村级权力廉政风险评估预警防范实施细则

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则（共6篇）

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则 篇1

关于廉政风险预警防范机制建设工作方案

实施细则

为深入贯彻落实市纪委《关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见》（穗纪字„2010‟20号）的相关规定，从源头上防止腐败，进一步推进党风廉政建设和反腐败工作，结合我办、中心工作实际，制定本实施细则。

第一章廉政风险预警防控机制的指导思想和目标

第一条廉政风险预警防范机制总的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中、五中全会精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动本办、本中心党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为花都经济发展做出积极贡献。

第二条 目标通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全办、全中心各科室的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度

建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各科室廉政高效地开展征地拆迁和储备出让工作。

第二章查找风险点确定风险等级

第三条成立由党支部书记任组长，分管副主任副组长，各科室负责人任组员的廉政风险预警防范机制领导小组，下设办公室，由分管副主任兼任办公室主任，负责本办、本中心廉政风险防范管理日常工作，并对各科室工作开展情况进行监督、检查和指导。

第四条查找风险点确定风险级别。

1、通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径，查找岗位风险点，并按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级，等级越高风险越大。

2、确定风险等级后，经区工委严格审核把关，由纪检委将风险等级登记汇总、建立台账，科室制作带有廉政风险等级表示的门牌，办公室内制作带有岗位廉政风险警示标示的桌牌，桌牌要求正反两面分别印有工作人员照片和对象、子女书写的廉政警示用语。

第三章廉政风险预警防控机制的防控措施

第五条思想道德风险的预警防控措施：强化廉政教育，广泛开展多种形式的廉政教育，引导广大干部读廉文、思廉政、修官德、养正气，树立正确的权力观、地位观和利

2益观；加强作风建设，通过采取谈话、思想交流、批评与自我批评、领导接访、约访、下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整等事项时，及时进行谈话、警示、告诫，及时化解可能存在的思想问题、维护稳定大局。

第六条制度机制风险的预警防控措施：对照查找出来的廉政风险，有针对性地制定防控措施，填写《廉政风险防范承诺书》并公示；加强制度建设，按照科学、民主、依法的要求，进一步增强制度意识和制度观念，不断完善制度体系，坚持用制度管权、制度管事、制度管人；落实权力在阳光下运行，全面推进党务公开和政务公开，并不断充实公开内容、规范公开程序、健全公开制度、创新公开手段，强化对各种权力运行的监督，确保权力运行的公开、透明；健全工作机制，通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强内部相关业务单位、科室之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

第七条岗位职责风险的预警防控措施：明确岗位职责，落实公开承诺制度，主动接受群众和社会的监督，公开承诺的主要内容包括依法行政、履行职责情况、落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”情况、作风建设和廉洁自律等情况；加强群众监督，充分发挥群众监督作用，广泛开展民主测评，民主测评的主要内容包括落实廉政风险预警防

3控措施情况，落实各项管理制度、监督措施情况，中层干部公开承诺履行情况，按照相关规定参与述职述廉、民主生活会情况和其他需要进行民主测评的情况。

第四章廉政风险预警防控机制的监控措施

第八条信息监测。通过各种有效途径，掌握相关人员在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：利用述职述廉，掌握相关人员自我批评中暴露的缺点与不足；利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；对党员干部行为、制度机制运转、权力运行全过程等实施全程监控，分析掌握存在的苗头性、倾向性问题。

第九条定期自查和不定期抽查。廉政风险预警防控机制领导小组定期开展自查，不定期抽查，并撰写自查、抽查报告。主要内容：腐败风险点是否查找准确、全面；廉政风险预警防控措施的制定是否具有针对性，措施落实是否取得积极效果；管理范围内相关人员廉洁自律、履职尽责情况；制度机制建设中存在的薄弱环节。

第十条推行诫勉提醒、诫勉纠错制度，纠正失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

（一）诫勉提醒。警示提醒立足于强化对相关人员的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的人员进行警示提醒。

4适用范围：群众有举报、社会有反映的；不按照规定落实廉政风险预警防控措施，情节轻微的；党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的；在廉政风险预警防控工作中发现的苗头性、倾向性问题，组织认为有必要提醒的。

（二）诫勉纠错。诫勉纠错立足于帮助和监督相关人员及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差。

适用范围：警示提醒后仍未改正的；未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，由失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

第五章廉政风险预警防控评价机制

第十一条建立廉政风险信息档案库。通过信访调查，案件查处、民主评议、专题检查、党风廉政考核等多种渠道收集重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节的风险信息。

第十二条建立廉政风险评价机制。围绕风险点查找情况、制度机制建设情况、预警防控措施落实情况、廉政风险预警防控机制取得的效果等方面进行考核。对收集的信息进行整理、归类，采取表象特征分析、统计分析、经验分析、定性与定量分析相结合等方法，剖析问题发生的性质和根源，研究、评估廉政风险，提出解决办法。

第十三条建立廉政风险预警反馈机制。分别针对潜在的、可能发生的或已经发生的廉政风险，按不同级别发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生，将风险在萌芽状态。对各种预警措施发出后的整改情况，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，让风险演化发展甚至构成违纪违法行为的，要按照有关规定进行组织处理或给予党、政纪处分。廉政风险预警防控机制考核结果将作为评价相关人员落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。6

廉政风险预警防控工作实施细则 篇2

第一章

总则

第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和市委、市政府《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本细则。

第二条 实施腐败风险预警防控工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为全局改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。

第三条 实施腐败风险预警防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。

第四条 腐败风险预警防控是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

第五条 腐败风险预警防控涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。

第六条 本细则适用于全局所有干部职工。

第二章

组织领导及工作程序

第七条 市规划局成立腐败风险预警防控工作领导小组，统一领导本局廉政风险预警防控工作的运行。领导小组下设办公室，具体负责组织和实施本局廉政风险预警防控工作。

第八条 实施腐败风险预警防控工作，分清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个步骤，对腐败风险预警防控的整个实施过程进行系统管理。

第九条 实施腐败风险预警防控工作，主要采取以下步骤：

（一）清权查险。一是清权明责。根据“三定规定”，将岗位职责分解，清理行政处罚、行政许可等业务权责和行政事务管理的“权力明细”，编制“职权目录”；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定腐败风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，“两上两下两集中”，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人廉政“风险点”。个人签订《腐败风险防范承诺书》。通过规划局网站或上墙方式集中公开个人“风险点”，接受监督。综合各类“风险点”，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施，建立局工作人员腐败风险库。

（二）监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉、强化规划执法和人财物行政管理、推行政务公开、开展内部各项检查、内部设立预警信息点明确预警信息员及时采集预警信息等进行科室联防。通过聘请各界人士为规划廉政监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。

（三）预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。在各科室设立预警信息点，明确各科室负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的办法，对已采集信息进行汇总和分析，为今后预警防控工作方向提供依据；建立信息保密制度。通过信息分析进行信息处置，预警防控办公室将信息报送局预警防控工作领导小组和局党组，确定预警对象。局制定详尽的预警分级管理办法，针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案处置办法。开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。

（四）考核评责。主要采取科室自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。按照局腐败风险预警防控工作的考核标准，由局腐败风险预警防控工作领导小组办公室，对落实情况进行检查考核。考核工作坚持与行政管理和执法责任制考核相结合、与公务员考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将腐败风险预警防控工作的考核结果纳入日常和绩效考核之中。根据考核情况，形成考核意见，注重运用考核结果。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题；总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施；进行奖优惩劣，责任追究，归档备查，作为各项考核的依据。

第三章

思想道德风险的监督防范

第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；形式主义、官僚主义；弄虚作假，铺张浪费、贪图享受、骄奢淫逸；违反干部职业道德规范，以权谋私、徇私枉法、贪污受贿，滥用职权、玩忽职守、特权思想、霸道作风；泄露机密、散布有损国家声誉的言论等。

第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好全局干部职工的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。

