工程总承包模式下的合法分包5则范文

工程总承包模式下的合法分包5则范文（共2篇）

工程总承包模式下的合法分包5则范文 篇1

工程管理

工程总承包模式下的合法分包

□文/中国石油集团工程设计有限责任公司 张兵强 王永朝 张群

我国现行的法律法规对工程分包进行了严格的管

此条款对对施工总承包项目的工程分包内容有明确限 制，但对工程总承包项目的工程分包内容没有要求。

但假若工程总承包商将工程设计和施工均分包，理和约束，这些法律法规主要包括《建筑法》、《招

《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条

例》和《房屋建筑和市政基础施工工程施工分包管

理办法》等，它们对于违法分包均只有表现形式却

没有定义。2014 年 8 月，住建部印发了《建筑工程 施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试

行）》，虽然对违法分包（第 8 条和第 9 条）进行了 定义并提供了违法分包的认定标准，但因其只适用

于建筑工程的施工总承包项目，建设工程的工程总

承包项目的合法分包在充分借鉴的基础上还应有更 深入的思考。

我国建设工程领域市场化的开始是采用 DBB 方

式，即将建设工程分为设计、施工招标和建造等过程，政府相关建设管理制度也是在这一发包方式下逐步建

立，国家的法律法规制度与大力推行和倡导的工程总

发包模式还存在着不适应，换言之，现行的国家法律 法规制度未充分考虑工程总承包这种承发包模式。

《建筑法》第 29 条规定“建筑工程总承包单位可

以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件 的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，现行法律法规与工程总承包项目的不适应 标投标法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》、则其

变成了纯粹的项目管理者。

《合同法》第 269 条规定“建设工程合同是承包 人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程 合同包括工程勘察、设计、施工合同”；第 272 条规 定“发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可 以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同”。而工程总承包项目既包括设计，又 包括施工，甚至还包括工程采购，显然，《合同法》 没有考虑工程总承包项目的合同问题。

《招标投标法》第 59 条中规定“中标人将中标项 目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人 的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工

作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分 包无效 ”。其仅针对施工总承包项目而言，并不 包含工程总承包项目。

2012 年，国家九部委颁布了《标准设计施工总 承包招标文件》“通用合同条款”中对工程总承包项 目的分包的限制为：“承包人不得将设计和施工的主 体、关键性工作分包给第三人”。此与《建筑法》29 条第一款有关工程分包的规定存在差异。

必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体 结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总

承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分

包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承

包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责

工程总承包项目应有的工程分包体系

我国从 1984 年开始在建设企业实行资质管理，1995 年增加了工程施工总承包和专项分包施工企业 资质，到目前已初步建立起以工程总承包商牵头负责，专业分包分担专项（业）工程，劳务分包提供劳力的 任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条

件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包”。

层次分明的总分包管理体系。根据《建筑业企业资质 管理规定》、《建筑业企业资质标准》和《建筑法》的 工程管理

规定，施工总承包项目工程分包体系如图 1.1 所示。合法分包基本条件带来的分包困难我国法律法规

对合法分包约定的内容表述各不相

同，存在一定的差异性。但内容的意思表示基本一致的。归纳如下表所示：

1.1施工总承包项目工程分包体系 虽然工程总承包企业的资质管理标准还没有出 台，但是通过国家有关部门相继颁发的一系列推进工 程总承包承发包模式的指导性文件和规定，特别是 2016 年 6 月，住建部下发的《关于进一步推进工程 总承包发展的若干意见》中第 9 条和第 10 条的规 定，我国工程总承包项目的工程分包体系如 1.2 和 1.3 所示。

通过比较可以得出合法分包应具备四个基本条 件：合同中有约定，或经建设单位认可同意；分包的 只能是部分工作，而且是非主体结构的施工；分包单 位必须具备相应资质条件；分包单位不得将其承包的 建设工程再分包。

