项目资本金验证报告

项目资本金验证报告（精选9篇）

项目资本金验证报告 篇1

项目资本金验证报告

文号

广州开发区发展和改革局：

我们接受**房地产开发有限公司（以下简称**公司）的委托，对**公司截至*年*月*日的*****商品房屋建设项目的项目资本金情况进行验证，这些与资金情况相关的会计报表及相关资料由**公司负责，我们的责任是对公司提供的与资金情况及主要经济指标相关的资料进行审核，出具真实、合法的验证报告。在审验过程中，我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，实施了必要的审验程序。

根据公司提供的会计报表及有关资料，我们对公司办理**商品房屋建设项目计划备案的资金情况进行验证。截至*年*月*日，项目总投资*元，资本金*元，自有流动资金*元。资本金占项目总投资的*%，自有流动资金占项目总投资的*%，符合“普通商品住房项目的资本金不低于项目总投资的20%，自有流动资金的比例不低于项目总投资的20%；其他房地产开发项目（商业及别墅）的资本金不低于项目总投资的30%，自有流动资金的比例不低于项目总投资的20%”的规定。

验证结果仅供公司办理*商品房屋建设项目计划备案使用。附件：

1、公司 年 月财务报表；

*会计师事务所有限公司

中国注册会计师：

中国·广州

中国注册会计师：

*年*月*日

注意：该报告审计半年内项目公司的资产负债表和现金流量表。针对本次备案的项目出具，如有抬头必须是区发改局。资产负债表的“实收资本（或股本）净额”一般视为资本金，现金流量表的“期末现金及现金等价物余额”一般视为自有流动资金。普通商品住房项目的证明中须列明项目方的项目总投资、资本金和自有流动资金，并通过资产负债表和现金流量表证明其资本金不低于项目总投资的20%，自有流动资金的比例不低于项目总投资的20%；其他房地产开发项目（商业及别墅）的资本金不低于项目总投资的30%，自有流动资金的比例不低于项目总投资的20%。

项目资本金验证报告 篇2

编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司

0 PPP（Private-Public-Partnership），即：公私伙伴关系，是指公共部门为提供某种公共物品或公共服务，以特许经营权协议为基础而建立起来的一种长期合作关系。这种伙伴关系通常需要通过正式的协议来明确双方的权利和义务，以确保项目的顺利完成。在这种关系下，公共部门与私人部门发挥各自的优势来提供公共服务，共同分担风险、分享收益。

PPP模式的实质是政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权，将市场中的竞争机制引入基础设施建设中，以期达到更有效地提供公共服务的目的。PPP代表的是一个完整的项目融资概念。政府并不是把所有项目的责任全部转移给私营企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。政府的公共部门与私人参与者以特许经营协议为基础进行合作，与以往私人企业参与公共基础设施建设的方式不同，他们的合作始于项目的确认和可行性研究阶段，并贯穿项目的整个过程。

PPP模式的目标有两种，一是低层次目标，指特定项目的短期目标；二是高层次目标，指引入私营部门参与基础设施建设的综合长期合作的目标。项目机构目标层次如下表所示。

项目机构目标分解表

PPP模式运作结构图

报告目录

第一章 旅游观光火车项目概况 第一节 旅游观光火车项目基本情况 第二节 旅游观光火车项目可行性研究结论 第三节 编制依据和原则

第二章 PPP项目模式介绍、必要性及可行性分析 第一节 PPP项目模式概述

PPP模式基本运作流程图

第二节 旅游观光火车项目采取PPP模式的必要性分析 第三节 旅游观光火车项目采取PPP模式的可行性分析 第四节 必要性与可行性分析结论

第三章 旅游观光火车项目建设背景、必要性及可行性分析 第一节 旅游观光火车项目建设背景 第二节 旅游观光火车项目建设必要性分析 第三节 旅游观光火车项目建设可行性分析 第四节 必要性与可行性分析结论

第四章 旅游观光火车项目市场发展分析 第一节 中国旅游观光火车业发展现状分析 第二节 项目地旅游观光火车发展现状分析 第三节 旅游观光火车市场分析 第四节 旅游观光火车市场分析结论

第五章 旅游观光火车项目选址及区位条件 第一节 旅游观光火车项目选址 第二节 旅游观光火车项目区位条件 第三节 旅游观光火车项目选址结论

第六章 旅游观光火车项目建设和发展规划

第一节 旅游观光火车项目建设发展指导思想及规划设计原则 第二节 旅游观光火车项目发展及建设内容 第三节 旅游观光火车项目运营方案规划 第四节 土建工程 第五节 公辅工程

第七章 环境保护

第一节 执行标准及排放标准

第二节 主要污染源、污染物及防治措施

第八章 职业安全与卫生及消防设施方案 第一节 劳动安全与卫生 第二节 职业安全 第三节 消防设施及方案 第四节 防范措施

第九章 节能方案分析 第一节 用能标准和节能规范 第二节 节能措施

第三节 旅游观光火车项目能耗分析

第十章 建设期限和实施的进度安排 第一节 旅游观光火车项目施工组织措施 第二节 旅游观光火车项目实施进度

第十一章 旅游观光火车项目组织管理与运行 第一节 旅游观光火车项目组织管理 第二节 劳动定员和人员培训

第十二章 投资估算和资金筹措 第一节 估算范围 第二节 投资估算依据 第三节 投资估算 第四节 资金筹措

第十三章 财务效益、经济和社会效益评价 第一节 财务评价 第二节 财务评价指标

第三节 旅游观光火车项目还款能力分析 第四节 旅游观光火车项目盈亏平衡及敏感性分析 第五节 政府及社会资本经济效益分析 第六节 财务评价结论

第十四章 社会及生态效益分析 第一节 社会效益 第二节 社会效益综合评价

第十五章 旅游观光火车项目风险分析及规避建议 第一节 旅游观光火车项目开发过程中潜在的风险及防范 第二节 旅游观光火车项目本身潜在的风险及防范 第三节 其他风险

第十六章 旅游观光火车项目结论及建议 第一节 结论 第二节 建议

项目资本金验证报告 篇3

能力论证报告

财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。

开展PPP项目财政承受能力论证有利于规范PPP项目财政支出管理，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。

每一全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

1、财政能力论证的政策依据：根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号文）、国务院《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（2013年96号文）等法律、法规、规章和规范性文件。

2、财政能力论证的方法论依据：依据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》。

3、财政能力论证的目的：通过对XXPPP支持基金覆盖的项目包清晰识别、测算政府和社会资本合作（以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估在基金范围内的项目实施对当前和今后财政收支平衡状况的影响，评估PPP项目的财政责任支出预算对财政的承受能力，规范PPP项目的各项财政支出管理，有序推进项目的投资管理，防范和控制财政风险。

