EPC工程总承包项目合同法律风险及防范

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范（精选8篇）

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇1

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范

京都律师事务所刘哲

EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。

在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。

一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范

1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查，对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。

2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查，提出招标投标的的法律咨询，对建设工程具体项目招标投标程序及各种招投标文件的合法性进行审查，为评标、决标提供法律意见，必要时参与重要评标、决标和开标；对投标申请人进行资格预审，对投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求；拟定、审核招投标文件和合同，招投标文件的修改和澄清，报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，对投标担保、联合投标、投标人禁止行为等进行审查，确认投标文件的法律效力。

二、EPC履行阶段合同法律风险与防范

1、在勘察、设计阶段，对建筑工程（勘察、设计）施工许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，代为起草或者审查总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）工程勘察合同、设计合同、分包合同、监理合同，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，提示建设单位必须向勘察单位提供与工程建设有关的原始资料，且原始资料必须真实、准确、齐全，帮助建设单位与勘察单位在委托勘察合同中具体约定勘察单位的责任，尤其是违约责任，提示建设单位必须向设计单位提供与工程建设有关的工程勘察成果文件，且工程成果文件必须真实、准确、齐全，应当将施工图设计文件报建设行政主管部门或其他有关部门审查，为客户的项目管理人员进行法律实务培训，完善法人治理结构，建立健全项目管理制度、合同及工程档案资料管理制度。

2、在施工、设备安装阶段，对建筑工程施工、设备安装、采购许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，起草或者审查施工、设备安装、设备采购总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）、分包合同、监理合同，代建管理合同等合同文本和相关补充文件，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，协助建设单位向施工单位、工程监理单位提供与建设工程有关的原始资料，包括勘察成果文件、经过审查的施工图设计文件等，且原始资料必须真实、准确、齐全，协助建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，按照国家有关规定办理工程质量监督手续，提示建设单位按照合同约定，由建设单位采购的建筑材料、建筑构配件和设备必须符合设计文件和合同要求。不得明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，协助建设单位在工程建设过程中，如发生已完工程的质量不合格，建设单位要求施工单位修复，施工单位拒绝修复的，建设单位可以解除施工合同，并追究施工单位的赔偿责任，协助客户监督施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。施工单位对施工中出现质量问题的建设工程应及时采取补救措施，并及时提出包括但不限于停工、检测、修复、变更、重作等解决方案，但任何方案需及时取得发包方的认可，并经设计单位、监理单位等相关单位或主管部门批准后，方可实施，项目合同审查，工程洽商变更、签证文件的法律风险审查，及时跟踪施工过程中的索赔与反索赔，加强索赔管理，保障客户的合法权益，协助客户对监理单位的工作进行监督，严格控制工程造价，协助处理因工程造价引起的争议；协助处理客户与政府工程造价管理部门建立联系，参与安全与文明施工管理，协助建设各方建立安全生产责任制度，参与安全事故的分析和处理，围绕工程项目，协助客户建立和完善工程质量监督制度，协助处理因建设工程质量问题而产生的争议，参与工程质量事故的调查和分析，为事故处理提出法律意见。协助客户与政府工程质量监督部门建立；必要时，代理开展工程质量的评定、鉴定及诉讼、仲裁工作。

3、在验收、竣工参与客户对工程竣工的验收工作，对验收、竣工文件进行审核，对验收竣工工作提出法律意见，协助客户在收到建设工程竣工报告后，按照合同约定组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收；建设工程经验收合格的，方可交付使用，客户在未经验收或验收未通过之前需要使用的，以书面方式提醒客户因此会造成的法律后果，并应提示客户，可采取的对策包括可签订部分验收协议或项目验收协议，以规避擅自使用的法律后果，建设工程在质量通过验收后应向政府主管部门备案，协助客户及时办理质量备案手续，处理竣工验收后的保修责任；协助客户建立切实有效的工程保修体系，以保证工程在合理使用寿命期限内的正常使用。

4、在工程结算阶段，主要通过参与工程结算工作，协助客户协调工程结算纠纷，完成工程结算，提示或协助客户着重对工程竣工结算造价，进行审查或者对审价单位出具的审价报告进行审核，对竣工结算时效、竣工结算依据、竣工结算依据、现场签证效力进行审查，对审价单位审价报告的合法性、合规性审查等方式来实现合同法律风险的防范

5、对工程期间发生的相关纠纷，可以代为客户处理复杂的建设工程法律纠纷，包括协商、仲裁代理、诉讼代理、执行代理等，处理工程期间涉及的其他法律事务，如知识产权的保护、审价鉴定、法律咨询等。

三、EPC合同条款法律风险与防范

在EPC合同中，承包商的风险其实贯穿了整个合同的每一个条款、补充协议和每一份附件。在审核合同正文条款、补充协议以及有关附件时，应该认真从头到尾仔细审核，不要遗漏任何一个潜在的风险。对于大量的合同等法律文件，在合同协议书等文件之间，还涉及一个合同文件构成和合同文件效力的优先顺序问题，通常规定在具有最高合同文件效力的合同协议书中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。具体包括以下方面：

（1）工程范围技术性比较强，也是确定承包商权利、义务、责任的重要依据，应当首先审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。

（2）关于合同价款条款。重点应审核以下两个方面：首先，合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。其次，考虑许多影响因素，确定合同价款的调整办法。

（3）合同约定的支付方式。首先，如果是现汇付款项目（由业主自筹资金加上业主自行解决的银行贷款），应当重点审核业主资金的来源是否可靠，自筹资金和贷款比例是多少等。其次，如果是延期付款项目应当重点审核业主对延期付款提供什么样的保证，是否有所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，注意审核这些文件草案的具体条款。

（4）对法律适用条款和争议解决条款的约定。法律适用条款通常均规定适用项目所在国的法律，这一条几乎没法改变。比如就具体项目而言，有的外商在中国内地投资具体项目，却在合同条款中规定适用外国法律为合同的准据法，这违背了我国法律管辖的强制性规定，因为关于项目的许多法律适用属地法，只要项目建在我国，就必须受我国相关法律的管辖。EPC合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要，EPC合同中的约定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的重要依据。因此，在EPC合同谈判和签订阶段，承包商应该尽可能的规避或减少法律风险的发生，将日后可能发生的法律风险损失降低到最低程度。

（1）认真审核合同等法律文件。EPC总价合同构成合同文件多，涉及的内容也很多，而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC合同中都规定承包商有复核合同的义务，在详细设计中复核合同的一些数据、参数等，而且，如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致，承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定，在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务。

（2）严格审核合同价款条款。承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。此外，应审核合同价款的分段支付是否合理。还要注意，合同的生效，或者开工令的生效，必须以承包商收到业主的全部预付款为前提，否则承包商承担的风险极大。

（3）高度关注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意，EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。应在竞标阶段就组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷和漏

洞，要求业主给予书面澄清，扫除法律风险障碍，或在报价中予以充分考虑。承包商的建议书将构成合同文件的一部分，因此建议书中要避免向业主作出在数量、质量等方面过于笼统的承诺。

总之，EPC工程总承包合同文件是根据市场的要求而订立、发布和实施的，将会在实践的基础上进一步改进和完善。对于承包商来说，总承包项目无疑是对自己管理水平和能力的一项挑战，有机遇也充满法律风险。承包商只有在合同法律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇2

一、填海造地工程的主要特点

相对于一般的房屋建设项目而言, 填海造地工程一般具有以下特点:技术方案比选难度大、工程量大、相关外部条件情况复杂、项目工期较长、工程界面划分、不可控因素多、变更程序复杂、后期监测及理赔程序复杂。

首先, 按照城市规划, 填海工程所形成的土地一般为滨海城市发展用地, 功能一般为商务、居住或新型工业、高端物流等。从实际使用的情况来看, 需要按照传统方式利用砂石进行实体填海的区域, 除了因规划需要设置地下车库、设备用房的地块外, 其余市政道路、绿化和规划为亲水休闲设施的区域均可以按照水上构筑物的方式进行建设。因此, 如何解读上层次城市规划, 根据功能需要, 确定适宜的填海工程的工艺方案, 不仅有利于优化工程方案, 还有利于海洋生态环境保护, 最大程度地降低对自然生态的影响。

