工程安全风险实习报告

工程安全风险实习报告（共9篇）

工程安全风险实习报告 篇1

培训报告

《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估新技术》

为进一步提高贵州省省公路施工安全生产管理水平，根据交通运输部统一部署，交通运输部科学研究院于2012年 6 月 29日至7月1日在贵阳花溪举办了“公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估新技术”宣贯培训。按公司领导指示，工程技术部派遣三人参加了此次培训，现将培训学习情况汇报如下：

一、培训学习的基本情况及内容

（一）培训基本情况

举办部门：交通运输部科学研究院

培训时间：全程为期6天，培训2天（6月30日-7月1日）培训主题：公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估新技术

培训对象：省内外各市（州）交通运输主管部门及国内在建高速公路及路网项目、施工企业、监理企业、建设单位、咨询单位、质监机构分管质量安全的领导和部门负责人等

（二）培训内容

1．《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估制度》解读 授课老师：交通运输部工程质量监督局

肖殿良 博士

本课程主要解读了风险评估的概念、评估制度以及目前工作开展情况。首先通过风险、风险管理等行业内外解释定义，引出风险评估的概念：对风险进行辨识、估计和评价，对风险危害性及其处置进行决策。其次介绍了风险评估制度框架：4个概念、4个等级、4个判别、和4个单位。最后了解目前该项工作开展情况：各地依据该制度，制定自己的一套对应方法，已取得了不少效果，但还需加大工作开展力度。

2．全国交通建设领域安全生产形势及典型事故案例分析

授课老师：交通运输部工程质量监督局

肖殿良 博士

在本节讲解中，肖殿良博士对我国建筑行业安全生产形势做了详细分析，通过我国近年来的建筑投入、安全事故频率等统计数据展现出我国现阶段建筑行业安全生产形势的严峻性。其次对2011年交通建设领域事故做了特征分析，揭示了我国现阶段交通建设领域“技术安全风险高，较大事故上升快”、“涉及面广，事故频发” 等事故特征。其后还作了近年来交通运输建设领域典型事故案例分析。通过以上案例，肖殿良博士分析了我国交通建设行业安全形势及监管重点：我国现浇段正处于建设高峰期，工程规模大、建设资金紧、有效工期短、安全投入少等不利因素严重制约安全生产，因此需要推行安全风险评估，清楚安全监管工作的重点，完善安全监管制度体系。

3．《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》宣贯 授课老师：交通运输部公路科学研究员

李伟 博士

风险评估指南区别于风险评估制度，它主要介绍的是“什么是风险和工程风险”、“为什么进行风险评估”、“如何开展桥隧施工安全风险评估”，是一个方法论的概念。通过李伟博士风险评估指南的讲授，我们可以更进一步的了解对于安全问题，我们应该如何着手实施风险评估，进而做到最大限度降低生产安全隐患。

4．现场安全问题分析

在本次课中，李伟博士通过大量现场安全照片，结合上述理论，分析现场安全问题，更深入阐述了建设领域安全的重要性，风险评估的方法及科学性。

二、培训体会及总结

本次培训的主题是“公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估新技术”，单就主题来看这只是针对公路桥梁和隧道工程而言，其实不然。该项新技术的作者从公路桥梁和隧道安全施工中总结出风险评估这一概念，进而衍化出各种制度和指南，这是一个一对一得出的映射结果，但是它的逆映射却应该是一对多的。安全无处不在，不管是哪一个领域，只要涉及到安全，就存在风险、风险评估这一概念，我们可以根据该项评估技术并适时加以变通，寻找到恰当的评估方法，从而对各种安全因素进行防范。

公路养护亦是如此。在公路养护中最不容忽视的就是交通安全问题，车祸、交安设施损坏、山体落石、道路坍塌、桥梁垮塌等都是影响交通安全的罪魁祸首。在日常养护中养护人员的人身安全问题，养护车辆安全问题；高速公路上的专项工程可能引发的安全问题；道路桥涵质量状况引发的安全问题等，这些都是养护工作必须考虑的一环。我们可以应用上述所说的各项评估技术，统计出各种可能存在的安全风险隐患，再应用风险评估方法对每一个隐患进行排查或防范，或者出了安全问题第一时间作出应对，将损失降到最低。

所谓安全重于泰山，责任高于一切。从这一句话可以体现出：人，才是主导。绝大部分安全问题都是由人而发，如果我们做得够好，小心规避，我想应该也能做到由人而绝。一个更为严重的问题是，责任高于一切，本来说的是每个人防范安全的责任，但是在这个社会，人们对它理解已经发生了质的改变：他们认为是先出现安全问题，再谈责任。比如某某地方出了重大安全事故，然后某些调查人士就跳出来了：这是某某临时工的责任！孰不知，这只是一个自己打自己脸、自欺欺人的笑话罢了。

工程安全风险实习报告 篇2

1建筑工程的安全风险源

1.1 自然原因引起的安全风险

地震会造成已建成的和正在建造的建筑物开裂、损坏、倒塌, 造成脚手架、塔吊等建筑机械和设备的损坏或倒塌, 带来巨大的财产损失或人员伤亡。地震引起的海啸也会造成很大的财产损失或人员伤亡。

滑坡、泥石流发生时, 大量土块、泥浆等形成一股洪流, 所到之处, 将建筑物和建筑机械设备等冲垮、冲倒, 造成严重的财产损失或人员伤亡。

洪水所到之处, 会造成建筑物损坏或倒塌, 造成脚手架、塔吊等建筑机械和设备的损坏或倒塌, 洪水引起的水淹、浸泡还会造成大量建筑物质和设备的损失。

台风、龙卷风会产生对建筑物和建筑机械设备作用非常大的风荷载, 造成建筑物和建筑机械设备的损坏或倒塌, 还会造成物体坠落而引起进一步的财产损失和人员伤亡。台风、龙卷风往往伴有大雨, 也会造成财产损失或人员伤亡。

暴风雪、严寒等会造成建筑物的地基冻害, 造成新浇筑的混凝土和新拌砂浆发生冻害, 暴风雪、严寒带来的低温使钢材等变脆, 给施工带来很大的困难, 往往会引起各种事故发生。

酷热可能会造成混凝土质量事故, 也会使新浇筑的混凝土中的水分迅速蒸发, 影响混凝土的强度, 进而造成混凝土结构的安全度不够标准要求。

1.2 人为原因引起的安全风险

在决策阶段, 由于选址错误, 选择在地质条件很差的场地上进行建设, 就很容易受到地质灾害的影响, 造成建筑物开裂或倒塌等后果;或者为了避免开裂或倒塌等后果, 就需要投入大量的资金用于地基处理或基础结构处理。

在设计阶段, 如果发生荷载计算错误、结构模型选错等, 造成建筑物结构先天不足, 使得建筑物在建造过程中处于不安全的状态, 一遇到其他变化, 就容易发生开裂、倾斜, 甚至倒塌等事故, 或者在建造过程中发生其他破坏。

在施工阶段, 基坑开挖时, 错误的维护方案和施工方法会造成基坑塌方, 或引起周围建筑物的开裂和倾斜;桩基施工时, 错误的施工方法会引起大量挤压, 造成附近地区的管线断裂, 并造成周围建筑物开裂或倾斜;上部结构施工时, 施工管理和操作的错误会造成混凝土的质量事故或钢材焊接的质量事故, 造成结构开裂、倾斜或倒塌;装修和设备安装施工时, 施工管理和操作的错误会引起各种质量事故和人身伤亡事故, 造成财产损失和人员伤亡;在高空作业时, 安全措施不周或施工人员的疏忽和错误, 会造成施工人员从高处坠落的伤亡事故或造成高空坠物而引起施工人员的伤亡或引起第三者的伤亡。

2建筑安全风险特点

1) 客观性和普遍性。

作为损失发生的不确定性, 风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在, 而且在项目的全寿命周期内, 风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险, 但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件, 降低其发生的频率, 减少损失程度, 而不能也不可能完全消除风险。

2) 偶然性和必然性。

任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果, 是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的, 但对大量风险事故资料的观察和统计分析, 发现其呈现出明显的运动规律, 这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度, 同时也导致风险管理的迅猛发展。

