行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度（精选9篇）

行政执法案卷评查制度 篇1

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。

行政执法案卷评查制度 篇2

关键词：行政案卷,排他制度,内涵

行政案卷排他制度是指行政主体在作出行政行为前通过调查、鉴定、举行听证等形式取得的和相对人提供的用以证明待证事实的各种记录、陈述意见、鉴定结论、证人证言、物证等证据, 以及程序中所依据或收到的各种法律文书按照一定的顺序组成案卷, 行政主体的行政行为只能以该案卷为依据作出, 卷外证据不能作为行政行为根据。根据这一制度, 作为行政机关定案的证据只能是在案卷中已经记载的并经过当事人口头或者书面质辩的证据, 凡未经记载和质辩的证据一律不得作为定案的根据。美国行政法明确确立了这一原则[1] (P493) 。

目前国内外实务界、理论界对行政案卷排他制度的称谓可谓五花八门, 有称之为行政案卷排他性原则的, 有称之为行政案卷制度的, 亦有称之为案卷排他规则的, 还有称之为案卷排他性的, 更有将听证笔录与行政案卷概念偷换的。这不仅造成使用上的不便, 也容易造成概念混乱, 引起对法律条文的误解。因此, 确定统一称谓是明确行政案卷排他制度内涵的第一步。

(一) 行政案卷与档案、听证笔录

行政案卷是指对行政程序的记载以及行政行为所根据的一切文献, 即行政主体在作出行政行为前通过调查、鉴定、举行听证等形式取得的和相对人提供的用以证明待证事实的各种记录、陈述意见、鉴定结论、证人证言、物证等证据, 以及程序中作出、收到的各种法律文书。行政案卷既包括了行政相对人和有关利害关系人甚至其他社会公众提供的材料, 也包括行政机关自己制作的材料;既包括对相对人有利的证据, 也包括对相对人不利的证据。行政案卷的形式分为书面的形式和口头的形式, 行政机关口头的决定或口头说明的理由, 如果可以证明确实存在时, 也可成为案卷的一部分。在美国《联邦行政程序法》的557. (c) .3.中提到:“案卷应注明对当事人提出的每个事实认定、结论或异议的裁定。包括初步性、建议性和临时性决定在内的所有决定, 都应属于案卷的组成部分。”行政案卷与其他相关概念是存在区别的, 为了更好地把握行政案卷的内涵, 必须将之与相关概念加以对比、区分。

1. 行政案卷与档案。

根据《辞海》上对“档案”的解释:凡具有查考使用价值、经过立卷归档集中保管起来的各种文件材料, 包括:收发电文、会议记录、电话记录、人事材料、技术文件、出版物原稿、财会簿册、印模、照片、录像带以及具有保留价值的各种文书。由此, 档案的内涵大于案卷, 两者为包含与被包含的关系。

2. 行政案卷与听证笔录。

依各国行政程序法通例, 听证笔录一般是指听证主持人 (非本案调查人员) 在听证过程中对调查取证人员 (追诉人) 、案件当事人陈述的意见和提供的证据所作的一种书面记载。听证笔录是正式听证程序中的法律用语, 若将“听证笔录”与“行政案卷”等而视之, 则容易让人产生非正式听证程序中不需要行政案卷排他制度的错误观念, 同时由两者定义可以看出, 即便是在正式听证程序中的听证笔录也只不过是行政案卷的一部分而非全部, 两者的关系是被包含与包含关系。由此亦可得知, 行政案卷排他制度并非正式听证程序的专有制度。

(二) 称谓的厘清:

行政案卷制度抑或行政案卷排他制度

学界有学者主张以“行政案卷制度”予以命名 (1) , 其主要是基于以下考虑:其一, 认为行政案卷本来就不具有“排他性”, 即只承认行政案卷是行政行为作出过程和支持行政行为合法性的重要依据而非唯一依据, 因此自不必在称谓中出现“排他”字样;其二, 承认行政案卷具有“排他性”, 但案卷应然地包括了“排他性”, 否则永远也无法真正成“卷”。“王名扬先生笔下的‘案卷排他性’之‘排他性’也只不过是对案卷本质的揭示与强调, 并不意味着案卷还有排他性和非排他性之别。”[2]所以, 称其为“行政案卷排他制度”有同义重复之嫌。

笔者认为“行政案卷排他制度”的称谓是最佳的, 理由如下:首先, “行政案卷制度”容易与“行政案卷管理制度”、“行政案卷阅览制度”等相似概念混淆, 在造成视觉误差的同时难以体现出本制度的特殊性, “排他性”正是对案卷本质的揭示与强调, 在称谓中出现更能与相似概念加以区别;其次, “案卷排他性”着眼于“性质”, 是静态的, 而“案卷排他”强调的则是一个过程, 即:行政案卷外的任何材料都不成为行政行为过程以及支持行政行为合法性的依据, 都将予以排除的一个过程, 是动态的。因此, 命名为“行政案卷排他制度”既能一目了然地体现出制度特性, 又能动态地反映制度的运行过程。

(三) “原则”与“制度”之争

“行政案卷排他”究竟是一项制度抑或是一项原则?我国理论界对此可谓是莫衷一是。一部分原因来自美国最早确立的案卷排他性原则这一称谓的影响, 另一部分原因则是由于对“原则”、“制度”等基础概念没有加以认真区分。法律原则是指寓存于法律之中的最初的、最根本的规则[3] (P87) 。法律规则 (制度) 是指:对一定的事实状态 (包括行为和事件) 赋予明确的法律意义, 并确定其具体法律后果的准则[4]。法律规则 (制度) 不同于法律原则, 法律规则具有明确性或确定性, 无论其规定的事实状态还是法律后果, 都是具体的, 可认定、可操作;因此, 法律规则具有指引、评价、预测、警示等作用。而法律原则只是为人们的行为提供了某些根据或设置一定标准, 并不具体规定一定的事实状态和法律后果。而行政程序法的基本原则是指:贯穿行政权运行过程始终, 为行政机关和相对人以及其他程序参与人所必须遵循的基本行为准则, 而行政程序的具体规则 (表现为制度) 则是某些程序事项法律规定的陈述, 比学说或原则更加详细和具体。据上分析, 笔者认为可作如下定位:行政程序法价值取向 (程序正义) 由行政程序法基本原则 (公正、公开原则) 来加以体现, 行政程序法基本原则 (公正、公开原则) 则由行政程序法制度 (行政案卷排他制度) 来落实和具体化, 即行政程序法价值取向 (程序正义) —行政程序法基本原则 (公正、公开原则) —行政程序法制度 (行政案卷排他制度) 的模式。解决“原则”“制度”之争的表征只是厘清称谓问题, 实质却关系到行政程序法典化制度设计的落实。因此, 笔者主张以“行政案卷排他制度”命名。

