新华区卫生局规范行政处罚

新华区卫生局规范行政处罚（共10篇）

新华区卫生局规范行政处罚 篇1

新华区卫生局

规范行政处罚裁量权工作自查报告

新华区卫生局 王巧丽

为进一步提高卫生监督行政执法水平，规范行政处罚行为，新华区卫生局以全面推进依法行政为目标，加大行政处罚裁量权规范力度，促进行政执法处罚裁量权统一规范，确保行政处罚的合法性、合理性。先将自查情况汇报如下：

一、高度重视，建立健全行政执法监管制度

按照《河南省卫生行政处罚裁量标准（试行）》及《新华区人民政府关于进一步规范行政处罚自由裁量权在行政处罚文书中体现裁量内容的通知》（平新政办【2009】52号）的文件要求，卫生局高度重视，成立了以张文兰局长为组长的领导小组。要求全局执法人员在行政处罚中严格执行这一规定，并将行使行政处罚裁量权情况纳入每个干部职工的年度考核中，凡在行使行政处罚裁量权时乱作为、不作为，或违法行为符合不予从轻、减轻、从重行政处罚而没有的，在年底评优评先中不予考虑。施行立案合议制度，行政处罚合议制度。这样在案前案后行政处罚得到了有效的监管和控制，凡是对案件在行使行政处罚裁量权有质疑的，一律退回。进一步完善了行政执法责任制度，在明确各执法职能的基础上，进一步修订和完善乐行政执法公开制度，岗位执法责任制，举报制度、行政执法程序制度、考核制度、监督检查制 度、错案追究制度、重大案件审理、报告、备案制度、案件移送制度，并以文件的形式下发各局属单位。这些有力的措施为我局执法人员在行使行政处罚裁量权时提供了有力的保证和监督。

二、强化学习，提高全局执法人员依法行政能力 为搞好依法行政，依法执法，首先要求执法人员自身提高执法水平。意识继续对《中华人民共和国食品安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《行政处罚法》、《公共场所管理条例》、《医疗机构管理条例》等法律法规进行了在学习，并做到学以致用，将学习成果贯穿到行政执法工作中去。二是积极参与市局、区法制办举办的各种执法培训班，全年我局参加市局执法培训130人次，提高了执法人员的素质。三是每周五下午学习会，在执法活动中的典型案例就拿到周五下午例行学习会上进行讲评学习，让每一位执法人员各抒己见，对案例的执法主体、适用法律上都提出自己的一些观点和看法。同时，为规范执法行为防止以权谋私，我局还加强了法纪教育，要求每一位执法人员严格执行“十不准”、“监督员守则”，严禁利用职权吃拿卡要，通过学习和教育，全局执法人员的法制意识和行政执法水平明显提高。

三、重点突出，目标明确

规范行政处罚裁量权的目标是通过规范行政处罚裁量权，从源头上防止滥用行政处罚，促进行政执法机关严格、公正、文明执法，为我区经济发展营造良好的法制环境。主要有以下三个方面：

1、梳理行政处罚裁量项目。对法律、法规、规章设计的行政处罚裁量项目进行了全面梳理，按照行政处罚的违法行为、种类、幅度等内容进行逐项登记，做到不遗漏一个行政处罚裁量项目，每个行政处罚裁量项目都有合法依据。至目前为止，我局共有36件行政处罚案件。

2、量化行政处罚裁量标准。在梳理行政处罚裁量项目的基础上，对行政处罚的种类、幅度和要求，制定了科学、具体的行政处罚裁量权标准和使用规则，作为卫生局行使行政处罚裁量权的依据。

3、完善行政处罚裁量相关制度。我局建立健全了行政处罚说明理由制度、行政处罚自由裁量审核制度，用行政处罚裁量权的责任追究制度，使行政执法站室依制而行，违法必究。

由于高度重视，成立了组织、完善制度，使我局在行政处罚裁量权中取得了一定的成绩，今年以来共查处案件 起，移送案件 起。同时，我们也清楚地看到工作中存在的一些不足：一是对外宣传不到位，少数商户对我们工作不理解不配合；二是执法水平仍待提高，我们极少数执法人员在执法过程中，存在执法技巧、管理艺术还不足；三是遇到棘手案件在适用法律法规时把握不准。因此，我局在今后的 行政执法工作中进一步加强学习，吃透法律法规精神，学以致用，加强执法队伍建设，完善各项规章制度，以便今后我局在行政执法中准确实施行政处罚裁量权。

新华区卫生局

二〇一一年八月十一日

新华区卫生局规范行政处罚 篇2

自2000年初到现在煤矿安全监察机构成立后的13年多时间里, 广大基层煤矿安全监察员依据《安全生产法》、《行政处罚法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》等现行的法律、法规、以及煤炭行业安全标准、安全规程、技术规范, 认真、细致、严格地开展了煤矿安全监察行政执法工作, 为维护国家和社会的稳定、发展, 保护煤矿企业职工的生命、财产安全做出了积极的贡献。

但随着煤矿安全监察工作的日益深入、煤矿企业法人以及从业人员法律意识的逐步提高, 对每一位监察员如何依法监察、依法行政就提出了更高、更严的要求。要求我们每一个煤矿安全监察员必须能够熟练运用相关法律, 准确对煤矿违法行为进行行政处罚, 避免在煤矿安全执法监察过程中因行政违法或不当等原因造成对行政相对人的侵权, 引起行政复议、行政诉讼而撤销违法行政行为或纠正不当行为, 甚至行政赔偿, 这必将对煤矿安全监察机构行政执法监察的权威性产生不良的影响。

本人在总结了近七年来煤矿安全执法监察的实践经验, 就如何规范煤矿安全监察行政处罚程序, 提出必须要明确行政处罚的主要依据、行政处罚的种类和适用范围、煤矿安全监察的现场处理、行政处罚的具体程序、行政违法或不当和行政处罚无效等问题。

1 行政处罚的主要依据

作为各级煤矿安全监察机构和煤矿安全监察员, 其主要职责就是对各类煤矿企业落实国家《安全生产法》、《煤炭法》、《矿山安全法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》等有关煤矿安全的法律、法规以及国家安全标准、行业技术规范、煤矿安全规程的情况实施监察。

为了保证有关煤矿安全的法律、法规、规章、标准和规程的贯彻实施, 规范煤矿安全监察行政处罚行为, 保障和监督煤矿安全监察机构有效实施安全监察, 在对煤矿企业及从业人员的违法行为实施行政处罚时, 《行政处罚法》是我们做出行政处罚的基本依据;《安全生产法》、《煤炭法》、《矿山安全法》、《煤矿安全监察条例》等法律、法规中对具体的违法行为也都明确了法律责任和处罚, 可作为行政处罚的依据;此外《黑龙江省矿山安全处罚条例》也可作为对国有地方煤矿、乡镇集体煤矿 (30万吨以下) 违法行为进行行政处罚的依据, 因为在《黑龙江省小煤矿安全生产管理规定》 (省长令第9号) 对煤矿安全监察机构进行了授权。

2 行政处罚的种类和适用范围

《行政处罚法》中设定的行政处罚种类有警告, 罚款, 没收违法所得、没收非法财物, 责令停产停业, 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照, 行政拘留, 法律、行政法规规定的其他行政处罚。《煤矿安全监察条例》中涉及到的行政处罚有警告、罚款、停止作业或限期达到要求、停产整顿、吊销煤炭生产许可证、责令关闭、其他有关煤矿安全法律法规规定的行政处罚。我们在日常的煤矿安全监察工作中经常用到的行政处罚主要是警告、罚款、停止作业或限期达到要求、停产整顿。

例如《煤矿安全监察条例》第三十七条规定“煤矿矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防毒、防尘等安全设施和条件不符合国家安全标准、行业安全标准、煤矿安全规程和行业技术规范的要求, 经煤矿安全监察机构责令限期达到要求, 逾期仍达不到要求的, 由煤矿安全监察机构责令停产整顿;经停产整顿仍不具备安全生产条件的, 由煤矿安全监察机构决定吊销煤炭生产许可证, 并移送地质矿产主管部门依法吊销采矿许可证。”这就要求我们执法人员在弄清违法事实的前提下, 准确使用行政处罚, 避免行政处罚不当引起不必要的纠纷。

在行政处罚中还要注意这两个问题:一是对当事人的同一违法行为, 不得给予两次以上罚款的行政处罚;二是当事人有主动消除或者减轻违法行为危害后果的、或受他人胁迫有违法行为的、或配合煤矿安全监察机构查处违法行为有立功表现的, 应当依法从轻或者减轻行政处罚;当违法行为轻微并及时纠正, 没有造成危害后果的, 不应给予行政处罚。

