公司章程标准版

2024-07-31

公司章程标准版（精选8篇）

公司章程标准版篇1

【格式与要求】

企业章程的基本内容包括：

(1) 企业宗旨;

(2) 企业名称和住所;

(3) 经济性质，即企业的所有制形式;

(4) 注册资金数额及来源;

(5) 经营范围和经营方式;

(6) 组织机构及其职权;

(7) 法人代表产生的程序和职权范围;

(8) 利润分配形式和劳动报酬的分配办法;

(9) 章程的修改程序及终止程序;

(10) 其他事项。

企业章程的撰写格式一般由标题、通过该章程的时间与机构和正文三部分组成。

(1) 标题。一般包括三方面内容：事项、名称和性质、文种。

(2) 正文。企业章程的正文一般包括总则、分则、条、附则四方面。总则以下各章为分则，分则是文件的主体部分。附则是对该章程文件本身的说明，主要声明该章程的时间、修改和解释权限。

(3) 落款。末尾署明制定单位，年、月、日。

公司章程标准版篇2

公司章程素来有“公司宪章”之誉, 公司的各种基本利益关系和组织架构均需由其加以厘清, 各国公司法无一例外地对公司章程作了相关的规定。2005年10月27日十届全国人大常委会第十八次会议通过的新《公司法》中, 对有关公司章程的规定进行了很大的修改, 这些修改相对于“一人公司”、“法人人格否认”等制度的建立而言, 似乎并没有得到应有的关注。公司章程的性质和功能何在?如何以应有的价值理念来指导实践中对章程的理解和运用?立法的发展, 要求我们对这些问题做出回应。可以说, 多角度地探讨和研究公司章程, 对公司章程功能的充分发挥乃至整个公司制度的完善, 都是不无裨益的。

二、基础性的问题

1.公司章程概述

“章程”的起源, 可以追溯到罗马法时代。罗马法的法人制度中有一类被称为“团体 (corporazione) ”的主体, 团体通常有一个以国家为模式的组织, 它的“章程” (lex collegii社团法规、pactio契约或conventio协议等等) 决定成员的接纳和除名、社会资助、理事会或全体大会的权限。因此, 如果说“章程”是“团体”的伴生物, 那么公司章程自然就是法人制度发展到公司阶段后“章程”的演化物。

公司章程是记载公司相关信息的书面文件, 公司的原始章程一般由全体股东或者发起人共同制定, 依章程记载事项效力之不同, 可以将其内容分为绝对必要记载事项、相对必要记载事项及任意记载事项。绝对必要记载事项是指依法必须在章程中记载的条款, 缺少其中任何一项, 章程即为无效, 公司登记机关不予登记。绝对必要记载事项体现了国家从维护市场经济交易安全的立场出发, 对公司制度的规制和监督。相对必要记载事项指在章程中未记载时不影响章程效力的条款, 章程中对此加以记载时, 则所记载的条款发生法律效力, 此时排除有关法律规定的适用。任意记载事项则是指法律上没有规定或要求, 完全由当事人根据需要, 在不违反法律和社会公共道德的前提下, 在章程中记载某些事项的条款。通过相对必要记载事项和任意记载事项可以充分发挥公司经营中的自治性和能动性, 也为公司灵活应对市场追求利益的最大化提供了一个必要的平台。

2.公司章程的定性问题

在探讨公司章程的价值取向之前, 必须明确的同时也是最为关键的问题是公司章程的性质问题, 可以说, 公司章程性质的确定, 直接影响到对其价值功能的理解。对于公司章程的性质, 学界一般有自治法规说和契约说两种主流观点。

自治法规说认识到了公司章程的约束力, 但忽略了章程相对于法规的特殊性、灵活性及其所体现的缔约方意思自治的精神, 有学者也指出, 将公司章程理解为“自治法规”应当是基于“契约在当事人之间即法律”的思想;契约说源于有关公司本质的“合同集合 (nexus of contract) ”理论, 此说在英美法国家为通说, 这些国家的主流学者认为, 公司章程的条款是真实的协议, 允许通过投票无偿改变规则的章程就是一个契约性的选择。从公司的产生及其实质来看, 公司作为一种形式性实体, 其本质乃实体背后的投资者对于利益和风险分配的合意, 公司章程即为也应为记载此合意的契约;此外, 如后文所述, 将公司章程理解为一种契约, 将更有利于公司章程价值尤其是其核心价值——自治价值的实现。

在涉及“契约说”这一观点时, 另外一个需要提出的关于公司章程性质的观点是所谓的“合同行为”说 (我国台湾地区以此为通说) 。合同行为与契约同属所谓的多方契约 (即广义之契约) , 契约系由双方互异而相对立的意思表示的合致而构成, 而合同行为乃由同一内容的多数意思表示的合致而成立。这种关于“契约”与“合同”概念的区分, 肇始于德国学者孔兹 (Kunze) 于1892年提出的合同行为为共同行为之观点。然而, 对于契约行为, 要约与承诺的内容很少自始一致, 当事人多须经过磋商始达成合致, 与合同行为经会商后即趋于同向之一致并无不同, 黑格尔在论及契约时, 也认为契约是“不同意志的统一”, 缔约者在这种统一中“放弃了他们的差别和独特性”, 因此, 契约行为与合同行为的区分, 以及同向与对向之意思表示的区分, 往往是流于概念化的, 并无实质的意义。我国在理论和实践中都未将“合同”与“契约”相区分, 一般通用“合同”这一概念 (如我国的《合同法》) , 这样做可以避免产生理解上的混乱。

从各国立法实践来看, “契约说”有成为主流的趋势, 如英国公司法即规定公司章程在登记后约束公司及其股东 (类似契约或合同的签署) , 换言之, 公司章程具有类似契约之效力 (contractual effect) ;在OECD (经济合作发展组织) 的《2004公司治理准则》中规定, 在所有OECD国家中, 利益相关者 (stakeholders) 的权利是由法律 (如劳工、商事、贸易、破产法) 或契约关系 (contractual relations) 所确定的, 也就是说除各国制订的法律外, 其他对公司利益相关者权利做出安排的方式 (当然包括公司章程) 都被认为是一种契约;从修改后的《公司法》来看, 我国立法实践中也很明显地体现了“契约说”的观点。比如, 新《公司法》第28条和84条规定, 公司股东不按照公司章程的规定缴纳出资的, 应当承担违约责任;第150条又规定董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。“违约责任”和“赔偿责任”等表述反映了《公司法》对公司章程性质的态度。

三、公司章程的价值体系之构建

“价值” (value) 这个术语最初在经济学中使用, 后来逐渐被引入到其他的领域, 马克思曾对一般意义上的价值概念进行过精辟的阐述, 他指出, 价值是“人们所利用的并表现了对人的需要的关系的物的属性”。据此, 价值的主体应为人, 或人之延伸与结合 (但最基本且具有最终意义的价值主体只能是人) , 客体主要是 (哲学意义上的) 物, 而其内容则应当是客体对于人的需要的满足。将此表述具体化于公司章程这一“物”, 可知公司章程之价值即其对于主体需要的满足, 亦即其所具有的意义。在“契约说”的基础上, 笔者认为, 公司章程主要具有三项价值, 这三种价值构成一个层层深入、内外和谐的体系:

(一) 公示价值

公示作用是公司章程所具有的最直接的价值, 当今各国的公司法几乎都要求公司设立必须制定章程或者将公司章程作为申请公司设立登记的必要文件, 并且对公司章程的绝对必要记载事项做了详细的规定, 在此基础上, 章程的内容向社会公开, 以供公众查询, 国家亦根据依法登记的章程, 对公司进行监管。公司章程的公示涉及的主体是第三人或称为交易相对人 (包括潜在的投资者) 和政府, 因此, 此项价值又可以分为两个方面来阐述:

一方面, 公司章程对于第三人的公示意义主要是基于交易成本的考量, 这主要是从经济学的角度而言的, 在现代社会中, 各种关系错综复杂, 交易方常常很难了解相对方的有关情况, 因而不得不花一定的费用来获取这些信息, 这就导致了交易方成本的提高。依法公开的公司章程可以向第三人提供有关公司的基本信息, 从而大幅度地降低其信息搜索的成本, 章程的公示可以说是一种提供信息的工具或途径, 它可以改善信息不对称的情况, 从而为实现“帕累托更优的交易”提供了必要条件。事实上, 政府对企业管制的公众利益理由 (public-interest justifications) 之一便是矫正信息的不完全, 因此, 要求公司章程公示也是政府对企业进行管制的一种法律手段。

此外, 现代公司的“有限责任 (limited liability) ”原则将公司经营失败的风险从个人投资者转移到了公司自愿或非自愿的债权人身上, 作为平衡, 自然应该从制度上保证债权人估价风险的能力, 而相关信息的获取则是估价风险的必要条件, 公司章程的公示价值也可以从这个方面得以体现。

该项价值涉及到的另一主体是国家, 实践证明, 市场经济的完善需要“无形之手”与“有形之手”协同并用, 互相配合, 国家在一定程度上对经济进行监督管理是必要的。但是, 长期以来, 人们在强调利用国家干预来克服“市场失灵”的同时出现了矫枉过正的情况, 表现之一就是人们往往容易看到“有形之手”的好处或收益, 但却忽视了其代价或成本, 其实从本质上讲, 在当今市场经济条件下, 政府干预也是一种经济活动, 有收益也会有成本, 因此国家在对经济进行干预时也有必要进行成本效益的分析。之所以说公司章程公示之价值主体包括政府, 就是因为政府也可以通过公示 (登记) 来了解公司的相关情况和信息, 从而对其进行有效的管理, 降低了盲目性干预所带来的监管成本。

现在, 我们可以从公司、第三人和国家三方面以章程为中介所构成的互动环境来分析公司章程的公示价值, 如上所述, 国家通过公司章程及其提供的信息对公司进行外部监管, 这种监管是以法律的强制力为保障的 (如:公司章程若不具备绝对记载事项, 则公司设立登记机关不予登记;若公司的实际情况与公司章程所记载的不一致, 则公司或其成员将承担法律上的不利益等) ; (潜在) 交易参与人通过章程提供的信息来了解交易相对方, 并由此产生了对相对方行为的预期和信任。在应然状态下, 这种三方博弈的情况能够构成一种“纳什均衡”——因为有了法律制度的保障, (潜在) 交易参与人就有理由预期:如果相对方公司的真实情况与公司章程所提供的信息不一致, 就会受到法律 (法官) 的制裁, 因此其就会选择信任相对方公司;而相对方公司预期:如果公司章程提供的不是真实的信息, 它就会受到制裁, 但如果信息是真实的话就不会受到惩罚, 因此公司就会选择遵守信用;这样就会出现相互信任的结果。在这个均衡中, 公司章程及其公示价值是基础性的要素。这种均衡也是我们建立信用社会、完善市场经济所孜孜以求的。

(二) 替代价值

与上述公示价值一样, 所谓替代价值也是公司章程的一种外部性价值, 两者虽然主要着眼的都是 (广义上的) 交易成本, 但它们涉及交易成本的具体内容是不同的, 后者更多的侧重于一种制度安排上的成本。

替代价值存在之原因——法律的有限性

所谓的“替代”, 意指对法律的替代。尽管法律是一种必不可少的具有高度助益的社会生活制度, 但是, 它象其他大多数的人定制度一样也存在一些弊端, 法律的这些缺陷, 部分源于它所具有的守成取向, 部分源于其形式结构中所固有的刚性因素, 还有一部分则源于与其控制功能相关的限度。如同在其他社会领域中一样, 法律在公司事务中的弊端也是很明显的, 具体我们可以两个方面来说明:

首先是立法成本很高。一方面, 立法所耗费的时间很长, 在当代社会, 公司法所调整的内容的变化发展是如此之迅速, 以致于相对于其他一些法律制度, 这种立法回应的缓慢性对公司运作乃至整个经济的发展而言不能不算是一种高昂的社会成本;另一方面, 由于公司内外部结构关系的复杂性和高度个别化, 立法机关很难通过法律对公司事务做出全面而又具有一般性的规定, 也很难正确预期相关法律制定或修改可能产生的影响。

其次是适用法律的成本也很高。我们可以先假设有这样一部法律, 它对公司做出了事无巨细规定 (当然这一假设的前提是上述高昂的立法成本) 。在此情况下, 公司的参与者会发现:如果公司运作的各个细节都必须遵循着法律的硬性规定, 那么对他而言会是很费钱或很不方便的, 这样, 他就很可能会通过各种方式 (如与相对人做私下的特别约定等) 来规避甚至是违反一些法律规定。其逻辑性在于:一个理性行事的人如果发现预期的收益, 比如增加的利润或降低的成本, 超过了成本, 他就倾向于违反法律, 与此相对应的是, 如果国家针对此执行严格的执法和司法政策, 那么其所产生的社会成本显然也是巨大的。

公司的历史表明, 未能适时调整其治理结构的公司都会在竞争中被淘汰;公司法的历史表明, 政府若试图强制所有公司都接受同一模式, 则公司也一样会被淘汰。正如博登海默所指出的:“如果法律制度为了限制私人权力和政府权力而规定的制衡原则变得过分严厉和僵化, 那么一些颇具助益的拓展和尝试也会因此而遭到扼杀。”

2.法律有限性之克服——公司章程的替代性

既然在公司事务领域法律有如此明显的弊端, 那么通过公司章程可以减少这些弊端吗?答案是肯定的。

相对于法律, 公司章程的制定和修改程序显然是更快捷的, 从各国立法实践来看, 章程的制定和修改一般是由创立大会或股东大会以绝对多数通过的。章程的修改程序尤能反映公司章程的“比较优势”——公司章程的修改内容如果是股东 (绝对) 多数赞同的, 那其只需要经过一次 (临时) 股东大会的表决即可生效, 这就更能够适应公司内外部关系不断变化发展的需要, 使公司的运作更有效率, 另外, 股东作为公司 (财产) 的最终所有人, 其当然是最关心公司的运作的 (当然若公司内部人也是公司股东, 则股东也是最了解公司运作的人——在现实中这是一种比较普遍的情况) , 这就保证了章程的内容所围绕的目标必然是公司或者说股东利益的最大化。把一些法律无法规定或不应该规定的事项交由公司自己依法决定, 将法的一般性和公司的特殊性有机结合起来, 这才是符合辨证法思想的。

当然, 强调公司章程的替代价值并不是要否定和完全替代法律对公司制度的规范, 而是对法律调整有限性的克服, 是在法律难以调整或无法调整的领域对利益结构进行有效的安排。对于公司章程而言, 法律是必不可少的:

第一, 法律需要对公司章程做出应有的“干预”, 如要求申请设立登记时必须提交公司章程, 规定绝对记载事项和修订的特别程序, 要求章程内容不得违反法律法规或公共利益等等。这是现代国家对公司事务进行管理的体现, 也是维护经济秩序的要求。

第二, 立法中一般在规定对于某些事项优先适用公司章程的同时, 也为其设置了保底条款, 尽量防止出现“漏洞”, 如我国修改后的《公司法》第42条、43条、76条中“……, 公司章程另有规定的除外”的表述便是这方面的体现。

第三, 更为重要的是, 公司章程的实施是有法律保障的, 比如法律规定相关人员违反公司章程规定的, 应当负赔偿责任 (我国新《公司法》第150条有相关的规定) 。完善的公司法都会提供股东诉讼这一救济途径, 股东诉讼制度一般包括股东因自益权受到损害提起的直接诉讼和因共益权受到损害提起的派生诉讼两种诉讼类型, 《公司法》第152和153条规定了股东在一定情形下为了公司或自身的利益可以向人民法院提起诉讼, 这不能不说是一个巨大的进步。

总之, 法律和公司章程是一种互补性的关系:公司章程可以也应该在法律作用发挥不好或发挥不了的很多方面替代法律, 从而节约社会成本、提高经济效率;而法律则为公司章程内容的实现提供了支持和保障。

