证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书（共10篇）

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇1

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务

协议书

甲方: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

乙方：

根据《中华人民共和国合同法》以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等相关规定，甲、乙双方达成如下协议：

第一条 经甲方同意，乙方在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）可从事以下业务：

（注：根据申请从事的业务种类如推荐业务、经纪业务等进行填写）

第二条 乙方充分理解并同意遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引通知等相关规定（以下统称为“全国股份转让系统业务规定”），勤勉尽责、诚实守信、规范运作，接受甲方的自律管理。

第三条 甲方的权利:

（一）对乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务进行自律管理。

（二）对乙方违反全国股份转让系统业务规定的行为，依据《业/ 6

务规则》及相关细则的规定，采取相应监管措施或者纪律处分。

（三）按规定收取乙方相关费用。乙方欠缴相关费用的，甲方可视情况限制、暂停直至终止乙方在全国股份转让系统从事相关业务。乙方主动申请终止并经甲方同意或者因违规等原因被甲方终止从事全国股份转让系统相关业务的，乙方已缴纳的费用不予返还。

第四条 甲方的义务：

（一）为乙方提供股份转让平台及相关设施。

（二）为乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务提供指导和培训。

第五条 乙方的权利：

（一）可在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务并使用甲方提供的服务和设施。

（二）在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务时，获得甲方指导和培训。

第六条 乙方的义务：

（一）恪守乙方为从事本协议第一条中的业务作出的各项自律承诺。

（二）建立健全内部控制体系及各项内部管理制度并严格执行，诚实守信、勤勉尽责地开展业务，有效防范业务风险，维护全国股份转让系统稳定运行。

（三）按规定配备合格业务人员，对业务人员在全国股份转让系统从事相关业务活动进行严格管理。业务人员不能胜任相关职责的，乙方应及时更换；业务人员违反全国股份转让系统业务规定时，乙方应视情节轻重对其进行处分。

（四）配合甲方的监督检查，按照甲方要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证及其他文件、资料，不以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不提供虚假、误导性或者不完整的资料。

（五）按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时向甲方交纳相关费用。

第七条 协议的变更与解除

（一）因修订或者颁布实施新的法律、法规、监管部门的规定或者全国股份转让系统业务规定，导致本协议相关条款内容与修订或者新颁布的相关规定内容相抵触的，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或者新颁布的相关规定内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。

（二）乙方主动申请终止或者因违规等原因被甲方终止在全国股份转让系统从事本协议第一条所指部分业务的，本协议中关于所终止业务的专门规定自动失效。

（三）乙方主动申请终止或者因违规等原因被甲方终止在全国股份转让系统从事本协议第一条所指全部业务的，本协议自动解除。

第八条 违约责任、免责以及争议解决

（一）乙方因违反全国股份转让系统业务规定被甲方实施暂停、限制或者终止业务等纪律处分，导致与投资者或者其他利益相关者产生纠纷的，由乙方自行处理，并承担相应的法律责任。

（二）乙方违反全国股份转让系统业务规定而遭受的损失，包括但不限于受到暂停、限制或者终止相关业务等处分而造成的损失，均由乙方自行承担。

（三）除上述第（一）、（二）款外，因乙方违反法律法规、部门规章、全国股份转让系统业务规定，或者因乙方其他经营活动而造成甲方损失的，甲方保留全部依法向乙方主张赔偿的权利。

（四）因不可抗力因素导致本协议部分条款不能履行或不能按约定条件履行时，遇有上述情形的一方不承担违约责任，但应在知晓上述情况后立即将情况通知对方，并采取措施防止损失的扩大。

（五）本协议项下产生的任何争议，甲、乙双方应首先通过友好协商解决。若争议或纠纷未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第九条 协议附件

（一）本协议附件包括证券公司从事相关业务自律承诺书。

（二）本协议的各项附件为本协议所必不可缺的组成部分，同时亦为履行本协议所必不可少的条件，与本协议具有同等约束力。

第十条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

第十一条 本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。

本协议一式肆份,甲、乙双方各执贰份, 均具有同等法律效力。

（以下无正文）

（以下无正文, 为签字页）

甲方（盖章）:全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇2

根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 (国发[2013]49号) 的有关规定, 现就实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题通知如下:

一、个人持有全国中小企业股份转让系统 (简称全国股份转让系统) 挂牌公司的股票, 持股期限在1个月以内 (含1个月) 的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的, 暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的, 暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

前款所称挂牌公司是指股票在全国股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司;持股期限是指个人取得挂牌公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间。

二、挂牌公司派发股息红利时, 对截至股权登记日个人已持股超过1年的, 其股息红利所得, 按25%计入应纳税所得额, 直接由挂牌公司计算并代扣代缴税款。对截至股权登记日个人持股1年以内 (含1年) 且尚未转让的, 税款分两步代扣代缴:第一步, 挂牌公司派发股息红利时, 统一暂按25%计入应纳税所得额, 计算并代扣税款。第二步, 个人转让股票时, 证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额, 超过已扣缴税款的部分, 由证券公司等股票托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司, 证券登记结算公司应于次月5个工作日内划付挂牌公司, 挂牌公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

个人应在资金账户留足资金, 依法履行纳税义务。证券公司等股票托管机构应依法划扣税款, 对个人资金账户暂无资金或资金不足的, 证券公司等股票托管机构应当及时通知个人补足资金, 并划扣税款。

三、个人转让股票时, 按照先进先出的原则计算持股期限, 即证券账户中先取得的股票视为先转让。

应纳税所得额以个人投资者证券账户为单位计算, 持股数量以每日日终结算后个人投资者证券账户的持有记录为准, 证券账户取得或转让的股票数为每日日终结算后的净增 (减) 股票数。

四、证券投资基金从挂牌公司取得的股息红利所得, 按照本通知规定计征个人所得税。

五、本通知所称个人持有全国股份转让系统挂牌公司的股票包括:

(一) 在全国股份转让系统挂牌前取得的股票;

(二) 通过全国股份转让系统转让取得的股票;

(三) 因司法扣划取得的股票;

(四) 因依法继承或家庭财产分割取得的股票;

(五) 通过收购取得的股票;

(六) 权证行权取得的股票;

(七) 使用附认股权、可转换成股份条款的公司债券认购或者转换的股票;

(八) 取得发行的股票、配股、股票股利及公积金转增股本;

(九) 挂牌公司合并, 个人持有的被合并公司股票转换的合并后公司股票;

(十) 挂牌公司分立, 个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票;

(十一) 其他从全国股份转让系统取得的股票。

六、本通知所称转让股票包括下列情形:

(一) 通过全国股份转让系统转让股票;

(二) 持有的股票被司法扣划;

(三) 因依法继承、捐赠或家庭财产分割让渡股票所有权;

(四) 用股票接受要约收购;

(五) 行使现金选择权将股票转让给提供现金选择权的第三方;

(六) 用股票认购或申购交易型开放式指数基金 (ETF) 份额;

(七) 其他具有转让实质的情形。

七、个人和证券投资基金从全国股份转让系统挂牌的原STAQ、NET系统挂牌公司 (简称两网公司) 取得的股息红利所得, 按照本通知规定计征个人所得税;从全国股份转让系统挂牌的退市公司取得的股息红利所得, 按照财税[2012]85号文件的有关规定计征个人所得税。

八、本通知所称年 (月) 是指自然年 (月) , 即持股一年是指从上一年某月某日至本年同月同日的前一日连续持股, 持股一个月是指从上月某日至本月同日的前一日连续持股。

九、财政、税务、证监等部门要加强协调、通力合作, 切实做好政策实施的各项工作。

挂牌公司、两网公司、退市公司, 证券登记结算公司以及证券公司等股票托管机构应积极配合税务机关做好股息红利个人所得税征收管理工作。

十、本通知自2014年7月1日起至2019年6月30日止执行。挂牌公司、两网公司、退市公司派发股息红利, 股权登记日在2014年7月1日至2019年6月30日的, 股息红利所得按照本通知的规定执行。本通知实施之日个人投资者证券账户已持有的挂牌公司、两网公司、退市公司股票, 其持股时间自取得之日起计算。

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇3

关键词：新三板；做市商制度；证券公司

中图分类号：F830.91 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2016）03-0157-01

一、做市商制度的概述

做市商制度又称“报价驱动机制”是指具备一定实力和信誉的证券公司，作为特许交易商，向公众投资者同时给出某种特定证券的买卖价格，并在给出的价位上接受公众投资者的买卖请求。从而完成特定证券的买卖过程的一种机制。

报价驱动机制不同于传统的指令驱动机制，它具有其区别于对方的自身特点。它的特点可以归纳为以下两点：第一：做市商制度下，证券的买卖双方，不能直接接触来进行证券的买卖，而是由做市商在新三板中，持续的发布买卖双向报价，由做市商与经营者进行买卖交易的模式。第二：该模式下的证券买卖价格的制定主体是做市商，交易成交的价格和数量存在可控性。这样的模式使得买卖双方之间的交易变成了三方之间的交易，增加了交易市场的稳定性与可控性。从而降低了买卖双方的执业风险，而这种制度实现的关键就在于中间环节的选择上。即做市商的选择。

二、做市商制度的优缺点

做市商制度的本质是做市商（主办券商）通过其所拥有的专业能力对于新三板市场中的挂公司进行专业的评估，给出合理的股票价值，从而与投资者进行交易的过程。该制度是我国现阶段资本主义市场领域交易方式的重大突破。有着突出的优点：

第一：双向报价制度可以最大限度的稳定新三板市场的价格水平。

新三板市场实行做市商制度的关键一点就是双报价制度的引入，因为该市场的买入和卖出价格都是有同一家企业制定的，为了保证做市商所报出的买入价格和卖出价格的合理性，系统公司会在这两个价格的幅度之间确定一个合理的科学的可控区间，从而使得主办券商必须利用其自身的优势对新三板市场的全部参与者进行综合有效的分析，从而给出科学的买卖价格，同时利用其作为两个交易价格的控制方，在市场交易量降低时，其可以作为买盘大量买入股票，在交易量上升时其可以作为卖盘而卖出，从而在一定程度上实现新三板市场股价的稳定。

第二：该制度增加了市场的透明度。

主办券商在进行双方报价之前，为了能够实现自身利益的最大化，势必会对挂牌公司得相关资料进行收集整理分析，从而做到最正确的对该公司进行评估，给出其股份价格和企业价值。同时，主办券商为了能够吸引更多的投资者购买其手中的股票，也会最大限度的对挂牌公司的相关情况进行披露，从而最大化的实现信息资源的共享，最大程度的增加新三板市场的透明度。

第三：有利于进行大额度的交易。

做市商制度中做市商的选择标准非常的严格，对于主办券商的来说，因为其具有强大的资金和商业信誉做依托，从而能够在市场中同时持有大量的挂牌企业的股票，使其拥有充足的库存股票，另一方面，做市商可以利用双向报价制度，给投资者提供更加精准的投资信息，从而使得投资者进行大额度的股票交易提供了保障作用，也为新三板市场的稳定提供了有效的保障，进而为新三板市场中的中小企业提供了更加可靠的融资渠道。

虽然做市商制度具有非常明显的优势，但是因为做市商在该制度中的作用巨大，该制度下，交易的委托，报价申请，成交确认以及交割清算等都需要主办券商进行独家代理。因此主办券商在该制度下对于新三板市场的运行甚至会起到决定性的作用，所以该制度的最大的问题就是如何选择主办券商。所以做市商制度的核心就是如何选择主办券商。笔者通过分析归纳总结为一下标准。