3 煤矿安全执法监察的现场处理

煤矿安全监察工作的性质要求我们必须做好超前防范, 事先消除事故隐患, 所以经常要深入煤矿企业采掘一线进行现场安全监察, 遇到紧急、特殊情况时要作现场处理。

煤矿安全监察人员对煤矿实施安全监察时, 执法人员不得少于两人, 并应当出示国家煤矿安全监察员证, 现场检查结束后应制作现场检查笔录。如发现影响煤矿安全的违法行为, 可以做出当场予以纠正或者要求限期改正、责令限期改正或者限期达到要求、责令立即停止作业 (施工) 或者立即停止使用等现场处理决定;如发现存在事故隐患的, 有权要求煤矿立即消除或者限期解决;发现威胁职工生命安全的紧急情况时, 有权要求立即停止作业, 下达立即从危险区内撤出作业人员的命令。与此同时制作相应的现场处理决定书和撤出作业人员命令书, 这样在现场处理的执法程序上才算完整。

4 行政处罚的具体程序

当煤矿企业及其从业人员的煤矿安全违法行为, 依法应当给予行政处罚的, 煤矿安全监察员必须查明事实, 可以按简易程序和一般程序做出行政处罚。煤矿安全监察机构在做出行政处罚前, 应当告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由、依据, 以及当事人依法享有的权利。

4.1 简易程序。

当违法事实确凿并有法定依据, 对煤矿企业处以1000元以下罚款、对煤矿从业人员处以50元以下罚款的, 可以当场做出行政处罚决定, 同时制作行政处罚决定书, 并当场交给当事人。当事人对煤矿安全监察机构做出的行政处罚决定不服的, 可以申请行政复议或者提起行政诉讼。

4.2 一般程序。

除可以当场做出的行政处罚外, 煤矿安全监察机构发现煤矿及其人员有依法应当给予行政处罚的行为的, 必须全面、客观、公正地进行调查, 收集有关证据, 询问或者检查应当制作笔录, 并由煤矿有关人员核对无误后, 签名或者盖章。煤矿安全监察机构在做出行政处罚前, 应当制作行政处罚告知书, 告知当事人拟对其做出行政处罚的事实、理由、依据, 以及当事人依法享有的权利。如当事人在规定的期限内 (3天) 放弃陈述或申辩, 煤矿安全监察机构应在三日后将行政处罚决定书在当场宣告后交付当事人;当事人不在场的, 煤矿安全监察机构应当在七日内依照有关法律的规定, 将行政处罚决定书 (下转19页) 送达当事人, 同时交付当事人的还应有行政处罚送达回执。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚, 应当由煤矿安全监察机构集体讨论决定;实施行政处罚时, 应当使用规范的执法文书。行政处罚执行完毕后, 应当将案件材料根据一案-卷的原则, 立卷归档。

5行政违法和行政处罚无效

煤矿安全监察机构及其监察员在做出行政处罚决定之前, 必须依据《行政处罚法》的有关规定, 向当事人告知给予其行政处罚的事实、理由和依据, 事实不清、理由不充分、依据不明确的, 或者拒绝当事人的陈述、申辩的, 行政处罚不能成立, 即行政处罚无效。不按法定的程序进行行政处罚的, 属于行政违法或不当。因此可能出现行政当事人对煤矿安全监察机构或监察员提出行政复议、行政诉讼以撤销违法行政行为或纠正不当行为, 甚至行政赔偿, 不仅导致煤矿安全机构败诉, 还会降低煤矿安全监察机构行政执法监察的威信。

总之, 我们煤矿安全监察员必须要加强与行政处罚相关法律、法规的学习, 必须依照有关行政处罚的法律、法规, 规范煤矿安全监察行政处罚程序, 才能使我们在安全监察过程中做出的行政行为合法、有效。

摘要：本文在总结十年来煤矿安全执法监察的实践经验基础上, 从行政处罚的主要依据、行政处罚的种类和适用范围、煤矿安全监察的现场处理、行政处罚的具体程序、行政违法或不当和行政处罚无效等方面进行了探讨, 为进一步规范煤矿安全监察行政处罚程序提供思路。

卫生局的行政处罚对吗？ 篇3

1998年6月，有人举报“为民”药店非法从事大量批发药品的业务。某市卫生局接到举报后，立即派人前去调查，发现举报属实，并发现该药店只办理了药品零售的经营许可证，而没有取得经营药品批发所必须具备的“两证一照”(即药品经营许可证、药品经营企业合格证及药品营业执照)。依照《药品管理法》第52条和《药品管理法实施办法》第51条的规定，某市卫生局作出对“为民”药店的行政处罚通知书，给予该药店如下行政处罚：(1)责令其立即停止药品批发业务；(2)没收药店仓库贮存的批发药品；(3)罚款2000元，并于当日将没收的批发药品运回市卫生局封存。同年7月8日，市卫生局又以行政处罚通知书中认定的同一事实适用同一法律规定，作出对“为民”药店处以没收违法所得15000元的行政处罚。“为民”药店对此不服，向法院提起了行政诉讼。

法院经审理认为，我国《药品管理法》第52条规定：未取得药品生产企业许可证、药品经营企业许可证、制剂许可证生产药品、经营药品或者配制制剂的，卫生行政部门应责令该单位停产、停业或者停止配制制剂，没收全部药品和违法所得，可以并处罚款。又据《药品管理法实施办法》第51条规定：对未取得药品生产企业许可证、药品经营企业许可证、制剂许可证而生产、经营药品或者配制制剂的，卫生行政部门除．应责令其立即停产、停业、停止配制制剂外，还应没收全部药品和违法所得，并根据情节，处以其所生产、经营药品或配制剂剂正品价格的5倍以下的罚款。对“为民”药店在没有取得经营批发药品所需“两证一照”的情况下所从事的经营批发药品这一行为，市卫生局可以同时处以责令停止营业、没收全部药品、没收违法所得和处以所经营药品价格的5倍以下罚款这几种行政处罚。某市卫生局在第一次行政处罚通知书中只进行了责令停止批发业务、没收仓贮批发药品和罚款2000元的处罚，而漏罚了没收违法所得，故在第二次处罚中予以补罚。但市卫生局的前后两次处罚实质上只是一个处罚决定，不存在着重复处罚的问题，据此，法院最后判定，维持市卫生局对“为民”药店实施的行政处罚。

(责任编辑／刘祖勉)

卫生监督行政处罚程序 篇4

一、案件受理。填写案件受理记录，其中：

1、案件来源有检查发现、群众举报或控告、上级卫生行政机关交办、下级卫生行政机关报请、有关部门移送来的案件；

2、案情摘要应当写明主要违法事实、包括案发时间、案发地点、重要证据及造成的危害和影响等内容。

二、立案。填写立案报告，1、案情由小到大、从重到轻逐个罗列并加以说明，同时指明当事人涉嫌违反的具体法律条款；

2、负责人审批，如批准立案，应当确定立案日期和两名以上承办人员;

3、对符合立案条件的案件应在7日内立案；

4、案件以立案日期开始到作出处罚决定应在三个月内，如因特殊原因需延长的，应当报请上级卫生行政部门批准。

三、现场笔录。检查内容记录要对现场监督检查涉及案件事实的有关情况准确、客观地记录。

1、现场检查所取证物尽可能是原件、原物，若取证原件、原物有困难的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章，并注明“与原件（物）相同”的字样或文字说明。

2、现场笔录具有强制性，陪同人员拒绝签名时，应当邀请见证人签名、盖章，并尽可能有其他证据辅佐。

四、询问笔录。

1、向案件当事人、证人及其他有关人员调查时作的记录；

2、询问内容应当记录被询问人提供的 1

与案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、事实经过、因果关系，后果等。

五、案件调查终结报告。

1、报告需注明案由、违法事实、相关证据、违反的法律条款、争议。

2、处理建议：需要给予行政处罚的，应当写明拟实施行政处罚的种类、幅度及法律依据；

3、负责人应当写明是否容易调查终结的意见，对需要合议的案件提出进行合议的具体意见。

六、卫生行政执法事项审批表。

1、在作出证据先行登记保存、行政强制、行政处罚前，由卫生行政机关负责人进行审查并签署审批意见的文书；

2、也适用于因紧急情况当场实施行政强制措施后补办批准手续的情形；3申请事项中应当写明主要违法事实、证据、处罚理由及依据；

4、申请证据先行登记保存、行政强制审批时，应当写明原因及依据。

七、证据先行登记保存决定书。是要求当事人对需要保全的证据在登记造册后进行保管的文书。

1、相关证据可能灭失或被隐匿的情况下使用本文书；

2、必须经行政执法机关负责人批准；

3、必须在7日内做出处理，填写证据先行登记保存处理决定书。

八、合议。填写合议记录。

1、对适用听证程序的行政处罚或其他重大案件采取合议，以下情况需合议后确定处罚意见。⑴上级转来的处罚案件；⑵无证行医第二次处罚的案件（以网报为准）；⑶拟罚款5000元以上的处罚案件（不包

括5000元）；⑷拟做出停产、停业、吊销《医疗机构执业许可证》或医师执业证书；⑸移送公安机关的案件；

2、合议记录应当写明案由、合议主持人、参加合议人员、合议时间、合议地点等内容；

3、合议记录应当包括：违法事实、相关证据、处罚依据、合议建议。对不同的合议意见，应当如实记录；

4、合议结束后，所有参加合议人员应当在每页合议记录上签名并注明日期。

九、行政处罚事先告知书。

1、应当告知当事人享有的陈述和申辩的权利，在三日内（包括节假日）；适用听证程序的告知当事人有举行听证的权利和法定期限；

2、当事人表明放弃的，应当在请当事人在“当事人意见记录”处写明“放弃陈述和申辩权”或者“放弃听证权”等内容.十、陈述和申辩笔录。

1、受委托的陈述申辩人应当出具当事人的委托书；

2、尽可能的记录陈述申辩人的原话和原意。

十一、陈述和申辩复核意见书。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核的记录。应当写明复核人和承办机构的意见。

