监管条件a

监管条件a（精选7篇）

监管条件a 篇1

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《海关监管条件》海关监管的依据

【海关监管条件】海关监管的依据

进出口许可管理制度

进出口许可管理制度是根据国家对外贸易方针政策，对进出口货物由经贸主管部门签发许可证等方式来实施管理的一项制度。它是海关监管和验放进出口货物的重要依据之一，这在《海关法》里有明文规定。进出口许可证是保护和稳定国内经济免受国际 市场冲击的一项有效措施。但随着我国申请加入世界贸易组织，进出口许可证作为一项非关税措施，如何控制并减少其管理范围，已成为我国外贸制度与国际惯例接轨和顺利进入世界贸易组织的敏感问题。

商检制度

商品检验制度是指商品检验机构对进出口商品的质量、规格、重量、数量、包装、残损等依法进行检验，出具检验证书。此外，商检机构还负责对出口食品的卫生检疫和向非协议国家出口动物产品的法律咨询s.yingle.com

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病虫害检疫，对进口货物的环保状况进行鉴定。国家出入境检验疫局是我国负责检验进出口商品的主管机构，由该机构制定、调整并发布的《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》，调整后的《检验检疫商品目录》涉及编码商品4113个。

我国商品检验的种类分为4种，即法定检验、合同检验、公证鉴定和委托检验。法定检验是指根据国家规定，对进出口商品实施强制性的检验，凡列入《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》的进出口商品均属法定检验商品;进口时，海关凭商检机关拓报关单上加盖的印章放行。出口时，报验手续在向海关申报之前进行。海关凭商检机构的检验证书、放行单，或凭其在报关单上加盖的印章验放。

动植物检疫制度

为了防止动物传染病、寄生虫病和植物危险性病、虫、杂草及其他有害生物的传播和蔓延，保障我国农、林、牧、渔业生产和人体健康，维护我国的对外信誉，国家规定对进出境的动植物及其产品实施检疫。凡属应当施行动植物检疫的进出境货物，无论以何种贸易方式进出境，都应当在报关前报请入境或出境口岸的动植物检疫机构实施检疫，由动、植物检疫机构发给《检疫放行通知单》或在货运单据上加盖检疫放行章后，再向海关申报。

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应实施动樾持检疫的范围包括进出境的动植物、动植物产品和其他检疫物，装载动植物、动植物产品和其他检疫物的容器、包装物以及来自动植物检疫区的运输工具。例如：

1、动物：家畜、家禽、兽、蛇、鱼、虾、蟹、贝、蚕、蜂等。

2、动物产品：生皮张、毛类、肉类、脏器、油脂、蛋类、血液、精液、胚胎、骨、蹄、角等。

3、植物：载培植物、野生植物及其种籽、种苗、繁殖材料等。

4、植物产品：粮食、稻类、棉花、油类、麻类、烟草、籽仁、干果、鲜果、蔬菜、生药村、木材、饲料等。

药品检验制度

药品检验是国家为了防止假药、劣药非法流入国内而制定的对进口药品(包括药材)实行检验的制度。我国对进口药品实行注册制度，即进口药品，须取得卫生部核发的《进口药品注册证》或《一次性进口药口批件》，经营进口药品的外贸企业，须具有卫生主管部门核发的《药品经营企业许可证》。药品到达口岸后，有关单位应及时向口

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岸药检所报检，海关凭药检所在进口货和报关单上加盖的已接受报检的印章放行。

对进口血液制品，国家规定从严掌握和限制，确属临床医疗需要进口的，进口单位庆事先报经卫生部批准。进口时，由口岸药检所审查批准文件，按规定程序实施检验后放行。

对进出口精神药物、麻醉药物，按照国务院发布的《精神药品管理办法》和《麻醉药品管理办法》的规定执行。精神药物由外经贸部指定的单位按照国家有关外贸规定办理，麻醉药品由中国医药保健品进出口总公司及地方分公司或由卫生部、外经贸部指定的单位办理。进出口时，应报卫生部审查批准，发给《精神药品进(出)口准许证》、《麻醉药品进出口准许可证》，海关凭准许可证验放。

食品检验制度

食品检验指的是按照我国卫生标准和要求对进口食品、食品原料、食品容器、食品添加剂、包装材料等进行检验的制度。

进口时，由国境卫生监督机构进行卫生监督、检验。海关凭国境食品卫生监督机构出具的证书放行。出口食品，由国家进出口商品检验部门进行卫生监督、检验，海关凭上述机构的检验证书放行。

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濒危物种管理制度

濒危物种管理是指濒于灭绝和有灭绝危险的野生动物和植物，范围包括列入《濒危野生动樾的种国际贸易公约》附录1和附录2文件中的全部物种。长期以来，人类在获得发展的同时，由于各种原因造成自然资源面临枯竭的危险，许多野生动植物灭绝的速度加快，成为珍贵稀有野生动植物。一旦自然生态失去平衡，危及的将是人类自身。为此，国际上要求保护濒危物种的呼声越来越高，管理上越来越严。在我国，有识之士不断呼吁制止滥捕滥杀珍贵、濒危野生动物的行为。我国现已加入了《濒危野生动植物种国际贸易公约》，并制定了《中华人民共和国野生动物保护法》。林业部也下发了《关于保护珍贵树种的通知》等许多法规。

此外，我国还制定了旨在与自然生态环境保持和谐的可持续发展战略。根据国家规定，凡进出口中国已加入的国际公约所限制的进出口野生动物或者其产品的，出口国家重点保护野生动物或者其产品的，必须经国务院野生动物行政主管部门或者国务院批准，并取得国家濒危物种进出口管理机构核发的允许进出口证明书，涤冯凭允许进出口证明书查验放行。凡出口含珍贵稀有野生坜植物中成药，出口痢，凭国家濒危物种进出口管理办公室签发的允许出口证明书向海关报关。

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文物管理制度

文物是一个国家的历史文化遗产，有的文物甚至价值墨守成规城。因此，许多国家都立法加以保护，以防止文物的流失。

《中华人民共和国文物保护法》规定，凡有重要历史、艺术、科学价值的文物，除经国务院批准运往国外展览以外，一律禁止出境。对暂时进出境文物，如经国家批准的对外文化交流、出口展览、合作研究等项目或其他需由甸驻外机构人员、出访人员携带、托运或邮寄的暂时出境文物，在出境前，由当地文物出境鉴定站根据批准文件和文物清单、照片，查验无误后签发出境证明;复带文物进境时，须根据清单、照片进行复验，海关凭出境证明按暂时出境货物予以验放。对出口文物或个人携带文物出境，必须在报关前，和国家文化行政管理部门指定的省、自治区、直辖市文化行政管理部门鉴定，海关凭该部门盖的火漆标志或文物出口证明放行。国家对需要办理鉴定的出境文物的品种作出了规定，在一些地方还成立了文物鉴定站负责此项工具境外人员托运、携带文物出境的，还应在报关时交验用外汇购买的文物销售发票。

金银、外汇管理制度

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根据国家有关金银管理条例的规定，出口金银制品，必须向海关递交中国人民银行制发的《金银制品出口准许证》，海关凭准许证验放。

为加工出口成品需从国外进口的金银原料，应当在进口后持进口报关单到中国人民银行办理登记手续，以便出口时审查发证。

根据国家有关对携带外汇进出境管理的规定，进出境人员携带外汇出入境超过规定数额，应视情况向银行申请“携带证”或向当地外汇管理局申请核准，银行凭核准文件签发“携带证”，海关凭“携带证”放行。

进口废物管理制度

进口废物，俗称“洋垃圾”，是指在生产建设、日常生活和其他活动中产生的污染环境的有害物质、废弃物质，包括液态废物和气态废物。国际上列入有害废物管理的共有23项。

据估计，全球每年产生垃圾100亿吨，有害废物3亿多吨，这些垃圾和废物绝大部分得不到有效处理，由此出现有害废物和垃圾的跨国间转移。一些发达国家将大量工业和生产垃圾，特别是有害废物以各种名义，通过各种渠道向发展中国家转移，我国也成为转移的受害

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对象。

我国于1990年加入了联合国环境计划署通过的《控制危险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约》。国家环保局、外经贸部、海关总署、国家工商局、商检疫站局联合颁布了《废物进口环境保护管理暂行规定》并于1996年4月1日起施行。

《暂行规定》禁止进出境外废物在境内倾倒、堆放、处置。限制进口可以用作原料的废物，对列入国家限制进口可用作原料的九大类废物的进口，须经国家环保局审批，其他废物严禁进口。

《暂行规定》还对进口可用作原料的废物的申请和审批手续作了严格规定，实行环境保护风险责任，海关凭国家环保局签发的《进口废物批准证书》和口岸所在地商检机构的检验合格证明验放。对检验不合格的废物，海关依法责令退运和任罚款处理。对违反规定北朝将境外废物进境倾倒、堆放、处置，或擅自进口废物用作原料的行为，依法严肃处理，构成犯罪的，将追究刑事责任。

知识产权的海关保护制度

知识产权保护是近年来国际社会普遍关注的一个重要问题，面对与国际贸易有关的知识产权侵权在全球范围内的不断蔓延，许多国家

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海关纷纷采取保护措施，有关国际组织也在积极行动。1985 年世界海关组织制定了《关于授权海关实施商标和版权保护的国内立法的示范法》。关税与贸易总协协定乌拉圭回合谈判最终于1994年形成了《与贸易有关的知识产权协议》(简称TRIpS)。1995年国务院第179号令发布了《中华人民共和国知识产权海关保护条例》，于当年10月1日起实施。该条例对知识产权边境保护的宗旨、范围、海关职权及义务、知识产权备案、保护申请、担保、调查和处理、8法律责任等问题作出了明确规定。

其内容主要包括：

1、保护范围：受中国法律保护的，并与进出境货物有关的商标权、著作权、专利权;

2、法律依据：凡受中国法律、行政法规保护的知识产权侵权货物禁止进出口，表明了中国政府对保护知识产权所持的基本立场;

3、保护备案;知识产权权利人需要海关对其知识产权实施保护，应当向海关总署备案;

4、保护申请：海关除对侵权货物可以扣留外，原则上应由知识产权权利人请示海关采取保护行动;

5、担保：申请人请求海关扣卵巢进出境货物时，应当提供与进出口货物到岸或离岸价格等值的担保金，以防因错扣而引起的赔偿损失要求及承担相关费用;

6、处罚：海关可没收侵权货物并可同时处以罚款。

  航空运单的作用 http://s.yingle.com/l/gj/720368.html 明阳船务有限公司 http://s.yingle.com/l/gj/720367.html

