安全技术措施审批表

安全技术措施审批表（共6篇）

安全技术措施审批表 篇1

安全技术措施审批管理制度

为进一步加强安全技术措施审批管理制度工作,使其更规范,程序更严格,确保安全措施从设计到审批都严格把关,责任到人,特制定本制度。

根据公司安全技术措施审批的实际情况和安全措施方案制定的具体要求，将安全技术措施分为三个类型，并针对各类型制定相应的审批制度。

一、工程项目设计中的安全技术措施审批制度：

1、工程项目设计必须按照“三同时”的原则进行。

2、项目中的安全技术措施方案由项目设计部门负责人审核，主管部门经理审批。

二、施工作业中的安全技术措施审批制度：

1、施工单位在施工过程中遇到的安全问题，需要采取安全措施时，要向生计处土建主管汇报。

2、生计处土建主管要对施工中的安全问题排查，制定安全技术措施方案，由生产技术处审批。

三、生产作业过程中的安全隐患整改措施审批制度：

根据隐患级别分类，不同级别的隐患整改安全措施方案的制定和审批规定如下：

1、A级隐患：

公司生产技术处制定隐患整改安全措施方案，由主管部门经理审批、报安全环保处备案。

2、B级隐患：

办公室制定隐患整改安全措施方案，由副经理审核，报经理审批，整改后报安环处备案。

3、C级隐患：

车间现场班、主任制定隐患整改措施，当班安全员现场监护整改。

安全技术措施审批表 篇2

政府行政审批系统的目的是提高效率、节省资金 (所有信息系统都是这样) , 要彻底抛开传统方式, 必须保证所有政府审批在网上进行能够安全及合法, 采用CA电子认证数字证书技术是解决上述问题最成熟、有效的解决方案, 并得到广泛应用。

电子化政府行政审批CA认证安全解决方案的设计目标如下:

●为所有使用政府行政审批系统的用户配发数字身份证书, 统一用户身份表达方式;

●对登录政府行政审批系统的用户进行强身份认证, 统一行政审批系统的认证方式;

●根据登录用户的身份不同授予访问不同信息级别的权限, 统一政府行政审批系统的授权管理模式;

●采用数字签名的技术手段, 保障网上政府行政审批的真实有效、不可篡改和合法性。

●实现安全基础设施为应用服务, 为管理服务。

●通过这些目标的实现, 增强政府行政审批系统的安全性, 促进政府网下行政审批业务向网上转变的发展趋势。

2 解决方案

2.1 总体架构

政府行政审批CA安全解决方案的总体框架如图1所示。

安全支撑平台是PKI安全应用的运行支撑平台, 以软、硬件结合的方式为上层应用系统提供数据机密性、数据完整性、身份认证、防抵赖等服务。其中, 安全基础层为加密设备, 主要有加密机、加密卡、USB电子秘钥等。PKI公共安全服务层是基于PKI公钥基础设施, 构建安全应用的开发环境与运行支撑环境, 遵循国密办《证书认证系统密码及其相关安全技术规范》, 兼容PKCS#11、Windows CSP、JCE等国际信息安全应用标准。安全服务层采用PKI公共安全中间件技术、以及J2EE、XML、Web Service、CORBA、COM组件等多种先进技术, 能够屏蔽底层安全设备的硬件差异和复杂的密码实现逻辑, 使用户只需在特定业务逻辑中嵌入所需安全功能, 然后再进行简单的部署和配置, 即可实现基于PKI的安全应用, 可极大程度的降低应用系统的开发成本, 提高开发效率。

采购应用安全产品和CA应用安全服务, 为政府行政审批系统提供针对具体应用需求的解决方案。用户身份认证 (电子认证服务器) 主要解决用户身份的管理与认证和证书有效性的验证。电子签章系统主要解决图形化电子签名的应用, 数字时间戳服务主要提供安全可靠的时间, 安全站点认证服务确定网站的真实身份。

安全基础设施 (CA中心、密钥中心, 数字证书、CRL服务、OCSP服务等) 为上述PKI安全应用提供数字证书申请、制证、废止、查询及相关服务。

安全技术与产品的培训及服务是政府行政审批中不可分割的部分, 不属于技术领域, 但是却是项目能够顺利进行的保障。

2.2 安全认证网关

安全认证网关为网络应用提供基于数字证书的高强度身份认证服务、高强度SSL VPN加密服务, 可以有效保护电子化采购系统资源的安全访问。

2.3 用户认证与安全登录

安全认证网关对登录用户进行验证及对用户权限的控制。通过采用CA提供的PKI安全中间件中的相关组件可以实现应用系统从基于“用户名+口令”的登录快速转换到数字证书登录, 解决传统“用户名+密码”的方式所带来的安全的隐患和管理的难度。

数字证书登录是应用安全改造中一个最基本的部分, 其应用的可靠性是基于证书的不可伪造、唯一且不可否认和操作结果法律有效性。系统采用由CA公司颁发的各类数字证书保证以上用户的安全性:采用单位证书实现单位用户的认证需求, 采用单位员工证书实现单位员工的身份认证。单位证书颁发给独立的企业、单位或组织, 在互联网上证明该企业、单位或者组织的身份, 单位证书对外代表整个单位。证书登录应用流程如图2所示。

在实现的过程中, 我们必须考虑以下几方面的问题。

●采用高性能的SSL VPN设备;

●采用高性能的硬件安全认证网关验证证书;

●安全认证网关在政府部门使用需要有国家密码管理局的相关资质;

●安全认证网关在验证证书和建立安全通道涉及密码, 在政府部门使用, 需要有国家密码管理局的相关资质;

●安全认证网关采用双机热备的模式, 避免单点故障;

●安全认证网关肩负建立SSL VPN保证信道安全和进行证书验证, 保证高强度的身份认证双重任务, 建议采用双机热备模式, 避免单点故障。

3.3 安全站点认证

安全认证网关可以使用证书方式保证用户访问门户网站真实性的安全需求, 防止别人仿冒站点, 诱骗用户的资料, 如审批文件等;通过安装服务器证书, 并通过SSL链接从CA运营数据库获得真实的站点信息, 当用户访问网站时可以验证该站点是否被仿冒。

安全站点认证服务的意义:

唯一地确定网站的真实身份。在网站首页的“可信站点”标志、网址的“https”标示、浏览器中的证书选项等都能够清楚地提示网民该网站是通过我们认证中心安全认证的站点, 从而与其它没有经过安全认证的站点区分开来。

可信站点的服务器证书能够在站点与用户之间建立安全的SSL通信。

3.3 数据安全传输

安全认证网关通过SSL协议在用户与系统之间关于提交的单位资料、电子标书、相关合同订单等数据文件传输过程中提供数据安全加密保证。

安全套接层协议 (SSL) 是在Internet基础上提供的一种保证私密性的安全协议。它使客户/服务器应用之间的通信不被攻击者窃听, 并且始终对服务器进行认证, 还可选择对客户进行认证。SSL协议要求建立在可靠的传输层协议 (例如:TCP) 之上。SSL协议的优势在于它是与应用层协议独立无关的。高层的应用层协议 (例如:HTTP, FTP, TELNET……) 能透明的建立于SSL协议之上。SSL协议在应用层协议通信之前就已经完成加密算法、通信密钥的协商以及服务器认证工作。在此之后应用层协议所传送的数据都会被加密, 从而保证通信的私密性。