在行政案卷排他制度的特征问题上, 我国理论界可谓是争讼盈庭。有学者认为行政案卷制度具有真实性、封闭性、排他性、公开性和唯一性的特点[2]。亦有学者将之归纳为程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性以及多样性[5]。笔者认为:真实性、客观性在本质上并无太多区别, 且并不为行政案卷排他制度所特有;唯一性与排他性有重复之嫌, 只是从不同角度对同一事物的阐述罢了;而整体性、多样性是对行政案卷存在形态特征的描述, 故不能将之归纳为制度特征;程序性、公开性都带有程序色彩, 而行政案卷排他制度本身就是一种行政程序制度, 程序性与公开性并不为本制度所特有。因此, 在行政案卷排他制度下探讨行政案卷的特征, 行政案卷具有开放性、关联性、封闭性、排他性的特征。

参考文献

[1]王名扬.美国行政法[M].北京:中国法制出版社, 1999.

[2]倪洪涛.行政案卷制度论纲[J].甘肃政法学院学报, 2005, (2) .

[3]胡旭晟, 蒋先福.法理学[M].长沙:湖南人民出版社、湖南大学出版社, 2001.

[4]王万华.行政程序法论[A].罗豪才.行政法论丛:第3卷[C].北京:法律出版社, 1999.

行政执法案卷评查制度 篇3

案卷评查制度

为严格依法行政，规范行政处罚行为，加强行政处罚案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规和规章制定本制度：

一、本制度所称行政处罚案卷是指本局按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷。

二、行政处罚具体执行机构，应做好行政处罚案卷的整理归档工作。整理归档的案卷应做到规范、真实、完整。

三、本局依法领导小组办公室责牵头组织行政处罚案卷评查工作，有关科室参加行政处罚案卷评查工作。

四、案卷评查分为基础标准和文书标准两部分。前者是对行政处罚行为是否合法、能否成立的基本要素的评价；后者是对行政处罚案卷文书及填写内容是否规范的评价。

五、基础标准不设具体分数，不符合任何一项内容，该案卷为不合格，不再具体评分。文书标准采用百分制方法评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。如案卷中不需要达到某项具体要求的，该要求所占分值自动累加。

六、案卷评查工作应当客观公正，实事求是，确保评查工作质量和效果。案卷评查过程中发现错案或者执法过错的，应当依照规定实施责任追究。

七、本制度自发布之日起施行。附：行政处罚案卷评查标准（试行）

行政处罚案卷评查标准（试行）

一、基础标准

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格；

2、实施行政处罚的主体在法定权限内实施行政处罚。

（二）被处罚对象认定准确

（三）事实清楚，证据确凿

1、违法事实及情节认定清楚；

2、认定违法事实证据充分，证据具有合法性、客观性和关联性。

（四）适用法律正确

1、行政处罚适用的法律、法规和规章符合《中华人民共和国行政处罚法》的要求；

2、法律、法规和规章及条、款、项、目的引用完整、准确。

（五）程序合法

1、按照立案、调查取证、决定、送达、执行的先后顺序实施；

2、由两位以上行政执法人员调查取证，并出示了执法身份证件；

3、作出行政处罚决定前向当事人履行了告知义务，并听取 2 了陈述和申辩或有当事人放弃此项权利的记载；

4、符合听证条件的案件应当告知当事人享有申请听证的权利，并对要求听证的案件依法举行了听证；

5、依法送达了法律文书，并有送达回证；

6、对构成犯罪的，依法及时移送司法机关。

二、文书标准

（一）立案阶段（共12分，每项2分）

立案审批文书：

1、有当事人的基本情况；

2、有案件来源；

3、有案情介绍；

4、有立案依据；

5、有行政执法部门承办人、负责人的意见和签名；

6、有立案时间。

（二）调查取证阶段（共32分）

1、勘验检查笔录（共5分，每项1分）

（1）有被检查人的基本情况；

（2）有现场勘验检查的起止时间、地点；

（3）现场勘验检查情况记录完整、准确；

（4）有两名以上勘验检查人员的签名；

（5）有被检查人签名（如被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人签名）。

2、询问笔录（共7分，每项1分）（1）有询问的起止时间、地点；

（2）有被询问人的基本情况；

（3）一份询问笔录针对一个被询问人；

（4）询问笔录记录的内容完整、准确；

（5）有两名以上执法人员签名；

（6）有被询问人表示纪录真实的记载和被询问人的签名或按的手印；

（7）有涂改之处时，应有被询问人按的手印。

3、调查取证与保存证据文书（共10分，每项1分）

（1）有被调查取证人的基本情况；

（2）有调查取证的事由和依据；

（3）有调查取证的具体时间、地点；

（4）提供的证据与案件有关；

（5）有物品的性状的准确描述；

（6）有物品的保存期限和地点；

（7）有两名以上的行政执法人员的签名；

（8）有被调查取证人的签名或盖章；

（9）有记载物品处理的决定和处理结果的文书；

（10）如先行登记保存的，应有行政执法部门负责人审批记载。

4、鉴定文书（共5分，每项1分）

4（1）鉴定目的明确；（2）鉴定单位合法；

（3）鉴定内容清楚；

（4）鉴定结论明确；

（5）有鉴定部门印章、鉴定人员签名、鉴定日期。

5、调查终结报告或案件处理审批表（共5分，每项1分）

（1）有案件来源的简介；

（2）有被处罚对象的基本情况；

（3）有违法事实和主要证据及认定违法事实的依据；

（4）有行政处罚的依据；

（5）有承办人和承办机构负责人的意见和签名。

（三）审查决定阶段（共23分）

1、告知文书（共8分，每项2分）

（1）有告知文书；

（2）有告知当事人违法事实、处理理由和依据的记载；（3）有当事人陈述、申辩或放弃此项权利的记载；

（4）告知文书应有行政执法部门的名称及印章，并给当事人适当的时间。

2、听证文书（共5分，每项1分）

（1）有告知当事人有听证权利的文书；

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

5（3）听证通知书格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、主持人，告知当事人申请回避权，行政执法部门名称、印章、通知时间等；

