山东省高院量刑指导意见实施细则

山东省高院量刑指导意见实施细则（精选4篇）

山东省高院量刑指导意见实施细则 篇1

3.罪中量刑情节

(1)国家机关工作人员利用职权非法拘禁他人的，可以增加基准刑的20%以下;

(2)为索取合法债务，争取合法权益而非法扣押、拘禁他人的，可以减少基准刑的30%以下;

(3)为索取高利贷、赌债等法律不予保护的债务而非法拘禁他人的，可以增加基准刑的20%以下。

(五)抢劫罪

【量刑指导意见】

1.构成抢劫罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)抢劫一次的，可以在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)有下列情形之一的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：入户抢劫的;在公共交通工具上抢劫的;抢劫银行或者其他金融机构的;抢劫三次或者抢劫数额达到数额巨大起点的;抢劫致一人重伤，没有造成残疾的;冒充军警人员抢劫的;持枪抢劫的;抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的。

2.在量刑起点的基础上，可以根据抢劫致人伤亡的后果、次数、数额、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成抢劫罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)抢劫一次的，可以在三年六个月至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)有下列情形之一的，可以在十一年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：入户抢劫的;在公共交通工具上抢劫的;抢劫银行或者其他金融机构的;抢劫三次或者抢劫数额达到1万元的;抢劫致一人重伤，没有造成残疾的;冒充军警人员抢劫的;持枪抢劫的;抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的。

2.在量刑起点的基础上，可以根据抢劫致人伤亡的后果、次数、数额、手段等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)抢劫致被害人受伤的，每增加轻微伤一人，可以增加二个月至三个月刑期确定基准刑;每增加轻伤一人，可以增加六个月至九个月刑期确定基准刑;每增加重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期确定基准刑。

(2)抢劫致被害人伤残的，每增加一级一般残疾，增加二个月至三个月刑期确定基准刑;每增加一级严重残疾，增加六个月至九个月刑期确定基准刑;每增加一级特别严重残疾，增加二年至二年六个月刑期确定基准刑。

(3)以抢劫一次为量刑起点的，每增加一次抢劫，可以增加二年六个月至三年刑期确定基准刑;以抢劫三次为量刑起点的，每增加一次抢劫，可以增加九个月至一年刑期确定基准刑。

(4)抢劫数额达到1 千元的，可以增加三个月刑期确定基准刑;抢劫数额超过1千元的，每增加150至250元，可以增加一个月刑期确定基准刑;抢劫数额超过1 万元的，每增加1500至2500元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(5)本罪第1条第(2)项规定的七种情形每增加一种情形，可以增加一年至二年刑期确定基准刑。

3.缓刑适用条件

(1)抢劫罪一般不适用缓刑;

(2)犯抢劫罪，具有下列情形之一的，可以适用缓刑：

①仅以胁迫手段或者虽然使用暴力但没有造成人身实际伤害，劫取少量财物的初犯、偶犯，且积极退赃、缴纳罚金的;

②使用暴力手段致人轻微伤，劫取少量财物的初犯、偶犯，具有法定从轻或减轻情节，且积极赔偿经济损失、退赃、缴纳罚金的;

③其他可以适用缓刑的情形。

(六)盗窃罪

【量刑指导意见】

1.构成盗窃罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)达到数额较大起点的，或者一年内入户盗窃或者在公共场所扒窃三次的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)达到数额巨大起点或者有其他严重情节的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)达到数额特别巨大起点或者有其他特别严重情节的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据盗窃数额、次数、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

3.盗窃近亲属财物的，可以减少基准刑的50%以下。不作犯罪处理的除外。

【实施细则】

1.构成盗窃罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)盗窃数额未达到1 千元，但一年内入户盗窃或者在公共场所扒窃三次构成盗窃罪的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)盗窃1 次，数额达到1 千元的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)数额达到1 万元的，可以在三年至三年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(4)数额达到6 万元的，可以在十一年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据盗窃数额、次数、手段等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)盗窃数额超过1 千元的，每增加250 至300 元，可以增加一个月刑期确定基准刑;盗窃数额超过1万元的，每增加500至600元，可以增加一个月刑期确定基准刑;盗窃数额超过6万元的，每增加5千至8千元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(2)盗窃次数每增加一次，可以增加一个月刑期确定基准刑;但盗窃数额较大的，根据盗窃次数增加的刑罚量一般不超过一年;盗窃数额巨大的，根据盗窃次数增加的刑罚量一般不超过二年;盗窃数额特别巨大的，根据盗窃次数增加的刑罚量一般不超过三年。

(3)采取破坏性手段实施盗窃，造成公私财产损失的，可以根据损失情况酌情增加刑罚量确定基准刑。

(4)入户盗窃的;盗窃金融机构的;导致被害人死亡、精神失常或者其他严重后果的;盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物，造成严重后果的;盗窃生产资料，严重影响生产的;造成其他重大损失的，可以根据社会危害性大小酌情增加刑罚量确定基准刑。上述情节已经作为定罪情节的除外。

3.罪中量刑情节

盗窃近亲属财物的，可以减少基准刑的50%以下。不作犯罪处理的除外。

4.罪前、罪后量刑情节

在案发前主动将全部或者部分赃物放回原处或者归还失主的，可以根据具体情形减少基准刑的50%以下。

5.确定宣告刑的特别规定

根据盗窃犯罪事实和量刑情节计算的拟宣告刑在法定最高刑以上的，如果盗窃数额接近“数额巨大”或者“数额特别巨大”标准，且具有下列情形之一的，可以认定“其他严重情节”或者“其他特别严重情节”，在上一档法定刑幅度内确定宣告刑;不具有下列情形的，可以法定最高刑为宣告刑。

(1)犯罪集团的首要分子或者共同犯罪中情节严重的主犯;

(2)盗窃金融机构的;

(3)流窜作案危害严重的;

(4)累犯;

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(5)导致被害人死亡、精神失常或者其他严重后果的;

(6)盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物，造成严重后果的;

(7)盗窃生产资料，严重影响生产的;

(8)造成其他重大损失的。

6.缓刑适用条件

(1)犯盗窃罪，具有下列情形之一的，可以适用缓刑：

①实施盗窃行为五次以下，盗窃数额累计不超过1万元，退赃并积极缴纳罚金的;

②实施盗窃行为三次以下，盗窃数额累计不超过2万元，具有法定从轻或者减轻处罚情节，依法可以判处三年以下有期徒刑，退赃并积极缴纳罚金的;

③初犯、偶犯，盗窃数额不超过3万元，同时具有法定从轻或者减轻处罚情节，依法可以判处三年以下有期徒刑，退赃并积极缴纳罚金的。

(2)犯盗窃罪，具有下列情形之一的，一般不宜适用缓刑：

①盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物的;

②一年内多次入户盗窃的;

③以破坏性手段实施盗窃，造成公私财产损失数额巨大的;

④盗窃公共设施，造成重大安全隐患，或者盗窃生产资料，严重影响生产的;

⑤其他不宜适用缓刑的情形。

(七)诈骗罪

【量刑指导意见】

1.构成诈骗罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)达到数额较大起点的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)达到数额巨大起点或者有其他严重情节的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)达到数额特别巨大起点或者有其他特别严重情节的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

2.在量刑起点的基础上，可以根据诈骗数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成诈骗罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)诈骗数额达到5 千元的，可以在四个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)诈骗数额达到5 万元的，可以在三年至三年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)诈骗数额达到30万元的，可以在十一年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(4)诈骗数额达到10万元，又具有下列情形之一的，可以在十一年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①诈骗集团的首要分子或者共同诈骗犯罪中情节严重的主犯;

②惯犯或者流窜作案危害严重的;

③诈骗法人、其他组织或者个人急需的生产资料，严重影响生产或者造成其他严重损失的;

④诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、救济、医疗款物，造成严重后果的;

⑤挥霍诈骗的财物致使诈骗的财物无法返还的;

⑥使用诈骗的财物进行违法犯罪活动的;

⑦曾因诈骗受过刑事处罚的;

⑧致使被害人死亡、精神失常或者其他严重后果的;

⑨具有其他严重情节的。

2.在量刑起点的基础上，可以根据诈骗数额等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)诈骗数额超过5 千元的，每增加1200 至1500 元，可以增加一个月刑期确定基准刑;诈骗数额超过5万元的，每增加4500 至5500 元，可以增加一个月刑期确定基准刑;诈骗数额超过30万元的，每增加2万至4万元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(2)诈骗次数每增加一次，可以增加一个月刑期确定基准刑;但诈骗数额较大的，根据诈骗次数增加的刑罚量一般不超过一年;诈骗数额巨大的，根据诈骗次数增加的刑罚量一般不超过二年;诈骗数额特别巨大的，根据诈骗次数增加的刑罚量一般不超过三年。

(3)诈骗法人、其他组织或者个人急需的生产资料，严重影响生产或者造成其他严重损失的;诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、救济、医疗款物，造成严重后果的;使用诈骗的财物进行违法犯罪活动的;致使被害人死亡、精神失常或者其他严重后果的，可以酌情增加刑罚量确定基准刑。已经作为确定量刑起点的事实，不再重复评价。

3.罪中量刑情节

诈骗近亲属财物的，可以减少基准刑的50%以下。

(八)抢夺罪

【量刑指导意见】

1.构成抢夺罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)达到数额较大起点的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)达到数额巨大起点或者有其他严重情节的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)达到数额特别巨大起点或者有其他特别严重情节的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

2.在量刑起点的基础上，可以根据抢夺数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成抢夺罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)抢夺数额达到1 千元的，可以在四个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)抢夺数额达到1 万元的，可以在三年至三年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)抢夺数额达到6 万元的，可以在十一年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据抢夺数额等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)抢夺数额超过1 千元的，每增加250 至300 元，可以增加一个月刑期确定基准刑;抢夺数额超过1万元的，每增加500至600元，可以增加一个月刑期确定基准刑;抢夺数额超过6万元的，每增加5千至8千元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(2)抢夺次数每增加一次，可以增加一个月刑期确定基准刑;但抢夺数额较大的，根据抢夺次数增加的刑罚量一般不超过一年六个月;抢夺数额巨大的，根据抢夺次数增加的刑罚量一般不超过三年;抢夺数额特别巨大的，根据抢夺次数增加的刑罚量一般不超过四年。

(3)在抢夺过程中致被害人受伤，依抢夺罪处罚的，每增加轻伤一人，可以增加三个月至六个月刑期确定基准刑;每增加重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期确定基准刑。

(4)利用行驶的机动车辆抢夺的，每次可以增加一个月刑期确定基准刑;多次利用行使的机动车辆抢夺的，增加的刑罚量一般不超过二年。

(5)使用抢夺的财物进行其他违法犯罪活动的;抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济等款物的，可以酌情增加刑罚量确定基准刑。

3.确定宣告刑的特别规定

根据抢夺犯罪事实和量刑情节计算的拟宣告刑在法定最高刑以上的，如果抢夺数额接近“数额巨大”或者“数额特别巨大”标准，且具有下列情形之一的，可以认定“其他严重情节”或者“其他特别严重情节”，在上一档法定刑幅度内确定宣告刑;不具有下列情形的，可以法定最高刑为宣告刑。

(1)抢夺残疾人、老年人、不满14周岁未成年人的财物的;

(2)抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济等款物的;

(3)一年内抢夺三次以上的;

(4)利用的行驶的机动车辆抢夺的。

(九)职务侵占罪

【量刑指导意见】

1.构成职务侵占罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)达到数额较大起点的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)达到数额巨大起点的，可以在五年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据职务侵占数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成职务侵占罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)职务侵占数额达到1 万元的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)职务侵占数额达到10万元的，可以在五年至五年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据职务侵占数额等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)职务侵占数额超过1万元的，每增加1300至1600元，可以增加一个月刑期确定基准刑;

(2)职务侵占数额超过10万元的，每增加5千至1万元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

3.罪中量刑情节

侵占用于预防、控制突发传染病疫情等灾害款物的，增加基准刑的30%以下确定基准刑。

(十)敲诈勒索罪

【量刑指导意见】

1.构成敲诈勒索罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)达到数额较大起点的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)达到数额巨大起点或者有其他严重情节的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据敲诈勒索数额、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

【实施细则】

1.构成敲诈勒索罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)敲诈勒索数额达到1 千元的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)敲诈勒索数额达到1 万元的，可以在三年至三年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据敲诈勒索数额、手段等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)敲诈勒索数额超过1 千元的，每增加200 至300 元，可以增加一个月刑期确定基准刑;敲诈勒索数额超过1万元的，每增加1千至2千元，可以增加1个月刑期确定基准刑;根据敲诈勒索数额增加刑罚量确定的基准刑，一般不超过法定最高刑。

(2)敲诈勒索次数每增加一次，可以增加三个月的刑期;但敲诈勒索数额较大的，根据敲诈勒索次数增加的刑罚量一般不超过一年六个月;敲诈勒索数额巨大的，根据敲诈勒索次数增加的刑罚量一般不超过三年。

(3)有殴打被害人情节的，每增加一人轻微伤，增加二个月至三个月刑期;每增加一人轻伤，增加六个月至九个月刑期。

(4)冒充国家机关工作人员敲诈勒索的;因敲诈勒索造成被害人及其亲属精神失常、自杀等严重后果的;敲诈外国人、港澳台同胞、老弱病残，造成恶劣社会影响的，可以酌情增加刑罚量确定基准刑。

3.确定宣告刑的特别规定

敲诈勒索数额较大，但根据敲诈勒索犯罪事实和量刑情节计算的拟宣告刑在法定最高刑以上的，如果具有下列情形之一，可以认定“其他严重情节”，在三年以上十年以下法定刑幅度内确定宣告刑;不具有下列情形的，可以三年有期徒刑为宣告刑。

(1)敲诈多人或多次的;

(2)冒充国家机关工作人员敲诈勒索的;

(3)因敲诈勒索造成被害人及其亲属精神失常、自杀等严重后果的;

(4)敲诈勒索过程中致人轻伤或多人轻微伤的;

(5)敲诈勒索集团的首要分子;

(6)敲诈外国人、港澳台同胞、老弱病残，造成恶劣社会影响的。

(十一)妨害公务罪

【量刑指导意见】

1.构成妨害公务罪的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据妨害公务的手段、造成的后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

3.煽动群众阻碍依法执行职务、履行职责的，可以增加基准刑的20%以下。

4.因执行公务行为不规范而导致妨害公务犯罪的，可以减少基准刑的20%以下。

【实施细则】

1.构成妨害公务罪，犯罪情节一般，造成的社会影响较小，未造成轻微伤以上后果的，量刑起点为三个月拘役至六个月有期徒刑;造成较大的社会影响或者严重后果的，量刑起点为六个月至一年有期徒刑。

2.在量刑起点的基础上，可以根据妨害公务的手段、造成的后果等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)妨害公务犯罪每增加一次，可增加三个月至六个月刑期确定基准刑;

(2)每增加轻微伤一人，可增加二个月至三个月刑期确定基准刑;每增加轻伤一人，可增加六个月至九个月刑期确定基准刑;

(3)造成财产损失的，可以酌情增加刑罚量确定基准刑。

3.罪中量刑情节

(1)煽动群众阻碍依法执行职务、履行职责的，可以增加基准刑的20%以下。

(2)因执行公务行为不规范而导致妨害公务犯罪的，可以减少基准刑的20%以下。

(十二)聚众斗殴罪

【量刑指导意见】

1.构成聚众斗殴罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)犯罪情节一般的，可以在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)有下列情形之一的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：聚众斗殴3次的;聚众斗殴人数多，规模大，社会影响恶劣的;在公共场所或者交通要道聚众斗殴，造成社会秩序严重混乱的;持械聚众斗殴的。

2.在量刑起点的基础上，可以根据聚众斗殴人数、次数、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

3.组织未成年人聚众斗殴的，可以增加基准刑的20%以下。

【实施细则】

1.构成聚众斗殴罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)聚众斗殴一次，犯罪情节一般的，可以在一年至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)有下列情形之一的，可以在三年六个月至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：聚众斗殴3次的;聚众斗殴人数超过20人，社会影响恶劣的;在公共场所或者交通要道聚众斗殴，造成社会秩序严重混乱的;持械聚众斗殴的。

2.在量刑起点的基础上，可以根据聚众斗殴人数、次数、手段、伤害后果等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)聚众斗殴一方参与人数超过10 人、不满20 人的，可以增加六个月至一年刑期确定基准刑。

(2)每增加聚众斗殴一次，可以增加六个月至一年刑期确定基准刑。

(3)每增加轻微伤一人的，可以增加一个月至二个月刑期确定基准刑;每增加轻伤一人的，可以增加三个月至六个月刑期确定基准刑。

(4)每增加第1 条第2 项规定的四种情形之一的，增加六个月至一年刑期确定基准刑。

3.罪中量刑情节

组织未成年人聚众斗殴的，对组织者可以增加基准刑的20%以下。本量刑情节与教唆未成年人犯罪的量刑情节择一适用，不能重复评价。

(十三)寻衅滋事罪

【量刑指导意见】

1.构成寻衅滋事罪的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据寻衅滋事次数、伤害后果、强拿硬要他人财物或任意损毁、占用公私财物数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成寻衅滋事罪的，可以在六个月至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据寻衅滋事次数、伤害后果、强拿硬要他人财物或任意损毁、占用公私财物数额等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。已经作为确定量刑起点的事实除外：

(1)寻衅滋事次数每增加一次，可增加三个月至四个月刑期确定基准刑。

(2)每增加一人轻微伤，可增加二个月至三个月刑期确定基准刑。

(3)每增加一人轻伤，可增加六个月至九个月刑期确定基准刑。

(4)强拿硬要他人财物或者任意损毁、占用公私财物一千元以上，每增加300至500元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(十四)掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪

【量刑指导意见】

1.构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)犯罪情节一般的，可以在三个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)情节严重的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据犯罪数额、次数等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

【实施细则】

1.构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益数额达到5 千元的，或者掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益超过3次、累计数额达到3千元的，或者明知是盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车而掩饰、隐瞒一辆的，可以在四个月拘役至六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益达到50万元的，或者明知是盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车而掩饰、隐瞒达到五辆的，可以在三年至三年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据犯罪数额、次数、被掩饰隐瞒犯罪的性质以及有无牟利等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)每增加一次犯罪，可以增加一个月刑期确定基准刑;但法定刑在三年以下的，根据犯罪次数增加的刑罚量一般不超过一年;法定刑在三年以上七年以下的，根据犯罪次数增加的刑罚量一般不超过二年。

(2)法定刑在三年以下，每增加1 万5 千元至2 万元，可以增加一个月刑期确定基准刑;法定刑在三年以上十年以下，犯罪数额超过量刑起点数额的，每增加3万至4万元，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(3)每增加一辆机动车，可以增加三个月至六个月刑期确定基准刑。

(十五)走私、贩卖、运输、制造毒品罪

【量刑指导意见】

1.构成走私、贩卖、运输、制造毒品罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)走私、贩卖、运输、制造鸦片一千克，海洛因、甲基苯丙胺五十克或者其它毒品数量达到数量大起点的，量刑起点为十五年有期徒刑。依法应当判处无期徒刑以上刑罚的除外。

(2)走私、贩卖、运输、制造鸦片二百克，海洛因、甲基苯丙胺十克或者其它毒品数量达到数量较大起点的，量刑起点为七年至八年有期徒刑。

(3)走私、贩卖、运输、制造鸦片不满二百克，海洛因、甲基苯丙胺不满十克或者其他少量毒品的，可以在三个月拘役至三年有期徒刑期幅度内确定量刑起点;情节严重的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

2.在量刑起点的基础上，可以根据毒品犯罪次数、人次、毒品数量等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。

3.有下列情节之一的，可以增加基准刑的30%以下：

(1)组织、利用、教唆未成年人、孕妇、哺乳期妇女、患有严重疾病人员、又聋又哑的人、盲人及其他特殊人群走私、贩卖、运输、制造毒品，或者向未成年人出售毒品的;

(2)毒品再犯。

4.有下列情节之一的，可以减少基准刑的30%以下：

(1)受雇运输毒品的;

(2)毒品含量明显偏低的;

(3)存在数量引诱情形的。

【实施细则】

1.构成走私、贩卖、运输、制造毒品罪的，可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点：

(1)走私、贩卖、运输、制造鸦片不满二十克，海洛因、甲基苯丙胺不满一克或者其他少量毒品的，可以在三个月拘役至六个月拘役幅度内确定量刑起点;走私、贩卖、运输、制造鸦片满二十克，海洛因、甲基苯丙胺满一克或者其他相应数量毒品的，可以在六个月至九个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(2)走私、贩卖、运输、制造鸦片一百四十克，海洛因、甲基苯丙胺七克或者其它相应数量毒品的;国家工作人员走私、制造、运输、贩卖毒品的;在戒毒监管场所贩卖毒品的;向多人贩毒或者多次贩毒的;或者具有其他严重情节的，可以在三年六个月至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

(3)走私、贩卖、运输、制造鸦片二百克，海洛因、甲基苯丙胺十克或者其它毒品数量达到数量较大起点的，量刑起点为七年六个月至八年有期徒刑。

(4)走私、贩卖、运输、制造鸦片一千克，海洛因、甲基苯丙胺五十克或者其它毒品数量达到数量大起点的，量刑起点为十五年有期徒刑。

2.在量刑起点的基础上，可以根据毒品数量、犯罪次数等其他犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑：

(1)法定刑在三年以下的，每增加鸦片4 克，海洛因、甲基苯丙胺0.2克或者其他相应数量毒品的，可以增加一个月刑期确定基准刑;法定刑在三年以上七年以下的，每增加鸦片2克，海洛因、甲基苯丙胺0.1克或者其他相应数量毒品的，可以增加一个月刑期确定基准刑;法定刑在七年以上的，每增加鸦片10克，海洛因、甲基苯丙胺0.5克或者其他相应数量毒品的，可以增加一个月刑期确定基准刑;法定刑在十五年以上的，每增加鸦片40克至60克，海洛因、甲基苯丙胺2克至3克或者其他相应数量毒品的，可以增加一个月刑期确定基准刑。

(2)实施走私、贩卖、运输、制造毒品两种以上行为的，法定刑在三年以下的，每增加一种行为，可以增加三个月至四个月刑期确定基准刑;法定刑在三年以上七年以下的，每增加一种行为，可以增加四个月至五个月刑期确定基准刑;法定刑在七年以上的，每增加一种行为，可以增加五个月至六个月刑期确定基准刑;法定刑在十五年以上的，每增加一种行为，可以增加六个月至一年刑期确定基准刑。

(3)法定刑在三年以下的，犯罪次数为两次的，可以增加三个月至六个月刑期确定基准刑;法定刑在三年以上七年以下的，犯罪次数每增加一次，可以增加一个月至二个月刑期确定基准刑，但根据次数增加的刑罚量一般不超过二年;法定刑在七年以上的，犯罪次数每增加一次，可以增加一个月至二个月刑期确定基准刑，但根据次数增加刑罚量一般不超过三年;法定刑在十五年以上的，犯罪次数每增加一次，可以增加三个月至六个月刑期确定基准刑，但根据次数增加的刑罚量一般不超过三年。

(4)法定刑在三年以上七年以下的，实施两个以上情节严重的行为，每增加一种行为，可以增加六个月至九个月刑期确定基准刑;法定刑在七年以上，具有国家工作人员走私、制造、运输、贩卖毒品情节，或者具有在戒毒监管场所贩卖毒品情节的，可以增加六个月至九个月刑期确定基准刑;法定刑在十五年以上，具有国家工作人员走私、制造、运输、贩卖毒品情节，或者具有在戒毒监管场所贩卖毒品情节的，可以增加一年至二年刑期确定基准刑。

3.罪中量刑情节

(1)组织、利用、教唆未成年人、孕妇、哺乳期妇女、患有严重疾病人员、又聋又哑的人、盲人及其他特殊人群走私、贩卖、运输、制造毒品，或者向未成年人出售毒品的，可以增加基准刑的30%以下。(2)受雇运输毒品的，除认定从犯、胁从犯的以外，可以减少基准刑的30%以下。

(3)毒品含量明显偏低的，可以减少基准刑的30%以下。

(4)存在数量引诱情形的，可以减少基准刑的30%以下。

(5)以贩养吸，被查扣毒品全部计入贩卖毒品数量的，可以减少基准刑的30%以下。

4.罪前、罪后量刑情节

毒品再犯，可以增加基准刑的30%以下;已经认定累犯的，不得重复评价。

六、附则

1.多个罪中量刑情节调节基准刑的连乘公式：A×(1±α1)×(1±α2)×(1±α3)…【注：A 代表基准刑，α代表量刑情节调节比例，±根据量刑情节是从严情节还是从宽情节确定】

2.多个罪前、罪后量刑情节调节基准刑的同向相加、逆向相减公式：A×(1±α1±α2±α3)…【注：A 代表基准刑或罪中量刑情节调节基准刑后的刑期，α代表量刑情节调节比例，±根据量刑情节是从严情节还是从宽情节确定】

3.本实施细则适用于有期徒刑以下的案件。

4.本实施细则所称以上、以下，均包括本数。

5.本实施细则对常见犯罪事实和量刑情节作出了规定，各中院可以结合当地审判实际对上述事实、情节进行细化，并报省法院备案。

6.本实施细则没有规定、但在量刑时应当予以考虑的犯罪事实和量刑情节，法官可参照《实施细则》中最相类似的事实、情节，用分析、比较的方法，确定其合理的调节刑期或者比例。但该犯罪事实或者量刑情节应当在量刑报告表中有所体现，并在裁判文书中加强量刑说理，相关裁判文书也应报经分管院长核准签发，合议庭存在分歧或者分管院长认为有必要的，可提交审判委员会讨论决定。

