作业场所职业健康管理制度编制要点

作业场所职业健康管理制度编制要点（精选6篇）

作业场所职业健康管理制度编制要点 篇1

作业场所职业安全卫生健康管理制度

一、应建立生产作业场所职业病危害因素监测与评价考核制度。定期对生产作业场所职业病危害因素进行检测与评价，检测评价结果存入单位职业卫生档案，定期向所在地卫生行政部门汇报，并向员工公布。

二、应加强对工艺设备的管理，对易产生泄漏的设备、管线、阀门等应定期进行检修和维护，杜绝或减少跑、冒、滴、漏。企业在生产活动中，不得使用国家明令禁止、或可能产生严重职业病危害的设备和材料。

三、对不符合国家职业卫生标准和卫生要求的作业场所应立即采取措施，加强现场作业防护，提出整改方案，积极进行治理。对严重超标且危害严重又不能及时整改的生产场所，必须停止生产运行，采取补救措施，控制和减少职业病危害。

四、要在可能产生严重职业病危害作业岗位的醒目位置，设置警示标识和中文警示说明，警示说明应当阐明产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施。

五、要在可能发生急性职业危害的有毒有害作业场所按规定设置警示标识、报警设施、冲洗设施、防护救急器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，同时做好定期检查和记录。

六、生产岗位职工从事有毒有害作业时，必须按规定正确使用防护用品，严禁使用不明性能的物料、试剂和仪器设备，严禁用有毒

有害溶剂洗手和冲洗作业场所。

七、加强对检维修场所的职业卫生管理。对存在严重职业危害的生产装置，在制定停车检修方案时，应有职防人员参与，提出对尘、毒、噪声、射线等的防护措施，确定检维修现场的职业卫生监护范围和要点。对存在严重职业危害的装置检维修现场应严格设置防护标志，应有相关人员做好现场的职业卫生监护工作。

八、要加强检维修作业人员的职业卫生防护用品的配备和现场冲洗设施完好情况的检查。

九、对承担检维修的特殊工种（放射、电焊、高空作业等）人员，必要时需组织检维修前体检，发现健康状况不适者，应立即通知不得从事该项工作，避免职业伤害。

十、要加强检维修现场尘毒检测监控工作。企业应根据检维修现场情况与职防部门联系检测事宜，随时掌握现场尘毒浓度，及时做好防护工作。

十一、做好检维修后开工前的职业卫生防护设施防护效果鉴定工作，重点对检维修后的放射源防护装置、防尘防毒防噪声卫生设施的整改等情况进行系统检查确认，减少开车运行时的意外职业伤害。

十二、应加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。

作业场所职业健康管理制度编制要点 篇2

加强基础建设提供根本保障

加强思想认识 提供思想保障

职业健康与安全生产是统一的整体, 共存于生产过程中。职业健康是工业化进程中影响广大劳动者身心健康和生命安全的重要因素, 直接关系到社会的和谐稳定发展。吉林省安全生产监督管理局党组对职业健康监管工作高度重视, 把职业健康监管作为安全监管工作的重要组成部分, 当成一件大事来抓。组建了职业卫生监管处、省职业卫生监督所、省安全生产检测检验中心, 并投资300余万元, 采购了检测检验仪器设备。局党组书记、局长金华提出了“职业安全与职业健康要两手抓、两手都要硬”的要求, 从2009年开始将作业场所职业健康工作纳入安全生产目标责任制, 形成了职业健康工作与安全生产工作同时布置、同时考核的工作格局。2009年9月向省政府上报了《关于加强吉林省作业场所职业卫生监管工作的请示》, 并向省政府领导汇报了当前全省职业健康工作情况, 得到了省政府有关领导和部门的高度重视。省政府有关领导批示:职业卫生监管工作非常重要, 建议有关部门认真研究省安监局所提要求, 积极帮助解决相关工作条件问题。有关部门对解决职业卫生监管人员编制、专项经费等问题给予了积极回应。今年, 吉林省安监局把“预防重大以上作业场所职业危害事故, 中省属企业危害申报率达到100%、粉尘与使用高毒物品企业职业危害申报率达到50%”列入了安全生产目标责任制, 并将职业卫生监管工作专项经费纳入财政预算。

加强机构建设 提供组织保障

作业场所职业健康监管工作机构建设, 是开展工作的基础和前提。两年来, 吉林省安监局一直把推进职业健康监管工作机构建设作为一项重点工作来抓, 2009年把建立职业健康监管工作机构纳入安全生产目标责任制, 与各市 (州) 政府签订了责任状, 省局领导亲自带队深入到各个市 (州) , 与政府有关领导沟通, 研究解决职业健康监管机构建设中存在的问题。各市 (州) 、县 (市、区) 安监局紧紧抓住市、县政府机构改革的时机, 积极工作, 在各部门内设机构总数压缩5%的情况下, 作业场所职业健康监管机构建设有了很大的进展, 全省各市 (州) 全部建立了工作机构, 其中成立专门机构的占67%, 加挂牌子的占33%。60个县 (市、区) 中有22个成立了专门机构, 占37%;另有33个在相关科 (室) 加挂了职业卫生监管科的牌子。吉林省安监局在加强监管工作机构建设的同时, 积极推进作业场所职业卫生检测检验技术服务机构的建设, 组建的安全生产检测检验中心具有国家安全监管总局颁发的职业危害检测资质和吉林省卫生厅认定的职业危害因素检测与评价资质, 可以面向全省开展职业危害因素检测与评价工作。针对市 (州) 、县 (市、区) 普遍缺少职业健康专业技术支撑的实际, 吉林省安监局总结并推广了四平市经编办依托卫生部门的疾控中心建立职业危害检测检验中心的经验。到目前为止, 全省作业场所职业监管工作体系基本形成, 为全省作业场所职业健康监管工作的深入开展, 提供了有力的组织保障。

加强机制建设 提供制度保障

建立和完善职业健康监管工作制度和机制, 是做好作业场所职业健康监管工作的客观需要。两年来, 吉林省安监局在工作实践中不断研究和探索, 初步建立了作业场所职业健康信息调度统计制度, 以便及时准确掌握全省工作情况, 研究解决工作中出现的新情况、新问题;建立了作业场所职业危害检测检验机构备案制度, 掌握全省作业场所职业危害检测检验机构情况, 推进作业场所职业危害检测检验工作;建立了黑名单制度, 加强对重点企业的监督;建立了部门间的季度例会制度、通报制度、联合督察制度, 加强合作, 共同推进作业场所职业健康监管工作的开展。这些制度和机制的建立, 为建立和完善作业场所职业健康监管长效机制, 加强作业场所职业危害的监管, 遏制职业危害事故, 保障广大劳动者身心健康, 促进经济和社会稳步发展, 奠定了坚实的基础。