不具备上述条件之一的分包行为都会被认定为违 法分包。如果专业分包过程中分包了主体结构工程，那么这种专业分包就是违法的专业分包。那么什么是 主体结构性工程？法律法规中并没有具体给出。《建 筑业企业资质管理规定》中将专业分包划分为 36 个，均未涉及主体性结构工程或非主体结构性工程的概 念。比如工程建设领域的专业分包企业分为公路路面 工程专业承包企业、公路路基工程专业承包企业、公 路交通工程专业承包企业等等，以上各专业承包企业 相应地可以承包工程建设中的路面工程、路基工程、公路交通工程。按照规定，所有的单项专业工程都是 可以分包的，那主体结构性工程的概念从何而来 ? 另 外，如果工程建设的各专业均能够进行专业分包，将

1.2具有设计资质的工程总承包商工程分包体系 所有的专业工程都分包就又形成了转包，这是法律所 不允许的，而又未见对专业分包量或项数的规定。这 些都给违法分包的认定带来了困难，也给工程总承包 商的工程分包增加了困扰。

1.3具有施工资质的工程总承包商工程分包体系

合法选择工程分包（商）

即使法律法规对工程总承包项目的工程分包存在 这样那样的不适应和困扰，但只要工程总承包商正确 把握合法分包的基本条件，就能做到正确选择工程分 包（商），避免违法分包行为的发生。

1.征得建设单位的同意 26

工程总承包商通过投标时在投标文件中载明详细 分包计划、订立合同时在工程总承包合同中明确约定 或实施过程中及时汇报请示等多种形式与建设单位明 确分包的专业工程，并取得建设单位的认可或同意。

2.确定可以分包的内容

工程总承包商通常是将其非核心业务进行分包。除此，还要结合工程分包能否带来经济效益，业主单 位是否同意分包以及工程总承包商的能力、经验等实 际情况。对于工程总承包商的分包分为三种，施工（设 计）总承包（分包）、专业分包和劳务分包。当从施 工发展起来的工程总承包企业将设计全部或部分分包 出去后，施工部分可以自己实施完成，也可以对非结 构主体工程采用专业分包的形式来完成。当从设计企 业脱胎而出的工程总承包企业自己承担设计部分时，可以将施工部分进行施工总承包，也可以选择将所有 专业进行分包来完成。简而言之，工程总承包商自己 做施工时，结构主体工程不能分包，工程总承包商自 己做设计时，施工部分可以全部分包出去，施工总承 包分包的只能是非结构主体工程。

工程总承包项目可以分包的内容如 1.4 和 1.5 所示。

工程管理

工程总承包商选择分包商时对其资格条件应综合 考虑下面几个方面：

①拥有承担相应工程的企业资质等级。我国对工 程建设企业，包括设计企业、施工企业等实行资质管 理，企业资质等级是衡量企业综合能力的标准，这是 选择分包商最基本的标准。

②业绩和具有从事类似工程的经验。现有工程业 绩良好者，一般表明能力强；具有经验，能充分估计 工程实施过程中可能遇到的风险，并提出适当的应对 措施。

③工程信誉。工程总承包项目经常会出现“边设

计，边施工”的情况，相应可能存在较多的设计变更。若分包商诚信水平差，不仅会增加工程总承包的管理 难度，还会增加项目实施过程的成本。

④拥有的施工机械。对一些特殊工程，主要施工 机械十分重要，分包商若没有这些施工机械，工程施 工进度或施工质量得不到保证，就不能承担相应的工 程任务。

⑤财务状况。承担工程不可避免地要有一定的流 动资金，因此，分包商要具有一定承担财务风险的能力。⑥拟派的项目经理和项目部高级管理人员的综合 素质，包括能力、经验等。项目经理和项目部高级管 理人员的综合素质能反映项目的管理水平，是项目成 败的关键因素之一。

4.加强对分包商行为的约束

在选择分包商时，工程总承包商首先要否决曾有 过违法分包行为记录的分包商，其次分包合同中要明 确不允许分包和罚则，罚则内容包括对分包商的违法 分包行为要纳入企业诚信档案，一定时期内对其接受 新项目将带来影响。

在项目实施过程中，要重视对分包商的监督和检

1.4具有设计资质的工程总承包商工程分包内容

查，监督、检查施工或设计总承包商和分包商在施工或 设计阶段进行分包是否合法以及可能存在的违法分包。对有违法分包行为的分包商满意度评价实行一票否决。工程总承包模式在国内日益兴起，相关的法律法 规也必将很快配套和完善。工程总承包商的工程分包 应以合法分包的基本条件为前提，才能保证分包工程 质量，提高工程效益，为建设单位交付一个优质合格

