益分配比例；制定出台公共租赁住房管理办法，加强建设、分配和运营管理；加强廉租住房和公共租赁住房租赁合同、经济适用住房等销售合同管理，规范配租、配售行为；探索建立物业管理新机制，规范物业服务，完善使用管理。指导、督促各住房保障部门主动公开分配政策、分配程序、分配房源、分配对象、分配过程、分配结果等情况，主动接受社会监督，确保准入分配工作公开、公平、公正。各级政府应加强市场监管，坚决整治房地产开发、交易、中介服务、物业管理及房屋拆迁中的违法违规行为，维护群众合法权益。

安庆商品房预售资金监管办法篇4

（修改稿）

第一条为加强商品房预售资金监督管理，确保商品房预售资金用于有关的工程建设，防范商品房交易资金风险，保障预购商品房当事人的合法权益，促进房地产市场平稳健康发展，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、国务院办公厅《关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发〔2013〕17号）、《城市商品房预售管理办法》（建设部令第131号）、建设部《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房〔2010〕53号）等，结合本市实际，制定本办法。

第二条本市市区范围内取得商品房预售许可的商品房建设项目，其预售资金的存入、支出及监督管理，适用本办法。

本办法所称商品房预售资金，是指房地产开发企业依法取得商品房预售许可后，将正在建设中的商品房出售给购房人，购房人按照合同约定支付的购房款（包括预付款、商业和住房公积金贷款等各种款项）。

第三条商品房预售资金应当专户存储，并用于购买商品房开发项目建设所需的建筑材料、设备和按工程进度支付的项目工程款、法定税费以及其他工程建设相关费用，且应优先保障农民工工资支付。商品房预售资金监管期限，自核发《商品房预售许可证》开始，至新建住宅小区综合查验结束。

第四条市住房和城乡建设委员会、中国人民银行安庆市中心支行、银监会安庆监管分局、市国土资源局、市城乡规划局负责本办法的实施。

第五条房地产开发企业申办《商品房预售许可证》前，应当选择本市市区商业银行作为预售资金监管银行，设立商品房预售资金专用账户，并与市住房和城乡建设委员会、预售资金监管银行三方签订安庆市商品房预售资金专用账户监管协议（以下简称监管协议）。商品房预售资金专用账户不得开通网银等非柜台渠道业务。

未签订监管协议的商品房，可暂不核发预售许可证书。第六条房地产开发企业在申请商品房预售许可前，应当在预售方案中明确以下事项：

（一）预售项目名称、坐落位置、楼号、建筑面积等。

（二）项目工程建设费用；

（三）项目用款计划；

（四）监管协议；

（五）专用账户名称、账号；

（六）其他情况。

房地产开发企业取得预售许可后，应将上述事项在售楼场所公示，并在售楼广告中载明监管账户。第七条房地产开发企业预售商品房必须与购房人签订统一制定的商品房买卖合同，且在合同中注明购房款存入的监管账户名称、账号，并及时申请网上签约备案。

商品房预购人应将预付购房款存入商品房预售资金专用账户。贷款预购商品房的，贷款银行应将贷款直接转入商品房预售资金专用账户。房地产开发企业或者代理机构不得在监管账户以外的其他账户收取购房人支付的商品房预售资金。

第八条市住房和城乡建设委员会应当履行下列职责：

（一）按监管协议约定的监管标的（按幢、多幢或分期项目）建立商品房预售资金收支、监管台账；

（二）根据监管项目工程预算清册、已发生工程建设费用相关证明、资金使用计划、项目形象进度和监理报告，审核监管项目建设资金；

（三）负责对房地产开发企业及监管银行预售资金监管工作进行监督检查。

（四）本办法规定的其它职责。

第九条出具监管项目监理报告的工程监理单位应当依照法律、法规、规章以及有关技术标准、技术规范实施监理，并对出具的工程建设资金使用情况承担监理责任。

第十条房地产开发企业申请使用商品房预售资金时，应当向市住房和城乡建设委员会提交规定的资料。

第十一条市住房和城乡建设委员会在收到房地产企业用款申请之日起，2个工作日内审核完毕，出具《同意拨付通知书》；不符合用款条件，应出具《不予拨款通知书》。监管银行根据市住房和城乡建设委员会的《同意拨付通知书》，1个工作日内完成拨付。

第十二条有下列情况之一的，市住房和城乡建设委员会不得核准预售资金拨付申请：

（一）无正当理由超出用款计划额度的；

（二）实际用途、收款单位与申请不符的；

（三）已拨款项未按规定使用的；

（四）房地产开发企业未将预售资金足额存入预售资金专用账户的；

（五）开发企业未按主管部门的要求进行整改或不履行处罚决定的；

（六）其它违反本办法规定使用预售资金的。

第十三条房地产开发企业有以下行为，由市住房和城乡建设委员会责令其限期整改，整改期间不得申请使用商品房预售资金：

（一）未按规定将商品房预售资金存入商品房预售资金专用账户；

（二）未按规定使用商品房预售资金；

（三）以收取其他款项为名变相逃避监管。

拒不改正的，由市住房和城乡建设委员会暂停该项目商品房销售合同网上签约备案，将其违规行为记入企业诚信档案系统，并依法对相关责任单位和责任人予以处理。

第十四条市住房和城乡建设委员会、中国人民银行安庆市中心支行、银监会安庆监管分局、市国土资源局、市城乡规划局应当加强监督检查，共同做好商品房预售资金监管工作。预售资金监管银行、房地产开发企业、工程监理单位应自觉接受检查，履行义务和责任。

市住房和城乡建设委员会应当建立商品房预售资金监管系统，实施网上监管并推动与开发企业共同建立商品房预售资金共管账户工作，保障商品房预售资金安全，维护购房者权益。共管账户增值收益用于房地产市场监管工作。