3) 可变性。

可变性是指在项目的整个过程中, 各种风险在质和量上的变化。随着项目的进行, 有些风险将得到控制, 有些风险会发生并得到处理, 同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

architectural project, general contracting pattern, influencing factors, countermeasure, developmental trend

4) 多样性和层次性。

建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样。而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性, 这是建筑工程项目中风险的主要特点之一。

3建筑工程安全风险产生的途径

1) 人的不规范行为。

由于生产指挥不当、操作人员观察不够, 导致机械设备损坏、伤害现场人员;员工误操作导致人员伤害或设备损坏;由于施工设计中对安全风险考虑不充分, 可能导致施工中发生事故。

2) 物的不安全状态。

施工离不开具体的设备、工具, 如果这些物质条件处于不良的使用、运行状态, 则有可能导致相应的事故。例如, 运输车辆制动系统失灵而驾驶员未及时发现, 可能导致行驶途中的车辆伤害;脚手架搭设不牢、超载导致倒塌或人员坠落等。

3) 环境的不适应状态。

施工现场条件特别恶劣, 处于隧道、陡坡、潮湿或雷雨多发区, 如无相应的防护措施, 极可能发生人员伤害或财产损失;如果施工区域持续高温、多有毒蚊虫、凶猛动物等, 则易使员工受到袭击或伤害;一些无法抗拒的自然灾害 (洪水、飓风) 可造成意外事故。

4) 其他方面的不利条件。

由于设计部门的资质不够、施工方案中关于安全风险考虑不充分, 可能导致施工过程发生事故;另外, 各工种交叉作业时安排不当, 可能相互间产生不利影响甚至发生事故。

4安全风险减少措施

1) 选取合理的安全系数。

安全系数是建筑设计或施工中必须考虑的一个因素, 它能保证建筑物或施工机械零部件所要求的强度, 保证设备安全运行和工艺工序的正常进行。在建筑设计和施工技术方案中, 要按照既安全可靠又节省的原则, 从安全和效益两个方面考虑, 辩证统一地进行分析, 选取合理的安全系数。

2) 提高可靠性。

提高建筑物、建筑设备和附件在规定条件下和规定时间内完成规定功能的性能, 具体有降低额定值、冗余设计、选用高质量材料、维修保养和定期更换等。

3) 安全监控。

即对建筑施工中的危险源进行监控, 控制某些技术参数, 使其达不到危险的程度, 从而避免事故。

5案例分析

1) 企业背景。

广州某建筑工程公司, 是主要从事建筑安装工程施工的一家施工企业, 在实际的工作中, 该单位运用安全风险管理的理论知识, 结合单位和工程的实际情况, 制定出一套比较符合实际的管理方法, 在实际应用中取得了较好的效果。

2) 某单位安全风险管理的组织结构。

该单位设立安全管理领导小组, 具体组织结构如图1所示。

3) 安全风险管理流程。

图2为该企业采用的一般工程风险管理的流程与风险评价方法。对于企业承建的许多大型或是特大型的工程, 为避免计算量过大, 甚至无法计算, 我们首先对工程进行细分, 然后对其中的分项工程进行风险评价, 并与控制标准相比较。

6安全风险管理前景展望

国外的安全风险管理理论已经很成熟, 对工程项目安全风险管理的管理技术、管理制度、管理经验都可供我们学习和借鉴。随着建筑企业纷纷走出国门参与国际工程竞争, 建筑施工企业在安全风险研究上必然要加大研究力度, 通过对建筑工程安全风险识别、评价的方法和应对策略等的分析研究, 可以使中国的施工企业增强安全风险意识, 预先制定风险防范计划, 合理控制各种风险源, 从而保证工程建设顺利实施, 更好地实现项目的经济效益, 在国际建设市场上占据一席之地。

参考文献

[1]孙华山.安全生产风险管理[M].北京:化学工业出版社, 2006.

[2]程杰.建筑安装工程施工安全风险评价与管理[J].现代管理科学, 2002 (36) :22-24.

[3]周红波, 陆鑫, 王挺.建设工程质量安全风险管理模式简介与试点应用[J].建筑经济, 2005 (20) :22-23.

[4]杨建平, 杜端甫, 李鼎.大型工程项目风险管理研究进展[Z].2002.

[5]祁世芳, 贾月阳.工程项目的风险管理研究[J].太原理工大学学报, 2002 (16) :46-47.

[6]阎春宁.风险管理学[M].上海:上海大学出版社, 2002.

[7]卢在杰, 卢家仪.项目风险管理[M].北京:清华大学出版社, 1998.

工程安全风险实习报告 篇3

【关键词】高层房屋建筑；工程施工；安全管理；风险因素

Construction Safety Risk Control of High - rise Building Project

Li Juan

（Chongqing Nanhu Construction Co.， LtdYubeiChongqing401120）

【Abstract】With the continuous development of social economy， peoples living standard and quality have been greatly improved and perfected. The process of urbanization accelerates， which makes the development of high-rise building rapidly. However， its existence in the construction process The risk is not to be ignored， these risks are not only diverse， and the complexity of each other， most of the time in a dynamic process of development， a large number of security incidents， to the country and peoples lives and property have brought great Loss. This paper focuses on analyzing the security risk factors existing in the high-rise building housing， and puts forward practical and feasible countermeasures， hoping to promote the safe development of the high-rise building.

【Key words】Key words：High - rise building；Construction；Safety management；Risk factors

伴随着经济的不断发展，城市化进程的发展也得到了显著的提高，鉴于土地资源的宝贵性，高层房屋建筑适时出现，在一定程度上缓解了土地资源紧缺的难题。但是，高层房屋建筑不仅层数多、工序复杂，而且对施工技术也是有着很高的要求的。与此同时，这种建筑工程往往都是任务重、时间长、资本高的大型工程，这在一定程度上给建筑施工埋下了安全隐患。因此，降低或者避免高层建筑的施工安全风险系数，是一项很值得深思和探讨的课题。

1. 解析高层房屋建筑工程施工安全风险

众所周知，高层房屋建筑工程在施工的过程中是存在着很多风险因素的，这些风险因素不仅形式多样且彼此之间错综交叉，严重的威胁到了高层房屋建筑施工的安全。

1.1高空坠落。

高层房屋建筑施工中，会涉及到高空作业，而所谓的高空作业，指的就是在超过基准面两米的高度范围内进行施工作业。通常情况下，这样的高空作业在高层房屋建筑中是十分常见的，并且从事这种施工作业的工作人员流动性非常大。与此同时，这种施工环境多数的情况下都比较恶劣，在实际的施工中，还会涉及到临时设备繁多、工种不佳以及操作量大、施工人员冗杂的特点，诸多因素，带来了高空坠落事故的频繁发生。

1.2高空坠物。

一般来说，绝大多数的高层房屋建筑施工过程都是在高空当中进行的，这样的施工条件，就必须使得大量的施工材料、设备、零件以及工具等运输到高空之中才能保证施工作业的正常进行，因此，在实际的施工过程中，由于施工人员的麻痹大意，经常会出现一些施工物件从高空坠落的情况，从而导致施工人员出现伤亡或者更大的安全事故的出现，现将高空坠物容易引发安全事故的情况做如下总结：

（1）砖瓦或者木块以及其他施工零件从高空坠落，砸伤建筑物下层的施工人员。

（2）诸多如起重器等施工设备在进行拆装或者吊装的工作时，不慎将吊起的物料散落到下层，因而砸伤下层施工人员。

（3）在实际的施工中，一些容易出现问题或者已经老化的设备仍在持续不断的使用，这些设备因为太长时间没有进行维修或者保养，很容易在施工过程中造成设备的零部件脱落或者施工材料掉落而导致作业人员的伤亡。

（4）从事高空作业的施工人员在实际的施工中随意抛弃的施工材料或者其他物件而造成的施工人员伤亡的重大事故。

2. 针对施工安全风险管理提出的有效策略

鉴于目前高层房屋建筑施工中存在的一系列风险问题以及安全隐患，采取相应的解决措施和应对策略是十分有必要的。

2.1不断提高施工人员综合素质和专项技能。

纵观整个施工建设的过程，施工人员是最为活跃的主要因素之一，同时也是对施工安全影响最大的重要原因。通过大量的走访调查，在高层房屋建筑的实际施工中，很多施工人员都是无证上岗，毫无安全意识可言，而且也缺乏必要的高空作业常识，所以，为了保障施工的顺利进行，必须做好以下几方面：