三、做市商的选择标准

新三板的规定中已经明确了做市商的引入，但是这并不代表所有的证券公司都有可能成为做市商，系统公司发布的《主办券商管理规则》明确列出主办券商成为做市商的要求：

《主办券商管理规则》明确规定证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应该满足的条件。归纳为首先拥有雄厚的实力，从而能够建立起足够的库存股票；其次具备强大的库存管理能力，以此能够有效地降低库存证券存在的风险；同时必须具备的数据分析能力，从而能够准确的进行报价，获得相应的利益；最后必须具有成熟的自己监管与受到证券监管机构的监管机制，该制度能够确保主办券商在合法有效的环境下进行活动。除了受到应有的监督之外还应该利用做市商制度中的“双向报价”和“持仓位”对其进行约束，通过做市商的选择上级--系统公司对做市商所提出的买卖价格进行一个科学合理范围的界定从而使得其不能完全按照自己的标准来操纵价格，控制价格的波动；同时利用“持仓位”的规定，在双向报价中，当主办券商将其买入价格报的很高时候，此时投资者会将其所持有的挂牌公司的股票卖给主办券商，当其持仓量超出规定限度时，必须强制要求其减少持仓量达到规定标准从而防止囤货发生。

综上所述，做市商制度，是我国资本主义市场交易方式的一次创造性的尝试，该制度具有明显的优点，对于该制度下的新三板市场的蓬勃发展具有强烈的促进作用，但是同时该制度也有其自身明显的缺点及做市商的选择，做市商是一把双刃剑。需要有效的制度对其进行引导和控制，方能最大限度的发挥该制度的优点，为我国新三板市场服务。

参考文献：

[1]陈建逾：《我国新三板做市商制度构建初探》，在《法学博览》，2013年第二期。

[2]李响玲：《试论我国证券场外市场监管制度的完善》，在《证券法苑》，2012年第六卷。

[3]张静帆：《我国新三板市场现行交易制度研究》，河南大学硕士论文，2014年5月。

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇4

全国中小企业股份转让系统股票挂牌

业务操作指南（试行）

（2017年6月修订）

为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。

一、股票挂牌办理流程

（一）股东开户

主办券商应协助申请挂牌公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成股东证券账户的开立工作。如股东存在外资、个人独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）的有关规定办理。

（二）中国结算在线业务平台注册

申请挂牌公司应在收到全国股转公司出具的申请挂牌材料受理通知书后，在中国结算北京分公司网站http://邮箱并抄送公司业务部监管员邮箱。挂牌业务部审查员根据更正公告及相关书面说明，确定是否对推荐主办券商记录执业质量负面行为或者启动自律监管程序；如公司挂牌后更换主办券商，推荐其挂牌的主办券商不能按时提交书面说明的，由挂牌业务部启动自律监管程序。

三、其他事项

（一）暂停挂牌 1．暂停挂牌适用情形

申请挂牌公司取得同意挂牌函后，在办理挂牌手续期间发生以下情形的，应做暂停挂牌处理。

（1）存在实际控制人或控股股东失联的情形；

（2）存在申请挂牌公司高管未参加全国股转公司组织的培训或培训未通过考核的情形；

（3）存在申请挂牌公司在区域股权交易场所挂牌未完成摘牌或未披露相关信息的情形；

（4）存在涉及申请挂牌公司的信访举报；

（5）存在其他应报告而未报告的涉及挂牌条件的事项。2．暂停挂牌办理流程

4．恢复办理挂牌手续

申请挂牌公司暂停挂牌的事项消除后，主办券商可申请恢复办理挂牌手续或由全国股转公司发起恢复：

（1）主办券商申请恢复。主办券商申请恢复的应写明暂停挂牌事项消除的具体情况，对公司挂牌的影响，主办券商核查意见，加盖主办券商公章，将申请及其他证明文件（如有）发送至全国股转公司审查员邮箱并进行电话确认，全国股转公司办理恢复挂牌。

（2）全国股转公司发起恢复。经全国股转公司发起暂停挂牌的项目，暂停事项已经消除的，由全国股转公司办理恢复挂牌，并将恢复情况以电话或邮件的形式通知主办券商项目负责人。

已恢复办理挂牌手续的项目可按本指南规定的业务流程继续完成后续挂牌程序。

如暂停挂牌事项属实，公司不符合挂牌条件的，或申请挂牌公司撤回申请材料的，申请挂牌公司和主办券商应当履行终止挂牌程序，参照“三

（二）”办理。已经终止挂牌的项目，若已在中国结算北京分公司完成股份初始登记，主办券商应协助申请挂牌公司向中国结算北京分公司申请办理股份退出登记。

（二）终止挂牌

申请挂牌公司在取得同意挂牌函但尚未完成股票挂牌的情况下，可申请终止挂牌。

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四、部分文件参考格式

（一）证券简称及证券代码申请书

______股份有限公司股票 证券简称及证券代码申请书

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。特向贵公司申请证券简称及证券代码，挂牌公开转让的证券简称拟定为______。

请予核定。

申请挂牌公司经办人签名： 联系电话： 传真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

说明：证券简称应从公司名称中选取不超过八个单字节字符（一般情况下不超过四个汉字字符）且应避免与已挂牌公司和上市公司重复。

（三）关于股票挂牌的提示性公告

________股份有限公司 关于股票挂牌的提示性公告

本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意。本公司股票将于______年______月______日起在全国股转系统挂牌公开转让。

