华西证券有限责任公司简介

华西证券有限责任公司简介（精选7篇）

华西证券有限责任公司简介 篇1

华西证券有限责任公司简介

华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。目前公司出资人总数为37家，其中上市公司5家，非上市国有企业20家，民营企业17家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为24.99%，是公司的第一大股东。其他大股东还包括泸州老窖集团有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、都江堰蜀电投资有限责任公司、四川剑南春（集团）有限责任公司等。

华西证券拥有证券营业部52家，公司营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大连、上海、杭州、广州和深圳等地，员工3000余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。

公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。

目前华西证券已增资扩股至14.13亿元，公司规划在三至五年内上市。

华西证券有限责任公司简介 篇2

塵成都华西化工科技股份有隈公司祖__浪‘:成都华西化工科技股份有限公司是由成都华西化工科技集团发起组建的股份制企业, 整合了成都华西化工科技集团的全部技术、主要资产和人员, 注册资金2400万元>固定资产9000多万元。是一家以环保、节能技术服务为核心, 致力于变压吸附制氢、富氧、氮、一氧化碳、二氧化碳.甲烷等, 化学吸收法分离与净化气体, 烟气脱硫、脱硝, 干法湿法脱无机及有机硫, 盐酸再生等工程技术的开发与工程承包, 以及精细化工产品、特种阀门、脱硫剂、吸附剂、催化剂的研究、生产与销售, 供气项目投资, 技术咨询与服务于一体的高科技企业。本公司是科委审查认定的高新技术企业 (全国统一编号07-0010本公司是获得直接外贸权的科研单位之一。本公司已获得国际IS�9001质量体系认证。本公司是中国石化物资资源市场成员。本公司是中国石油天然气集团公司一级供应网络单位成员。离子液循环吸收法脱除和回收烟气中S�2按术。本按术在低温下吸收so2高温下榕S�2再生出来, 离子液循环使用, 在脱硫的同时副产99%干基的s�2�副产品可作为液体二氧化硫、硫酸、硫磺或其它硫化工产品的优良原料。本技术脱硫效率高, 脱硫效率可达99.5%, 本技术适应范围广, 在烟气含硫量在0.02%�10%范围内运行稳定。SCR�SNCR烟气催化脱硝技术。乙烯、丙烯尾气回收技术;变压吸附 (简称PSA) 法提纯H2技术:可从变换气、催化干气、重整氢、驰放气、甲醇尾气、煤气、精炼气、膜分离气、焦炉煤气、水煤气等含氢气体中分离提纯氢气。纯度可达99.999%, 规模20~200000Nm3/h;量在0瓜SCf g乙揭变轻烃水蒸气转化制取氢气技术。真空变压吸附 (简称VPSA) 法提纯〇2技术:釆用公司开发的径向流吸附塔结构和本公司自行研发生产的新一代制氧分子筛, 吸附量大, 选择性好, 氧收率高, 纯度在50%�95%内可调, 能耗:0.260.38Kwh/Nm3�2;PSA法分离提纯CO技术PSA法、MEA�MDEA法脱除幷回收C�2技术;高性能程控阀门与液压驱动系统, 动作寿命大于100万次;DN80-DN1500华西化工公司愿与国内外各界人士竭诚合作, 为企业与经济社会的全面、协调、可拮续发展做出新的更大的贡献, 共创美好明天!II f·我公司已为石化、冶金、化工等行业建设了数百套工业气体净化与回收装置包括:变压吸附制氢装置 (大连石化:2x100000Nm3/h) ;重整气PSA氢提纯装置 (腾龙芳烃:200000Nm3/h) ;大型出口催化干气VPS A氢提纯装置 (苏丹喀土穆炼油厂11000Nm3/h) 焦炉煤气氢提纯装置 (陕西神木化工:26000~耐/11) ;变压吸附制氧装置 (山东阳谷铜业:42000Nm3/h-〇2变压吸附苯乙烯尾气提氢装置 (大连石化:20000Nm3/h) ;制氢尾气变压吸附脱碳装置 (华锦石化尾气回收C�2装置) ;出口变压吸附脱碳装置 (乌兹别克斯坦10000Nm3/h) ;国产离子液脱硫装置 (阳谷祥先铜业300000Nm Vh烟气脱公司地址:四川省成都市马家花园路2号通锦大廈10楼邮编:610031电话:028-87684682 13699057068 I邮箱:hx87684682@163.com I传真:028-87684682中国标准连续出版物号-'SSN1673-8659广告经营许可证:京朝工商广字第0032号定价:15.00元CN11-5559/TE

中山证券有限责任公司招聘启事 篇3

中山证券有限责任公司成立于1992年11月6日，总部位于深圳，注册资本13.55亿元。是全国性综合类证券公司，公司具有明确的市场定位和经营特色，以合伙人制为原则，逐步建立了市场化的经营模式和分配机制。

中山证券兼有稳健的风控体系，持续的盈利能力，创新的运作机制，在不同经济周期均能积极应对市场变化。近年来，经纪业务的部均收入水平、固收、证投、资管等业务收益率均处于行业靠前的位置，投行保荐与承销、财务顾问业务取得较快发展，净收入增长率在行业内处于前列。

公司积极打造“为年轻一代理财的互联网券商”，业内首建互联网金融中心，配备专业团队为投资者提供7×24小时、360度服务支持和100%专业的互联网金融服务。公司先后推出“小融通”、“惠率通”、“现金通”等极具竞争力的.互联网金融产品，还率先在国内推出“互联网财富管理合伙人”制度，与投资者共同开启互联网金融新篇章。

公司融资部长期作为国内优秀的债券承销团队，主要从事证监会、交易所和交易商协会体系下直接融资产品的承做与发行业务，现招聘数名投行项目经理与债券资管销售经理。团队在交易所私募债排名前三，同时创造了该年度市场最大备案规模、最高信用评级、最低发行利率、最快承做速度等记录，为中山证券明星团队。因公司债券业务发展需要，现诚邀优秀人才加盟，并将提供具有市场竞争力的薪酬待遇和职业发展机会。