(三) 自治价值

如果说公司章程的公示价值和替代价值是其外部性价值的话, 那么自治价值主要是指一种内部性的价值, 它同时也是公司章程的核心价值。

1.现代社会中的公司自治

自由市场经济发展到19世纪中叶后, 垄断、劳资矛盾、环境污染等问题逐渐产生并日趋严重化, 迫使一直以来扮演“夜警”角色的国家不得不加强其参与、干预的广度和深度。一个多世纪以来, 虽然对“有形之手”的必要性和重要性有过诸多争论, 但国家对经济生活各个方面的协调和管理已经是一种客观的现象和趋势, 公司领域亦不例外。一般认为, 国家对公司事务的干预主要基于这些理由:促进效率的提高 (如提供制度减少交易成本、解决消极的外部性影响等) 、维护社会公平、改善股东、雇员对管理决策的参与情况、保护社会理想和道德等, 这其实是作为传统私法的公司法在现代社会中公法化的背景和根源。

但是, 国家干预的作用不应导致对经济自由的矫枉过正, 在公司领域, 作为传统私法自治之体现和延伸的公司自治或曰股东自治, 虽然在经济社会化以及私法公法化的背景下其内容受到了很大的限制, 但仍然应该是公司法的基础。一方面, 在当今社会中, 市场经济的精髓依然是自由、自主, 企业 (主要是公司) 作为主要的市场主体, 必然需要强调其自立、自治的精神和作用;另一方面, 从公司立法的发展看, 现代公司自治是私法发展的结果, 其本质是将经济主体的自治与社会经济秩序相协调, 使自治更加合理化, 这是公司自治乃至私法自治在社会发展过程中的扬弃, 被赋予新时代精神的公司自治适应了经济发展的需要, 应当大力提倡, 并将之体现于公司运作的各个环节。

这样的背景自然凸显了公司章程的自治价值, 同时也更深刻说明了章程契约性的现实意义。公司是不同利益主体在自由结社基础上的合作和制约, 它把外部主体的意志公司内部化, 公司的意志其实就是而且应当是股东的共同意志。公司章程的契约性使其秉承了契约自由和意思自治的精髓:公司各投资主体以合约方的地位, 依法自利、自由地进行较量、妥协, 章程内容即是其博弈结果之反映;对于潜在的投资人, 虽然未参与制定或修改章程, 但其有权查看章程内容, 并在此基础上自由决定是否进行投资;而对于某 (些) 不满意章程内容的股东, 则可以“用脚投票”, 随时依法转让其股票 (权) 。

20世纪30年代以来, 随着新制度经济学派的产生和发展, 由其派生的“公司契约理论”以及“契约经济学”逐渐盛行并产生了重大的影响, 与此相关, 晚近在司法实践中表现出了明显的强调公司章程自治价值的倾向, 甚至出现了令传统的公司法学家瞠目结舌的允许通过修改公司章程来限制和免除董事责任的法令, 这些现象不仅反映了立法者和司法者对公司章程的契约性及其自治价值的重视, 更说明了其期望通过章程自治价值的充分发挥来缓解乃至消除公司自治与国家干预的冲突。

2.公司自治价值对我国的特殊意义

强调发挥公司章程的自治价值对于我国来说有着更为深远的意义。众所周知, 受过工业革命洗礼的西方发达国家, 在市场经济的发展过程中已经建立了完备的私法体系, 从而具备了公司自治的深厚基础, 因此其现代公司法的任务主要转向对公司的限制和干预, 而我国正与此相反, 刚从“社会主义法都是公法”这一命题的桎梏中摆脱出来的公司法, 为了适应建立和完善社会主义市场经济体制的需要, 其发展的方向势必是发挥公司自治能力、减少不必要的行政干预;同样, 西方国家在近几百年里已经自下而上地培育了良好的自治意识和能力, 而我国则自古就有着国家主义的传统, 强调中央集权, 改革开放也是一个自上而下政府主导的过程, 因此在建立市场经济和法治国家的过程中缺乏民主自治的基础, 民众的自治精神和自治能力普遍较差, 在这样的背景下, 作为一种提高公民自治精神和能力的途径, 公司章程的自治作用应当得到高度重视和应有的发挥。另一个应当重视公司章程自治价值的理由是基于保护国有资产、建立现代企业制度的考虑, 我国国有企业的最本质特征是缺少自然人产权主体, 尽管法律拟制出了具体的股东 (国资委和国资局) 并且对大部分国有企业进行了公司制、股份制的改造, 但行政力量始终难以退出企业的运作, 造成了一些国有资产不应有的流失, 也使国企改革始终难有重大突破, 在这样的背景下, 重视公司章程自治功能的发挥, 对于强调各股东以平等的身份进行较量, 建立符合市场要求的公司制度, 促进国有资产的保值增值, 都有非常现实的意义。

从此次我国《公司法》关于公司章程的修改来看, 立法者强化章程自治功能的意图是非常明显的, 大部分的相关修改都体现了这一点, 其中比较有代表性的是在第47条和109条关于公司董事会职权的规定中增加了一项:公司章程规定的其他职权, 第101条在规定股份公司召开临时股东大会的情形时也增加了“公司章程规定的其他情形”一项。

四、结语

本文从法学和经济学的角度分析了公司章程的公示、替代和自治三大价值, 并试图将其构建成一个内外统一、和谐的价值体系。公示价值主要意义在于降低第三人的信息搜索成本和政府监管成本;替代价值则是源于法律的有限性, 是以节省立法、执法成本为着眼点的;而自治价值作为公司章程的核心价值, 是章程契约性的反映, 其对于我国具有更为重要的意义。深刻理解并充分发挥公司章程的这三大价值, 不仅是现代公司治理和运作的要求, 同时也是整个市场经济健康发展的要求。从我国《公司法》的修订内容来看, 这一问题显然已经得到了立法者的重视, 新《公司法》对涉及公司章程的条款进行了较大幅度的修改和增补, 章程的价值也得以更全面、具体的体现。但是我们也应当看到, 在实践中, 公司参与者往往不重视公司章程的作用, 如大多数公司发起人在设立公司时往往不会对公司章程的内容进行深入地讨论, 而常常是采用格式化的章程, 更多的是仅将其视为一种公司登记的形式要件, 投资者不是将他们协商较量的结果体现于公司章程中, 而是习惯于将其利益的分配和纠纷的解决交由法律来安排, 导致这些现象的一个主要原因就是对公司章程价值尤其是自治价值的忽视, 从而不能有效通过公司章程这一工具来更好地治理公司。在这样的背景下, 构建一个适当的公司章程之价值体系并对其进行全面深入的理解就更具有现实意义。

摘要：本文首先分析了几个公司章程的基础性问题, 其中着重探讨了公司章程的性质, 并认为应当将公司章程作为一种契约。在此基础上, 联系此次我国《公司法》修改的相关内容, 本文从法学和经济学的角度阐述了公司章程的公示、替代、自治三大价值。以自治价值为核心, 这三大价值构成了一个内外统一的价值体系。深刻理解和把握公司章程的价值, 对于充分发挥章程乃至整个公司制度的作用, 是十分必要的, 而在我国, 这一要求则具有更为现实的意义。

关键词：契约,公示,替代,自治

参考文献

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[6]何忠.公司章程的契约性.经营与管理, 2003, (6) .

公司章程之重篇3

离岸结构下融资中经修订、重述的公司组织大纲和公司章程是关键文件之一。中国《公司法》规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、监事、高级管理人员具有约束力。由此可见，公司章程是关于公司组织和行为的基本规范，它不仅是公司内部的自治规则，也是国家管理公司的重要依据。同时，中国《公司法》也规定了公司章程的法定记载事项，比如公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东的姓名或者名称，股东的出资方式、出资额和出资时间等。

据此，不难得出公司章程的重要地位和作用。首先，它是公司设立最主要的条件和最重要的文件。公司的设立以订立公司章程开始，它确定了公司的基本权利和义务，规定了公司的组织和活动原则，是公司对外经营交往的基本法律依据。其次，公司章程往往对股东之间的权利义务关系进行了明确的界定，成为解决股权纠纷的有力凭据。

公司章程是对公司法基本原则的个性化和具体化，是对公司法规定的补充和完善，是对与公司相关的各方主体利益的协调与平衡。公司章程之于公司，犹如宪法对于国家一样重要。

离岸结构下，在中国开展风险投资业务的特殊目的公司经常选择开曼群岛、英属维尔京群岛和中国香港特别行政区作为管辖地区。主要有四个原因：第一，这些辖区为普通法管辖地区，便于执行购股协议（S P A）和其他交易协议，同时允许企业在多个交易所公开上市。第二，相对于中国公司法而言，普通法对公司设立和运作的限制较少，具有灵活性。第三，在开曼、维京等普通法域，公司法领域的立法已经处于比较健全和成熟的阶段。第四，也是最重要的，中国《公司法》明确规定了同股同权的原则，只允许公司发行一种类型的股票，不允许也不承认风险投资交易中常见的某些股东优先权；而在普通法域则承认股权的分类和优先股的创设。因此，多数情况下，涉及境外风险投资者的交易都会尽可能的选择在离岸法域进行；尤其是在开曼设立的公司，由于可以在香港上市而备受广大投资者的青睐。

风险投资者会要求中国公司的创始人进行“返程”投资，从而使该公司的投资决策能够从离岸特殊目的公司作出。返程的第一步是要中方股东会与特殊目的公司进行股权置换，以使中国项目公司成离岸特殊目的公司的全资子公司。这样的好处是，使离岸投资通过离岸首次公开发行或者产权交易，避开中国相关部门的监管审批。但是，外商投资必须遵守中国在《外商投资产业指导目录》中规定的四类投资（鼓励类、允许类、限制类、禁止类），而要避开相关机构对限制类投资部门的监管是非常复杂的。

当然，近几年，中国政府出台了针对“返程”投资的主体资格的诸多限制，对离岸交易提出了新的挑战。国家外汇管理局2005年发布的75号文《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》对“返程”投资作了十分宽泛的解释，不仅包括外国投资者并购境内公司，也包括新浪模式下独资企业和境内公司的合作关系。2007年，外管局发布了106号文《关于印发〈国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知〉操作规程的通知》，要求特殊目的公司（包括将现有境外投资项目重组而形成的以及收购境内目标企业而设立的）必须有三年的经营期限。而商务部2006年颁布的10号文《关于外国投资者并购境内企业的规定》，对外国投资者对境内企业的股权并购和资产并购都设置了非常繁琐的审批程序。其中，涉及特殊目的公司的股权置换需要经过商务部、证监会、工商局、外管局等多家部门的审批。

尽管如此，只要离岸结构是可行的，投资者的偏好仍是在普通法域内设立公司。不同管辖区对公司章程有着不同的要求。在开曼、维京和中国香港设立的公司的章程通常采用正式格式，需要在适当的政府机构备案方可生效，其形式也因公司注册成立地点而不同。在本文中，我们就开曼的公司章程进行简单的介绍。该管辖地区的各种组织，均适用《公司法》。

一般情况下，进行融资（包括新证券或条款变动）时需要对之前的公司章程进行修订。公司的股本由授权股份和发行股份组成。新发行来自授权股份。因此，可用的未发行授权股份，应足以满足新发行的规模以及目前发行后拟进行的所有发行。由于公司股份的面值金额较低（通常为0.01美元或0.0001美元），开曼群岛公司的首期授权股本通常为5万美元。开曼群岛模式下的公司章程由两部分组成：组织大纲和公司章程。新发行还要求对公司的股本进行重新分类和资本结构调整。

公司组织大纲需遵守正式格式，就《公司法》要求的与公司有关的基本信息做出决定，包括成交前的公司名称、注册办公室、目标、公司成员责任、股本等。就授权资本而言，公司辖区的法律可能包含与最低面值和“牌照费”有关的要求，该等面值和“牌照费”可能依授权资本额而不同。

新发行时，与新证券优先权有关的规定，是对公司以前章程进行的不可避免的变动。这些优先权与《投资者权利协议》、《优先购买权与共同出售协议》和《表决权协议》等交易协议中的优先权规定保持一致。修订《公司组织大纲和公司章程》，需要公司股东通过特别决议决定，在成交前对各项变动进行批准。股东为此目的批准的决议，需要交公司注册处处长备案。

公司章程涉及到优先股的复杂结构，并列出了若干关键权利，如分红、清算优先权、表决权、保护性条款、反稀释条款、赎回权条款等，这些都是公司章程中的重要条款和必不可少的内容。鉴于我们在之前的文章中已经详细阐述过，不再赘述。

社联章程标准格式篇4

前言

山西大学学生社团是受山西大学校党委领导、校团委指导，旨在服务山西大学在籍学生的组织，是丰富校园生活的主要参与者。为保证各学生社团健康有序的运转，遵照国务院、教育部、团中央关于社会团体的相关文件和条例，依据《山西大学学生守则》中关于学生社团和学生活动的规定，特制订《山西大学学生社团挂靠单位管理办法》。

本办法共分„„章„„„条，第一章是总则„„„„„„第七章是附则。

一、总则

第一条根据《山西大学学生社团管理条例》的有关规定，本着民主集中制的原则，适应山西大学学生社团发展的需要，增强山西大学学生社团的凝聚力和战斗力，提高全校青年学生参与学生社团工作的积极性、主动性、创造性，使我校学生社团工作进一步走向民主化、科学化、规范化、制度化，特制订本办法。

第二条山西大学学生社团挂靠单位管理办法的指导思想（原则）：„„„„

第三条山西大学学生社团挂靠单位的产生，由学生社团根据其社团性质向与其专业相近、活动相关的学校职能部门提交申请，经审议通过后，报共青团山西大学委员会批准，最终确定。

二、挂靠的方式

第四条学院认领制度下的学生社团挂靠办法„„„„„„

第五条学生社团申请挂靠单位（学校单位、校外组织）制度下的学生社团挂靠办法„„„„„„

三、挂靠社团及其挂靠单位的权利

1、挂靠社团有权利向其挂靠单位提出在其常规活动中所必需的如活动地点、指导支持、资金扶持等方面的要求„„„„„„

2、挂靠单位有权利对其挂靠社团的常规活动进行监督、管理

（具体细化)

四、挂靠社团及其挂靠单位的义务

1、挂靠社团有义务向其挂靠单位提交常规活动具体方案，有义务在确保安全的前提下，开展学生活动，有义务接受其挂靠单位的监督和管理„„„„„„

2、挂靠单位有义务对其挂靠社团的常规活动提供如活动地点、指导支持、资金扶持等方面要求的帮助„„„„„„

（具体细化)

五、挂靠单位对其挂靠社团的管理

1、关于社团成立

社团成立时，需要得到挂靠单位的同意，挂靠单位须为提出申请的社团出具加盖分团委

或团总支公章的“挂靠单位意见书（推荐信）”。

2、关于社团换届

（1）社团换届必须征得共青团山西大学委员会、挂靠单位与社团联合会同意方可进行。

社团换届前应先向挂靠单位、社团联合会提交换届申请表，换届中由共青团山西大学委员会、挂靠单位与社团联合会共同派出换届督导员监督社团换届。具体换届方法见《„„„„„„》

（2）社团负责人

根据《„„„„„„》的规定，社团负责人从社团成员中民主产生，由于社团内成员多，专业涉及广泛，许多社团负责人与挂靠单位没有直接的隶属关系，但是这并不是说明挂靠单位对社团负责人没有管理权，对于学籍不在本单位的社团负责人，挂靠单位在社团管理问题上仍然具在绝对权威，对于社团负责人的任职、评优有推荐权、商议权及否决权。

3、关于社团活动

（细化“备案”方式)

4、关于社团财务

(明确挂靠单位对挂靠社团的财务管理方案)