第十五条经市住房和城乡建设委员会认定的超出该项目监管额度的预售资金，房地产开发企业可申请调用。

第十六条商品房建设项目通过新建住宅小区综合查验，房地产开发企业可提供相关证明向市住房和城乡建设委员会提出申请解除资金监管。

第十七条监管项目的工程监理单位提供虚假证明的，应当承担相应法律责任。

第十八条预售资金监管银行未按监管协议约定，违规拨付商品房预售资金的，由其上级主管部门责令改正、追回款项；造成严重后果的，由有关部门依法追究责任；市住房和城乡建设委员会3年内不得与该行再行签订监管协议。第十九条商品房预售资金监管的有关部门、机构和工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊以及泄露企业秘密的，由有关部门依法追究责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条各县（市）可参照本办法执行。

第二十一条本办法由市住房和城乡建设委员会、人民银行安庆市中心支行、银监会安庆监管分局、市国土资源局、市城乡规划局负责解释，并根据本办法制订具体实施细则。

上海市人才发展资金管理办法篇5

沪人〔2007〕15号

各有关单位：

为适应本市经济和社会发展需要，推进科教兴市、人才强市战略的实施，落实《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》若干配套政策，进一步改进和完善本市人才发展资金的使用和管理，现将修订后的《上海市人才发展资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。特此通知。

上海市人事局

二○○七年一月十八日

上海市人才发展资金管理办法

第一条为深入实施科教兴市主战略，全面落实《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，进一步完善本市人才发展资金管理，营造良好的人才成长环境，鼓励专业技术人才进行科技创新和将科技成果转化为生产能力，修订本办法。

第二条上海市人才发展资金是政府引导型资金，旨在通过资金的资助，选拔和培养优秀专业技术人才，优化科技创新和自主创业环境，为本市经济、科技和社会发展提供智力支持和人才保证。

第三条本市企事业单位中的专业技术人才申请上海市人才发展资金（以下称人才发展资金）资助，适用本办法。

第四条上海市人事局是人才发展资金的主管部门，下设人才发展资金管理办公室（以下称资金管理办公室），负责受理资金申请、组织专家评审、资金使用监督和财务管理等日常事务工作。

第五条人才发展资金纳入市人事局部门预算，并按财政资金管理的有关规定拨付资金。

第六条人才发展资金主要用于资助各类人才开展国内外交流合作与研修培训、文献资料费用、处理知识产权事务、学术休假、改善工作生活和医疗保健条件等，以及企事业单位引进优秀创新人才、解决优秀创新人才科研、工作和生活方面特殊困难。资助额度为5—20万元。

第七条人才发展资金主要资助在沪工作和创业的专业技术人才，资助对象为：

（一）来沪工作和创业的国内优秀人才。主要资助在沪企事业单位引进的，来沪从事围绕上海中长期科学和技术发展的自然科学研究、应用技术研究和开发的国内优秀专业技术人才。其中，重点资助本市经济社会发展的重点领域、重大攻关项目招聘的关键技术创新人才。

（二）从事自主知识产权项目研究、高新技术成果转化或其他本市特殊紧缺急需的优秀专业技术人才。重点资助与本市经济社会发展紧密相关的应用技术研究、开发中有重大发明创造、重大技术革新或解决关键性技术难题的专业技术人才，以及在新技术、新工艺、新方法推广和项目产业化中贡献突出的专业技术人才。

第八条本办法第七条所称的资助对象还应具备以下基本条件：

（一）热爱祖国，拥护社会主义，遵纪守法、作风正派，有良好的职业道德；

（二）具有本市户籍或持有有效期内的《上海市居住证》；

（三）年龄一般在50岁以下；

（四）申请资助周期必须在申请者与所在单位签订的工作合同有效期内。

第九条人才发展资金资助采用个人申请、单位推荐、专家评审、资金管理办公室审定的办法。资金每年申报评审两次，由资金管理办公室通过“21世纪人才”网（网址：http://）发布申请通知。

第十条申请人才发展资金需要提供以下材料：

（一）单位推荐函；

（二）《上海市人才发展资金资助申请书》；

（三）申请者学术技术水平及有关学历、资格证明材料；

（四）当年申请通知明确需要提供的其他材料。

第十一条申请与评审基本程序：

（一）个人向所在单位提出申请，并递交有关申请材料；

（二）申请者所在单位按照本办法规定对申请者的基本情况和申报内容进行审核，如实填写单位意见和经费匹配承诺等，择优向资金管理办公室推荐；

（三）资金管理办公室受理申请后，负责对资助项目和申请人的有关材料进行核实、汇总；

（四）资金管理办公室组织专家进行评审，并审定受资助名单；

（五）初步审定的受资助名单在“21世纪人才”网向社会公示，公示期为7天，公示无异议后，由资金管理办公室正式公布受资助名单，并颁发证书。

第十二条人才发展资金的运作方式：

申请资助获准后，签订《上海人才发展资金资助协议书》，明确权利义务关系，资金按协议书规定日期到位。

资助经费一次核定，根据不同情况采取分拨付或一次性拨付。分拨付的，原则上不超过两年。

第十三条人才发展资金的使用和管理必须遵守国家有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第十四条受资助者所在单位在资助期间，每年应向资金管理办公室报告资金使用情况、资助项目执行情况及受资助人才作用发挥情况，资助期满要提交总结报告和填写上海人才发展资金财务决算表，报送资金管理办公室审核备案。

第十五条资金管理办公室根据本办法和资助协议书的要求，对整个资助工作进行检查、监督和考核。凡发现项目进程与申报材料有严重违背或违反协议书规定的，资金管理办公室有权终止协议，并收回已资助的款项。

第十六条本办法由上海市人事局负责解释。

上海工程资金监管办法篇6

为进一步深入推进领军人才队伍建设，根据《关于加强上海领军人才队伍建设的指导意见》和《上海领军人才队伍建设实施办法》，本市设立上海领军人才队伍建设专项资金，为领军人才及其团队提供专项资助，特制定本资助办法。

一、指导思想

按照本市领军人才队伍建设的总体目标，加强对领军人才及其团队的培养与使用，为领军人才及其团队的发展创造良好条件。以项目为依托，形成由政府资助为导向，用人单位投入为主体，社会资金支持为补充的多元投入机制，构建领军人才资助服务工作体系，加快推进领军人才队伍建设。