PPP项目财政承受能力论证工作流程图

报告目录

第一章 财政承受能力论证概述

一、财政承受能力论证释义

二、财政承受能力论证目的

三、财政承受能力论证内容

（一）主要参与方

（二）论证对象

（三）论证范围

（四）论证基准日

四、财政可承受能力论证依据

（一）国务院政策文件

（二）财政部政策文件

（三）发改委政策文件

五、财政承受能力论证工作流程

第二章 智慧停车场及配套工程建设项目概况

一、智慧停车场及配套工程建设项目背景

二、智慧停车场及配套工程建设项目基本情况

（一）智慧停车场及配套工程建设项目名称

（二）实施机构

（三）授权主体

（四）智慧停车场及配套工程建设项目产品和服务

三、智慧停车场及配套工程建设项目经济技术指标

（一）智慧停车场及配套工程建设项目选址

（二）智慧停车场及配套工程建设项目建设内容、规模及投资

（三）智慧停车场及配套工程建设项目实施进度安排

1、建设期

2、特许经营期

（四）智慧停车场及配套工程建设项目资本金比例及资金来源

第三章 智慧停车场及配套工程建设项目运作方式

一、智慧停车场及配套工程建设项目建设运营模式

二、智慧停车场及配套工程建设项目公司股权情况

三、授权及合作期限

（一）授权

（二）合作期限

四、风险分配框架

五、社会投资人投资回报模式

（一）可用性付费（二)运营服务费

（三）政府对项目的支出责任

（1）政府对智慧停车场及配套工程建设项目的资本金支出责任（2）运营期付费责任（3）政府支付方式

六、价格调整机制

第四章 智慧停车场及配套工程建设项目风险及财政承受能力影响因素

一、智慧停车场及配套工程建设项目存在的风险与合作过程中产生的问题

（一）风险的定义

（二）政府购买服务项目风险的特点

1、风险的多样性

2、风险的偶然性

3、风险的阶段性

4、风险的渐进性

二、财政承受能力影响因素

（一）国内外经济金融环境

（二）财政内部因素

1、财源结构不合理是形成地方财政风险的经济因素

2、不合理的财税体制

3、债务负担日益沉重是财政风险不断累积的直接因素

4、地方财政过度扩张有可能加剧地方财政风险

第五章 财政支出责任的识别和测算

一、财政支出责任识别

（一）股权投资支出责任

（二）运营期支出责任

（三）风险承担支出责任

（四）配套投入支出责任

二、财政支出责任测算

第六章 财政承受能力评估

一、财政支出能力评估

（一）2012-2016年XX市XX区财政收支情况

（二）XX市XX区未来财政一般预算支出预测

（三）智慧停车场及配套工程建设PPP项目实施对财政支出的影响

二、行业和领域均衡性评估

三、财政承受能力评估结论

第七章 信息披露

附图、附表：

图

1、财政承受能力论证工作流程图

图

2、智慧停车场及配套工程建设项目目标段范围 图

3、智慧停车场及配套工程建设项目实施模式示意图 表

1、智慧停车场及配套工程建设项目风险分配基本框架 表

2、政府各年付费规模 表

3、财政对本项目的支出责任

表4、2012-2016年XX市XX区财政总收入 表5、2012-2016年XX市XX区财政一般预算支出 表6、2016-2045 年XX市XX区财政一般预算支出预测

表

项目资本金验证报告 篇4

财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。

开展PPP项目财政承受能力论证有利于规范PPP项目财政支出管理，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。

每一全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

1、财政能力论证的政策依据：根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号文）、国务院《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（2013年96号文）等法律、法规、规章和规范性文件。

2、财政能力论证的方法论依据：依据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》。

3、财政能力论证的目的：通过对XXPPP支持基金覆盖的项目包清晰识别、测算政府和社会资本合作（以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估在基金范围内的项目实施对当前和今后财政收支平衡状况的影响，评估PPP项目的财政责任支出预算对财政的承受能力，规范PPP项目的各项财政支出管理，有序推进项目的投资管理，防范和控制财政风险。

PPP项目财政承受能力论证工作流程图

报告目录

第一章 财政承受能力论证概述

一、财政承受能力论证释义

二、财政承受能力论证目的

三、财政承受能力论证内容

（一）主要参与方

（二）论证对象

（三）论证范围

（四）论证基准日

四、财政可承受能力论证依据

（一）国务院政策文件

（二）财政部政策文件

（三）发改委政策文件

五、财政承受能力论证工作流程

第二章 县一高新校区、文化及青少年活动中心项目概况

一、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目背景

二、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目基本情况

（一）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目名称

（二）实施机构

（三）授权主体

（四）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目产品和服务

三、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目经济技术指标

（一）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目选址

（二）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目建设内容、规模及投资

（三）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目实施进度安排

1、建设期

2、特许经营期

（四）县一高新校区、文化及青少年活动中心项目资本金比例及资金来源

第三章 县一高新校区、文化及青少年活动中心项目运作方式

一、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目建设运营模式

二、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目公司股权情况

三、授权及合作期限

（一）授权

（二）合作期限

四、风险分配框架

五、社会投资人投资回报模式

（一）可用性付费（二)运营服务费

（三）政府对项目的支出责任

（1）政府对县一高新校区、文化及青少年活动中心项目的资本金支出责任

（2）运营期付费责任（3）政府支付方式

六、价格调整机制

第四章 县一高新校区、文化及青少年活动中心项目风险及财政承受能力影响因素

一、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目存在的风险与合作过程中产生的问题

（一）风险的定义

（二）政府购买服务项目风险的特点

1、风险的多样性

2、风险的偶然性

3、风险的阶段性

4、风险的渐进性

二、财政承受能力影响因素

（一）国内外经济金融环境

（二）财政内部因素

1、财源结构不合理是形成地方财政风险的经济因素

2、不合理的财税体制

3、债务负担日益沉重是财政风险不断累积的直接因素

4、地方财政过度扩张有可能加剧地方财政风险

第五章 财政支出责任的识别和测算

一、财政支出责任识别

（一）股权投资支出责任

（二）运营期支出责任

（三）风险承担支出责任

（四）配套投入支出责任

二、财政支出责任测算

第六章 财政承受能力评估

一、财政支出能力评估

（一）2012-2016年XX市XX区财政收支情况

（二）XX市XX区未来财政一般预算支出预测

（三）县一高新校区、文化及青少年活动中心PPP项目实施对财政支出的影响

二、行业和领域均衡性评估

三、财政承受能力评估结论

第七章 信息披露

附图、附表：

图

1、财政承受能力论证工作流程图 图

2、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目目标段范围 图

3、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目实施模式示意图 表

1、县一高新校区、文化及青少年活动中心项目风险分配基本框架 表

2、政府各年付费规模 表

3、财政对本项目的支出责任

表4、2012-2016年XX市XX区财政总收入 表5、2012-2016年XX市XX区财政一般预算支出 表6、2016-2045 年XX市XX区财政一般预算支出预测

表

HACCP确认验证报告 篇5

XX/QF---009

为使本公司食品安全管理体系具有科学性、可操作性，并在实施中被严格的贯彻、执行，食品安全小组于HACCP计划实施前后，分别进行了确认、CCP的验证和HACCP体系的验证具体情况如下：