7.本实施细则由山东省高级人民法院负责解释。

8.本实施细则自月1日起试行。

山东省高院量刑指导意见实施细则 篇2

[2014]第9次会议通过）

为进一步规范刑罚裁量权，深入贯彻落实宽严相济的刑事政策，增强量刑的公开性，实现量刑公正，根据《中华人民共和国刑法》和相关司法解释以及最高人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》，结合我省法院刑事审判实践，制定本实施细则。

一、量刑的指导原则

１.量刑应当以事实为根据，以法律为准绳，根据犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，决定判处的刑罚。

2.量刑既要考虑被告人所犯罪行的轻重，又要考虑被告人应负刑事责任的大小，做到罪责刑相适应，实现惩罚和预防犯罪的目的。

3.量刑应当贯彻宽严相济的刑事政策，做到该宽则宽，当严则严，宽严相济，罚当其罪，确保裁判法律效果和社会效果的统一。

4.量刑要客观、全面地把握不同时期不同地区的经济社会发展状况和治安形势的变化，确保刑法任务的实现；对于同一地区同一时期，案情相似的案件，所判处的刑罚应当基本均衡。

二、量刑的基本方法

量刑时，应在定性分析的基础上，结合定量分析，依次确定量刑起点、基准刑和宣告刑。

1.量刑步骤

（1）根据基本犯罪构成事实在相应的法定刑幅度内确定量刑起点；

（2）根据其他影响犯罪构成的犯罪数额、犯罪次数、犯罪后果等犯罪事实，在量刑起点的基础上增加刑罚量确定基准刑；

（3）根据量刑情节调节基准刑，并综合考虑全案情况，依法确定宣告刑。2.调节基准刑的方法

（1）只有单个量刑情节的，根据量刑情节的调节比例直接调节基准刑。（2）具有多个量刑情节的，一般根据各个量刑情节的调节比例，采用同向相加、逆向相减的方法调节基准刑；具有未成年人犯罪、老年人犯罪、限制行为能力的精神病人犯罪、又聋又哑的人或者盲人犯罪，防卫过当、避险过当、犯罪预备、犯罪未遂、犯罪中止，从犯、胁从犯和教唆犯等量刑情节的，先适用该量刑情节对基准刑进行调节，在此基础上，再适用其他量刑情节进行调节。

（3）被告人犯数罪，同时具有适用于各个罪的立功、累犯等量刑情节的，先适用该量刑情节调节个罪的基准刑，确定个罪所应判处的刑罚，再依法实行数罪并罚，决定执行的刑罚。

3.确定宣告刑的方法

（1）量刑情节对基准刑的调节结果在法定刑幅度内，且罪责刑相适应的，可以直接确定为宣告刑；如果具有应当减轻处罚情节的，应依法在法定最低刑以下确定宣告刑。有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内确定宣告刑。

（2）量刑情节对基准刑的调节结果在法定最低刑以下，具有法定减轻处罚情节，1 且罪责刑相适应的，可以直接确定为宣告刑；只有从轻处罚情节的，可以依法确定法定最低刑为宣告刑；但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。

（3）量刑情节对基准刑的调节结果在法定最高刑以上的，可以依法确定法定最高刑为宣告刑。

（4）被告人犯数罪，总和刑期不满五年的，并罚减少的刑期不得超过一年；总和刑期满五年不超过十年的，并罚减少的刑期不得超过二年；总和刑期满十年不满十五年的，并罚减少的刑期不得超过三年；总和刑期满十五年不满二十年的，并罚减少的刑期不得超过四年；总和刑期满二十年不满二十五年的，并罚减少的刑期不得超过五年；总和刑期在二十五年以上不满三十五年的，并罚后可以决定执行有期徒刑二十年；总和刑期在三十五年以上的，并罚后可以决定执行有期徒刑二十二年至二十五年。

（5）综合考虑全案情况，独任审判员或合议庭可以在20％的幅度内对调节结果进行调整，确定宣告刑。当调节后的结果仍不符合罪责刑相适应原则的，应提交审判委员会讨论决定，依法确定宣告刑。

（6）宣告刑为三年以下有期徒刑、拘役并符合缓刑适用条件的，可以依法宣告缓刑；对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，优先考虑适用缓刑。犯罪情节轻微，不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚。

（7）宣告刑以月为单位计算。

（8）综合全案犯罪事实和量刑情节，依法应当判处无期徒刑以上刑罚、管制或者单处附加刑、缓刑、免予刑事处罚的，应当依法适用。

（9）应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法或司法解释没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于一千元，其中对盗窃、诈骗、抢夺、掩饰隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益和毒品犯罪，罚金不超过犯罪数额的二倍。对未成年人犯罪应当从轻或者减轻判处罚金，但罚金的最低数额不能少于五百元。

三、常见量刑情节的适用

量刑时要充分考虑各种法定和酌定量刑情节，根据案件的全部犯罪事实以及量刑情节的不同情形，依法确定量刑情节的适用及其调节比例。对严重暴力犯罪、毒品犯罪等严重危害社会治安的犯罪，在确定是否从宽以及从宽的幅度时，应当从严掌握；对犯罪情节较轻的犯罪，应当充分体现从宽。具体确定各个量刑情节的调节比例时，应当综合平衡调节幅度与实际增减刑罚量的关系，确保罪责刑相适应。

1.对于未成年人犯罪，应当综合考虑未成年人对犯罪的认识能力、实施犯罪行为的动机和目的、犯罪时的年龄、是否初犯、偶犯、悔罪表现、个人成长经历和一贯表现等情况，予以从宽处罚。

（1）已满十四周岁不满十五周岁的未成年人犯罪，可以减少基准刑的40％－60％；

（2）已满十五周岁不满十六周岁的未成年人犯罪，可以减少基准刑的30％－50％；

（3）已满十六周岁不满十七周岁的未成年人犯罪，可以减少基准刑的20％－ 2 50％；

（4）已满十七周岁不满十八周岁的未成年人犯罪，可以减少基准刑的10％－40％；

（5）未成年人犯罪根据其所犯罪行，可能被判处拘役、三年以下有期徒刑，如果悔罪表现好，并具有“系又聋又哑的人或者盲人；防卫过当或者避险过当；犯罪预备、中止或者未遂；共同犯罪中从犯、胁从犯；犯罪后自首或者有立功表现；其他犯罪情节轻微不需要判处刑罚”情形之一的，应当依照刑法第三十七条的规定免予刑事处罚；

（6）行为人在年满十八周岁前后实施了不同种犯罪行为，对其年满十八周岁以前实施的犯罪应当依照本条第（1）至（5）项的规定确定从宽的幅度；行为人在年满十八周岁前后实施了同种犯罪行为，在量刑时应当根据案件的具体情况确定适当的从宽幅度；

（7）未成年被告人一贯表现良好，无不良习惯的，或被教唆、利用、诱骗犯罪的，一般适用较高的从宽幅度；

（8）有确切证据证实未成年被告人身心成长曾受严重家庭暴力等其他客观因素影响的，可以在本条规定从宽幅度的基础上再减少基准刑的10％以下。但减少基准刑的最终幅度不得高于60％；

（9）未成年被告人多次实施违法行为的，或酗酒、赌博屡教不改的，或曾因淫乱、色情、吸毒等违法行为被处罚或教育过的，一般适用较低的从宽幅度。

2.对于年满六十五周岁以上的老年人犯罪，综合考虑犯罪的性质、情节、后果等情况，适当确定从宽的幅度。

（1）已满六十五周岁不满七十周岁故意犯罪的，可以减少基准刑的20%以下；过失犯罪的，可以减少基准刑的30%以下；

（2）已满七十周岁不满七十五周岁故意犯罪的，可以减少基准刑的30%以下；过失犯罪的，可以减少基准刑的40%以下；

（3）七十五周岁以上故意犯罪的，可以减少基准刑的40%以下；过失犯罪的，可以减少基准刑的20%-50%。

3.对于尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人犯罪，综合考虑犯罪性质、精神疾病的严重程度以及犯罪时精神障碍影响辨认控制能力等情况，可以减少基准刑的40%以下。

4.对于又聋又哑的人或者盲人犯罪，综合考虑犯罪的性质、情节、后果以及聋哑人或盲人犯罪时的控制能力等情况，可以减少基准刑的40%以下；犯罪较轻的，可以减少基准刑的40%以上或者依法免除处罚。

5.对于防卫过当，应当综合考虑犯罪的性质、防卫过当的程度、造成损害的大小等情况，可以减少基准刑的60%以上或者依法免除处罚。

6.对于避险过当，应当综合考虑犯罪的性质、避险过当的程度、造成损害的大小等情况，可以减少基准刑的50%以上或者依法免除处罚。

7.对于预备犯，综合考虑预备犯罪的性质、准备程度和危害程度等情况，可以比照既遂犯减少基准刑的60%以下；犯罪较轻的，可以减少基准刑的60%以上或者依法免除处罚。

8.对于未遂犯，综合考虑犯罪行为的实行程度、造成损害的大小、犯罪未得逞 3 的原因等情况，可以比照既遂犯确定从宽的幅度。

（1）实施终了的未遂犯，造成损害后果的，可以比照既遂犯减少基准刑的20%以下；未造成损害后果的，可以比照既遂犯减少基准刑的40%以下；

（2）未实施终了的未遂犯，造成损害后果的，可以比照既遂犯减少基准刑的30%以下；未造成损害后果的，可以比照既遂犯减少基准刑的50%以下；

9.对于中止犯，应当综合考虑中止犯罪的阶段、原因以及造成损害的后果等情况，依法予以减轻或者免除处罚。

（1）造成较重损害后果的，可以减少基准刑的30%-60%；（2）造成较轻损害后果的，可以减少基准刑的50%-80%；

（3）自动放弃犯罪或有效防止犯罪后果发生，没有造成损害的，应当依法免除处罚。

10.对于从犯，应当综合考虑其在共同犯罪中的地位、作用，以及是否实施犯罪行为等情况，予以从宽处罚，可以减少基准刑的20%-50%；犯罪较轻的，可以减少基准刑的50%以上或者依法免除处罚。

从犯人数超过一人且罪责不同的，根据罪责大小，分别确定适当的从宽幅度。11.对于共同犯罪中罪责相对较轻的主犯，可以减少基准刑的20%以下。12.对于胁从犯，应当综合考虑犯罪的性质、被胁迫的程度以及在共同犯罪中的作用等情况，予以从宽处罚，可以减少基准刑的40%-60%；犯罪较轻的，可以减少基准刑的60%以上或者依法免除处罚。

13.对于教唆犯，综合考虑其在共同犯罪中的地位、作用和被教唆的对象以及被教唆的人是否实施被教唆之罪等情况，确定从宽或者从重处罚的幅度。

（1）对于在共同犯罪中所起作用较小或属于从犯的一般教唆犯，比照第10－11条的规定确定从宽的幅度；

（2）被教唆的人未犯被教唆之罪的，可以减少基准刑的50%以下；（3）教唆不满十八周岁的人犯罪的，可以增加基准刑的10%-30%；（4）教唆限制行为能力人犯罪的，可以增加基准刑的20%以下。

14.对于自首情节，综合考虑自首的动机、时间、方式、罪行轻重、如实供述罪行的程度以及悔罪表现等情况，确定从宽的幅度。恶意利用自首规避法律制裁等不足以从宽处罚的除外。

（1）犯罪事实或犯罪嫌疑人未被办案机关发觉，主动直接投案构成自首的，可以减少基准刑的40%以下，一般不应超过四年；

（2）犯罪事实和犯罪嫌疑人已被办案机关发觉，但尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施，主动直接投案构成自首的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过三年；

（3）犯罪嫌疑人、被告人如实供述办案机关尚未掌握的不同种罪行，以自首论的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过三年；

（4）并非出于被告人主动，而是经亲友规劝、陪同投案，或亲友送去投案等情形构成自首的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过三年；

（5）罪行尚未被办案机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或办案机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行构成自首的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过三年；

（6）犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供，但在一审判决前又能如实供述的，可以减少基准刑的20％以下，一般不应超过二年；

（7）其他类型的自首，可以减少基准刑的20%以下，一般不应超过二年；（8）犯罪较轻的自首，可以减少基准刑的40%以上或者依法免除处罚。15.被告人亲属以不同形式送被告人归案或协助司法机关抓获被告人，不能认定为自首的，考虑到被告人亲属支持司法机关工作，在决定对被告人的具体处罚时，可以减少基准刑的10％－20％。

16.对于立功情节，综合考虑立功的大小、次数、内容、来源、效果以及罪行轻重等情况，确定从宽的幅度。

（1）一般立功的，可以减少基准刑的20%以下，一般不应超过二年；

（2）重大立功的，可以减少基准刑的20%-50%；犯罪较轻的，可以减少基准刑的50%以上或者依法免除处罚。

17.对于坦白情节，综合考虑如实供述罪行的阶段、程度、罪行轻重以及悔罪程度等情况，确定从宽的幅度。

（1）因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减少基准刑的30%-50%；

（2）如实供述办案机关尚未掌握的同种较重罪行的，可以减少基准刑的10%-30%，一般不应超过三年；

（3）如实供述办案机关尚未掌握的同种较轻罪行的，可以减少基准刑的10%以下，一般不应超过一年；

（4）办案机关掌握的证据不充分，犯罪分子如实交代有助于定案的，可以减少基准刑的20%以下，一般不应超过二年；

（5）揭发同案犯共同犯罪事实的，可以减少基准刑的20%以下，一般不应超过二年。

18.对于当庭自愿认罪的，根据犯罪的性质、罪行的轻重、认罪程度以及悔罪表现等情况，可以减少基准刑的10%以下，一般不应超过一年。依法认定为自首、坦白的除外。

19.对于被害人有过错或对矛盾激化负有直接责任的，综合考虑犯罪的性质，被害人对法律规范、伦理道德、善良风俗的背离程度，以及促使被告人实施加害行为的关联程度等情况，确定从宽的幅度。

（1）被害人对犯罪发生有一般过错的，可以减少基准刑的10％以下；（2）被害人对犯罪发生有较大过错的，可以减少基准刑的20％以下；（3）被害人对犯罪发生有严重过错的，可以减少基准刑的30％以下。

20.对于退赃、退赔的，综合考虑犯罪性质，退赃、退赔行为对损害结果所能弥补的程度，退赃、退赔的数额以及主动程度等情况，可以减少基准刑的30%以下。

积极配合办案机关追缴赃款赃物，未给被害人造成经济损失或者损失较小的，可以减少基准刑10%以下，一般不应超过一年。

对于抢劫等严重危害社会治安犯罪退赃、退赔的，在决定是否从宽以及从宽幅度时应从严掌握，减少的基准刑不得超过10%，并不得超过一年。

21.对于积极赔偿被害人经济损失并取得谅解的，综合考虑犯罪性质、赔偿数额、赔偿能力以及认罪、悔罪程度等情况，可以减少基准刑的40%以下，一般不应超过四年；积极赔偿但没有取得谅解的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过三年；尽管没有赔偿，但取得谅解的，可以减少基准刑的20%以下，一般不应超过二年；其中抢劫、强奸等严重危害社会治安犯罪的应从严掌握，减少的基准刑不得超过10%。

22.对于当事人根据刑事诉讼法第二百七十七条达成刑事和解协议的，综合考虑犯罪性质、赔偿数额、赔礼道歉以及真诚悔罪等情况，可以减少基准刑的50%以下；犯罪较轻的，可以减少基准刑的50%以上或者依法免除处罚。

23.对于累犯，应当综合考虑前后罪的性质、刑罚执行完毕或者赦免以后至再犯罪时间的长短以及前后罪罪行轻重等情况，予以从重处罚。但是增加的刑罚量一般不应高于五年、低于三个月。

（1）刑罚执行完毕不满一年重新犯罪的，可以增加基准刑的10%-40%；（2）刑罚执行完毕已满一年不满三年重新犯罪的，可以增加基准刑的10%-30%；（3）刑罚执行完毕已满三年不满五年重新犯罪的，可以增加基准刑的10%-20%； 对于前后罪为同种犯罪的累犯，应当确定较高的从重幅度。

24.对于有前科的，综合考虑前科的性质、时间间隔长短、次数、处罚轻重等情况，可以增加基准刑的10%以下。前科犯罪为过失犯罪和未成年人犯罪的除外。

25.对于犯罪对象为未成年人、老年人、残疾人、孕妇、哺乳期妇女、患有严重疾病人员、又聋又哑的人、盲人等弱势人员的，综合考虑犯罪的性质、犯罪的严重程度等情况，可以增加基准刑的20%以下。

26.对于在重大自然灾害、预防、控制突发传染病疫情等灾害期间故意犯罪的，根据案件的具体情况，可以增加基准刑的20%以下。

四、常见犯罪的量刑

确定具体犯罪的量刑起点，以基本犯罪构成事实的社会危害性为根据。同时具有两种以上基本犯罪构成事实的，一般以危害较重的一种确定量刑起点，其他作为增加刑罚量的犯罪事实。在量刑起点的基础上，根据其他影响犯罪构成的犯罪事实的社会危害性确定所应增加的刑罚量，确定基准刑。

（一）交通肇事罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）死亡一人或者重伤三人，负事故主要责任的，可以在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在一年至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）死亡三人，负事故同等责任的，可以在一年至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（3）造成公共财产或者他人财产直接损失，无能力赔偿数额达到三十万元，负事故主要责任的，可以在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在一年至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（4）重伤一人，负事故主要责任并且具有最高人民法院《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第二款所规定的六种情形之一（即：酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的；无驾驶资格驾驶机动车的；明知是安全装置不 6 全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的；明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶的；严重超载驾驶的；为逃避法律追究逃离事故现场的）的，可以在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在一年至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据事故责任、致人重伤、死亡的人数或者财产损失的数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）具有“死亡一人，负事故主要责任或者全部责任”情形的，每增加重伤一人，可以增加六个月至一年刑期；

（2）具有“重伤三人，负事故主要责任或者全部责任”情形的，重伤达到四人的，可以增加六个月至一年刑期；

（3）具有“死亡三人，负事故同等责任”情形的，死亡人数每增加一人，可以增加六个月至一年刑期；每增加重伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；

（4）具有“造成公共财产或者他人财产直接损失，无能力赔偿数额达到三十万元，负事故主要责任或者全部责任”情形，无能力赔偿数额在三十万元基础上每增加十万元，负事故主要责任的,可以增加二个月刑期；负事故全部责任的,可以增加三个月刑期;（5）重伤一人，负事故主要责任或者全部责任，并且具有最高人民法院《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第二款所规定的六种情形之一，每增加重伤一人，可以增加六个月至一年刑期；

（6）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上七年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑（1）交通运输肇事后逃逸的，可以在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。（2）死亡二人，负事故主要责任的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（3）重伤五人，负事故主要责任的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（4）死亡六人，负事故同等责任的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（5）造成公共财产或者他人财产直接损失，无能力赔偿数额达到六十万元，负事故主要责任的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点；负事故全部责任的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据事故责任、致人重伤、死亡的人数或者财产损失的数额以及逃逸等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）具有“死亡二人，负事故主要责任或者全部责任”情形的，死亡人数每增加一人，负事故主要责任的，可以增加九个月至一年刑期；负事故全部责任的，可以增加一年至一年六个月刑期；

（2）具有“重伤五人，负事故主要责任或者全部责任”情形的，重伤人数每增加一人，负事故主要责任的，可以增加三个月至六个月刑期；负事故全部责任的，可以增加六个月至一年刑期；

（3）具有“死亡六人，负事故同等责任”情形的，死亡人数每增加一人，可以增加六个月至九个月刑期；

（4）具有“造成公共财产或者他人财产直接损失，无能力赔偿数额达到六十万元，负事故主要或者全部责任”情形，无能力赔偿数额在六十万元基础上每增加十万元，负事故主要责任的,可以增加二个月刑期；负事故全部责任的,可以增加三个月刑期;（5）具有本条第1款第（2）至（5）项情形，又具有“为逃避法律追究逃离事故现场”情形的，可以增加六个月至一年刑期；

（6）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在七年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

因逃逸致一人死亡的，可以在七年至十年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，可以根据因逃逸致人死亡的人数等其他影响犯罪构成的犯罪事实，增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）因逃逸致人死亡的人数每增加一人，可以增加三年至五年刑期；（2）其他可以增加刑罚量的情形。4.有下列情形（已确定为犯罪构成事实的除外）之一的，可以增加基准刑的10%以下，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的50%：

（1）酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的，或者在道路上驾驶机动车追逐竞驶，情节恶劣的；

（2）无驾驶资格驾驶机动车辆的；

（3）明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的；（4）明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶的；（5）严重超载驾驶的；

（6）交通肇事造成恶劣社会影响的；（7）其他可以从重处罚的情形。

5.交通肇事后保护现场、抢救伤者，并向公安机关报告的，可以减少基准刑的20%以下。

6.在确定量刑起点和基准刑时，要考虑犯罪后果中重伤的程度，对“一级重伤”与“二级重伤”有所区别。

（二）故意伤害罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

故意伤害致一人二级轻伤的，可以在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内确定量刑起点。故意伤害致一人一级轻伤的，可以在一年至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据伤害人数、伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（2）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（3）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑 故意伤害致一人二级重伤的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。故意伤害致一人一级重伤的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据伤害人数、伤害后果、伤残等级等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（2）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（3）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（4）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

以特别残忍手段故意伤害致一人重伤，造成六级严重残疾的，可以在十年至十三年有期徒刑内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑以上刑罚的除外。

使用以下手段之一，使被害人具有身体器官缺损、器官明显畸形、身体器官有中等功能障碍、造成严重并发症等情形之一，且残疾程度在六级以上的，可以认定为“以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾”：

（1）挖人眼睛，割人耳、鼻，挑人脚筋，砍人手足，剜人髌骨；（2）以刀划或硫酸等腐蚀性溶液严重毁人容貌；（3）电击、烧烫他人要害部位；（4）其他特别残忍手段。

具有上述“以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾”情形，判处有期徒刑不符合罪责刑相适应原则的，应依法判处无期徒刑以上刑罚。

在量刑起点的基础上，可以根据伤害后果、残疾等级、手段残忍程度等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（2）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（3）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（4）其他可以增加刑罚量的情形。4.故意伤害致人重伤的，在确定基准刑时，对于造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加一个月至三个月刑期；造成被害人六级至三级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加六个月至一年刑期；造成被害人二级至一级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加二年至三年刑期。

故意伤害致人轻伤的，伤残程度可以在确定量刑起点时考虑，或者作为调节基准刑的量刑情节。

5.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20％以下，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

9（1）报复伤害的；

（2）雇佣他人实施伤害行为的。其中雇佣未成年人实施伤害行为的，应当适用较高的调节幅度；

（3）因实施其他违法活动而故意伤害他人的；

（4）使用枪支、管制刀具或者其他凶器实施犯罪行为的；（5）其他可以从重处罚的情形。

6.有下列情形之一的，可以减少基准刑的20%以下：

（1）因婚姻家庭、邻里纠纷等民间矛盾引发，被害人有过错或对矛盾激化负有责任的；

（2）犯罪后积极抢救被害人的；（3）其他可以从轻处罚的情形。

（三）强奸罪

1.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）强奸妇女一人的，可以在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。（2）奸淫幼女一人的，可以在四年至七年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，可以根据强奸或者奸淫幼女的人数、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）强奸妇女或者奸淫幼女二人，可以增加二年至三年刑期；（2）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（4）强奸妇女或者奸淫幼女造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加三个月至六个月刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑 犯强奸罪，具有下列情形之一的，除了依法应当判处无期徒刑以上刑罚的以外，可以在十年至十三年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

（1）强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的；（2）强奸妇女、奸淫幼女三人的；（3）在公共场所当众强奸妇女的；（4）二人以上轮奸的；

（5）致使被害人重伤或者造成其他严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣程度、强奸人数、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）强奸妇女或者奸淫幼女三人以上，每增加一人，可以增加二年至三年刑期；（2）每增加刑法第二百三十六条规定的五种情形之一的，可以增加二年至三年刑期；

（3）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级轻伤 10 一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（5）每增加二级重伤一人，可以增加二年至二年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加二年六个月至三年刑期；

（6）造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加三个月至六个月刑期；造成被害人六级至三级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加六个月至一年刑期；造成被害人二级至一级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加二年至三年刑期；

（7）其他可以增加刑罚量的情形。

3.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）对同一妇女强奸或者对同一幼女实施奸淫达两次以上的，可以增加基准刑的30%以下；轮奸达两次以上的，可以增加基准刑的40%以下；

（2）携带凶器或者采取非法拘禁、捆绑、侮辱、虐待等方式作案的，可以增加基准刑的20%以下；

（3）利用教养、监护、职务关系实施强奸的，可以增加基准刑的20%以下；（4）其他可以从重处罚的情形。

4.强奸未成年人，具有下列情形之一的，可以增加基准刑的40%以下，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）对未成年人负有特殊职责的人员、与未成年人有共同家庭生活关系的人员、国家工作人员或者冒充国家工作人员，实施强奸犯罪的；