十二、行政处罚决定书。

1、应当写明查实的违法事实、相关证据、违反的法律条款、行政处罚依据、理由以及行政处罚决定的内容；

2、应交代清楚罚款缴往单位和缴纳期限，复议和诉讼的途径、方法和期限等。

十二、送达回执。

1、送达的方式有直接送达、邮寄送达、留置送达等方式；

2、当送达回执送达后被处罚人不自觉履行的，可在送达“催告书”后，以“强制执行申请书”向法院提出强制执行申请。

山西省环境保护行政处罚实施规范 篇5

目录

第一章 总则 第二章 一般规范

第一节 立案、不予立案、移送及销案 第二节 调查取证 第三节 暂扣、查封 第四节 告知和听证程序 第五节 行政处罚决定 第六节 损害赔偿 第七节 文书送达

第八节 行政处罚执行与监督 第三章 行政处罚案卷规范 第四章 附则

第一章 总 则

第一条 为规范环保行政处罚行为，进一步提高环保行政处罚案件质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》和《环境保护行政处罚办法》等规定，结合我省实际，制定本规范。

第二条 本规范适用于全省各级环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）实施的行政处罚案件。

第三条 各级环保部门应当将实施行政处罚工作纳入本单位行政执法责任制和目标责任制考核范围，提高依法实施行政处罚水平，加大行政处罚力度。

第四条 省环保局政策法规处负责全省环保系统行政处罚案件的指导监督工作，具体履行下列职责：

（一）制定和修改行政处罚案件文书的格式；

（二）法人应当经依法登记或取得法定资格；

（三）其他组织应当依法成立，有一定的组织机构和财产，能独立承担法律责任；

（四）未经依法登记的，以其对外所使用的名称为当事人。没有或者不能确定对外使用的名称的，以实际经营者（自然人的姓名）为当事人。

环保行政处罚案卷中应当附有证明当事人主体资格的有关材料；当事人应使用全称，且前后一致。

第九条 违法事实是指违反环境保护有关法律、法规、规章的规定，依法应当给予行政处罚，并由相关证据证明的事实。

第十条 在行政处罚文书中，必须准确适用法律、法规、规章的条、款、项、目，并使用法律、法规和规章的全称。

全省统一使用省环保局制定的并由市环保局印制和统一编号的行政处罚法律文书。

第十一条 环保部门实施行政处罚的方式、步骤、顺序、时限、内容和结果应当符合法律、法规和规章的规定，真实记录和全面反映行政执法过程。

环保部门应根据案件处理的需要使用相应文书。制作的文书应当合法、完整、客观、准确，符合本规范的要求。

第一节 立案、不予立案、移送及销案

第十二条 环保部门对通过检查发现或者接到举报、控告、移送、交办以及媒体等披露的符合下列条件的环境违法行为，应当予以审查，并在7个工作日内立案：

（一）有违反环保法律、法规、规章的事实；

（二）有明确的违法嫌疑人（法人或者自然人）；

（三）依法可能给予行政处罚；

（四）属于本部门管辖；

（五）违法行为在二年内发现的或违法行为处于连续或继续状态的。

第二节 调查取证

第十八条 环保行政处罚案件的调查取证工作，由2名以上持有行政执法证件（环境监察证件）的执法人员进行，并指定一名负责人。

未取得行政执法证件的人员，不得从事行政处罚案件的调查取证工作，已经取得的证据，不具有证明力。

第十九条 环保行政处罚证据表现为七种形式：书证；物证；视听资料；证人证言；当事人的陈述；监测报告和其他鉴定结论；勘验笔录、现场检查笔录。

环保行政处罚的证据必须符合法定形式，证据的取得必须符合法律、法规和规章的要求。

第二十条 收集书证作为行政处罚证据的，应当符合下列要求：

（一）收集证据原件、原本。正本和副本均属于书证的原件。收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片或节录本；但需提交证据的单位或个人在复印件、照片或节录本上签字或加盖公章。

（二）收集由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；

（三）收集报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有文字说明材料。

第二十一条 收集计算机数据、录音或者录像等视听资料作为认定违法行为的证据使用的，应当符合下列要求：

（一）收集原始载体。收集原始载体确有困难的，可以收集复制件；

（二）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；

（三）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

第二十二条

收集证人证言作为认定违法行为的证据使用的，应当载明下列内容：

（一）证人的姓名、年龄、性别、职业、住址、身份证号码、联系电话等基本情况；

-必须符合下列要求：

（一）出具监测报告的单位应具备相应的资质；

（二）作为处罚证据的监测报告，必须有CMA标志和监测字号；

（三）监测报告应当载明监测的项目名称、委托单位、监测时间、监测方法、检测仪器、检测分析结果等事项；

（四）监测报告的编制、审核、签发等人员必须具备相应的资格，有报告编制、审核、签发人员签名和监测机构的盖章。

第二十七条 案件调查人员应收集与案件有关的照片作为行政处罚的依据。制作照片证据，应注明拍摄时间、拍摄地点、拍摄人员姓名、证明对象或相关问题说明。

第二十八条 需要对其他物品进行取证的，按照相关规定处理。第二十九条

在调查取证过程中，发现当事人存在可以立即改正或限期改正的违法行为的，可以当场作出环境违法行为改正通知书（附件8）或环境违法行为限期改正通知书（附件9），责令当事人立即或限期改正违法行为。

如当场作出改正通知书有困难的，可回单位后经商议作出。环境违法行为改正或限期改正通知书应一式三份，一份交当事人，一份交单位法制工作机构归卷备查，一份由检查机构存档。

第三十条 案件调查终结，由调查机构填写《案件调查报告》（附件10）；随同案件材料移送至法制工作机构，由法制工作机构制作案件审查表履行报批手续（附件11）。

第三节 暂扣、查封

第三十一条 依据《医疗废物管理条例》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、等法律、法规的规定，采取暂扣、查封措施的，适用本节规定。

第三十二条 环保执法人员采取暂扣、查封措施，应当出示执法证件，出具暂扣、查封决定书及清单。

第三十三条 查封封条（附件12）、《暂扣决定书》（附件13）、《查封决定书》（附件14）由各级环保部门法制工作机构统一制作

-笔录》（附件18）。

第三十九条 环保部门作出责令停产停业、吊销许可证、处以较大数额的罚款等行政处罚决定之前，应当制作《行政处罚听证告知书》（附件19），告知当事人有要求举行听证的权利。

第四十条 当事人申请听证的，环保部门应当受理，并在收到当事人听证申请的5日内，确定主持人，决定听证的时间和地点；在听证举行的7日前，将《行政处罚听证通知书》（附件20，并附授权委托书）送达当事人。

第四十一条 听证按照以下步骤进行：

（一）听证主持人宣布听证会场纪律，告知当事人的权利和义务，核实听证参加人的身份，宣布听证开始；

（二）听证笔录人员宣布听证案由，听证主持人的姓名和工作单位及职务；

（三）案件调查人员陈述当事人违法事实、证据、处罚依据建议以及处理建议；

（四）当事人对案件的事实进行陈述和申辩，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；

（五）调查人员和当事人双方进行辩论；

（六）听取当事人的最后陈述；

（七）听证主持人宣布听证结束。

第四十二条 环保部门举行行政处罚听证会，应当制作《行政处罚听证会笔录》（附件21）。

听证会笔录交当事人和案件调查人员审核无误后逐页签名或盖章。当事人拒绝签名的，由听证主持人在听证会笔录上说明情况。

听证主持人和书记员对听证会笔录核对无误后在听证会笔录上签名或盖章。

第五节 行政处罚决定

第四十三条 调查终结后，拟对当事人作出行政处罚决定的，由法制工作机构对案件的下列情况进行审查，并提出处理意见。

-重的，向证券监督管理委员会通报；

（三）涉嫌犯罪，须追究刑事责任的，向司法机关移送；

（四）需要有关部门协助执行的，应当向有关部门书面通报。第四十八条

法制工作机构认为调查材料认定事实不明确的，可以要求立案机构进行现场核查。

经审查，发现违法事实不清楚或者证据不充分的，法制工作机构应将案件材料退回立案机构补充调查取证；调查、取证不符合法定程序或要求的，将案件材料退回立案机构依法重新调查、取证。

法制工作机构认为应当退回补充调查取证或依法重新调查取证的，应出具书面审查意见；立案机构应当补充或重新调查取证。

法制工作机构可以抽调有关人员组成调查组，重新组织调查取证。

第四十九条 在本辖区内，对违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下、对单位处以1000元以下罚款的，可以作出当场处罚决定。