SSL协议提供的安全信道有以下三个特性:

●私密性。因为在握手协议定义了会话密钥后, 所有的消息都被加密。

●确认性。因为尽管会话的客户端认证是可选的, 但是服务器端始终是被认证的。

●可靠性。因为传送的消息包括消息完整性检查 (使用MAC) 。

4 结束语

针对政府行政审批系统应用安全需求, 本方案将采用多个应用安全产品和应用安全服务构建基于PKI/CA技术的整体性应用安全保障体系, 并针对政府行政审批业务的特点, 重点保障操作用户、政府行政审批系统之间通信的安全性和数据内容的保密性、完整性和不可抵赖性, 以及政府行政审批业务控制的合理性, 从而提高整个政府行政审批过程的安全性。

摘要：电子化政府已经成为政府信息化发展的一个重要目标。但业务系统的安全问题急待解决:用户身份确认问题、政府审批事项内容保密问题、网上操作电子数据法律有效性问题、防抵赖等等。CA电子认证数字证书技术正是解决上述问题最成熟、有效的解决方案, 并得到广泛应用。

安全技术审批制度 篇3

安全技术审批制度山西华润联盛能源投资有限公司

第五十一章 安全技术审批制度

第一条 凡用于施工生产的图纸、技术通知、设计、作业规程、安全措施等必须按照有关规定进行审批，不经批准的图纸资料不准用于施工，严格执行一工程一措施，无措施及图纸不全的工程严禁开工。

第二条 采区设计、区域设计、水平设计的图纸资料必须进行会审，单项工程设计按程序进行审签。

第三条 重要检修、安装工程、大件运输、通防措施及采掘作业规程都要进行会审签字，补充修改及临时措施可按规定审签后下发。

第四条 用于安全生产的各种资料、技术通知单、安全通知单、内业资料必须按程序传阅审批后下发。

第五条 《煤矿安全规程》明确规定的审批要求必须按规定审批，否则不准施工。

第六条 凡需上级部门审批的必须报上一级部门审批，不经审批的不准施工。第七条 审核、审批的内容要切实符合现场实际，技术上可行，安全上可靠。第八条 审批的程序、职别、级别：

1、采掘工作面作业规程或施工措施的编审由单位技术员编写，技术科主管技术员初审，（单位无技术员的可由技术科分管技术员编写）然后由下列单位领导参加会审：编制人、施工单位负责人、通风技术员、机电技术员、技术科主管技术员、技术科长、生产科长、安监站长或技术负责人、副总工程师、安全矿长、生产矿长、通风矿长、总工程师（技术矿长）。

2、开窝、透窝、停头、调向通知的编写，由技术科设计和测量人员编写，主管技术员校审，技术科长、副总工程师、总工程师（技术矿长）审批。

3、采区及工作面地质说明书的编审，由地质员编写，分管科长校审，技术科长、副总工程师、总工程师（技术矿长）审批。

4、矿井水害预测预报，水文地质资料的编审由分管水文地质人员编写，分管科长校审，技术科长、副总工程师、总工程师（技术矿长）审批。

安全技术措施审批表 篇4

各专业公司，各能化公司，各矿处，集团公司各部室，各直属机构： 为认真贯彻执行《煤矿安全规程》，规范煤矿安全技术审批行为，落实技术责任，根据《煤矿安全规程》和有关规定，制定了《兖矿集团有限公司煤矿安全技术审批制度》，现印发你们，望认真贯彻执行。

二○○六年二月二十八日 安全技术审批制度

为了更好地贯彻执行《煤矿安全规程》（以下简称《规程》），规范安全技术审批行为，落实技术责任，依据《规程》和有关规定，特制定本审批制度。

一、下列情况之一，由集团公司总工程师审定后，按程序报省（自治区、直辖市）负责煤炭行业管理的部门审批

1．建筑物下、铁路下、水体下开采时，必须经过试采；试采前，必须按建（构）筑物、铁路、水体的重要程度以及可能受到的影响，采取相应的安全技术措施并编制开采设计(《规程》第79条)。

2．矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量的鉴定总结报告（上报时包括开采煤层最短发火期和自燃倾向性、煤尘爆炸性的鉴定结果）（《规程》第133条）。3．突出矿井及突出煤层的鉴定报告（《规程》第176条）。

4．矿井地质条件分类报告；生产矿井地质报告；矿井技术改造、扩建、水平延深补充勘探地质报告；闭坑地质报告。

二、下列技术文件，报省煤矿安全监察局备案（能化公司报集团公司备案）

1．矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量的鉴定总结报告（《规程》第133条）。2．煤尘爆炸性鉴定结果（《规程》第151条）。3．突出矿井及突出煤层的鉴定报告及审批意见（《规程》第176条）。

4．确认不再有突出危险的煤层或矿井，撤销突出危险的鉴定报告和审批文件（《规程》第176条）。

5．煤层自燃倾向性鉴定结果（《规程》第228条）。

三、下列技术文件，由各专业公司（能化公司）组织编制，报集团公司审批。1．矿井风量计算办法（《规程》第103条）。2．矿井生产和通风能力核定报告（《规程》第104条）。

3．矿井初步设计和矿井安全专篇（注：矿井安全专篇经集团公司审查后，按程序报上级安全监查部门审批）。

4．煤矿事故应急救援预案。5．煤矿工人技术操作规程。

四、下列情况之一，由各单位（煤矿）组织编制安全技术措施，报专业公司（能化公司）总经理审批。

1．开采三角煤、残留煤柱，不能保持2个以上安全出口时，必须制订安全技术措施（《规程》第50条）。

2．采煤工作面瓦斯涌出量大于或等于20m3/min、进回风巷道净断面8m2以上，经抽放瓦斯（抽放率25%以上）和增大风量已达到最高允许风速后，其回风巷风流中瓦斯浓度仍不符合《规程》规定时，采用专用排瓦斯巷，所制定的安全技术措施（《规程》第137条）。3．突出矿井的防治突出措施计划（《规程》第177条）。4．水淹区积水无法排除，在积水面以下的采掘设计（《规程》第262条）。5．“带水压开采”安全措施（《规程》第269条）。

6．承压含水层与开采煤层之间的隔水层能承受的水头值小于实际水头值时的开采安全措施或防水措施（《规程》第270条）。

五、下列情况之一，由矿总工程师组织编制安全技术措施，报专业公司（能化公司）总工程师或分管副总工程师审批。

1．试验涉及安全生产的新技术、新工艺、新设备、新材料所制定的安全措施（《规程》第7条）。

2．煤矿企业必须编制灾害预防和处理计划（《规程》第9条）。3．采区设计方案（《规程》第48条）。4．综采（放）工作面的方案设计（《规程》第67、68、79、81条）。5．开采冲击地压煤层必须编制专门设计（《规程》第81条）。

6．冲击地压矿井的防治冲击地压实施细则、长远规划和计划。

7．有冲击危险的边角煤、采区内残留煤柱、孤岛工作面等高应力集中区的开采设计及防冲措施。

8．开采冲击地压煤层的新水平，必须编制包括冲击地压防治措施的专门设计。9．矿井制冷降温设计或改造方案。（《规程》第102条）。10．改变全矿井通风系统时，所编制的通风设计及安全措施（《规程》第107条）。