其二, 由于填海区域的地质条件一般较为复杂, 可能为淤泥较厚的滩涂、也可能为海床较深的海沟;地形地貌起伏变化较大, 因此, 地质勘探的精度, 或者说勘探布孔的密度和对勘探指标的核验直接决定了设计方案的准确度, 前期工作越仔细, 后续工程变更就会越少, 相应的项目总工期、总投资的控制就会越有保障。

其三, 随着技术的进步, 更优良的技术方案、更新型的工程机械设备给填海工程的实施效率也带来了极大的提高。但是, 如何结合项目实际情况, 统筹考虑效率、经济、安全可靠性等各方面因素, 因地制宜地选用合理的技术方案和设备, 需要在项目实施之前, 做好仔细、精密地策划, 并编制好相关防备措施和应急预案。

其四, 从国内实施的填海工程来看, 工程规模都较为庞大, 少则数十公顷, 多则成百上千公顷。从实施层面而言, 需要根据填海工程所处的区域地理位置, 合理确定填筑所需砂石的资源的开采、运输计划;同时不同的工艺方案, 所要求的填筑材料也不相同。因此, 在进行填海工程项目前期工作中, 填筑用料的区域调查、开采和运输计划以及水土保持、环境保护措施等工作也应市前期工作的重点内容。

其五, 由于大面积填海所形成土地的承载力受到该区域地下水的高度、清淤处理、插板排水施工以及后期建设对地表基础的夯实处理情况等多方面因素影响。稍有不慎, 都将导致填海造地所形成的区域, 在后期发生工后沉降。且由于填海工程一般为地下较为隐蔽, 具体沉降原因几乎无法准确判断, 不仅难以提出根治的解决方案, 同时所造成的工程赔偿纠纷, 也难以追偿。因此, 对填海工程的质量要求、工程实施过程的监督管理和后续的纠纷解决方式, 需要在前期工作中制定出切实可行的具体方案。

其六, 结合填海工程专业性强、规模庞大、周期较长的特点。对于实施单位而言, 除了配置项目所需的工程机械设备、还应配备经验丰富、技术能力较强的项目班组人员。大型基础设施项目的建设中, 人力资源的保障, 尤其是技术人员的充分保证, 是项目顺利实施的关键。

二、相关法律风险及防范措施建议

结合上文分析的关键节点, 填海工程如果确定采用EPC总承包的方式实施, 在合同订立阶段, 需要提前做好以下法律风险的研判, 并订立相应的防范措施条款。

(一) 如何明确业主要求, 进一步降低法律风险

在填海工程EPC总承包项目中, 业主主要承担的支付义务是基于项目最终功能要求的固定合同总价。业主对项目的要求主要是提出明确的技术参数要求和等较为宽泛的相关标准。由于业主没有编制施工图纸, 对填海工程的具体设计、物料采购、施工安排等具体环节并不明确。因此, 项目总承包商的工作内容不象简单的施工合同那样, 在合同签订时就非常明确、具体。这就要求总承包商需要对业主提出的项目建设的目的和需求进行充分解读, 并依据业主对承载力、设计参数、标准等方面的要求, 并结合业主前期组织完成的场地勘探资料进行深化设计。待设计成果通过业主审查批准后, 总承包商再进一步深化落实具体的施工组织设计, 并落实整个工程实施过程的各项关键要素。

但是, 实际项目执行过程中, 由于业主对项目的要求较为抽象, 主要是通过文字而缺少技术图纸约定, 导致总承包商的边界范围难以清晰的界定。因此, 在业主进行设计审查时, 对于总承包商提交的设计文件中, 尤其是对于承包商自身成本所做的调整, 究竟是属于符合工程需求的设计优化还是工程变更需要明确判断依据作为支撑。因此, 为避免后期纠纷, 业主单位在编制项目要求时, 有必要按照项目需求认真开展更为深入的详细设计, 以此反推出较为明确的项目实施边界和范围, 并就可能发生的变更情况在合同中进行约定, 合理确定承包商的利润空间。

(二) 如何避免后期工程变更引发法律纠纷

EPC总承包商依约承担着严格的设计责任, 这是在EPC总承包标准合同中的一般规定内容中所明确的。总承包人在投标前被视为已经仔细地审查、详细了解了业主要求, 并对业主要求 (包括设计标准和计算) 的正确性负责。从表面上看, 业主仅需要提出简单的大致需求即可, 似乎没有必要对项目进行深入研究。

但是, 在后期工程变更处理的过程中, 由于业主方承担着向投资者对工程调整变动的情况进行详细解释和说明的责任, 为加强业主方的管控能力, 同时避免在变更协商谈判中过产生不必要的分歧和异议, EPC总承包合同中应当事先明确约定业主和总承包商对于经业主批准后的变更处置程序, 尤其是对于承包范围、工期、施工质量、以及工程价款调整若干情形的处理措施。

(三) 如何确保工程实施质量, 防范承包商违约责任

由于填海造地工程规模较大, 在竣工验收过程中, 只能对所形成的用地进行一定精度的质量检测, 且后期如果发生地质不均匀沉降, 发生地质灾害的时间也是无法确定的。因此, 对于填海造地工程实施完成后, 相当长一段时间内, 所出现的工程质量缺陷的判定、以及追偿方式应该在总承包合同中予以说明和约定。也可以尝试通过要求承包方与相关保险机构合作, 通过购买必要的完备的工程保险来解决, 如:工程一切险、第三方责任险、意外险等商业保险, 并且在合同中对保险的购买主体和保障范围予以明确约定。

摘要：本文旨在从项目业主工程管理的角度出发, 研究探讨填海造地EPC总承包工程所可能涉及的主要法律风险及可采取的相关防范措施。

关键词：法律风险,法律纠纷,防范

参考文献

[1]杨波, 朱建斌, 马润美, 吉会峰, 丁言者.关于围填海造地的思考[J].海洋开发与管理, 2015 (10) .

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇3

【关键词】EPC 工程总承包项目合同　风险分析　处理

1. 项目风险的识别

一般地讲，EPC 总承包项目在EPC 合同起草阶段，就应启动项目管理程序进行项目风险的识别、风险的分析和风险的控制等进行研究，制订风险应對、风险控制及处理办法。

我认为，EPC 总承包项目的风险管理重点是工程质量、HSE 管理、项目进度、项目成本等风险，那么EPC 总承包项目如何进行风险识别呢，首先应建立项目风险识别管理体系，确切地讲应该在项目实施的准备阶段，就要求项目管理团队（以下简称：项目组）的设计、采购、施工等管理部门积极参与，分别建立各阶段的风险识别体系。建立该体系的主要目的，首先是判断EPC 工程总承包项目中设计、采购、施工等各个环节存在的各类风险；其次是找出风险源及产生的原因。在项目经理的带领下，项目组要针对项目设计、采购、施工、进度计划、合同草拟等每个具体环节所面临的风险源及产生原因进行识别，可以按照下列步骤进行：

1.1 充分研究项目技术、经济因素。要研究建设项目工程内容及生产规模和建设规模、采用何种专利技术、建设资金来源、概算（或投资）编制办法；了解项目建设的技术条件、质量水平，设备制造、运输、安装条件、施工及吊装方案（尤其是大型设备，如：加氢或加氢裂化反应器、精丙烯塔等）以及采用的标准、规范；了解项目建设工期、EPC 总承包工作范围和业主承担的风险范围等等；更要了解建设项目的背景和业主（或发包方）的资信情况等。针对上述内容分别进行具体分析，可以切实发现找出很多具体的风险因素和风险产生的原因。