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 浅论实际承运人的无单放货责任（上）http://s.yingle.com/l/gj/720366.html

 必须结汇的外汇收入有哪几种

http://s.yingle.com/l/gj/720365.html

  船舶抵押权法条 http://s.yingle.com/l/gj/720364.html 从理发看移民

加拿大生

活的变迁

http://s.yingle.com/l/gj/720363.html

 安达海轮期租合同书范本2018最新项下租金 http://s.yingle.com/l/gj/720362.html

 有哪些新兴的签章方式

http://s.yingle.com/l/gj/720361.html

 国际多式联运的优越性

http://s.yingle.com/l/gj/720360.html

 办理船舶抵押登记应提交哪些材料 http://s.yingle.com/l/gj/720359.html

 价值1700万元的印钞机全损,责任在何方

http://s.yingle.com/l/gj/720358.html

 山东省威海船厂诉SCHOELLER控股有限公司确认无船舶买卖合同书

范

本

2018

最

新

关

系

http://s.yingle.com/l/gj/720357.html

 海上货物运输合同书范本2018最新纠纷案件 http://s.yingle.com/l/gj/720356.html

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 新式报关代理业专用发票如何开具 http://s.yingle.com/l/gj/720355.html

 在美国就读大学的费用如何

http://s.yingle.com/l/gj/720354.html

  什么是无船承运人 http://s.yingle.com/l/gj/720353.html 一起重

大

船

舶

碰

撞

事

故的启

示

http://s.yingle.com/l/gj/720352.html

   承运人免责条款 http://s.yingle.com/l/gj/720351.html 班轮运输货运程序 http://s.yingle.com/l/gj/720350.html 中长期国债期

货定价有

哪些方法

http://s.yingle.com/l/gj/720349.html

 共同海损和单独海损的区别与联系 http://s.yingle.com/l/gj/720348.html

 救助合同书范本2018最新

http://s.yingle.com/l/gj/720347.html

  海事仲裁案例 http://s.yingle.com/l/gj/720346.html 澳元走高学费上涨留学生家庭深感无力承担 http://s.yingle.com/l/gj/720345.html

 国家主管机关在海难救助中的权利和义务 http://s.yingle.com/l/gj/720344.html

 防治船舶污染海洋环境管理条例（全文）http://s.yingle.com/l/gj/720343.html

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 指示提单有什么特点

http://s.yingle.com/l/gj/720342.html

  海难救助 http://s.yingle.com/l/gj/720341.html 金融工

程

专

业

就

业

与

职

业

规

划

http://s.yingle.com/l/gj/720340.html

 共同海损费用有哪些

http://s.yingle.com/l/gj/720339.html

 船舶碰撞纠纷案件件如何选择适用法律 http://s.yingle.com/l/gj/720338.html

 国际贸易合同要如何写

http://s.yingle.com/l/gj/720337.html

 国际多式联运的定义和基本条件

http://s.yingle.com/l/gj/720336.html

 中国抽纱公司上海进出口公司诉中国太平洋保险公司上海分公司海上 http://s.yingle.com/l/gj/720335.html

 船舶所有权注销材料目录和依据

http://s.yingle.com/l/gj/720334.html

 出国留学，改掉事事依赖的习惯

http://s.yingle.com/l/gj/720333.html

 注册外资公司的好处有哪些

http://s.yingle.com/l/gj/720332.html

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 东方之光海运有限公司与莱州市安达船运代理有限公司海难救助纠纷 http://s.yingle.com/l/gj/720331.html

  承运人责任险条款 http://s.yingle.com/l/gj/720330.html 共同

海

损

如

何

进

行

分

摊

http://s.yingle.com/l/gj/720329.html

 共同海损和单独海损

http://s.yingle.com/l/gj/720328.html

 浙江省岱山县电力公司诉岱山县高亭海运公司船舶触碰港口设施损害 http://s.yingle.com/l/gj/720327.html

 关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定）http://s.yingle.com/l/gj/720326.html

 澳大利亚投资移民政策改变

http://s.yingle.com/l/gj/720325.html

 收到外币计算税款时应该怎样确认汇率 http://s.yingle.com/l/gj/720324.html

 天津市航运公司诉中国国际工程和材料公司 http://s.yingle.com/l/gj/720323.html

 船舶租赁合同书范本2018最新中对于出租人和承租人需要承担什么义务 http://s.yingle.com/l/gj/720322.html

 什么是无过失船舶碰撞

http://s.yingle.com/l/gj/720321.html

 七个先决条件 http://s.yingle.com/l/gj/720320.html

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 什么是空运实际承运人

http://s.yingle.com/l/gj/720319.html

 书面审理的一起滞期费争议仲裁案 http://s.yingle.com/l/gj/720318.html

  共同海损沿革 http://s.yingle.com/l/gj/720317.html 第三人致旅客伤亡承运人尽了救助义务不应担责 http://s.yingle.com/l/gj/720316.html

 中国海事仲裁委员会救助合同书范本2018最新标准格式 http://s.yingle.com/l/gj/720315.html

  逃避商检是犯罪吗 http://s.yingle.com/l/gj/720314.html 发生海损后进行索赔的注意事项有哪些 http://s.yingle.com/l/gj/720313.html

 红旗151轮船载货物保险纠纷案件

http://s.yingle.com/l/gj/720312.html

 自考毕业生能否出国留学

http://s.yingle.com/l/gj/720311.html

 丰昌轮与太白山轮碰撞货损赔偿纠纷案件 http://s.yingle.com/l/gj/720310.html

 衍生金融工具的定义和特征是什么 http://s.yingle.com/l/gj/720309.html

 韩国对离境国际航班手提行李实行新规定 http://s.yingle.com/l/gj/720308.html

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 船舶污染物排放标准是怎么规定的 http://s.yingle.com/l/gj/720307.html

 育鸿轮光船租赁合同书范本2018最新纠纷案件 http://s.yingle.com/l/gj/720306.html

 烟台海事局采取6项措施全面保障十八大期间安全稳定 http://s.yingle.com/l/gj/720305.html

 承运人凭保函签发清洁提单有哪些风险 http://s.yingle.com/l/gj/720304.html

 对沿海内河船舶保险一切险条款的理解之最高法院裁定顶盛公 http://s.yingle.com/l/gj/720303.html

   共同海损制度 http://s.yingle.com/l/gj/720302.html 海事仲裁程序 http://s.yingle.com/l/gj/720301.html 明月轮触碰响噍门大桥桥梁设施损害赔偿纠纷案件 http://s.yingle.com/l/gj/720300.html

 选律师有哪些注意事项

http://s.yingle.com/l/gj/720299.html

 船舶碰撞有哪些情形

http://s.yingle.com/l/gj/720298.html

 海上承运人无权享受海事赔偿责任限制 http://s.yingle.com/l/gj/720297.html

 海难救助双方的义务

http://s.yingle.com/l/gj/720296.html

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 海难救助费用纠纷案件件的管辖

http://s.yingle.com/l/gj/720295.html

 文化和心理同等重要

http://s.yingle.com/l/gj/720294.html

 富阳3轮船载货物保险合同书范本2018最新纠纷案件 http://s.yingle.com/l/gj/720293.html

 原告上海东海救助技术服务中心诉被告小川航运有限公司海难救助 http://s.yingle.com/l/gj/720292.html

 损伤残缺人民币应该如何处理才能合法有效 http://s.yingle.com/l/gj/720291.html

 收货人如何对共同海损说不

http://s.yingle.com/l/gj/720290.html

 振达时装公司诉桐乡市进出口公司代理出口直接向代收行寄单致进口 http://s.yingle.com/l/gj/720289.html

 新加坡技术移民条件

http://s.yingle.com/l/gj/720288.html

 对外债的举借应该从哪些方面来进行管理 http://s.yingle.com/l/gj/720287.html

 浅析承运人无正本提单放货的法律责任 http://s.yingle.com/l/gj/720286.html

 定期租船合同书范本2018最新有哪些法律特征,船东要承担哪些默示义务 http://s.yingle.com/l/gj/720285.html

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 走技术路线更易“拔尖”

http://s.yingle.com/l/gj/720284.html

 碧华山轮与皖南陵货0258轮碰撞事故案例分析 http://s.yingle.com/l/gj/720283.html

 构成共同海损须具备的条件

http://s.yingle.com/l/gj/720282.html

 关于审理船舶油污损害赔偿案件中的法律问题 http://s.yingle.com/l/gj/720281.html

 国际贸易合同仲裁的法律程序是什么样子的 http://s.yingle.com/l/gj/720280.html

 新中国第一次移民潮

http://s.yingle.com/l/gj/720279.html

 船舶污染损害赔偿请求权的性质

http://s.yingle.com/l/gj/720278.html

  共同海损构成要素 http://s.yingle.com/l/gj/720277.html 无船承

运

人

与

货

代的身

份

识

别

http://s.yingle.com/l/gj/720276.html

 环保意识的增强对海难救助制度的影响 http://s.yingle.com/l/gj/720275.html

 印度的外汇管理制度内容有哪些

http://s.yingle.com/l/gj/720274.html

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 解读美国留学政策新变化

http://s.yingle.com/l/gj/720273.html

 承运人过失共同海损不得赔

http://s.yingle.com/l/gj/720272.html

 珠运201轮无正本提单提货纠纷案件

http://s.yingle.com/l/gj/720271.html

  理算的法律依据 http://s.yingle.com/l/gj/720270.html 签发清

洁

提

单的责

任

是

什

么

http://s.yingle.com/l/gj/720269.html

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监管条件a 篇2

第一件是“天舟文化”在中央提出推进文化产业大发展的背景下, 从低位起步连续三个涨停板, 因股票异常波动, 次日上午开市起停牌一小时。在经几个交易日横盘调整后, 该股再拉两个涨停板, 继续上攀, 次日, “根据交易所规定, 公司股票停牌, 待公司完成相关自查工作并公告后复牌”。交易所对于该股因异常波动两次停牌处理, 大家没有什么意外, 感觉理所应当。然而, 此后不久, “重庆啤酒”连续九个跌停板, 依然没有停牌!直到大股东大成基金公司提出召开股东大会审议免除黄明贵董事职务的议案, 隔日又经一个跌停板后终被停牌。可见, 监管层对于股票持续上涨的异常波动十分敏感, 而对于股票持续下跌的异常波动极不敏感!