5、关于社团评优

（即十佳社团，十佳社团负责人的选举，是否要考虑挂靠单位的意见）

六、挂靠单位的变更办法

建议从征得原挂靠单位、欲挂靠单位同意，报校团委批准方面考虑

七、附则

„„„„„„„„„„

本办法最终解释权归„„„„„„

„„„„„„„二○一二年二月

投资公司公司章程(范本) 篇5

第一章总

则

第一条为确立本公司的法律地位，为了适应建立现代企业制度的需要，规范本公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，促进本公司发展，根据《中华人民共和国公司法》和国家有关法律、法规，特制定本章程。

第二条公司法定名称：XXXXXXXX公司（以下简称公司）。第三条公司法定地址：XXXXXXXXXXXXXX 第四条公司注册资本：XXXXXXXXXX 第五条公司是依照《公司法》设立，依法在工商局登记注册的有限责任公司。

第六条公司以其全部财产，依法自主经营，自负盈亏。公司在国家政策下，按照市场需求自主组织生产经营，以提高经济效益、劳动生产率和实现资产增值保值为目的。

第七条公司实行权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制。第八条公司坚持股权平等、同股同利、利益共享、风险共担的原则。股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。

第九条公司可以向其他有限责任公司和股份有限公司投资，并以该出资额为限对所投资公司承担责任。

第十条公司的一切活动，严格遵守国家法律、法规，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，维护国家利益和社会公众利益，接受政府和社会公众的监督。第十一条公司的合法权益和经营活动，受国家法律保护，任何机关、团体和个人不得侵犯和非法干涉。

第十二条公司依法保护职工的合法权益，加强劳动保护，实现安全生产，采用多种形式，加强职工的职业教育和岗位培训，提高职工素质。

第十三条公司职工依法组织工会，开展工会活动，维护职工合法权益，公司应当为公司工会提供必要的活动条件。

第十四条公司中中国共产党基层组织的活动，依照中国共产党章程办理。第十五条公司承认已登记的股东为股权的绝对持有者，拒绝其他一切争议。

第十六条公司为有限责任公司。

第二章宗旨和经营范围

第十七条

公司宗旨：积极发挥股份制企业的优势，立足成都，面向国内、国际，大力发展行业电子商务，积极推进教育培训、商品渠道、品牌输出等产业，实行“一业为主，多种经营”，走科、工、贸一体化发展道路，用一流发展思路，用一流的管理，致力于公司健康发展，实现经济效益的最佳追求。

第十八条

公司经营范围：

企业管理咨询；投资咨询。具体范围以工商部门批准经营的项目为准。第十九条

公司经营方式：研发、生产、批发、零售、服务、进出口贸易。第二十条

经营原则：合法经营、公平竞争。

第二十一条

公司根据经营业务发展的需要，按程序可在国内外设立分公司、子公司或办事机构。在遵循公司宗旨的原则下，适度发展多种形式的经济联合体。

第三章

股东结构与投资资金第二十二条

公司是由XX、XXX、XXX、XX、XXXX等自然人共同出资，以发起方式设立的有限责任公司。

第二十三条

公司注册资本为XXXXXX。第二十三四

本公司股东出资方式及出资额如下： XX出资万元人民币，占注册资金的 XX%;XXX出资万元人民币，占注册资金的XX%； XXX出资万元人民币，占注册资金的XX%； XXX出资万元人民币，占注册资金的XX%； XXX出资万元人民币，占注册资金的XX%。

第四章

股东和股东大会

第二十五条

公司的股份持有人为本公司股东，股东按其持有公司股份份额享有权利、承担义务。

第二十六条

股东权利：

1、出席或委托代理人出席股东大会并行使选举权、被选举权和表决权；

2、依照国家有关法律、法规和公司章程转让股份；

3、查阅公司章程、股东大会会议记录、财务报告，监督公司的经营管理，提出建议和质询；

4、按其所持有股份获取红利并优先购买新股；

5、公司终止后取得剩余财产。

第二十七条

股东的义务

1、遵守公司章程；

2、依其认购的股份和入股方式缴纳股金；

3、依其所持股份，对公司承担有限责任；

4、在公司办理工商注册手续后，不得退股；

5、不得从事危害公司利益的活动。

第二十八条

股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的最高权力机构。

第二十九条

股东大会职权

1、决定公司的经营方针和投资计划；

2、决定聘请的会计事务所；

3、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

4、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

5、审议批准董事会的报告；

6、审议批准监事会的报告；

7、审议批准公司的财务预算方案和决算方案；

8、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

9、对公司增加或减少注册资本作出决议；

10、对公司债券发行作出决议；

11、对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

12、修改公司章程。

第三十条

股东大会每年召开一次年会。

有下列情形之一的，应当在二个月内召开临时股东大会：

1、董事人数不足《公司法》规定的人数或者公司章程规定人数的三分之二时；

2、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；

3、持有公司股份百分之十以上的股东请求时；

4、董事长认为必要时；

5、监事会主席提议召开时。

第三十一条

股东大会会议由董事长召集并主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定其他董事主持。召开股东大会，应当将会议讨论的事项于会议召开三十日以前通知各股东。临时股东大会不对通知中未列明的事项作出决议。

第三十二条股东出席股东大会，所持每一股有一表决权。

股东大会作出决定，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第三十三条

修该公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第三十四条

股东可以委托代理人出席股东大会，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

第三十五条

股东大会对所议事项的决定作成会议记录，由出席会议的董事签名。会议记录应当与出席股东大会的股东签名册及代理出席的委托书一并保存，保存期五年。

第三十六条

股东大会的决议内容不得违反法律、行政法规和侵犯股东合法权益。否则，股东有权向人民法院提出停止该违法行为和侵害行为的诉讼。

第五章

董事会

第三十七条

公司设董事会，董事会向股东大会负责。第三十八条

公司董事成员由股东大会选举产生。第三十九条

董事会应该履行有关法律、法规和公司章程规定的职权和职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。确保董事会高效运作和科学决策，董事会是公司的最高决策机构。

董事会暂由五人组成，董事任期每届三年，董事任期届满可连选连任。董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。董事可兼任公司高级管理人员。

第四十条

董事会职权：

1、召集股东大会，并向股东大会报告工作；

2、执行股东大会的决议；

3、主持制定公司长期的发展和战略与公司的发展和战略目标；

4、制订公司的财务预算方案、决算方案；

5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6、负责公司的财务管理工作，审查或审批财务报告；

7、监督公司重大财务的执行情况，保证财务活动的执行情况，保证公司的财务安全和完成公司的财务目标；

8、制订公司增加或减少注册资本；

9、拟定公司重大收购、投资、出售或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

10、决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保等事项方案；

11、决定公司内部管理机构的设置；

12、聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

13、建立公司系统和制订战略规划；

14、持续修改系统及战略规划方案；

15、管理公司信息披露事项并负责公司重大对外关系和维护政府、重要客户的关系，参加重大的公关活动；

16、提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

17、听取公司总裁的工作汇报及并检查其工作

18、股东按照公司章程规定提出的换届董事候选人，以提案方式提交股东大会决议；

19、公司董事会根据公司业务发展的需要，增加或减少董事会成员，应依据章程提请股东大会决定

20、对协助、纵容其他股东及附属公司侵占公司资金和资产的公司董事及高级管理人员，视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事启动罢免程序。

21、法律、行政法规，部门规章或公司章程授予的其他职权。第四十一条

董事会会议的召开：

1、董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行；

2、凡需经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知各董事并同时提供足够的资料，董事认为资料不充分的，可以要求补充，当半数以上董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事长提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事长应予以采纳。

3、董事连续二次未能出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东大会予以撤换，股东大会应予以采纳。

4、董事会会议分为常会和临时会议。

5、董事会常会每至少召开二次会议，由董事长召集。

6、召开董事会常会应于召开十日前以书面方式通知全体董事和监事，召开董事临时会议，应于会议召开前三日签收或电话传真、电子邮件通知全体董事和监事。

7、有下列情形之一的，董事长应当自接到提议后五日内召集和主持董事会临时会议：

1）、代表1/10以上表决权的股东； 2）、三分之一以上董事联名提议时； 3）、监事会提议时； 4）、总裁提议时； 5）、董事长认为必要时。

8、董事会召开常会或临时会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职权时，由董事长指定并授权其他董事召集并主持董事会会议，董事长因特殊原因不能履行职责，亦末指定具体代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。

9、董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面向董事长委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人姓名，代理事项，权限和有效期，并由委托人签名或盖章。

第四十二条、董事会会议提案表决：

1、董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下可以用传真方式或电子邮件进行并作出决议，并由参与董事签名；

2、董事会会议表决方式为：举手表决、投票表决或传真表决。

3、每名董事有一票表决权，董事会做出决议，必须经全体董事半数以上通过。

4、董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。第四十三条、董事会会议记录：

1、董事会会议由董事秘书记录，出席会议的董事、监事和记录人，应当在会议记录上签名，出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载，董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期限在五年以上；

2、董事会会议记录包括以下内容： 1）、会议召开日期，地点和召集人姓名；

2）、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事姓名； 3）、会议议程； 4）、董事发言要点；

5）、每一次决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）

第四十四条、董事会会议决议备案、实施：

1、董事会会议应在会后两个工作日内将会议决议和会议记要报送股东大会备案；

2、公司董事会的议案一经形成决议，即由公司总裁组织公司管理层全体成员贯彻落实，总裁应及时执行情况向董事长报告；

3、公司董事长就决议落实情况进行督促和检查，公司董事会对具体落实中违背董事会决议要追究执行者的个人责任。

第四十五条、董事会专门委员会：

1、董事会可以设立（专职或者兼职）审计、薪酬与考核、战略、提名等专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中股东董事应占多数并担任召集人。审计委员会中至少应有一名是财务专业人土。各专门委员会对董事会负责。所有提案应交董事会审查决定。

2、审计委员会的主要职责 1）、提议聘请或更换外部审计机构； 2）、监督公司的内部审计制度及实施； 3）、负责内部审计与外部审计之间的沟通； 4）、审计公司的财务信息及其披露； 5）、审查公司的内部控制制度。

3、薪酬与考核委员会的主要职责：

1）、研究董事、总裁及财务总监、总经理等高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议。

2）、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。

4、提名委员会主要职责

1）、研究董事、总裁、财务总监、总经理等高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；

2）、广泛引进或培训合格的董事和总裁、副总裁、财务总监、总经理等高级管理人员的人选；

3）、对董事候选人和总经理以上人员进行审查并提出意见。

5、战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第四十六条、公司董事可以根据需要通知有关高级管理人员列席董事会会议。

第四十七条

董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。对接到召开会议通知，不出席会议又不委托代表出席的董事，视作同意董事会决议并承担相应责任。

第四十八条

董事长为公司的法定代表人。

第四十九条

公司董事会设董事会秘书，负责处理董事会日常事务。董事会秘书职责另定。

第六章

经营范围

第五十条

公司设总裁一名。总裁由董事会聘任，并向董事会负责。第五十一条

总裁职权：

1、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

2、组织实施公司经营计划和投资方案；

3、拟订公司内部管理机构设置方案；

4、拟订公司的基本管理制度；

5、制定公司的具体规章；

6、提请聘任或解聘副总经理；

7、聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；

8、董事会授予的其他职权。总裁列席董事会会议。

第五十二条

总裁可以由董事兼任。

第五十三条

总裁有权拒绝非经董事会批准的任何董事对企业经营管理工作的干预。

第五十四条

公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取公司工会和职工的意见，并邀请工会或者职工代表列席有关会议。

第五十五条

公司研究决定生产经营的重大问题，制定重要的规章制度时，应当听取公司工会和职工的意见和建议。不断加强职工的民主管理，依法规范职工参政议政渠道。

第五十六条

公司董事、总裁及其他高级管理人员应当遵守公司章程，忠实履行职务和诚信义务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。

第五十七条

公司董事、总裁及其他高级管理人员，不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人；不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义列立帐户储存；不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。

第五十八条

公司董事、总裁、其他高级管理人员，不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或活动的，所得收入应当归公司所有。

董事、总裁除公司章程规定或者董事会同意外，不得以个人名义同本公司订立合同或者进行交易。

第五十九条

公司董事、总裁除依照法律规定或者董事会同意外，不得泄露公司秘密。

第六十条

有下列情形之一的，不得担任公司的董事、总裁：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

2、因反有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏经济秩序罪，被判处刑罚、执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利、执行期满未逾三年；

3、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

4、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

5、个人所负数饿较大的债务到期未清偿。公司违反上述规定选举董事、或者聘任总裁的，该选举或者聘任无效。

第七章监事会

第六十一条

公司设监事会，对董事、总裁等高级管理人员行使监督职能。第六十二条

监事会设监事三人，推选监事会主席一名。

监事会成员中有两名由股东代表担任并由股东大会选举产生；一名监事由职工代表担任，该监事由公司职工民主选举产生。

第六十三条

公司董事、总裁、财务负责人不得兼任监事。第六十四条

监事的任期每届三年。监事任期届满，连选可连任。第六十五条

1、为进一步完善公司法人及总裁治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保股东、员工的整体利益和公司良好发展，根据相关的法律、法规和公司章程制定本议事规则。

2、公司依法设立监事会，公司全体股东一致同意委派代表担任四川心海时空投资有限公司监事主席，监事会对全体股东和员工负责对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规进行监督，维护公司股东及员工的合法权益。第六十六条、公司监事行使下列职权：

1、应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

2、检查公司财务；

3、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

4、监事会对董事、高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事过半数表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总经理或其他高级管理人员的建议；

5、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

6、向股东大会提出提案；

7、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

8、发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作；

9、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。第六十七条、公司监事会享有以下权利：

1、监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况的知情权，监事履行职责时，有权要求公司各业务部门提供相关资料，公司应给予必要协助，不得拒绝、推诿或阻挠；

2、监事会核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要求董事及公司相关人员提供有关情况说明；

3、出席监事会会议，并行使表决权；

4、可以提议召开临时监事会会议；

5、出席公司股东大会，列席公司董事会会议，并对董事决定事项提出质询或者建议；

6、根据公司章程规定和股东大会的委托，行使其他监督权。第六十八条、监事会主席行使下列职权：

1、召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；

2、代表监事会向股东大会报告工作。

第六十九条、任期内监事不行履行监督义务，致使公司或股东、员工利益遭受重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任，股东大会可按规定的程序解除其监事职务，监事履行公司职务时，违反法律、法规或公司章程的规定，给予造成损害的应承担赔偿责任。

第七十条、监事可以在任期届满前提出辞职，如因监事的辞职导致公司监事低于法定最低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。

第七十一条、任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第七十二条、监事会会议的召开及议事规则与董事会会议召开相同。第七十三条、监事议事的主要范围：

1、对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见；

2、对公司中期、财务预算、决算的方案和披露的报告提出意见；

3、对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意见；

4、对董事会议决策重大风险投资、抵押、担保、各种融资提出意见；

5、对公司内部控制的建立和执行情况进行审议提出意见；

6、对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、章程、损害公司股东利益和公司利益的行为提出意见；

7、监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会；

8、对公司高级管理人员的薪酬及其他待遇提出意见；

9、其他有关股东利益，公司发展的问题。

第七十四条、监事会议违反法律、行政法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负有赔偿责任。

第七十五条、监事会议应有记录，会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期限五年以上。

第八章

公司财务、会计和审计

第七十六条

本公司依照法律、行政法规的规定，财务、会计制度按照《企业财务通则》和《企业会计准则》执行。

第七十七条

公司会计采用公历年制，自公历一月一日至十二月三十一日。

第七十八条

公司的一切凭证、帐簿、报表用汉语书写。第七十九条

公司以人民币为记账本位币。

第八十条

公司在每年一会计终了时刻作财务会计报告，并依法经审查验证。

财务会计报告应当包括下列财务会计报表及附属明细表：

1、资产负责表；

2、损益表；

3、财务状况变动表；

4、财务状况情况说明书；

5、利润分配表。

第八十一条

按照有关法律、行政法规，公司应当定期公开其财务状况和经营情况，每会计公布一次财务会计报告，并在召开股东大会年会二十日以前将公司的财务会计报告备置于公司，供股东查阅。

