档案法规知识基础测试答案

档案法规知识基础测试答案（精选4篇）

档案法规知识基础测试答案 篇1

:2018-03-06 17:52:04.09 试卷得分：97.0

1、题型：判断题 分值：1 档案行政规章分为国务院部门规章和地方人民政府规章两种。

正确

错误 答案正确

2、题型：判断题 分值：1 省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府，可以根据本市的具体情况和实际需要，在同法律、行政法规不相抵触的前提下，制定本市的地方性档案法规。

正确

错误 答案错误

3、题型：判断题 分值：1 档案行政法律关系的内容可以由双方当事人相互约定。

正确

错误 答案正确

4、题型：判断题 分值：1 档案行政法律关系中双方当事人的地位对等。

正确

错误 答案正确

5、题型：判断题 分值：1 涉及国家机密和特殊利益以及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限，可以多于30年。

正确

错误 答案正确

6、题型：判断题 分值：1 行政自由裁量权是指行政管理部门根据具体情况自行判断并决定实施行政行为的权力。

正确

错误 答案正确

7、题型：判断题 分值：1 规范性档案行政文件在人民法院司法活动中具有依据作用。

正确

错误 答案正确

8、题型：判断题 分值：1 档案法规是档案政策的具体化和固定化。

正确

错误 答案正确

9、题型：判断题 分值：1 中华人民共和国公民和组织，持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用已开放的档案。

正确

错误 答案正确、题型：判断题 分值：1 档案行政规章是指由有制定权的人民政府根据法律、法规，依照一定的法定程序，制定的并以国家强制力保证实施的关于档案和档案工作的行政规范性文件。

正确

错误 答案正确

11、题型：判断题 分值：1 档案行政管理部门是档案行政法律关系必须的当事人。

正确

错误 答案正确

12、题型：判断题 分值：1 档案政策对档案法规来说，具有监督性和指导性的作用。

正确

错误 答案正确

13、题型：判断题 分值：1 档案工作实行统一领导、集中管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

正确

错误 答案正确

14、题型：判断题 分值：1 《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》自2006年9月19日起施行。

正确

错误 答案正确

15、题型：判断题 分值：1 携运禁止出境的档案或其复制件在出境时被查获，由档案行政管理部门予以没收，还可并处罚款。

正确

错误 答案正确

16、题型：多选题 分值：3 根据档案法律、法规的规定，档案违法行为的法律责任的追究方式有：________。

选项1: 行政处分

选项2: 行政处罚

选项3: 责令赔偿

选项4: 刑事责任 答案正确

17、题型：多选题 分值：3 ________等类档案，可以随时向社会开放。

选项1: 经济

选项2: 科学

选项3: 技术

选项4: 文化 答案正确

18、题型：多选题 分值：3

9号令规定，各级综合档案馆依法接收本级下列组织机构的档案：________。

选项1: 中国共产党委员会及所属各部门

选项2: 人民代表大会及其常设机构

选项3: 人民政府及其所属各部门和单位

选项4: 人民政协及其常设机构

选项5: 人民法院、人民检察院

选项6: 各民主党派机关 答案正确

19、题型：多选题 分值：3 档案行政规章的特点表现在：________。

选项1: 制定机关的特定性

选项2: 依据的法定性

选项3: 效力的强制性

选项4: 表现形式的多样性

选项5: 内容的专指性 答案正确

20、题型：多选题 分值：3 可申请行政复议的档案行政行为：________。

选项1: 对档案行政处罚决定不服的

选项2: 对档案行政强制措施不服的

选项3: 档案行政不作为

选项4: 档案行政机关的内部行政行为 答案正确

21、题型：多选题 分值：3 在利用档案馆的档案中，涂改、伪造档案的，给予________，可并处________；造成损失的，责令赔偿损失。

选项1: 警告

选项2: 拘留

选项3: 罚款

选项4: 记过 答案正确

22、题型：多选题 分值：3 档案法律关系包括：________。

选项1: 档案行政法律关系

选项2: 档案经济法律关系

选项3: 档案民事法律关系

选项4: 档案刑事法律关系 答案正确

23、题型：多选题 分值：3 我国法律规定，自然人要成为档案违法主体，必须是________。

选项1: 具有中华人民共和国国籍

选项2: 要达到能够承担法定责任的年龄

选项3: 具有财产支配权

选项4: 具有承担法律责任的能力 答案正确

24、题型：多选题 分值：3 根据《江苏省档案管理条例》规定，________，经同级档案管理部门审核，由同级人民政府批准才可以建立。

选项1: 企业档案馆

选项2: 专门档案馆

选项3: 部门档案馆

选项4: 高等院校档案馆 答案正确

25、题型：多选题 分值：3 档案行政执法监督的方法：________。

选项1: 责令改正

选项2: 撤销

选项3: 行政赔偿

选项4: 扣缴执法证件

选项5: 通报批评

选项6: 追究行政责任 答案正确

26、题型：多选题 分值：3 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：________。

选项1: 档案安全事故发生后，不及时组织抢救的

选项2: 档案安全事故发生后，隐瞒不报、虚假报告的

选项3: 档案安全事故发生后，不及时报告的

选项4: 档案安全事故发生后，干扰阻挠有关部门调查的 答案正确

27、题型：多选题 分值：3 按照依法行政、依法治档的要求，对档案行政执法依据的适用一般应遵循________原则。

选项1: 有法必依的原则

选项2: 实体法和程序法并重的原则

选项3: 后法优于前法的原则

选项4: 一事不再罚原则

选项5: 法律优先原则 答案正确

28、题型：多选题 分值：3 ________的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。

选项1: 机关

选项2: 团体

选项3: 企业事业单位

选项4: 其他组织 答案正确

29、题型：多选题 分值：3 以下关于档案行政复议说法正确的有：________。

选项1: 是行政机关内部监督和纠错机制的环节

选项2: 是国家行政救济机制的重要环节

选项3: 它所处理的争议是档案行政争议

选项4: 它以抽象档案行政行为为审查对象 答案正确

30、题型：多选题 分值：3 根据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》，机关文书档案的保管期限定为________。

选项1: 永久

选项2: 定期

选项3: 长期

选项4: 短期 答案正确

31、题型：单选题 分值：2 《档案法实施办法》规定，对违反档案法律、法规的个人可以处以________罚款。

选项1: 300元以上3000元以下

选项2: 400元以上4000元以下

选项3: 500元以上5000元以下 答案正确

32、题型：单选题 分值：2 博物馆、图书馆、纪念馆等单位保存的文物、图书资料同时是档案的, ________。

选项1: 可以按照法律、行政法规的规定，由上述单位自行管理

选项2: 应当移交同级档案行政管理部门

选项3: 移交上级文化管理部门 答案正确

33、题型：单选题 分值：2 属于国家所有的档案，未经档案馆或者有关机关同意，任何________无权公布。

选项1: 团体

选项2: 机关

选项3: 组织和个人 答案正确

34、题型：单选题 分值：2 某人未经档案馆同意，将自己在档案馆摘抄和复印的未开放档案资料整理编辑出版了一本书，这种行为属于________，应承担法律责任。

选项1: 非法出版

选项2: 擅自公布档案

选项3: 非法抄录 答案正确

35、题型：单选题 分值：2 《档案法实施办法》规定，省级、设区的市级所属立档单位应当自档案形成之日起满________年即向有关的国家档案馆移交。

选项1: 10 选项2: 20 选项3: 30 答案正确、题型：单选题 分值：2 档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动________对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