（2）进入未成年人住所、学生集体宿舍实施强奸犯罪的；（3）采取暴力、胁迫、麻醉等强制手段实施奸淫幼女犯罪的；

（4）对不满十二周岁的儿童、农村留守儿童、严重残疾或者精神智力发育迟滞的未成年人，实施强奸犯罪的；

（5）其他可以从重处罚的情形。

（四）非法拘禁罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

非法拘禁他人，不具有殴打、侮辱情节，未造成重伤、死亡后果的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据非法拘禁人数、拘禁时间、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）非法拘禁每增加二十四小时，可以增加一个月至二个月刑期；（2）被害人每增加一人，可以增加三个月至六个月刑期；（3）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑 非法拘禁致一人二级重伤的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点；致一人一级重伤的，可以在四年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据非法拘禁人数、拘禁时间、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）非法拘禁每增加二十四小时，可以增加一个月至二个月刑期；（2）被害人每增加一人，可以增加三个月至六个月刑期；（3）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（5）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（6）造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加一个月至三个月刑期；造成被害人六级至三级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加六个月至一年刑期；造成被害人二级至一级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加二年至三年刑期；

（7）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

非法拘禁致一人死亡的，可以在十年至十三年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，可以根据非法拘禁人数、拘禁时间、致人伤亡后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）非法拘禁每增加二十四小时，可以增加一个月至二个月刑期；（2）被害人每增加一人，可以增加三个月至六个月刑期；（3）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（5）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（6）造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加一个月至三个月刑期；造成被害人六级至三级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加六个月至一年刑期；造成被害人二级至一级残疾，每增加一级残疾等级的，可以增加二年至三年刑期；

（7）死亡人数每增加一人，可以增加三年至五年刑期；（8）其他可以增加刑罚量的情形。

4.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）国家机关工作人员利用职权非法扣押、拘禁他人的，可以增加基准刑的10%-20%；

（2）具有殴打、侮辱、虐待情节（致人重伤、死亡的除外）的，可以增加基准刑的10%-20%；

（3）多次非法拘禁的，可以增加基准刑的20%以下；

12（4）冒充军警人员、司法人员非法扣押、拘禁他人的，可以增加基准刑的20%以下；

（5）为索取高利贷、赌债等法律不予保护的债务而非法拘禁他人的，可以增加基准刑的20%以下；

（6）持枪支、管制刀具等凶器拘禁他人的，可以增加基准刑的20%以下；（7）因积极参与传销非法拘禁他人的，可以增加基准刑的20％以下；（8）其他可以从重处罚的情形。

5.为索取合法债务、争取合法权益而非法扣押、拘禁他人的，可以减少基准刑的30%以下。

（五）抢劫罪

1.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）抢劫一次的，可以在三年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点。（2）行为人实施盗窃、诈骗、抢夺行为，未达到“数额较大”，为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证当场使用暴力或者以暴力相威胁，有下列情形之一，依照抢劫罪定罪处罚的，可以在三年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①盗窃、诈骗、抢夺接近“数额较大”标准的；

②入户或在公共交通工具上盗窃、诈骗、抢夺后在户外或交通工具外实施上述行为的；

③使用暴力致人轻微伤以上后果的； ④使用凶器或以凶器相威胁的； ⑤具有其他严重情节的。

在量刑起点的基础上，可以根据抢劫情节严重程度、抢劫次数、数额、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）抢劫财物数额满一千元或每增加一千元，可以增加一个月刑期；（2）抢劫二次的，可以增加二年至三年刑期；

（3）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加六个月至九个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加九个月至一年刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

犯抢劫罪，有下列情形之一的，除了依法应当判处无期徒刑以上刑罚的以外，可以在十年至十三年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

（1）入户抢劫的；

（2）在公共交通工具上抢劫的；

（3）抢劫银行或者其他金融机构的；（4）多次抢劫或者抢劫数额巨大的；（5）抢劫致一人重伤的；（6）冒充军警人员抢劫的；（7）持枪抢劫的；

（8）抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的。

在量刑起点的基础上，可以根据抢劫情节严重程度、抢劫次数、数额、致人伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）抢劫财物数额满六万元，每增加五千元，可以增加一个月刑期；（2）抢劫次数超过三次，每再增加一次，可以增加二年至三年刑期；（3）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；

（4）每增加二级轻伤一人，可以增加六个月至九个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加九个月至一年刑期；

（5）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（6）造成被害人十级至七级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加三个月至六个月刑期；造成被害人六级至三级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加六个月至一年刑期；造成被害人二级至一级残疾的，每增加一级残疾等级，可以增加二年至三年刑期；

（7）每增加刑法第二百六十三条规定的八种情形之一，可以增加一年至二年刑期；

（8）其他可以增加刑罚量的情形。

3.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20％以下，每增加一种情形，可以再增加基准刑的10％以下：

（1）为实施其他违法活动而实施抢劫的；

（2）在银行等金融机构门口蹲守或尾随支款人并对支款人实施抢劫的；（3）流窜作案或者结伙抢劫的；（4）其他可以从重处罚的情形。

4.有下列情形之一的，可以减少基准刑的20%以下：（1）确因生活所迫、学习、治病急需而实施抢劫的；（2）抢劫家庭成员或者近亲属财物的；（3）其他可以从轻处罚的情形。

5.以毒品、假币、淫秽物品等违禁品为抢劫对象的，以抢劫罪定罪；抢劫的违禁品数量作为量刑情节考虑，量刑起点和基准刑参照上述规定确定。

（六）盗窃罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）盗窃公私财物，犯罪数额达到“数额较大”起点二千元，或者入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，或者二年内盗窃三次的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）盗窃公私财物，数额达到一千元不满二千元，具有下列情形之一的，可以以盗窃罪定罪，并在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①曾因盗窃受过刑事处罚的；

②一年内曾因盗窃受过行政处罚的； ③组织、控制未成年人盗窃的；

④自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地盗窃的；

⑤盗窃残疾人、孤寡老人、丧失劳动能力人的财物的； ⑥在医院盗窃病人或者其亲友财物的；

⑦盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的； ⑧因盗窃造成严重后果的。（3）盗窃国有馆藏一般文物一件的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据盗窃数额、次数、数量、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加一千五百元，可以增加一个月刑期；

（2）盗窃国有馆藏一般文物两件的，可以增加九个月至一年刑期；

（3）多次盗窃，盗窃数额未达到较大的，超过三次，每增加一次，可以增加四个月以下刑期；

（4）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）盗窃公私财物，犯罪数额达到“数额巨大”起点六万元的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）盗窃公私财物，数额达到三万元不满六万元，具有下列情形之一的，可以认定为“有其他严重情节”，并在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①入户盗窃的； ②携带凶器盗窃的；

③组织、控制未成年人盗窃的；

④自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地盗窃的； ⑤盗窃残疾人、孤寡老人、丧失劳动能力人的财物的； ⑥在医院盗窃病人或者其亲友财物的；

⑦盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的； ⑧因盗窃造成严重后果的。（3）盗窃国有馆藏一般文物三件或者三级文物一件的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据盗窃数额、数量、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加四千元，可以增加一个月刑期；

（2）具有本条第1款第（2）项中可以认定为“其他严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加六个月至一年刑期；

（3）盗窃国有馆藏一般文物超过三件，每增加一件，可以增加九个月至一年刑期；盗窃国有馆藏三级文物二件的，可以增加二年六个月至三年刑期；

（4）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）盗窃公私财物，犯罪数额达到“数额特别巨大”起点四十万元的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

（2）盗窃公私财物数额达到二十万元不满四十万元，具有下列情形之一的，可 15 以认定为“有其他特别严重情节”，除了依法应当判处无期徒刑的以外，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①入户盗窃的； ②携带凶器盗窃的；

③组织、控制未成年人盗窃的；

④自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地盗窃的； ⑤盗窃残疾人、孤寡老人、丧失劳动能力人的财物的； ⑥在医院盗窃病人或者其亲友财物的；

⑦盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的； ⑧因盗窃造成严重后果的。（3）盗窃国有馆藏三级文物三件或者二级文物一件的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

在量刑起点的基础上，可以根据盗窃数额、数量、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加二万五千元，可以增加一个月刑期；

（2）具有本条第1款第（2）项中可以认定为“其他特别严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加一年至二年刑期；

（3）盗窃国家三级文物超过三件，每增加一件，可以增加九个月至一年刑期；盗窃国家二级文物超过一件的，每增加一件，可以增加二年六个月至三年刑期；

（4）其他可以增加刑罚量的情形。

4.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）盗窃公私财物，具有下列情形之一的，可以增加基准刑的20%以下（已确定为犯罪构成事实的除外）：

①多次盗窃，犯罪数额达到较大以上的； ②入户盗窃的；

③携带凶器盗窃、扒窃的； ④组织、控制未成年人盗窃的；

⑤自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地盗窃的； ⑥盗窃残疾人、孤寡老人、丧失劳动能力人的财物的； ⑦在医院盗窃病人或者其亲友财物的；

⑧盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的； ⑨因盗窃造成严重后果的。

以上九种情形，每增加一种情形，可以再增加基准刑的10%以下；

（2）盗窃行为给失主造成的损失大于盗窃数额的，可以根据损失的数额，增加基准刑的20%以下；

（3）采用破坏性手段盗窃公私财物，造成其他财物损毁的，可以增加基准刑的30%以下；

（4）为吸毒、赌博等违法活动而盗窃的，可以增加基准刑的20%以下；

（5）盗窃既有既遂，又有未遂，以既遂部分确定基准刑的，根据未遂部分犯罪行为的实行程度、造成损害的大小、犯罪未得逞的原因等情况，可以增加基准刑的 16 30%以下；以未遂部分确定基准刑的，根据既遂部分犯罪行为造成损害的大小等情况，可以增加基准刑的40%以下；

（6）其他可以从重处罚的情形。

5.有下列情形之一的，可以从轻处罚：

（1）确因治病、学习等生活急需而盗窃的，可以减少基准刑的20%以下；（2）案发前主动将赃物放回原处或归还被害人的，可以减少基准刑的50%以下；（3）盗窃家庭成员或者近亲属财物的，可以减少基准刑的50%以下，不按犯罪处理的除外；

（4）其他可以从轻处罚的情形。6.其他

（1）盗窃未遂，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，量刑起点和基准刑参照本细则盗窃罪部分第2、3条的规定，根据案件的具体情况予以确定：

①以数额巨大的财物为盗窃目标的； ②以珍贵文物为盗窃目标的； ③其他情节严重的情形。

（2）多次盗窃，盗窃数额达到较大以上的，以盗窃数额确定量刑起点，盗窃次数作为从重处罚量刑情节。

（3）盗窃犯罪既有既遂，又有未遂，既遂部分所对应的量刑幅度较重，或者既、未遂所对应的量刑幅度相同的，以既遂部分确定基准刑，未遂部分作为调节基准刑的量刑情节；未遂部分对应的量刑幅度较重的，以未遂部分确定基准刑，既遂部分作为调节基准刑的量刑情节。

（七）诈骗罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

诈骗公私财物，达到“数额较大”起点七千元的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，诈骗数额每增加二千元，可以增加一个月刑期，确定基准刑。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）诈骗公私财物，犯罪数额达到“数额巨大”起点七万元的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）诈骗数额满六万元不满七万元，并具有下列情形之一的，应当认定为“其他严重情节”，并在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①通过发送短信、拨打电话或者利用互联网、广播电视、报刊杂志等发布虚假信息，对不特定多数人实施诈骗的；

②诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物的； ③以赈灾募捐名义实施诈骗的；

④诈骗残疾人、老年人或者丧失劳动能力人的财物的； ⑤造成被害人自杀、精神失常或者其他严重后果的； ⑥属于诈骗集团首要分子的； ⑦具有其他严重情节的。

在量刑起点的基础上，可以根据诈骗数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加 17 刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）诈骗数额每增加五千元，可以增加一个月刑期；

（2）具有上述“其他严重情节”情形的，每增加一种情形，可以增加六个月至二年刑期；

（3）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）诈骗公私财物，犯罪数额达到“数额特别巨大”起点五十万元的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

（2）诈骗数额满四十五万元不满五十万元，并具有下列情形之一的，应当认定为“其他特别严重情节”，除了依法应当判处无期徒刑的以外，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①通过发送短信、拨打电话或者利用互联网、广播电视、报刊杂志等发布虚假信息，对不特定多数人实施诈骗的；

②诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物的； ③以赈灾募捐名义实施诈骗的；

④诈骗残疾人、老年人或者丧失劳动能力人的财物的； ⑤造成被害人自杀、精神失常或者其他严重后果的； ⑥属于诈骗集团首要分子的； ⑦具有其他特别严重情节的。

在量刑起点的基础上，可以根据诈骗数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）诈骗数额每增加四万元，可以增加一个月刑期；

（2）具有上述“其他特别严重情节”情形的，每增加一种情形，可以增加六个月至二年刑期；

（3）其他可以增加刑罚量的情形。

4.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）诈骗公私财物，具有下列情形之一的，可以在相应的法定刑幅度内增加基准刑的30％以下（已确定为犯罪构成事实的除外）：

①通过发送短信、拨打电话或者利用互联网、广播电视、报刊杂志等发布虚假信息，对不特定多数人实施诈骗的；

②诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗款物的； ③以赈灾募捐名义实施诈骗的；

④诈骗残疾人、老年人或者丧失劳动能力人的财物的； ⑤造成被害人自杀、精神失常或者其他严重后果的； ⑥属于诈骗集团首要分子的； ⑦具有其他严重情节的。

以上七种情形，每增加一种情形，可以再增加基准刑的10%以下；（2）多次诈骗的，可以增加基准刑的30％以下；

（3）为吸毒、赌博等违法活动而诈骗的，可以增加基准刑的20％以下；（4）其他可以从重处罚的情形。

5.有下列情形之一的，可以从轻处罚：

（1）在案发前自动将赃物归还被害人的，可以减少基准刑的30%以下；（2）确因治病、学习等生活急需而诈骗的，可以减少基准刑的30％以下；（3）诈骗近亲属的财物，确有追究刑事责任必要的，可以减少基准刑的50％以下，不按犯罪处理的除外；

（4）其他可以从轻处罚的情形。

6．对于诈骗犯罪部分既有既遂、又有未遂，以既遂部分确定基准刑的，根据未遂部分犯罪行为的实行程度、造成损害的大小、犯罪未得逞的原因等情况，可以增加基准刑的30%以下；以未遂部分确定基准刑的，根据既遂部分犯罪行为造成损害的大小等情况，可以增加基准刑的40%以下。

7.其他

（1）诈骗未遂，以数额巨大的财物为诈骗目标的，或者具有其他严重情节的，应当定罪处罚，量刑起点和基准刑参照本细则诈骗罪部分第2、3条的规定，根据案件的具体情况予以确定。

（2）诈骗既有既遂，又有未遂，既遂部分所对应的量刑幅度较重，或者既、未遂所对应的量刑幅度相同的，以既遂部分确定基准刑，未遂部分作为调节基准刑的量刑情节；未遂部分所对应的量刑幅度较重的，以未遂部分确定基准刑，既遂部分作为调节基准刑的量刑情节。

（八）抢夺罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）抢夺公私财物，犯罪数额达到“数额较大”起点二千元的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）抢夺公私财物数额达到一千元不满二千元，并具有下列情形之一的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①曾因抢劫、抢夺或者聚众哄抢受过刑事处罚的； ②一年内曾因抢夺或者哄抢受过行政处罚的； ③一年内抢夺三次以上的；

④驾驶机动车、非机动车抢夺的； ⑤组织、控制未成年人抢夺的；

⑥抢夺老年人、未成年人、孕妇、携带婴幼儿的人、残疾人、丧失劳动能力人的财物的；

⑦在医院抢夺病人或者其亲友财物的；

⑧抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的；

⑨自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地抢夺的； ⑩导致他人轻伤或者精神失常等严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据抢夺数额、造成的后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加一千五百元，可以增加一个月刑期；（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

19（4）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）抢夺公私财物，犯罪数额达到“数额巨大”起点五万元的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）抢夺公私财物，导致他人重伤的，或者导致他人自杀的，应当认定为具有“其他严重情节”，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点；

（3）抢夺公私财物，犯罪数额达到二万五千元不满五万元，并具有下列情形之一的，应当认定为具有“其他严重情节”，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①一年内抢夺三次以上的；

②驾驶机动车、非机动车抢夺的； ③组织、控制未成年人抢夺的；

④抢夺老年人、未成年人、孕妇、携带婴幼儿的人、残疾人、丧失劳动能力人的财物的；

⑤在医院抢夺病人或者其亲友财物的；

⑥抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的；

⑦自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地抢夺的； ⑧导致他人轻伤或者精神失常等严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据抢夺数额、造成的后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加三千元，可以增加一个月刑期；

（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期。

（4）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（5）每增加自杀一人，可以增加一年至二年刑期；

（6）具有本条第1款第（3）项中可以认定为“其他严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加六个月至一年刑期；

（7）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）抢夺公私财物，犯罪数额达到“数额特别巨大”起点三十万元的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

（2）抢夺公私财物，导致他人死亡的，应当认定为有“其他特别严重情节”，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。依法应当判处无期徒刑的除外。

（3）抢夺公私财物，犯罪数额达到十五万元不满三十万元，并具有下列情形之一的，应当认定为有“其他特别严重情节”，除了可以依法判处无期徒刑的以外，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①一年内抢夺三次以上的；

②驾驶机动车、非机动车抢夺的； ③组织、控制未成年人抢夺的；

④抢夺老年人、未成年人、孕妇、携带婴幼儿的人、残疾人、丧失劳动能力人的财物的；

⑤在医院抢夺病人或者其亲友财物的；

⑥抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的；

⑦自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地抢夺的； ⑧导致他人轻伤或者精神失常等严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据抢夺数额、造成的后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加二万元，可以增加一个月刑期；

（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期。

（4）每增加二级重伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；每增加一级重伤一人，可以增加一年六个月至二年刑期；

（5）每增加死亡一人，可以增加二年至三年刑期；

（6）具有第1款第（3）项中可以认定为“其他特别严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加一年至二年刑期；

（7）其他可以增加刑罚量的情形。

4.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100%：

（1）抢夺公私财物具有下列情形之一的，可以增加基准刑的30%以下（已确定为犯罪构成事实的除外）：

①曾因抢劫、抢夺或者聚众哄抢受过刑事处罚的； ②一年内曾因抢夺或者哄抢受过行政处罚的； ③一年内抢夺三次以上的；

④驾驶机动车、非机动车抢夺的； ⑤组织、控制未成年人抢夺的；

⑥抢夺老年人、未成年人、孕妇、携带婴幼儿的人、残疾人、丧失劳动能力人的财物的；

⑦在医院抢夺病人或者其亲友财物的；

⑧抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的；

⑨自然灾害、事故灾害、社会安全事件等突发事件期间，在事件发生地抢夺的； ⑩导致他人轻伤或者精神失常等严重后果的。

以上十种情形每增加一种情形，可以再增加基准刑的10%以下；

（2）为吸毒、赌博等违法活动而抢夺的，可以增加基准刑的30%以下；（3）其他可以从重处罚的情形。

5.有下列情形之一的，可以从宽处罚：

（1）确因生活所迫、学习、治病急需而抢夺的，减少基准刑的30%以下；（2）在案发前自动归还被害人财物的，减少基准刑的30%以下；（3）其他可以从轻处罚情形的。

（九）职务侵占罪

1.法定刑在五年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

利用职务上的便利，非法侵占本单位财物，犯罪数额达到“数额较大”起点一万元的，可以在三个月拘役至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，犯罪数额每增加二千元，可以增加一个月刑期，确定基准刑。

2.法定刑在五年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

利用职务上的便利，非法侵占本单位财物，犯罪数额达到“数额巨大”起点十万元的，可以在五年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，犯罪数额每增加一万元，可以增加一个月刑期，确定基准刑。

3.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100％：

（1）职务侵占行为严重影响生产经营或者造成其他严重损失的，可以增加基准刑的30％以下；两种情形同时具备的，可以再增加基准刑的10％以下；

（2）多次职务侵占的，可以增加基准刑的20％以下；

（3）职务侵占用于预防、控制突发传染病疫情等灾害款物的，可以增加基准刑的20％以下；

（4）职务侵占救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物以及募捐款物的，可以增加基准刑的20％以下；

（5）职务侵占的款项用于吸毒、赌博等违法犯罪活动的，可以增加基准刑的20％以下；

（6）其他可以从重处罚的情形。4.确因治病、学习等生活急需而实施职务侵占的，可以减少基准刑的20％以下。

（十）敲诈勒索罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）敲诈勒索公私财物，犯罪数额达到数额较大起点三千元的，或者二年内三次敲诈勒索的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）敲诈勒索公私财物，犯罪数额达到一千五百元不满三千元，具有下列七种情形之一的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①曾因敲诈勒索受过刑事处罚的；

②一年内曾因敲诈勒索受过行政处罚的；

③对未成年人、残疾人、老年人或者丧失劳动能力人敲诈勒索的；

④以将要实施放火、爆炸等危害公共安全犯罪或者故意杀人、绑架等严重侵犯公民人身权利犯罪相威胁敲诈勒索的；

⑤以黑恶势力名义敲诈勒索的； ⑥利用或者冒充国家机关工作人员、军人、新闻工作者等特殊身份敲诈勒索的； ⑦造成其他严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据敲诈勒索数额、次数、犯罪情节严重程度等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加一千五百元，可以增加一个月刑期；（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一 22 人，可以增加五个月至六个月刑期；

（4）两年内多次敲诈勒索，敲诈勒索数额未达到较大的，超过三次的次数作为增加刑罚量的事实，每超过一次，可以增加二个月至三个月刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）敲诈勒索公私财物，犯罪数额达到“数额巨大”起点六万元的，可以在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）敲诈勒索公私财物数额达到四万八千元不满六万元，并具有下列五种情形之一的，可以认定为有“其他严重情节”，在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①对未成年人、残疾人、老年人或者丧失劳动能力人敲诈勒索的；

②以将要实施放火、爆炸等危害公共安全犯罪或者故意杀人、绑架等严重侵犯公民人身权利犯罪相威胁敲诈勒索的；

③以黑恶势力名义敲诈勒索的； ④利用或者冒充国家机关工作人员、军人、新闻工作者等特殊身份敲诈勒索的； ⑤造成其他严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据敲诈勒索数额、次数、犯罪情节严重程度等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加六千元，可以增加一个月刑期；

（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（4）具有本条第1款第（2）项中可以认定为“其他严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加六个月至一年刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在十年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）敲诈勒索公私财物，犯罪数额达到“数额特别巨大”起点四十万元的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）敲诈勒索公私财物数额达到三十二万元不满四十万元，并具有下列五种情形之一的，可以认定为有“其他特别严重情节”，可以在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①对未成年人、残疾人、老年人或者丧失劳动能力人敲诈勒索的；

②以将要实施放火、爆炸等危害公共安全犯罪或者故意杀人、绑架等严重侵犯公民人身权利犯罪相威胁敲诈勒索的；

③以黑恶势力名义敲诈勒索的； ④利用或者冒充国家机关工作人员、军人、新闻工作者等特殊身份敲诈勒索的； ⑤造成其他特别严重后果的。

在量刑起点的基础上，可以根据敲诈勒索数额、次数、犯罪情节严重程度等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

23（1）犯罪数额每增加三万元，可以增加一个月刑期；

（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（4）具有本条第1款第（2）项中可以认定为“其他特别严重情节”的情形，每增加一种情形，可以增加一年至二年刑期；

（5）其他可以增加刑罚量的情形。

4.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100％：

（1）敲诈勒索公私财物，具有下列情形之一的（已确定为犯罪构成事实的除外），可以增加基准刑的30%以下：

①曾因敲诈勒索受过刑事处罚的；

②一年内曾因敲诈勒索受过行政处罚的；

③对未成年人、残疾人、老年人或者丧失劳动能力人敲诈勒索的；

④以将要实施放火、爆炸等危害公共安全犯罪或者故意杀人、绑架等严重侵犯公民人身权利犯罪相威胁敲诈勒索的；

⑤以黑恶势力名义敲诈勒索的； ⑥利用或者冒充国家机关工作人员、军人、新闻工作者等特殊身份敲诈勒索的； ⑦造成其他严重后果或特别严重后果的。

每增加一种情形，可以再增加基准刑的10%以下。

（2）敲诈勒索数额达到较大以上，并具有多次敲诈勒索情形的，可以增加基准刑的20%以下；

（3）为吸毒、赌博等违法活动而敲诈勒索的，可以增加基准刑的20%以下；（4）其他可以从重处罚的情形。

5.有下列情形之一的，可以从宽处罚：

（1）被害人对敲诈勒索的发生存在过错的，除情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪的以外，可以根据被害人的过错程度和案件其他情况，减少基准刑的20%以下；

（2）确因生活所迫、学习、治病急需而敲诈勒索的，可以减少基准刑的20%以下；

（3）敲诈勒索近亲属财物，被认定为犯罪的，可以减少基准刑的10%-50%；（4）其他可以从轻处罚的情形。

（十一）妨害公务罪 1.量刑起点和基准刑

构成妨害公务罪的，可以在三个月拘役至二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。在量刑起点的基础上，可以根据妨害公务造成的后果、犯罪情节严重程度等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（2）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

24（3）毁损财物数额每增加二千元，可以增加一个月至二个月刑期；（4）其他可以增加刑罚量的情形。

2.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20%以下，每增加一种情形的，可以再增加基准刑的10％以下：