第二件是几年前, 在A股指数大涨到5000多点后, 监管层要求加大对于股市风险的警示教育力度, 记得那时新入市的股民都要接受风险提示。但现在入股市开户比几年前好办多了, 也没有那么严格的风险警示教育了, 有时还可以与证券公司营业部讨价还价降低一点儿交易费。可见, 监管层对于股市持续上涨到高位十分敏感, 而对于股市持续下跌到低位极不敏感!

对于股市及股票的异常波动, 监管层为什么表现出怕涨不怕跌?从心态分析, 我猜想大致有以下几个方面:

一是“挤泡”心态。认为现货市场物价上涨有泡沫, 要防通胀;股市股价过高市盈率过高也有泡沫, 也要挤, 股市下跌, 股价降低, 心里反而踏实些, 正好使股市软着陆。从这个意义上说, 就不难理解推出所谓“国际板”, 尽管对A股冲击猛如虎, 市场几乎“谈虎色变”, 但从监管层表态和作为看, 推出“国际板”势在必行, 无非是迟早而已。

二是“圈钱”心态。股市第一要务是筹集资金, 筹资对于实体经济支持是实实在在的, 而股价是虚拟的, 股价高低对于上市公司实际意义不那么大, 对于基金的意义也就是影响排名而已。真正亏钱的是那些从自己腰包里掏出真金白银的投资者, 对于国有资产实际损失并不那么可怕。不知每届证监会管理层有无培育多少公司上市的指标, 更不知有无实际募集资金量的考核指标。

三是“微调”心态。股市下跌是其内在制度不健全、运筹不合理、操作不规范造成的, 不是监管层采取几项新措施就能见效的, 要改革, 要健全, 要理顺, 不是一朝一夕可以完成的, 只能一步一步走。A股市场既不是政策市, 也不是经济市, 而是资金市, 实际反映的资金流动性宽松程度, 简言之“有钱就涨, 没钱就跌”。但眼前要防止通胀压力, 金融政策只能是局部宽松性的, 更不会把局部宽松出来的资金用于股市。

四是“探底”心态。世界经济正处于困难之中, 探底远没有到位, 中国经济当然受到影响, 具体回落到什么地步依然不明。欧美经济起落不定, 股市也大幅波动, A股自然随之波动, 甚至表现出极端的弱不禁风, 跟跌不跟涨的虚脱, 面对此种情形, 即使政府需要救市, 也要看清和选择适当时期, 绝不会贸然行事。

五是“待命”心态。要不要救市?怎样救市?证监会说了不算, 要等上层决策。救市, 仅靠证监会是不够的, 要通力合作, 多管齐下, 齐头并进, 现在对市场能交待的只有“积极努力, 控制风险, 等待时机”。

A股还不具备启动大牛市条件 篇3

坚持自己的投资理念

细心的投资者会发现，近两周各大财经媒体上和股评家的声音转变很大。之前还在大喊要跌到2100点，如今又高唱A股牛市，已经来临。之所以会出现这样的局面，一是因为2012年市场本身就是一种蹦极的状态，左冲右突，来回震荡。房地产，也是一会均价突破2万，一会恢复1万，对央企的估值，一会央企有前所未有的投资价值，一会央企没有投资价值；另一个是因为，在这个市场中，真正能够坚持自己的投资理念的人实在不多。如果做为一个投资者没有坚定的价值观，没有坚定的投资理念，他会在今年的市场中，总被“左右打耳光”。坚定你的理念，在这个不确定的世界中，找到确定的事情与方法，坚持走下去。

笔者在本刊上期中已经明确的说了，“今年很难见到牛市的行情”。尽管技术上已经具体了中期底部的特征；尽管“郭氏新政”不断地激励市场；尽管王岐山首次表示“要切实保护广大投资者利益”；尽管国务院推出了世界经济十一项措施，但是，股市依然低迷不振。这主要是因为目前还不具备启动牛市的条件。

A股启动牛市的还需要什么条件？

第一，供求关系是决定商品价格高于或低于价值的决定因素。A股市场的增量资金与A股扩容量的关系同样是直接决定着，未来市场能否启动牛市的决定因素。而现在，一方面基金和机构的资金在连年大跌中缩水，市场的存量资金越来越少。金融海啸之后，实体经济还不见好转，市场的增量资金没有明显的增加。另一方面，依然搞一周发9只新股、各大央企中小企业纷纷转入资本市场上市圈钱，A股市场扩容大跃进。这样使得市场供求失去了平衡，财富效应缺失，亏损效益显现。要想股市走强，在当前的世道中必须放慢扩容节奏或暂停。

第二，应把“郭氏新政”落到实处，确实做到保护投资者利益。“郭氏新政”是一系列触及中国股市历史遗留下来顽疾的基础性的制度。他推出速度之快，均超出了市场的预期，大有拨乱反正、营造全新市场的气概。但是我们要有一个认识,任何一种改革都不会是一帆风顺的，它总会遇到旧势力地极力阻挠，甚至扼杀。所以，我们暂时只能把它当着一个美好的远景，不能把它定性为牛市启动的依据。

第三，管理层要把稳增长的措施落到实处，明显出现效果。国务院在分析经济形势时，提出“把稳增长放在更重要的位置”、“要启动一批事关全局，带动性强的重大项目”、“要重点支持铁路、节能环保、农村和西部地区基础设施、教育卫生、信息化等领域的项目”。如果管理层能在产业政策上和资金上加大对这些项目的投资力度，并快速落已实施。那么市场认识就能和这股力量凝聚成一股绳，反映在股市中，就是不断涌现的市场热点，吸引几倍或十几倍的社会资金入场。这些热点将会成为带动股市走强的火车头。

第四，技术上中长期底部需要形成。纵观中国股市历史，每一次牛市前面的底部都是一个漫长而复杂的过程。它需要来回震荡来洗掉浮筹，吸够筹码。年线还处于向下压制状态，它需要通过震荡来修正它的方向，形成向上牵制作用。关键点位突破时也需要伴随着不断推进地巨额成交量的配合，初步预计至少需要一千亿的成交量。而目前A股在时间、筹码、技术指标以及成交量上都不具备这样启动牛市的条件。

总之，目前市场还不具备启动牛市的条件。2012年的市场是一个长期筑底的过程，伴随它的是上蹿下跳，机会与风险并存特征。在这样的行情中，投资者需要有坚定的价值观和坚定的投资理念，对市场的预期不易过高。最后，我要提醒大家的是，在震荡行情中，要谨慎追高，控制好持股周期，不宜过长，重点规避退市机制带来结构性风险，而对可能出现选股失败的局面，则建议提前设置好相应的交易纪律并严格执行。

（作者系深圳市国诚投资咨询有限公司董事长）

监管条件a 篇4

2005-09-01

一、符合下列条件的加工贸易企业可以向其主管海关提出书面实施计算机联网监管的申请：

（一）在中国境内具备加工贸易经营资格，在海关注册，以出口为主的生产型企业；

（二）企业守法经营，资信可靠，内部管理实行计算机管理；

（三）能够按照海关的规定如实报送数据；

（四）有足够的资产和资金为本企业实行联网监管应承担的经济责任提供总担保。

二、主管海关受理企业的联网申请应收取下列资料：

（一）加工贸易企业联网监管申请书一份；

（二）经营企业进出口经营权批准文件或外商投资企业批准证书（复印件）一份；

（三）加工贸易企业工商营业执照（复印件）一份；

（四）《××海关加工贸易联网企业情况调查表》一份；

（五）经营范围清单，内容包括进口料件和出口制成品的品名及四位的H.S.编号;

（六）海关认为需要出具的其他证明文件和材料。

三、主管海关受理申请后应在一个月内对申请联网企业开展实地调研并据实出具评估报告，提出具体实施意见。

主要评估内容如下：

（一）申请企业对采购、生产、仓库、财务、销售等环节是否实行了计算机管理；

（二）企业内部管理是否规范，能否按照海关要求提供准确可靠的数据；

（三）企业的加工贸易经营模式是否适合联网监管；

（四）企业是否有走私、违规、欠税或其他瞒骗等信誉不良记录；

（五）企业的年生产加工能力，仓库库存能力，加工周期等是否与申报相一致；

（六）企业是否具备必要的联网计算机程序开发和维护能力；

（七）申请企业的保税料件和国产料件是否采取分号管理。

主管海关应根据对申请企业实地调研、评估的情况提出在联网实施过程中的难点问题和需专题研讨的问题及建议。

四、主管海关在对申请企业进行调研评估的基础上，认为具备实施计算机联网监管条件的，应填写《××海关加工贸易企业实施计算机联网监管审批表》一式两份，随附第二条所列资料，报上级海关核准。

五、对经核准实行加工贸易联网监管的企业，由主管海关为其核发《××海关批准加工贸易企业实施计算机联网监管通知书》。

监管条件a 篇5

国家食品药品监督管理总局 国家认证认可监督管理委员会

食品药品监管总局、国家认监委关于印发食品检验机构资质认定条件的通知

食药监科〔2016〕106号

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局、质量技术监督局（市场监督管理部门），新疆生产建设兵团食品药品监督管理局、质量技术监督局，各食品检验机构：

为加强食品检验机构管理，规范食品检验机构资质认定工作，根据《中华人民共和国食品安全法》第八十四条的有关规定，国家食品药品监督管理总局和国家认证认可监督管理委员会组织制定了《食品检验机构资质认定条件》（以下简称《资质认定条件》），现予印发，并就有关事项和要求通知如下：

一、各食品检验机构应认真学习和实施《资质认定条件》在组织、管理体系、检验能力、人员、环境和设施、设备和标准物质等方面的具体要求。

二、资质认定部门在实施食品检验机构资质认定评审时，应当将《资质认定条件》作为食品检验机构资质认定评审的补充要求，与国家认监委制定印发的《检验检测机构资质认定评审准则》结合使用。

三、各省级食品药品监督管理局、质量技术监督局（市场监督管理部门）要加强对《资质认定条件》的宣传贯彻，督促相关食品检验机构尽快达到《资质认定条件》的要求。同时要了解和掌握食品检验机构资质认定的情况以及在资质认定过程中遇到的问题，及时向食品药品监管总局科技标准司、国家认监委实验室与检测监管部反映。

四、本次印发的《食品检验机构资质认定条件》自发布之日起施行。此前相关部门发布的食品检验机构资质认定条件文件与本《资质认定条件》不一致的，以本《资质认定条件》为准。