加强宣传教育 营造良好氛围

2009年以来, 吉林省安监局把加强职业健康宣传教育, 作为推动作业场所职业健康监管工作的重要手段和措施。以《职业病防治法》宣传周、“安全生产月”和“全国职业安全健康知识竞赛活动”为载体, 以宣传国家安全监管总局23、27号令为契机, 大力宣传职业健康法律法规和知识。

认真组织《职业病防治法》宣传周、“全国职业安全健康知识竞赛”活动, 营造良好的社会氛围。与省卫生厅、人力资源和社会保障厅、总工会共同组织了《职业病防治法》宣传周活动。各地、各部门领导带队走上街头宣传咨询、组织了中小企业负责人职业健康知识讲座、在省局网站开辟专栏、挂街头条幅、电子屏介绍《职业病防治法》、宣传板展示、《吉林劳动保护》杂志设专栏、印发宣传小册子等活动。在全国职业健康知识竞赛的活动中, 广泛动员, 全省参赛职工人数超过23万人, 占全省接触职业危害人数的近1/3, 获得国家三部门颁发的“活动优秀奖”。在国家总结表彰的基础上, 省里又进行了总结表彰。通过组织《职业病防治法》宣传周和知识竞赛活动, 在社会上引起了强烈的反响, 广大劳动者进一步了解了职业危害的界定, 安全监管部门的职能, 极大地推动了作业场所职业健康监管工作的开展。

大力宣传国家安全监管总局23、27号令, 为作业场所职业健康监管工作全面开展奠定基础。《作业场所职业健康监督管理暂行规定》《作业场所职业危害申报管理办法》是开展作业场所职业健康监管工作的重要法律武器, 组织好宣传和学习, 对于推动职业健康监管工作意义重大。这两个规章颁布后, 吉林省安监局分别召开了全省宣传贯彻《暂行规定》和《申报管理办法》的视频会议, 举办了《暂行规定》和《申报管理办法》专题培训班, 将《暂行规定》和《申报管理办法》的合订本印刷了2万册, 分发到企业, 编辑了《作业场所职业健康工作法律法规文件汇编》, 发到各级安全监管部门和有关企业。

开展职业健康知识培训, 不断提高职业健康队伍的管理能力和监管能力。从2009年开始, 我局就将职业健康培训纳入安全生产培训体系, 在生产经营单位和安全监管人员的培训中加入了职业健康的内容。按照国家安全监管总局在吉林省开展企业职业健康监督员岗位建设试点安排, 扎实开展了试点工作, 举办了2期职业健康监督员培训班, 培训学员270余人, 为企业建立一支职业健康管理队伍奠定了一定基础。针对全省各级职业健康监管机构建立时间短、人员新、业务不熟的实际情况, 吉林省安监局又在3月23日举办了全省作业场所职业健康培训班, 各市 (州) 、县 (市、区) 分管这项工作的副局长和科 (处) 长共180余人参加了培训, 促进了监管队伍自身业务能力和水平的提高。

开展治理专项行动全面推进监管工作

国家安全监管总局、卫生部、人力资源和社会保障部、全国总工会组织开展的粉尘与高毒物品危害治理专项行动, 是安全监管部门负责职业健康监管工作以来牵头组织的第一次联合执法行动, 标志着职业健康监管工作的全面启动, 具有里程碑的意义。

精心组织 搞好试点 典型引路

吉林省四部门高度重视这次专项行动, 按照国家的要求, 结合吉林省实际情况, 研究制定了方案, 召开了全省粉尘与高毒物品危害专项治理行动动员大会, 各部门领导作了动员讲话, 四部门代表作了表态发言。为了配合专项行动, 编发了专项行动简报、在省局网站设立了专栏。确定了以长春市、四平市、长春的朝阳区、四平的梨树县为试点单位。梨树县由副县长任专项行动领导小组组长, 在去年9月25日召开了全县专项行动动员大会。根据本县实际, 确定矿山开采、石材加工、红砖制造、水泥制造、白灰制造和中小企业、私营企业作为整治的重中之重, 将专项行动部署到有关部门、直管单位和各乡镇, 下达整改指令书292份, 复查200家, 当场处罚90家, 立案执罚35起, 收缴罚金20.7万元。梨树县的做法给吉林省安监局的启示:领导重视是搞好专项行动的保障, 明确职责是必然要求, 全面排查是必经过程, 行政处罚是必要手段。

加强检查 联合督导 整体推进

为了推进专项行动的扎实开展, 掌握各地专项行动的进展情况, 吉林省安监局及时深入各地检查指导。去年11月份, 省四部门组成四个联合督导组, 由主管领导亲自带队, 对全省专项行动情况进行了督导。总体上来看, 各地均完成了专项行动动员部署阶段的工作任务, 制订了治理方案, 成立了领导小组, 明确了目标任务, 确定了重点行业领域, 提出了工作要求。但有些地区也存在着照抄照搬、专项行动重点不突出、部署不到位、盲区和死角未整治等问题。

吉林省的作业场所职业健康监管工作虽已全面启动, 并取得了一定的成效, 但还存在许多问题, 主要表现在以下几个方面:一是对职业健康监管工作的认识有待进一步提高。目前各级政府和企业“重红伤, 轻白伤”的问题和现象普遍存在, 甚至一部分领导和同志认为“死的都顾不过来, 哪还顾得过来病的”, 造成作业场所职业健康监管工作在较长时间里处于卫生部门不管, 安监部门没有管起来的状态。二是企业主体责任不落实或落实不到位。相当一部分企业负责人对职业危害防治缺乏认识, 重视不够, 缺乏有效治理措施, 对企业负责人、职业健康管理人员和职业危害接触人员宣传培训不够。从吉林省安监局到企业督察的情况看, 一些企业对国家安全监管总局的23、27号令都不知道。一些行业和企业作业场所职业危害严重超标, 新、改、扩建项目落实职业危害防护设施“三同时”的企业很少, 对职业危害实行告知的企业很少, 大多数企业还没有进行职业危害申报。使用不合格劳动防护用品的现象非常普遍, 一些劳动者由于缺乏相关知识而不愿或不会使用个体防护用品。三是作业场所职业健康监管队伍建设有待进一步加强。虽然在这次机构改革中, 吉林省作业场所职业健康监管机构有了较大进展, 但仍难以满足监管工作的需要。一些地区虽然指定了专人, 但“专人不专”的问题依然存在。监管人员不足, 特别是专业人员匮乏, 缺乏必要的仪器设备, 严重制约了职业健康监管工作的开展。四是体制、机制有待进一步理顺。一方面部门间的体制、机制有待进一步理顺。按现行职能分工, 卫生部门管评价, 安全监管部门管现场, 形成了“管过程的不管源头, 管源头的不管过程”。这种分工, 不论对于过程监管, 还是源头控制, 都带来很大难度;另一方面安监系统内部的机制也需要进一步理顺, 职业危害事故和安全生产事故的范畴, 职业健康监管和安全生产监管的关系等都需要进一步研究和明确。为此, 吉林省安监局提出如下建议:一是要进一步提高认识, 落实职业健康工作的企业主体责任和政府监管责任。重视和加强职业健康监管工作, 真正做到“职业安全与职业健康两手抓, 两手都要硬”。二是大力加强宣传和培训, 为职业健康监管工作的开展营造良好的舆论氛围和社会氛围, 不断提高企业和监管部门的管理能力和水平。三是进一步加强职业健康监管队伍建设, 将加强职业健康监管队伍能力建设项目列入国家规划, 采取有效措施加强职业健康监管队伍的人员和装备建设, 使之尽快适应职业健康监管工作需要。四是尽快修改《职业病防治法》, 科学调整和划分部门职能。为进一步明确职责, 理顺机制, 依法开展职业健康监管工作提供坚实保障。