（一）加强教育培训。认真执行局印发的学习制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。

（二）开展廉政文化建设活动。局机关搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙；在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。

（三）落实先进性教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等形式，随时掌握全局干部职工思想动态，在干部职工面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，局领导及时进行谈话、警示、告诫，解决干部职工可能存在的思想问题。

（四）注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥局党机关党支部、工会、妇委会等组织的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥工会、妇委会、共青团纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险预警防控工作的落实。

（五）加强思想作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式促进干部职工工作态度、办事效率和执法能力的转变与提高。

第四章

制度机制风险的监督防范

第十二条 制度机制风险主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制订和有效实施各项制度；发现不利于执行的制度问题时，未能及时修改完善，使制度失去可操作性；对制度的执行落实缺乏约束力；不按制度办事，影响工作有效进行，使工作出现重大疏漏。

第十三条 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）建立健全规章制度。要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项规章制度符合工作需要，具有较强的可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

（二）强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。

（三）积极推行政务公开。严格按照上级要求做好政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。

（四）追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。

第五章

岗位职责风险的监督防范

第十四条 岗位职责风险主要表现为：不执行党和国家的方针政策和重大工作部署，或不执行上级依法作出的决定，玩忽职守，贻误工作；违反监察工作纪律，以权谋私，以法谋私，徇私枉法；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，贪污受贿，接受可能影响公正执行职务的礼品馈赠或宴请；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。

第十五条 防范岗位职责风险，要明确全局干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对规划执法各环节工作流程的监督，规范执法程序，确保执法人员依法依规。

（一）明确岗位职责。落实好“三定”规定，完善各岗位工作职责和工作流程，确保每名工作人员“一岗双责”职责明确。

（二）推行岗位职责公开承诺制。全局干部职工要针对“一岗双责”、廉政从政等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

（三）提高干部选拔任用工作透明度。落实实名推荐制—差额考察制—差额票决制。全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。

（四）严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对局内的重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要定期公示。要定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。

（五）强化政务公开。按照上级要求，做好政策法规、执法流程、征收标准、自由裁量权等事项的公开，提高工作透明度，接受各界监督。

（六）优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。

（七）开展执法检查。每年开展一次行政管理和规划执法责任制管理工作考核，每年至少开展一次执法情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低执法风险。

（八）加强社会监督。聘请社会各界人士为规划廉政监督员，不定期进行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正部门和工作人员各种不当行为。

第六章

腐败风险的预警控制

第十六条 预警控制是防止腐败风险转化为腐败行为的核心环节，目的是控制风险进一步扩大。通过信息监测、定期自查等方式对相关人员的行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题。通过预警信息的分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度不同，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种方式，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。

第十七条 预警信息收集的主要方式有：

（一）依据规划工作预警信息员采集报送的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；

（二）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；

（三）利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；

（四）利用述职述廉，掌握相关人员批评中暴露的缺点与不足。第十八条 预警信息处置的主要方式分三级：

（一）三级（蓝色）预警：警示提醒。立足于强化对责任领导或党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒。

1、适用范围：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由局党组决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降、“红白喜事"以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

3、实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

（二）二级（黄色）预警：诫勉纠错。立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展。

1、适用范围：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

2、实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

3、实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，局腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室备案。

（三）一级（红色）预警：责令整改。立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

1、适用范围：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《行政问责制实施办法》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

2、实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3、实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，局腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室备案。

第十九条 根据需要，对预警对象适时下发《预警通知书》和《整改通知书》，予以警示提醒和限期整改。

第七章

腐败风险的考核评责

第二十条 局出台腐败风险预警防控工作考核办法，对全局腐败风险预警防控工作落实情况实施考核。考核项目满分100分。

第二十一条 考核内容主要包括以下几个方面：

（一）每季度结合实际，有针对性地开展至少一次廉政政策法规文件方面的集中学习、教育并有详细记录。

（二）全面落实年初局党组与各科室签订的党风廉政建设目标责任制各项工作任务。

（三）实行腐败风险预警防控，及时按照局要求认真完成政务公开、“风险点”查找、内部廉政文化建设、预警信息采集及安排的其他工作。

（四）工作人员思想道德好，执行规章制度好，履行岗位职责好。工作中服务热情，举止文明，执法规范，无不满意的举报投诉。机关作风建设达到上级要求。

（五）执行纪检监察部门各项工作要求，完成纪检监察部门安排的工作任务，按时认真报送各项材料。

第二十二条 各科室每半年至少按照考核标准对腐败风险预警防控工作进行一次自查；局防控领导小组办公室通过采取实地查看、服务对象测评、听取汇报、查阅教育台账及思想交流等活动的相关记录等形式对各科室落实情况进行一次考核和评价。

第二十三条 局防控办公室每半年进行一次情况汇总，全年进行一次情况评估，汇总、评估情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室。防控办公室针对季度检查中存在的问题，注重做好日常整改和跟踪督查。

第二十四条 将腐败风险预警防控工作的综合考核情况纳入党风廉政建设责任制检查与绩效考核之中，对综合考核结果较好的科室和个人予以表彰，对较差的科室和个人予以批评。第二十五条 针对检查中发现的问题和薄弱环节，跟踪督导、纠错整改、责任奖惩三个步骤进行总结纠偏。对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的科室、股室，依据相关规定，追究相关人员责任。

第二十六条 腐败风险预警防控工作考核结果纳入个人廉政档案，依据廉政档案记录考核干部及工作人员的廉政信用度，综合运用干部的选拔、任用、考核等工作中。

第二十七条 不断总结腐败风险防范管理经验，纠正问题、完善制度、修正方案。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，推动工作进入新一轮循环。

第八章

附则

第二十八条 腐败风险预警防控工作是一项新的反腐工作探索，要根据反腐败工作的形势变化，不断探索和完善腐败风险预警防控工作制度。

第二十九条 本细则由局腐败风险预警防控工作领导小组办公室负责解释，自印发之日起试行。

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则 篇3

工作实施方案

为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控机制，加强对权力运行的监控，及时发现和有效防控廉政风险，从源头上防治腐败，按照《汪清县加强廉政风险防控规范权力运行工作实施方案》要求，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以深化重点领域和关键环节改革委突破口，努力实现“改革限权、依法确权、科学配权、阳光示权、全程控权”，逐步建立多层次、全方位、立体化的廉政风险防控体系，降低廉政风险，确保权力正确行使，为全镇经济社会又好又快发展提供有力保证。

二、范围及对象

具有行政审批职能或存在廉政潜在风险的重点部门的中层干部及其他干部职工。主要包括：财政所、民政办、房产所、综合执法大队、特产站、农业站、农机站、计生办、劳动保障所、畜牧站、司法所、水利所、林业站、土地所、教育办、农电所、卫生站、烟叶收购站、派出所、广播站。

三、主要内容

根据诱发腐败行为的原因，将廉政风险归纳为思想道德、制度机制、岗位职责“三类风险”。各部门通过构筑前期预防、中期监控、后期处臵“三道防线”进行风险防范。

（一）查找“三类风险”。一是查找思想道德风险。主要查找理想信念动摇、政治素质较低的问题，包括形式主义、官僚主义、脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费、贪图享乐、阳奉阴违、独断专行、以权谋私等。二是查找制度机制风险。主要包括未能及时制定、完善预防腐败相关制度，缺乏对制度贯彻落实的监督、约束机制等问题。三是查找岗位职责风险。主要包括不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务便利谋取私利等。

（二）构成“三道防线”。第一道防线，前期预防。针对风险点采取廉政教育、谈心活动、公开承诺、公开办事程序等措施，增强领导干部廉洁自律的主动性和自觉性，关口前移，预防腐败行为发生。第二道防线，中期监控。采取述职述廉、民主测评、定期自查和专项检查等措施，构建风险防控网络，及时发现问题，实施监控。第三道防线，后期处臵。针对中期监控发展的问题，视情节轻重采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，超前处臵廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为违纪违法行为。