（一）进行现场检查，制作《环境保护执法检查记录》；

（二）填写预定格式、编有号码的《当场处罚决定书》（附件23）；

（三）当场送达当事人，并要求当事人在《送达回执》上签字； 需要当场收缴罚款的，应出具省财政部门统一印制的罚款收据。在收缴罚款之日起2日内交至罚没账户，并于处罚之日起3日内报本部门法制机构备案。

第六节 环境污染损害赔偿调解

第五十条 环保部门收到当事人关于环境污染损害赔偿请求调解的申请后，应对下列事项进行审查：

（一）有明确的被申请人；

（二）被申请人有排污行为；

（三）有污染损害事实。

对符合立案受理条件且相关材料齐全的，应当通知当事人填写

-《环境污染纠纷处理调解书》经当事人签名盖章、加盖执法单位印章后生效。

第五十七条 在案件办理过程中，当事人任何一方提出不服环保部门处理决定的，案件应予中止或终止。

对中止或终止的案件，环保部门应当告知当事人进一步处理的程序。

第七节 文书送达

第五十八条 环保部门送达的下列行政处罚法律文书，必须附有《送达回证》（附件29）：

（一）行政处罚事先告知书；

（二）行政处罚听证告知书；

（三）行政处罚听证通知书；

（四）行政处罚决定书；

（五）环境违法行为改正通知书或环境违法行为限期改正通知书；

（六）其他涉及相对人权利和义务的法律文书。

第五十九条 送达上述法律文书，应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在交他的同住成年家属签收；受送达人是法人或其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；受送达人有代理人的，可以送交其代理人签收。

第六十条 受送达人或他的同住成年家属拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织或所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把文书留在受送达人住所，视为送达。如见证人不愿签名的，由送达人在送达回证上记明拒收情况，并摄存影像证据。

第六十一条 直接送达文书有困难的，可以委托其他环保部门代为送达或者用特快专递邮寄送达。委托其他环保部门代为送达的，委托的环保部门应当出具委托函，并附所需送达的文书和送达回证，以

-并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件卷宗号。

第六十九条 调查取证收集的文书材料按取证时间顺序或者按证明对象分类排列。同一证明对象的证据材料，按照办案程序的客观进程形成文书材料时间的自然顺序，兼顾文书材料之间的内在联系进行排列。

第七十条 同一证据材料按照下列要求排列：

（一）正本在前，定稿在后；

（二）正件在前，附件在后；

（三）原件在前，复制件在后；

（四）批复在前，请示在后。

第七十一条 每份案卷的卷宗封面上应当载明：案号、案由、案件类别、当事人姓名或名称、立案时间、结案时间、处理结果、承办案件的行政执法人员姓名、归档时间和保存期限等内容。

第七十二条 卷内目录应按照文书材料的排列顺序逐件填写，一份文书材料编一个顺序号，并写明每件文书材料的起页，最后一件文书材料要注明终止页。

第七十三条 卷宗装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉；文书材料上的金属物必须剔除干净。

第七十四条 环境保护行政处罚案件实行备案制。

（一）市、县（市、区）环保部门对本部门处以停产、吊销许可证、较大数额罚款、上级指定、适用听证程序的行政处罚案件，在作出处罚决定并送达当事人后的15个工作日内，制作《XXX市、县（市、区）环境保护局重大行政处罚案件备案登记表》（附件32），连同本案行政处罚的详细材料报上一级环保局法制工作机构备案。

新华区卫生局规范行政处罚 篇6

规范行政处罚自由裁量权工作

实 施 方 案

为进一步规范水利行政机关行政处罚行为，加强水利行政机关行政执法监督工作力度，建立健全公开、公平、公正的行政处罚运行机制，保护公民、法人和其他组织的合法权益，推进依法行政工作法制化、科学化、规范化建设，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和省、市人民政府关于建立行政处罚裁量权基准制度的相关工作意见，结合本局工作实际，制定本方案。

一、指导思想：

以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面实施国务院《全面推进依法行政实施纲要》，按照“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一”的要求，建立键全工作制度，落实行政执法责任制，规范行使行政自由裁量权，树立公开、公正、公平、廉洁执法的良好形象，着力从源头防治腐败，进一步推进我市水利行政系统依法行政，为法治政府建设作出应有贡献。

二、工作目标：

通过规范行政处罚自由裁量权工作，使我市的水利行政系统执法活动更加公开、公正、透明，方便社会各界监督，使行政处罚自由裁量权行为更加符合法律规范。通过规范行政处罚自由裁量权，进一步推进行政执法责任制，排除不相关因素对行政处罚自由裁量权的干扰，杜绝违法裁量、随意裁量、滥用自由裁量权现象。全面规范行政执法行为，规范行政权力运行机制，保障法律、法规、规章的正确实施。进一步提高我市水利行政系统行政执法人员依法行政的能力。

具体要求是：

（一）梳理具有裁量幅度的法律条款，并予以细化、量化，形成统一的行政自由裁量权裁量标准。

（二）建立健全行政自由裁量权行使规则，以及相关监督制约制度。

（三）行政处罚工作的合法性、合理性和规范性进一步得到具体体现。

三、工作任务

水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征费等工作中产生的行政处罚案件，由具有行政处罚职能的站队所按照本方案的要求开展规范行政处罚自由裁量权工作。局负责组织对行政 2 处罚自由裁量权进行细化，建立健全规范行使行政处罚自由裁量权的各项制度。

（一）建立自由裁量权基准制度

局机关在梳理行政执法依据、执法职责的基础上，将各类违法行为，按照不同违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错等因素划分为若干阶次，并将法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度细化为若干裁量阶次，将违法行为阶次与裁量阶次对应，形成行政处罚自由裁量权标准，作为行政处罚自由裁量权的基准。

（二）建立自由裁量权公开制度

局机关将实施的法律、法规和规章目录以及执法范围、执法程序、执法权限、处罚种类、幅度和行政处罚范围自由裁量权实施标准、实施情况、通过适当方式向社会公布。裁量结果除涉及国家机密或个人隐私外，应当允许社会公众查阅。

（三）实行行政处罚说明和告知制度

局出具的行政处罚决定就违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错或客观因素及最终选择的处罚种类、幅度和从轻、从重、减免处罚等情况作出详细说明，并告知依法享有陈述权、申辩权、要求听证的权利以及不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。适用简易程序 3 作出行政处罚决定的，应当向当事人当面作出口头说明，并据实记录在案，由当事人签名或盖章；适用一般程序作出的处罚决定的，应当向当事人出具规范的执法文书并加以说明，收入行政处罚案卷。

（四）完善行政处罚程序

完善实施行政处罚的调查、检查、听证、审核、批准等行政执法程序规定，确保行政执法活动依法进行。

（五）完善听证制度

公民、法人或者其他组织根据法律、法规和规章的规定，要求水利行政机关依法组织听证的，局机关应依法组织听证；没有依法组织听证的或者依法应当告知当事人听证权利而未告知的，行政处罚无效。

（六）完善执法监督检查制度

各执法站队所要将行政处罚工作与行政执法“一案一考评”工作有机结合起来，搞好各自在执法工作中的自查自纠，围绕每个执法工作重点，有针对性地开展执法自查活动。局水政科要建立社会监督机制，聘请执法监督员，对全局执法人员的执法情况进行监督。

（七）建立健全过错责任追究制度。执法人员因故意或者过失，在执法过程中违反行政处罚自由裁量权规定的，由局监察室 4 进行调查，视情节轻重，依法进行行政过错责任追究，处理结果向社会公示，并记录单位和个人执法档案，确保行政处罚自由裁量权的合法行使。

四、工作步骤

（一）动员部署，统一认识

召开局规范行政处罚自由裁量权工作会，学习规范行政处罚自由裁量权的有关文件规定，统一思想认识，明确工作任务，落实工作责任，部署全局规范行政处罚自由裁量权工作。

（二）明确事项，制定标准

一是制定方案，梳理事项。认真梳理确定本单位行政处罚自由裁量权事项，制定规范行政处罚自由裁量权工作实施办法和各类行政处罚事项的裁量标准。

二是坚持原则，把握尺度。准确运用行政处罚自由裁量权，使每一种违法行为都有相对应的处罚标准，达到制止和惩处违法行为，防止执法人员在办案过程中随意行使行政处罚自由裁量权。

1、对同种违法行为，法律、法规、规章在同一罚则中规定了可供选择的多种处罚种类的，应当遵循上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的原则。

2、符合法定从轻、减轻处罚或者不予处罚情形的，应严格程序、依照处罚权限研究决定，不得增设或创设标准进行处罚。

3、对违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素基本相同的同类违法当事人实施行政处罚，应遵循量罚基本一致的原则。

三是广开言路，主动纳谏。采取召开座谈会、网上公示等方式，广泛征求社会各界特别是行政管理相对人对行政处罚自由裁量标准的意见。

四是审核确认，公布实施。水政科制定的行政处罚自由裁量权执行标准于2011年8月底前交局务会审核，提请局长审议批准，并报送市政府法制办公室审查，经审查同意后的标准，以局规范性文件颁布实施，并向社会公开。