一、投行项目经理岗

招聘人数：2-3人

工作地点：上海陆家嘴

岗位职责：

1、负责证监会、交易所和交易商协会体系下的直接融资产品承销项目建议书的编写，参与债券发行方案设计;

2、完成项目尽职调查、方案论证及具体实施;

3、协助起草与项目相关的报送审批文件(募集说明书等)，并负责具体办理审批手续;

4、负责发行项目承做过程中与其他机构日常谈判、协调等事宜;

5、配合市场拓展、项目发行，维护客户关系;

6、积极对债券承销业务领域新问题、新产品、新趋势等进行研究、总结。

任职要求

1、财务管理、会计、经济、法律等相关专业背景，硕士研究生以上学历，国内外著名学府毕业;

2、2年以上相关业务工作经验，有券商投行或研究部门、商业银行投行及金融市场部门、四大会计事务所、律师事务所、评级公司从业经验优先;

3、具备会计从业资格、持有CPA/ACCA或中级会计职称者优先;CFA/FRM优先;

4、系统掌握投行业务知识，熟悉证券市场的新动向、相关政策、法律、法规;

5、具备良好的文件写作及财务分析能力、良好的综合业务素质和组织协调能力;

6、有良好的团队合作意识和敬业精神。

二、债券资管销售岗

招聘人数：1-2人

工作地点：上海陆家嘴

岗位职责：

1、负责公司承销的各类债券的市场询价、销售发行业务，参与方案设计、定价、路演等工作;

2、负责债券投资及资管通道、非标投资类的各类型银行、券商、基金、保险等机构客户开发及关系维护，跟踪投资者动态;

3、协助公司推进定向资管业务的，非标项目机构资金对接;

4、负责债券销售市场研究，参与公司债券业务创新及项目承揽支持。

任职要求：

1、财务管理、会计、经济、法律等相关专业背景，硕士研究生以上学历，国内外著名学府毕业;

2、2年以上相关业务工作经验，有券商投行或研究部门、资本市场部，固定收益部，销售交易部、商业银行投行及金融市场部门、四大会计事务所、律师事务所、评级公司从业经验优先;

3、具备会计从业资格、持有CPA/ACCA或中级会计职称者优先;CFA/FRM优先;

4、系统掌握投行业务知识，熟悉证券市场的新动向、相关政策、法律、法规;

5、具有良好的综合业务素质和组织协调能力，具备良好沟通能力客户开发能力;

6、有良好的团队合作意识和敬业精神。

三、债券承做岗实习生

招聘人数：2-3人

工作地点：上海陆家嘴

岗位职责：

1、协助项目经理完成项目尽职调查;

2、协助项目经理起草报送审批文件;

3、积极配合项目经理完成其他事项。

任职要求：

1、对债券业务感兴趣，能吃苦耐劳，适应加班和短期出差;

2、财务管理、会计、经济、法律等相关专业背景，研一以上;

3、通过CPA/ACCA者优先，有相关实习经历者优先;

4、实习期三个月以上。

四、应聘方式

对上述岗位如有意向，请将个人完整简历、期望薪酬等发送至： wuxn@zszq.com，应聘邮件标题请统一按：“职位-学校-目前就职单位-姓名”格式填写，邮件中以附件形式附上个人简历。

简历初审合格者，我司将通过电话或短信等方式通知面试，请应聘者务必保持通讯畅通。我司非常重视每一位应聘者的材料，承诺对所有应聘材料信息严格保密。

华西证券有限责任公司简介 篇4

一、实习公司介绍

湘财证券有限责任公司创立于1993年2月8日。目前注册资本29.97亿元人民币，法定代表人林俊波，注册地：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼。

湘财证券针对客户的多种需求，分别在资产管理、企业融资、网上交易、经纪代理业务等方面为客户提供全方位的专业化服务，并且构建了一个布局合理、规模经济的分支机构网络，目前在中国21个主要城市设有33家证券营业部和17家证券服务部，直接服务于全国50多万投资者。

二、实习时间和地点 2010年3月1日-----2010年5月4日

湘财证券有限责任公司荣湾镇新民路证券营业部

三、实习目标(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容(一)了解湘财证券概况

1．湘财证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟湘财证券的企业文化 3．新民路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。(二)具体实习内容 1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部任经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客

户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6．提高专业素养。在实习之前我就有过二年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。

五、实习认识及有关思考

实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：(一)工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。(二)区分客户

证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。(三)交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位篇二：实习总结

实习总结

一、实习公司介绍 湘财证券有限责任公司创立于1993年2月8日.目前注册资本32.69亿人民币,法定代表人陈学荣,注册地：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼。公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”。

公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。

二、实习时间和地点

2012年2月20日-----2012年5月6日

湘财证券有限责任公司沈阳绥化西街证券营业部

三、实习总结 2月20日，来到湘财证券开始我的实习生活。虽然只有两个月，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

刚刚来到湘财证券公司，我都是以学习为主。

两周后，我被分在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门，在李老师的带领下，在其他几个实习生的配合和帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，李老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候李老师还会给我们开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有

很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。湘财证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。

在湘财证券营业部实习的两个月里，我了解了湘财证券有限责任公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历，我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。篇三：认识实习

