企业诉讼法律风险

企业诉讼法律风险（共8篇）

企业诉讼法律风险 篇1

书名:企业诉讼的法律风险及防范4

作者:唐晓春 主编

出版社：中国法制出版社

原价：35.00

出版日期：2007-7-1

ISBN：9787509300121

字数：205000

页数：286

印次：1

版次：1

纸张：胶版纸

开本：16开

精品物店：20221095

编辑推荐

法律风险防范、危机应对技巧，深入剖析与企业有关的法律规定和案例。内容提要

在知识经济时代，企业在经营过程中，可能会面临哪些挑战？需要注意哪些法律问题？《企业家法律书柜》丛书紧紧围绕中国企业经营运作展开。本套丛书从企业管理的实际需要出发，以具体案例来阐释中国企业经营运作面临的法律风险以及如何防范，通过对典型法律风险问题的深度分析，将相关的法律问题串联在一起，以利企业管理者触类旁通。

目录

民事诉讼风险概述

一、风险的含义

二、诉讼风险的含义

三、民事诉讼风险的类型

四、民事诉讼风险产生的原因

五、如何控制和防范民事诉讼风险

六、企业诉讼风险防范的机制

第一章 起诉被法院驳回的风险

风险提示

一、起诉的基本条件

二、法院裁定不予受理后的处理方法

关联案例分析

本章避险方案

第二章 级别管辖不当的风险

风险提示

一、我国法院的级别设置

二、法院受理一审民事案件的级别管辖规定

三、选择级别管辖的技巧

关联案例分析

本章避险方案

第三章 地域管辖不当的风险

风险提示

一、我国地域管辖的一般规定

二、地域管辖中常见的规避法律的行为

关联案例分析

（一）关联案例分析

（二）本章避险方案

第四章 被告方行使管辖权异议不当的风险

风险提示

一、被告提起管辖权异议的必要性

二、提出管辖权异议的情形

三、提起管辖权异议的程序

关联案例分析

（一）关联案例分析

（二）本章避险方案

第五章 诉讼请求不适当的风险

风险提示

一、诉讼请求的类型

„„

第六章 申请回避不当的风险

第七章 超过诉讼时效的风险

第八章 代理人授权不明的风险

第九章 申请财产保全不当的风险

第十章 一方不出庭或无故退庭的风险

第十一章 诉讼文书无法送达的风险

第十二章 不能提供或者不能充分提供证据的风险

第十三章 超过举证时限的风险

第十四章 证人不出庭作证的风险

第十五章 申请鉴定不当的风险

第十六章 承担举证责任的风险

第十七章 证据被伪造的风险

第十八章 被执行人拒不执行或无法执行的风险

第十九章 赢了官司输了钱的风险

第二十章 诉讼费用分担的风险

第二十一章 因仲裁而丧失诉讼资格的风险

第二十二章 仲裁裁决被法院撤销的风险

作者介绍

钱卫清：现为大成律师事务所律师、高级合伙人。1988年考取律师资格，先后毕业于华东政法大学法律专业、厦门大学在职研究生国际经济法专业和国家法官学院经济法专业。

1977年至1992年先后任江西省婺源县人民法院法官，上饶市人民法院审判员、庭长、副院长；1992年至1998年曾任江西省高级人民法院民庭及经济庭正处级审判员、副庭长、高级法官，其中1995年至1998年期间在最高人民法院经济庭工作交流。1999年1月从事专职律师，曾任德恒律师事务所全球合伙人、诉讼部主任、国企改制部主任。现为中华全国律师协会民事业务委员会委员、中国社科院法学所硕士生导师、中央财经大学法学院兼职教授、中国人民大学企业改制研究所所长。2005年被授予“北京市优秀律师”荣誉称号。2006年被提名为“2006中国法制新闻人物”。

先后发表学术论文90余篇，并著有《反败为胜》、《败诉论》、《国有企业改制法律方法》、《成功改制》、《公司诉讼》、《法官决策与律师策略》等法学专著13部。

文摘

第二章 级别管辖不当的风险

正文

一、我国法院的级别设置

根据人民法院组织法规定，我国法院设有普通法院和专门法院。普通法院根据行政区划分为基层法院、中级法院、高级法院和最高法院等四级。县级（区、县、旗、自治县）设基层法院；地级（地区、省辖市、自治州、直辖市）设中级法院；省级（省、自治区、直辖市）设高级法院；全国设最高法院。专门法院设置有军事法院、海事法院和铁路运输法院等。

区分普通法院和专门法院管辖分工的标准有两点：凡是法律对管辖作了特别

规定的案件由专门法院管辖，凡是法律对管辖未作任何规定的案件都由普通法院管辖。

在管辖的种类上，我国法律规定为四种：级别管辖、地域管辖、移送管辖和指定管辖。所谓级别管辖是从法院内部的组织系统，即纵向来划分每一级法院各自管辖的第一审刑事、民事和行政案件的权限和范围。民事诉讼法根据案件标的的大小、难易、影响等因素，确定各级法院不同的管辖权限。

二、法院受理一审民事案件的级别管辖规定

（一）基层人民法院管辖的第一审民事案件

《民事诉讼法》第18条规定：“基层人民法院管辖第一审民事案件，但本法另有规定的除外。”所以，第一审民事案件原则上由基层人民法院管辖。在人民法院组织系统中，基层人民法院数量多、分布广，审判人员的数量多，并且没有审理上诉案件的任务，所以，一般地说，将第一审民事案件原则上都交给基层法院承担是比较符合法院工作均衡负担原则的。同时，由于民事纠纷的发生地、当事人住所地或者争议的财产所在地，都与基层人民法院辖区相联系，因此，由基层人民法院作为第一审法院，既方便当事人诉讼，又方便人民法院审理。

（二）中级人民法院管辖的第一审民事案件

根据《民事诉讼法》第19条的规定，中级人民法院管辖下列第一审民事案件：

1．重大涉外案件。涉外民事案件，是指民事法律关系的主体、内容、客体三者之一含有涉外因素的民事案件；重大涉外案件，是指居住在国外的当事人人数众多，或者案情复杂，或者争议标的额较大的涉外民事案件（最高法院《民诉法适用意见》第1条）。这类案件由中级人民法院作为一审法院。

2．在本辖区有重大影响的案件。中级人民法院的辖区有重大影响的案件，是指案情复杂、涉及范围广、诉讼标的的金额较大，案发后案件处理结果的影响超出了基层人民法院的辖区范围，基层人民法院已不便行使管辖权，而由中级人民法院作为第一审管辖法院比较适宜的案件。

3．最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件。除涉外案件外，基于某些案件的特殊性，最高人民法院指定由中级人民法院管辖的案件还有两类：第一，海事、海商案件。海事、海商案件包括海事侵权纠纷案件、海商合同纠纷案件、其他海事、海商案件、海事执行案件以及请求海事保全案件等。第二，除专利行政案件外的其他专利纠纷案件。

（三）高级人民法院管辖的第一审民事案件

《民事诉讼法》第20条规定，高级人民法院管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件。

„„

企业诉讼法律风险 篇2

一、起诉阶段的法律风险与防范

(一) 起诉阶段的法律风险

1、起诉时机把握不准的法律风险。

在“诉讼不是最好的手段, 诉讼是最后的、迫不得已的手段”这种错误观念误导下, 许多案件是在债务人出现巨额亏损、严重资不抵债、几乎没有财产可供执行时, 银行才被迫考虑起诉。在此情况下, 起诉的结果即便是胜诉也将无法执行。

