招标代理企业内部管理

招标代理企业内部管理（共8篇）

招标代理企业内部管理 篇1

甘肃中宁工程招标咨询有限责任公司规章制度

招标咨询有限责任公司 企业管理制度

甘肃中宁工程招标咨询有限责任公司二零一五年十月十二日

甘肃中宁工程招标咨询有限责任公司规章制度

目录

第一章

管理大纲

第一条

为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。

第二条

公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、经律。

第三条

公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。

第四条

公司禁止任何损害公司的形象、声誉行为。

第五条

公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。

第六条

公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

第七条

公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。

第八条

公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。

第九条

公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。

第十条

公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。

第十一条

公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。

第十二条

公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。

第十三条

公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。

第十四条

维护公司纪律，对任何人违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究。

第二章

员工守则

第十五条

维护公司声誉，保护公司利益，遵守国家法律。

第十六条

努力学习，精通业务,积极进取，勇于开拓。

第十七条

忠于职守，保守秘密，团结互助，节俭办公。

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第三章

行政管理

第一节

文件收发规定

第一八条

公司文件由总经理签发,并确定发布范围。秘密文件按保密规定，由专人印制、报送。

第一九条

已签发的文件由核稿人登记，并按内容编号后，送文印室打印。文件由文印室负责校对，并送拟稿人核稿人审查合格后，方能复印、盖章。经签发的文件原稿送档案室存档。

第二十条

外来的文件由办公室负责签收。签收人应于接件当日即按文件的要求报送给有关部门或人员，不得积压迟误，属急件的，应在接后立即电话通知相关人。

第二节

办公用品领用规定

第二十一条

各部门所需的办公用品，由办公室统一购置，各部门按实际需要领用。所有员工对办公用品必须爱护，勤俭节约，杜绝浪费，努力降低消耗、费用。

第二十二条

购置日常办公用品或报销正常办公费用，由部门经理审批，购置大宗、高级办公用品，必须按财务管理规定报总经理批准后始得购置。

第三节

合同、证件和招标投标文件的管理

第二十三条

公司各部门都必须认真做好合同和标书文件的管理工作。具体如下：

1.本公司的合同和公司证件、人员证件：建立档案。每一份合同和公司证件都必须有一个编号，不得重复或遗漏。每一份合同或证件包括正本、副本及附件，证件的使用记录，合同文本的签收记录，合同的执行情况记录，变更、解除合同的协议（包括文书、电传等），均应妥善保管。人员证件集中保管，要有交件人收件人签名，使用人签名，并配合人员档案使用。

2.建立合同管理台帐。各企业应根据合同的不同种类，建立经济合同的分类台帐。其主要内容包括：序号、合同号、经手人、签约日期、合同标底、价金、对方单位、履行情况及备注等。台帐应每周审核，做到准确、及时、完整。在每月30日之前将上月月报表填好后报送总经理。

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第四章

人事管理

第一节

总则

第二十四条

公司执行国家有关劳动保护法规，在劳动人呈部门规定的范围内有权自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。公司用人实行项目负责制。

第二十五条

因工作及生产、业务发展需要，需要增加用工的，一律报总经理审批。

第二节

员工的聘雇用

第二十六条

各部门对聘用员工应本着精简原则，一人多能，真正做到按需录用，择才录用，任人唯贤。

第二十七条

各级员工的聘任由总经理批准聘任。

第二十八条

新聘员工，必须填写“员工登记表”，由经理签署意见，拟定工作岗位，经审查考核，符合聘雇条件者，先签试用合同，经培训后上岗。新员工正式上岗前培训内容包括学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等，试作期间的工资，由经理确定。

第二十九条

员工试用期满15天前，由用人部门作出鉴定，提出是否录用的意见，报总经理审批。

第三节

工资、待遇

第三十条

公司全权决定所属员工的工资、待遇。

第三十一条

公司按照“按劳取酬、多劳多得”的分配原则，根据员工的岗位、职责、能力、贡献、表现、工作年限、文化高低等情况综合考虑决定其工资，并将月工资按实际应出勤天数折合成日工资核算。