五、工作要求

(一)严密组织，加强领导。局成立规范行政处罚自由裁量权工作领导小组,局长李景宪任组长,副局长侯砚冰为副组长,成员由各执法科室和站队所部门的主要负责人组成，领导小组下设办公室，办公室主任由水政科科长兼任,具体负责组织规范行政处罚自由裁量权工作，对全市水利行政系统行政执法部门开展规范行政处罚自由裁量权工作进行监督、检查、协调和指导。

(二)明确责任，严肃纪律。行政处罚自由裁量权工作领导小组要通过行政执法投诉、行政执法检查、行政执法案卷评查等形 6 式对行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权情况进行监督检查，对落实本《方案》不力的科室，将及时予以通报。

新华区卫生局规范行政处罚 篇7

一、行为“质”之协调

只有对于那些既可能具有行政违法性又可能具有刑事违法性的侵权行为才需要解决行政处罚与刑事处罚的协调问题。所以,我们必须先要分析的是哪些著作权行政违法行为可以构成犯罪。

《著作权法》明确规定了可以予以行政处罚的八种侵权行为,而对于哪一种侵权行为可以构成侵犯著作权罪则只是笼统规定了“构成犯罪的,依法追究刑事责任”。知识产权犯罪、金融犯罪等行政犯罪是典型的法定犯罪,其行为犯罪性或者说刑事违法性的具备,必须以行政违法性的存在为前提。不具有行政违法性的行为,无论其对社会造成的危害多么严重,也不能以犯罪定性处理,否则,即是对罪刑法定原则的背离和违反。(1)那么,反过来当侵权行为具有行政违法性而且相关法律规定“构成犯罪的,依法追究刑事责任”时,是否就可以直接依此来认定该行为构成犯罪呢?笔者认为具体侵权行为是否构成犯罪必须结合刑法规范来认定。我国没有严格意义上的附属刑法规范,只是在民事、行政法规中简单的规定“构成犯罪的,依法追究刑事责任”,这只是一种提示性规定,并不能仅依此来认定相关行为是否构成犯罪。由于《刑法》第217条侵犯著作权罪的四种行为方式(2)与《著作权法》第48条规定的八种著作权侵权行为(3)并非完全一致,这就需要我们具体分析哪些行为可以相互衔接。

首先,行为方式完全相同的为《著作权法》第48条第2项与《刑法》第217条第2项,即“出版他人享有专有出版权的图书的”。对于此种行为是予以行政处罚还是刑事处罚其差别仅在于行为的危害程度不同。

其次,《著作权法》第48条第8项与《刑法》第217条第4项规定之行为是包含与被包含的关系。著作权法规定的侵权行为是“制作、出售假冒他人署名的作品的”,而刑法的规定仅仅是美术作品。当行为人制作、出售假冒他人署名的作品为美术作品以外的其他作品时显然不能构成侵犯著作权罪。

再次,《著作权法》第48条第1、3、4、5项与《刑法》第217条第1、3项规定之行为存在交叉关系,适用时需要结合两法在一些概念理解上的差别,注意甄别与转化。

第一,这几项的行为违法前提均为“未经……许可”,所以需要分析行为所侵害的权利主体的异同。《著作权法》这几项的权利主体分别为著作权人、表演者、录音录像制作者、广播电视组织者,《刑法》这几项的权利主体分别为著作权人、录音录像制作者。著作权有广义和狭义之分,那么相应的著作权人也有广义和狭义两种含义。《著作权法》作为著作权保护的基本规范,其概念规定得较为详细与精确,在第48条所规定的权利主体中“著作权人”则采纳的是狭义概念,即与邻接权人相并列的概念。而对于《刑法》第217条第1项规定的“著作权人”是可以将其解释为除第3项“录音录像制作者”之外的广义概念。由此可知这几项规定的受侵害权利主体是相一致的。

第二,行为方式分析,这就涉及对《刑法》规定的“复制发行”行为的理解。首先,对于这里的“复制发行”行为究竟是复合行为还是并列行为,理论上有不同的见解。(1)最高人民法院和最高人民检察院联合发布的《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(二)》第2条规定:刑法第二百一十七条侵犯著作权罪中的“复制发行”,包括复制、发行或者既复制又发行的行为。也就是说司法解释把“复制发行”看做并列行为,只要实施复制行为或发行行为之一即可构成侵犯著作权罪。其次,“发行”的含义。根据《著作权法》中对发行权的界定可知,“发行”是以出售或者赠与方式向公众提供作品的原件或者复制件的行为。而最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合发布的《关于办理侵犯知识产权刑事案件适用法律若干问题的意见》中规定:“发行”,包括总发行、批发、零售、通过信息网络传播以及出租、展销等活动。由此可知《刑法》第217条的“发行”的含义要大于《著作权法》中的特定含义,其还包括了网络传播、出租等在《著作权法》中与发行并列的概念。

从以上两点分析可知同一概念在两法中含义并不一致,有学者指出:著作权法是专业性很强的法律,不少名词在著作权法中都具有特定的含义和丰富的内涵,著作权法也专门对复制、发行、出版等术语的含义作了明确的规定,而且随着科技进步,有些术语的含义也在不断发展和变化,对于刑法条文涉及的著作权法上的专门术语应当如何理解在一些情况下影响到刑法条文的适用,从与著作权法的协调角度看,无疑应当遵循用语特定的含义,而不应局限于该名词的通常用法,不能只从汉语字典中寻找该词的普遍定义。(2)当然,《刑法》与《著作权法》对于著作权侵权行为的规定如若用语相一致则是最为合理的模式,但就目前刑法规范并未作出调整之前,我们也只有通过合理的扩大解释来尽可能地将一些严重的著作权行政违法行为纳入刑法调整范围之内,那么这样造成的两法在一些概念上的不完全一致也就可以理解了。

由以上分析可知,《著作权法》第48条第3、4、5项规定之行为方式虽然与《刑法》第217条第1、3项规定不完全一致,但还是可以解释进侵犯著作权罪中的。而对于《著作权法》第48条第1项中“表演、放映、广播、汇编”等行为却不能解释进侵犯著作权罪。

最后,对于《著作权法》第48条第6、7项规定之行为与《刑法》第217条规定之行为性质完全不同,自不能将其按照侵犯著作权罪予以犯罪化。但是,对于这种侵权行为如若触及其他刑事法条文,则可按照相关罪名进行认定。例如,行为人通过侵入权利人的计算机信息系统来破坏权利人为保护其作品的技术措施,如若情节严重的可按照《刑法》第285条非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪定罪处罚。

通过本部分分析可知《著作权法》和《刑法》对于著作权侵权行为的规制并不相一致,对于此,有观点认为:这种立法不协调直接导致了理论上的困惑和司法实践中的难以操作。就司法实践而言:如果只依照《刑法》的规定认定侵犯著作权的犯罪行为,那么《著作权法》的规定就大部分失去了意义。就刑法理论而言:如果不认定《著作权法》规定的犯罪行为,将极大地缩小对侵犯著作权罪的犯罪行为的打击范围,这与中国加入WTO后强化对知识产权保护的主旋律难以符合。(3)这种观点有合理之处,也反应了当前侵犯著作权罪相关规定存在的缺陷,但同样在现行刑法不做改变之前,我们无论如何也不能将《著作权法》规定的著作权行政违法行为均予以犯罪化,否则即是对罪刑法定原则的背离。

二、行为“量”之协调

由本文第一部分分析可知,著作权侵权行为中只有部分行为既可以构成行政违法又可以构成刑事违法。那么这两种不同性质违法的界限在哪呢?从理论上讲,由于这些行为的表现形式完全一样,要做出区分也只能依据行为危害程度之大小,即“量”的不同。对于著作权侵权行为,著作权行政管理部门对之实施行政处罚的前提为“同时损害公共利益”。与此相应的是,侵犯著作权罪也会侵害到社会公共利益。那么,《著作权法》第四十八条规定的“损害公共利益”的侵权行为对市场经济秩序的影响应大于轻微的民事侵权行为,但又小于著作权刑事犯罪行为。(4)也就是说,当行为的危害程度达到一定标准时,就构成犯罪,依照刑法处理;没有达到一定标准的,作为一般违法行为予以行政处罚。

对于侵犯著作权的行为只要“同时损害公共利益”即可由行政法予以规制,进行行政处罚。那么,我们就要通过未经许可公开作品的数量、次数以及侵权行为人违法所得等一系列条件来综合考察侵权行为是否侵害公共利益。国家版权局公布实施的《著作权行政处罚实施办法》第31条(5)对于情节严重的著作权侵权行为作出了“量”的规定,不过其意在使不同程度的著作权行政违法行为的行政处罚有轻重之分。而对于侵犯著作权罪,相关司法解释则对行为的“量”予以了明确的下限规定。(6)那么著作权侵权行为行政违法与刑事违法的界限应该就是侵犯著作权罪的“量”的下限。即违法所得数额在三万元以上,非法经营数额在五万元以上,经营侵权复制品在五百张(份)以上的构成刑事违法,在其以下的则仅构成行政违法。这样就做到了著作权行政违法行为与刑事违法行为的衔接。

