申万证券股份有限公司合规管理制度

申万证券股份有限公司合规管理制度（共9篇）

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇1

宏源证券股份有限公司

报价转让业务推荐挂牌项目内核机构设置情况

宏源证券股份有限公司为做好科技园区非上市股份有限公司股份报价转让业务，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中 国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非 上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关 村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，成立了报价转让业务推荐 挂牌项目内核小组作为公司报价转让业务推荐挂牌项目的审核机构。内核小组依照有关规定对拟推荐挂牌的园区公司各案文件进行审核，发表内核意见。

报价转让业务内核小组共有18名组员，最近三年内均无违法、违规记录，具体是： 组长： 徐亮 副组长： 申克非

组员：李艳、胡建军、柴沁虎、田辉、温泉、陈海军、韩志谦、朱俊峰、黄诚、曾林彬、郭宣忠、杨薇、谷兵、安锐、陈辉、尹百宽

内核小组成员简历

徐亮：内核小组组长。法学博士，律师、经济师（金融）。2005年起于深圳证券交易所博士后工作站从事研究及相关工作；2007年起在本公司从事风险管理、法律合规等工作，曾任风险管理总部副总经理、法律合规总部副总经理（主持工作）、监察室主任兼监事会办公室主任，曾参与数十项投资银行项目的审核工作，现任本公司证券事务代表、董事会办公室主任。

申克非：内核小组副组长。保荐代表人，经济师，投资银行领域从业经历14年。曾任职于北京证券有限责任公司，历任投行部高级业务经理、总经理助理、质量控制部总经理，瑞银证券投行部副董事。2007年就职于本公司投行部，现任投资银行总部执行副总经理，质量控制部负责人。

李艳：内核小组成员。法学博士，投资银行领域从业经历7年。2004年至2009年曾先后在东北证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司从事投资银行业务。2009年加入宏源证券，现任本公司法律合规总部高级经理，负责投资银行业务的法律合规审核。

胡建军：内核小组成员。经济学硕士，高级经济师。曾就职于中国银行总行投资管理部，2001年7月进入宏源证券股份有限公司研究所工作，现任本公司研究所高级分析师。

柴沁虎：内核小组成员。清华大学管理学博士，曾任中国石

油和化学工业协会产业发展部产业研究处处长、西南证券研究所行业高级分析师，有5年以上的行业研究经验，现任本公司研究所高级分析师。

田辉：内核小组成员。会计学硕士。曾任渤海证券研究所行业部经理、兴业证券研究所高级分析师、齐鲁证券资管分公司研究总监，具有10年行业研究经验，2012年1月进入宏源证券股份有限公司权益投资部工作，现任本公司权益投资部研究总监。

温泉：内核小组成员。保荐代表人，注册会计师，律师，投资银行领域从业经历12年。历任宏源证券股份有限公司投资银行部高级项目经理，部门总经理助理、部门副总经理。现任本公司投资银行总部总经理。

陈海军：内核小组成员。工商管理硕士，保荐代表人，注册会计师，律师，注册税务师。曾就职于深圳东海会计师事务所。2007年7月起至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部质量控制部副总经理。

韩志谦：内核小组成员。保荐代表人，注册会计师，律师。曾任职于海关总署办公厅，2001年起就职于宏源证券股份有限公司，先后在国际部、风险部、托管组任职，现任本公司投资银行总部执行副总经理、资本市场部负责人。

朱俊峰：内核小组成员。法学硕士，律师，经济师。曾任职于洛阳春都集团和洛阳春都食品股份有限公司总经理办公室，2007年至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任

本公司投资银行总部资本市场部副总经理。

黄诚：内核小组成员。保荐代表人，投资银行领域从业经历8年。曾就职于中共黄山市委办公厅、国元证券股份有限公司投资银行部。2008年3月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

曾林彬：内核小组成员。经济学硕士，保荐代表人，投资银行领域从业经历11年。曾就职于华泰证券投资银行部，2007年5月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，在企业改制、重组、融资等方面具有丰富经验。

郭宣忠：内核小组成员。工商管理硕士，保荐代表人，注册会计师。具有十年以上的财务工作经验。2007年7月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