11．矿井开拓新水平和准备新采区的回风，在未构成通风系统前，其回风引入生产水平的进风，所制定的安全措施（《规程》第112条）。12．矿井反风演习计划（《规程》第122条）。13．矿井地面永久抽放系统设计或改造方案。（《规程》第145、146、148条）。14．采煤工作面不采取煤层注水措施的报告（《规程》第154条）。

15．瓦斯浓度超过3%，排放瓦斯路线长，影响范围大，排放瓦斯风流切断采掘工作面的安全出口时，所制定的排放瓦斯的安全技术措施（《规程》第140、141条）。16．矿井安全监控系统设计或改造方案。（《规程》第158条）。17．突出矿井的季度防治突出措施计划（《规程》第177条）。18．防治突出煤层突出的设计（《规程》第179条）。19．突出矿井对突出煤层区域突出危险预测和工作面突出危险性的预测报告（《规程》第186条）。

20．预抽煤层瓦斯防治突出措施的有效性指标的审定（《规程》第190条）。21．开采保护层，采空区内需留煤（岩）柱的请示（《规程》第197条）。22．石门揭穿突出煤层前，所编制的设计和制定的综合防突措施（《规程》第199条）。23．煤矿企业应查明矿区和矿井水文地质条件，在编制中长期生产规划和计划时，应编制相应的防治水规划和防治水计划（《规程》第251条）。

24．采区首采工作面、“三下”开采工作面、受水威胁的回采工作面、有冲击地压灾害倾向回采工作面采掘地质说明书；采区地质说明书；矿井补充勘查设计及勘查成果报告。25．矿井最大涌水量和正常涌水量相差特大的矿井，对排水能力、水仓容量应编制专门设计，报矿总工程师审批（《规程》第280条）。

26．在有水或未固结的灌浆区、有淤泥的废弃井巷、岩石洞穴附近采掘设计（《规程》第263条）。

27．水淹区域下废弃的防水煤柱开采安全措施（《规程》第264条）。28．采区水文地质探查（物探、钻探、化探和水文地质实验）设计（《规程》第267条）。29．重大探放水设计（邻矿老空积水区、强导水断层破碎带、岩溶陷落柱、强富水强承压含水层）、注浆堵水设计、疏放水设计及安全技术措施。30．井田内有与河流、湖泊、富含水层等有水力联系的导水断层、陷落柱时，经探查后依据其准确位置确定的防水煤柱尺寸。

31．销毁爆炸材料，必须制定安全技术措施（《规程》第309条）。32．新安装的矿井主要提升装置必须经公司总工程师或分管副总工程师组织有关部门验收合格后，方可投入使用（《规程》第435条）。

33．涉及重大新技术、新工艺、新设备、新材料项目试验及推广的综采（放）工作面开采专项设计及有关安全措施。

34．矿井生产系统重大技术改造项目的改造方案。

35．矿井供水系统、注浆系统、束管监测系统设计或改造方案。36．井筒治理方案设计及施工组织设计。37．矿井摩擦轮式提升钢丝绳继续使用报告。38．矿井停产检修计划。

39．矿井第一次施工或工艺有较大变化的重大机电安装工程的施工组织措施及安全技术措施。

40．如果必须在井下采区内部、矿井主要回风井巷和通风机房20米范围内进行电焊、气焊和喷灯焊接等工作，所制定的安全措施。

41．设立专用爆破器材仓库、储存室的请示报告及设计。

六、下列情况之一，由矿有关单位（部门）编制安全技术措施，报矿审批。

1．单项工程、单位工程开工前必须编制施工组织设计和作业规程，报矿总工程师或分管副总工程师审批((《规程》第15条)。

2．采区结束回撤设备时，必须编制专门措施，加强通风、瓦斯、防火管理，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第24条）。

3．在坚硬和稳定的煤、岩层中，确定巷道不设支护时，必须编制安全技术措施，由矿总工程师或分管副总工程师审批（规程第41条）。

4．掘进巷道在揭露老空前必须制定探查老空的安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第45条）。

5．采煤工作面回采前必须编制作业规程。情况发生变化时，必须及时修改作业规程或补充安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第49条)。

6．同一采煤工作面中，不得使用不同类型和不同性能的支柱。在地质条件复杂的采煤工作面中必须使用不同类型的支柱时，必须制定安全措施，报矿总工程师审批(《规程》第53条)。7．采煤工作面遇顶底板松软、过断层、过老空、过煤柱或冒顶区以及托伪顶开采时，必须制定安全措施；对于软岩条件下，初撑力确实达不到要求的，要制定保证安全的技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第54条)。

8．采煤工作面初次放顶及收尾时，必须制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第57条)。

9．采煤工作面采用无密集支柱切顶时，必须有防止工作面冒顶和矸石窜入工作面的措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第58条)。

10．开采近距离煤层，上一煤层采用刀柱法、条带法或带状充填法控制顶板，下一煤层采用跨落法控制顶板时，必须制订控制顶板的安全措施，报矿总工程师审批，并上报公司备案《规(程》第62条)。

11．综采（放）工作面设计，报矿总工程师审批，上报专业公司（能化公司）备案(《规程》第67、68条)。

12．采用综合机械化采煤，工作面运送、安装和拆除液压支架时，必须制定安全措施；工作面倾角大于15度时，液压支架必须采取防倒防滑措施，倾角大于25度时，必须有防止煤（矸）窜出刮板输送机伤人的措施；处理倒架、歪架、压架以及更换支架和拆修顶梁支柱、底箱等大型部件时的专项安全技术措施；工作面爆破时，必须有保护支架和其它设备的安全措施。报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第67条)。

13．液压支架必须接顶。顶板破碎时必须超前支护。在处理液压支架上方冒顶时，必须制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第67条)。14．采用综合机械化放顶煤开采时，必须针对煤层的开采技术条件和放顶煤开采工艺的特点，对防尘、防火、防瓦斯、放煤步距、放煤顺序、采放平行关系、顶板控制、支架选型、端头支护、切眼扩面、支架安装、初次放顶（煤）、工作面收尾及支架回撤等制定安全技术措施，报矿总工程师审批(《规程》第68条)。

15．开采冲击地压煤层的煤矿应有专人负责地压预测预报和防治工作。每次发生冲击后，必须组织人员到现场进行调查，记录发生前的征兆、发生经过、有关数据及破坏情况，并制定恢复工作的措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批(《规程》第81条)。

16．冲击地压煤层掘进工作面临近大型地质构造、采空区，通过其他集中应力区以及回收煤柱时，必须制定安全技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（规程第81条）。17．冲击地压煤层进行采掘工作前，必须编制包括防治冲击地压内容的掘进与回采作业规程及专项措施的实施规程，报矿总工程师审批。

18．维修倾斜井巷，需要通车作业时，必须制定行车安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（规程第92条）。19．从报废的井巷内回收支架和装备时必须制定安全技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第96条）。

20．巷道贯通措施（包括贯通各类硐室、采空区、各类安全技术边界）措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第108条）。