司法解释对侵犯著作权罪作出了明确的“量”的下限规定,这为司法机关认定犯罪提供了极大的便利,也为我们指明了著作权行政违法与刑事违法的界限。但在实践中,著作权刑事案件相对行政案件所占比例极少,许多案件仅仅是按行政违法来处理,其中一项重要原因即是行政机关与司法机关对于同一违法行为危害程度的认识有所不同。对于这一问题有学者指出:解决的出路关键在于最高司法机关与最高行政执法机关统一执法理念和对同类违法行为危害程度的认识,以便制定能够相互衔接的处罚标准。其中,对最高司法机关制定的作为追究刑事责任的最低标准,行政执法机关应当认可,并将其作为构成犯罪、移交刑事案件的标准。低于这个标准的,由行政执法机关予以行政处罚,达到或高于这个标准的,就应当无条件地将案件移送司法机关,由司法机关依照法定程序追究刑事责任。司法机关认为虽然存在违法行为但不构成犯罪的,应当将案件退回行政执法机关依法予以行政处罚。(1)这样通过行政执法机关对司法机关制定的作为追究刑事责任的最低标准予以明确认可,就能使得行政执法机关与司法机关在著作权侵权案件中做到较好的协调与衔接,从而也能使著作权侵权行为得到相应程度的惩戒。

三、行为“果”之协调

对于著作权侵权行为,相关法律分别规定了行政制裁措施(2)和刑事制裁措施(3)。不同危害程度的著作权侵权行为,执法机关须按照其性质给予相应制裁措施。当侵权行为仅仅是行政违法行为时只能适用行政法规予以规制自不用说。那么当著作权侵权行为达到犯罪的程度时对其是否可以在追究刑事责任的同时又追究行政责任呢?

对于这一问题理论上有三种观点,即选择适用、附条件并科、合并适用。(4)笔者赞同合并适用原则。侵犯著作权罪为行政犯罪,其具有行政违法性与刑事违法性的双重违法性。这种双重违法性决定了行为人要承担双重责任,即刑事责任与行政责任合并适用。这种双重责任的追究也并未违反一事不再理原则,正如有学者指出:行政违法责任和刑事责任的评价和确定主体分属于相应的行政机关和法院,而其反映出的权力性质分别为行政权和司法权,两种权力性质不同,不能相互取代;行政责任评价基本上不带有对责任人人格内容进行评价的功能,刑事责任则直接针对犯罪人的人身危险性,是对人身危险性的评价,并进而基于这种评价施以刑罚,以达到报应和预防的目的,其功能集中表现为对人格的评价。(5)正是由于这两种责任的性质不同以及评价基础不同,所以我们可以在当著作权侵权行为达到犯罪的程度时对其既追究刑事责任又追究行政责任。当然,在实践中由于各种原因执法机关并未对侵犯著作权罪均又追究行政责任。

不过,执法机关在同时追究行为人行政责任与刑事责任时要注意对于类似罚的折抵。对此,《行政处罚法》第28条也有相关规定:违法行为构成犯罪,人民法院判处拘役或者有期徒刑时,行政机关已经给予当事人行政拘留的,应当依法折抵相应刑期。违法行为构成犯罪,人民法院判处罚金时,行政机关已经给予当事人罚款的,应当折抵相应罚金。我们要明确的是,对于这种折抵并非是责任的折抵,而仅仅是类似处罚措施的吸收。

四、结语

新华区卫生局规范行政处罚 篇8

自由裁量权指导意见（试行）

第一条 为进一步规范全省司法行政机关行政处罚行为,正确行使法律赋予的行政处罚自由裁量权，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公证法》《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及其他法律、法规和规章的有关规定，结合我省司法行政工作实际，制定本意见。

第二条 本意见所称自由裁量权，是指具有行政处罚职能的司法行政机关在法律、法规、规章规定的行政处罚权限内，综合考虑违法事实、性质、情节、后果等因素，对违法行为是否给予处罚、给予何种处罚以及处罚幅度适用的决定权。

第三条 司法行政机关对律师事务所、公证机构、基层法律服务所、司法鉴定机构和律师、公证员、基层法律服务工作者、司法鉴定人的违法行为实施行政处罚时适用本意见。

第四条 省司法厅负责全系统行使行政处罚自由裁量权的指导、规范和监督。设区市司法局负责本机关行使行政处罚自由裁量权的规范和监督。

各级司法行政机关法制工作机构负责对本机关作出的行政处罚决定进行审核，保证行政处罚自由裁量权的统一、公正行使。

第五条 行使行政处罚自由裁量权，应当坚持处罚法定原则。除法定情形外，不得突破法律、法规、规章规定的处罚限度。

法律、法规、规章对行政处罚自由裁量权行使已有明确规定的，从其规定。

第六条 行使行政处罚自由裁量权，应当坚持公平、公正、公开原则。同一司法行政机关对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同、前后一致。不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。

第七条 行使行政处罚自由裁量权，应当坚持程序正当原则。依法保障当事人的知情权、救济权，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第八条 行使行政处罚自由裁量权，应当坚持综合裁量原则。根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、主观过错以及案发后的表现等因素，对违法当事人是否需要处罚、如何处罚进行综合裁量。

第九条 行使行政处罚自由裁量权，应当坚持过罚相当原则。处罚不得畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（三）其他依法不予行政处罚的。

第十一条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫从事违法行为的；

（三）配合办案机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）危及国家安全、公共安全或者严重扰乱社会管理秩序的；

（二）违法行为造成社会不良影响或者其他严重后果的；

（三）多次实施违法行为，屡教不改的；

（四）违法数额较大的；

（五）违法当事人主观态度恶劣，拒绝、逃避调查或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

（六）其他应当依法从重处罚的行为。

第十三条 司法行政机关应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，确定轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为三个档次，分别适用相应的处罚种类或标准。

第十四条 适用停止执业、停业整顿处罚的，在法定幅度内违法当事人没有从重、从轻或减轻情节的，一般按最高期限与最低期限的中间值进行处罚；具有从重情节的，应当高于中间值处罚；具有从轻情节的，应当低于中间值处罚；具有减轻情节的，应当低于法定最低期限处罚。

第十五条 适用罚款处罚的，在法定幅度内违法当事人没有从重、从轻或减轻情节的，一般按最高罚款数额与最低罚款数额的中间值进行处罚；具有从重情节的，应当高于中间值处罚；具有从轻情节的，应当低于中间值处罚；具有减轻情节的，应当低于法定最低限额处罚。

第十六条 同时具有两个或者两个以上从重情节，且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度处罚；同时具有两个或者两个以上从轻情节，且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节处罚。

第十七条 依法既可以实施单处又可以实施并处的违法行为，属于轻微违法行为和一般违法行为的，可以实施单处的处罚方式；属于严重违法行为的，优先适用并处的处罚方式。法律、法规和规章规定应当并处的，从其规定。

第十八条 法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，必须以书面形式责令其限期改正。

第十九条 司法行政机关作出行政处罚决定后，应当按规定向上一级司法行政机关和同级人民政府法制工作机构报送备案。

第二十条 司法行政机关应当定期对本单位实施的行政处罚案件进行评议和复查，发现自由裁量权行使不当的，应当及时纠正。

第二十一条 行政执法人员违反行政处罚自由裁量权规范、滥用行政处罚自由裁量权的，应当追究执法过错责任。

因徇私舞弊涉嫌违法违纪的，由有关部门追究相应法律责任。

第二十二条 设区市司法局应当根据本意见，结合本地区工作实际，对自由裁量权的行使条件、适用范围、裁量幅度、实施种类等予以合理的细化和分解，制定本机关行政处罚自由裁量权指导标准，并报送省厅备案。

已制定的行政处罚自由裁量权指导标准与本指导意见规定不一致的，应当及时进行调整。

第二十三条 设区市司法局行使行政处罚自由裁量权情况纳入依法行政考核内容。第二十四条 县级司法行政机关依照法律、法规、规章规定或者市司法局委托授权，对违法行为提出处罚建议的，参照本指导意见执行。

第二十五条 本意见由省司法厅负责解释。

新华区卫生局规范行政处罚 篇9

司诉 讼

理由

是什么？

深圳市规范行政处罚裁量权若干规定

第一条 为进一步规范行政处罚裁量权的行使，依法、合理实施行政处罚，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本市行政区域内各级行政处罚实施机关行使行政处罚裁量权，应当遵守本规定，法律、法规、规章规定实施定额罚款的除外。

第三条 本规定所称的行政处罚裁量权，是指行政执法机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。

本规定所称的行政处罚实施机关，是指本市具有行政处罚权的行政机关、法律法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织。

第四条 市、区人民政府法制机构负责行政处罚裁量行为的规范和监督。

行政处罚实施机关应当依法接受检察机关、监察机关、行政执法督查机构对行政处罚裁量行为的监督检查;对重大疑难案件实施处罚前应当按照有关规定征询市人民政府法律顾问室的意见。

行政处罚实施机关应当指定专门机构负责本部门的行政处罚裁量行为的规范和监督。

第五条 行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规和规章的立法目的，正确适用法律。

第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循程序正当的原则，遵守行政处罚的法定程序，明确执法流程。