杨薇：内核小组成员。保荐代表人、注册会计师，注册税务师，注册评估师，投资银行领域从业经历10年。曾就职于北京化工大学。2001年至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部执行董事。

谷兵：内核小组成员。硕士研究生，保荐代表人，注册会计师。2004年7月起于任职于北京天华会计师事务所。2007年9月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

安锐：内核小组成员。法学博士，保荐代表人，律师，投资银行领域从业经历12年。曾任重庆海外律师事务所证券从业律师，西南证券投行部高级经理，新疆证券投行部副总经理，现任

本公司投资银行总部董事总经理、融资业务六部总经理。

陈辉：内核小组成员。法律硕士，保荐代表人，注册会计师，律师。曾就职于湖南公言律师事务所。2007年7月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务。

尹百宽：内核小组成员。保荐代表人，投资银行领域从业经历5年。2007年1月至今在宏源证券投资银行总部从事投资银行业务，现任本公司投资银行总部三板业务部负责人。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇2

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选拔出来有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

四、结语

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇3

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本规定所称合规管理，是指证券公司建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险的行为。

本规定所称合规风险，是指因证券公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。

第三条 证券公司应当制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度，培育

全体工作人员的合规意识，倡导和推进合规文化建设，落实责任追究，及时、有效地防范和应对合规风险。

第四条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照公司章程的规定，履行与合规管理相关的职责，对公司合规管理的有效性及经营管理行为的合法合规性承担责任。

证券公司的工作人员应当熟知与其执业行为相关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并根据各自职责对其执业行为的合法合规性承担责任。

第五条 证券公司应当制定公司合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

第六条 证券公司应当建立有效的合规风险应急处理、报告及问责制度，明确报告的对象、内容、时间和方式。

第七条 证券公司应当建立对各部门和分支机构合规管理的绩效考核制度。合规管理绩效考核制度应当体现倡导合规和惩罚违规的价值观念。

第八条 证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人。

第九条 证券公司应当设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的职责、地位、任免条件和程序等作出规定。

第十条 合规总监应当具备下列条件：

(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;

(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规、规章及其他规范性文件，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;

(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试。

第十一条 证券公司聘任合规总监，应当事先向公司住所地证监局报送拟任人简历及相关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十二条 合规总监不能履行职务或者缺位时，证券公司应当及时指定符合本规定第十条规定的人员或者一名高级管理人员代为履行职务，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代为履行职务的人员不得在证券公司分管与合规管理职责相冲突的部门。

代为履行职务的人员不符合条件的，证监局可以责令公司限期另行指定符合条件的人员代为履行职务。

代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内聘任符合本规定第十条规定的人员担任合规总监。

第十三条 证券公司应当根据本公司经营范围、业务规模、组织结构和风险管理能力等情况，设立合规部门或者指定有关部门(以下称“合规部门”)，从事合规管理工作。

合规部门对合规总监负责，在合规总监的领导下履行本规定第十五条规定的职责。指定的部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

第十四条 证券公司应当明确合规部门与履行内部审计、风险控制、法律事务等职能的其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第十五条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案、报送中国证监会及证监局的有关申请材料和报告等进行合规审查，并出具合规审查意见。

合规总监应当督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程。

合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，并按照中国证监会的要求和公司规定进行定期、不定期的检查;发现问题时，及时提出处理意见、督促整改并按规定报告。

合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉，负责与监管机构就合规管理的有关事项进行沟通，并定期对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决或者督促解决公司合规管理中存在的问题。

第十六条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责情况作出记录。

第十七条 合规总监发现公司存在违法违规行为或者合规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或者公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

第十八条 合规总监应当于每季度结束后15个工作日内向公司住所地证监局报送公司季度合规报告，并于每年1月31日前向公司住所地证监局报送上的公司合规报告。

合规报告由合规总监签署后直接报送，应当包括以下内容：

(一)公司合规管理的组织架构、相关制度的建设及变动情况;

(二)公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况;

(三)公司合规管理的有效性及合规总监履行职责情况;

(四)中国证监会、公司住所地证监局要求或者合规总监认为需要报告的其他内容。

第十九条 证券公司应当保障合规总监能够充分行使履行职责所必要的知情权。合规总监有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。

第二十条 证券公司应当保障合规总监的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或者人员协助其工作。

证券公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责;公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