证券简称：______，证券代码：______。

转让方式：______。（如为做市转让，应披露做市商信息）做市商1：（全称），推荐本公司股票挂牌的主办券商/推荐本公司股票挂牌的主办券商证券公司的母（子）公司。

做市商2：（全称）。所属层级：。

（如有挂牌同时发行，应披露发行信息）本公司挂牌同时发行总额为股，其中限售条件股，无限售条件股。无限售条件股份将于年月日在全国股转系统挂牌公开转让。

公开转让说明书及附件已于年月日、股票发行情况报告书已于年月日披露于全国股转系统指定信息披露平台，供投资者查阅。

股份有限公司

（公章）

年月日

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇5

行）

股转系统公告(2013)3号

第一章总则

第一条 为规范挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等规定，制定本细则。

第二条 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种适用本细则。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对上述证券品种的信息披露、暂停及恢复转让、终止及重新挂牌以及挂牌公司并购重组等事宜另有规定的，从其规定。

第三条 挂牌公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中挂牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。

第四条 挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。

公司应当将董事会秘书或信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国股份转让系统公司报备并披露，发生变更时亦同。上述人员离职无人接替或因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。第六条 挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。

有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备。

第七条 董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（以下简称“承诺书”），并向全国股份转让系统公司报备。

新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。

第八条 挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。

挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。第九条 挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到本细则规定的披露标准，或者本细则没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。

第十条 主办券商应当指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查。

发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。

第二章定期报告

第十一条 挂牌公司应当披露的定期报告包括报告、半报告，可以披露季度报告。挂牌公司应当在本细则规定的期限内，按照全国股份转让系统公司有关规定编制并披露定期报告。

挂牌公司应当在每个会计结束之日起四个月内编制并披露报告，在每个会计的上半年结束之日起两个月内披露半报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。

披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的报告。第十二条 挂牌公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露时间，全国股份转让系统公司根据均衡原则统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

公司应当按照全国股份转让系统公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让系统公司申请，全国股份转让系统公司视情况决定是否调整。

第十三条 挂牌公司报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

挂牌公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大会审议。

第十四条 挂牌公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。

公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

第十五条 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件：(一)定期报告全文、摘要（如有）；(二)审计报告（如适用）；

(三)董事会、监事会决议及其公告文稿；

(四)公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；(五)按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；(六)主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十六条 报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：

（一）财务报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）经审计的期末净资产为负值。

第十七条 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交下列文件：

（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；

（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；

（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

（四）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十八条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按本细则第十七条出具的专项说明应当至少包括以下内容：

（一）出具非标准审计意见的依据和理由；

（二）非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响；

（三）非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。

第十九条 本细则第十七条所述非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及其相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行纠正。

第二十条 挂牌公司和主办券商应当对全国股份转让系统公司关于定期报告的事后审查意见及时回复，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。

主办券商应当在公司对全国股份转让系统公司回复前对相关文件进行审查。如需更正、补充公告或修改定期报告并披露的，公司应当履行相应内部审议程序。

第三章临时报告

第一节临时报告的一般规定

第二十一条 临时报告是指挂牌公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告。

临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第二十二条 挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：

（一）董事会或者监事会作出决议时；

（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；

（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。

第二十三条 对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本细则第二十二条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：

（一）该事件难以保密；

（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；

（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第二十四条 挂牌公司履行首次披露义务时，应当按照本细则规定的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露。

在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况。

第二十五条 挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露。

第二节董事会、监事会和股东大会决议

第二十六条 挂牌公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将经与会董事签字确认的决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）向主办券商报备。

董事会决议涉及本细则规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露；决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露。

第二十七条 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报备。

涉及本细则规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露。

第二十八条 挂牌公司应当在股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。

挂牌公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。

第二十九条 挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。股东大会公告中应当包括律师见证意见。

第三十条 主办券商及全国股份转让系统公司要求提供董事会、监事会及股东大会会议记录的，挂牌公司应当按要求提供。

第三节关联交易

第三十一条 挂牌公司的关联交易，是指挂牌公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。

第三十二条 挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形。

第三十三条 挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项时，应当执行公司章程规定的表决权回避制度。

第三十四条 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一报告之前，对本将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在报告和半报告中予以分类，列表披露执行情况。

如果在实际执行中预计关联交易金额超过本关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程提交董事会或者股东大会审议并披露。

第三十五条 除日常性关联交易之外的其他关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露。

第三十六条 挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：

（一）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。

（四）挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

第四节其他重大事件

第三十七条 挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，或者主办券商、全国股份转让系统公司认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。

第三十八条 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告。

第三十九条 股票转让被全国股份转让系统公司认定为异常波动的，挂牌公司应当于次一股份转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。

第四十条 公共媒体传播的消息（以下简称“传闻”）可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，挂牌公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料，并决定是否发布澄清公告。

第四十一条 实行股权激励计划的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。

第四十二条 限售股份在解除转让限制前，挂牌公司应当按照全国股份转让系统公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。

第四十三条 在挂牌公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的，应当按照要求及时通知挂牌公司并披露权益变动公告。

第四十四条 挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。

公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因，以及董事会拟采取的措施。

第四十五条 全国股份转让系统公司对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后，公司应当及时披露。

第四十六条 挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：

（一）控股股东或实际控制人发生变更；

（二）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；

（三）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

（四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（五）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（六）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（七）董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议；

（八）变更会计师事务所、会计政策、会计估计；

（九）对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）；

（十）公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚；

（十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十二）主办券商或全国股份转让系统公司认定的其他情形。

发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少每月发布一次提示性公告，披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。

第四章监管措施和违规处分

第四十七条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其他相关信息披露义务人、律师、主办券商和其他证券服务机构违反本细则的，全国股份转让系统公司依据《业务规则》采取相应监管措施及纪律处分。

第五章释义

第四十八条 本细则下列用语具有如下含义：

（一）披露：指挂牌公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则和全国股份转让系统公司其他有关规定在全国股份转让系统公司网站上公告信息。