四、方法步骤

重点围绕工作职责和工作实际，从动员部署、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正、巩固提高7个步骤入手，认真组织实施。

(一)动员部署(2012年2月末完成)

1、成立机构。各部门结合落实党风廉政建设责任制工作实际，成立相应的领导机构，具体负责本单位廉政风险防控工作的组织实施，制定本部门廉政风险防控工作实施方案。

2、宣传动员。加大宣传教育力度，采取多种方式教育 和引导广大干部充分认清开展廉政风险防控、规范权力运行 工作的重要意义，使其熟悉内容、明确要求，自觉参与到廉 政风险防控工作中来。，(二)查找风险(2 01 2年3月末完成)

1、梳理权力。在深化改革的基础上，对部门所有职权 集中进行梳理和规范，摸清职权底数，形成权力清单，编制 权力目录。

2、查找廉政风险点。在权力运行方面：重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成的决策失误、权力滥用的风险；在机制制度方面：重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面：重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。

3、确定风险等级。在查准找全廉政风险点的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，划分高、中、低三个风险等级，经镇党委审核把关后，将风险点和风险等级等级汇总，在一定范围内公示。

（三）制定措施（2012年4月末完成）

1、完善相关制度。结合查找廉政风险和评定风险等级 情况，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于机制制度 方面的，按照建立惩治和预防腐败体系的要求，健全相关制 度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员 干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

2、对权力进行科学分解和配臵。重点在行政审批、行政处罚、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，健全党政议事规定和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大’’事项的风险防控措施。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，严格规范裁量权行使，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚裁量权的规范，对各级各部门的行政处罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件、处罚种类、处罚幅度等，制定具体处罚标准。

(四)监督管理(2 01 2年5月末完成)

1、明确监督责任。根据权力运行的风险内容和不同等 级，实行分级管理、分级负责。确定为高等级的廉政风险，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责； 确定为中等级的廉政风险，由单位分管领导负责；确定为低 等缨的廉政风险，由内设机构负责人直接管理和负责。

2、加强阳光示权。通过板报、公开栏等方式，依法向社会公开职权目录、“权力运行外部流程图’’和裁量权基准，接受社会监督。通过部门内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流程图’’，接受干部群众的监督。

3、加强廉政风险防范。要从经济责任审计、干部考察、述职述廉、信访举报、案件分析、执法监察等方面收集廉政 风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能诱发腐败的 苗头性、倾向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

4、编制廉政风险等级目录。在完成查找廉政风险、评 估廉政风险等级、制定防控措施和确定风险防控责任后，要 编制廉政风险等级目录。等级目录应主要包括权力、类别、权力项目、权力依据、权力行使界限、廉政风险点、风险等级、防控措施、防控管理责任部门(或责任人)等内容。实行廉政风险等级目录备案制度。

(五)检查考核(2 01 2年6月末完成)镇纪检委负责开展廉政风险防控工作情况的检查考核，考核采取自查、互查、检查、评议的方式，对廉政风险防控工作各项措施的落实情况进行评估，及时发现和纠正出现的问题。本部门要及时把活动成效、经验做法和建议，形成书面材料，于6月10日前报送镇纪检委。

(六)调整修正(2 01 2年7月末完成)以年度或项目管理为周期，结合经济社会发展、机关职 能转变和预防腐败的新要求，以及监督检查和考核评估结 果，及时调整、完善廉政风险防控内容、等级和防控措施，加强廉政风险动态监控。(七)巩固提高(2 01 2年8月至11月)加强对各部门开展廉政风险防控、规范权力运行工作的 督促和检查，逐步建立加强廉政风险防控、规范权力运行的 长效机制，有效降低腐败问题的发生几率，为镇域经济社会 快速发展提供风清气正的干事环境。同时，实行各部门向镇纪检述职述廉制度，每年至少组织开展2次。实行廉政风险防控、规范权力运行工作考核制度，结果与党风廉政建设责任制考核、部门政行风评议和重点岗位中层干部测评挂钩。

五、工作要求

(一)广泛宣传，营造良好舆论氛围。通过条幅、标语、板报、漫画等媒介宣传有关廉政风险防控、规范权力运行工作的指导思想、基本原则〃、主要内容、方法步骤、目标要求，大力宣传各部门开展工作的好做法、好经验。使广大党员干部充分认识开展廉政风险防控、规范权力运行工作的重要意义，切实提高全员参与查险、防险的主动性和积极性。

(二)强化督查，全面推进机制建设。镇纪检委要对各部 门、各单位工作进展情况定期不定期进行检查指导，发现问 题，及时纠正。对工作效果不明显的，要督促其采取切实措 施，及时加以纠正，限期扭转被动局面。对部门站所长不重视，搞形式，走过场，敷衍应付的单位，要在全镇通报批评。对落实廉政风险防控措施不力，出现违规违纪或群众举报问题的，要及时向县纪委汇报，联合有关科室进行认真调查并严肃处理。

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则 篇4

为深入贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和县纪委《关于印发<赣县廉政风险防范管理工作实施方案（试行）>的通知》（赣县纪字[2010]6号）精神，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全预防腐败工作长效机制，全面推进惩防体系各项任务的落实，进一步增强我县教育系统党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，特制订本实施细则。

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，通过对腐败问题易发多发领域、部位、环节和岗位的排查，集中力量抓好重点人员、重点岗位和重点环节的廉政教育和风险防范管理工作，进一步构建与完善从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，提升机关干部和广大教师全面履职能力，构建和谐、健康的教育发展环境，营造风清气正的良好环境，努力提升教育服务“三化”的能力。

二、工作原则

1、以人为本。开展廉政教育和廉政风险防范管理是为了减少和避免发生违法违纪案件，宗旨是保护干部，要针对易发生不廉洁的重点岗位采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个环节、每一个人，确保对苗头性问题早发现、早提醒、早纠正。

2、突出重点。围绕机关（学校）中心工作、重点工作，将涉及教育行政许可项目、干部任用、人事变动、财务财产管理、基建（修缮）项目、物资设备采购、考试招生、教育收费、职称岗位竞聘、评先评优、绩效考核等工作的股（处、室）、人员确定为重点岗位、重点人员，加强对其存在廉政风险的排查、防范和管理。

3、实事求是。对容易发生问题的重点人员、重点岗位和重点环节，要本着实事求是的原则认真查找个人和岗位廉政风险点，拟定具有针对性强的防范措施和制度，增强预防廉政风险的有效性。

4、接受监督。深化政（校）务公开，畅通申诉举报、来信来访等监督渠道，开展专项督查和明查暗访，增强廉政风险管理的透明度，强化接受社会各界监督的自觉性。

三、组织领导

为加强廉政风险防范管理工作的和领导和监督，成立赣县教育系统廉政风险防范管理工作领导小组，由郭麒麟局长任组长，总支书记、副局长郭东林同志任副组长，成员由其他班子成员担任。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，具体负责廉政风险防范管理日常工作，相关股室相互配合。办公室主任由谢名共同志兼任，成员由各股（室）负责人组成。各校（园）要相应成立廉政风险防范管理工作领导小组。

四、范围对象

教育局机关内设股（室）和全体干部，全县中小学校（幼儿园、青少年活动中心）内设处（室）及处（室）副主任以上干部。

五、工作程序

廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。

（一）计划（2—4月）

根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作时间，界定廉政风险，制定防范管理工作措施，健全工作体系。具体分宣传教育、排查风险、制定措施三个步骤：