二、资助对象

专项资金面向所有在沪企事业单位中纳入上海领军人才“国家队”、“地方队”和“后备队”的领军人才人选及其团队。重点资助领军人才“地方队”人选，以及“后备队”中的优秀拔尖人才。“国家队”层次人才在团队建设、改善工作、生活和医疗保健条件、解决特殊困难等方面确有需要的，也可提出申请。

三、资助原则

专项资金主要用于资助为上海“四个中心”建设和“两个优先”发展战略所需要的重点学科、重点领域、重点行业的领军人才及其团队。资助原则是：

（一）重点学科、领域、行业优先资助；

（二）达到或攀登国内领先或国际先进水平的项目优先资助；

（三）创新团队优先资助；

（四）产学研结合项目优先资助；

（五）分类分级资助。

四、资助资金

（一）资助额度。按照基础研究类（A类）、应用开发类（B类）、社会科学和文化艺术类（C类）、经营管理类（D类）等不同类别，分类对领军人才和创新团队进行资助，并根据项目领先程度、团队人才梯队结构、项目研发和人才培养前景等情况，给予不同额度的资助。资助额度为：

1、基础研究类（A类）领军人才资助额度10—30万元；

2、应用开发类（B类）领军人才资助额度10—30万元；

3、社会科学和文化艺术类（C类）领军人才资助额度5—15万元；

4、经营管理类（D类）领军人才资助额度5—15万元。

对拥有自主知识产权、产学研结合项目成效显著、团队创新能力强、人才数量充足、梯次结构合理的，由领军人才领衔的创新团队，可以高于上述各类上限，进行特别资助。

（二）资金主要用途。资金主要用于领军人才及其团队的自身建设、国内外交流合作与研修培训、文献资料费用、处理知识产权事务、学术休假、改善工作、生活和医疗保健条件、解决特殊困难等方面的经费。

（三）资金拨付方式。专项资金资助额度一次核定，根据培养周期、资金使用计划和定期考核情况，按或一定周期拨付。预留20%作为终期考核奖励资金。

（四）领军人才所在单位、行业主管部门、区县必须提供相应的配套资金，匹配比例不低于1:1。

（五）按照专项资金使用计划和用途，领军人才对资助经费拥有充分的自主支配权。

五、申请和审批程序

专项资助申请时间不受限制。市人事局每年对资助申请组织2次评审。具体程序如下：

（一）个人申请。专项资金由领军人才个人提出申请。符合申请条件的领军人才，由个人提出申请，并明确所申请资金的申请额度、主要用途、具体计划和使用时间。

（二）单位推荐。领军人才所在单位根据申请人科研水平、创新能力、团队建设和申请项目等情况，对申请资金的必要性予以确认，并根据领军人才及其团队的培养计划，按照“公开、平等、竞争、择优”原则，对所提申请进行审核，同时明确配套资金来源及数量，向行业主管部门或区县推荐。

（三）行业主管部门、区县审核。行业主管部门、区县受理各单位上报的资助申请及推荐材料，并进行审核，提出审核意见后报市人事局。中央在沪企事业单位、非公经济组织中的领军人才申请专项资助的，其资助申请及单位推荐材料，也由相关行业主管部门或区县受理、审核，提出审核意见后报市人事局。

（四）市人事局审批。市人事局对资助申请及推荐材料进行初审后，组织专家评审。根据专家评审意见，市人事局拟定领军人才和创新团队资助名单和资助额度。

（五）公示确认。拟定的资助名单在上海市人事局网站向社会公示，公示期为7天。公示后无异议的，由市人事局发出通知，确认资助计划，下拨资助经费，由申请人及所在单位组织实施。

六、考核和管理

领军人才队伍建设专项资助资金专款专用，实行专项管理。

（一）领军人才所在单位要对专项资助做好管理工作，结合、中期和最终目标考核，对经费使用情况作出评估，并经行业主管部门、区县报市人事局。

（二）各行业主管部门、各区县协助市人事局对资助经费使用情况进行监督检查。市人事局根据考核评估结果，对绩效评估合格者，按资金使用计划拨付下经费。对中期评估绩效合格者，可转入下阶段培养资助。对资金使用情况不当，或有其他违规行为的，责令限期整改，严重的要撤销资助计划，追回所提供资助等。

（三）对资助对象工作变动、单位改制、项目实施计划调整等情况，领军人才所在单位要及时经行业主管部门、区县，向市人事局报告。市人事局视情对资助经费的使用和管理提出意见。

（四）资助对象在培养周期结束后，在由所在单位做好人才培养情况报告、项目总结报告的同时，提交资助经费使用情况报告。

（五）资金资助对象不得替换，资助资金不得截留、转让或挪用。在项目实施过程中，因申请人患病、调离岗位等情况影响研究工作如期完成的，所在单位应及时提出报告，行业主管部门、区县视情提出处理意见，并报市人事局审核。

七、其他

上海工程资金监管办法篇7

第一条（目的和依据）

为了推进上海市服务贸易发展，规范财政专项资金的使用和管理，提高财政资金效益，进一步发挥财政资金的引导带动作用，根据《商务部和上海市人民政府关于共同推进上海市服务贸易发展的合作协议》、《上海市人民政府印发关于促进上海服务贸易全面发展的实施意见的通知》（沪府„2009‟48号）以及《上海市人民政府关于印发上海市服务业发展引导资金使用和管理办法的通知》（沪府发„2009‟24号）的要求，制订本办法。

第二条（资金来源）

本市用于服务贸易发展的专项资金(以下简称发展资金)，在市服务业发展引导资金中安排，鼓励各区（县）结合实际，对获得发展资金支持的企业和项目安排配套资金。

第三条（使用范围）

发展资金主要用于服务贸易发展中的重点领域和关键环节，促进服务贸易扩大规模，提升能级。具体用于以下方面：

（一）鼓励本市服务贸易企业申请国家各类服务贸易发展促进资金，并按国家规定提供配套资金。

（二）重点支持《商务部和上海市人民政府关于共同推进上海市服务贸易发展的合作协议》中明确优先发展的国际物流、信息技术、文化教育、专业服务等领域。2009年先在国际物流、信息技术和文化教育等三个领域试点，2010年再将试点范围扩大到专业服务领域。对符合条件的企业给予绩效支持、认证补贴和中、高级专业人才培训补贴等。