一、确认、验证结果

食品安全小组基于科学的原则，在HACCP计划执行前所依据的客观证据如GB 2763-2005农药最大残留量，GB 2760食品添加剂使用卫生标准，GB 2707-2005鲜（冻）畜肉卫生标准，GB 16869－1997鲜（冻）禽产品，GB 9687-1988食品包装用聚乙烯成型品卫生标准，SB/T 10379-2004速冻调制食品，GB 1335-1986小麦粉QB 1501-1992酵母粉，QB/T 2640-2004咸味食品香精，SB/T 10371-2003鸡精调味料，Q/AHXX01-2006速冻汉堡肉饼系列，Q/AHXX02-2006面包糠的要求等结合实际工作经验，充分考虑了顾客的要求，对HACCP计划进行了确认，确认结果证实HACCP计划中的要素都有充足的科学依据，确认情况见如下记录。

食品安全小组对各控制点进行了验证，内容包括关键限值的控制、监控程序的实施（包括仪器、设备的校准）、记录复查，同时对监控人进行了考核，详细情况见《CCP验证记录》。

经过食品安全小组的危害分析，确定了速冻汉堡肉饼系列生产过程中的原辅材料验收、配料和速冻为关键控制点，对原辅材料储存、养护、一次包装和运输采用OPRP方案进行控制；在鸡精的生产过程中原辅材料验收、配料和干燥过程为关键控制点，对原辅材料储存、一次包装和运输采用OPRP方案进行控制；在面包糠的生产过程中原辅材料验收、配料和干燥过程为关键控制点，对原辅材料储存、预冷、二次冷却、一次包装、储存和运输采用OPRP方案进行控制对以上控制点的确认和验证如下：

1、原辅材料验收：原辅料验收中的致病菌、农残和重金属的关键限值是依据顾客的要求、GB 2763-2005农药最大残留量，GB 2707-2005鲜（冻）畜肉卫生标准，GB 16869－1997鲜（冻）禽产品，SB/T 10379-2004速冻调制食品，GB 1335-1986小麦粉QB 1501-1992酵母粉，QB/T 2640-2004咸味食品香精，SB/T

10371-2003鸡精调味料，Q/AHXX01-2006速冻汉堡肉饼系列，Q/AHXX02-2006面包糠标准等确定的。包装材料的关键限值是依据食品包装用聚乙烯成型品卫生标准 GB 9687-1988等标准确定。

验证查验原辅材料供应商的送货检验记录，并根据顾客的要求对原料中致病菌、农药残留进行了检测，致病菌、农残和重金属检测表明皆控制在关键限值内，当偏离CL值时退货处理。验证记录为：要求供方每年提供一次原料农残、重金属、微生物检验的检测报告，本公司的产品每年委托有资质的质检机构进行检测，并将此作为原辅材料的合格证明，每批进货记录的复查，内审1次/年。

2、原辅料预处理（配料）：GB 2760食品添加剂使用卫生标准的要求，在速冻汉堡肉饼系列、鸡精调味料、面包糠生产过程中需要加入微量的食品添加剂，如控制不当可能导致食品添加剂超标。生产车间根据配料表的要求，对各种添加剂的使用量进行控制，做好记录，并由现场制程品管人员进行复核。通过对产品的抽样检查情况来看，该过程控制能够将食品添加剂过量所造成的危害控制在可接受的范围内。验证记录：a、复查每批配制记录b、复查计量仪器校准记录c、官方验证1次/年d、内审1次/年

3、速 冻：为在螺旋速冻工艺下避免产品中心温度过高造成 肉饼系列致病菌生长，根据SB/T 10379-2004速冻调制食品，Q/AHXX01-2006速冻汉堡肉饼系列和食品安全小组验证总结经验，采取控制速冻温度和速冻时间，形成控制措施组合，控制措施执行情况良好，此项危害能够控制在可接收的范围内。验证记录：a、复查每批次操作记录b、复查计量仪器校准记录c、官方验证1次/年d、内审1次/年

4、干 燥：为在振动流化床工艺下避免温度过低造成鸡精、面包糠水分超标和致病菌生长，根据鸡精、面包糠生产工艺技术标准SB/T 10371-2003鸡精调味料、Q/AHXX02-2006面包糠和食品安全小组验证总结经验，采取控制三个温区的温度，并对流化床定时清理消毒，形成控制措施组合，控制措施执行情况良好，此项危害能够控制在可接收的范围内。验证记录：a、复查每批次操作记录b、复查计量仪器校准记录c、官方验证1次/年d、内审1次/年

为监测HACCP计划初步运行情况，由食品安全小组成员对各个关键控制点进行了验证，验证内容包括关键限值的控制、监控程序的实施（包括仪器、设备的校准）、记录复查，同时对监控人进行了考核，详细情况见《CCP验证记录》，验证之后认为，控制程序在正确的范围内操作，与HACCP计划一致。

二、食品安全管理体系的验证情况

为检查HACCP计划所规定的各种控制措施是否被有效的贯彻执行，食品安全小组负责人进行了对现场的观察和记录的复查以及查看权威检验机构对最终产品做的检测结果，查看了纠正和纠正措施的实施情况，通过对现场观测和书面记录复查的评价以及委托的检测结果报告的显示，本HACCP体系有效的运行。详细情况见《HACCP体系验证记录》、检测结果报告。

三、总结:

根据食CCP和OPRP方案所控制的危害点进行了验证，并对验证的情况进行了分析，认为本公司的CCP、HACCP计划和OPRP方案设置合理，各部门均能够按照要求对其进行控制，体系运行有效通过产品的检测情况来看，产品的危害能够控制在可接收的范围内，目前本公司无潜在不安全产品高事故风险的趋势，体系运行时间短，暂时不需要作调整。

确认人员:

空气净化系统验证报告网址 篇6

4.1验证小组 4.2设备部 4.3质量保证部 4.4生产部 5.验证内容 5.1 预确认

5.2 验证用仪器仪表的校验 5.3 HVAC系统的安装确认 5.4 HVAC系统的运行确认 5.5 HVAC系统的性能确认 6.附件

1.概述

1.1本公司生产的产品对洁净度的要求

本公司生产的注射用重组干扰素α2a（贝尔芬）为冻干粉针制剂，其原液的生产需要在10万级、万级、局部百级的条件下进行，其成品的生产在万级配液、在百级条件下分装和冻干。1.2 HVAC系统设计、选型方案

本公司HVAC系统的设计和选型由设计院和本公司共同确认。1.3 HVAC系统采购、到货验收、安装情况

HVAC系统的采购由本公司制药厂设备部专门人员负责，并负责了设备的到货验收，本公司委托的监理公司负责了HHVAC系统的整个安装过程。2.验证目的

2.1 为检查并确认HVAC系统符合GMP要求及设计要求，所制定的标准及文件符合GMP要求，特根据GMP要求制定本验证方案，作为对洁净厂房HVAC系统进行验证的依据。2.2 验证过程应严格按照本方案规定的内容进行，若因特殊原因确需变更时，应填写验证方案变更申请及批准书（附件1），报验证小组批准。3.范围

本验证方案适用于本公司洁净厂房HVAC系统的验证。4.职责

4.1 验证小组

4.1.1 负责验证方案的批准。

4.1.2 负责验证的协调工作，以保证本验证方案规定项目的顺利实施。4.1.3 负责验证数据及结果的审核。4.1.4 负责验证报告的审批。4.1.5 负责发放验证证书。