（1）在施工开始之前，负责高层房屋建筑的管理部门以及技术部门必须组织一些有针对性的且专业性较强的高层房屋建筑施工的安全意识和专业知识的培训与指导，并且必须动员所有的施工人员都要积极的参与进来。

（2）合理优化配置经验丰富的高空作业施工人员和刚入门学习这项作业的施工人员之间的分工协作。这样的做法，对自身只具有高空作业理论却没有实践经验的施工人员向经验丰富的施工人员学习是很有帮助的。

（3）高层建筑施工之中，建筑物往往都具有层数多、难度大等特点，因此极容易出现安全事故，特别是高空作业的施工人员，其自身的安全受到了严重的威胁，因此，在施工工作开始之前，一定要确保这些岗位的施工人员上岗证是否真实或者是否超过了期限。

（4）为了保障高层房屋建筑施工中的稳定性和安全性，对工作人员进行心理及心理健康的检查是很有必要的，尤其是对一些患有恐高症或者心脏病等施工人员，要避免其从事高空安全的作业。

2.2确保机械设备的安全性与稳定性。

我们都知道，高层房屋建筑施工中涉及到的设备以及材料等都比较多，其中严重影响安全问题的主要因素就是机械设备在进行装卸以及运输工作时的安全性和稳定性。为了保证施工项目可以得到安全有序的进行，必须做好相应的风险防范工作。

（1）在高层房屋建筑施工的过程中，常见的主要问题之一就是没有严格按照机械设备自身要求的装卸标准进行装卸作业的操作，重点需要指出的是在进行脚手板和搭设脚手架的工作时，是必须要明确按照施工设计方案中具体施工条件的要求进行科学合理的搭建。当对这些施工辅助工具进行拆除的工作时，也应该做好全面的保护工作。不仅要注意使用之中的安全可靠，还要避免搭设及拆除过程中出现安全事故。

（2）在实际的高空建筑施工项目中，运输机械有着十分重要的作用。因此，在开始施工之前，一定要严格按照行业标准或者其他的相关规定对运输机械进行安全检查。因为运输机械的性能，将直接影响到其在施工中是否可以得到安全的应用。所以，在实际施工中，保证所用的进入现场的机械设备都是安全且合格的，这样一来，就会在一定程度上避免安全事故的产生。

（3）在高层房屋建筑施工中，由于垂直运输、塔吊等机械设备始终处于持续的作业之中，因此它们很容易出现由发热、磨损等故障，甚至会影响到机械设备的正常使用。因此，在施工过程中，一定要注意经常给机械设备进行保养、维修以及检查，保证其在使用过程中始终可以保持良好的运做状态。只有这样，高层房屋建筑的安全施工才能有所保障，从而减少不必要的资金投入。

3. 结语：

总而言之，经济的发展，势必会拉动高层房屋建筑的不断增加，而作为施工管理重点内容之一的安全风险管理，必须要引起人们足够的重视。在实际的施工中，相关部门一定要严抓管理方面的安全，切实的掌握和了解施工中存在的风险因素，及时的发现问题，并做好强有力的应对措施去尽量避免风险或者将风险彻底排除。只有这样，才能保证给项目施工营造一个安全的施工环境，使高层房屋建筑工程施工安全的管理成效得以不断的提高。也只有这样，土地资源才能得到合理的开发和利用，才能更好的促进国民经济的持续、快速、健康发展。

参考文献

[1]夏世龙.高层房屋建筑施工安全风险管理[J].管理观察，2014（05）.

[2]梁青槐，贾俊峰.基于工程保险的土建工程施工安全风险管理模式探究[J].中国安全科学学报，2005（06）.

[3]李国辉.基于风险管理的建筑工程施工安全措施研究[J].科技资讯，2007（32）.

安全风险分析报告 篇4

风险评价人员及背景：(项目组长、医学角度的大夫、技术角度的设计人员、应用角度的、市场角度的，并提供人员资格证明，如受过的培训资格、职称等级)

编 制： 日 期：

批 准： 日 期：

1. 编制依据

1.1 相关标准

1) YY0316-医疗器械——风险管理对医疗器械的应用

2) GB9706.1-1995医用电气设备 第一部分：通用安全要求;

3) IEC60601-1-4：医用电器设备——第一部分：通用安全要求——4：并行标准：医用可编程电气系统

4) 产品标准及其他

1.2 产品的有关资料

1) 使用说明书

2) 医院使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等

3) 专业文献中的文章和其他信息

2. 目的和适用范围

本文是进行风险管理的报告，报告中对所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低见的控制措施，同时，对采取风险措施后的剩余风险进行了评价。最后，使所有的剩余风险的水平达到可以接受。

本报告适用于……产品，该产品处于设计和开发阶段(或处于小批生产阶段)。

3. 产品描述

本风险管理的对象是……(如能加入照片或图片最好)，产品概述、机理、用途 适应症：

禁忌症：

设备由以下部分组成：(文字描述或示意图)

4. 产品预期用途以及与安全有关的特征的判定

(依序回答附录A用于判定医疗器械可能影响安全性的特征的问题)

4.1 产品的预期用途、预期目的是什么?如何使用?

应考虑的因素：预期使用者及其精神、体能、技能水平、文化背景和培训等情况

人机工程学问题、医疗器械的使用环境和由谁安装

患者是否能够控制和影响医疗器械的使用

医疗器械是否用于生命维持或生命支持

在医疗器械失效的情况下是否需要特殊的干预

是否有接口设计方面的特殊问题可以导致不经心的使用错误(见4.27)

设备起诊断、预防、治疗、缓解或创伤补偿、解剖矫正、妊娠控制的

哪个作用

4.2 医疗器械是否预期和患者或其他人员接触、如何接触、接触时间长短?

应考虑的因素：预期接触的性质：表面接触、有创接触和(或)植入

每种接触的时间长短

每种接触的频次

4.3 在医疗器械中包含有何种材料和(或)组分或与其共同使用、或与医疗器械接触?

应考虑的因素：与安全性有关的特性是否已知

4.4 是否有能量给予患者或从患者身上获取?

应考虑的因素：传递能量的形式及其控制、质量、数量和持续时间

4.5 是否有物质提供给患者或从患者身上提取?

应考虑的因素：物质是供给还是提取

单一物质还是几种物质

最大和最小传递率及其控制

4.6 是否由医疗器械处理生物材料然后再次使用?

应考虑的因素：处理的方式和被处理物质的类型(如自动输血、透析)

4.7 医疗器械是否以无菌形式提供或准备由使用者灭菌，或用其他微生物控制方法灭菌?

应考虑的因素：医疗器械是否预期一次使用或重复使用

医疗器械的包装、储存寿命

重复使用周期次数的限制

所使用的灭菌处理方式的限制

4.8 医疗器械是否预期由用户进行常规清洁和消毒?

应考虑的因素：使用的清洁或消毒剂的类型

消毒周期数量的限制

医疗器械的设计可能影响日常清洁和消毒的有效性

4.9 医疗器械是否预期改善患者的环境?

应考虑的因素：温度、湿度、大气成分、压力和光线

4.10 医疗器械是否进行测量?

应考虑的因素：测量的变量

测量结果的准确度和精密度(带测量功能的须CMC标志)

4.11 医疗器械是否进行分析处理?

应考虑的因素：医疗器械是否由输入或获得的数据显示结论(主要是软件)

所采用的计算方法和置信极限

4.12 医疗器械是否预期和医药或其他医疗技术联合使用?

应考虑的因素：识别可能使用的医药或其它医疗技术和与相互作用有关的潜在问题 患者是否遵守治疗

4.13 是否有不希望的能量或物质输出?

应考虑的与能量相关的因素：噪声和振动、热量

辐射(包括电离、非电离和紫外、可见光、红外)接触温度

漏电流和电场和(或)磁场

应考虑的与物质相关的因素：化学物质、废物和体液的排放

4.14 医疗器械是否对环境敏感?

应考虑的因素：操作、运输和储存环境(包括光线、温度、振动、泄漏、对能源和致冷形式变化的敏感性，电磁干扰)

4.15 医疗器械是否影响环境?

应考虑的因素：对能源和致冷的影响，毒性物质的散发和电磁干扰的产生

4.16 医疗器械是否有基本消耗品或福建?