作业场所职业健康管理制度编制要点 篇3

作业场所职业危害因素检测管理制度

编号：BZH-ZD-020-A 目的

本公司生产车间、仓库等作业场所存在一定的职业危害，为保证操作人员了解作业场所内的职业危害因素，防止操作人员因接触有毒、有害物质受到人身伤害，特制订本制度。2 职责

2.1主要负责人负责联系东莞市疾病预防控制中心来生产车间、仓库采样检测。2.2安全办公室负责职业危害检测的结果的定期公示。2.3安全管理人员负责检测结果超标的风险评估。

2.4各班组长负责本班组操作人员劳动防护用品穿戴的督促、管理。2.5安全管理人员负责不按规定戴劳动防护用品处罚的执行。2.6人事部负责建立职业危害因素档案并进行管理。3 规定内容

3.1生产车间及仓库内由于会使用或储存危险化学品，有一定的职业危害。3.2对于职业危害场所每年委托有资质的机构（东莞市疾病预防控制中心）检测一次，检测范围包括工作场所内有毒、有害气体含量等。

3.3主要负责人负责联系检测机构，在检测报告有效期前一个月通知检测单位（东莞市疾病预防控制中心）来生产车间、仓库采样检测。3.4将检测结果公示在公告栏内，并张贴的作业场所。

3.5如果检测结果超标应由安全管理人员进行风险评估，制定整改措施，并跟进整改结果，整改完后应再次检测，直至检测结果达标。3.6建立职业危害检测档案。

3.7对作业场所存在的职业危害因素进行检测，职业危害可能造成的火灾、爆炸、中毒及人员伤亡的作业场所应重视。

3.8职业危害的预防措施：应严格遵守作业规程进行作业，部门主管应监督操作

人员穿戴防护用品、戴口罩，戴手套等，对于不遵守作业规程的人员及未按要求穿戴劳动防护用品的人员按本奖惩制度执行。3.9 接触职业危险因素的人员每年应进行一次体检。3.10建立职业卫生档案。

职业卫生档案的内容包括：

（1）作业场所职业危害监测结果（应委托有资质的部门进行）

（2）职业危害因素申报表

（3）职业卫生监督机构出具的申报回执（4）接触职业危害因素人员的体检报告 4 记录

作业场所职业健康管理制度编制要点 篇4

场所职业危害专项整治工作。专项整治工作在市政府的正确领导和各安委会成员单位、各镇场、主管部门的积极配合下，取得了阶段性成果，达到了预期目标。现将整治工作情况总结如下：

整治工作主要成果

根据我市作业场所的职业危害情况，市专项整治办公室明确了60家企业为市级重点整治单位，主要以化工、电镀、皮件、蓄电池行业为主，存在苯、铬、铅、三氯乙烯、正己烷、二甲基甲酰胺、二硫化碳等有毒有害因素的企业为重点整治对象。通过此次专项整治,目前已关闭企业9家，有8家企业经过工艺革新明确不再使用和生产原有害因素或更换了低毒材料。至10月底，全市有36家企业完成了职业危害因素的现场监测，占应监测数的87.8,其余5家企业已与市疾病预防控制中心签订了现场检测委托协议，确定了检测日期；31家企业在市疾病预防控制中心进行了职工健康体检，占应检企业的75.6，共体检职工2057人，其余10家企业也已与市疾病预防控制中心签订委托协议，明确了体检日期；所有重点整治企业的作业现场均按照整治要求，根据《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158-2003）标准制作和张贴高毒物品警示标志和警示牌；至今向市安监局进行职业危害因素申报的共100家，其中重点整治企业41家，其它企业59家，并建立了一企一档。

全市各整治单位共计约投入1682万元资金用于厂房的改建和设备的更新。拆除旧厂房2700平方米，改建、新建厂房7618平方米；另有2家电镀企业在当地政府的协调下正着手搬迁前的准备。

市专项整治办公室举办了二期职业卫生管理知识培训班，聘请有关专家就职业卫生有关的法律法规；职业危害所造成的后果；职业危害因素预防中的建筑、设备设施和个人预防的基本要求作了详实的阐述。共培训了安监办主任和负责职业卫生工作的安监人员共44名，专项整治的60家企业的法人代表及分管职业卫生的安技人员共82名。

专项整治工作的主要做法

一、加强对专项整治工作的领导，形成齐抓共管的局面。

根据省、苏州市安委会整治工作要求，成立了**市专项整治领导小组，由常务副市长张永泉为领导小组组长（市政府改选后由徐永过常务副市长为市政府分管负责人），市政府副秘书长游立志、市安监局局长殷朱、市卫生局局长殷恭为副组长，领导小组下设办公室，分别由市卫生局、市总工会和安监局同志组成。整治办公室成员单位根据各自职责，就专项整治的各项任务作了明确分工，市安监部门负责按照《安全生产法》、《职业病防治法》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》，加强作业场所职业卫生的现场监督检查和整改，加强职业卫生培训教育，规范企业行为，督促企业建立健全职业卫生责任制和相关职业卫生管理制度；卫生部门负责对用人单位职工职业健康监护监督检查和作业现场的检测，规范职业病的预防、保健，完善有毒物品中毒预防和救治预案；市总工组织则建立工会咨询和举报电话，督促用人单位将职业危害因素告知、劳动保护措施纳入集体合同和厂务公开内容之中，加强集体合同的履行检查，配合行政有关部门开展职业卫生宣传教育。