（4）听证笔录格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、内容，听证主持人，记录人和当事人或代理人签名等；

（5）听证报告格式规范、内容完整。包括案由、案情、听证情况介绍，主持人意见和签名，报告时间等。

3、审批文书（共3分，每项1分）

（1）按法定权限审批；

（2）集体讨论的应有规范的文书（记录、会议纪要等）记载；

（3）报上级机关批准的有规范的报批文书，并有上级机关的意见。

4．行政处罚决定书（共7分，每项1分）

（1）有当事人姓名或名称及地址；

（2）有经查明的违法事实和相关证据；

（3）有行政处罚的种类和依据；

（4）有履行的方式和期限以及告知逾期缴纳罚款要每日按罚款数额3%加处罚款；

（5）有不服行政处罚决定的，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（6）有作出行政处罚决定的行政执法部门名称及印章；

6（7）有作出行政处罚决定的日期。

（四）送达、执行阶段（共19分）

1、送达回证（共6分，每项2分）

（1）送达回证份数齐全；

（2）格式规范、内容完整；

（3）送达方式、程序合法。

2、罚没款（物）票据（共4分，每项2分）

（1）有合法票据及物品清单；

（2）填写完整、准确。

3、行政处罚强制执行申请文书（共5分，每项1分）

（1）案件名称准确；

（2）被申请人基本情况清楚；

（3）申请执行项目准确；

（4）案情叙述完整、准确；

（5）强制执行理由正确。

4、结案报告或结案登记表（共4分，每项1分）

（1）案由、结案理由清楚；

（2）有送达情况、执行情况及结果；

（3）有承办人结案的意见及签名；

（4）有行政执法部门负责人同意结案的意见及签名、日期。

（五）案卷归档（共14分，每项2分）

1、一案一卷；

2、使用统一规范的卷皮；

3、卷内目录及备考填写规范；

4、卷内材料排列有序（一般按办案时间顺序排列，也可将行政处罚决定书及结案报告放卷首，而其余材料仍按办案时间顺序排列），并有页号；

5、卷内无金属物，并装订整齐；

6、卷内文字使用钢笔、签字笔或毛笔；

行政执法案卷评查自查报告 篇4

严格按照确定的执法检查指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求，对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。

二、抓住重点，严格自查

为确保环保行政执法文书的严格规范，我局就环保行政执法文书评查工作专题进行了安排部署，于20xx年7月10日至15日，在环境大队组织开展了为期五天的环保行政执法文书自评自查活动，要求大队对6月至20xx年6月期间行政执法过程中产生的行政处罚、行政许可等行政执法案卷逐一进行认真自查。在此基础上，对所有执法文书从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面进行了严格的检查。经自查，我局行政执法案卷严格规范，格式文本完备，卷内目录和材料齐全，排列有序，装订整齐。事实认定基本清楚、证据合法有效，行政处罚和许可程序合法规范。

全部案卷显示，我局所处理的行政执法案件中，未出现一件行政错案，也未出现一起行政复议案件。具体表现在：执法主体合法;无超越法定权限案件;适用法律依据正确;执法程序合法;认定事实清楚;裁量适当;能充分保障相对人的参与权、陈述权、申辩权和救济权，特别是作出的具体行政行为相对人的权利、义务可能产生不利影响的，能正确告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和申请期限;无超过法定期限案件;行政执法案卷制作规范。

三、规范案卷管理，促进依法行政

一直以来，我局按照一案一卷要求，对所有行政处罚案卷进行了整理完善，特别是行政征收排污费、行政许可、进入到行政强制执行、行政复议等案卷，我局高度关注，明确专人，按照行政处罚、征收的相关法定程序，确保所有案卷档案规范归档，也为下一年度严格执法提供了有力依据。

四、存在的问题及整改措施

虽然我局在上一年度的行政处罚案卷工作中取得了明显成效，但与上级要求和兄弟先进单位相比，仍存在许多不足和问题。比如：个别执法人员办案时记录潦草，用语不规范;只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致于案子办得出，经验拿不出;有极个别案卷整理不够到位。针对这些不足和问题，我局将在下半年重点从以下方便予以解决。

一是加大业务培训力度，重点对制作文书进行培训，提高执法人员制作法律文书、调查取证的能力和水平，增强执法人员的行政执法水平和能力，提高行政执法办案效率，确保行政执法行为的合法性和规范化。

二是定期和不定期举行经验总结交流会，让全体干职工结合自己的办案过程，总结各自的经验做法，做到取长补短。

三是进一步提高案卷管理水平，严格案卷归档制度，案卷装订符合标准，统一规范。

寿县行政执法案卷评查暂行办法 篇5

第一章 总则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，推进依法行政，优化发展环境，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》、《安徽省行政执法监督条例》、《六安市行政执法案卷评查暂行办法》，结合本县实际，制定本办法。

第二条 本县行政区域内的行政执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条 行政执法单位应当建立有关行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等行政执法案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档。

第四条 县政府每年组织一次行政执法案卷评查。日常组织、协调、指导、检查职责由县政府法制工作机构具体负责。

行政执法部门可根据实际需要组织开展本部门行政执法案卷评查工作。

第五条 行政执法案卷评查应当遵循依法、公平、公正、合理的原则，切实做到实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合。