应考虑的因素：消耗品或附件的规范以及对使用者选择它们的限制

4.17 是否需要维护和校准?

应考虑的因素：是否维护和(或)校准由操作者或使用者或专门人员来实现 是否需要专门的物质或设备来进行适当的维护和(或)校准

4.18 医疗器械是否有软件?

应考虑的因素：软件是否预期要由使用者和(或)操作者进行安装、验证、修改或更换

4.19 医疗器械是否有储存寿命限制?

应考虑的因素：此种医疗器械的标志或指示和处置

4.20 是否有延迟和(或)长期使用效应?

应考虑的因素：人机工程学和累积的效应

4.21 医疗器械承受何种机械力?

应考虑的因素：医疗器械承受的力是否在使用者的控制之下或者由和其他人员的相互作用来控制

4.22 是什么决定医疗器械的寿命?

应考虑的因素：老化和电池耗尽

4.23 医疗器械是否预期一次性使用?

4.24 医疗器械是否需要安全的退出运行或处置?

应考虑的因素：医疗器械自身处置时产生的废品。(例如医疗器械是否含有毒性或有害材料，或材料可再循环使用)

4.25 医疗器械的安装或使用是否要求专门的培训?

应考虑的因素：包括试运行和交付给最终使用者

是否很可能或可能由不具备必要技能的人员来安装

4.26 是否需要建立或引入新的生产过程?

将新的生产过程引入生产设备，必须视作为新危害的潜在源(例如新技术，新生产规模)

4.27 医疗器械的成功使用，是否决定性的取决于人为因素，例如使用者接口? 应考虑的因素：可能造成使用错误的用户接口设计特性，不能轻易地误用

4.27.1 医疗器械是否有连接部分或附件?

应考虑的因素：错误连接的可能性、差别性、和其它产品连接的相似性、连接力、对连接完整性的反馈以及过紧和过松的连接

4.27.2医疗器械是否有控制接口?

应考虑的因素：间隔、编码、分组、图形显示、反馈模式、出错、滑脱、控制区别、可视性、启动或变换的方向、控制是连续的还是断续的、装订或动作的可逆性

4.27.3医疗器械是否显示信息?

应考虑的因素：不同环境下的可视性、方向性、总体和透视图、显示信息的清晰度、单位、彩色编码、决定性信息的可达性

4.27.4医疗器械是否由菜单控制?

应考虑的因素：层次的复杂性和数量、状态的了解、设置的路径、导向方法、每一动作的步骤数量、顺序的清晰度、存储问题、与可达性有关的控制功能的重要性

4.28 医疗器械是否预期为移动式或便携式?

应考虑的因素：必要的夹持、手柄、轮子、刹车、机械稳定性和耐久性

5. 危害判定

(根据附录D回答至少包括能量、生物学、环境、使用、维护等五个方面的内容，着重分析危害及其形成的原因，还可根据产品自身的特点进行列举，但要求对照3.产品预期

用途以及与安全有关的特征的判定中的问题对危害进行分类;先利用专业知识直观地寻找潜在原因，进一步的原因分析则可应用FMEA(失效模式和效应分析)、FTA(故障树分析)方法。)

6. 风险评价

6.1 评价准则(与风险管理计划中相同)

6.1.3风险可接受准则

风险 =严重等级 _ 概率等级

6.2 风险评价表

7. 风险控制

通过以上的评价可以看出产品的风险可接受的程度，对处于可广泛接受区的风险……(列举危害的序号)无需再采取控制措施，对处于合理可行区和不容许区的风险必须采取进一步的措施进行控制。

8. 剩余风险评价

采取降低风险的措施后，……等危害的风险已降到广泛可接受的程度，……等危害的风险也降到了合理可接受的程度。(还要说明采取降低风险的措施后，有没有引入新的风险，若有，则须进行再次评价和控制)

若有较大风险的，且又不可降低，须收集和评审有关预期用途、预期目的的医疗受益的资料和文献，以便决定受益是否超过全部剩余风险 表3 采取控制措施以后风险水平

9. 生产后信息

由于本产品尚未正是生产，一旦正式生产，……，再分析、评价、控制

10. 结论

煤矿安全风险分级管控报告 篇5

安全风险分级管控

报 告

编制：

审核：

矿长：

2017年6月

1.编制依据

川安监【2016】92号《四川省安全管理局 四川省煤监局关于建立完善煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》 达市安办【2017】43号《达州市安全生产委员会办公室关于印发达州市安全风险分级管控工作指南的通知》

达市安办【2017】60号《达州市安全生产委员会办公室关于报送安全风险分级管控工作进展情况的通知》 《煤矿安全规程》2016版

《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第17号令）《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院第446号令）

《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》（国办发【2013】99号）矿井概况

船儿河坝煤矿为证照齐全的合法矿井，为有限责任公司，投资方为达州市兴安煤业有限公司，原矿井始建于1996年，于1997年建成投产。该矿为独立扩能矿井，现矿区范围地理坐标为:东经108°11′12″～108°13′11″，北纬32°01′55″。

该矿于2012年5月29日由四川省国土资源厅换发的采矿许可证，采矿许可证号：C***0013101，有效期至2020年11月。批准开采二叠系上统吴家坪组第一段(P2w1)K1煤层，开采深度

32°00′12″～+1000～+550m标高。矿区范围由8个拐点圈定，拐点坐标详见插表1-2。矿区范围走向长约4.2km，平均宽约0.56km，面积2.1046km2，设计年生产规模9.00万吨。1.2矿井开拓

矿井初期采用平硐开拓方式，利用井田东翼原有的船儿河坝煤矿+751m主平硐作主平硐（底板走向平硐），在井田东翼新掘+1000m回风平硐作为矿井回风井；后期在井田西翼新掘+1130m副斜井，作为后期的主要进风井筒。即矿井初期为平硐开拓方式，有+751m主平硐和+1000m回风平硐两个井筒；后期为平硐-斜井开拓方式，有+751m主平硐、+1130m副斜井和+1000m回风平硐三个井筒。

在+751m设置开采水平，井田分为上、下山开采，全矿井划分为三个上山采区和一个下山采区，以上山采区的上山联接运输大巷和总回风巷，前期开采+751m～+1000m以上范围的资源，后期开采+751m至+550m范围的资源；+751水平运输大巷、+1000m总回风巷和各采区上（下）山均布置在K1煤层底板中，沿煤层底板走向或倾斜方向布置。1.3.水平和采区划分及开采顺序

矿井划分为1个水平,即+751m水平，为上、下山开采，上山垂高249m，下山垂高201m。全矿井划分为4个采区，其中+751m水平以上3个采区，+751m水平以下1个采区。采区开采顺序为前进式。2.辨识和风险等级评估流程 准备阶段：收集有关安全风险辨识评估资料，初步对矿上范围内重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，组织评估技术人员和专家，成立安全评估小组。实施风险辨识评估阶段：现场对矿区范围内进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素。风险分级管控总结阶段：将分析出的安全风险、有害因素落实责任单位及责任人，制度措施进行整改或者管控。评估报告编制阶段：汇总所有评估资料，综合分析提出的安全风险辨识评估结论与建议，完成安全风险评估报告编制。3.风险辨识和风险等级评估具体内容

3.1通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速、有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机双电源是否能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、配风及实际风量是否满足要求。

3.2瓦斯管理：建立完善的瓦斯管理制度，明确落实到各岗位。强化瓦斯监测，按规定对瓦斯进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口”，瓦斯检查员严格按程序现在交接班，每日按程序进行瓦斯汇报。制定瓦斯隐患处理措施，瓦斯排放严格按照措施执行，对临死停风地点立即断电撤人，并设置栅栏、警示标志。

3.3防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”的十六字方针，并编制防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。3.4防尘管理：建立健全的防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点，采煤工作面回风巷交汇处安装喷雾装置并能正常 使用。

3.5采掘管理：所有施工地点必须要编制措施及技术操作规程，并严格按照规程措施作业。

3.6顶板管理：加强现场顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关人员对顶板支护质量进行检查验收。

3.7机电、运输管理：按规定实现双回路供电，井下机电设备保持完好，杜绝设备失爆现象，禁止非防爆和淘汰产品下井，提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

3.8火工品管理：严禁购买、使用非法爆炸材料，建立并严格执行爆炸材料运输储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格执行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度，雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合管理，灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