二、认真落实上级文件精神，精心布置专项整治工作。

根据我市作业现场职业卫生实际情况，市专项整治办公室制定了我市作业场所职业危害专项整治工作方案，下发了《关于开展2006年作业场所职业危害专项整治工作的通知》（常安〔2006〕15号）：一是明确了专项整治工作的重点：2003年～2005年发生职业病危害事故的企业；2005年经卫生部门监测，作业场所存在职业危害超标作业点的企业；使用三氯乙烯、正己烷、二甲基甲酰胺、二硫化碳的企业；在2005职业卫生普查和职业危害专项检查中，存在严重职业危害的企业。二是明确了专项整治工作的目标和主要任务：严格落实企业负责人及从业人员职业卫生培训考核、接触危害职工健康监护、作业场所职业危害因素监测、设置作业场所职业病危害警示标识、改善作业场所职业卫生条件、履行职业危害申报等六项整治目标任务；三是明确了专项整治工作的进度安排。为了让整治工作得以顺利推进，根据我市职业卫生工作实际情况，专项整治工作方案明确了分五个阶段进行。

三、突出专项整治工作重点，力求取得整治成效。

根据我市作业场所的职业危害情况，市专项整治办公室明确了60家企业为市级重点整治单位，同时把作业场所现场整治作为整治工作的重点，整治初期，根据市疾病预防控制中心对铅作业企业的职工健康监

护中发现职工尿铅超标现象比较突出的情况，又将铅作业企业的现场整治为此次整治的重中之重。在卫生局召开了铅作业企业法人和安技员参加的专题会议上，明确要求企业必须做好职业危害控制效果评价，按照评价报告所提出的问题和整改意见不折不扣进行整改。市专项整治办公室组织专业人员，对铅作业企业进行了三批次专项检查。通过明确整治工作各方面的重点，各镇

场、部门集中力量，在时间紧、任务重的情况下，顺利地推开并完成了整治工作。

四、强化现场监督检查，确保整治质量。

市及各镇专项整治小组注重企业的现场管理，工作人员经常深入一线，在督促企业完善各项软件资料的同时，帮助和指导企业做好现场职业危害防护设施的改造和安装。督促企业做好检查问题的整改。对存在企业严重不符合职业卫生安全防护条件的决不手软，实行改、停、关。镇安监办共发出整改通知52份、计178条。整治小组人员共组织五次31人次督促检查，安监局共发整改通知书17份、计106条。停产通知书2份。卫生部门在克服单位搬迁带来的诸多不利因素的同时，详细周密计划部置基本上确保了这次整治任务中体检和检测任务目标的完成。7月17日至19日，苏州市安委会对我市作业场所职业危害专项整治工作进行了检查，共抽查了我市12家企业，对我市的专项整治工作的进度和效果深表赞赏，进一步推动了我市整治工作的顺利开展。

主要存在问题和下一步打算

通过前期整治，对照国家职业卫生法律法规及标准，我市作业场所的职业卫生状况仍不容乐观，主要存在以下方面的问题：

1．在对企业所有员工的安全教育方面，企业只重视了作业过程中的生产操作安全教育，但还存在意识教育多，针对性的技术培训偏少，实际应用不够全面。

2．部分企业虽经过此次整治,有了较大改观,但还有待进一步完善。厂房及其设施老化，电器设备安装未完全符合要求的现象还有所存在。特别是部分电镀和铅作业企业，由于在改制后租赁原有集体厂房，厂房陈旧低矮，酸雾侵蚀的情况较为严重，在整治上还存在一定困难。

作业场所职业健康管理制度编制要点 篇5

审核员手册

（试行）

2011年12月26日

目录

一、内部审核要求„„„„„„„„„„„„„„„„„1

二、QMS现场审核要点„„„„„„„„„„„„„„„2

三、EMS现场审核要点„„„„„„„„„„„„„„„9

四、OHSMS现场审核要点 „„„„„„„„„„„„„12

一、内部审核要求

1、基本要求：

1）审核检查记录必须认真、清楚，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；

2）既要记录良好的证据，也要记录问题和不符合，以便于以后作为跟踪，如作为开具不符合的出处；

3）审核过程检查到的资料、问题、不符合，以及抽样的具体情况都要做好记录。

2、审核过程要求

1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得漏掉或忘记审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）的分条款,使审核既有深度又有广度，达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。

2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。

3）生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查，而且要有检查的记录（包括好的证据以及问题、不符合）。如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场的水处理、仓库、化验室等，物资公司的仓库，维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂，饮食公司的工作间、仓库等。

3、不符合项要求

各内审员在开具不符合时应注意以下原则：

1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款）等内容。

2）不符合开具建议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。

3）判定不符合的准则：

a.以客观证据（文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话）证实的事实为依据，是文件内容不符合、记录不符合，还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。

b.就近不就远的原则，就是开具不符合时要开到与不符合标准条款最接近的。

4、各位审核员在每个单位审核时，本着公开、公正、透明的原则，审核结束后必须当场指出受审核单位存在的问题，让受审核单位清楚扣分原因，避免事后争议。

二、QMS现场审核要点

依据GB/T19001：2008标准编制

4.1 总要求

●一般不作具体审核，一般进行总体评价：是否建立使命了质量管理体系，是否保持了质量管理体系。4.2.1 质量管理体系文件

●了解组织的质量管理体系文件的结构如何，检查是否包括以下内容： —至少6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施）

—过程策划、运行、控制的文件及质量记录。4.2.2 质量手册

—质量手册是否按按文审提出的意见进行了修改？（审核员应对其进行审核，并记录）4.2.3 文件控制

●受控文件的范围是否界定清楚：

如受控文件包括：质量手册、程序文件以及为确保其过程有效策划和控制所需要的作业指导书、规程等是否纳入受控范围？

●在文件的制定和使用部门抽查文件，证实实施文件控制的情况： a）在文件发布前是否对已其充分性与适用性进行批准。b）是否已规定进行文件评审的时机并实施评审？是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新，并再次得到批准？

c）是否能够识别文件的更改和现行修订状态？

d）是否能确保在使用处得到有效版本的适用文件？

e）文件是否保持清晰，易于识别？（抽查外来文件识别标识及识别的充分性，抽查文件收发记录及现行文件的到岗情况）

f）是否识别所需的外来文件，并控制其分发？查国家、行业标准是否有效版本？

g）防止文件的非预期使用，是否采取了有效控制方法（如加以适当标识），若是要保留作废文件时，是否进行了适当的标识。4.2.4 记录控制

● 查看记录清单，并抽查部分记录，查其标识，是否便于检索？

● 查看保存期规定，并抽查记录的归档、贮存、保护是否符合要求？ 5.1 管理承诺

●询问最高管理者是否向组织传达了满足顾客和法律、法规要求的重要性？是通过什么方式传达的？

●询问最高管理者，如何落实保证资源的职责？以文件方式，还是口头指令，若是口头指令可对不同层次抽样展开询问，核实其他人回答与最高管理者陈述是否一致？最高管理者应控制哪些资源，如何去确保资源？是否存在问题？ 5.2 以顾客为关注焦点