第八十二条

公司按照国家法律、行政法规，按时足额缴纳各种税、费。接受国家财政、税务的检查、监督和注册会计师、审计师的社会监督。公司设立内部审计机构，实行内部审计制度。

第八十三条

公司除法定的会计帐册外，不得另立会计帐册。对公司资产不得以任何个人名义开立帐户存储。

第九章

利润分配

第八十四条

公司税后利润：

公司税后利润是指当年的利润总额在按法定税率交纳所得税后的剩余部分。第八十五条

公司分配当年税后利润时，应当提取税后利润的百分之十列入公司法定公积金，提取税后利润的百分之五列入公司法定公益金，提取税后利润的百分之十列入公司抗风险基金，提取税后利润的百分之十列入公司复制扩张基金。公司的法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补上一公司亏损时，在提取法定公积金、法定公益金、抗风险基金、复制扩张基金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司提取法定公积金、法定公益金、抗风险基金和复制扩张基金后，经股东大会决议，可提取任意公积金。

公司的税后利润在提取法定公积金、法定公益金、抗风险基金、复制扩张基金后所余利润，按股东持有的股份比例进行分配。第八十六条

公司公积金用途限于下列各项：

1、弥补公司的亏损；

2、扩大公司生产经营；

3、转增公司资本。

公司经股东大会决议将公积金转为资金时，按股东原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金在转为资本时，所留存的法定公积金不得少于注册资金的百分之二十五。

第八十七条

公司的法定公益金用于本公司职工的集体福利。

第八十八条

公司红利每年支付一次，支付时间由股东大会决定，分配方式见第八十五条。

第八十九条

公司红利分配形式。

第九十条

公司按照法律、行政法规，待扣待缴社会公众股东股利收入的应收入的应纳个人所得税。

第十章

用人、劳动工资制度

第九十一条

公司按照《中华人民共和国劳动法》，维护公司劳动者的合法权益。公司按照国家法定假日休假；公司与职工因劳动关系发生争议，应按劳动争议法规处理。

第九十二条

公司实行全员劳动合同制，公司和职工按照劳动合同规定，享受权利、承担义务。公司有权决定招聘和辞退经营管理人员和职工，有权对违纪职工和不合格职工按规定进行处理，职工也可按规定选择单位。

在实行全员劳动合同制的同时，公司对各级管理人员实行聘任制。总经理、副经理和高级管理人员任期与董事相同，届满可连聘连任。

第九十三条

公司按照国家宏观调控，企业自主决定的原则，在“企业工资的增长不高于其经济效益的增长；职工收入的增长不高于其劳动生产率的增长”的前提下，自主决定公司内部工资分配形式。

第九十四条

公司按照国家法律行政法规对职工退休养老金统筹、失业保险、大病医疗统筹等职工应享受的社会保险待遇的规定，参加所在地区的社会保险，为职工办理社会保险手续。

公司职工有辞职自由，但必须依法在辞职前三十天提出书面申请，经公司总经理授权人批准后履行有关手续。未经批准擅自离职而造成公司经济损失的，必须依法赔偿。

第十一章

公司合并、分立

第九十五条

公司合并、分立由董事会拟订公司合并、分立方案，由股东大会作出决议，报请原批准机关审批。

第九十六条

公司合并可以采取新设合并或吸收合并两种形式。

公司合并，应当由合并各方签订合并协议。并编制资产负债表及财产清单。公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

第九十七条

公司分立，其财产应当作相应的分割。公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。

第九十八条

公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司减少注册资本后的注册资本不得低于法定的最低限额。

公司应当自作出合并、分立、减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内至少在报纸上公告三次。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自第一次公告之日起九十日内，有权要求公司清偿债务，或者提供相应担保。不清偿债务或不提供担保的，公司不得合并、分立。第九十九条

公司合并、分立、减少或增加注册资本，登记事项、已经发生变化，应当依法向工商行政管理机关办理变更登记。

第十二章

公司破产、解散和清算

第一百条

公司因各种原因被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律规定，组织成立清算组，对公司进行破产清算。

第一百零一条

公司有下列情形之一的，可以解散：

1、股东大会全体一致决议解散；

2、因公司合并或者分立需要解散；

3、公司因违反法律、行政法规被依法责令关闭时应当解散。第一百零二条

公司有下列情形之一时，可以宣告破产：

1、公司不能清偿到期债务，债权和公司可申请宣告破产；

2、因公司解散而清算，清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。第一百零三条

公司按照第一百零一条1、2款决定解散时，应当在决议解散之日起十五日内成立清算组，由股东大会确定其清算组人选。逾期未成立清算组的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组进行清算。按照第一百零一条三款解散时，由有关主管机关组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组。破产清算，由人民法院依法组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组。

第一百零四条

清算组在清算期间行使下列职权：

1、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；

2、通知或者公告债权人；

3、处理与清算有关的公司未了结业务；

4、清缴所欠税款；

5、清理债权、债务；

6、处理公司清偿债务后的剩余财产；

7、代表公司参与民事诉讼活动。

第一百零五条

清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自第一次公告之日起九十日内，向清算组申报其债权。

第一百零六条

清算组在清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东大会或者有关主管机关确认。

第一百零七条

公司财产优先拨付清算费用后，按下列顺序清偿：

1、所欠公司职工工资、劳动保险费用；

2、缴纳所欠税款；

3、清偿公司债务；

4、补偿公司原有股东投资资金；

5、股东按股份持有比例分配剩余财产。

清算期间，公司不得开展新的经营活动。公司财产未按规定清偿前不得分配给股东。

第一百零八条

公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或有关主管机关确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。

第十三章

通告和公告办法

第一百零九条

公司的重要会议、决议、公司的重大活动事项应及时通知全体股东和社会投资者以及公司的债权人，并分别采取通知或公告办法。第一百一十条

公司股东会议应通过公开发行的报纸通知公司全体股东。第一百一十一条

董事会会议、监事会会议分别由董事会办公室、监事会主席书面通知全体董事、全体监事。

第一百一十二条

公司的下列事项应通过公开发行的报纸向全体股东和公司债权人公告：

1、资产负债表、利润表、财务状况变动表及其附表等；

2、股东会议决议、会议纪要；

3、公司股利分配方案，新股认购方案；

4、公司债权的发行数额、种类、用途、利率、还本付息办法、期限，如发行可转换债券，还应公告公司债券转换为股份时的转换条件及方法；

5、公司股本的增加或减少，公司股本结构发生重大变化；

6、公司股份转让及相关事宜；

7、公司董事会、监事会、公司高级管理层等方面发生重大人事变动；

8、公司的合并、分立、破产、解散与清算；

9、公司章程修改的内容及条款；

10、国家有关部门认为应公告的其他事项。

第十四章

章程修改

第一百一十三条

公司根据需要可修改公司章程，章程的修改遵循国家法律、法规和政策。

第一百一十四条

修改公司章程由董事会提出修改公司章程草案，提请股东大会讨论通过并作出修改公司章程的决议。

第一百一十五条

对公司章程作如下修改，公司应报有关主管机关确认，并依法向工商行政管理机关申请变更登记；

1、更改公司名称；

2、更改、扩大和缩小公司经营范围；

3、增加或减少公司发行的任何类别股份的总数；

4、更改公司全部或部分股份类别，以及变更全部或部分股份优先权；

5、增设新股份类别；

6、扩大股份的认购范围，改变股票交易方式；

7、改变每股股票面额；

8、增设或取消可转换债券；

9、章程规定需经股东大会特别决议以三分之二以上表决权通过的其他条款的变更。除此之外的其他章程变动，公司应直接向工商行政管理机关申请变更登记。

10、国家有关新的政策、法律、法规等的颁布与本章程发生冲突时，本章程依法进行更改。

未经工商行政管理机关核准变更登记，任何对公司章程的修改不得生效。第一百一十六条

公司修改章程，涉及变更名称、住所、经营范围、注册资本等登记注册事项，以及要求公告的其他事项，应予公告。

第十五章

附

则

第一百一十七条

公司章程标准版篇6

此組織章程細則範本是《公司(章程細則範本)公告》(第622H章)附表2訂明供私人股份有限公司採納的章程細則範本，如因採納此組織章程細則範本而可能導致出現任何影響公司或其高級人員的事宜，請徵詢專業顧問的意見。

《公司條例》(第622章)第81、83、84 及

85(1)條所規定的必備條文，已附加在章程細則範本的目錄之前。

範本(即附表 2)

《公司條例》(第 6 2 2 章)私人股份有限公司組織章程細則

[公司英文名稱] [公司中文名稱]

A部章程細則必備條文 1.公司名稱本公司的名稱是 “ [公司英文名稱] [公司中文名稱]”

2.成員的法律責任成員的法律責任是有限的。

3.成員的法律責任或分擔成員的法律責任，是以該等成員所持有的股份的未繳款額為限的。

4.股本及最初的股份持有情況(公司組成時)建議發行的股份總數

公司的創辦成員認購的股本總額

(i)將要繳付或視為已繳付的總款額

(ii)尚未或視為尚未繳付的總款額

[20,000] [港元20,000] [港元20,000] [港元0]

股份的類別

公司建議發行這類別的股份總數

公司的創辦成員認購這類別的股本總額

(i)將要繳付或視為已繳付的總款額

(ii)尚未或視為尚未繳付的總款額

股份的類別

公司建議發行這類別的股份總數

公司的創辦成員認購這類別的股本總額

(i)將要繳付或視為已繳付的總款額

(ii)尚未或視為尚未繳付的總款額

[普通] [10,000] [港元10,000] [港元10,000] [港元0]

[優先] [10,000] [港元10,000] [港元10,000] [港元0]

本人/我們，即下述的簽署人，意欲組成一間公司及意欲採納隨附的組織章程細則，本人/我們並各自同意認購按照我們各人名稱所對列之股本及股份數目。

創辦成員的姓名

[英文名稱] [中文名稱]

股份數目及股本總額

[5,000] [普通]股 [港元5,000]

[5,000] [優先]股 [港元5,000]

[英文名稱] [中文名稱]

[5,000] [普通]股 [港元5,000]

[5,000] [優先]股 [港元5,000]

總數︰

[10,000] [普通]股 [港元10,000]

[10,000] [優先]股 [港元10,000]

B 部章程細則其他條文

條次

目錄

第 1 部釋義 1.私人公司

2.董事及公司秘書

第 1 分部 — 董事的權力和責任

3.4.5.6.董事的一般權限成員的備留權力董事可轉授權力委員會

第 2 分部 — 董事決策

7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.董事共同作出決定一致決定召開董事會議參與董事會議董事會議的法定人數

在董事總數少於法定人數下進行會議主持董事會議

主席在董事會議上的決定票候補者在董事會議上表決利益衝突

利益衝突的補充條文董事會議的作為的有效性備存決定的紀錄

關於唯一董事的決定的書面紀錄董事訂立更多規則的酌情決定權

第 3 分部 — 董事的委任及卸任

22.23.董事的委任及卸任卸任董事有資格再獲委任本公司屬私人公司

第 3 部釋義

第 2 部

條次 24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.複合決議董事停任董事酬金董事的開支

第 4 分部 — 候補董事

候補者的委任及罷免候補董事的權利與責任終止候補董事席位

第 5 分部 — 董事的彌償及保險

彌償保險

第 6 分部 — 公司秘書

公司秘書的委任及免任

第 4 部成員作出決定

成員大會成員大會的通知

有權收到成員大會通知的人意外漏發成員大會通知出席成員大會和在會上發言成員大會的法定人數主持成員大會非成員出席及發言延期

第 1 分部 — 成員大會的組織

第 2 分部 — 於成員大會上表決

表決的一般規則錯誤及爭議要求投票表決成員持有的票數股份聯名持有人的表決精神上無行為能力的成員的表決代表通知書的內容

條次 50.51.52.53.54.55.股份及分派

第 1 分部 — 發行股份

56.57.58.59.60.61.62.63.64.65.66.67.68.69.70.71.72.73.所有股份均須已繳足款發行不同類別股份的權力

第 2 分部 — 股份中的權益

公司僅受絕對權益約束

第 3 分部 — 股份證明書

除在若干情況外須發出證明書股份證明書的內容及簽立事宜綜合股份證明書作替代的股份證明書

第 4 分部 — 轉讓及傳轉股份

轉讓股份

董事拒絕股份轉讓的權力傳轉股份承傳人的權利行使承傳人權利承傳人受先前的通知約束

第 5 分部 — 股本的更改和減少、回購股份及股份的配發

股本的更改股本的減少回購股份股份的配發

第 6 分部 — 分派

宣布分派股息的程序代委任代表的成員，簽立代表委任文書代表通知書的交付，及撤銷代表委任的通知成員親身表決影響代表的權力

在委任代表的成員去世、變為精神上無行為能力等情況下，代表表決的效力修訂提出的決議

第 3 分部 — 規則適用於某類別成員的會議

某類別成員的會議

第 5 部

條次 74.75.76.77.78.79.雜項條文

第 1 分部 — 公司與外間的通訊

80.81.82.83.84.須使用的通訊方法

第 2 分部 — 行政安排

公司印章

沒有查閱帳目及其他紀錄的權利核數師的保險清盤支付股息及其他分派不得就分派支付利息分派無人申領非現金形式的分派放棄分派

第 7 分部 — 利潤的資本化

利潤的資本化

第 6 部

第 1 部

1.釋義

(1)在本《章程細則》中 —

已繳(paid)指已繳，或入帳列為已繳；

已繳足款(fully paid)就某股份而言，指該股份的發行價已向本公司繳足；

分派對象(distribution recipient)在須就某股份支付股息或其他款項的情況下，就該股份而言 —

(a)指該股份的持有人；(b)(如該股份有 2 名或多於 2 名聯名持有人)指姓名或名稱較先記入成員登記冊者；或(c)(如持有人因為去世或破產，或在其他情況下藉法律的施行，而不再擁有該股份)指承傳

人；代表通知書(proxy notice)— 參閱第 49(1)條；本《章程細則》(articles)指本公司的組織章程細則；成員登記冊(register of members)指本公司的成員登記冊；有聯繫公司(associated company)指 —

(a)本公司的附屬公司；(b)本公司的控權公司；或(c)上述控權公司的附屬公司；委任者(appointor)— 參閱第 28(1)條；

承傳人(transmittee)指因為某成員去世或破產(或在其他情況下藉法律的施行)而擁有某股份的人；

釋義

持有人(holder)就某股份而言，指姓名或名稱作為該股份的持有人而記入成員登記冊的人；候補者(alternate)、候補董事(alternate director)指由某董事根據第 28(1)條委任為候補者的人；《條例》(Ordinance)指《公司條例》(第 622 章)；

精神上無行為能力

(mental incapacity)具有《精神健康條例》(第 136 章)第 2(1)條給予該詞的涵義；精神上無行為能力者(mentally incapacitated person)定義如下：如某人屬《精神健康條例》(第 136 章)所指的、因精神上無行為能力而無能力處理和管理其財產及事務的人，該人即屬精神上無行為能力者。(2)本《章程細則》中使用的其他字詞的涵義，與在本公司開始受本《章程細則》約束之日有效的

《條例》中該等字詞的涵義相同。(3)如某文件以《條例》第 828(5)或 829(3)條所規定的為施行《條例》而認證文件或資料的方式，獲得認證，則就本《章程細則》而言，該文件即屬經認證。

第 2 部

2.本公司屬私人公司

(1)本公司屬私人公司，據此 —

(a)成員轉讓股份的權利，受本條指明的方式限制；(b)成員數目上限是 50 名；及

(c)任何人不得邀請公眾人士認購本公司的任何股份或債權證。(2)董事可按其酌情決定權，拒絕登記某股份的轉讓。(3)在第(1)(b)款中 — 成員(member)不包括 —

(a)屬本公司僱員的成員；及(b)曾同時屬成員及本公司的僱員，但於不再屬本公司僱員後仍繼續是成員的人。(4)就本條而言，如 2 名或多於 2 名人士聯名持有本公司股份，他們須視為 1 名成員。