选项1: 直接形成的

选项2: 间接形成的

选项3: 直接和间接形成的 答案正确

37、题型：单选题 分值：2 档案行政执法检查是档案行政管理部门实施的一种________。

选项1: 具体档案行政行为

选项2: 抽象档案行政行为

选项3: 抽象档案行政行为和具体档案行政行为 答案正确

38、题型：单选题 分值：2 省某单位制定本系统专业档案的具体管理制度和办法，须经________。

选项1: 本单位主管部门同意

选项2: 省人民政府同意

选项3: 省档案行政管理部门同意 答案正确

39、题型：单选题 分值：2 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起________日内向作出处罚决定机关的同级人民政府或者上一级主管部门申请复议。

选项1: 15日

选项2: 30日

选项3: 60日 答案正确

40、题型：单选题 分值：2 某公民将自己的珍贵日记捐赠给档案馆后不久病故，档案馆决定将日记向社会公布，档案馆的行为违反了________。

选项1: 著作权法

选项2: 保密法

选项3: 文物保护法 答案正确

41、题型：单选题 分值：2 档案行政复议机关在________日内，应对复议申请人依法作出受理、不受理、告知等审查处理决定。

选项1: 15 选项2: 10 选项3: 5 答案正确

42、题型：单选题 分值：2 对明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的，直接负责的主管人员或其他直接责任人应________。

选项1: 调离岗位

选项2: 罚款

选项3: 给予行政处分，对构成犯罪的，依法追究刑事责任 答案正确、题型：单选题 分值：2 《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国档案法＞的决定》经第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，自________起施行。

选项1: 1987年9月5日

选项2: 1988年1月1日

选项3: 1996年7月5日 答案正确

44、题型：单选题 分值：2 《江苏省档案管理条例》于1998年8月28日经省九届人大常委会第四次会议审议通过。并于________年修订。

选项1: 1999年

选项2: 2002年

选项3: 2003年 答案错误

45、题型：单选题 分值：2 档案法律是由最高国家________依照一定的立法程序，制定并审议通过的，由国家强制力保证实施的关于档案和档案工作的规范性法律文件。

选项1: 行政机关

选项2: 权力机关

选项3: 检察机关 答案正确

46、题型：单选题 分值：2 机关、团体、企业事业单位和其他组织必须按照国家规定，________向档案馆移交档案。

选项1: 随时

选项2: 定期

选项3: 不定期 答案正确

47、题型：单选题 分值：2 档案工作实行统一领导、________的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

选项1: 集中管理

选项2: 分级管理

选项3: 分散管理 答案正确

48、题型：单选题 分值：2 我国第一部关于档案和档案工作的法律——《中华人民共和国档案法》于________年起施行。

选项1: 1987年9月5日

选项2: 1988年1月1日

选项3: 1996年7月5日 答案正确

49、题型：单选题 分值：2 各级各类档案馆要根据《各级各类档案馆收集档案范围的规定》制定本馆的收集档案范围细则和工作方案，经________同意后施行。

选项1: 同级档案行政管理部门

选项2: 同级人民政府

选项3: 上级档案行政管理部门 答案正确

50、题型：单选题 分值：2 国务院部门规章________行政许可。

选项1: 不得增设

选项2: 可以增设

选项3: 可以随便设置 答案正确

档案法规知识基础测试答案 篇2

1、（单选题）党组织对于不负责地揭发、检举、控告以及提出处分和罢免、撤换要求的，给予（）。

o o o o A.处分 B.组织处理 C.行政处罚 D.批评教育

正确答案：D 用户选择：D



2、（单选题）（）是职责范围内的党风廉政建设第一责任人，应当重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。

o o o o A.党委班子主要负责人 B.领导班子主要负责人 C.党政一把手 D.主要领导

正确答案：B 用户选择：B



3、（单选题）党组织要认真听取各种不同意见。对于持有不同意见的党员，只要本人坚决执行党的决议和政策，就不得对其（）。

o o o o A.歧视或者进行追究 B.报复 C.排挤 D.打击

正确答案：A 用户选择：A



4、（单选题）每个正式党员都享有选举权和被选举权，受（）除外。o o o o A.留党察看处分的党员 B.严重警告处分的党员 C.警告处分的党员 D.撤销党内职务处分的党员

正确答案：A 用户选择：A



5、（单选题）党员有权在党的会议上以口头或者书面方式有根据地批评党的任何组织和任何党员。党员以书面方式提出的批评意见应当按照规定送（）。

o o o o A.被批评者或者有关党组织 B.批评者或者有关党组织 C.党中央 D.上级党组织

正确答案：A 用户选择：A



6、（单选题）党的基层委员会由它的上一级党组织根据具体情况决定，可以设立（）。

o o o o A.纪律检查委员会 B.纪律检查委员

C.纪律检查委员会或纪律检查委员 D.纪律检查委员会和纪律检查委员

正确答案：C 用户选择：D



7、（单选题）公务员法对领导成员职务的任免实行的是（）。

o A.聘任制 o o o B.任期制 C.委任制 D.选任制

正确答案：B 用户选择：B



8、（单选题）开除党籍是党内的（）。

o o o o A.最高处分 B.最严重处分 C.最严厉处分 D.最后处分

正确答案：A 用户选择：A



9、（单选题）党员认为党组织给予其他党员的处分、鉴定、审查结论或者其他处理不当的，有权逐级向党组织直至中央提出（）。

o o o o A.复查 B.控告 C.申诉 D.意见

正确答案：D 用户选择：C



10、（单选题）党员有权在党的会议上参加关于党的（），并充分发表自己的意见。

o o o A.党规党纪制定 B.人事任免决定 C.政策和理论问题的讨论 o D.重大事项

正确答案：C 用户选择：C



11、（单选题）对党员的纪律处分，经过支部大会讨论决定后，一般情况下，应报哪个机构批准？（）

o o o o A.党的基层委员会 B.纪律检查委员会 C.总支部委员会 D.支部委员会

正确答案：A 用户选择：A



12、（单选题）对党员的纪律处分，在特殊情况下，县级和县级以上各级党的委员会和纪律检查委员会可以如何做？（）

o o o A.有权直接决定给党员以纪律处分 B.没权直接决定给党员以纪律处分

C.在上级党的委员会和纪律检查委员会决定后，有权直接决定给党员以纪律处分

o D.在上级党的委员会和纪律检查委员会批准后，有权直接决定给党员以纪律处分

正确答案：A 用户选择：A



13、（单选题）在公务员的考核中，重点考核公务员的（）。

o o o o A.思想政治 B.工作实绩 C.工作能力 D.工作作风 正确答案：B 用户选择：B



14、（单选题）党组织对于受到错告或者诬告的党员，应当（），并在一定范围内公布。

o o o o A.给予适当补偿 B.澄清事实 C.说明理由 D.平反

正确答案：B 用户选择：B



15、（单选题）坚持在党的纪律面前人人平等，不允许任何党员（）。

o o o o A.不受约束 B.凌驾纪律之上 C.以功抵过 D.享有特权

正确答案：D 用户选择：A



16、（单选题）党的领导干部在工作中必须坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，认真调查研究，能够把党的方针、政策同本地区、本部门的实际相结合，卓有成效地开展工作，讲实话，办实事，求实效，反对（）。