（三）支持服务贸易境内外展会、洽谈会等各类服务贸易促进活动。

（四）其他需要支持的事项。

第四条（申报主体资格）

申请服务贸易发展专项资金的单位必须符合一定条件。

（一）申报发展资金的单位必须符合的基本条件为：

1在本市登记注册，具有独立法人资格，并具有固定工作场所；

2依法从事跨境服务交易的商业活动；

3财务管理制度健全，纳税和会计信用良好。

（二）在2009年试行的国际物流、信息技术和文化等三个领域，申请发展资金中绩效支持、认证补贴和中、高级专业人才培训补贴等三项支持资金的企业，运营时间不少于三年，还必须符合以下条件：

1国际物流企业

（1）企业持有由商务部颁发的“国际货运代理企业备案表”，每年登录商务部“国际货运代理企业信息管理系统”，填报《国际货运代理企业业务备案表

（三）》。

（2）符合市商务委制定的《上海市国际物流（货代）行业重点企业认定管理暂行办法》中所列条件，并被认定为上海市国际物流（货代）行业重点企业。

2信息技术企业

（1）已登录商务部“服务外包及软件出口信息管理系统”（网址：）进行企业注册登记,并按要求如实填报文化贸易情况的企业。

（2）符合商务部等六部门2007年第27号公告《文化产品和服务出口指导目录》中所列条件的文化企业。

（三）本市单位参加经认定的服务贸易促进活动，可申请服务贸易促进活动支持资金。

第五条（支持方式和标准）

发展资金的支持采用无偿资助方式，单个申请主体当获得发展资金资助的总额不超过200万元。

（一）绩效支持。对在服务贸易出口中有突出贡献的出口企业，按其上服务贸易出口实绩（以外汇收汇金额衡量），分别给予一次性不高于50万元的支持。

（二）认证补贴。对服务贸易企业在上通过的ISO9000、ISO14000、ISO20000等国际管理体系系列认证给予支持，资金支持比例最高不超过实际认证费用的50%，对单个企业的支持认证项目最多为3个，合计支持资金额度最高为100万元。

（三）中、高级专业人才培训补贴。对上服务贸易企业内中、高级专业人才（大专以上学历、项目经理以上职位）的业务培训给予相关培训费用50%的支持，每人每年的培训支持费用额度最高为3万元，每家企业每年可获支持人数最高为10人。

（四）服务贸易促进活动支持资金。主要是资助本市单位参加经市商务委、市发展改革委和市财政局认定的促进服务贸易发展的相关活动。对有关企业和单位参加促进服务贸易发展相关活动的注册费、展位费和宣传推广费等给予支持，资金支持比例最高为注册费、展位费和宣传推广费等相关支出费用的50%，资助金额不超过10万元。

第六条（申请提交的材料）

申请支持资金的企业和单位需提交如下材料:

（一）所有申请主体均需填报《上海市服务贸易发展专项资金申请表》，同时要求提供以下材料：企业营业执照和组织机构代码证复印件（加盖单位公章）；国税、地税登记证副本复印件（加盖单位公章）；上经审核的会计报告复印件；出口收汇有效证明或有效出口合同复印件（加盖单位公章）等有效凭证；申请主体就申请过程无虚假行为的承诺书等。

（二）申请不同类别的支持资金，需分别报送其他材料。

1绩效支持

《上海市服务贸易企业绩效支持资金申请表》和要求报送的其他材料等。

2认证补贴

《上海市服务贸易企业认证补贴资金申请表》，企业相关认证证书、认证项目合同及费用支付凭证等相关原始资料复印件（加盖单位公章）以及要求报送的其他材料等。

3中、高级专业人才培训补贴

（1）中、高级专业人才身份证、学历证明的复印件；

（2）中、高级专业人才与企业签订的1年以上的《劳动合同》（担任项目经理或以上职位）的复印件；

（3）相关培训的合格证书、证明和相关培训费发票复印件；

（4）《上海市服务贸易企业中、高级人才培训支持资金申请表》；

（5）要求报送的其他材料等。

4服务贸易促进活动支持资金

（1）《上海市服务贸易促进活动支持资金申请表》；

（2）参加会展活动的总结报告，包含参加促进活动的效果、存在问题和今后打算等；

（3）服务贸易促进活动的费用支付凭证等复印件（加盖单位公章）；

（4）要求报送的其他材料等。

第七条（资金申报）

申请发展资金的企业和单位应在规定期限内，向市商务委提交发展资金申请表和各项申请材料。

申报主体申请的支持内容已享受其他市级财政性资金补贴或支持的，不再享受本发展资金支持。

申报主体应对申报材料的真实性和合法性负责。

第八条（审核和拨付）

市商务委先对申报主体的申请材料进行初审，再由市商务委、市发展改革委、市财政局共同组成评审小组，根据项目实际情况，委托中介机构进行专业评估，并开展相关评审，提出评审意见。市商务委根据评审小组意见，向市财政局提出拨款申请，市财政局审核同意后，根据国库集中支付的有关规定，将专项资金核拨至相关单位。

第九条（使用监督）

市商务委会同市发展改革委、市财政局等部门按照有关规定，对服务贸易发展专项资金的使用情况和项目执行情况进行监督和检查。发展资金必须专款专用，资金使用单位应严格遵守国家有关法律法规和财会制度，严禁骗取、截留或挪用资金。

对违反本管理办法的单位，由市财政局全额收回资金，取消其以后申请资格；对情节严重、触犯国家法律的，依法追究相关人员或单位的责任。

第十条(附则)

上海工程资金监管办法篇8

实施办法（试行）

第一章总则

第一条（目的依据）

为贯彻落实《上海市文化创意产业发展“十二五”规划》，支持本市文化创意产业发展，加快构建服务经济为主的产业结构，推进本市国际文化大都市建设，提高财政资金使用效益，根据国家和本市有关法律法规和财政专项资金管理要求，制定本办法。