4.1.6 负责HVAC系统日常监测项目及验证周期的确认。4.2 设备部

4.2.1 负责制定验证方案。4.2.2 负责验证的实施。

4.2.3 负责设备的安装、调试，并做好相应的记录。4.2.4 负责建立设备档案。4.2.5 负责仪器、仪表的校正。4.2.6 负责拟定HVAC系统日常监测项目及验证周期。4.2.7 负责收集各项验证、试验记录，报验证小组。

4.2.8 负责起草HVAC系统操作、清洁、维护保养的标准操作程序。4.2.9 负责HVAC系统的操作、清洗和维护保养。4.3 质量保证部

4.3.1 负责验证方案的审核。

4.3.2 负责洁净厂房尘埃粒子数和微生物数的监测。4.4 生产部

4.4.1 负责洁净厂房的清洁、消毒。4.4.2 负责配合设备部完成验证工作。5.验证内容 5.1 预确认

设备部负责HVAC系统的设计、选型、论证等组织工作，确定HVAC系统的整体设计方案、可选择的供应商。

5.1.1 设备部设计HVAC系统原理图，标明所有设备、部件、控制和监测仪表、阀门、并编号备查。5.1.2 对系统的特性指标和功能的完整说明，包括系统的设计建造、运行和监测控制等情况。5.1.3 系统中所采用的设备以及其它部件的详细规格说明等。5.1.4 对HVAC系统有重大影响的关键部位的工艺参数。5.1.5 供应商有关材料

5.1.6 确定安装确认和运行确认的程序。

上述设计及技术参数经设备部、生产部论证、审核，并报验证小组批准后，作为HVAC系统设计、选型、采购的依据，应严格遵守。系统设计、采购过程中，若发生任何变更或偏差，均应报验证小组审核批准。5.2 验证用仪器仪表的校验

在HVAC系统的测试、调整及监控过程中，需要对空气的状态参数和冷、热媒的物理参数、空调设备的性能、房间的洁净度等进行大量的测定工作，将测得的数据与设计数据进行比较、判断，这些物理参数的测定需要通过准确可靠的仪表及仪器来完成。

为保证测量数据的准确可靠，必须对仪器、仪表进行校验。安装在设施、设备上的仪器、仪表以及本公司负责进行监测的项目所需仪器、仪表必须进行校验，委托外单位进行监测的项目所需仪器仪表应由监测单位负责对监测用仪器、仪表进行校验。将仪器、仪表校验情况记录于附件2。5.3 安装确认

进行安装确认是对预安装的设备的规格、安装条件、安装过程及安装后进行确认，目的是证实HVAC系统规格符合要求、设备技术资料齐全、开箱验收合格，安装条件及安装过程符合设计规范要求。5.3.1 安装确认所需文件资料

设备部在设备开箱验收后建立设备档案，整理使用手册等技术资料，归档保存。安装确认所需资料及存放处见下表。

资料名称 存放处

经验证小组批准的环境控制区平面布局图及空气流向图（包括各房间的洁净度、气流流向、压差、温湿度要求、人流物流流向）公司资料室

控制区HVAC系统划分的描述及设计说明 公司资料室 设备采购单 公司资料室

技术规格变动确认往来函件 公司资料室

仪器仪表检定记录或报告及鉴定书，测量仪器的确认 公司资料室 系统操作手册 公司资料室

HVAC系统操作、维护保养程序 公司资料室

空调设备及风管的清洗规程及清洗记录 公司资料室 高效过滤器检漏试验和报告 公司资料室 HVAC系统控制标准 公司资料室 5.3.2 关键性仪表及消耗性备品

列出关键性仪表及消耗性备品的目录（附件3），汇总统计，作为HVAC系统的关键资料，用来与系统以后的变更做比较。

5.3.3 HVAC系统性能、质量、适用性评价

根据系统设计方案及技术参数、设计图纸、采购定单、供应商提供的技术资料等对HVAC系统进行评价，评价内容应包括系统性能、质量、适用性等。HVAC系统性能、质量、适用性评价表见附件4。5.3.4 HVAC系统的安装评价

评价HVAC系统的安装是否符合设计规范、GMP的要求以及供应商提议的要求。5.3.4.1 空气处理设备（空调器和除湿机）的安装确认

空气处理设备的安装确认主要是指机器设备安装后，对照设计图纸及供应商提供的技术资料，检查安装是否符合设计及安装规范，检查的项目包括：

5.3.4.1.1 电气控制、管道、蒸汽、自动化控制系统、过滤器、冷却和加热盘管。5.3.4.1.2 设备供应商应提供产品合格证及盘管试压报告。5.3.4.1.3 安装单位应提供设备安装图及质量验收标准。检查及评价结果记录于附件5。

5.3.4.2 风管制作及安装的确认

风管制作及安装确认应在施工过程中完成。HVAC系统是通过风管将空气处理设备、高效过滤器、送、回风口等末端装置连接起来的，形成一个完整的空气循环系统，因此风管的制作和安装是非常重要的一环。风管制作及安装的确认主要是对照设计图、流程图检查风管的材料、保温材料、安装紧密程度、管道走向等是否符合国家标准。

检查及评价结果记录于附件6。5.3.4.3 风管及空调设备清洁的确认

风管及空调设备清洁确认应在安装过程中完成。HVAC系统通风管道吊装前，先用清洁剂或75%酒精将内壁擦洗干净，并在风管两端用纸或PVC封住，等待吊装。

空调器拼装结束后，内部先要清洗，再安装初效及中效过滤器。风机开启后，运行一段时间，最后再安装末端的高效过滤器。

操作及评价确认记录于附件7。5.3.4.4 风管漏风检查

HVAC系统通风管道安装完成后，在安装保温层之前必须进行漏风检查。

检查方法：对一定长度的风管，在漆黑的周围环境下，用一个电压不高于36V、功率100W以上带保护罩的灯泡，在风管内从风管的一端缓缓移向另一端，若在风管外能观察到光线射出，说明有较严重的漏风。应对风管进行修补后再查。可接受标准：（见下表）

洁净级别 风管部位 检查方法 漏风指标 所有洁净级别 送、回风支管 漏光法 无漏光 所有洁净级别 送、回风管 漏光法 无漏光 检查及评价确认记录于附件8。5.3.4.5 高效过滤器检漏试验

进行高效过滤器检漏试验的目的是通过检测高效过滤器的泄漏量，发现高效过滤器及其安装过程中存在的缺陷，以便采取补救措施。

测试部位：①过滤器的滤材；②过滤器的滤材与其框架内部的连接；③过滤器框架的密封垫和过滤器组支撑框架之间；④支撑框架和墙壁或顶棚之间。测试仪器：Y09-6型尘埃粒子计数器

测试方法（按“高效过滤器检漏试验操作规程”进行）如下：

（1）在高效过滤器的上风侧通风

（2）立即用Y09-6型尘埃粒子计数器的采样头扫描过滤器的出风侧。采样头离过滤器距离约2cm，沿过滤器内边框等巡检，扫描速度应低于0.3m/min。

（3）当某一点0.5μm粒子读数超过10时，表明泄漏量超标，需要修补或更换。（4）用环氧树脂硅胶堵漏或紧固螺栓后，再进行扫描巡检。高效过滤器检漏试验结果及评价记录于附件9。5.3.5 起草标准操作程序 —洁净区环境控制标准 —HVAC系统标准操作程序 —HVAC系统维护保养程序 5.4 HVAC系统的运行确认