o o o o A.本位主义 B.形式主义 C.宗派主义 D.教条主义

正确答案：B 用户选择：B 

17、（单选题）实行党风廉政建设责任制，要坚持（）相结合，谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实。

o o o o A.各级党委与政府分工负责 B.纪委与组织部门分工负责 C.上级党委与各级纪委分工负责 D.集体领导与个人分工负责

正确答案：D 用户选择：D



18、（单选题）个人向党组织推荐领导干部人选，必须（）。

o o o o A.征求有关部门的意见 B.征得有关部门的同意 C.负责地写出推荐材料并署名 D.写出推荐材料不必署名

正确答案：C 用户选择：C



19、（单选题）上级纪律检查委员会改变下级纪律检查委员会对案件所作的决定时，如果所要改变的该下级纪律检查委员会的决定已经得到它的同级党的委员会的批准，这种改变（）。

o o o o A.必须经过它的上一级党的委员会批准 B.必须经过它的同级党的代表大会批准 C.不必经过它的上一级党的委员会批准

D.必须经过它的同级党的代表大会批准和上一级党的委员会批准

正确答案：A 用户选择：A

 20、（单选题）实行党风廉政建设责任制，要以（）为指导。

o A.《中国共产党章程》 o o o B.毛泽东思想

C.邓小平理论和“三个代表”重要思想

D.《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》

正确答案：C 用户选择：C



21、（单选题）根据公务员法的规定，挂职锻炼的形式是（）。

o o A.下级机关的公务员到上级机关进行锻炼的交流方式

B.选派公务员到下级机关或者上级机关、其他地区机关以及国有企业事业单位进行挂职锻炼

o o C.在不同地区机关进行交流的方式

D.上级机关的公务员到下级机关进行锻炼的交流方式

正确答案：B 用户选择：B



22、（单选题）以下情况不能录用为公务员的是（）。

o o o o A.受过行政拘留的 B.曾被开除公职的 C.大专学历

D.曾被行政撤职处分的

正确答案：B 用户选择：B



23、（单选题）党员对于党组织给予本人的处分、鉴定、审查结论或者其他处理不服的，有权向本人所在党组织、上级党组织直至中央提出（）。

o o o A.控告 B.申诉 C.复查 o D.辩解

正确答案：B 用户选择：B



24、（单选题）民主集中制是民主基础上的集中和集中指导下的民主相结合。它既是党的（），也是群众路线在党的生活中的运用。

o o o o A.根本组织原则 B.根本政治制度 C.组织生活原则 D.组织纪律规定

正确答案：A 用户选择：A



25、（单选题）党组织对于署真实姓名的揭发、检举人，应以适当方式回访或者回函并告知其处理结果，对揭发、检举严重违纪违法问题经查证属实的，给予（）。

o o o o A.提升

B.调整重要岗位任职 C.纳入后备干部使用 D.表扬或者奖励

正确答案：D 用户选择：D



26、（单选题）公务员法规定了公务员受处分的期间，以下说法正确的是（）。

o o o o A.记大过，十六个月 B.记过，十二个月 C.降级，十八个月 D.撤职，十八个月 正确答案：B 用户选择：B



27、（单选题）（）对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任。

o o o o A.领导班子 B.党委 C.主要领导 D.党政一把手

正确答案：A 用户选择：A



28、（单选题）下列哪个职位按照国家公务员法的规定，可以采取公开考试、严格考察、平等竞争、择优录取的办法录用？（）

o o o o A.副处长 B.副主任科员 C.副县 D.处级调研员

正确答案：B 用户选择：B



29、（单选题）党员的合法权益受到党组织或者其他党员侵害时，有权向本人所在党组织、上级党组织直至中央提出（）。

o o o o A.控告 B.申诉 C.复查 D.辩解

正确答案：A 用户选择：A

 30、（单选题）根据《党章》，对严重触犯刑律的党员如何处理？（）o o o o A.必须开除党籍

B.可以开除党籍或留党察看 C.应当开除党籍或留党察看 D.可以开除党籍

正确答案：A 用户选择：A



31、（单选题）实行党风廉政建设责任制，要坚持党委统一领导，党政齐抓共管，（）组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与。

o o o o A.主要领导 B.组织部门 C.党政一把手 D.纪委

正确答案：D 用户选择：C



32、（单选题）降职使用的干部，其待遇（）标准执行。

o o o o A.按照新任职务的 B.可以适当提高 C.按照原职务的 D.应当适当提高

正确答案：A 用户选择：C



33、（单选题）党组成员可以经过下列哪种方式产生？（）

o o o A.由批准成立党组的党组织决定 B.由批准成立党组的党的委员会指定 C.党员民主选举产生 o D.由党组书记提名，上级党组织决定

正确答案：A 用户选择：C



34、（单选题）留党察看最长（）。

o o o o A.两年至三年 B.不低于两年 C.不超过两年 D.三年

正确答案：C 用户选择：C



35、（单选题）对于民族自治地方录用公务员，公务员法规定对于少数民族报考者（）。

o o o o A.予以适当照顾

B.按照公务员录用规定平等对待 C.由民族自治地方自行规定录用办法 D.与其他考生同等条件录用

正确答案：A 用户选择：A



36、（单选题）党员有权要求有关党组织对其提出的（）给予负责的答复。

o o o o A.复查 B.意见

C.请求、申诉和控告 D.建议

正确答案：C 用户选择：C 

37、（单选题）对于有侵犯党员权利行为的党员，（）可以采取责令停止侵权行为、责令赔礼道歉、责令作出检查、诫勉谈话、通报批评等方式给予处理，情节较重的，按照规定给予党纪处分。