第二条（资金来源）

上海市促进文化创意产业发展财政扶持资金（以下简称“扶持资金”）根据支持项目的情况，由市政府批准的财政专项资金安排。

第三条(管理原则)

扶持资金按照“总体规划、分步实施；编制预算、确保重点；专款专用、加强管理；绩效评价、公开透明”的管理原则。扶持资金支持项目全部纳入“项目库”统一管理。

第二章支持范围和方式

第四条（支持范围）

扶持资金主要用于支持文化创意产业公共服务平台（以下简称 “公共服务平台”）建设、运营和发展。从营造产业发展环境、完善产业服务体系出发，重点支持文化创意产业信息、贸易、技术、合作交流、产业对接、产业发展研究等方面的公共服务平台建设和推广应用，以及经市文化创意产业推进领导小组（以下简称“领导小组”）确定需要重点支持的项目。

第五条（指南发布）

市文化创意产业推进领导小组办公室（以下简称“市文创办”）根据《上海市文化创意产业发展“十二五”规划》和领导小组工作要求，提出扶持资金支持方向和重点，并通过相关信息平台发布项目申报指南。第六条（支持方式）

扶持资金采取无偿资助、贷款贴息和政府购买服务等方式安排使用。根据公共服务平台建设项目的功能定位、服务方式和资金投入总量来确定扶持资金资助额度。对于国家级文化创意产业公共服务平台，以及对本市文化创意产业发展具有关键性、全局性影响的重大公共服务平台项目，经领导小组确定，可适当提高资助比例。

对于公共服务平台推广应用项目，扶持资金资助额度一般不超过项目服务总合同金额的50%。

第七条（区县配套）

各区县应参照本办法，根据区域文化创意产业发展的特点，安排相关配套扶持资金给予支持。

第三章预算编制

第八条(预算编制)

市文创办根据项目申报情况和财政专项资金管理要求，会同市委宣传部、市经信委和市财政局编制扶持资金预算，报领导小组审核。

第四章项目申报和管理

第九条（申报条件）

申报扶持资金支持项目应当同时符合以下基本条件：

（一）申报单位应在本市注册登记，并具有独立法人资格；

（二）申报单位法人治理结构完善，财务管理制度健全，无不良信用记录；

（三）申报项目应符合扶持资金项目申报指南确定的支持方向和重点。

第十条（申报材料）

申报扶持资金支持项目的单位应当提交下列材料：

（一）《上海市文化创意产业扶持资金项目申报表》；

（二）经注册会计师事务所审计的上一单位财务会计报表（复印件）；

（三）注册法人登记证书和组织机构代码证书（复印件）；

（四）其他要求提供的相关材料。第十一条（项目库）

设立促进文化创意产业发展财政扶持资金项目库（以下简称“项目库”），并由市文创办制订项目库管理办法。将有关单位申报的扶持资金支持项目纳入项目库，实行滚动管理。

第五章项目评审和审批

第十二条（项目评审）

市文创办会同相关部门，组织专家或委托专业机构对申报项目进行评审，并择优确定支持项目。项目评估费用列入市文创办工作经费。

第十三条（项目审批）

对评审确定的支持项目，由市文创办报经领导小组审定后，纳入财政专项资金，并按照财政专项资金报批程序，由市财政局会同相关部门报经市政府批准后实施。

第六章资金申请和拨付

第十四条（资金申请）

扶持资金支持项目经市政府批准后，由市文创办根据扶持资金资助项目的实施情况和进度，向市财政局申请拨款。第十五条（资金拨付）

市财政局根据市文创办的拨款申请，经审核后，按照国库集中支付管理要求，将扶持资金拨付至项目实施单位。

第十六条(预算调整)

扶持资金预算和支持项目一经批准，必须严格执行，不得随意改变资金使用方向和内容，确有必要调整时，应按规定程序报批。

第七章项目管理和绩效评价

第十七条（项目管理）

市文创办对扶持资金支持项目实行跟踪管理。对扶持资金支持的重大项目实施情况不定期的进行评估和检查。

第十八条（项目验收）

项目完成后，项目承担单位应当及时备齐验收申请材料（含扶持资金使用情况报告），向市文创办提出验收申请。市文创办根据计划任务书的有关内容和项目验收要求，组成项目验收评审小组或者委托相关专业机构，进行项目验收。

第十九条（绩效评价）

市文创办会同市财政局等相关部门，按照财政专项资金的管理要求，组织开展扶持资金支持项目的绩效评价，并结合绩效评价结果及时调整预算。

第二十条（项目变更和撤销）

扶持资金支持项目发生重大变更的，项目承担单位应当及时说明变更事项和理由，报市文创办审核。除不可抗力外，项目因故撤销的，项目承担单位应当及时将已收到的扶持资金上交财政。

第八章财务管理和监督

第二十一条(项目单位责任)扶持资金项目承担单位的法定代表人、项目负责人、财务负责人以及相关责任人员对扶持资金使用的合法性、真实性和有效性负责，并应自觉遵守国家财经纪律。

第二十二条（监督管理）

扶持资金应当严格按照市级财政专项资金管理的有关规定，实行专款专用，提高资金的使用效益，并按国家有关规定进行会计核算。

扶持资金的预算安排和使用管理情况，应依法接受市审计局和市财政局的监督。

第二十三条(违规责任)

对弄虚作假、截留、挪用扶持资金的，按规定追究相关部门、单位和人员的行政、法律责任，并将已拨款项全部收回，上缴财政。同时取消下一申报项目的资格。

第二十四条(信息公开)扶持资金的预算安排、使用管理和绩效评价结果，由市文创办按照政府信息公开的要求实施公开。

第九章附则

第二十五条（解释责任）

本办法由市财政局、市文创办负责解释。

第二十六条（实施日期）

本办法自发布之日起试行，试行期为

工程资金监管协议篇9

承包人：重庆市博海建设工程（集团）有限公司河北省高速公路石安改扩建FJ9

项目经理部(以下简称“乙方”)

经办银行：中国建设银行股份有限公司邢台桥东支行(以下简称“丙方”)为了促进河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程的顺利实施，管好用好建设资金，确保工程资金专款专用，同时为承包人提供便捷有效的银行业务服务，根据河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程合同条款有关规定，经甲、乙、丙三方协商，达成协议如下：