第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序

第六条 县政府组织的行政执法案卷评查工作，由县政府法制工作机构提出评查方案，报县政府审定后组织实施。行政执法部门组织开展行政执法案卷评查工作，由行政执法部门法制工作机构提出评查方案，经部门负责人审定后组织实施。

组织开展行政执法案卷评查，应当根据行政执法工作的具体情况，分确定行政执法案卷评查事项的重点。

第七条 行政执法案卷评查应当组成案卷评查组具体实施。

县政府组织的行政执法案卷评查，案卷评查组由推进依法行政工作领导组成员单位负责人、邀请的人大代表和政协委员、特邀行政执法监督员、相关行政执法部门法制机构人员、其他具有法制工作经验的人员组成。案卷评查组组长由推进依法行政工作领导组成员单位负责人担任。案卷评查人员不参与对本单位的案卷评查工作。

行政执法部门组织的行政执法案卷评查，其评查组的组成，由行政执法部门根据需要确定。

第八条 行政执法案卷评查的具体方式以抽查行政执法案卷为主，根据工作需要，也可以采取抽查案卷与听取汇报、电话回访案件当事人相结合等方式进行评查。

第九条 组织实施行政执法案卷评查，可以按照下列程序进行：

（一）制订行政执法案卷评查方案，发布行政执法案卷评查通知，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；

（二）被评查单位按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录，由行政执法案卷评查组根据行政执法案卷目录随机抽取行政执法案卷；

（三）评查组评查具体行政执法案卷，可以到被评查单位现场评查，也可以在案卷评查组织者确定的地点进行；

（四）行政执法案卷评查组根据行政执法案卷评查标准填写行政执法案卷评查表，注明所评行政执法案卷名称、存在的问题等；

评查组成员可以就发现的问题，向被评查单位问明原因或与之交流。

（五）行政执法案卷评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查部门的执法水平、主要成效、主要问题、整改的建议及最后得分等；

（六）行政执法案卷评查组向县政府或组织案卷评查的行政执法部门提请确定评查结果；

（七）通报行政执法案卷评查情况和结果，对需要整改的发出整改意见。

第三章 行政执法案卷评查的标准

第十条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动。行政执法案卷的基本标准和要求主要包括：

（一）行政执法主体合法，符合法定权限；

（二）行政执法行为所认定的事实清楚，证据充分；

（三）行政执法行为程序合法，不缺少法定步骤，不超过法定时限；

（四）行政执法行为有现行有效的法定依据，适用法律、法规和规章准确；

（五）行政执法自由裁量权的行使适当；

（六）行政执法文书使用符合法定要求，有关记录内容清楚，格式规范；

（七）行政执法文书送达符合法定形式与要求；

（八）行政执法决定的执行符合法定形式与要求；

（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定等。

案卷评查组织单位，应当根据有关法律、法规、规章及前款确定的基本标准和要求，分别就行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等，制定相应的具体评查标准。

第十一条 每一具体行政执法案卷评查后，应当根据评查标准和评查情况，确定为合格案卷或不合格案卷，其中，有下列情形之一的，应定为不合格案卷：

（一）主体不合法，超越法定权限；

（二）事实明显不清，主要证据明显不足；

（三）违反法定必经程序；

（四）适用法律错误。

除前款所列的四种不合格情形外，其他所抽查的具体案卷，实行百分制，对每卷均按评查标准评出具体得分。案卷评查组依照第一款规定，具体案卷拟评为不合格的，应将评查的理由和依据告知被评查单位，被评查单位持

有异议的，由案卷评查组复核一次。

第十二条 对被评查单位所抽查的行政执法案卷评查后，评查组应依据所抽查案卷的综合得分情况或合格案卷的比例，提出被评查单位的执法水平等次，报县政府或组织案卷评查的行政执法部门确定。

执法水平等次可分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次，其中评为优秀等次的单位，应为抽查中没有发现不合格案卷的单位。

第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理

第十三条 行政执法案卷评查结果应当通过适当形式公布，以表彰先进，鞭策后进。

第十四条 县政府将行政执法案卷评查结果作为一项重要内容纳入县政府对行政执法部门依法行政工作的考核。

行政执法部门应将行政执法案卷评查结果作为本机关行政执法人员考核的内容。

第十五条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷存在突出问题的，应当书面反馈给被评查单位，并明确整改要求。

第十六条 被评查单位应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。

第五章 附则

第十七条 本办法具体应用中的问题，由县政府法制办公室负责解释。

绥芬河市行政执法案卷评查标准 篇6

行政执法案卷评查标准

为了规范行政执法行为，提高我市行政执法机关依法行政工作水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规和规章规定，结合本市实际，制定本标准。

一、总则

1．本标准分基础标准和一般标准。基础标准是对行政执法行为能否成立、是否合法的评查，分为合格与不合格两个标准；一般标准是对行政执法案卷文书的格式是否规范，基本要素是否齐备，填写是否符合要求的评查，采用百分制评分方法。

2．基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷即为不合格案卷；一般标准按程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表达不清的，扣除项目分，并对不符合文书归档规范的，每处扣0.5分，扣分合计不超过项目总分。最后，将各项目扣分的余分相加即为总得分。

3．经行政诉讼或行政复议被认定违法和撤销行政行为的，该案卷即为不合格案卷。

4．行政执法案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。综合评查在90分以上为优秀、80—89分为良好、60—79分为合格、59分以下为不合格。

二、基础标准

（一）主体合法

1．实施行政执法权的主体资格合法、适当，印章使用符合法律规定。

2．行政执法对象认定正确。

（二）权限合法

1．行政机关及法律法规授权组织必须在法定权限范围内实施行政执法行为；

2．受委托组织必须在合法委托的权限范围内实施行政执法行为。

（三）事实、证据确凿

1．认定主要事实清楚，表述准确。

2．认定的主要事实和法定情节有相关证据佐证。

（四）适用法律正确

1．做出行政执法行为的法律依据必须公开发布，并与所办理违法案件的事实和情节相适应。

2．所适用的法律、法规和规章必须写全称。3．适用法律依据准确、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有关法律、法规所规定的基本程序要求，主要包括：