重庆工商大学财政金融学院 2011级金融专业认识实习报告册

认识实习起止时间：

2013年 07月 01日～ 07月05日

指导教师： 陶庆梅(职称 讲师)钱俊峰(职称 讲师)重庆工商大学财政金融学院金融系 2013年6月20日

金融学专业（本科）集中性实践环节

教学指导书

一、实习目的

根据2011级金融学专业本科教学计划的要求，在专业学习前进行认识实习。通过认识实习，使学生对金融部门的工作内容、工作流程和工作方法有一定的感

性认识，培养学生的专业精神，激发学生对专业的兴趣，为专业理论学习奠定基

础。

二、实习内容

1、了解和掌握金融机构的设置与分工；

2、金融机构的工作内容、工作流程；

3、金融业务的组织管理及操作方法。

三、对实习学生的要求

1、服从实习单位的安排。

2、遵守实习单位的劳动时间和纪律。

3、每天撰写认识实习日记。

4、维护金融机构的保密纪律。

5、实习结束后，每位同学写出认识实习总结。

四、对实习指导教师的要求(一)对实习单位指导教师的要求

1、加强对认识实习学生的管理和业务指导。

3、对学生认识实习中存在的问题要及时进行指导。

4、实习结束后，根据学生的实习表现和认识实习日记、总结评定成绩。(二)对学院指导教师的要求

学院指导教师通过电话、书信和电子邮件，听取学生的实习汇报。对学生在实习中遇到的业务问题进行指导，帮助学生提高适应社会工作的能力。实习结束

后评阅学生实习日记和总结，评定认识实习成绩。

六、学生应提交的材料

1、实习日记(5篇)；

2、实习总结;

3、实习成绩鉴定表

金融系

2013年6月

题 目 2011级金融学专业认知实习学

院 财政金融学院

专 业 金融学

班 级 2011级金融四班

学生姓名 刁雅丽

学 号 2011021442 指导老师 陶庆梅、钱俊峰

职

称

讲师、讲师 2013 年 7 月 1 日

一、实习目的 根据本科金融学金融专业教学计划安排，为毕业实习

实习打下扎实的基础，对金融部门进行相关了解。让正处大二的我们更快更好的了解社会、认识社会，逐步明确自己的专业特点和职业

定位，更清楚、更明白地了解自己所学专业的具体内容，明确学习的目的。

二、实习时间 2013年07月01日～2013年07月05日

三、实习地点 重庆市南岸区、江北区

四、实习单位和部门

中国人民人寿保险股份有限公司重庆营业部 中国工商银行学府支行 新纪元期货有限公司重庆营业部 重庆湘财证券

重庆银河证券（江南大道营业部）

五、实习内容：

1、中国人民人寿保险股份有限公司重庆营业部 中国人民人寿保险股份有限公司（简称中国人保寿险），是经国 务院同意，中国保险监督管理委员会批准，由中国人民保险集团公司

（简称中国人保）为主发起成立的全国性寿险公司。公司总部设在北

京，注册资本151.33亿元，公司总资产规模超过2500亿元。主要经

营人寿险、健康险、意外险、人身再保险和投资业务。1949年10月 20日，经中央政府批准，中国人民保险公司正式成立，由此开创了

包括寿险在内的新中国保险事业。2005年11月，中国人保在长时间

分业经营以后，又全面恢复了寿险业务，中国人民人寿保险股份有限

公司承担起了振兴之策的重任，中国人保开始了建设现代化保险金融集团的新历程。通过在中国人保寿险公司重庆营业部实习时彭总的介绍和参观，我详细的了解了该公司的一下几点情况：

（1）实力雄厚：目前，中国人保寿险注册资本金88.02亿元，国有控股比例达到80%，同时有三家海外大型财团的参股，资本背景强大，实力雄厚，补充机制可靠，是保险市场上偿付能力最好的寿险公司之

一。公司总资产规模超过1400亿元。公司拥有健全的分销渠道和服务网络，32个省市自治区、253个地市、1262县市区都设有面向客户的销售和服务机构，可以满足广大客户全方位的保险需求。6万多家银行网点代理人保寿险的产品，构成了覆盖全国城乡的代理销售网络，进一步延伸了对客户的服务链条。（2）服务专业：公司建立了科学的集中管控体系与强大的销售支持平台，通过个人保险、银邮代理、团体保险、互动业务、电子商务等多种营销渠道，向广大客户提供咨询、出单、承保、核保、查勘、定损、理赔等全面、便捷、高效的服务，全方位满足客户的不同需求。公司通过4008895518客户专线、短信平台、门户网站、电子商务、客户服务门店、保单服务人员等多渠道服务网络体系，24小时全天候服务，在实现便利、快速、规范的专业化服务同时，坚持不懈地致力于满足每个客户的个性化需求。（3）全新的经营理念：中国人保寿险以“规模效益化”为指导，确立了“超常规跨越式”的发展战略，制定了“三零四平五盈利”的经营目标，明确了“有利于客户、有利于销售人员、有利于基层”的篇四：中信建投证券有限责任公司实习报告

实习报告 2014年8月份，我有幸到中信建投证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了中信建投证券烟台青年路营业部，在了解中信建投证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。

一.实习单位简介

1.所在地区：山东省烟台市青年路16号 3.公司经营范围：公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

二.实习过程 我被安排在营销部工作，主要跟周经理学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。

接下来就是开始一天的基本工作

整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：

1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。

2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

三.实习体会

在我们实习的过程中，中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢张经理和周经理，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。

此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完

成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

四.实习总结

最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。篇五：试用期自我总结 实习总结报告

尊敬的湘财证券有限责任公司领导：

华西证券有限责任公司简介 篇5

第一章 总则

第一条 为确保客户投诉得到及时有效的处理，建立健全**证券有限责任公司（以下称“公司”）投诉处理机制，明确投诉处理过程中各部门的职责分工，切实改善和提升公司服务水平，公司依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）等相关法规和公司制度，特制定本办法。

第二条 本办法适用于从公司各渠道受理的客户投诉以及监管机构或其它政府部门转办的投诉，投诉内容涉及公司客户服务、产品业务和信息披露等各个方面，公司投诉受理渠道包括全国统一客服热线、全国统一客服邮箱、官方网站、即时通讯和现场。