1.2 建立项目风险源清单,列出项目在设计、采购、施工等环节中可能出现风险点。设计环节，勘察设计条件、设计文件及深度、设计技术条件、采用的标准和规范、设计主要工程量、概算编制办法及规定等等。如：某EPC 项目延迟焦化装置，由于详勘资料没有描述该装置的储焦池（120m×20m）处于一条地下冲击沟之上，开挖时发现，现场采取了毛石回填的措施增加了费用，所以勘察设计条件也是风险源。采购环节，这个环节的风险源主要研究采购合同法律层面上的风险，例如：仅合同条款方面就有合同标的、合同价款、交付与验收、合同支付与结算等等，有经验的承包商在规避物资采购风险方面会有一些关于“物资采购防范法律风险”的提示性文件，这类文件详细明确地提示了不同阶段及各项工作（或条款）所要防范的风险源，项目组可以根据具体情况参考制订项目自己的清单。施工环节，现场HSE 管理、施工程序、施工分包管理、施工规程及规范、现场条件及措施、大型机具进出场管理、工程进度、施工方案及变更等等。

1.3 风险的归类。首先把项目风险源清单中列举的风险因素按照风险的类型进行分类细化，针对性地制订应对的策略、方法及实现项目目标的措施；其次参照以往项目经验，划分风险等级。对于EPC 总承包项目，项目组的主要任务是项目目标的顺利实现，熟悉的是项目管理体系和控制管理的程序，从这个角度来讲项目的风险可以分类为工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、法律风险、其他风险等。另外，项目风险按照其后果或因素属性还可以分为，经济的、市场的、业主（或发包方）的、自然的、其他风险等等，其归类方式没有固定的模式。也可以根据项目的工程范围、工作内容和项目的特定环境或特殊条件设定和分类，不再赘述。

2. 风险分析

从项目管理的角度项目风险可分为：工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、合同法律风险、其他风险等等。项目组内各部门经理负责组织对这些风险进行分析研究，共同制订风险预防措施和规避风险的办法。为了更好地对项目风险进行分析，各类风险需要了解掌握的重点内容有下述几个方面：

2.1 工程质量风险。了解掌握勘察设计条件、设计技术条件和技术规定、采用的技术标准和规范、主要工程量、施工企业管理和工人的技术水平、业主和监理人员的技术水平、以及现场施工技术方案和条件等。

2.2 HSE（环境、安全、健康）风险。了解业主对HSE 管理的要求、项目HSE 管理体系、项目应急预案等等。项目安全事故是风险的性质是较严重或灾难性的，是项目风险关注的重中之重必须重点防范。

2.3 工期进度风险。了解项目实施计划、关键控制点、施工企业管理水平、施工技术和装备水平、设计采购施工各环节劳动力资源保障情况等等。

2.4 企业信誉风险。调查了解项目业主和分包方的资信情况，了解业主其他项目的管理与支付的情况，了解分包方的履约能力等。

2.5 合同法律风险。研究招标文件，对合同的协议书和一般合同条件、特殊条件、通用条件进行对比分析，重点研究合同条件中的支付条款、税收、外汇币种、价格调整、合同结算等条款，重点分析各种限制性条款，避免合同在签订和履行过程中的不慎带来的损失等等。

3. 风险控制和处理

项目风险控制和处理的方法同风险理论是基本一致的，主要有：风险预防、风险转移、风险分散和风险自担。

3.1 风险预防，系指事先采取相应措施，防止风险的发生，它是处理风险的一种主要方法。EPC 总承包项目一旦成立，在项目策划书或项目实施计划文件中对项目风险识别、风险分析、风险控制及预防措施是有专篇论述的，项目组各部门经理及主要成员有义务完善风险内容，并按照文件中建议的控制和预防措施，落实到总承包合同、分承包合同及相关的项目实施程序文件中。比如项目的现场签证管理，要求现场专业工程师必须认真核实主要工程量，必要时可针对项目特点，采用颁发项目签证补充规定的方式，重申签证管理要点和工作流程，要求费用控制工程师见证和复核工程量，以避免现场管理不善带来的损失。项目要预防风险，最有效的办法就是建立项目风险管理体系，更加具体的指导项目管理的各种活动，有意识地采取项目风险主动防范的措施。

3.2 风险转移，系指项目以某种方式将部分风险合理地转嫁给他人承担。项目对风险转移采取的方式有三种，一是利用设计分包合同、采购合同和施工分包合同将风险转移给设计分包方、采购供应商和施工分包方；二是将风险转移给项目担保人或担保银行；三是通过购买工程保险和第三者人身伤害险等将风险转移给保险公司，一旦发生损失情况由承保的保险公司承担风险损失。对于EPC总承包项目，业主往往利用强势把属于业主的风险转嫁给总承包方，另一方面项目风险转移给分包也是有限的一般不超过合同额的5%，总承包方风险压力是非常大的，项目组是否能够合理地将风险转移下去或不接受业主风险，需要通过风险分析活动进行决策。项目HSE 方面的风险，为避免意外事故造成的损失，应通过购买保险来转移一部分风险损失。

3.3 风险分散，有外部分散和内部分散两种，外部分散是指通过同外部合作，将风险分散到外部去，从而减少其风险损失。风险内部分散是指通过内部调整，将项目风险损失分摊到另外的项目上去，从整体上调整一部分风险损失。一般来讲项目风险在项目投标报价或合同起草谈判阶段应充分预计到的，应避免或尽量减少项目风险分散到别的项目。对于涉及到专利供货商的EPC 项目或涉外（国外）的EPC 项目，可以采用联合投标报价的方式进行，一旦项目发生风险可以把部分风险分散到联合体的另一方，这是目前EPC 总承包项目最常见的风险外部分散处理。

其实，项目的风险防范和规避有很多方式、方法，对于大型的工程公司，有着相对完善的项目管理体系，严格按照项目管理体系的要求和工作程序实施项目管理就可以避免许多风险。确切地讲，项目风险识别与控制是项目组的“日常”工作之一，项目组按照公司项目管理体系文件，针对性的制订项目管理文件和完善风险识别、风险分析、风险控制与处理的管理办法，更好的实现了项目管理的根本目的，同时也是一项保证实现项目效益最大化的有力措施。一个优秀的项目管理团队，当然希望通过风险识别与控制达到的项目管理的最佳效果，实现项目之前制订的项目各项预期目标。

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇4

■马芸菲/ 中交第二航务工程勘察设计院有限公司 摘要：随着经济的高速发展，采用EPC 总承包模式的工程建设项目越来越多，这对EPC 总承包项目管理体系的规范和监督提出了新的要求。为适应新形势，规范EPC 项目管理，较好地实现项目的经济效益，内部审计应从哪些方面对EPC 工程总承包项目进行监督，运用哪些审计程序，采取哪些措施，都是内部审计人员应深入思考的新课题，本文对以上方面进行了研究和探讨。关键词：EPC 项目内部审计内容程序

目前，越来越多的工程建设项目采用EPC 总承包模式。EPC 工程总承包是指由总承包单位在法定的资质和营业范围内按照合同约定以设计、采购、施工总承包方式实施，总承包单位对工程的质量、安全、工期、造价全面负责。其优点是通过总承包商对设计、采购、施工、试运行等工作统一协调管理，减少外部协调环节，有利于提高工作效率、降低运行成本，建立综合的项目质量体系，保证工程质量。EPC 工程总承包项目（以下简称EPC 项目）内部审计是指单位内部审计机构按照一定的工作程序，运用相关审计方法，对EPC 工程总承包项目进行检查、监督和评价，形成书面审计报告，并对存在问题提出整改建议的行为。

EPC 项目内部审计的必要性

1、对EPC 项目进行审计，有利于提升EPC 项目管理水平，提高经济效益。EPC 项目由于投资规模大、建设周期长、管理环节多，在设计、采购、施工任何一个环节中出现问题，都会对工程项目的质量、效益产生重大影响。开展EPC 项目内部审计，对项目管理的各个环节进行审计监督，可以促进项目内控制度的建立、健全及有效执行，使EPC 项目管理制度化、规范化，从而提升项目管理水平，提高经济效益。

2、对EPC 项目进行审计，有利于实现审计创新。EPC 项目内部审计无论从审计内容还是审计方式上，都与传统的内部审计不同，是对工程项目全方位的审计监督，通过对管理制度、合同管理、项目设计、分包招标、设备材料采购、工程进度控制、项目变更、HSE 管理、资金和财务管理、预算管理及执行情况等各方面进行审计监督，规范管理行为，提出建设性建议，发挥内部审计在EPC 项目管理中作用。