第二十一条 证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。

合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇一般不应低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二十二条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

第二十三条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或者出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任。

合规总监无合理理由未能对公司的违法违规行为予以制止、报告的，依法追究责任或者对其采取监管措施。

第二十四条 证券公司通过有效的合规管理主动发现违法违规行为，积极妥善处理，完善内部制度和业务流程，落实责任追究并及时向中国证监会或者住所地证监局报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇4

考

ⅩⅩ证券股份有限公司

近年来，在监管部门的鼓励支持和证券行业创新发展的大背景下，ⅩⅩ证券（下称公司）在基于主动的风险管理者的本质定位下在业务创新方面进行了一些积极的探索。总的来看，成效明显，取得了一定成绩，也面临一些新的矛盾和问题。截止ⅩⅩ年1季度，公司传统通道业务收入占比已从以前年度的85%以上降低到40%左右，资本中介业务、资产管理业务和低风险的策略投资业务从无到有，收入占比逐步提升到30%左右，公司经营的周期性明显降低，抗风险能力进一步增强，在压力情景下公司已初步具备了一定的持续盈利能力。

一、创新业务风险偏好及业务发展基本情况

公司创新业务在收益与风险的平衡上主要体现以下偏好，即在资金运用上，优先满足客户需要，大力发展资本中介业务和资产管理业务；在自营投资上，优先发展风险低、收益稳定、流动性高的业务，适当兼顾收益高、波动性大的业务。目前，融资融券、股票约定式购回等信用业务已经成为公司重要的收入来源，收入占比达到12%。固定收益类业务规模持续扩张，收入占比也不断提升。其中可转债投资及转债套利业务既锁定了投资风险，又增加了收入弹性，取得了较好的经济效益。利率互换业务按面值计算规模已近200亿，一方面部分对冲了投资风险，另一方面在锁定资金成本、积累投资经验、加强业务合作方面发挥了重要的作用。特别值得一提的是公司的策略投资业务，发展至今不到两年时间，不仅实现盈利，而且成为重要的利润来源。目前累计收入已超过2亿元，扣除内部计息后的净利润超过1亿元。其中alpha套利和统计套利业务风险敞口极小，期现套利业务则是完全风险中性的业务，没有风险敞口。如果不受自营权益类证券及衍生品规模/净资本指标所限，盈利将更为可观。此外，公司已先后发行9个结构性产品，对应的期权规模累计已经超过10亿元，该业务基本没有风险，通过与商业银行和基金公司合作，拓宽了业务合作渠道，综合效益明显。

二、公司创新业务发展举措及风险管理情况

在风险偏好相对清晰的情况下，公司对创新业务主要采取了简化决策程序、加大扶持力度的举措。风险管理方面主要的变化在于转变观念，提升能力。转变观念是指，从过去的单纯厌恶风险、规避风险向主动管理风险转变；提升能力则是指通过加强队伍、系统和制度建设，提升风险评估方法数量化、工具系统化、人员专业化的能力。

（一）多管齐下支持创新业务发展。公司对创新业务的发展一直都给予大力支持。具体举措包括，简化决策程序,集中资源优先支持业务创新；在人才引进、系统开发等环节上特事特办，鼓励业务部门先行先试；设立公司创新奖，对产品、服务、管理创新进行奖励表彰；成立公司创新办，积极推动创新产品申报审批，协调公司内外部资源和力量支持创新业务发展；考核激励上对创新业务进行政策支持等。

（二）主动管理风险，确保创新业务风险可测、可控、可承受。

基于公司创新业务风险偏好的基本定位，公司非常重视风险管理对创新业务的全面覆盖。法律合规部、风险管理部、稽核部等中后台管理部门对创新业务的事前、事中、事后环节全面参与，业务部门则对风险自控承担完全责任。公司风险管理部立足于风险实时监控这一基点，向事前方案评估、限额制定和事后收益、风险绩效分析两端延伸，为创新业务的发展起到了保驾护航的作用。