第三条公司处理客户投诉应当遵循以下原则：

（一）按“首问负责制”的原则进行客户投诉的受理工作；

（二）对投诉处理工作进行归口管理、分工负责；

（三）切实承担客户投诉处理的首要责任，本着实事求是和公平公正的原则，积极维护客户的合法权益；

（四）本着及时化解矛盾、高效处理的原则，对于能够当场解决的投诉应立即解决，对于一时难以解决的问题，受理人员应向投诉者说明原因，并力争尽早解决。

第四条 本办法适用于公司总部各部门以及各分支机构。

第二章 投诉处理机制与职责分工

第五条 运营管理部和各分支机构按“首问负责制”的原则负责客户投诉的受理工作，包括客户直接发起的投诉以及监管机构或其它政府部门转办的投诉。

对于运营管理部受理的投诉，应由运营管理部先行处理；确实无法自行处理的投诉，由运营管理部分配至相关部门处理；处理完毕后，由运营管理部负责客户回访。

对于各分支机构受理的投诉，分支机构负责人是投诉处理的第一责任人，投诉事项由分支机构负责处理和回访；分支机构确实无法自行处理的投诉，应当上报至运营管理部。

第六条 运营管理部无法自行处理的投诉由运营管理部分析具体投诉事项后，根据业务归口按“谁主管谁负责”的原则分配给相关部门处理。分配情形包括但不限于：

（一）客户对账户管理类、适当性管理类、佣金管理类及业务操作类的投诉由运营管理部负责处理；

（二）客户对产品、服务的投诉由产品、服务的提供部门或产品参数运维部门负责处理；

（三）客户对系统缺陷或运维问题的投诉由金融科技部负责处理。第七条运营管理部是公司客户投诉的归口管理部门，负责指导、协调和直接处理客户投诉事项等投诉相关工作，包括客户投诉管理机制的制定、客户投诉的处置协调与报告、就投诉事项与监管机构沟通对接及报备等。

第八条公司总部安排专业能力强、处理投诉经验丰富的员工担任投诉专员。投诉专员是投诉处理的具体责任人。投诉专员具体负责投诉处理工作以及对接监管机构和投诉处理部门。投诉专员如有变更的，需于变更之日起10个工作日内书面向当地证监局报备。

第九条总部投诉处理部门须在接到客户投诉后，即时指定专人承办，承办人投诉专员应及时与客户开户分支机构或所在地分支机构充分沟通，协同分支机构制定适当的处理方案，并推动分支机构实施。如监管机构明令要求承办部门相关人员与客户直接沟通的，由承办部门负责落实。

第十条 监管部门批转的、涉及索赔诉讼的以及群体性客户投诉，由合规法务部为投诉处理部门提供法务支持与监管指导，并审核公司对外出具的投诉报告以及对投诉问责出具合规意见。

第十一条如发生客户到监管部门群体上访投诉或涉及10名以上客户就同一事件在相同和相近的时间集体投诉的事件，或影响严重的恶性上访投诉事件，除了履行常规投诉处理流程外，必要时还可启动公司安全应急小组，协助处理相关事项。

第十二条 投诉处理部门应在接到客户投诉后3个工作日内办结投诉并向运营管理部报备，在3个工作日内未办结需延长办结时限的，须向运营管理部申请，办结时限原则上不得超过20个工作日。

第十三条 运营管理部须定期汇总公司的客户投诉情况，总结分析后，向相关业务主管部门、风险管理部及公司领导报告。

第十四条

公司须在官方网站、宣传手册、营业场所显著位置、投资者教育园地或公示栏处公示客户投诉电话、邮箱等投诉渠道和投诉流程，并确保电话、邮箱等投诉渠道的通畅和有效性。

第三章投诉处理流程

第十五条 客户投诉处理的流程一般包括：

（一）投诉受理与登记

不论客户通过何种渠道发起投诉，如电话、邮件或现场面谈等，受理人员在接待过程中均需认真做好电话录音或谈话笔录，录音或笔录内容需与投诉人核对确认，必要时可要求客户提供书面投诉材料，以便处理人员清楚掌握情况。

（二）投诉调查与核实

投诉调查工作由投诉处理部门按投诉内容进行调查核实，调查过程中需收集详尽的资料，分清投诉责任主体。需要其他部门协助配合的，须及时向协查部门提出需求。协查部门接到需求后，协助处理部门查明原因，并及时回复处理部门。

（三）投诉处理

投诉处理部门根据调查结果作出适当的处理决定并上报分管领导和运营管理部。对于投诉处理部门无法解决的投诉，应及时将登记、调查等资料及时报至运营管理部统一协调处理。

（四）回复客户

投诉调查和处理结果确定后，投诉处理部门须通过电话、书面或当面回复等方式及时主动地与投诉者联系，将处理结果回复投诉者并详细说明原因。对于投诉者提出的不合理要求，需予以耐心解释，化解矛盾，尽量避免争议产生。无法协商的，需合理引导客户通过法律途径解决。

（五）报告及归档

投诉处理完毕后，处理部门须及时撰写客户投诉处理报告，报告内容包括但不限于投诉的受理登记、调查核实、处理和回复，并将投诉报告及相关材料进行整理归档，报至运营管理部。如发生重大的投诉或纠纷事件，涉及影响社会稳定和资本市场运行重大隐患的情况，须及时向当地监管部门报备。

（六）回访

投诉事项办理完结后，投诉处理部门须对投诉人进行回访，回访人不得是投诉经办人员和涉及投诉事项的有关人员，投诉处理部门须将回访结果反馈至运营管理部。

第四章投诉处理的风险控制

第十六条

公司总部和各分支机构须加强相关人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人员业务水平，确保投诉处理机制有效运转。

第十七条运营管理部及各分支机构应根据当地证监局投诉工作情况，结合投诉处理经验，深入排查和化解投诉风险隐患，制定重大突发事件的应急预案，在出现重大事项时，做到及时应对、妥善处置。

第五章 投诉档案管理与报备

第十八条 运营管理部及各分支机构应当完整记录客户投诉受理、调查和处理的过程，并形成书面、录音和电子档案，档案保存期限不少于20年。

第十九条 公司各部门及分支机构需要调阅投诉档案的，须经档案保管部门负责人审批；如需向监管机构提交投诉档案的，还需向合规法务部报备。

第二十条 运营管理部须根据监管要求做好客户投诉数据及相关材料的报备；各分支机构视所在地监管要求自行报备客户投诉数据或自查报告，其内容须经运营管理部和合规法务部审批。