2、诉讼时效理解不到位的法律风险。

债权人只有在诉讼时效内向债务人提起诉讼才可能会胜诉。实践中, 一些银行因为对诉讼时效的中止、中断及延长、诉讼时效的起算等重要制度没有真正掌握, 未能及时主张自己的权利, 而丧失胜诉权。

(二) 起诉阶段法律风险的防范

1、抢占诉讼先机, 占据诉讼主导地位。

一旦决定诉讼, 原告就必须全面审视每一个步骤, 力争抢占诉讼先机, 通过合理起诉, 确定合理的诉讼请求, 将诉讼引向一个于自己最为有利的方向。事实上, 诉讼决不是只有举证、庭审那些正面交锋的部分, 原告在启动诉讼中的主导地位, 对其防范和减轻诉讼风险是相当有利的。

2、强化诉前论证, 尝试诉前和解。

诉前论证对于案件诉讼具有重要的作用, 不但可以集思广益, 还可以最广泛地了解案情, 理清答辩思路, 为以后的诉讼奠定基础。经过诉前论证后, 对银行业务操作确有瑕疵, 甚至明显违法或者银行没有法定免责事由的案件, 银行可主动与对方当事人进行和解, 争取进行诉前和解, 避免不必要的人力、物力、财力浪费。

二、审理阶段的法律风险与防范

(一) 审理阶段的法律风险

1、举证中的法律风险。

举证责任是指当事人根据法律规定对特定的事实提供相关的证据加以证明的责任, 若不能提供证据, 将在诉讼中承担不利的法律后果。举证中常见的法律风险有四类:一是未能提供证据的法律风险, 二是取得证据的方式不合法的法律风险, 三是提供的证据系虚假、伪造的法律风险, 四是提供的证据不充分或证明力不强的法律风险。

2、庭审中的法律风险。

庭审中的法律风险大致包括以下几方面:一是未能履行出庭义务的法律风险。当事人无正当理由不按时出庭或者中途退庭, 将面临法律风险。二是违反庭审纪律的法律风险。作为诉讼参与人, 必须认真遵守法庭规则, 否则不但影响胜诉, 而且还要承担案件以外的强制措施的风险。

(二) 审理阶段法律风险的防范

1、确定证据收集目标, 制定举证策略。

当事人应有计划有目的地收集证据, 针对具体案件所采取的诉讼策略确立收集证据的目标, 列出证据清单, 防止证据滥、杂、繁。在建构证据体系的同时, 要形成相应的举证策略, 应以诉讼目的和诉讼策略为基准对举证策略进行调整。

2、严格遵守法庭规定, 加强与法院沟通。

当事人在庭审中要遵守庭审纪律, 服从法官指挥。在诉讼中要加强与法院的沟通, 尤其对法律规定比较模糊、弹性较大的案件, 银行要重视及时、准确地向法院提供相关金融规章、文件等材料, 以利于法院对案件进行准确定性、正确适用法律, 避免或减少败诉的可能性。

三、执行阶段的法律风险与防范

(一) 执行阶段的法律风险

1、不在法定期限内申请执行的法律风险。

2007年, 民事诉讼法将申请执行的期间一律规定为二年。申请执行的期限延长无疑增加了当事人依实体法所享有的权利保护期限。但是申请执行的期间起算也是应重点注意的事项, 否则当事人有可能丧失申请执行权的风险。

2、被执行人下落不明的法律风险。

民事诉讼法规定, 申请人有义务向人民法院提供被执行人的财产状况和线索。因此申请应当提供被执行人的下落和财产状况, 如不能提供, 法院又无法查实被执行人可供执行财产的, 申请人将承担暂缓执行甚至无法至执行的风险。

3、被执行人无足够财产可供执行或者破产的风险。

被执行人虽有财产, 但不足以抵偿全部欠款, 会导致剩余欠款得不到清偿, 造成执行拖延的风险。被执行人被宣告破产, 其财产不足以清偿全部债务的, 对各债权人的债权按比例清偿, 申请人将承担得不到全额清偿甚至得不到清偿而终结执行的风险。

(二) 执行阶段的法律防范

1、了解执行法院, 及时向法院提供有关文件。

申请人申请判决执行首先要了解哪个法院有权执行。我国民事诉讼法规定, 发生法律效力的民事判决、裁定, 由第一审人民法院执行。在申请时, 应及时向执行法院递交申请执行书、生效法律文书、申请执行人身份证明等主要法律文件。

2、拓宽执行视野, 灵活运用多种执行手段。

为提高执行效率, 不应将目光仅仅停留在借款人、担保人及其有限财产或者仅盯在抵押物上, 应拓宽执行视野, 灵活运用多种执行手段。申请人视情况可申请执行被执行人的投资权益, 申请执行第三人到期债权, 可及时变更和追加执行主体。

3、运用非诉讼手段保全资产, 促使法院采取多种执行方法。

在实际工作中, 银行应结合不同地区、不同纠纷的具体情况, 灵活运用多种非诉讼手段保全资产。譬如, 可以赋予贷款公证文书以强制执行效力, 以便直接向法院申请强制执行;可以通过政府、行政机关、人民银行、新闻几个等沟通、协调来解决问题;可以适用仲裁的方式解决纠纷等。另外, 可以建议法院灵活采取常规的执行手段, 如查封、扣押、冻结、限制高消费、限制出入境、有偿征集财产线索等。

参考文献

[1]、曹士兵　李琦主编, 《金融审判与银行债权保护》, 【M】, 法律出版社, 2006.

[2]、朱克鹏, 《商业银行法律实务》, 【M】, 法律出版社, 2006.

[3]、蔡卫忠, 《企业信贷的法律风险及防范》, 【M】, 中国法制出版社, 2007.

企业诉讼法律风险 篇3

【摘 要】本文概述了水利施工企业印章使用状况，分析了水利施工企业印章管理面临的问题和诉讼风险，从印章管理立法和单位管理两方面分别提出建议：提高印章管理立法层次，严刑峻法威慑印章违法行为；法律背书印章信用；技术确保印章防伪；施工企业内部加强印章管理、印章刻制、使用等意识。

【关键词】印章管理；诉讼风险；建议

0.前言

随着承揽业务的扩展，水利工程施工企业使用印章的次数愈加密集，若稍有不慎，就会引起诉讼风险的发生，例如比较容易产生表见代理、连带责任等等的法律后果，为此，我们必须加强公司印章的管理，制订严格的规则制度，采取各种有效措施去防范诉讼风险的发生。

1.水利施工企业印章使用状况

1.1印章使用密集，种类繁多

除了党委、工会、纪委、团委、董事会、监事会等组织机构印章外，对外经济交往中使用的主要有公章、财务专用章、合同专用章、发票专用章、法定代表人姓名章、分支机构（临时机构）印章等，各类印章少则几百枚，多则上千枚。施工项目规模大、周期长，招投标活动频繁，项目地域分布广、涉及主体多、环節多，印章使用频率高、损耗大、刻制成本高。

1.2公章使用应接不暇

企业只能拥有一枚公章，项目承揽、施工相关主体在往来文书中只认可公章的效力，多项目多地域同时投标或者施工，一枚公章无法满足现实需要。严格公章管理、只刻制一枚备案公章，则导致公章无法周转、影响经营活动、增加管理成本；放松公章管理，刻制多枚公章则无法备案，陷入使用“黑公章 的漩涡，并且可能造成管理的混乱和无序，导致企业风险失控。