行政处罚实施机关在行使处罚裁量权时，应当充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。

第七条 行使行政处罚裁量权，应当平等对待公民、法人和其他组织，不因当事人身份、地位等的不同而给予不同对待;对于违法性质相同、情节、社会危

害程度等因素基本相同或者相似的违法行为，行政处罚实施机关应当予以相同或者相似的行政处罚。

行使行政处罚裁量权，应当以查证的违法事实为基础，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度等因素，使当事人承担的法律责任与其违法行为的社会危害程度相当。

行政处罚实施机关应当公开行使行政处罚裁量权的依据，并采用适当的形式公开行政处罚的结果。

第八条 市级行政处罚实施机关应当在法律、法规、规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度内，根据本规定制定本系统行政处罚裁量权实施标准。

城市管理综合执法范围内各项行政处罚裁量权实施标准，由市级相关职能部门征求城市管理综合执法机构意见后负责制定。

第九条 新颁布的法律、法规、规章中涉及行政处罚裁量权的，行政处罚实施机关应当确定与具体的违法行为相适应的行政处罚裁量权实施标准。

第十条 行政机关在实施行政处罚时，应当同时责令当事人改正或者限期改正违法行为。

对责令改正的具体期限，法律、法规、规章有明确规定的，从其规定;法律、法规、规章未作明确规定的，行政机关可以根据本机关执法的具体情况予以明确。

第十一条 有下列情形之一的，不予行政处罚：

(一)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的;

(二)违法行为人不满14周岁的;

(三)除法律另有规定外，违法行为在2年内未被发现的;

(四)法律、法规、规章规定不予处罚的其他情形。

第十二条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从轻处罚：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

(二)受他人胁迫从事违法行为的;

(三)在共同违法行为中起次要作用的;

(四)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

(五)违法行为人已满14周岁不满18周岁的;

(六)法律、法规、规章规定从轻处罚的其他情形。

第十三条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从重处罚：

(一)在共同违法行为中起主要作用的;

(二)扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有较大社会危害性但尚不够刑事处罚的;

(三)1年内发生3次或者3次以上相同违法行为的;

(四)法律、法规、规章规定从重处罚的其他情形。

第十四条 对同一违法行为设定了多种处罚的，行政处罚实施机关在制定行政处罚裁量权实施标准时应当遵循下列原则：

(一)从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款;

(二)从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。

第十五条 法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚;对一般违法行为实施单处或者并处处罚;对严重违法行为实施并处处罚。

第十六条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内视情节划分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。罚款原则上应当实行定额、定量处罚。

第十七条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：

(一)罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数;从轻处罚应当低于中间倍数;一般处罚按中间倍数处罚;

(二)罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值;从轻处罚应当低于平均值，一般处罚按平均金额处罚;

(三)只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20%确定，一般处罚按最高罚款数额的50%确定;只规定最低罚款数额没有规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍确定;一般处罚按最低罚款数额的2倍确定。

第十八条 有下列情形之一的，应当由实施处罚的行政机关的负责人集体讨论后作出决定：

(一)情节复杂的;

(二)按照有关规定对个人、法人或者其他组织处以较大数额的罚款、没收违法所得或者财物，当事人可以申请听证而没有申请的;

(三)处以责令停产停业、吊销许可证或者执照的;

(四)依法不予处罚或者减轻处罚的;

(五)立法、检察、监察、审计等监督机关依法予以监督的;

(六)行政处罚实施机关根据实际情况认为需要集体讨论决定的其他案件。

行政处罚实施机关应当对上述集体讨论情况予以记录，并立卷归档。

第十九条 行政处罚实施机关在行使行政处罚裁量权时，应当在处罚决定书中载明给予具体行政处罚的依据。

第二十条 行政处罚案件应当立卷归档。行政处罚适用一般程序的，行政处罚案卷主要包括卷内材料目录、立案审批表、调查笔录及有关证据材料、调查处理意见、行政处罚告知书及送达回证、行政处罚决定书、集体讨论记录等材料;行政处罚适用听证程序的，还应当包括听证材料。

第二十一条 行政处罚实施机关应当建立行政执法投诉处理制度，发现违法行为线索或者接到对违法行为的投诉、举报的，应当立即指派执法人员进行调查。

第二十二条 行政处罚实施机关发现行政处罚裁量权行使不当的，应当及时纠正。

第二十三条 市、区人民政府法制机构通过行政执法投诉处理、行政执法检查、行政执法案卷评查等形式对行政处罚实施机关实施的行政处罚裁量权情况进行监督检查。

政府法制机构应当将行政处罚实施机关执行本规定的情况作为法治政府建设考评的重要内容。

行政处罚实施机关应当指定专门机构通过本条第一款规定形式加强自查。

第二十四条 行政处罚实施机关违反本规定程序和行政处罚裁量权实施标准的，由市、区人民政府法制机构责令改正，拒不改正的，由任免机关或者监察机关依法追究有关责任人员的行政责任，并由市、区人民政府在行政执法评议考核中予以扣分，给予通报批评。

第二十五条 行政处罚实施机关应当在本规定实施之日起6个月内制定行使行政处罚裁量权实施标准，并报市政府法制机构备案;已经制定的，可以根据本规定进行调整并报市政府法制机构备案。

新华区卫生局规范行政处罚 篇10

第一章 总 则

第一条 为规范食品药品（含食品添加剂、化妆品、医疗器械，下同）行政处罚裁量行为，保证行政处罚合法、适当，维护公民、法人和其他组织（简称当事人，下同）的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》（简称行政处罚法，下同）、《辽宁省规范行政裁量权办法》和有关食品药品监管法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚裁量权，是指全省各级食品药品监督管理部门（简称食品药品监管部门，下同）实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的处罚范围和幅度内，适用裁量时享有的自主决定权。

第三条 食品药品监管部门行使行政处罚裁量权，应当遵守本办法。市、县（市、区）人民政府法制部门对行政处罚裁量权另有要求的，应视裁量具体情形综合适用。

法律、法规、规章对行政处罚裁量权另有规定的，从其规定。省食品药品监督管理局依照法律、法规、规章和本办法的规定，分类制定行政处罚裁量基准，作为各级食品药品监督管理部门实施行政处罚裁量的具体适用标准，并根据法律、法规和规章的制修订或废止情况，实行裁量标准的动态调整和公布。

第四条 食品药品监管部门法制工作机构依据行政执法监督的有关 规定，履行对行政处罚裁量行为的监督职责。

第五条 食品药品监管部门行使裁量权实施行政处罚，应当遵守行政处罚的法定程序、证据规则和时限规定，充分尊重并依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。不得因当事人陈述申辩、要求听证、信访投诉、复议诉讼等正当行为而对当事人实施从重或者加重处罚。

第二章 原则和依据

第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循行政处罚的基本原则，并正确处理以下关系：

（一）合法性与合理性。裁量应恪守法定处罚权限；客观适度、合乎情理，符合立法目的、原则和精神，排除不相关因素的干扰，依法采取的措施和手段应为必要和适当；

（二）公正性与公平性。在事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的情况下，所适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应基本相同，体现过罚相当；

（三）法律效果与社会效果。行使自由裁量权实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合，充分发挥法律的引导规范作用，力求法律效果与社会效果相统一。

第七条 认定违法行为性质的轻重，应该把握以下原则：

（一）涉及产品实体的违法行为应重于形式违法行为；

（二）主观故意违法行为应重于过失或存在法定免责事由的违法行为；

（三）违法行为已造成危害后果的应重于未造成危害后果的违法行 为；

（四）放任违法行为危害后果发生而不采取措施制止应重于积极避免或者减轻危害后果的行为。

适用前款规定时，还应综合考虑涉案产品的风险程度、数量、货值金额；违法行为的侵害对象、持续时间、违法频次及其他裁量因素。

第八条 行使行政处罚裁量权，必须以法律、法规和规章为依据。选择适用依据时，应遵循以下规定：

（一）上位法与下位法之间有不同规定的，适用上位法；

（二）上位法有原则性规定，下位法有具体规定且不违反上位法，不与上位法相抵触的，应当适用下位法；

（三）同一机关制定的法律规范，应当遵循新法优于旧法、特别法优于一般法的法律适用原则，并兼顾适用“从旧兼从轻”原则。

其他规范性文件（包括本办法）可用于具体执法中对实施行政处罚裁量的理由阐释，但不得单独引用作为实施行政处罚的适用依据。

第九条 对法律、法规或者规章规定的处罚种类，可以单处或者可以并处的，可以选择适用；对规定并处或者应当并处的，不得选择适用；对于符合减轻处罚情形的，依照法律、法规或者规章规定选择适用。

法定处罚种类，即警告、罚款、没收违法所得或者非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证等，在具体适用时，必须以法律、法规或者规章的规定为准，不得任意选择适用。

第三章 实体规则

第十条 行使行政处罚裁量权，应当综合考虑违法的事实、性质、情节和社会危害程度等因素，区别不同情形进行认定和分类，并相应地给予减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚或者不予处罚。

符合法律、法规有关吊销许可证、撤销批准证明文件或取消相应资格等规定的，可以同时适用。

第十一条 减轻处罚，是指当事人实施的违法行为具有减轻处罚情形，在最低罚款额度以下或者减少法定可裁量处罚种类给予的行政处罚。

当事人的违法行为符合法定减轻处罚情形的，给予减轻处罚。第十二条 适用减轻处罚的，不能减轻至免于行政处罚，罚款金额不得低于法定裁量幅度最低倍数或金额的10%；只规定罚款上限的，在法定上限的5%-10%范围内确定。