私人公司

第 3 部董事及公司秘書

第 1 分部 — 董事的權力和責任

3.董事的一般權限

(1)在《條例》及本《章程細則》的規限下，本公司的業務及事務均由董事管理，董事可行使本公

司的一切權力。(2)如在對本《章程細則》作出某項修改前，董事作出如無該項修改便屬有效的作為，該項修改不

會使該作為失效。(3)本條給予的權力，不受本《章程細則》給予董事的任何其他權力局限。

(4)凡董事可行使某權力，有達到法定人數的董事出席的董事會議，即可行使該權力。

4.成員的備留權力

(1)成員可藉特別決議，指示董事作出某指明的行動，或不得作出某指明的行動。(2)上述特別決議，不會使董事在該決議通過前已作出的任何作為失效。

5.董事可轉授權力

(1)在本《章程細則》的規限下，凡本《章程細則》向董事授予任何權力，而董事認為合適，董事

即可按以下規定，轉授該權力 —

(a)轉授的對象，可以是任何人或委員會；(b)可藉任何方法(包括藉授權書)轉授；

(c)可在任何程度上轉授，而轉授可不受地域限制；(d)可就任何事情作出轉授；(e)可按任何條款及條件，作出轉授。

(2)如董事有所指明，上述董事權力轉授可授權其對象，進一步轉授該權力。(3)董事可 —

(a)完全或局部撤銷上述權力轉授；或(b)撤銷或修改其條款及條件。

6.委員會

(1)董事如已轉授其任何權力予某委員會，可制定該委員會在處理事務上的規則。(2)上述委員會須遵守上述規則。

第 2 分部 — 董事決策

7.董事共同作出決定(1)董事的決定只可 —

(a)由會議上董事的過半數票作出；或(b)按照第 8 條作出。(2)如 —

(a)本公司只有 1 名董事；及

(b)本《章程細則》沒有任何條文規定本公司須有多於 1 名董事，第(1)款不適用。

(3)如第(1)款不適用，則董事可不顧及本《章程細則》關乎董事作出決定事宜的條文，而作出決

定。

8.一致決定

(1)凡所有合資格的董事，均以任何方法(直接或間接地)向每名其他董事表明，他們在某事宜上持

有相同的意見，董事即屬按照本條作出決定。(2)上述決定可以用書面決議方式作出，惟該決議的文本須經每名合資格的董事簽署，或經每名合

資格的董事以書面表示同意。(3)在本條中，凡提述合資格的董事，即提述假使有關事宜獲建議提交予董事會議議決，便會有權

就該事宜表決的董事。(4)如合資格的董事的人數，不會達到董事會議的法定人數，則不得按照本條作出決定。

9.召開董事會議

(1)任何董事均可召開董事會議，召開的方式，是向董事發出該會議的通知，或授權公司秘書發出

該通知。(2)董事會議的通知須顯示 —

(a)該會議的建議日期及時間；及(b)該會議將於何處舉行。

(3)董事會議的通知須向每名董事發出，但無需採用書面形式。

10.參與董事會議

(1)除本《章程細則》另有規定外，當有以下情況發生，董事即屬有參與董事會議或其部分 —

(a)該會議按照本《章程細則》召開及舉行；及

(b)每名董事均能夠就該會議所處理事務中的任何特定項目，向其他董事傳達自己所持的任何

資料，或表達自己所持的任何意見。(2)某董事身處何地，及董事如何彼此溝通，對斷定董事是否正參與董事會議，無關重要。(3)如所有有參與董事會議的董事，並非身處同一地點，他們可將其中任何一人的身處地點，視為

該會議的舉行地點。

11.董事會議的法定人數

(1)除非董事會議有達到法定人數的董事參與，否則不得在該會議上就任何建議表決，但如屬召開

另一個會議的建議，則不在此限。(2)董事會議的法定人數，可經董事的決定不時訂定。除非另有訂定，否則上述法定人數是 2 人。

12.在董事總數少於法定人數下進行會議

如在當其時，董事總數少於董事會議的法定人數，則董事只可就以下事宜作出決定 —

(a)委任更多董事；或

(b)召開成員大會，以讓成員能夠委任更多董事。

13.主持董事會議

(1)董事可委任一名董事，主持董事會議。(2)當其時獲委任的董事，稱為主席。(3)董事可隨時終止主席的委任。

(4)如在董事會議的指定開始時間過後的 10 分鐘內，主席沒有參與會議，或不願意主持會議，有

參與會議的董事即可委任他們當中的其中一位，主持會議。

14.主席在董事會議上的決定票

(1)如贊成和反對某建議的票數相同，主席(或主持董事會議的其他董事)即有權投決定票。(2)如按照本《章程細則》，主席(或上述其他董事)不得在法定人數或表決程序上，獲算作有參與

作出決定的過程，第(1)款即不適用。

15.候補者在董事會議上表決

如某董事亦兼任候補董事，該董事有權額外代表各委任者表決，前提是該委任者 —

(a)沒有參與董事會議；而

(b)假若有參與董事會議，會有權表決。

16.利益衝突(1)如 —

(a)某董事在任何與本公司訂立的交易、安排或合約中，以任何方式有(直接或間接的)利害關係，而該項交易、安排或合約對本公司的業務來說是重大的；而且(b)該董事的利害關係具相當分量，本條即適用。

(2)有關董事須按照《條例》第 536 條，向其他董事申報該董事的利害關係的性質及範圍。(3)上述董事及其候補者 —

(a)於該董事在某項交易、安排或合約中有上述利害關係的情況下，不得就該項交易、安排或合約表決；亦(b)不得在關乎該項交易、安排或合約的情況下，計入法定人數內。

(4)第(3)款並不排除有關候補者 —

(a)在另一名委任者沒有上述利害關係的情況下，代該委任者就有關交易、安排或合約表決；

及(b)在關乎該項交易、安排或合約的情況下，計入法定人數內。(5)如上述董事或其候補者違反第(3)(a)款，有關票數即不獲點算。(6)第(3)款不適用於 —

(a)為以下目的作出的安排︰就某董事貸給本公司的款項，或就某董事為本公司的利益而承擔的義務，給予該董事保證或彌償；(b)本公司就其債項或義務，向第三方提供保證的安排，前提是董事已根據一項擔保或彌償，或藉存交一項保證，承擔該債項或義務的全部或部分責任；(c)符合以下說明的安排︰本公司及其任何附屬公司並不向董事或前董事提供特別的利益，但

根據該項安排，本公司或該附屬公司的僱員及董事(或前僱員及董事)可得到利益；及(d)認購或包銷股份安排。(7)在本條中(第(6)(d)及(8)款除外)，凡提述交易、安排或合約，即包括建議的交易、安排或合約。(8)在本條中 —

認購或包銷股份安排

(arrangement to subscribe for or underwrite shares)指本公司的股份或其他證

券的 —

(a)認購，或建議的認購；(b)認購協議，或建議的認購協議；或(c)包銷協議，或建議的包銷協議。

17.利益衝突的補充條文

(1)任何董事除擔任董事職位外，亦可兼任本公司轄下任何其他職位或有酬崗位(核數師職位除外；

而在本公司只有 1 名董事的情況下，公司秘書職位亦除外)，該兼任職位或崗位的任期及(關於酬金或其他方面的)任用條款，由董事決定。(2)董事或準董事並不因為其董事職位，而喪失作出以下作為的資格 —

(a)在第(1)款所述的其他職位或有酬崗位的任期方面，與本公司訂立合約；或(b)以售賣人、購買人或其他身分，與本公司訂立合約。

(3)第(2)款所述的合約，或本公司(或由他人代本公司)訂立的、任何董事在其中以任何方式具有利

害關係的交易、安排或合約，均不可被致使無效。(4)訂立第(2)款所述的合約的董事，或在第(3)款所述的交易、安排或合約中具有利害關係的董事，均無法律責任 —

(a)因為擔任董事職位；或

(b)因為該職位所建立的受信人關係，而向本公司交出因該項交易、安排或合約而得到的任何利益。

(5)第(1)、(2)、(3)或(4)款適用的前提是，有關董事已按照《條例》第 536 條，向其他董事申報(該

款所指的)該董事的利害關係的性質及範圍。(6)本公司的董事可以是下述公司的董事或其他高級人員，亦可以在其他情況下，在下述公司中具

有利益 —

(a)本公司發起的公司；或(b)本公司作為股東或以其他身分於其中具有利益的公司。

(7)除非《條例》另有規定或本公司另有指示，否則上述董事無須就該董事作為其他公司的董事或

高級人員而收取的任何酬金或其他得益，或就源自該董事在其他公司中具有的利益的任何酬金或其他得益，向本公司作出交代。

18.董事會議的作為的有效性

董事會議或董事委員會會議的作為的有效性，或任何人以董事身分作出的作為的有效性，均猶如有關董事或人士均經妥為委任為董事並具有資格擔任董事一樣，即使事後發現有以下情況亦然 —

(a)任何董事的委任，或上述以董事身分行事的人的委任，有欠妥之處；

(b)他們當中的任何 1 人或多於 1 人在當時不具備擔任董事的資格，或已喪失該資格；(c)他們當中的任何 1 人或多於 1 人在當時已不再擔任董事；或(d)他們當中的任何 1 人或多於 1 人在當時無權就有關事宜表決。19.備存決定的紀錄

董事須確保，本公司備存董事根據第 7(1)條作出的每項決定的書面紀錄，備存期最少 10 年，自該決定作出的日期起計。

20.關於唯一董事的決定的書面紀錄

(1)如本公司只有 1 名董事，而該董事作出任何符合以下說明的決定，本條即適用 —

(a)可由董事會議作出；並

(b)具有猶如已在該會議上獲同意的效力。

(2)董事須在作出上述決定後的 7 日內，向本公司提供一份該項決定的書面紀錄。(3)如上述決定是以書面決議形式作出，則董事無須遵守第(2)款。

(4)如上述決定是以書面決議形式作出，則本公司須備存該決議，備存期最少 10 年，自該決定作

出的日期起計。(5)本公司亦須備存按照第(2)款向本公司提供的書面紀錄，備存期最少 10 年，自有關決定作出的

日期起計。

21.董事訂立更多規則的酌情決定權在本《章程細則》的規限下，董事可 —

(a)就他們如何作出決定，訂立他們認為合適的規則；並

(b)就如何記錄或向董事傳達該等規則，訂立他們認為合適的規則。

22.董事的委任及卸任

第 3 分部 — 董事的委任及卸任

(1)如某人願意成為董事，而法律准許該人成為董事，該人可經 —

(a)普通決議；或(b)董事的決定，獲委任為董事。

(2)除非有關委任另有指明，否則根據第(1)(a)款委任的董事的董事任期不限。(3)根據第(1)(b)款作出的委任，只可為以下目的作出 —

(a)填補期中空缺；或(b)在董事總數不超過按照本《章程細則》訂定的數目的前提下，在現任董事以外，委任董

事。(4)根據第(1)(b)款委任的董事須 —

(a)在該項委任後的首個周年成員大會上卸任；或

(b)(如本公司已免除舉行周年成員大會，或無須舉行周年成員大會)在本公司的有關會計參照

期結束後的 9 個月內卸任，有關會計參照期，即斷定該董事的委任所屬財政年度所依據的會計參照期。

23.24.卸任董事有資格再獲委任

卸任的董事有資格再度獲委任為董事。複合決議

(1)如正獲考慮的建議關乎本公司或任何其他法人團體委任或僱用 2 名或多於 2 名董事，本條即適

用。(2)上述建議可就每名董事而分開處理及個別考慮。

(3)每名有關的董事均有權表決(前提是沒有其他原因使該董事不得表決)，而其本人有權就每項決

議獲計入法定人數內，但如決議關乎該董事本身的委任，則屬例外。

25.董事停任

如擔任董事的人 —

(a)根據《條例》或《公司(清盤及雜項條文)條例》(第 32 章)，停任董事，或被法律禁止擔任董事；(b)破產，或與其債權人概括地訂立債務償還安排或債務重整協議；(c)成為精神上無行為能力者；(d)按照《條例》第 464(5)條，藉書面辭職通知，辭去董事職位；(e)在沒有董事的批准下，在超過 6 個月期間的所有董事會議中缺席；或(f)

26.經本公司的普通決議被罷免董事職位，該人即停任董事。董事酬金

(1)董事的酬金須由本公司於成員大會上釐定。(2)董事的酬金可 —

(a)以任何形式支付；及

(b)包括與以下事項關連的安排：向該董事支付退休利益，或支付涉及該董事的退休利益。(3)董事的酬金逐日計算。

27.董事的開支

董事就其以下行為而恰當地招致的交通、住宿及其他開支，可由本公司支付 —

(a)出席 —

(i)董事會議或董事委員會會議；(ii)成員大會；或

(iii)為本公司的任何類別的股份或債權證的持有人分開舉行的會議；或(b)行使其關乎本公司的權力，及履行其關乎本公司的責任。

第 4 分部 — 候補董事

28.候補者的委任及罷免

(1)某董事(委任者)可委任任何其他董事為候補者，或委任董事藉決議批准的任何其他人為候補

者。(2)當董事在候補者的委任者缺席下作決定時，該候補者可就該決定的作出，行使該委任者的權

力，及履行該委任者的責任。(3)委任者委任或罷免其候補者，須按照以下方式，方屬有效 —

(a)向本公司發出通知；或(b)董事批准的任何其他方式。(4)上述通知須經委任者認證。

(5)上述通知 —

(a)須識別建議的候補者；而

(b)如屬委任通知，須載有經建議候補者認證的陳述，表示該人願意擔任有關委任者的候補

者。(6)如董事藉決議罷免某候補者，本公司須在切實可行範圍內，盡快向該候補者的委任者，發出該

項罷免的通知。

29.候補董事的權利與責任

(1)在董事根據第 7(1)條作出決定方面，候補董事享有與其委任者相同的權利。(2)除非本《章程細則》另有指明，否則 —

(a)在任何方面，候補董事均當作董事；

(b)候補董事為其自己的作為及不作為，負上法律責任；(c)候補董事受其委任者所受的同樣限制；及(d)候補董事當作其委任者的代理人。

(3)除第 16(3)條另有規定外，如某人是候補董事，但本身並不是董事 —

(a)在斷定參與會議的董事是否達到法定人數時，該人可算作有參與該會議(但前提是該人的

委任者沒有參與該會議)；及(b)該人可簽署書面決議(但前提是該人的委任者沒有或不會簽署該決議)。(4)在 —

(a)斷定參與會議的董事是否達到法定人數時；或(b)斷定董事書面決議是否獲採納時，同一名候補董事，不得算作或被視為多於 1 名董事。(5)候補董事無權憑藉擔任候補董事，向本公司收取酬金。

(6)然而，候補者的委任者可藉給予本公司書面通知，指示將該委任者的酬金的任何部分，支付予

該候補者。

30.終止候補董事席位

(1)凡候補董事由某委任者委任，如符合以下情況，該候補董事的委任即告終止 —

(a)該委任者向本公司發出書面通知，指明該項委任將於何時終止，藉以撤銷該項委任；(b)如某事件就該委任者發生，便會導致該委任者的董事委任終止，而該事件就該候補者發

生；(c)該委任者去世；或(d)該委任者的董事委任終止。

(2)如在委任某人為候補者時，該人並不是董事，而 —

(a)第 28(1)條所指的批准，遭撤回或撤銷；或

(b)本公司在成員大會上通過普通決議，終止該項委任，該項委任即告終止。

第 5 分部 — 董事的彌償及保險

31.彌償

(1)如任何疏忽、失責、失職或違反信託的行為，是關乎本公司或本公司的有聯繫公司的，而本公司的董事或前董事在與該等行為有關連的情況下，招致須對本公司或該有聯繫公司(視屬何情況而定)以外的任何人承擔的法律責任，則本公司的資產，可運用作就該法律責任彌償該董事。(2)第(1)款適用的前提是，有關彌償不得涵蓋 —