●询问最高管理者，是否清楚标准对该条款的要求。

●通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足？并根据询问的线索进一步核实。此要素要结合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等来体现其充分性、有效性。

5.3 质量方针

●通过与最高管理者谈话，证实质量方针内容是否体现了标准的要求，能否为质量目标的建立和评审提供框架。

●是否定期或不定期对质量方针进行评审，以保持其持续适宜性。

●质量方针是否传达到组织内成员，抽查不同层次人员证实对质量方针理解的状况。

5.4.1 质量目标

●面谈并查阅证实性文件：

——质量目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法律法规的要求，以及持续改进增强顾客满意方面的内容？是否包括了满足产品要求（产品固有特性）的内容？是否与方针相一致，体现质量方针的要求？

——评价质量目标的适宜性、可测量性、协调性，是否在相关职能和层次上展开，在各个职能部门收集目标实施的证据。5.4.2 质量管理体系策划

●从手册的文件审核及现场审核中，证实企业对QMS的策划，是否满足4.1及质量目标的要求，对体系变更的策划，能否保持QMS的完整性。5.5.1 职责与权限

●询问最高管理者对质量管理体系有效运行相关的部门及岗位的职责、权限和相互关系是否予以规定和沟通？如果有文件，查相关文件。

●现场审核时，抽查相关的部门和人员，以证实相关的职责、权限是否与文件规定一致。5.5.2 管理代表者

●询问最高管理者是否清楚管理者代表的职责和权限

●询问管理者代表如何履行标准中规定的职责并予以证实。5.5.3 内部沟通

●询问最高管理者或管理者代表，如何在组织内部建立适宜的沟通机制，以对QMS有效性的问题进行沟通，是否明确沟通的渠道、方法及频次。并关注：

——今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向全体员工进行沟通？

——今年有没有重大质量问题、顾客投诉或突出的业绩，是否向全体员工传达？

●面谈，包括不同层次人员的谈话予以证实。注意在各部门和场所观察规定的内部沟通的有效性。5.6 管理评审

●询问最高管理者是否按计划的时间间隔对质量管理体系进行评审。查管理评审计划、记录、报告，证实是否符合标准中对管理评审输入、输出以及跟踪验证纠正措施的要求。6 资源管理 6.2 人力资源

●是否明确影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求（从教育、培训、技能与经验方面）

●查阅与质量管理体系有关的培训计划、培训记录。

●通过询问了解员工是否认识到所从事活动的相关性和重要性，是否了解与其有关质量目标以及实现情况。

6.3 基础设施

●通过询问/查阅相关文件（不强求形成文件）或现场证实：

——组织的基础设施（如场所、硬件、软件及服务设施）是否能满足实现产品/提供服务的需要。

——是否提供并维护所必需的基础设施？查维护要求及实施记录。

●生产、施工行业主要指生产、施工设备以及产品质量有关的基础设施，包括生产车间的通风、供暖、空调设备。服务行业主要指服务和服务提供设备，如为顾客提供使用的电梯、空调、运输车辆、通讯、娱乐、运动设备，等等。6.4 工作环境

●通过询问/查阅相关文件或现场证实，组织的工作环境是否能满足实现产品/提供服务的需要。

●注意生产、施工、服务行业工作环境的要求有较大差别。另外，不要忽略试验室、计量室、库房的工作环境要求。7.1 产品实现的策划

●常规情况：是否确定了产品实现的主要过程（按7.2-7.5）？如有删减，是否能免除组织提供满足要求产品的能力和责任（应以文字予以描述，或在相关章节体现）。产品实现过程有无外包，组织对外包过程是否做到了有效的控制。

●特定情况：对于特定的产品、项目或合同是否识别，是否针对与常规不同的特定内容进行了策划，策划的输出形式是否适宜，内容是否有针对性可操作？

说明：

1.对常规策划，可通过与管理者代表及体系策划的主要人员进行交流，了解对产品实现过程是如何策划的，因第七章各个条款都存在着策划活动，因此对本条款的审核，要通过对第七章全部审核完后，由审核组长或专业审核员汇总，得出策划的输出形式和内容是否适宜的结论。

2.与产品实现过程的策划人员进行交流，了解对特定的产品、项目或合同识别、策划的过程。

7.2.1与产品有关的要求的确定

●询问相关的职能人员是否识别并确定顾客的要求（包括交付和交付后活动的要求），包括顾客没有明确，但规定或已知预期用途所必需的要求（产品的固有特性），以及与产品有关的法律、法规要求。

●对上述产品识别出的要求是否转化为7.1、7.3、7.4、7.5的输入。7.2.2与产品有关的要求的确定

●抽查合同评审记录，判定在向顾客承诺提供产品之前，对于7.2.1中确定的与产品有关的要求是否进行了评审，评审内容是否满足标准的要求。

●对顾客没有提供形成文件的要求时，在接收顾客要求前，是否都进行了确认？

●产品要求变更时，抽查评审记录及相关文件的修改记录，并询问相关人员是否知晓已变更的要求？

●合同分类以及评审要求

——制造业：一般分为常规合同和特殊合同，各抽几份查看是否在承诺前进行评审，评审过程是否符合组织的规定？

——施工业：一般分招标阶段、投标阶段、合同草案三个阶段，均需进行评审。

——服务业：有散客、团体合同，短期、长期合同，租赁合同，需结合不同的服务性质进行合同评审。

7.2.3 与顾客的沟通

●是否明确与顾客沟通的职责、权限及渠道、方式，抽查几份与顾客沟通过程或结果的记录。

●对于顾客的反馈（包括投诉），是否按规定进行处理并及时向顾客反馈。7.4 采购

●采购类型：——制造业，分为原材料、零部件、外协件等。可能由不同部门主管。

——施工业：分为原材料、工程分包。试验、计量等外包由认可单位控制，可不查其评价记录。

——服务业，分为原材料、服务设备、外包服务项目。7.4.1 采购过程

●是否对产品实现和对最终产品有影响的采购品如原材料、机加工厂的模具等进行了控制？

●抽查几类采购原材料、零部件，判定是否明确选择、评价和重新评价的准则，是否依据准则要求实施。

●是否保持对供方的评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录。●对外包方是否按本条款对其进行了选择和评价/重新评价，是否对外包方相关活动进行了适当的控制？ 7.4.2采购信息

