法律法规及基本知识

2024-10-19

法律法规及基本知识（共8篇）

法律法规及基本知识篇1

工会知识及相关法律法规

1、《中华人民共和国工会法》共几章几条？

答：共七章、五十七条。第一章总则；第二章工会组织；第三章工会的权利和义务；第四章基层工会组织；第五章工会的经费和财产；第六章法律责任；第七章附则。

2、中国工会的性质是什么？

答：中国工会是中国共产党领导的职工自愿结合的工人阶级群众组织，是党联系职工的桥梁和纽带，是国家政权的重要社会支柱，是会员和职工利益的代表。

3、加入工会具备什么条件？

答：凡在中国境内的企业、事业单位、机关和其他社会组织中，以工资收入为主要生活来源或者与用人单位建立劳动关系的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育程度、承认工会章程，都可以加入工会为会员。

4、工会的基本职责是什么？

答：维护职工的合法权益是工会的基本职责。

5、加入工会如何办理手续？

答：由本人自愿申请，经工会基层委员会批准并发给会员证。

6、《中华人民共和国工会法》第十条就企业职工较多的乡、镇、城市街道，建立工会组织是如何规定的？答：可以建立基层工会联合会。

7、《中华人民共和国工会法》是哪年哪月哪日经什么会议通过并施行的？

答：由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2001年10月27日通过，自公布之日起施行。

8、《中华人民共和国工会法》第十条就企业、事业单位、机关建立基层工会委员会是如何规定的？

答：企业、事业单位、机关有会员二十五人以上的，应当建立基层工会委员会；不足二十五人的，可以单独建立基层工会委员会，也可以由两个以上单位的会员联合建立基层工会委员会，也可以选举组织员一人，组织会员开展活动。

9、《中华人民共和国工会法》第十条中对工会组织中女职工委员会建立是如何规定的？

答：女职工人数较多的，可以建立女职工委员会，在同级工会领导下开展工作；女职工人数较少的，可以在工会委员会中设立女职工委员。

10、各级工会委员会由什么大会民主选举产生？

答：工会各级组织按照民主集中制原则建立。各级由会员大会或会员代表大会民主选举产生。企业主要负责人的近亲属不得作为本企业基层工会委员会成员人选。

11、基层工会委员会每届任期几年？答:三年或者五年。

12、《中华人民共和国工会法》第十三条就设立专职工会主席是如何规定的？

答：职工二百人以上的企业、事业单位的工会，可以设专职工会主席。

13、我国职工民主管理的基本形式是什么？答：是职工代表大会制度。

14、《新疆维吾尔自治区厂务公开条例》是哪年哪月哪日经什么会议通过？什么时间施行？

答：2008年7月31日新疆维吾尔自治区第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，2008年10月1日起施行。

15、厂务公开的基本形式是什么？答：是职工代表大会。

16、厂务公开程序有哪五个环节？答：提出、审查、公开、议事、整改。

17、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》是哪年哪月哪日经什么会议通过的？什么时间施行？

答：2005年9月22日，新疆维吾尔自治区第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过的。2005年12月1日起施行。

18、什么是职工代表大会？

答：职工代表大会是企事业单位民主政治建设的基本制度，是协调劳动关系的重要形式，是职工行使民主管理权利的机构，是实行厂务公开的重要载体。

19、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第六条中就企事业单位工会委员会在职工代表大会中的角色是如何规定的？答：企事业单位工会委员会是职工代表大会的工作机构，负责职工代表大会的日常工作。

20、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第十九条就职工代表中代表构成的比例如何规定的？

答：职工代表中的一线职工比例应当不低于百分之六十，中层以上管理人员不超过百分之二十，其他人员不超过百分之二十。少数民族职工代表比例不低于其在本单位职工中所占的比例，女职工代表应占适当比例。

21、什么是集体合同？

答：集体合同是企业与职工一方根据法律、法规的规定就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全生产、保险、社会福利等各项管理的书面协议。

22、集体合同内容有哪些？答：

（一）劳动报酬；

（二）工作时间；

（三）休息休假；

（四）社会保险和福利；

（五）劳动安全卫生；

（六）职业技能培训；

（七）劳动纪律；

（八）女职工和未成年的特殊保护；

（九）企业经济性裁员的条件和程序；

（十）双方履行集体合同的权利和义务；

（十一）集体合同的期限；

（十二）变更、解除、终止集体合同的条件和程序；

（十三）履行集体合同发生争议的处理；

（十四）违约责任；

（十五）双方约定的其他事项。

23、集体合同期限为几年？答：集体合同期限一般为1至3年。

24、组建工会的程序有哪些？答：

1、成立组建工会筹备组；

2、提出建会申请；

3、发展工会会员；

4、召开会员大会选举产生工会委员会，经费审查委员会；

5、将选举结果报上级工会审批；

6、刻制印章，办理法人资格登记，建立工会经费账户。

25、企业工会在签订集体合同中的地位是什么？答：集体合同由企业工会代表职工与企业签订。

26、在市场经济条件下，工会协调劳动关系，维护职工合法权益的机制是什么？

答：有两种。即平等协商，签订集体合同和职工代表大会制度为主要内容的职工民主管理制度。

27、集体合同草案应提交什么大会通过？答：应提交职工代表大会或者职工大会通过。

28、《中华人民共和国工会法》的立法依据是什么？答：根据《宪法》制定《工会法》。

29、工会教育职能目标是建设“四有”职工队伍，是哪“四有”？答：建设有理想、有道德、有文化、有纪律的四有职工队伍。30、企业签订集体合同须报哪个部门审查登记？答：报劳动和社会保障行政部门审查登记。

31、建立工会组织的企业、事业单位、机关怎样拨缴工会经费？答：按每月全部职工的工资总额的2%向工会拨缴经费。

32、我国安全生产工作方针是什么？答：安全第一

预防为主。

33、《中华人民共和国工会法》的立法宗旨和立法依据是什么？答：为保障工会在国家政治、经济和社会生活中的地位，确定工会的权利和义务，发挥工会在社会主义现代化建设事业中的作用，根据宪法，制定工会法。

34、《中华人民共和国工会法》第二十二条中规定。哪些侵犯职工劳动权益的情形，工会可以请求当地人民政府依法作出处理？答：

1、克扣职工工资；

2、不提供劳动安全卫生条件的；

3、随意延长劳动时间的；

4、侵犯女职工和未成年工特殊权益的；

5、其他严重侵犯职工劳动权益的。

35、《中华人民共和国工会法》第二十三条中劳动安全卫生“三同时”指的是？

答：是指对新建、扩建企业和技术改造工程中的劳动条件和安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用进行监督。

36、《中华人民共和国工会法》第二十条规定了两个重要的劳动法律制度是什么？

答：是劳动合同和集体合同制度。

37、《中华人民共和国工会法》中关于工会的根本活动准则是如何规定的？

答：工会必须遵守和维护宪法，以宪法为根本的活动准则，以经济建设为中心，坚持社会主义道路、坚持人民民主专政、坚持中国共产党的领导、坚持马克思列宁主义毛泽东思想邓小平理论，坚持改革开放，依照工会章程独立自主地开展工作。

38、《中华人民共和国工会法》第十四条中就依法取得社团法人资格是如何规定的？

答：中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。

基层工会组织具备民法通则规定的法人条件，依法取得社会团体法人资格。

39、《中国工会章程》第三条就工会会员享有的权利是如何规定的？

答：

（一）选举权、被选举权和表决权。

（二）对工会工作进行监督，提出意见和建议。要求撤换或者罢免不称职的工会工作人员。

（三）对国家和社会生活问题及本单位工作提出批评和建议，要求工会组织向有关方面如实反映。

（四）在合法权益受到侵犯时，要求工会给予保护。

（五）享受工会举办的文化、教育、体育、旅游、疗休养事业、生活救助、法律服务、就业服务等优惠待遇；享受工会给与的各种奖励。

（六）在工会会议和工会报刊上，参加关于工会工作和职工关心问题的讨论。

40、《中国工会章程》第四条就工会会员应履行的义务是如何规定的？

答：

（一）学习政治、经济、文化、法律、科学、技术和工会基本知识。

（二）积极参加民主管理，努力完成生产和工作任务。

（三）遵守宪法和法律，维护社会公德和职业道德，遵守劳动纪律。

（四）正确处理国家、集体、个人三者利益关系，向危害国家、社会利益的行为作斗争。

（五）维护中国工人阶级和工会组织的团结统一，发扬阶级友爱，搞好互助互济。

（六）遵守工会章程，执行工会决议，参加工会活动，按月交纳会费。

41、《中国工会章程》第二十八条就工会基层委员会的基本任务是如何规定的? 答：

（一）执行会员大会或者会员代表大会的决议和上级工会的决定，主持基层工会的日常工作。

（二）代表和组织职工依照法律规定，通过职工代表大会、厂务公开和其他形式，参加本单位民主管理和民主监督。企业、事业单位工会委员会是职工代表大会工作机构，负责职工代表大会的日常工作，检查、督促职工代表大会决议的执行。

（三）参与协调劳动关系和调解劳动争议，与企业、事业单位行政方面建立协商机制，协商解决涉及职工切身利益问题。帮助和指导职工与企业、事业单位行政方面签订劳动合同，代表职工与企业、事业单位行政方面签订集体合同或者其他专项协议，并监督执行。

（四）组织职工开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新和技术协作等活动，总结推广先进经验。做好先进生产（工作）者和劳动模范的评选、表彰、培养和管理服务工作。

（五）对职工进行思想政治教育，鼓励支持职工学习文化科学技术和管理知识，开展健康的文化体育活动，办好工会文化、教育、体育事业。

（六）监督有关法律、法规的贯彻执行。协助和督促行政方面做好工资、劳动安全卫生和社会保险等方面的工作，办好职工集体福利事业，改善职工生活。依法参与劳动安全卫生事故的调查处理。

（七）维护女职工的特殊利益，同歧视、虐待、摧残、迫害女职工的现象作斗争。

（八）搞好工会组织建设，健全民主制度和民主生活。建立和发展工会积极分子队伍。做好会员的发展、接收、教育和会籍管理工作。

（九）收好、管好、用好工会经费，管理好工会资产和工会的企业、事业。

42、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第二十条就职工代表的权利是如何规定的？

答：

（一）对本单位涉及职工权益的事项有知情权、建议权，在职工代表大会上有选举权、被选举权和表决权。

（二）有权参加职工代表大会及其工作机构对本单位执行职工代表大会决议、决定、办法、方案和落实提案情况的监督检查，有权参与对本单位领导人员的评议和质询。

（三）因参加职工代表大会或经本单位同意参加工会组织的行使职工代表职权的其他活动而占用工作时间的，其工资福利及其他待遇不受影响。

43、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第二十一条就职工代表的义务是如何规定的？

答：

（一）认真学习国家有关法律、法律、政策，不断提高综合素质和参与民主管理的能力。

（二）密切联系群众，代表和维护职工的合法权益，如实反映职工群众的意见和要求，认真执行职工代表大会的决议、决定，做好职工代表大会交办的各项工作。

（三）模范遵守国家法律、法规和本单位的规章制度，遵守劳动纪律，完成本职工作。

（四）对本选举单位职工负责，定期向职工通报参加职工代表大会活动和履行职责的情况，接受职工的评议和监督。

44、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第二十七条就企事业单位建立职工大会和职工代表大会制度是如何规定的？答：五十人以下的企事业单位应当建立职工代表大会制度，不足一百人的企事业单位应当建立职工大会制度或者职工代表大会制度，一百人以上的企事业单位应当建立职工代表大会制度。