公司对创新业务的风险管理流程主要包括：一是风险管理端口前臵，事前全面参与方案评估和限额交流。创新业务方案设计和申报阶段，风险管理部就深度参与方案讨论，梳理业务风险点，和业务部门共同协商制定风险限额指标。二是拟定限额指标，控制总量风险，开发风险监控系统。业务获批后，风控部全面跟进业务试点情况，结合已经梳理的风险点，整理系统开发需求，协调开发商开发或升级风控系统，满足业务风险实时监控和限额监控要求。拟定限额指标报决策机构审批，控制总量风险。三是人盯业务线条实时监控与风险类型评估管理相结合。条线风控经理收集、采集业务数据和风险信息，依托风控系统进行业务风险和限额指标实时监控。按照业务所对应的市场风险、信用风险、流动性风险等风险类型，依托风险管理专业团队进行风险类型专业管理和评估。根据操作风险管理需要不定期进行现场检查。四是收益、风险数量化分析与压力测试并重，防范极端风险。收益分析包括绝对收益、超额收益、业绩归因分析等；风险分析包括绝对风险指标、相对风险指标分析等；绩效评估包括风险调整后收益指标分析，对冲有效性评估等；动态模拟分析采用不同的对冲策略对原始组合进行模拟分析，对系统性风险进行评估，采用自主开发的模型对历史的显著性进行假设检验，对非系统性风险进行评估。

公司还不定期对创新业务涉及的市场风险、信用风险、公司整体盈利能力及公司流动性状况进行压力测试，检验公司对极端风险的承受能力。

三、创新业务风险管理存在的主要问题

（一）中后台建设相对滞后，支持不足，导致前后台协作出现矛盾，且存在一定操作风险隐患。

为了抢占先机，公司创新业务往往完全由业务部门主导驱动，中后台部门对创新业务的运作模式缺乏透彻理解，主动参与较少。由于公司大部分前台交易员都是直接从国际投行引进而来，他们以前在交易时都有强大的中后台提供后援服务，但到公司后发现自己要从事的创新业务没有足够的后台部门能够提供支持，为了追求效率，只能选择自建。因系统建设缺乏统筹规划，容易形成业务发展两张皮的格局。此外，因为前台部门业务权限过大，在过度追求利润时容易滋生操作风险事件。

（二）数据来源的独立性与准确性得不到保障，一定程度上影响风险评估。

近年来由于业务品种发展太快，公司中后台部门一直处于疲于应付的状态，部门建设历史欠账较多。目前，公司的数据中心正在建设中，尚不能支持对风险的汇总计量；各类创新业务系统大部分由业务部门自建，缺乏后台整合和统一管理；固定收益类表外业务还存在数据采集的独立性与准确性不能满足风控需求的情况。由于数据采集及处理的局限性，公司对创新业务的风险评估目前还处于半系统、半手工状态。因此，建立可靠、高效的数据中心对风险的监控、计量和评估具有至关重要的作用。

四、对创新业务风险管理的一些思考

（一）中后台的建设需要加大投入，这既是创新业务发展的需要，也是风险管理的需要。创新业务投入本来就包括对后台支持系统的投入。在中后台投入不足的情况下，大部分系统功能都需要业务部门自建，在绩效考核驱动下，要么支持功能不完善，业务系统只重视业务需求而缺乏基本的风险自控功能，存在较大风险隐患；要么业务部门因新业务的投入产出不配比，缺乏创新的积极性。因此，公司目前特别需要在中后台部门人才引进、培训、薪酬激励、系统建设、资源整合、综合协调等方面加大投入力度，补上中后台建设滞后的短板，为公司创新发展提供动力。在风险管理支持方面，加快公司数据中心的建设显得尤为迫切。

（二）信用风险管理环节需要进行架构重组，建立独立的授信和信用审批部门。

目前信用风险管理是券商风险管理相对薄弱的环节，管理难度大。业务相对成熟、利润贡献大的融资融券、股票约定式购回等信用业务因为抵押品充足，并不存在大的信用风险。但一些投资类的创新业务比如利率互换、权益类互换、结构性产品等则存在显著的交易对手方风险，需要在对对手方尽职调查的基础上进行综合授信管理。固定收益类投行业务面临信用增级、资产证券化等创新需求，也需要进行信用评级和授信管理。目前，公司按业务条线设臵的传统架构对此类业务的处理存在边界不清的问题。谁来实施对交易对手方和第三方中介机构尽职调查，如何实施尽职调查，谁来进行授信审批，如何授信等都是我们目前需要尽快解决的问题。