o o o o A.党中央

B.其所在党组织或者上级党组织 C.党的全国代表大会 D.其所在单位党组

正确答案：B 用户选择：B



38、（单选题）严重触犯刑律的中央委员会委员、候补委员，由哪个机构决定开除党籍？（）

o o o o A.党的中央纪律检查委员会 B.党的全国代表大会 C.党的中央委员会 D.中央政治局

正确答案：D 用户选择：D



39、（单选题）领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设（）。

o o o o A.负主要领导责任 B.负领导责任 C.负主要责任 D.不负责任

正确答案：A 用户选择：A

 40、（单选题）党风廉政建设责任制检查考核工作（）进行一次。o o o o A.每半年 B.每年 C.每两年 D.每季度

正确答案：B 用户选择：B



41、（多选题）有关纪律检察机关、组织部门收到巡视移交的问题或者线索后，应当及时研究提出（）等意见。并于3个月内将办理情况反馈巡视工作领导小组办公室。

o o o o A.谈话函询 B.组织处理 C.初核 D.立案

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



42、（多选题）党章规定了党的理想（），每一条都凝结着党的建设的历史经验，是共产党人的“原教旨”，是全党必须遵循的根本行为规范。

o o o o A.信念宗旨 B.行为规则 C.组织保障 D.纪律约束

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



43、（多选题）下列哪些是巡视组开展工作可以采取的方式？（）

o A.进行民主测评、问卷调查 o o o B.受理反映被巡视对象问题的来信、来电、来访

C.与被巡视党组织领导班子成员和其他干部群众进行个别谈话 D.开展专项检查

正确答案：ABCD 用户选择：CD



44、（多选题）反腐倡廉法规制度既“禁于未然之前”，又“禁于已然之后”，为党员干部拉起了高压线、划出了警戒线，在党风廉政建设中具有（）的作用。

o o o o o A.警戒告诫 B.惩罚威慑 C.控制约束 D.规范引导 E.治病救人

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



45、（多选题）巡视成为党风廉政建设和反腐败斗争的重要平台，是（），为全面从严治党提供了有力支撑。

o o o o A.震慑和遏制腐败重要抓手 B.发现问题和规范权力的有效方式 C.上级党组织对下级党组织监督的重要抓手 D.党内监督与群众监督结合的重要方式

正确答案：CD 用户选择：CD



46、（多选题）严肃党内生活，最根本的是认真执行党的民主集中制，着力解决（）等问题。

o A.发扬民主不够 o o o B.正确集中不够 C.开展批评不够 D.严肃纪律不够

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



47、（多选题）各级党委、政府要充分发挥（）的合力，切实加强对党政主要领导干部权力运行的监督制约。

o o o o o A.社会监督 B.法律监督 C.民主监督 D.党内监督 E.舆论监督

正确答案：BCDE 用户选择：BCDE



48、（多选题）党组织有下列行为之一，对直接责任者和领导责任者，情节较重的，给予警告或者严重警告处分，情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分？（）

o A.党员受到党纪处分后，不按照干部管理权限和组织关系对受处分党员开展日常教育、管理和监督工作的

o B.党纪处分决定或者申诉复查决定作出后，不按照规定落实决定中关于被处分人党籍、职务、职级、待遇等事项的

o C.党员被依法判处刑罚后，不按照规定给予党纪处分，或者对违反国家法律法规的行为，应当给予党纪处分而不处分的

正确答案：ABC 用户选择：ABC



49、（多选题）关于巡视工作人员应当具备的条件，下列叙述正确的有（）。o A.熟悉党务工作和相关政策法规，具有较强的发现问题、沟通协调、文字综合等能力

o o o o B.理想信念坚定，在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致 C.坚持原则，敢于担当，依法办事，公道正派，清正廉洁 D.遵守党的纪律，严守党的秘密 E.身体健康，能胜任工作要求

正确答案：ABCDE 用户选择：ABCD

 50、（多选题）巡视工作坚持（）。

o o o o A.实事求是、依法依规 B.群众路线、发扬民主 C.发现问题、形成震慑 D.中央统一领导、分级负责

正确答案：ABD 用户选择：AC



51、（多选题）党员领导干部违反有关规定干预和插手市场经济活动，有下列行为之一，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分，情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分，情节严重的，给予开除党籍处分？（）

o A.干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项的

o o o B.干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项的 C.干预和插手经济纠纷的

D.干预和插手集体资金、资产和资源的使用、分配、承包、租赁等事项的 o E.干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等活动的

正确答案：ABCDE 用户选择：ABC



52、（多选题）党的团结统一靠什么来保证？（）

o o o o A.靠全党同志的高度自觉 B.靠共同的理想信念 C.靠严密的组织体系 D.靠严明的纪律和规矩

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



53、（多选题）纪律检查机关坚决查处政治问题与（）相互渗透，拉帮结派、（），（）、欺瞒组织等问题。

o o o o A.经济问题 B.滥用职权 C.对抗组织 D.搞利益交换

正确答案：ACD 用户选择：ACD



54、（多选题）巡视进驻、反馈、整改等情况，应该以适当方式公开，接受（）监督。

o o o o A.干部 B.媒体 C.党员 D.人民群众 正确答案：ACD 用户选择：ACD



55、（多选题）越是领导干部，越是主要领导干部，越要自觉增强法规制度意识，尤其要善于（），自觉维护法规制度的严肃性和权威性。

o o o o A.以身作则，以上率下 B.依法规制度谋事 C.依法规制度用权 D.依法规制度管人

正确答案：BCD 用户选择：BCD



56、（多选题）对抗组织审查，有下列行为之一的，给予警告或者严重警告处分，情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分，情节严重的，给予开除党籍处分？（）

o o o o o A.包庇同案人员的

B.串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据的 C.阻止他人揭发检举、提供证据材料的 D.向组织提供虚假情况，掩盖事实的 E.有其他对抗组织审查行为的

正确答案：ABCDE 用户选择：BCD



57、（多选题）加强对政治纪律执行情况的监督检查，坚决纠正（）行为，确保中央政令畅通，严肃查处搞团团伙伙、结党营私，政治利益和经济利益相互勾连问题。

o o o A.上有政策 B.有禁不止 C.有令不行 o D.下有对策

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



58、（多选题）我们说要把权力关进制度的笼子里，就是要依法（）。

o o o o A.规范权力 B.设定权力 C.制约权力 D.监督权力

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD



59、（多选题）从近些年查处的案件看，用人上的不正之风主要包括以下哪些方面？（）

o o o o A.有的明码标价、批发官帽

B.有的举大旗、拉山头，选边站队、拉帮结派 C.有的拉关系、找靠山，攀龙附凤、跑官要官

D.有的在用人问题上极其专权，对下属买官来者不拒，对组织部按正常程序研究的用人方案概不同意

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD

 60、（多选题）贯彻实施加强中央纪委派驻机构建设意见，在中央办公厅、（）、全国人大机关、全国政协机关等中央和国家机关设立派驻机构。

o o o o A.中央组织部 B.中央宣传部 C.国务院办公厅 D.中央统战部 正确答案：ABCD 用户选择：ABCD

 61、（多选题）把检查（）和（）、组织纪律执行情况作为巡视和派驻监督的重点。

o o o o A.贪污腐败 B.政治纪律 C.政治规矩 D.权色交易

正确答案：BC 用户选择：BC

 62、（多选题）党政主要领导干部应支持领导班子成员在职责范围内独立负责地开展工作，并对班子成员的分管工作加强（）。

o o o o o A.监督 B.检查 C.把关 D.指导 E.协调

正确答案：ABCDE 用户选择：ABD

 63、（多选题）下列有关巡视工作领导小组的职责叙述正确的是（）。

o o o o o A.向上级党组织报告巡视工作情况 B.对巡视组进行管理和监督

C.研究巡视成果的运用，分类处置，提出相关意见和建议 D.研究提出巡视工作规划、计划和阶段任务安排 E.听取巡视工作汇报 正确答案：BCDE 用户选择：ABCD

 64、（多选题）要防止和克服地方和部门保护主义、本位主义，决不允许（）。

o o o o A.在贯彻执行中央决策部署上大打折扣、做选择、搞变通 B.散布违背党的理论和路线方针政策的意见 C.有令不行、有禁不止 D.“上有政策、下有对策”