45、《新疆维吾尔自治区职工代表大会条例》第三十四条就职工代表大会工作机构的职责是如何规定的？

答：企事业单位工会委员会作为职工代表大会的工作机构，履行以下职责：

（一）组织职工选举职工代表

（二）征集职工代表备案，提出职工代表大会建议议题。支持职工代表大会筹备工作和会议组织工作。

（三）提出职工代表大会主席团、专门委员会或者专门小组的设立方案；组织专门委员会或者专门小组、职工代表开展日常的巡视、监督和调查研究。向职工代表大会提出建议；监督检查本单位执行职工代表大会决议、决定和办理、落实提案的情况；组织职工落实职工代表大会的决议、决定。

（四）定期培训职工代表，向职工代表进行民主管理的宣传教育，组织职工代表学习法律、法规、政策和企业管理知识，提高职工代表的素质。

（五）建立与职工代表的联系制度，受理职工代表的申诉和建议，维护职工代表的合法权益。

（六）提名职工董事、职工监事候选人。

（七）组织企事业单位民主管理的其他工作。

46、集体合同签订的程序是什么？

答：第一，签订集体合同之前，工会应收集职工和企业有关部门的意见，单独或与企业共同拟定集体合同草案；

第二，工会根据拟定的集体合同草案与企业进行平等协商；第三，经协商达成一致的集体合同草案文本应当提交职工代表大会或全体职工审议，工会代表应当就草案的产生过程、主要劳动标准条件的确定依据及各自承担的主要义务作出说明；

第四，集体合同草案经职工代表大会或全体职工审议通过后，由企业法定代表人与企业工会主席签字，集体合同草案经审议未获得通过的，由双方重新协商，进行修改；

第五，集体合同签字后，在报送劳动行政部门的同时，企业工会应当将集体合同文本、附件及说明报送上一级工会；第六，集体合同生效后，应向全体职工公布。

47、《中国工会章程》第二十六条就工会会员大会或者会员代表大会的职权是如何规定的？

答：

（一）审议和批准工会基层委员会的工作报告。

（二）审议和批准工会基层委员会的经费收支情况报告和经费审查委员会的工作报告。

（三）选举工会基层委员会和经费审查委员会。

（四）撤换或者罢免其所选举的代表或者工会委员会组成人员。

（五）讨论决定工会工作的重大问题。

48、《中华人民共和国工会法》第六条就工会维护职工的合法权益是如何规定的？

答：维护职工合法权益是工会的基本职责。工会在维护全国人民总体利益的同时，代表和维护职工的合法权益。

工会通过平等协商和集体合同制度，协调劳动关系，维护企业职工劳动权益。

工会依照法律规定通过职工代表大会或者其他形式，组织职工参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督。

工会必须密切联系职工，听取和反映职工的意见和要求，关心职工生活，帮助职工解决困难，全心全意为职工服务。

法律法规及基本知识篇2

但是, 学生虽然很喜欢学习法律知识, 但又感觉法律知识太难学了, 许多知识既难懂又难记, 学起来非常吃力。学生在浓厚的学习兴趣和强烈求知欲的驱使下, 怎么还会觉得法律知识难学呢?作为教师, 应该反思我们的教学, 分析其中存在的问题, 并寻求对策。

一、初中法律知识教学中存在四大问题

(一) 教师理解《标准》欠准, 容易导致教学中舍本求末

课程标准是教师进行教学活动的行动指南, 教材是教学活动的基本载体。教学活动前应充分研究课程标准的相关要求, 以及教材的基本情况, 这样才能使我们的教学活动能够做到有的放矢。这样看来, 教师对课程标准的理解是否正确、全面和充分, 会对教学活动产生极大的影响。

从《标准》中有关法律知识教学目标的表述来看, 其对法律知识部分的教学要求是重在培养学生们的法律意识, 而不是掌握足够的法律知识。而在实际教学中, 有的教师由于对《标准》研读不透, 未能准确领会和掌握《标准》的意图和宗旨, 从而导致教学导向上的错误, 使得他们在教学中过于注重法律知识的传授, 而忽略了对学生进行法律意识的培养。

(二) 教师法律知识储备不足, 教学需要难以满足

“学高为师, 身正为范”, 这似乎是每一个从事教师职业的人最熟悉不过的话了。当然, 这里的“学高”不应该指单纯的学历“高”, 而是在更广泛的意义上说明教师的知识储备应该比学生更丰富, 知识面应该比学生更广。

俗话说:“大河涨水小河满。”作为教师, “要想给学生一碗水, 那就要有一桶水”。现实中的初中思想品德课程教师队伍中, 没有系统学习过法律知识的大有人在, 加上近年来, 我国法律随着社会不断发展的需要而进行修正和完善以及不断制定新的法律, 教师已有的法律知识远远不能满足教学的需要。

(三) 授课时间较少, 教学活动难以深入展开

任何活动都是在一定的时间和空间内进行的, 学校的课堂教学活动尤其需要得到时间和空间的保证。人教版《思想品德》中的法律知识主要集中在八年级下学期, 该学期一般只有4个月的教学时间, 相对于八年级上学期少了差不多一个月的时间。这使得该学期的教学时间相对紧张, 而初中思想品德课授课时间就更显得捉襟见肘, 受整个知识体系的制约, 法律知识教学时间就显得十分少了, 许多法律知识不能深入学习, 开展相关实践活动的时间更难保证, 使学生在学习中存在的困惑较多。

(四) 学生法律知识匮乏, 课程教学难度较大

在教学中, 现在的教师越来越重视对“学情”的分析, 重视在了解“学情”的基础上进行备课, 设计教学过程。在“学情”分析中, 学生对即将要学习的相关基础知识的了解和掌握情况, 是其中的重要组成部分。

在初中法律知识教学中, 教师常常面临“学情”的困惑。初中学生有着较强的法律意识, 遇事动辄就是“我上法院告你去”。但是, 他们对法律知识的了解却十分少, 头脑中的法律知识相当匮乏, 有的只是模糊、笼统的认识。因而, 在法律知识教学中, 经常都是“零起步”, 经常得从“启蒙教育”开始, 并且由于学生认知水平有限, 对一些法律的专用术语难以理解和领会, 于是觉得这些知识既难懂又难记。在这样的情况下, 课程教学难度就可想而知了。

二、解决法律知识教学问题的有效办法

(一) 教师应潜心研读《标准》, 准确理解《标准》的宗旨和要求

《标准》是教师在课程教学中必须遵守的总法则, 脱离了《标准》要求的教学是盲目的教学, 教学中容易对教学内容进行“随意化”, 就难以实现既定的教学目标。因而, 教师应潜心研读《标准》, 准确理解《标准》的宗旨和要求, 在课程教学中做到有的放矢。当然, 在理解《标准》的过程中, 或许会遇到一些困惑, 这时应积极向专家、同行请教, 以达到最准确的理解, 使教学目标得到较好地落实和完成。

(二) 教师要树立终身学习观念, 不断充实自己的知识系统并优化知识结构

信息时代的到来, 知识更新的速度之快, 令人乍舌。然而, 我们不能因此而放弃学习。俗话说:“活到老学到老。”现代社会的发展, 要求我们必须树立“终身学习”的观念。我们是“人类灵魂的工程师”, 更应该努力克服惰性, 坚持学习, 不断补充新知识。法律知识储备不足并不可怕, 可怕的是不求上进, 在教学中“做一天和尚撞一天钟”, 应付差事, 得过且过。只要我们不断学习法律知识, 增加自己的法律知识储备, 努力为教学工作打下坚实的基础, 就能在课程教学中做到“得心应手, 游刃有余”。

(三) 教师应对教学内容作适当处理和合理安排, 以提高课堂教学效率

几乎所有的初中思想品德课程教师都有同感:法律知识教学内容多、时间少。在不能增加教学时间的前提下, 教师只有通过潜心研读《标准》, 在准确把握法律知识体系的基础上, 精心筛选教学内容, 利用典型的案例进行教学, 在课堂教学中做到精讲、精练, 提高课堂效率。

此外, 课堂效率的提高, 还有赖于我们对课堂教学过程的控制与把握。这是教师在课堂教学中应逐步提高并不断完善的基本技能。

(四) 学校可以借助多种途径增加学生的法律知识

对于初中生而言, 课堂教学是法律知识学习的主要途径。但是, 学校也可以在更多、更广的途径上, 增加学生的法律知识储备, 为促进课堂教学的有效生成发挥积极的作用。

为了促进学生对法律知识的理解和掌握, 除了有效利用课堂教学这个主渠道外, 学校、班级还可以通过多种途径增加学生的法律知识, 如:法制报告会、专题黑板报、主题班 (团) 会、演讲比赛、观看与法律相关的电视节目等。当然, 学生也应在日常学习、生活中关注法律知识, 处处都是学习阵地, 只要留心生活, 法律知识的学习和积累就容易得多了。

初中阶段的法律知识教学, 对于提高学生的法律意识、促进学生的全面、健康发展有着十分重要的意义。作为教师, 我们应该潜心研究、不断学习、积极努力, 尽力提高法律知识的课堂教学效果;作为学校, 应该利用多种途径对学生进行法制教育, 对学生普及法律知识, 以提高学生的法律素养。这样, 通过教师、学校的努力, 加上学生对于法律知识学习的浓厚兴趣, 再有家庭、社会的积极配合, 初中法律知识教学定会取得良好的效果。

摘要：初中阶段的法律知识教学由于教师对《课程标准》理解不准确、教师和学生的法律知识储备少以及授课时间相对较少等问题而使得学生在法律知识的学习中难以理解法律知识和法律教育的真实意图, 从而感到法律知识难以掌握。笔者以为, 教师认真研读《课程标准》、加强知识储备、提高课堂教学效率和多渠道丰富学生法律知识等途径都是解决前述问题的可取办法。

关键词：法律知识,课堂教学,终身学习

参考文献

[1]中华人民共和国教育部.思想品德课程标准[M].北京师范大学出版社, 2011.