21．同一采区内，同一煤层上下相连的2个同一风路中的采煤工作面、采煤工作面与其相连接的掘进工作面、相邻的2个掘进工作面，布置独立通风有困难时；采区内为构成新区段通风系统的掘进巷道或采煤工作面遇地质构造而重新掘进的巷道，布置独立通风确有困难时，采用串联通风，所制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第114条）。22．改变通风机转数或叶片角度时，报矿总工程师审批（《规程》第121条）。

23．因检修、停电或其它原因停止主要通风机运转时必须制定停风措施，报矿总工程师审批（《规程》第124条）。

24．矿井通风系统中，如果某一分区风路的风阻过大，主要通风机不能供给其足够风量时，可在井下安设辅助通风机，但必须制定安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第125条）。25．煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进通风方式应采用压入式，不得采用抽出式，如果采用混合式必须制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第127条）。

26．矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量的鉴定工作方案，必须由矿总工程师审批（《规程》第133条）。

27．采掘工作面风流中CO2浓度达到1.5%时，必须停止工作，撤出人员，查明原因，制定措施，经矿总工程师或分管副总工程师审批后，进行处理（《规程》第139条）。28．矿井必须有因停电和检修主要通风机停止运转或通风系统遭到破坏以后恢复通风、排除瓦斯和送电的安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第140条）。恢复已封闭的停工区或采掘工作接近这些地点时，必须事先排除积聚的瓦斯，排除瓦斯工作必须制定安全技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（需报公司审批的除外）。29．停风区中瓦斯浓度或CO2浓度超过3.0%时,必须制定排放瓦斯的安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第141条）。30．矿井井下临时抽放瓦斯系统设计，报矿总工程师审批（《规程》第145、147、148条）。31．突出矿井的月度防治突出措施计划，报矿总工程师审批（《规程》第177条）。

32．因一台通风机检修，造成矿井通风无备用通风机的情况下，必须制定专用安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批.33．防突措施的效果检验报告，报矿总工程师审批（《规程》第186条）。

34．突出煤层进行采掘作业前，必须编制专门的防治煤与瓦斯突出的安全技术措施，报矿总工程师审批（《规程》第205条）。

35．采取震动爆破措施必须编制专门设计，报矿总工程师审批，报公司备案（《规程》第210条）。

36．清理突出的煤时，必须制定防煤尘、片帮、冒顶以及瓦斯超限、出现火源、再次发生事故的安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第214条）。

37．生产和在建矿井必须制定井上、下防火措施，报矿总工程师审批（《规程》第215条）。38．如果必须在井下主要硐室、主要进风井巷和井口房内进行电焊、气焊和喷灯焊接等工作，每次必须制定安全措施，报矿长审批（《规程》第223条）。在井下进行照相、录像，每次必须制定安全措施，报矿长审批。

39．封闭火区灭火时，必须采取防止瓦斯、煤尘爆炸和人员中毒的安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第245条）。

40．启封已熄灭的火区前，必须制定安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第249条）。41．巷道掘进地质说明书，一般的回采工作面采掘地质说明书；回采工作面采后地质总结、采区采后地质总结。报矿总工程师或分管副总工程师审批。

42．井田内有与河流、溶洞、含水层等有水力联系的导水断层、裂隙（带）、陷落柱时，必须查出其确切位置，并按规定留设防水煤（岩）柱。探查前必须编制探查设计、安全技术措施，报矿总工程师审批（《规程》第265条）。

43．工作面水文地质探查（物探、钻探、化探和水文地质实验）设计，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第267条）。

44．煤层顶板有含水层和水体存在时，应当观测“三带”发育高度。当导水裂隙带范围内的含水层或老空积水影响安全开采时，必须编制安全技术措施，报矿总工程师审批（《规程》第268条）。

45．井巷揭穿含水层、地质构造带前，必须编制探放水和注浆堵水措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第276条）。

46．对新掘进巷道内建筑的防水闸门，必须进行注水耐压试验，试压应有专门安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第273条）。

47．探水或接近积水地区掘进前或排放被淹井巷的积水前，必须编制排放水设计，并采取防止瓦斯和其他有害气体危害等安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第285条）。

48．采掘工作面遇到下列情况之一时，必须确定探水线，编制安全技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第286条）。

（1）接近淹或可能积水的井巷、老空或相临煤矿时；

（2）接近含水层、导水断层、溶洞和导水陷落柱时；

（3）打开隔离煤柱放水时；

（4）接近可能与河流、湖泊、水库、蓄水池、水井等相通的断层破碎带时；

（5）接近有出水可能的钻孔时；

（6）接近有水的灌浆区时；

（7）接近其他可能出水地区时。49．排水过程中，如有被水封住的有害气体突然涌出的可能，必须制定安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第294条）。50．建井期间的临时爆炸材料发放硐室必须制定预防爆炸材料爆炸的安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第307条）。

51．掘进工作面不能一次起爆的，必须制定安全技术措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第321条）。

52．在高瓦斯矿井、低瓦斯矿井的高瓦斯区域的采掘工作面采用毫秒爆破时，若采用反向起爆，必须制定安全技术措施，报矿总工程师审批（《规程》第322条）。53．在高瓦斯矿井和有煤（岩）与瓦斯突出危险的采掘工作面的实体煤中，为增加煤体裂隙、松动煤体而进行的10m以上的深孔预裂控制爆破，可使用二级煤矿许用炸药，但必须制定安全措施，报矿总工程师审批（《规程》第323条）。

54．在特殊条件下，如挖底、刷帮、挑顶确需浅眼爆破时，必须制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第329条）。

55．处理卡在溜煤（矸）眼中的煤（矸）时，采用爆破处理时必须制定安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批（《规程》第330条）。

56．立井提升系统，每次更换钢丝绳时，必须对连接装置的主要受力部件进行探伤检验，检验结果经矿总工程师或分管副总工程师认定合格后，方可继续使用（《规程》第412条）。57．重大机电安装工程的施工组织措施及技术安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批。

58．采区电气设备使用3300V供电时，专门制定的安全措施，报矿总工程师或分管副总工程师审批。

安全技术措施审批表 篇5

第一章、安全技术措施管理

第一条：采、掘工作面开工之前，必须有经审批的作业规程，其它工程开工之前必须有批准的施工安全技术组织措施，做到一工程一措施，严禁无措施施工。•若因规程措施拖延而影响生产，视其影响程度，对责任者处以50—500元的罚款。

第二条：规程措施的编制由技术科根据计划、工程和接续情况，提前给施工单位技术员安排和布置，•并书面通知有关业务部门提供有关资料和图件：

1、技术科提供：•施工图设计、施工放线图。

2、地测科提供地质说明书、•意想剖面图、水平截面图、矿区资料等。掘进规程提前半个月提供；

3、通风工区提供：通风系统图、预计瓦斯涌出量、防尘系统设计图、•安全监测安装设计等；

4、机运科提供：供电系统图、提升设备布置及选型设计等）•，5、以上资料和图件必须在开工之前10天提交给施工单位技术员，•每拖延一天罚款10元，若因未按时提交给施工单位技术员而造成影响生产，视其影响程度，对责任者处以50－500元的罚款。