（三）需要加强表外业务监控和评估，明晰流动性风险管理与预警的职能定位。

影子银行问题已经引起社会各界的高度关注，银监会已经出台管理办法进行规范。影子银行相关的部分资产则涉及银行间市场债券业务，成为券商表外业务来源之一。由于投资组合存在期限错配，为了发展业务，券商可能在提供流动性支持的同时承担市场风险，是需要高度重视的业务领域，有必要在风险管理上纳入表内业务进行监控和评估。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇5

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

广东美雅集团股份有限公司申请配股的复审意见书

（1995年3月17日证监发审字［1995］7号）

广东美雅集团股份有限公司：

你公司报来的配股复审申报材料收悉。根据广东省证券监督管理委员会粤证监发字［1995］04号文《关于同意广东美雅集团股份有限公司一九九四配股的批复》、广东省国资局粤国资字［1995］10号《关于美雅集团股份有限公司国家股配股权问题的批复》、国家国有资产管理局国资企函发［1995］38号《关于转让广东美雅集团股份有限公司国家股配股权的批复》、广东美雅集团股份有限公司［95］第03号《广东美雅集团股份有限公司董事会决议》、1994年12月17日《广东美雅集团股份有限公司临时股东大会决议》等文件，经审查，现批复如下：

一、你公司的申报材料符合《 公司法》、证监会《关于执行＜ 公司法＞规范上市公司配股的通知》和《 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》等法规和文件的有关规定，可以向全体股东配售5963．004万股普通股，其中向社会公众股东配售2682万股，向国家股股东配售1842．432万股，向法人股东配售1438．572万股。国家股东、法人股东可将其配股权有偿转让，转让应按你公司向证监会报送的申报材料中确定的方式办理。

二、你公司配股应严格按照报送证监会的《配股说明书》中的方案实施，并在1995年9月11日之前完成所有配股工作事宜。

三、所有配股权证的交易期不得长于二十个交易日。

四、你公司向国家股东、法人股东配售的股票和国家股东、法人股东转让给他人的配售股票，在国家有关规定公布之前，暂不上市流通。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇6

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

青岛海尔电冰箱股份有限公司申请配股的批复

（1997年9月27日证监上字［1997］81号）

青岛海尔电冰箱股份有限公司：

你公司报送的配股申报材料收悉。根据青岛市证券管理委员会办公室《关于青岛海尔电冰箱股份有限公司增资配股方案的批复》（青证管办［1997］43号）和《青岛海尔电冰箱股份有限公司1996股东大会决议》，经审查，现批复如下：

一、同意你公司向全体股东配售95，216，031股。其中向法人股股东配售53，618，922股，向前次转配股股东配售5，605，837股，向社会公众股股东配售35，991，272股。

二、你公司应严格按照报送我会的《配股说明书》中的方案进行配股，并在1997年11月30日之前完成所有配股工作。

三、你公司向法人股股东配售的股票和向前次转配股股东配售的股票，在国家有关规定公布之前，暂不上市流通。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇7

所持本公司股份及其变动管理业务指引

2007年5月8日

第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。

第二条 本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条 新上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

第六条 因上市公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：

（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。

第十条 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

第十一条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的A股、B股为基数，按25％计算其本可转让股份法定额度（按照A股、B股分别计算）；同时，对该人员所持的在本可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

因上市公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本可转让股份额度做相应变更。

第十二条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

第十三条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。

第十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托上市公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十五条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

第十七条 上市公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

（一）上年末所持本公司股份数量；

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）深交所要求披露的其他事项。

上市公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所在其指定网站公开披露以上信息。

第十八条 上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深交所要求披露的其他事项。

第十九条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（四）深交所规定的其他期间。

第二十条 上市公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。

第二十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）上市公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中国证监会、深交所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本指引第十七条的规定执行。

第二十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第二十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。

第二十四条 上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事、高级管理人员及本指引第二十一条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本指引第二十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第二十五条 深交所对上市公司董事、监事、高级管理人员及本指引第二十一条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。

深交所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。

第二十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员违反本指引规定的，深交所视情节轻重给予相应处分。

第二十七条 本指引由深交所和中国结算深圳分公司负责解释。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇8