法律法规及基本知识篇3

关键词：知识产权；WTO；战略接轨；华为知识产权案

知识产权英文为Intellectual Property，其本意为知识所有权或者称之为智力成果权，主要包括专利，商标，版权等知识产权，是伴随着资本主义发展而诞生的新型权利诉求。

自中国打开国门，走向改革开放之路，中国知识产权飞速发展，短短三十年时间，中国的知识产权保护法律建设实现从无到有，从有到全的历史跨越，完成西方工业化国家近一百多年的演变。尤其在中国加入WTO缔约国以及胡锦涛总书记反复提到要“增强自主创新能力，建设创新型国家”的时代大背景下，中国的知识产权保护就显得尤为重要。

一、我国知识产权保护发展历程

中国的知识产权保护雏形最早可以追溯到晚清时期，当时受西方列强资本主义的影响，在我国东南沿海诞生了资本主义萌芽。晚清的变法新政引入《大清著作权律》、《振兴工艺给奖章程》以及《商标注册试办章程》等相关知识产权的律法律规，但这些基于知识产权的保护法律基本上是西方资本主义的舶来品，是与“师夷长技”同步诞生的被动接受的法律制度。

而我国现代的知识产权管理制度以及法律保护制度是伴随着改革开放的不断深入，对外合作不断拓展的时代背景下应运而生。在短短的三十年间，我国已经构建比较完善的，全方位的，适合中国国情以及时代发展大背景的知识产权保护体系。笔者认为，我国的知识产权保护体系的发展大致可以分为架构、深化、战略接轨三个阶段。

（1）我国现代知识产权保护架构阶段。该阶段主要从改革开放之始到20世纪九十年代初，当时我国正处在改革开放初级阶段，国家的各项法律制度也百废待兴。在此阶段，中国的立法工作者重新建构了我国现代知识产权法律体系。1982年我国颁发了知识产权专门法律《商标法》，标志着我们我国现代知识产权法制建设的开启。随后，我国于1984年颁布了《专利法》，1990年颁布了《著作权法》，1993年颁发了《反不正当竞争法》。这几部知识产权保护法律的出台，涵盖了知识产权的主要方面，初步建立了我国现代知识产权保护的法律体系。

（2）我国现代知识产权保护深化阶段。该阶段主要从20世纪九十年代初至21世纪初，在此期间，我国的改革开放不断深入，新的经济产物和经济形式不断出现。同时由于改革开放的深化发展，我国的对外国际贸易交流也在发生实质性突破。这些外部的因素就要求我国的知识产权保护体系必须与国际接轨，并能够应对不断出现的新型知识产权保护诉求。因而我国全面修订了相关知识产权法律，2001年修订了《著作权》1992年和2000年两次修订《专利法》；1993年和2001年两次修订《商标法》。同时，还适时颁发了颁布了《植物新品种保护条例》等面向更专业更细分调整对象的知识产权保护条例。

（3）我国现代知识产权保护战略接轨阶段。该阶段主要从我国加入WTO世界贸易组织至今。在此阶段，我国的知识产权保护制度建设提升至国家战略层面的高度，2005年我国成立了“国家保护知识产权工作组”和“国家知识产权战略制定工作领导小组”，通过“加强知识产权制度建设，提高知识产权创造、运用、保护与管理能力，是增强自主创新能力，建设创新型国家的迫切需要”。加大对现有知识产权保护法律的梳理修订工作，加快制定相关的专门法律，并以此为契机，让我国的知识产权保护法律体系与国际知识产权法律保护体系接轨，即能反映中国的国情国况，增强自主创新能力，又能符合国际惯例，有助于深化我国的对外开交流工作和对外贸易。

二、我国知识产权保护的现状及方向

（1）稳步发展，逐步提高知识产权保护水平

通常意义上，一个国家的知识产权保护必须要建立在适合自身国情发展的基础上，也就是国家对知识产权保护的策略具有选择性。目前我国的知识产权法律保护体系符合国际公约的最低水平，但与欧美发达国家还存在很大的差距。虽然在法理界对于我国知识产权保护水平的定位有很多争论，或宣称标准过高，或过低。但笔者认为，目前我国的知识产权保护标准定位是建立在实事求是的务实基础之上。一方面，我国的知识产权保护标准符合国际公约的最低标准，这就让我们可以顺利满足WTO对于缔约国的要求，获得最惠国待遇，刺激我国对外贸易的进一步发展。另一方面，我国的经济社会等各个方面与欧美发达国家尚有巨大差距，因而我国的知识产权保护必须适应中国的经济发展水平，不能过分拔高，否则反而影响到国内经济社会的繁荣发展。

但中国的知识产权保护法律体系不是固步不前，而是不断的演变发展，从知识产权保护的低级水平向高级水平逐步迈进。从20世纪八十年度初中国制定了《商标法》，而后又相继出台了《专利法》、《著作权法》、《发不正当竞争法》等知识产品保护专门法律，并根据时代的变迁，多次对上述专门法律进行大规模的修订工作。为了应对计算机及网络技术的发展新趋势，中国在20世纪九十年代以及本本世纪初，又相继出台了针对计算机软件，集成电路，信息网络传播权等面向特定调整对象的知识产权法律保护系统，加大对知识产权的保护以及对侵权行为的惩罚力度。

（2）强化国际合作，走国际一体化之路

加入WTO组织之后，对中国的知识产权法律保护体系带来巨大挑战：一方面中国既要担心知识产权保护超越中国国情，影响到中国经济的发展；另一方面又面临着来自WTO缔约国的巨大压力。在目前的国际知识产权体系中，WTO和《知识产权协定》起到至关重要的作用，在缔约国范围内，《知识产权协定》具有普适性。中国的知识产权法律几次修订，基本上遵照《知识产权协定》，修缮了相关的国内法律条款，使之符合国际知识产权保护惯例。但中国对知识产权法律保护的国际化不是被动的接受，而更多的是基于自身发展因素的考虑。改革开放二三十年以来，中国的经济发展迈向新的阶段，目前我国亟需提高自主创新能力以及深化对外合作水平。通过知识产权保护体系的国际化，有助于建立自主创新的良好氛围，有利于我国对外经济的深化发展。

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中国在知识产权法律保护领域的国际化合作基本上多层次多领域的。在上层建筑领域扩大开放，与国际规范接轨。1980年中国加入了国际知识产权公约组织《建立世界知识产权组织公约》，后续，中国又陆续加入了多个专项领域的国际知识产权公约。并遵循国际发展趋势，结合本国实际，制定既符合国际规范，又照顾中国经济发展初级阶段的特殊国情的知识产权法律保护体系。在组织层面，中国加强了与国际组织的较量，建立双边或者多边的关于知识产权保护的对话合作机制。同时，随着中国加入世贸组织，中国在知识产权保护领域也强化了“走出去”战略，积极参与国际知识产权法律保护体系规则的制定，让中国在国际知识产权法律保护领域能够赢取更多的主动权空间。

（3）各司其职有利有弊，制度创新任道重远

目前，我国已经形成比较完备的系统化的知识产权保护体系，但在具体的知识产权保护实践中，基本上实行双线制度，即司法保护和行政保护。而行政保护也同样是依托在法律框架基础之上。由于知识产权法律调整对象涉及广泛，目前我们的知识产权保护涉及部门广泛，包括国家知识产权局，工商管理总局，商标局，国家版权局，文化部等多个国家部门。各个部门各司其职，在各自领域，加大知识产权保护的执法力度，查处和惩戒违反知识产权保护法律的行为。

但是，我国的知识产权管理工作由十余个部门负责，调至精力过于分散，管理成本过高，而且往往会造成政出多门，制度不一现象。同时目前我国在知识产权保护领域实行的双规制度也备受诟病，管罚主体同一化，既当管理者又充当执法者，缺乏有限监督。因而在我国知识产权保护实践领域，普遍认为我国的执法水平远远落后于立法水平。因而下一阶段我国的知识产权保护工作的重点是推动管理体制的创新改革，“深化知识产权行政管理体制改革，形成权责一致，分工合作，决策科学，监督有力的知识产权管理制度”。

表我国主要知识产权种类及其主要行政管理部门

知识产权种类主要行政管理部门

专利权国家知识产权局（含专利局）

商标权，反垄断法国家工商行政管理总局商标局

著作权国家版权局

农业植物品种权国家农业部

林业植物品种权国家林业局

国际贸易中的知识产权国家商务局

与科技有关的知识产权国家科技部

与进出境货物有关的知识产权国家海关总署

三、我国企业知识产权保护法律实践

随着中国企业核心竞争力不断增强，对外交流和合作不断深化，越来越多的中国企业面临着知识产权保护的挑战。笔者将华为知识产权案的法律实践，阐述知识产权法律保护对于我国企业的重要性和迫切性。

2003年初，中国华为以及华为在美的子公司被美国最大的网络设备制造商思科公司起诉侵犯其知识产权，包括抄袭思科IOS源代码，抄袭思科接受文件以及侵犯在路由协议方面的多项专利。从本质看，这是一场高新技术企业市场竞争的产物，知识产权被作为重要的利器试图维护增强各自市场竞争的筹码。思科的CEO曾表示：“思科公司正面临的新的挑战将来自以中国的华为公司为代表的亚洲网络设备厂商”，华为则指控思科出于垄断之目的诋毁华为公司形象。接下来，笔者认为华为采取了非常积极有效的行动来应对这次跨国知识产权诉讼。首先，华为与美国3COM公司在美成立合资公司，在合资公司组建工程中，美方3COM公司对华为网络设备技术进行了非常仔细的尽职调查，这份尽职调查为华为做了完美的背书。3COM CEO Bruce Claflin在该案法庭上提供的证词则对华为极为有利：“在同意成立合资公司前，3COM公司花费数据同华为公司的工程师会面洽谈，并测试相关产品，我们相信这些产品是在完全尊重各公司知识产权的基础上设计出来的。”接着，华为停止了销售具有争议的相关网络路由器设备并修改了争议代码。最后，华为进而指控思科公司试图通过知识产权诉讼案阻止华为进入美国市场，并要求思科进行相应赔偿。最终，思科公司中止了该项诉讼，并与华为达成和解协议：思科中止对华为的诉讼，为华为进入美国市场铺平道路；华为则删除和修改争议代码，消除思科顾虑。

华为与思科的知识产权诉讼案不对对华为是具有里程碑意义，也对中国企业在知识产权保护领域有深意影响。中国企业加入WTO之后，要不断增强知识产权的法律保护意识，同时也要敢于运用知识产权保护的相关规则，保护和捍卫自己的企业利益。（作者单位：北京天昊联合知识产权代理有限公司）

参考文献

[1]胡志坚.论我国加入WTO 后商标权刑法保护的完善. 人民检察， 2002 年第11 期.

[2]韩玉雄，等. 关于中国知识产权保护水平的定量分析. 科学学研究，2005 年第3期.

[3]唐稷尧，知识产权犯罪：利益背景与刑事控制. 中国刑事法杂志， 2002 年第3 期.