第二十一条运营管理部应当在每年4月30日之前，汇总上一证券经纪业务投诉及处理情况，分别向证券公司住所地及证券营业部所在地证监局报备。第六章 投诉处理的考核问责机制

第二十二条 各投诉处理部门或人员在投诉处理过程中不得有以下行为：

（一）无正当理由未按规定期限办结投诉事项；

（二）未按程序办理投诉事项，或在投诉办理过程中存在推诿、敷衍、拖延和蓄意隐瞒等情况；

（三）将应由本部门解决的投诉上交，未尽投诉处理责任；

（四）未按规定向监管部门报送投诉情况报告；

（五）监管部门规定的其他情形。

第二十三条 公司对客户投诉管理建立考核问责机制，设置绩效考核分值，实施全程考核。

第二十四条 运营管理部于每年年终将客户投诉处理的考核情况汇总，并根据公司绩效考核管理相关规定将投诉处理考核情况纳入绩效考核中。

第二十五条若各部门、分支机构及人员出现以下情况：

（一）违反法律法规或公司制度而引发客户投诉；

（二）对客户投诉处理不当而导致公司或分支机构被监管部门采取监管施，或面临被提起诉讼、仲裁及重大经济损失风险。

将按照公司合规风控及稽核问责的相关规定进行问责处理。

第七章 附则

第二十六条 本办法由运营管理部负责制定与解释。

华西证券有限责任公司简介 篇6

中信证券股份有限公司内部控制制度

（2013 年修订）

第一章 总则

第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的 安全与稳定，依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深 圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。

第二条 内部控制制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促 进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的 总称。

第二章 内部控制的目标和原则

第三条 公司内部控制的目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。

第四条 公司内部控制制度的原则：

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司 的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不 存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规 定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的 成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务 运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章 内部控制的主要内容

第五条 公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。

第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。

第七条 授权控制的主要内容包括：

（一）股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的常设决策机构，向股东 大会负责。监事会是公司的内部监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司 财务进行监督。

公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织 实施董事会决议。

（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门、各分支机构在规 定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；

各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；

公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。

第八条 员工素质控制贯彻在人力资源管理体系的各个环节。公司应当制定 连贯、可行的制度和操作流程，涵盖于员工招聘、培训、轮岗、考核、晋升、淘 汰等环节。

在投资银行业务方面的员工素质控制上，通过员工能力素质模型，要求相关 员工必须具备七项核心能力素质和与岗位相应的专业能力素质。这些素质要求同 样适用于招聘、晋升、培训和考核等方面。

经纪业务领域的员工素质控制上，应针对风险较高的岗位（如证券营业部负 责人、财务主管和电脑主管等）实行总部垂直管理和定期轮换制，从人力资源管 理制度上控制管理风险。

同时，公司应当通过有效的员工激励制度，鼓励员工努力提高核心与专业素 质，打造个人、团队乃至公司的竞争优势。第二节 业务控制

第九条 业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、受托投资管理业务控制、金融创新业务控制等。

第十条 经纪业务控制主要内容包括：

（一）经纪业务内部控制重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

（二）统一制订营业部业务规程、管理制度和主要业务流程。建立完善的营 业部岗位责任制度，按不同岗位赋予相应的责任和职权，各岗位间相互配合、相 互监督、相互制约。

（三）制定统一的股东帐户和资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。

（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。妥善保管客户开户、交易及其他资料，严禁非法修改客户资料。

（五）实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度，营业部 70% 的客户保证金上划到公司总部集中管理。

（六）建立证券交易的实时监控系统，对每日交易活动进行实时监控，并对 异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为及时进行问询，必要时要求 当事人写出书面说明。

第十一条 投资银行业务控制主要内容包括：

（一）投资银行项目管理制度化。制定了各类投资银行业务的业务流程、作 业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善 项目工作底稿和档案管理制度。

（二）企业融资委员会负责公司的证券承销业务，公司对承销业务的质量控 制及风险防范重点在项目立项、申报材料内核、发行方案与定价等三个方面。

（三）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。项目 小组必须先向企业融资委员会提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是 否立项由企业融资委员会立项审核会议讨论决定。

（四）项目小组制作的申报材料，应由公司证券发行内核小组进行内核。内 核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。

（五）发行承销项目的定价工作由发行定价联席会负责。公司发行定价联席 会由企业融资委员会召集，资金运营部、计划财务部、清算部等部门联席参加。发行价格由联席会集体讨论、研究确定，公司任何个人和分支机构均不得自行向 企业承诺发行价格。

第十二条 自营业务控制主要内容包括：

（一）公司自营业务由交易部统一操作，其他任何部门和分支机构均无权擅 自从事自营业务。清算部负责公司自营的清算工作及资金划拨。计划财务部负责 自营核算。

（二）自营规模由交易部提出申请，公司领导核定。

（三）交易部的组织构架分为投资决策委员会、研究组、投资执行组和风险 控制组。投资决策委员会由与交易业务有关的领导和特邀专家组成，负责对交易 部所有自营项目的操作做出方案和下达指令，具体执行由交易部总经理负责；研 究组负责调研上市公司并做出投资价值分析报告提供给其他各组；投资执行组负 责执行投资决策委员会下达的交易指令，并提供交易台帐和项目收益情况表；风 险控制组负责监控交易过程中的所有风险并及时汇报投资决策委员会。

（四）公司所有的自营帐户，由清算部办理、保管，开户中所有的原始材料 必须在清算部保存。自营业务必须与代理客户交易业务严格分开。

（五）严守商业机密，禁止无意或故意对外泄露本公司投资结构、投资计划 及盈亏状况等。严禁交易人员为自己、亲属及他人进行有价证券的买卖活动。

第十三条 受托投资管理业务内部控制：

（一）公司资产管理部统一管理受托投资管理业务。受托投资管理业务与自 营业务、经纪业务之间应当建立严格的防火墙制度，从组织结构、账户管理、投 资运作、信息传递等方面保持相互独立，从而保证客户资产与公司资产的完全分 离和安全。

