公司法务部管理制度

公司法务部管理制度（精选9篇）

公司法务部管理制度 篇1

公司法务部职责

（一）选聘和考核法律服务机构

1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问；

2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。

（二）决策法律支持

从法律专业角度协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。

（三）公司内部法律风险管控

1、协助公司管理层建立、完善各项规章制度；

2、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；

3、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核；

4、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。

（四）公司法务档案管理

收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。

（五）公司外部法律风险防范

1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见；

2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益；

3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。

（六）法律风险分析报告

1、公司法务部每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份；

2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题。

（七）公司法务部的人员编制及管理方式

1、法务部的人员编制为3人，其中经理一人，外部法律事务专员一人，内部法律事务专员一人；

2、法务部经理负责法务部的全面工作；内外法律事务专员在法务部经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。

（八）完成公司总经理安排的其他相关法律事务。

公司法务部管理制度 篇2

关键词：上市公司财务舞弊,法务会计,应用

近年来, 在市场经济的不断促进和推动下, 越来越多的企业发展成为极具社会影响力的上市公司。由于上市公司需要不断增强自身市场份额和利润, 越来越多的企业、公司企图偷税漏税, 各种财务舞弊行为层出不穷。这些现象的发生对我国市场经济体制的健康发展起到了产生了巨大的阻碍。作为一种新兴的重要职业, 法务会计对此种现象的识别、监督、治理等各方面都有着无法比拟的重要作用。

一、法务会计概论

1. 法务会计的基本理论知识

从学术角度理解, 法务会计是一种集审计学、会计学、侦查学、法学、证据学以及犯罪学等多种学科于一体的边缘科学。其根本目的是解决特定主体的各种疑难杂症, 而这些疑难杂症往往与法律问题有着千丝万缕的关系。法务会计解决问题时通常会对会计学知识、法学理论、审计方法、调查技术等进行综合运用, 并通过客观调查、实地调研等各种方式搜集并获取财务相关证据或资料, 采用法庭规定或允许的方式将证据或资料进行呈现或陈述。法务会计进行过程中, 必须遵守的原则有:合理性原则, 公平、公正、独立原则, 真实性原则以及沟通、协调为主, 诉讼为辅原则。

2. 法务会计在我国发展的重要性

(1) 解决会计相关法律问题

纵观我国经济, 可以说目前正处在发展的重要过渡阶段, 不仅经济纠纷、经济犯罪等经济相关情况层出不穷, 私吞财务、转移资金等情况也愈演愈烈, 不仅如此, 许多企业在进行财务舞弊时采用的手段也越来越高明、越来越复杂。这种现象的发生不仅给相关工作人员带来了极大的工作压力, 还为相关案件审理带来了极大的障碍。通常情况下, 法院、审计处等机关单位在进行案件审查和处理时, 格外注意的地方便是会计信息的真实性和完整性。相关单位对会计信息进行详细审核查实后, 正确判断其信息失真的原因。根据原因的不同, 其案件审理的结果也将不同。会计信息失真的常规原因包括四种, 即舞弊、作为结果、过失以及故意。由于会计信息的失真情况, 会给企业及相关工作人员, 甚至整个市场经济带来极大的经济损失, 既不利于市场经济的和谐发展, 也不利于人们的社会生活。想要高效快速地解决这些会计相关的法律问题, 就不得不需要法务会计相关工作人员。只有法务会计相关工作人员的适时出现, 并迅速开展调查审核工作, 才能迅速解决这些经济相关问题, 从而从一定程度上为人们社会生活和国家市场经济的发展和进步扫除障碍。

(2) 推动会计相关信息技术的发展

在网络、计算机等相关科学技术迅猛发展的今天, 会计相关的电算化技术也逐渐走进人们的视野, 并持续进驻各大企业的办公区域。由于会计相关信息的问题越来越严重, 企业上市企业公司内部的财务舞弊相关行为也越来越嚣张, 丝毫没有忌惮之心。这些情况的发生所直接导致的经济后果相当严重, 这点主要体现在以下两个方面。第一方面, 受托人与委托方两者之间关系的明确。这两者关系的明确会很大程度地局限会计信息的公开化, 因为会计信息的使用者会受会计信息的利益方约束, 两者之间的关系一旦明确, 就会存在雇佣者和被雇佣者的关系。换而言之, 一旦会计信息的相关使用者认为某些会计信息不利于自身发展或自身企业的发展, 亦或是该信息会造成不应该出现的相关经济后果, 那么这种情况下, 必然会产生相应的法律冲突。在这种整体环境下, 会计人员想要取得大量财物数据中的用力证据就难上加难了。从另一角度理解, 这样的市场环境其实为法务会计的发展和进步提供了很好的市场环境, 这不仅可以充分激发法务会计相关工作人员的积极性和主动性, 还能科学合理地对市场秩序进行规范和调整, 从而极大程度地减少该情况下产生的恶性经济后果。

(3) 弥补传统的审计漏洞

随着社会经济及人们生活水平的不断提高, 人们对信息的透明度要求越来越高, 且越来越急切。人们这种需求不断提升的同时, 无形中也给相关审计工作人员加大了工作压力, 也同步提高了对其业务的工作要求。从本质上理解, 人们对审计工作人员的基本要求很简单, 就是要求相关工作人员能够及时、快速、准确地对上市公司及其相关经济业务情况进行反映。根据市场调查发现, 审计相关工作人员对上市公司的会计信息反映并不及时, 往往在上市企业经济活动的结果或是相应后果都产生之后才进行反映, 这种不及时、不准确的会计信息反映在时间和空间上同时限制了审计单位的功能和作用。但庆幸的是, 法务会计的出现和兴起对审计功能有了极大的改善, 不仅可以让人们和审计进行零距离沟通, 还可以充分弥补审计相关工作人员在具体的上市企业财务舞弊活动中的审计漏洞。

(4) 促进法制社会及市场经济建设

基于现阶段我国市场经济迅猛发展的条件下, 作为会计行为的实施保障, 法律制度是非常重要的。正是由于法务会计的出现, 法律和会计间的相互关系也越来越紧密。在具体的企业交易过程中, 各种各样的经济活动随着经济市场的变化而越来越繁杂, 其造成的经济纠纷越随之逐渐增加。从某种角度理解, 虽然这些纠纷的产生为会计相关工作人员的具体工作带来了十分巨大的挑战。但是, 不得不承认, 正是因为这些纠纷案件的产生和存在, 才使得国家不得不加强法务会计相关队伍的建设。也就是说, 这些纠纷极大程度地促进和推动了我国法制社会以及市场经济的建设和发展。

二、上市公司财务舞弊情况简述

1. 会计市场逐渐混乱

虽然我国目前的监督体系已经涵盖了审计事务所、会计事务所、资产评估事务、社会相关机构以及民间监督协会或组织, 但我国经济市场还是存在各种各样的疑难问题。从根本意义上讲, 我国监督制度的作用根本没有得到发挥。一直以来, 很多会计事务所为了拉拢客户, 获得业务交易, 一再舍弃自己作为一个法务人员的职业素养, 为许多企业或公司掩盖了大部分舞弊行为。在会计人员的这种人为纵容下, 会计市场已经越发混乱, 我国市场经济也将更加不稳。

2. 财务造假极其隐蔽

调查分析我国近些年的企业舞弊案例可知, 上市企业进行的财务舞弊十分隐蔽, 不仅经过精心规划和设计, 还运用了非常高明的手段, 以致人们在正常情况下, 根本无法察觉这些舞弊情况。针对上市企业复杂的舞弊手段, 法务人员开展案件调查的难度也随之增加。换句话说, 上市公司财务舞弊的手段越高明、复杂、隐蔽, 调查人员所要花费的时间、精力就越多, 其造成的后果和影响也就更加严重。