食品药品监管总局科技标准司联系人：宋元德，电话：010-88330953。

国家认监委实验室与检测监管部联系人：王莹，电话：010-82262693。

附件：食品检验机构资质认定条件

食品药品监管总局国家认监委 2016年8月8日

附件

食品检验机构资质认定条件

第一章 总 则

第一条 为加强食品检验机构（以下简称检验机构）的管理，依据《中华人民共和国食品安全法》（以下简称《食品安全法》）及其实施条例等有关规定，特制定本认定条件。第二条 本认定条件适用于依据《食品安全法》及其实施条例开展食品检验活动的食品检验机构的资质认定。

第三条 本认定条件规定了检验机构在组织、管理体系、检验能力、人员、环境和设施、设备和标准物质等方面应当达到的要求。

第四条 检验机构应当符合相关法律法规和本认定条件的要求，按照食品检验工作规范开展食品检验活动，并保证检验活动的独立、科学、诚信和公正。

第二章 组 织

第五条 检验机构应当是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。第六条 检验机构开展国家法律法规规定需要取得特定资质的检验活动，应当取得相应的资质。

第三章 管理体系

第七条 检验机构应当按照《食品安全法》及其实施条例、国家有关检验检测机构管理的规定及本认定条件的要求，建立和实施与其所开展的检验活动相适应的独立、科学、诚信和公正的管理体系。

第八条 检验机构应当制定完善的管理体系文件，包括政策、计划、程序文件、作业指导书、应急检验预案、档案管理制度、安全规章制度、检验责任追究制度以及相关法律法规要求的其他文件等，并确保其有效实施和受控。

第九条 检验机构应当采用内部审核、管理评审、质量监督、内部质控、能力验证等有效内外部措施定期审查和完善管理体系，保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求，并确保管理体系有效运行。在首次资质认定前，管理体系应当已经连续运行至少6个月，并实施了完整的内部审核和管理评审。

第十条 检验机构应当规范工作流程，强化对抽（采）样、检验、结果报告等关键环节质量控制，有效监控检验结果的稳定性和准确性，加强原始记录和检验报告管理，确保检验结果准确、完整、可溯源。

第十一条 食品检验实行检验机构与检验人负责制。检验机构和检验人对出具的食品检验报告负责。检验机构和检验人出具虚假检验报告的，按照相关法律法规的规定承担相应责任。第十二条 检验机构在运用计算机与信息技术或自动设备系统对检验数据和相关信息进行管理时，应当有保障其安全性、完整性的措施，并验证有效。

第四章 检验能力

第十三条 检验机构应当至少具备下列一项或多项检验能力：

（一）能对某类或多类食品标准所规定的检验项目进行检验；

（二）能对某类或多类食品添加剂标准所规定的检验项目进行检验；

（三）能对某类或多类食品相关产品的食品安全标准所规定的检验项目进行检验；

（四）能对食品中污染物、农药残留、兽药残留、真菌毒素等通用类标准或相关规定要求的检验项目进行检验；

（五）能对食品安全事故致病因子进行鉴定；

（六）能进行食品毒理学、功能性评价；

（七）能开展《食品安全法》及其实施条例规定的其他检验活动。

第十四条 检验机构应当掌握开展食品检验活动所需的有效的相关标准和检验方法，应当在使用前对其进行验证或确认，并保存相关记录。

第十五条 检验机构应当能够对所检验食品的检验质量事故进行分析和评估，并采取相应纠正措施。

第五章 人 员

第十六条 食品检验由检验机构指定的检验人独立进行。检验人应当依照有关法律、法规的规定，并按照食品标准和食品检验工作规范对食品进行检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正，不得出具虚假检验数据和报告。第十七条 检验机构应当具备与所开展的检验活动相适应的管理人员。管理人员应当具有检验机构管理知识，并熟悉食品相关的法律法规和标准。

第十八条 检验机构应当具备充足的技术人员，其数量、专业技术背景、工作经历、检验能力等应当与所开展的检验活动相匹配，并符合以下要求：

（一）技术人员应当熟悉《食品安全法》及其相关法律法规以及有关食品标准和检验方法的原理，掌握检验操作技能、标准操作规程、质量控制要求、实验室安全与防护知识、计量和数据处理知识等，并应当经过食品相关法律法规、质量管理和有关专业技术的培训和考核。

（二）技术负责人、授权签字人应当熟悉业务，具有食品、生物、化学等相关专业的中级及以上技术职称或者同等能力。食品、生物、化学等相关专业博士研究生毕业，从事食品检验工作1年及以上；食品、生物、化学等相关专业硕士研究生毕业，从事食品检验工作3年及以上；食品、生物、化学等相关专业大学本科毕业，从事食品检验工作5年及以上；食品、生物、化学等相关专业大学专科毕业，从事食品检验工作8年及以上，可视为具有同等能力。

（三）检验人员应当具有食品、生物、化学等相关专业专科及以上学历并具有1年及以上食品检测工作经历，或者具有5年及以上食品检测工作经历。

（四）从事国家规定的特定检验活动的人员应当取得相关法律法规所规定的资格。第十九条 检验人员应当为正式聘用人员，并且只能在本检验机构中从业。检验机构不得聘用相关法律法规规定禁止从事食品检验工作的人员。具有中级及以上技术职称或同等能力的人员数量应当不少于从事食品检验活动的人员总数的30%。

第六章 环境和设施

第二十条 检验机构应当具备开展食品检验活动所必需的且能够独立调配使用的固定工作场所，工作环境应当满足食品检验的功能要求。

（一）检验机构的工作环境和基本设施应当满足检验方法、仪器设备正常运转、技术档案贮存、样品制备和贮存、废弃物贮存和处理、信息传输与数据处理、保障人身安全和环境保护等要求。

（二）检验机构应当具备开展食品检验活动所必需的实验场地，并进行合理分区。实验区应当与非实验区分离，互相有影响的相邻区域应当实施有效隔离，防止交叉污染及干扰，明确需要控制的区域范围和有关危害的明显警示。

第二十一条 检验机构应当制定并实施有关实验室安全和保障人身安全的制度。检验机构应当具有与检验活动相适应的、便于使用的安全防护装备及设施，并定期检查其功能的有效性。第二十二条 开展动物实验活动的检验机构应当满足以下条件：

（一）具有温度、湿度、通风、空气净化、照明等环境控制和监控设施；

（二）具有独立的实验动物检疫室，布局合理，并且避免交叉污染；

（三）具有与开展动物实验项目相适应的消毒灭菌设施，净化区和非净化区分开；

（四）具有收集和放置动物排泄物及其他废弃物的卫生设施；

（五）具有用于分离饲养不同种系及不同实验项目动物、隔离患病动物等所需的独立空间；

（六）开展挥发性物质、放射性物质或微生物等特殊动物实验的检验机构应当配备特殊动物实验室，并配备相应的防护设施（包括换气及排污系统），并与常规动物实验室完全分隔。

（七）开展动物功能性评价的检验机构，其动物实验室环境应当相对独立，并具备满足不同功能实验要求的实验空间和技术设备条件。

第二十三条 毒理实验室应当配备用于阳性对照物贮存和处理的设施。开展体外毒理学检验的实验室应当具有足够的独立空间分别进行微生物和细胞的遗传毒性实验。第二十四条 微生物实验室面积应当满足检验工作的需求，总体布局应当减少潜在的污染和避免生物危害，并防止交叉污染。涉及病原微生物的检验活动应当按照相关规定在相应级别的生物安全实验室中进行。

第二十五条 开展感官检验的检验机构应当按照食品标准及相关规定的要求设置必要的感官分析区域。

第二十六条 开展人体功能性评价的检验机构应当具备相对独立的评测空间以及能够满足人体试食试验功能评价需要的设施条件。

第七章 设备和标准物质

第二十七条 检验机构应当配备开展检验活动所必需的且能够独立调配使用的仪器设备、样品前处理装置以及标准物质或标准菌（毒）种等。第二十八条 检验机构的仪器设备及其软件、标准物质或标准菌（毒）种等应当由专人管理，仪器设备应当经量值溯源或核查以满足使用要求。

第二十九条 检验机构应当建立和保存对检验结果有影响的仪器设备的档案，包括操作规程、量值溯源的计划和证明、使用和维护维修记录等。

第八章 附 则

监管条件a 篇6

煤矿安全监管中各参与方存在着的利益冲突和严重的信息不对称问题是导致事故发生的重要原因,信息不对称是指在煤矿生产和政策的制定执行评估和监督过程中,因种种原因造成的一部分人占有信息,而另一部分人得不到信息的现象。在现行的监管体制下,监管机构和煤矿企业作为不同的利益主体,它们之间存在着一种契约关系。作为代理人的煤矿企业通常对煤矿的安全设施状况和安全隐患掌握了较多的信息,而监管机构则处于信息劣势,煤矿企业可以利用信息不对称去欺骗监管机构并从中谋利,具体体现在:获得生产权之前,煤矿企业可能通过隐瞒对自己不利的信息或夸大对自己有利的信息,从蒙蔽监管机构中谋利,即逆向选择问题;在获得生产权之后,不积极履行增加煤矿安全管理投入的协议,而是通过隐藏某些有用的信息为自己捞取好处并损害监管机构的利益,即道德风险问题。信息不对称的存在使得监管机构可能低估了煤矿事故的损害程度或高估了预防事故的成本投入,进而影响煤矿企业在执行安全规程、遵章操作等方面的行为。因此,如何设计有效的煤矿安全监管激励机制甄别煤矿企业真实的安全技术信息并使其在安全管理上积极投入,是减少信息不对称进而减少煤矿安全事故的重要途径。

近年来有许多研究者针对各参与方的博弈关系对煤矿安全监管问题进行了研究。胡文国等[1]运用博弈论的方法分析各相关者在生产安全监管中的合作与博弈行为,对我国煤矿生产安全及监管提出了对策建议。方世建等[2]针对小煤矿安全监管问题中由于行为原因而引起的问题,建立监管部门、小煤矿及矿工之间的博弈模型,通过各模型分析得出安全监管的政策建议。王金凤等[3]分析了政府与煤矿企业之间的利益关系及博弈行为,着重从政府角度研究煤矿安全监管问题,并为煤矿安全管理制度的完善提出建议。余吉安等[4]基于煤矿技术水平和生产成本研究安全投资背后的利益博弈,提出通过安全投资来改善安全监管状况。以上这些研究没有考虑信息不对称因素。针对不对称信息下煤矿企业的安全监管问题,曹庆仁等[5]基于煤矿管理者对生产和安全两方面的道德风险问题,考虑了包括政府、煤矿企业和煤矿管理者的双重多任务委托代理激励机制设计问题。刘广平等[6]从信息对称和信息不对称两个层面建立煤矿集团委托人和代理人之间的博弈模型,通过分析代理成本来促进煤矿代理人努力开展安全管理的激励措施,也仅考虑了道德风险问题。许超等[7]针对我国煤矿安全监管中的信息不对称问题,提出了通过信息搜寻、激励相容和建设高质量的监察队伍发挥外部监督力量,来最大限度的减少信息的不对称,保证监管效率。本文同时考虑煤矿企业由于信息隐瞒导致的逆向选择问题和安全管理投入不积极导致的道德风险问题,研究基于监管机构的视角的安全监管激励机制。本文在将煤矿企业的安全技术水平和安全管理投入分别作为导致逆向选择和道德风险问题的不对称信息变量的情形下,探讨监管机构面对拥有信息优势的煤矿企业时的监管合同设计问题,分别考虑混合策略(pooling strategy)和分离策略(separating strategy)的下的合同[8,9],进而分析最优监管合同及信息非对称性对双方策略的影响。