3、对EPC 项目进行审计，有利于堵塞工程建设管理中的漏洞，加强党风廉政建设、有效防止腐败行为的发生。

二、EPC 项目内部审计的主要内容

EPC 内部审计是对工程项目全方位的审计监督，主要包括以下方面：

1、内部控制制度的建立及执行情况。审计是否建立健全并

执行了各项内控制度。如工程签证、验收制度；设备材料采购、价格控制、验收、领用、清点制度；费用支出报销制度等。督促、指导建立完善的管理制度，保证项目建设规范运行、建设资金合法使用。

2、项目合同管理及履行情况。审计是否认真履行合同约定的各项责任与义务，是否及时编制EPC 项目实施管理工作计划，确定工作目标，制定质量、进度、费用和安全、环保保证措施并组织实施，确保合同履约。

3、工程进度控制情况。审计是否按编制工程项目进度计划执行，对设计、采购、施工进度的监督和调整是否到位，资料是否齐全。

4、质量管理情况。审计施工质量控制和设备采购质量控制程序是否到位，资料是否齐全。

5、分包采购管理及执行情况。审计是否按招标法规定对应招标采购的项目进行了招标，是否有询价比价资料，是否择优选购；招标程序是否合法、合规；开标、评标和定标过程是否规范；招标结果是否合法、有效；中标单位资质、营业执照、安全生产证书、年检情况是否真实、合法、有效；合同签订人是否为法定代表人或法定代表人书面授权的委托人，以及是否具有签订合同的代理权限和代理期限； 是否收取分包商履约保证金或者履约保函；合同签订程序是否合规，合同文件是否完整，合同内容是否与招标文件的实质

性内容一致，有无因合同要约不清晰导致的结算争议或纠纷，并因此增加费用；合同条款是否严格执行；有无违法分包、转包工程；合同变更、转让、终止理由是否充分、程序是否到位、手续是否完备。

6、职业健康安全和环境（HSE）管理情况。审计是否有职业健康安全和环境（HSE）管理与控制制度、安全事故防范措施、风险识别和应急预案；安全环保岗位职责、安全环保教育培训、安全经费投入、安全生产检查、奖惩制度落实是否到位，资料是否齐全。

7、人力资源管理情况。审计项目劳务用工是否遵守国家、地方、公司的相应规定； 是否存在未签订劳动合同或劳务派遣协议用工情况； 是否存在未经公司同意私自聘用劳务人员情况； 是否对劳务派遣人员建立相应的培训、考核机制；项目用工合同订立、变更、解除、终止过程的记录文档资料是否完备、规范管理。

8、资产及物资管理情况。审计资产物资的管理是否到位； 有无设置资产物资管理员；资产物资的验收、保管、交接手续是否完善； 有无因交接验收环节缺失导致所购资产物资质量不合格、不适用；有无因管理不善，造成所购资产物资浪费、流失等问题；对分包单位物资供应手续是否完备，结算方式是否正确。

9、工程款收付及结算情况。审计现场签证、设计变更、索

赔、工程结算等原始资料是否齐全、合规、合法，办理是否及时； 各期工程进度的计量审核手续是否完备； 工程量的计量审核和工程进度款的收款是否及时； 付款审批手续是否完备；各类代垫款项扣除手续是否到位、扣除是否完整、各类票据是否提供；工程结算的办理是否正确、合规。

10、项目成本预算编制及执行情况。审计是否按照项目预算管理规定，按期编制项目成本预算，是否严格按照预算控制成本，是否存在因质量和工期问题而增加的质量成本和工期成本，是否存在因管理不善而增加的管理成本。预算执行中，是否及时进行分析调整，是否出现偏差，出现偏差后，是否及时采取解决措施。

11、经济效益情况。通过对财务会计数据的分析，审计项目各项技术经济指标完成情况，并对项目的经济效益进行评价。

12、项目原始资料归档情况。审计是否按照档案管理有关要求对项目所有原始资料进行分类、整理并归档。

三、EPC 项目内部审计程序

EPC 项目内部审计程序一般分为四个阶段，即审计准备实施阶段、审计实施阶段、审计终结阶段和后续审计阶段。

（一）审计准备阶段的工作为：一是确定审计项目。内部审计机根据公司当年EPC 项目建设安排，结合公司年度审计计划，确定EPC 审计项目。二是成立审计小组，编制审计

方案。根据EPC 项目的性质和审计内容要求落实审计人员，成立审计小组，明确审计小组组长，并进行合理分工。三是初步收集审计资料。审计人员应初步收集与EPC 项目审计有关的资料，了解项目的背景、材料。四是下达审计通知书。内部审计机构应在实施审计前，向EPC 项目经理部送达审计通知书，特殊情况可在实施审计时送达。

（二）审计实施阶段

一是进驻EPC 项目经理部，详细了解情况。下达审计通知书后，审计人员按预定的日期进驻EPC 项目经理部，召开由项目部领导和有关人员参加的进点会，了解被审计项目情况。二是对EPC 项目的内部控制制度的健全性和符合性进行测试，评价EPC 项目的内部控制制度。三是按照公司年度审计计划要求对EPC项目进行审计。选择项目审计的重点，对项目现场和有关资料、文件、合同、资金、实物等进行认真的审核和检查，同时应编制审计工作底稿。审计人员应就已得出的初步审计结论与被审计单位交换意见，对其适当性进行沟通，并争取达成一致。四是恰当取证，并完成审计工作底稿。审计工作底稿应当由审计组组长进行复核，并签署复核意见。五是编写审计报告。审计组提交审计报告前，应当征求EPC 项目经理部对审计报告的意见。EPC 项目经理部自收到审计报告之日起十日内提出书面意见，在规定期限内没有提出书面意见的，视同无异议，并由审计人员予

以注明。EPC 项目经理部对审计报告有异议的，审计组应当进一步研究、核实。如有必要，应当修改审计报告。

（三）审计终结阶段

上述工作完成之后，审计人员整理并归还审计资料，撤离审计现场，并整理审计档案。应存入档案资料有： 审计方案；审计通知书或审计委托书；审计工作底稿；审计报告、审计报告征求意见书及书面回执； 审计时所依据的主要资料的复印件。

（四）后续审计阶段

后续审计是指内部审计机构对EPC项目在前次审计工作结束后，为检查审计结论和处理决定执行情况，或发现有隐瞒行为，或漏审、错审时而进行的跟踪审计。后续审计的主要内容包括：检查原审计结论、处理决定中提出的问题的落实执行情况； 检查上一次审计时已审出的问题有无重犯的情况； 审计有无产生新问题。

1、建立并完善EPC 项目内部审计相

关制度。根据《中华人发共和国审计法》、《国家审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规，结合EPC 项目的特点，对EPC 项目内部审计的职责、范围、内容和程序等做出明确规定，使EPC 项目内部审计工作有法可依，有章可循，提高审计质量，防范审计风险。

2、合理配置审计资源。EPC 项目内部审计是对工程项目全

方位的审计监督，要求审计人员不仅要具有丰富的工程管理、会计、审计知识，还要熟悉工程设计、施工、经济、法律等方面的知识，这就对审计人员的综合素质提出了更高的要求。一方面可以通过培训提升内部审计人员的业务水平，另一方面，也可以聘请经济、法律、工程管理等专业人才参与审计工作，以弥补内部审计力量的不足。参考文献：

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇5

中节能（北京）节能环保工程有限公司工程

张忠河 E-mail：308311366@qq.com 摘要：本文先对餐厨废弃物制沼气项目的技术工艺及工程特点进行了简单的分析，然后结合实际工作经验得出如下四点总结：（1）设计应该借鉴钱学森同志整体论的思想，要以当前国内该领域主流设备质量的实际情况设计整个工艺系统，不求单个设备性能最优，只求整个工艺系统运行性能最优，充分集合国产设备的特点，以总体设计负责对各个单体设备性能的协调，提升改造现有的设备；（2）采购严格按照工艺设计要求采购设备，严格控制供货周期和设备质量；（3）施工管理中项目部人员的最优配置以、工期和进度控制以及安全管理等；（4）试运行及考核标准。最后结合当前生活垃圾处理发展方向对城市生活垃圾焚烧发电项目和餐厨废弃物循环利用项目共同建设的优势进行了分析，以期能与广大节能环保人士共同交流、学习进步。