第三条：作业规程，石门揭煤措施至少提前工作面开工时间5天制定出来，其它措施必须提前开工时间2天制定出来，便于施工单

位按规程措施要求做好开工准备。每拖延一天罚款10元。

第四条：规程措施的编制由施工单位技术员负责，特殊情况由分管业务科室安排其它技术员编制。

第五条：由技术科编制的措施有，石门揭煤措施（通风工区负责提供通风系统图、•瓦斯压力测定参数及曲线图、突出危险性预测预报参数表，•地测部门负责提供钻孔施工成果图表）。

第六条：由通风工区编制的措施有：采、掘工作面防治煤与瓦斯突出措施、采、掘工作面“一通三防” 管理措施。

第七条：由于现场施工条件发生了变化，根据《煤矿安全规程》规定需要补充安全技术措施的，•分管业务科室要及时安排施工单位技术员制定补充措施，•若因补充措施不及时到位而影响生产，按第1、2条规定处罚。

第八条：凡因规程措施不及时到位而影响安全的，要追究有关人员的责任。第九条：所有规程必须每月复审一次，由技术科召集有关单位和人员、矿总工程师组织会审并批准，•复审意见必须逐月附在其相应的作业规程中，并贯彻传达。

第十条：掘进作业规程的编制内容：

１、工程设计概况

２、地质说明书

３、掘进施工技术要求

４、掘进施工方法及工艺

５、循环作业图表、劳动组织及经济指标

６、通风、瓦斯、煤尘及防灭火（并附有通风系统图、瓦斯治理措施、瓦斯监测安装图、防尘管路布置图）

７、掘进施工服务系统（附有供电系统图及说明，压风系统图及说明，运料系统及要求，排水系统、通讯系统）

８、避灾路线

９、安全技术组织措施（质量管理，文明生产管理，顶板管理，放炮及支护管理，•“一通三防”管理，运输管理，扒斗机管理，临时停电停风管理，局扇临时停送电管理，机电设备维修、保养及防爆管理等。

１０、会审意见（含复审意见）

１１、贯彻签名记录

第十一条：回采作业规程编制内容

１、概况（工作面位置关系、煤质及煤层赋存情况储量、顶底板岩性、地质构造、水文地质情况、瓦斯情况等）

２、采煤方法及回采工艺

３、生产系统（运煤系统、运料系统、供电系统、通风、防尘、防灭火、瓦斯抽放、安全监测系统、避灾路线等）

４、循环作业图表及劳动组织管理

５、安全技术措施（落煤、运煤、支护、移溜、拉转载机、通风、瓦斯、•煤尘、防灭火、防治水、电器设备、特殊支护、防片帮、支架防倒、•预防冒顶、过断层、补采、过中间巷及四叉门、小绞车的使用等）

６、规章制度（交接班、工程质量验收、敲帮问顶、巷道维护、机电设备维修、通风安全仪器仪表使用、液压支架维修、打眼放炮等）

７、“一通三防”管理专项措施

第二章：安全技术措施的审批

第十二条：规程措施由各分管业务科室负责召集有关人员进行会审，由总工程师或总工程师授权的分管副总主持。有关单位和人员接到通知后，必须按时派人参加，否则，每次罚款50元，•参加会审的人员应是各单位主管科（区）长或主管技术员，不得派实习技术员或没有技术职称的人员单独参加会审。

第十三条：参加规程措施会审的人员

１、采、掘作业规程：矿总工程师、生产矿长、安全矿长、机电矿长（或副总）•、通风安全副总、生产副总、技术科长、技术科分管副科长（或工程技术人员）•、地测科长、安检科长、通风区长、机运科长、•矿调度主任、工资科长、企管科长、器材科长、机电工区区长、施工单位主管区长和主管技术员。

２、其它措施由总工程师或分管副总根据措施性质确定。

第十四条：以下规程措施必须经矿总工程师批准，•其它措施可由矿总工程师授权的分管副总批准：

１、施工组织设计； ２、采、掘作业规程；

３、石门揭煤措施；防治煤与瓦斯突出措施；

４、“一通三防”管理措施； ５、巷道贯通措施； ６、排、放瓦斯措施； ７、封闭采空区安全技术措施；

８、采、掘工作面过老空、断层、高冒区、小窑的安全技术措施；• ９、主扇因检修、停电或其它原因需要停风的安全技术措施；• １０、在火区附近进行采掘作业的安全技术措施等，第十五条：以下措施必须经矿总工程师组织会审后，报局总工程师或局长批准。

１、石门揭煤措施；

２、巷道不设支护的安全措施；

３、开采三角煤、断层带、•残留煤柱或地质构造极为复杂时、采用非正规采煤方法的安全技术措施； ４、“三下”采煤安全技术措施； ５、在井下照像、摄像安全技术措施； ６、特殊情况使用空矿车运送人员的安全措施；

７、综采工作面回风流瓦斯按1.5％管理的安全措施等，第十七条：会审主持人对参加会审人员提出的修改、补充意见进行综合归纳，•形成所有参审人员对该规程措施的统一意见，附在规程措施的后面，•参审人员签字后，矿总工程师或矿总工程师授权的分管副总最后批准签字，方可生效。

第三章：安全技术措施的贯彻 第十八条：规程措施会审后，由施工单位主管区长组织，技术员向全区干部职工进行传达并签字，对未学习规程措施的干部不得指挥相关生产，职工不得进行相关作业，一经发现，干部按违章指挥，工作按违章作业论处。２、•各业务科室对分管业务范围内的规程措施的贯彻和执行情况进行监督检查。

第四章：技术责任事故的分析、追查

第十九条：各业务科室、各技术岗位都必须严格按岗位责任制和相关责任制执行，•岗位责任制和相关责任制是事故追查和分析时确定责任者责任的标准。

第二十条：凡因技术管理出现下列情况之一，分管科室必须组织有关单位和人员、总工程师或分管副总参加追查分析。

１、出现安全事故、安全未逐事故或重大安全隐患。

２、造成工程浪费。

３、工程质量滑坡。

第二十一条：矿上安排的涉及技术方面的工作，必须按期保质保量完成，否则对接受任务者或责任人处以50－200元的罚款。

第五章：实行施工许可证制度

第二十二条：为确保每一个采、掘工作面开工前规程措施齐全，对施工人员进行传达学习、•考核、签字，同时各生产系统无安全隐患，达到安全施工的要求。

第二十二条：每一采、•掘工作面开工之前必须领取《施工许可证》•，无《施工许可证》任何人不得安排开工，《施工许可证》由矿调度发放。

第二十三条：施工单位领取《施工许可证》前由施工单位提出申请，矿调度室组织技术、•机电、通风、安检、施工单位等部门审鉴《安全技术清单》•，审鉴者必须是有关部门的主管科（区）长或主管技术员，审鉴者在审鉴前必须到现场了解实际情况，若审鉴项目不符合施工要求，审鉴者必须在备注栏内注明存在的问题和整改要求，•并及时向分管领导汇报。第二十四条：《安全技术清单》中的五个项目只要有一项不符合要求，调度室就不能发放《施工许可证》•，只有整改合格并经重新审鉴后，方可发放。