2 问题与模型描述

基于监管机构的视角,探讨煤矿企业安全技术水平不对称条件下煤矿安全监管中具有信息劣势的监管机构如何设计有效的激励合同,以促使煤矿企业透露其真实的安全技术水平并在安全管理方面积极投入,减少信息隐瞒或谎报,进而最大化监管机构效用的问题。为了便于分析和数学简化,不失一般性的做如下的假设:

假设1煤矿企业(代理人)的安全概率P取决于煤矿企业的安全管理投资水平a、安全技术水平k和随机因素ε,即P=1-e-ka+ε,其中ε服从均值为0、方差为σ2的正态分布。监管机构不了解真实的a和k,仅知道k为kH(高技术水平,H类型)和kL(低技术水平,L类型)的概率分别为p和1-p,即pr(k=kH)=p,pr(k=kL)=1-p,且kH≥kL>0,a和k与随机因素ε独立。煤矿企业安全运营时,其收益为M,发生事故时,损失N(可看作被惩罚力度),则煤矿企业总的产出为π=PM-(1-P)N=(M+N)P-N.

假设2作为委托人的监管机构为煤矿企业提供产出分享激励合同s(π)=α+βπ,记为(α,β),其中α为固定支付,β为其分享的产出份额。

假设3监管机构是风险中性,则其期望效用为:

煤矿企业是风险规避的,其效用函数采用负指数函数Um=-e-ρπm表示[10,11],其中πm=s(π)-a为煤矿企业的净收入,ρ为绝对风险厌恶程度,保留效用为-U0,则其对应的确定性等值(certain equivalent)为,则其确定性等值满足下式的个人理性约束IR(individual rationality constraint)[10,11]为

假设4假设参与双方都是完全理性的,最大化各自期望效用。监管机构与煤矿企业间存在不对称信息,除了监管机构不能观察到煤矿企业的安全管理投入,煤矿企业的安全技术水平也属于其私有信息,监管机构只知其概率分布。

假设5以上假设为监管机构和煤矿企业双方的共同知识(Common Knowledge),下标s和m分别代表监管机构(supervision)和煤矿企业(mine enterprises);下标H和L分别表示高技术水平(High)和低技术水平(Low)的煤矿企业;下表p代表混合策略(pooling strategy)的情形;上角标*表示各变量取得最优值情形;并令A=ρσ2(M+N)2,βkL(M+N)>1,E(1/k)=p/kH+(1-p)/kL,E(·)为期望算子。

在合同签订前,监管机构不了家煤矿企业的安全技术水平,存在逆向选择问题;合同签订后,监管机构无法观测煤矿企业真实的安全管理投入水平,因而存在道德风险问题。建立激励机制的目的,一方面是促使煤矿企业自觉的显示真实安全技术信息;另一方面是促使煤矿企业自觉地尽最大努力投入,即监管机构面临如何促使两类不同安全技术水平的煤矿企业透露其真实技术类型并在安全管理积极投入的双目标激励问题。首先给出混合策略下的合同作为基准模型,再考虑分离策略(separating strategy)下的煤矿企业安全监管激励合同并与混合策略进行比较,以期有效指导煤矿企业的安全监管工作。

3 混合合同

本节考虑监管机构对两类不同安全技术水平类型的煤矿企业(H类型和L类型)提供一种激励合同(α,β),称之为混合策略(Pooling)[8,9]。由于不需要考虑煤矿企业安全技术水平类型的不同,因而不涉及逆向选择问题,仅存在因煤矿企业的安全管理投入不可观测而导致的道德风险问题。监管机构提供的激励合同需满足两个条件:首先要让两种不同类型的煤矿企业都接受合同,即满足式(2)煤矿企业个人理性约束IR如式(6)所示;其次煤矿企业将选择使其期望效用最大的投入水平,即满足激励相容约束IC(incentive compatibility constraint)如式(4)和式(5)所示,则针对煤矿企业的合同设计问题可归结为如下规划问题:

由式(4)和式(5),意味着CEH和CEL都是a的凹函数,由于两类煤矿企业选择使其期望效用最大的安全管理投入水平,该投入水平可由上述式(4)和式(5)的IC-H及IC-L约束的一阶最优条件得到

求解上述模型,得到混合策略下的最优激励合同如定理1所示。

定理1混合策略下监管机构提供的最优激励合同(αp*,βp*)满足如下配置(下标p表示混合策略(Pooling)):βp*唯一存在并且由式(8)的三次方程确定:

相应地,最优固定支付为

两类煤矿企业的最优投入分别为

其中,A=ρσ2(M+N)2,βkL(M+N)>1,E(1/k)=p/kH+(1-p)/kL,E(·)为期望算子。

证明根据逆向归纳法,将式(7)的最优投入的一阶等价条件代到两类煤矿企业的目标函数分别得到:

根据kH≥kL并且结合函数1/x+ln[βx(M+N)]/x单调递减可知

于是可忽略式(6)和IR-H约束,式(5)即L类型煤矿企业的IR-L约束为紧约束,根据式(6)得到的α并代入式(3)的目标函数得到

由一阶最优条件Fβ′=-[Aβ3+β/kL-E(1/k)]/β2=0可知最优的βp*满足三次方程Aβ3+β/kL-E(1/k)=0,即β3+β/(AkL)-E(1/k)/A=0成立。

根据三次方程求根公式的卡丹判别法得:Δ=[E(1/k)/2A]2+1/(3AkL)3>0,于是式(8)存在唯一的实根βp*,并且-[Aβ3+β/kL-E(1/k)]在β≥0单调递减,即0≤β≤βp*时,Fβ′>0;β=βp*时,Fβ′=0;β≥βp*时,Fβ′<0,所以F(β)在β≥0时关于β拟凹,于是βp*是唯一存在的。代入式(6)的IR-L约束得到相应的αp*,根据式(7)可求得相应的a*pH和a*pL如式(10)所示。

从式(8)可得,即βp*关于A单调递减,于是风险规避程度ρ、或随机不确定性程度σ2的增加将降低两类煤矿企业的激励程度,这与传统的委托代理理论[10,11]的结论一致。

4 分离合同

监管机构为两种不同类型的煤矿企业提供菜单合同供其选择,并希望两类煤矿企业在选择合同时透露其真实的安全技术类型,而不是隐瞒安全技术信息去选择其他的合同,称之为分离策略(separating)[8,9],这种菜单合同具有自我选择特征,能够实现信息甄别、诱导煤矿企业讲真话的目的。假设sI(π)=αH+βHπ是监管机构希望H类型的煤矿企业选择的合同,记为(αH,βH);sL(π)=αL+βLπ是监管机构希望M类型的煤矿企业选择的合同,记为(αL,βL)。记CEHH和CELL分别表示H类型和L类型煤矿企业如实报告其安色技术水平类型时的确定性等值,CELH表示L类型的煤矿企业谎报其辈全技术水平类型为H时的确定性等值,CEHL表示H类型的煤矿企业谎报其安全技术水平类型为L时的确定性等值。

为了分离两类不同安全技术水平类型煤矿企业,监管机构设计的两类菜单合同还要保证相应类型的煤矿企业选择,也就是说L类型的企业选择合同sH(π)得到的期望效用不高于选择合同sL(π)时的期望效用;反之,H类型的煤矿企业选择合同sL(π)得到的期望效用也不高于选择合同sH(π)时的期望效用。下述模型中的式(16)和式(17)可以实现该约束条件。

监管机构可以通过设计菜单合同(αH,βH)和(αL,βL)来区分不同类型的煤矿企业并激励它们积极投入来最大化其期望效用,该菜单合同可通过求解如下的优化问题得到:

在上述模型中,式(12)及式(13)的IC-H约束和IC-L约束分别表示两种不同安全技术类型的煤矿企业在分离策略下道德风险的IC约束条件;式(14)及式(15)的TC-HL和TC-LH是为区分逆向选择下两类煤矿企业的激励约束TC(truth-telling constraints:激励它们向监管机构透露真实的安全技术类型)[8,9];式(16)的IR-H和IR-L约束表示它们的参与约束。

由可知CEHH和CELL分别是aH和aL的凹函数,所以两类煤矿企业的的最优安全投入水平可由上述式(12)和式(13)中IC-H和IC-L约束的一阶最优条件得

求解上述规划问题,得如下定理2。

定理2监管机构采取分离策略时,最优合同(αH*,βH*)和(αL*,βL*)满足如下配置:

βH*≥βL*,βH*和βL*唯一存在并且分别由式(18)和式(19)确定:

相应地,最优固定支付为

两类煤矿企业的最优投入水平分别为

两类煤矿企业的最优确定性等值分别为

证明将式(17)的两类煤矿企业最优投入的一阶最优等价条件代到两类煤矿企业的相应的目标函数得到:

根据上述4式结合式(14)和式(15)的TC约束条件可知

于是ΔCE=ΔCEH+ΔCEL=(lnβH-lnβL)(1/kL-1/kH)≥0,所以β*H≥β*L成立。

结合kH≥kL和函数1/x+ln[βLx(M+N)]/x单调递减可知

于是可以忽略式(16)和IR-H约束,将式(22)的最优投入水平分别代入式(11)监管机构的目标函数并构造相应的Lagrange函数

其中,λ、μ和γ为约束条件相应的Lagrange乘子,联立,根据KuhnTucker条件可知上述式(16)的IR-L约束为紧约束,于是

并且γ=p+μ>0,假设μ>0,根据Kuhn-Tucker条件,式(15)的TC-LH约束为紧约束,于是γ>0成立,这意味着式(14)的TC-HL约束也为紧约束,于是αH=αL,且βH=βL.这时两类煤矿企业所面临的合约是相同的,即混合合同,而混合合同下,具有不同技术水平的煤矿企业混杂在一起,达不到分离的目的,从而μ>0的假设不成立,所以μ=0,γ=p>0,即式(15)的TC-HL约束为紧约束,于是

将上述αL和αH代入式(11)的目标函数,并联立求解可得式(18)和式(19)。进而求得(αH*,βH*)、(αL*,βL*)、aH*和aL*如式(20)、式(21)和式(22)所示,最后根据最优菜单合同求得两类煤矿企业的最优确定性等值CE*HH和CE*LL.