1、宣传教育（2月——3月上旬）（责任单位：人秘股、学校）

教育局（学校）组织召开“排查岗位廉政风险，建立预警防范机制”专题会议，学习十七大和十七届五次全会精神、《党章》、《纪律处分条例》、《党内监督条例》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《教师法》、《教师职业道德》、《公民道德建设实施纲要》、《赣县廉政风险防范管理工作实施方案（试行）》和上级有关文件及会议精神，制定《赣县教育系统廉政风险防范管理工作实施细则》。通过多种形式广泛宣传发动，使全系统干部和教职员工充分认识开展廉政风险防范管理工作的目的和意义，明确工作思路和任务要求，强化责任意识和风险意识，提高广大干部和教职员工参与活动的自觉性和积极性。结合廉政文化进机关（校园）活动的要求，认真组织开展廉政教育活动，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政（教）的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。各校（园）要制定切合本单位实际的《廉政风险防范管理工作实施办法》。

2、排查风险（3月中、下旬）

廉政风险是指国家公职人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险五类。

排查廉政风险，就是要从人员、股（处、室）、单位三个层面，紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准腐败风险→公示接受建议”的程序，采取自己找、股室查、领导提、群众帮、集体定的方法，全面、客观地查找、确定廉政风险点，同时进行风险评估，拟定有针对性的防范措施。排查过程中，要重点把握好以下几个方面：

（1）查找个人风险（责任单位：股、处、室负责人）

个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。

思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。

岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。

外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。

每位机关干部、学校处（室）副主任以上干部要开展“自查拟防”（局班子成员对照分工、机关全体干部和学校副主任以上干部对照岗位职责进行廉政风险点自查，拟定风险防范措施），填写《赣县教育系统个人廉政风险点识别及防范承诺表》。

（2）查找股室风险（责任单位：分管领导）

股（处、室）风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。

业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容；

制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。

每个股（处、室）要在个人“自查拟控”的基础上开展“排查商防”（召开讨论会，组织股、处、室成员深刻剖析，认真排查廉政风险点，商讨风险防范措施），填写《赣县教育系统股（处、室）廉政风险点识别、防范表》。同时，在“自查拟防”、“排查商防”的基础上开展“领导清查思防”和“群众帮查议防”。领导清查思防就是由分管领导通过审阅《赣县教育系统股（处、室）廉政风险点识别、防范表》，对个人、股室的廉政风险点进行“把脉、确

诊”，再次清查、辨识、确认岗位廉政风险点，打好查、防“补丁”，进一步完善防范措施。群众帮查议防就是通过召开座谈会、发放征求意见建议卡等多种形式，公示股处室廉政风险点识别、防范汇总情况，动员群众帮助查找廉政风险点，征求群众防范廉政风险的建议，确保在查找的过程中找全、找准、找实风险点。

（3）查找单位风险（责任单位：局领导小组办公室、学校）

重点查找本单位重大事项决策、重要人事安排、基建（修缮）项目安排、大额资金使用、物资设备采购、考试招生等方面容易产生廉政风险的内容和表现形式；同时，查找管理中涉及到的具体问题，如：依法行政（办学）、落实教育方针、民主管理、规范收费、“小金库”治理、财务财产管理、职称岗位竞聘、评先评优、绩效考核、校园安全等工作的廉政风险。在综合“自查拟防、排查商防、再查思防、帮查议防”的基础上，开展“集体审查定防”（领导小组对查找出的廉政风险点进行“集体会诊”、细化分析、审定把关，制定实用、具体的廉政风险防范管理措施），整理、汇总、审定《XX（单位）廉政风险防范汇总表》。

3、制定措施（4月份）

（1）确定风险等级（责任单位：局领导小组办公室、学校）

在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级：A级——较低风险（不涉及人财物等权力，工作内容较公开、有名的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险），B级——一般风险（不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险），C级——较高风险（涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活、有自主权的岗位，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险）。

（2）建立廉政风险防范措施

1）建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个干部（教师）的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。（责任单位：股、处、室负责人及分管领导）

2）建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制定预防和控制各类岗位风险具体措施、工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防范机制，确保廉政风险防范收到实效，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善“三重一大”议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。（责任单位：局领导小组办公室、学校）

（二）执行（5月——10月）

针对不同风险，实施计划阶段制定的防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置建立廉政风险防范的“三道防线”，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。具体步骤为：

1、前期预防。主要是将前期制定的廉政风险防范措施明确为具体工作任务，综合运用各种工作手段，开展阶段性检查，最大限度地降低负责呗行为的可能性。每季度末，根据班子成员分工和机关干部驻片包乡安排，由班子成员、包乡干部在分管股室、片区学校中抽查1—2个股室、学校处室，通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式，检查各校（园）和股（室）落实防范廉政风险各项任务情况，形成检查记录，提出督导意见。

2、中期监控。主要是建立廉政风险专项督查渠道，利用信息监督、定期检查、垂直检查等手段，通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督电话（教育局监督电话4433499、4441307）、信访接待日等方式，及时收集群众意见，对干部从政（教师从教）行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。实施中期监控的关键在于发挥好

质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

3、后期处置。主要是通过开展专项督查、定期召开领导小组会议和廉政风险防范工作调度会，汇总阶段性检查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定风险处置的新任务、新措施。对学校（园）、股（室）存在的问题，提出整改意见；对个人存在的问题，按照干部管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错工作。实施后期处置的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

（三）考核、修正（11——12月）

针对查找的廉政风险点，要建立和完善监督管理的长效机制，对可能发生的廉政风险和监管风险实施有效控制。

1、建立廉政风险防范考核机制。制定可操作的考核细则，把对每个对象在“岗位廉政风险防范管理”中的综合考评结果，纳入干部（教师）绩效考核，并同评先评优、干部使用等结合起来。

2、完善廉政风险防范长效制度。一是全面梳理各项权力，明确授权依据和责任主体，形成职责明确的“权力清单”，进行流程优化或再造，融入必要的监督制约环节，形成环环相扣、相互制约的权力运行监控链条，建立程序监督制度，加强程序审查和监督。二是完善决策、政（校）务公开、招生考试管理、教育收费、干部人事、财务财产管理、基建工程、物资设备采购和后勤服务化管理等一系列实体制度，增强制度的刚性约束。三是建立问责制度，对因决策失误、权力失控、行为失范造成重大损失和不良影响的，依纪依法追究相关人员的责任。

3、深化政（校）务公开工作。全面提升政（校）务公开制度化和规范化水平，进一步加大公开力度，建立健全各项公开制度，完善政（校）务公开目录和办事指南，扩大并细化公开内容，丰富创新公开形式，凡属改革发展中的重大问题，机关干部、学校师生、广大群众关注的问题，特别是重大决策、大额资金的管理使用、干部任用、人事变动、财务财产管理、基建（修缮）项目安排与管理、物资设备采购、教师职称岗位竟聘、招生考试、困难补助和助学金发放、教育收费、经费管理使用、评先评优、绩效考核等重要权力的行使，都要及时对外公开。

六、工作要求

1、高度重视。局领导班子及校（园）长、股（处、室）负责人要提高认识，把开展岗位廉政风险防范管理工作作为加强队伍建设、推动作风改进、有效预防腐败的重要抓手，广泛动员，精心组织，严格要求，认真把这项工作抓紧抓实。

2、加强教育。查找风险点和提出防范措施的过程，既是完善腐败预防机制的过程，又是对干部（教师）进行结合本职岗位进行有效廉洁教育的过程。各校（园）、机关各股（室）要利用开展岗位廉政风险管理工作的契机，加强岗位廉政风险教育工作，澄清干部（教师）对腐败和不正之风问题的模糊认识，明晰自身防范重点，落实对其他岗位的监督权利和义务，探索更加有效的廉政风险防范途径。

3、注重协调。在“查找”阶段，局班子成员及校（园）长、股（处、室）负责人要带头查找，通过自己找、群众提、互相查等方法，查准找全各个岗位存在的风险点，确保风险点查找不留死角。在制订“防范”措施过程中，要注重从监督机制上着手，通过完善管理制度提升防范成效。在督查过程中，要以教育、保护干部为主，以纠错、防范为目的。