1、资金管理的内容

（1）本项目资金管理以“指定开户、专户存储、专款专用、银行监督”为原则；

（2）乙方为完成河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程成立的项目经理部在丙方开设银行结算账户；

（3）甲方应按合同规定将工程款（质量保证金除外）汇入乙方在丙方开设的帐户；

（4）乙方应将流动资金及甲方所拨付资金专项用于河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程；

（5）丙方应为乙方提供便捷有效的银行业务服务，并接受甲方委托对乙方在丙方开设的账户资金使用情况进行监督；

（6）为监督资金使用，乙、丙方愿积极配合和支持甲方实施财务检查和审计监督；

（7）为提高资金监管效果，乙、丙方愿按照甲方要求提供有关财务资料，反馈监管信息。

2、甲方的权责

（1）按照河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程合同有关条款规定的时间和方式，向乙方支付工程款；

（2）及时审核乙方报审的资金使用计划，并抄送丙方；

（3）在发现乙方将本项目资金挪用、转移或资金流向异常时，甲方有权中止工

程支付，直至乙方改正为止；

（4）审查乙方提供的购货和服务合同、协议和发票，检查其所购材料设备和服

务内容是否用于河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程项目建设，并以此为根据进行资金使用审批；

（5）根据乙方与劳务分包单位签订的合同及支付文件，检查其支付款项是否符

合有关条件，并以此为根据进行资金使用审批；

（6）不定期审查丙方对乙方的资金使用监督情况，如丙方不能履行其责任，甲

方有权随时终止本协议；

（7）在乙、丙双方发生争议时，甲方应负责协调、解决。

3、乙方的权责

（1）项目经理部成立以后，乙方应按照甲方要求尽快在丙方开设账户；

（2）确保本项目资金专款专用，不得发生挪用、转移资金的现象；保证不通过

权益转让、抵押、担保承担债务等任何其他方式使用在丙方开立账户的资金；

（3）在本项目交工验收前的建设期间，不以预提设备折旧、材料摊销、上缴利

润、上级单位管理费等任何理由转移、挪用、截留资金；

（4）依据建设合同及施工进度计划编制资金使用计划，于每月25日前报送甲方

审批，作为次月用款依据。如有变化，于每月10日前报送资金使用调整计划，经甲方审批后，作为当月用款调整依据；

（5）办理银行付款业务时，必须将付款单据送交丙方，由丙方负责办理付款手

续；

（6）及时足额支付农民工工资，定期接受甲方对其农民工使用及工资支付情况的检查。

4、丙方的权责

（1）成立河北省石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程资金管理服务小组，明确业务流程，提高工作效率，杜绝“压票”现象；

（2）按照甲方核准的资金使用审批意见，为乙方办理现金提取和转账业务；

（3）对于乙方超资金使用计划外项目、用途和支付对象的用款，有权拒绝并及

时向甲方反映；

（4）每月5日前将乙方上月的支付情况整理后书面报送甲方。

5、违约规定

（1）乙方违反上述规定转移、挪用、截留或套取资金，甲方有权采取措施予以纠正，并扣除违约金额2%的违约金；情节严重的，甲方有权终止合同，按照合同专用条款处理；

（2）丙方资金监管不力，违反本协议规定办理资金支付，情节严重者，甲方有权撤销银行账户乃至追究法律责任。

6、甲、乙、丙三方都应履行保密责任不得将其他两方的业务情况透露给三方以外的其他单位和个人。

7、本协议有效期自乙方在丙方开户起，至工程交工验收甲方向乙方颁发交工验收证书后结束。

8、本协议未尽事宜，由甲方牵头，三方协商解决。

9、本协议正本三份、副本六份。合同三方各执行正本一份，副本两份，当正本与副本内容不一致时，以正本为准。

附：资金使用计划表及01-06表

发包人：河北省高速公路石安改扩建筹建处（盖单位章）

负责人或其委托代理人：签字年月日承包人：：重庆市博海建设工程（集团）有限公司河北省

高速公路石安改扩建FJ9项目经理部（盖单位

章）

负责人或其委托代理人：签字年月日

开户银行：______（盖单位章）

工程资金监管协议书(定稿) 篇10

工程资金监管协议书

甲方(承租人)天津市冠全建设工程有限公司（全称）

乙方(出租人)浙江中水电港航工程有限公司（全称）

丙方(分包人)天津万通达建筑工程有限公司（全称）

在丙方所分包的天津市南港工业区四区C地块吹填造陆工程项目中，甲方在其中承揽部分工程，因施工需要承租乙方船只中水电01船舶。为确保甲方所分包项目资金“专款专用”,有效保证工程项目的顺利进行,使项目资金延伸管理监控有力、用途合理、使用方便,并同时保证各方利益，甲、乙、丙三方就项目资金的使用、监管达成如下协议：

一、甲方在丙方开立项目结算专用账户（以下简称“专用账户” 其帐户名：银行名称：帐号：），并根据本协议及相关规定接受监管、合理使用资金；不得另外开设该项目与丙方结算的其它帐户。

二、乙方每月向甲方提供经甲方签章的租金结算表，以此为依据甲方向乙方支付相应款项。

三、乙方对甲方的资金使用进行实时监控：

1、乙方指定专人以租金结算表为依据，对甲方专用存款账户内支付资金进行实时监控，并对每月收付工程款项核对银行对帐单做书面登记，必要时可要求甲方提供相关经济合同及票据原件备查。

２、乙方对明显不符合租金结算表及项目资金范畴的票据款项及时通知丙方暂缓支付甲方分包工程款并通知甲方。

３、丙方支付给甲方的工程结算款项只能打到甲方所开的上述专用银行帐户，并有义务对乙方提出的暂缓支付甲方工程款作出确认，可在通知甲方后直接付款给乙方相应的租金结算款。