1.3临时机构印章管理难度加大

水利施工企业集团因施工的需要设置了大量项目部等临时机构，临时机构是变动的、非常设的，项目结束时随即解散，根据惯例临时机构不进行工商登记，施工企业基于管理的需要刻制并启用临时机构印章。临时机构是施工企业基层生产中心、成本中心。对外产生大量的经济往来，临时机构印章被大量频繁使用。根据《国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定》，施工企业经本单位领导批准可以刻制临时机构印章。可是，部分省市公安机关公章审批办理指南要求，企业刻制冠具体名称的项目部公章，应持企业分支机构营业执照副本原件和复印件、隶属企业介绍信。未经登记为分支机构的项目部无法刻制印章，水利施工企业被迫使用大量未经批准刻制的项目部印章。

2.水利施工企业印章管理存在的诉讼风险

2.1制度不健全

一是对印章的刻制、使用等方面的规定过于原则和抽象，重视公章、财务专用章、合同专用章的刻制的审批和备案程序，忽视分支机构印章、临时机构印章、部门印章的刻制审批和备案程序；二是重视印章使用的领导审批程序、忽视印章使用的法律审核把关程序；三是对各类印章的性质和使用范围界定不清。

2.2制度执行不力

一是为了满足众多项目不同地域同日寸投标的需要，存在多枚公章同时使用问题；二是任意制发临时机构印章，重启用、轻回收，临时机构印蕈使用存在法律效力瑕疵；三是忽视临时机构印章监管或者根本就没有监管；四是印章保管不当，致使相关人员得以偷盖、盗用印章；五是滥用印章，不分文件资料性质与需求，不分印章的种类和用途，随意滥盖、多盖印章。

2.3他人伪造企业印章情况频发

企业印章非常容易被伪造，不法分子伪造印章成本低廉、行为隐秘。虽然伪造企业印章被界定为犯罪行为，公安机关一直对印章犯罪行为严厉打击，但是由于巨大的利益驱使，伪造印章犯罪屡禁不止，伪造、私刻的印章在社会生活中大行其道，拨打大城市随处可见的刻章办证非法广告中的电话，轻而易举就能获得所需要的印章。他人可能使用伪造的印章套取银行贷款、进行合同诈骗等活动，导致企业直接产生经济损失或者无端陷入诉讼纠纷。

3.规范水利施工企业印章管理的建议

3.1对我国印章管理立法的建议

（1）提高印章管理立法层级，严刑峻法威慑印章违法行为。一是建议由全国人大或者全国人大常委会制定《中华人民共和国印章管理法》，对印章刻制行业违法行为设置零容忍、高成本的规范。二是修改《刑法》第二百十条，提高涉及企业印章犯罪行为的刑罚力度，具体可以提高主刑刑期，增加罚金、没收财产附加刑；扩大涉及企业印章犯罪构成，变造印章、买卖伪造的印章、使用伪造的印章、盗用企业印章行为必须入罪；增加单位作为涉及印章犯罪的主体。

（2）法律背书印章信用，技术确保印章防伪。一是立法形成印章强制备案制度，明确未经备案的印章不具有法律效力；二是立法授权公安机关为印章的法定备案机关，明确印章防伪为公安机关的法定职责，印章治安管理信息系统建设必须限时完成，实现全国联网并对现有单位印章全覆盖。为社会提供免费印章查询、验证服务；三是根据单位的性质和经营需要，允许刻制多枚公章并同时进行备案，允许刻制分支机构、临时机构印章并进行备案；四是立法确定印章行业为法定独家微利垄断行业，提高印章刻制行业的准入门槛，形成全国联网的营业网络；五是实现印章备案和电子签名的无缝对接。

3.2对水利施工企业内部印章管理的建议

（1）强化印章管理意识。对企业各级管理人员进行印章诉讼风险专项培训，充分认识企业印章的重要性，牢固树立印章管理失控即法律风险失控意识，宁愿增加印章管理成本，也不能忽视印章管理风险。

（2）对印章刻制的建议。一是严格备案、重视防伪的原则。根据《公司法》及相关配套法规的规定，企业公章、合同专用章及财务专用章必须经公安部门批准才能刻制，刻制中进行通过印章管理信息系统进行备案，刻制后印模还要报工商行政机关备案。二是严格控制印章刻制数量，经济活动紧紧围绕三种经工商备案印章（公章、合同专用章、财务专用章）进行，其他印章尽量不刻制或者少刻制，部门印章、临时机构印章一律不准对外签订经济往来性质的文书。

（3）对印章使用的建议。一是确立经济往来事项盖章的同时必须经授权代理人签字的原则，杜绝盖章时没有授权代表人签字、未注明使用日期的情况。二是必须严格审查往来文书中对方单位印迹，防范对方在往来文书中使用未经备案印章。三是确立印章少用原则，非经济往来事项，能不使用印章则尽量不使用印章。

（4）对临时机构印章管理的建议。严格管控临时机构印章，临时机构印章必须经企业法定代表人书面同意方能刻制，每个临时机构只能刻制一枚印章，若项目所在地公安机关许可，应当刻制防伪印章并进行备案，所有临时机构印章启用前必须经企业印章管理部门统一登记备案留存印模，并在印章启用文件中结合企业对项目经理的授权明确印章的使用范围。临时机构印章用于签订合同等经济往来事项必须经项目经理书面同意，企业法律顾问严格审查合同后方可用印。印章管理问题与社会诚信息息相关，确实防范施工企业集团印章管理法律风险，离不开印章管理法律制度的完善，又要求企业强化印章管理法律意识，以高标准贯彻印章刻制备案和防伪标准，科学制定企业印章管理制度，严格执行印章管理制度。唯有如此，才能有效避免印章管理法律风险。 [科]

【参考文献】

[1]李慧冉.把握建筑施工企业特点加强风险辨识与控制.土木建筑学术文库，2010，14.

[2]于力.人大代表呼吁加快推广印章治安管理信息系统.长沙晚报，2007.03.15.

[3]邓学军.假印章PK真印章标准印章推广面临困局.燕赵都市报，2009.11.10.

[4]韩莉，冉文龙.加强印章管理防范各种风险.中国医学创新，2008.12.5.

[5]李华阜，陆丽梅.关于企业内部印章效力问题的探讨，2009.10.08.