(a)該董事繳付以下款項的法律責任 —

(i)在刑事法律程序中判處的罰款；或

(ii)須就不遵守屬規管性質的規定而以罰款形式繳付的款項；或(b)該董事任何以下法律責任 —

(i)(如該董事在刑事法律程序中被定罪)該董事因在該法律程序中作抗辯而招致的法律責

任；(ii)(如本公司或本公司的有聯繫公司提起民事法律程序，而在該法律程序中，該董事被

判敗訴)該董事因在該法律程序中作抗辯而招致的法律責任；(iii)(如本公司的成員或本公司的有聯繫公司的成員代本公司提起民事法律程序，而在該

法律程序中，該董事被判敗訴)該董事因在該法律程序中作抗辯而招致的法律責任；(iv)(如本公司的有聯繫公司(前者)的成員，或前者的有聯繫公司的成員，代前者提起民

事法律程序，而在該法律程序中，該董事被判敗訴)該董事因在該法律程序中作抗辯而招致的法律責任；或(v)(如該董事根據《條例》第 903 或 904 條申請濟助，而原訟法庭拒絕向該董事授予該

濟助)該董事在與該申請有關連的情況下招致的法律責任。

(3)在第(2)(b)款中，提述定罪、判決或拒絕授予濟助之處，即提述在有關法律程序中的終局決定。(4)為施行第(3)款，任何定罪、判決或拒絕授予濟助 —

(a)如沒有遭上訴，在提出上訴的限期結束時，即屬終局決定；或(b)如遭上訴，在該上訴或任何進一步上訴獲了結時，即屬終局決定。(5)為施行第(4)(b)款，如上訴 —

(a)已獲判定，而提出進一步上訴的限期已結束；或(b)已遭放棄，或已在其他情況下失效，該上訴即屬獲了結。

32.保險

董事可決定就以下法律責任，為本公司的董事或本公司的有聯繫公司的董事，投購保險，並保持該保險有效，費用由本公司負擔 —

(a)該董事在與關乎本公司或該有聯繫公司(視屬何情況而定)的疏忽、失責、失職或違反信託

行為(欺詐行為除外)有關連的情況下對任何人承擔的法律責任；或(b)該董事在針對該董事提出的民事或刑事法律程序中作抗辯而招致的法律責任，而該法律程

序是針對該董事犯的關乎本公司或該有聯繫公司(視屬何情況而定)的疏忽、失責、失職或

違反信託行為(包括欺詐行為)而提出的。

33.公司秘書的委任及免任

(1)董事可按其認為合適的任期、酬金及條件，委任公司秘書。(2)董事可免任他們委任的公司秘書。

第 6 分部 — 公司秘書

第 4 部成員作出決定

第 1 分部 — 成員大會的組織

34.成員大會

(1)除《條例》第 611、612 及 613 條另有規定外，本公司須按照《條例》第 610 條，就本公司的每個財政年度，舉行成員大會，作為其周年成員大會。(2)董事如認為合適，可召開成員大會。

(3)如根據《條例》第 566 條，董事須召開成員大會，他們須按照《條例》第 567 條召開成員大

會。(4)如董事沒有按照《條例》第 567 條召開成員大會，則要求舉行成員大會的成員，或他們當中擁

有他們全體的總表決權一半以上者，可自行按照《條例》第 568 條召開成員大會。

35.成員大會的通知

(1)召開周年成員大會，須有為期最少 21 日的書面通知。

(2)召開除周年成員大會以外的成員大會，須有為期最少 14 日的書面通知。(3)通知期 —

(a)不包括送達或當作送達有關通知當日；亦(b)不包括發出該通知當日。(4)有關通知須 —

(a)指明有關成員大會的日期及時間；

(b)指明該大會的舉行地點(如該大會在 2 個或多於 2 個地方舉行，則指明該大會的主要會場及其他會場)；(c)述明有待在該大會上處理的事務的概略性質；

(d)(如有關通知屬周年成員大會的通知)述明該大會是周年成員大會；(e)(如擬在該大會上動議某決議，不論是否特別決議)—

(i)包含該決議的通知；及

(ii)包含或隨附一項陳述，該陳述須載有為顯示該決議的目的而合理地需要的任何資料

或解釋；(f)(如擬在該大會上動議某特別決議)指明該意向，並包含該決議的文本；及(g)載有一項陳述，指明成員根據《條例》第 596(1)及(3)條委任代表的權利。(5)如決議的通知 —

(a)已根據《條例》第 567(3)或 568(2)條，包含在有關成員大會的通知內；或(b)已根據《條例》第 615 條發出，則第(4)(e)款並不就該決議而適用。

(6)儘管召開成員大會的通知期，短於本條所指明者，但如以下成員同意，則該大會仍視為已妥為

召開 —

(a)(如該大會屬周年成員大會)所有有權出席該大會並有權於會上表決的成員；或

(b)(如該大會並非周年成員大會)過半數有權出席該大會並有權於會上表決的成員，惟該等成

員須合共代表全體成員於會上的總表決權的最少 95%。

36.有權收到成員大會通知的人

(1)成員大會的通知，須向以下人士發出 —

(a)每名成員；及(b)每名董事。

(2)如本公司已獲得關於承傳人擁有股份的權利的通知，則在第(1)款中，提述成員，包括該承傳

人。(3)本公司如須向某成員發出本公司的成員大會的通知，或任何其他關乎該大會的文件，則在向該

成員發出該通知或文件的同時，亦須向本公司的核數師發出該通知或文件的文本，如有多於 1 名核數師，則須向每名核數師發出該文本。

37.意外漏發成員大會通知

如成員大會的通知沒有向任何有權收到該通知的人發出，而此事出於意外，或該人沒有接獲該通知，均不使有關成員大會的議事程序失效。

38.出席成員大會和在會上發言

(1)凡某人在成員大會舉行期間，能夠妥當地向所有出席該大會的人，傳達自己就大會上的事務所

持的資料，或表達自己對該事務所持的意見，該人即屬能夠於該大會上行使發言權。(2)凡符合以下情況，某人即屬能夠於成員大會上行使表決權 —

(a)該人在該大會舉行期間，能夠就交由該大會表決的決議，作出表決；而且

(b)在斷定是否通過該決議時，該人所投的票，能夠與所有其他出席該大會的人所投的票，同時獲點算在內。(3)董事可作出他們認為適當的任何安排，以使出席成員大會的人，能夠於會上行使其發言權及表決權。(4)任何 2 名或多於 2 名出席成員大會的成員是否身處同一地點，對斷定該大會的出席情況，無關

重要。(5)如 2 人或多於 2 人雖然身處不同地點，但他們若在成員大會上有發言權及表決權的話，是能夠

行使該等權利的，則他們均屬有出席該大會。

39.成員大會的法定人數

(1)如有 2 名成員親身或由代表代為出席成員大會，2 人即構成成員大會的法定人數。(2)如成員大會的出席者人數，未達到法定人數，則除委任主席外，不得在該大會上處理任何事

務。

40.主持成員大會

(1)如董事局主席(如有的話)有出席成員大會，而且願意以主席的身分，主持該大會，則該大會由

董事局主席擔任主席。(2)如 —

(a)沒有董事局主席；(b)董事局主席在成員大會的指定舉行時間過後的 15 分鐘內，仍未出席；(c)董事局主席不願意擔任成員大會主席；或

(d)董事局主席已向本公司發出通知，表示無意出席成員大會，則出席該大會的董事，須在他們當中推選 1 人，擔任大會主席。(3)如 —

(a)沒有董事願意擔任主席；或

(b)在成員大會的指定舉行時間過後的 15 分鐘內，沒有董事出席，則出席該大會的成員，須在他們當中推選 1 人，擔任大會主席。(4)某代表可藉於成員大會上通過的本公司決議，獲選為大會主席。

41.非成員出席及發言

(1)董事不論是否本公司成員，均可出席成員大會，並可於會上發言。(2)即使其他人 —

(a)並非本公司成員；或

(b)雖是本公司成員，但無權就成員大會行使成員權利，成員大會的主席仍可准許該人出席成員大會，及於會上發言。

42.延期

(1)如在成員大會的指定舉行時間過後的半小時內，未有達到法定人數的人出席該大會 —

(a)(如該大會是應成員的請求召開的)該大會即須散會；或

(b)(如屬其他情況)該大會延期至下一星期的同一日，在同一時間和地點舉行，或延期至董事

決定的其他日期，在董事決定的時間和地點舉行。(2)如在經延期的成員大會的指定舉行時間過後的半小時內，未有達到法定人數的人出席該大會，親身出席或由代表代為出席的成員的人數，即構成法定人數。(3)如符合以下情況，主席可將有達到法定人數的人出席的成員大會延期 —

(a)該大會同意延期；或

(b)主席覺得，為保障任何與會人士的安全，或為確保會上事務獲有秩序地處理，有必要延

期。(4)如成員大會作出延期指示，主席即須將該大會延期。

(5)主席將成員大會延期時，須指明成員大會延至何日何時，及在何地舉行。(6)經延期的成員大會，只可處理該大會於延期前未完成的事務。

(7)如成員大會延期 30 日或多於 30 日，則須發出延期的成員大會的通知，如同須發出原本的成員大會的通知一樣。(8)如成員大會延期少於 30 日，則無需發出延期的成員大會的通知。

第 2 分部 — 於成員大會上表決

43.表決的一般規則

(1)交由成員大會表決的決議，須以舉手方式表決，但如有按照本《章程細則》妥為要求以投票方

式表決，則屬例外。(2)如在成員大會上表決票數均等，則不論表決是以舉手還是投票方式作出，大會主席均有權投第

二票或決定票。(3)如在成員大會上，以舉手方式就某決議表決，則由主席作出的 —

(a)指該決議已獲通過或未獲通過的宣布；或(b)指該決議是獲特定多數通過的宣布，即為該事實的確證，而無需證明所錄得的贊成或反對該決議的票數的數目或比例。(4)在會議議事紀錄內的關乎上述宣布的記項，亦為該事實的確證，而無需加以證明。

44.錯誤及爭議

(1)凡某人在成員大會上作表決，則除非對該人的表決資格的異議，是在該大會(或經延期的成員大

會)上提出的，否則該異議不得提出。表決如未有在成員大會上遭推翻，即屬有效。(2)任何異議均須交由成員大會的主席處理，主席的決定屬終局決定。

45.要求投票表決

(1)以投票方式就某決議表決的要求，可在以下時間提出 —

(a)在將表決該決議的成員大會舉行之前；或

(b)於成員大會上，以舉手方式就該決議表決的結果宣布之時或之前。(2)以下人士可要求就某決議投票表決 —

(a)大會主席；(b)最少 2 名親身或由代表代為出席成員大會的成員；或

(c)持有於成員大會上有表決權的全體成員的總表決權的最少

5%，並親身或由代表代為出席成員大會的任何成員。(3)委任代表的文書，須視為有授權有關代表要求或參與要求就某決議投票表決。(4)就某決議投票表決的要求，可以撤回。

46.成員持有的票數

(1)在成員大會上就某決議舉手表決時，每名以下人士均有 1 票 —

(a)親身出席的成員；及

(b)獲有權就該決議表決的成員妥為委任並親身出席的代表。(2)如某成員委任多於 1 名代表，該等代表無權就有關決議舉手表決。(3)在成員大會上就某決議投票表決時 —

(a)每名親身出席的成員就其所持有的每一股股份，均有 1 票；及

(b)獲某成員妥為委任並親身出席的代表就該委任所關乎的每一股股份，均有 1 票。

(4)本條的效力，不得抵觸附於任何股份或股份類別的任何權利或限制。

47.股份聯名持有人的表決

(1)就股份聯名持有人而言，只有由有作出表決而排名最先的持有人作出的表決(及任何由該持有人

妥為授權的代表作出的表決)，方可獲計算在內。(2)就本條而言，股份持有人排名的先後，取決於有關聯名持有人在成員登記冊上的排名次序。

48.精神上無行為能力的成員的表決

(1)如某成員屬精神上無行為能力者，則不論是舉手或投票表決，該成員均可由其受託監管人、接

管人、監護人，或由原訟法庭所指定屬受託監管人、接管人或監護人性質的其他人，作出表決。(2)上述受託監管人、接管人、監護人或其他人，均可在舉手或投票表決中，由代表代為表決。

49.代表通知書的內容

(1)代表的委任須藉符合以下說明的書面通知(代表通知書)作出，方屬有效 —

(a)該通知述明委任該代表的成員的姓名或名稱及地址；

(b)該通知識別獲委任為該成員的代表的人，及該項委任所關乎的成員大會；(c)該通知經認證，或經他人代該成員簽署；及

(d)該通知按照本《章程細則》，及按照該大會的通知所載的指示，交付本公司。(2)本公司可規定代表通知書以某特定形式交付，並可為不同目的，指明不同的形式。

(3)本公司如規定或容許以電子形式，交付代表通知書予本公司，則可規定代表通知書的交付須按

本公司指明的保安安排，妥為保護。(4)委任某代表的代表通知書可指明，該代表將如何就關乎成員大會上處理事務的 1 項或多於 1 項

決議表決(或指明該代表不得就該等決議表決)。(5)除非委任某代表的代表通知書另作說明，否則該通知書須視為 —

(a)容許該代表有酌情決定權，決定如何就任何交由有關成員大會表決的附帶或程序事宜的決

議表決；及(b)不但就某成員大會本身委任該人為代表，亦在該大會延期的情況下，就該經延期的大會，委任該人為代表。

50.代委任代表的成員，簽立代表委任文書

如代表通知書未經認證，它須隨附書面證據，證明簽立有關代表委任文書的人，有權代作出有關委任的成員，簽立該文書。

51.代表通知書的交付，及撤銷代表委任的通知

(1)除非在以下時間之前，代表通知書已送抵本公司，否則該通知書屬無效 —

(a)(如屬成員大會或經延期的成員大會)舉行該大會的指定時間前的 48 小時；及

(b)(如有人要求投票表決，而投票是在該要求作出後的 48 小時後進行)指定的表決時間前的小時。(2)根據代表通知書作出的委任，可被撤銷。撤銷的方法，是向本公司交付書面通知，該通知須由

發出(或由他人代為發出)該代表通知書的人發出，或由他人代該人發出。(3)除非在以下時間之前，撤銷上述委任的通知已送抵本公司，否則該通知屬無效 —

(a)(如屬成員大會或經延期的成員大會)舉行該大會的指定時間前的 48 小時；及

(b)(如有人要求投票表決，而投票是在該要求作出後的 48 小時後進行)指定的表決時間前的小時。

52.成員親身表決影響代表的權力

(1)如就股份委任代表的成員作出以下作為，則該代表就有關決議具有的權力，須視為已被撤銷 —

(a)親身出席決定該決議的成員大會；及(b)就該決議而行使該等股份所附的表決權。

(2)即使有效的代表通知書，已由有權出席成員大會或在成員大會上發言或(以舉手或投票方式)表

決的成員向本公司交付，或已代表成員如此交付，該成員仍然就該大會或經延期的該大會享有出席、發言或表決的權利。

53.在委任代表的成員去世、變為精神上無行為能力等情況下，代表表決的效力(1)儘管 —

(a)委任代表的成員在表決前去世，或變為精神上無行為能力；(b)代表的委任被撤銷，或簽立代表委任文書所依據的權力被撤銷；或(c)代表委任所關乎的股份被轉讓，按照有關代表通知書的條款作出的表決，仍屬有效。

(2)如述明上述去世、精神上無行為能力、撤銷或轉讓情況的通知，在以下時間之前送抵本公司，則第(1)款不適用 —

(a)(如屬成員大會或經延期的成員大會)舉行該大會的指定時間前的 48 小時；及

(b)(如有人要求投票表決，而投票是在該要求作出後的 48 小時後進行)指定的表決時間前的小時。

54.修訂提出的決議

(1)在以下情況下，將會在某成員大會上提出的普通決議，可經由普通決議修訂 —

(a)建議的修訂的書面通知，已向公司秘書發出；及

(b)大會主席合理地認為，建議的修訂並沒有對有關決議的涵蓋範圍，造成重大改變。(2)如有關普通決議，將會在某成員大會上提出，上述通知須在舉行該大會的時間的 48 小時前(或