（二）重大事件：指对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的事项。

（三）及时：指自起算日起或者触及本细则规定的披露时点的两个转让日内，另有规定的除外。

（四）高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书（如有）、财务负责人及公司章程规定的其他人员。

（五）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

（六）实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

（七）控制：指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有挂牌公司控制权：

1.为挂牌公司持股50%以上的控股股东； 2.可以实际支配挂牌公司股份表决权超过30%；

3.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；

4.依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

5.中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他情形。

（八）挂牌公司控股子公司：指挂牌公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

（九）承诺：指挂牌公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。

（十）违规对外担保：是指挂牌公司及其控股子公司未经其内部审议程序而实施的担保事项。

（十一）净资产：指挂牌公司资产负债表列报的所有者权益；挂牌公司编制合并财务报表的为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权益。

（十二）日常性关联交易及偶发性关联交易：日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务，委托或者受托销售，投资（含共同投资、委托理财、委托贷款），财务资助（挂牌公司接受的）等的交易行为；公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型。

除了日常性关联交易之外的为偶发性关联交易。

（十三）控股股东、实际控制人或其关联方占用资金：指挂牌公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金；有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金；为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金或者全国股份转让系统公司认定的其他形式的占用资金情形。

（十四）以上：本规则中“以上”均含本数，“超过”不含本数。

第六章附则

全国股份转让系统技术合作协议书 篇6

证券公司（以下简称“甲方”）

法定代表人：

住所：

深圳证券交易所（以下简称“乙方”）

法定代表人：

住所：

鉴于：１、甲方取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）同意其开展相关业务的备案函和公告；

２、乙方具有满足全国股份转让系统要求的技术设施和经验。

甲、乙双方经充分协商，根据法律、法规、规范性文件、乙方方业务规则以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》等规定，就全国股份转让系统应用服务与技术合作事项，订立本协议。

第一条全国股份转让系统定义

本协议所称全国股份转让系统，是指具有全国中小企业股份转让系统服务业务资格的证券公司（以下简称“主办券商”）提供挂牌公司报价和成交确认服务的技术系统。

第二条技术合作事项

甲、乙双方有关全国股份转让系统的技术合作事项（以下简称“约定事项”）包括：

（一）系统的规划、设计、测试及相关技术指引的编制；

（二）甲方使用乙方的技术系统进行股份报价转让业务；

（三）甲方向乙方报送委托指令和转让公司的相关信息、指定联络人并报告技术事故；

（四）甲方通过股份转让系统报价成交；

（五）乙方向甲方传输各类交易申报的回报数据。

上述约定事项的技术结构、功能要求以及甲乙双方各自承担的开发任务、服务内容等，应在订立的《非上市公司股份转让数据接口规范》等附件中予以确定，该等附件与本协议具有同等效力。

第三条适用范围

甲、乙双方履行本协议约定义务的范围，仅限于挂牌公司的股份转让业务，并须符合“全国股份转让系统公司”、乙方业务规则的规定。

第四条技术标准

甲、乙双方约定：

（一）甲、乙双方之间的数据传输，以乙方制定的数据格式、接口标准为准。

（二）甲方数据与乙方数据不一致的，以乙方系统中的记录为准。技术标准的具体内容，应在《非上市公司股份转让数据接口规范》中确定。

第五条协议履行的计划、进度、期限、方式

约定技术合作事项的测试和确认，应于签署本协议后一个月内完成。乙方为股份转让系统提供的技术服务，在甲方完成技术测试，并开通转让系统交易权限之日起一周内开始实施。

第六条甲方的义务

（一）参与乙方组织的业务需求讨论会，解释与甲方业务有关的问题；

（二）保证系统接口顺利连接；

（三）妥善保管及使用身份认证的CA证书；

（四）向股份转让系统传送投资者的各类交易委托，保证信息的完整、准确和真实；

（五）建立甲、乙双方的通信通道，报送各类交易申报和接收回报数据；

（六）本协议约定的其他义务。

第七条乙方的义务

（一）向甲方提供数据格式、接口标准，协助甲方建立通信通道；

（二）在股份转让系统交易时间内，保证系统接口顺利连接；

（三）揭示相关的行情信息，进行成交确认，并揭示成交信息；

（四）将成交数据传送给甲方及证券登记结算机构；

（五）本协议约定的其他义务。

第八条费用及支付方式

甲方应当于每年12月份向乙方交纳设备使用费，该费用每年人民币16000元，按年收取，不足一年按一年收取。甲方开通股份转让系统专用交易单元报价转让业务权限即应当交纳当年设备使用费。若甲方未按本协议规

定支付该项费用，乙方有权终止本协议。

第九条违约责任

本协议生效后，甲、乙双方应严格履行约定的各项义务，违约方应承担相应的违约责任。

第十条不可抗力与免责

由于不可抗力、意外事件、技术故障等交易异常情况导致本协议全部或部分不能履行，或不能按照约定条件履行的，乙方不承担违约或赔偿责任，乙方将情况通知甲方后甲方应当采取措施防止损失的扩大。

第十一条争议处理

甲、乙双方在履行本协议及附件的过程中发生争议，应首先进行充分协商。协商不成，任何一方有权向华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院）提请仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终局的。

第十二条协议的生效

本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。

第十三条协议的修改和终止

本协议生效后，甲、乙双方可以书面形式协商达成一致修改本协议。本协议在全国股份转让系统公司自有技术系统正式运行前的过渡期间内有效。

中国证券监督管理委员会、全国股份转让系统公司、乙方相关业务规则变更的，本协议应当作出相应修改或予以终止。

第十四条协议文本

本协议一式四份，甲乙双方各执两份，均具有同等法律效力。

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇7

全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）

第一章 总则

第一条

为了加强和规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）自律监管措施和纪律处分工作，维护市场秩序，保护市场参与人的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他相关业务规则的规定，制定本办法。