1．先调查取证，后作决定； 2．行政执法决定做出前应向当事人履行告知义务，并听取当事人的陈述、申辩；

3．符合听证要求的举行了听证程序； 4．有法定前置程序的履行了该程序；

5．依法经批准生效的行政行为，有批准机关的批准文件； 6．行政决定已经送达； 7．符合其它法定程序。三、一般标准

（一）行政处罚案卷评查标准 1．当场行政处罚案卷评查标准。

当场行政处罚是指按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以50元以下，对法人或者其他组织当场处以1000元以下罚款或警告。

（1）处罚决定书有预定格式，编有号码（10分）（2）有当事人姓名、住址或者单位名称、地址（8分）（3）有违法行为的具体时间、地点（8分）（4）有违法行为的事项和证据（8分）（5）有警告或者罚款金额内容（8分）（6）有行政处罚的依据（8分）

（7）有行政处罚的履行方式和期限（实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款的法律后果）（10分）（8）有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（8分）

（9）有作出行政处罚决定的行政机关的名称和印章（8分）（10）有当场实施行政处罚的行政执法人员的执法证件号码及签名或者印章（8分）

（11）有作出行政处罚决定的日期（8分）（12）有当事人签收处罚决定的文书（8分）2．一般程序行政处罚案卷评查标准。（1）立案（共16分，每项2分）。

依法适用一般程序的行政处罚案卷，应有相关立案审批文书。基本要素包括：

①案由填写规范；

②有当事人基本情况，包括单位名称和法定代表人（负责人）姓名、地址或者个人姓名、住址等；

③案件来源明确，注明是检查中发现、举报及时间和方式或者其它部门移送及时间和有关情况等；

④有案情简介，且内容规范；

⑤有立案依据（注明法律、法规和规章的名称，并具体到条、款、项）；

⑥有承办机构或者承办人建议立案的意见及签名； ⑦有行政执法部门法制机构审核意见和负责人审批意见及签名；

⑧有立案时间（包括申请立案时间和批准立案的时间）。（2）调查取证（共45分）

①行政执法人员两名以上。执法文书中有记载或者在调查取证文书中有签名。（3分）

②依法具备必要的案件调查（检查）笔录。如询问笔录、现场笔录等。（2分）

③案件调查（检查）笔录规范（共7分，每项1分）A．有检查和调查询问的具体时间； B．有检查和调查询问的具体地点；

C．有被检查人或者被调查询问人的基本情况；

D．有检查和询问笔录的完整内容；（包括表明执法身份、说明执法依据、询问调查的事实与情节等内容）

E．有检查人员或者调查询问人员的签名；

F．有被检查人员或者被调查询问人的签名，如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并说明情况；

G．检查和调查笔录中有涂改之处，应有被调查人或者被调查询问人的指印或签章。

④案件证据的调取与保存。（共10分，每项1分）A．有取证通知书并加盖行政执法单位印章；

B．有被取证当事人的基本情况（单位使用全称，个人姓名准确）

C．有取证事由和依据； D．有取证的具体时间、地点；

E．有物品清单，并表明物品性状（包括物品的名称、规格、型号等）

F．有物品的保存期限、方式和地点（应详细注明提取的证物所在地）

G．须先行登记保存或者查封、扣押的物品应有领导审批记载；

H．对先行登记保存或者扣押查封的物品应在法律法规规定的时间内作出处理决定；

I．有被取证的单位或个人签章；

J．对物品需要进行处理的，有记载物品处理决定或处理结果的文书。

⑤告知和申辩（共14分，每项2分）告知和申辩文书的基本要素包括：

A．有明确的告知对象；

B．有告知当事人事实和依据的记载； C．有告知当事人陈述和申辩权利的记载；

D．有告知时间，以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书送达回证上签署的日期为告知时间；

E．告知文书有行政执法单位的名称及印章；

F．有当事人的陈述和申辩或者明示放弃此项权利的记载； G．没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

⑥调查终结报告（或案件处理审批表。（共4分，每项1分）A．有明确的执法对象及其基本情况； B．有案件主要事实和情节的说明及证据； C．有明确的行政执法依据；

D．有承办人和承办机构的建议、意见及签名。⑦听证程序。（共5分，每项1分）

A．依法应当举行听证的，案卷中应有听证告知书的副本或相应的送达回证；

B．听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

C．听证过程符合规定（包括有听证申请书、听证通知书、听证笔录、听证报告等）

D．听证笔录制作规范。包括听证时间、听证地点、听证内容（听证各方当事人提供的证据材料及辩论意见、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人及代理人签名等）；

E．听证报告内容规范。是依据听证笔录中所记载的听证内容形成书面报告，包括案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

（3）审查决定（共20分）

①行政处罚审批程序。（共6分，每项2分）

A．按行政处罚的法定程序进行审批并履行了该审批程序； B．依法属于集体讨论的案件有集体讨论的文书记载并有决议内容。包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果等；

C．应报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情简介、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

②行政处罚决定书（共7分，每项1分）

A．有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人（负责人）姓名及地址；

B．有经查明的违法事实和证据； C．有行政处罚的种类和证据；

D．有行政处罚的履行方式和期限；（实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款的法律后果）

E．有告知当事人如不服行政处罚决定，可申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

F．有作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和日期； G．依法经上级行政机关批准决定的行政处罚，应在行政处罚决定书中注明。

③责令改正程序。（共7分，每项1分）A．有责令改正批准文书；

B．有责令改正通知书或其他文书中有责令当事人改正的记录；

C．有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人（负责人）姓名及地址； D．有违法事实，并有法律、法规、规章依据； E．有责令改正内容； F．有责令改正期限；

G．有行政机关名称、印章和日期。（4）送达执行（共9分）

①有送达文书并注明送达时间（1分）

②有被送达人签名或符合留置送达要件（2分）③有送达人签名（1分）

④送达文书加盖行政执法单位印章（1分）⑤给予罚款或者没收财物的应有合法票据（2分）⑥有结案报告。包括送达情况、执行情况及结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等。（2分）