3.9煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

4.风险点数量、分级情况、管控措施及管控责任单位（见附表）5.制定管控措施

5.1管控措施原则：顺序选择，预先控制，接触控制，应急控制。5.2综合防尘管控措施：定期冲洗浮煤，坚持湿式作业，净化风流，装设喷雾装置，加强职工职业病防治教育，作业时必须正确佩戴防尘口罩。5.3防治水管控措施：采掘作业中，坚持“有疑必探，先探后掘，先治后采”，加强防治水知识培训，加强地质预测预报，编制水灾避灾路线并组织员工学习，定期检查矿区范围内地表水情况。

5.4.机电运输管控措施：所有机电设备实行个人包机制度，定期检查、检修，保证设备完好。提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

5.5.通风及瓦斯管控措施：完善矿井通风系统，制定瓦斯管理制度，强化瓦斯监测，按规定对瓦斯进行鉴定。各作业地点的配风要符合要求，局部通风管理到位，制定瓦斯隐患处理措施。6.风险辨识和风险评估结论：

经本次安全风险辨识评估，我矿共辨识出15项安全风险，针对辨识出的安全风险，落实了责任单位及责任人，并制定了相关措施。（具体见风险点辨识管控清单）

安全风险评估报告精选 篇6

校园形象风险是校园出现负面形象与不良影响的可能性。校园既面对内部的师生，又面对外部的公众，因此对于校园而言，形象风险不仅是外部的曝光，更涉及到内部的管理失误。个别师生的问题可能会被放大到整个学校、教育体制、乃至政府的社会管理问题，这给校园形象带来重大风险的同时，也使校园形象与政府形象紧密关联。

一、校园形象风险的总体评估

1.校园十大风险事件排名

校园作为人员密集的公共区域，其开放的空间与复杂的人群中，必然存在着相应的风险。近年来，危及学生安全、侵蚀校园风气的风险事件屡有发生，给校园形象带来了不良影响。(详见表1-1)

2.校园形象风险总体评估

校园形象风险的细化研究，可通过安全形象、管理形象、服务形象、教师形象、媒体形象等五个方面的风险项来开展。

二、安全形象的风险评估：高危风险

校园安全形象的风险是指校园环境不安全或发生危机事件的可能性，包括所有可能引发人员伤亡或财产损失的因素。

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4. 学生暴力成为关注焦点 绑架事件伤害未成年人 踩踏事故造成重大伤亡 传染性疾病引发校园恐惧

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6. 学生自杀引发社会担忧 校车事故凸显安全隐患

三、管理形象的风险评估：中等风险

校园管理形象的风险是指校园管理过程与结果中出现负面问题的可能性，既包括校园日常管理中的失误与问题，也包括师生与公众的误会与批评。

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3. 财务腐败招致公众批评 学生处分引发社会争议 管理低效引来师生不满

四、服务形象的风险评估：中等风险

校园服务形象的风险是指校园服务在生产、提供、分配等过程中出现服务产品质量缺陷或服务人员态度不良的可能性。

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2. 教学质量最受社会压力 后勤服务易受学生挑剔

五、教师形象的风险评估：高危风险

教师形象的风险主要是指教师出现负面形象的可能性，主要源于教师在教学、研究、生活等诸方面的欠佳表现，以及社会对教师的高度道德期望和严格评判标准。

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3. 强制体罚广受社会争议 师德欠佳招致社会批评 教师被杀引发公众猜疑

六、媒体形象的风险评估：中等风险

校园媒体形象的风险是指校园在媒体上呈现负面形象的可能性，主要来源于个别学生的炒作、部分媒体的片面报道，同时也有校方媒体应对失当的自身因素。

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浅谈海外工程安全风险的防范 篇7

1 自然风险

1.1 恶劣的气候条件, 如沙尘、高温、水源稀缺等

非洲许多国家, 分布着大量的沙漠和荒漠地带, 气候炎热, 降雨稀少, 容易遭受沙尘暴;横跨赤道的国家气候炎热, 高温季节长;非洲南部如安哥拉等国家水源稀缺, 这些恶劣的气候条件对施工带来的影响不容忽视。

(1) 沙尘暴是荒漠和热带草原地区经常出现的自然现象, 最容易出现迷路、车辆故障, 陷车等行车风险。遭遇沙尘暴时, 如果没有紧急情况, 最好不要出车, 防止迷路或出现车祸。非出车不可, 或在行车途中遭遇沙尘暴, 应注意采取以下措施: (1) 依靠指南针或GPS, 走正确的方向和避免在原地转圈。 (2) 两辆车以上共同行进时, 必须互相照应, 不能单独行动。 (3) 迷路时, 不能一人单独探路或求援。 (4) 条件允许时配备卫星电话, 方便与公司联系。

(2) 高温区域施工的主要风险是中暑及中暑导致的二次伤害。为防止中暑, 一是加强宣传, 开展宣传教育活动, 提高工人的自我保护和防范意识。二是合理调配作业时间, 避免工人在高温时段作业, 对一些不能间断的作业面安排轮流施工。三是配备必需的防暑降温药品, 确保工人身体健康。四是完善办公室及生活区的防暑设施, 完善医疗应急机制, 以便发生中暑事件时能够及时得到救治。

(3) 全球有约占世界人口总数40%的80个国家和地区严重缺水, 如安哥拉省会以下城市乃至部分省会城市极少有自来水供应, 缺水可能导致多种传染病高发。水源稀缺区域施工, 必须建立完善的用水保障机制, 如自建水厂、自备水井、配备运水车及储水池, 以确保日常施工及生活用水。

1.2 突发的暴雨、洪水、滑坡、泥石流等灾害

孟加拉、越南等国家, 由于降水较多, 防洪设施较差, 突发暴雨容易导致内涝、洪水、滑坡、泥石流等自然灾害, 给施工带来风险。在这些区域承接工程, 应充分了解地方的地质条件及气候条件, 在工程临建施工时必须充分考虑办公室、生活区的防洪功能, 避免将办公室、生活区设置在地势低洼及临山的地方;完善厂区临时排水设施, 成立防洪应急小组, 充分配备如水泵、沙袋等防洪应急物资, 加强应急演练。

1.3 其它地质灾害, 如地震、海啸等

2004年12月26日, 印度尼西亚苏门答腊岛上的亚齐省发生里氏8.7级大地震, 地震引发的海啸席卷斯里兰卡、泰国、印度尼西亚及印度等国, 导致约30万人失踪或死亡。地震及海啸的破坏力极强, 具有不可抗拒性。因此, 在地震频发区域承接工程, 工程临建施工应充分考虑建筑物的抗震等级, 完善应急机制, 及时跟踪相关信息, 加强员工应急知识教育及应急演练, 将损失减少到最小。

2 工伤事故

电力建设施工现场存在着高空作业多、交叉作业多、设备运输多、设备吊装多、施工机械多、明火作业多等特点, 施工环境较为复杂、危险, 工伤等意外事故不可避免。因此, 对工伤应高度重视。

首先, 要以预防为主。建立健全安全管理体系, 加强员工安全意识教育, 加强现场安全监督, 减少人的不安全行为及控制物的不安全状态, 将事故发生的可能性减少到最低。

其次, 要做好应急准备。电力施工工地通常远离城市, 周边城镇医疗条件相对比较落后, 因此, 所到一地, 首先了解当地医院的位置及医疗条件。尽可能在现场配备医务室及医务人员, 备用紧急药品及用品;事故发生后, 如伤情不明, 应送往就近的医院进行检查及作简单处理后, 再由医生全程陪同送往条件更好的大医院治疗, 避免直接送去大医院延误了抢救时机, 甚至造成伤害加重。对需长时间治疗的伤员, 伤情稳定后尽可能安排回国治疗。

最后, 建立员工个人健康信息库, 记录员工的血型、药物过敏信息等, 为抢救赢得时间。

3 交通事故

以我司在越南某工程为例, 由于道路基础设施差, 国道路窄、弯多、坡陡、车流量大, 该路段平均时速仅40km/h, 且越南驾驶员安全意识较差, 超载、超速现象较为普遍, 导致该国道交通事故频发。因此, 在一些国家, 道路交通风险不可忽视。