（二）公司应当针对产品设计、客户开发、业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和严格的授权管理制度。

（三）严格执行监管部门对客户资产管理业务受托资金来源的要求，认真审 查每一笔客户资金的合规性，并在合同中要求客户承诺其委托资金来源的合规和 合法性，（四）不向客户保证其资产本金不受损失或保证最低收益。定期向客户提供 准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况 做出详细说明。

（五）公司风险管理部和稽核部协作配合，共同负责公司范围的独立内部稽 核和业务合规性检查，对资产管理业务进行定期或不定期的检查与评价。第十四条 研究咨询业务内部控制：

（一）研究人员在对外路演、咨询及利用媒体开展公开咨询（含报纸、杂志、网站、电台、电视台和声讯台等），必须严格执行政府和管理部门的相关法律法规。

（二）研究人员对公司承销的股票、争取的项目所涉及的公司，自进入项目 小组开始至项目发行之后六个月内保持静默，一律不得对本项目所涉及的公司对 外进行公开咨询或发表意见。

（三）研究人员在任何时候不得对公司及关联公司股票及其市场走势在媒体 上进行点评。

（四）不具备证券投资咨询执业资格的人员一律不得以公司、个人名义在媒 体上发布与股票指数和股价涨跌相关的分析意见与投资建议。

第十五条 业务创新的内部控制：

（一）公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和 风险控制。

（二）公司开展业务创新工作必须严格按照内部审批程序进行。并及时与监管 部门沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

（三）公司对业务创新必须全程监控，及时纠正偏离目标行为。第三节 会计系统控制

第十六条 会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制，主要内容包 括：

（一）公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公 司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会 计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会 计岗位为基本风险控制点。公司设总会计师，分管全公司计划财务工作。公司本 部和下属营业部等非独立法人的经营核算单位均单独设置计划财务部，该部门至 少要配备两名具有会计专业知识、取得会计上岗证的会计人员，该会计人员为本 单位正式员工，其中一人为现金出纳员。

（三）各级会计人员行政隶属于所在级次的核算单位，受上级计划财务部门 的业务领导。主要会计人员的任免、调动，需征得上一级会计部门的同意。一般 会计人员的调动，需商得本单位会计主管的同意。会计人员工作岗位应当有计划、有步骤地进行轮换。

（四）公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。会计档案管理工作 由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查 阅。司法部门及证监会认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上 主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制 时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记。

（五）公司在强化会计核算的同时，建立了预算管理体系，强化会计的事前 控制。

（六）公司自有资金与客户资金实行分户管理，在管理、使用和财务核算上 完全分开。客户资金实行集中管理和监控，客户资金划付的授权、指令录入、审 核、执行及与银行对帐等适当分离，任何个人无权单独调动资金。

（七）公司各级单位固定资产的购置、更新、转移和报废，首先要在经 营计划中列出计划，购置前有书面申请报告，报上一级主管部门审查，经公司批 准，由公司计划财务部下达公司批复后，方可办理有关购买手续。每年结帐日之前，要由固定资产管理部门、使用部门和财务部门统一进行清 查，填写固定资产盘点表，交财务部门进行帐实核对，做到帐帐相符，帐实相符。盘点时发现盘盈（亏），应及时查明原因，并编制固定资产盘盈（亏）表，报经 公司计划财务部确认后，做账务处理。第四节 电子信息系统控制

第十七条 电子信息系统控制主要内容包括：

（一）根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息 网络国际联网安全保护管理办法》、《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理 规范》等有关法律、法规，结合公司信息系统的具体情况，制定了电子信息系统 的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。

（二）数据库管理系统的口令必须由信息技术中心专人掌握，并定期更换。操作人员应有互不相同的用户名，定期更换操作口令，严禁操作人员泄露自己的 操作口令。禁止同一人掌管操作系统口令和数据库管理系统口令

（三）建立和完善技术监管系统，定期进行独立的对帐，核对交易数据、清 算数据、保证金数据、证券托管数据以及会计数据的一致性和连续性。离岗人员 必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。同时其 负责的信息系统的口令必须立即更换。

（四）对交易业务数据实施严格的安全保密管理，交易业务数据不得随意更 改。总部电脑部建立营业部交易业务数据映象并定期和不定期与营业部交易业务 数据进行核对，防止使用过程中产生误操作或被非法篡改。每个工作日结束后必 须及时对交易业务数据进行备份。

（五）指定专人负责计算机病毒防范工作，配置经国家认可的计算机病毒检 测、清除工具，定期进行病毒检测。

第五节 信息传递控制

第十八条 信息传递控制主要内容包括：

（一）总经理办公室为公司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务 信息的收集、再整理、存档工作。

（二）各部门、分支机构主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本单位 信息报送的组织和审核工作。各部门、分支机构的业务秘书（或指定专门信息员）作为业务信息的责任人，负责本单位的信息收集和报送工作。

（三）董事会办公室为公司对外公开信息披露的指定部门，负责统一办理公 司应公开披露信息的公告、披露和监管部门备案工作。公司其他部门和人员不得 擅自以公司或董事会办公室的名义向外披露公司信息。

（四）为掌握公司日常经营情况，保证信息披露的及时、准确，公司业务部 门应当及时与董事会办公室沟通反馈日常经营情况。由董事会办公室根据相关法 律、法规决定需要具体披露事宜。

（五）所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的义务。

第六节 内部审计控制

第十九条 内部审计控制主要内容包括：

（一）稽核部负责公司内部审计，直接接受董事会领导。稽核部独立于公司 各业务部门和各分支机构之外，就内部控制制度的执行情况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对董事会负责。

（二）稽核部负责人任免由董事会决定。

（三）稽核部应于每年四月底前向董事会提交上一稽核工作报告，稽核 工作报告应据实反映内部审计部门在上一中所发现的内部控制的缺陷及异常 事项、对发现的内部控制缺陷及异常事项的处理建议及整改情况等内容。