第二条

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分，适用本办法。

第三条

实施自律监管措施和纪律处分应当遵循公开、公平、公正的原则。

第四条

实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第五条 自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施。第六条 全国股转公司工作人员在自律监管措施和纪律处分工作中，应当严格遵纪守法，公正廉洁，不得利用职务便利谋取 不正当利益，不得泄露所知悉的自律监管对象的商业秘密。

第七条 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。

前款所称“近亲属”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八条 具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施和纪律处分：

（一）未对市场造成严重影响的；

（二）自查发现并主动报告的；

（三）已经实施有效措施消除不良影响的；

（四）初犯且认错态度较好的；

（五）积极配合全国股转公司实施相关措施的；

（六）全国股转公司规定的其他情形。

第九条 具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分：

（一）自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚；

（二）自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分；

（三）全国股转公司规定的其他情形。

第十条 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。第十一条 挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。

第十二条 全国股转公司定期在官网公布对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的情况，并向中国证监会备案。

第十三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

第十四条 全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

第二章 自律监管措施的种类及实施程序

第一节 自律监管措施的适用种类

第十五条 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：

（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）出具警示函；

（六）责令改正；

（七）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（八）其他自律监管措施。

第十六条 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：

（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（二）约见谈话；

（三）要求提交书面承诺；

（四）出具警示函；

（五）责令改正；

（六）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

（七）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（八）其他自律监管措施。

第十七条 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：

（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（二）约见谈话；

（三）要求提交书面承诺；

（四）出具警示函；

（五）责令改正；

（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

（七）限制证券账户交易；

（八）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（九）其他自律监管措施。

第十八条 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：

（一）口头警示；

（二）要求提交书面承诺；

（三）出具警示函；

（四）限制证券账户交易；

（五）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（六）其他自律监管措施。

第二节

自律监管措施的实施程序

第十九条 决定实施自律监管措施的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书。

实施下列自律监管措施的，可以口头或者书面通知，无需发送自律监管措施决定书：

（一）口头警示；

（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人 或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（三）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。

第二十条 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容：

（一）违规事实；

（二）实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则。第二十一条 实施口头警示的，应当通过录音电话通知自律监管对象，告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则，并明确指出如果仍未及时终止违规行为，则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

实施口头警示的，应当录音留存。

第二十二条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露的，应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交解释、说明或披露，并对相关解释、说明或披露进行审查。

第二十三条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见的，应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交核查意见，并对中介机构的核查意见进行审查。

第二十四条 实施约见谈话的，应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。约见谈话应由两名以上全国股转公司工作人员参加，应注意做好谈话前材料准备，谈话过程中氛围庄重、流程规范，向自律监管对象明确指出问题，提出要求，做好谈话记录并要求谈话对象签字，同时进行录音留存。

第二十五条 实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

第二十六条 实施出具警示函的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

第二十七条 实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长不得超过两次。改正时限届满的，应及时检查改正落实情况。

第二十八条 实施暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其暂停受理文件的时限，可以要求其限期进行整改。

第二十九条 实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其暂停解除限售的时限，可以要求其进行自查并提交自查报告，或要求其限期进行整改。第三十条 实施限制证券账户交易的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其限制证券账户交易的时限。

限制证券账户交易的单次持续时间一般不超过六个月，可以连续或者多次实施。

第三章

纪律处分的种类及实施程序

第一节 纪律处分的适用种类

第三十一条

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）：

（一）通报批评；

（二）公开谴责。

第三十二条

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。第三十三条

主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

第二节 纪律处分的实施程序

第三十四条

拟实施下列纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分意向书：

（一）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员；

（二）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的除外。

第三十五条

纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起五个转让日内提交书面申辩。

第三十六条

自律监管对象届期未申辩的，或者在审查自律监管对象的申辩意见后，仍然认为需要给予纪律处分的，或者违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。

拟实施除第三十四条规定外的纪律处分的，纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。

第三十七条

全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向自律监管对象发送纪律处分决定书。纪律处分决定书中应当载明自律监管对象的违规事实、自律监管对象的书面申辩理由及其采纳情况（如有）、决定实施的纪律处分及其适用理由、适用规则。

第三十八条

实施通报批评的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在特定范围内通报其违规行为，对其进行批评教育。

第三十九条

实施公开谴责的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上对其进行谴责。

第四十条 实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象三年以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。

第四十一条

实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，告知其限制、暂停其相关业务的时限，可以要求其限期进行整改。

第四章 自律监管措施和纪律处分的复核程序

第四十二条

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

第四十三条

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处 分，认为事实清楚、证据确凿、适用规则正确、决定准确、处理适当、程序正确的，予以维持。

第四十四条

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列情形之一的，可以直接变更原决定：

（一）适用规则错误的；

（二）违规事实和情节认定有误的；

（三）处理不当的。

全国股转公司变更违规处理决定的，不得加重对自律监管对象的处理。

第四十五条

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列情形之一的，应当撤销原处理决定：

（一）违规事实不存在或者证据不足的；

（二）违反程序，影响公正处理的；

（三）自律监管人员存在违规行为、枉法处理的。

第五章 附则

第四十六条

全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向自律监管对象发送自律监管措施决定书、纪律处分决定书、纪律处分意向书及其他相关文件。

自律监管对象是投资者的，可以通过自律监管对象委托交易的证券公司或其营业部转达。

自律监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的，可以在全国股转系统官网发布公告，自公告发布之日起经过三十日即视为送达。第四十七条

全国股转公司应当对实施的自律监管措施和纪律处分建档保存。

第四十八条

本办法由全国股转公司负责解释。第四十九条

公司股份转让协议 篇8

甲方（转让方）：xxx

乙方（受让方）：xxx

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就甲方持有的xxx公司股权转让给乙方持有的相关事宜，达成如下协议：