正确答案：ACD 用户选择：AB

 65、（多选题）对巡视发现的问题和线索，派出巡视组的党组织作出分类处置的决定后，依据干部管理权限和职责分工，按照哪些途径进行移交？（）

o o A.对执行民主集中制、干部选拔任用等方面的问题，移交党委 B.对领导干部涉嫌违纪的线索和作风方面的突出问题，移交有关纪律检查机关

o C.对领导干部涉嫌危机的线索和作风方面的突出问题，移交法院和检察院

o D.对执行民主集中制、干部选拔任用等方面的问题，移交有关组织部门

正确答案：BD 用户选择：ABC

 66、（多选题）纪检监察机关和组织人事部门应对违反本规定的行为依法依规严格追究责任，视情况予以（）处分。

o o o o A.诫勉谈话 B.通报

C.组织处理或纪律处分 D.批评教育 正确答案：ABCD 用户选择：ABCD

 67、（多选题）严明审查、巡视、保密纪律，要求干部净化（）。召开纪检监察干部监督工作座谈会，从严管理监督，坚决清理门户。

o o o o A.商业活动 B.社交圈 C.朋友圈 D.家风

正确答案：BC 用户选择：BC

 68、（多选题）巡视工作人员有下列哪些情形之一，视情节轻重，要给与纪律处分或移送司法机关依法处理？（）

o o o o o A.不如实报告巡视情况，隐瞒、歪曲、捏造事实 B.对应当发现的重要问题没有发现的 C.泄露巡视工作秘密

D.工作中超越权限，造成不良后果

E.利用巡视工作的便利谋取私利或者为他人牟取不正当利益的

正确答案：ABCDE 用户选择：ABD

 69、（多选题）下列属于中央巡视组巡视对象和范围的是（）。

o o A.中央国家机关部委领导班子及其成员

B.省、自治区、直辖市党委和人大常委会、政府、政协党组领导班子及其成员

o o C.中央管理的国有重要骨干企业 D.人民法院、人民检察院党组主要负责人

正确答案：ABC 用户选择：AB  70、（多选题）有下列行为之一，情节较重的，给予警告或者严重警告处分？（）

o o o o A.其他应报告而未报告的事宜

B.在组织进行谈话、函询时，不如实向组织说明问题的 C.违反个人有关事项报告规定，不报告、不如实报告的 D.不如实填报个人档案资料的

正确答案：BCD 用户选择：AB

 71、（多选题）党中央始终告诫全党要经受住（），防止精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险。

o o o o A.改革开放考验 B.外部环境考验 C.市场经济考验 D.执政考验

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD

 72、（多选题）领导干部提高法治思维和依法办事能力，关键是要做到哪几点？（）

o o A.守法律、重程序

B.牢记职权法定，明白权力来自哪里、界限划在哪里，做到法定职责必须为、法无授权不可为

o o C.受监督 D.保护人民权益

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD  73、（多选题）把权力关进制度的笼子，下列关于建好笼子、强化监督所采取的措施包括哪些？（）

o o o o o A.建立领导干部谈话制度 B.畅通人民群众举报和监督渠道 C.发挥纪检监察派驻机构的监督作用 D.发挥舆论监督包括互联网监督作用 E.加强和改进巡视工作

正确答案：ABCDE 用户选择：ABC

 74、（多选题）有下列行为之一的，给予警告或者严重警告处分，情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分，情节严重的，给予开除党籍处分？（）

o o A.对党员的申辩、辩护、作证等进行压制，造成不良后果的

B.对批评、检举、控告进行阻挠、压制，或者将批评、检举、控告材料私自扣压、销毁，或者故意将其泄露给他人的

o o C.有其他侵犯党员权利行为，造成不良后果的

D.压制党员申诉，造成不良后果的，或者不按照有关规定处理党员申诉的

正确答案：ABCD 用户选择：ABC

 75、（多选题）《关于加强和改进对党政主要领导干部行使权力制约与监督的暂行规定》中规定党政主要领导干部不得直接分管（）工作。

o o o o A.行政审批、行政执法工作 B.干部人事工作 C.财务工作 D.工程建设项目工作 o E.公共资源交易工作

正确答案：ABCDE 用户选择：ABC

 76、（多选题）巡视组开展巡视工作，着力发现哪些问题？（）

o o o o o A.违反政治纪律和政治规矩 B.违反组织纪律

C.违反群众纪律、工作纪律、生活纪律 D.派出巡视组的党组织要求了解的其他问题 E.违反廉洁纪律

正确答案：ABCDE 用户选择：ABCD

 77、（多选题）高级干部要牢固树立（），善于观大势、谋大事，自觉在大局下想问题、做工作。

o o o o A.责任意识 B.担当意识 C.政治意识 D.大局意识

正确答案：ACD 用户选择：ACD

 78、（多选题）我们党的党内规矩是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规范和规则。党的规矩总的包括（）。

o o A.党章是全党必须遵循的总章程，也是总规矩

B.党的纪律是刚性约束，政治纪律更是全党在政治方向、政治立场、政治言论、政治行动方面必须遵守的刚性约束 o C.国家法律是党员、干部必须遵守的规矩，法律是党领导人民制定的，全党必须模范执行

o D.党在长期实践中形成的优良传统和工作惯例

正确答案：ABCD 用户选择：ABC

 79、（多选题）党的领导是中国特色社会主义最本质的特征，集中体现为政治、思想和组织领导，必须毫不动摇地贯穿到经济建设、（）、生态文明建设之中。

o o o o A.政治建设 B.廉洁从政 C.社会建设 D.文化建设

正确答案：ACD 用户选择：ACD

 80、（多选题）坚持“一案双查”，综合运用（）等方式，追究主体责任、监督责任，追究领导责任、党组织的责任。

o o o o o A.批评教育 B.通报批评 C.组织处理 D.诫勉谈话 E.纪律处分

正确答案：ABCDE 用户选择：ABCDE

 81、（判断题）党员对党的决议和政策如有不同意见，有权向党组织申请暂缓执行。

o A.对 o B.错

正确答案：错

用户选择：错

 82、（判断题）党员有权向党组织负责地揭发、检举党的任何组织和任何党员的违纪违法事实。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 83、（判断题）预备党员的义务同正式党员一样。预备党员的权利也同正式党员一样。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 84、（判断题）党员有权参加党小组会、支部大会、党员大会以及与其担任的党内职务和代表资格相应的会议。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 85、（判断题）党组织讨论决定问题，必须执行少数服从多数的原则。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 86、（判断题）党组织进行选举时采用无记名投票的方式。o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 87、（判断题）党组织对党员作出处分决定所依据的事实材料和处分决定，视情况决定是否同本人见面。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 88、（判断题）及时向党组织反映群众的意见和要求，维护群众的正当利益，是党员在党内监督方面的权利之一。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 89、（判断题）党组织对党员作出处分决定应当写明党员享有的申诉权以及受理申诉的组织等内容并由受处分党员签署意见。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 90、（判断题）党员有权要求有关党组织对其提出的请求、申诉和控告给予负责的答复。

o o A.对 B.错 正确答案：对

用户选择：错

 91、（判断题）党员对于党组织给予本人的处分不服的，有权向本人所在党组织、上级党组织直至中央提出申诉。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 92、（判断题）党的各级领导机关都由选举产生。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 93、（判断题）受留党察看处分的党员享有选举权和被选举权。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 94、（判断题）在中央和地方国家机关、人民团体、经济组织、文化组织和其他非党组织的领导机关，可以成立党组。党组发挥领导核心作用，其核心任务主要是讨论和决定本单位的重大问题。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 95、（判断题）在党组织讨论决定对党员的党纪处分时，本人有权参加和进行申辩。

o A.对 o B.错

正确答案：对

用户选择：错

 96、（判断题）党员有权在党组织讨论决定问题时按照规定参加表决，表决可以采用表示赞成或不赞成两种方式。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 97、（判断题）对于受到留党察看处分的党员，留党察看期间确已改正错误的，期满后应当恢复其党员的部分权利。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 98、（判断题）党员在政治、工作、学习等方面遇到重要问题需要党组织帮助解决的，有权向本人所在党组织、上级党组织直至中央提出请求。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错