第三十二条

员工的工资，由决定聘用者依照前条规定确定，由部门经理发放。

第三十三条

公司鼓励员工积极向上，多做贡献。员工表现好或贡献大者，所在部门可将材料报总经理批准后予提级及奖励。

第四节

辞职、辞退、开除

第三十四条

公司有权辞退不合格的员工。员工有辞职的自由。但均须按本制度规定履行手续。

第三十五条

合同期内员工辞职的，必须提前1个月向公司提出辞职报告，由用人部门签署意见，经原批准聘用的领导批准后，再办理辞职手续。

第三十六条

员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的，应负赔偿责任。

第三十七条

员工工作半年后仍不能胜任工作的，公司有权予以解聘、辞退。

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第三十八条

员工必须服从安排，遵守各项规章制度，凡有违反并经教育不改者，公司有权予以解聘、辞退。

第三十九条

辞退员工，必须提前1个月通知被辞退者。

第四十条

聘用期满，合同即告终止。员工或公司不续签聘用合同的，到办公室办理终止合同手续。

第四十一条

员工严重违反规章制度、后果严重或者违法犯罪的，公司有权予以开除。

第四十二条

员工辞职、被辞退、或终止聘用，在离开公司以前，必须交还公司的一切财物、业务资料，并移交业务渠道。否则，不予办理任何手续，给公司造成损失的，应负赔偿责任。

第五节 考勤

第四十三条

公司员工必须自觉遵守劳动纪律，上下班按规定实行登记，并每日将考勤结果公开。

第四十四条

员工必须按时上下班，不迟到、不早退，上班时间不得擅自离开工作岗位，外出办事须经部门负责人同意，每月将员工出勤情况汇总后报经理审查，并以此作为工资发放依据。

第四十五条

考勤办法为：工作人员工作时间实行每周6天工作日，周日休息，上班时间为：上午8：00—12：00，下午14：00—18：00。

第四十六条

严格执行请假制度。员工因私事请假，一律由总经理批准，未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。

第四十七条

连续旷工5天以上或年累计旷工10天以上的，按规定予以除名等处分。

第五章

财务管理

第一节

总则

第五十二条

为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。

第五十三条

财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

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第二节

财务人员

第五十四条

主持计划财务部的工作，领导财务人员实行岗位责任制，切实地完成各项会计业务工作；

财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。

记帐、算帐、报帐必须做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，日清月结，按期报帐。

第五十五条

各级领导必须切实保障财会人员依法行使职权和履行职责。

第五十六条

财会人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向上级财务部门报告。

被撤销的财会人员，必须会同有关人员编制财立、资金、债权债务移交清册，办理交接手续。

移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。

移交交接必须监交。一般财会人员的交接，由公司领导会同财务部部长进行监交；计划财务部部长的交接，由总经理会同总会计师进行监交。

第三节

资金、现金、费用管理

第五十七条

财务人员对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，提高效益。付款审批单由项目经办人负责办理报批。

第四十五条

银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁出借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。

第四十六条

银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。

第四十七条

银行帐户印鉴的使用保管慎重，印鉴保管人临时出差时由其委托他人代管，一定有用章记录。

第五十条

一切现金往来，必须收付有凭据，严禁口说为凭。

第五十一条

严禁将公款存入私人帐户，违者按贪污论处。

第五十三条

员工每周终要会同经理盘点一次，结算清帐目。

第五十四条

正常的办公费用开支，发票应印章齐全，经手人验收人签外，经经理或其授权人批准后方能报销付款。

第五十六条

非生产性的特殊开支，由总经理审批。

第五十七条

严格资金使用审批手续，否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。

第四节

工资及奖金

第五十八条

公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。

第五十九条

公司员工工资及资金总额，由总经理按岗位和职责的规定拟订。

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第六十条

员工的工资标准和奖励方法，由总经理审定。

第六章

业务质量管理

第一节

总则

第六十一条

为加强公司的业务质量，贯彻好公司的服务职能，特制定本制度。

第六十二条

公司业务工作实行以项目经理制度为核心的工作制度。

第二节 业务信息管理

第六十三条

业务信息管理是企业服务活动的重要组成部分。为了使服务过程中各种质量问题能得到及时收集、传递、分析和处理，不断提高服务管理水平。必须做到以下几点：

（一）项目信息反馈是指项目办理的全过程中各阶段、各部门、各环节和各职工，在发现前阶段，前部门，上一环节和上一办事人员存在各种不良因素或手续、资料缺陷的时候，以及客户或政府有关部门反映的该项目各种问题时，进行的质量信息的收集、分析、分类、传递和处理。