大會主席決定的較遲時間)，由有權於大會上投票的人發出。(3)在以下情況下，將會在某成員大會上提出的特別決議，可經由普通決議修訂 —

(a)在該大會上，大會主席建議作出修訂；及

(b)該項修訂僅修正該決議中的文法錯誤，或其他無關宏旨的錯誤。

(4)如成員大會的主席雖然真誠地行事，但錯誤地判定任何對決議的修訂屬不妥善，則除非原訟法

庭另有命令，否則該決議的表決仍屬有效。

第 3 分部 — 規則適用於某類別成員的會議

55.某類別成員的會議

本《章程細則》中關乎成員大會的條文經所需變通後，適用於任何類別股份的持有人的會議。

第 5 部股份及分派

第 1 分部 — 發行股份

56.57.所有股份均須已繳足款

除非股份屬已繳足款，否則不得發行。發行不同類別股份的權力(1)本公司發行的股份可附有 —

(a)優先、遞延或其他特別的權利；或

(b)在股息、表決、資本退還或其他方面的限制，該限制可由本公司不時藉普通決議決定，而之前授予任何原有的股份或原有類別的股份的持有人的任何特別權利，不受影響。

(2)在符合《條例》第 5 部第 4 分部的規定下，本公司可按以下條款發行股份︰該股份須按或可按

本公司或股份持有人的選擇而被贖回。(3)董事可決定贖回股份的條款、條件及方式。

第 2 分部 — 股份中的權益

58.公司僅受絕對權益約束

(1)除非法律規定，否則本公司不承認任何人為以信託形式持有股份。

(2)除非法律或本《章程細則》另有規定，否則除持有人在某股份中的絕對擁有權及隨附的一切權

利以外，本公司完全不受該股份中的任何權益約束，亦完全不承認該股份中的任何權益。(3)即使本公司知悉上述權益，第(2)款仍適用。

第 3 分部 — 股份證明書

59.除在若干情況外須發出證明書(1)本公司須 —

(a)在配發股份或提交妥當的股份轉讓文書後的 2 個月內；或(b)在股份的發行條件所規定的其他限期內，就每一名成員所持的股份，免費向該成員發出 1 份或多於 1 份證明書。(2)如某股份屬多於 1 個類別，則不得就該股份發出證明書。(3)如某股份由多於 1 人持有，則只可就該股份發出 1 份證明書。

60.股份證明書的內容及簽立事宜(1)股份證明書須指明 —

(a)它是就多少股份及甚麼類別的股份發出的；(b)該等股份屬已繳足款；及(c)編配予該等股份的任何識別號碼。(2)股份證明書須 —

(a)蓋有本公司的法團印章，或本公司的(《條例》第 126 條所指的)正式印章；或(b)以其他方式按照《條例》簽立。

61.綜合股份證明書

(1)成員可以向本公司提出書面要求，要求 —

(a)以一份綜合證明書，取代該成員的分開的證明書；或

(b)以分開的 2 份或多於 2 份代表該成員所指明的股份比例的證明書，取代該成員的綜合證明

書。(2)除非擬由綜合證明書取代的任何證明書，已事先歸還予本公司作註消，否則不得發出該綜合證

明書。(3)除非擬由分開的證明書取代的綜合證明書，已事先歸還予本公司作註消，否則不得發出該等分

開的證明書。

62.作替代的股份證明書

(1)如有就某成員所持的股份發出證明書，而該證明書遭塗污、破損、遺失或毀掉，該成員有權就

相同的股份獲發證明書作替代。(2)某成員如有權獲發作替代的證明書，並行使此權利，則 —

(a)可同時行使獲發單一證明書、分開的證明書或綜合證明書的權利；(b)須將遭塗污或破損的須予替代的證明書，歸還予本公司；及

(c)須遵從董事所決定的、在證據、彌償及支付合理款項方面的條件。

第 4 分部 — 轉讓及傳轉股份

63.轉讓股份

(1)股份可藉普通形式的轉讓文書轉讓，亦可藉董事批准的其他形式的轉讓文書轉讓。上述文書須

由出讓人及受讓人簽立，或由他人代出讓人及受讓人簽立。(2)本公司不得就登記任何轉讓文書或其他關乎或影響股份的所有權的文件，收取費用。(3)本公司可保留任何經登記的轉讓文書。

(4)在受讓人的姓名或名稱作為某股份的持有人而記入成員登記冊前，出讓人仍是該股份的持有

人。

64.董事拒絕股份轉讓的權力

(1)在不局限第 2(2)條的前提下，在以下情況下，董事可拒絕登記某股份的轉讓 —

(a)有關轉讓文書沒有遞交至本公司的註冊辦事處，亦沒有遞交至董事指定的其他地點；(b)有關轉讓文書並沒有隨附其所關乎的股份的證明書，亦沒有隨附董事合理要求的其他證

據，以證明出讓人作出有關轉讓的權利，或證明其他人代出讓人作出該項轉讓的權利；或(c)有關轉讓涉及多於 1 類別的股份。(2)如董事根據第(1)款或第 2(2)條拒絕登記某股份的轉讓 —

(a)出讓人或受讓人可要求得到一份述明拒絕理由的陳述書；及

(b)有關轉讓文書須歸還提交它的出讓人或受讓人，但如董事懷疑建議的轉讓可能具欺詐成份，則不在此限。(3)凡轉讓文書於某日遞交予本公司，則在該日期後的 2 個月內，它須連同拒絕登記轉讓的通知，按照第(2)(b)款歸還。(4)如出讓人或受讓人根據第(2)(a)款提出要求，董事須在接獲要求後的 28 日內 —

(a)將一份述明拒絕理由的陳述書，送交該人；或(b)登記有關轉讓。65.傳轉股份如某成員去世 —

(a)而該成員是股份的聯名持有人，本公司只可承認該等聯名持有人中的尚在世者有該股份的所有權；及(b)而該成員是股份的單獨持有人，本公司只可承認該成員的合法遺產代理人有該股份的所有

權。

66.承傳人的權利

(1)如某承傳人按董事的恰當要求，出示被要求出示的證據，證明本身擁有有關股份的權利，該承

傳人在本《章程細則》的規限下，可選擇成為該股份的持有人，或選擇將該股份轉讓予另一人。(2)董事有權拒絕或暫停辦理有關登記，一如假使在有關傳轉前有關持有人已轉讓有關股份的話，董事本會有權拒絕或暫停辦理登記股份轉讓一樣。(3)某承傳人有權享有的股息或其他利益，等同於該承傳人假使是有關股份的持有人的話便會享有

者，惟該承傳人在尚未就該股份登記為成員前，無權就該股份行使任何憑藉成員資格而獲賦予的、關乎本公司會議的權利。(4)董事可隨時發出通知，要求承傳人選擇成為有關股份的持有人，或選擇將該股份轉讓予另一

人。(5)如承傳人在自上述通知發出起計的 90 日內，沒有遵從該通知，董事可在該通知的要求獲遵從

之前，暫緩支付須就該股份支付的所有股息、紅利或其他款項。

67.行使承傳人權利

(1)承傳人如選擇成為某股份的持有人，須以書面將此事通知本公司。(2)在接獲上述通知後的 2 個月內，董事須 —

(a)將有關承傳人登記為有關股份的持有人；或(b)將拒絕登記的通知，送交有關承傳人。

(3)如董事拒絕辦理登記，承傳人可要求得到一份述明拒絕理由的陳述書。(4)如承傳人根據第(3)款提出要求，董事須在接獲要求後的 28 日內 —

(a)將一份述明拒絕理由的陳述書，送交該承傳人；或(b)將該承傳人登記為有關股份的持有人。

(5)承傳人如選擇將有關股份轉讓予另一人，即須就該股份簽立轉讓文書。

(6)本《章程細則》中關於股份轉讓權利及股份轉讓登記的一切限制及其他條文，均適用於第(1)款

所指的通知，亦適用於第(5)款所指的轉讓，猶如有關傳轉並未發生，以及有關轉讓是有關股份的持有人在該項傳轉之前作出的轉讓一樣。

68.承傳人受先前的通知約束

如某通知就某些股份向某成員發出，而某承傳人有權擁有該等股份，且該通知是在該承傳人的姓名或名稱記入成員登記冊前向該成員發出的，則該承傳人受該通知約束。

69.股本的更改

本公司可藉普通決議更改其股本，更改方式須是《條例》第 170(2)(a)、(b)、(c)、(d)、(e)及(f)(i)條所列的 1 種或多於 1 種方式，而《條例》第 170(3)、(4)、(5)、(6)、(7)及(8)條據此適用。

70.71.72.股本的減少

本公司可藉特別決議，按照《條例》第 5 部第 3 分部，減少其股本。回購股份

本公司可按照《條例》第 5 部第 4 分部，回購本公司的股份(包括任何可贖回股份)。股份的配發

如董事須按照《條例》第 140 條的規定，事前取得本公司藉決議給予的批准，方可行使其獲賦予的、配發本公司股份的權力，則董事不得在取得該項批准前，行使該權力。第 5 分部 — 股本的更改和減少、回購股份及股份的配發

第 6 分部 — 分派

73.宣布分派股息的程序

(1)本公司可於成員大會上，宣布分派股息，但股息不得超過董事建議的款額。

(2)董事可不時向成員支付中期股息，前提是董事覺得以本公司的利潤而論，該中期股息屬有理可

據。(3)除按照《條例》第 6 部從利潤中支付股息外，不得以其他方式支付股息。

(4)除非宣布分派股息的成員決議、董事的支付股息決定或股份的發行條款另有指明，否則股息的

支付，須以每名成員於宣布分派或支付該股息的決議或決定的日期所持的股份，作為依據。(5)董事在建議分派任何股息前，可從本公司的利潤中撥出其認為合適的款項，作為儲備。(6)董事可按以下規定運用上述儲備 —

(a)凡本公司的利潤可恰當地運用於某目的上，董事即可將該等儲備，運用於該目的上；及(b)在如上述般運用該等儲備前，董事可將該等儲備，運用於本公司的業務上，或運用於董事

認為合適的投資上，該等投資不得包括本公司的股份。(7)董事如認為不分派某筆利潤，屬穩健做法，即可予以結轉，而不將該筆利潤撥入儲備內。

74.支付股息及其他分派

(1)如須就某股份支付股息或其他分派款項，則須藉以下 1 種或多於 1 種方法支付 —

(a)轉帳入分派對象以書面(或董事決定的方式)指明的銀行帳户；

(b)(如分派對象是股份持有人)按分派對象的登記地址，或(如分派對象不是股份持有人)按分

派對象以書面(或董事決定的方式)指明的地址，以郵寄方式，送交抬頭為分派對象的支票予分派對象；(c)按分派對象以書面(或董事決定的方式)指明的地址，以郵寄方式送交抬頭為指明人士的支

票予指明人士；(d)董事與分派對象以書面(或董事決定的方式)議定的任何其他支付方法。(2)在本條中 —

指明人士(specified person)指分派對象以書面(或董事決定的方式)指明的人。

75.不得就分派支付利息除非 —

(a)某股份的發行條款；或(b)某股份的持有人與本公司之間的另一項協議的條文，另有規定，否則本公司不得就任何須就該股份支付的股息或其他款項，支付利息。

76.分派無人申領

(1)如須就股份支付的股息或其他款項，在已宣布分派或成為須支付的款項後，無人申領，則在有

人申領前，董事可運用該股息或款項作投資用途，或惠及本公司的用途。(2)支付股息或其他款項入另外的帳户，並不使本公司成為該股息或款項的受託人。(3)如 —

(a)自股息或其他款項到期須付的日期起計，已滿 12 年；及(b)某分派對象尚未申領該股息或款項，則該分派對象不再有權收取該股息或款項，而本公司不再欠下該股息或款項。

77.非現金形式的分派

(1)除股份的發行條款另有規定外，本公司可按董事的建議，藉普通決議決定，以轉讓同等價值的

非現金資產(包括但不限於任何公司的股份或其他證券)的方式，支付全部或部分須就該股份支付的股息，或作出全部或部分須就該股份作出的其他分派。(2)董事可為作出非現金形式的分派，作出他們認為合適的任何安排，包括在就該項分派遭遇困難的情況下 —

(a)釐定任何資產的價值；(b)以該價值為基礎，向某分派對象支付現金，以調整分派對象的權利；及(c)將任何資產歸屬受託人。78.放棄分派

(1)分派對象可放棄收取須就某股份支付的股息的權利，或放棄收取須就某股份作出的其他分派的

權利，放棄的方法，是向本公司簽立一份表明此意的契據。(2)然而，如有關股份有多於 1 名持有人，或多於 1 人有權擁有該股份(不論是因為 1 名或多於 1 名聯名持有人去世或破產，或其他原因)，則除非上述契據明文訂明，它是由所有持有人或有權擁有該股份的其他人簽立的，否則該契據屬無效。

第 7 分部 — 利潤的資本化

79.利潤的資本化

(1)本公司可按董事的建議，藉普通決議將利潤資本化。

(2)如資本化須隨附股份或債權證的發行，則董事可運用經資本化的款項，而可運用的款項的比

例，須是假使該款項是以股息的形式分派，有關成員便會有權收取的款項的比例。(3)董事可作出他們認為合適的任何安排，包括發出不足一股股份的證明書、作現金付款，或採取

調整至整數政策，以在可發行不足一股股份或不足一個單位的債權證的情況下，調整成員之間的權利，惟該等安排須是作出該項調整所必需的。

第 6 部雜項條文

第 1 分部 — 公司與外間的通訊

80.須使用的通訊方法

(1)除本《章程細則》另有規定外，根據本《章程細則》由本公司(或向本公司)送交或提供的任何

東西，可按《條例》第 18 部中就《條例》規定由本公司(或向本公司)送交或提供文件或資料的任何方式，送交或提供。(2)除本《章程細則》另有規定外，就董事作出決定一事而向該董事送交或提供的通知或文件，亦

可按該董事已要求的、在當其時向該董事送交或提供上述通知或文件的方式，送交或提供。(3)某董事可與本公司協定，以某特定方式向該董事送交的通知或文件，須當作已在它們送交後的

一段指明的時間內接獲，指明的時間須少於 48 小時。

第 2 分部 — 行政安排

81.公司印章

(1)使用法團印章，僅可按董事授予的權限進行。

(2)法團印章須屬一個金屬印章，印章上以可閱字樣，刻有本公司名稱。

(3)在符合第(2)款的規定下，董事可決定如何使用法團印章或正式印章，及使用法團印章或正式印

章的形式(不論正式印章是供在香港以外地區使用，還是供在證券上蓋印)。(4)除非董事另有規定，否則如本公司有法團印章，而該印章經用作在某文件上蓋印，該文件亦須

經最少 1 名董事及 1 名獲授權人士簽署。(5)就本條而言，獲授權人士是 —

(a)本公司的任何董事；(b)公司秘書；或(c)獲董事授權簽署經法團印章蓋印的文書的人。

(6)如本公司有供在香港以外地區使用的正式印章，則董事須有決定授權在某文件(或某文件所屬類

別的文件)上使用該印章，方可在該文件上蓋上該印章。(7)如本公司有供在證券上蓋印的正式印章，則只有公司秘書或獲公司秘書授權在證券上蓋上該印

章的人，方可在證券上蓋上該印章。

82.沒有查閱帳目及其他紀錄的權利

任何人均無權僅憑成員的身分，查閱本公司的任何帳目或其他紀錄或文件，但如獲 —

(a)成文法則；(b)根據《條例》第 740 條作出的命令；(c)董事；或(d)本公司的普通決議，賦予查閱權限，則屬例外。83.核數師的保險

(1)董事可決定就以下法律責任，為本公司的核數師或本公司的有聯繫公司的核數師，投購保險，並保持該保險有效，費用由本公司負擔 —

(a)該核數師因在履行核數師職責的過程中，在與關乎本公司或該有聯繫公司(視屬何情況而

定)的疏忽、失責、失職或違反信託行為(欺詐行為除外)有關連的情況下而對任何人承擔的法律責任；或(b)該核數師就針對該核數師提出的民事或刑事法律程序中進行抗辯而招致的法律責任，而該