 99、（判断题）党组织作出重要决议、决定前，不必征询党员意见。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错  100、（判断题）党员有权以任何形式对本地区、本部门、本单位的党组织、上级党组织直至中央的各方面工作提出批评和建议。

o o A.对 B.错

正确答案：错

档案法规知识基础测试答案 篇3

姓名：

成绩：

一、单项选择题（每题0.5分，共10分）

1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？（D）

A.2007年10月31日

B.2007年1月1日

C.2006年1月1日

D.2006年10月31日

2、（A）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

A.中国人民银行

B.公安部

C.中国反洗钱信息监测中心

D.中国银行业监督管理委员会

3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（B）

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下 C.30万元以上50万元以下

D.20万元以上40万元以下

4、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（A）

A.客户身份识别制度

B.大额和可疑交易报告制度 C.交易信息保存制度

D.存款滚动式检查制度

5、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金

融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正？（B）

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？（C）

A.3年

B.2年

C.5年 D.7年

7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？（C）A.3人

B.5人

C.2人

D.1人

8、临时冻结不得超过多长时间？（D）

A.36小时 B.24小时

C.50小时 D.48小时。

9、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分？（C）

A.行政处分

B.刑事处分

C.纪律处分

D.经济处罚

10、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款？（D）

A.10万元以上200万元以下

B.20万元以上300万元以下 C.50万元以上200万元以下

D.50万元以上500万元以下

11、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的？（C）

A.2007年3月1日

B.2007年10月1日

C.2007年1月1日

D.2008年1月1日

12、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间正式实施的？（C）

A.2006年3月1日

B.2007年1月1日 C.2007年3月1日

D.2008年1月1日

13、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指什么？（A）

A.指10个工作日以内，含10个工作日 B.指10个工作日以内 C.指5个工作日以内，含5个工作日

D.指5个工作日以内

14、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么？（D）

A.指2年以上 B.指3年以上 C.指10年以上 D.指1年以上。

15、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。（A）

A.2007年8月1日

B.2007年10月1日 C.2006年8月1日

D.2006年10月1日

16、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（D）

A.10万元以上20万元以下罚款 B.20万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款

D.20万元以上50万元以下罚款

17、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》规定，洗钱罪情节严重的，处（C）年有期徒刑，并处罚金。

A.2年以上5年以下

B.5年以上8年以下 C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下。

18、由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款？（A）

A.处以5万元以上50万元以下罚款

B.处以5万元以上30万元以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款。

19、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》规定了对洗钱罪的处罚没收实施犯罪所得及其产生的收益，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额多少比例罚金？（C）

A.5％以上10％以下

B.10％以上30％以下 C.5％以上20％以下

D.10％以上30％以下

20、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处以多少金额的罚款？（B）

A.20万元以上40万元以下

B.20万元以上50万元以下 C.20万元以上100万元以下

D.30万元以上50万元以下

二、多项选择题（每题1分，共50分）

1、按《金融机构大额交易和可疑交易支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过保险机构流转什么情况下有可能属于可疑支付交易？（ABC）

A.短期内分散投保

B.集中退保者集中投保

C.分散退保且不能合理解释的D.保险经纪人代付保费，能说明资金来源的

2、金融机构反洗钱工作的基本制度是什么？（ABC）A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.4

大额交易和可疑交易报告制度

3、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录？（ABCD）

A.安全性原则

B.准确性原则

C.、完整性原则

D.保密性原则

4、关于临时冻结措施有哪些规定？（ABD）

A.侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结

B.侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施

C.侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知金融机构解除冻结

D.临时冻结不得超过48小时。

5、建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务，具体要求是什么？（ABD）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年

C.与客户签订期货经纪合同

D.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

6、中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动可以采取哪些措施？（ABC）

A.询问金融机构工作人员，要求其说明情况

B.查阅复制被调查的金融机构客户的账户信息交易记录和其他 5

有关资料

C.对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料进行封存。

7、根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的是哪些机构？（AB）

A.中国人民银行总行

B.中国人民银行省一级派出机构

C.中国银行业监督管理委员会

8、金融机构反洗钱主要有哪些制度？（ABCD）

A.了解客户制度

B.额交易报告制度

C.可疑交易报告制度D.保存记录制度

9、洗钱的过程一般分为哪几个阶段？（ACD）A.分为处置阶段

B.交易阶段

C.离析阶段 D.融合阶段

10、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有哪些？（ABCDE）

A.组织、协调全国反洗钱工作

B.负责反洗钱的资金监测

C.制定金融机构反洗钱规章

D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

E、在职责范围内调查可疑交易活动。

11、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括哪些？（ABCD）

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

12、目前国际上有哪些专门的反洗钱组织？（ABCD）

A.艾格蒙特组织

B.金融行动特别工作组

C.亚太反洗钱小组

D.欧亚反洗钱与反恐融资小组

13、金融机构应当保存的交易记录有哪些？（ABC）A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账薄

B.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

C.其他资料

14、金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为？（ABCDE）

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的

E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

15、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，还可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？（ABCDE）

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E其他可依法采取的措施

16、反洗钱调查的程序要求有哪些？（ABC）

A.调查人员不得少于二人

B.出示合法证件

C.出示中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书

17、目前我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型是什么？（ABCD）

]A.以服务行业掩护进行洗钱

B.通过各种投资工具进行洗钱C.通过拍卖行进行洗钱

D.通过赌博或博彩业进行洗钱

18、我国反洗钱的原则是什么？（ABCD）

A.审慎原则

B.保密原则

C.信息共享原则

D.全面合作原则

19、金融机构主要承担哪些反洗钱义务？（ABCDE）

A.建立内部控制制度和组织机构

B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度

D.执行大额交易和可疑交易报告制度

E、开展反洗钱培训和宣传工作。

20、《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么？（ABC）A.预防洗钱活动

B.维护金融秩序

C.遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

D.打击犯罪

21、我国已签署和批准加入的涉及反洗钱及反恐融资问题的国际公约分别是哪几个公约？（ABCD）

A.《联合国禁毒公约》

B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C.《联合国关于制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

D.《联合国反腐败公约》）

22、反洗钱行政调查的适用条件是什么？（AB）

A.反洗钱调查只针对可疑交易活动

B.可疑交易活动需要调查核实

C.反洗钱调查可针对非可疑交易活动

D.大额交易活动需要调查核实

23、中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式 8

进行确认和核实？（ABCD）

A.电话询问

B.书面询问

C.走访金融机构

D.约见金融机构高级管理人员谈话

24、我国目前反洗钱监管的手段有哪些？（CD）

A.政策指导

B.评估金融机构风险

C.非现场监管

D.现场检查

E、监管报表

25、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责是什么？（ABCDEF）

A.负责组织协调全国的反洗钱工作

B.负责反洗钱资金监测C.制定金融机构反洗钱规章

D.监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作

E、调查可疑交易

F开展反洗钱国际合作。

26、《中华人民共和国反洗钱法》确立了我国的反洗钱工作机制的模式，该模式是什么？（AB）

A.确立一个部门为行政主管部门，全面负责国家的反洗钱行政事务

B.其他部门、机构在职责范围内分工负责、协调配合

27、根据各国的规定来看，因各国国情和反洗钱义务主体的不同，需要建立的反洗钱制度可能不同，但总的来说，反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，这三项基本制度分别是什么？（ABC）