第二十五条：调度室发放《施工许可证》后，保存《安全技术清单》直到工程施工完毕。

第二十六条：无《施工许可证》施工的工程，任何人都有权停止其施工，安检科对安排施工者按违章指挥论处，工资科不得结算工资。

第六章：技术资料的收集、整理

第二十七条：各种技术资料按附表规定年限保存，不得遗失，否则将追究有关人员的责任。

第二十八条：各单位必须根据职责范围设立专职或兼职人员，及时整理所发生的技术资料，•按年、季、月装订成册，建档管理，否则对单位主管和责任人进行处罚，第一次罚款50元，第二次罚款100

元，第三次工资降级或降职。

第二十九条：各种资料内容必须完善，按时序有规则地存放妥善保管。第三十条：经管技术资料的人员如工作调动，必须及时办理交接手续，否则，单位主管不得为其办理调动手续，否则，对单位主管处以200－500元的罚款。

第三十一条：未经单位主管同意，经管人员不得擅自销毁技术资料或将资料借出，•重要资料必须经总工程师同意，否则一经发现，对责任者给予工资降级或开除矿籍的处分。

第三十二条：做好保密工作，无关人员未经许可，不得接触技术资料，若技术资料丢失，应及时追查，作出处理决定，否则，对责任者处以100－500元的罚款。第三十三条：要求收集、整理和归档的资料，必须按规定收集、整理和归档管理，•否则，每缺一种资料，对单位主管和责任人分别处以50元的罚款。第三十四条：凡是需保留五年以上的资料必须每年清理一次列清单交档案室归档管理，需查阅时按规定办理借阅手续。

第七章：大型采掘工程设计的编制及审批制度

第三十五条：技术科根据总工程师安排编制采区方案设计，采区初步设计和技术改造设计。

第三十六条：技术科每年年底根据次年的采掘接替情况编制次年的施工图设计计划。

第三十七条：设计部门所需的地质测量、通风、机电运输方面的资料，必须事先联系，提交委托书，并经总工程师签字。(1)矿井改扩建、水平延深等设计所需地质测量资料提前一年提交委托书；(2)采区设计所需地测资料提前半年提交委托书；(3)回采工作面所需地测资料提前半个月提交委托书，地测部门在采面掘出后5天内交付；(4)•掘进所需地测资料提前半个月提交委托书；(5)零星小型设计所需地测资料提前三天提交委托书；(6)各类机电设备布置图提前一个月向机运科提交委托书；(7)所需通风资料提前一周至一个月提交委托书。第三十八条：改扩建、水平延深、采区方案设计等所需的地质测量资料必须报矿务局审批；•属局更改计划项目的机电设备布置图必须报局机电处审批；局更改计划项目的通风资料必须报局通风处审批。

第三十九条：改扩建、水平延深、采区方案设计、采区设计、技术改造设计及属局更改计划项目的施工图设计必须报局生产管理处审批。

第四十条：地测部门、机运部门及通风部门提交的资料必须经总工程师批准后，设计部门方可采用。第四十一条：施工图设计必须在工程开工前15天提交有关单位和人员并有图纸发放记录。

第四十二条：施工图设计由总工程师组织技术科、地测科、安全科、通风工区、机运科等部门会审。

第四十三条：属局更改计划项目的施工图设计必须在11月底前提交竣工图，报局生产管理处审批。

第四十四条：各种设计、图纸、措施、技术资料等必须在规定的时间内完成，无故拖延，每拖延一天对接受任务者罚款10元。

第四十五条：总工程师每季度组织有关人员对全矿的设计、图纸、措施、技术资料等进行评比，对质量好的有功人员进行加奖。

第八章：中、腰线的管理

第四十六条：各类巷道的开窝开工，技术科掘进组必须以矿总工程师签批的委托书、开工通知书、便函或施工技术措施等形式，提前2-3天通知地测部门，以便准备资料按要求放线，停头、复工也应及时通知地测部门。重要井巷工程开工，•必须有设计图纸提前半个月交地测部门，以保证有足够的测算时间、准确给线。

严禁无书面通知书、无措施无设计安排给线开工。

第四十七条：标定中、腰线前，测量人员必须对开窝施工措施和设计图纸上的数据、•几何关系进行验算、检核、重要工程的设计导线、标定设计须经测量负责人审查签字，确保无误方可标定给线。

第四十八条：主要巷道的中、腰线必须用经纬仪和水准仪标定。次要巷道的中、腰线，在满足工程要求的前提下，可用罗盘仪和半圆仪标定。

第四十九条：井下标定必须准确，误差不得超过《规程》规定，否则必须立即重标。标线资料数据必须准确无误，且所抄数据须经另

一人检查；现场标定资料也必须经另一人独立核算检查，确定无误后，方可迁站；未按此程序标线者，•一次罚款20元。对标错线造成的经济损失，由当事人承担，•并严肃处理。标线后20米内必须对所标线进行复测，否则罚组长（技术员）20元。

第四十九条：中、腰线应成组设置，每组点不得少于4个，点间距应不小于2米，点间距有条件大于2米而小于2米者，每小100毫米罚延线者5元；每组中、•腰线点最前面一个点至迎头的距离，应不超过30米，否则每超1米罚5元；•中、腰线点都必须用白灰或红漆圈起并漆封铁钉，否则每发现1个未圈封罚5元。

第五十条：中、•腰线必须用红漆或白灰在顶板或帮上画明，所画红漆或白灰至迎头的距离应小于15米，•否则超1米罚5元。•延中、•腰线允许误差10MM/30M（或一组），超者罚责任者10元/10MM；因延中、腰线误差造成的经济损失，•由责任者承担。延中、腰线严禁一人进行，否则罚责任者20元。第五十一条：各施工单位应建立班组长延线制度，负责延长至迎头30米距离内的临时中、•腰线，以便施工，否则造成中、腰线偏差，责任由施工单位负责。

施工单位不按中、•腰线施工，造成中、腰线偏差超过《质量标准化》•合格品要求时，每误差100毫米／米罚施工单位技术员5元，并限期整改合格，每延期一天加罚10元。

第五十二条：巷道中的测点和中、腰线点，施工单位应妥善保护，严禁敲打或吊挂重物。如遇测点损坏或有怀疑时，施工单位要及时告

知地测部门，•否则出现差错由区队负责，测量人员如不及时处理，造成问题测量人员负责。•施工单位故意破坏中、腰线点的，每发现一次扣该单位进尺5米。第五十三条：施工单位在测量给线时，应密切配合、协作打眼、提供方便。测量给好线后应当场向施工单位技术员交待清楚情况，以便掌握施工。第五十四条：测量人员对施工单位是否按线施工，应经常检查，发现未按线施工，•要及时向有关领导汇报。如偏线严重、中、腰线无法延伸，可拒绝继续给线，•并立即向有关领导反映，确定处理意见。未经技术部门或矿总工程师书面同意，任何人不得擅自改线或借线。

第五十五条：测量人员严格按标准延线，无误差超限时，嘉奖测量人员1元／米，每月底按进尺兑现。

第九章：计划管理制度

第五十六条：每月的26日前，由分管领导、生产管理科、计划科、机运科共同制定下月的采、掘（巷修）月度生产作业计划初步意见。

第五十七条：月度生产作业计划初 矿有关领导和有关业务科室审定后，由计划科在每月的30日前下发正式计划到各施工单位；•计划下达后，各分管领导组织召开专门的计划落实会。