从式(18)、式(19)可得,即βL*和βH*都关于A单调递减,于是风险规避程度ρ、或随机不确定性程度σ2的增加将降低两类煤矿企业的激励程度,这与定理1、文献[12]、文献[13]以及传统委托代理理论模型[10]的结论一致;由式(18)可知,L类型煤矿企业的安全水平kL以及H类型煤矿企业的比重p对H类型的煤矿企业的激励强度βH*和最优投入都没有影响,只影响其固定支付αH*和最终收益CE*HH.

5 合同分析与刻画

在混合策略和分离策略两种不同情形下,上述两类最优激励合同都有怎样的特点?对两类不同安全水平的煤矿企业的激励效果怎样?安全技术水平不对称对监管机构和两类不同类型的煤矿企业的决策究竟有什么影响?通过下述分析来回答这些问题。

结论1分离策略下的合约有扭曲现象,即L类型的煤矿企业的激励强度βL*和最优投入都关于H类型煤矿企业的比例p单调递减,且当p=0时,βL*=βp*,这说明L类型的激励强度被向下扭曲,且扭曲程度关于H类型的比例p递增;而H类型的煤矿企业的激励强度βH*与其比例p无关;而混合策略下监管机构对两类煤矿企业的最优激励程度以及它们相应的最优投入都关于H类型煤矿企业的比例p单调递减。

证明根据式(19)可知

故βL*关于p单调递减,由式(22)可知,aL*关于βL*单调递增,所以aL*关于p单调递减;可以验证当p=0时,式(19)退化为式(8),即βL*=βp*;由式(8)可知,于是βp*关于p单调递减,结合式(7)中a*pH和a*pL关于βp*单调递增,所以a*pH和a*pL关于p单调递减。

结论1的直观解释为,当行业中高技术水平的煤矿企业所占比重p越大时,为防止低技术水平的煤矿企业鱼目混珠,监管机构将通过降低低技术水平煤矿企业的激励系数来增大对低技术水平煤矿企业合同的扭曲程度。意味着分离策略下随着高技术水平的煤矿企业所占的比例p增加,低技术水平煤矿企业的竞争力被削弱。

结论2对L类型的煤矿企业而言,分离策略和混合策略下的确定性等值都为,但是对H类型的煤矿企业而言,分离策略使其得到额外的的信息租金:

且R关于p递减,这意味着随着H类型煤矿企业的比例p增加,H类型煤矿企业的优势被削弱;R关于kH单调递增,关于kL单调递减,这表明H类型的煤矿企业能力的安全技术水平越高或L类型的煤矿企业安全技术越低(反映了H类型的煤矿企业的安全技术优势,或两类煤矿企业的安全技术差异),H类型煤矿企业获得的信息租金越多,从而期望收益也越大。

证明显然R=lnβL*[1/kL-1/kH]+1/kL+ln(kL(M+N))/kL-1/kH-ln(kH(M+N))/kH,即R关于βL*单调递增,根据结论1可知,βL*关于p单调递减,所以R关于p单调递减。

由可知R关于kH单调递增,关于kL单调递减。

由结论2可以看出,信息租金R关于高技术水平煤矿企业p递减,意味着高技术水平煤矿企业所占比重越大时,监管机构有理由判断与其签约的煤矿企业为高技术水平的可能性也越大,故高技术水平的煤矿企业希望通过信息优势来获取额外的信息租金也就越困难,也就是说,煤矿企业的技术水平信息从原来的私有信息转化为公共信息,它不再具有信息优势,自然也就不再拥有信息租金。

结论3监管机构通过分离策略把两种不同安全技术水平类型的煤矿企业区分开来,对H类型的煤矿企业给予了比混合策略下更强的激励,激励了它付出比混合策略时更多的安全管理投入,而对L类型的煤矿企业给予了比混合策略下更低的激励,所以导致安全管理投入降低,即βH*≥βp*≥βL*;在两种策略下,两类煤矿企业相应的最优安全管理投入满足aH*≥a*pH,aL*≤a*pL,这说明H类型的煤矿企业在分离策略下要比混合策略下在安全管理上投入更多,而L类型的煤矿企业在混合策略下投入更多。

证明定义函数f1(x)=x3+x/(AkH)-1/(AkH);f2(x)=x3+x/(AkL)-E(1/k)/A;f3(x)=x3+x(1/kL-p/kH)/[A(1-p)]-1/(AkL)。显然f1′(x)=3x2+1/(AkH)>0,同理f2′(x)>0,f3′(x)>0,即三个函数都在[0,1]上严格单调递增;可以验证f3(0)<f2(0)<f1(0)<0(显然1/kH<E(1/k)<1/kL);并且0<1=f1(1)<f2(1)<f3(1)。由fi(0)fi(1)<0(i=1,2,3)结合fi(x)严格单调可知,fi(x)=0在[0,1]上存在唯一的实根,与定理1和定理2中βp*,βH*和βL*的存在性和唯一性的结论一致。可验证三函数有唯一的交点(1-p,(1-p)3-p/(AkH)),根据定理2中βH*≥βL*,结合f3(0)<f1(0)<0可知此交点在第四象限,进一步根据上述三个三次函数的图像关系可以证明βH*≥βp*≥βL*,0<1=f1(1)<f2(1)<f3(1)可进一步验证此结论,其中三函数的曲线位置关系如图1所示。由函数ln[kH(M+N)x]/kH单调递增结合βH*≥βp*可知aH*≥a*pH,同理由βp*≥βL*可知aL*≤a*pL成立。

由结论1、结论2、结论3的分析比较可以看出,当监管机构对煤矿企业的安全水平信息不明确时,只能根据其对煤矿企业的安全水平认识的概率分布来甄别信息并确定激励合同,因而与混合策略下所制定的激励合同存在偏差。这表明,获取有关煤矿企业的安全水平信息有助于提高监管机构的决策效果。所以,监管机构应加强与煤矿企业的沟通与合作,及时了解其安全水平,并根据所获得的信息改进激励策略。

结论4菜单合同的有效性:分离策略下的菜单合同是有效的,能够实现信息甄别、自我选择的目的,即在此菜单合同下,两类不同安全技术类型的煤矿企业都不会向监管机构谎报其的真实安全技类型。

证明根据定理2中的菜单合同,对H类型煤矿企业而言,如实报告其安全技术类型信息时的确定性等值为CE*HH(根据式(23)),而谎称自己是L类型煤矿企业时的确定性等值为

与式(14)TC-HL约束为紧约束的结论一致,说明H类型煤矿企业没有谎报自己为L类型煤矿企业的动机。

L类型煤矿企业如实报告自己的能力信息时的确定性等值为(根据式(23)),根据定理2中的菜单合同,当它谎称自己是H类型时的最优确定性等值为

即L类型的煤矿企业也没有隐藏自己的安全技术类型的动机。

所以定理2里关于煤矿企业的真实安全技术水平和安全管理投入信息均为其私有信息时的“双重信息非对称”[8,9,12,13]下的菜单合同是有效的。

结论4表明,监管机构通过激励相容约束可促使两类煤矿企业在安全管理上自觉地投入,减少安全信息隐瞒现象,即分离策略下的激励合同能使两类煤矿企业能够自愿的参与监管机构的规制政策,而不是通过非法违规的方式规避规制政策。

通过上面的分析可知,建立和完善煤矿企业安全信息公开制度,可减少信息不对称和信息租金,进而可完善我国煤矿企业安全监管体制。

6 算例分析

下面通过一些数值算例来验证本文模型的结论。有关参数设置为:kH=1.5,kL=0.5,,M=2,N=1,ρ=0.33,σ2=0.33,即A=1,根据定理2中式(18)和式(22)可求得βH*=0.628,aH*=0.693。在其他参数不变的情况下,当H类型煤矿企业的比例p在[0,1]范围内变动时,在两种策略下对两类煤矿企业的最优激励强度、最优安全管理投入水平和收益关于H类型煤矿企业的比例p的变化趋势做分析比较,结果如图2、图3、图4所示。

由图2可知,混合策略下两类煤矿企业的激励系数随着H类型煤矿企业的比例p的增加而减小,与结论1的分析一致;分离策略下H类型的激励系数高于混合策略时的情形且与p无关,L类型盟员的激励系数随着比例p递减,即随着H类型煤矿企业所占的比例p增加,L类型盟员的竞争力被削弱。

图3中显示了两种策略下,两类煤矿企业的最优安全投入以及大小关系,即aH*、a*pH、a*pL和aL*关于H类型煤矿企业的比例p的变化趋势,进一步论证了结论3里最优投入的关系。

图4给出了分离策略下H类型煤矿企业的信息租金关于其比例p变化趋势,由图4可知,随着p的增加,H类型煤矿企业的信息租金逐渐减少,其优势被削弱,当p较小时H类型煤矿企业的收益优势明显。

本节算例部分验证了结论1、结论2、结论3、结论4的结论。

7 结束语

本文针对煤矿企业安全监管问题,构建了由监管机构和两类不同安全技术水平的煤矿企业间博弈的理论模型,探讨了当煤矿企业的安全技术水平类型和安全管理投入均为其私有信息而不被监管机构所共知时,监管机构如何设计有效的激励合同诱导煤矿企业透露其真实安全技术类型、激励其提高安全投入并保证自身效用的最优化的双重目标激励合同设计问题。结合激励机制理论和显示原理[10],针对煤矿企业的道德风险和逆向选择并存时,为监管机构设计合理的线性分离合同即能有效区分不同煤矿企业的安全技术水平类型,又能促使煤矿企业在安全管理上的积极投入,并进行了最优激励合同的特征刻画,论证了合同的有效性,与相应基准情形做了研究相比。