[4]李文燕，田宏杰. 全球化背景下完善我国商业秘密法律保护之构想，山东公安专科学校学报， 2002 年第3 期.

法律法规及基本知识篇4

【章节知识】2018年证券从业基本法律法规考点：资金账户的管理及操作规范 2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

资金账户的管理及操作规范

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

资金账户的管理及操作规范具体如下：

(1)资金账户的开立。

(2)客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。

(3)客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。

(4)自然人客户申请开通创业板市场交易。

(5)客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。

(6)开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)。

(7)账户挂失、补办。

(8)账户解挂。

(9)客户重要资料变更。

(10)密码修改、清密。客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可给予清密，由客户本人重新设定密码。

(11)撤销指定交易和转托管。

(12)资金账户(证券账户)销户。

经纪业务的禁止行为

经纪业务的禁止行为如下：

(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。

(4)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

法律法规及基本知识篇5

A.统一国家

和国 D.统一的多民族国家

B.多民族国家

C.共

2、中国目前共有（A）个少数民族。

A.55 D.54

3、宪法规定：中华人民共和国公民有维护c）的义务。

A.国家统一和稳定

C.国家统一和全国各民族团结

B.国家稳定和发展

D.统一和团结

B.56

C.57

4、宪法规定：中华人民共和国各民族一律平等。国家保障各少数民族的合法的权利和利益，维护和发展各民族的（D）关系。

A、平等、互助

团结、互助

D.平等、团结、互助

B.平等、团结

C.5、我国解决民族问题的基本政治制度是（D）。

A．联邦制

C．人民代表大会制度

B．人民政治协商会议制度

D．民族区域自治制度

6、民族区域自治是在国家的统一领导下，在少数民族（A）的地方实行区域自治，设立自治机关，行使自治权。

A．聚居 D．群居

7、我国民族地区地大物博，民族自治地方总面积占了国土陆地面积百分比是（C）。

A.50% D.81.3%

8、宪法规定：各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由，都有（C）自己的风俗习惯的自由。

A.继承和发扬

保持或者改革

D.维护或者改变

B.发展和创新

C.B.70%

C.63.8%

B．散居

C．杂居

9、宪法规定：各少数民族聚居的地方实行区域自治，设立自治机关，行使自治权。各民族自治地方都是中华人民共和国（C）。

A.一级地方组织

不可分离的部分

D.地方部门

B.一级政府

C.10、宪法规定：全国人民代表大会由省、自治区、直辖市和军队选出的代表组成。各少数民族都应当有（C）的代表。A.一定比例

名额 D.一定名额

B.一定数量 C.适当

11、全国人民代表大会中设立的民族工作的专门机构称为（C）。

A．民族事务委员会 C．民族委员会

B．民族宗教委员会 D．民族工作办公室

12、民族区域自治法于1984年5月31日由第六届全国人民代表大会第二次会议通过，自1984年起施行。(D)A.7月1日

日 D.10月1日

B.8月1日

C.9月113、（B）2月28日，第九届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过《关于修改<中华人民共和国民族区域自治法>的决定》。

A.2007年 D.2005年

14、民族区域自治法是实施宪法规定的民族区域自治制度的（A）。

A.基本法律

规章 D.地方性法规

B.行政法规

C部门

B.2001年

C.2003年

15、我国民族自治地方分为（C）。

A.自治区、自治州

C.自治区、自治州、自治县

16、到目前为止，我国少数民族自治地方的数量是（B）。

A.124个 D.145个

17、民族区域自治法规定：民族自治地方一经建立，未经法定程序，不得（C）；民族自治地方的区域界线一经确定，未经法定程序，不得变动；确实需要撤销、合并或者变动的，由上级国家机关的有关部门和民族自治地方的自治机关充分协商拟定，按照法定程序报请批准。

A.改变隶属关系

撤销或者合并

D.改变行政级别

B.改变名称

C.B.155个

C.125个

B.自治州、自治县

D.自治区、自治县

18、民族自治地方的自治机关是民族自治地方的（C）。

A.党委

大会和人民政府

B.人民政府

D.人民代表大会

C.人民代表

19、自治区主席、自治州州长、自治县县长由（B）的公民担任。A.居住在当地 C.少数民族

B.实行区域自治的民族 D.汉族或者少数民族

20、民族自治地方的人民代表大会常务委员会中应当有实行区域自治的民族的公民担任（B）。

A.主任

主任 D.委员

B.主任或者副主任

C.副

21、民族自治地方自治机关在执行职务的时候，使用当地通用的几种语言文字的，可以以（C）为主。

A．少数民族语言文字

C．实行区域自治的民族的语言文字

B．当地通用的一种语言文字

D．汉语

22、民族区域自治法规定：民族自治地方的自治机关根据本地方的情况，在不违背宪法和法律的原则下，有权（C），加速民族自治地方经济、文化建设的发展。

A.制定自治条例和单行条例 C.采取特殊政策和灵活措施

B.制定变通 D.制定补充规定

23、民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的（C）的特点，制定自治条例和单行条例。

A.经济、文化

治、经济和文化

B.民族构成

D.历史和现实情况

C.政

24、民族区域自治法规定：国家在民族自治地方开发资源、进行建设的时候，应当照顾民族自治地方的利益，作出有利于民族自治地方经济建设的安排，照顾当地（B）。国家采取措施，对输出自然资源的民族自治地方给予一定的利益补偿。

A.当地经济发展 C.当地社会事业发展

B.少数民族的生产和生活

D.当地文化事业发展

25、民族区域自治法规定：民族自治地方的人民法院和人民检察院的领导成员和工作人员中，应当有（B）的人员。

A.其他民族 C.少数民族

B.实行区域自治的民族 D.汉族

26、民族区域自治法规定：民族自治地方的人民法院和人民检察院对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，（C）。

A.责成自带翻译

应当为他们提供翻译

D.延期受理

B.不予受理

C.27、刑法规定：煽动民族仇恨、民族歧视，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利；情节特别严重的，处（C）有期徒刑。A.5年以上15年以下 C.3年以上10年以下

B.3年以上15以下 D.10年以上20年以下

28、刑法规定：在出版物中刊载歧视、侮辱少数民族的内容，情节恶劣，造成严重后果的，对直接责任人员，处（C）以下有期徒刑、拘役或者管制。

A.2年 D.5年 29、1936年10月，中国共产党建党以来第一个县级民族自治政权正式成立，它是（B）。

A．张家川回族自治县 C．木垒哈萨克族自治县

30、内蒙古自治区建立的时间是（D）。

A．1947年1月1日 C．1947年4月1日

B．1947年3月1日 D．1947年5月1日

B．豫海县回民自治政权 D．陕甘宁边区定边县

B.1年

C.3年

31、民族自治地方的名称，除特殊情况外，按下列顺序组成（C）。

A．民族名称、地方名称、行政地位

名称、民族名称

C．地方名称、民族名称、行政地位

B．行政地位、地方

D.民族名称、行政地位、地方名称

32、下列不属于民族自治地方的是（C）。

A.自治县 D.自治州

33、刑法规定：国家机关工作人员非法剥夺公民的宗教信仰自由和侵犯少数民族风俗习惯，情节严重的，处二年以下（A）。

A.有期徒刑或者拘役 C.拘役

D.管制

B.有期徒刑

B.自治旗

C.民族乡

34、婚姻法规定：民族自治地方的人民代表大会有权结合当地民族婚姻家庭的具体情况，制定（B）。

A.补充规定

措施 D.具体办法

B.变通规定

C.具体

35、义务教育法规定：国务院教育行政部门和省、自治区、直辖市人民政府根据需要，在（C）设置接收少数民族适龄儿童、少年的学校（班）。

A.省会城市

发达地区

D.中心城市

B.沿海地区

C.经济

36、教育法规定：国务院及县级以上地方人民政府根据实际需要，设立（B），扶持农村地区、民族地区实施义务教育。A.民族教育经费

教育基金

D.助学基金

B.专项资金 C.37、集会游行示威法规定：申请举行的集会、游行、示威，有下列情形之一的，不予许可：

（一）反对宪法所确定的基本原则的；

（二）危害国家统一、主权和领土完整的；

（三）（C）；

（四）有充分根据认定申请举行的集会、游行、示威将直接危害公共安全或者严重破坏社会秩序的。

A.破坏民族团结的 C.煽动民族分裂的

B.破坏民族关系的 D.扰乱社会治安的

38、消费者权益保护法规定：消费者在购买、使用商品和接受服务时，享有其人格尊严、（B）得到尊重的权利。

A.个人名誉

个人隐私

D.肖像权

B.民族风俗习惯

C.39、监狱法规定：对少数民族罪犯的（A），应当予以照顾。

A.特殊生活习惯

个人习俗

D.个人爱好

B.宗教信仰

C.40、义务教育法规定:在（A）和边远贫困地区工作的教师享有艰苦贫困地区补助津贴。A.民族地区 D.革命老区

41、高等教育法规定：国家根据少数民族的特点和需要，帮助和支持少数民族地区发展高等教育事业，为少数民族培养（C）。C.高级专门人才

A.本科生

D.科技人才

B.大专生

B.农村

C.基层

42、民族区域自治法规定：招收少数民族学生为主的学校（班级）和其他教育机构，有条件的应当采用（C）的课本，并用（C）讲课。B．汉语文少数民族语言

言 D．少数民族文字普通话

A．当地通用文字当地通用方言

C．少数民族文字少数民族语

43、民族区域自治法规定：上级国家机关的决议、决定、命令和指示，如有不适合民族自治地方实际情况的，自治机关可以报经该上级国家机关批准，变通执行或者停止执行；该上级国家机关应当在收到报告之日起（D）日内给予答复。

A.30 D.60

44、广告法规定：广告不得含有（C）、种族、宗教、性别歧视的内容

B.40

C.50 A.地域 D.年龄

B.文化 C.民族

45、劳动法规定：劳动者就业，不因（B）、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。

A.地域 D.语言

46、城市居民委员会组织法规定：（A）的居民委员会，应当教育居民互相帮助，互相尊重，加强民族团结。

A.多民族居住地区

区 D.街道

B.城镇

C.社

B.民族

C.生活习惯

47、行政诉讼法规定：人民法院审理行政案件，以法律和行政法规、地方性法规为依据。地方性法规适用于本行政区域内发生的行政案件。人民法院审理民族自治地方的行政案件，并以该民族自治地方的（A）为依据。

A.自治条例和单行条例 C.人民代表大会决议

B.行政规章

D.人民代表大会常务委员会决议和决定

48、就业促进法规定：用人单位招用人员，应当依法对少数民族劳动者（B）。

A.预留一定比例 C.同等对待

B.给予适当照顾 D.择优录用

49、公务员法规定：公务员或者公务员集体为（B）、维护社会稳定做出突出贡献的，给予奖励。

A.促进经济发展 C.促进文化发展

B.增进民族团结 D.促进社会和谐

50、选举法规定：全国少数民族应选全国人民代表大会代表，由全国人民代表大会常务委员会参照各少数民族的人口数和分布等情况，分配给各省、自治区、直辖市的人民代表大会选出。人口特少的民族，至少应有代表（A）。