HVAC系统的运行确认是为证明HVAC系统能否达到设计要求及生产工艺要求而进行的实际运行试验。运行确认期间，所有的空调设备必须开动，与空调系统有关的工艺除湿机、除尘机也必须开动，以利于空气平衡，调节房间的压力。运行确认的主要内容有：空调设备的测试、高效过滤器的风速及气流流向测定、空调调试和空气平衡、悬浮粒子和微生物的预测定。5.4.1 运行确认所需文件资料 资料名称 存放处

HVAC系统设备档案 公司资料室 运行调试报告 公司资料室

房间温度、相对湿度记录 公司资料室 房间压力检测记录 公司资料室

高效过滤器的风速及气流组织报告 公司资料室 风量平衡表及各区域压差记录或报告 公司资料室 悬浮粒子和微生物的预检报告 公司资料室 空调系统操作、维护保养程序 公司资料室

运行确认进行的各种监测的标准操作程序 公司资料室 5.4.2 空调设备的测试

空调设备主要包括空调器和除湿机。5.4.2.1 空调器测试项目

5.4.2.1.1 风机的转速、电流、电压 5.4.2.1.2 过滤器的压差（初阻力）、效率

5.4.2.1.3 冷冻水、热水、蒸汽等介质的流量，盘管进出口压力、温度等。测试及评价结果记录于附件10。5.4.2.2 除湿机测试项目

5.4.2.2.1 处理风机和再生风机的转速、电流、电压、风量 5.4.2.2.2 蒸汽的压力或电加热的功率 5.4.2.2.3 再生排放温度等。测试及评价结果记录于附件11。5.4.3 高效过滤器风速测定

测试仪器：热球式风速仪和测定支架

测试方法如下：对于安装过滤器的风口，根据风口形式或选用辅助风管，即用硬质板材做成与风口内截面相同、长度等于2倍风口边长的直管段，连接于过滤器风口外部，在辅助风管出口平面上，按最少测点数不少于6点均匀布置测点，用热球风速仪测定各点风速。

可接受标准：实测室内平均风速应在设计风速的100%-120%之间。出口处的面风速应≥0.35m/s。风速不均匀度应≤0.25

风速测定及评价结果记录于附件12。5.4.4 气流流向测试

进行气流流向测试的目的是确定在控制区层流洁净空气系统保护下，气流与机械设备的相互作用，选择和改善气流流向，使之产生最小的湍流和最大的清除能力。测试仪器：发烟器，风速仪

测试方法：将烟笔打开后，放在高效过滤器的扩散板出口处，观察烟雾流向。可接受标准：应绘出气流流向图，并对流向图进行分析解释。将气流流向测试及评价结果记录于附件13。5.4.5 空调调试及空气平衡

空调调试及空气平衡测试内容包括：风量测定及换气次数计算、房间静压差、温湿度测试、侵入粒子测定、自净时间测定等。5.4.5.1 风量测试

进行风量测试的目的是证明空调系统能够提供符合设计要求的风量。测试仪器：热球式风速仪或风量罩等。测试方法如下：

（1）根据风量平衡表用风量罩直接测定： 将风量罩套住风口可直接读出风量值（m3/h）。（2）风速换算法：

① 根据送风口形状，将送风口均匀分成若干测量点。② 用风速仪贴近风口处测量每点的风速（m/s）。③ 按下式计算平均风速和送风口的风量: 送风口平均风速= 各测量点风速之和

测量点数

送风口风量(m3/h)=平均风速（m/s）×风口通风面积(m2)×3600 可接受标准：（见下表）

洁净区 系统实测风量 总实测新风量 各风口的风量

乱流洁净区 在设计风量的100%-120%之间 在设计新风量的90%-110%之间 在各自设计风量的85%-115%之间

层流洁净区 在设计新风量的90%-110%之间 风量测试结果记录于附件14。5.4.5.2 换气次数的计算

根据测得的送风量、房间容积计算换气次数的目的是确认洁净区换气次数能否达到标准要求的换气次数。计算方法：

式中： n为换气次数，次/h；

L1，L2，……Ln为房间各送风口的送风量，m3/h A为房间面积，m2； H为房间高度，h。

可接受标准：应符合洁净区设计要求。将计算及评价结果记录于附件14。5.4.5.3 房间静压差测定

在风量测定后进行房间静压差测定的目的是查明洁净区和邻室之间是否保持必须的正压或负压，从而知道空气的流向。

测试仪表：差压表（DWYER.2000型0-60Pa）。

测定方法如下：将差压表安装在墙壁上，可随时观察压力变化情况，并读数记录。洁净区所有的门应关闭，测试时不允许有人穿越房间。测试时所有的空调系统应处于连续的运行状态，测试状态应固定。可接受标准：

空气级别不同的相邻房间之间的静压差绝对值应大于5Pa；

空气洁净级别要求高的区域对相邻的洁净级别要求低的区域呈相对正压； 洁净区（室）与室外大气的静压差应大于10Pa。

将测定结果记录于附件15。根据测定结果调整空调系统，使各房间静压差符合设计标准要求。5.4.5.4 侵入粒子测定 进行侵入粒子测定的目的是确认是否有未经过滤的空气通过敞开的大门通道或砖墙、天花板的结合处和裂缝处侵入洁净区。

测试仪表：Y09-6型尘埃粒子计数器 测定方法如下：

m的粒子浓度应超过3500000个/m3，否则应释放气溶胶使粒子浓度增加。0.5（1）测量洁净室四周外接近要评估的墙面和门口处的粒子浓度。直径

（2）用每分钟20cm的速度，在离表面15cm处对建筑内表面结构连接处进行扫描，检查裂缝部位的侵入粒子浓度。

（3）测量大门内侧25cm处的空气中的粒子浓度，检查门口处的逆向气流。（4）检查其它与外界连接处的粒子浓度。（5）打开和关闭洁净室门后重复上述试验。可接受标准： 无结构连接泄漏

通过大门的侵入粒子浓度不应超过测得的室外粒子浓度的0.1%。

将测定结果记录于附件16。根据测定结果调整空调系统，使侵入粒子浓度符合标准要求。5.4.5.5 自净时间测试

进行自净时间测试的目的是证明系统在受到来自内部的污染后恢复标准要求的洁净度的能力。测试仪器：Y09-6型尘埃粒子计数器、发烟器 测试方法如下：

在洁净室停止运行相当时间，室内含尘浓度已接近大气尘浓度时进行。以大气尘浓度为基准，先测出洁净室内浓度，立即开机运行，将悬浮粒子计数器的采样管放在工作区高度上，定时读数直到浓度达到最低限度为止。

如果要求很快测定，则可以当时发烟（将发烟器放在离地面1.8m以上的室中心点发烟1-2分钟即停止，待1分钟后，在工作区平面的中心点测定含尘浓度，作为基准。然后开机，方法同上）。可接受标准：自净时间应不超过2分钟。将测试及评价结果记录于附件17。5.4.5.6 房间温湿度测定