4、甲方在每月1日向乙方报送甲方专用账户上月工程款收付情况表，内容包括收款单位名称、开户行、账号、每笔金额、支付时间及用途等。

5、甲方保证所付款项按实际工程结算支付，如遇特殊情况，应事先通知乙方再行支付。

6、如果乙方对不符合租金结算表的款项支付有异议，由甲、乙双方自行商议解决。

四、丙方按合同规定将工程款汇入该结算专用帐户时，应及时通知乙方。

五、本协议依据甲、乙、丙三方签订的分包合同及租船合同，与本协议具同等法律效力。

六、本协议自签字、盖章之日起生效。

七、本协议一式叁份，甲、乙、丙三方各执一份为凭。

甲方：天津市冠全建设工程有限公司乙方: 浙江中水电港航工程有限公司法定代表人（签字或盖章）：法定代表人（签字或盖章）：或授权代理人（签字）：或授权代理人（签字）：二○○年月日二○○年月日

丙方:天津万通达建筑工程有限公司

法定代表人（签字或盖章）：

或授权代理人（签字）：

上海工程资金监管办法篇11

中国银行业监督管理委员会上海监管局文件

沪银监通„2010‟3号

关于印发《上海银行业金融机构监管统计考核

办法》的通知

在沪各银行业金融机构（不含外资银行业金融机构代表处）：

因监管工作需要，我局对•上海银行业金融机构监管统计考核办法‣进行了修订，现印发你们。•上海银行业金融机构监管统计考核办法‣从2009年12月起执行，•中国银监会上海监管局外资银行业金融机构统计考核实施意见（暂行）‣（上海银监发„2004‟58号）和•中国银监会上海监管局中资银行业金融机构统计考核实施意见（暂行）‣（上海银监发„2004‟61号）同时废止。

特此通知。

-1-附件：上海银行业金融机构监管统计考核办法

二○一○年一月五日

主题词：金融监管监管统计考核办法通知

内部发送：办公室、统计信息处、政策法规处、各监管处、创新监管处、监察室（内审）

联系人：孙慧

打字：夏梦

联系电话：50105 校对：孙慧任志祥

（共印 68 份）2010年1月11日印发中国银监会上海监管局办公室

上海银行业金融机构监管统计考核办法

一、总则

第一条

为依法规范和强化银行业监管统计工作，不断提高监管统计工作的质量和水平，在银行业监管统计工作队伍中形成鼓励先进、鞭策落后的良好氛围，根据•中华人民共和国银行业监督管理法‣、•银行业监管统计管理暂行办法‣、•关于转发银监会†关于建立客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的通知‡等两份文件的通知‣（上海银监发„2004‟212号）、•中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知‣(银监发„2006‟75号)、•银监会办公厅关于印发分支机构非现场监管报表的通知‣（银监办发„2007‟173号）、•关于印发区域特色报表有关事项的通知‣（沪银监办通„2008‟51号）等法规和制度的规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于在沪银行业金融机构，包括上海银监局监管的在沪中外资法人银行（含村镇银行）、中资银行分行（含邮政储蓄银行上海分行）、外国银行分行和外资法人银行上海分行、商业银行营运中心、资产管理公司上海办事处、非银行金融机构。其中，当年新设机构不参与当年考核。

第三条

各在沪银行业金融机构必须依照相关法规制度的规定，-3-向中国银行业监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海银监局”）报送各类统计数据和信息，不得迟报、漏报、错报、虚报、瞒报、伪造、篡改及无理拒报统计数据和信息，不得对坚持如实上报统计数据的统计人员或对检举、揭发统计违法行为的人员进行打击报复。

第四条上海银监局对在沪银行业金融机构监管统计工作实行归口管理，对各银行业金融机构监管统计工作开展情况实行按月登记，按季汇总，适时通报，年终考核评比的工作机制。

第五条

对各银行业金融机构考核评比的周期为每年12月至次年11月。

二、考核内容

第六条

上海银监局对各银行业金融机构监管统计工作的考核范围包括非现场监管报表（含区域特色报表，下同）、客户风险统计、统计分析、统计管理和其他与监管统计有关的工作。

（一）非现场监管报表考核内容包括银行业金融机构法人非现场监管报表和法人分支机构非现场监管报表报送的完整性、及时性和准确性。

（二）客户风险统计考核内容包括大额客户风险统计、零售贷款违约客户统计和助学贷款统计报送的完整性、及时性和准确性。

（三）统计分析考核内容包括各银行业金融机构常规统计分析

-4-和专题分析报告报送的时效、数量和质量。常规统计分析主要反映月度、季度和银行业金融机构的经营状况及主要风险状况，相关的应对措施和建议；专题分析报告主要针对国民经济运行和银行业经营中出现的热点、难点、焦点问题进行深入调查和研究，并提出相关观点和建议。

（四）统计管理考核内容包括监管统计法律、法规、制度的执行情况，内部统计管理办法或实施细则的制订情况，统计工作年初计划和年终总结的开展和报送情况，统计检查（含自查）和考核的开展情况，统计人员的业务培训情况，统计历史资料的归档整理情况，统计信息系统的建设情况等。

（五）其他与监管统计有关的工作，包括但不限于统计现场检查和调研，临时性的统计数据、调查问卷和调研分析材料的报送情况等内容。考核时，将根据工作的性质和类别，分别纳入统计报表、统计分析和统计管理工作的考核中，并执行相应的考核计分标准。

三、计分方法

第七条

每个考核对非现场监管报表、客户风险统计、统计分析、统计管理工作实行百分制考核，并在百分制考核的基础上实行奖励加分制，考核得分与奖励加分相加为各银行业金融机构的总分。各银行业金融机构年终综合评比名次按照总分进行

-5-排序。

第八条

考核计分标准

（一）非现场监管报表工作考核计分标准

非现场监管报表工作考核内满分为100分，评分采取扣减计分方式，即对不符合报送要求的情况分别扣减不同分值。考核期末，从总分100分中扣减各期扣减分值后得到报送机构非现场监管报表的考评得分。