A.1人 D.4人

51、立法法规定：自治区的自治条例和单行条例，报（C）批准后生效。

A.自治区人民代表大会 C.全国人民代表大会常务委员会

B.全国人民代表大会

D.自治区人民代表

B.2人

C.3人

大会常务委员会

52、国旗法规定：不以春节为传统节日的少数民族地区，春节是否升挂国旗，由民族自治地方的（A）规定。A.自治机关

代表大会

B.人民政府 C.人民

D.人民代表大会常务委员会

53、选举法规定：自治区、聚居的少数民族多的省，经全国人民代表大会常务委员会决定，代表名额可以另加（B）。

A.百分之三

之十 D.百分之十五

B.百分之五

C.百分

54、矿产资源法规定：民族自治地方的自治机关根据法律规定和国家的统一规划，对可以由本地方开发的矿产资源，（A）开发利用。

A.优先合理 D.逐步

55、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》是实施民族区域自治法的行政法规，于（B）起施行。

A.2004年10月1日 C.2006年5月1日

B.2005年5月31日 D.2007年3月10日

B.自主

C.共同

56、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：国家通过一般性财政转移支付、专项财政转移支付、（D）财政转移支付以及其他方式，充分考虑民族自治地方的公共服务支出成本差异，逐步加大对民族自治地方财政转移支付力度。

A.边境地区

地区 D.民族优惠政策

B.贫困地区

C.民族

57、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：中央财政设立（C）。资金规模随着经济发展和中央财政收入的增长逐步增加。

A.民族地区发展基金

C.少数民族发展资金和民族工作经费

B.少数民族发展经费

D.经济文化发展基金

58、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：国家规范省级以下财政转移支付制度，确保国家对民族自治地方的转移支付、税收返还等优惠政策落实到（C）。

A.自治区 D.民族乡

59、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：国家完善扶持民族贸易、少数民族特需商品和传统手工业品生产发展的优惠政策，在税收、金融和财政政策上，对民族贸易、少数民族特需商品和传统手工业品生产予以照顾，对少数民族特需商品实行（D）并建立必要的国家储备制度。

A.资金扶持

支持 D.定点生产

B.财政补贴

C.专项

B.自治州

C.自治县 60、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：各级人民政府民族工作部门对本规定的执行情况实施监督检查，（A）将监督检查的情况向同级人民政府报告，并提出意见和建议。

A.每年 D.每届

61、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：各类高等学校面向民族自治地方招生时，招生比例按规模同比增长并适当倾斜。对报考专科、本科和研究生的少数民族考生，在录取时应当根据情况采取（C）的办法，适当放宽录取标准和条件，并对人口特少的少数民族考生给予特殊照顾。

A.择优录取

或者降分

D.定向录取

B.确定比例

C.加分

B.每2年

C.每3年

62、《国务院实施<中华人民共和国民族区域自治法>若干规定》规定：各级行政机关工作人员在执行本规定过程中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，（C）。

A.造成损失的，给予撤职处分

开除处分

C.构成犯罪的，依法追究刑事责任

B.造成不良后果的，给予

D.影响干群关系的，给予降职处分

63、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》规定“保障少数民族的权利和尊重少数民族的风俗习惯，帮助本行政区域内各少数民族聚居的地方依照宪法和法律实行区域自治，帮助各少数民族发展政治、经济和文化的建设事业”是下面（B）一级以上地方人民政府的职权之一。

A．乡 D．省

64、《城市民族工作条例》规定：清真饮食服务企业和食品生产、加工企业必须配备一定比例的（D）少数民族职工和管理干部。

A.实行区域自治的 C.文化素质较高的

B.不食用清真食品的 D.食用清真食品的

B．县

C．地级市

65、《城市民族工作条例》和《民族乡行政工作条例》是规范民族工作的重要行政法规，于（C）年经国务院批准，由国家民族事务委员会发布。

A.1990 D.1994

66、《关于中国公民确定民族成份的规定》规定：不同民族的公民结婚所生子女，或收养其他民族的幼儿，其民族成份在满十八周岁以前由父母或养父母商定，满十八周岁者由本人决定，年满（C）者不再更改民族成份。

B.1992

C.1993 A．十八周岁

十周岁 D．二十二周岁

B．十九周岁 C．二67、《关于处理带有歧视或者侮辱少数民族性质的称谓、地名、碑碣、匾联的指示》是（B）年颁布的。

A．1950 D．1979

68、“好来宝”是我国（B）民族的传统曲艺形式。

A．维吾尔族

克族 D．俄罗斯族

B．蒙古族

C．塔吉

B．1951

C．1978 69、我国少数民族地区生物多样，例如（B）省在我国被称为“动物王国”“植物王国”，是我国最重要的动物和植物基因库。

A．四川 D．广西

70、中国共产党早期的领导人之一向警予是（C）。

A．壮族 D．满族

71、“雪顿节”是下面（A）民族的传统节日。

A．藏族 D．蒙古族

72、下列民族中（C）是国务院确认的第55个少数民族。

A．门巴族 D．仫佬族

73、我国民族关系中的“三个离不开”指（B）

A.少数民族的发展离不开自身的努力，离不开发达地区的帮助，离不开国家政策的支持互离不开法制建设

B.汉族离不开少数民族，少数民族离不开汉族，少数民族之间也相C.民族关系的和谐离不开经济发展，离不开民族政策教育，离不开D.各民族的团结离不开共同繁荣，离不开共同发展，离不开共同进

B．珞巴族

C．基诺族

B．维吾尔族

C．白族

B．苗族

C．土家族

B．云南

C．吉林

步

74、我国现阶段民族工作的主题被概括为“两个共同”，具体是指（C）。A．共同奋斗，共同发展 C．共同团结奋斗，共同繁荣发展

B．共同进步，共同繁荣

D．共同改革开放，共同和谐进步

75、据2010年全国第六次人口普查，人口超过1千万的少数民族有壮族、满族、回族、（B）。

A．土家族 D．侗族

76、我国少数民族中人口最多的是（D）

A．蒙古族 D．壮族

77、建国后，根据“名从主人”的原则，将“佧佤族”更改为（D）。A 土家族

D．佤族

78、为大力培养少数民族干部和民族地区各类建设人才，目前我国已经建立了（d）综合性民族院校。

A．10所 D．15所

79、被誉为“中国三大英雄史诗”的是我国藏族的《格萨尔》、蒙古族的《江格尔》和柯尔克孜族的（C）。

A．《饮膳正要》 C．《玛纳斯》

B．《福乐智慧》 D．《四部医典》

B．11所

C．12所

B．赫哲族

C．达斡尔族

B．回族

C．满族

B．维吾尔族

C．苗族

80、苗、瑶、布依等少数民族的“（A）”工艺是现代印染工艺传入我国之前华南地区独特手工印染技艺。

A．蜡染 D．扎染

81、我国关于少数民族语言文字的政策，体现在许多具体措施上。比如在国民教育中因地制宜，实行（C）。

A．开设少数民族语言文字培训班

言文字的学生配备翻译

C．“双语”教学

B．为不懂少数民族语

D．各民族地

B．刺绣

C．钩织

区尽量使用汉语进行教学 82、2005年，国务院新闻办公室发布了（C）白皮书，这是我国第一部有关民族政策的白皮书。A.《中国少数民族人权》 C.《中国的民族区域自治》

B.《中国少数民族发展》 D.《中国的民族政策与各民族共同繁荣发展》

83、在（B）会议上中国共产党第一次用法律形式规定各民族一律平等。

A．中共第二次全国代表大会（1922）

维埃代表大会（1931）

B．第一次全国苏

C．第二次全国苏维埃代表大会（1934）

D．中国人民政治协商会议（1949）84、2005年3月以来，国家相继编制和发布了“扶持人口较少民族发展规划（2005-2010年）”、“（B）‘十一五’规划”、“少数民族事业‘十一五’规划”。

A.边疆开发工程 C.繁荣边境贸易

B.兴边富民行动

D.民贸“三项照顾”政策

85、新中国建立以后，中共中央和中央人民政府在50年代先后进行了两次民族政策执行情况的大检查，这两次检查的时间是（D）。

A．1953年和1954年 C．1951年和1956年

B．1952年和1955年 D．1952年和1956年

86、国家民委倡议发起的“兴边富民行动”的范围是（C）、新疆生产建设兵团58个团场、海南省6个民族自治县。

A.边疆少数民族地区 C.136个陆地边境县

87、我国信仰伊斯兰教的有回、维吾尔等（）个少数民族。

A.8 D.11

88、国务院分别于1988年、1994年、1999年、2005年、（D）年召开了五次全国民族团结进步表彰大会。

A.2005 D.2009

89、政务院做出《关于保障一切散居的少数民族成分享有民族平等权利的决定》是在（C）。

A．1950年

年 D．1954年

B．1951年

C．19

52B.2006

C.2007

B.9

C.10

B.边疆民族自治地方 D.边境县、市

90、民族自治地方在对外经济贸易活动中，享受国家的（D）政策。A.补贴 D.优惠

B.照顾 C.减税

91、与外国接壤的民族自治地方经（A）批准，开展边境贸易。

A.国务院

大常委会

B.全国人大

D.省一级国家机关

C.全国人92、（A）是我国内陆边界最长的省级行政区划。

A.新疆 D.云南

93、少数民族自治县有制定（A）的权力。

A.单行条例

方政府规章

D.行政法规

B.地方性法规

C.地

B.内蒙

C.西藏

94、民族自治地方的财政预算支出，按照国家规定，设机动资金，预备费在预算中所占比例（D）一般地区。

A.略低于 D.高于

95、全国少数民族传统体育运动会每四年举办一次，第一次全国少数民族传统体育运动会是在（D）举办的。

A．1950年

年 D．1953年

B．1951年

C．19

52B.低于

C.等同于

96、国家举办民族高等学校，在高等学校举办民族班、（D），主要或者专门招收少数民族学生。

A.寄宿班 D.民族预科班

97、我国世居少数民族分布最多的省份是（C），共有25个世居少数民族。

A.广西 D.四川

98、参加中国共产党第一次全国代表大会的邓恩铭是（B）。B.水族

C.苗族

A.土家族 D.布依族

B.西藏

C.云南

B.汉语班

C.双语班

99、在国际民族政策中，下列（C）项属于带有歧视性色彩的民族政策。A.多元文化主义 C.民族同化政策

B.民族文化自治 D.民族区域自治

100、我国加入关于民族和种族问题的三个国际公约是：（C）、《禁止并惩治种族隔离罪行国际公约》、《防止及惩治灭绝种族罪公约》。

A.《公民权利和政治权利国际公约》

切形式歧视公约》

B.《消除对妇女一

C.《消除一切形式种族歧视国际公约》

法律法规及基本知识篇6

1、安全基本法规

《中华人民共和国安全生产法》2002年11月1日施行，目的是为了加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展，明确了安全责任制并规定了从业人员的权利和义务。