关键词：餐厨废弃物；EPC工程总承包；设计；采购；施工管理；试运行；

1.餐厨废弃物厌氧制沼气技术工艺

餐厨废弃物处理主要工艺路线包括生产饲料、好氧堆肥、厌氧发酵等。餐厨废弃物富含有机质含量高、含水量大、易降解的这些特点使厌氧制沼气成为目前餐厨废弃物能源化利用的最佳选择。据统计，在国家首批的33个试点城市中，拟使用厌氧消化作为技术路线的项目占总数的2/3以上。

餐厨废弃物有机物含量高，厌氧发酵可产生大量沼气和沼液、沼渣，资源化利用程度高，环境效益好，且处理成本不高，是餐厨废弃物处理的主流技术。因为餐厨废弃物含水量大，经过处理后产生的混合浆液含固率高及发酵过程易酸化等特点，厌氧发酵工艺普遍采用湿式-两相-中温-全混合反应工艺。其中两相发酵工艺是中国环境保护公司在厌氧制沼气领域的一个大胆尝试，在全国大型沼气工程上也是第一个。平均处理每吨餐厨废弃物可以产生：工业粗油脂30-50kg，沼气75m3（甲烷含量：60-65%）。

2.EPC工程总承包管理

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。以临沂餐厨项目EPC工程总承包为例来探讨餐厨废弃物制沼气项目的设计、采购、施工和试运行。在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。

2.1.设计管理

2.1.1设计思想

设计部门应该借鉴钱学森同志整体论的思想，要以当前国内该领域主流设备质量的实际情况设计整个工艺系统，不求单个设备性能最优，只求整个工艺系统运行性能最优，充分集合国产设备的特点，以总体设计负责对各个单体设备性能的协调，提升改造现有的设备。

2.1.2设计周期

项目总设计周期（包括初步设计、概算、施工图设计等工作）共 100 个日历天（通过相关部门审查的时间另计），其中：

（1）签订合同后个日历天内完成初步设计工作并提供初步设计文件和概算；（2）施工图设计文件：从初步设计文件审批通过之日起，施工图设计（含预算）应在70 个日历天内全部完成。各专业时间控制：土建30个工作日，工艺及管道布置25个工作日，电气详图20个工作日。

2.2.采购管理

EPC工程总承包采购管理应根据项目现场施工进度，按照设计院工艺设计要求严格控制供货周期和质量。结合临沂餐厨项目特点，将设备采购管理流程及时间控制总结如下： 1)启动设备采购招标程序，由采购部编制招标文件商务部分，工程技术部编制招标文件技术部分；

2)通过网络及业主推荐，确定设备厂家，经领导同意签订设备采购招标范围审批表； 3)拟订设备招标文件，由工程技术部及律师提出反馈意见，采购部汇总修订，经公司领导审核通过后签订招标文件审批表，发出招标文件； 4)举行开标，投标厂家人员到场，专家参照评标办法评标； 5)得出评标报告；

6)签订中标通知签发表，发送中标通知书； 7)双方商定合同，签订合同签订审批表； 8)签订购货合同； 9)设备生产； 10)设备运输；

时间控制标准：45个工作日内完成购货合同签订，90个工作日内完成设备生产，50个工作日内完成进口设备运输，5个工作日内完成国产设备运输。

2.3.施工管理

2.3.1人员配置

结合餐厨项目的特点及工程公司的管理要求，项目需配置项目经理、土建工程师、工艺工程师、设备工程师、电气工程师、安全员、质检员、资料员各1人，共8人。

2.3.2工期及进度控制

处理规模为200吨/日的餐厨项目工期目标的确定为300个工作日。在各施工过程开始之前，应对施工技术物资供应，施工环境等做好充分准备。按照划分的施工段，组织流水作业的原则，将目标工期进行分解，确定各施工区的施工进度控制计划。采取技术措施、组织措施、合同措施、经济措施来加快工程施工进度，提高劳动生产率；通过优化施工程序，确定并控制好关键线路，召开工程调度会与生产协调会、例会等方法加快工程进度。

为确保工程的顺利进行，对项目的实施有严格的管理和专业的技术支持，包括该项目的技术设计文件、图纸及提供技术服务和保证，进行设备采购、施工、安装、调试、运行。定期收集数据，预测施工进度的发展趋势，实行进度控制，根据计划的内容和管理目的来确定进度控制的周期。随时掌握各施工过程持续时间的变化情况以及设计变更等引起的施工内容的增减，施工内部条件与外部条件的变化等，及时分析研究，采取相应措施。做好各项作业的技术培训与指导工作。定期进行施工进度的检查与监督。

结合项目特点和分系统安装工程量大小，确定如下施工工序：

1)土建：厂区地下主管网及主干道施工→厌氧系统罐体及设备基础→预处理车间及设备基础→污水综合处理车间及设备基础→其它构筑物。

2)安装：厌氧系统设备安装→预处理系统设备安装→污水系统设备安装→沼气利用系统设备安装→公用系统。

以上各系统在图纸及施工力量充足的情况下可同时施工。原则上设备应于项目节点实施前15天到场，设计图纸应于项目节点实施前20天到场；且设备到场及图纸到场应能满足现场连续施工的要求。

2.3.3安全管理

项目部成立重大安全事故应急领导小组，制定施工现场安全管理制度、火灾事故应急预案、触电事故应急预案、坍塌事故应急预案、试运行期应急预案等，对潜在的安全隐患或紧急情况主动进行评价，识别应急响应需求，对发生和可能发生的紧急情况进行准备和控制，及时处理发生的紧急情况，将损失减小到最低限度。

2.4试运行及考核标准

餐厨项目在试运行前需完成单机调试（5个工作日）、联动调试（3个工作日），在获得餐厨处理特许经营许可证及收运体系确定后，开始试运行工作。试运行考核期为30天，其中连续稳定运行不少于72小时。预处理系统设备考核由双方对日产量进行记录，杂质去除率≥90%。经破碎制浆，得到以有机质粒度在3mm以下的浆状物料为主的均质物料，经油水分离后，分离出的油相含水率≤3%，分离出的水相含油率≤0.3%，油水分离系统处理后的混合浆液含油率≤0.5%。则视为指标通过；厌氧发酵系统设备考核由双方对日产气量进行记录，单位分解的挥发固体平均产甲烷量≥400L/kg，则视为产气量指标通过；污水处理系统设备考核以通过当地环保部门验收为准。

3.前景展望

生活垃圾焚烧发电项目和餐厨废弃物无害处理项目两个项目共同建设有着很多优势，作者简单从提高能源利用效率和减少建设投资、降低人力资源成本和打造全产业链生态能源园区3个方面来分析两个项目共同建设的优势。