●询问采购信息的形式（采购计划/合同、实物、图样等），组织是否考虑标准7.4.2中a/b/c条款的相应要求。

●能否确保采购要求是充分与适宜的。7.4.3 采购产品的验证

●组织是否确定并实施进货检验或其他必要的活动，以满足采购要求（包括对外包过程的验证）。

●当组织或顾客有现场验证要求时，组织是否在采购信息中对验证的安排和产品放行的方法做出规定。7.5.1 生产和/或服务提供的控制

通用审核要求：

●是否对生产和服务提供过程的控制进行策划（人、机、料、法、环）并做出适当的规定？

●适用时生产和服务部门或人员是否得到产品特性的信息，如产品规范、图样、服务规范等？生产企业指产品图纸、产品标准，服务业指服务规范。必要时，具体作业人员能否得到并执行有效的作业指导书？制造业指工艺，施工业指施工规范、技术交底书，服务业指服务提供规范。

●使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求，并对设备有计划的维护保养？

●是否配备并使用必要的监视和测量设备，或委托检验，实施已策划的监视和测量活动。

●是否依据策划的安排对产品/服务的放行、交付和交付后活动予以实施？ 制造业审核要求： ●查科室，主要查

——是否制定或得到产品标准、图纸、工艺等文件；

——设备精度如何确定，现生产线的设备能否满足产品加工要求；

——主要控制哪些参数？工艺规定与现场实际是否一致？ ——对生产车间工艺执行的控制（工艺纪律检查）及发现问题采取的措施。●查车间，主要查

——班组是否有图纸和/或工艺，观察工人是否按工艺加工。——抽查已加工产品是否符合图纸/标准要求。

——查看特殊过程参数监控记录与现场显示仪表数据。服务业审核要求： ●查科室，主要查

——是否有服务规范、服务提供规范（名称不限）并发放到相关部门？ ——如何控制每个部门/人员按规范服务？ ●查服务部门/现场，主要查

——是否清楚服务规范、服务提供规范要求，——询问对服务人员的服务如何监视、测量，观察服务人员的服务是否符合规范。

——现场查看服务设备是否满足规定要求和顾客要求？

——服务涉及到实物产品能否满足规定要求？如餐饮业的饭菜、批发零售的商品、顾客洗涤用品等顾客用品。7.5.2 生产和/服务提供过程的确认

●有无当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，包括仅在产品或服务已交付后问题才显现的过程？如有这样的过程，查看是否对这些过程证实实现所策划结果的能力进行了确认。确认过程是否满足标准要求。

7.5.3 标识可追溯性

●询问是否根据监视和测量要求识别产品的状态，现场查看检验状态标识。●询问有无可追溯性要求的场合，查看是否控制并记录产品/服务唯一性的标识。

7.5.4 顾客财产

●是否充分识别组织控制下或组织使用的顾客财产（包括知识产权）？是否对供其使用或包含于产品的顾客财产进行验证、保护、防护。顾客提供产品当出现丢失、损坏、不适用情况时，是否及时通知顾客，并予以记录？ 7.5.5 产品防护

●询问并现场观察判断组织是否在内部处理和交付预定的地点期间对产品提供适当的防护（包括标识、搬运、包装、贮存和保护）？防护的范围是否包括了产品的组成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 监视和测量装置的控制

●在使用部门，询问主管人员使用了哪些监视与测量装置，并现场抽查监视和测量装置的校准状态。

●在主管部门，检查：

——组织是否对所有的监视和测量设备（本组织提供的以及顾客提供的）进行按照标准的要求进行校准、标识、调整、防护等管理，以确保监视和测量结果有效。

——对于监视和测量的装置是否在初次使用前对满足预期能力予以确认，并在必要时重新确认？

——当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，对以往测量结果的有效性是

否进行评价和记录？是否对该测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施？是否保存了校准和验证结果的记录？

●对于贸易结算、安全卫生、环境的监视测量设备，需按国家规定的检定周期送交检定机构进行强检，非强制性计量器具的检定周期，可由受审核方自己规定，也可以自己进行校准。8.2.1顾客满意

●询问组织是否确定了监视、获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？是否确定了分析利用顾客信息的频次、方法和职责？并抽查有关的实施证据。8.2.2 内部审核

●查看是否按规定的时间间隔及审核方案的安排进行了内部审核？并在一年内覆盖组织的QMS全部范围。

●查看内审计划、内审记录、内审报告，以判定：内审的策划是否适宜，内审员是否具备能力，计划安排是否有公正性；审核过程及结果是否客观、有效。

●查看内审中不符合项及采取措施的证据，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟踪活动，包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。8.2.3 过程的监视和测量

●查看是否明确需要监视和测量的过程？是否明确监视和测量的方法，以证实过程实现所策划的结果的能力。

●当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正措施？

●服务行业，其过程和最终检验一般不可分，允许受审核方不予区别。8.2.4 产品/服务的监视和测量

●查看是否明确对产品的特性进行监视和测量的时机和要求，抽查用以证明符合接收准则的监视和测量的证据，并查看是否指明有权放行产品的人员。

●是否有紧急放行情况？如有，是否得到有关授权人的批准，适用时得到顾客的批准？

●服务业指对服务的测量，一般包括组织评价和顾客评价。8.3 不合格品/服务控制

●询问并抽查对不合格品/服务的识别和处置记录，判定是否符合标准及程序要求。

（注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或给予适当优惠条件等）。

●是否保持不合格品性质以及随后所采取的任何措施的记录（包括所批准的是让步的记录）？

●是否不合格品得到纠正之后对其再次进行验证？

●对交付或开始使用后发现产品不合格时，是否采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施？ 8.4 数据分析

●是否明确收集数据（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及数据分析的职责、方法，是否利用了适用的统计技术？