2、安全生产法简介

 《安全生产法》确立的我国安全生产基本法律制度：

 企业负责——企业是安全生产的责任主体，即“管生产，必须管安全”；

 国家监察——政府依法对企业的安全生产实施监督管理，即安全监察、安全审查；

 行业管理——由政府相关行政主管部门或授权的资产经营管理机构或公司，实施直管、专项监管；

 社会监督——工会、群众、媒体舆论；

 中介服务——国家推行安全生产技术中介服务制度。

3、《安全生产法》赋予从业人员有关安全生产和人身安全的基本权利，可以概括为以下五项： 

（一）享有工伤保险和伤亡的求偿权。

（二）危险因素和应急措施的知情权。

（三）安全管理的批评检控权。



（四）拒绝违章指挥和强令冒险作业权。

（五）紧急情况下的停止作业和紧急撤离权。

4、生产经营单位负责人安全责任制度

 生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

 资金投入主要包括：安全技术措施、安全教育、劳动防护用品、保健、防暑降温等

一、安全基础知识

1、安全的定义：

 安：无危（危险、危害）为安。

 全：无损（损伤、损害、损坏、损失）为全。

 安全(safety)，顾名思义．“无危则安，无缺则全”，即安全意味着没有危险尽善尽美，这是与人的传统的安全观念相吻合的。

 其一，安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。

 其二，安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损失或环境危害的条件。 其三，安全是指不因人、机、媒介的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成

时间的损失。

2、安全生产

 是指在生产过程中保障人身安全和设备安全。就是说：既要消除危害人身安全与健康的一切有害因素，同时也要消除损害产品、设备或原材料的一切危险因素，保证生产正常进行。

3、我国安全生产的方针安全第一、预防为主、综合治理

4、什么是安全生产责任制

 安全生产责任制是根据安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。

5、安全生产责任制的作用：

1）明确了单位的主要负责人及其他负责人、各有关部门和员工在生产经营活动中应负的责任。2）在各部门及员工间，建立一种分工明确、运行有效、责任落实的制度，有利于把安全工作落到实处。

3）使安全工作层层有人负责。

6、什么是特种作业？

 特种作业是指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全可能造成重大危害的作业。直接从事特种作业的人员称为特种作业人员。

（1）电气作业（2）金属焊接、切割作业（3）起重机械（含电梯）作业4）企业内机动车辆驾驶（5）登高架设作业（6）锅炉作业（含水质化验）（7）压力容器作业（8）制冷作业（9）爆破作业（10）矿山通风作业（11）矿山排水作业（12）矿山安全检查作业（13）矿山提升运输作业（14）采掘（剥）作业（15）矿山救护作业（16）危险物品作业（17）经国家安全生产监督管理局批准的其它作业

7、三级安全教育

 企业安全生产教育的3种形式是指新（工人三级安全教育、特种作业人员安全培训和经常性安全教育）。

 三级安全教育是指新入厂职员、工人的（厂）级安全教育、（车间）级安全教育和（岗位（工段、班组））安全教育，它是厂矿企业安全生产教育制度的基本形式。

8、哪些属于不安全行为？

 A、操作错误、忽视安全、忽视警告：未经许可开动、关停设备等。 B、造成安全装置失效：撤除安全装置，或安全装置堵塞。 C、使用不安全设备  D、手代替工具操作  E、冒险进入危险场所

 F、攀坐不安全位置

 G、在必须使用个人防护用品用具的作业或场合忽视其作用：不按规定配戴护目镜、不戴防护手套、不穿安全鞋、不戴安全帽、在受限空间不戴呼吸器等。 H、不安全装束：操纵旋转设备时带手套等。

9、职工的安全职责

（1）自觉遵守安全生产规章制度和劳动纪律，不违章作业，并随时制止他人违章作业； （2）遵守有关设备维修保养制度的规定；

（3）爱护和正确使用机器设备、工具，正确佩戴防护用品； （4）关心安全生产情况，向有关领导或部门提出合理化建议； （5）发现事故隐患和不安全因素要及时向组长或有关部门汇报；

（6）发生工伤事故，要及时抢救伤员、保护现场，报告领导，并协助调查工作； （7）努力学习和掌握安全知识和技能、熟练掌握本工种操作程序和安全操作规程； （8）积极参加各种安全活动，牢固树立“安全第一”思想和自我保护意识； （9）有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，对个人安全生产负责。

10、员工的权利

 ①知情权，即有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施和事故应急措施；  ②建议权，即有权对本单位的安全生产工作提出建议；

 ③批评权、检举、控告权，即有权对本单位安全生产管理工作中存在的问题提出批评、检举、控告；

 ④拒绝权，即有权拒绝违章作业指挥和强令冒险作业；

 ⑤紧急避险权，即发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；

 ⑥依法向本单位提出损害赔偿要求的权利；

 ⑦获得符合国家标准或者行业标准劳动防护用品的权利；  ⑧获得安全生产教育和培训的权利等。

11、安全帽的防护作用：

防止物体打击伤害

防止高处坠落伤害头部

防止机械性损伤

防止污染毛发伤害

12、安全帽使用注意事项：

 1）要有下额带和后帽箍,并拴系牢固，以防帽子滑落与碰掉；

 2）热塑性安全帽可用清水冲洗，不得用热水浸泡，不能放在暖气片上、火炉上烘烤，以防帽

体变形；

 3）安全帽使用超过规定限值，或者受过较严重的冲击后，虽然肉眼看不到裂纹，也应予以更换。一般塑料安全帽使用期限为三年；

 4）佩戴安全帽前，应检查各配件有无损坏，装配是否牢固，帽衬调节部分是否卡紧，绳带是否系紧等，确信各部件完好后方可使用。

13、防护眼镜和面罩的作用： 1）防止异物进入眼睛 2）防止化学性物品的伤害

3）防止强光、紫外线和红外线的伤害 4）防止微波、激光和电离辐射的伤害

14、防护眼镜和面罩使用注意事项：

1）选用的护目镜要选用经产品检验机构检验合格的产品； 2）护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型；

3）镜片磨损粗糙、镜架损坏，会影响操作人员的视力，应及时调换； 4）护目镜要专人使用，防止传染眼病；

5）焊接护目镜的滤光片和保护片要按规定作业需要选用和更换； 6）防止重摔重压，防止坚硬的物体磨擦镜片和面罩

15、防尘防毒用品的作用：

1）防止生产性粉尘的危害。由于固体物质的粉碎、筛选等作业会产生粉尘，这些粉尘进入肺组织可引起肺组织的纤维化病变，也就是尘肺病。使用防尘防毒用品将会防止、减少尘肺病的发生。2）防止生产过程中有害化学物质的伤害。生产过程中的毒物如一氧化碳、苯等侵入人体会引起职业性中毒。使用防尘防毒用品将会防止、减少职业性中毒的发生。

16、防护手套的作用：

1）防止火与高温、低温的伤害。2）防止电磁与电离辐射的伤害。3）防止电、化学物质的伤害。

4）防止撞击、切割、擦伤、微生物侵害以及感染。

17、防护手套使用注意事项：

 1）防护手套的品种很多，根据防护功能来选用。首先应明确防护对象，然后再仔细选用。如耐酸碱手套，有耐强酸（碱）的、有耐低浓度酸（碱），而耐低浓度酸（碱）手套不能用于接触高浓度酸（碱）。切记勿误用，以免发生意外。

 2）防水、耐酸碱手套使用前应仔细检查，观察表面是否有破损，采取简易办法是向手套内吹口气，用手捏紧套口，观察是否漏气。漏气则不能使用。

 3）绝缘手套应定期检验电绝缘性能，不符合规定的不能使用。

 4）橡胶、塑料等类防护手套用后应冲洗干净、凉干，保存时避免高温，并在制品上撒上滑石粉以防粘连。

 5）操作旋转机床禁止戴手套作业。

18、绝缘鞋（靴）的使用及注意事项：

 1）应根据作业场所电压高低正确选用绝缘鞋，低压绝缘鞋禁止在高压电气设备上作为安全辅助用具使用，高压绝缘鞋（靴）可以作为高压和低压电气设备上辅助安全用具使用。但不论是穿低压或高压绝缘鞋（靴），均不得直接用手接触电气设备。 2）布面绝缘鞋只能在干燥环境下使用，避免布面潮湿。

 3）穿用绝缘靴时，应将裤管套入靴简内。穿用绝缘鞋时，裤管不宜长及鞋底外沿条高度，更不能长及地面，保持布帮干燥。

 4）非耐酸碱油的橡胶底，不可与酸碱油类物物质接触，并应防止尖锐物刺伤。低压绝缘鞋若底花纹磨光，露出内部颜色时则不能作为绝缘鞋使用。

 5）在购买绝缘鞋（靴）时，应查验鞋上是否有绝缘永久标记，如红色闪电符号，鞋底有耐电压多少伏，等表示；鞋内有否合格证，安全鉴定证，生产许可证编号等。

19、防静电鞋、导电鞋的使用注意事项：

1）在使用时，不应同时穿绝缘的毛料厚袜及绝缘的鞋垫。

2）使用防静电鞋的场所应是防静电的地面，使用导电鞋的场所应是能导电的地面。3）禁止防静电鞋当绝缘鞋使用。4）防静电鞋应与防静电服配套使用。

5）穿用过程中，要按规定进行电阻测试，符合规定才可使用。20、安全带的作用：预防作业人员从高处坠落

21、安全带使用注意事项：

 1）在使用安全带时，应检查安全带的部件是否完整，有无损伤，金属配件的各种环不得是焊接件，边缘光滑，产品上应有“安鉴证”。

 2）使用围杆安全带时，围杆绳上有保护套，不允许在地面上随意拖着绳走，以免损伤绳套，影响主绳。

教师法律法规的知识培训篇7

我在学校连续多年承担着对新教师进行法律法规知识的岗前培训任务, 这门课程内容广泛, 讲什么, 讲到什么程度, 需要认真取舍, 而且学员对这门课不重视, 以上这些情况, 给教学造成了一系列困难。为了克服这些困难, 提升学员学习教育法律法规的意识, 圆满完成教学任务, 我积极动脑, 与时俱进, 从备课、上课等环节入手, 做了大量的工作。根据以往的教育教学实践, 加上自己的一些教学思想, 设计教学内容, 设计教学原则, 在教学中取得了很好的效果。

一、搜集材料、认真学习、仔细筛选、确定内容

我现在搜集的材料有:《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国义务教育法》、《中华人民共和国未成年人保护法》、《中华人民共和国教师法》等48种法律法规。面对如此多的法律文本, 光读一遍文本名称也得一二十分钟, 可新教师培训只分给我八个课时, 促使我不得不深入思考和认真取舍:

1. 教师需要什么?