96年4月17日第五屆第四十次董事會通過

96年8月21日第六屆第二次董事會通過修正

99年6月24日第六屆第三十九次董事會通過修正

第 1 條 本規程依「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」第三條規定訂定之。第 2 條

第 3 條

第 4 條

第 5 條

本委員會之人數、任期、職權、議事規則及行使職權時公司應提供資源等事項，依本規程之規定。本委員會之運作，以下列事項之監督為主要目的：

一、公司財務報表之允當表達。

二、簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效。

三、公司內部控制之有效實施。

四、公司遵循相關法令及規則。

五、公司存在或潛在風險之管控。本委員會由全體獨立董事擔任委員，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備證券及衍生性金融商品、會計或財務專長。本委員會委員之任期同獨立董事之任期；獨立董事因故解任，致人數不足前項或章程規定者，本公司應即報請母公司依法補派之。證交法、公司法、金控法及其他法律規定應由監察人行使之職權事項，除證交法第十四條之四第四項之職權事項外，由本委員會行之。證交法第十四條之四第四項關於公司法涉及監察人之行為或為公司代表之規定，於1

本委員會之獨立董事成員準用之。

第 6 條 本委員會之職權事項如下：

一、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商

品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程

序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、重大之資產或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務、會計、風險管理、法令遵循及內部稽核主管之任免。

十、財務報告及半財務報告。

十一、訂定保護投資人之政策並考核其執行情形。

十二、審核公司遵守法律規範之情形。

十三、審核風險管理政策及架構並考核其執行情形。

十四、訂定風險衡量標準。

十五、管理公司整體風險限額及各單位之風險限額。

十六、其他公司或主管機關規定之重大事項。

第 7 條

第 8 條

前項事項決議應經本委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。第一項各款事項除第十款外，未經本委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事三分之二以上同意行之，不受前項規定之限制，並應於董事會議事錄載明本委員會之決議。本委員會就內部控制制度缺失檢討應依本公司「審計委員會與內部稽核部門之溝通流程要點」之相關規定定期與內部稽核人員座談，做成紀錄，並提董事會報告。本規程所稱全體成員，以實際在任者計算之。本委員會之召集人對外代表本委員會。本委員會每月召開一次，並得視需要隨時召開會議。本委員會之召集，應載明召集事由，於七日前通知本委員會各獨立董事成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會應由全體成員互推一人擔任召集人及會議主席，召集人請假或因故不能召集會議時，由其指定其他獨立董事成員一人代理之；召集人未指定代理人者，由委員會之獨立董事成員互推一人代理之。本委員會得請本公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席並提供相關必要之資訊。本委員會召開時，應備妥相關資料供與會之委員會成員隨時查考。本委員會召開時，公司應設簽名簿供出席獨立董事成員簽到，並供查考。本委員會之獨立董事成員應親自出席本委員會，如不能親自出席，得委託其他獨立

第 9 條

董事成員代理出席；如以視訊參與會議者，視為親自出席。本委員會成員委託其他獨立董事成員代理出席本委員會時，應於每次出具委託書，且列舉召集事由之授權範圍。本委員會之決議，應有全體成員二分之一以上之同意。表決之結果，應當場報告，並作成紀錄。除第六條第一項第十款外，如有正當理由致本委員會無法召開或無法決議時，應以董事會全體董事三分之二以上同意行之。就第六條第一項第十款之事項，仍應由獨立董事成員出具是否同意之意見。第二項代理人，以受一人之委託為限。本委員會之議事，應作成議事錄，議事錄應詳實記載下列事項：

一、會議屆次及時間地點。

二、主席之姓名。

三、獨立董事成員出席狀況，包括出席、請假及缺席者之姓名與人數。

四、列席者之姓名及職稱。

五、紀錄之姓名。

六、報告事項。

七、討論事項：各議案之決議方法與結果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發言摘要、反對或保留意見。

八、臨時動議：提案人姓名、議案之決議方法與結果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發言摘要、反對或保留意見。

九、其他應記載事項。

本委員會簽到簿為議事錄之一部分，應永久保存。

議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章，於會後二十日內分送委員會各獨立董事成員，並應列入公司重要檔案，於公司存續期間永久妥善保存。