企业诉讼法律风险 篇4

日期：2010-3-18 16:13:30 来源：本站原创 撰稿：佚名 浏览：45 文章挑错 我要投稿近年以来，我国大公司遭遇一系列重大事件，如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件„„这些事件的共同点是因遭遇法律风险而经历了严重问题。由此看来，企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能

一、大公司的法律风险现状

近年以来，我国大公司遭遇一系列重大事件，如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件„„这些事件的共同点是因遭遇法律风险而经历了严重问题。由此看来，企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能力。但是，大部分中国企业的高级管理人员对此还没有足够的认识。

根据英国路伟国际律师事务所(Lovells International Law Firm)提供的《中国企业100强法律风险报告》，其研究中国100强企业法律风险评分活动的主要结果如下：大部分中国100强企业的分值都集中在33分到51分这个范围内，平均值为42分。中国100强企业法律风险评分最高的5家企业如下：

1.联想(Lenovo)97

2.TCL 93

3.海尔(Haier)81

4.中海油(CNOOC)71

5.中粮集团(COFCO)68

好像是“树大招风”，企业规模越大并没有像航空母舰一样抗风险能力也大。特别需要说明的是，通过中外对比，中国企业在法律风险防范及相关行动上的平均花费仅占总收入的0.02%，相对应折合成法律风险评分仅为2分，而实际的法律风险评分的中间值为42分。这就是我们的现状。

二、大公司较大法律风险的主要体现

高层管理人员的注意力可能主要集中在如何避免个人承担刑事或民事责任的负面风险方面。作为公司，根据有关调查报告，较大的法律风险主要体现在行业、组织形式、重大决策、重大财务、重要诉讼、知识产权、企业改制和上市方面。

1、行业：例如高科技企业，涉及许多涉外知识产权风险;而海外投资，重大法律风险基本上都是法律文件;许多老国企，可能面临环境污染集体诉讼、重大安全事故的法律风险。

2、组织形式：新《公司法》、《证券法》颁布后，上市公司、公司管理人员和董事将面临巨额罚款、甚至可能有被摘牌的风险，所有这些风险可能会对公司产生毁灭性的消极影响。中航油的失控，就是组织形式缺陷的例子。

3、重大决策与重要采购和销售行为：重大决策忽略海外当地国家的法律环境，又如外国供货商破产、外国供货商违反或终止合同、因货物不符合规定而导致延迟、额外费用等。同样，在中国境外市场销售产品的中国企业也面临着外国司法管辖区的法律风险，比如：呆帐、主要客户破产、潜在的反倾销措施、反垄断诉讼、产品责任诉讼、与经销商的争议等。

4、重大财务行为：例如偷漏税和隐瞒收入、虚报利润、账外资金循环等。

5、知识产权：每个企业的战略不同，但核心生产力几乎都和知识产权密不可分，比如有关公司发展战略和客户资料、核心生产技术、品牌战略、网站宣传等等。已经发生的有我国大型企业在美国遭遇的“337条款诉讼”、维生素C的反垄断诉讼、跨国公司在外国对中国企业提出的知识产权诉讼等。

6、重大诉讼：逐渐增多的公益诉讼、群体性诉讼、小股东起诉、劳动争议纠纷包围缠绕公司发展;潜在的刑事诉讼，如反商业贿赂、重大安全事故、决策失误追究制日益出现;新闻曝光、信息披露等监督制度越来越迫使公司必须依法经营和管理，行政家长式管理越来越不适应现代市场经济。

7、企业改制和上市：涉及违法买卖国有资产

据2006年4月26日《法制日报》报道，五类中央企业纠纷明显增多。三年来央企报送国资委调处的重大法律纠纷案件中涉外、金融债权债务、劳资、知识产权，以及涉及企业改制和上市公司规范运作的案件明显增加。统计显示，三年来，国资委共收到重大法律纠纷案件221件，涉及央企110多家，直接涉案标的额达269亿元，间接涉案金额超过500亿元。其中，2004年国资委共受理央企重大法律纠纷案件81件，直接涉案金额114亿元，2005年是75件，直接涉案金额70多亿元，无论是涉案数量和涉案金额，均呈下降趋势。但具体而言，涉外案件、金融债权债务诉讼、企业劳资纠纷、企业知识产权纠纷，以及涉及企业改制和上市公司规范运作的案件明显增加，急需企业高度重视。

国资委有关负责人表示，有的企业经营者对法律决策中的法律风险疏于防范，有的甚至为一己私利放任风险，滥用决策权，造成资产损失或者形成大量潜在资产风险，有的法律审核把关不严，还有的资产管理链条长。

继去年发布《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》之后，国资委正研究制定重大资产损失和决策失误责任追究管理办法，今后没有经过法律审核造成损失的，可能要追究领导人和直接责任人的责任。

三、大公司法律风险防范失策的典型案例

1、中国人寿在美国被投资者集体诉讼案

2003年12月，中国人寿保险股份有限公司(下称“中国人寿”)同时在纽约交易所和香港联交所挂牌上市，募集资金达到34亿美元，成为当年全球最大的股票上市。但是，成功上市的喜悦还未散去，2004年1月30日，中国国家审计署审计长李金华公布了2003的审计报告。该审计报告披露，中国人寿的前身中国人寿保险公司存在重大违规行为，涉嫌各类违规资金约54亿元人民币。2004年3月16日，由美国投资者聘请的代理律师事务所Milberg Weiss宣布，其拟代理投资者对中国人寿提起集体诉讼，称中国人寿及其部分高级管理人员违反美国1934年证券交易法，在中国人寿募股期间没有披露不利事实。据中国媒体报道，中国人寿集团已经向中国政府缴纳了税金和罚金总计约6749万元人民币。中国人寿案件集中反映了国内企业在进入国际资本市场的同时，必须尊重并遵守市场规则和当地监管规定，否则将面临巨大的法律风险。

2、华为——思科知识产权诉讼案

2003年思科系统有限公司在美国德克萨斯州东区联邦法庭正式对中国华为公司及华为美国分公司软件和专利侵权提起诉讼，思科提出了巨额的赔偿要求。这是一场全方位考验两家公司资源与能力的战斗，在媒体、客户、合作伙伴、政府资源、技术实力、法律武器组成的数个链条上，战斗全面开始。思科与华为的诉讼案最终以和解告终。在本案中，虽然华为可能没有向思科进行赔偿，但是现在退出整个美国市场对于刚刚开始国际化布局的华为来说不啻于当头一棒。

3、长虹——APEX贸易纠纷案件评述

四川长虹集团(下称长虹)与美国具有华人背景的APEX Digital(下称APEX)的“贸易欺诈案”曝光后，1月7日，长虹发布公告称，目前账面上仍有46750万美元欠款未能收回。长虹第三季季报显示，公司净资产为132.15亿元人民币，这4.6亿美元相当于净资产的近30%。尽管2003年底，长虹总部就专门派出高层去美国与APEX和季龙粉就应收账款问题进行交涉，但在未果的情况下2004年初长虹却又发了3000多万美元的货给APEX。其后长虹又多次邀请APEX董事局主席季龙粉面谈解决但都被季以种种理由推掉。2004年12月14日,长虹被迫在洛杉矶高等法院起诉APEX。从法律角度来看，销售合同最关键的法律风险就是付款。作为销售方可以根据交易实际情况采取多种方式来控制对方不付款的法律风险，如签署信用证、保留货物所有权、寄售、价款担保、保证、现金担保、货物自主回收权、中止履行、强制履行、有效的争议解决手段等等。针对销售活动所在国或地区的不同，中国企业应当与熟悉当地法律规定和实际做法的法律顾问紧密配合，在合同中做出相应规定，将法律风险防范于未然。建立有效的合同管理制度对于企业与合同相关的法律风险防范和管理来说是事半功倍的事情，公司高级管理人员应当引起足够的重视。

四、大公司法律风险防范的成功经验

1、中远的经验

中远集团经营着600余艘现代化商船，远洋航线覆盖全球160多个国家和地区的1300多个港口。其麾下有600多家分支机构，经营网络遍布全球50多个国家和地区。目前，中远集团总资产已近1400亿元。在中远集团跨越式的发展中风险控制机制发挥了很大的作用。集团高层的经营委员会每年都要定期召开会议，专题研究风险控制问题，采取防范措施及时化解风险;其中，法律风险首当其冲。公司制定了《中国远洋运输集团合同管理办法》，实行合同分级管理;在预防纠纷上，中远集团要求各企业在签订合同时要做到事前预防，事中控制，事后监督，严把合同审查关。集团法律部门搞了一个法律信息披露制度，跟踪企业在不同发展阶段应该关注的一些特别的法律问题，并给予一定的法律指导;适时公布一些大的案件，以便各企业借鉴，避免纠纷。