（1）煽动群众阻碍依法执行职务、履行职责的；（2）持械妨害公务的；

（3）妨害公务造成恶劣社会影响的；（4）其他可以从重处罚的情形。

3.因执行公务行为不规范而导致妨害公务犯罪的，可以减少基准刑的20%以下。

（十二）聚众斗殴罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

聚众斗殴情节一般的，可以在六个月以上二年以下有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据聚众斗殴人数、次数、伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（2）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（3）聚众斗殴双方参与人数达到六人，每方参与人数在三人的基础上，每再增加三人，可以对该方被告人增加一个月至二个月刑期；

（4）聚众斗殴二次的，可以增加六个月至一年刑期；

（5）聚众斗殴造成交通秩序混乱的，可以增加六个月至一年刑期；（6）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

有下列情形之一的，可以在三年至五年有期徒刑幅度内确定量刑起点：（1）聚众斗殴三次的；

（2）聚众斗殴人数多，规模大，社会影响恶劣的；

（3）在公共场所或者交通要道聚众斗殴，造成社会秩序严重混乱的；（4）持械聚众斗殴的。

在量刑起点的基础上，可以根据聚众斗殴人数、次数、手段严重程度、伤害后果等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加刑法第二百九十二条第一款规定的四种情形之一，可以增加一年至二年刑期（其中聚众斗殴双方参与人数达到二十人以上的，属于聚众斗殴人数多，规模大）；

（2）每增加轻微伤一人，可以增加一个月至二个月刑期；

（3）每增加二级轻伤一人，可以增加三个月至四个月刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加五个月至六个月刑期；

（4）聚众斗殴次数超过三次，每增加一次，可以增加六个月至一年刑期；（5）聚众斗殴单方人数超过十人，每增加三人，可以对该方被告人增加一个月 25 至三个月刑期；

（6）聚众斗殴严重扰乱社会秩序或者造成恶劣社会影响的，可以增加六个月至一年刑期；

（7）其他可以增加刑罚量的情形。

3.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20%以下：（1）组织未成年人聚众斗殴的；

（2）聚众斗殴造成公私财物较大损失的；（3）聚众斗殴带有黑社会性质的；（4）其他可以从重处罚的情形。

（十三）寻衅滋事罪

1.法定刑在五年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）随意殴打他人，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在一年六个月至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点: ①致一人以上轻伤的；

②引起他人精神失常、自杀等严重后果的；

③随意殴打精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人，造成恶劣社会影响的；

④在公共场所随意殴打他人，造成公共场所秩序严重混乱的。

（2）随意殴打他人，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在三个月拘役至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点: ①致二人以上轻微伤的； ②随意殴打他人达到三次的； ③持凶器随意殴打他人的； ④其他情节恶劣的情形。

（3）追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在一年六个月至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①追逐、拦截、辱骂、恐吓精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人，造成恶劣社会影响的；

②引起他人精神失常、自杀等严重后果的； ③严重影响他人的工作、生活、生产、经营的。

（4）追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在三个月拘役至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①追逐、拦截、辱骂、恐吓他人达到三次，造成恶劣社会影响的； ②持凶器追逐、拦截、辱骂、恐吓他人的； ③其他情节恶劣的情形。

（5）强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在一年六个月至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点:

①强拿硬要或者任意损毁、占用精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人的财物，造成恶劣社会影响的；

②引起他人精神失常、自杀等严重后果的；

③严重影响他人的工作、生活、生产、经营的。

（6）强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物，破坏社会秩序，具有下列情形之一的，可以在三个月拘役至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点: ①强拿硬要公私财物价值一千元以上，或者任意损毁、占用公私财物价值二千元以上的；

②强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物达到三次，造成恶劣社会影响的； ③其他情节严重的情形。

（7）在车站、码头、机场、医院、商场、公园、影剧院、展览会、运动场或者其他公共场所起哄闹事，造成公共场所秩序严重混乱的，可以在一年至三年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据寻衅滋事次数、伤害后果、强拿硬要他人财物或任意损毁、占用公私财物数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；（2）每增加二级轻伤一人，可以增加六个月至一年刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；

（3）每增加引起精神失常一人，可以增加六个月至一年六个月刑期；（4）每增加引起自杀造成重伤、死亡一人，可以增加一年至二年刑期；

（5）随意殴打他人，追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，强拿硬要或任意毁损、占用公私财物三次以上，每再增加一次，可以增加二个月至六个月刑期；

（6）在车站、码头、机场、医院、商场、公园、影剧院、展览会、运动场或者其他公共场所起哄闹事，造成公共场所秩序严重混乱，每增加一次，可以增加六个月至一年刑期；

（7）强拿硬要公私财物价值一千元以上的，数额每再增加一千元，可以增加一个月至二个月刑期；任意毁损、占用公私财物价值二千元以上的，数额每再增加二千元，可以增加一个月至二个月刑期；

（8）每增加刑法第二百九十三条规定的四种情形之一的，可以增加六个月至一年刑期；

（9）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在五年以上十年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑 纠集他人三次实施寻衅滋事犯罪（每次都构成犯罪），严重破坏社会秩序的，可以在五年至七年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据寻衅滋事次数、伤害后果、强拿硬要他人财物或任意损毁、占用公私财物数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期；（2）每增加二级轻伤一人，可以增加六个月至一年刑期；每增加一级轻伤一人，可以增加一年至一年六个月刑期；

（3）每增加引起精神失常一人，可以增加六个月至一年六个月刑期；（4）每增加引起自杀造成重伤、死亡一人，可以增加一年至二年刑期；（5）纠集他人三次以上实施寻衅滋事犯罪，未经处理的，每再增加一次，可以 27 增加六个月至二年刑期；

（6）强拿硬要公私财物价值一千元以上的，数额每再增加一千元，可以增加一个月至二个月刑期；任意毁损、占用公私财物价值二千元以上的，数额每再增加二千元，可以增加一个月至二个月刑期；

（7）每增加刑法第二百九十三条规定的四种情形之一的，可以增加六个月至一年刑期；

（8）其他可以增加刑罚量的情形。

3.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20%以下：（1）带有黑社会性质的；

（2）纠集未成年人寻衅滋事的；（3）其他可以从重处罚的情形。

（十四）掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役幅度的量刑起点和基准刑

（1）掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益数额达到三千元的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）明知是盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车，实施下列行为之一的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①买卖、介绍买卖、典当、拍卖、抵押或者用其抵债的； ②拆解、拼装或者组装的；

③修改发动机号、车辆识别代号的； ④更改车身颜色或者车辆外形的；

⑤提供或者出售机动车来历凭证、整车合格证、号牌以及有关机动车的其他证明和凭证的；

⑥提供或者出售伪造、变造的机动车来历凭证、整车合格证、号牌以及有关机动车的其他证明和凭证的。

（3）明知是非法获取计算机信息系统数据犯罪所获取的数据、非法控制计算机信息系统犯罪所获取的计算机信息系统控制权，而予以转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒，违法所得达到五千元的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据犯罪数额、数量、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加二万元（其中上游犯罪为涉计算机犯罪的违法所得数额每增加一千五百元），可以增加一个月刑期；

（2）掩饰、隐瞒盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车，每增加一辆，可以增加三个月至六个月刑期；

（3）犯罪的手段或情形每增加一种，可以增加一个月至二个月刑期；（4）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上七年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益数额达到五十万元的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（2）掩饰、隐瞒盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车达到五辆或者价值总额达到 28 五十万元的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

（3）明知是非法获取计算机信息系统数据犯罪所获取的数据、非法控制计算机信息系统犯罪所获取的计算机信息系统控制权，而予以转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒，违法所得达到五万元，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据犯罪数额、数量、手段等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）犯罪数额每增加三万元（其中上游犯罪为涉计算机犯罪的违法所得数额每增加三千元），可以增加一个月刑期；

（2）掩饰、隐瞒盗窃、抢劫、诈骗、抢夺的机动车超过五辆，每增加一辆，可以增加三个月至六个月刑期；

（3）犯罪的手段或情形每增加一种，可以增加一个月至二个月刑期；（4）其他可以增加刑罚量的情形。

3.有下列情形之一的，可以增加基准刑的20％以下：

（1）多次掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益或以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益为业的；

（2）明知上游犯罪行为较重的；

（3）犯罪对象涉及国家安全、公共安全或重大公共利益的；（4）其他可以从重处罚的情形。

（十五）走私、贩卖、运输、制造毒品罪

1.法定刑在三年以下有期徒刑、拘役的量刑起点和基准刑

走私、贩卖、运输、制造鸦片不足或达到二十克，海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因一克，吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）二克，氯胺酮或者美沙酮二十克，三唑仑或者安眠酮一千克，咖啡因五千克或者其他数量相当毒品的，可以在三个月拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据毒品犯罪次数、人次、毒品数量等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因一克及其他数量相当毒品的，可以增加三个月刑期；

（2）每增加吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）一克，可以增加二个月刑期；

（3）每增加鸦片、氯胺酮或者美沙酮五克，可以增加一个月刑期；（4）每增加三唑仑或者安眠酮一千克，可以增加三个月刑期；（5）每增加咖啡因一千克，可以增加一个月刑期；（6）其他可以增加刑罚量的情形。

2.法定刑在三年以上七年以下有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

（1）走私、贩卖、运输、制造鸦片一百四十克，海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因七克，吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）十四克，氯胺酮或者美沙酮一百四十克，三唑仑或者安眠酮七千克，咖啡因三十五千克或者其他数量相当毒品的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起 29 点。

（2）毒品犯罪的数量未达到前项标准，但具有下列情形之一的，可以在三年至四年有期徒刑幅度内确定量刑起点：

①国家工作人员走私、贩卖、运输、制造毒品的； ②在戒毒监管场所贩卖毒品的；

③向三人以上贩毒或者三次以上贩毒的； ④其他情节严重的。

在量刑起点的基础上，可以根据毒品犯罪次数、人次、毒品数量等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因一克及其他数量相当毒品的，可以增加一年刑期；

（2）每增加吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）三克，可以增加二年刑期；

（3）每增加鸦片、氯胺酮或者美沙酮十五克，可以增加一年刑期；（4）每增加三唑仑或者安眠酮一千克，可以增加一年刑期；（5）每增加咖啡因四千克，可以增加一年刑期；（6）其他可以增加刑罚量的情形。

3.法定刑在七年以上有期徒刑幅度的量刑起点和基准刑

走私、贩卖、运输、制造鸦片二百克，海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因十克，吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）二十克，氯胺酮或者美沙酮二百克，三唑仑或者安眠酮十千克，咖啡因五十千克或者其他毒品数量大的，可以在七年至八年有期徒刑幅度内确定量刑起点。

在量刑起点的基础上，可以根据毒品犯罪次数、人次、毒品数量等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量，确定基准刑。有下列情形之一的，可以增加相应的刑罚量：

（1）每增加海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因五克及其他数量相当毒品的，可以增加一年刑期；

（2）每增加吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）十克，可以增加一年刑期；

（3）每增加鸦片、氯胺酮或者美沙酮一百克，可以增加一年刑期；（4）每增加三唑仑或者安眠酮五千克，可以增加一年刑期；（5）每增加咖啡因二十千克，可以增加一年刑期；（6）其他可以增加刑罚量的情形。

4.具有下列情形之一，且不宜判处无期徒刑以上刑罚的，量刑起点为十五年有期徒刑：

（1）走私、贩卖、运输、制造鸦片一千克，海洛因、甲基苯丙胺或者可卡因五十克，吗啡或者二亚甲基双氧安非他明（MDMA）等苯丙胺类毒品（甲基苯丙胺除外）一百克，氯胺酮或者美沙酮一千克，三唑仑或者安眠酮五十千克，咖啡因二百千克或者其他毒品数量达到数量大起点的；

（2）走私、贩卖、运输、制造毒品集团的首要分子；

30（3）武装掩护走私、贩卖、运输、制造毒品的；（4）以暴力抗拒检查、拘留、逮捕，情节严重的；（5）参与有组织的国际贩毒活动的。

5.有下列情形之一的，可以从重处罚，但同时具有两种以上情形的，累计不得超过基准刑的100％：

（1）具有下列情形之一，未依照刑法第三百四十七条第四款的规定认定为“情节严重”的，可以增加基准刑的30％以下，每增加一种情形，可以再增加基准刑的10％以下: ①国家工作人员走私、贩卖、运输、制造毒品的； ②在戒毒监管场所贩卖毒品的；

③向三人以上贩毒或者三次以上贩毒的； ④其他情节严重的。

（2）利用、教唆未成年人走私、贩卖、运输、制造毒品的，可以增加基准刑的10%-30%；

（3）向未成年人出售毒品的，可以增加基准刑的10%-30%；（4）对于毒品再犯，可以增加基准刑的10%-30%；

（5）组织、利用、教唆孕妇、哺乳期妇女、患有严重疾病人员、又聋又哑的人、盲人及其他特殊人群走私、贩卖、运输、制造毒品的，可以增加基准刑的30%以下；

（6）其他可以从重处罚的情形。

6.有下列情形之一的，可以减少基准刑的30%以下：（1）受雇运输毒品的；（2）毒品含量明显偏低的；（3）存在数量引诱的；

（4）孕妇、哺乳期妇女、患有严重疾病人员及其他特殊人群被利用或被强迫参与毒品犯罪的；

（5）其他可以从轻处罚的情形。

五、附则

1.本实施细则对上列十五种犯罪判处有期徒刑、拘役的案件进行规范。细则第一至第三部分也用于规范其他犯罪判处有期徒刑、拘役的案件。

2.本实施细则所称以上、以下，均包括本数。

3.本实施细则将随法律、司法解释和刑事司法政策以及上级法院规定的变动适时作出调整。

4.新颁布的法律、司法解释与本实施细则不一致的，适用新颁布的法律、司法解释。

5.本实施细则自2014年7月1日起实施，本院《<人民法院量刑指导意见（试行）>实施细则》和《<人民法院量刑指导意见（试行）>实施细则诈骗罪部分修改意见》同时废止。

山东高院民商事管辖意见 篇3

一、案件主管

1、人民法院受理民商事案件应当严格依照《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称民事诉讼法)第一百零八条的规定进行审查，诉讼主体之间存在仲裁协议的应当首先确定是否属于人民法院受理案件范围。

2、审查仲裁协议的效力，应当依据《中华人民共和国仲裁法》(以下简称仲裁法)第十六条的规定。仲裁协议有效的，应当告知当事人向仲裁会申请仲裁。已经受理的，一方人坚持不申请仲裁的，驳回起诉，但双方当事人以书面形式明确表示放弃申请仲裁的除外。

3、仲裁协议必须是书面形式，“其他书面形式”的仲裁协议，包括以合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等形式达成的请求仲裁的协议。

4、当事人约定争议可以向仲裁机构申请也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁法第二十条第二款规定期间内提出异议的除外。

5、对于无效的仲裁协议，应当根据合同性质依照民事诉讼法第二十四的规定由合同履行地或者被告住所地法院管辖，如属于专属管辖，集中管辖的案件，还应依照相关法律规定确定管辖。

6、原合同当事人订立仲裁协议后，合并、分立的，仲裁协议对其权利义务的继承人有效。当事人订立仲裁协议后死亡的，仲裁对承继其仲裁事项的权利义务的继承人有效。前两款规定情形，当事人订立仲裁协议时另有约定的除外。

7、仲裁事项应当属于仲裁协议约定的内容。当事人概括约定仲裁事项为合同争议的，基于合同成立、效力、变更、转让、履行、违约责任、解释、解除等产生的纠纷可以认定为仲裁事项。

8、凡起诉到法院的涉外案件，如果当事人在合同中订有仲裁条款或者事后达成仲裁协议，人民法院认为该仲裁条款或者仲裁协议无效、失效或者内容不明确无法执行的，热血传奇私服在决定受理一方当事人起诉之前，必须报请高级人民法院进行审查；如果高级人民法院同意受理，应将其审查意见报最高人民法院。在最高人民法院未作管复前，可暂不予受理。

9、当事人在合同中约定发生争议由当地合同仲裁委员会仲裁的，如果涉案当事人住所地及合同签订地、履行地、标的物所在地均在同一地点的，该仲裁协议有效。

10、当事人在合同中只约定争议由甲方所在地仲裁机构仲裁或者只约定由乙方所在地仲裁机构仲裁的，如果该地只有一个仲裁委员会的，该仲裁协议有效。

二、合同纠纷案件的管辖权确定 ㈠协议管辖

11、当事人在合同中约定有管辖协议的，应当依照民事诉讼法第二十五条的规定审查管辖协议的效力，协议有效的，依照当事人约定确定地域管辖，协议无效的则依照该法第二十四条的规定，根据合同履行地或者被告住所地确定地域管辖。

12、诉讼管辖协议的范围不能超出法律规定。非涉外民事案件协议管辖的范围仅限于因合同引起的诉讼；涉外民事案件协议管辖的范围仅限于因涉外合同或者涉外财产权益引起的纠纷。

13、协议管辖的法院必须与争议有实际联系。合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖。如果当事人约定选择上述列举地点以外的人民法院管辖的，因其超出民事诉讼法第二十五条规定的范围，该约定无效。

14、协议管辖只适用于第一审法院。当事人协议选择管辖法院，仅限于第一审法院，对二审法院和再审法院不能协议选择。

15、双方当事人必须达成意思一致的书面协议。书面协议是指合同中的协议管辖条款或者诉讼前达成的选择管辖的协议。

16、合同中的协议管辖条款具有相对的独立性。即使合同无效，协议管辖条款的效力仍应确定。

17、口头的管辖协议不具有法律效力。

18、协议管辖不得违反民事诉讼法关于级别管辖和专属管辖的规定。违反级别管辖和专属管辖规定的管辖协议无效。

19、协议管辖的机构必须是人民法院，且具体、唯一。当事人双方必须具备选择诉讼的明确意思表示，直接体现在对法院的明确选择上。若只选择由某地管辖或者司法机关处理，虽有明确的地点，但无选择诉讼的明确意思表示，该约定无效。

20、当事人在协议管辖中如约定发生争议由守约方所在地人民法院管辖的，应认定该约定不明确。

21、当事人因履行合同发生争议，一方当事人以传真、电报、对帐单等形式发出管辖要约，单方要求另一方当事人承诺，而另一方当事人并未对管辖要约作出书面承诺的，该管辖协议无效。㈡被告住所地的确定

22、当事人之间的协议管辖无效的，应当依照民事诉讼法第二十四条的规定，根据合同履行地或者被告住所地法院确定地域管辖。

23、公民的住所是指公民的户籍所在地，法人的住所地是指法人的主要营业地。

24、公民住所地与户籍所在地不在同一地点的，以经常居住地确定地域管辖，公民的经常居住地是指公民离开住所地至起诉时已连续居住一年以上地方，但公民住院就医的除外。

25、法人在工商行政机关登记注册的住所地与主要营业地或者主要办事机构所在地不一致的，可以根据主要营业地或者主要办事机构所在地作为住所地。㈢合同履行地的确定

26、买卖合同当事人在合同中明确约定履行地点的，以约定的履行地点为合同履行地；当事人在合同中未明确约定履行地点的，以约定的交货地点为合同履行地；合同中约定的货物到达地、到站地、验收地、安装调试地等，均不应视为合同履行地。

27、买卖合同当事人在合同中明确约定了履行地点或者交货地点，但在实际履行中以书面方式或者双方当事人一致认可的其他方式变更约定的，以变更后的约定确定合同履行地，当事人未以上述方式变更原约定，或者变更合同而未涉及履行地问题的，仍以原合同的约定确定履行地。

28、买卖合同当事人在合同中对履行地点、交货地点未作约定或者约定不明确的，或者虽有约定但未实际交付货物，且当事人双方住所地均不在合同约定的履行地，以及口头购销合同纠纷案件，均不依履行地确定案件管辖。

29、买卖合同当事人仅履行了合同中定金条款的约定，而未履行合同其他条款的情况下，因仅给付定金而产生合同纠纷提起的诉讼，如果合同没有实际履行，双方当事人住所地又均不在合同约定的履行地的，应由被告住所地人民法院管辖。30、口头买卖合同由被告住所地法院管辖。

31、《中华人民共和国合同法》第六十二条、第一百四十一条的规定，不宜作为管辖权异议案件审理中确定买卖合同履行地的依据。

32、加工承揽合同，以加工行为地为合同履行地，但合同中对履行地另有约定的除外。

33、整修加工行为分若干地域完成的，由主要加工行为地作为合同履行地。

34、加工承揽合同标的物的安装地、调试地不能作为合同履行地。

35、加工承揽合同的标的物应当属于专用产品。由多种通用产品和专用产品组合、安装而成的产品，除定作方以外没有他人能够继续使用该产品的，由该产品可视为专用产品。

36、涉及社会公共设施、医疗、化工、食品等的合同标的物，不作为加工承揽合同的特定专用产品。

37、有国际标准、国家强制性标准、行业标准且当事人约定的规格、技术参数等并未改变上述标准下产品基本属性的标的物，不作为加工承揽合同的特定专用产品。

38、借款合同履行地可以以首先履行合同义务为基点确定履行地。依照借款合同的约定，货款方应先将借款划出，从而履行了货款方所应承担的义务。因此，除当事人另有约定外，确定货款方所在地为合同履行地。

39、欠条或者借条仅是对某种法律事实的记载，不能作为确定借款合同履行地的依据，但欠条或者借条中载明诉讼管辖法院的除外。40、金融资产管理公司以债务人为被告提起诉讼的，应当以被告住所地法院管辖；原债权银行与债务人有诉讼管辖约定的，如不违反法律规定，该约定继续有效。

41、前条所称“有诉讼管辖约定”，并不是指合同履行地的约定，如果原债务银行与债务人没有诉讼管辖约定，只有合同履行地的约定，该约定不能作为管辖权确定依据。

42、主合同和担保合同发生纠纷提起诉讼的，应当根据主合同确定案件管辖。担保人承担连带责任的担保合同发生纠纷，债权人向担保人主张权利的，应当由担保人住所地的人民法院管辖。主合同和担保合同选择管辖的法院不一致的，应当根据主合同确定案件管辖。

43、建设工程合同履行地是承包方完成工程项目的施工地，即工程项目所在地。

44、融资租赁合同以租赁物使用地为合同的履行地。

45、补偿贸易合同以接受投资一方义务的履行地点为合同履行地，如果其履行义务的地点不在同一地点的，以其主要义务履行地为补偿贸易合同履行地。

46、技术开发合同以研究开发地为合同履行地。

47、技术转让合同以技术实施地或者受让人住所地为合同履行地。

48、技术咨询合同以受托人住所地为合同履行地。

49、技术服务合同以完成主要技术服务项目的地点为合同履行地。

50、凡在交易场所之外进行的证券回购业务，最初付款(返售方)所在地为合同履行地。

51、凡在交易场所内进行的证券回购业务，交易场所所在地为合同履行地。

52、存单纠纷案件由被告住所地人民法院或者出具存单、进帐单、对帐单或者与当事人签订存款合同的金融机构住所地人民法院管辖。住所地与经常居住地不一致的，由经常居住地人民法院管辖。

53、农业承包合同纠纷案件由承包合同履行地或者被告住所地人民法院管辖。

54、因海船租用合同纠纷提起的诉讼，由交船港、还船港、船籍港所在地、被告住所地海事法院管辖。

55、因海上保赔合同纠纷提起的诉讼，由保赔标的物所在地、事故发生地、被告住所地海事法院管辖。

56、因海船船员劳务合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地、合同签订地、船员登船港或者离船港所在地，被告住所地海事法院管辖。

57、因海事担保纠纷提起的诉讼，由担保物所在地、被告住所地海事法院管辖；因船舶抵押纠纷提起的诉讼，还可以由船籍所在地海事法院管辖。

58、因海船的船舶所有权、占有权、使用权、优先权纠纷提起的诉讼，由船舶所在地、船籍所在地、船籍港所在地、被告住所地海事法院管辖。

59、知识产权权利转让合同以受让人住所为合同履行地。

60、知识产权权利实施许可合同以被许可人住所地或者权利实施地为合同履行地。

三、侵权纠纷案件管辖权的确定

61、侵权纠纷案件管辖权确定依据为民事诉讼法第二十九条的规定，即侵权行为地或者被告住所地法院管辖，侵权行为地分为侵权行为实施地和侵权行为结果发生地。

侵权纠纷存在直接结果地与间接结果地的，除非法律和司法解释有明确规定，不得依据间接结果地确定管辖法院。

62、侵权行为实施地，是指侵权行为从开始实施直到实施终了地区。如果侵权行为扩展的地区涉及几个行政辖区的，从侵权行为开始实施到实施终了的地区，均为侵权行为实施地。

63、侵权结果发生地，是侵权行为致使受害人权利受到侵害的损害事实发生地。如果损害结果发生在数个行政辖区中，这些地区均为侵权结果发生地。

64、不论侵权行为发生地和侵权结果发生地有一个或者数个，凡是侵权行为发生地和侵权结果发生的人民法院，均有管辖权。当事人可以根据方便诉讼的原则选择管辖法院。

65、侵权行为实施地和侵权行为结果地及被告(侵权行为人)住所地在同一个人民法院管辖区内的，该案由该院管辖。侵权行为地、结果地和被告住所地三者不在同一个人民法院辖区内的，三者所在地人民法院均有管辖权。当事人可以选择其中一个人民法院起诉，由最先受理案件的人民法院管辖。