监管条件a 篇7

关键词：现代网络技术；监管效能；公共事务

中图分类号：Ｄ６３０．１文献标识码：Ａ文章编号：１００７－８２０７（２０１１）０３－００３１－０４

收稿日期：２０１０－１２－３０

作者简介：李尚清（１９７０—），男，福建南安人，泉州市委党校副教授，硕士，研究方向为党建理论。

现代网络技术的快速发展与广泛应用，深刻地改变着人们的思想观念、思维习惯以及工作和生活方式。把网络技术应用于公共事务的监管之中，是对传统监管理念、思维模式的变革与创新。它在规范公共权力运作，提升监管效能，打造“阳光政府”，推进反腐倡廉建设等方面有着重要的作用和意义。福建省南安市在这方面有在全省乃至全国率先的实践创新：在政府公共事务方面，建立了行政审批服务监管网络系统和工程建筑领域监管网络系统；在村级公共事务方面，康美镇兰田村开发的“世纪之村”网站为全市（现已是全国）免费提供村级事务监管平台，梅山镇蓉中村利用“蓉中文化信息服务平台”全方位公开本村村级事务。南安市的探索与创新成果非常值得总结与推广。因此，笔者基于调查与研究，对该市的做法、成效、问题及对策进行了总结与探讨，以便能够为该市乃至全国其它地方更好地发挥现代网络技术的功能优势，提升公共事务监管效能提供有益的思路和建议。

一、南安市运用现代网络技术提升公共事务监管效能的做法與成效

（一）做法

⒈建立行政审批服务监管网络系统。为加强行政审批服务监管，达到“规范、便民、高效、廉洁” 的要求，南安市于２００５年１０月创办了行政服务中心，推行集中行政审批服务。利用现代网络技术，通过不断探索，逐步建立起了一套行政审批服务监管网络系统。

一是网上审批系统。该系统整个流程包括网上预申报、网上预受理、外网预审、申报查询、外网评议五个方面。具体做法是：申报用户可以利用互联网提交申报材料，预受理人员自动接收预申报用户资料，并对材料、身份等方面进行核实，以确认申报的真实性。然后，工作人员根据互联网提交的材料，决定是否要求用户携带原件到服务大厅窗口进行材料核对，最后再采取相应的办法审批处理。申报用户可以对审批工作进行反馈或者投诉，实现网上行政审批同样可以接受监管的目的。

二是办件取号监察系统。这是南安市在全省率先开发的一个具有催办、预警、超时提醒、服务考评等行政效能监管功能的系统。中心实施“办件必取号”制度，这个“取号”不是为了简单排序或排队，而是生成办件受理代码，启动审批指令传达到有关窗口，窗口接到办件指令后，开始受理群众服务申请。这就意味着审批流程正式进入规定时限的倒计时状态，同时也正式进入中心管理人员以及办事群众的动态监管之中。另外，该系统还能根据审批服务项目的数量、质量、效率、收费和满意度情况，通过计算机自动化管理直接生成考评结果，反映窗口人员的办事效能。

三是行政审批公众语音服务系统。这是全省第一个２４小时全天候“咨询、回访、投诉、监察”一体化系统，具有办结语音告知、办件状态查询、申报材料检索、办件“困难”协助、办件质量评价、公众留言回访、窗口电话查询、中心资讯公布、咨询投诉处理、办件效能督查、系统智能监管等多项功能。办事群众可以拨打服务电话１５７１５９５００００查询自己的办件情况，还可以就中心的办事效率、窗口作风、廉洁勤政等问题进行投诉或提出建议。系统可自动记录留言，方便中心及时查访监督。

⒉建立工程建筑领域监管网络系统。政府投融资的工程建设领域一直是腐败的重灾区，其中一个重要原因是工程建筑投资规模大，涉及环节繁多、专业性强，监管难度很大。为此，南安市积极探索，先后开发了一整套工程建设领域“标前、标中、标后”的全程监管网络系统，在治理工程领域腐败方面做了有益的尝试。

一是建立网上中介组织监管系统。由于工程建筑涉及的中介组织多且管理混乱，该市于２００９年开发了“南安市中介机构（企业）和社会组织服务中心”网站，要求中介组织进入南安区域从业经营必须在网上“三公开”，即公开各种相关证照、公开执业机构情况、公开执业人员情况。并规定政府投资项目或易产生垄断性的中介服务项目，应当在行业主管部门、效能办派驻监督科、行政服务中心管理处的监督下，从中介机构储备库里随机摇取预选代理中介，再通过竞争性谈判确定服务中介。监管部门在该网站还开辟了一个资信动态平台，以绿、黄、红三色分别表示中介组织正常、警示和不良记录三种动态，并将违纪违规的单位和个人及时在网上曝光。

二是网上招投标系统。为防止在招标中出现围标串标等违法违规行为，２００７年，南安市率先在全省开发了网上招投标系统。其主要做法是：通过网络化的数据交换，采用电子签章的第三方认证技术，实现网上发布公告、网上下载标书、网上答疑、网上投标、语音通知专家及网上评标等功能，实现网上招投标。通过不断完善，南安市逐步建立起了“业主招标发包，招标代理提供招投标服务，投标人参与竞争，专家评标，有关行政部门监督管理”的网上招投标机制。

三是工程建设远程信息监控系统。尽管加强了对工程建设标前和标中管理，但因标后监管不到位，施工现场与建设市场“两场分离”，工程建设领域存在的突出问题仍然得不到根本解决。于是，该市又在全国率先研究开发了“工程建设远程信息监控系统”，探索出了工程建设标后管理的新办法。该系统有考勤监控和现场监控两大功能。考勤监控是在施工现场安装人像指纹考勤机，进行指纹考勤并对人像进行高清拍照，通过现场比对，可发现替代考勤现象，及时给予违规预警；现场监控是在项目现场布设若干个高清摄像头，监控项目部、仓库、料场等重要节点。该系统能够进行全方位多角度抓拍，并将图片实时传输到管理平台，汇集形成项目监控档案。通过该系统可实现对施工现场“全方位、全天候、全过程”监管。

⒊全面推广“世纪之村”网站的村级事务监管平台。南安市康美镇兰田村为了让广大村民更加便捷地了解村级事务，参与村务管理与监督，依托“世纪之村”网站开发了一个具有“农村三资管理”、“党员廉政建设” 、“村务公开”等功能的村级事务监管平台。村民既可以从村部的公开栏了解村级事务的相关公开信息，也可以在家中上网查询，特别是外出村民同样可以通过互联网随时随地查询、了解本村村务情况。南安市现已在全市推广，要求各村必须利用该平台按照规范要求定期公开村级事务，自觉接受村民和上级相关部门的监督。

⒋支持梅山镇蓉中村利用“蓉中文化信息服务平台”全方位公开村级事务。梅山镇蓉中村与中国联通公司合作，依托联通的宽带多媒体网络建立了“蓉中文化信息服务平台”。该平台连接着每家每户的电视终端，直接通过电视为蓉中村村民提供内容包括蓉中风采、村务公开等７大模块５１项服务，是一个集文化娱乐、教育培训、舆论引导、便民服务、村情展示以及村务公开与监督等多种功能于一体的综合性网络平台。村两委通过该平台公开两委成员的分工情况以及村级事务中应该公开的所有事项，主动接受村民监督。村民通过电视就可以了解到所有村情村务的具体情况。

（二）成效

⒈提升了监管的规范性。近年来，监管制度建设力度虽不断加强，但执行中却因存在“不想监管”、“不愿监管”或者遇事用“潜规则”、“灵活处理”等不规范现象而致使制度作用难以发挥，监管效能低下。南安市的创新实践就是利用刚性的网络技术手段有效优化和固化办事流程，实现“程序控权”，最大限度地减少监管制度执行中人为因素的影响，使制度设计的科学性与制度执行的严肃性有机地结合起来，提升了监管的规范性。例如：“办件取号监察系统” 能够自动及时地对行政服务人员办事进行规范监管，使“无一次性告知”、“收件不录入”、“体外循环”、“办件假办结”等长期困扰机关办事问题得到了有效解决。系统还可以将窗口服务项目的数量、质量、效率、收费和满意度等考评信息直接生成考评结果，避免了考评中“人情”因素的干扰，使绩效监管更加简便规范有说服力。再如：网上招投标系统的匿名功能也有效地避免了人为因素的干扰，使监管更加规范。另外，“世纪之村”网站的村级事务监管平台使村级事务监管走上了网络化、信息化、常规化、规范化的轨道。

⒉提升了监管的便捷性。当前，面对部门繁多、复杂多样的公共事务管理，碍于人手和时空等方面的限制，监管部门的监管工作常常处于力不从心、疲于应付的困境。远程访问是网络的一个基本功能，可以突破时空限制，延伸监管视野，拓展监管范围，使监管更加方便快捷，省时省力。例如：工程建设远程信息监控系统能够方便快捷地对远处、多处的工程建设现场的施工设备、技术力量投入以及工程的进度、质量和安全进行有效监管。目前该市已在溪美、柳城等１０个乡镇（街道）的１８个工程建设项目安装了指纹考勤机１８台，视频监控点１１２个，对其实施远程信息监控。另外，大量外出务工、创业的南安农民能够从互联网上的“世纪之村”网站了解本村的村级事务公开情况，梅山镇蓉中村的村民可以足不出户在家中通过电视了解村级事务的所有情况，也体现了网络技术在为村民提供参与民主监督方面的便捷性。

⒊提升了监管的时效性。“事后性”监管常常会因为发现、处理不及时，使问题变得更加复杂并可能产生难以挽回的负面影响。网络信息传播的即时功能使监管的时效性提升有了技术保障。例如：南安市利用远程监控系统使在建工程建筑项目全天候、全过程地处于监管部门的实时监控之中，监管人员通过网络平台就能在任意时间“抵达”全市任何一个施工项目现场，一旦发现问题不但可以立即查处还因为该系统具有记忆、储存、还原功能而“有据可查”，避免了事后查处延误时机且证据难以保全的不足。又如：该市的“办件取号监察系统”和“行政审批公众服务系统”，使群众的办件情况不但受到系统的实时监控，同时也受到办事群众的实时监督，如果因为办事工作人员的拖延而超时，系统会立即自动提醒并受监管人员的质询调查，也会遭到办事群众的投诉。