进行房间温湿度测定的目的是确认HVAC系统具有净洁净厂房温度、相对湿度控制在设计要求范围内的能力。温、湿度测定应在风量风压调整后进行。测试仪器：M288-CTH型温湿度计

测点分布：温度、相对湿度的测点应放在工作区或洁净区的中心点。测定方法如下：

（1）温湿度计在测试前应经校正合格。

（2）测试前，HVAC系统连续运行24小时以上，所有照明设施也应在测试前24小时全部打开。（3）监测记录频率：每个房间的每个测量点，1次/小时。（4）应按静态和动态分别测试、报告。

可接受标准：应符合洁净区设计标准中对温湿度控制的要求。将温度、相对湿度监测及评价结果分别记录于附件18。5.4.6 悬浮粒子数和微生物数的预测定

在按SOP“GMP厂房各生产区清洁消毒规程”、“洁净区甲醛大消毒操作规程”对各工作间清洁消毒后，对洁净区空气中悬浮粒子数和微生物数进行预测定，以便在测定时发现问题，及时解决，为空气平衡及房间消毒方法的进一步改进提供依据，为最终的环境评价做准备。测定仪器：Y09-6型悬浮粒子计数器，培养皿。

测定方法：按SOP“尘埃粒子计数操作规程”和SMP“微生物检验规定”进行测定。

可接受标准：测定结果应符合相应洁净级别对悬浮粒子数和沉降菌数的要求。将悬浮粒子数和沉降菌数监测结果分别记录于附件19，附件20。5.5 性能确认

HVAC系统安装确认与运行确认完成后，经验证小组审核试验结果，认为系统运转正常后，应对HVAC系统进行性能确认。进行性能确认的目的是确认HVAC系统能够连续、稳定地使洁净区的洁净度符合设计标准及生产工艺的要求。性能确认应在动态或模拟全负荷运转的情况下进行。5.5.1 性能确认周期

HVAC系统连续运行的3个星期，分为3个周期，每个周期7天。5.5.2 检测项目及检测频率

HVAC系统性能确认项目及监测频率见下表。

检测项目 检测方法 标准 检测频率

悬浮粒子数 洁净区悬浮粒子数检测程序 应符合设计要求及相应级别洁净区标准规定的要求 每天生产操作前监测一次。

沉降菌数 洁净区（室）沉降菌检测程序 每天生产操作前监测一次。

温湿度控制 洁净厂房温湿度监测控制程序 每日监测，每天上下午各读数记录1次。压差 洁净厂房压差监测控制程序 每日监测，每天上下午各读数记录1次。

若在连续运行的3个周期中，悬浮粒子数、沉降菌数、压差控制均符合设计要求及相应级别洁净区标准规定的要求，可判定系统通过性能确认。温湿度控制的性能确认结果应以全年为一个周期，只有经历了季节变化，才能全面评价HVAC系统对洁净区内温度与相对湿度的控制能力。5.5.3 异常情况处理程序

HVAC系统性能确认过程中，应严格按照系统标准操作程序、维护保养程序、检测程序和质量标准进行操作和判定。出现个别项目不符合标准的结果时，应按下列程序进行处理： 5.5.3.1 待系统稳定后，重新检测。

5.5.3.2 必要时，分区分段进行对照检测，分析检测结果以确定不合格原因。

5.5.3.3 若属系统运行方面的原因，必要时报验证委员会，调整系统运行参数或对系统进行处理。5.6 拟定日常监测程序及验证周期

设备部负责HVAC系统确认、运行情况，拟定HVAC系统日常监测程序及验证周期（附件21），报验证小组审核。

5.7 验证结果评定与结论

设备部负责收集各项验证、试验结果记录，根据验证、试验结果起草验证报告、仪器标准操作程序、维护保养程序，报验证小组。

验证小组对验证结果进行综合评审，做出验证结论，发放验证证书（附件22），确认HVAC系统日常监测程序及验证周期。对验证结果的评审应包括： 5.7.1 验证试验是否有遗漏？

5.7.2 验证实施过程中对验证方案有无修改？修改原因、依据以及是否经过批准？ 5.7.3 验证记录是否完整？

5.7.4验证试验结果是否符合标准要求？偏差及对偏差的说明是否合理？是否需要进一步补充试验？ 6.附件

附件1验证方案修改申请及批准书

验证方案名 称

验证方案编 号

修改内容

修改原因及依据

修改后方案 起草人 部门负责人 年 月 日

验证小组

审批

验证小组： 年 月 日

附件2 HVAC系统仪器仪表校验记录

编号 仪器仪表名称 校验周期 结果 校验证书编号

确认设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日 附件3

关健性仪表及消耗性备品情况

设备编号 设备名称

型 号 系 列 号

关健性仪表 仪表名称 生产厂家和型号 系列号 校正证书编号及保存处 校正周期 消耗性备品

品 名 生产厂家和型号 系列号 单 位 数 量 保 确认设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件4 HVAC系统性能、质量及适用性评价表

设备编号 设备名称

型 号 系 列 号

用途

性能质量要求

评价结果

确 认 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件5

HVAC系统空气处理设备安装条件检查记录

年 月 日

设备编号 设备名称

型 号 系 列 号 安装条件要求

实际安装条件 电气部分

管路连接

自动化控制系统

过滤器安装

冷却

加热

盘管

蒸 汽

其它条件 确认 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件6 HVAC系统风管制作及安装检查确认记录

年 月 日

设备编号 设备名称

型 号 系 列 号 检查项目 标准要求 检查结果 风管材料

保温材料

安装情况

综合评价 检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件7 HVAC系统风管及空调设备清洁确认记录

年 月 日

设备编号 设备名称

型 号 系 列 号

检查项目 标准要求 检查结果

检查风管

清洁记录

检查空调设备清洁记 录

实际抽样检查结果 综合评价

检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件8 HVAC系统风管漏风检查及评价记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称 型 号 系 列 号 风管名称 检查方法

试验条件 洁净级别 风管部位 风管端面（长×宽）漏风点编号 漏风点位置 附图及说明

综合评价

检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件9 HVAC系统高效过滤器检漏试验记录及评价 年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

检测仪器 检测方法

送风口 型号 高效过滤器安装位置 高效出口编号 过滤器

穿透率 现场测试 穿透率 扫描结果 备注

综合评价 检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部、年 月 日 验证小组

年 月 日

附件10 HVAC系统空调器操作参数检测记录

年 月 日

空调器编号 空调器名称

型 号 系 列 号 检查项目 设计要求 检测结果 风机转速、电流、电压

过滤器

压差、效率

冷冻水

流 量

热水流量 蒸汽流量 盘管进口

压力、温度

盘管出口 压力、温度

综合评价 检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件11 HVAC系统除湿机操作参数检测记录

年 月 日 除湿机编号 除湿机名称

型 号 系 列 号

检查项目 设计要求 检测结果

处理风机转速、电流、电压、风量

再生风机转速、电流、电压、风量

蒸汽压力

再生排放

温 度

综合评价 检查人员 年 月 日

确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件12 HVAC系统高效过滤器风速测定及评价记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 检测仪器