1、甲方占有xxx公司30%的股权，现甲方同意将其占公司注册资本的30%的股权以人民币贰万捌仟元转让给乙方，乙方同意受让。

2、乙方同意在本协议双方签字之日向甲方支付全部价款贰万捌仟元。

3、自本协议生效之日起，乙方按股份比例分享利润和分担风险及亏损(含转让前及转让后该股份应享有和分担公司的债权债务)，甲方将对公司的经营管理及债权债务不承担任何责任、义务，甲方完全退出公司的经营，不再参与公司财产、利润的分配，其股东身份及股东权益 丧失。

4、乙方在本协议生效后应尽快办理公司股东、股权、章程修改、税务等相关变更登记手续。甲方届时应积极协助及配合乙方依法办理。

5、乙方在本协议生效之日起，如未及时办理公司股东、股权、章程修改、税务等相关变更登记手续的期间，xxx公司在其经营期间所发生的各种风险及亏损(含转让前及转让后该股份应享有和分担公司的债权债务)与甲方无关。

6、在股权转让过程中,发生的与股权转让有关的全部费用(如公证、审计、评估、工商变更登记、税费等),由乙方承担。

7、本协议正本一式叁份，双方各执一份，公司一份。

8、本协议经甲、乙双方签字盖章之日起生效。

有限公司股份转让协议书范本 篇9

甲乙双方本着诚信。友好。互助的原则下签订本股份转让合约。甲乙双方均得按以下条款执行双方职责履行此约

一．股权转让的价格、期限及方式

１、甲方占有公司100％的股权，现甲方将其占公司30％的股权以贰万柒千元整人民币转让给乙方。

二．转让股份时间自---年---月---日至---年---月---日止。共计-----年

三．分红。每月五号为分红日。同时召开股东会。红利根据每月的纯利润按股份分配。

四．甲方有经营主动管理权。甲方如有经营变动，需和乙方说明。如果甲乙双方有分歧，甲方有决定权。

五．退股，中途退股。

1.如乙方合约到一年或者一年内后退股甲方需退伍千元整人民币给乙方。

2.如乙方合约到二年或者二年内后退股甲方需退壹万元整人民币给乙方。

3.如乙方合约到期甲方需退壹万伍千元整人民币给乙方

4.如果乙方无过错，而甲方无原因要求乙方退股。

（1）在合同一年或者一年内应退还乙方贰万柒千元整人民币。

（2）在合同一年后至两年内应退还乙方贰万伍千元整人民币。

（3）在合同二年后至合同到期应退还乙方贰万元整人民币。

六．乙方股份不得私自转让给任何人，七．合约到期日，甲乙双方商定是否在继续合作。乙方对合作有决定权。乙方表示合作意愿，甲方不得拒绝。

八．甲方与房东店铺租赁合同到期后，如果甲方与房东续签不成，但甲乙双方的股份转让合同未到期，风险由甲乙双方按股份制共同承担。

九．如果乙方因为个人原因引起与人殴打造成店内损失，应由乙方全权负责。

十．如因公司经营不善，无法继续营业，需转让，乙方应得所有转让费的30%，产品，机械等如不转也按30%给乙方。

本合同一式二分。持股人每人一份。

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 篇10

本协议于二○一二年【】月【】日由下列协议方在【】签署：

转让方：【】（以下简称“甲方”）住所地：【】 法定代表人：【】

受让方：【】(以下简称“乙方”)住所地：【】 法定代表人：【】

鉴于：

1、甲方为一家依照中国法律在【】省【】县工商行政管理局注册成立并有效存续的有限责任公司，注册资本为人民币【】万元；

2、乙方为一家依照中国法律在【】省【】县工商行政管理局注册成立并有效存续的有限责任公司，注册资本为人民币【】万元；

3、【标的公司全称】（以下简称“【标的公司】”）系依照中国法律在【】省【】县工商行政管理局注册成立并有效存续的股份有限公司，注册资本为人民币【】万元，总股本为【】万股，成立于【】年【】月【】日，住所地为【】，法定代表人为【】，经营范围为【】；

4、甲方合法持有【标的公司】【】万股份，占【标的公司】总股本的【】%； 基于以上情形，甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规之规定，在平等互利的基础上，经友好协商，就股权转让之事宜达成下列协议，以资共同遵守：

一、定义 除中国法律以及本协议另有规定或约定外，本协议中词语及名称的定义及含义以下列解释为准：

1、股权：出让方因其缴付公司注册资本并具有公司股东资格而享有的中国法律和公司章程所赋予的任何和所有股东权利，包括但不限于对于公司的资产收益、重大决策和选择管理者等权利。

2、协议签订日：双方在协议文本上签字、盖章之日。

3、注册资本：公司股权为设立公司在登记管理机构登记的公司资本总额，应为股东认缴的全部出资额。

二、转让股权

1、甲方愿意将其持有【标的公司】的【】万股份转让给乙方；

2、乙方同意购买上述由甲方转让的股权；

3、甲方和乙方依照本协议规定的条款和条件，由甲方一次性向乙方转让股权；

4、甲方向乙方转让股权的同时，甲方拥有的附属于该股权的一切作为投资者所享有的权益将一并转让；

5、双方约定本次股权转让的效力自本协议生效日起起算，即股权转让完成以后，乙方即享有甲方在【标的公司】的全部股权，并承担相应的义务

三、股权转让的方式

乙方以支付给甲方货币的形式，受让甲方持有【标的公司】的【】万股份。

四、转让价格及支付

1、【资产评估有限公司】以【】年【】月【】日为基准日对【标的公司】【】进行了资产评估，并于【】年【】月【】日出具了【文号】的《【标的公司】评估报告书》，根据该评估报告，【标的公司】净资产评估价值为【】万元，即每股净资产评估值为【】元。现经转让双方确认，本次股权转让价格为每股【】元，转让金额合计人民币【】万元。