4、收集信息。局、校（园）要聘请人大代表、政协委员、行风监督员和群众代表担任廉政风险信息员，及时收集廉政风险信息；要通过受理信访举报和投诉，开展专项检查、执法和效能监察、行风评议、案件检查等工作，参加各单位领导班子民主生活会、领导班子述职述廉政等活动，加强工作联系和信息交流等方式，开展廉政风险信息日常收集工作，要把容易滋生腐败的重点部位和环节作为廉政风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。

5、强化管理。局领导小组办公室要建立岗位廉政风险监督机制，使系统内岗位廉政风险防范管理工作取得实效。一是强化督查工作。加强对该项工作的指导和督促检查，按《实施细则》的要求完成工作。二是建立责任追究机制。对开展岗位廉政风险防范管理工作不落实、防范措施不到位的，责成整改。因领导不重视廉政风险防范导致出现违纪行为的，追究当事人责任的同时追究领导责任。三是建立廉政风险预警机制。深入研究各类岗位的风险特点，把握防范工作的规律性，探索岗位廉政风险的动态监控机制，在发现存在或可能发生廉政风险时，及时向部门及岗位个人发出预警信号。

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则 篇5

舞党字[2009]5号

中共北京舞蹈学院委员会 北

各部门：

为了贯彻落实首都教育系统党风廉政建设和反腐败工作会议精神，深入推进我院党风廉政建设和反腐败工作，根据《中共北京市委北京市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[2008]26号）和《中共北京市委教育工作委员会北京市教育委员会关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》（京教工[2009]14号）文件要求，现就推进我院廉政风险防范管理工作提出如下实施意见。京舞蹈学院

关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合教育系统反腐倡廉实际，通过推进廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，促进我院依法行政，推动反腐倡廉建设的深入开展。

二、主要内容

运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点（简称“四类风险”），并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行规范化、系统化循环管理。

三、工作目标

通过廉政风险防范管理，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，推进我院预防腐败工作取得新的明显成效。

四、组织领导

在学院党委和行政的统一领导下，成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进。领导小组办公室设在纪委、监察室，负责日常工作。办公室成员单位由纪委、监察室、组织部、人事处、财务处、审计室组成。

领导小组及其办公室成员名单见附件1。

五、方法步骤

1.查找及评定风险等级

采取自下而上和自上而下相结合的方式，从行政和业务管理事项、业务工作流程、相关管理制度等方面入手，全面排查廉政风险点，确定 2 风险等级，经组织审核后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

2.制定并实施防控措施

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定并实施防控措施。根据权力运行的风险内容和不同等级，进行分级管理、分级负责，形成较为有效的廉政风险防控机制。

3.检查考核防范效果

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过自查、检查等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核。考核工作可与领导班子和领导干部考核和党风廉政建设责任制检查等结合进行，也可组织专门考核。

4.完善并形成操作规程

根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。

根据《中共北京市委北京市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和《中共北京市委教育工作委员会北京市教育委员会关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》文件要求，制定学院推进廉政风险防范管理工作的具体方法步骤及时间安排，见附件2。

各部门按照学院的总体安排制定本部门推进廉政风险防范管理工作的具体方法步骤、工作流程及时间安排，并报学院领导小组办公室备案。

六、工作要求

1.加强领导，落实责任。各级党政领导班子要把推进廉政风险防范管理作为一项重要任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施；各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察机关负责协调、推进。

2.突出重点，强化管理。要确定重点部门、重点工程、重要领域和重要环节，突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人财物管理等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，规范管理行为，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。

附件：

1.北京舞蹈学院廉政风险防范管理工作领导小组及其办公室成员名单

2.北京舞蹈学院推进廉政风险防范管理的具体方法步骤和时间安排 3.廉政风险防范管理的若干说明

中共北京舞蹈学院委员会 北 京 舞 蹈 学 院

2009年4月23日

附件1：

北京舞蹈学院廉政风险防范管理工作

领导小组名单

组 长：

王传亮 北京舞蹈学院党委书记 李 续 北京舞蹈学院院长 副组长：

陈志刚 北京舞蹈学院党委副书记兼纪委书记 成 员：

明文军 北京舞蹈学院副院长 郭 磊 北京舞蹈学院副院长 邓佑玲 北京舞蹈学院副院长

领导小组办公室成员名单

办公室主任（兼）：

陈志刚 北京舞蹈学院党委副书记兼纪委书记 办公室副主任：

纪利平北京舞蹈学院纪委副书记兼监察室主任 办公室成员：

白 莉 北京舞蹈学院组织部部长 郭静波 北京舞蹈学院人事处处长 戈 茗 北京舞蹈学院财务处处长 梅 宁 北京舞蹈学院审计室主任

附件2：

北京舞蹈学院推进廉政风险防范管理的

具体方法步骤和时间安排

结合学院工作实际，采取分批推进或先试点后推进等方式，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，切实抓出成效。组织部、人事处、教务处、财务处、科研处、研究生部、图书馆、校园规划与建设处、国有资产管理处、后勤服务中心、附中、医务室作为学院确定的廉政风险防范管理工作重点联系单位，要认真按照上级要求严格抓好工作落实；要加强领导，严密组织，周密部署，积极摸索规律，大胆开拓创新，认真总结出具有本院特色的廉政风险防范管理工作经验来，进一步带动其他部门深入开展。

学院廉政风险防范管理工作，主要分四个阶段进行： 第一阶段，工作启动阶段(4月底前完成)

1.动员部署。市教育纪工委组织对高校推进廉政风险防范管理工作进行全面动员部署和培训。学院在认真组织学习各级关于推进廉政风险防范管理工作精神的同时，组织全院部署动员，提高认识，统一思想。

2.宣传教育。学院要利用多种形式，在全院大力开展宣传教育，营造积极良好的工作氛围。

3.明确职责。结合学院实际成立相应组织领导机构。党政主要领导要负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪委、监察室负责协调推进，相关部门共同参与。

4.制定方案。各部门要结合学院实际，制定科学性、针对性、可操作性和实效性较强的推进廉政风险防范管理工作方案。

第二阶段，排查廉政风险阶段(5月至7月)1.查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，并按照领导权限逐级上报审核；学院党委领导班子成员的岗位风险要经院党委审核后上报市委教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。

2.查找机关部处和二级单位风险。针对人、财、物管理等重要岗位，组织机关部处和二级单位对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报学院领导小组审核。

3.查找学院风险。学院领导小组要结合学院实际，重点围绕“三重一大”事项，查找在招生、基建、采购、财务、科研经费、后勤等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，分别报市纪委、市教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。并按照风险发生的几率或危害损失程度确定学院所有查找的风险点的等级，登记汇总后，在一定范围内公示。

第三阶段，制定防控措施阶段(8月至10月)1.制定岗位风险防控措施。主要由本人提出防控风险的具体措施和办法，按照领导权限报相应部门备案。党委领导班子成员的防控风险的 7 具体措施和办法经院党委审核后上报市委教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。

2.制定机关部处和二级单位风险防控措施。由机关各部处和二级单位围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，完善工作程序，并在一定范围内预以公示。

3.制定学院风险防控措施。针对学院风险，由院领导小组研究分析存在的共性问题，结合本院工作实际，进一步健全完善防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准。

第四阶段，考核防范效果阶段(11月至12月)1.制定考核制度。学院建立和完善廉政风险防范管理考核制度。2.组织考核。学院组织自查和考核。考核工作可与领导班子和党员干部考核、党风廉政建设责任制考核等结合进行，也可组织专门考核。两委领导小组适时进行抽查或考核。

第五阶段，完善操作规程阶段(次年1月至2月)根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展，职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。

附件3：

廉政风险防范管理的若干说明

一、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的概念

“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险四种类型（以下简称“四类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。

（二）“四类风险”的内涵及相互关系

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政 9 风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义

开展廉政风险防范管理工作是市委市政府落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是教育系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，10 把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。