检测方法

送风口编号 送风口位置 检测数据

检测结果计算及评价 检查人员 年 月 日 确认

施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日 请将检测过程中的记录图纸贴附于背面。

附件13 洁净区气流流向测试结果及评价

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 检测仪器

检测方法

检测结果计算及评价 检查人员： 年 月 日 确认

施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日 请将检测过程中的记录图纸贴附于背面。

附件14 HVAC系统高效过滤器风速、风量测定及换气次数计算

HVAC系统编号 系统名称 型 号 系 列 号

检测仪器 检测方法

房间名称 房间编号 洁净级别 送风口风速（m/s）送风口面积 送风量 房间体积 换气次数 1 2 3 4 5平均 m2 m3/h m3 次/h

结果评价 检查人员 年 月 日 确认 施工单位

年 月 日 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

请将检测过程中的记录图纸贴附于背面。

附件15 洁净区压差监测记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 压差设计要求

检测仪器

检测方法

日期

检测数据

时间 上午： 下午：

日期

时间

检测数据

上午： 下午：

日期

时间

检测数据 上午： 下午： 结果评价

检查人员 年 月 日

确认 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日 请将检测过程中的记录图纸贴附于背面。

附件16 洁净区侵入粒子测定记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别

检测仪器

检测方法

室外粒子浓度检测结果

测点编号 测点位置 检测数据

检测结果计算及评价 检查人员 年 月 日

确认 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日 请将检测过程中的记录图纸贴附于背面。

附件17 洁净区自净时间测试结果及评价记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 检测仪器

检测方法

测点编号 测点位置 检测数据

检测结果计算及评价 检查人员： 年 月 日

确认 设备部

年 月 日 验证小组

年 月 日

附件18 洁净区温度、相对湿度检测结果及评价记录

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 检测仪器

检测方法

日期

检测数据

时间

日期

时间 日期

时间 结果评价 检查人员 年 月 日

确认

设备部

年 月 日

验证小组

年 月 日

附件19 洁净区尘埃粒子数检测结果及评价记录

HVAC系统编号 系统名称 型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别 检测仪器

检测方法

测点编号

检测日期

检测数据 第1次（单位μm）第2次（单位μm）第3次（单位μm）平均A（单位μm）M值 粒/m3 误差

SE 置信上限

UCL ≥0.5 ≥5.0 ≥0.5 ≥5.0 ≥0.5 ≥5.0 ≥0.5 ≥5.0 检测结果计算及评价 检查人员： 年 月 日

确认

设备部 年 月 日

验证小组 年 月 日 请将测点图及检测原始记录贴于背面

附件20 洁净区沉降菌数检测结果及评价记录

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

房间编号 房间名称 洁净级别

检测仪器

检测方法

测点编号

测点位置 检测日期 检测数据 测点 测点 检测 检测数据

菌落数平均值 编号 位置 日期 菌落数平均值

检测结果计算及评价 检查人员： 年 月 日

确认

设备部 年 月 日

验证小组

年 月 日 请将测点图及检测原始记录贴于背面

附件21.HVAC系统日常监测与验证周期

年 月 日

HVAC系统编号 系统名称

型 号 系 列 号

日常监测 监测项目 监测频率

悬浮粒子数 生产操作前监测，3月/次。

微生物数 生产操作前监测，3月/次。

温 度 每周监测读数记录1次。

相对湿度 每周监测读数记录1次。

压 差 每周监测读数记录1次。再验证

周期 1次/年 变更

控制 在下列情况下，必须验证后才能投入使用： 1.HVAC系统更新改造或大修； 2.厂房改造；

3.更换高效过滤器； 4.其它需验证的情况；

确 认 设备部 年 月 日 验证小组 年 月 日

附件22 验证合格证

兹有 设备/系统，设备编号，经按 号

验证方案实施检查及验证试验，各结果均合格，该设备（系统）可投入 生产使用。

项目资本金验证报告 篇7

固定资产贷款项目资本金认定管理指引

一、资本金定义

固定资产项目资本金是指固定资产项目总投资中投资者认缴的出资额。项目资本金一般是项目的非债务性资金，项目法人无需返还这部分资金，且不承担任何利息。投资者可按其出资的比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。

二、资本金缴交方式

资本金可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资，货币出资金额与非货币出资金额在项目资本金总额中的占比应符合国家法律法规规定。对作为资本金的实物、知识产权、土地使用权等非货币财产，须经有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价，不得高估。

三、资本金范围

符合以下条件的资金，可以认定为资本金：

（一）项目融资条件下项目法人的所有者权益；

（二）一般固定资产贷款条件下项目法人投入项目的非负债性资金；

（三）各级政府的财政预算内资金、国家批准的各种专项建设基金、地方政府按规定收取的各种规费及其他预算外 资金；

（四）股东借款中股东已明确承诺我行固定资产贷款偿还前放弃本息偿还义务的部分（房地产开发项目除外）；

（五）到期期限晚于固定资产贷款期限，且到期前不承担本息偿付义务的股权融资之外的其他直接融资（房地产开发项目除外）；

（六）符合资本金定义及国家有关规定的其他资金。项目法人持有的以下资金，不得认定为资本金：

（一）工程垫资；

（二）银行贷款；

（三）通过银行发行理财产品筹集的资金；

（四）通过发行信托计划筹集的债务性资金；

（六）不符合资本金定义及国家有关规定的其他资金。

四、资本金认定主要方法及常见问题处理

（一）资本金认定主要方法：资本金认定主要通过分析和评估出资方、出资方式、资本金来源、数额和资本金认缴进度，审核各出资者承诺出资的文件、材料以及资产评估的证明文件及材料等方式进行：

1、对以货币方式投入的资本金，分两种情况处理：（1）已到位的资本金，主要审核项目验资报告、资金到位证明（如银行入账凭证等）、设备及原材料等的购置发票、付款凭证、交易合同以及银行对账单等资料，分析已到 位资本金的真实性。

（2）后续到位的资本金，主要根据出资人财务报表分析出资人近三年来的生产经营、资产负债及财务的变动情况，结合其融资变动情况、其他已投资项目和拟投资项目情况，预测出资人未来现金流状况，分析出资人后续出资能力。

2、对以实物、知识产权、土地使用权等方式投入的资本金，应收集其权属证明、评估报告等相关资料，重点审查其所有权是否归出资者所有，估价是否合理，是否属于项目建设需要，是否用于项目建设，占资本金总额的比例是否符合规定。

3、对以发行股票等方式筹集资本金的，重点审核是否经国家有关部门批准，发行成功的可能性等。

（二）资本金认定常见问题及处理。

1、变相抽逃注册资本。

项目法人在设立时，股东投入的实收资本一般有验资手续，但要注意防止股东通过项目法人的其他应收款等科目变相抽逃注册资本。除正常经营活动产生的往来款项外，对变相抽逃的注册资本部分应予以剔除。

2、抽逃以股东捐赠形成的资本公积。

一些项目法人为提高项目资本金，有时通过股东捐赠资产给项目法人的方式，使项目法人的所有者权益增加，但是同时项目法人从其他应收款科目通过关联公司归还所谓股 东捐赠。对于股东通过其他应收款科目抽走股东捐赠形成的资本公积的，该部分资本公积应予以剔除。