3.1.提高能源效率和减少建设投资

 焚烧发电项目余热、废热可以做为厌氧制沼气项目的热源，提高热量综合利用效率，减少厌氧制沼气项目的热力系统投资；

 厌氧制沼气项目前端预处理系统分选出来的杂物可以在焚烧发电项目锅炉中焚烧，减少厌氧制沼气项目废弃物外运的成本和增加垃圾焚烧发电项目的垃圾量；

 渗滤液厌氧处理可以增加沼气产量，沼气发电可以和焚烧发电一起并网，减少沼气利用系统的投资；

 渗滤液和餐厨废水共用一个污水处理系统，减少建设投资，渗滤液浓缩液直接在焚烧炉燃烧，减少外运成本；

3.2.降低人力资源成本

 从项目部人员配置考虑：两个项目的土建、电气、热控等专工可以交叉，相对于单独1个项目配两名专工，2个项目配3名专工更合理，更有效，也更能降低项目建设人力资源成本；

 从项目运营方面考虑，两个项目的生产人员配置有重合部分，可以减少化验、机修、财务和管理等人员的数量，降低人力资源成本；

3.3.打造全产业链生态能源园区

工程项目总承包合同(样本) 篇6

XXXXXXXX股份有限公司

工程项目总承包合同

发包方： XXXXXXXXXX有限公司

承包方：

XXXX年XX月XX日

目录

第一条 工程项目概况.....................................................................................................................3 第二条 发包方的责任和义务.........................................................................................................3 第三条 承包方的责任和义务.........................................................................................................4 第四条 工程质量.............................................................................................................................4 第五条 工程款及结算.....................................................................................................................5 第六条 工程验收.............................................................................................................................6 第七条 开工及延期开工.................................................................................................................6 第八条 施工安全.............................................................................................................................8 第九条 违约责任.............................................................................................................................8 第十条 合同争议的解决.................................................................................................................9 第十一条 合同生效、变更和终止.................................................................................................9 第十二条 其他.................................................................................................................................9

依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其他有关法律、行政法规、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就下述工程事项协商一致，订立本合同。

第一条 工程项目概况

1.1 工程项目名称：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX项目工程。1.2 工程项目地点：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

1.3 工程项目工期：本工程工期XX天，自XXXX年XX月XX日开工，于XXXX年XX月XX日工程竣工，完成装臵建设及联动试车。

1.4 承包范围：总承包，包工包料。

1.5 工程内容及范围：负责该工程项目的施工，设备及材料的采购、安装和调试，项目的试车运行和验收。

1.5 工程总价款（人民币大写）：XX万元整。

1.6 工程项目要求：在规定的工期内，按国家相关标准和本合同附带的技术文件要求，在确保工程进度的前提下，保质保量完成工程项目施工建设、设备安装调试，整体装臵开车运行，确保XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

第二条 发包方的责任和义务

2.1 发包方向承包方提供工艺包，提供必要的技术支持和技术指导。2.2 说明工程项目的任务，提供相关技术文件。2.3 提供项目设计文件及图纸。

2.4 考核工程进度和工程质量，并按进度拨付工程款。2.5 及时组织工程项目验收。

第三条 承包方的责任和义务

3.1 应按合同规定的时间施工、竣工及验收。3.2 保证工程质量和工程进度。

3.3 负责工程项目的土建施工、设备、材料的采购、设备、管道及仪电的安装调试、验收。

3.4 自觉遵守国家、地方及建设主管单位对施工现场的规定，妥善保护施工现场周围建筑物、设备管线等不受损坏，未经有关单位同意批准，不得随意拆、改原建筑物结构及各种设备管线。

3.5 工程项目未移交前，负责该项目一切设施、设备的保护。

3.6 严格按照施工图纸、设计文件、施工组织设计和国家有关规范及标准进行施工建设，做好各项记录，接受现场指导和质量监督。

3.7 严格按有关操作规范组织施工，确保施工安全。如出现安全问题，由承包方承担责任并赔偿损失。

3.8 项目竣工后，编写验收方案，向发包方申请验收，提交所有施工验收资料。

第四条 工程质量

4.1 本工程质量经双方研究要求达到：符合相关工程施工质量验收统一标准的合格标准；

4.2 承包方必须严格按照施工图纸、设计文件和国家颁发的建筑安装工程施工及验收规范和标准进行施工，并接受发包方派驻专人的监督。4.3 承包方在施工过程中必须遵守下列规定：

1)由承包方提供的主要原材料、设备、构配件、半成品必须按有关规定提供质量合格证，或进行检验合格后方可用于工程；

2)隐蔽工程必须经发包方派驻代表检查、验收签章后，方可进行下一道工序；

3)承包方应按质量验评标准对工程进行分项、分部和单位工程质量进行评定，并及时将单位工程质量评定结果送发包方。单位工程结构完工时，应会同发包方进行结构中间验收；

4)承包方在施工中发生质量事故，应及时报告发包方派驻专人，一般质量事故的处理结果应送发包方备案；

5)工程项目竣工后，承包方按规定对工程实行保修，保修时间自通过竣工验收之日算起至XXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

6)承包人应按法律、行政法规或国家关于工程质量保修的有关规定，对交付发包人使用的工程在质量保修期内承担质量保修责任。

第五条 工程款及结算

本合同总价款为XXXX万元（XXXX万元整）。

5.1自合同签订后支付合同总价款的30%，即XXX万元作为预付款。5.2 土建施工结束，主要大型设备进场后14日内后支付合同总价款的15%，即XX万元。

5.3 工程安装调试完毕且验收合格后，承包方按合同总价款向发包方全额开具发票后，支付合同总价款的45%，即XXX万元。

5.4 合同总价款的10%，即XX万元作为质保金，在装臵稳定运行六个月后支付。

5.5 本合同以人民币进行结算，采用银行转账的方式支付。5.6 一切税费均由承包方承担。

第六条 工程验收

6.1 竣工工程验收，以国家颁发的《关于基本建设项目竣工验收暂行规定》、《工程施工及验收规范》、《建筑安装工程质量检验评定标准》和国务院有关部门制订的竣工验收规定及施工图纸及说明书、施工技术文件为依据。

6.2 工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告；

6.3 发包人收到竣工验收报告后十个工作日内组织有关单位验收，并在验收后五个工作日内给予认可或提出修改意见。承包人按要求修改，并承担由自身原因造成修改的费用；

6.4 发包人收到承包人送交的竣工验收报告后十个工作日内不组织验收，或验收后五个工作日内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可；

6.5 工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。

第七条 开工及延期开工

7.1 承包人应当按照协议书约定的开工日期开工。承包人不能按时开工，应当不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向发包方提出延期开工的理由和要求。发包方应当在接到延期开工申请后的48小时内以书面形式答复承包人。发包方在接到延期开工申请后48小时内不答复，视为同意承包人要求，工期相应顺延。发包方不同意延期要求或承包人未在规定时间内提出延期开工要求，工期不予顺延。7.2 暂停施工

发包方认为确有必要暂停施工时，应当以书面形式要求承包人暂停施工，并在提出要求后48小时内提出书面处理意见。承包人应当按发包方要求停止施工，并妥善保护已完工程。承包人实施发包方作出的处理意见后，可以书面形式提出复工要求，发包方应当在48小时内给予答复。发包方未能在规定时间内提出处理意见，或收到承包人复工要求后48小时内未予答复，承包人可自行复工。因发包人原因造成停工的，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期;因承包人原因造成停工的，由承包人承担发生的费用，工期不予顺延。

7.3 工期延误

7.3.1因以下原因造成工期延误，经发包方确认，工期相应顺延： 1)发包人未能按条款的约定提供开工条件；

2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；

3)发包方未按合同约定提供相关批准等，致使施工不能正常地行； 4)设计变更和工程量增加；

5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； 6)不可抗力；

7)发包方同意工期顺延的其他情况。

7.3.2承包人在上述款情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向发包方提出报告。发包方在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。

第八条 施工安全

8.1承包人应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受行业安全检查人员依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施，消除事故隐患。由于承包人安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用，由承包人承担。8.2发包人应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他们的安全负责。发包人不得要求承包人违反安全管理的规定进行施工。因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任及发生的费用。8.3安全防护

8.3.1承包人在动力设备、输电线路、地下管道、密封防震车间、易燃易爆地段以及临街交通要道附近施工时，施工开始前应向发包方提出安全防护措施，经发包方认可后实施，防护措施费用由发包人承担。

8.3.2实施爆破作业，在放射、毒害性环境中施工（含储存、运输、使用）及使用毒害性、腐蚀性物品施工时，承包人应在施工前14天以书面通知发包方，并提出相应的安全防护措施，经工程师认可后实施，由发包人承担安全防护措施费用。