66、名誉权案件，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。受侵权的公民、法人和其他组织的住所地，可以认定为侵权结果发生地。67、专利侵权纠纷案件行为地包括：被控侵权发明、实用新型专利权的产品的制造、使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；专利方法使用行为的实施地，依照该专利方法获得的产品使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；外观设计专利产品的制造、销售、进口等行为的实施地；假冒他人专利的行为实施地。

68、未经专利人授权而许可或者委托他人实施专利的，由许可方或者委托方所在地人民法院管辖；如果被许可方或者受委托方实施了专利，从而双方构成共同侵权，则由被许可方或者受委托方所在地人民法院管辖。

69、专利共有人未经其他共有人同意而许可他人实施专利的，由许可方所在地人民法院管辖；如果被许可方实施了专利，从而双方构成共同侵权，则由被许可方所在地的人民法院管辖。70、专利共有人、专利权共有人未经其他共有人同意而转让超过其应有份额的专利权的，由转让方所在地的人民法院管辖；如果受让方明知对方越权转让而仍然接受，从而双方构成共同侵权，则可由受让方所在地人民法院管辖。

71、涉及计算机域名的侵权纠纷案件，由侵权行为地或者被告住所地的中级人民法院管辖。对难以确定侵权行为地和被告住所地的，原告发现该域名的计算机终端等设备所在地可以视为侵权行为地。

72、原告仅对侵权产品制造者提起诉讼，未起诉销售者，侵权产品制造地与销售地不一致的，制造地人民法院有管辖权；以制造者与销售者为共同被告起诉的，销售地人民法院有管辖权。73、因侵犯注册商标专用权行为提起的民事诉讼，由《中华人民共和国商标法》第13条、第52条所规定侵权行为的实施地、侵权商品的储藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管辖。74、侵权商品的储藏地，是指大量或者经常性储存、隐藏侵权商品所在地；查封扣押地，是指海关、工商等行政机关依法查封、扣押侵权商品所在地。对涉及不同侵权行为实施地的多个被告提起的共同诉讼，原告可以选择其中一个被告的侵权行为实施地人民法院管辖；仅对其中某一被告提起的诉讼，该被告侵权行为实施地的人民法院有管辖权。

75、因侵犯著作权行为提起的民事诉讼，由《中华人民共和国著作权法》第46条、第47条所规定侵权行为的为实施地、侵权复制品储藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管辖。76、因侵权著作权提起的民事诉讼，对涉及不同侵权行为实施地的多个被告提起的共同诉讼，原告可以选择其中一个被告的侵权行为实施地人民法院管辖；仅对其中某一被告提起的诉讼，该被告侵权行为实施地的人民法院有管辖权。

77、因产品质量不合格造成他人财产、人身损害提起的诉讼、产品制造地、产品销售地、侵权行为地和被告住所地的人民法院均有管辖权。

78、网络著作权侵权纠纷案件由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括实施被诉侵权行为的网络服务器、计算机终端等设备所在地。对难以确定侵权行为地和被告住所地的，原告发现侵权内容的计算机终端等设备所在地可以视为侵权行为地。

79、以侵权行为地确定人民法院管辖的侵犯植物新品种权的民事案件，其所称的侵权行为地，是指未经品种所有人许可，以商业目的生产、销售该授权植物新品种的繁殖材料的所在地，或者将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料的所在地。

80、因诉前财产保全不当给被申请人造成损失的，被申请人可以请求受理申请人起诉的人民法院一并处理，如果申请人在人民法院采取诉前保全措施后15日内不起诉，因而给被申请人造成财产损失引起诉讼的，由采取该财产保全措施的人民法院管辖。

81、因海事侵权行为提起的诉讼除由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖外，还可以由船籍港所在地海事法院管辖。

四、管辖权争议的协调与处理 82、两个以上人民法院对同一案件都有管辖权并已分别立案的，后立案的人民法院得知有关法院先立案的情况后，应当在七日内裁定将案件移送先立案的人民法院。对为争管辖权而将立案日期提前的，该院或者其上级人民法院应当予以纠正。

83、当事人基于同一法律关系或者同一法律事实而发生纠纷，以不同诉讼请求分别向有管辖权的不同法院起诉的，后立案的法院在得知有关法院先立案的情况后，应当在七日内裁定将案件移送先立案的法院合并审理。

84、两上以上人民法院之间对地域管辖有争议的案件，有关人民法院均应当立即停止进行实体审理，并按最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第36条的规定解决管辖权争议。协商不成报请共同上级人民法院指定管辖的，上级人民法院应当在收到下级人民法院报告之日起三十日内，作出指定管辖的决定。

85、两个以上人民法院对管辖权有争议，在争议未解决前，任何一方人民法院均不得对案件作出判决。对抢先作出判决的，上级人民法院应当以违反程序为由撤销其判决，并将案件移送或者指定其他人民法院审理，或者由自己提审。

86、人民法院对当事人在法定期限内提出管辖权异议的，应当认真进行审理，并在十五日内作出异议是否成立的书面裁定。当事人对此裁定不服提出上诉的，第二审人民法院应当依法作出书面裁定。

87、人民法院在审理国内经济纠纷案件中，如受诉人民法院对该案件没有管辖权，不能因对非争议标的物或者对争议标的物非主要部分采取诉前财产保全措施而取得该案件的管辖权。88、两地法院受理的案件属于当事人基于同一法律关系、同一法律事实引发的，以不同诉讼请求在各自住所地法院提起的诉讼，应当合并审理。

89、同级人民法院发生管辖权争议，应当进行书面协商，协商不成书面报请共同上级人民法院指定管辖。

90、涉及外省法院的争议，应当由中级法院进行书面协商，协商不成，书面报告高级法院，请求与外省高级法院协商，如协商不成报请最高法院指定管辖。

91、在处理管辖权争议案件中，如先立案的法院无管辖权，后立案的法院有管辖权但属于重复立案，上级法院可以指定第三地法院管辖。

92、指定管辖的决定，应书面通知报送的人民法院和被指定的人民法院。报送的人民法院接到通知后，应及时告知当事人。

93、依法应由上级法院管辖的案件，如一方当事人系该院辖区以外的当事人，上级法院不得将案件交其下级法院审理，但双方当事人明示同意的除外。

94、违反级别管辖规定审结的案件，上级法院可按照法定程序撤销原判，并将案件指定有管辖权的法院重新审理或者提审。

五、管辖权异议提起的主体及期限 95、原告误向无管辖权的法院起诉，待法院受理后，始知受诉法院对该案件没有管辖权，而向受诉法提出管辖权异议，受诉法院经审查确定无管辖权的，应当裁定移送有管辖权的人民法院。96、有独立请求权的第三人主动参加他人已经开始的诉讼，应视为承认和接受了受诉法院的管辖，不发生对管辖权提出异议的问题；如果是受诉法院依职权通知他参加诉讼，则他有权选择是以有独立请求权的第三人的身份参加诉讼，还是以原告身份向其他有管辖权的法院另行起诉。97、无独立请求权的第三人参加他人已开始的诉讼，是通过支持一方当事人的主张，维护自己的利益。由于他在诉讼中始终辅助另一方当事人，并以一方当事人的主张为转移，所以，他无权对受诉法院的管辖权提出异议。

98、提起管辖权异议的法定期间为一审阶段的答辩期内，一审实体审理终结的，当事人无权单独就管辖权提起异议。

99、被追加的共同诉讼人在一审提交答辩状的期内有权提出管辖权异议。如果人民法院已就案件管辖权作出生效裁定的，应告知被追加的共同诉讼人，对其异议不予审查。

100、人民法院受理的第一审民商事纠纷案件，当事人在法律规定的答辩期内对法院的管辖权提出异议的，法院应当先就本院对该案有无管辖权问题进行审查；逾期提出的，法院不予审查。101、当事人在法律规定的答辩期内对法院的管辖权提出异议，但是在法院就有关管辖权问题作出裁定前，又以书面或者口头形式(须经法院记录在案并经本人签字)表示接受受诉法院管辖的，视为当事人自动放弃了异议。当事人在诉讼中再行提出管辖权异议的，法院不再审查。102、一、二审法院驳回管辖权异议的裁定发生法律效力后，当事人有权就管辖权问题向上级法院申请再审。

103、法院对案件作出的判决发生法律效力的，如果当事人对驳回管辖权异议的裁定和判决一并申诉的，法院经复查，发现管辖虽有错误，但判决正确的，应当不再变动；如经复查，认为管辖和判决均有错误的，应按审判监督程序处理。经过再审或者提审，原判决和裁定均被撤销的，应将案件移送有管辖权的人民法院审理。

104、当事人可以就级别管辖提出管辖权异议，受诉法院应进行审查，凡是经上级法院指定管辖的案件应当告知当事人；凡是未经上级法院指定管辖的案件，可以作出裁定，异议成立的，裁定驳回原告起诉，异议不成立的，裁定驳回管辖权异议。当事人可以就此裁定上诉。

山东省高院量刑指导意见实施细则 篇4

1、深圳市中级人民法院关于建设工程合同若干问题的指导意见；

2、山东省高级人民法院2005年全省民事审判工作座谈会纪要

（鲁高法【2005】201号）

山东省高级人民法院2008年民事审判工作会议纪要

（鲁高法[2008]243号）

山东省人民法院关于审理建筑工程承包合同纠纷案件若干问题的意见

（1998年10月30日 山东省高级人民法院审判委员会第52次会议讨论通过）

3、广东省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见

（2006年11月1日 粤高法发【2006】37号）

4、重庆市高级人民法院关于当前民事审判若干法律问题的指导意见

（2007年11月22日市高级人民法院审委会第564次会议通过）

5、江苏省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见

（2008年12月17日审判委员会第44次会议讨论通过）

6、安徽省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的指导意见

（安徽省高级人民法院审判位会员2009年5月4日第16次会议通过）

7、北京市高级人民法院审理民商事案件若干问题的解答之五（试行）【节选】

（2007年5月18日 京高法发【2007】168号）

关于《北京市高级人民法院审理民商事案件若干问题的解答之五（试行）》的说明【节选】

8、二○○四年江西省法院民事审判工作座谈会纪要

(经江西省高级人民法院2004年12月16日第四十次审判委员会讨论通过)

9、☆☆☆ 新疆自治区高级人民法院《审理建设工程施工合同案件情况的调研报告》

深圳市中级人民法院

关于建设工程合同若干问题的指导意见

为了依法、公正、及时处理建设工程施工合同纠纷，统一裁判标准，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定，以及最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》等司法解释，结合民事审判实践，就审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律的问题，提出以下指导意见。

１、人民法院受理的建设工程施工合同纠纷，在审理过程中，如行政主管部门正在对涉案工程的合法性进行审查处理，应中止审理，待行政主管部门作出有效决定后恢复审理。涉案工程被认定为非法建筑的，应认定合同无效，承包人请求参加合同支付工程价款的，应予支持。在开庭前，涉案工程已按行政主管部门规定补办手续，建设工程施工合同有效。

２、人民法院受理的建设工程施工合同纠纷，在审理过程中，一方当事人以涉案工程未取得土地使用权或建设用地规划许可、建设工程规划许可主张合同无效的，在开庭前发包人仍未取得土地使用权及上述行政许可的，应认定施工合同无效；开庭前已经取得土地使用权及上述行政许可，但未取得施工许可的，应认定施工合同有效。

３、两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程，并对合作建设工程享有共同权益的，其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的、其他合作建设方应与签订建设工程合同的合作方共同对建设工程合同的履行承担连带责任。

４、建设工程合同的发包人非建设工程项目的所有人，发包人以自已的名义实际履行合同的，建设工程的所有人与发包人共同对建设工程合同的履行承担连带责任。

工程代建合同的委托人与受托人共同对建设工程合同的履行承担连带责任，但建设工程合同明确约定仅由受托人、委托人或发包人承担合同约定义务的除外。５、承包人将工程分包给无劳务作业法定资质的劳务分包人，发包人以承包人违法劳务分包为由要求解除建设工程施工合同的，不予支持。

６、按照《中华人民共和国招标投标法》第三条规定必须进行招标的工程，经过招投标而签订的施工合同，承包人有证据证明工程价款低于成本价，主张合同无效的，应予支持。

不属于《中华人民共和国国招标投标法》第三条规定必须进行招标的工程，建设工程合同履行中承包人有证据证明工程价款低于成本价或承包人对总价包干合同中工程量有重大误解的，承包人在法定期限内要求撤销或变更合同的，应予支持。

７、发包人有下列情形之一，致使承包人无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务，承包人请求解除建设工程施工合同的，应予支持：

（一）、未在约定时间内提供材料，或提供的材料不符合约定的；

（二）、未在约定时间内提供施工场地、施工道路、施工用水、施工用电的；

（三）、未在约定时间内提供完整工程地质和地下管线资料或施工图纸；

（四）、未在约定时间内办理工程中间验收；

（五）、未履行合同约定的其他协助义务的。

８、发包人与承包人签订建设工程合同后毁约的，应赔偿承包人由此造成的损失，该损失应包括承包人履行合同后可获得的利益。

９、建设工程开工时间一般以发包人签发的《开工报告》确认的时间为准，但如果发包人签发的《开工报告》确认的开工时间早于《施工许可证》确认的开工时间，则以《施工许可证》确定的开工时间作为建设工程开工时间。承包人在领取《施工许可证》之前已实际施工，且双方约定以实际施工日为工期起算时间的，依照约定。如果发包人签发开工报告后，迟延履行合同的约定义务而无法施工，工期顺延。

１０、发包人未按建设工程合同约定支付工程进度款致使停工、窝工的，承包人可顺延工程日期并有权要求赔偿停工、窝工等损失。

承包人在发包人逾期支付工程进度款后继续施工的，在发生纠纷后，发包人要求承包人承担工期违约责任的，不予支持。

１１、施工过程中因发包人拖欠工程预付款、进度款、变更设计造成工程停工、窝工或因不可抗力因素造成工程停工的，工期顺延计算。

１２、发包人或监理单位已组织验收并在填写的《建筑工程验收报告书》或相关文件上签字确认验收合格的，应认定工程验收合格，对工程中存在的质量问题作保修期内质量问题处理，发包人以工程存在质量问题为由，要求不支付或缓支付工程款的，不予支持。

１３、发包人接到承包人竣工报告后，无正当理由不组织验收的，经过一定合理时间（３０）天）后应视为工程已竣工验收，发包人以工程未验收或存在质量问题为由，要求不支付或缓支付工程款的，不予支持。

14、发包人擅自变更工程设计的，承包人按照发包人指令施工的，除违反国家强制性标准造成质量缺陷外，发包人不得以未经过设计人同意为由主张该变更无效。

15、工程已施工完毕，承包人以发包人未按约定支付工程款为由，不协助办理工程竣工验收的，视为工程停工；工程施工完毕且已竣工验收的，发包人拖欠工程款或结算已到期工程尚未交工的，承包人可以行使抗辩权为由不交付建设工程，但不交付的工程价值应与工程欠款基本相当。如果发包人拖欠的工程款与不交付的建设工程价值差距较大或部分不交付影响整个工程使用的，承包人应承担赔偿责任。

16、建设工程完工后未经竣工验收，工程已由发包人实际控制的，发包人即不组织竣工验收，又未提出质量问题的，视为工程已经竣工验收合格，工程完工之日视为工程竣工验收合格日。

17、当事人就同一工程签订的建设工程合同的实际内容与招投标文件不一致发生争议的，应当以招投标文件规定的计价方法或计价标准结算工程价款。

18、当事人约定，发包人受到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。发包人的答复应是针对竣工结算文件的内容，与竣工结算文件内容无关的答复是为没有答复，当事人另行约定的除外。

19、当事人约定发包人审核结算的期限，审核期限届满后，发包人以承包人送交的结算文件不完整为由要求延期审核的，不予支持。发包人应承担违约责任。

20、建设工程合同无效或解除的，承包人主张工程款，发包人提出对已完成工程进行质量鉴定的，应予支持。

21、建设工程合同约定为固定总价的，承包人以工程量增加为由要求调整合同价款的，应按照以下方式处理：

（1）、在固定总价若干范围以外增加的工程量，应计入合同价款。

（2）、固定总价包干范围约定不明，如发包人不能证明该增加的工程量已包括在包干范围内的，应计入合同价款。

（3）、发包人以固定单价包干形式，招标而签订固定总价包干合同后，发生工程量争议的，以实际工程量计算包干总价。

（4）、签订固定总价合同后，工程发生重大变化或固定总价所依据的设计图纸发生重大变更的，按照双方确定的工程量清单单价据实计价。

22、施工过程中修改施工图纸或工程返工的，工程造价按双方约定或签证单确定；如果施工过程中废止原图纸，采用新的施工图纸，双方又重新约定工程造价的，按新约定确定；没有新约定或者新约定不明确的，则按实际工程量和原合同确定的单项价格确定工程造价；如果新的施工图纸所涉及施工内容原施工合同没有规定，双方又未重新约定工程造价或约定不明确，则按实际工程量，参照签订建设工程合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法和计价标准结算。

23、合同已约定工程价款或双方已经委托中介机构审价并确认的价款，与政府行政审计确定的价款不一致的，应以双方确认的为结算依据。但在合同明确约定以审计结论作为结算依据或者合同约定不明确、合同约定无效的情况下，可以将审计结论作为结算依据。

24、承包人在施工过程中不按图纸施工，擅自改变约定的建筑材料、构配件、设备的品种、规格等情形，发包人要求核减原材料差价的，应予支持。

25、当事人共同选定审价机构审定价款后，一方当事人有异议要求重新审定的，不予支持，但有证据证明审价中存在重大错误、遗漏或审价机构与另一方恶意串通的除外。如审价机构出具报告后明确告知如有异议可在一定期限内提出，当事人超过期限提出的，应视为认可。

26、当事人约定工程款于工程竣工验收并交付后支付的，建设工程已竣工验收，发包人已实际控制工程，承包人已移交施工现场的，视为工程已交付使用，发包人以未签订工程移交协议为由不支付工程款的，不予支持。

27、当事人约定工程价款以工程结算完毕作为支付条件，发包人拖延工程结算，合同对拖延结算有约定的，按照约定处理；没有约定的，按照中国人民银行同期同类贷款利率自拖延之日起计息。

28、发包人已按约定支付工程价款或办理结算，但在建设工程竣工之日或建设工程合同约定的竣工之日起六个月内，承包人请求确认建设工程价款优先受偿权的，应予支持。

29、在工程竣工验收合格前，建设工程合同被解除的，承包人对已完工程享有建设工程价款优先受偿权，承包人行使优先权的期限为六个月，自建设工程合同解除之日起计算。

30、建设工程合同无效，承包人主张建设工程价款优先受偿权的，不予支持。

31、承包人将其对发包人的工程款债权转让给第三人的，建设工程价款优先受偿权不能随之转让。

32、建设单位直接发包的基础工程，享有工程价款优先受偿权。建设单位直接发包的消防工程、玻璃幕墙工程、装修装饰工程，在该工程增加价值的范围内享有工程价款优先受偿权。总承包人分包的专业工程，专业工程分包人不享有工程价款优先权。

33、建设工程合同约定履约保证金、质量保证金在工程质量不符合约定或未按期竣工时罚没，但实际损失少，保证金数额大，承包人认为全部罚没过高的，应当按照公平合理原则并参照合同法第一百一十四条关于调整过告违约金的规定处理。

34、建设工程合同对工期、质量、违法分包或非法转包等的罚款约定，视为违约条款，合同虽约定可直接从工程款中抵扣，但罚款未经承包人同意的，抵扣行为无效。

35、劳务分包人不属于实际施工人，劳务分包人以建设工程的发包人为被告主张劳务报酬的，不予支持。

36、当事人约定保修金在保修期届满后支付的，地基基础工程及主体结构工程的保修金应在工程竣工验收2年后返还。

37、建设工程的工程款诉讼时效以合同约定最后一期工程款的支付期限为起算时间，工程质量保修款的诉讼时效以保修款返还日起算。

38、建设工程质量诉讼时效，以知道或应当知道发生质量问题之日起起算。发包人请求总包人、分包人承担质量违约责任的，诉讼时效为两年；发包人、所有权人、实际使用人、受损害人请求总包人、分包人、实际施工人或保修义务人承担侵权责任的，诉讼时效为一年。

39、承包人要求结算工程价款的诉讼时效为二年，自工程竣工或承包人移交完毕竣工档案资料或施工合同解除之日起计算。

广东省高级人民法院

关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见

（2006年11月1日 粤高法发[2006]37号）

为了正确审理建设工程施工合同纠纷案件，根据《中华人民共和国合同法》、最高人民法院《关于审理建设施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《解释》等有关规定，结合审判工作实践，提出如下意见：

（一）当事人约定工程款实行固定价，而实际施工的工程量比约定的工程范围有所增减的，可在确认固定价的基础上，参照合同约定对增减部分进行结算，再根据结算结果相应增减总价款。不应撇开合同约定，对整个工程造价进行重新结算。

（二）当事人已对政府投资项目进行结算的，应确认其效力。财政部门事审计部门对工程款的审核，是监控财政拨款与使用的行政措施，对民事合同当事人不具有法律的约束力。发包人以财政部门或审计部门未完成竣工决算审核、审计为由拒绝支付工程款或要求以财政部门、审计部门的审核、审计结果作为工程款结算依据的，不予支持。但双方当事人明确约定以财政部门、审计部门的审核、审计结果作为工程款结算依据或双方当事人恶意串通损害国家利益的除外。

（三）建设工程施工合同无效，但按照《解释》第二条的规定可参照合同约定计算工程价款的，如承包人存在延期完工或者发包人存在延期支付工程款的情形，当事人应参照合同约定赔偿对方因此造成的损失。

（四）没有证据证明当事人已同意不计算结算前的违约金和垫资款利息，一方当事人在结算完毕后再主张结算前的违约金和垫资款利息的，可予支持。但如果当事人对违约金和垫资款利息的支付时间有约定的，应从约定支付之日起计算诉讼时效期间；如果当事人对违约金和垫资款利息的支付时间没有约定的，应从工程结算之日起计算诉讼时效期间。如双方未自行结算需委托中介机构进行造价鉴定的，从收到中介机构的鉴定报告之日起计算诉讼时效期间。

（五）发包人在工程款结算后不按期支付工程款，承包人请求发包人按照合同约定支付逾期付款违约金的，应予支持。

当事人未结算需委托中介机构进行造价鉴定，如果双方在合同中约定了工程预算价或支付工程进度款的时间和数额的，在中介机构作出造价鉴定报告前，对超出合同约定的价款部分不计算违约金，但可按中国人民银行同期同类贷款利率计算未付工程款的利息；如果双方在合同中未约定工程预算价，也未约定支付工程进度款的时间和数额的，在中介机构作出造价鉴定报告后，按合同约定计算违约金。

（六）人民法院在审理2005年1月1日以前受理的建设工程施工合同纠纷案件时，对相关问题的处理，如以前的法律法规和司法解释没有明确规定的，可参照《解释》的规定处理。

关于审理建设工程合同纠纷案件的暂行规定

（2000年7月28日 粤高法发[2000]31号）

为了维护、规范建设工程市场经济秩序,正确审理建设工程合同纠纷案件,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》的有关规定,结合审判实践经验,特作如下暂行规定。诉讼主体

1、建设工程合同纠纷案件的当事人通常为建设工程的发包人和承包人。人民法院应根据不同的情况来具体确定该类纠纷案件当事人的诉讼地位。

2、因拖欠工程款引起的纠纷,承包人将承包的建设工程合同转包而由实际施工人起诉承包人的,可不将发包人列为案件的当事人·承包人提出将发包人列为第三人,并对其主张权利而发包人对承包人又负有义务的,可将发包人列为第三人,当事人根据不同的法律关系承担相应的法律责任;如转包经发包人同意,即属合同转让,应直接列发包人为被告。

3、.因工程质量引起的纠纷,发包人只起诉承包人,在审理中查明有转包的,应追加实际施工人作共同被告,实际施工人与承包人对工程质量承担连带责任。

4、施工人挂靠其他建筑施工企业,并以被挂靠建筑施工企业名义签订建设工程合同,而被挂靠建筑施工企业不愿起诉的,施工人可作为原告起诉,不必将被挂靠建筑施工企业列为共同原告。

5、施工人挂靠其他建筑施工企业,并以被挂靠建筑施工企业的名义签订建设工程合同而被起诉的,应将施工人和被挂靠建筑施工企业列为共同被告;被挂靠建筑施工企业对施工人因承揽的工程不符合质量标准造成发包人损失的,应承担连带责任。

6、两个以上的承包人联合承包工程由其中一方与发包人签订建设工程合同而发生纠纷的,其他联合承包工程的施工人应列为共同的原被告。

7、两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程,并对合作建设工程享有共同权益的,其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的,其他合作建设方应列为共同原被告。合同效力

8、有下列情形之一的,所签订的建设工程施工合同无效:(1)不具有经营建筑活动主体资格的企业或个人;(2)没有按国家规定的程序和国家批准的投资计划;(3)承包人将其承包的全部建设工程转包给第三人;(4)承包人将其承包的全部建设工程肢解后,以分包名义转包给第三人;(5)建设工程总承包人未经建设单位同意,将承包工程中的部分工程分包;(6)分包单位将其承包的工程再分包或转包。

9、有下列情形之一,并以被挂靠建筑企业名义签订的建筑工程合同无效:(1)不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程;(2)资质等级低的建筑企业以资质等级高的建筑企业的名义承揽工程;(3)不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程。