2、上述股权转让款项在本协议生效后【5】个工作日内由乙方一次性支付给甲方。

五、损益的处理方式

1、双方同意，在股权评估基准日至股权交割日期间，股权转让涉及的资产及相关负债所带来的损益，由甲方拥有和承担；

双方一致确认，本次股权转让的股权交割日为本协议生效日。

2、双方同意，在股权交割日之后，股权转让所涉及的资产及相关负债所带来的损益，由乙方拥有和承担。

六、人员安臵

本次股权转让致使【标的公司】股权发生变化，但【标的公司】作为法人主体资格依然存在，因此，本次股权转让不会影响【标的公司】现有员工劳动协议的履行，原劳动协议继续有效。

七、变更股权手续的办理

本协议生效后，由甲乙双方协助【标的公司】办理有关股权变更的工商登记等手续。

八、受让方根据协议、章程所享有的权利和义务 本协议生效之后，乙方对【标的公司】行使作为股东依法应享有的所有股权权利。

九、本协议生效条件

本协议自下列条件全部成就之日起生效：

（1）经双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章；（2）甲方股东会、董事会通过本次股权转让方案；（3）乙方股东会、董事会通过本次股权转让方案。

十、双方的声明与保证

1、转让与受让方不可撤销地声明与保证如下：（1）各方为依法组建、有效存续的法人；

（2）具有并能拥有必要的权利和授权签署本协议，并履行本协议约定的义务，本协议各方签字人已经获得适当的授权以签署本协议；

（3）无任何其自身的原因阻碍本协议生效；

（4）履行本协议约定的义务，不会违反中国法律、法规和其作为合同一方的或对其有约束力的任何其他合同、协议；

（5）在本次股权转让过程中，应互相充分协商、紧密配合、积极支持；

（6）转让与受让方相互提供的与本次股权转让有关的所有资料、文件在所有重大方面均是真实、准确和完整的，所提交的文件副本与正本一致、复印件与原件一致

（7）转让与受让方均有义务确保本次股权转让所涉及的全部法律手续之完成，包括但不限于评估、审计及法律调查的顺利进行。

2、转让方向受让方不可撤销地陈述与保证如下：

（1）甲方确保其在【标的公司】的股权是真实、有效的，并且不存在任何股权的质押等影响股权转让及受让人行使权利的情形；

（2）转让方在本协议签署后提供的有关【标的公司】的所有财务报表等资料均为充分和客观真实的，不存在隐瞒、虚报和误导性称述；

（3）转让方保证在本协议签署后，不以【标的公司】的资产为任何形式的担保；

（4）甲方与乙方将通力合作，共同完成本次股权转让相关的全部工作，并在本协议签署后，向受让方提交下列文件：

a、其合法持有股权的证明文件

b、其内部批准本次股权转让的有效决议和授权书； c、协助受让方申请并取得同意本次股权转让的文件。

3、受让方向转让方不可撤销地陈述与保证如下：

（1）本协议签署时向转让方提交根据其章程的有关规定，其内部做出和出具的与本次股权转让有关的有效决议和授权书；

（2）受让股权的资金来源合法，且有充分的资金履行其在本协议下的义务；（3）确保履行本协议项下的义务，包括但不限于支付受让股权的价款及履行与本次股权转让相关的所有协议、合同。

十一、不可抗力

1、如果由于无法预见并且其发生和后果无法防止或避免的事件（统称“不可抗力事件”）直接使协议一方不能按本协议约定的条件全部或部分地履行其在本协议中的义务时，不应视为违反本协议；

2、不可抗力事件发生时，遭受一方应立即通知另一方，并在不可抗力事件发生后的15日天内全面提供有关该事件的资料及证明文件，包括称述延迟履行或部分履行本协议的理由的说明书；

3、协议双方应尽最大努力履行其在本协议中的责任和减少由于不可抗力事件给协议他方造成的损失；

4、不可抗力指不在任何一方控制能力以内的，其中包括但不限于以下方面：

（1）直接影响本次股权转让的宣布或未宣布的战争、战争状态、封锁、禁运、政府法令或总动员；

（2）直接影响本次股权转让的国内骚乱；

（3）直接影响本次股权转让的火灾、水灾、台风、飓风、海啸、滑坡、地震、爆炸、瘟疫等以及其他自然因素所致的事件；

（4）以及双方同意的其他直接影响本次股权转让的不可抗力事件。

十二、本协议未作规定情况的处理

甲乙双方均应认真依照本协议书的规定，履行各自的义务，对于在实际履行中遇到本协议未作明确规定的情况应及时通报对方，并以诚实信用原则予以妥善处理，任何一方不得故意损害对方利益或有意放任对方的利益遭受损害。

十三、违约责任

1、本协议生效后，任何一方不能按本协议的规定履行其义务，则被视为违约。违约方应赔偿因其违约而造成另一方的一切实际损失，并承担由于其违约而引起的一切经济、行政或法律责任；

2、任何一方因违反本协议的规定而应承担的违约责任不因本次股权转让的转让手续的结束而解除

十四、适用法律、争议解决

1、本协议适用中华人民共和国法律法规；

2、本协议双方间因执行本协议有关的任何性质的争议，首先应通过友好协商解决。如果在合理期限内各方未能友好地解决该等争议，则任何一方均有权将争议提交【有管辖权】的法院以诉讼方式解决。

十五、其它

1、本协议经双方法定代表人或授权代表签字，加盖公章后成立，符合本协议第九条全部生效条件后生效；

2、本协议中适用的标题仅用作对内容的提示而不作为对条款的解释；

3、本协议一式四份，协议各方各执一份，其余作报批、工商登记之用

（本页无正文，为【甲方】司与【乙方】股权转让协议之签署页）

甲方：

法定代表人（授权代表）：

日期：

乙方：