8.4事故处理

8.4.1发生重大伤亡及其他安全事故，承包人应按有关规定立即上报有关部门并通知发包方，同时按政府有关部门要求处理，由事故责任方承担发生的费用。

8.4.2发包人承包人对事故责任有争议时，应按政府有关部门的认定处理。

第九条 违约责任

9.1承包方须自行完成本施工任务，承包方未经发包方同意不得将本项目再次进行分包或转包。

9.2因承包方责任原因而延误工期逾期完工，每延期一天承包方向发包方赔付0.5%违约金。

9.3承包方必须给进场施工的工作人员购买人身保险，在施工中发生安全生产事故造成人身伤害或财产损失，由承包方承担经济赔偿责任。

9.4如承包方违约给发包方造成经济损失，由承包方负责经济赔偿，且发包方有权单方终止本合同。

第十条 合同争议的解决

凡因本合同及本合同相关事宜而引起的一切争议，双方友好协商解决或将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第十一条 合同生效、变更和终止

11.1 本合同经双方负责人签字加盖公章后生效；工程竣工验收符合要求，结清工程款后终止。

11.2 本合同签订后，承、发包双方如需要提出修改时，经双方协商一致后，可以签订补充协议，作为本合同的补充合同。

11.3 本合同所属于的附件与本合同具有同等效力。

11.4 合同生效后，需要修改变更合同条款和内容的，经双方友好协商后签订书面补充协议，经双方负责人签字盖章后生效。

11.5 需解除本合同时，经双方协商一致，签订解除协议后，合同可以解除。

第十二条 其他 本协议一式四份，甲乙双方各二份；其具有法律依据和效力；发包方保留其最终解释权。

发包方（盖章）：

承包方（盖章）： 负责人（签字）：

负责人（签字）：

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 开户银行：XXXXXXXXXXXXXX 税号：XXXXXXXXXXXXXXX 账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

生效日期 地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 开户银行：XXXXXXXXXXXXXXXXX 税号：XXXXXXXXXXXXXXX

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇7

关键词：EPC工程,风险分析,总承包,规避对策

引言

随着我国经济的快速发展,建筑行业发展迅猛,成为了社会经济的支柱性行业。流行于国际建筑市场的EPC工程总承包模式也逐渐被我国建筑市场认可,成为了国内主流的承包模式。EPC工程总承包模式下,建筑项目总承包商可以通过良好的技术优势以及管理优势获取丰厚的利润,但巨大的利润往往都会伴随巨大的风险。尤其是面对以工期长、规模大、技术复杂的EPC项目而言,总承包商需要承担的风险更大。因此,如何在EPC工程总承包项目中,通过科学的技术手段对整个项目进行合理的、科学的、全面的风险分析,对项目建设过程中可能出现的风险进行提前预防和规避,是许多总承包商亟待解决的问题,也是我国推行EPC工程总承包模式必须解决的问题。

1 EPC工程总承包项目特点以及项目风险特点

相较于传统的承包方式相比,EPC工程总承包方式中总承包商对项目建设中的工程设计、采购、施工、竣工验收、试运行以及为最终向业主提供满足使用功能、符合使用条件延伸服务等实行全过程的承包。在这种模式下,它赋予了总承包商更多的权利,同时也让总承包商承担了更大的责任,既为承包商带来了更可观的利润空间,但也转嫁了更多的风险。

EPC工程总承包项目特点比较明显,大致上包含以下几点:①EPC总承包项目相对而言的管理难度更大、资金投入更大、技术要求以及管理更大,尤其是建筑领域的EPC工程承包项目,由于设计、施工、管理的深度交叉,对总承包商而言难度更大。②EPC总承包项目合同结构相对简单,责任分配明确,合同关系中只包含业主与总承包商,分包商与总承包商之间的合同则是独立分开的。③总承包商在项目建设过程中处于核心地位,对于项目建设进度、实施方案等等起着重要管理调控作用,而业主只是负责宏观调控。

基于以上特点,不难看出,总承包商几乎承担了项目建设过程中所有的技术风险、管理风险、社会风险以及经济风险。由于EPC总承包项目系统的复杂性以及项目建设过程中各个阶段的不确定性,使得项目风险具有多样性、动态性以及社会性的特点。

从管理学角度出发,针对EPC工程总承包项目存在的风险进行分析一般需要进行风险识别、风险评估、风险评价这三个阶段。主要是针对项目中可能存在的风险进行定性、定量的评价,来估算风险出现的概率以及由风险引起的损失。项目风险分析对于EPC建筑项目来说有着重要的作用,它一定程度上决定了总承包商的最终利润。

2 EPC工程总承包项目风险识别

项目风险识别是一个自检的过程,主要是为了确定建设项目中可能存在的风险因素、产生风险的主要原因,是项目风险分析的最基本的基础工作。但也是必不可少的工作之一,项目风险识别最重要的作用它能够描述风险的特征,并且进行分类归纳,提供最基本的风险判断依据。

2.1 项目风险识别的步骤

项目风险识别一般经过四个步骤:收集项目资料数据→分析项目风险类型→识别风险→归类整理。在收集项目资料数据过程中,以建筑项目为例,EPC总承包商管理者需要收集建筑项目的周边环境资料,包括社会环境以及自然环境,同时还需要收集建设文件以及相似建筑项目的建设过程资料。

2.2 项目风险识别常见方法

风险识别的方法具有一定的多样性,下面简要介绍几种在实际运行中可操作性较强的常见方法:

(1)流程法——用图解的方法,明确工程各组分的关系,结合实际情况识别风险。

(2)调查法——一般采用的方式是专家小组会议,就项目建设的问题,参与者给予相关想法,充分交流,最后得出意见。

(3)分析法——对于风险可能产生的影响进行描述,用多元化的表达方式来呈现遭遇风险过后的项目状态,得到目标之间的相互冲突,从而识别风险。

2.3 EPC总承包项目风险分类

一般情况下,总承包商所承担的风险可以分为以下两类:①外部环境风险。主要有:政治风险、自然风险、社会风险、经济风险。②项目内部环境风险。主要有:采购管理风险、设计管理风险、施工管理风险、作业风险、合同管理风险等。

3 EPC总承包项目风险估计与评价

项目风险估计与评价是项目风险分析的最后阶段,也是管理者能够直接应用的数据,它直观的表现和描述出所有可能存在的风险以及量化风险损失,对工程项目风险管理起着决定性的作用

3.1 风险估计流程

风险估计过程一般可以分为三个部分:①整理阶段,主要搜集风险所产生的影响的数据,一般可以从相似项目的管理文件以及咨询服务单位、行业资料统计、专家意见等多个渠道进行。②建模,既建立风险估计模型,通过主观和客观的方法,通过数据模型,将风险出现的概率以及风险产生的量化公式。③计算,通过模型所确定的量化公式,来进一步量化风险损失。

EPC总承包项目中在风险估计实施过程中,一般可以采用以上方法进行,同时结合专家打分法来估计可能出现的风险概率。实施步骤如下:总承包商划分风险等级→风险概率统计→对总承包项目风险可能出现的损失进行估计→建立风险估计模型→计算结合专家打分→得出量值。

3.2 风险评价方法

为了保证评价过程的可操作性以及连续性,一般将风险评价过程分为四个部分:①收集建筑项目风险评价全面的资料,在风险识别、估计的基础上,将直接主观的定性、定量的数据资料收集分类。②制定一个合理的项目风险评价的基准,评价的最终作用是为了分析总承包商承担风险的程度,那么就需要一个等级标准去衡量,但是这个标准不是固定的,它需要根据工程的实际情况去定制。③建立风险评价模型,与风险估计一样,风险评价也需要进行数字建模,这样能够更加客观的体现风险评价的意义,能够深度挖掘各风险因素之间的联系关系,从而能够更全面、更深入的对项目进行风险评价,做出正确的、科学的风险水平评价。④建模结果与风险基准的对比。确定总承包项目的风险是否在可接受范围之内,为项目管理的决策提供直接依据。

在EPC工程总承包商项目风险评价过程中,几种常见的方法如下所述,它们都是目前相对成熟的评价方法,各自都有自己的应用特点,需要根据工程项目的不同类型以及项目的特点、评价的要求和目的来选择。