他们想了解什么内容?以己推人, 我明白:教师需要最实用的知识, 必须从实际出发, 以实用为主导。

2. 什么是实用的?

上面列举的都是和教育教学密切相关的法律文本, 但课时有限, 我必须根据我们地区的学情教情进行筛选, 选择重点内容, 锁定某一些条文进行研读。比如, 新教师中如果没有幼儿教师, 幼儿园法规条例则可以删去;如果没有行政管理人员, 就删去教育行政法律内容。

二、整理材料、研究内容、设计教案、备战课堂

内容确定了, 但如果按正常的授课方式去教学, 课时是根本不够的。我一贯坚持, 无论学时长短, 都要让学员有所收获, 所以, 常规的案例堆砌式、教师讲授式授课方法, 根本行不通。我得考虑如何让学员参与进来, 一起活动、思考, 继而在思想上能把这门课重视起来。于是, 我在设计教案时, 牢牢把握住自己的原则, 并依据这个原则, 精心设计教学方案:“为什么要学教育法律法规?”“学什么教育法律法规?”“怎么学教育法律法规?”在这三个模块中, 以“为什么学”为导引, 解决学员的思想问题, 让学员重视起来。

1. 为什么学教育法律法规?

学什么教育法律法规?这两个模块的内容是备课中举足轻重的部分, 开好了这个头, 就可以驾轻就熟, 四两拨千斤, 取得事半功倍的效果。我用了一个和教育教学密切相关的案例来说明问题, 这个案例中, 含有多个法律条文的内容, 其大致情节如下:

某地某校六年级的一名学生, 性格较为顽劣, 一日该生带色情书入班, 被教英语的李老师收缴, 并告诉校长, 校长请来家长。在了解情况的过程中, 其父又得知该生偷了他的钱, 于是怒火中烧, 对该生大打出手。该生不满之意积于心中, 一日恰逢李老师上课, 该生故意扰乱周围学生, 被李老师批评。结果该生对李老师进行报复性殴打, 致使老师受伤。处理事件过程中, 李老师与家长之间矛盾升级, 诉至法院, 由法院判决。

这个案例用一句话来概括就是学生打老师, 它和学员息息相关, 不经意间就可能发生。我们和学生朝夕相处, 教育、管理学生是我们每日必做的工作, 怎样才能做好这一份工作呢?怎样用法律维护自己的合法权益呢?

这个案例涉及《中华人民共和国教师法》第8条、第35条, 《中华人民共和国未成年人保护法》第11条, 《学生伤害事故处理办法》第28条, 《中华人民共和国义务教育法》第28条, 《中华人民共和国民法通则》第16条、第133条等法律条文。原来, 这个看似简单的案例中蕴涵了许许多多的法律法规知识呀!它们与学员教学生活的联系又是何等的密切呀!

2. 怎么学教育法律法规?

上述案例准备好了, 为了出效果, 我借鉴了一些电视栏目的风格, 精心打造课堂语言, 融进文学、评书等元素, 将此案例解构成一篇栩栩如生的文学故事, 我是这样写的:“话说小校园大社会, 我们生活在其中, 什么事都可能遇到, 话说, 某校园六年级一班学生达劲刚, 此生生性顽皮……”先从语言上打破传统授课模式, 力争做到课堂气氛不枯燥、不呆板。

在讲授的过程中, 我还设计了很多富有启发性的问题。比如, 当讲到李老师发现达劲刚和一群学生围看色情书时, 我停下来提问:“如果碰到这种情况, 你会怎么做?”学员马上进入热烈的讨论状态。又比如, 讲到李老师和家长没有达成和解协议, 李老师的男友气愤不已, 到学校找达劲刚, 想揍他时, 我又停下来问:“这么做行吗?为什么?有什么法律依据吗?”再比如, 讲到校长发现李老师男友的行为之后, 试图制止他、教育他的时候, 我又问:“如何说服他, 需要用什么法律?”

在授课过程中, 我始终将法律条文贯穿在案例中, 打破了一个案例只反映一个法律条文的授课方式。

再说备课。因为只有八个课时, 每个课时我都用了一个吸引人的课题名字。比如第一课时, 我用了“让我爱上你”做课题, 课时内容是案例讲述, 主要目的是打消学员的消极思想, 提高学员对教育法律知识学习的关注程度, 解决学员学习的态度问题, 让学员爱上教育法律法规知识这门课程。

法律法规及基本知识篇8

摘要：对于中小企业而言，知识产权融资是萌芽之物，知识产权融资法律风险仍有诸多缺失留待探讨。本文立足中小企业知识产权融资及其法律风险，重点阐述知识产权融资法律风险的识别和分析，并对克服中小企业的知识产权融资的法律风险提出相应的对策建议。

关键词：中小企业；知识产权；融资；法律风险

中图分类号：F204；F276.3 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2016）10-0105-04

一、引言

现今知识产权融资并存着风险与机遇，于中小企业而言更甚。一方面，中小企业作为国内科技创新中坚力量，其所获得的经济支持与其为国家创造的生产力极不不符。大部分中小企业难以提供抵押担保，因而难以获得银行贷款。另一方面，中小企业知识产权融资金融服务也在不断地发展，比如，民生银行通过对知识产权、机器设备、高管信用等采纳组合抵押的金融创新方式，为中小企业融资提供便捷，这使得中小企业可以对知识产权进行与时俱进的创新和转化，实现知识产权的经济价值，使之成为企业的战略资产。因此，探讨中小企业知识产权融资方式，识别和分析其法律风险，完善相关对策，具有巨大的现实意义。

二、中小企业知识产权融资及其法律风险

（一）中小企业知识产权融资

跟传统动产、不动产融资相比，知识产权融资与其有着本质区别，简而言之，便是企业利用自身拥有的知识产权来开展新的融资活动。一般而言，其融资模式即是由知识产权权益融资和知识产权负债融资组成[1]，前者主要包括以知识产权投资入股、吸收风险资本投资，后者主要是知识产权融资担保和知识产权证券化，其中知识产权融资担保主要表现为知识产权质押融资。美国、日本、德国等发达国家自上世纪70年代初开始相继开展知识产权融资实践，现如今已经具备了完备的立法体系及国家政策支持体系、发达的资本市场体系。美国政府通过法律、制度全面鼓励金融机构向中小企业投资，促进中小企业知识产权融资发展，如颁布了《动产担保交易法》、《商标法》等法律法规，并建立专门的组织，如中小企业管理局（SBA）作为扶持中小企业的官方机构，专门为中小企业创立与发展提供融资、技术等方面的帮扶。相比而言，目前国内政府对中小企业进行资金支持的主要途径仍是科技型中小企业创新基金，政府通常会借此施以无偿资助、贷款贴息、资本金注入等帮助。国内知识产权融资方式尚处于探索成长阶段，相关法律制度尚待完善。

（二）中小企業知识产权融资的法律风险

目前国内中小企业知识产权融资表面现象是融资难，内在原因则是其融资风险过高，而融资风险则集中表现为法律风险。关于中小企业法律风险的概念，国内学界主要以风险缘由及潜在后果为主要标准。譬如王正志[2]等人认为法律风险即法律法规等外部诱因所引致的由公司承担的潜在经济损失的风险。而向飞[3]等人则认为是指由于行为人实施了不合规之行为，才导致与其预期目标相去甚远，进而产生法律不利后果发生的一种可能性。笔者以《企业法律风险管理指南》中关于法律风险的定义为鉴，认为法律风险是指基于法律规定或合同自由约定，因企业自身及其利益相关者的法律行为或其外部法律环境改变导致的不确定性，进而导致企业承担不利后果的可能性[4]。

三、中小企业知识产权融资法律风险识别、分析

（一）中小企业知识产权融资法律风险识别

中小企业知识产权融资法律风险识别是指采用适当的风险识别方法全面地对可能影响中小企业知识产权融资的法律风险源、造成法律风险事故发生的各种因素以及潜在后果等进行认识、辨别的活动。简单地讲，即是认识和辨别知识产权融资可能存在什么法律风险。笔者主要沿着中小企业知识产权融资的流程，理清知识产权融资可能存在的法律风险。

与知识产权融资流程相对应的每一个环节，均有每一环节的法律风险，但知识产权融资的法律风险集中表现在融资前和融资过程中，笔者借鉴有关资料，将其整理成法律风险清单，以便有效地识别知识产权融资过程中的法律风险，具体如下：

（二）中小企业知识产权融资法律风险分析

根据上文的法律风险清单，笔者将对相关的法律风险进行重点分析，主要包括知识产权自身法律风险、知识产权融资方面的法律法规欠缺带来的法律风险、中小企业自身原因带来的法律风险及其他法律风险。

1.知识产权自身的法律风险

在知识产权权利存续期间，存在着权属不明确、有效期届满等问题，随时可能产生不利后果，知识产权自身法律风险是其不容忽略的隐忧。具体而言，包括以下内容：

第一，未经权利人允许，任何自然人和法人都不得以营利为目的使用是知识产权法定性、专有性的本质体现，这也意味着企业进行知识产权融资时必须考虑该标的的权属及有效性[5]。比如，要考虑标的物是否为本企业所有，是否存在权利纠纷或者权利无效；是否未经法定程序而获取等。依照我国法律规定，经过申请、审批、注册方可取得的商标专用权、专利权，若中小企业未严格按照法律规定的程序进行，则存在权利人不确定等风险，可能产生权利纠纷。

第二，根据法律规定，知识产权只在法定有效期限内受到法律保护，一旦有效期经过，权利人将随之丧失该知识产权的经济价值。知识产权的保护期限届满或因其他原因权利失效，以及专利权、商标权的撤销机制，都有可能使知识产权的价值瞬间归零。同时，知识产权的地域性，也决定了只有在符合法律规定的区域内，知识产权才受保护。因而，知识产权融资必须注意知识产权的时间性和地域性，考虑符合法定或者约定的情况，才能避免不必要的风险。

2.知识产权融资方面的法律法规欠缺带来的法律风险

（1）关于知识产权的风险投资尚缺乏专门法律法规。我国风险投资尚处于萌生状态，尽管2014年风险投资金额达到155亿美元[6]，而且2015年北上广以及江浙等地区也先后实施鼓励“双创”风险补偿办法，其中上海市对机构投资种子期、初创期科技型失败给予最高60%、300万元的补偿。尽管如此，但仍然乏善可陈，我国现有诸多法律仍与风险投资运营方式相冲突，除了《公司法》以外，目前我国没有针对风险投资的专门法律法规。