3、通过自用房地产和作为存货的房地产资产评估增值形式虚增资本金。

项目资本金验证报告 篇8

起 草： 审 核： 批 准：

中心试验室

实验室间比对或能力验证的结果报告

2009年11月至2010年11月间，中心试验室共计参加能力验证计划4大项，其中共有12个小项。具体如下：

一、2010年1月份，参加了NILPT-0190钢的脱碳层深度的测定项目的能力验证，本次验证试验由中实国金际实验室能力验证研究中心主办，共计参加总脱碳层和完全脱碳层的评定，该验证试验共有96个实验室参加，比对结果全部合格。

二、2010年6月份，参加了NIPT-0225金属材料室温拉伸试验(国际比对)，本次验证试验由中实国金国际实验室能力验证研究中主办，内容共计四个项目，分别为RM、Rel、A和Z，该验证试验共有101个实验室参加，比对结果全部合格。

三、2010年8月份，参加了NIPT-0223金属洛氏硬度测试(国际比对)，本次比对试验由中实国金国际实验室能力验证研究中心主办，内容为洛氏硬度的测定，该验证试验共有78个实验室参加，比对结果全部合格。

四、2010年8月份，参加了NIPT-0198低合金钢中C、Si、Mn、P、S含量的测定（国际比对），本次比对试验由中实国金国际实验室能力验证研究中心主办，内容为低合金钢中C、Si、Mn、P、S含量的测定，该验证试验共有104个实验室参加，比对结果全部合格。

小资本创业项目 篇9

野兔肉蛋白质比瘦猪肉高出50%，比羊肉高出一倍，脂肪仅为猪肉的1/16、羊肉的1/7，胆固醇含量为猪肉的1/3、鸡鸭肉的 2/3，因此深受市场宠幸，特别是在南方市场，野兔现60-70元/只仍供不应求，且现国内的饲养远远无法满足市场需求。

小吃类

小吃类是最赚钱的行业之一，梅花糕源于苏州，因形似梅花而得名。由面粉、豆沙、白砂糖、青红果、松子仁、五彩米等十几种塬料经梅花糕机烘烤而成，有豆沙、果酱、果仁等十几种配制方法，入口感觉甜而不腻，喷香松软。元创业能做什么?该项目具有一定的地域特色，是一种老少皆宜的休闲美食。

特色小餐馆

餐饮业因投资门槛较低、爆发力较强，一直大受创业人士的欢迎。餐饮行业专家分析认为，现阶段做餐饮仍是颇具赚钱潜力的项目，是创业者可优先考虑的选择。

对于初次创业者来说，可从小型餐饮企业起步，逐渐累积经验和资本，逐步把企业做大做强。尤其是目前的一些特色类加盟小吃，好的项目加上合理的运作，将会是创业的非常好的选择!

双皮奶店

广州有一个不到30平方米的廖姨甜品店，月纯利润竟达两万多元，年纯利高达20万以上。

这要归因于小店的镇店之宝，素有广东甜品之王美誉的双皮奶。日均销量在150碗左右，利润率高达70%，仅此一项月净利润就达1万多元。

宠物产业

花3-5万元开家庞物用品店，投入少、利润高，不需要过多专业技术，最为切实可行;宠物托儿所如果你有宽敞的庭院，又喜欢热闹的话，开家宠物托儿所是个致富的捷径，1天的收费不过20-30元，当然广受欢迎;宠物婚介处可以给哈宠族的宠物找到合适的对象，从中收取5-10%的中介费;

美物美容院

如修毛发、修爪子、烫染尾巴。先以猫狗等常见宠物的生意为主，再慢慢拓展到其他宠物，才能做大做强。

店铺的位置最好选在公园、市民广场或宠物医院附近，以借光造势。如今，随着都市丁克族的出现和老年空巢现象的普遍，家有宠物已成为一种都市时尚。据有关部门预测，未来，我国哈宠族人数将呈几何级数增长，宠物市场前景灿烂。

便利店

据商务部的统计数据显示，在百货、超市等零售业态毛利大幅缩水的情况下，便利店已成为我国连锁业发展模式中最新出现的亮点。

据业内有关人士透露，在我国，扣除各种开支之后，便利店毛利率也在25%左右。除去每个月的工资、水电等高达2万元的费用后的净留存，加盟便利店的老板每个月挣个万儿八千的是没有问题的。这种诱惑对加盟者的吸引力是可想而知的。

婴幼儿纪念品店

婴幼儿用品、食品、服装、玩具及智力开发、早期教育等，都将是永恒的市场热点，值得商家角逐。

不难发现，每一个父母都想将孩子有意义的事物好好地保留在记忆深处，如众所周知的百天照、周岁纪念、成长照片等等，都深受现代家庭的青睐。

据说我国某城市有商家推出了胎毛纪念笔;还有一种以婴儿父母为销售对象的产品婴儿手脚印纪念框，令人耳目一新。其实，稍作延伸，婴幼儿纪念品市场岂止是一支笔、一个框呢?

奶茶铺

时下年轻人最钟爱的休闲饮品非珍珠奶茶莫属。目前，奶茶铺大多都是以外卖形式经营的小型店铺，虽然店铺规模不大，但市场规模惊人。

投资分析：奶茶铺具有投入少、见效快、收入稳定、风险小、无技术难度等特点。奶茶铺的门面一般10至15平方米即可，月租金约2000～5000元。

开店所需的设备只要一台冰柜、封口机、沙冰机和净水器，人员配置上只要聘用一名营业员就能全程操作，奶茶的原料也比较简单。一杯奶茶的成本约1元左右，价格约3至5元/杯，利润率相当高。投资回报期一般为6至12个月。

大头贴

大头贴流行至今已10年多时间，长盛不衰，据说日本的女中学生平均每人拥有500-1000张，大头贴已成为其形象代表，甚至有代替签名之势。大头贴被引入中国市场后，很快就被年轻人所接受，特别是中学生和年轻的情侣，隔三叉五就会跑来拍一套，有的人甚至拍了全套背景的大头贴。

经营大头贴店，前期投入的大头部分是设备购置。几年前，经营者只能购买日本进口的拍照设备，10万元一台，寿命5-10年，投入较大。

如今，国产机器面市，技术过关，效果相仿，价格才1.3万元一台，投资成本大幅下降。大头贴店对店面面积要求不高，房租开销相对较少，购置设备加上店面租金和员工薪水，前期投入约需3万左右，创业门槛较低。

香薰小店

香油、香草、香烛、香包、香饰、香花，这些小巧精美的香熏用品，不仅可装点居室，还可调节心情，因此很受白领族的青睐。而SPA、瑜珈等休闲活动的兴起，更是带动香薰产品的热销。因此，香熏进入上海市场虽然时间不长，但已成为一种时尚消费，拥有相当不错的市场前景。

香熏店靠商品制胜，香熏用品的外形、香型、包装、质量，往往决定着经营成败与否。因此，经营者在货源组织上要多花些心思，建议与多家供货商联系，引进新潮而独特的产品，如SPA专用香薰灯、瘦身香薰精油、香薰浴盐等;在香型选择要也要紧跟潮流，如薰衣草香型、绿茶香型、迷迭香香型等，才能吸引顾客。

野鸡养殖