2、中国铝业公司的经验

“中国铝业”股票目前在纽约证券市场同行业股票中股价最高，被投资者誉为“世界铝业第一股”。要想抵御国际风险，必须实现与国际公司的法律对接。中铝公司形成了统一管理、分工负责、资源共享的联动机制，通过不断加强法律事务工作为公司经营决策服务，切实降低和消除经营风险;制定了中铝《合同管理办法》、《法律纠纷管理办法》等一系列规章制度;严格规范了公司内部合同签订审核程序和法律纠纷报告、处理及监控程序等内部控制流程。公司自成立以来未发生过重大诉讼。

五、建立企业总法律顾问制度

参照国际经验，结合律师实践经验，我们认为加强大公司的法律风险防范，建立和完善公司法律总顾问制度是非常有效的对策。总法律顾问作为公司法律风险防范的总设计师和协调人，至少可以发挥以下几点作用：

1、和公司有关部门一起确定和评估公司法律风险的具体范围和事项;

2、起草制定和实施法律风险管理文件;

3、建立执行防范和化解的职能人员和做法;

4、进行有效培训，使部门和员工理解并实施上述制度;

5、建立评估和审查考评制度。

自从2002年7月国家颁布《关于在国家重点企业开展企业法律总顾问制度试点工作的指导意见》以来，国家又在2004年、2005年先后发布《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，来推动企业总法律顾问制度的发展。

据《法制日报》报道，去年39户央企法律顾问挽回或避免损失500多亿。截至2006年3月底，53户大型企业实行总法律顾问制度的达29户，占54.7%，设立法律事务机构的有44户，目前167家央企中有120家设立了法律事务机构。去年国资委的一项调查显示，法律顾问保障作用凸显。实行总法律顾问制度的39户央企中，法律事务机构累计出具法律意见书3.9万件，审查合同120多万份，合同总标的额达4.7万亿元，为企业挽回或避免损失547亿元。

虽然三年来不少企业将法律顾问的审核作为经营决策前的必经环节，目前央企的二级子企业中也有近200家实行了总法律顾问制度，但与国资委2004年提出三年53户大型央企全部建立总法律顾问制度的目标相比，仍有明显差距。

物流企业法律风险提示 篇5

近年来，物流业正向着规模化、信息化、专业化的方向飞速发展,国家扶持物流业发展的新政策为物流业的发展带来了新的机遇。但由于法律风险防范意识的缺乏，以及目前物流法律法规的分散性和滞后性，物流企业在经营中面临大量的法律风险。因此，切实加强物流企业的风险防范意识，提高物流企业的风险防范能力显得尤为重要。现将物流企业相关法律风险提示如下：

一、运输环节法律风险

1.签约主体及其偿债能力风险

实务中，物流企业在签订合同时往往忽略签约主体及其偿债能力问题。我们经办的案件中，有些公司根本就只是个皮包公司，物流企业将货物交其转运之后毁损灭失了，甚至被其私吞了，损失很难追回，而物流企业却要承担对委托人的赔偿责任。有些合同或运单只填写司机名字或车牌号码，若货物在运输途中发生毁损灭失，而司机赔偿能力有限或根本没有赔偿能力，物流企业又找不到证据证明该司机有权代表其他公司签约，损失很难追回。

2.托运人加重承运人责任风险

托运人为了更好的维护自身利益，在制订运输合同时往往会设置一些条款加重承运人的责任。物流企业急于得到业务忽略了合同审查，使得自己承担了过重的合同义务和违约赔偿责任，在产生损失发生纠纷时吃了大亏。

3.托运人交货指示风险

有些托运人在货运合同或托运单上未列明收货人，货物运到后才指定收货人；有些只写了收货人的简称或电话号码；有些在交货前临时改变收货人。在这些情况下，承运人应该保留托运人交货指示的相关证据，如电话录音，书面指示材料等，否则，一旦托运人不认可该指示，以错误交货为由起诉承运人，承运人即面临赔偿责任。

4.道路交通事故、船舶碰撞风险

实务中，有的物流企业与自然人签订挂靠协议进行挂靠经营运输。根据相关规定，挂靠经营的机动车发生道路交通事故，由挂靠人与被挂靠单位承担连带赔偿责任。因此，在挂靠车辆发生交通事故造成损失权利人要求赔偿的情况下，挂靠人作为自然人往往偿债能力有限，而物流企业将面临赔偿风险。船舶挂靠经营的责任承担目前虽无非常明确的法律法规规定，但司法审判实践中不乏判决挂靠人与被挂靠人承担连带责任的判例。

此外，在运输环节还有因货物运输不当造成货物毁损、灭失的风险，以及货物迟延交付的违约赔偿风险等。

二、包装环节法律风险

1.包装条款不明确风险

有些物流企业在包装条款中笼统写“普通包装”、“一般包装”、“习惯包装”等词语，这样的描述是非常不明确的，容易发生争议。应在包装条款中明确约定包装材料、包装规格、包装方式、包装文字说明、费用负担等细节，以及搬运、堆放的具体要求。

2.包装条款履行不当风险

物流企业不论作为承运人还是托运人都应当重视检查货物的包装，严格按照合同包装条款的约定履行义务。作为托运人，如果货物的包装与合同、运单约定不相符，对其他货物或运输工具造成损失的，物流企业要承担赔偿责任；而作为承运人如果没有检验包装是否适当或者不按约定的特殊包装方式搬运、堆放，造成货物损失的也要赔偿。

3.危险物品包装不明风险

法律法规对危险物品的运输和包装都有特殊的规定，物流企业如果违反这些规定可能会遭受罚款、吊销证照等行政处罚；承运人若未对危险物品包装进行检查并在包装物上粘贴危险标志从而造成运输货物或其他财产损失，要承担相应的赔偿责任。

4.包装检验检疫风险

若涉及到进出口货物运输,物流企业要注意包装的特殊要求，包装可能被要求检验检疫，若包装检验检疫不合格则会被限制或禁止出入境，物流企业可能因此承担赔偿责任。例如，木质包装的热处理和溴甲烷熏蒸处理。

三、装卸环节法律风险

1.货物误交风险

若将货物错交给他人应承担赔偿责任，因此，物流企业交货时应严格按照合同或运单上的约定将货物交给收货人，注意查验其相关身份证明文件，并要求收货人签名、盖章，对于收货人委托的来人，应要求其提供授权委托书。

2.未及时检验、通知的风险

根据法律规定，收货人接收货物时应当检验货物并及时提出异议。若收货时没有当场检验并确认货物质量、数量的，事后很难再举证证明货物的短缺、损坏情况。因此物流企业作为收货人向其他公司接收货物时应注意清点、检验，若发现货物与单据不相符应要求交货方书面确认，否则收货后很难举证，只能自己承担赔偿责任。

3.装卸致损风险

货物在装卸过程中发生毁损，应由承担装卸责任的一方负责赔偿。因此在装卸条款中明确由哪一方承担装卸责任非常重要。若合同没有约定，在物流业务中通常有一部分装卸工作由承运人负责，因此物流企业作为承运人在上下车（船）、出入仓、转运搬运货物时，应注意安全操作，小心谨慎，以避免装卸致损而承担赔偿责任。