10、发包人与承包人签订无取得土地使用权证、无取得建设工程规划许可证、无办理报建手续的“三无”工程建设施工合同应确认无效。但在审理期间已补办手续的,应确认合同有效。

11、发包人经审查被批准用地,并已取得《建设用地规划许可证》,只是用地手续尚未办理而未能取得土地使用权证的,不宜将因发包人的用地手续在形式上存在欠缺而认定所签订的建设施工合同无效。

12、违反《建设工程规划许可证》的规定,超规模建设所签订的建设工程合同经批准可补办手续,且无违反其他法律规定的,应确认合同有效。

13、对承包人超越建筑资质等级签订的建设工程合同,如承包人具备《施工企业资质等级标准》规定的可上浮与建设项目的要求相符的等级条件,工程质量符合设计要求并验收合格的,可按有效同合处理,并以合同约定的建筑资质等级结算工程款。但严重超越本企业建筑资质等级订立的建设工程合同无效。

14、承包人跨省区或跨市承揽建设工程,但未办理外来施工企业承包工程许可手续而订立的建设工程施工合同,应责令承包人补办有关手续,并由有关行政部门按规定处理,而不应据此认定合同无效。

15、对应实行公开招标的建设工程,发包人直接发包后,具备相应资质的承包人已开始履行合同的,不宜以建设工程未实行公开招标为由,认定所签订的建设工程施工合同无效。

16、建设工程合同中带资、垫资和垫款承包工程的条款应确认无效,对承包人已带资、垫资和垫款承建的工程,发包人应支付该款相应的利息。外商投资建筑业企业依据国家有关规定,在我国境内带资承包工程,合同中的带资条款应认定有效。

17、建设工程合同对工程款结算没有约定或虽有约定,但发包人与承包人自行结算达成的结算协议有效。属国家投资建设的重大工程,并由国家对工程款结算依法进行管理的除外。

18、具备法人资格的承包人的内部分支机构,在其营业执照的经营范围内对外签订的建设工程合同,应视为承包人对其行为已授权,其签订的合同有效,并应以该承包人的建筑资质等级结算工程款。民事责任

19、发包人知道或应当知道承包人挂靠其他建筑企业仍与之签订建设工程合同的,应对无效合同承担相应的过错责任。

20、转包、挂靠签订的建设工程合同被确认无效后,应按实际施工人的建筑资质等级结算工程款,但对施工人主张的工程结算中有关计划利润部分的请求可不予支持。

21、建设工程合同被确认无效后,如属发包人的过错,工程款的结算按有效合同的原则处理·因承包人不具有从事建筑活动主体资格造成合同无效的,应按非等级建筑资质结算工程款。

22、发包人与承包人签订建设工程合同后又毁约的,应赔偿承包人由此而造成的损失该损失应当包括承包人履行合同后可以获得的利益。

23、发包人未按建设工程合同约定支付工程进度款致使停工、窝工的,承包人可顺延工程日期并有权要求赔偿停工、窝工等损失。

承包人对发包人逾期支付工程进度款没有异议并继续施工的,在发生纠纷后,承包人要求对方对此承担违约责任的,不予支持。

24、因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的,发包人应及时通知对方采取适当的措施防止损失扩大。承包人没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。

25、隐蔽工程经双方验收认可后,承包人继续施工而发现隐蔽工程存在质量问题造成损失的,发包人应承担相应的过错责任;若设计单位和监理单位亦有过错的,应按过错大小各自承担相应的责任。

26、“三无”工程被有关部门责令停建后,承包人仍然依发包人的要求继续施工的,由此造成的损失发包人负主要过错责任,承包人承担次要的过错责任。

27、建设工程合同约定对工程总价或材料价格实行包干的,如合同有效,工程款应按该约定结算。因情势变更导致建材价格大幅上涨而明显不利于承包人的,承包人可请求增加工程款。但建材涨价属正常的市场风险范畴,涨价部分应由承包人承担。

28、因承包人的原因造成逾期交付建设工程的,承包人应承担违约责任。如果由于逾期交付工程致使发包人的损失超过违约金的,发包人可请求对方赔偿,但不得超过承包人违约时预见或应当预见到的因违反合同时可能造成的损失。

29、工程未经验收,发包人提前使用或擅自动用,因此而发生的质量或其他问题,由发包人承担责任,但工程质量属承包人原因造成的,由承包人负责。对造成质量问题双方都有过错的,应根据过错大小各自承担相应的民事责任。

30、建设工程竣工验收合格后,承包人有先将工程及相关的资料交付给对方的义务。承包人因发包人未按约定支付工程款而拒绝交付工程,致使发包人无法对竣工的工程行使占有、使用和处分权利而发生的损失,由承包人承担。

31、工程竣工后,合同约定的验收期限届满,发包人拒绝验收的,承包人可单方与有关部门组织验收,验收费用由双方对半承担。因发包人拒绝提供验收资料、文件,导致无法进行验收的,视为发包人对工程已验收合格。

32、同一建设工程存在优先权和抵押权的,优先权的效力优于抵押权。

33、发包人拖欠工程款,应从工程验收后或合同约定的付款期限届满之次日起计付滞纳金;发包人拒绝或拖延验收的,应从合同约定的工程验收期限届满之次日起计付滞纳金,没有约定工程验收期限的,则从工程竣工或施工人要求发包人验收的期限届满之次日起计付滞纳金。

山东省高级人民法院

关于审理建筑工程承包合同纠纷案件若干问题的意见

（1998年10月30日 山东省高级人民法院审判委员会

第52次会议讨论通过）

为了正确、及时地审理好建筑工程承包合同纠纷案件，依法保护公民、法人的合法权益，规范建筑工程发承包活动，保障建筑业和建筑市场健康有序的发展，根据《中华人民共和国建筑法》和国家的其他法律、法规和政策以及最高人民法院的有关规定，结合我省的实际情况和审判实践经验。现就审理建筑工程承包合同纠纷案件若干问题提出如下意见，以供审理此类案件时参考。

一、关于诉讼主体的确认

1、在审理建筑队工程承包合同纠纷案件中，一般以合同的当事人为诉讼主体。

2、建设单位内部不具备法人条件的职能部门或分支机构对外签订的建筑工程承包合同，产生纠纷后合同当事人一方诉至法院的，应以建设单位为诉讼主体，起诉或应诉。

如建设单位以内部职能部门或分支机构的名义起诉的，应告知其更换当事人，如坚持起诉的，应裁定驳回起诉。

承包方起诉建设单位的分支机构，也应告知其更换当事人，如坚持起诉的，应裁定驳回起诉。

3、建筑施工企业有营业执照的分支机构（如分公司、工程处、工区、项目经理部、建筑队等）所签订的建筑工程承包合同，产生纠纷后诉至人民法院的，一般以该分支机构作为诉讼主体。如该分支机构不具有独立的财产，应当追回该建筑施工企业为共同诉讼人。

建筑施工企业的分支机构无营业执照的，产生纠纷诉至法院的，原则上应以该建筑施工企业为诉讼主体起诉或应诉。该建筑施工企业的分支机构坚持以建筑工程的承包方起诉的，应当裁定驳回起诉。

建设单位起诉该建筑施工企业的分支机构的，可按本意见第2条处理。

4、建筑施工集团企业下属的具备法人资格的企业对外签订建筑工程承包合同的，产生纠纷后诉至法院的，应以该企业作为诉讼主体。

5、建筑施工企业转让，出借资质证书或者以其他方式允许他人使用本企业名义承揽工程产生纠纷诉至法院的，应由出借人和借用人为共同诉讼人起诉或应诉。

6、因共同承包、联合承包而进行的建筑工程项目，产生纠纷后诉至法院的，应以共同承包人、联合承包人为共同诉讼人起诉或应诉；发包方仅起诉一方承包人或者仅一方承包人起诉发包方的，应通知或追加其他承包人参加诉讼。

共同承包人、联合承包人组成联营体且具备法人资格的，则应以该联营体为诉讼主体。

7、按照《建筑安装工程总分包实施办法》的规定进行建设的建筑工程项目，因分包工程产生纠纷后，原则上以分包合同的主体确定诉讼当事人。如建设单位因分包工程起诉总承包人的，应追加分包单位为共同被告，如建设单位直接起诉分包单位，应追加总包单位为共同被告。分包单位就分包合同起诉总包单位的，若当事人的诉讼请求系追索工程款或建筑材料、建设单位有责任的，可列其为第三人。分包单位就分包工程直接起诉建设单位的，应裁定驳回起诉。

8、因转包产生的建筑工程承包合同纠纷，如建设单位起诉，应列转包人和接受转包人为共同被告；如因转包合同产生纠纷，应以转包人和接受转包人为诉讼主体，建设单位未履行合同约定义务的，可列为第三人；存在多层次转包的，除诉讼当事人外，应将其他各方列为第三人。

9、具有挂靠经营关系的建筑施工企业以自己的名义或以被挂靠单位的名义对外签订建筑工程承包合同，产生纠纷后一般应以挂靠经营者和被挂靠单位为共同诉讼人起诉或应诉。

10、建筑施工企业实行承包经营的，该企业为承包人。因建筑工程承包合同产生纠纷的，该企业是法人的，应由该企业为诉讼主体起诉或应诉，如该企业不具备法人资格，则应列发包人和该承包企业为共同诉讼当事人。

11、以筹建单位或临时机构的名义发包工程，产生纠纷后如该单位已经批准成立，应由该筹建单位或临时机构，由设立或开办该单位的组织起诉或应诉，临时机构诉讼前已被撤销的，由撤销该临时机构或接管该工程的单位起诉或应诉。

12、涉及个体建筑队或个人合伙建筑队与建设单位签订的建筑工程承包合同纠纷，如为个体建筑队，应以工商登记上注明的户主或业主为诉讼当事人，有字号的，应在法律文书中予以注明。如为个人合伙建筑队，原则上应以全体合伙人为诉讼当事人，有字号的，应在法律文书中注明，如个人合伙建筑队经工商登记为合伙企业，应以 该合伙企业为诉讼当事人。

13、农村集体经济组织开办的建筑队对外承揽建筑工程发生纠纷后，不论该建筑队是否有营业执照，均应以开办该建筑队的农村集体经济组织为诉讼主体起诉或应诉。

二、关于合同效力的确认

14、人民法院在审理建筑工程承包合同纠纷案件中应当尊重当事人的真实意思表示，对当事人签订的合同只要不违反法律、法规和政策的禁止性规定，即应确认合同的法律效力。

15、要注意审查合同的形式要求，对符合法律、法规要求应当具备的形式和履行了有关审批手续的合同，应当依法确认其有效。如合同欠缺一般行政部门所要求的具有行政管理性质的有关形式要件，除合同当事人有特别约定外，一般不影响合同的效力。

16、按照《中华人民共和国建筑法》的规定，签订合同时发包方必须具有施工许可证或开工报告，承包方必须具备法人资格和资质证书。凡当事人双方或一方不具备上述条件而签订的建筑队工程承包合同，应认定无效。

17、按照建设部《村镇建筑工匠从业资格管理办法》的规定，从事村镇房屋建筑工程的建筑工匠，必须取得《村镇建筑工匠资格证书》。未取得该证书的，所签订的建房合同应认定为无效。但一九九六年十月一日以前所订立的村镇房屋建筑合同除外。

18、建设单位的内部职能部门以自己的名义对外签订的建筑工程承包合同，一般应认为定为无效，但法人予以追认的或者表示反对并已实际履行的，可确认有效。

19、经过合法批准成立的临时机构或筹建单位对外签订的建筑工程承包合同，应认定为有效。20、建筑施工企业使用、冒用、盗用他人营业执照，资质证书以及他人名义所签订的建筑工程承包合同，应认定为无效。

21、建筑施工企业超越经营范围和资质等级所签订的建筑工程承包合同，应认定为无效。但在合同履行期间如该建筑施工企业取得与所承包的工程相应的资质等级，可认定合同有效。

22、不具有资质证书或不具有相应资质证书的建筑施工队伍挂靠其他建筑施工企业承揽建筑工程，无论是以自己的名义签订合同，还是以挂靠单位的名义对外签订合同，应一律认定无效。但被挂靠单位以自己的名义与建设单位签订建筑工程承包合同，将承揽的工程交给挂靠单位施工的，不影响建筑工程承包合同的效力。

23、建筑施工企业的分支机构以自己的名义对外签订的建筑工程承包合同，一般应认定为无效。

24、对两个或两个以上的建筑施工企业联合承包建筑工程，应审查每一个承包人的承包资格，并按照资质等级低的施工企业的业务许可范围签订合同，符合上述条件的共同承包合同，应认定有效。

25、合法总分包，必须具备下列条件：

（1）总包合同合法；

（2）分包单位具备与分包工程相应的资质等级；

（3）对外分包工程须在总包合同中约定或经建设单位认可；

（4）建筑工程的主体结构，必须由总包单位自行完成；

（5）分包单位不得将分包工程再行分包。

不符合上述条件的总分包合同，应认定无效。

26、建筑施工企业将承揽的建筑工程转包的，不论建设单位是否同意或认可，应一律认定为无效。

合同一方当事人将建筑工程承包合同中的全部或部分权利和义务转让给第三人，符合下列条件的，可认定转让有效。

（1）被转让的合同必须是有效合同；

（2）合同转让应当取得合同另一方的同意；

（3）受让人必须是具有相应资质的建筑施工企业；

（4）转让方不得牟利和违背法律、损害社会公共利益；

（5）合同转让应当符合法律规定的程序。

法律规定和合同约定不得转让的建筑工程承包合同，其转让行为无效。27、1996年6月4日建设部、国家计委、财政部发出《关于严禁带资承包工程和垫资施工的通知》以后，建筑工程承包合同的双方当事人在合同中约定带资承包工程或垫资施工的，该约定条款应认定无效。

28、在审理建筑工程承包合同纠纷案件中，如果双方当事人对合同效力不予主张，法院也应审查合同的效力，并在法律文书中予以确认和说明。

三、关于有效建筑工程承包合同的处理

29、审理建筑工程承包合同纠纷案件，要增强合同意识，对依法确认为有效的合同，一般应以合同作为处理纠纷的依据。但合同订立后，如果出现当事人无法预见和克服的因素，如国家产业政策调整、国家政策性价格调整、税率调整、国家规费调整等，致使双方或一方当事人继续履行合同显失公平的，应适用情势变更原则，公平合 理地对合同内容予以变更或解除。

对于当事人可预见的市场风险，当事人请求变更或解除合同的，不应予以支持。30、在审理 建筑工程欠款纠纷中，一般应以当事人在合同中约定的工程造价和结算方式进行结算；但约定的价款明显超过或低于市场价的30%，所得的劳动报酬明显超过或低 于同类劳动标准的30%，致使双方利益严重失衡的，应公平合理地对约定价款予以变更。如约定价款与市场行情差别不大或约定的价款虽对一方不利，但是由于该方当事人在合同履行中经营管理不善或主观判断失误使自己的利益受到损失，该方当事人主张变更工程造价的，不应予以支持。

31、发包方和承包方协商进行了工程结算，签订工程结算书的，原则上应以双方签字认可的工程结算书作为定案依据；诉讼中，当事人一方对工程结算书有异议而又不能提供充分证据请求法院予以鉴定的，原则上不予支持。

32、一方当事人诉讼或诉讼期间自行委托有关部门鉴定或审计，对方当事人对该鉴定或审计结论予以认可的，可以作为定案依据。如对方当事人提出该鉴定或审计结论确有漏项的，人民法院可单独漏项部分委托鉴定或审计。当事人对对方当事人自行委托有关部门作出鉴定或审计结论予以否认的，不能作为定案依据。

33、双方当事人对工程款结算约定不明或对结算争议较大的，可根据当事人的申请，委托具有鉴定部门出具的鉴定结论进行认真审查，并经当事人相互质证后，方能作为定案依据。

34、一审期间法院委托有关部门对工程结算进行鉴定并依法作出裁判的，二审期间当事人对鉴定结论以及原审法院依据该结论作出的裁判结果不服，而申请法院予以重新鉴定的，不予支持，但当事人有充分证据证明鉴定结论确有错误的除外。

35、一审期间一方当事人未出庭对鉴定结论进行质证，原审法院依据鉴定结果作出缺席判决的，二审期间当事人对鉴定结论提出异议，请求重新鉴定的，一般不予支持。

36、对合同约定的一次包死的建筑工程，如合同有效，应严格按合同约定处理。但对合同履行中因设计变更而增加的工程价款，双方有补充约定的，按约定处理，没有补充约定的，应按照当地现行的定额标准，据实结算。对未完工的工程，应从合同总价款中相应扣减按现行工程定额标准计算出的未完工程的造价。

37、建筑工程质量一般应以建筑质量监督检验部门出具的质量评定文件作为依据。对当事人提出的对建筑工程质量评定文件重新鉴定的申请，一般不予支持。诉讼中，如果当事人对建筑工程质检部门出具的质量评定文件有异议，应告知当事人向该质检部门申请处理。在质检部门处理期间，可裁定中止诉讼。如质检部门不予处理，视 为当事人举证不能，对当事人的异议不予认定。

38、在审理建筑工程质量纠纷中，应当注意区分建设单位、勘察设计单位、施工单位的责任，并依照有关法律规定予以处理。

39、建筑工程承包合同对违约金有明确约定的，按约定处理，但违约金的总额，一般以不超过合同未履行部分的价金有限。合同对违约金没有约定，或约定不明的，按没有约定处理，当事人主张违约金的，不予支持。

40、双方当事人没有适当和全面履行合同，给对方造成经济损失的，除承担违约责任以外，还应当赔偿因违约给对方造成的实际经济损失，损失的范围由当事人举证。

四、关于无效建筑工程承包合同的处理

41、建筑工程承包合同被确认无效后，应按合同当事人缔约过错程度确定各自应当承担的责任。合同被确认无效后尚未履行的，由此造成的经济损失，根据双方当事人的过错程度，予以合理负担。

42、建筑工程已经完成且质量合格，建设单位应当按照已完工程的实际造价支付给施工企业相应价款，因无效合同造成的经济损失，应根据双方当事人的过错程度和责任大小，确定应当承担的赔偿数额。

43、合同已经履行但尚未完工的工程，应当对已有工程的造价予以鉴定，建设单位应当按照已有工程的实际造价支付给施工企业相应价款。对造成的经济损失，应根据双方当事人的过错程度和责任大小。确定应当承担的赔偿数额。

44、建筑施工企业转包、出借资质证书或以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程，因此导致合同无效而造成的损失，应由转包人、接受转包人、出借人和借用人承担连带赔偿责任。

45、建筑施工企业转包工程包括违法分包，造成工程不符合质量标准的损失，由该企业与接受转包或分包的单位承担连带赔偿责任。

46、因无效合同造成的损失范围，一般应当包括：窝工停工费、机械设备调遣费、倒运费、建筑材料和构件积压费、保管费、机械设施闲置费、租赁费、临时设施建造费以及其他直接与该工程有关而独立发生的费用等。

47、对已有工程的质量缺陷，应当按照法律规定、确定质量责任，并由责任人承担相应的返修、赔偿等责任。

五、附则

48、本意见由省高级人民法院负责解释。

49、本意见自下发之日起执行，凡本意见的执行与法律、法规和最高人民法院的司法解释相抵触的，按法律、法规和最高人民法院的司法解释执行。

【附件一】

山东省高级人民法院2005年全省民事审判工作座谈会纪要

鲁高法[2005]201号

为在全省民事审判工作中深入开展“规范司法行为，促进司法公正”专项整改活动，加强民事审判的规范化建设，促进司法公正，树立司法权威，省法院于2005年8月21日-23日在龙口市召开了全省民事审判工作座谈会。全省各中级人民法院分管民事审判工作的副院长、民一庭庭长、其他与省院民一庭业务对口的民庭庭长、部分基层人民法院的院长参加了这次会议。与会人员认真分析探讨了当前全省民事案件的特点和发展态势，研究讨论了部分民事案件审理中所涉及的法律问题，就某些民事案件的法律适用标准达成了基本共识，现就有关问题纪要如下：

二、关于建设工程施工合同纠纷案件的处理问题近年来，随着我省经济的快速发展，建筑业已经成为我省国民经济的新的增长点。在建筑业快速发展的同时，也暴露出诸多问题，纠纷案件越来越多，处理难度越来越大。为依法及时公正地审理好建设工程施工合同纠纷案件，维护建筑市场的正常秩序，结合我省民事审判工作实际，会议认为，全省各级人民法院在审理建设工程施工合同纠纷案件时要坚持以下原则： 第一、要坚持引导建筑市场的健康发展的原则。要按照法律、法规和最高人民法院司法解释的规定，认真行使审判职权，合理干预当事人之间的合同关系。要通过确认合同是否有效，认定双方当事人是否存在违约行为以及承担违约责任的方式，引导建筑市场的健康发展。承包人将其承包的全部工程转包给第三人，或者以内部联营、挂靠等方式承包给第三人，或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人，或者将工程分包给不具备相应资质条件的单位，以及分包单位将承包的工程再分包的，应依法认定为无效。要注重运用裁判手段，促进建筑市场诚信体系的建立。只要双方在合同中对违约责任作出明确约定的，不论任何一方违反合同约定，都应当按照合同的约定和法律的规定承担违约责任；要注意通过违约金的适用，制裁违约行为，提高失信成本，以促进社会诚信体系和建筑市场正常秩序的建立；要注意维护当事人利益关系的平衡，合同中约定的违约金标准过高的，甚至超过工程价款的，可以根据当事人的申请，依据合同法的规定，结合违约造成损失的情况适当调整。如果双方约定的工程款价格明显低于建设工程的成本价格，则违反了有关规章的强制性规定，可以根据当事人的请求变更或者撤销。

第二、要坚持依法保护双方当事人合法权益的原则。人民法院在审理建设工程施工合同纠纷案件时，要依法平等保护双方当事人的合法权益。对建设单位无正当理由拖欠工程款的，在确定支付工程款或者利息时，都要充分注意保护承包人的合法权益。对因承包人的原因，造成建设工程施工合同无效的，如果工程已经经过竣工验收且质量合格的，应参照合同约定支付工程价款；对承包人将建设工程转包或者非法分包给实际施工人的，实际施工人可以直接起诉发包人，请求发包人在拖欠工程款的范围内承担清偿工程款的责任，并追加承包人、转包人或者非法分包人为共同被告或者第三人。

第三、要坚持确保建设工程质量的原则。要树立“质量优先”的观念，通过司法手段确保建筑工程质量和建设工程符合国家安全标准，维护建筑市场秩序。对于超资质承包工程的，要在认定合同无效的基础上判令过错方承担相应的民事责任；建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，承包人只在合理期限内对工程结构、基础工程的质量承担责任，其他质量问题由发包人承担；对承包人建设的工程质量不合格且经过修复也达不到国家规定的强制性质量标准的，承包人请求发包人支付工程款的，不予支持。

第四、要坚持合同原则。对于不违反法律、行政法规的禁止性规定，符合强制性规范的有效合同，应严格按照合同确定当事人双方的权利、义务和责任。目前国家调整建设工程的法律规范有60余个，这些法律规范可以区分为效力性规范和管理性规范，在司法实践中要正确区分不同规范的性质，以便对建设工程施工合同的效力作出准确判断。国家颁布的工程定额、年度取费标准属于任意性规范，建设工程合同约定的工程价款结算标准与合同履行期间实施的工程定额年度取费标准不一致的，应以合同为准；对合同中约定的工程价款一次包定的，即所谓“大包干”合同，如果没有出现合同约定以外的情况，如设计变更、施工变动等，一方当事人反悔申请通过鉴定确定工程款的，一般不予支持；对于工程价款合同约定不明确或者合同被确认为无效，可以通过评估或者鉴定的方法确定工程价款；对合同中明确约定了工程款的计价标准和办法的，发包人提出工程需要有关部门审计评估或者要求按国家核定的资质取费标准支付建设工程价款的，或者一方无正当理由申请人民法院委托鉴定的，一般不予准许。

（一）关于施工许可证对合同效力的影响问题。会议认为，在建设工程正式施工前发放施工许可证应是建设行政主管部门对建设工程项目加强监管的一种行政手段，主要目的是审查建设单位或者承包单位是否具备法律规定的建设或者施工条件，具有行政管理的性质，如果建设单位或者施工单位违反该管理规定，应当受到相应的行政处理。因此施工许可证应属于管理性规范，非影响合同效力性的规范，而且领取施工许可证时，施工合同已经签订，因此，施工许可证不是建设工程施工合同的有效要件，是否取得施工许可证不影响合同的效力。

（二）关于建设工程造价的鉴定问题。合同对工程价款没有约定或者约定不明，工程竣工后，当事人双方又不能达成结算协议的，也无法采取其他结算方式结算工程款的情形下，可以委托工程造价审计部门对工程款的数额予以审定，但要防止鉴定出现过多过滥的现象。为此会议确定了以下原则：建设工程的造价或者工程款的数额不通过鉴定可以确定，则不作鉴定；必须通过鉴定才能确定工程价款的，要尽可能减少鉴定次数，能不重新鉴定的，则不重新鉴定；必须通过鉴定才能确定工程价款数额的，要尽可能地减少鉴定范围，能不全部鉴定的，则不进行全部鉴定。在一审诉讼中已经委托鉴定的，如果鉴定机构或者鉴定人具有相应的资格，鉴定程序合法，且经过一审庭审质证，鉴定人也出庭答复的，当事人就鉴定的事项上诉请求二审重新鉴定的，原则上不予支持。