（四）稽核部通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各 项经营管理活动的有效运行。

（五）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。

（六）严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追 究有关部门和人员的责任；对在稽核工作中表现突出的，应予以适当的表彰与奖 励。

第四章 内部控制效果的检查和评估

第二十条 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立 与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控 制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公 司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。

第二十一条 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证 券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理 人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

第二十二条 风险管理部和稽核部应从以下几个方面，对公司总体内部控制 的有效性进行评估：

（一）控制环境——指影响内部控制效果的各种综合因素。控制环境是其他 控制要素发挥作用的基础，直接影响到内部控制的贯彻执行及内部控制目标的实 现。主要包括：董事会的结构；经理层的职业道德、诚信及能力；经理层的管理 哲学及经营风格；聘雇、培训、管理员工及划分员工权责的方式；信息沟通体系 等。

（二）风险评估——指上市公司对可能导致内部控制目标无法实现的内、外 部因素进行评估，以确认这些因素的影响程度及发生的可能性，其评估结果可协 助公司制定必要的内部控制制度。

（三）控制活动——指协助经理层确保其指令已被执行的政策或程序，主要 包括核准、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保障资产安全 及与计划、预算、与前期效果的比较等内容。

（四）信息及沟通——内部控制必须能产生规划、监督等所需的信息，并使 信息需求者能适时取得相关信息，主要包括与内部控制目标有关的财务及非财务 信息在公司内部的传递及向外传递。

（五）监督——指对内部控制的效果进行评估的过程，包括评估控制环境是 否良好，风险评估是否及时、准确，内部控制活动是否适当、确实，信息及沟通 系统是否良好顺畅等。监督可分为持续性监督及专项监督，持续性监督是经营过 程中的例行监督，包括经理层的日常管理与监督，员工履行其职务时所采取的监 督等；专项监督是由公司内部相关人员或外部相关机构就某一特定目标进行的监 督。

第二十三条 风险管理部和稽核部应于每年四月底前完成对上一内部控 制的评估工作并向董事会提交内部控制评估报告和稽核工作报告，向监事会报送 稽核工作报告。上述报告至少应包括对第二十二条所列五个方面的评价及对公司 内部控制总体效果的结论性意见。

第二十四条 董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决 议。

第五章 附则

第二十五条 第二十六条

2013 本制度的解释权归公司董事会。本制度自董事会通过之日起实施。中信证券股份有限公司

华西证券有限责任公司简介 篇7

第一章 总则

第一条 为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。

第二条 《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。

第三条 本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。

第四条 公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。

第五条 公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。

第六条 公司风险管理遵循以下原则:

(一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。

(二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。

(三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。

(四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。

第二章 风险管理组织体系

第七条 公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会法律风险控制网

--由全国十大律师事务所、专业律师团队倾心打造

及风险控制委员会,经理层、合规总监及风险与合规管理委员会,风险控制部、法律合规部、审计监察部等内控部门,各职能部门、业务单元共四个层级。

第八条 公司董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作。董事会设风险控制委员会,负责制订公司风险管理制度、目标和政策,审议风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。

第九条 公司经理层负责经营管理中风险管理工作的落实;合规总监是公司高级管理人员,负责对公司经营管理活动与员工执业行为合规性进行审查、监督和检查;经理层设风险与合规管理委员会,统筹公司风险管理工作,由公司总裁任委员会主任,委员分常务委员和一般委员,定期或临时召开会议,负责对风险评估报告、创新业务方案进行审查。

第十条 公司风险控制部、法律合规部、审计监察部是公司专职内控部门,分别独立行使相应的风险管理职能,对公司面临的合规、操作、市场、信用和流动性等主要风险进行事前、事中和事后管理,并负责沟通协调相关风险管理工作。

第十一条 公司各部门及分支机构负责人为风险管理的第一责任人,履行一线风险管理职能,厘清各业务的风险点,按照公司风险管理的要求,确保将风险管理覆盖到所有业务流程和岗位,切实把好业务风险自控关。

公司人力资源部、财务资金部、信息技术部等中后台职能部门除承担本机构内部的风险控制职能外,在各自职责范围内对各事业部及分支机构履行相应的风险管理职能。

第十二条 公司各事业部设立履行合规与风险管理职责的专岗,协助事业部负责人建立内部风险管理制度,并对所开展的业务进行风险识别、评估、管理和控制;公司各分支机构指定专人协助负责人开展风险管理工作。

风险控制部负责对各事业部及分支机构所开展的风险评估及提出的风险管理措施是否充分有效进行分析,并根据工作需要对相关岗位进行业务指导和考核评价。

第三章 风险管理要求

第十三条 公司每名工作人员都具有风险管理职能,应当遵循良好的行为准则和道德规范,增强风险管理意识,自觉执行公司经营管理制度、各项风险管理政策和流程。

第十四条 公司各部门及分支机构负责建立机构内权责明确、相互制衡的岗位和机制,制定或执行本机构相关的风险管理制度,针对业务主要风险环节制定业务操作流程和风险控制措施。

第十五条 公司实行分级授权的经营管理策略,在实施风险管理过程中,建立和不断完善授权体系,公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。

第十六条 公司规章制度中要明确信息报告路线,使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。

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第十七条 公司风险控制部及主要业务部门配备业务素质高、工作能力强、与公司业务发展相适应的风险管理人员,并加强专业培训。

第十八条 公司加强风险监控信息系统建设,充分利用网络和计算机等技术手段,实现业务操作和管理的电子化,促进各项业务的电子数据处理系统的整合,做到业务数据的集中处理。

第十九条 公司业务管理制度中,要充分体现部门岗位之间的制衡和监督,要建立重要一线岗位双人、双职、双责及岗位分离制衡机制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第二十条 公司设立新的业务部门或开办新的业务品种,应首先建章立制,对风险点及潜在风险进行识别和评估,建立较为完善的风险防范措施。