三、廉政风险防范管理的特点

注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

主题词：教育

廉政风险防范△

意见

中共北京舞蹈学院委员会 北京舞蹈

学

院

办公室 2009年4月23日印发

村级权力廉政风险评估预警防范实施细则 篇6

新工商党„2011‟26号

关于印发《新疆维吾尔自治区工商行政管理系统廉政和 监管风险防范管理工作实施办法》（试行）的通知

伊犁哈萨克自治州工商行政管理局党组，各地州市工商行政管理局党组，局机关各行政事业单位，直属分局党组、工商干校党委：

经自治区工商局党组2011年6月13日会议讨论通过，现将《新疆维吾尔自治区工商行政管理系统廉政和监管风险防范管理工作实施办法》（试行）印发你们，请结合实际，认真抓好落实。

附件1.廉政风险和监管风险主要表现形式;附件2.廉政和监管风险防范管理工作流程目录。

2011年7月4日

新疆维吾尔自治区工商行政管理系统 廉政和监管风险防范管理工作实施办法

（试行）

第一章

总

则

第一条

为了完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险，促进各级工商行政管理机关和工商行政管理人员依法履职、廉洁行政，根据国家工商总局《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》和《新疆维吾尔自治区工商系统廉政风险防范管理工作实施意见》，制定本办法。

第二条

本办法适用于全区工商行政管理系统各级领导和全体干部职工。事业单位工作人员参照执行。

第三条

廉政风险、监管风险防范管理（以下简称“风险”防范管理）是指依照工商行政管理职责，针对工商行政管理人员在履行岗位职责、行使行政权力过程中可能发生的廉政风险和监管风险，综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故，维护国家和人民的利益，确保工商行政管理人员履行职责的廉政和监管安全，为工商行政管理机关做到“四个统一”、打造“五型工商”提供有力的纪律保证。

第四条

风险防范管理坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，坚持注重教育、“两险”并防，预防为主、动态管理，全面覆盖、突出重点，分层负责、务求实效的原则。

第五条

建立党组统一领导，主要领导负总责，其他领导按照职责分工抓，各相关部门具体落实、密切配合，纪检监察机构组织协调、督促检查的领导体制和工作机制。

第二章

风险的查找和类级划分

第六条

风险防范管理以查找风险点为基础，风险点查找要做到静态查找与动态查找的有机统一。

（一）按照“三定”方案，各局、处（科）室、所认真梳理业务流程，明晰各个工作岗位的具体职责，认真研究工作流程上各个节点是否存在薄弱环节，采取自己找、群众帮、领导提、组织审等方式，排查风险表现，明确风险点。

（二）根据外部环境变化和阶段性任务重心的转移，针对出现的新情况、新问题，认真分析监管执法、队伍管理中是否存在监管盲点、制度缺失，排查风险表现，明确风险点。

（三）对系统发生过的违纪违法案件、问题及相关信息进行综合分析，查找机制制度漏洞，排查风险表现，明确风险点。

第七条

廉政风险和监管风险主要分为行政审批、行政执法、队伍管理、其他四大类。

行政审批类风险，主要是指企业注册登记、企业监管、广告、食品安全监管等工作人员在办理市场准入、年检验照、广告审查、食品安全许可等过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

行政执法类风险，主要是指：企业监管、竞争执法、市场巡查监管等工作人员，在实施行政处罚、行政强制、行政收费、日常巡查等过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

队伍管理类风险，是指各级领导干部、组织人事管理、财物管理、纪检监察等部门的工作人员，在人事任免、责任追究、财务支出，资产、工程项目管理等办理过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

其他类风险，是指除行政审批类、行政执法类、队伍管理类以外的其他岗位的工作人员，可能发生的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

第八条

根据风险发生的概率高低和后果的严重程度，对查出的风险点进行风险评估，科学界定，划分为高、中、低三个风险等级。

（一）高风险：是指发生机率高，一旦发生可能造成行政诉讼、行政复议、行政赔偿、党政纪追究等严重后果的风险。具有行政审批权、行政执法权、人财物管理权的岗位是高风险岗位。

（二）中风险：是指发生机率较高，或可能造成当事人投诉、申诉，造成一定责任追究后果的风险。

（三）低风险：是指发生机率低，或一旦发生可能给个人、单位带来不良影响的风险。

第三章

风险防控措施

第九条

风险防范管理以健全完善落实防控措施为核心。综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，科学配臵权力，合理设计程序，前移关口，防控风险，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故。

第十条

高风险是风险防控的重点，各级领导以及管人、管钱、管物、具有行政审批权、行政处罚权岗位上的工作人员是风险防控的重点。对重点人员实行重点督查和管理。

第十一条

风险防控要从教育入手。组织党员、干部开展理想信念、党的优良传统作风、反腐倡廉法规制度、道德修养教育，采取多种教育形式增强干部自我防范风险的意识和能力。

（一）开展示范教育、警示教育和岗位廉政教育，以岗位廉政教育为主，突出教育的针对性和实效性。

针对不同岗位、不同工作环境和工作特点，运用“菜单式”教育、情景模拟、专题讨论等方法，抓好岗位廉政教育，重点加强《廉政准则》和总局“六项禁令”的学习；深化工商廉政文化建设，培育廉荣贪耻的文化氛围；以发生在系统内的案件为反面教材，剖析原因，教育干部引以为戒。

（二）探索、拓展新的教育渠道。采取传统与现代化手段相结合的教育形式，利用网络信息技术等传播手段，增强教育的吸引力和感染力。

第十二条

风险防控以制度建设为根本，探索形成防控风险发生的常态化制度体系。

（一）建立风险发现、风险预警、风险化解制度。

建立风险发现制度。针对上一工作中暴露出的漏洞、薄弱环节及本的工作重点，年初安排全年工作任务时组织一次风险查找；年中针对专项治理、案件查办、网络信息的收集研判中发现的问题，适时查找风险点。

建立风险预警制度。利用政务、局务（所务）公开等方式，及时准确公示岗位职责、办事流程及其相应的风险点及风险类别、级别，扩大风险点防范管理的知情面、参与面和监督面；利用综合业务软件平台或书面提示、告知、函询等形式，实施预警提醒，对苗头性、倾向性风险，有针对性提出防控要求。

建立风险化解制度。采取分权制约，规范权力运行等措施，积极推进高风险向低风险转化，降低风险等级；采取个别谈话、诫免谈话、责令纠错，限期整改等措施，堵塞漏洞,及时化解风险。

（二）建立健全政务公开、局务（所务）公开、党务公开等制度，让权力运行阳光、透明。

深化政务公开。按照《政府信息公开条例》的要求，规范公开内容，丰富公开形式，保障人民群众的知情权、参与权、监督权。

深化局务公开。紧紧抓住人、财、物和干部职工最关心的问题，进行适时公开。推进工商系统内部事务运行的制度化、程序化、规范化，调动干部职工参与内部事务管理的积极性、主动性。推进党务公开。及时公开涉及党员群众切身利益、干部选拔任用管理的情况。吸收借鉴其他公开工作的做法和经验，做到重点突出、程序规范。

（三）健全反腐倡廉专题民主生活会制度，坚持党组中心组学习制度、主要领导干部定期讲廉政党课制度。有效开展批评与自我批评，对苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正。

（四）坚持每年执法考核考评制度。严格执行自治区工商局制定印发的《行政执法质量考评办法》、《自由裁量权行使暂行办法》、《大要案报备制》、《行政执法过错责任追究办法》等规章制度，提高法律法规和制度的执行力，促进依法行政。

（五）建立定期轮岗和交流制度。对具有行政审批权、行政执法权、队伍管理权岗位上的工作人员严格按照规定轮岗。

（六）建立风险防控责任追究制。根据不同风险岗位和风险等级，实行分级负责、分级管理、分类指导，明确风险防控的责任人，严格实行责任追究。

坚持谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实。上级机关各职能部门在开展本部门风险防范管理工作的同时，要对本业务条线的风险防范管理工作进行指导、督促。各级纪检监察机构主要领导要切实担负起协调、督查的职责。