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

28、目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪种形式？（AB）

A.以英国为代表的可疑交易报告制度

B.以美国、澳大利亚等国为代表的大额交易和可疑交易报告制度

C.以法国为代表的大额交 9

易报告制度

29、保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是什么?（ABCD）

A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明

B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据

C.为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据

D.为打击反洗钱活动提供依据

30、洗钱犯罪活动的特点是什么？（ACD）

A.具有严密的组织性和隐蔽性

B.风险底、收益丰厚

C.具有较强的跨国流动性

D.具有较强的专业性和技术性

31、金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录？（ACDE）

A.安全

B.及时

C.准确

D.完整

E、保密的原则

32、反洗钱非现场监管的主要内容是什么？（ABCD）A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

33、代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？（ABC）

A.应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件 B.填写姓名、联系方式、身份证件

C.其他证明文件的种类和号码等信息

D.住址、电话

34、我国应构建怎样的反洗钱法律体系？（ABC）

A.法律层面上的，主要包括完善中国的反洗钱刑事立法和制定专门的反洗钱法

B.根据相关法律由国务院颁布反洗钱方面的行政法 10

规

C.由人民银行、证监会、保监会等有关部门制定有关反洗钱的政策指引，完善与洗钱有关的金融规章制度

35、保险的基本原则是什么？（ABCD）

A.可保利益原则

B.最大诚信原则

C.近因原则

D.损失补偿原则

36、金融机构履行反洗钱义务，应建立哪三项基本制度？（ABC）A.健全客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.定期报告制度

37、单位和个人发现洗钱活动，应向哪些部门举报？（BC）A.检察机关

B.反洗钱行政主管部门

C.公安机关举报。

38、中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报哪些部门？（ABC）

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会C.中国保险监督管理委员会

D.国务院

39、与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取哪些持续的客户身份识别措施？（ABC）

A.关注客户及其日常经营活动

B.金融交易情况

C.及时提示更新资料信息

40、根据《山东省金融机构反洗钱工作自律评估办法》，金融机构反洗钱工作应坚持什么原则？（BC）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则

41、保险合同成立的条件是什么？（BC）

A.投保人提出保险要求

B.保险人同意承保

C.投保人交付保险费

42、人身意外伤害保险的基本责任给付是什么？（ABC）A.意外死亡给付

B.意外残废给付

C.意外受伤

43、金融行动特别工作组（FA.TF）的主要职责是什么？（ABC）A.负责监督成员国对反洗钱和反恐融资建议的执行情况

B.、研究和总结洗钱和恐怖融资的趋势方法

C.提出打击洗钱和恐怖融资犯罪活动的措施

44、根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度了解客户的哪些方面？（ABC）

A.交易性质

B.交易目的C.交易的受益人

45、反洗钱非现场监管包括哪些内容？（ABCD）

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

46、金融机构应按向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息？（ABCD）

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱内部审计情况

47、金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么？（AB）

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年

48、我国目前反洗钱监管的手段有哪些？（CD）

A.政策指导

B.评估金融机构风险

C.非现场监管

D.现场检查

E、监管报表。

49、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》4项法规施行时间分别是什么时间？（ABCD）

A.2007年1月1日

B.2007年1月1日

C.2007年3月1日

D.2007年8月1日

E、2006年3月1日

50、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》对法人、其他组织和个体工商户的“身份基本信息”是如何规定的？（ABCDE）

A.名称

B.住所

C.经营范围

D.组织机构代码

E、税务登记证号码

三、判断题（每题1分，共20分）

1、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。(对)

2、建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是《维也纳公约》。(错)

3、我国反洗钱已实现本外币交易信息监测。(错)

4、金融机构为了反洗钱可以不遵守为客户信息保密义务。(错)

5、在金融机构工作人员履行了金融机构反洗钱内控规定的情况下，仍然发生了洗钱犯罪行为，有关工作人员一般要承担法律责任。(错)

6、中国人民银行对金融机构、其他单位和个人履行反洗钱规定 13 的行为可依法行使检查权。(对)

7、金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作。(错)

8、《中华人民共和国反洗钱法》规定：任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。(对)

9、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。(对)

10、银行是洗钱者进行洗钱活动的首选通道，是因为银行是经营货币的机构。(对)

11、金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密，不得向任何单位或个人泄露。(错)

12、金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。(对)

13、金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。(错)

14、任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。(错)

15、金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。(对)

16、中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书。(错)14

17、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。(对)

18、建立健全和执行客户身份识别制度，应遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。(对)

19、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。(错)20、中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取对可疑账户进行临时冻结措施。(错)

四、简答题（每题5分，共20分）

1、什么是反洗钱？

反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

2、洗钱的过程一般有哪四个特征？

一是洗钱者首先考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源；二是改变有关金钱的形式；三是洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹；四是洗钱者能够控制洗钱的全过程。

3、《反洗钱法》所称金融机构包括那些？

（一）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；

（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；

（三）保险公司、保险资产管理公司；

（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司；

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

4、金融机构向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易有哪些？

金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：

（一）单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。

（三）自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。

档案法规知识基础测试答案 篇4

A：对 B：错

第2题、上级下发的绝密级国家秘密文件，确因工作需要，经本机关、单位领导批准，可以复印。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第3题、国家秘密事项经解密后都可以公开。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第4题、各地区、各机关、各单位应当将党政领导干部履行保密工作责任制情况，纳入领导班子和领导干部综合考核评价的内容。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第5题、安全保密防护设备和软件可真正保障涉密计算机及信息系统不受来自公共信息网络的黑客攻击。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第6题、涉密会议场所可以使用无线话筒。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第7题、只要是涉密计算机，就可以存储和处理任何密级的国家秘密信息。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第8题、机关、单位对不属于本机关、本单位产生的国家秘密，认为符合保密法有关解密或者延长保密期限规定的，应当及时解密或者延长保密期限。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第9题、处理涉密信息的多功能一体机可以与普通电话线路连接。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第10题、复制国家秘密载体或者摘录、引用、汇编属于国家秘密的内容，应当按照规定报批，不得擅自改变原件的密级、保密期限和知悉范围，复制件应当加盖复制机关、单位戳记，并视同原件进行管理。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第11题、机关、单位保密员负责本机关、本单位的国家秘密确定、变更和解除工作。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错 第12题、绝密级国家秘密载体应当在符合国家保密标准的设施、设备中保存，并指定专人管理。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第13题、机关、单位对外交往与合作中需要提供国家秘密事项的，应当报国务院有关主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门批准，并与对方签订保密协议书。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第14题、涉密人员离岗离职应实行脱密期管理。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第15题、设区的市、自治州一级的机关及其授权的机关、单位可以确定绝密级、机密级和秘密级国家秘密。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第16题、机关、单位对是否属于国家秘密或者属于何种密级不明确或者有争议的，可由市保密行政管理部门确定。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第17题、机关、单位对所产生的国家秘密，不能确定保密期限的，应当确定解密条件。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第18题、“机密★21年”这个国家秘密标志标注是正确的。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第19题、定密责任人具体负责审核批准本机关、本单位产生的国家秘密的密级、保密期限和知悉范围,对本机关、本单位产生的尚在保密期限内的国家秘密进行审核，作出是否变更或者解除的决定。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第20题、涉密人员分类确定和上岗审查应遵循先用后审的原则。（判断题）（分值：2）