法律程序是針對該核數師在履行核數師職責的過程中所犯的、關乎本公司或該有聯繫公司

(視屬何情況而定)的疏忽、失責、失職或違反信託行為(包括欺詐行為)而提出的。(2)在本條中，凡提述履行核數師職責，即包括履行《條例》第 415(6)(a)及(b)條指明的職責。

84.清盤

(1)如本公司清盤，而在償付在清盤中經證明的債項後，留有餘數，清盤人 —

(a)可在獲得規定認許下，將本公司的資產(不論該等資產是否包含同一類財產)的全部或任何

部分，按其原樣或原物，在成員之間作出分配，並可為此目的，為將會如此分配的財產，訂出該清盤人認為公平的價值；及(b)可決定如何在成員或在不同類別的成員之間，進行該分配。

(2)清盤人可在獲得規定認許下，為了分擔人的利益，將上述資產的全部或任何部分，按清盤人(在獲得規定認許下)認為適當的信託安排，歸屬予受託人，但任何成員不得被強迫接受任何帶有法律責任的股份或其他證券。(3)在本條中 —

規定認許

(required sanction)指本公司以特別決議所作的認許，及《條例》所規定的任何其他認

浅析公司章程的法律性质篇7

关键词：公司,章程,法律性质

一、关于公司章程法律性质的几种代表性观点

(一) 契约说

契约说为英美法系大部分学者和大陆法系学者所坚持。该说最初来源于经济学家提出的公司契约理论。传统公司契约理论认为, 公司并非像公司拟制说或公司实在说所宣称的那样是一种法人, 而仅仅是公司股东之间的一种契约, 是股东之间通过协商所达成的一种协议。现代公司契约理论认为公司是许多自愿缔结合约的股东、债权人、董事、经理、供应商、客户之间的协议。因此, 公司本质上是契约性的, 或者说公司是一套合同规则。既然公司是合同性的, 法律就应当充分尊重当事人的意思自治, 由当事人自由决定他们之间的权利义务关系。因此公司章程就是当事人之间意思自治的产物, 是当事人经过充分协商缔结的契约。

(二) 自治法说

自治法说从公司法人的社团性出发得出的结论。认为公司章程是根据国家赋予的“公司自治立法权”而制定的, 是在国家强制性规范的指导下订立的规定公司对内对外活动的自治法。公司章程不仅约束制定章程的设立者或者发起人, 而且约束公司机关及新加入的公司组织者。因此公司章程具有自治法规的性质, 公司内部的经营管理制度、议事规则不能与公司章程相抵触, 否则不具有法律效力。

(三) 折衷说

折衷说实际上兼采契约说和自治法说。认为公司章程的本质属性为自治规则, 但同时兼具契约的性质。具有契约性质的章程条款主要是其中有关股东 (发起人) 权利、义务和股东的出资方式、出资额那部分内容;其他多数条款则具有更明显的自治规则的性质, 其约束力及于后续加入公司的成员。

(四) 宪章说

宪章说认为公司章程既不是自治法也不是契约, 而是带有宪章性质的法律文件。公司章程是股东和公司从事商事活动的行动纲领, 它规定了公司最为重要和最为基本的运行规则, 是公司内部的根本法, 具有最高的效力, 公司内部的其他文件不得同公司章程相抵触, 否则无效。

二、对以上各种学说的评析

“契约说”抓住了大多数公司章程中所体现的“意思自治”、“合意”等“合同法”的一些基本理念。但不足之处是:不能体现“合同法”中“一方权利即是另一方义务”的“权利义务对应性”原理;不能充分体现合同具有“相对性” (即合同只在订约的当事人之间产生法律效力) 的基本原理, 公司章程约束的主体不限于章程的制定者或签署者, 它约束的主体包括公司本身、公司股东和公司的管理者等;无法解释一人公司或独资公司的公司章程欠缺“合意”的事实。

“公司自治法说”实际上是“公司章程契约说”的自动延伸, 但又弥补了契约说的一些不足和缺陷。其不足之处在于:将公司章程直接称呼为“法”, 混淆了法须特定国家机关经过特定程序才能制定的应有之意;在逻辑关系上存在将法律认可和保障公司章程的有效性等同于法律自身的弊病;不能准确体现公司章程法律性质的一些特殊性, 如必须符合一定的法定文件形式、股东可随时根据需要对其进行修改变动等。

“公司章程说”对公司的作用就相当于宪法对于一个国家的作用。该说虽然采用比喻的形式, 但也确实抓住了公司章程的一些本质特征, 相较前两说有其独特的优越性和说服力。其不足之处是:采用类比的方式给公司章程进行定性, 没有从公司法理论角度对公司章程进行定性分析;设立和经营一个公司无法等同于成立和治理一个国家, 该说无法说明公司法与公司章程之间的法律关系;此说仍旧没有跳出公司章程即为法的范畴, 似与公司章程自治法说较为接近。

“折衷说”可以解决众多的难题。例如公司章程的生效时间问题:公司章程中发起设立公司的投资者之间的权利义务关系适用契约法的原理, 自发起设立的投资者签字盖章生效;公司章程中关于公司治理机制、公司内部管理制度 (公司章程细则) 的内容受自治法学说的调整, 自公司成立时生效。新折衷说也为股东诉权的行使提供了法理基础。英美公司法理认为, 划分直接诉讼与派生诉讼的原因在于股东作为公司成员享有性质不同的两种权利, 即个人成员资格权利与公司成员资格权利。个人成员资格权利受到侵犯或发生争执, 股东个人可以自己的名义提起直接诉讼, 此种权利不受公司大多数股东决议的影响, 而作为公司成员资格的权利受到侵犯, 一般只允许公司提起诉讼, 仅在例外的情形下允许公司某些成员以公司的名义提起诉讼。

三、对公司章程法律性质的定位

(一) 公司章程是公司成立的行为要件

一个公司的成立必须具备三个要件, 即人的要件———股东或发起人人数;物的要件———最低资额;行为要件———公司章程。前两个要件, 是公司章程必须记载的事项, 也就是说, 第三个要件包括了前二个要件。由此看来, 公司成立的三个要件, 最终可归纳为一个要件, 即公司章程。

公司章程作为公司成立的行为要件, 不仅在我国《公司法》中有规定, 规定了设立有限责任公司必须制定公司章程和第73条规定设立股份有限公司, 制定公司章程是必须具备的条件之一。而且也为世界各国公司法普通采用。如《日本有限公司法》第5条规定“有限责任公司在成立时必须制定公司章程。”《日本商法》第62条、第165条分别规定无限公司、股份有限公司设立必须制定章程。《美国标准公司法》尽管没有像中国、日本公司法那样明确规定设立公司必须制定公司章程的条文, 但全文152个条文中, 用了11条近70个条款规定公司章程的制定、内容、修改、备案等, 全文有近80处涉及公司章程, 如“不得违背公司章程所载之规定”, “除公司章程另有规定除外”。

(二) 公司章程是公司行为的根本准则

公司章程是公司最基本的规范性文件, 它规定公司组织与经营的最根本事项, 如经营范围、注册资本、组织机构、股东的权利和义务、利润分配、解散事由及清算办法等。

我国《公司法》对有限责任公司和股份有限公司公司章程应当载明的事项, 采用列举的方式作出了规定。从规定的内容看, 对公司组织结构与经营管理的最基本问题均作出了规定, 如公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、公司的法定代表人、董事会的组成、职权、任期和议事规则;公司的名称与住所、公司的经营范围、股东的权利和义务、公司的通知与公告办法等。同时, 其他国家和地区的公司法与我国《公司法》的规定也基本相同。如我国台湾地区公司法第101条、第129条也分别对有限公司和股份有限公司的公司章程应当载明的事项作了明确的规定。欧共体《第二号公司法指令》第2条对股份有限公司的公司章程至少应载明的事项也作出列举式的规定, 第3条则对其他应当载入公司章程的内容作了明确的规定。由此可以得出, 欧盟各国的公司法中对公司章程的规定是共同的。除了公司章程的内容可以证明公司章程是公司行为的根本准则外, 从公司章程与公司章程细则、公司其他规章制度之间的关系上也得到了证明。

在我国《公司法》上, 规定了有限责任公司和股份有限公司有制定公司的基本管理制度的职权和有限责任公司和股份有限公司的经理有制定公司的具体规章的职权。没有明确董事会和经理可以制定章程细则, 但从其实际含义上看, 与英美法律中规定的章程细则是相同的。如《美国标准公司法》第4条第12项规定:“为经营和管理公司事务, 制定和修改与公司章程和本州法律不相抵触的章程细则。”第27条则规定:“章程细则可包括与法律或者公司章程不相抵触的管理公司事务的任何条款或者规定。”

由此可见, 不论是我国《公司法》规定的规章制度, 还是英美法系规定的章程细则, 其制定均是依据公司章程, 或者不与公司章程相抵触, 否则, 会产生无效的法律后果。因此, 可以形象地说, 公司章程是公司的宪法, 而细则或者规章制度, 则是公司的基本法。

(三) 公司章程是对外的信誉证明

公司章程作为具有法律意义的重要法律文件, 经营范围与注册资本是法定必须记载的事项。该事项对公司对外进行经营活动, 保障交易安全至关重要的。如公司的经营范围, 对交易能力与资格作了明确的规定, 经营者在选择合作伙伴时, 特别涉及国家限制经营、特许经营的交易更为重要。一般而言, 国家对限制经营、特许经营的公司的设立条件, 比普通经营事项的要求更高、更严格。同时, 对于公司取得的资格, 在公司存续期间应达到的要求, 采取年审或者年检制度。因此, 公司取得了专营或者特许经营的资格, 就意味着公司在市场上取得了特别通行证, 取得了特权。公司的资金实力, 这是交易成功与安全的物质保障, 决定着双方的履约能力。决定交易相对方是否与公司进行交易、交易的大小及是否给公司以信用。因此, 公司章程对外是公司最为有力的资信证明。

(四) 公司章程是公司的自治规范

公司章程作为公司的自治规范, 是由以下内容所决定的。其一, 公司章程作为一种行为规范, 不是由国家, 而是由公司股东依据公司法自行制定的。公司法是公司章程制定的依据。作为公司法只能规定公司普遍性的问题, 不可能顾及到各个公司的特殊性。而每个公司依照公司法制定的公司章程, 则能反映本公司的个性, 为公司提供行为规范。其二, 公司章程是一种法律外的行为规范, 由公司自己来执行, 无须国家强制力保障实施。当出现违反公司章程的行为时, 只要该行为不违反法律、法规, 就由公司自行解决。其三, 公司章程作为公司内部的行为规范, 其效力仅及于公司和相关当事人, 而不具有普遍的效力。

参考文献

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[4]王海平.公司章程的性质与股东权益保护的法理分析[J].当代法学, 2002, (3) .

论公司章程变更的原则篇8

关键词公司章程变更原则

公司章程是由设立公司的股东或发起人制定，并经全体公司股东一致或多数同意，对公司、股东、董事、监事和高级管理人员有直接约束力并规定公司组织及运作规范、权利义务配置的成立公司必备的法律文件。公司章程是公司行为与组织的根本准则，公司章程变更不仅涉及到公司基本制度的改变，而且关系到公司及其股东甚至第三人的利益，因此公司章程的变更对于公司来说是一件十分重要的事情。作为独立法人，公司有权对公司章程做出相应的变更，公司章程的变更同时也是经济发展以及历史演进的必然结果，但这决不意味着公司章程的变更不受限制。由于公司章程的变更会给股东之间的利益安排带来巨大的影响，公司章程的变更也可能会成为大股东欺压中小股东的手段，因此公司章程的变更须遵守一定的原则。

一、不得违背法律强制性规定的原则

公司章程是依据法律制定的，其变更不得与法律强制性规定相抵触，这是各国公司法普遍规定的原则。如美国《示范公司法修正本》第十章第一节规定，经过修正的公司章程只可包括那些修正之时能合法地纳入最初文本中的条款。英国1948年《公司法》第10条规定，在遵守公司法的规定和公司章程所规定的条件的情况下，公司有权通过特别决议变更其章程。在我国，公司章程变更应当遵守法律和行政法规的规定，否则无效。《公司法》第22条规定，股东会或股东大会的决议内容违反法律、行政法规的无效。《公司登记管理条例》第23条规定，如果章程违反法律、行政法规的内容，公司登记机关有权要求公司作相应修改。

二、不得损害股东权益的原则

股东是公司存在的基础，为股东创造利润是公司存在的最主要目的。当公司章程发生变更时，很可能影响到股东的权益，如公司资本增减、股份合并以及公司内部议事规则的变更等。为了保护股东权益，许多国家的公司法律中确认了章程变更不得损害股东权益的原则。《法国商事公司法》第63条第1款规定，股东大会按修改章程所要求的条件审议批准减少资本。在任何情况下，减少资本不得侵犯股东平等原则。我国台湾地区“公司法”第130条规定，发起人股东依照公司章程所享有的特别利益，在公司章程的后续修改中可以修改，但是不得侵犯其既得利益。根据瑞士《债法典》规定，未经股东本人同意，不得剥夺股东的基本权利。股东的基本权利，按照法律和章程的规定，不受股东大会和董事会决议的制约。股东的基本权利应当包括成员资格、投票权、竞选权、股利取得权和清算时的股份财产分配请求权。日本《商法典》第345条第1款规定，公司已发行数种股份的，如变更章程将对某类股东造成损害，则章程的变更，除要有股东大会的决议外，还要有该类股东大会的决议。

在我国，股东权益因为公司章程变更而受到侵害的，可以通过股东诉讼制度和异议股东股权回购制度等来救济。根据现行《公司法》第22条规定，股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。第75条规定，异议股东在公司合并、分立、转让主要财产或者公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续等情形时，异议股东有权要求公司回购异议股东的股权。

三、不得损害债权人利益的原则

公司章程具有涉他性，其诸如注册资本、住所、合并以及分立等内容的变更直接关系到其对外偿债能力。因此，在公司章程变更时，不仅需要考虑到公司自身的利益，还要顾及债权人的合法权益。许多国家和地区的公司法都规定了章程变更不得侵害债权人的合法权益的原则。法国《商事公司法》第63条第3款规定，股东大会非以亏损为由批准减少资本计划的，在大会审议笔录存放书记室之日前的债权的债权人，可在法令规定的期限内，对减少资本提出异议。法庭可裁定驳回异议，或命令对债权进行补偿，或如公司提供担保，而且所提供的担保被认定足够时，命令建立担保。在提出异议期间，不得开始进行减少资本的活动。

我国澳门地区公司法第268条规定，在减资决议公布前已设立且不能要求清偿之债权之债权人，如果决议公布后日内要求担保，则应对其提供担保公布决议时，应通知债权人本款所指之权利。、债权经已获得担保之债权人不得行使上款所赋予之权利。基于资本之减少而对股东所作之给付，仅自减资决议公布之日起日后且在偿付债权人或对要求担保之债权人提供担保后方得为之。我国现行《公司法》也对公司变更时债权人利益保护作出了规定，公司在进行合并、分立或者减少注册资本时，应当依法通知或者公告债权人，否则债权人有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。现行《公司法》第174条规定，公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自公告之日起日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。第176条规定，公司应当自作出分立决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。第178条第2款规定，公司债应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自公告之日起日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

参考文献：

[1]李建伟.公司法学[M].中国人民大学出版社，2008.

[2]邓峰.普通公司法[M].中国人民大学出版社，2009.

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