三、上市公司进行财务舞弊的原因总结

归根究底, 上市公司进行财务舞弊的原因不外乎三个:其一, 法律和行政相关单位的监督职能不断弱化。作为对会计市场常见的控制方法, 立法的威慑力和控制力已经大不如从前。现在的企业越来越不忌惮法律, 对行政机关也不想从前那般敬畏。在这样的大环境下, 为了自身经济利益, 财务舞弊行为就自然而然地产生了。其二, 上市公司的治理结构不健全。就我国而言, 大多数上市企业都存在“一股独大”现象。这种现象类似于企业独裁, 董事会、监事会等相关机构根本没有可用之处。基于这种情况, 企业内部机制就无法禁止中小股东为了私利进行会计舞弊。其三, 管理层迫于压力和私人利益进行舞弊。根据市场调查可以知道, 现在大多数上市企业的管理层都是外雇经理人, 企业对其经营业绩往往有着很高的要求。受工作压力影响, 很多高管人员不得不进行财务舞弊。另外, 也有部分高管人员纯粹是为了私人利益, 故而会进行财务舞弊。

四、法务会计在治理上市公司财务舞弊时的具体应用

1. 识别

对舞弊行为进行基本识别是治理上市公司财务舞弊的第一步, 对市场经济的管理也有着至关重要的作用和意义。其中, 识别上市企业员工舞弊可分为三个具体步骤。第一步, 监督管理现金收入。第二步, 伪造、虚构舞弊识别。第三步, 挪用舞弊识别。针对现金收入的管理监督, 常用的方法有: (1) 对现金收入内部监督控制制度进行职责分工, 避免职能交叉。 (2) 保证现金收入的真实性和准确性, 必须查证相关证件和依据。 (3) 查证其他收入的相关具体事项。针对伪造舞弊和虚构舞弊行为的识别, 应该注意的事项有: (1) 集中关注人口流动快且劳动密集的上市公司, 这些公司发生冒领、虚报员工薪资的概率相对较高。 (2) 核实上市公司兼职员工和全职员工人数和工资数, 若两者不吻合, 就极有可能出现他人冒领职工工资的情况。 (3) 多方面核查企业支票号码、金额是否符合账本记录情况, 若不同, 可进行函调证明, 以此核实公司是否有伪造支票或注销支票等情况。针对挪用舞弊行为的识别, 可以重点进行财务假账核实。假账核实的常用方法也有三种: (1) 对上市企业进行凭证检查, 包括所有的发票、存根联号码以及收据。 (2) 核实外来原始凭证的真实性, 避免发票出现伪造、重报、盗用、费用等情况。 (3) 对会计资料进行审核, 确定其完整性。

2. 监督

法务会计中, 独立审计的地位和作用都十分重要。由于法务会计坚决实行独立审计的原则、方法以及手段, 为自身在上市公司财务舞弊中发挥重要监督作用提供了保证。法务会计对上市企业进行财务舞弊监督时, 通常会使用的技术方法有以下几点:

第一点, 检查监督法。会计信息的形成具有一定的程序性, 从凭证到账簿再到会计报表, 这一系列过程都是有迹可循的。因此, 法务会计进行检查时, 可以对会计信息进行逆向审计, 先将会计报表进行综合整理并分类, 然后对报表数据进行比对分析。若发现数据疑点, 便可进行针对性检查, 重点追查该数据的发票、存根联等原始凭证。

第二点, 监控盘查法。在对被审计单位的实体资产、现金、信用卡、有价证券、股票等进行盘点时, 法务会计师不仅应该在现场进行监督盘点, 还应该进行适量抽查, 以免盘点人员协同作假。另外, 在盘点之前, 法务会计师还应该对盘点现场进行综合检查, 以免出现不属于被审计单位的其他物品导致审计结果错误。

第三点, 分析性监督复核。法务会计师可以对上市公司的重点经济指标进行详细分析研究, 并重点注意其中的异常现象。法务会计师利用分析性监督复核的方法对被审计单位进行监督检查, 可以快速高效地发现该公司的现存问题。如此, 便可准确确定审计进行的重点方向和内容, 从而缩小了审计的范围, 也大大降低了审计的难度。这样能大幅度提升法务会计师的审计效率和质量。

3. 诉讼支持

对法务会计进行具体分析, 发现其在上市公司财务具体的舞弊案件的实际诉讼支持中, 起到的作用十分显著, 主要可以从以下方面进行体现:

(1) 证据的收集、整理以及认定方面。通常情况下, 法务会计师或相关法务会计工作人员会对法律、会计、审计、侦查学等各种专业知识进行综合运用, 积极进行被调查公司财务舞弊相关会计信息及会计资料的搜集、查找和整理, 以作为案件审查、处理或判决时的证据进行合法使用。

(2) 计算并确认相关经济损失方面。财务欺诈行为属于财务舞弊行为中的其中一种, 往往会给上市企业或公司带来重大的经济损失和名誉损失。针对公司股东而言, 公司出现财务欺诈行为, 不仅损失了股东的自身利益, 还沉重打击了股东对企业管理者的信心。针对公司其他投资者, 财务欺诈行为的出现, 会严重伤害其投资利益, 严重者可能会导致其破产。因此, 法务会计师及相关法务会计工作人员通过充分利用会计相关资源, 结合自身专业优势, 进行科学正确的损失计算, 并不断进行损失确定。根据案例分析, 法务会计师常用的损失计算方式是适当计量法, 这种方法能够准确计算出财务舞弊造成的损失范围, 从而能够快速高效地解决此类民事诉讼的相关经济赔偿问题。

(3) 法庭服务方面。针对法庭服务, 相关法务会计工作人员进行的工作主要就是进行诉讼支持服务。该诉讼服务主要内容是对鉴定人、专家证人等进行相关服务。

(4) 工作报告方面。这一方面可以说是整个案件调查、处理、判决等全过程的简单记录。其中最重要的部分就是法务会计师对自己所做的最后判定结果进行总结汇报, 或是针对最终鉴定结论进行详细分析和总结。

五、结束语

整体来讲, 法务会计进行企业财务舞弊审查的主要目的是杜绝企业经济方面违法犯罪情况的产生。作为刚刚兴起的职业, 法务会计所要面临的挑战非常大。为了充分发挥自身功能和作用, 法务会计应该在发展过程中不断进行经验总结, 结合理论和实际进行综合研究。

参考文献

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[5]陈国辉, 张金松.上市公司财务舞弊治理的博弈论研究[J].财经问题研究, 2008, 01:51-56.

对公司法务管理的探讨 篇3

公司法务制度是市场经济发展到一定阶段而产生的，同时也是公司依法生产经营、参与市场竞争以及维护企业合法权益的重要制度。公司法务工作是公司制度得以落实的基础和保障，同时也是维护正常市场发展秩序的保证措施。公司法务制度的设立有其必然性和客观性，是现代企业制度的有机组成部分。笔者单位是北京市区属从事房地产业务的国企，研究了在北京的相关房地产企业，从华润、中海、远洋等央企到首创、金隅、北京城建等市属国企再到金融街、天衡等区属房地产企业都通过建立法律事务部、法律室、合约部等部门科室设置以及设置总法律顾问的方式，将法律事务作为企业运营体系的一部分，以此做为企业参与市场竞争和防范公司发展风险的重要保障。

笔者供职公司是北京广安控股有限公司，该公司从成立之初就将法律事务建设作为公司发展中的重要一环，成立集团层面法律事务中心、二级公司的审计法务部，招聘专职法务人员等，足以看出公司领导对法务工作的重视。近期，根据公司下一阶段战略的实施和事业部的成立，同时根据集团的要求，以高度重视经营风险的防范和控制为抓手，进一步强化和推进合同的法律审核和执行的监督；加强对相关案件的事先预防和积极应对，努力给公司经营创造有利环境；通过对公司经营管理中一些重大事项提出法律上的建议和规避风险的对策，强调法务工作提前介入，避免和减少纠纷的发生，以保障公司健康、有序、规范、良性的发展。

笔者从法务角度出发，探讨法务人员应如何为公司的经营保驾护航：

第一，促进公司依法管理经营。公司法务是公司在法律方面的参谋和助手，其重要任务是协助公司实现依法经营。其途径主要有两条，一是法务可以通过本部门直接管理活动，即具体的工作内容如经营风险提示、合同审核、诉讼案件应诉等，在法律的框架内规范公司的行为；二是通过间接的管理手段，如咨询、建议等方式，促进公司的有关部门依法建立健全各项管理制度，实施各项管理活动，进而实现将公司日常生产经营和管理活动纳入法制化轨道。