第四章 风险管理工作流程

第二十一条 风险控制部根据政策及市场变化、行业发展情况以及公司风险管理政策,重点对公司所面临的市场风险、信用风险进行定量或定性分析,并牵头对其它类别风险进行管理。

第二十二条 公司的风险管理流程是一个循环处理及反馈的流程,分为五个阶段:

(一)风险识别;

(二)风险评估与计量;

(三)风险监控及控制活动;

(四)风险处置;

(五)风险分析与报告。

第一节 风险识别

第二十三条 风险识别是风险管理的基础,是用判断、分类的方式对公司经营和业务活动中潜在的风险进行鉴别的过程。

第二十四条 公司各业务部门和职能部门均有责任识别自己业务或职能领域中的风险,在法律合规部、风险控制部指导下,对公司各项业务经营和管理活动中已知的和可预计的风险进行梳理,识别风险环节和风险点,制订相应的风险控制措施并根据业务开展情况与风控要求及时修订和完善。

第二十五条 风险控制部对各业务和职能部门的风险识别结果进行确认,对各风险点及风险控制措施有效性进行评估。

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第二节 风险评估与计量

第二十六条 风险评估是根据内外部环境的变化,对所面临的风险进行风险量化、分析评价,包括对公司新业务计划与业务方案、定期开展的业务风险评估。

第二十七条 公司业务管理部门制订的业务制度和流程,须经法律合规部进行合规审查,涉及风险管理的还需风险控制部审查会签。

第二十八条 公司对风险进行分类管理,对可度量风险,如市场风险、流动性风险,运用敏感性分析、压力测试和情景分析等多种方法和风险量化工具与模型,建立指标体系进行量化评估;对不可度量的风险指标,如操作风险、法律风险等,主要通过标准化业务流程等进行分析评估。

第二十九条 公司建立创新业务的风险评估和审批流程,确保创新业务的组织结构、业务模式、风险状况经过充分论证,符合公司的风险管理政策。

第三十条 各业务部门制订的创新业务方案应包含有效的风险管理措施和业务部门自身对于方案的风险判断,并由风险控制部对计划方案中相应的风险管理措施是否充分有效等进行分析,并出具风险评估报告。

第三十一条 风险控制部原则上每半年一次对公司整体经营和各项业务风险进行评估,并报风险与合规管理委员会审议。

第三节 风险监控及控制活动

第三十二条 公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系,定期编制风险控制指标监管报表,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

第三十三条 风险控制部根据业务开展需要提出风险管理系统的功能需求,信息技术部在公司信息化建设规划及方案内组织实施,逐步建立完善为实施风险监控所必须的数据和信息系统。

第三十四条 风险管理系统对各类可量化风险指标设定不同预警阀值,超过预警阀值或达到预警条件的风险问题,风险监控部门根据问题的出现频率或性质,向有关业务部门进行预警提示。

第三十五条 对实时监控中发现的重大风险问题,风险监控部门可单独或组织专项检查,或通知法律合规部与审计监察部,以便及时进行审计或组织专项合规检查。

第三十六条 对于系统不能自动采集数据进行监控的业务领域,通过业务部门及时报备,将各项业务风险纳入监控范围,尽力消除各项业务风险隐患。

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第四节 风险处置

第三十七条 各部门及分支机构在风险控制部的支持和配合下制订各自领域内风险避免、减少、转移的具体控制措施。

第三十八条 风险发生部门须清晰记录风险事件的发生及处置全过程,对不同类别风险的发生原因、情形和后果进行初步分析,根据风险影响及损失大小决定处置程序。

第三十九条 各部门及分支机构在授权范围内,按照风险收益平衡原则,决定需要采取的具体措施,并将执行情况报备风险控制部;超过授权范围的,报上一级部门或领导审批。

第四十条 对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险,相关部门组织人员研究制定风险应对方案。

第五节 风险报告

第四十一条 公司建立风险报告与预警制度,以便及时掌握各部门及分支机构经营中的风险情况,促进公司各经营管理部门和分支机构持续稳健经营。

第四十二条 公司内部风险报告包括定期风险报告与临时风险报告两类。定期风险报告要求对一个阶段业务存在的风险和纠正的情况进行的汇总报告,临时风险报告要求各业务部门及分支机构的所有员工在发现风险事项及隐患后,及时向风险控制部、法律合规部及相关业务管理部门报告。

第四十三条 各业务部门和分支机构每月对各自职责范围内的业务及工作进行检查、评估,督促各项规章制度的执行及各项风险控制措施的落实,合规风控人员向法律合规部、风险控制部全面报告本单位的合规及风险管理情况。

第四十四条 风险控制部、法律合规部、审计监察部、相关业务管理部门在收到风险报告后应互相沟通,按照各自职责采取相应控制措施化解风险。

第四十五条 风险控制部建立有效的风险报告机制,定期向公司董事会和公司经理层提供风险报告,并将有关情况通报相关部门。发现较大风险事件或风控指标不合规时,立即向公司领导报告并提出处理建议,并督促相关部门负责落实整改。

第五章 风险管理责任

第四十六条 公司引导员工遵循良好的行为准则和道德规范,增强风险管理意识,培育和塑造良好的风险管理文化,并融于企业文化建设的全过程,促进公司全面风险管理目标的实现。

第四十七条 公司强化风险管理力度,完善风控约束机制,将风险管理效果和绩效考核挂钩,并在客观公正、全面衡量的基础上,对出现重大风险事项的部门或个人的考评结果发表否决意见。

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第四十八条 公司建立健全风险问责处罚机制,业务制度未建立有效的风险控制措施、业务过程中发生风险事件处置不当、违规经营造成公司损失等情形的,由相关人员承担责任,保障风险管理工作的有效开展。

第六章 附则

第四十九条 本制度由公司董事会风险控制委员会负责解释和修订。

第五十条 本制度未尽事宜,由相关部门另行制定管理办法和流程等进行规定。

第五十一条 本制度自发布之日起实施。

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