（二）新业务信息反馈是指企业的任何部门、任何个人，对其他非本公司办理的其他新项目或对本公司有影响的其他因素有新信息时，进行的信息反馈和处理。

（三）去甲方或政府部门必须携带笔记本，把所谈情况记录以备查阅。

第六十四条 信息反馈方法、原则。

1.各种有用信息必须以书面形式按规定及时反馈。

2.质量反馈的基本原则是后对前、下对上，并要求紧急信息及时准确。

3.业务信息一般应包括：时间、地点、收集人、主要内容和信息评估。

第六十五条

业务信息的处理

1.涉及本项目的信息，项目经理在接收到后要及时处理，并把处理意见或结果告知消息来源人，重大事情同时向经理汇报。

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2.新的业务信息及时向经理汇报，等待经理处理。

第三节

项目经理制度

第六十六条

公司业务工作以项目为依托，实行项目负责制，公司人员有义务协助项目负责人共同完成。第六十七条

项目小组在项目开展时按经理要求成立，在项目主要工作完成后解散。第六十八条

项目小组职责：

项目经理：

1、负责受理业务，核查点收委托方报送的业务资料；

2、负责统筹业务的工作进度，保证工作如期进行并圆满完成；

3、负责整体把握、审核经办人员完成的业务工作质量，保证工作的准确度和正确性；

4、负责业务成果的交付和业务费用的收取，保证业务成果的如期交付和业务费用的如额收取；

5、负责统筹承办的业务的档案整备，并与档案员交接。

经办人员：

1、按项目经理的安排，如期、保质的完成自己负责的部分业务；

2、负责承办的业务的档案整备，并完整的交付给项目经理；

3、按项目经理的安排，对其它经办人员完成的业务成果进行复核，并保证复核后的业务成果的准确度和正确性。

第四节

三级复核制度

第六十九条

一级复核由项目经理安排项目小组经办人员进行交叉复核。

第七十条

二级复核由项目经理负责，复核完成后，签字后连同复核意见一起报经理。

第七十一条

三级复核由项目经理与政府机关完成，复核完成后，连同政府审批意见返回项目小组。第七十二条

项目经理和协办人员若有意见分歧，报总经理决策。

第七章

保密工作

第七十三条

为客户保守秘密，维护公司发展和利益，打造公司良好的服务形象，特制定保密制度。

第七十四条

全体员工都有保守秘密的义务，并且是员工的基本道德要求。

第七十五条

在对外交往和合作中，须特别注意不泄漏公司和其他投标公司的秘密，更不准出卖投标公司的秘密。

第七十六条

员工应保守的秘密包括下列事项：

1.公司经营发展决策中的秘密事项；

2.招标项目的资料；

3.重要的合同、客户和贸易渠道；

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4.公司非向公众公开的财务情况、银行帐户帐号；

5.其他经理确定应当保守的公司秘密事项。

第七十七条

属于秘密的文件、资料，应标明“秘密”字样，由项目经理负责收发、传递、保管。

第七十八条

非经批准，不准复印、摘抄秘密文件、资料。

第七十九条

记载有各种秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。

第八十条

接触秘密资料的员工，未经不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工严禁接触秘密资料。

第八章

企业印章管理制度

第八十一条

公司的印鉴分类由专人保管。

第八十二条

印信管理人员应对印、信使用的正确性负责.第八十三条

凡以公司名义出具的各类文件、资料需要盖章,必须由总经理指示, 印信管理人员方能同意使用公章,并应留下底稿和两份印好的以备存档和借阅，并有经办人和使用人签字。

第八十四条

公章的销毁,必须经执行董事批准，有两人以上监销并做好登记。第八十五条

严禁开具空白介绍信，用便函开出的证明必须一式两份经备存查。

第八十六条