（5）案卷档案规范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮统一规范（1分）③卷内目录填写规范（1分）④卷内材料排列有序（2分）⑤卷内材料有页码（1分）⑥装订整齐（1分）

⑦纸张无破损、大小规格统一（1分）

⑧卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的，入卷时应予复印（1分）⑨装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。（1分）

（二）行政许可案卷评查标准 1．申请与受理（共10分）

（1）行政许可申请书应用格式文本并书写规范（1分）（2）受理行政许可申请书进行登记并有编号（1分）（3）行政许可格式文本中不包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容（2分）

（4）行政许可申请材料需要补正的，有申请材料补正告知书，且系一次性告知（3分）

（5）行政许可受理通知书内容规范，加盖有本行政机关专用印章，并注明受理日期。（3分）

2.审查与决定（共20分）（1）行政许可的审查（共10分）

①根据法定条件和程序，有两名以上工作人员对申请材料的实质内容进行核查并制作现场核查笔录（3分）

②行政机关审查行政许可申请，发现许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人并有记载（2分）

③按行政许可的法定审批权限进行审批（2分）④依法应当上报审批的行政许可事项，下级行政机关应有报送单或审查意见（报送单包括报送机关全称、行政许可事项、材料简介、初审意见、报送时间等）（3分）

（2）行政许可决定（共10分）

①申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关 能够当场作出决定的，应当场制作行政许可决定书（3分）

②依法需要对申请材料核实的，核实后准予行政许可的应当出具准予行政许可的书面决定，经核实不予行政许可的应当出具不予行政许可的书面决定，并告知申请人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（4分）

③行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，案卷中有颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件的相关记载和送达回证。（3分）

3.行政许可期限（共20分）

（1）除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关依法延长期限作出许可决定的，应经本行政机关负责人批准，并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载（5分）

（2）行政许可采取统一或联合办理、集中办理的，应在45日内做出行政许可决定；依法需要延长期限作出许可决定的，应经本级人民政府负责人批准，并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载（5分）

（3）下级行政机关依法实施初审应自受理行政许可申请之日起20日内审查完毕并有初审意见（3分）

（4）行政机关作出准予行政许可决定，应自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件并有送达回证（4分）

（5）行政机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应有行政机关 通知申请人所需时间的记载或有书面通知书。（3分）

4.行政许可听证（共30分）

（1）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告（5分）

（2）行政许可直接涉及申请人与他人之间的重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应告知申请人、利害关系人享有听证的权利并有行政许可听证告知书（5分）

（3）行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告（5分）

（4）申请人、利害关系人依法申请听证的，行政机关应当在20日内组织听证（5分）

（5）行政机关应指定审查该行政许可申请以外的工作人员为听证主持人，并有告知当事人申请回避权利的记载（3分）

（6）举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由并有记载（5分）

（7）听证会应制作听证笔录，且有听证当事人签名或印章（2分）

5．变更与延续（共10分）

（1）被许可人要求变更行政许可事项的，符合法定条件、标准的，行政机关应依法办理变更手续并有行政许可变更决定书（5分）

（2）被许可人申请延续依法取得行政许可的有效期的，行 政机关应在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。（5分）

6.案卷档案规范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮统一规范（1分）（3）卷内目录填写规范（1分）（4）卷内材料排列有序（2分）（5）卷内材料有页码（1分）（6）装订整齐（1分）

（7）纸张无破损、大小规格统一（1分）

（8）卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的，入卷时应予复印（1分）

行政执法案卷评查制度 篇7

合水县交通局行政执法案卷评查工作总结

县法制办：

根据县政府法制办合政办发[2011]75号文件的工作安排，我局行政执法案卷评查工作从2011年7月份开始，通过自查自评方式分阶段对2011年的行政执法案卷进行全面评查，现总结如下：

一、领导重视，明确要求

局领导高度重视案卷评查工作。2011年，县政府法制办也及时印发了行政执法案卷评查标准，要求各单位按照标准建立和完-1-

善许可案卷档案，并明确将适时组织开展案卷评查。我局领导要

求行政执法人员要认真领会县法制办文件精神，掌握行政执法案

卷评查标准要求，明确行政执法案卷的联评范围、联评方式、联

评时间和联评要求。

二、评查方式及过程

一是统一行政执法案件评查的原则、内容、方法、标准和程

序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要

求。

二是坚持实事求是，评查结合的原则。我局自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过

程中，重点检查了对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。

对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项

进行了细致评查；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查８大项进行了细致评查。

三是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。

三、评查效果

通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执

法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。

（一）行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示行政执

法人员对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识

明显加强。

（二）案件质量明显提高。今年以来我局在调查取证、办案

程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查

结果看，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷

评查标准》的要求。

（三）办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，做到了每一个案卷“避

免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按

有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。

四、存在的问题

一是行政执法水平有欠缺。行政执法人员在行政执法案件调

查取证过程中未掌握证据与证据的关联性，或是缺少相关证据支

撑，就作出了行政处罚决定；

二是行政执法文书填写不规范。执法人员在调取证据、制作

笔录、填写其他法律文书时，未能完全按照《行政执法案卷评查

标准》的要求作出，影响了案卷质量的提高。

五、整改措施

一是加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。

二是进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工

作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。

三是加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研

究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广行政执法的好经

验，在执法人员中作经验交流，及时发现行政执法中存在的问题，推动本系统行政执法水平的总体提高。

附件：1案卷评查工作表

2、案卷目录

3、案卷交接清单

4、案卷评查统计表

合水县交通局

二0一一年八月二十九日

行政处罚案卷评查自查情况汇报 篇8

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政处罚程序规定》，规范行政处罚行为，提高我局办理行政处罚案件的质量和水平，根据[200]号文件关于印发《行政处罚案卷评查工作方案》的通知要求，对照行政处罚案卷评查标准，我局积极主动开展自查工作，现将开展行政处罚案卷自查情况汇报如下：