首先, 应加强公司员工教育。外国人在当地要取得驾驶执照难度较大, 因此应严格限制员工在当地驾驶车辆, 以免发生交通事故时承担全部责任。

其次, 尽量租用当地车辆, 合理避规风险。租用车辆时, 应选择实力较强的出租方, 要求车辆具备当地交通法规的全部手续, 并签订租赁合同, 明确出租方的责任, 以免发生事故时纠缠不清。

最后, 招聘驾驶员时应充分考虑驾驶员的技能、心理素质等, 应加强驾驶员安全教育, 不违章冒险开车。加强车辆的日常检查、维护、保养, 不开带病车。

4 传染性疾病

一些国家, 恶性传染性病较多, 如禽流感、霍乱、疟疾、黄热病、艾滋病、登革热等。

对付传染性疾病, 首先要了解该国疫情分布情况, 积极预防, 如在进入禽流感、霍乱高发期时安排员工注射防疫疫苗;其次, 在当地疫情高发时期, 加强宣传及预防教育, 减少外出活动, 尽量减少接触可能的传染源;再次, 加强员工传染病知识教育, 以便在发病早期及时发现, 及时治疗, 防止病情开始恶化时方才引起重视;最后, 如在国外得过传染性疾病, 回国时必须及时向出入境检验检疫部门申报, 回国后也要保持警惕。

5 其它意外伤害

许多国家民族众多, 信仰多有不同, 文化禁忌较多, 如不尊重他们的文化及生活习惯, 容易引发冲突, 带来意外伤害。

因此, 针对此类风险, 公司应建立和完善管理制度, 加强员工对当地法律法规、民风民俗及宗教信仰相关知识的学习, 教育员工尊重当地风俗习惯、宗教信仰等规定。

6 结语

随着国内竞争的日益激烈, 越来越多的中国公司将往海外发展, 纵观所述, 风险客观存在, 我们必须正视它, 未雨绸缪, 做好防范措施, 避免不必要的损失。

浅谈海外EPC工程安全风险管理 篇8

针对海外工程的地域条件和工程的特殊性，建立一套即符合所在国家安全法律又传承国内管理特色的安全风险管理体系，变得至关重要。

一、有针对性开展安全管理的策划

1.结合海外工程的管理特点，有针对性编写项目HSE手册（中英文对照版）。这是公司第一部项目部HSE手册，手册的主要内容：项目概述、方针、目标、项目组织机构与职责、主要施工机具、HSE设施、风险识别与控和应急计划等十五项。

2.编制了工程项目安全文明施工总体策划，主要包括：安全管理方针、目标、机构、安全文明施工及环境保护设施、个体安全防护装备及进入现场安全文明施工纪律、施工阶段安全文明施工主要控制措施等十九项内容，同时结合工程管理的实际情况进行了必要的补充，以适应海外工程管理的需要。

3.根据EPC管理的要求，项目编制了《职业健康、安全和环境运行管理制度》、《危险源、环境因素识别、评价与控制制度》、《职业健康、安全、环境责任制管理规定》、《施工现场消防安全管理规定》等二十一项安全管理制度。

编制中依据相应的管理需要，把握三个原则：遵循公司管理要求；满足现场施工需要；执行所在国政府法律进行细化，明确项目部、施工单位的管理职责，有针对性做好安全风险管理。

二、因地制宜建立安全管理机构

为确保安全风险管理工作有效的运行，项目部聘请了当地有资质的HSE咨询公司在现场服务，成立了项目安全管理组织机构，组织机构中按所在国安全法律要求，增加了所在国的项目经理、A证安全工程师、现场医生、员工代表，明确了组织成员、主要责任、职责分工，管理的依据等一系列问题。

项目总经理作为安全第一责任者，负责保证安全生产资源配置，外部关系的协调，正确处理所在国的安全法律与工程安全生产的关系。按照“四项安全管理责任”，开工前，项目部组织承包商的主要负责人进行了安全管理技术交底，签订了安全协议书。同时，组织HSE安全工程师对进入现场所有人员进行了当地安全法律的培训，建立了个人安全档案，强化按法律法规、技术规程规范、规章制度组织实施责任。

三、安全风险辨识预控管理工作

有了良好的安全管理体系为有力支撑，通过辨识与施工过程中相关的危险和有害因素，并运用各种有效分析方法评估风险的等级，进而确定风险控制的等级和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、降低损失、减少和杜绝安全生产事故的目标。

针对海外工程项目所在地可能存在政治不稳定、战乱、暴动、教派和恐怖主义活动的因素，所以有必要对这些海外项目进行有效的风险识别、分析和控制，才能最大限度地防范安全事件的发生。

1.海外项目突发事件安全风险的辨识

风险管理的首先就是辨识潜在的风险，是风险管理最重要的前提条件。风险识别是否全面，是否准确，都直接影响风险评估与风险控制。

项目部依据公司的海外公共安全有关规定，编制了《海外突发事件应急预案》，主要内容：海外突发事件的分类：政治类突发事件、公共安全类突发事件、自然灾害类事件、基建、生产类突发事件。级别辨识：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故。突发事件预警分级：按照海外突发事件发生的紧急程度、发展势态和可能造成的危害程度分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级和Ⅳ级预警，分别用红色、橙色、黄色和蓝色标示，Ⅰ级为最高预警级别。

内容还包括：应急预案启动条件、报告、应急体系和执行程序、组织机构及职责、处理、救援、疏散路线、总结、赔偿和演练等细则。

同时，日常遇当地的警察局、驻大使馆保持密切的联系，及时了解当地和周边国家政治局势的变化，做出响应的预判，随时储备着充足的应急通讯设备和启动资金，以应对突发事件。

2.完善施工管理过程中的安全风险因素的辨识清单项目，有重点的进行事前预控。

工程开工前，根据设计图纸，从建筑、锅炉、汽机、电气、热控、起重、焊接、调试等专业的角度，结合施工管理特点，项目部编制了项目工程的整体危险源（点）因素辨识控制清单和重大环境因素辨识控制清单，从二个清单中筛选出重大作业危险源三十八项，作为施工单位重大控制项目分级旁站清单，每月底根据施工计划下发辨识清单，作为下个月施工安全风险控制重点。同时，完善上报月度“风险管控任务分解表”。

3.因二国宗教信仰、语言的差异，沟通将成为阻碍安全文明施工管理一个很大因素，所以在对双方员工共同作业施工的或涉及到外方员工参与的施工管理项目，对因沟通不畅导致设备损坏、人身伤害危险因素的预控做补充，并对所对应的作业项目危险等级进行监控旁站。

在编制作业指导书中危险源（点）辨识清单、安全方案（措施）等时，有下列情况之一时，应在危险源（点）辨识清单中增加内容是：施工人员在作业准备及施工中因安全法律法规、语言、风俗习惯沟通交流不畅，可能造成施工作业中发生设备、人身事故。

1）在同一作业施工段上作业必须由中方人员和外方人员共同进行的。

2）因施工需要必须是中方与外方员工交叉作业施工完成的施工段、区域。

3）施工管理中涉及到外人员参与的其它施工作业管理项目。

相应的预控措施：

1）在施工作业准备及施工作业中，施工实施管理方必须配备足够的满足施工准备及施工作业中需要的中双的翻译。

2）在交流过程中，保证参与各方对所参与交流事项的内容的正确性、顺畅性。

3）进行施工作业前必须进行的双文字（对照版）、语言的安全交底，并进行双方确认签字。

以上的工作主要是安全风险管理的策划，关键是在实际工作中去监督落实，满足管理需要。

安全风险排查分析报告（推荐） 篇9

2008年是河南农行加快经营转型、促进管理提升、推进改革深化、实现发展提速之年，为此，南阳市分行资金调度中心认真贯彻落实市分行年初工作会议精神，紧紧围绕为把南阳农行打造成为一流银行、精品银行的治行方略，明确“规范操作、确保安全、服务经营、服务基层”目标而努力工作。

一、业务开展情况

今年以来，截至3月8日（上周六，下同），资金调度中心调拨现金1344笔，金额49.7亿元。日均调拨20笔7308万元。其中，系统内调回现金875笔金额19.2亿元，系统内调出现金417笔，金额9.7亿元。业务的突出特点是春节前后投放高峰和回笼高峰交替，净投放5.7亿元，节后净回笼15亿元。