第二，防范公司法律风险。防范公司法律风险是法务的直接任务。法务的工作范围涵盖和公司生产经营和管理活动相关的法律事务，包括对重大经营决策和重要经济活动提出法律意见，合同、规章制度等有关规范性文件或法律文书的审核或起草，合同管理、知识产权保护，法律纠纷的处理，法制宣传和咨询等。

第三，维护公司合法权益。公司建立法务部门配置法务人员，目的就是通过法务的工作，依法维护公司的权益，实现利益的最大化。因此，维护公司的合法权益是公司法务的根本任务。法务通过开展法律事务工作，促进公司依法经营，从而防范法律风险、消除隐患，增强企业的核心竞争力，在市场竞争中利于不败之地，最大限度地为公司争取合法权益，有效地防止公司权益事件的发生。一旦发生法律纠纷，法务要采取法律补救措施，亲自或聘请律师参与协商、调解或者代理诉讼、仲裁等活动，挽回或避免经济损失。

鉴于笔者供职公司的十三五战略和事业部的成立，笔者就法务工作提出如下思路，供商榷。

一、总体工作原则

从事前防范、事中控制和事后补救的不同层面构建公司法律风险管理体系，特别是在涉及重大投资决策、重要经营活动、资产处置、规章制度建立等方面建立法律风险监控机制。

二、具体实施措施

（一）参与公司重大投资决策、重要经营活动、资产处置等业务，配合相关部门工作提供法律支持。

法务部将按照相关业务的具体要求，积极配合、全程参与。指定人员加入具体项目组，负责工作过程中涉及的法律事宜，包括各类法律文书的草拟、修改，分析可能遇到的法律问题，提供法律建议等；必要时做好与外聘律师的沟通协调及工作衔接，配合律师完成项目需要的法律方面尽职调查资料的收集、整理等，以保证重大决策出台的合理、合法性。

（二）维护公司合法权益，加强综合管理。

1.合同管理。

（1）合同审核。为了更好地维护公司的合法权益，法务部门继续强化合同的法律审核，进一步完善并落实合同会签制度，避免合同法律风险的发生，有效地做好事前防范工作。在整个合同审核过程中，严格执行相关制度，做到送审合同审核率100%、及时审核率100%、风险提示率100%。

（2）合同履中管控。在合同履行中，控制履约过程，提高风险意识，以精细化管理为重点，强化合同履行过程中的规范化和信息化。第一，继续落实合同履约季或半年统计制度（目前为半年统计制），敦促各级公司和相关责任人积极填写《合同签订情况台帐》，对发现问题积极反馈，第一时间发现问题和解决问题。第二，结合控股新设信息化管理中心的设立和ERP企业信息管理系统的建设，在条件成熟时加入“合同监控模块”，建立合同监控体系，完善合同异常预警体系，各级领导和法务人员实时掌握合同履约情况。第三，建立合同发起人负责制和异常报告制，对单一主体发起的合同签呈做到全程负责，发现问题逐级上报，并由法务人员协助处理风险。第四，建立合同抽查制。将该制度作为法务人员工作的一部分，重大合同100%抽查，一般合同不低于15%的抽查率，发现问题及时和主管领导沟通，并及时予以协助解决。

2.案件管理。公司的案件管理，采取外聘律师与公司法务人员内外分工配合协作的方式。重大法律纠纷案件由资深律师事务所出具意见并实际承办，公司法务人员跟踪管控；标的或影响相对较小的案件由公司法务人员直接处理，保证在第一时间控制风险。

3.制度管理。法务部门努力研究与公司业务相关的法律法规，强化法务部的业务水平，提高法务人员的业务素质，进一步修订了法律事务相关的制度规定，法律文书的制作应遵照起草、修改、审核、盖章的规范化流程；遵照合同审核流程，对送审合同严格把关防范风险；参照公司档案管理流程，加强法务部法律文书的归档管理，建立送审合同的备案制度等管理制度。

4.律师事务所管理。协调和配合外聘律师工作，重大合同一律交由外聘律师提出法律意见。对外聘律师代理的案件进行跟踪管理，对案件的进展情况实时把控，确保风险防范工作做到切实有效。

综上所述，法务部门将以公司发展战略为导向，配合公司各项业务的开展，从事前到事后，从个案到全面，从被动到主动，积极担负起法务部门的职责，同时不断提高法务人员自身的业务修养，练好专业基本功，实现法务工作的目标，为公司的发展添砖加瓦。

公司法务管理办法 篇4

第一章 总 则

第一条 通过对公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供法律支持。

第二章 适用范围

第二条 本办法适用于公司及下属各子公司如下内容范围：

1、涉公司法律、法务文件的拟订、审核工作；

2、公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训；

3、公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。

第三章 具体职责

第三条 负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；

第四条

负责拟制公司法律文件、负责合同文本的法律审核、提供合同或文件相关事实信息；

第五条

负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及公司各部门日常经营活动等提供法律支持，出具法务意见；

第六条

参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；

第七条

参与项目公司并/收购、项目合作开发，配合各部门相关合同的草拟、修改与审核；

第八条

负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范； 第九条

开展房地产相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培 训工作；

第十条 负责外聘律师的选择、评估与衔接； 第十一条

法律、法务信息管理；

第十二条 负责公司法律风险体系及风险管理评估。

第四章 法律文件审核

第十三条 原则上公司对外涉及法律文件在正式发出前，必须经公司法务部审核，但以下情况除外：

1、按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；

2、业务流程内一般性的文书；

3、与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；

4、社交、礼仪性质的文书。

第十四条 公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务部审核。

第十五条 审核程序：一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务部审核，后交由其他部门审核；

第十六条 重要文件的文稿可由公司法务部配合经办部门拟订，经办部门要对相关情况进行详细说明，并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。第十七条 下列法律文件，需公司法务部审核，并视情况出具法律意见书：

1、土地转让、出让合同；

2、股权转让合同；

3、项目合同（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议）；

4、遗留问题处理协议；

5、重大投诉处理的相关文件；

6、其它与公司重大事项相关的文件。

第十八条 遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应避免单纯文件审核的方式。

第十九条 遇有公司法务部意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会议形式研究确定，必要时上报共同上级决策。

第二十条 公司顾问律师事务所的选择：由公司法务部负责考察，出具考察专业意见及提供顾问律师事务所信息，上报总经理批准，并由公司统一签订合同。

第二十一条 公司常年合作事务所确立后，应由双方确定 1～2 名固定律师负责公司的业务。

第二十二条 公司聘请的顾问律师应按照公司的要求提供准确及时的法律服务。

第二十三条 公司法务部负责对公司顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。

第二十四条 公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助。

1、电话、邮件咨询；

2、通过公司法务人员，约请律师面谈；

3、特别重大事件经公司分管领导批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专人和公司法务人员与律师配合，共同处理。

第二十五条 对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由顾问律师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅由公司法务部出具内部法律意见书。第五章 法律咨询及法律意见出具

第二十六条 公司法务人员有义务解答公司各部门及公司管理层的涉及公司业务和管理的法律咨询。如需公司法务人员出具书面法律意见，经办部门需提交争议事件材料及书面咨询。

第二十七条 对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给予答复；无法即时答复的应记录在案，不迟一个工作日给予答复。

第二十八条 对于经办部门提交书面咨询及重要咨询，公司法务人员向经办部门了解实施情况后需以书面方式解答，对疑难复杂法律问题答复，期限不超过三个工作日。

第二十九条 需公司法务人员配合的事项（包括参与执行、参加会议、谈判等）根据工作需要提前通知。

第三十条 前条所述事项如需在会议时发表意见的，组织部门应提前将相关情况或相关资料提供给公司法务部。

第三十一条 除开庭或与其它公司重要事项冲突，时间确无法安排的情况外，公司法务人员必须按组织者要求准时参加；在上述除外情况下，公司法务人员也应即时与组织者沟通，研究其它参与途径。

第六章 法律知识培训与宣传

第三十二条 公司法务部负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。第三十三条 对新颁法律法规应进行培训。