第一項議事錄之製作及分發，得以電子方式為之。

第 10 條 本委員會議程由召集人責成相關單位訂定之，其他成員亦得提供議案供本委員會

討論。

第 11 條 本委員會之獨立董事成員對於會議事項，與其自身有利害關係，致有害於公司利

益之虞者，應予迴避。

因前項規定，致委員會無法決議者，應向董事會報告，由董事會為決議。

第 12 條 本委員會得經決議委任律師、會計師或其他專業人員，就第六條規定有關之事項

為必要之查核或提供諮詢，其所生之費用，由公司負擔之。

第 13 條 本委員會成員應以善良管理人之注意，忠實履行本規程所訂之職責，並對董事會

負責，且將所提議案交由董事會決議。

第 14 條 本委員會應定期檢討本規程相關事項，提供董事會修正。

經本委員會決議之事項，其相關執行工作，得授權召集人或本委員會其他成員辦理續行事務，並於執行期間向本委員會為書面或口頭報告，必要時應於下一次會議提報本委員會追認或報告。

申万证券股份有限公司合规管理制度 篇9

为落实中国证券业协会《关于进一步做好投资者教育工作的通知》的要求，推动我司投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，结合我司的实际情况，初步拟订2007投资者教育工作计划如下：

一、完善投资者教育工作机制为使投资者教育工作有组织有计划的展开，公司将由公司稽核部、风险管理部、法律事务部、经纪业务部等相关部门人员组织成立投资者教育工作小组，公司董事长作为第一责任人。由工作小组处理和协商投资者教育工作的开展，并及时处理和解决投资者教育工作中遇到的问题。营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为投资者教育工作第一责任人，定期向公司上报有关工作进展情况，并接受公司和上级主管部门的定期或不定期检查。公司稽核部、风险管理部、经纪业务总部以及各营业部等有关部门及时调整和补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据，由稽核部进行年度检查。由经纪业务总部牵头完善公司投资者教育工作流程和制度建设，统一制订现阶段，本年度及长期投资者教育内容、方式和方法，从而更好地指导和推动我司投资者教育工作的开展。

二、2007投资者教育的主要内容根据我司投资者仍以中小投资者为主的特点，投资者教育工作的重点将主要是面向中小投资者。当前及今后一段时期开展投资者教育和培训的主要内容是：

1、普及证券市场，包括股票、债券、权证、基金、理财产品、股指期货等已推出和即将推出的交易、投资品种的基础知识和风险收益特征，帮助投资者及时掌握并树立正确的投资理念；

2、宣传证券市场法律法规，特别是新出台的法律法规，并提供政策法规咨询服务，接受和妥善处理投资者的投诉；

3、宣传证券开户和交易规则和交易流程，确保账户资料信息真实、准确、完整、有效。提醒投资者到合法证券经营机构及基金代销机构买卖股票、基金等证券产品，进行风险教育，帮助投资者了解市场和市场发展的历史，认识市场的波动性特征。

4、统一制作公司的简介信息，以便投资者了解对公司基本情况，公司的历史沿革、前十大股东及其持股比例、公司注册地址、业务范围、法定代表人和主要负责人的基本情况。

5、通过报纸、投资者园地等媒介公示公司和营业部的客户投诉电话，投诉部门、投诉地址、投诉邮箱等，同时完善客户投诉处理流程，做好投诉记录。

6、通过介绍各种证券投资产品，培养投资者健康的投资心态，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略。

7、针对第三方存管上线和账户清理，加强对投资者的宣传和教育，最大限度取得投资者的支持和配合，以保证第三方存管上线的全面顺利完成。

二、投资者教育的方式和方法：为适应投资者数量多、分布广、多层次的特点，各营业部需因地制宜地开展投资者教育工作，在形式和方法上要创造性地采取各种方式对不同的投资者进行分类教育，并力求灵活多样，通俗易懂，讲求实效。

1、各营业部在投资者园地中开辟安排“风险专栏”，用于张贴风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等；