整点营业网点交存损伤券封包264次，924万元，其中节后平均每天处理13个网点的现金封包金额40万元；元月份处理人行复点现金差错1070人次。

春节前后两个高峰的影响，加之春节长假，中心库日均库存余额6062万元（其中工作日日终平均库存4386万元，由于春节备用零币和人行退回因素工作日交存人行后日间平均库存800万元；节假日平均库存9204万元。市分行资金调度中心作为一个高风险部位，尤其是邯郸案件之后，我们高度重视风险防控工作，时时讲安全、事事讲安全，从每一笔业务抓起，着眼于作业全过程，提高政治敏感性和职业敏锐力，把防治案件和差错当作天大的事情来对待，在思想教育、制度落实、规范操作、工作秩序、行为管理、监督检查、问题整改、队伍建设和员工素质等重点方面狠下功夫，利用每周例会等时机，开展经常性的风险隐患排查，并认真及时进行整改。

除了已经整改的问题外，经每周例会等各种形式的排查，我们认为，资金调度中心目前仍然存在有一些风险隐患，需要引起重视并及时整改。

二、业务中存在的风险及工作措施

1、金库不达标

市分行中心金库现承担着南阳市分行11个县级支行和南阳市区35个营业网点调拨现金、款箱的接送、存放工作。现有库房狭窄、金库位置不符合安全达标要求，不仅是养不了业务需要，也存在安全隐患。主要问题是：金库位置不安全、金库面积狭窄、复点间与办公室共处一室、院内人车存量流量较大。

一是安全隐患大。中心金库位于直属支行院内，该院现有主要建筑物4座（单元楼两座、金库一座、营业办公楼一座）；三个单位（直属支行、调度中心、票据贴现中心）；三个单位在院内工作人员160人（直属支行办公营业人员90人、调度中心及外雇守押人员60人）。2幢家属楼居民48户；院内登记在册公私车辆41辆。

中心金库坐西向东，左右两前侧各紧邻一座6层单元搂、正前面20米正对直属支行的6层营业办公楼，院子空间约500㎡（南北长24M，东西宽21M）。

中心金库设在1楼，院内其他3座建筑的绝大部分房间，通过门窗能居高临下对中心金库款箱、现金出入作业一览无余；紧邻院外繁华的人民路上，行人、车辆透过院落大门，基本可以看到院内的大部分位置，中心金库又正对院子大门，因此人民路行人、车辆可以清楚地看到20多米外的中心金库箱款装卸、警戒、交接等作业过程；工作人员、家属楼居民、银行客户、来客来访人员出入院子，人多车多、出入频繁、成份复杂，对中心金库业务操作构成明显的安全隐患。

二是金库面积狭窄。中心金库现有面积30㎡，分为款箱区21㎡和现金区9㎡。款箱区置放手推平板车10个，平板车按线路存放市区27个营业机构非营业时间款箱140个左右，加之现金区现金出入必须经过款箱区，由于款箱区面积狭窄，手推平板车置放拥挤，款箱、现金出入库很不顺畅；9㎡的现金区日均现金流量4817万元、库存余额3760万元（2006年10月-2007年6月），现金库存峰值高达1.5亿以上，现金库存较大时，只得把现金装包、装箱层叠码放，有时码放高度到2米左右，由于现金区过于狭小，对现金存储、搬运、盘查带来了极大的不便。

三是库区结构不利于库款管理。中心库建筑结构自南向北依次为守库室、库房、清点室、复点室，其中清点室面积15㎡、复点室面积23平方米。清点室又作为款、箱装卸车区域，因无空间放置清点台，出入库现金清点、款箱交接只能在地板上作业；仅有的一间复点室又作为8名管库、复点业务人员的办公室，放置复点台和出纳机具后，更显得面积现窄；管库、复点人员共处一室，既不利于现金复点，也不利于发生差错后的责任划分；守库室在库房南边、管库室（复点室）在库房北边的房间布局，不便于守库员对管库员出入库房的严格监督制约。

四是院内空间窄小，运钞车停放、出入不便。保安公司承担库款守押任务后，为便于运钞车停放、出入，对院落内划定了车位，其中金库门前7个车位作为运钞专用车位、金库前左右两侧11个公用车位。院落空场500㎡面积，可容纳车辆不足20辆，但院内实际登记在册车辆41辆，运钞车回中心库后专用车位被其他车辆占用现象屡有发生；进院车辆因无车位，乱停乱放的现象也经常出现，直接影响到运钞车距金库最近定位装卸和出入畅通，造成现金调运的不安全隐患。

五是办公室严重不足。直属支行原有的办公室，虽然尽了最大努力，分配给市分行资金调度中心和票据贴现一部分，但受总量的限制，无法满足业务需要。就调度中心而言，由于办公室总量不足，出纳部9名管库员、复点员只能在一间23㎡的办公室内办理业务；调运部18名工作人员只能在一间26㎡的办公室内；保安公司30多名守库、押运、驾驶人员只能在一间26㎡的办公室内备勤；按照我行和公安部门签订的《委托押运合同》、《委托守库合同》相关条款的规定，为便于守库、押运作业管理，我行应就近为押运大队大队长（公安系统科级干部）安排大队长办公室，但由于条件所限，目前未能有效落实。这些问题，不利于资金调度业务的顺利开展。

工作措施：对上述不安全因素，市分行高度重视，为防止差错事故和安全案件发生，在要求调度中心加强安全管理、加强现金调运流程管理的同时，要求直属支行加强院落门卫管理，对进出车辆、人员实行严格登记、凭证出入。但实际执行中，人多、车多、建筑布局、库存库房位置等方面的安全隐患却始终未能根除。

对资金调度中心的金库设施，省分行驻南阳审计办事处现场检查后，于2007年4月27日以豫农银宛（2007）第6号签发的《关于对南阳市分行资金调度中心存在隐患的风险提示函》中，对金库位置、库房设计等方面提出风险提示，同时建议市分行抓紧上报新建金库方案；总行驻河南审计特派办2007年5月15日-5月22日对我行资金调度中心现场检查后，省分行于2007年7月13日以豫农银办发（2007）第831号对我行下发了《关于总行审计特派办对金库现金安全管理情况检查发现问题整改通知》，《整改通知》所附总行驻河南审计特派办提出的《问题清单》中指出：“金库设置安全管理存在风险隐患。中心金库位于两座住宅楼中间，金库大门面向人车流量较大的人民路，院内人员、车辆来往繁杂，不符合金库设置条件”。“上述事实不符合《中国农业银行中心金库安全管理暂行办法》（农银发[2005]209号第12条）、《中国农业银行运钞安全工作规定》（农银发[2005]362号第21条）、《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》（农银发[2007]129号案件防范措施之一第1条）的规定”。总行审计特派办在《问题清单》中并对我行中心金库提出整改建议，“建议中心库尽快搬迁到合适的安全位置”。

市分行已于2007年7月16日签发了宛农银发（2007）146号《关于修建中心金库库房的请示》，今年又于2008年2月25日签发了宛农银发（2008）130号《关于2008—2009年金库撤并计划及现金运送安防投资计划、金库安防设施投资计划的报告》，向上级行打报告申请建立标准中心金库。目前待上级行批复。

2、金库内电视监控配备不符合要求

中心金库内，目前安有一个电视监控探头，在库内照到金库门及其附近的部分款箱存放区域。按照豫农银发(2007)71号《关于切实加强库款安全管理的紧急通知》精神，金库电视监控的配备标准实：现金库房内每个角落和人员工作区域均处在监控设备的有效监控之下。按此要求，中心金库内现金区和部分款箱区还需要配备监控探头。

此外，以前上级检查曾经提出，现有的电视监控系统只起到事后查考的作用，起不到实时监控的作用，原本因在场地限制，于主机房只能和卫生间共同挤半间房内，另半间作为现金点验区。

工作措施：市分行调度中心已于5月24日以调度信息7020期向市分行提出了关于增加电视监控设备的请示，待上级行批复后落实。电视监控主机置放位置问题，还有待于金库达标后解决。

3、中心金库员工没有上岗证

省行豫农银发（2007）71号文件第一条规定，各行的管库、守库、押运、随车业务员必须由二级分行颁发由省分行统一制作的《管库、守库、押运、随车业务人员资格证》，持证上岗。但省分行统一制作的上岗证没至今有发下来。