第三十四条 遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相关人员参加学习培训。

第三十五条 应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。

第七章 项目收购

第三十六条 项目收购指项目公司并/收购、土地使用权受让、项目合作开发、品牌收购等，含项目实施过程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付的全过程。第三十七条 具体程序：

1、由经办部门收集项目资料，进行项目调查与初评；参与对收购项目进行资产评估、可研报告的拟定、审核及项目评审。

2、由经办部门组织团队进行尽职调查，法务部配合拟定调查清单、出具调查报告，并配合经办部门根据资产评估、可研报告、调查报告作出项目投资决策。

3、法务部参与收购谈判，并负责收购合同的拟定、审核。第三十八条 其他需要说明的事项：

1、可行性研究报告的内容应包括：涉及法律风险的预测、评估、结论。

2、尽职调查清单的主要内容是需要合作方提供的关于项目、项目权属人及其关联人的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件。尽职调查报告的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理能力、资产规模、负债情况、发展前景等。

3、在项目评审后，应形成由所有项目评审小组成员签字、并由公司领导签署评审意见的项目评审表，作为项目前期资料不可缺少的部分。

第八章 案件诉讼

第三十九条 起诉申请：由各经办部门在书面阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务部；公司法务部认为可以起诉的，上报总经理审批同意后进入实务操作；如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，法务部可发起组织相关部门开会研究。第四十条 总经理核准后，由公司法务部，展开诉前准备操作步骤：

1、初步收集相关证据材料。经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；

2、如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测，并及时上报总经办主任；

3、准备涉诉材料，提起诉讼；

4、对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向公司法务部提交的基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。

第四十一条 诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟踪、向本部门反馈案件 进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。第四十二条 应诉：

1、公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相关信件交总经理办公室；

2、公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报法务部负责人审批；

3、待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。

4、总经理办决定由公司法律顾问应诉的，法务部门应协助法律顾问开展工作，并将工作进展情况及时上报总经办主任。第四十三条 审理阶段：

1、本阶段工作主要由公司法务人员或顾问律师承担，各相关部门根据诉讼要求给予及时、必要的配合。

2、公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报法务部负责人，由法务部负责人上报总经理。

3、涉及调解：

①公司法务人员应上报法务部负责人，由法务部负责人上报总经理； ②涉及调解原则或方案，应经总经理审批后方可操作。

4、关于结果：案件审理结案后，公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判告知相关部门及公司管理层。

5、涉及执行：

①由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；

②对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请执行程 序。

第四十四条 二审阶段的基本处理程序及原则参照一审相关程序办理，可视具体情况对环节进行简化。

第四十五条 案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数据指标计算的，由财务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供给公司法务人员，公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据。遇有意见特别相反的情况时，必须以总经理批准的为最终意见。

第四十六条 在案件举证期届满前，公司管理层可根据情况决定召开协调会针对案件进行综合评议、决定策略（公司法务人员有建议权）；举证期届满后，除非特殊情况（指二审对策研究、调解方案、重大突发事件等），一般不需召开此类会议。

第四十七条 特别重大案件在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作日内召开专题会议。

第四十八条 案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案卷，归档保存。

第九章 法律风险体系及风险管理评估

第四十九条 针对公司经营运作方式及未来发展方向，结合相关法律法规，组织相关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。

第五十条 针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风险内部管理体系。

第五十一条 针对企业法律风险内部管理制度的执行情况，组织相关部门建立企业法律风险的监控体系。

第十章 法律法务信息管理

第五十二条 法律信息管理工作包括：

1、常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；

2、实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；

3、即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；

4、重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。

第十一章 附 则

第五十三条 本规则由法务部提出草案与修正案，由总经办审核，由总经理批准后发布执行。

第五十四条 本制度自颁布之日起生效，原有相关制度如与本制度冲突，以本制度为准。

IDC公司业务部管理制度 篇5

一、统一上班时间：上午9：30—12：00下午14：30—18：00

二、入职员工必须严格遵守公司一切规章制度。

三、入职员工必须服从公司的组织领导与管理。做好敬业爱岗、积极进取、团结合作。

四、旷工、迟到、早退；

1、旷工；凡私自旷工者每次每天作20元处罚

2、迟到；凡在规定上班时间内，迟到1分钟—20分钟内作5元处罚、21分钟—40分钟内作10元处罚、超过40分钟以后按旷工处理

3、早退；凡在规定上班时间内，早退1—20分钟内作5元处罚、21分钟—1小时内作10元处罚、超过1小钟以后按旷工处理

五、休假、请假；

1、休假；新员工入职，每月2天休假时间，当月业务量达到5台以上时间，次月休假为每月3天。当月业务量达到10台以上时间，次月休假为每月4天。所有休假必需提前一天申请，否则按旷工处理。每人每月的休假时间可在规定内自由支配。

2、请假；休假时间已用完或当天个人有紧急事务需处理者，必须出示相关证明或以书面形式申请负责人申批。否按旷工处罚。

3、每天休假人数最多4人，否则强休者按旷工处罚

六、考勤；

上午上班前和下午下班后，职员要由本人亲自打卡，若因故不能打卡，应及时填写请假单报负责人签字备案。如因工作原因不能签到必需至电通负责人。

七、上班时间不允许做与工作无关的事；

1、上班时间内不准上个人QQ，如有发现每次作5元处罚。

2、上班时间内不准玩游戏，如有发现每次作5元处罚（帮客户的特殊情况除外）。

八、公司统一活动；

公司内部的集体活动、例会每人必须按时参加。如有特殊情况必须提前申请说明，否则每次作10元处罚

九、离职；

凡员工离职必须提前15天申请，在此期间把所以有客户资料、QQ信息等相关信息交与负责人。否则扣除当月工资。

十、处罚；

以上处罚，新入职员工第一个月从工资里扣除。次月起以投现金的方式投入公司的资费箱内，并有负责人做好相关记录。

XX公司财务部档案管理制度 篇6

总体文件档案管理可参照美康公司《MK-GMO-A-002》文件执行，对于XX公司财务部档案编号等问题应严格按以下内容执行：

一、销售合同档案管理

销售合同主要可分为仪器销售、耗材销售（包含试剂）、其他销售这三块内容组成。

1、档案号编制

财务档案号的编制规则：

如：YJ-XS(YQ)-2017080401 YJ:是“XX”拼音第一位字母的大写； XS：是“销售”拼音第一位字母的大写等

YQ:是“仪器”拼音第一位字母的大写，“试剂、耗材”业务统一用“HC”，其他业务用“QT”.2017080401：是一组序列号，其中“20170804”是指收到合同或资产采购、处置审批单的日期，“01”最后两位代表当天同类业务财务档案第1份编码，如当天前面同类业务已经有两份档案，那本次编码则为“03”。

2、编码编制时间

财务档案编码编制时间统一在财务部指定岗位收到合同、订单或审批单当天开始编制财务档案编码。

3、具体操作流程

流程、步骤

操作方式

A、收到合同（或审批单）前资料

将资料收集并分类存放在临时文件夹 ↓

B、收到合同、订单（或审批单）

编制档案标签，编制档案编码，并与合同

及前期资料分类整理后存入临时文件夹。

↓

C、中间其他资料收集

日常应及时收集验收单等资料 ↓

D、业务结束

指对本次合同内容全部实现销售并开

票，需对所有对应资料整理后归档。

↓

E、后续业务跟踪

对后续收款等业务需进行跟踪，登记

二、采购合同档案管理

采购合同主要可分为仪器销售、耗材销售（包含试剂）、其他销售这三块内容组成。

1、档案号编制

财务档案号的编制规则： 如：YJ-CG(YQ)-2017080401 YJ:是“XX”拼音第一位字母的大写； CG：是“采购”拼音第一位字母的大写。

YQ:是“仪器”拼音第一位字母的大写，“试剂、耗材”业务统一用“HC”，其他业务用“QT”.2017080401：是一组序列号，其中“20170804”是指收到合同或资产采购、处置审批单的日期，“01”最后两位代表当天同类业务财务档案第1份编码，如当天前面同类业务已经有两份档案，那本次编码则为“03”。