对风险防范管理领导不力，致使职责范围内明令禁止的不正之风得不到有效治理，造成不良影响和监管事故的；对风险防范管理工作不安排部署、不落实的；职责范围内发生严重违纪违法行为的，依据《党风廉政建设责任制》的有关规定对责任人进行责任追究。

第十三条

风险防控监督是关键。要拓宽监督渠道，加大监督力度，做到监督常态化。

（一）加强内部监督，主要是上下级、纪检监察部门、同事之间的监督，通过报告、检查、专题生活会、述职述廉等形式，及时发现行为不当或过失的苗头，加以提醒，帮助把问题、偏差和失误消灭在发生之前，将损失降到最小程度。

（二）加强外部监督。主要是服务对象、义务监督员、新闻媒体、人大、政协等监督。坚持基层执法人员每年一次面向市场主体和服务对象代表述职述廉，并根据实际情况，逐渐延伸到窗口部门和县级工商局领导班子。根据监督和评价结果，总结经验教训，改进工作，挽回不良影响和弥补失误。

第十四条 充分发挥案件查办的治本功能。对风险防控不到位，出现严重违法违纪问题受到责任追究的，要通过案例分析研究发生问题的原因，完善防控措施，防止类似问题、过失的发生和错误的重演。

第十五条

加大风险防控方法、手段的创新力度。及时总结推广在实践中创造的做法和经验，从实践和发展的要求中适时创新方法，修订完善风险防控措施。

创新“制度+科技”的运行机制。运用工商综合业务软件，把权力运行的全过程在计算机信息系统中进行流程再造，细化和固化各个环节，使权力运行的每一项操作都在计算机网络上留下痕迹。做到工作人员只能按照规定的程序行使自己岗位权限内的权力，不能放弃、延时、越权操作。

运用电子政务、网上监察等信息化手段推行绩效管理，开展对工商干部的绩效考核和评估，强化对行政效率、效果等情况的监督，提高行政效能。

第十六条

对专项治理等阶段性任务的风险防控，采取事前查找预防、事中监控、事后处臵的综合防控办法，防控风险。

第四章

工作考核

第十七条

风险防范管理工作纳入本系统、本单位、本部门党风廉政建设目标责任考核范畴，与工商行政管理工作同检查、同考核。第十八条

考核标准包括：重视风险防范，查找风险点准确、全面，防控手段完善，防控措施落实到位，防控效果明显，有所创新。

第十九条

注重考核结果运用。风险防控考核结果将作为评价单位落实党风廉政建设目标责任和个人业绩评定、奖励惩处、选拔任用的依据。凡在风险防范管理工作中，措施得力，无风险事故的单位和个人，优先评先选优；凡措施不力，造成风险事故的，不得评先选优，后果严重的，视情节给予责任人相应的纪律处分或组织处理。

第五章

附

则

第二十条

本办法由自治区纪委监察厅驻自治区工商局纪检组监察室负责解释。

第二十一条

本办法自发布之日起施行。

附件一：

廉政风险和监管风险主要表现形式

廉政风险是指工商行政管理机关工作人员（领导干部、权力岗位人员）在行使行政权力，分配公共资源的过程中，可能发生的为了个人利益而滥用权力或不作为，被追究责任的苗头性、倾向性问题。监管风险是指工商行政管理机关的各级领导和监管执法人员，在市场监管和行政执法中，可能出现的因不履行法定职责，监管缺失或乱作为而导致发生重大事故，造成严重后果的苗头性、倾向性问题。

一、行政审批类主要风险点及其表现形式

㈠违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目；

㈡擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序；

㈢擅自实施已经取消的行政审批、行政许可项目；

㈣对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；

㈤对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定；

㈥对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限作出核准决定；

㈦不在办公场所公示依法应当公示的材料；

㈧在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；

㈨申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；

㈩未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由；

(十一)依法应当举行听证而不举行听证；

(十二)办理行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

(十四)截留、挪用、私分或者变相私分实施行政审批、行政许可依法收取的费用；

(十五)在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务。

二、行政执法类主要风险点及其表现形式

（一）行政处罚主要风险点及其表现形式

1.没有法定的行政处罚依据或者适用依据错误；

2.违反规定，滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚；

3.违反法定的行政处罚程序；

4.不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；

5.利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

6.违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款；

7.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；

8.依法应当移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定；

(二)行政强制措施主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者适用依据错误； 2.违反法定程序；

3.采取行政强制措施的对象或者范围错误；

4.对采取行政强制措施的财物不妥善保管，致使其丢失或者损毁；

5.对采取行政强制措施的财物不依法处理。

（三）案件核审类主要风险点及其表现形式 1.未按法定程序、期限核审；

2.核审把关不严，可能导致错案发生；

3.涉嫌犯罪或超出管辖权的案件未建议移送； 4.应当提交局案审委员会集体研究决定的案件未提交。

(四)行政复议、行政诉讼主要风险点及其表现形式 1.对符合法定条件的行政复议申请不予受理；

2.不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定；

3.不履行或者无故拖延履行行政复议决定；

4.阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议或行政诉讼。

5.不依法依规应诉，不严格执行法院判决。(五)听证主要风险点及其表现形式 1.不按规定告知当事人听证权利；

2.不依法依规举行听证，不依法采纳听证意见；(六)执法监督主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者违反法定程序实施执法监督； 2.超越法定权限和范围实施执法监督；

3.不按照规定出示有效行政执法证件实施执法监督；

4.对执法监督中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理。

(七)行政收费主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者不按照法定范围实施征收； 2.擅自增减征收项目或者改变征收标准； 3.依法应当征收而不征收； 4.不按照规定使用专用票据；

5.截留、挪用、私分或者变相私分征收款项； 6.违法集资、摊派费用等违法增设公民、法人或者其他组织的义务；

(八)年检验照主要风险点及其表现形式 1.对不符合法定条件的予以年检验照； 2.对符合法定条件的不予年检验照； 3.擅自增减年检验照条件。

(九)市场巡查主要风险点及其表现形式

1.履行监管服务责任区职责不到位，或者包庇、纵容违法行为，导致监管责任区内违法行为未及时查处；

2.巡而不查、查而无痕或巡查信息不按规定录入，甚至编造巡查记录；

3.发现案源线索不报告，未按规定及时移交案件。(十)市场、合同监督管理主要风险点及其表现形式 1.履职出现缺位或越位，导致市场秩序混乱或产生不良社会影响。

2.擅自降低“守重”企业评审、推荐标准； 3.向“守重”企业变相摊派、收费。

(十一)消费者权益保护主要风险点及其表现形式 1.不按规定受理消费者申诉、投诉和举报；

2.不按规定转办、督办消费者申诉、投诉和举报； 3.调解、处理消费纠纷不公平、不公正；

4.发现案源不报告、不立案、不查处、不移交。(十二)食品安全监督管理主要风险点及其表现形式 1.监管职能缺位、越位，未到现场核查； 2.未落实食品安全监管制度； 3.未按规定检测食品和公示食品安全信息； 4.不按规定有效处臵食品安全隐患。

(十三)突发事件处臵主要风险点及其表现形式 1.未建立和完善食品安全、消费安全、市场监管突发事件应急预警机制和处臵预案；

2.未落实食品安全、消费安全、市场监管突发事件应对措施；

3.不按规定有效处臵突发事件。

(十四)商标广告监督管理主要风险点及其表现形式 1.监管职能不到位，对违法商标广告案件不依法查处；

2.对当事人请求的商标赔偿不依法调解。

3.对不符合推荐、评审条件的商标予以推荐、评审； 4.对符合推荐、评审条件的商标不予推荐、评审； 5.伪造申请材料或推荐、评审材料。

(十五)信息监督管理主要风险点及其表现形式 1.擅自篡改数据库、丢失数据； 2.网络维护不到位，影响正常工作；

3.不按规定报批报废设备，或虚报、瞒报。

三、队伍管理类主要风险点及其表现形式(一)领导班子及成员主要风险点及其表现形式 1.未落实“一岗双责”；未及时、稳妥处臵影响全局的苗头性、倾向性问题；

2.重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等不按民主集中制决策；

3.重大事项未按规定报告或隐瞒不报；

4.干部队伍出现违法违纪问题；单位、系统集体荣誉被撤销或降级。

(二)干部队伍廉政勤政风险点及其表现形式 1.未严格执行廉政、勤政的有关规定，索要财物、接受馈赠或宴请，徇私舞弊，以权谋私，干预正常履职等，可能导致本单位、本系统的声誉受到不良影响；