违法产品和违法所得应当予以没收，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。

第十三条 从轻处罚，是指当事人实施的违法行为具有从轻处罚情形，在罚款幅度内选择较低额度或者选择较轻的法定可裁量处罚种类给予的行政处罚。

当事人的违法行为符合法定从轻处罚情形的，应当给予从轻处罚。第十四条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）其他法律、法规、规章规定的从轻或者减轻处罚的情形。第十五条 除法定裁量情形外，从轻处罚或者减轻处罚应当考虑以下因素：

（一）涉案产品安全性要求较低；

（二）涉案产品货值金额或者违法所得数额较小，社会危害轻微；

（三）涉案产品尚未被销售或者使用；

（四）初次违法，社会危害轻微；

（五）生产、经营、使用行为符合法定管理规范；

（六）积极配合查处，如实提供相关证据材料，主动消除危害后果或者潜在隐患的；

（七）其他依法需要考虑的因素。

第十六条 从重处罚，是指当事人实施的违法行为具有从重处罚情形，在罚款幅度内选择较高额度或者选择适用较重的可裁量法定处罚种类给予的行政处罚。

当事人的违法行为符合法定从重处罚情形的，给予从重处罚。适用从重处罚，给予罚款处罚时，原则上不得直接适用法定罚款上限，但严重违法行为造成严重危害后果或一年内两次或两次以上实施严重违法行为的，罚款处罚可以适用法定罚款上限处罚。

第十七条 当事人有下列情形之一的，应当依法予以从重处罚：

（一）一年内两次或两次以上实施相同违法行为且受过行政处罚的；

（二）拒不执行食品药品安全管理法定义务，主观上有故意或者重大过失的；

（三）暴力威胁阻挠执法人员执行职务的；

（四）故意隐匿、毁灭重要证据的；

（五）拒绝、逃避监督检查或擅自动用已采取强制措施的场所、物品的；

（六）胁迫、诱骗、教唆他人违法并且实际发生违法行为的；

（七）对举报人、检举人、投诉人、证人打击报复的；

（八）违法生产经营高风险食品药品数量或者货值金额较大的；

（九）违法行为引发食品药品安全事故的，或者危害后果或社会影响重大的；

（十）违法行为以残疾人、老年人、孕产妇和未成年人等特殊群体或医保确定的重症患者为主要侵害对象的；

（十一）经行政处罚实施机关书面责令停止或者纠正违法行为后，仍继续实施违法行为的；

（十二）在自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件发生时期，生产销售用于突发事件的食品、药品、医疗器械不符合法定标准或法律法规规定的；

（十三）其他法律、法规、规章规定的从重处罚的情形。第十八条 不予处罚，是指依法对当事人实施的违法行为不给予（含免予或免除）行政处罚。

当事人的违法行为符合法定不予处罚情形的，应当不予处罚。第十九条 当事人有下列情形之一的，应当依法不予处罚：

（一）不满十四周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）因不可抗力造成的；

（五）其他法律、法规、规章规定的不予处罚情形。

已掌握证据不能证明违法事实，且不能认定违法行为成立的，不得给予行政处罚；违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

第二十条 一般处罚，是指当事人实施的违法行为不具有减轻处罚、从轻处罚、从重处罚或不予行政处罚等情形，在法定处罚幅度内选择中限给予的行政处罚。

第二十一条 当事人既有从轻或者减轻处罚情节，又有从重处罚情节的，应当综合裁量后作出适当的行政处罚，但违法行为已经造成严重危害后果的，一般不适用从轻或者减轻处罚。

第二十二条 对当事人的违法行为给予罚款处罚的，除法律、法规和规章另有规定外，按照以下标准计算，确定罚款倍数或金额：

（一）减轻处罚: 10%A～A或5%B～10%B（仅规定最高罚款倍数或金额）；

（二）从轻处罚：A～A+(B-A)×30%或10%B～30%B；

（三）一般处罚：A+(B-A)×30%～B-(B-A)×40%；

（四）从重处罚：B-(B-A)×40%～B。

前款规定的A和B分别指法律、法规、规章规定的行政处罚罚款的最低倍数（金额）和最高倍数（金额）。法律、法规、规章仅对最高罚款倍数（金额）作出规定的，最低倍数（金额）以零计算。第二十三条 食品药品监管部门依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件的具体实施，按照有关规定执行。

第四章 程序规则

第二十四条 食品药品监管部门应当根据法律、法规和规章的规定履行监管职责，行使裁量权实施行政处罚，应当遵循程序正当的原则，遵守行政处罚的法定程序。

发现违法行为应责令当事人改正或者限期改正；对可能造成违法的行为不得先放任，待其既成违法事实后实施行政处罚；不得因已实施行政处罚而放任违法行为持续存在；严格依法实施行政强制措施；对不属于本机关管辖的违法行为，应按规定及时移送或者移交有关部门处理。

第二十五条 案件调查终结后，案件承办人应当在调查终结报告中就行使裁量权给予行政处罚的种类、幅度、违法行为类别、裁量适用的事实、理由和依据等情况予以说明，提请办案机构合议。

第二十六条 案件合议应当就当事人基本情况、违法事实的认定、证据的收集与采信、办理程序、法律适用以及裁量情况、拟作出处罚的依据、种类和裁量幅度进行具体说明；经综合分析、审议，形成案件合议意见。

若经过合议，认为案件不属于本机关管辖或者当事人涉嫌犯罪的，也应当一并提出。

合议过程应当有真实完整的记录附卷。

第二十七条 依法履行行政处罚事先告知义务和听证告知义务，行政处罚事先告知书和听证告知书除应当载明的事项外，还应告知当事人 拟作出行政处罚的裁量情况。当事人在陈述、申辩或听证阶段提出的事实、理由或者证据经复核成立的，应当采纳。

行政处罚决定书，除载明法律、法规和规章要求的事项外，还应当对有关减轻、从轻、从重处罚或者不予处罚的依据和理由予以说明。

第二十八条 适用一般程序拟作出的行政处罚决定，应当进行合法性与合理性审核。合理性审核应当包括裁量权的适用情况。对处罚裁量有异议的，案件承办机构应当补充调查或作出说明，审核意见附卷。

第二十九条 证据的收集应当依法、全面、客观。无行政执法资格的人员不得参与调查取证等执法活动，所收集的证据无效。

行政执法人员不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据，不得伪造、隐匿证据；以非法手段获取的证据不能作为认定违法事实的依据。

对作出行政处罚适用减轻、从轻或者从重处罚、不予处罚的裁量情况，应有合法的充分必要证据支持。裁量的事实和依据应在相关执法文书中予以体现，经当事人确认签字的行为记录或证据材料应作为认定违法事实和裁量适用的重要依据。

第三十条 具有下列情形之一的案件，应当提请本机关案件审理委员会或者相应机构集体讨论拟定行政处罚意见：

（一）裁量幅度在合议或者审核时存在争议的；

（二）给予减轻处罚、不予处罚或者从重处罚适用法定罚款上限的；

（三）罚款金额裁量减少或降低幅度较大的；

（四）其他重大复杂裁量决定需要集体审议的。第三十一条 经案件审查办理程序决定不予处罚的，案件承办机构应当依据行政处罚程序规定作出不予处罚决定，依法送达，文书附卷。

已经立案，进行调查时收集的证据不能证明违法事实或者查证不能的，由案件承办机构的分管负责人审批后，予以撤案。

第三十二条 经当事人陈述、申辩或听证后，裁量决定发生重大变化的，案件承办机构应当按照本部门案件办理程序规定，重新履行事先告知、听证或集体讨论等内部程序规定，重新制作送达相关文书。

第五章 监督规则

第三十三条 食品药品监管部门应当履行对行使行政处罚裁量权的监督职责，主动接受外部监督、内部监督和层级监督。

第三十四条 食品药品监管部门应当对本部门作出的行政处罚案件开展内部监督检查，发现处罚裁量违法或不当的，应当主动及时纠正。

上级食品药品监管部门对下级食品药品监管部门处罚裁量是否合法、合理，应当给予指导和监督，发现处罚裁量违法或不当的，应当责令其纠正。

第三十五条 对行使行政处罚裁量权重点开展下列监督检查：

（一）按照法律、法规、规章和本办法规定规范行政处罚裁量权工作情况；

（二）重大复杂裁量决定集体讨论情况；

（三）因裁量显失公平或缺少合法必要的证据支持，致使行政处罚经行政复议或者行政诉讼被撤销或者变更的情况；

（四）被上级部门认定处罚裁量违法或不当而责令纠正的执行报告 情况；

（五）其他应依法开展的监督检查事项。

第三十六条 对违反法律、法规、规章和本办法规定行使行政处罚裁量权，构成行政执法过错的，依法依规追究过错责任人的行政责任；涉嫌构成犯罪的，移交司法机关依法处理。

第六章 附 则

第三十七条 本办法的罚款额度计算结果，上限含本数，下限不含本数。