2、编码编制时间

财务档案编码编制时间统一在财务部指定岗位收到合同、订单或审批单当天开始编制财务档案编码。

3、具体操作流程

流程、步骤

操作方式

A、收到合同（或审批单）前资料

将资料收集并分类存放在临时文件夹 ↓

B、收到合同、订单（或审批单）

编制档案标签，编制档案编码，并与合同

及前期资料分类整理后存入临时文件夹。

↓

C、中间其他资料收集

日常应及时收集验收单等资料 ↓

D、业务结束

指对本次合同内容全部验收合格入库

并收到发票，需对所有对应资料整理后归档。

↓

E、后续业务跟踪

对后续付款等业务需进行跟踪，登记

三、固定资产档案管理

固定资产业务主要可分为“自用“和”外置“块内容组成。

4、档案号编制

财务档案号的编制规则：

如：YJ-ZJ(ZY)-2017080401 YJ:是“XX”拼音第一位字母的大写； ZC：是“固定资产”拼音第一位字母的大写

ZY:是“自用”拼音第一位字母的大写.另外对固定资产业务可分“自用”、“外置”，其中“自用”以“ZY”表示，“外置”以“WZ”表示。

2017080401：是一组序列号，其中“20170804”是指收到合同或资产采购、处置审批单的日期，“01”最后两位代表当天同类业务财务档案第1份编码，如当天前面同类业务已经有两份档案，那本次编码则为“03”。

5、编码编制时间

财务档案编码编制时间统一在财务部指定岗位收到合同、订单或审批单当天开始编制财务档案编码。

6、具体操作流程

流程、步骤

操作方式

A、收到 审批单 前资料

将资料收集并分类存放在临时文件夹 ↓

B、收到审批单

编制档案标签，编制档案编码，并与合同及前

期资料分类整理后存入临时文件夹并登记台账。

↓

C、中间其他资料收集

日常应及时收集验收单等资料 ↓

D、业务结束

收到固定资产正式使用整套资料。↓

E、后续业务跟踪

对后续数据进行统计，特别对“外置”

公司法务部管理制度 篇7

☆原材料问题的甄别及处理;

☆成型过程中常见问题的处理;

☆多孔砖、空心砖成型过程的优化 (产量低、质量差等) ;

☆干燥过程中常见问题的处理 (倒塌、不干、裂纹、产量低等) ;

☆烧成过程中常见问题的处理 (产量低、局部生砖或局部过火、煤耗高等) 及损坏窑体的修复 (轮窑、隧道窑) ;

☆产品出现缺陷原因的分析及处理 (强度低、泛霜、裂纹等) 。

欢迎广大生产厂家来人来电垂询!

窑炉专用温度传感仪

目前国内轮窑烧砖普遍采用人工看火, 轮窑烧砖炉温度控制系统还没有广泛采用, 我院目前研制的窑炉专用温度传感仪, 打破了窑炉依赖人工看火的常规, 使燃料的成本降到最低, 热能利用率达到最高, 提高产品质量。

该机通过窑炉安装的温度传感器将温度实时传送到控制室的数字显示器上, 技术员通过在0℃～1 300℃区间内设定的报警温度, 采取相应措施, 达到节煤、节约时间, 提高产品质量的目的。产品实行质量跟踪服务, 质保1年 (易损件更换酌收工本费) 款到发货。砖瓦窑炉耐火密封涂料

窑炉跑风漏气和散热严重是烧砖窑炉常见病, 由此造成的煤耗损失通常占热耗的10%～30%左右。这不仅增加了砖厂的生产成本, 同时也给产品质量的进一步提高带来了困难。

砖瓦窑炉耐火密封涂料是一种既可填补漏缝, 修补 (窑墙壁或窑车) 破损, 又可提高墙体保温隔热性能的多功能材料, 是目前克服砖瓦窑炉上述弊病最有效、最经济适用的理想材料。

该产品按比例混合后, 用小型空压机与喷枪配合即可将其喷涂在窑墙内壁上 (也可用手工涂刷) , 使内墙表面形成全封闭的陶釉薄膜有1 mm～2 mm厚并紧密地粘结在内墙表面上, 借此隔绝由于墙体破裂所形成的窑室内外气流通道, 从而达到不增加任何费用即可提高窑炉抽力并由相应地改善了烧成条件, 提高了窑的产量。

另外, 在内墙上所形成的这种陶釉薄膜, 可较大地提高窑墙热阻, 降低墙体散热损失, 有利于产品能耗的降低。与其他材料相比, 该产品还具有用量省、施工方便、性能可靠等诸多特点。

该涂料是砖瓦企业修补轮窑或新建轮窑密封的最好选择, 3～5年内不开裂、不脱落、不卷皮、不影响正常生产。用量省, 每窑室90 kg即可。不但降低煤耗, 而且可达到提高火行速度, 降低轮窑维修次数, 提高产量的目的。目前, 该产品已销售四川、云南、湖南、北京、山东等地, 均取得了理想的效果。

承担旧轮窑节能煤耗20%～25%的技术改造, 延长使用周期5～8年;新建平顶轮窑节约煤耗30%～35%, 10年无须大修的设计建造, 欢迎厂家来电来函。我院机械厂技术服务部

公司地址:西安墙体材料研究设计院机械装备制造公司技术服务部 (长安南路6号)

公司法务部管理制度 篇8

在说到“民航地服”这个职业时，很多朋友会说：轻松、体面，是表示羡慕而向往的。接下来，笔者就带您走进东方航空山东分公司地面服务部，与这个群体近距离接触。

别样晨会一次有力的击掌，一句动情的加油，感动都在细节间候机大厅里，不时滚动着的进出港航班信息提示着航空港的繁忙。环顾四周，突然发现东航值机柜台间整齐地走出一队工作人员。姑娘们统一身着海军蓝小V领单排扣风衣裙，中国红宽腰带卡出纤细的腰肢，高高挽起的发髻衬出纤长的脖颈，系着淡雅的天蓝渐变色小碎花丝巾，整套服装甚是醒目，无论款式还是色彩搭配都很讲究。紧随其后的是一队充满朝气的小伙。这支由俊男靓女组成的队伍，吸引了不少候机旅客的目光。

早8：55分，是地服部每天雷打不动的展会时间。员工代表、主任、值班经理、地服部经理分别针对这天的航班运行、保障情况与注意事项作简要说明和布置。最引人关注是员工基本功训练，头顶一本书保持标准站姿一分钟、咬住筷子露出八颗牙齿的职业笑容训练并没有特别的难度，但以职业标准规范来衡量，则贵在日复一日的坚持。

工作人员拉起软尺，大家进行基本功最后一项——手指指引。“为了保持手势的精确，已经练坏好几把尺子了。”几位工作人员轮流讲话间，每名展会发言人在讲话前都会站定，互相击掌道一声“加油”，小小的动作鼓舞着士气。去年，前来视察工作的东航集团领导也在参观完晨会后与大家交流前，兴趣浓厚地与员工们击掌——这张定格当时隋景的合影就陈列在地服部工作室的橱窗里。整个20分钟的晨会流程下来，大家始终神采奕奕，一切都井然有序。

恼人延误真情付出，只为赢得旅客的满意

地服工作主要涵盖五方面：售票，值机，送机，接机，行李查询。无论是长期站立还是随时小跑，其中的辛苦自不必说。东航在青岛每天进出港航班大概有90个左右，航班客座率基本达到百分之八十五，这意味着在岗的12名值班人员每天需要接待6000多名旅客。理论上，他们的轮班制为在岗一天，休息两天，但实际的休息时间最多也就是一天半。“特殊情况下，连续工作最长可能到11小时，熬到晚上一两点，第二天还要再留出时间学习、培训。”说到这里，青岛客运分部经理曲鹰有些动容。地服部的女性员工占了团队人数的一多半，平均年龄28岁。生活里的她们也是一群追求时尚、美丽可人的姑娘，会为了约会在穿衣镜前徘徊，会在不开心时朝男友撒娇，而一旦穿上这身工装，她们就必须收敛私人情感，完美展现优雅的仪态和杰出的职业素养——同时要忍受着长时间站立的腿部肿胀酸痛，有时则被夏季温度高达60摄氏度的停机坪烤得头晕目眩。