1.报表的完整性计分标准：分值30分，根据非现场监管报表的报送要求，每漏报一张报表扣减5分，扣完为止。

2.报表的及时性计分标准：分值30分，根据非现场监管报表的报送频度和时间要求，每张报表每迟报一天扣减2分，扣完为止。

3.报表的准确性计分标准：分值40分，报送机构出现以下各项扣减情况时，进行累加扣减，扣完为止。

（1）报表格式错误，含数据单位、报表日期错误等，导致系统不能正常读取或加工汇总，每次扣减2分。

（2）报表逻辑校验错误，即报表内表间不符合逻辑校验关系要求，每次扣减2分。

（3）在逻辑校验通过情况下，数据中存在与事实情况严重不符的，每次扣减4分。

（4）对数据异常变化的质询不能做出合理解释的，每次扣减

2-6-分。

（5）报送当期数据时，漏报应报数据的，每次扣减2分。（6）在当期报送截止日至下期报送截止日之间，修改本期错误数据，作为当期数据非正常修改，每次扣减2分。如为报送机构主动发现并要求修改的，减半扣分。

（7）当期数据报送截止日之后对前期错误数据进行修改，作为历史数据非正常修改，每次扣减4分。如为报送机构主动发现并要求修改的，减半扣分。

（8）重大数据错误，造成严重影响的，每次扣减10分。

（二）客户风险统计考核方式和计分标准

客户风险统计考核内满分为100分，评分采取扣减计分方式，即对不符合报送要求的情况分别扣减不同分值。考核期末，从总分100分中扣减各期扣减分值后得到报送机构客户风险统计的最后考评得分。

（1）报表的完整性、准确性计分标准：分值60分，根据银监会•客户风险统计数据质量考核指标‣的方法，按月统计各报数银行填报信息的质量和当期报表数据异常变动的情况说明，得出每月分值，以各银行每月分值计算综合平均值，以此均值的10%进行扣减。

（2）报表的及时性计分标准：分值40分，根据客户风险数据

-7-的报送频度和时间要求，包括核实反馈的时间节点，每迟报一次扣减5分，扣完为止。

（三）统计分析工作考核方式和计分标准

统计分析工作考核内满分为100分，评分采取累计加分方式，按照统计分析报告报送的数量和质量两个方面，分别给予不同的、可累计的加分，迟报不加分。考核期末，各项加分累计后的分值为报送机构统计分析的考评得分。最后考评得分超过100分的部分，不予计算。

1.及时上报月度常规统计监测分析报告的，每篇加2分。及时上报季度常规统计监测分析报告的，每篇加3分。

2.及时上报季度例会分析材料的，每篇加4分。按季度上报专题分析报告的，每篇加4分，多报的酌情加分。

3.及时填报季度宏观形势与银行业运行状况调查问卷的，每次加2分。

4.按照临时调研通知要求及时上报相关调研报告的，视具体要求每篇加2-5分。

5.上报的各类分析报告有深度、有观点、有创新的，视具体情况每篇再加2-6分。

（四）统计管理工作考核计分标准

统计管理工作考核内满分为100分，评分采取扣减计分方

-8-式，即对未按照有关规定完成工作的分别扣减不同分值。考核期末，从总分100分中扣减各次扣减分值后得到报送机构统计管理工作的考评得分。

1.未及时按有关规定制定和上报监管统计相关管理制度的，每项扣10分。

2.未报送本机构监管统计工作计划和年终总结的，每项工作扣5分。

3.年内未进行过与监管统计有关的质量检查、培训和考核等工作的，每项扣5分。

4.没有按期对统计历史资料、文件进行归档整理，信息系统建设滞后已严重影响统计工作的开展和信息准确性的，每项扣5分。

5.对于上海银监局组织的与监管统计和分析有关的各项会议、培训等活动，未参加的，每次扣5分；未按规定人员参加且无理由或未事先说明的，每次扣2分；迟到或早退的，每次扣2分。

6.统计人员变动，未及时向我局报备的，扣2分。第九条

奖励加分标准

下列情形给予在总分上基础上适当奖励加分：

（一）对监管统计制度和工作提出改进意见和建议并被上海银监局采纳的，奖励2分。

（二）上报的统计分析报告被上海银监局•上海银行业动态‣

-9-采用的，奖励5分；被上海银监局领导做出重要批示的，奖励8分；被市委、市政府领导做出重要批示的，奖励10分。

（三）协助上海银监局承办与监管统计有关的会议或培训的，按承办会议或培训的规模和质量，给予奖励3-10分；协助上海银监局开展与监管统计有关的专项调查的，奖励2分。

（四）借调人员协助监管统计工作的，临时性的奖励2分，定期的奖励5-10分。

第十条

考核机构及项目权重

（一）对于报送客户风险统计数据的各中资银行和外资法人银行，考核内容包括非现场监管报表、客户风险统计数据、统计分析、统计管理四项工作，各项目分别按35%、20%、35%、10%的权重计入综合考核得分。综合考核满分为100分。

（二）对于不报送客户风险统计数据的各中资银行和外资法人银行、外资法人银行上海分行，考核内容包括非现场监管报表、统计分析、统计管理三项工作，各项目分别按55%、35%、10%的权重计入综合考核得分。综合考核满分为100分。

（三）对于外国银行分行、商业银行营运中心、资产管理公司上海办事处、非银行金融机构，考核内容包括非现场监管报表、季度宏观形势与银行业运行状况调查问卷、统计管理三项工作，各项目分别按70%、20%、10%的权重计入综合考核得分。综合-10-考核满分为100分。如主动上报统计分析和专题研究报告等的，将视报送的质量，在总分的基础上每篇加1-2分。

（四）各项奖励分加总为年终奖励总分，奖励总分上不封顶。

（五）综合考核分与奖励加分合计为总分。按上述

（一）、（二）和

（三）款的机构类别分别按考核内容进行总分高低排序。

四、奖惩办法

第十一条

上海银监局根据银行业金融机构监管统计工作开展情况，适时进行通报和年终评比，对圆满完成各项统计工作并有突出贡献的单位进行表彰。

第十二条

监管统计考核结果将作为考核相关银行业金融机构管理水平和内控制度的重要内容，纳入对该机构的监管评级及其高级管理人员的考核评价中。

第十三条

对违反规定屡次漏报、迟报、错报银行业监管统计资料的，将采取约见相关负责人谈话、发出警告单、通报批评等措施，督促其进行整改。

第十四条