4.安全事故风险

物流企业在装卸过程中不但可能导致货物损失，还可能发生人身损害事故，造成搬运工或其他人员受伤而承担赔偿责任。因此，物流企业应加强安全意识，完善安全操作管理制度，落实安全考核，以降低安全事故发生的几率。

四、仓储环节法律风险

1.仓储物验收不明风险

根据合同法第384条的规定，保管人应当对保管物进行验收。在仓储业务中，若保管人对照货物单证列明的品种、数量、质量等逐一检验核实货物不细致，在货物出库时发现与单证不相符而发生纠纷，仓储公司就可能承担赔偿责任。

2.仓储物变质风险

货物在仓储期间发生变质常引发纠纷。根据合同法第三百八十九条的规定：“保管人对入库仓储物发现有变质或者其它损坏的，应当及时通知存货人或者仓单持有人。”因此，保管人应注意尽到及时通知的义务，必要时采取有效措施止损。

3.存货人欺诈风险

实践中，存货人可能采取多种手段对保管人进行欺诈，如诡称保管费由其他单位承担；在货物的质量上弄虚作假，以次充好，或者隐瞒货物瑕疵；虚报货物数量等。到提货时却要求按照仓单交货，或者以仓储公司擅自调换货物、动用货物为由要求赔偿。还有甚者为了节省费用故意隐瞒危险物品或其他需要特别储存的化学品，造成其他货物损失，导致仓储公司向其他存货人赔偿。

五、加工环节法律风险

1.擅自转包风险

物流加工属于加工承揽合同规范的范畴，合同法第253条规定承揽人应当自己完成主要工作，否则定作人可以解除合同，如因擅自转包造成损失转包人要承担赔偿责任。因此，物流企业一旦需要转包，应取得委托人的同意。

2.临时雇工人身损害赔偿风险

在物流加工环节经常会把一些辅助性工作交给临时工去做，这在法律上有两种不同的性质，一种是承揽关系，一种是雇佣关系，如果是临时雇佣关系，雇工在工作中造成伤害事故，物流企业作为雇佣方要对其承担赔偿责任，所以物流企业临时请人搬运货物或做一些简单的加工工作都有可能导致几万甚至几十万的经济损失。

3.加工物交接验收不明风险

对于需要物流企业简单加工、分检、包装的货物，在接收货物时一定要及时检验，否则接收后出现质量问题很难证明是货物本身存在质量问题，物流企业就要承担赔偿责任

六、货运代理风险

1.身份风险

为了竞争和发展的需要，货代企业除了以货主的委托代理人身份办理有关货物的运输手续外，还常基于现实需要行契约承运人或无船承运人之事，以承运人的身份出现。且不排除在一单业务的不同阶段，货代企业具有不同身份的可能性。货代企业一旦被确认为承运人身份，将不可避免的承担货物在运输中产生的毁损、灭失迟延以及无单放货之赔偿责任。

2.超越代理权限风险

在业务实践中，货代企业代签发各类保函、代垫运费、同意货装甲板、更改装运日期、将提单直接转给收货人等等，这些行为有的可能托运人一无所知，有的可能事先得到托运人的默许或口头同意，但一旦出现问题，托运人便会矢口否认，由于没有证据证明托运人对货代企业有授权，则货代企业往往被认定为超越代理权限而承担责任。

3.托运人欺诈风险

有的托运人为了逃避海关监管，可能会虚报、假报进出口货物的品名以及数量，报关后，经海关查验申报品名、数量与实际不符时，货代企业可能首当其冲遭受海关的调查和处罚。

4.垫付运费风险

货代企业代理托运人办理运输并垫付运费后由于托运人资信恶化、垫付运费的事实无法证明、垫付运费的权限问题等原因，有可能无法从托运人处收到运费。

如何降低企业经营法律风险 篇6

说其为最重要一点也不为过，企业的任何行为都离不开法律，法律风险贯穿于企业设立、运营、注销各个方面，包括决策管理、机构设置、人力资源、劳动关系、生产经营、安全质量、供应销售、财务管理、交通运输、环境保护等等，都离不开法律。一个不小心就可能埋下法律风险的“安全隐患”。那么中小微企业在经营中如何降低法律风险呢?

一

聘请专业律师对企业进行“法律体检”

设置专门法务部，同时凭请专业的律师作为常年法律顾问。这种模式通常是在大中型企业，因为企业法律事务比较多，不是一两个人可以处理的，当然，其具备承受高额法务管理成本的能力。

二

制定法律风险防范制度体系

这里的制定法律风险防范制度体系指的是在专业人员对企业进行“法律体检”之后形成风险评估报告，以此为依据由律师为企业“量身定制”法律风险防范制度体系。当然，对于小微企业，制度化不一定能促进企业发展，各个企业可以根据法律体检报告确定是否需要制定风险防范制度。

三

聘用法务人员负责日常法务工作

不论是否需要法律体检或者制定法律风险防范制度体系，对于企业来说，最基本的要求是至少要有一名工作人员负责日常法务工作，处理日常合同起草、审查等基础法务工作。如果法务称职，您会发现，他或她就能为您的企业预防很多法律风险。

四

对全体员工开展普法宣传活动

中小微企业全体员工开展普法宣传活动，使企业内部从上到下熟悉法律法规，对行业准则有个基本认识和了解。在其中，管理人员要有更好的学法、守法的意识才能让企业更加安全。当然，在这个过程中首先需要需要专业人士的指导，以有助于理解不出现偏差。

供电企业常见法律风险分析 篇7

“坚持依法治企, 防范法律风险, 保障企业安全”是一个有责任感的企业不可忽视的重要工作。加强企业风险管理, 尤其是加强法律风险管理, 是国内外现代企业管理的重要内容, 是国有企业适应市场竞争的客观需要。现将县级供电企业各环节法律风险分析如下。

1 电力营销环节

目前, 营销环节是供电企业与外界接触最广泛的部分, 也是供电企业法律风险最为集中的地方。

1.1 安全风险

一是外人触电伤亡事故。近年来供电企业发生在营销环节的外人触电事故比较频繁, 给企业带来了很大的风险和损失, 主要原因是带电设备安全距离不够, 未悬挂安全警示标志, 未做必要的防护措施, 导致外人发生意外触电事故。二是营销环节工作人员因违反安全作业规程造成自身伤害。三是因供电责任事故造成的用户停电损失、生产设备损失及居民用户家用电器损坏等, 供电企业须依法承担赔偿责任。

1.2 申请用电环节

无正当理由拒绝用户用电申请;给用户用电工程指定设计、施工、供货单位;未能按照规定或承诺期限对用户供电, 包括答复供电方案的时间超过期限;用户的有关用电资料审查不严格;用户用电工程检查验收把关不严等。

1.3 供用电合同签订环节

供用电合同签订主体资格审查不严, 未取得供用电合同签订授权书或授权书过期, 超越授权书规定签订供用电合同;供用电合同签订不及时;合同主要条款缺失或约定不明确;合同超过有效期未及时续签;产权分界点约定不明确或不符合法律规定等。

1.4 电费结算环节

未根据用户情况采取电费风险防范措施, 或未及时采取法律措施保全电费, 造成电费呆账或坏账;抄表、核算工作失误造成电费重大差错;用户电价执行不正确导致的电费纠纷;电能表超出正常误差引起电费纠纷;电费保管或防范工作不到位, 出现电费被盗或被抢;银行、邮政储蓄银行代扣代收电费管理系统不完善, 造成用户多次交费或产生不合理的电费违约金;电费结算环节发生的财务风险, 如银行单边账追踪处理不及时或对银行未达账项的电费资金误核销;收费人员挪用电费等。