第五十八条：由计划科正式下达的月度生产作业计划，各施工单位必须坚决贯彻执行，•任何单位和个人不得随意理性施工地点和计

划任务。若确因客观条件变化，•需变更施工地点和计划任务的，由生产管理科提出，经矿分管领导和总工同意后，由计划科另行下发计划变更通知书，并视为原计划考核。

第五十九条：为了更好地体现计划的严肃性，计划一经下达，原则上不允许调整计划任务。若因各种原因，造成施工单位影响时间在8小时以内的，不管任何原因均不调整计划；在8小时以上由矿安排工作的，由计划科根据调度记录核实后的影响时间和原日计划任务折算成相应的工程量计算计划完成程度，拆算公式如下：

折算工程量＝影响时间（天）•×原日计划工程量本单位影响的，一律不调计划，矿不支付工资。

第六十条：计划完成程度计算规定：

１、•在正常情况下，由生产副总牵头，计划科、生产管理科、工资科、•调度室、机运科对共同验收的工程量和折算工程总量分别补评各区、队的计划完成程度；

２、•若掘进工作面掘进断面或煤岩别及支护形式实际与计划不相同时，•计划科则将计划（或实际）折算成相同断面或相应煤岩别及支护形式的计划（或实际）计算计划完成程度；

３、•若各区、队工程量计量单位不同，不可比时，则由计划科按照实际情况分别将计划及实际折算成计划工作日数和实际折算工作日 数计算各区、队的综合计划完成程度；

４、•若安排检修时间，实际未检修的，由计划科按原日计划调加计划任务计算计划完成程度；

５、完成调整计划，其超计划百分点按50％计。

６、•特殊情况下的计划变更，必须预先经矿有关领导共同协商决定计划任务及完成程度。

第六十一条：计划科按旬在调度会上向各施工单位公布本月每旬的综合计划完成情况。

安全技术措施审批表 篇6

一、我国水电站的划分标准

我国对水电站工程的大小, 一般是按照单站装机容量来进行划分, 分为I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V5个工程等别, 工程等别中的I和Ⅱ为大型工程, 习惯上分别称为大 (1) 型和大 (2) 型水电站。Ⅲ为中型工程, 习惯上称为中型水电站。Ⅳ和V为小型工程, 习惯上分别称为小 (1) 型和小 (2) 型水电站。具体的容量界限, 在不同的时期都会有所不同, 一般是与中国国民经济的发展和技术水平的提高而不断加大。下表为中国各时期规范确定的水电站等别标准。

单位:10MW

二、云南中小水电资源开发的基本情况

云南省水能资源丰富, 据报导:中小水电资源可开发量为1700万千瓦, 占全国中小水电可开发量的20%。云南中小水电开发条件较好, 装机容量较小的水电资源遍布全省, 有118个县市可开发装机一万千瓦以上的小电站, 但开发程度低, 目前开发量只占可开发量的16%。根据水电研究部门调查分析, 开发条件好, 工程等别为中型水电站约有95座, 装机容量约830万千瓦。

三、中小水电站的主要特点

(一) 一般中型水电站的主要般特点

1.水电机组起停灵活, 输出功率增减快、可变幅度大, 是电力系统理想的调峰、调频和事故备用电源;

2.经营期限较长, 所需运营费用较少。一般水电项目经营期为30年, 高出火电项目经营期10年, 大坝等水工建筑物折旧年限长达50年;运营成本 (不含折旧) , 新投产机组仅为0.015元/千瓦时, 主要的现金支出就是财务费用, 因此水电受工资上涨、原料上涨的影响较小, 现金流充沛, 收益稳定。

3.水电项目一般会对河流生态产生影响, 特别是建有较大水库的水电站会发生较大的淹没损失, 对生态环境的影响较大, 移民较多, 同时, 水文、地质变化可能诱发地震、滑坡等;

4.电站一般远离用电点心, 输变电工程投资高。受自然条件限制, 水电站一般位于远离用电中心的偏僻地区, 需要建设较长的输电线路, 输变电投资及费用较高。

(二) 小型水电站的主要特点

小水电除具有大中型水电站的机组起停灵活, 经营费用小等特点外, 和大中型水电相比自身又具有以下特点, 主要表现在:

1.小水电多数为无水库调节或水库调节能力较差的水电项目, 受河川天然径流丰枯变化的影响, 其可发电能力随径流丰枯变化较大, 发电能力有明显的季节性, 年际间所能提供的电能也不均衡, 适应负荷能力较差;

2.小水电单站装机容量小, 水电站位置分散, 难以远距离传输, 对大电力系统的作用不大, 因此上网竞争能力较弱。

3.小水电工程规模小、工期短、施工期对环境影响小, 而且建成后可改善当地环境, 如:以电代柴, 促进农村能源结构的清洁化。

4.小水电工程淹没土地少, 移民问题小, 且容易解决。

5.小水电工程多数情况可用当地建筑材料, 可吸收当地劳动力建设, 建设费用相对较少。

6.小水电设备易于标准化, 有利于降低成本, 缩短建设工期;

7.小水电一般距负荷近, 电能损耗小。因此, 小水电比较适用于向广大农村和山区供电。

四、中小水电授信审批的风险点

(一) 中型水电站

1.合规性风险。有相当部分的水电站由于多种原因, 在取得核准批复前已开始大规模进行主体工程建设, 如果此时遭遇国家政策变化或是出现重大事故, 不排除不能取得核准批复 (或大大推迟) 的可能性, 导致项目缓建甚至停建, 给银行信贷资产造成较大风险。因此, 如果银行在核准前为项目提供搭桥贷款, 必须坚持最低的贷款条件, 同时严格监控贷款资金用途 (只能用于项目前期工程) , 如果发现违规使用, 应立即采用有效措施。

2.市场风险。水电作为国家鼓励的可再生能源, 可优先上网, 市场风险显然比火电小得多。但是, 由于受能源紧张和国家环保政策的影响, 目前全国水电实际在建装机规模较大, 随着国家对高耗能产业采取的限制发展政策, 抑制了电力需求的过快增长, 所以不排除在不远的将来会出现电力供应过剩局面, 在电网尚不完善的情况下, 一些水电占比较大的区域电网基于平衡各方利益的考虑, 迫使水电部分弃水, 降低发电量。

另外, 国家虽然鼓励水电全额上网, 但并未出台明确的水电上网定价政策, 因此在电力基本平衡或供应过剩的情况下, 水电的电价可能受到一定抑制, 因此, 我行在信贷审批时必须坚持介入技术经济指标较好的水电项目.