A：对 B：错

第21题、确因工作需要，且目的地不通外交信使，携带（）国家秘密载体出境的，应当经中央和国家机关保密工作机构或地市级（含）以上地方保密行政管理部门批准。（单选题）（分值：2）

A：秘密级 B：机密级绝密级

C：机密级

D：秘密级机密级

第22题、违反《中华人民共和国保守国家秘密法》的规定，（）泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法的有关规定追究刑事责任。（单选题）（分值：2）A：故意 B：故意或者过失 C：过失

第23题、复制属于国家秘密的文件、资料或者摘录、引用、汇编属于国家秘密的内容，应当（）。（单选题）（分值：2）

A：按照原件的密级定密 以视情况需要定密

第24题、上网信息保密管理应坚持（）的原则。（单选题）（分值：2）

A：谁上网谁负责

B：由分管领导负责

C：由保密部门负责

B：视情况需要确定密级

C：既可以按照原件的密级定密，也可第25题、国家秘密载体可通过（）渠道传递。（单选题）（分值：2）

A：普通邮政 B：机要通信

C：特快专递

第26题、涉密人员分类确定和上岗审查，规范的程序是（）。（单选题）（分值：2）

A：确定岗位，拟定人员，审查审核，保密教育，报告备案 保密教育，报告备案

B：拟定人员，确定岗位，审查审核，D：拟定人员，C：确定岗位，拟定人员，保密教育，报告备案，审查审核

确定岗位，保密教育，审查审核，报告备案

第27题、按照《党政机关公文格式》国家标准（GB/T9704-2012），标注国家秘密标志时，密级和保密期限一般用（）黑体字，顶格编排在版心（）第二行。（单选题）（分值：2）

A：2号 左上角

B：2号 右上角

C：3号 右上角

D：3号 左上角

第28题、机关、单位对所产生的国家秘密事项，应当按照（）确定密级，同时确定保密期限和知悉范围。（单选题）（分值：2）

A：保密法实施办法

B：保密规章制度

C：国家秘密及其密级的具体范围的规定

第29题、《统计工作国家秘密范围的规定》明确“全国及各省、自治区、直辖市居民消费价格指数”在公布前为秘密级国家秘密事项，因此，某个县、区或者市的居民消费价格指数在公布前，可以（）。（单选题）（分值：2）

A：确定为秘密级国家秘密 作为商业秘密进行管理

第30题、任用、聘用涉密人员应当按照有关规定进行（）。（单选题）（分值：2）

A：考试 B：审查

C：培训

B：确定为机密级国家秘密

C：作为工作秘密进行管理

D：第31题、确定知悉范围的基本原则是（）。（单选题）（分值：2）

A：实际需要原则和最小化原则 化原则

B：级别需要原则和可控化原则

C：工作需要原则和最小D：工作需要原则和可控化原则 第32题、定密工作程序为：由（）对照保密事项范围提出国家秘密确定、变更和解除的具体意见，再由（）审核批准并承担（）。（单选题）（分值：2）

A：承办人 定密责任人 法律责任 责任

B：定密责任人 领导 行政责任

C：承办人 领导 法律D：承办人 定密责任人 行政责任

第33题、按照保密法第十八条的规定，国家秘密的变更指（）的变更。（单选题）（分值：2）

A：密级、保密期限、知悉范围 围 D：密级、期限、范围、内容

B：密级、保密期限、涉密内容

C：保密期限、知悉范第34题、按照保密法第三十二条的规定，机关、单位应将涉及（）确定为“保密要害部门”。（单选题）（分值：2）

A：绝密级、机密级或较多秘密级国家秘密的机构 构

B：绝密级、机密级、秘密级国家秘密的机

D：较多绝密级、机密级、秘密级国家C：绝密级或者较多机密级、秘密级国家秘密的机构

秘密的机构

第35题、涉及国家秘密的信息系统，不得直接或间接地与互联网或其他公共信息网络连接，（）。（单选题）（分值：2）

A：可以实行逻辑隔离 隔离

第36题、保密委员会或保密工作领导小组的职责是（）（多选题）（分值：2）

A：对保密工作负领导责任 障

B：为保密工作机构履行职责提供人力、财力、物力等条件保

D：及时解决保密工作中的重大问题

B：必须实行物理隔离

C：使用隔离设备隔离

D：但不需要C：对保密工作进行研究、部署和总结

第37题、党政领导干部应当教育、提醒、督促（）遵守保密要求和保密纪律。（多选题）（分值：2）

A：亲戚朋友 B：身边工作人员

C：配偶

D：子女

第38题、单位（）均不可以存储处理国家秘密信息。（多选题）（分值：2）

A：内部计算机 B：非涉密OA系统

C：公文交换系统

D：连接互联网的计算机

第39题、涉密人员上岗应当（），不得以任何方式泄露国家秘密。（多选题）（分值：2）

A：经过保密教育培训 密规章制度

第40题、机构撤并时，原机构的涉密载体应根据不同情况，分别移交给（）。（多选题）（分值：2）

A：同级保密局 B：制发单位

C：档案管理部门

D：合并后的新单位

B：掌握保密知识技能

C：签订保密承诺书

D：严格遵守保第41题、机关、单位公开发布信息应严格执行（）的工作程序。（多选题）（分值：2）

A：信息提供部门自审 保密行政管理部门批准

第42题、收发涉密载体，应当履行（）手续（多选题）（分值：2）

A：清点 B：登记

C：编号

D：签收

B：信息公开工作机构专门审查

C：主管领导审核批准

D：第43题、将非涉密信息复制到涉密计算机，应（）。（多选题）（分值：2）

A：对复制的数据进行病毒查杀

B：使用一次性光盘导入

C：使用U盘导入

D：使用经过国家保密行政管理部门批准的信息单向导入设备

第44题、国家秘密信息不得通过（）传递。（多选题）（分值：2）

A：手机短信 B：互联网电子邮件

C：邮政快递

D：普通传真机

第45题、违反《保密法》规定，有（）行为的依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（多选题）（分值：2）

A：非法获取、持有国家秘密载体的

B：非法复制、记录、存储国家秘密的

C：将涉密计算机、涉密存储设备接入互联网及其他公共信息网络的 道传递国家秘密载体的

D：通过普通邮政、快递等无保密措施的渠第46题、不得将未经安全技术处理的退出使用的涉密计算机、涉密存储设备（）或者改作他用。（多选题）（分值：2）

A：赠送 B：出售

C：丢弃

D：捐助

第47题、计算机网络防火墙不能（）。（多选题）（分值：2）

A：防止数据驱动式攻击 产生的攻击

B：防止感染了病毒的软件或文件的传输

C：防范不经由防火墙D：防范来自内部的攻击

第48题、机关、单位违反保密法规定，发生重大泄密案件的，由有关机关、单位依法对（）给予处分。（多选题）（分值：2）

A：保密办主任 B：直接负责的主管人员

C：其他直接责任人员

D：领导班子成员

第49题、保密法规定的定密责任人制度，基本内容是（）。（多选题）（分值：2）

A：机关、单位负责人为定密责任人

B：机关、单位负责人指定的人员为定密责任人

C：定密责任人负责本机关、本单位的国家秘密确定工作 密变更和解除工作

D：定密责任人负责本机关、本单位的国家秘第50题、销毁秘密载体，应当（）。（多选题）（分值：2）A：履行清点手续 保信息无法还原