⒋提升了监管的准确性。所谓监管的准确性就是指通过监管既能保证公共事务运作能依法按章进行，又能保证违法违规行为得到及时发现并受到相应的警示和惩处。这是监管效能最重要的体现。利用现代网络的智能技术，把有关监管制度与公共事务运作程序固化为计算机程序，利用程序的运行就可以对公共事务运作情况进行准确的智能化监管。例如：该市的网上中介组织监管系统就是一套在线选择、在线公开摇号、在线评价、在线投诉的网络智能化监管系统。据统计，２００９年，全市通过摇号选取招标代理机构１３０次、造价咨询２１７次、环境评估５５６次。由于监管准确到位，监管部门能够及时对有违规行为的中介进行警示。现已对４家中介机构黄牌警示，给予１家红牌警示，并将１家清出南安市场。又如：网上招投标系统自运行以来，已招标发包的工程项目有５３９个，预算总价５９亿多元，中标总价为５２亿多元，为政府节约近７亿元，而且因投标不公产生的争议明显减少。

二、南安市运用现代网络技术提升公共事务监管效能存在的问题

（一）后续服务费用较大

现代网络技术确实具有独特的功能优势，但由于开发技术的专业性、硬件设备要求的特殊性以及后续维护的长久性，决定了只投入开发资金是不够的，还必须支付后续的维护和升级服务费用。按照一些网络开发企业的做法，可先由企业投入开发资金，再通过收取后续服务费用来获益。例如：该市的工程建筑远程信息监控系统，先由移动公司投入，运行后每个视频监控点一年收取近千元服务费用。这样，１００多个点（还在增加）每年就需要不少的服务费用。又如：蓉中村的文化信息平台每年也要付给联通公司十几万的服务费用，依现有的村财收入已感到力不从心。再如：“世纪之村”是一个商业性质的网站，现在虽免费提供村级事务公开平台，但因后台的维护管理同样需要不少资金，将來是否收取数据费也在考虑之中。另外，网络系统的升级完善同样需要投入一定的后续资金。如果后续资金难以保证，则监管的效能就会受到影响。

（二）群众参与程度不够

监管效能的提升不仅需要网络技术的支持，还需要群众的有力配合。第一，监管的目的是为了保证公共权力更好地为群众服务，但服务效率、质量如何，只有群众心里最清楚，最有发言权。第二，群众数量多，分布广，监管无时不有，无处不在。第三，群众是最直接的公共服务对象，监管起来有证有据，合法性强。可见，有了网络技术优势的支持，还要有群众广泛积极的参与，才能产生更大的监管合力，才能切实提高监管效能。梅山镇蓉中村因为网络直接连到各家各户，群众知晓度和参与度都很高。但问题在于：一是“世纪之村”网站的村务公开平台在普通村民中知晓率低，点击率低就是直接的反应。二是尽管监管部门在提高行政服务效率方面做了大量工作，但群众“办事最好找熟人”的习惯思维仍难以改变，办事过程中遭遇不公对待大多选择了忍受，很少会直接或通过网络平台投诉。因此，如何提高群众参与程度是监管部门必须考虑的问题。

（三）各自为政现象突出

由于没有统一规划、统一标准、统一平台，不同主管部门、不同网络开发公司开发的网络之间很难兼容，导致相互之间各自为政现象突出，造成了一定程度的资源浪费。例如：同样面对农村村民，“蓉中文化信息服务平台”与“世纪之村”网站村务公开平台就存在重复开发、各自为政的问题。再如：由于“蓉中文化信息服务平台”是联通公司开发的，有线电视网络不愿接入联通的电视机顶盒，致使村民不能及时收看到卫星电视频道的节目，只能回看联通公司存储已是“过时”（隔一天）的电视节目，这给村民带来了很大不便。再如：该市行政服务中心的网络系统因由不同网络公司开发，相互之间不能兼容，因此需要十几个服务器同时运行，既增加了设备投入，也造成了资源浪费。更重要的是，各自为政的现象导致了监管效能的降低。一是监管部门获取的监管信息来自不同网络系统，是一种分散、孤立的信息，不利于全面监管。二是不同监管网络系统分散了监管部门的注意力，增加了监管人员的工作量。三是没有一个统一的参与渠道，降低了群众的参与热情。

（四）网络潜力有待挖掘

网络系统的开发和运行都需要较大投入，只有重视监管潜力的充分挖掘，综合利用，才能提高利用效能。南安市在这方面还有许多工作要做。例如：行政服务中心的办件取号监察系统，目前能在办件超时或产生“废号”时自动发挥提醒警示功能，监管人员根据提醒情况回访办事群众和质询窗口办事人员，但有的办事群众担心受到打击报复，常常不愿透露实情。如果该网络增加有记忆储存功能的视频监控，则可以现场监控或再现现场情况，为协调处理提供“真凭实据”。再如：兰田村“世纪之村”网站的村务公开平台，因农民电脑上网的普及率低，点击率也低，如果能增设电话访问、短信告知或可通过有线电视网络系统查询等方面的功能，方便不同层次、不同偏好的农民查询，则利用效能就会大大提高。另外，在已开发的监管系统中，网络的匿名、即时互动优势都没有充分发挥出来，使得监管难以及时、充分、到位。

三、运用现代网络技术提升公共事务监管效能的对策与建议

（一）提高思想认识，确保资金持续投入

一是提高对网络监管系统建设重要作用的认识。加强网络监管系统建设，提升公共事务的监管效能，不仅是加强反腐倡廉建设，树立良好党风政风，减少社会矛盾和冲突，构建和谐社会的需要，而且在规范公共资金使用，降低行政成本，提高行政效率等方面也有重要作用。例如：该市网上招投标实施以来，就节省了近７亿元的财政支出。可见，这不仅可以带来政治效益、社会效益，而且还有经济效益。因此，必须改变网络监管系统建设只有“付出”没有“回报”甚至认为是“负担”的错误观念，提高对这方面工作重要作用的认识。二是建立专项财政资金，列入年度财政预算。只有这样，才能使网络开发、维护、升级完善的后续资金得到切实保证。三是适当利用社会资金。例如：“世纪之村”是企业性质网站，其提供的免费村务公开平台对于网站本身可以起到扩大宣传，增加访问数量，提高自身影响力的作用，同时也节省了一部分公共资金的投入。当然，鉴于公共事务监管的公共性质，应以公共财政资金投入为主，利用社会资金一定要慎重、适度，否则，监管的公正性、严肃性就会受到质疑。

（二）做好宣传工作，提高群众的参与程度

人民群众的监管具有广泛、直接、及时等特点。因此，应该做好宣传工作，提高群众的参与程度。一是要深入宣传，提高群众对网络监管系统的知晓程度和重视程度。宣传时，要考虑群众的文化水平和媒体偏好。从实际情况看，除利用宣传小册子、户外广告、手机短信、人员宣传等形式外，重点应该通过有线电视网络，用本地方言进行讲解，这样，宣传的面广且容易让群众接受，宣传效果较好。二是要拓宽群众参与网络系统监管的渠道。例如：要求各种监管网络都能链接到互联网，并开设具有即时互动功能的投诉受理窗口、ＢＢＳ论坛、“纠风在线”，或者开发手机短信参与平台等，尽量拓宽群众参与、评论、监督的渠道，更好地满足不同层次群众参与的需要。三是建立群众参与网络系统监管的激励机制。对公共事务实施监管是群众的基本权利之一，但因各种主客观因素的影响，群众的参与热情并不高。因此，应当建立相应的激励机制，激发群众的参与热情，促使群众敢于以主人翁的姿态监督公共事务的运作，增强监管合力。

（三）科学统筹规划，构建统一的监管网络

当前，监管网络系统开发尚处于探索实践的初期阶段，出现各自为政现象实属正常，但其弊端也显而易见。因此，有必要把各个分散的监管网络小系统通过科学统筹规划，构建成一个统一的监管网络大系统，实现集约化监管，提升监管效能。一是要成立规划建设领导机构。由纪检监察部门牵头，相关部门领导参加，目的在于发挥组织协调指导作用，避免各个部门之间因利益壁垒而出现难以“兼容”的问题。二是对全市具有监管功能的网络进行摸底调查。调查中要详细了解每个网络各自的独特监管功能，征求其主管部门及开发设计人员的意见或建议，动员主管部门以及网络开发公司摒弃各自的利益保护主义，以大局为重，主动参与到统一监管网络的构建中来。三是聘请网络设计专家参与设计。要认真对待专家的意见或建议，放手让专家大胆设计，使网络更具科学性、严肃性。四是对各个监管网络进行整合。整合的目的不仅在于各个网络之间数据资源能够共享，减少浪费，还在于纪检监察部门能够在第一时间获取网络监管到的违法违规动态信息以及群众投诉、举报或者意见及建议，以便能够及时进行查处，避免造成更多负面影响，切实维护国家和群众的利益。

（四）深挖网络潜力，拓展新的监管领域

只有进一步深挖网络系统蕴藏的监管潜力，发挥综合效益，才能避免资源浪费，最大限度地提升监管效能。一是要提高监管人员的网络技术素质和能力。监管人员网络技术素质和能力的高低决定着监管成效的大小。因此，除了尽量配备网络技术方面的专业人才外，还要对监管人员进行网络技术教育培训，以转变传统的监管思维和模式，增强运用现代网络技术监管公共事务运作的意识和能力。二是在原有监管网络基础上增加新的监管功能。例如：可以在所有监管网络系统中增设在线即时互动功能，在行政审批电子监察系统中增设办事窗口的视频监控功能等。三是开发新的监管网络系统，拓宽新的监管领域。特别要重视对一些重点、关鍵的公共事务进行监管，拓展新的监管领域。例如：对机关、国企、事业单位的工程建筑、财务开支、人事安排等必须依法依规公开的重要事项可以开发新的网络系统，集中向社会公开。又如：各县区的财务结算（核算）中心也可以建立新的统一的远程报账和监控网络系统，对所有单位的财务和资金实行集中电算化、网络化监控管理。

【参考文献】

［１］泉州市治办简报．南安市推行工程建设远程信息监控［ＥＢ／ＯＬ］． ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｚｚｊｂ．ｎｅｔ／ｑｚｚｊｂ＿ｇｚｄｔｎｅｗ２０１０００４０．ｈｔｍｌ，２０１０－０６－２５．

［２］郑良． 福建南安：打造“网上超市”规范中介管理［ＥＢ／ＯＬ］． ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｉｎｈｕａｎｅｔ．ｃｏｍ／ｃｈｉｎａｎｅｗｓ／ｃｏｎｔｅｎｔ＿１８８４８３２２．ｈｔｍ，２０１０－０１／２３．

（责任编辑：高静）

Ｔｈｅ Ｐｒａｃｔｉｃｅ ａｎｄ Ｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ Ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ Ｐｕｂｌｉｃ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ ｕｎｄｅｒ ｔｈｅ

Ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｎｅｔｗｏｒｋ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ

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Ｌｉ Ｓｈａｎｇｑｉｎｇ

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