3.水电项目的建设风险。水电站的建设风险主要表现在:第一, 复杂的地形地质导致的技术风险。每一个水电站都面临不同的地形地质条件, 复杂的地形地质对建设技术的要求很高, 如地震裂度超过九度的地区需做好防震, 地质差的地区需处理好水库防渗问题。第二, 大中型水电站的大直径引水隧洞的开挖也具有技术风险;高坝的修建需要稳定、防震、防水的综合施工技术。第三, 水电送出工程往往经过高山、湖泊等, 修建难度较大, 因此存在一定建设风险。

因此在信贷审批时, 除关注业主是否选择有良好资质等级的设计单位、施工单位外, 还应要求业主购买足额保险 (建设期购买建筑工程一切险和第三者责任险、建成后购买财产综合险) , 并尽量争取在保险条款中明确:以贷款银行为保险第一受益人。

4.水电站运作方式的风险。由于水电项目大多是综合利用, 贷款评审中须重点关注拟建项目的运行方式, 即是以发电为主, 还是以防洪、灌溉等水利目的为主。对以发电为主的水电项目要了解电网中电源点建设规划, 澄清项目机组在电网中的作用与水库的调节能力, 调峰电站水电机组的年发电利用小时数较低, 无调节能力的径流电站丰水期与枯水期可发电量差异大。对以水利目的为主的水电项目, 由于防洪、灌溉等社会效益难以转换为项目的现金流, 且投资较大, 一般是政府投资建设, 银行贷款主要用于搭桥, 解决预算资金的时间差, 信贷审批时主要关注重点是预算资金是否落实。

5.电网输配能力风险。水电项目一般须建设较长的输电线路, 输变电投资及费用较高。输电成本对拟建项目在目标市场的上网电价有重要影响。信贷审批时需关注:应重点关注项目是否获得电网公司对其接入系统的批复, 电网的输送能力及送出线路的时间、规格和建设期等是否与该项目相匹配, 如果发现电网和送出线路存在对项目电量销售的制约因素, 要重新分析估算项目的还款能力和还款期限。

6.投资超支及完工风险。由于水电项目投资大、工期长, 存在投资超过概算或工程延期的可能。原因可能是多方面的, 有可能是因为项目前期研究不够充分;有可能是项目业主缺乏水电站投资经营经验;也有可能是水电站新开工项目多, 国内发电设备价格上涨, 国内设备的交货拖延;原有预算可能估计不足等等。信贷审批时需关注:项目效益测算是否符合谨慎原则, 如:在投资估算中打足不可预见费, 在预计物价指数会大幅上涨时, 计算适当的涨价预备金。而且必要时可由股东提供承诺, 在投资增加时, 追加投资部分全部由股东自筹解决。

7.移民补偿中存在的风险。许多水电站特别是具有较大水库的水电站, 淹没范围广, 涉及众多移民补偿安置, 可能存在补偿不到位、移民生活水平下降等问题, 甚至引发社会矛盾。这不仅会带来较大的负面社会影响, 还可能因此导致投资增加、工程停工, 从而使项目整体效益下降, 影响贷款的偿还。所以信贷审批时需关注:移民补偿金额是否符合当前标准, 并最好取得有权部门的移民安置补偿协议。对于移民人数较多的项目, 要了解移民安置方案和当地政府移民管理部门批复情况。

8.环保风险。水电工程可能对水土保持、河流生态产生较大影响, 增加社会成本。如果影响过于严重, 还可能导致不能取得核准批复, 造成前期投入的损失。信贷审批时需关注:应要求项目完成环评报告, 并取得环保部门的批复, 在项目建设中要督促项目业主严格执行相关的保护措施。另外, 要注意不能介入位于自然文化保护区内的水电项目。

(二) 小型水电站

1.市场风险。由于小型水电站多数为无调节能力或调节能力弱的径流式水电, 电站适应负荷能力差。一旦电力市场出现供过于求或基本平衡时, 作为国家电网, 对占电网容量75%左右的火电厂、大型水电厂, 数量少但容量大的核电厂等, 无论就其投资主体、投资规模、纳税比例, 还是供电可靠性都需要保护, 唯一可以忽略的就是小型水电站。到时电网会通过对小型水电站限量上网, 压低电价甚至限制上网等手段来维护大电利益。另外, 有的小水电虽然所在地有地电、国电两条售电途径, 应该说销售应该没有问题。但是, 会存在卖给国网电价低, 没法维持正常运行;卖给地网价格稍高, 但电费往往收不回来的情况。使小水电企业正常运转和经济效益受到极大损害, 影响到了其偿债能力和生存发展。

因此在审批小型水电贷款项目时, 一定要求其提供上网协议, 并就协议中上网电量和电价的相关条款的可行性进行认真评价, 一般情况下, 我行贷款最好支持那些股东实力强且有行业背景的项目。

2.建设风险。小水电项目由于工程规模小, 施工难度低。业主为了降低工程成本, 节约投资, 在招投标中希望施工企业实行费用包干、垫资施工, 尽可能多地转移投资风险, 因此招标时, 往往选择一些报价低, 不具有专业资质的施工队伍来进行施工, 这样的项目在施工中索赔多, 扯皮大, 使工程质量得不到保证, 项目投产后往往不能正常发挥效益, 增加了我行贷款风险。因此在信贷审批时, 特别关注业主是否选择了好的具有专业施工资质的施工队伍。

3.设计规划风险。 (1) 资料不全, 分析不准。小水电所在的流域较小, 一般没有长系列实测气象、水文资料。在设计过程中, 一般参照附近流域或测站的资料来推算电站所在流域的径流量、装机容量、保证出力和年发电量。这种技术处理, 需要一定的理论基础和实践经验;如果处理不当, 往往会带来较大的系统误差, 隐藏了投资风险。

(2) 地质风险。小水电项目由于工程规模小, 往往地质勘察在范围、深度上有限, 一般是在施工过程中出现了问题再进行处理。所以当大坝较高, 或隧洞较长时, 一旦出现重大变化, 就会引起工程量和投资的较大变化。

针对以上风险点, 信贷审批时, 特别其关注业主是否选择有良好资质等级的设计单位和工程监理单位。其可研报告和规划设计是否通过权威部门审查。

五、授信业务风险防范措施

(一) 项目合法合规:项目投资建设整体方案 (含立项批复、核准、备案、环保方案等) 已经国家有权部门审批或审核通过。

(二) 资本金要求:严格执行电力项目资本金比例不低于规定, 对偿债能力风险高的项目, 应增大资本金比例。对新建项目, 落实股东出资能力和资本金出资到位计划, 且资本金按比例先于银行贷款投入或按比例投入。

(三) 落实股东连带责任担保或合法有效的项目资产和权益抵 (质) 押手续;对新建项目, 落实建设期股东担保或在建工程作抵押和工程保险。

(四) 股东承诺项目投资超支由股东增加自有资金解决;借款人和股东同意还款年度内偿还银行贷款优先于股东分红。对出资能力较弱股东或借款人, 必须承诺还款期内未得到我分行同意, 不得抽回股东贷款、对外投资、对外设定抵押和提供担保。

(五) 账户管理:在贷款行开立基本结算户或一般结算户, 并承诺保证一定的结算比例;实行电费账户监管, 销售收入及费用支出由银行监管;设立偿债基金账户, 定期存入偿债准备金, 用于偿还贷款本息。

参考文献

【1】2007年1月建行云南省分行《云南电力行业研究报告》

【2】建总发〔2006〕309号《关于进一步规范公司客户信贷准入退出管理的通知》建总发[2008]27号《关于做好2008年信贷结构调整工作的通知》等有关文件

【3】2005年建行云南分行部份地区审批指引