（三）关于“黑白合同”情形下工程款结算的处理问题。长期以来，在我国建筑市场中，按照法律规定实行强制招标投标的项目领域，经常会发生发包人与承包人之间存在签订两份合同的情形。其中一份是招标人与中标人根据中标文件签订的合同，即中标合同，另一份则是内容与中标合同不一致的建设工程施工合同，社会上将这种现象称为“黑白合同”或者“阴阳合同”。从实践中的情况看，有些黑白合同之间内容相差不大，“黑合同”只是与中标合同之间存在细小差别，内容上没有实质性变化；而有些黑白合同之间则存在着重大实质性的修改，如“黑合同”在工程价款、工程质量以及工期等方面均与中标合同存在较大差异。如果双方在履行建设工程施工合同中发生纠纷，往往会对依据那一份合同作为处理纠纷的依据产生分歧，双方当事人也可能持有对自己有利的合同主张权利，这就给人民法院如何正确认定合同的真实性和合法性带来一定的困难。正确理解司法解释规定的“黑白合同”，是准确处理好此类纠纷的基础。“黑白合同”之间必须存在实质性违背，即中标合同之外的合同必须在工程价款、工程质量和工程期限等方面与中标合同具有实质性背离，而不是一般的合同内容变更。在具体量化“黑白合同”与依法变更合同的界限上，在一定程度上存在着法官的自由裁量权，需要法官正确把握裁量的标准。根据我国《招标投标法》的规定，招标的建设项目经过招标投标程序确定中标人后，需要向相关行政监督部门备案，这种备案制度并不意味着中标合同必须经过备案后才生效，而只是从证据法意义上确定以备案的合同作为结算工程款的依据。审判实践中曾经出现了当事人双方请求按照“黑合同”作为工程款结算依据的情形，对此，会议认为，“白合同”是依据招标投标这一法定形式确认的，虽然“黑合同”可能是当事人的真实意思表示，但由于合同内容规避法律规定、合同形式不合法，不能代替“白合同”即中标备案的效力，即不能依据“黑合同”作为结算工程款的依据。

（四）关于发包人以承包人主张权利超过诉讼时效作为拒付工程款抗辩的问题。建设工程合同由于工期较长，履行过程中经常发生设计变更、施工变动、延长工期以及双方对工程价款决算协商不一致等情况，导致工程竣工后工程款长期不能得到清偿，承包人一旦起诉，发包人往往以承包人主张权利已超过诉讼时效作为抗辩事由，拒付拖欠的工程款。处理这类问题时，要注意保护承包人的合法权益。对于双方未就工程款决算达成一致，或者工程款数额未确定的，或者承包人提出结算书后发包人不及时审核和签字的，发包人以此超过诉讼时效为由拒付工程款的，不予支持。

【附件二】

山东省高级人民法院2008年民事审判工作会议纪要

鲁高法[2008]243号

近年来，民事审判工作中的新情况、新问题层出不穷，热点、难点问题不断涌现，引起社会关注的案件不断增多，案件审理难度不断加大。特别是随着《物权法》、《劳动合同法》等新的民事法律法规以及最高人民法院相关司法解释的颁布实施，对提高民事审判法律适用的准确性提出了新的更高的要求，同时全省民事法官也面临着需要进一步转变审判理念，更新法律知识和提升法学理论水平等新的挑战。为贯彻落实全国法院指导人民调解工作座谈会、第二十二次全省法院工作会议和省法院党组理论学习中心组读书会的精神，强化“以当事人为本”的理念，“高快好省”地妥善审理好各类民事案件，提高全省各级人民法院民事法官的法律适用能力和水平，规范法律适用标准，促进司法公正，进一步开创全省民事审判工作的新局面。省法院于2008年8月27日-29日在威海市召开了全省民事审判工作座谈会。全省各中级人民法院分管民事审判工作的副院长、与省法院民一庭审判业务对口的民事审判庭庭长、部分基层人民法院的院长参加了这次会议。会上，省法院周玉华院长发表了重要书面讲话，李勇副院长作了重要讲话。会议以科学发展观为指导，围绕周玉华院长和李勇副院长的重要讲话精神，认真分析探讨了当前全省民事审判工作的特点和发展态势以及面临的主要形势，安排部署了当前和今后一个时期全省的民事审判工作，研究讨论了部分民事案件审理中所涉及的法律适用问题。与会人员一致认为，这次会议统一了思想，坚定了理念，明确了任务，凝聚了力量，必将对全省民事审判工作实现新的发展、新的跨越起到重要的推动作用。会议就某些民事案件的法律适用标准达成了基本共识，现就有关问题纪要如下：

四、关于建设工程施工合同纠纷案件中若干问题的处理

会议认为，近年来，随着我省基础设施建设的加快发展，建筑市场和建筑行业发展迅速，已经成为我省国民经济的新的增长点，但同时由于建筑市场的卖方地位，使建筑市场供需矛盾仍然非常突出，建设单位违规发包建设工程，建筑施工企业违法分包、转包建设工程的现象普遍存在。尤其是建筑施工企业随意拖欠农民工工资，损害农民工合法权益的现象更为严重，导致建设工程施工合同纠纷越来越多，处理难度越来越大。为依法公正审理好建设工程施工合同纠纷案件，促进建筑市场的健康发展，维护广大农民工的合法权益，结合我省民事审判工作实际，现就审理建设工程施工合同纠纷案件中遇到的有关法律适用问题提出如下指导意见。

（一）关于建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效应当如何把握的问题。最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条第三项规定，建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的，应当根据《合同法》五十二条的规定认定无效。这里规定的“应当招标的建设工程”的范围应当依据《招标投标法》第三条的规定，并参照原国家计划委员会《工程建设项目招标范围和规模标准规定》和原建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》的规定加以确定，主要审查项目用途和资金来源等因素，否则不宜轻易认定建设工程施工合同无效。根据《招标投标法》第五章规定的中标无效的六种情形，由于中标通知书对当事人双方具有法律约束力，因此，中标无效的，建设工程施工合同自然无效。

（二）关于建设工程施工合同纠纷案件中结算依据的认定问题。一是关于建设部制定的建设施工合同格式文本通用条款第33条第3款规定的理解问题。该条款规定，发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程结算价款的，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。最高人民法院《关于发包人收到承包人竣工结算文件后，在约定的期限内不予答复，是否认可竣工结算文件的复函》（[2005]民一他字第23号），对此进行了明确。根据该解释精神，只有当事人之间明确约定了发包人收到竣工结算文件后，在约定的期限内不予答复，则视为认可竣工结算文件的，才可以将承包人提交的竣工结算文件作为工程款结算的依据。二是对建设部《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》第十六条的适用问题。该条规定，发包人应当在收到竣工结算文件后的约定期限内予以答复。逾期未答复的，竣工结算文件视为已被认可。合同对答复期限没有明确约定的，可认为约定期限均为28天。因建设部的《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》只是部颁规章，且工程结算关系到发包方与承包方重大权益，因此，该规定不宜作为人民法院审理建设工程结算纠纷的依据。

（三）关于建设工程竣工验收合格标准的确定问题。根据2000年1月10日国务院发布的《建设工程质量管理条例》的规定，建设工程由建设单位负责组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收，并应当自建设工程竣工验收合格之日15日内向当地建设行政主管部门备案，质量监督机构不再承担代表政府直接参与建设工程检验的职责。该规定标志着我国传统的由质量监督机构代表政府负责组织建设工程竣工验收的制度已经废止，确立了由建设单位组织建设工程的竣工验收以及建设行政主管部门对建设工程质量实行备案的制度。实务中，建设单位在收到施工单位的工程竣工报告后，应当组织勘察、设计、施工、监理等单位共同对建设工程的质量进行验收，并形成由各单位签署的工程竣工验收意见。工程竣工验收合格后，建设单位应当及时提出工程竣工验收报告，并在法定期限内向建设行政主管部门备案，备案部门在规划、消防、环保等部门出具许可文件后出具《单位工程竣工验收证明书》。依据目前我国建设工程竣工验收法律制度的规定，涉及建设工程竣工验收争议的，应当以建设单位出具的竣工验收报告作为确定建设工程是否竣工验收合格的依据。对于建设单位拖延竣工验收的，可以参照《建设工程施工合同（示范文本）》32.3的规定予以处理，即发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收已被认可。

（四）关于家庭居室装饰装修合同如何适用法律的问题。近年来，随着人们物质生活水平的不断提升，对改善家庭居室环境的需求越来越高，由此因家庭居室装饰装修引发的纠纷逐年攀升，但此类纠纷如何适用法律一直是我国立法中的空白。所谓家庭居室装饰装修是指居民为改善自己的居住环境，自行或者委托他人对居住的房屋进行修饰处理的工程建设活动。家庭居室装饰装修活动不属于《建筑法》的调整范围，对于家庭居室装饰装修合同引起的纠纷应当依据《合同法》有关承揽合同的规定，并参照建设部2002年3月5日发布的《住宅室内装饰装修管理办法》予以处理。

（五）关于建设工程施工合同示范文本的适用问题。为了规范建设工程施工活动，我国国家有关部门先后制定了建设工程施工合同示范文本等多项格式合同文本，这些文本一般由协议书、通用条款、专用条款三部分内容组成，其中通用条款既是国家为加强建筑行业的行政管理而制定的规范，也是建筑行业中众多交易习惯的总结和体现，是建设工程施工合同必不可少的条件。实践中，应当注重对建筑行业交易习惯的运用，对当事人采用示范文本签订合同的，在协议书没有明确约定的情形下，可以采纳通用条款确定当事人的权利义务。

江苏省高级人民法院

关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见

（2008年12月17日审判委员会第44次会议讨论通过）

为统一全省法院审理建设工程施工合同纠纷案件的执法尺度，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》等法律、行政法规及司法解释，结合我省实际情况，制定本意见。

第一条 因承包人进行工程施工建设，发包人支付工程价款的建设工程施工合同纠纷案件适用本意见的规定。

劳务承包合同纠纷案件和家庭住宅装饰装修合同纠纷案件不适用本意见的规定。

第二条 发包人与承包人协议约定以房屋直接充抵工程价款且发包人对房屋不再享有权利，因不履行该协议而引起的纠纷属于房屋买卖合同纠纷，不适用本意见的规定。

第三条 具有下列情形之一，当事人要求确认建设工程施工合同无效的，人民法院应予支持：

（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；

（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；

（三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的；

（四）承包单位将工程进行转包或者违法分包的；

（五）中标合同约定的工程价款低于成本价的；

（六）法律、行政法规规定的其他情形。

第四条 有以下情形之一的，应当认定为没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义承揽建设工程：

（一）不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程；

（二）资质等级低的建筑企业以资质等级高的建筑企业的名义承揽工程；

（三）不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程；

（四）有资质的建筑企业通过其他违法方式允许他人以本企业的名义承揽工程的情形。

第五条 承包人之间具有下列情形之一的，可以认定为本意见第四条规定的“挂靠”：

（一）相互间无资产产权联系，即没有以股份等方式划转资产的；

（二）无统一的财务管理，各自实行或者变相实行独立核算的；

（三）无符合规定要求的人事任免、调动和聘用手续的；

（四）法律、行政法规规定的其他情形。

第六条 建设工程施工合同中约定的正常使用条件下工程的保修期限低于法律、行政法规规定的最低期限，当事人要求确认该约定无效的，人民法院应予支持。

第七条 经过招标投标订立的建设工程施工合同，工程虽经验收合格，但因合同约定的工程价款低于成本价而导致合同无效，发包人要求参照合同约定的价款结算的，人民法院应予支持。

第八条 建设工程合同生效后，当事人对有关内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者参照国家建设部和国家工商总局联合推行的《建设工程施工合同（示范文本）》的通用条款确定。

第九条 建设工程施工合同约定工程价款实行固定价结算的，一方当事人要求按定额结算工程价款的，人民法院不予支持，但合同履行过程中原材料价格发生重大变化的除外。

建设工程施工合同约定工程价款实行固定价结算的，因设计变更导致工程量变化或质量标准变化，当事人要求对工程量增加或减少部分按实结算的，人民法院应予支持，当事人另有约定的除外。

第十条 建设工程施工合同中明确约定发包人收到竣工结算文件后，在合同约定的期限内不予答复视为认可竣工结算文件，当事人要求按照竣工结算文件进行工程价款结算的，人民法院应予支持；建设工程施工合同中未明确约定，当事人要求按照竣工结算文件进行工程价款结算的，人民法院不予支持。

第十一条 法律、行政法规规定必须要经过招标投标的建设工程，当事人实际履行的建设工程施工合同与备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为工程价款的结算根据；未经过招标投标的，该建设工程施工合同为无效合同，应当参照实际履行的合同作为工程价款的结算根据。法律、行政法规未规定必须进行招标投标的建设工程，应当以当事人实际履行的合同作为工程价款的结算根据；经过招标投标的，当事人实际履行的建设工程施工合同与中标合同实质性内容不一致的，应当以中标合同作为工程价款的结算根据。

第十二条 建设工程价款进行鉴定的，承包人出具的工程签证单等工程施工资料有瑕疵，鉴定机构未予认定，承包人要求按照工程签证单等工程施工资料给付相应工程价款的，人民法院不予支持，但当事人有证据证明工程签证单等工程施工资料载明的工程内容确已完成的除外。

第十三条 由国家财政投资的建设工程，当事人未在合同中约定以国家财政部门或国家审计部门的审核、审计结果作为工程价款结算依据的，承包人要求按照合同约定结算工程价款的，人民法院应予支持。

第十四条 承包人根据建设工程施工合同要求发包人支付工程款，发包人要求对已经向实际施工人支付的部分进行抵扣的，人民法院应予支持，但承包人有证据证明发包人与实际施工人恶意串通的除外。

第十五条 发包人应及时审查承包人提交的工程竣工结算文件。发包人在合同约定的审核结算期限届满后，又以承包人提交的竣工结算文件不完整为由拒绝结算，承包人要求从合同约定的审核结算期限届满之日起计算工程价款利息的，人民法院应予支持。

第十六条 建设工程竣工并经验收合格后，承包人要求发包人支付工程价款，发包人对工程质量提出异议并要求对工程进行鉴定的，人民法院不予支持。建设工程竣工但未经验收，承包人要求发包人支付工程价款，发包人对工程质量提出异议并要求进行鉴定的，人民法院应予支持。

第十七条 当事人诉前已经共同选定具有相应资质的鉴定机构对建设工程作出了鉴定结论，诉讼中一方当事人要求重新鉴定的，人民法院不予支持，但有证据证明鉴定结论具有《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二十七条第一款规定的情形除外。

第十八条 建设工程已经竣工并验收，发包人与承包人签订工程移交协议的，协议约定的移交日视为建设工程交付日；协议未约定移交日的，协议签订日视为建设工程交付日。

第十九条 建设工程已经竣工的，承包人的工程价款优先受偿权的行使期限自建设工程竣工之日起六个月；建设工程未竣工的，承包人的工程价款优先受偿权的行使期限自建设工程合同约定的竣工之日起六个月。

第二十条 承包人将建设工程价款债权转让的，建设工程价款的优先受偿权随之转让。

第二十一条 承包人的优先受偿权范围限于建设工程合同约定的工程价款，包括承包人应当支付的工作人员报酬、材料款、用于建设工程的垫资等实际支出的费用。未用于建设工程的借款以及发包人应当支付的违约金或者因为发包人违约所造成的损失不属于建设工程价款优先受偿权的受偿范围。

第二十二条 承包人的项目部或项目经理以承包人名义订立合同，债权人要求承包人承担民事责任的，人民法院应予支持，但承包人有证据证明债权人知道或应当知道项目部或者项目经理没有代理权限的除外。

第二十三条 实际施工人以发包人为被告要求支付工程款的，人民法院一般应当追加转包人或者违法分包人为被告参加诉讼。

建设工程因转包、违法分包导致建设工程施工合同无效的，实际施工人要求转包人、违法分包人和发包人对工程欠款承担连带责任的，人民法院应予支持，但发包人只在欠付的工程款范围内承担连带责任。

实际施工人要求发包人给付工程款，发包人以实际施工人要求给付的工程款高于其欠付的工程款进行抗辩的，应当由发包人承担举证责任。

第二十四条 合作开发房地产合同中的一方当事人作为发包人与承包人签订建设工程施工合同，承包人要求合作各方当事人对欠付的工程款承担连带责任的，人民法院应予支持。

第二十五条 挂靠人以被挂靠人名义订立建设工程施工合同，因履行该合同产生的民事责任，挂靠人与被挂靠人应当承担连带责任。

第二十六条 发包人未经设计、规划等部门同意自行变更工程规划、设计，承包人按照发包人指令施工，由此造成发包人损失的由发包人自行承担；造成第三人损失的由发包人与承包人承担连带责任。

第二十七条 建设工程施工合同约定发包人可以因工期、质量、转包或违法分包等情形对承包人处以罚款的，该约定应当视为当事人在合同中约定的违约金条款，当事人要求按照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定予以调整的，人民法院应予支持。

第二十八条 承包人转包、违法分包建设工程所获得的利润以及实际施工人支付的管理费，人民法院可以收缴。

第二十九条 本意见自印发之日起施行。

本意见施行后受理和正在审理的第一、二审案件适用本意见的规定；在本意见施行前已经终审，当事人申请再审或者按照审判监督程序决定再审的案件，不适用本意见的规定。

本院以前有关规定与本意见相抵触的，不再适用。

本意见施行后，法律、行政法规和司法解释作出新规定的，从其规定。

重庆市高级人民法院

关于当前民事审判若干法律问题的指导意见【节选】

（2007年11月22日市高级人民法院审委会第564次会议通过）

为提高民事审判案件质量，统一法律适用，确保司法公正，根据相关法律和最高人民法院的有关规定，结合全市法院工作实际，就当前民事审判中的法律适用问题提出如下意见：

二、关于建设工程施工合同纠纷案件的处理

10、施工许可证对合同效力的影响。有关施工许可证的规范属于管理性规范，不是影响合同效力性的规范，是否取得施工许可证不影响合同的效力。

11、建设工程造价鉴定。合同对工程价款没有约定或者约定不明，工程竣工后，当事人双方不能达成结算协议，也无法采取其他结算方式结算工程款的情形，可以委托工程造价鉴定部门对工程款的数额予以审定。审判实践中，还应注意以下问题：建设工程的造价或者工程款的数额不通过鉴定可以确定的，不作鉴定；能不全部鉴定的，则不进行全部鉴定；必须通过鉴定才能确定工程价款的，要尽可能减少鉴定次数；能不重新鉴定的，则不重新鉴定；能通过补充鉴定修正鉴定结论的，则可以补充鉴定。在一审诉讼中已经委托鉴定的，如果鉴定机构或者鉴定人具有相应的资格，鉴定程序合法，且经过一审庭审质证，当事人在二审诉讼中请求重新鉴定的，原则上不予支持。一审诉讼中未对工程款进行鉴定，二审诉讼中经询问当事人同意在二审中鉴定的，可以不发回重审，由二审法院委托鉴定机构对当事人争议的工程款予以鉴定。

12、“黑白合同”及备案合同。经过招标投标的项目，发包人与承包人签订两份合同的（即所谓“黑白合同”），在双方因工程款结算发生纠纷时，应以中标合同即“白合同”作为结算工程款的依据。不是必须招投标的项目，实际也未经过招投标程序，发包方直接与承包方签订建设工程施工合同，并按照建设行政主管部门的规定，将施工合同在相关行政管理部门予以登记备案，但由于种种原因，登记备案的合同与发包方和承包方在先签订的施工合同在价款、质量和工期等方面存在较大差异的，应当探究当事人的真实意思和合同的实际履行情况，确定一份合同作为结算依据，登记备案的合同并不必然作为双方的结算依据。如果当事人在登记备案合同中减少工程款额的目的仅是为了降低其缴费基数，则应认定以另一份合同作为双方的结算依据。

13、诉讼时效。承包人起诉请求发包人支付工程款，发包人以承包人主张权利已超过诉讼时效作为抗辩事由的，要注意保护承包人的合法权益。对于双方未就工程款决算达成一致，或者工程款数额未确定，或者承包人提出结算书后发包人不及时审核和签字，发包人以超过诉讼时效为由拒付工程款的，不予支持。

14、挂靠施工的结算。根据最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十六条的规定，实际施工人可以直接起诉发包人，请求发包人在拖欠工程款的范围内承担清偿工程款的责任，并追加承包人、转包人或者违法分包人为共同被告或者第三人。此种保护实际施工人的规定在实践中不应过于泛化。如实际施工人未向发包人主张权利，被挂靠的施工企业基于合同关系向发包人请求支付工程款，发包人以施工企业不是实际施工人为由提出抗辩并拒绝支付工程款的，人民法院不必然追加实际施工人为第三人，但应将诉讼情况通知实际施工人；发包人要求扣除其向实际施工人的已付款，经审查确已支付且付款正当的，可以支持。

15、固定价合同的结算。建设工程合同中当事人约定按固定价结算，或者总价包干，或者单价包干的，承包人按照合同约定范围完工后，应当严格按照合同约定的固定价结算工程款。如果承包人中途退出，工程未完工，承包人主张按定额计算工程款，而发包人要求按定额计算工程款后比照包干价下浮一定比例的，应予支持。

安徽省高级人民法院

关于审理建设工程施工合同纠纷意见案件适用法律问题的指导意见

（安徽省高级人民法院审判委员会2009年5月4日第16次会议通过）

为正确审理建设工程施工合同纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》等法律和司法解释的规定，结合本省民事审判实际，制定本意见。

建设工程施工合同纠纷诉讼主体的确定

1、因转包、分包建设工程发生纠纷，实际施工人起诉承包人索要工程款的，一般不追加发包人为案件当事人，但为查明案件事实需要，人民法院可追加发包人为第三人。

因建设工程质量发生纠纷，发包人仅起诉承包人或仅起诉实际施工人的，人民法院可依当事人申请，将实际施工人或承包人追加为共同被告。

2、实际施工人已被挂靠单位名义签订建设工程施工合同，实际施工人或被挂靠单位单独起诉发包人索要工程款的，发包人可申请人民法院追加被挂靠单位或实际施工人为案件当事人；发包人起诉实际施工人或被挂靠单位的，人民法院可依被挂靠单位或实际施工人的申请，追加被挂靠单位或实际施工人为案件当事人。

3、未经登记成立的工程项目部不是适格的诉讼主体，应以设立该项目部的法人或法人的分支机构为当事人。

建设工程施工合同效力的认定

4、同时符合下列情形的，应认定为挂靠经营，所签订的建设工程施工合同无效：

实际施工人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级； 实际施工人以建筑施工企业的分支机构、施工队或者项目部等形式对外开展经营活动，但与建筑施工企业之间没有产权联系，没有统一的财务管理，没有规范的人事任免、调动或聘用手续；

实际施工人自筹资金，自行组织施工，建筑施工企业只收取管理费，不参与工程施工、管理，不承担技术、质量和经济责。

5、符合下列情形之一的，应认定为违法分包，所签订的建设工程施工合同无效：

承包人将建设工程主体结构的施工分包给他人完成； 分包单位不具备相应的资质条件； 分包未经建设单位认可；

分包单位将其承包的工程再行分包。

6、同时符合下列情形的，应认定为劳务分包，所签订的合同有效：

实际施工人具备劳务分包企业资质等级标准规定的一种或几种项目的施工资质，承包的施工任务仅是整个工程的一道或几道工序，而不是工程的整套工序；

承包的方式为提供劳务，而非包工包料。

7、发包人未取得建设工程规划许可证，与承包人签订建设工程施工合同的，应认定合同无效，但起诉前取得规划许可证的，应认定合同有效。

违反建设工程规划许可证规定超规模建设的，所签订的建设工程施工合同无效，但起诉前补办手续的，应认定合同有效。

建设工程价款的确定

8、备案合同约定的价款与中标价不一致的，如该工程属必须招投标的工程，应按中标价确定工程价款；如该工程不属必须招投标的工程，当事人举证证明备案合同系双方真实意思表示或实际履行的合同，可以备案合同的约定确定工程价款。

9、承包人就招投标工程承诺对工程价款予以大幅度让利的，属于对工程价款的实质性变更，应认定无效；承包人就非招投标工程承诺予以让利，如无证据证明让利后的工程价款低于施工成本，可认定该承诺有效，按该承诺结算工程价款。

10、建设工程施工合同约定发包人应在承包人提交结算文件后一定期限内予以答复，但未约定逾期不答复视为认可竣工结算文件的，承包人请求按结算文件确定工程价款的，不予支持。

11、建设工程施工合同无效，但工程经竣工验收合格的，应当参照合同约定确定工程价款。

12、建设工程施工合同终止履行，工程未完工但质量合格的，应参照合同约定确定工程价款。

13、非法转包、违法分包建设工程，实际施工人与承包人约定以承包人与发包人之间的结算价款作为双方结算依据的，应按该约定确定实际施工人应得的工程价款；实际施工人举证证明承包人与发包人之间的结算结果损害其合法权益的，人民法院可根据实际施工人的申请，依据承包人与发包人之间的合同及相关签证确定实际施工人应得的工程价款。

14、建设工程施工合同无效，但工程经竣工验收合格并交付发包人使用的，承包人应承担相应的工程保修义务和责任，发包人可参照合同约定扣留一定比例的工程款作为工程质量保修金。