（2）关于知识产权融资担保的法律法规不完善。知识产权融资担保在我国有待探求新的突破。一方面，依据我国《物权法》规定，知识产权不能作为抵押物，抵押物只能是动产或不动产等实物资产以及土地使用权、土地承包经营权等，这也造就了知识产权只能用于质押融资的融资困局。尽管在“十二五”期间，我国专利权质押融资已突破1533亿元，目前全国有798家创新型中小企业投保了知识产权质押融资保险[7]，我国《担保法》亦规定，商标专用权、专利权、著作权中的财产权等知识产权可以作为质押，但由于目前中小企业普遍缺乏足够的有形资产作为担保物，以及价值评估定价等相关法律还未完全规范[8]，中小企业仅依赖自有知识产权向银行申请质押贷款最后成功获贷的比率较低。其次，商号权、集成电路布图设计权中的财产权等权利均未列明[9]，知识产权质押标的的范围仍比较狭小。现有的一些的质押登记管理办法仅仅就质押条件、登记程序等作了安排，这使得知识产权质押融资在现实中面对复杂问题往往不知所措[10]。

（3）关于知识产权证券化的相关法律法规仍较局限。知识产权证券化作为知识产权融资的新发展，自20世纪末美国实行知识产权证券化以来，其基础资产已扩展到了电影、医药产品专利、专利诉讼的胜诉金等。以多明诺披萨商标证券化为例，其发行金额高达18.5亿美元[11]，却是以商标、加盟权利金为证券化标的而已。但在我国，知识产权证券化的发展仍受法律方面的制约。第一，我国有关部门己经颁布的相关法律法规主要针对的仅仅是信贷资产或金融资产证券化，对于知识产权证券化还缺乏相关法律支持[12]；第二，立法以试行的规定为主，层次低，比如《信贷资产证券化试点管理办法》和《证券公司资产证券化业务管理规定》；第三，现行法规对资产证券化存在制约，例如现有《合同法》关于债权转移的公示制度制约了证券化的知识产权的流动性，其与《公司法》一起提高了知识产权证券化的门槛。

3.中小企业自身原因带来的法律风险

以知识产权质押融资为例，要想顺利达成融资目的，中小企业不仅要依据法律法规实现合法合规外，还须满足银行等金融机构的申请条件。这其中除却知识产权自身法律风险这一关键因素之外，企业自身法律风险也不容小觑。中小企业因生产、经营的不规范，可能存在着众多法律风险，因此，笔者仅列举几大对企业知识产权融资有较大影响的法律风险。第一，主体资格法律风险。银行通常会审核融资方是否为依法设立的企业法人和合法的权利主体，是否具备相应的融资资质。因此，企业设立过程中的法律风险将是知识产权融资的第一道门槛，起着至关重要的作用。譬如，《公司法》第二百零八条、二百零九条及《公司注册资本登记管理规定》第十五条至十七条条款中均对诸如虚假出资、虚报注册资本、抽逃出资等法律风险予以明确。此外，还有可能出现为规避法律而确定隐名股东，或向前置审批机关报送虚假资质文件等情形，这些都将为企业后续融资留下隐患。第二，资产、债权债务管理法律风险。在融资的过程中，银行等金融机构、风险投资者往往会重点审查企业的资产状况、债权债务情况等方面，而这也是企业是否能够得到融资以及得到多少融资额的关键所在。首先，在发展过程中企业会拥有诸如设备、车辆等资产，而在其使用过程中可能存在因人为因素而侵害他人权益的法律风险。其次，债权债务管理法律风险可能导致企业因不及时偿还到期债务而面临诉讼风险。第三，知识产权管理法律风险。由于银行在贷前调查过程中会全面审查融资标的，十分注重用以融资的知识产权是否存在权利瑕疵，假设企业知识产权管理不规范，这会在一定程度降低了企业知识产权的可利用价值，不利于企业知识产权融资活动的进一步推进。譬如未进行合法、有效地注册申请知识产权，容易致使自有权利被抢占。例如我国实行专利先申请原则，如果被竞争对手抢先申请了专利，权利人将失去原本应有的权利，而商标使用者如果不及时申请注册，容易被他人恶意抢注，诸如此类的现象都将致使其自有知识产权被侵犯，白白流失掉可利用的无形资产。

4.其他法律风险

除此之外，以知识产权质押融资为例，以下法律风险仍须予以重视：首先，质押范围是否符合《担保法》和《物权法》的相关规定应视为首要考虑因素。譬如，《担保法》第七十五条和《物权法》第二十三条规定，专利权质押融资标的的范围包括在法律保护下可转让的专利权中的财产权。其次，在与银行签订质押融资合同时，合同的规定也要符合国家法律的规定，保证其法律效力[13]。例如，《物权法》第二百二十七条规定，若将著作权、专利权、注册商标专用权等知识产权中的财产权用以出质，当事人除了应订立书面的质押合同外，还须到有关部门办理出质登记才能设立质权。这种以登记为生效要件的规定也是中小企业极易忽略的法律风险之一。

综上所述，知识产权融资的顺利实现，首先中小企业自身必须是符合法定的法人主体资格，且生产经营规范；其次，企业知识产权须符合法律规定的权利要件，确保权利完备；最后，中小企业也要按照银行的具体要求来实施融资行为等。如此才不至于令之前的努力与成本付诸东流。

四、中小企业知识产权融资法律风险控制的对策建议

只有社会各界戮力同心，才能实现知识产权融资新局面。一方面，改善外部环境是政府首要任务，尤其要完善知识产权质押方面的立法和发展国内信用担保机制，同时利用风险投资、证券化为其另辟蹊径，社会中介机构要为中小企业知识产权融资提供专业服务；另一方面，企业的自身法律风险管理水平的提升对于增强知识产权可持续性创新能力具有内化作用。

（一）充分发挥政府、社会组织对中小企业的服务功能

1.建议完善、扩大中小企业可质押的知识产权标的范围

知识产权质押是一种特殊的权利质押，知识产权质押的目的就是支配知识产权的价值从而保证债权的清偿，因此拓宽知识产权质押标的的范围有利于充分利用知识产权的价值。因而，相关立法应采取“列举加概括”的方式，明确列举目前可作为知识产权质押的标的，概括性规定将来可能成為质押标的的权利，即“凡依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权、商号权、集成电路布图设计权中的财产权以及其他可转让的知识产权中的财产权均可成为权利质押的标的”。

2.逐步完善中小企业知识产权质押融资信用担保法治环境

给予中小企业充分的信用担保服务，建设适当的信用担保法治环境，使投资者安心地接受以知识产权融资标的的担保。但是，目前中国整体社会信用体系的建立其实还处于探索阶段，主要是自发形成的民间征信机构，比如芝麻信用、腾讯征信、前海征信等。所以，政府首先应在立法规划中将信用担保体系建设纳入，并尽快修改完善与信用管理有关的法律。其次就是大力发展担保机构，设立多方担保机制[14]，如杭州知识产权质押融资试点的“平台+银行+担保公司”的分担机制，以及新天地草业知识产权融资中邮储银行利用政府担保基金而采取的“银政企”合作模式均是目前较为可行的信用担保机制，间接分散了中小企业逾期还贷的风险。

3.扶持引导针对中小企业的风险投资

中小企业借力于风险投资成长的同时也使得风险投资因此而增值。在发展风险投资起初，政府首先应尽快出台风险投资公司和风险投资基金的法律法规，为其提供一个具有可操作性的法律依据，并制定管理办法规范风险投资机构的性质、分类、经营目标、规模、投资方式、投资政策等。

4.为中小企业知识产权证券化创造土壤

知识产权证券化的来临解决了中小企业融资难的本质问题。首先，我国证券市场的诸多不足致使资产证券化尚未得到快速发展。因此，在起步阶段应采用政府引导模式。其次，知识产权证券化错综复杂，要想推进法律法规体系建设则应当借鉴知识产权质押融资“边试点边立法”的模式。例如在由政府开展小规模试点的同时，由银监会、国家知识产权局等部门制定对应政策法规，推动知识产权证券化深化改革。

5.完善中小企业知识产权融资中介服务体系

完善中小企业知识产权融资，可联合社会中介机构以排除中小企业融资道途上的“绊脚石”。这些中介机构主要有律师事务所、信用评级机构、知识产权评估机构等。要实现“避免或减少法律风险”的目的，需要通过律所的介入，使整个融资过程规范、合规，以尽可能地避免法律纠纷。最为关键的就是审核融资主体条件，包括核查融资方是否具备权利主体资格，是否为依法设立的企业法人等。在实践中，有些中小企业会擅自利用与他人共同的技术成果进行融资活动，如此将极大降低融资效果，甚至发生侵犯知识产权的现象。

（二）提高中小企业自身知识产权的可持续性知识产权融资法律风险潜藏在公司融资过程的各个细节中，具体说来，首先应提高企业的法律风险管理水平，提高金融机构的信任度。其次为了提升企业未来的融资水平，提高知识产权可持续性是必不可少的。

一方面，决策层要提高知识产权可持续性，保护自有知识产权。首先，在研发活动的各个阶段，比如评估、运用等阶段，企业都要及时、有效地对知识产权进行全面保护。企业要善于利用国家知识产权局等查询系统定期检索专利申请情况，充分利用已公开的文献，对失效或者可以利用的专利或其他知识产权建立数据库并时时更新，规避重复研发和侵权风险[15]。其次，企业在需要借鉴甚至直接使用他人权利之前，一定要谨慎、合法地使用他人权利，远离侵权纠纷。必要时企业可委托中介机构进行专业处理，尽可能地避免出现知识产权侵权现象。最后，当权利遭到不法侵犯时，企业要凭借自身以及借助中介机构的专业能力，对侵权行为采取可行、有效的法律救济手段。

另一方面，要管理好企业自有知识产权。以知识产权质押融资为例，银行会聘请专业的团队，比如通过知识产权律师的尽职调查来了解企业可能存在的知识产权法律风险。因此，中小企业可以聘请律师作为法律顾问，由律师对企业生产经营活动中涉及到知识产权内容提供法律意见，建立知识产权数据库，以及处理侵权案件，最为关键的是起草企业知识产权保护与管理政策及具体实施措施，并提出建议。

综上所述，于中小企业而言，知识产权的作用已经毋庸置疑，但日益增多的法律风险对其尚是不小的挑战。企业要提高法律风险意识，管理好企业自有知识产权，同时避免侵犯他人权利，从而为企业创造优越的发展环境，提供强大的发展动力。

五、结语

在当前国内环境下探讨中小企业知识产权融资及其法律风险问题，能最大化地挖掘中小企业知识产权价值，避免陷入泥淖，从而激活知识经济的原动力。首先，我国中小企业应该意识到知识产权融资的价值，对技术成果等知识产权做出与时俱进的创新和转化，充分发挥其战略资产的潜在优势，进而对中小企业发展实现应有的价值。其次，中小企业的融资行为应该更加理性，应增强对知识产权融资的风险的识别能力和分析能力，有效地利用知识产权质押贷款等融资方式。最后，国内中小企业知识产权融资方式的成熟，亟需充分发挥政府、社会组织对中小企业的服务功能，施行强有效的对策。

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