1.5具有施工资质的工程总承包商工程分包内容 3.考量分包商的资格条件 的项目。

（责编：梁晋）

工程总承包模式下的分包管理探讨 篇2

关键词：工程施工总承包；分包商；管理策略

随着我国建筑业项目管理体制改革的深入和发展，我国已初步形成了以施工总承包为龙头、以专业施工企业为骨干、以劳务作业为依托的建筑工程施工总承包组织管理模式。但由于目前我国施工企业对分包商管理的专业化程度较低、水平参差不齐，在工程施工总承包管理实施过程中，总承包企业普遍需要投入大量的大力、物力和资源来管理分包商，因而存在管理效能低下等问题，极大地限制了施工总承包组织管理模式的进一步发展。针对这种情况，工程施工总承包模式下的分包管理就十分重要。

1工程分包的原因及重要性

1）工程分包的原因。随着工程项目建设和管理的专业化发展，我国建筑工程分包已在整个建筑市场上占有越来越多的份额，其产生原因有以下几个方面：a随着大型项目的逐渐增多，很多项目的实施也目益复杂，使工程分包成为一种必然选择。采用工程分包可以获得更多的资源，减轻压力，有效应对项目的不确定性，转移相应风险；b工程施工需要大量各专业大员的参与，由于资源有限，总承包企业根据经营成本分析采取工程分包以降低施工成本；c分包企业实力逐渐增强，可以胜任一些专业性较强或要求特殊工艺的工程；d. 市场经济规律支持工程分包的发展和优化，有力的保证了工程分包制度的正常有序进行。

2）工程分包的重要性。a建筑行业健康有序发展的需要。很多大型总承包企业都与分包企业保持长期的合作关系，与分包企业建立稳定、民期、共赢的合作关系，已经成为现代大型总承包企业的竞争优势，不断完善工程分包管理与制度，会对整个建筑业带来大的变革和机遇。b. 市场经济有序发展的需要。总承包企业与分包企业建立长期的合作关系，能够获得专业和成本优势，在发挥各自特点的同时，还降低了交易成本，这不仅有利于施工管理与施工作业职能相分离和以资金、技术、管理为核心的智力密集型公司的发展和壮大，也有利于发挥专业施工队伍的专业性，提高我国建筑行业的劳动生产率。

2工程分包管理的现状

当前，我国建筑工程分包已在整个建筑市场上占有越来越多的份额，但工程分包管理与国际先进的分包管理还有一定的差距。我国建筑工程从最初的单一企业承包工程的所有项目到现在的总分包体系，已经逐步形成了以大中型企业为总承包商，中小型企业为分包商的经营模式。大中型企业利用资金、设备、高级大才等优势与经营灵活、拥有专业化团队的中小型企业合作，二者相辅相成，相互弥补自身的缺点，在合作过程中相互依托，发挥各自优势。这种经营模式已成为建筑市场最为常见的经营模式。

但是，在一片繁荣的景象下，工程分包仍然存在着诸多问题，例如：某些企业利用权力和关系，非法拿包或非法分包，从中谋取好处利益；总承包企业分包量过大、分包队伍选择不规范，分包队伍专业素质低下或不具备专业水平；国家相关法律不健全导致某些企业钻空子；整个工程分包管理体制不完善等等，究其原因，还是相关部门监管不力、执法不严。国家应进一步完善工程分包方而的法律和制度，企业方而也应进一步将分包过程透明化、公开化，只有形成良好的市场环境才能真正的促进建筑市场的规范发展。