四、违约责任的确定

15、承包人以发包人未按合同约定支付工程进度款为由主张工期顺延权，发包人以承包人未按合同约定办理工期顺延签证抗辩的，如承包人举证证明其在合同约定的办理工期顺延签证期限内向发包人提出过顺延工期的要求，或者举证证明因发包人迟延支付工程进度款严重影响工程施工进度，对其主张，可予支持。

因发包人迟延支付工程进度款而认定承包人享有工期顺延权的，顺延期间自发包人拖欠工程进度款之日起至进度款付清之日止。

五、工程价款优先受偿权的保护

16、装饰装修工程承包人主张工程款优先受偿权，可予支持；工程勘察人或设计人就工程勘察或设计费主张优先受偿权，不予支持。

17、建设工程施工合同无效，但工程经竣工验收合格的，承包人主张工程价款优先受偿权，可予支持。

18、分包人或实际施工人完成了合同约定的施工义务且工程质量合格的，在总包人或非法转包人怠于主张工程价款优先受偿权时，就其承建的工程在发包人欠付的工程款范围内主张工程价款优先受偿权，可予支持。

19、本指导意见自下发之日起施行。

北京市高级人民法院

审理民商事案件若干问题的解答之五（试行）【节选】

（2007年3月12日北京市高级人民法院审判委员会第3次会议通过）

46．建筑行业中的挂靠经营行为是否无效？

建筑行业中的挂靠经营行为并不都是当然无效，在下列情形下挂靠行为有效：

（1）挂靠者虽然以被挂靠者的名义签订建设工程施工合同，但其本身具备建筑等级资质，且实际承揽的工程与其自身资质证书等级相符；

（2）被挂靠者提供工程技术图纸、进行现场施工管理，并由开发单位直接向被挂靠者结算。

47．在建筑行业的挂靠经营中，挂靠者以被挂靠者的名义从事对外经济活动的，被挂靠者是否承担民事责任？

合同相对人同时起诉挂靠者和被挂靠者的，如果合同相对人对于挂靠事实不明知，由挂靠者与被挂靠者承担连带民事责任；如果合同相对人对于挂靠事实明知，首先由挂靠者承担责任，被挂靠者承担补充的民事责任。

合同相对人只起诉被挂靠者的，被挂靠者对外应先行承担民事责任。

在被挂靠者对外承担责任的范围内，被挂靠者对挂靠者享有追偿权。

【附件一】

关于《北京市高级人民法院审理

民商事案件若干问题的解答之五（试行）》的说明【节选】

（2007年05月18日发布

2007年05月18日施行）

随着我国市场经济的不断发展，经济体制改革进程的不断推进，人民群众维权意识的不断增强，北京市法院受理的民商事案件数量也在持续上升，上亿元标的案件屡见不鲜，当事人主体众多，纠纷结构多样，案件类型复杂；调整民商事主体的法律制度在不断完善的同时，还有一个需要各民商事主体、有权机关正确理解、适用的过程；而且无庸讳言的是，法律制度往往滞后于社会、经济的发展。凡此种种，使得我们在审理民商事案件中遇到的法律难点、盲点日益突出，疑难问题层出不穷，解决不好，将会影响裁判尺度的统一、民商事审判质量和效率的提高、“司法为民”服务宗旨的实现。为在现有条件下更好完成审判任务，我们成立了课题组，从北京市法院民商事审判的实践出发，对3年来相关疑难法律实务问题进行了专题研究，并形成了《北京市高级人民法院审理民商事案件若干问题的解答之五（试行）》（以下简称解答之五）。需要指出的是，2007年民二庭将对全市法院适用公司法的情况进行专项调研，在相关案件大检查的基础上形成调研报告和指导意见，故解答之五未涉及适用公司法中的一些疑难问题。以下是对解答之五所涉及问题理解和适用所作的简要说明。

问题解答46．建筑行业中的挂靠经营行为是指没有相应建筑资质或建筑资质较低的企业、其他经济组织、个体工商户、个人合伙、自然人（即挂靠者）以赢利为目的，借用其他有相应建筑资质或建筑资质较高的建筑施工企业（即被挂靠者）名义承揽施工工程的行为。

实践中，被挂靠者不参与工程施工，只收取管理费，不承担工程施工管理，不承担技术、质量、经济责任。依据《建筑法》第二十六条、最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条以及《合同法》第五十二条第（五）项的规定，挂靠经营行为违反了建筑法建筑行业特许经营的规定，挂靠者为资质等级借权经营的，属于违反法律强制性规定，故应属无效协议。但有两种情况需要注意，即挂靠者实际承揽的工程与其自身资质证书等级相符，或尽管存在管理费，但挂靠者已完全处于被挂靠者的管理之中。

问题解答47．挂靠协议签订后，挂靠者在建设施工活动中，会与挂靠协议以外的第三者发生许多经济往来，产生许多纠纷，包括建设工程施工合同纠纷、买卖合同纠纷、租赁合同纠纷、定作合同纠纷、借贷合同纠纷等。当挂靠者（企业）以被挂靠企业的名义对外发生经济行为时，被挂靠者作为合同主体应当承担合同责任，但其对挂靠者的经营行为不予管理，对与工程发生合同关系的合同相对人更无选择权，因此挂靠者也应承担合同责任，但要有所区别，要考虑合同相对人行为时对挂靠情况是否明知。当合同相对人对挂靠事实明知时，则说明其行为时实际的交易对象为挂靠者，名义的交易对象则为被挂靠者，其对此存在一定的过错。同时考虑到被挂靠者责任承担能力通常强于挂靠者，在这种情况下，挂靠者应首先承担责任，在挂靠者履行不能时由被挂靠者承担补充的民事责任。

基于挂靠经营纠纷的处理结果，即被挂靠者向挂靠者返还管理费，由挂靠者对挂靠协议涉及的债权债务享有权利承担义务，被挂靠者有权将自己先行承担的民事责任，向挂靠者行使追偿权。

二○○四年江西省法院民事审判工作座谈会纪要

(经江西省高级人民法院2004年12月16日第四十次审判委员会讨论通过)

2004年8月29日-31日，江西省高级人民法院在江西省赣州市召开了全省法院民事审判工作座谈会。江西省高级人民法院尹鲁副院长、全省各中级人民法院主管民事审判工作的副院长、民事审判第一庭庭长以及部分中级法院与民事审判相关业务庭庭长参加了座谈会。为加强对全省民事案件审判工作的指导，根据法律、行政法规、司法解释的规定，结合我省民事审判工作的实际情况，会议就几类具体民事案件的审理有有关问题的处理提出了具体意见。现纪要如下：

五、关于建设工程合同纠纷案件审理

1、当事人承包《建筑法》第八十三条第三款规定的建筑工程、一般的家庭装修、农村中不属于《村庄和集镇规划建设管理条例》第二十一条规定的规划区的建筑工程，均按照承揽合同的有关规定处理。

2、合同部分条款违反法律、行政法规强制性规定的，不影响其余条款的效力。该部分条款属于行政审批准手续内容，且系合同生效特别要件的，如果当事人在一审诉讼期间补办了相关手续，可认定合同有效。

3、在招投标合同纠纷中，如果工程还未开工，招标人或者发包人以中标人资质不够招标文件规定的等级主张合同无效的，应当予以支持；对中标人或者承包人以招标人或者发包人存在部分或者全部缔约过失主张赔偿相应损失的，应予以支持。

4、承包人将中标项目整体转让给他人，或者将承包项目肢解后分别转让给他人、或者将承包项目中主体、关键性工程分包给他人，发包人以此为由主张终止合同的，应予支持。在具体施工中，承包人将部分技术含量不大、非关键性、基本属于劳务性质的工作量分包，承包人对技术、管理等进行了实质性控制，发包人据此主张承包人存在非法转包、分包行为的，不予支持。在转包、分包合同纠纷中，该转包、分包合同的效力应予以认可。无资质的企业、个人借用有资质企业的名义承揽工程，发包人以此为由主张合同无效的，应予以支持。但承包人将工程分包给下属企业，或者由单位内部项目经理组织施工，承包人采取了控制措施，分派人员直接参与技术、管理等工作，对外向发包人承担合同上的权利义务的，应认定为内部承包。发包人以此为由主张合同无效的，不予支持。

5、实际施工人以转包人、违法分包人为被告请求支付其施工工程部分的工程款时，实际施工人、承包人、转包人要求追加发包人为当事人的，人民法院应当予以准许。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。但符合《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第三条规定范围，实际施工人请求支付工程价款的，人民法院不予支持。

6、无效合同的处理原则

(1)工程质量合格，合同约定了结算价格的，参照合同的约定结算工程款。承包方要求对工程款进行鉴定的，人民法院不予准许。

(2)工程质量合格，合同未约定结算价格，应根据承包方已完成的工程量、实际资质，参照合同签订时当地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款，对超越资质承揽工程的，对因其超越资质而取得的非法所得予以收缴。承包方不具有法定资质的，对间接费和其他直接费予以收缴【按：“间接费和其他直接费”在现今的造价构成中已再是本文的含义。请注意。】转包、违法分包合同当事人之间存在收取管理费的【按：此处的管理费是指分包人向总包人实际缴纳的“分包管理费”】，对该收取的管理费部分予以收缴。

(3)合同未约定结算价格，是指合同约定工程、增加工程、变更设计的工程部分未约定结算价格。

(4)工程竣工验收不合格，承包人以地基基础工程和主体结构合格为由起诉主张工程款的，如发包人表示不需要承包人承担除合格的地基基础和主体结构以外工程的修复义务，只需承担修复费用的，双方对此达成一致意见的，可以结算工程款。如果发包人提出要求承包人承担修复义务的，承包人在未履行修复义务前起诉主张工程款的，以驳回起诉处理。

(5)工程质量综合验收不合格，承包人起诉要求支付工程款的，驳回诉讼请求。

(6)工程未经验收，承包人起诉要求支付工程款的，驳回起诉。承包人有证据证明非可归于承包人的原因所致的，人民法院应当向发包人释明，双方共同配合进行工程验收，发包方不予配合，根据承包方提供的证据进行了决算工程款。

【另附】

新疆自治区高级人民法院

审理建设工程施工合同案件情况的调研报告

一、审理建设工程施工合同案件的基本情况 2004、2005、2006年三年，我区法院受理的建设工程施工合同案件数量基本持平，为1420件左右，调解结案率保持在20％上下，变化不大。但诉讼标的额有较大增长，从2004年的19033万元激增到2006年的29242万元，三年增长了一个亿，从中也反映出我区建筑市场的蓬勃发展。高级法院民一庭在2004、2005、2006年受理此类案件数分别为114件、111件和94件，结案方式如表所示：

高级法院民一庭近3年各种结案方式在结案总数中所占比例

撤诉

调解

发回

改判

维持

2004年

4％

7％

28％

34％

27％

2005年

15％

14％

19％

31％

21％

2006年

11％

32％

16％

23％

18％

以上数字表明，建设工程施工合同案件在民事案件中有其特殊性：案情一般较为复杂，在查明事实和适用法律方面难度较大，各级法院在对法律的理解及适用方面尚有一定差距，造成此类案件改判、发回率高，调解率较低。对建设工程施工合同案件在审判实践中分歧较大并带有普遍性的问题加以明确、统一认识，无疑是有现实意义的。最高人民法院于2004年10月颁布了《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《解释》），如何正确理解该《解释》，其在实际操作中出现了哪些问题，也是此次调研工作的重点。

二、审理建设工程施工合同案件的相关问题

（一）审理建设工程施工合同案件应坚持的基本原则

全面规范建筑市场行为，提高建设工程质量，解决拖欠农民工工资问题是法院在审理建设工程案件中应把握的三个主要方面。拖欠工程款问题目前已经成为一个社会问题，引起各方面的关注。法院在重点解决这一问题的同时也应考虑到，建设工程案件并不是简单的债权债务纠纷，建筑业除了欠款问题外，建筑市场混乱、建筑工程质量不高等问题也依然大量存在，法院负有通过严格适用法律，建立正确的行为规范，引导建筑市场健康发展，确保工程质量的重要职责，这也是我们在审理此类案件中应当坚持的原则。

（二）建设工程施工合同效力问题

建筑行业由于其特殊性一直是受行政法规范干预较多的领域，涉及建设工程施工合同的行政法规范就有六十多种，是否一旦违反就一律认定为无效，在很长一段时间一直是困扰审判实践的难点问题，最高人民法院的《解释》对此进行了明确，规定了五种合同无效情形，属于违反法律、行政法规的强制性规定因而无效。当然这并不等于只有这五种合同是无效的，符合《民法通则》及《合同法》的其他无效情形的亦属无效。近几年，审判实践中出现了对合同效力不做认定的情况，尤其对明显应属无效的合同在判决中不对其效力做出认定。《解释》出台后，一些审判人员认为反正合同效力不影响工程价款结算，判断合同效力已不再重要了。这种想法不可取，《解释》虽然规定了无效合同只要工程质量合格，仍可以按合同约定结算工程价款，但我们应当看到无效合同和有效合同依然存在根本区别，二者在能否追究违约责任、能否适用民事制裁措施等方面均不相同。同时，对无效合同加以认定能够规范当事人的行为，制裁违法，进而达到规范建筑行业的目的，有其积极的现实意义。

（三）建设工程的招投标问题

建设工程在招投标过程中出现的“黑白合同”问题在建筑业领域大量存在，如何正确理解《解释》第二十一条，调研组进行了广泛讨论。对此类案件的把握应严格适用《招标投标法》，对依《招标投标法》必须进行招投标的工程项目，建设单位未进行招投标而直接与施工单位签订建设施工合同（即“黑合同”），为了应付政府部门的依法监督和检查，又进行了徒具形式的招投标活动并签订了“白合同”，或者连徒具形式的招投标活动都未进行而直接签订了“白合同”并编造了与之相应的招投标文件用以备案。此种情况经常伴有腐败行为发生，往往是建设单位负责人将工程发包给关系人，签订“白合同”仅是为了规避法律和行政法规的强制性规定。在此情况下，无论是依法应进行招投标却未进行招投标就签订的“黑合同”，还是事实上未进行招投标却编造招投标事实并配合以签订的“白合同”，或者进行了徒具形式的招投标而签订的“白合同”，都应以违背法律和行政法规的强制性规定，“以合法形式掩盖非法目的”而认定为无效。对此，《招标投标法》也作了明确规定。

另一种情况是，依法不属于必须招投标的工程项目，由于一些地方政府或者具体行政主管部门要求进行招投标，建设单位未进行招投标而直接与施工单位签订建设施工合同，将工程发包给施工单位。为了办理有关建设工程手续而进行徒具形式的招投标或者编造招投标“事实”并签订相应的“白合同”以应付主管部门检查。在此情况下，如果双方已明确，“白合同”仅用于办理建设手续之用而不作为实际履行合同，因当事人以编造文件的方式履行双方签订的合同（指“黑合同”）并不属于法律和行政法规禁止的行为，当事人签订“白合同”的行为并不违法，故“白合同”并不当然无效，但其效力仅限于当事人的意思范围，即用以办理手续，而不应直接以之作为结算工程款的依据；“黑合同”是否有效，则应看其是否存在合同无效的其他情形。如不存在，则应认定为有效，并据以确定双方的权利义务。

（四）建设工程造价鉴定问题

司法鉴定不但会导致审判周期延长、当事人诉讼成本加大，而且由于其具有较高的证明力，难以推翻，直接影响着判决结果。因此，对建设工程造价进行司法鉴定应当从严掌握，根据合同约定能够确定工程造价的一般不予鉴定，能够局部鉴定的不予整体鉴定，能够通过补充质证、补充鉴定以弥补鉴定结论不足的，不予重新鉴定。

（五）《解释》第二十条的适用问题

《解释》颁布后，出现不少施工企业以单方提交的竣工结算资料和建设工程施工合同格式文本通用条款第33.3款提起诉讼，要求以该结算资料结算工程价款的案件。由于《解释》并未明确通用条款第33.3款是否属于《解释》第二十条所规定的情形，审判实践中存在不同看法，有些法院基于对施工企业利益的保护认为能够适用第二十条，有些认为适用第二十条应有明确的意思表示，通用条款第33.3款不能认为双方已对此有了约定。最高人民法院在2006年4月就此问题向重庆高级法院做出的答复，明确了仅有通用条款第33.3款而无其他约定的，不能适用《解释》第二十条。

（六）建设工程施工合同案件的诉讼时效问题

建设工程案件标的额大，涉及利益众多，对社会稳定亦有一定影响，因此对此类案件适用诉讼时效应当谨慎。双方当事人尚未开始结算或尚未结算完毕工程价款的，应属施工合同仍然处于履行状态，并未履行完毕，此时不涉及适用时效问题。施工合同中约定的竣工时间或实际竣工时间均不能做为索要工程款的时效起算时间。

（七）发包人所提出的工程质量问题属于反诉还是反驳

各级法院对此问题做法不尽相同，少数法院要求当事人提出具体请求数额并交纳相应诉讼费用，大多数法院则按抗辩意见处理。基于缩短诉讼周期、减少诉累的考虑，调研组认为对此应区分二种情形：如发包人仅以质量问题要求减付工程价款的，应做为抗辩意见处理，无需提起单独的诉讼请求。如发包人因质量问题提出损害赔偿之诉的，则与建设工程施工合同案件属不同法律性质，应按反诉对待。

（八）“实际施工人”与“施工人”的概念区分问题 《解释》颁布后出现了“实际施工人”的概念，这一概念与合同法中“施工人”一词在各级法院的法律文书中存在混用现象，为保证法律适用的严谨、统一，明确“实际施工人”为无效合同主体，“施工人”为有效合同主体，在使用时应当加以区分。

除上述问题之外，建设工程施工合同中的转包、非法分包、内部承包和内部联营及监理等问题也是审判实践中难以判断、难以处理的热点问题，调研组根据审判经验和对现行法律、法规的把握对上述问题提出了初步意见。

三、关于审理建设工程施工合同案件相关问题的建议

（一）人民法院审理建设工程施工合同纠纷案件，应当坚持以下原则：

1、维护建筑市场秩序，引导建筑市场健康发展；

2、确保建设工程质量；

3、依法保护当事人合法权益，合理权衡建筑市场参与主体之间利益关系。

（二）人民法院审理建设工程施工合同纠纷案件，应当审查诉争建设工程施工合同的效力，并通过确认合同效力，认定当事人是否存在违约行为以及承担违约责任的方式。

（三）人民法院适用国务院制定的行政法规确认建设工程施工合同效力时，应当注意区分行政法规的性质是效力性规范还是管理性规范。行政法规的目的纯粹是为了行政管理的需要，并不干涉民事主体之间利益关系的，应当视为管理性规范，不作为认定建设工程施工合同效力的依据。

（四）发包人违反《建筑法》第二十四条规定，将建设工程肢解发包的，应当根据《合同法》第五十二条第（五）项的规定，认定建设工程施工合同无效。

（五）发包人将按照《招标投标法》规定必须进行招投标的建设工程化整为零或者以其他方式规避招投标的，根据具体情况分别处理：

1、建设工程必须进行整体招标但只有部分建设工程进行招投标，且后续增加的建设工程与经招投标的建设工程属于可分的，应认定后续增加的建设工程部分签订的建设工程施工合同无效；

2、建设工程必须进行整体招标但只有部分建设工程进行招投标，且后续增加的建设工程与经招投标的建设工程属于不可分的，则当后续增加的建设工程导致中标合同实质性内容发生变化的，应认定中标合同无效。

（六）承包人将建设工程以内部承包、内部联营等方式交由第三人施工的，人民法院应当审查承包人与第三人签订合同的效力；构成非法转包、违法分包的，应依法认定无效，但并不影响发包人与承包人签订的建设工程施工合同的效力。

（七）人民法院审查承包人与第三人签订的合同是否构成非法转包，主要从施工过程中六个方面综合考虑：

1、核实承包合同主体是否变更或者实际上已变更；

2、检查现场管理人员的隶属关系，且与申报质量监督时是否一致；

3、检查承包人履行合同行为（包括组织机构、工作协调、技术措施、方案、质量、安全责任）的落实情况；

4、核查承包人管理人员的到位情况；

5、核查工程项目的原材料是否由承包人供应；

6、核查用于工程施工的大型机具、设备、设施是否为承包人所拥有。

（八）发包人知道或者应当知道承包人非法转包、违法分包建设工程，并对实际施工人履行合同的施工事实默认的，可以认定发包人主观上存在过错并对因此而引发的不利后果承担相应责任。

（九）建设工程施工合同履行过程中，发包人以承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级承揽建设工程为由，请求确认建设工程施工合同无效或者予以解除，发包人起诉时承包人已取得相应资质等级的，发包人的请求不予支持。

（十）建设工程具有以下情形之一，人民法院可以委托具有相应资质的造价咨询估价机构进行鉴定：

1、建设工程属于未完工程，按照合同约定无法确定建设工程造价的；

2、建设工程施工中发生大规模设计变更，按照合同约定无法确定建设工程造价的；

3、建设工程施工合同的造价结算条款没有约定或者约定不明，无法通过其他方式补正的。

（十一）人民法院依当事人申请决定对建设工程造价进行审计的，应当责令当事人在一定期限内提交鉴定材料和缴纳鉴定费用。当事人在限期内不提交鉴定材料或者不缴纳鉴定费用且无正当理由的，应承担不利的诉讼后果。

（十二）人民法院应当认真审查鉴定机构资质等级，严格审定鉴定范围，从严把握鉴定次数。能不全部鉴定的，则不委托全部鉴定；能不重新鉴定的，则不委托重新鉴定。

（十三）建设工程造价一审时已经委托鉴定的，经审查鉴定机构或者鉴定人具有相应资质（格），鉴定程序合法，鉴定结论经过庭审质证，对于当事人的异议已有恰当答复的，当事人请求二审重新委托鉴定的，不予支持。当事人二审时提供证据证实鉴定结论存在缺陷的，可以通过质证、认证、咨询、补充鉴定等方式解决。

（十四）承包人起诉发包人要求支付工程欠款，发包人以建设工程存在质量问题要求折减工程欠款的，人民法院应当将工程质量问题作为发包人的抗辩事由予以审查。

（十五）当事人因建设工程质量问题发生争议，达不成一致意见，人民法院认为确需鉴定的，应当委托专业部门对工程质量进行评定；建设工程需要进一步维修加固的，应当在已出具维修加固方案的同时对维修加固费用予以确定。

（十六）建设工程欠款纠纷中，发包人因建设工程质量瑕疵造成财产或人身损害而向承包人提出赔偿请求的，告知其另行提出诉讼，但人民法院认为合并审理更有利于纠纷解决的除外。

（十七）建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，承包人应当在法律或者设计文件规定的期限内对地基基础工程和主体结构质量承担责任。建设工程其他部位的质量问题，自发包人转移占有建设工程之日未超过法律或者设计文件规定期限的，承包人仍应承担民事责任。

建设工程竣工后，发包人将工程转让给第三人的，承包人仍应在保修期内对工程质量承担维修责任。

（十八）建设工程施工合同履行过程中，当事人另行签署补充协议、会议纪要、工程对帐签证、技术联系单等书面材料对合同结算条款予以变更的，应当以变更后的书面材料作为结算工程价款的依据。建设工程施工合同明确约定工程价款实行包干价的，包干价范围内的工程价款不予调整。

（十九）建设工程现场发生工程量变更，须有双方驻工地代表签字的工程变更单才能作为确认工程量增减的依据，但承包人能够提供其他证据证明工程量变更是经发包人同意的除外。

（二十）建设工程监理单位基于监理合同的约定，代表发包人对承包人在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督，其监理权限以承包人收到的发包人书面通知为准。

（二十一）建设工程施工合同中包含多个单项工程，合同对每个单项工程竣工日期有约定的，从约定；没有约定的，以最后一项工程竣工日期作为整个工程的竣工日期。

（二十二）适用《解释》第二十条的前提条件是当事人之间约定了发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，则视为认可竣工结算文件。承包人提交的竣工结算文件可以作为工程款结算的依据。建设部制定的现行《建设工程施工合同格式文本》中的通用条款第33条第3款的规定，不能简单地推论出，双方当事人具有发包人收到竣工结算文件一定期限内不予答复，则视为认可承包人提交的竣工结算文件的一致意思表示，承包人提交的竣工结算文件不能作为工程款结算的依据。

（二十三）承包人的项目部或者经理对外民事行为的法律后果应由承包人承担。承包人有证据证明其项目部或者经理对外所负债务不是为完成施工任务而形成的，且项目部或者经理同为案件当事人时，可以判决承包人对外承担责任后可以向项目部或者经理追偿。

（二十四）实际施工人依据内部承包协议向承包人主张支付工程款，承包人以尚未与发包人结算或者发包人拖欠工程款为由拒绝支付的，不予支持。

（二十五）承包人因以下事由，请求发包人支付工程价款的，不受诉讼时效的限制：

1、承包人未就工程价款与发包人进行结算的；

2、工程价款数额尚未确定的；

3、发包人收到承包人递交的竣工结算文件后，不及时审核或者答复的；

4、承包人有证据证实发包人故意拖延进行结算的。

（二十六）《合同法》中的“施工人”是指有效建设工程施工合同的主体，不包括转承包人和违法分包的承包人；《解释》中的“实际施工人”是指无效建设工程施工合同的承包人，即非法转包、违法分包合同的承包人。