航班延误是最考验工作人员耐心与素养的事。“长时间等候容易让人的情绪变得焦躁，我们很理解。所以当航班因故延误会有旅客发脾气，工作人员都将尽全力安抚。”已在这个岗位工作十年的肖顿晓告诉记者，多次处理飞机延误的经历令他练就了过硬的“好脾气”。不知有多少次，面对冷言冷语，肖顿晓从不反驳，而是静静倾听乘客意见，然后不厌其烦地回答着旅客提出的问题。他认为，将委屈转化成旅客对东航服务工作的理解和支持，这是地服人员工作的职责。

据了解，造成航班延误的原因有很多，天气不正常原因占百分之四十，流量控制原因占百分之四十，而牵涉到飞机故障本身的大概只占百分之二十左右。

青春班组眉毛上的汗水与眉毛下的泪水，你只能选一样

走进东航山东地服创新工作室，满墙的荣誉证书见证着地服人的付出。令人感叹的是，这些证书不过是地服团队荣誉的一小部分，更多的荣誉被整齐码放在橱柜里。国强班组，是以地服部值班经理王国强的名字命名的班组，目前有成员29名，曾先后荣获“世园保障先进班组”、“全国民航示范班组”等多项荣誉，是地服部第一个全明星班组。用“全明星”这个词定义并不夸张。曾任组长的王国强介绍，班组里的每个成员都“多才多艺”，有人能歌，有人善舞，既有在公司举办的“地服好声音”比赛中获奖的金嗓子，也不乏英语八级、精通韩语与日语等多门语言的辩才。晨会上大家锻炼身体的“璐璐健身操”，就是这个班组的成员曾璐璐编排的。

“80、90后个性突出，特长也很丰富，说实话，我很喜欢这个班组的氛围，大家的集体荣誉感与团队合作能力都很强。”王国强仍关注着曾经工作过的班组和同事。从创建至今，王国强把大部分精力给了自己的团队，甚至在妻子怀孕时都不能多照顾一天。去年母亲病重，老家在济南的他只能在两个城市之间频繁穿梭。最累的时候，“嘴干得爆皮”，但从没想过放弃——只因“眉毛上的汗水与眉毛下的泪水，我只能选—样。”

所有地服部工作人员都佩戴着一个精致的胸章，上书：我就是东航。这充满正能量的自我鼓励，让每个人在各自的岗位上力求完美。一个真诚的微笑，一句感人的话语，一次精湛的服务……每一个细节都在默默表明，东航人为旅客带来的温馨和感动，比你我想象的更多。

公司综合事务部管理规定[推荐] 篇9

管理制度汇编

公司综合部管理规定

第一条 为使公司综合办公事务管理水平提升到更高层次，特制定如下规定。第二条 办公仪表规定：

头发梳理整齐，熨烫平整，领带笔挺，皮鞋亮净。第三条 办公区规定：

1、办公桌：桌面除电脑、水杯、电话、文具外，不允许放其他物品；

2、辅桌：放文件盒、少量工具书；

3、坐椅：靠背、坐椅一律不能放任何物品，人离开时将椅子放于桌下，电脑主机上方有显示器，电脑置写字台左前角；

4、垃圾篓：罩塑料袋，置写字台下右前角。

5、综合事务部每周至少进行两次检查，对一次违反规定者，下达警告通知书，当月累计违反两次的，罚款10元，累计三次的，罚款50元，四次以上予以辞退。违纪者所在部门经理负连带责任，本部门任一员工一周内累计违纪三次的，对部门经理处以50元罚款，多人违纪或一人累计违纪5次以上的部门经理降级使用。

第四条 办公室规定：

1、办公桌：桌面除公司购置案头用品及电脑外无其他物品；

2、辅桌：桌面除放置文件盒、笔筒、书籍外，不准放其他物品；

3、电脑：桌前呈45度，角贴墙放置，横式主机置显示器下，竖式主机置桌面下；

4、拖柜：置办公桌下左角或辅桌后部，面朝办公椅；

5、饮水机：放指定地点，不得随意移动；

6、报刊：必须上报架，或阅完后放入办公桌内；

7、综合部每周至少进行两次检查，对一次违反规定者，下达警告通知书，当月累计违反两次的，罚款10元，累计三次的，罚款50元，四次以上予以辞退。违纪者所明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

在部门经理负连带责任，本部门任一员工一周内累计违纪三次的，对部门经理处以50元罚款，多人违纪或一人累计违纪5次以上的部门经理降级使用。

第五条 办公语言规定：

1、交往语言：您好，早晨好，您早，再见，请问，请您，劳驾您，谢谢；

2、电话语言：您好，请问，谢谢，再见；

3、接待语言：您好，请稍候，我请示一下，请坐，对不起，请登记，我马上去联系，打扰您一下，好的，行。

4、办公时间内，不准大声喧哗，使用不文明、粗鲁语言。

5、综合事务部每周至少进行两次检查，对一次违反规定者，下达警告通知书，当月累计违反两次的，罚款10元，累计三次的，罚款50元，四次以上予以辞退。违纪者所在部门经理负连带责任，本部门任一员工一周内累计违纪三次的，对部门经理处以50元罚款，多人违纪或一人累计违纪5次以上的部门经理降级使用。

第六条 员工工牌管理

1、佩戴工牌，应将工牌佩戴在上衣左侧胸口处。

2、上班时间，员工应于办公场所配挂工牌；员工外出进行工作，应配挂工牌以示身份。

3、工牌如有遗失或损坏，应及时报综合部备案；综合部重新定制补发，每枚扣缴工本费10元；因公损坏时应报请部门经理签证后，交综合部办理补发手续。

4、有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分、解雇、或移交法办：（1）戴工牌在外做不正当事情者。

（2）将工牌借给非公司人员，而在外破坏本公司名誉或肇事者。

（3）各部门经理应督促部门所属员工配挂工牌，并由综合部负责追踪考核工作。对未佩带者或不规范佩带者予以警告、处罚。违纪者所在部门经理负连带责任，本部明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

门任一员工一周内累计违纪三次的，对部门经理处以50元罚款，多人违纪或一人累计违纪5次以上的部门经理降级使用。

第七条: 办公行为规定：

1、坚守工作岗位，不要串岗；不要随意谈论别人，特别是本职工作以外的事，如有违反，一旦发现立即开除；

2、上班时间不得玩游戏或做与工作无关的事情；

3、办公桌上应保持整洁并注意办公室的安静；

4、上班时间，不得在办公室化浓妆；

5、接待来访和业务洽谈，请在本办公室进行，私客不得在办公区停留；

6、不要随意使用其他部门的电脑；同时，私客未经总经理批准，不准使用公司电脑：

7、所有电子邮件的发出，须经部门经理批准，以公司名义发出的邮件须经副总经理以上批准；

8、未经总经理批准和部门经理授意，不得索取、打印、复印其他部门的资料；

9、严格遵守考勤制度。

10、不论任何原因，不得随意调试科密机，一旦违反给予20元罚款；

11、请病假如无假条，一律视同为旷工，其他遵循相关规定；

12、因故临时外出，必须请示部门经理，各部门全体外出，必须经办公室、总经理审批；

13、各部门经理应督促部门所属员工配挂工牌，并由综合部负责追踪考核工作。对未佩带者或不规范佩带者予以警告、处罚。违纪者所在部门经理负连带责任，本部门任一员工一周内累计违纪三次的，对部门经理处以50元罚款，多人违纪或一人累计违纪5次以上的部门经理降级使用。明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

第八条 办公用品使用

1、采购：

（1）综合部负责公司职能部门办公用品的购置。

（2）每月月底前各部门向综合部申报办公用品购置计划，经综合部审核、公司主管领导批准后统一购置。

（3）办公用品的购置应货比三家，选择质优价廉者购买。（4）购买办公用品要经审验后登记入帐。

2、使用：

（1）日常办公用品，均由各部门统一到综合事务部领取。（2）对领用日常办公用品要妥善保管，如有丢失自行赔偿。（3）办公用品使用时本着节约的原则，爱惜使用。第九条 办公电话使用