3建筑市场上工程分包管理存在的问题

1）分包工程合同问题。一些分包工程合同文本不规范，条理不清，甚至合同签定滞后，完工后才补签合同，导致合同中重要条款缺乏研究，随意性大。当工程出现问题时总承包企业和分包企业通常会相互推卸，逃避责任；2）分包企业选用问题。能否选择到具有足够经验和实力的分包企业具有一定的风险。总承包企业实施工程分包的过程常常变成价格竞争的过程，而分包企业为了获得工程也不得不压低报价；3）分包工程以包代管。总承包企业为减少资源投入，出现以包代管的情况，如何摸索新的、行之有效的管理方法，还需要做大量扎实的工作；4）技术质量安全管理不到位。分包工程技术交底不清，指导不到位、施工过程中的现场管理、质量监督、安全检查等把关不严，使工程质量无法保证；5）工资发放不到位。个别不良分包企业在收到工程进度款后，不及时、足额给农民工发放工资，更有甚者携款潜逃，严重影响社会稳定，把总承包企业拖进旷目持久的民事诉讼当中，损害了企业形象；6）行业外问题。近年来建筑施工行业匕速发展，但是越来越多的出现诸如违法分包、非法转包、非法挂靠、暗箱操作等现象，这些问题的出现不仅仅破坏了工程质量，埋下安全隐患，更重要的是不利于行业的健康有序发展。

4工程分包管理的建议

1）加强对工程分包市场的管理。建筑市场上各种分包企业鱼目混杂，施工能力参差不齐，建立健全工程分包行业准入标准和退出机制，可以有效地约束一些滥竿充数的分包企业，使不合格的分包企业不能参与工程分包。现在很多大企业利用行业地位的优势违法抢包、非法拿包以及某些工程分包不够透明化，一些小企业利用大际关系或贿赂的方法违法挂靠、非法拿包这些现象已经严重的破坏了市场的规律，也破坏了社会的公平公正，所以政府应当加强有关方而的监管力度，完善现有的法律，依法办事，杜绝此类现象发生，以创造良好的工程分包环境。

2）业主对工程分包进行适当的监督和控制。由于业主与分包企业没有直接的合同关系，业主没有直接管理分包企业的义务，而国家现行合同条件提倡对于工程项目的分包，业主也应该进行必要的控制，总承包企业必须提供将要发包的工程项目内容，注明拟选择的分包企业，一旦总承包企业中标，在没有业主认可的前提下，不能随意更换分包企业。这样可以在一定程度上避免工程承包合同签定以后，总承包企业利用有利的地位削弱分包企业的讨价还价能力。同时，在项目实施过程中，业主也可以经常向分包企业了解工程分包价款的支付情况及总承包企业的合作态度等。但是，在业主对工程分包与分包企业进行适当的监督和控制时，也应该避免过多地干预总承包企业的管理，造成影响总承包企业的积极性以及管理责任不清等问题。

3）进一步完善分包合同的管理。对合同内容的细化和规范。在施工过程中，一切行为都是以合同要求为标准开展的，所以合同是建筑工程施工出现问题时处理解决问题的根本依据，也是业主、总承包企业、分包企业保护自身利益的利器。所以在拟定合同时应该尽可能详细细致，将一切可能出现的问题都考虑在内，明确责任范围，细化项目条款。签定合同时注意细节，检查有无漏洞等。提高重视合同管理的意识，加强对合同管理的意识，防止出现合同原件的损坏或丢失，禁比擅自更改合同款项的行为出现。

4）加快工程分包管理模式的升级转变。随着我国建筑市场体系的完善，分包市场也应随之升级，总承包企业应根据工程具体情况选择适合的分包模式。对于项目管理大员配置以及施工现场管理大员素质较高的总承包企业，为获得更大的利润可采取纯劳务的分包管理模式；对一些垫资工程可采取专业分包的管理模式，虽然利润小一些，但可以转移总承包企业的部分风险，采取专业分包的管理模式，需要注意的是在分包企业的选择上一定要高标准、严格要求，分包企业素质跟不上必然会给总承包企业带来砸牌子的风险；劳务扩大化的分包管理模式目前采取较多，这种分包模式的好处在于既可以将主材、主要设备的利润留在总承包企业，同时又可以相对减少项目管理大员的配置，有利于工程成本的控制，因此劳务扩大化的分包管理模式在一定的时期内将有很大的生存空間，应该是值得推荐的发展方向。

5结束语

在建筑工程项目中，工程总承包模式下的工程分包管理越来越重要，工程分包的模式多种多样，在分包管理时必须根据工程的实际情况多方面进行分析，选择适合的分包模式，才能够加强工程分包管理，保证工程的质量。

参考文献：

[1]徐锋，孙建军，康秋生.工程施工总承包模式下的分包管理策略[J].港工技术，2011（06）：43

[2]门云涛.业主在工程总承包模式下的工程分包管理[J].中国工程咨询，2013（08）：40-42