(1)层次分析法:将风险按大小排序,主要采用量化处理,并且将决策者的主观判断以及经验导入模型,能够多标准、多指标的进行综合风险评价,多用于经济学。

(2)模糊综合评价法:主要依据不确定的理论来表达不确定的信息,对项目建设过程中的多种风险因素进行全面评价,通过建立模糊数字模型来进行定量分析,得出最后的可能性。

4 EPC工程总承包项目风险的应对对策

项目风险的分析的最终目的是为了找到应对风险的方法,来尽可能的规避风险或者降低风险所带来的损失。项目风险分析不是盲目的,它需要精细的运作,才能得到精确的结果,从而找出最能够规避风险的对策。常见的风险应对对策如下:

(1)重视市场调查

市场调查是工程项目前期的重要基础工作,它主要调查项目工程所在的社会环境、自然环境、经济政治环境等等,来确定工程项目的实际社会价值。与此同时,总承包商还应该通过实地考察工程现场,对施工现场的水文、地质、交通进行考察,结合业主提供的资料分析项目工程技术方案的成熟度等等,来确定相应的工程报价。

(2)制定科学的投标决策与投标报价

由于EPC工程总承包项目合同参与人员的单一性,总承包商想要在夺标的前提下获得更好的利益,就需要注重研究科学合理的投标决策。投标策略应该紧紧的联系在招标文件上,充分分析总承包商的工作责任和范围,对于投标报价要做到不错算、不漏项。

(3)注重签约前的合同审查

合同审查主要包括对工程范围、合同价款、支付方式、税收、保险款项、法律条款、争议解决条款等。

5 结束语

我国市场经济的不断向前发展,EPC总承包模式必然会成为工程项目的主要模式,届时各种大型EPC总承包工程项目也会不断增加。作为总承包企业,我们需要不断探索研究总承包管理模式,在获得更丰厚利润的同时,通过科学的风险分析,制定出全面的风险防范管理体系,规避项目的巨大风险。

参考文献

[1]胡海勇,李永妮.浅谈海外EPC总承包项目的设计管理[J].公路交通科技(应用技术版),2011(02):45-47.

[2]唐皓,蒲林.EPC工程总承包项目风险管理分析与对策[J].重庆科技学院学报(自然科学版),2010(01):56~57.

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 篇8

关键词：EPC总承包进度管理

1EPC概述

工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。EPC是一个起源于美国工程界的固定词语，它是设计(Engineenng)、采购(Procu rement)以及施工(Con-struct Eon)三个词的英文缩写。国内习惯译为设计、采购和施工。在EPC模式中，Eng Jneering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购，Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。

20世纪70年代，为了缓解设计和施工相分离带来的矛盾，出现了施工管理(Construction Management-CM)承包模式。在这种模式中，业主与CM经理签定合同，由CM经理负责组织和管理工程的规划、设计和施工。在项目的总体规划、布局和设计阶段，孝虑到控制项目的总投资，确定总体设计方案；随着设计工作的开展，完成一部分分项工程的设计后，即组织对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分项工程与承包商签定承包合同。

20世纪80年代、90年代，迎来了设计和施工一体化的阶段，产生了将设计和施工相结合的单方负责方式(Single Resource Re-sponsibility Systems)，其中包括设计——建造(Design-Build)总承包模式、一揽子(Package Deal)总承包模式和EPC模式等。在一系列的单方负责承包模式中，EPC模式是承包商所承揽的工作内容最广、责任最大的一种。

EPC合同条件更适用于设备专业性强、技术性复杂的工程项目，FIDIC《设计采购施工(EPC)／交钥匙工程合同条件》前言推荐此类合同条件：“可适用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、或基础设施工程或其他类型开发项目”。“这种方式，①项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性，②由承包商承担项目的设计和实施的全部职责，顾主介入很少。交钥匙工程的通常情况是，由承包商进行全部设计、采购和施工(EPC)：提供一个配备完善的设施，(‘转动钥匙’时)即可运行。”

2EPC模式的特点分析

EPC合同模式与过去那种设计完成后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定以后，承包商就可以根据设计工作的进展程度，开始对已完成设计的部分工程进行施工，并开始相应的设备采购工作。这种边设计边施工的快速跟进的模式下，承包商首先应能够充分利用项目各阶段的合理搭接时间就能大大缩短项目从设计到竣工的周期。同时，项目周期缩短也有利于节约建设投资和减少投资风险，并较早取得收益。一方面整个工程可以提前投产赢利，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。EPC合同模式下承包商对设计、采购和施工进行总承包，应该在项目初期和设计阶段就考虑到采购阶段和施工阶段的影响，尽量避免设计、采购和施工的矛盾，减少由于设计错误和疏忽引起的变更，从而减少项目成本和缩短工期。为了达到按质、按量、按时提供施工图设计文件，保证施工过程顺利开展，承包商通常采取事前、事中和事后控制这些方法来进行进度控制：

2.1事前进度控制，在设计正式开始前进行的进度控制。具体包括建立明确的进度目标，编制和审核设计总进度计划，审核各单位工程设计进度计划等。

2.2事中进度控制，项目设计过程中进行的进度控制。

2.3事后纠偏控制，在项目设计实施过程中，经常地，定期地对进度的执行情况进行跟踪检查，发现问题，及时采取有效措施加以解决。

3EPC的进度计划管理

国际工程以EPC(设计、采购、施工)合同方式承包给总承包方是国际工程合同的常用的形式，这就要求国内建筑企业努力实现自身的从组织机构到实施全过程的管理架构及管理体系的转变，以适应中国加入WTO后的国际工程市场。而进度计划管理是这种转化的一个重要方面。

进度计划管理是进度计划编制、优化、实施情况的跟踪、评价、计划更新以及关系到项目的资源分配、资金需求等的系统工程。在国内的众多工程中，进度计划在很多时候是让工程牵着鼻子走，这不符合目前国际工程界将进度管理作为进度、资源、产出、成本系统化的管理思想。在目前的形势下，我国的建筑企业对进度计划管理的科学性实施显得很迫切。

项目进度计划编制前，必须进行相关资料的收集，需要收集的有如下几种：标书工期要求、确定的项目范围、确定的工艺流程、初步的设备表、初步的总平面图、主要设备的经验交货期、类似项目的设计、施工经验工期、现场的基本情况等。项目总进度计划要分别表示出项目的管理活动、工艺、设计、采购、施工和开车的主要进度安排框架，是一个总体时间框架表，具有保持项目总工期的权力。

4进度计划的编制

进度计划的编制原则可以分为如下几步：①研究图纸和工程量清单，分清工作范围和工作内容，以免在进度计划编制前即弄错范围；②分析合同关于工期及进度的条款，将要求一一反映到一级计划中；③建立工程项目工作分解结构(WBS)，可以参考所做工程，一个有经验的计划工程师会根据以往经验总结出几近标准的模式。在分解工作中，争取作到最细，这对进度计划的跟踪、控制及工程款给付都提供了基准及依据；④确定各工作的持续时间；⑤确定各工作间的逻辑关系；⑥明确标识关键路线，成为CPM(CriticaI Path Method)计划；⑦检查、调整形成正式的、作为以后跟踪、控制的基准CPM计划。

5进度计划的级别

为了适应项目不同管理层对项目进度计划管理的不同要求。在按照上述步骤及采取相应的方法编制进度计划时，项目进度计划就需要分级，分级一般是按照工作内容由粗到细的原则，国际工程项目的进度通常可分为三级，即：

5.1管理层计划该级计划主要由项目高层管理者负责监督和执行，其确立了项目主要工作的开始，完成时间和相互间制约关系，项目主要里程碑以及各主要工作的负责者。其包括的工作项数较少，像大型工业项目一般为数十项。另外该计划一旦确定，并得到业主和管理层的批准，除非由于合同的工作范围发生变化或管理层认可的其他原因，不对其做任何修改。

5.2项目主进度计划项目主进度计划该级计划是对一级计划的细化，其编制引入了CPM，包括的工作项数较多，如集油站项目有几千项，各项工作间有较复杂的逻辑联系，并且赋予各种资源。它是由项目的中层管理人员负责监督和控制，并定期根据项目的执行情况对其更新。