1.5 电能计量环节

未取得计量检定资格者从事计量检定工作;工作人员失误导致计量检定结果失准;工作人员利用工作之便违规签订或出具计量检定证书;未在规定时限完成用户送检表计的检定;计量装置故障判断及追补电能量计算出现重大差错;未按周期进行现场检验或周期轮换;电能表接线错误或互感器二次压降或负荷超出标准;电能表检定标签、检定铅封、封印钳丢失或被盗;未及时更换国家明令淘汰的电能表等。

1.6 施工及抢修环节

施工环节, 包括装表接电, 未严格按照安全规程和技术规范操作, 造成人身或设备事故, 或给工程留下安全隐患;因管理不到位, 造成外人受伤事故, 如导线挂伤他人;未在规定时限内到达抢修现场或未如期完成抢修;事故抢修过程中因处理不当造成事故扩大等。

1.7 停电环节

无正当理由对用户实施停电;未严格履行法律规定的停电程序;停电过程通知用户的证据不全;销户停电不及时;履行政府指令对用户停电造成风险等。

1.8 用电检查环节

违章用电和窃电的查处违反相关程序;违章用电和窃电取证不全面;窃电电能量电费和违约使用电费计算依据缺乏, 确定错误或计算有误;用电检查工作开展不力, 未能及时发现安全隐患或用户违约用电情况等;工作人员用电检查过程中与用户发生过激行为, 造成人身攻击等。

1.9 其他

企业员工违反了“供电企业十项承诺”、“员工行为十不准”;95598系统、柜台接待人员违反有关规定引起用户投诉或起诉。

2 电力生产环节

2.1 安全风险

生产环节主要包括输、变、配电运行及检修专业, 其中存在的最大风险就是安全风险, 包括人身伤亡、设备损坏和对外停电。只要有安全风险, 就有法律风险。只要发生安全事故, 供电企业不仅要承担民事责任 (民事赔偿) 和行政责任 (行政处罚) , 情节严重的, 主管领导和直接责任人还可能会承担刑事责任。对于供电企业, 凡可能导致安全事故发生的各种生产行为, 如重大缺陷处理不及时、人员误操作、调度误下指令、保护整定错误、检修质量差等, 都会对供电企业带来法律风险。

2.2 外人触电事故

包括变电站因管理不善, 造成外人进入设备区发生触电事故;输、配电线路安全距离不够, 未悬挂安全警示标志、未采取必要的防护措施等, 导致他人发生触电;输、配电线路树线矛盾、违章建筑发现处理不及时等, 造成他人触电事故。

2.3 其他

电能质量 (电压和频率) 超过规定指标范围;停电次数和时间超出规定;处理输电、配电线路树线矛盾、违章建筑时, 程序违法或方式欠妥, 造成与用户的纠纷;发生重大火灾、水灾, 给供电企业带来重大经济损失;电力设备遭破坏或被盗等, 引发电力事故。

3 电力基建环节

3.1 招投标工作

对投标单位资格和实力未做详细考察, 投标单位不具备投标实力;以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人, 或对潜在投标人实行歧视待遇的;招标过程中泄露标底或其他需要保密的内容;收受投标人的财物或者其他好处;不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同, 或订立背离合同实质性内容的协议等。

3.2 采购合同的签订

采购合同内容不完善或条款缺失;无合同签订授权书或超越规定授权签订合同;采购合同文本丢失;未根据合同约定, 督促对方按要求及时履约;未按合同约定方式、时间支付货款;物资采购验收环节把关不严等;物资结算审查不严, 出现结算环节重大差错等。

3.3 基建工程前期

工程开工未取得有关部门支持性文件;征用土地过程中因补偿产生的争议和纠纷;征用土地归属权问题产生的风险;跨越房屋及树木补偿方面产生的分歧和纠纷;未签订有关跨越及补偿协议, 造成多次补偿;划拨土地使用不符合要求;土地闲置时间超过期限;基建工程两证办理不及时等。

3.4 基建施工

对施工、监理、设计等单位资质审查不严, 未签订相关合同或合同签订不完善;电力建设过程中发生人身安全事故或出现重大施工质量问题;工程中间检查及竣工审查验收不严;基建小工程边设计、边开工、边建设;工程结算不及时或出现重大差错等。

4 财务税收环节

未按照《会计核算准则》要求设立会计账簿和科目;未按照《会计核算准则》要求进行登记做账;随意变更会计处理办法;伪造、变造、故意销毁会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料;原始凭证受理审查不严, 对不真实、不合法的原始凭证予以受理;领导授意或会计人员串通, 弄虚作假、贪污或挪用企业资金;对外或对上提供虚假会计数据或会计报表;对违法收支未按规定程序向有关部门汇报处理;遗失转账支票、现金支票、空白支票;财务印鉴管理不善, 误用或被盗用;企业纳税申报不及时, 或采用虚假手段纳税申报, 不缴或少缴应纳税款等。

5 人力资源管理

由于新劳动合同法的出台和实施, 将给企业带来较大的劳动用工法律风险。包括:未与劳动者依法签订劳动合同;劳动合同条款约定不明确;劳动者具备订立无固定期限劳动合同条件, 但未与其订立无固定期限合同;招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者;对负有保密义务的劳动者, 未在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定限制条款;对企业出资进行的培训, 未明确培训后员工在企业的工作年限以及员工单方面解除劳动合同应承担的相应责任等。

未按照劳动合同约定和国家规定, 向劳动者及时足额支付劳动报酬;强迫或变相强迫劳动者加班;违章指挥、强令员工冒险作业;未经双方协商一致, 擅自变更或解除劳动合同;员工发生工伤后, 不及时为员工办理工伤申报手续等。

未按照有关规定为员工办理“五险一金”, 或者未按照规定足额申报和缴纳社会保险费;人员循私舞弊, 擅自非法截留、挪用、贪污社会保险基金等。

6 综合管理方面

6.1 与知识产权相关风险

泄露企业商业秘密, 如有关信息管理系统或公文处理系统的密码;对外提供或上报未经过审核的数据;电脑受到病毒感染或攻击造成泄密, 人员有意或无意泄露等;企业技术档案或有关技术资料被他人利用, 造成企业知识产权受到侵害;档案资料保管不善, 造成资料损毁、丢失;档案被篡改。

企业文化识别系统、宣传广告等内容侵犯了他人商标权或著作权, 或企业文化识别系统、企业商标被他人利用或冒用;内部电视、报纸、网站或对外投稿内容不真实, 或侵犯了他人名誉权、隐私权或知识产权;发布了国家禁止的内容等。

6.2 监察审计法律风险

对外泄露举报人信息或案件相关信息;信访案件调查程序违法, 调查或取证方式不当;玩忽职守或收受贿赂, 包庇违规违纪行为;对群众来信来访处理不及时或不积极;对外出具鉴定意见不符合规定等。