2.擅自指定中介机构代办证照、审计、验资；指定媒体发布公告；搭车收费，强行摊派，强制订阅报刊。

(三)组织人事教育主要风险点及其表现形式 1.未按规定推荐、考察干部；

2.隐瞒民主推荐、民主测评、组织考察真实情况； 3.违反纪律说情打招呼、通风报信、封官许愿； 4.举报的问题不认真调查核实，不如实向组织汇报； 5.干部教育管理不到位，不能及时发现、解决苗头性问题；

6.发现不良倾向不报告、不制止、不纠正； 7.反映的问题不能客观公正调查处理； 8.隐瞒真实情况，偏袒考核对象，误导组织决策；考核和评先评优不民主、不全面、不公开、不公正。

(四)计划财务主要风险点及表现形式

1.隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支财政收入或不按规定上缴财政收入；

2.擅自扩大预算，改变预算计划、用途；

3.不按规定设立账户，公款私存，私设或变相私设“小金库”；

4.不按规定审核，少支多报，虚报冒领，擅自扩大开支范围，提高开支标准，往来款项不及时清理结算；

5.不按规定管理资金，擅自借支，非法挪用，白条抵支，公款私分；

6.违反规定，收费不开票，多收少开票，擅自销毁、涂改或遗失票据；

7.财务制度不落实，审计监督不到位。(五)纪检监察主要风险点及表现形式

1.信访举报不登记、不受理、不报告；通风报信、泄露信访举报秘密；

2.不按规定办理案件，瞒案不报，有案不查，查而不处，徇私舞弊，该移交的不移交。

(六)党建工作主要风险点及其表现形式 1.发展党员违反组织原则，审查把关不严； 2.不按规定收缴、开支党费。

(七)内部管理主要风险点及其表现形式

1.未按规定将重要文件呈领导审阅、承办、督办； 2.文件多环节运转后去向不明；

3.未按规定用章；印模管理失控、丢失；

4.购臵物品违反规定，弄虚作假，化整为零，暗箱操作，超标购臵；

5.违反规定及程序，管理不善造成公物仓物品损坏、丢失；擅自占有、使用、私分、处臵公物仓物品；

6.不按规定建档；擅自借阅、涂改、伪造、抽取、调换、标注、损毁、丢失档案材料；

7.不按规定处理涉密文件，丢失涉密文件，涉密载体管理不善造成泄密；

8.信息失真、漏报、瞒报、错报，不按规定上报重特大事故、群体突发事件，不按规定公开信息；

9.不按规定厉行节约，超标接待；虚支冒领，假公济私；

10.公车管理不善，公车私用，违规驾车，车辆少修多报，油料虚报冒领；

11.擅自占有、使用、处臵固定资产；固定资产损坏、流失；

12.擅自处臵报废资产，私分处臵所得。(八)学会、协会主要风险点及其表现形式 1.不按规定收取会费；

2.隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支会费；

3.不按规定支出会费，擅自扩大支出范围，虚支虚报。

四、其它类主要风险点及其表现形式

上述内容未涉及的其它可能出现的风险点。附件二：

廉政和监管风险点防范管理工作流程目录

一、企业注册登记管理工作流程目录

⒈企业(外资企业)名称核准工作流程；⒉企业(外资企业)开业注册登记工作流程；⒊企业(外资企业)变更登记工作流程；⒋企业(外资企业)注销登记工作流程；⒌企业股权出质登记工作流程；⒍企业(外资企业)档案管理（查询）工作流程。

二、企业监督管理工作流程目录

⒈企业(外资企业)检验工作流程；⒉监管服务责任区工作流程；⒊企业(外资企业)数据库管理工作流程；⒋查处案件工作流程。

三、市场监管工作流程目录 ⒈市场专项整治工作流程；⒉商品交易市场诚信体系建设及分层分类监管工作流程。

四、合同监管工作流程目录

⒈合同监管工作流程；⒉查处合同违法案件工作流程；⒊“守合同、重信用”工作流程；⒋合同争议行政调解工作流程。

五、商标监管工作流程目录

⒈品牌商标申报、推荐工作流程；⒉商标案件查处工作流程；⒊商标印制、使用管理工作流程；⒋指导企业实施商标战略，办理商标注册工作流程。

六、广告监管工作流程目录

⒈广告监测工作流程；⒉广告经营许可审批工作流程；⒊广告经营资格年检工作流程；⒋广告案件查处工作流程。

七、消费者权益保护（12315）工作流程目录 ⒈受理和解决消费者申诉、投诉、举报工作流程；⒉12315指挥中心工作流程；⒊查处侵害消费者合法权益案件工作流程；⒋消费安全突发事件应急处臵工作流程；⒌“一会两站”管理工作流程。

八、食品安全监管工作流程目录

⒈食品流通许可受理、审核、发放及年审工作流程；⒉流通环节食品安全监管工作流程；⒊流通环节食品安全抽样检验工作流程；⒋流通环节食品安全突发事件应急处臵工作流程；⒌查处流通环节食品安全违法案件工作流程。

九、经济检查工作流程目录

⒈投诉举报案件办理及案件转办、移送工作流程;⒉行政处罚案件立案工作流程；⒊一般程序行政处罚案件工作流程；⒋实施行政强制措施工作流程；⒌直销企业监管工作流程；⒍打击传销工作流程。

十、法制监督工作流程目录

⒈行政处罚案件核审工作流程；⒉行政复议工作流程；⒊行政执法监督检查(评议)工作流程；⒋行政听证工作流程；⒌公物仓管理工作流程；⒍错案责任追究工作流程；

十一、工商所工作流程目录

⒈个体登记工作流程；⒉个体验照工作流程；⒊监管服务责任区管理工作流程；

3、市场专项整治工作流程；⒋查处取缔无照经营工作流程；⒌行政处罚案件工作流程；⒍信息化办公及3G移动执法平台使用管理工作流程；⒎受理和解决消费者申诉、投诉、举报工作流程；⒏流通环节食品安全监管工作流程；⒐各类市场主体信用管理信息采集、录入，分层分类监管工作流程。

十二、组织教育人事工作流程目录 ⒈干部选拔任用工作流程；⒉劳资管理工作流程；⒊人事档案管理工作流程；⒋考核工作流程；⒌评选评优工作流程；⒍行政处分工作流程。

十三、计划财务工作流程目录

⒈财务管理工作流程；⒉财务审批工作流程；⒊财务报销审核工作流程；⒋大额资金分配工作流程；⒌资产报废处臵工作流程；⒍招投标采购管理工作流程；⒎公物仓管理工作流程；⒏内部审计工作流程。

十四、信息管理工作流程目录

⒈信息化办公设备管理工作流程；⒉综合业务软件数据安全保障工作流程。

十五、纪检监察工作流程目录

⒈受理纪检信访举报工作流程；⒉违纪案件查处工作流程。

十六、党建工作目录

⒈发展党员工作流程；⒉党费收缴管理使用工作流程。

十七、办公室工作流程目录

⒈领导班子议事决策工作流程。⒉文件运转与管理工作流程；⒊信访工作流程；⒋两公开工作流程；⒌会议承办工作流程；⒍统计工作流程；⒎印章管理工作流程；⒏档案管理工作流程；⒐接受采访及信息宣传工作流程。

十八、机关服务工作流程目录