●数据分析的结果，是否提供标准规定的四方面信息，是否及时传递给相关的部门。

8.5.2 纠正措施

●查看是否针对内审和管理评审之外产生的不合格，采取纠正措施，能否消除不合格产生的原因。

●是否将成功的纠正措施引起的更改纳入文件？ 8.5.3 预防措施

●查看是否有潜在不合格，如有，查看是否按照标准要求采取预防措施，以消除潜在不合格产生的原因。

三、EMS现场审核要点

依据GB/T24001：2004标准编制

4.1总要求

一般不作具体审核，仅进行总体评价：是否建立、保持并持续改进EMS，是否书面确定EMS覆盖的范围。4.2环境方针

方针是否由组织的最高管理者确定并确保其在EMS的覆盖范围内：

方针是否适合于活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，是否为组织建立和评审环境目标和指标提供框架；

方针是否承诺遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的其他要求； 方针是否对持续改进和污染预防做出承诺；

方针是否形成文件，是否付诸实施并予以保持；

方针是否传达到所有为组织工作或代表组织工作的全体人员，是否要为公众所获取。

4.3.1 环境因素

是否建立并保持了程序，环境因素识别是否充分，有无遗漏； 是否判别出重要环境因素，是否遗漏了重要环境因素； 是否有（重要）环境因素清单并及时更新；

建立、实施和保持EMS时，是否考虑了重要环境因素。4.3.2法律法规及其他要求

是否建立了程序，是否满足标准的要求；

是否识别适用的法律法规及其他要求并建立获得这些要求的渠道，是否确定这些要求和环境因素之间的关系；

建立、实施和保持EMS时，是否考虑了这些适用的法律法规及其他要求。4.3.3 目标、指标和方案

是否针对每一有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标，是否形成了文件；

环境目标和指标是否尽可能可测量，是否与环境方针一致，是否考虑了法律法规、自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；

是否建立、实施并保持旨在实现目标和指标的一个或多个方案；

方案是否规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责，是否包含实现的方法和时间表。

4.4.1 资源、作用职责和权限

管理者是否为体系运行提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、基础设施、技术和财力资源；

组织是否对各层次的职责、作用和权限作出明确规定，形成文件，并传达到各层次；

最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确其作用、职责和权限，管理者代表是否很好的完成了他的职责。4.4.2 能力、培训和意识

是否确保所有为组织或代表组织从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，并保存相关记录；

组织是否确定了各层次员工的培训需求，是否提供培训或采取其他措施满足培训需求，是否保存相关记录；

组织是否建立、实施并保持程序，使为组织工作或代表组织工作的人员都具有标准要求的意识。4.4.3 信息交流

是否建立、实施并保持信息交流程序，并符合标准的相关要求；

组织内部各层次和职能间的信息交流是否畅通，是否能保证体系的有效运行；

与外部相关方联络的接收、成文和答复是否充分、及时、有效；

涉及到重要环境因素时，是否决定与外界进行信息交流，是否规定交流方式并遵照执行。4.4.4 文件

是否以书面或电子版的形式形成了管理手册或类似的文件； 文件内容是否充分满足标准的要求；

文件的结构和层次是否清晰，是否给出了查询相关文件的途径。4.4.5 文件控制

组织是否制定程序，程序中是否包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容；组织是否依据此程序对文件进行了管理；

文件管理是否控制所有与环境管理相关的各类文件，如手册、程序、作业指导书、操作规范、表单、环境法律法规等；

文件控制是否做到：便于查找、定期评审和修订、确保对环境控制和管理起关键作用的岗位都能得到现行有效的文件、文件失效后及时收回并采取措施防止误用、失效后还应保留文件应做好标识防止误用；

所有文件是否都字迹清楚、标识明确、注明批准和修订日期，并在规定期内予以保留。4.4.6 运行控制

对于可能偏离方针、目标指标的与重要环境因素有关的运行与活动，是否建立、实施并保持成文的程序；程序内容是否全面，是否包括产品的设计与开发、采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面；

在各个程序中是否规定了运行与活动的运行准则，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行准则是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合。

对于为组织提供产品和服务的供方和分承包方，若他们提供的产品和服务中存在重要环境因素，组织是否建立并保持管理程序对他们进行管理，是否将相关要求通报他们。

4.4.7 应急准备与响应

组织是否建立、实施并保持程序，程序中是否确定潜在的事故或紧急情况，并规定如何预防事故的发生，一旦事故发生后应如何采取措施，预防和减少伴随的环境影响。

组织是否定期评审应急和响应程序，是否在事故与紧急情况发生后，修订该程序；

可行时，组织是否定期对程序进行了试验，以判断现有的设施及唾弃对预防和控制紧急情况的有效性，以便做出调，这一过程是否进行了记录。

现场应急设施及员工应急意识和相关知识情况。

4.5.1 监视和测量

组织是否建立、实施并保持程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。

现场抽查对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录。

是否校准并妥善维护监测设备，并保存相关的记录。4.5.2 法规符合性评价

组织是否建立、实施并保持程序，以定期评价对适用的法律法规以及其他应遵守的要求的遵循情况；

是否保存上述定期评价结果的记录。4.5.3 不符合，纠正与预防措施

组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。

组织是否按照程序要求实施并保持该程序；

纠正与预防措施是否与问题和环境影响的严重性相适应； 组织是否能确保必要的更改，都纳入环境管理体系文件。4.5.4 记录控制

组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来标识、存放、保护、检索、留存和处置环境记录；

记录是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性； 组织是否按照程序要求实施并保持该程序。4.5.5 内部审核