审计重点和范围选择不合理;对审计中查出的违规违纪行为, 未及时督促被审计单位整改;玩忽职守或收受贿赂, 导致审计报告不真实或出具虚假审计报告等。

6.3 法律及综合事务

起草会议材料、文件等出现重大错误;公司印章使用不符合相关规定;介绍信或便函管理出现问题;接待过程中未能认真核查被接待人员的身份等。

未在规定的有效诉讼期内将争议问题提请诉讼解决;企业遭遇行政处罚时, 没有在合理期限内申请行政复议;法律工作人员未能参与企业重大决策等。

6.4 后勤保卫环节

保卫管理不到位, 发生严重被盗案件或其他恶性案件;消防工作管理不到位, 发生重大火灾事故;抓捕犯罪嫌疑人过程中未严格执行有关规定, 殴打犯罪嫌疑人等。

6.5 其他

企业诉讼法律风险 篇8

【关键词】防范；法律风险；企业利益

引言：企业法律风险是指法律法规因素所导致由企业承担的潜在经济损失或其他损害的风险。在市场经济条件下，企业所面临的法律风险越来越多，企业要想实现稳定持续经营、获取利益最大化，就必须重视法律风险防范。

1.企业法律风险的特点

1.1企业法律风险的特点

（1）风险根源的确定性

企业法律风险产生的原因，归根结底都是因为企业没有按照法律的规定来行事：在主动型法律风险，原因为企业没有按照法律规定履行其应尽的义务，包括对国家的义务、对社会的义务、对直接关系人的义务等等；在被动型法律风险，则是因为企业没有根据法律的规定来行使其权利，采取有效措施保护自身的合法权益，包括对政府的权利、对交易相对人的权利，对受其管理者的权利等等。

（2）风险范围的广泛性

法律调整着社会生活的各个方面，每个社会主体从孕育到消亡过程中的每一个行为都受到法律规范的调整，因而，企业法律风险可能发生于企业的各个阶段上：设立筹备阶段、设立中、运营中、终止清算阶段；也可能发生于企业的各个行为中：生产、经营、管理、投资等

（3）损害结果表现形式的特定性

企业法律风险造成的损害结果其表现形式是特定的。在主动型法律风险中，其损害结果表现为：刑事责任，例如企业因违反刑法而受到刑事制裁；行政责任，例如企业因违反劳动法規而受到行政处罚；民事责任，例如企业因侵犯他人权利而承担赔偿责任。在被动型法律风险中，则主要表现为合法权益的丧失，例如撤销权的丧失、经济利益减少等等。

（4）风险的可预见性

我国属于成文法国家，何种行为是法律允许的，何种行为是法律禁止的，何种行为是法律鼓励的，都有明文规定，企业的行为将产生何种后果在行为之时就是可以预见到的；企业在合法权益受到他人侵害时可以采取何种救济途径也是有法律指引的，故而所有的企业法律风险都是可预见的。

（5）风险的终极性

企业除了面临法律风险，还存在诸如自然风险、社会风险、运营风险，财务风险、管理风险等等其他种类的风险，风险一旦通过诱因被促发，则必定会对企业的权利义务重新洗牌，而权利义务是法律的调整对象，故而这些风险最终都将转化为法律风险。

在这之中，风险范围的广泛性、损害结果表现形式的特定性、终极性，决定了企业法律风险防范和控制的必要性；风险根源的确定性和可预见性，决定了对企业法律风险进行防范和控制的可能性。

2.防范法律风险的重要性

2.1构建企业法律风险防控机制是增强企业依法经营能力和水平的重要手段。从某种程度上讲，市场经济就是法制经济。我国的市场经济已经逐步完善，作为市场经济主体的企业必须依法经营和管理，依法开展各种经济活动，这是对企业的基本要求。如果企业没有专门的法律人才，就有可能会因自己不懂法，而承担法律责任或蒙受经济损失。例如盲目担保、合同诈骗、债务拖欠等等。

2.2日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律风险防控机制的紧迫性。在我国社会主义市场经济体制逐步完善和我国加入世界贸易组织的大背景下，国内外市场逐步走向融合，市场的法制环境更加多样复杂，市场竞争日益激烈。市场环境的变化给企业带来更多投资机会的同时，也给企业带来了更多的法律风险。防范和化解法律风险是我国企业适应市场环境变化、争取市场优势的一项基本工程。

2.3有效防范企业的法律风险是我国企业改革和发展的有力保障。企业在改革和发展中的各种行为，例如改制、并购重组、对外投资、契约合同和产销行为等等都存在不同程度的法律风险。这些法律风险的发生，有些会使企业遭受重大的经济损失，有的会使企业承担民事法律责任甚至是刑事责任。因此，构建企业法律风险的防范机制是企业改革和发展的有力保障。

2.4构建企业法律风险防范机制是增强我国企业竞争能力的重要途径。面对国内、国外两个市场、两种资源，“走出去”是我国企业发展的战略目标。而“走出去”给我们带来高回报的同时，也伴随着更多的法律风险。了解和熟悉被投资国的法律环境，重视和加强企业法律风险防范，才能进一步提升我国企业在国内、国际市场上的竞争能力。

3.建立企业法律风险防范机制

3.1法律风险防范机制的模式选择

1.纵向集中模式。也叫派驻制，在此模式下，企业法律风险防范由企业班子成员、企业法律顾问、全体员工共同参与。公司总部总法律顾问全面负责公司的法律风险防范工作，领导公司法律事务机构工作。其分、子公司法律机构由总公司总部统一设立，法律机构负责人员由总部委派。分、子公司法律事务机构直接向总公司法律事务机构报告工作并对其负责。

2.横向分散模式。在此模式下，由于具体业务流程和管理方式不同，法律风险防范机制建设因地制宜，突出特色，讲求实效。企业的每一业务领域以及分、子公司都分别配有法律顾问，法律顾问直接受分管业务的副总经理或分、子公司总经理领导，而不是受总法律顾问或总部法律事务机构的直接领导。

3.2建立企业法律风险防范机制的重点

1.完善企业法律风险防范的制度体系

建立一套合法、实用、规范的企业规章制度，使人们有所遵循，工作有程序，办事有标准，从人治走向法治，建立重大决策法律论证制度。企业应在对外投资、产权交易、企业改制、融资担保等重大决策上建立一套可行完备的法律论证制度， 强制推行重大决策法律论证程序， 避免重大决策失误。同时，一个企业制度的出台， 必须严格按照一定的程序来进行， 确保企业规章制度的规范性、实用性。

2.健全企业法律风险防范的组织体系

企业建立完善的法律风险组织体系是搞好企业法制工作，保证企业依法经营管理的组织保障。建立诉讼风险管理组织， 确立诉讼风险预警体系。企业应逐步建立由企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法律部门与业务部门共同参与的法律风险防范组织模式和工作机制，从而保证企业的研发生产、基础管理、对外投资、合同交易、市场拓展、劳动用工等各项活动都能严格依法运作。

3.建立企业法律风险防范的工作流程。

企业可根据法律风险防范的基本环节，建立快捷、有效的工作流程。定期评估法律风险，并根据内外部环境的变化，及时调整法律风险防范工作方案，实行动态管理：第一，广泛收集相关法律风险信息；第二，清理排查法律风险点；第三，对法律风险定期进行评估；第四，分类处理法律风险；第五，总结效果。

结束语：

化解企业的法律风险，最大限度地维护企业经济利益是企业法律顾问的职责所在。要想实现上述目标离不开公司领导的支持、各业务部门的配合，只有大家携起手来，共同努力做好法律风险的防范工作，才能维护企业的合法利益。

参考文献

[1]包庆华：《现代企业法律风险与防范技巧解析》，中国纺织出版社2006年版。

[2]王宾容 王霁霞 孙志燕：《企业管理中的法律风险及防范》，经济管理出版社2005年版。