印信应严加保管,如有失职、差错、丢失或违章乱用,一经发现,需追查有关人员的责任并按章惩处。

第九章

附则

第八十七条

本管理制度自2015年10月12日起施行。

第八十八条

本管理细则的解释权和修订权属本公司。

招标代理企业内部管理 篇2

1.1 研究背景

内部控制有着悠久的发展历史,而其产生突破性的发展还是在美国COSO委员会在1992年发布《内部控制—整体框架》之后,内部控制在框架发布的短短二十多年的发展过程中,已经达到了前所未有的高度,并且在2004年,COSO委员会再次颁布《风险管理—整体框架》之后,人们对于企业的内部控制与风险管理都有了全新的认识。与国外内部控制与风险管理迅速发展形成鲜明对比的是我国企业在内部控制与风险管理在理论和实践上的缓慢发展,和实践中因缺失付出惨痛的代价,由此国内企业要想可持续发展,并且能真正走向世界,在广阔的国际市场中与竞争对手较量,就必须要解决企业在内部控制与风险管理中存在的问题。

1.2 本文的研究思路和主要内容

本文以某招标企业为例,通过实地调研,并结合企业内部控制与风险管理相关理论与国外经验,对其存在内部控制和风险管理问题进行仔细的研究。全文分为三个部分:第一部分介绍了企业内部控制与风险管理的基本原理和结构以及二者之间的关系;第二部分以某企业为例,对该企业内部控制与风险管理现状进行了详细的剖析,并对其中存在的问题进行了总结;第三部分对这些问题提出相应的合理化对策。

2 企业内部控制与风险管理之间的关系

2.1 企业内部控制与风险管理相关理论概述

在1992年,美国COSO委员会提出的《内部控制—整体框架》中明确提出了内部控制的主要目标是确保企业的经营效率、财务报告的可靠以及企业对相关法律法规的遵守,《框架》将企业内部控制划分为控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通以及监控等五个组成部分。企业在这内部控制的五个方面分别采取相应的措施,用以实现企业有效管理[1]。但是企业内部控制在企业的运营中是一个自下而上的过程,它更关注于合规性,而不断叠加的内部控制被埋葬于合规性细节的怪圈之中,为了达到防弊兴利的目标,只有不断地加强、补充、完善控制,导致控制层层叠加。但却违背了企业“成本—效益”的原则,控制环节越多,控制措施越复杂,相应的控制成本也就越高。同时,若是在内部控制过程中存在管理人员的管理越权及串通舞弊,也难以归咎于直接责任人。此外,内部控制专注于已经较为稳定业务设置,面对新的系统环境的变化,对于未来的不确定性则缺乏预见性和适应性,由于存在这些缺陷就使得风险管理的出现成为了必然。

风险管理的整体框架是在COSO委员会颁布的《风险管理—整体框架》被正式提出的,该框架将风险管理定义为一个过程,并且该过程是受到企业董事会以及管理层影响的。风险管理的实施过程主要有确立风险管理目标、识别风险、估算风险损失、检查和评估管理效果几个部分[2]。其总体框架可以分为八个部分,它们分别是内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反映、控制活动、信息和沟通以及监控等八个贯穿于企业管理始终的八个部分[3]。企业风险管理的过程可以由下图表示。

风险管理是可以应用于企业战略制定、日常经营活动以及对可能影响企业经营的相关事项进行的风险管理,从而为企业战略目标的制定提供保证,可见企业的风险管理是一个整合公司治理和内部控制的企业风险管理框架,它关注包括公司治理领域和内部控制环节的风险在内的一切风险。

2.2 企业内部控制与风险管理的内部联系

在现代企业制度逐步建立之后,企业规避市场的各种风险主要是通过加强企业的治理、内部控制、风险管理、建立财务控制机制以及审计监督机制等手段[4]。内部控制与风险管理在保护投资者利益、维护企业资产、创造企业价值等方面有着共同的追求目标,并且随着企业管理的不断发展,企业市场环境的不断变化,使企业内部控制逐步向风险管理发生转变,并以此为基础形成了全面的风险管理[5]。