2、在营业部场所显著位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息；

3、在公司“阳光网w”，开辟投资者教育专栏，并链接中国证券业协会网站，做好证券投资知识普及和风险教育和风险提示工作；

4、由公司组织编写“证券投资者风险教育手册”，向投资者进行风险教育；

5、各营业部可结合实际情况通过专题讨论、报告会、座谈会进行投资者风险教育，或通过宣传画、以及营业部可利用的信息发布渠道，如股民学校、委托电话、短信、走马灯、信息栏、广播、每日盘中、盘后市场解析等，进行投资教育，普及证券基础知识和风险提示。

6、为及时了解并加强营业部业务风险的管理，我司各营业部均设有风控专员，并通过风险日志上报营业部风险业务的办理情况，今后可增加营业部投资者投诉及处理情况的汇报，同时定期对营业部投资者教育工作进行总结并上报，以便公司及时了解督促各营业部投资者教育工作的开展情况；

7、根据第三方存管全面上线的要求，保证客户账户资料信息准备、真实、完整、有效。我司根据账户资料的完整性将公司投资者账户资料分为A、B、C、D、E五个评级，并将在第三方存管全面上线前完成所有资料缺陷账户的清理和整改，切实维护投资者权益，防范业务风险的发生。

三、投资者教育工作的总体安排

根据证券市场发展的新形式及投资者教育工作的现状，我司今年的投资者教育要重点推进以下几项工作：

（一）是以各营业部为主，通过完善丰富投资者园地，开辟风险提示专栏，开办股民学校，举办报告会讲座等多种灵活有效的方式，对投资者进行宣传教育，开展法律法规或政策咨询服务，接受投资者投诉。

（二）开展投资者教育咨询服务日活动，各营业部根据实际情况，适当组织部分投资者到上市公司的访问活动。

（三）组织编印投资者教育的宣传资料。特别是针对即将推出的股指期货以及目前的权证和基金等投资者还不甚了解的证券投资品种。组织编印《证券投资者教育手册》向广大投资者发放。

（四）组织开展维护投资者权益活动。在投资者教育中加强维护投资者合法权益的有关知识的培训。

（五）组织对各营业部开展投资者教育工作的情况进行现场抽查，工作情况反馈等检查和督促，并列入后续重点稽核内容之一。

（六）在股指期货推出前后，集中开展“股指期货风险教育宣传周”活动。同时，我司将持续开展投资者教育的各项工作，将投资者教育工作列为每年营业部重点工作和稽核内容之一。

四、投资者教育工作的要求

1、各营业部需充分认识开展和加强投资者教育的重要性和紧迫性，并把这项工作摆到重要工作日程，指定专人负责，并确保各项计划的落实。

2、各营业部需发挥各方面的优势进行创造性工作。充分利用自身的优势，把开展投资者教育和市场营销导向有机的结合起来，正确处理好公益性的投资者教育活动与公司的经营行为之间的关系，努力创造出多样的教育形式。

3、在投资者教育工作中加强维护投资者权益的工作。营业部和公司均设立投资者投诉电话，并在营业部显著位置予以公告。

4、建立投资者教育工作报备制度。为了及时的传递信息、沟通情况、交流经验、发现问题，各营业部需将工作进展和动态定期以报告形式上报总部。

特别说明：该计划的当前的落实情况目前公司正在按计划逐步落实各项工作。其中：

1、基本建立和完善了投资者教育机制（制度建设、组织机构、监督保障体系等）

2、已下发营业部关于投资者教育方案、计划及投资者教育工作的具体要求；

3、在五月下旬要求全国76家营业部提交了关于投资者教育工作进展情况的反馈表，对各营业部投资者教育工作进行了初步检查；

4、下发了“投资者教育手册”和“基金投资者教育手册”电子文本，要求营业部进行张贴，并根据实际情况印制后，摆放在显要位置供投资者进行阅读；

5、各交易品种和交易方式的风险提示（基金、权证、股票交易等）已汇总在开户协议标准文本中，供投资者开户时阅读，并要求张贴投资者教育园地中进行风险提示；

6、通过短信、通知、邮件等方式加强了公司对到期权证交易等风险进行及时提示；

7、由公司统一制作了“光大版”投资者教育手册，下发全国76家营业部；

8、准备在六月中旬与证券业协会、监管局和上海交易所投资者教育中心联合举办“防范风险、理性投资”投资者教育知识竞赛，方案、竞赛规则及试题已报批，将按计划在全国范围内展开，推动我司投资者工作的宣传和深入开展；