1、各部门电话只开通市话，国内长话及国际长话一般不予开通。如部门确因工作需要，报总经理批准后，由申请部门与综合部联系办理。

2、公司各部门因工作需要配置的传真机每天24小时保持自动接收状态，各部门文员负责收发传真并做好登记工作，禁止其他人占用传真机线路打电话。

3、各部门配备的各种通讯器材主要用于公务，员工应少打、少接与公务无关的电话

4、公司的通讯设备的维护由综合部统一协调，各部门及使用人发现问题必须及时通知综合部，不得随意拆卸。

5、公司一般不允许占用公司电话打私人电话，确有急事使用者，通话时间应简短，对于占用公司电话长时间拨打私人电话者，部门主管应予以警告制止，两次以上者视通话时间长短给予话费双倍的罚款。明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

企业印章使用管理规定

一、印章是企业职权方面的合法代表,一旦被滥用或盗用，都会给企业带来严重的损失。为了实现规范管理，正确使用印章，特制定本规定。

二、企业各类印章由指定部门专人保管。

三、企业公章、合同章由综合部负责管理，财务用章由财务部管理。

四、企业各类印章使用前，必须严格按照审批流程签字认可，最后到指定部门保管人员处加盖。

五、使用企业印章要严格登记制度，包括印章类别、使用日期、事由、文件数量、经办人。

六、领导签署上报或下发的公文，需盖企业公章。

七、与外单位联系公事的信函，由总经理批准或授权综合部办理的，由综合部办理。

八、代表企业与外单位的协作、合同等，需总经理批准，方可盖章。

九、不得在空白纸上或空白介绍信上加盖企业印章。

十、各类印章一般不得带出公司，因特殊情况需要外出用印，必须经总经理批准，并详细登记后方可使用。

十一、各部门要严格按照批准手续用印，凡不按规定办理用印手续的，一律不得用印。

十二、因印章管理不严，或使用不当，或遗失，要追究印章管理人和部门负责人的责任。给企业造成损失的，要依法追究其责任。明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

档案（合同）管理规定

为确保各类档案的完整、齐全、系统，参照国家档案局发布的《科学技术研究档案管理暂行规定》及中央办公厅和国务院办公厅发布的《机关档案工作条例》，结合公司的生产经营特点，特制定本办法。

一、文书档案(一)职责

综合办公室负责文档案的收集、整编、保管、提供利用、统计、鉴定等工作。(二)归档范围

1、上级单位来文及公司领导出席公务活动的文件。

2、董事会及股东大会会议纪要、决议、文件、股东单位的来文、来函等。

3、公司因工商变更所形成的各种文件。

4、公司年度工作计划、总结报告及各种规章管理制度。

5、公司大事记、公司机构变动及印章启用情况、分公司成立备案情况。

6、公司内部动作所产生的文件、通知。(三)归档要求

1、及时将各类文档信息输入或扫描至计算机。

2、按归档范围分类整理。年终，每种类型的归档文件按时间先后顺序统一编号、列出目录清单并装订成册。

(四)归档数量

原件一份，若无原件，可归档复印件一份，但应附注原因。

二、合同(一)归档要求 明珠新世纪商业广场

管理制度汇编

1、归档数量：正本1份。

2、当年合同在第二年的3月底之前进行整理、组卷、编页码、装订成册，然后移交行政部归档，并填写合同归档清单。

(二)归档职责

由综合办公室负责公司各类合同的格式审查、盖章、存档等管理工作；及时将信息录入或扫描至计算机。年终、按合同编号的先后顺序列出目录清单并装订成册。

三、声像材料(一)归档范围

1、公司重大活动、代表性会议、重要领导莅临及反映公司环境面貌的声像材料。

2、为了公司的形象宣传，策划经营部每月报有关商场内部管理形象的声像材料。(二)归档要求

综合办公室负责其他声像档案材料的归档，要求对归档声像材料标时间、地点、及简短说明。

(三)职责

1、综合办公室负责归档后声像材料的整理、计算机扫描、保管及提供再利用。

2、照片的再利用，均用底片加洗或由计算机输出。

四、对外交流文件管理

公司所有对外交流的文件、报告均由综合办公室统一负责制留底、保管、封面风格保持一致，保留电子文档，方便计算机联接查询。明珠新世纪商业广场

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公司员工档案保管、利用规定

一、档案资料的归档

档案管理人员应该对新形成的档案材料及时归档，归档的大体程序：

1、对材料进行鉴别，看其是否符合归档的要求；

2、按照材料的属性、内容确定其归档的具体位置；

3、在目录上补登材料名称及其相关内容；

4、将新材料存入档案。

二、档案的保密

制订档案保密制度的具体要求如下：

1、设立专人负责档案的保管，应齐备必要的存档设备；

2、应备有必要的防火、防潮器材；

3、档案柜保持清洁，不存放无关物品；

4、任何人不得擅自将人事档案材料带到公共场合；

三、档案的转递

档案的转递一般是由于工作变化等原因引起的，转递的大致程序如下：

1、取出应转走的档案；

2、在档案底账上注销；

3、填写《转递人事档案材料的通知单》；

4、按发文要求包装、密封。

档案在转递中必须遵循保密原则，一般通过机要通道转递，不能交由本人自带。另外，收档部门在收到档案核对无误后，必须在回执上签字盖章，且及时退回。

四、档案的统计

企业人事档案的有关情况应进行统计。人事档案统计的内容主要有以下几项： 明珠新世纪商业广场

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1、人事档案的数量；

2、人事档案材料收集补充情况；

3、档案整理情况；

4、档案保管情况；

5、利用情况；

五、档案的检查核对

企业应该对人事资料档案进行定期或不定期检查与核对。

检查人力资源档案的内容时，既要对人事档案材料本身进行检查，如查看其是否有霉烂，虫蛀等；也要对人事档案保管的环境进行检查，如查看库房门窗是否完好，有无其他存放错误等。

在下列情形发生后，应对人事档案进行彻底检查与核对。

1、突发事件，如遗失、被盗或水灾之后；

2、对有些档案发生疑问后，如不能确定某份材料是否丢失；

3、发现某些损害之后，如发现材料发霉，发现虫蛀等。

六、档案利用操作规程

档案利用中各种万式的操作规程如下：

1、查阅手续

(1)首先，由申请查阅者出示书面查档报告，在报告中写明查阅的对象、理由、目的、查阅人的概况等情况；

(2)其次，查阅部门盖章，负责人签字；

(3)最后，由人事档案部门审核、批准。人事档案部门对申请报告进行审核，如果理由充分，手续齐全，则给予批准。

2、外借手续 明珠新世纪商业广场

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(1)首先，由借档部门写出借档报告，其内容与查档报告相似：(2)其次，由借档部门盖章，负责人签字；

(3)再次，人事档案部门对借档人员进行审核、批准；

(4)然后，进行借档登记，把借档的时间、材料名称、理由、份数等写清楚，并由借档人员签字；

(5)最后，归还档案时，及时在外借登记上注销。

3、出具证明材料的手续

单位、部门或个人需要由人事档案部门出具证明材料时，需履行以下手续：(1)由有关部门开具介绍信，说明要求出具证明材料的理。由，并加盖公章；(2)人事档案部门按照有关规定，并结合使用者的要求，提供证明材料：

(3)证明材料由人事档案部门有关领导审阅，加盖公章，然后登记、发出。明珠新世纪商业广场

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关于工作期间酗酒管理规定

为加强廉政建设，严厉劳动纪律，提高工作效率，确保员工健康与安全，树立良好的企业形象。经公司领导研究决定，现就工作期间禁止饮酒等有关问题规定如下:

一、公司所有在岗员工工作期间（包括中午和晚间、节假日值班时间）一律禁止饮酒。

二、公司内部领导到基层检查指导工作时，严格按规定在单位食堂就餐，禁止饮酒。

三、公司管理人员、员工严禁接受与自己工作有业务往来的客户的宴请。

四、严禁酒后进入公司。

五、严禁参加各种可能影响公司、员工利益的宴请。

六、禁止着标志服在公共场合饮酒。

七、严禁任何时间、任何场合下酗酒和酒后驾车。

违反上述规定者，每发现一次处罚100元，由于工作原因，确需工作日中午办理接待业务时，需向分管领导和办公室请假说明，必须经办公室同意，否则针对酒后上班迟到、早退、睡觉等影响工作的，员工罚款100元，分管领导罚款200元，非因工外出，酒后闹事者发工作所在地最低生活标准（760元），造成严重影响的停止检查一个月，态度不好或认识不足者解除劳动合同。同时，欢迎广大员工监督和社会举报，凡举报内容属实将奖励举报人100元。

提前填报《工作期间接待业务客户审批表》，待相关领导审批后生效，没有得到审批的招待费不予报销。各部门领导要廉洁自律，带头执行本规定，如发现有违反规定的人员，将依据有关规定，严厉处理。举报电话：87266555 明珠新世纪商业广场

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考 勤 制 度

为规范凯扬公司各项规章制度，真实地反映员工的工作态度，结合公司目前实际情况，特制定本制度。

一、事假规定

1、员工请事假必须事前按程序办理，批准后方予准假。

2、遇有紧急情况不能事先请假的，必须第一时间报部门经理同时报办公室主任批准后方予准假。假满及时补办请假手续

3、员工请假半天由部门经理批准。一天以上由部门经理批准并上报总经理批准后方可准假。

4、部门经理以上人员请假报行政办公室批准后报总经理批准方可准假。

二、病假规定

1、因病或因非公受伤不能上班，凭医院休假证明经领导批准后方可准假。

2、员工需到医院看病，一个月给予半天病假，工资照发。超过半天以上的时间累计按日扣发工资。

三、事假、病假扣款规定

1、事、病假每月给予半天，工资照发，超过半天按日扣发工资。

2、事、病假每季度事假累计超过半个月，按自动下岗待岗处理。

四、加班、调休、迟到、早退、旷工规定

1、因工作情况确需加班需经有关领导批准。

2、因公加班需调休的员工必须经部门经理批准报行政事务部备案同意并在当月调休，过期作废。

3、上、下班未按时打卡（经批准除外）视为迟到早退。

4、早晨直接外出不到公司，且没有批准手续视为迟到。

5、用不正当手段骗取、涂改、伪造休假证明视为旷工。

6、未请假或请假未批准不来上班的员工视为旷工。明珠新世纪商业广场

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7、不服从领导分配，不服从工作调动，经教育仍不到岗上班视为旷工。

8、打架斗殴、被公安部门拘留、违纪致伤造成不能上班视为旷工。

9、无论是病假或事假在没得到领导的批准擅自早10：00前不来上班的员工一律按旷工处理。

五、扣款规定

1、迟到、早退

当月迟到或早退一次罚款20元，第二次罚款50元，当月三次（含）以上迟到或当月迟到累计2小时按旷工一天处理，当月累计迟到4小时按自动辞职处理，扣发当月工资的50%。

2、旷工

每月旷工1天，扣发当事人当月工资的20％，每月旷工2天，扣发当事人当月工资的30％，每月超过3天（含），按自动离职处理，扣发当月全部工资,并按其他相关规定处理。

六、纪律、考勤管理要求

1、员工必须在考勤机上打卡，以此做考勤依据。

2、员工上班严禁串岗、聊天、办私事等与工作无关的活动，违者一次罚款50元；

3、考勤汇总人员有权对虚假、伪造派出单、事假单、病假单进行审核、处罚，有权对着装按规定进行罚款。

七、加班

1、法定节假日（元旦、春节、三八、五一、十一）安排的加班，支付加班费或计倒休；休息日、平常延长工作时间的加班计倒休。

2、培训不计为加班。

3、员工发生病事假，经部门经理确认后，应先冲减倒休。

4、倒休当月有效。明珠新世纪商业广场

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着 装 规 定

一、为树立和保持凯扬商贸有限公司良好的社会形象，进一步加强规范化管理，本公司员工应按本规定的要求统一着装。

二、员工在上班时间内(星期一至星期六 节假日值班除外)，要注意仪容仪表，总体要求是：得体、大方、整洁。

三、着装分为夏装和冬装两种。

其穿用时间分别为：夏装，５月１日至１０月１５日；冬装，１０月１６日至４月３０日。(可视季节，在时间上进行调整)

四、着装要求：

1、男职员参加公司的活动和正常上班时，穿配备衬衣、西服、系领带；着衬衣时，不得挽起袖子或不系袖扣，男员工应穿深色袜子，黑色皮鞋。

2、女职员参加公司的活动和正常上班时，穿配备衬衣、西服、裙子、裤子，不得穿其他服装，应穿颜色与肤色相近的袜子,不准穿鞋拖和拖鞋。

五、男、女职员上班和参加公司组织的重大活动时必须佩戴公司的工牌，公司工牌应佩戴在胸前适当位置上，除此之外，不得佩戴公司工牌外出。

六、部门副经理以上的员工，办公室内须备有西服、领带，以便有外出活动或重要业务洽谈时穿用。

七、员工上班应注意将头发梳理整齐。男职员发不过耳，并不准留胡子；女职员上班提倡化淡妆，金银或其他饰物的佩戴应得当，上班期间女士不准化妆，照镜子和涂、剪指甲等化妆行为。

八、员工违反本规定的，除通报批评外，每次罚款５０元；一个月连续违反三次明珠新世纪商业广场

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以上的，扣发当月工资200元。

九、各部室及其负责人应认真配合，督促属下员工遵守本规定。一月累计违反本规定人次超过三人次或该部室员工总数２０％的，对其责任人一次进行罚款50元，对该部门负责人亦应罚款１００元。

十、授权保卫人员对本公司人员不按本规定着装的，无特殊理由一律拒绝进入办公区域。明珠新世纪商业广场

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关于人员聘用及工资核定、晋升的管理规定

为了凯扬商贸有限公司更好地造就、选拔人才，激发员工工作热情，结合我公司聘用人员越来越多的实际情况，特制定本规定如下：

一、人员聘用的规定

要严格按照员工招聘方案，严格聘用条件，规范考察审批程序，坚持“专业对口，优中选优”的原则，注重德才兼备的原则，特别是实际工作能力的考察。

1、凡是需要从外聘用工作人员的部室，提出聘用计划，报公司人力资源部，公开招聘或到有关院校选拔。

2、面试首先由欲聘用的部室针对专业标准进行考察面试，并提出考察意见，最后由人力资源部进行面试，并报相关部门审核，最终由总经理批准。

3、对符合聘用条件的人员，报公司审批完毕后，同意后方能办理试用协议，聘用后该部室负责人要对该人承担相应的管理、培养、教育职责。

4、聘用人员试用期满前10日内，本人写出工作总结，该部室负责人要做出鉴定，且提出是否继续聘用的意见，试用期满前5日内部室负责人将总结和意见报人力资源部，由人资经理报总经理批准，方能正式签订录用合同。

二、工资核定的规定

凯扬商贸有限公司员工的薪资以其工作能力、工作经验、技能、内在的潜力及其担任工作难易程度、责任轻重等综合因素核发，特制定规定如下：根据2010年1月由满董事长批准的济南凯扬商贸有限公司月薪人员薪点表进行核发。（附表件1）

三、工作考核及工资晋升的规定

为了激励聘用人员的工作积极性，发挥优秀人才的工作能动性，对其工作表现突出的可以晋升工资，也可以按公司的规定调入工作。原则是：工作表现特别突出，完全能够胜任工作，独立工作能力强，是公司培养和选拔的专业人才，由部室提出申请，明珠新世纪商业广场

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报办公室交领导研究决定，部室负责人要承担推荐责任。

1、为使公司员工有升迁机会，并符合公司选拔的标准，特规定如下：

1）干部选拔，但求唯才是用，激发同仁的上进心，为公平竞争特成立评审小组。2）评审小组委员由总经理题名。

3)评审小组在评选后的前三名为增补人员，呈总经理批示。4)如候选人在评委中，应临时退出。

5)各部主管或重要职位人员需增补应由各部室经理申报后报请人力资源部，由人力资源部呈报评审小组

四、范围