组织是否按标准要求建立、实施并保持适宜的内审程序； 组织是否按照计划的间隔和内审程序要求进行内审。

审核方案的策划、实施和保持是否依据运行的环境重要性和以前审核的结果；

对审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性。是否将审核结果向管理都报送。4.6 管理评审

是否由组织的最高管理者按规定的时间间隔进行管理评审，以确保EMS的持续适用性、充分性有效性；

管理评审的内容是否包括对环境管理体系进行改进和修改的需求； 管理评审输入信息是滞符合标准规定的内容；

是否保存管理评审记录，管理评审的结果是否形成文件；

管理评审的输出是否包括为实现持续改进而做出的，和环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。

四、OHSMS现场审核要点

依据GB/T28001：2001标准编制

4.1 总要求

一般不作具体审核，仅进行总体评价：是滞建立健全了职业健康安全管理体系，是否保持了职业健康安全管理体系。4.2 职业健康安全方针

1.职业健康安全方针的内容是否符合要求； 2.是否形成文件，有无批准证据；

3.方针的形成过程，员工及其他代表的参与情况； 4.如何传达沟通，不同层次人员的理解程度；

5.与相关方就方针进行交流的机制是否建立，效果如何？ 6.如何进行评审，以保证持续的适宜性。4.3策划

4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1.程序的充分性和动态适用性；

2.危险源辨识和风险评价方法的有效性和合理性；

3.危险源辨识结果的充分性、风险评价结果的准确性和风险控制措施的协调一致性；

4.如何评审与更新，以保持最新信息 4.3.2法规和其他要求

1.程序的充分性和适宜性；

2.法律法规与其他要求识别获取情况； 3.是否适时更新；

4.向相关人员或相关方传达情况。4.3.3 目标

1.目标建立的依据和背景，是否充分考虑了风险评价的结果等因素； 2.目标是否形成文件，与方针的关系；

3.如何体现保护员工健康安全和持续改革蝗承诺； 4.必要的分解、量化和可监测性； 5.评审安排和评审结果

4.3.4 职业健康安全管理方案

1.方案是否形成文件，与目标的关系；

2.职责、权限、方法、步骤、资源、进度安排是否明确； 3.评审及动态管理情况。4.4 实施与运行 4.4.1 结构和职责 1.作用、职责、权限是否形成文件并涵盖职业健康安全活动和职能（部门、岗位）； 2.沟通的方式和效果；

3.承担管理职责的人员，对持续改革的承诺的态度； 4.管理者代表是否是最高管理层中成员；

5.最高管理者和管理者代表职责权限的理解与落实； 6.员工及员工代表参与的安排； 7.现有资源的充分性与适宜程度；

8.资源提供安排对条件、环境变化的适宜性。4.4.2 培训、意识和能力 1.程序的充分性和适宜性

2.岗位能力和意识需求的规定； 3.培训的安排与针对性； 4.培训计划的动态管理；

5.培训有效的评价考核方法及结果； 6.意识教育的安排及效果； 7.员工实际能力和意识抽查。4.4.3协调和沟通

1.程序的充分性和适宜性，是否明确了沟通的方式、渠道、职责等； 2.沟通的内容及效果；

3.员工参与和协商是否形成文件及通报相关方情况； 4.员工参与协商的内容及效果； 5.抽查员工实际参与情况。4.4.4文件

1.如何确定体系文件的范围；

2.所确定的文件结构、数量和详略程度是否适宜； 3.文件的查询途径。4.4.5 文件和资料控制

1.程序的充分性和适宜性；

2.是否对体系所要求的全部文件均实施、控制；

3.控制的内容是否符合本条款的5个方面的要求，实施情况如何； 4.控制的证据要与实施一致。4.4.6运行控制

1.策划的运行控制的范围、内容及程序化要求；

2.程序的充分性和适宜性，是否涵盖“规范”要求的三个方面； 3.程序或相关文件是否明确运行准则；

4.是否明确相关供方与合同方，有关控制程序和要求以何方式通报； 5.程序和相关文件的实施情况。4.4.7应急准备和响应

1.程序的充分性和适宜性；

2.识别出潜在事故、事件或紧急情况是否充分； 3.应急计划与识别结果的一致性； 4.应急准备包括应急设备的充分性； 5.评审、培训、定期测试情况；

6.现场应急设施及员工应急意识和相关知识情况。4.5检查和纠正措施 4.5.1绩效测量和监视

1.程序的充分性和适宜性；

2.定性和定量测量的范围与方法的适宜性。

3.主动/被动测量的内容与组织实际情况的一致性； 4.绩效测量和监测结果的符合性； 5.相关数据和结果证据的保持；

6.所确定的监测设备及其控制情况。

4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 1.程序的充分性和适宜性；

2.事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确； 3.事故、事件、不符合的处理措施及效果； 4.纠正和预防措施信息来源及需求的确定； 5.实施的效果和证据；

6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3记录和记录管理

1.程序的充分性和适宜性；

2.记录的范围、种类和内容能否达到证实和可追溯的要求； 3.控制的内容和管理情况是否符合本条款的要求，实施如何； 4.现场记录的保管、填写等情况。4.5.4审核

1.程序的充分性和适宜性； 2.内部审核策划过程和结果； 3.审核准备的实施情况：

a．审核组的组成及人员资格； b．审核计划的编制；

c．审核工作文件（检查表）的准备。4.审核的实施情况：

a．审核过程的证据（检查记录）； b．不符合报告的编制。

5.审核的充分、独立、客观、公正性； 6.审核的结果和审核报告。4.6管理评审

1.管理评审是否在规定范围内定期开展； 2.评审输入信息是否完整、充分；

作业场所安全管理制度 篇6

2.单位负责人要注重对员工的个体防护工作。对从事尘毒作业的员工防护信息建立档案,定期组织体检,并组织岗前防尘防毒知识教育和培训,按时发放合格的防尘用品,经常性检查督促其正确配戴和使用。

3.按规定对矿井通风系统、风速、风质、风量、供水量、水质、作业地点的粉尘浓度、气象条件进行定期检测。对达不到标准的项目,要及时采取有效措施,并限期整改。

(1)矿井风量、风源质量,应每季测定1次。

(2)作业面的风速、风质、风量日常检测。

(3)按国家有关规定对生产性粉尘进行监测。

①总粉尘含量:凿岩工作业面应每月测定1次。

②呼吸性粉尘含量:采掘工作面接尘人员每3个月测定两次;定点呼吸性粉尘监测每月测定1次。

③作业地点粉尘中游离二氧化硅的含量,每年至少测定一次。

(4)每月至少测定1次作业地点的气象条件(温度、湿度、风速和气压等)。

(5)矿井空气中有害气体的浓度,应每月测定1次。测定地点主要包括作业点、主要巷道、重要机房等。

(6)井下空气成分的取样分析,应每半年进行1次。

4.防尘用水中的固体悬浮物及ph值,是否每年测定2次(采用生活用水防尘可不作测定)。

5.严禁干式凿岩。凿岩机最低供水量:手持式凿岩机3l/min;支架式及向上式凿岩机5l/min;中深孔、深孔钻机10l/min,每年至少测定1次。

6.建立检测检验台账、存档和分类整理归档。要将矿井通风系统、风速、风质、风量、供水量、水质、作业地点的粉尘浓度、气象条件、防尘用水中的固体悬浮物及ph值、凿岩机最低供水量等项目的测定结果,逐月进行统计分析,并告之相关人员。

7.矿井通风安全设施要设置警示牌,各主要进风巷和回风巷道中要建立测风站、设置测风牌。

8.坚持合理的采掘顺序,各采掘工作面之间,不应采用不符合井下空气质量(一氧化碳、二氧化碳、尘源、所需风量、风速和温度等)职业卫生标准要求的风流进行串联通风。溜矿井至少保留10m高的矿(岩),防止污风循环;溜矿井、主要运输巷道口要安装喷雾洒水装置或采取其他降尘措施。