一、行政处罚案卷办理基本情况

我 涉及文化执法的有：网吧市场管理执法，文化娱乐管理执法、音像市场管理执法、出版物市场管理等执法，法种类涉及文化、新闻出版、体育等行业，从年— 年，我局的行政处罚案件共 起。

二、处罚案件基础评查情况

我局的文化行政处罚案卷案全部是每次的行政执法检查中现场检查案卷，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法，所办的案卷处理程序规范，事实清楚，当事人均签字认可，适用法律准确，行政处罚合法，至今无一起上诉案件。

三、处罚文书规范情况

行政处罚文书一律使用的是省、市统一制定的规范文

书。调查取证真实，均被处罚当事人签字认可，文书中有关时间、地点、违法事实、执法人员、被处罚人员等填写齐全，引用处罚的条款准确，罚没款票据填写规范。

四、存在问题

1、文化市场执法有机构，有编制，无人员，难以正常开展工作。

2、文化市场执法经费没有列入财政预算。

年月

行政执法案卷评查制度 篇9

浙江省行政执法案卷评查工作办法（试行）

第一条为了做好行政执法案卷评查工作，加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法能力和水平，根据国家和省有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条本省各级人民政府及其工作部门组织开展行政执法案卷评查工作，适用本办法。政府组织开展的行政执法案卷评查工作，由本级政府法制工作机构具体负责实施。

第三条行政执法案卷评查工作应当坚持合法合理、客观公正、查摆问题与整改提高相结合的原则。

第四条行政执法案卷评查范围包括各级行政执法主体在实施行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中所形成的卷宗。

已经进入或者经过行政复议、行政诉讼程序的行政执法案卷，一般不纳入评查范围。

第五条行政执法案卷评查的主要内容包括案件（办件）的办理质量和立卷情况。注重评查效果，把行政执法案件（办件）的办理质量作为评查重点。

第六条行政执法案卷评查工作采取全面评查、重点评查（专项评查）等方式进行；也可以结合执法检查等工作进行。

各地、各部门组织开展行政执法案卷评查工作，应当注意相互衔接和协调，避免重复评查。

第七条开展行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组，评查组人员由政府法制工作机构或者部门内设法制机构及行政执法部门选派推荐的业务骨干组成。

行政执法案卷评查工作可以根据需要商请人民法院、人民检察院、行政监察部门等单位派员参加。

第八条行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷等方式确定被评查的案卷。

评查组按照行政执法案件（办件）质量评查标准和行政执法文书材料立卷规范进行评查，形成初评意见。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。初评意见应当向被评查单位或者地区反馈，并听取意见。

第九条案卷等次分为合格和不合格两种。被评查案卷存在实施主体不具有行政执法主体资格、事实不清、主要证据不足、适用法律错误、违反法定程序、超越职权、滥用职权、明显不当等情形之一的，为不合格案卷。

第十条政府法制工作机构、行政执法主管部门应当对评查组初评意见进行复核，形成行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的，应当重点复核。重点复核可以采取组织专家论证等方式进行，并邀请被评查单位参加。

第十一条政府法制工作机构、行政执法主管部门应当向被评查单位或者地区书面反馈行政执法案卷评查结果并督促整改。被评查单位或者地区应当在规定时间内进行整改，并书面报告整改措施和整改结果。

对不合格案卷，政府法制工作机构按照《浙江省县级以上人民政府行政执法监督条例》的规定，可以向被评查单位制发《行政执法监督通知书》，也可以提请本级人民政府制发《行政执法监督决定书》。

第十二条案卷评查工作结束后，县（市、区）政府法制工作机构应当及时向本级人民政府和上一级政府法制工作机构书面报告案卷评查工作情况；设区市、县（市、区）人民政府行政执法主管部门应当及时向同级政府法制工作机构书面报送案卷评查工作情况；设区市政府法制工作机构和省级行政执法主管部门应当在当年的11月30日前将评查情况汇总后书面报送省法制办。

第十三条行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十四条行政执法案卷评查工作情况纳入各级法治政府建设（依法行政）考核评价。

第十五条评查人员应当认真负责、客观公正地评查案卷，对所评案卷涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私负有保密义务。

第十六条行政执法案卷评查过程中，被评查单位或者地区及其行政执法人员应当积极予以配合，如实提供材料、回答询问和说明情况，协助评查工作开展。

第十七条行政执法案卷评查过程中发现行政执法单位及其工作人员存在行政执法过错的，按照《浙江省行政执法过错责任追究办法》的有关规定处理。

第十八条本办法自2015年8月20日起实施。

附件2

浙江省行政执法文书材料立卷规范（试行）

第一条为了规范行政执法文书材料立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据国家和省有关规定，结合实际，制定本规范。

第二条本规范所称行政执法文书材料，是指行政执法机关在依法实施行政许可、行政处罚、行政强制等直接影响公民、法人或者其他组织权利和义务的行政执法行为过程中形成或收集的行政执法文书、证据及其他相关材料。

行政执法文书材料介质形式可采用电子介质或纸质介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。

行政执法文书材料采用电子介质的，应当定期进行异地备份，并具有唯

一、确定的纸质转化形式。

第三条行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法文书材料进行收集、整理、立卷，并定期归档。

对已作出行政执法决定，但自决定作出之日起一年内未执行完结的，已形成的文书材料应予以登记造册，集中管理，待案件结案或执法行为结束时一并进行整理归档。

行政执法业务信息系统形成的电子行政执法文件，包括法律文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法活动过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。

第四条行政执法文书材料应当根据行政执法行为种类，按照、机构和一案一号予以单独立卷。

适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。

第五条入卷的行政执法文书材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件、影印件、抄录本，但应当与原件进行核对，加盖“经核对与原件无误”字样的确认章，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。

第六条不入卷的行政执法文书材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法规、规章、司法解释复制件；（3）与本案无关的材料；（4）其他不需要入卷的材料。