工作措施：目前资金调度中心员工佩戴的是由市分行统一制作的员工工作证及调度中心统一制作的调度中心出入库区通行证。按照省行安排，需要制证的人员资料，市分行已于2007年11月5日已上报省行，目前尚待省行统一制证后颁发。

4、防弹衣、防弹头盔不足

市分行调度中心目前投入运钞的车辆8台，随车调运员18名，即便是按车配备，至少需配防弹衣、防弹头盔16套，目前已配的8套，由于时间过长，已经超期，子母扣粘结不牢，无法正常使用。县、乡线路的4台车上还需配发防弹衣、防弹头盔。

工作措施：为保证现金调拨业务的安全运营，根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》第三章第22节之相关规定，资金调度中心已于2007年11月向市分行申请增加防弹衣、防弹头盔，等待上级行批复后解决。

5、中心库的库存限额难以落实

2007年中心金库库存现金平均余额为3489万元，由于节前的投放旺季和节后的回笼旺季因素，今年以来至3月9日，中心金库库存现金平均余额为6062万元，远远超过市分行核定的2500万元中心库库存限额。

经常超限额的主要原因在于中心库的业务特点决定了无法控制日终库存，当天收回的现金都在下午入库，而人行收缴现金都安排在上午，因此当天收回的现金无法向人行交存。具体情况是：市人行发行库仅工作日的上午9：00到11：30分开启，调度中心当天回调的现金是在每天下午入库，无法向人行缴存，因此造成现金超库存。

工作措施：对压缩库存现金工作，资金调度中心一直把作为提高经营效益、降低风险的一项基本的长期的任务来抓，积极采取措施，减低库存现金余额。一是每天按时向人行足额缴存现金；二是建立库存现金日报制度。每天两次填报上午缴存人行后、下午日终前两个时点的库存余额及明细情况，并严格审查，发现问题及时提出整改意见。三是加强现金整点。对中心复点人员建立台帐、加强考核，将复点现金量与绩效工资挂钩考核，确保收回的不成捆现金当天收回、当天复点、当天打捆、次日上交。四是加强与人行沟通协调。积极与发行库沟通，力争取的缴存现金方面的更多支持和配合，提高现金缴存工作效率。五是严把五好钱捆质量关。中心调运员在营业机构收缴现金时，严把钱捆质量关，督促并指导营业机构提高五好钱捆质量，从基层做起，共同努力，降低库存。

鉴于超库存的主要成因，我们申请根据资金调度中心业务实际，增加库存限额。

6、复点封包现金时间过长，影响中心金库的关闭时间

为了降低基层行库存占用，资金调度中心每天对基层的不成捆破币封包收回（仅2月份春节后的13个工作日平均每天处理封包现金在14各网点近40万元）。这些封包现金又都是在下午4点左右才入库，为了便于差错处理，复点员对这些封包现金都要当天手工逐张点验、整理、打捆、轧计碰库，多在晚上7点之后完工，造成中心金库库房门无法按照正常营业时间关闭，加大了风险隐患。

工作措施：由于春节过后，是各行回笼现金旺季，调度中心收缴的封包现金明显增多，为了减少风险，确保资金安全，资金调度中心在2008年2月20日以资金调度信息形式相各行下发了《关于破币封包复点差错处理的暂行通知》，对收回的封包破币，调度中心当天不能复点完毕的，封包现金原包入库，次日在监控下拆封、复点。如发现差错，复点日当天通知发生差错的机构。发生差错的机构必须在接到通知的当天进行核实、确认、处理。

7、资金调度信息安全、保密问题

按照有关保密规定，现金调拨计划、调拨线路、调拨金额、调拨代码属金融绝密信息。目前我们的处理方法是：基层的调拨申请通过传真发至中心，中心核算部整理汇总，报市分行审批后，交由调运部落实。

工作措施：为加强现金调拨保密工作，堵塞安全隐患，目前资金调度中心受理的各县支行的现金调拨计划申请，严格按照2007年8月30日市分行下发的宛农银办法[2007]655号《关于加强现金调拨安全管理工作的通知》中的要求，一是要求各支行现金调拨业务申请必须通过固定的传真电话在固定时间发送，不得在规定时间以外或用其他传真电话发送、传输。二是中心处理调度信息的电脑不得上因特网。三是中心员工加强保密教育，树立保密意识，执行保密规定。

8、管库员统一工装问题

省行豫农银发（2007）71号文件第五条规定，管库人员进入库房必须换穿统一制式专用工作服装，严禁携带个人钱物进出库房。

工作措施：目前调度中心管库人员所传的工装是由市行统一制作的员工工作服，带有口袋，不便有效控制携带个人钱物的问题。建议市分行与基层行统一解决制作管库人员专用工作服装问题。

9、整修道路，运钞车不能在营业网点就近停靠问题

春节后，市区道路整修，目前已影响到靳岗、群英、文化、金汉丰营业所等运钞车就近停靠，增加了安全隐患。

工作措施：自修路开始，资金调度中心积极与保安公司协调，尽最大努力停靠在里营业网点最近的地方，停车后加强力量，由押运人员、调运员、柜员共同护送款、箱，并保持高度警惕，防范风险发生。

10、收缴款时间问题

基层为了降低库存，近期提出了一些建议，主要包括：一是收缴现金与接款箱两项工作合并处理；二是推迟收缴现金的发车时间。考虑到作业流程、作业时间、向人行的计划报送、差错和安全等因素，中心没有采纳。

工作措施：对于基层行提出的问题，中心高度重视，具体情况一是资金调度中心运钞车辆既日间调款又要在每天早晚接款箱（包），要兼顾两项工作顺利进行，须统筹安排调款和接送款箱的发车时间。尤其是运钞车接送款箱涉及网点较多，目前安排的下午收款时间，主要考虑是为了不影响多数营业网点接收款箱时间，因此收款时间不能再推迟。资金调度中心每天下午，要对城区27个网点收款，网点比较分散，下午两点出车，一般在四点以后才能回中心，旺季时还要更晚。调回现金办完入库手续后，一般在四点半在左右，调运员四点五十分出发，开始接收市区网点箱（包）。如果收款时间推迟直接影响下午箱（包）的按时接回，增加营业网点的安全风险。二是人民银行远程无线预约系统上报数据的时间要求，容不得推迟收款时间。人民银行无线预约系统运行要求明确规定，各商业银行每天下午四点三十分前按卷别、版别等要求上报全市农行第二天资金调拨计划，如果超过规定的时间，人民银行不予受理，第二天对人行的调出、调入现金业务就无法落实。调度中心安排市区营业机构下午收款发车时间，也考虑到人行的这些规定，如再推迟发车时间，势必影响入库时间，进而影响到对人行无线预约系统的数据上报时间，结果是直接影响全市农行的现金调运业务有序开展。

11、镇平支行库房位置造成的现金调拨作业安全问题

镇平县支行库房在二楼，由于该行代理信用社业务，现金调拨频繁、数量较大，尤其在回调现金中，两个调运员合抬款包时，一名押运员在楼下车旁警戒、一名押运员跟随调运员护卫，还没抬走的款包可能离开调运员的视线，造成风险隐患。

工作措施：镇平县支行缴款频繁且现金量大，资金调度中心运款车到达该行后，保安公司两名武装押运人员一人在运款车附近警戒，一人在县行金库楼梯附近警戒。中心随车业务员到二楼库房与县行管库人员办理交接手续后，在从二楼到一楼运送现金的途中有无人警戒。对此问题，按照市行在2007年8月30日下发的宛农银办法【2007】655号《关于加强现金调拨安全管理工作的通知》，为加强运钞车装卸时段的护卫工作。一是要求镇平支行在作业时段关紧大门；二是要求镇平支行认真执行文件规定，在作业时段派人员协助警戒；三是建议该行在现金调拨时启用电梯或安装升降机，实现一趟装卸运送，避免现金脱离视线问题出现，防范安全隐患。

12、其他方面

经过2008年3月7日调度中心的例行风险排查，我们认为，目前除上述的风险防控重点工作外，还需要着意加强以下工作：

（1）系统内帐务的内外核对工作。

（2）保安公司押运人员的流动性与身份认证工作。

（3）营业网点接收箱包人员数量与身份认证工作。（4）封包现金复点发现差错的纠纷处理工作。