第七条行政执法案卷按照保密、方便利用的原则分立正卷和副卷。没有不宜对外公开材料的，可以不立副卷。

第八条行政执法案卷正卷、副卷材料按照行政执法程序和文书材料形成时间，兼顾行政执法文书材料之间的有机联系进行排列，其排列顺序可按照第九条至第十二条所列执行。

第九条行政许可案卷正卷材料一般包括：（1）行政许可（准予、不予、变更、不予变更、准予延续、不予延续、撤回、撤销、注销）决定书；（2）行政许可申请表；（3）行政许可申请材料收件凭证；（4）行政许可材料补正告知书；（5）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）；（6）行政许可受理通知书；（7）行政许可不予受理决定书；（8）行政许可现场核查笔录；（9）行政许可陈述申辩告知书；（10）行政许可陈述申辩笔录；（11）行政许可听证申请书；（12）行政许可听证告知书；（13）行政许可听证公告；（14）行政许可听证通知书；（15）行政许可听证笔录；（16）行政许可延期决定通知书；（17）行政许可特别程序期限告知书；（18）行政许可现场检查笔录；（19）行政许可责令(限期)改正通知书；（20）整改情况材料；（21）征求意见函；（22）反馈意见；（23）检验（检测、检疫、鉴定、评审等）委托书；（24）检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见；（25）送达凭证；（26）许可收费凭据。

第十条行政处罚案卷正卷材料一般包括：（1）行政处罚决定书；（2）立案审批表；（3）调查（询问）笔录；（4）现场检查（勘验）笔录；（5）现场照片（图片，影像资料、电子数据的文字说明、截图）证据；（6）责令（限期）改正通知书；（7）整改情况材料；（8）抽样取证通知书；（9）抽样取证物品处理通知书；（10）先行登记保存证据通知书；（11）先行登记保存证据物品处理通知书；（12）查封、扣押等行政强制措施材料；（13）行政处罚事先告知书；（14）陈述申辩笔录；（15）听证通知书；（16）听证笔录；（17）案件移送函；（18）移送案件涉案物品清单；（19）罚没物品处理记录；（20）强制执行通知书；（21）强制执行申请书；（22）送达凭证；（23）执行情况相关凭证。

第十一条行政强制案卷正卷材料一般包括：（1）查封（扣押）类：查封（扣押）决定书、查封（扣押）物品清单、行政强制措施现场笔录、延长查封（扣押）期限决定书，检验、检测、检疫、技术鉴定期限告知书、解除查封（扣押）决定书、送达凭证；（2）冻结存款（汇款）类：冻结存款（汇款）决定书、行政强制措施现场笔录、延长冻结存款（汇款）期限决定书、解除冻结存款（汇款）决定书、冻结存款（汇款）通知书、延长冻结存款（汇款）期限通知书、解除冻结存款（汇款）通知书、送达凭证；（3）其他行政强制措施类：行政强制措施决定书、行政强制措施现场笔录、解除行政强制措施决定书、行政强制措施物品移送告知书、送达凭证；（4）行政强制执行（一般）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、行政强制执行决定书、行政强制拆除公告、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（5）行政强制执行（金钱给付）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、划拨存款（汇款）决定书、划拨存款（汇款）通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（6）行政强制执行（代履行）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、代履行决定书、立即代履行事后通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（7）行政强制执行（申请法院执行）类：强制执行申请书、行政决定书、催告书、当事人陈述申辩意见、法院裁定文书、送达凭证。

行政处罚过程中的行政强制措施或者行政强制执行文书材料可以归入行政处罚案卷，不单独立卷。

第十二条行政执法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（办件）处理内部审批材料；（2）听证报告；（3）集体讨论笔录；（4）签发文书底稿；（5）有关负责人批示意见;（6）其他不宜公开的材料。

第十三条行政执法纸质文书材料应当使用电脑打印或者用碳素（蓝黑墨水）书写，不得使用铅笔、圆珠笔、复写纸等不耐久材料；对不利于保存的纸质文书材料（如热敏纸传真件、不耐久材料书写的文件等），应当进行复制。

纸质文书材料一般应当使用A4规格纸张，纸张过大的应当折叠，纸张过小、订口过窄或者有字迹的应当粘贴衬纸，纸张破损的应当进行修补。纸张上不得有订书钉、回形针等异物。

第十四条行政执法事项通过浙江政务服务网等网络系统平台在线运行，形成或获取的电子文件满足真实性、完整性、可靠性要求的，行政执法文书材料可以采用电子形式归档；需永久保存的，归档时应当同时保存纸质版本。行政执法机关以纸质形式归档，涉及通过网络系统平台在线运行形成或获取的电子文件的，可以将有关电子文件的数据来源（IP地址、访问路径等）、电子证据存储方式、存储场所等信息，采取截屏截图等方式予以书面记录并入卷，用于代替原应入卷的纸质文书材料。有条件的，可以加贴与信息系统相关联的条形码、二维码、无线射频等机读标签，实现数字信息可视化。网络系统平台升级或者数据迁移时，应当将升级或者迁移后的数据查询方式、存储方式、存储场所等信息记入行政执法案卷备考表，或者在电子数据书面记录中予以补记。

第十五条行政执法文书材料以录音带、录像带、光盘、移动硬盘等作为载体的，应当保证载体的有效性、可读性；入卷时，应当在相应的装具上标明案号、当事人姓名或者名称、承办人姓名、入卷日期等信息。

长期保存的电子数据在线存储的，应当使用专用存储服务器；离线存储的，可以使用数据磁带、档案级光盘、固态硬盘、硬磁盘等耐久性好的载体。

第十六条凡能附卷保存的物证均应当入卷，无法装订的可以装入卷底证物袋内，同时在证物袋上标明证物的名称、数量、特征和来源。不能附卷的证物，应当另行存放，并与案卷互相标注相关档案信息。不宜保存的证物，应当拍照附卷，实物按有关规定处理，并在备考表中注明。

第十七条重要的外文及少数民族文字材料应当附上汉语译文。

第十八条行政执法案卷宜采用软卷皮装订。

第十九条行政检查、行政征收、行政确认、行政给付、行政裁决等文书材料立卷有关工作，可以参照本规范执行。