2.3 内部控制与风险管理之间的差异

虽然内部控制与风险管理在某些方面有着共同的目标,但是两者在范畴、具体活动、风险定义以及风险对策等方面都存在一定差异。这些差异具体体现在内部控制作为企业管理的一项职能,是企业在决定某个事件之后,通过对该事件的整个执行过程的控制来实现企业事先制定好的目标,而风险管理则不仅仅是在事件决定之后发挥作用,还体现在企业在决定该事件时对风险大小的考量。内部控制与风险管理的最大的差别体现在内部控制并不负责企业目标的制定,仅仅是对制定目标全过程的管理,而风险管理在风险对策的制定中增加了风险偏好分析以及情景分析等多种不同的手段[6]。

3 内部控制与风险管理现状

在对某招标企业调研后发现,该企业虽然有着完善的内部控制与风险管理制度,但是在企业治理结构、内部控制执行力以及招标业务领域的风险管理等方面存在着一些问题。

3.1 企业内部治理结构有待深化

现代企业制度要求企业建立规范的企业治理结构,使企业的股东大会、监事会、经理管理层之间及各自内部能够相互监督,形成相互之间有效的制约,但是在对该企业进行调研之后发现,该企业虽然在大的董经监治理结构上比较完善,但是企业内部各独立职能部门并没有能够形成十分有效的相互制约和有机衔接的机制,存在着一定程度上的重形式轻实质的现象,这对该企业内部控制与风险管理的有效实施以及企业的长久发展都存在着一定的影响。同时,调研发现分支机构与总公司之间的治理关系也存在缺陷。

3.2 企业内部控制执行力不足

该企业内部部分部门对内部控制理论缺乏深刻的认识,认为面对复杂多变的环境和业务条件,内部控制并不能够解决企业面临的实际困难,便将企业建立的相关内部控制制度束之高阁,没有有效执行。同时企业内部控制在具体措施柔性方面存在缺陷,使得企业的相关工作人员在执行时自由裁量权过大,降低了企业内部控制的执行力。加之企业内部对内部控制缺乏有效的监督和考核制度,这就造成了监督部门的职能弱化,不能够有效的评价相关部门的绩效,同时由于监督的缺失,使得企业失去了执行内部控制的企业环境,直接遏制了企业执行内部控制的积极性。

3.3 企业在招标业务领域风险管理现状

调研从风险发生可能性、一旦发生的影响程度、控制有效性三方面,设计关键风险评估标准,发现该企业招标业务的风险管理存在一些问题,集中表现在以下几个方面:

第一是面对复杂的招标环境,人员诚信操守和道德价值观需要长期维护。诚信与道德价值观是招标公司生存的根基,是公司的招标业务人员一直坚持与奉行的行为准则,公司运营招标业务多年来,一直没有在这方面出过较大的问题。但是由于招标业务环境变化多端,存在很多使招标业务人员面临法规刚性和企业经济利益最大化两难选择,甚至一些个人利益诱惑的复杂情况,招标业务人员一旦处理不善,将可能遭遇诚信和道德风险。

第二是财务与业务信息不对称。在调研中还发现该企业的财务部门与招标业务部门存在部分信息短期内不对称,例如信息的不对称性使得财务部门在辨别保证金电汇底单的真实性上存在困难,使得企业无法迅速了解保证金的去向,不能与业务匹配实时了解信息,这就造成了与招标业务的相关的保证金服务的审计时间过长,造成信息流动缓慢以及财务与招标业务没有有效衔接,招标业务各类收费完整与否、及时与否难以把控,使得该企业在招标业务的这一流程环节中效率低下,同时极易产生财物损失和相关的法律责任。

第三是绩效考核体系问题较为突出。该企业实际的绩效考核体系只是针对有关部门进行考核,并没有完全建成对员工个人的考核制度,短期内员工的工资与绩效没有直接挂钩,使得员工即使有较高的绩效但是这种积极地工作态度和工作成果却无法体现在员工的薪酬中,从而影响工作积极性,最终导致企业的整体效率的下降。在人力资源政策中虽然规定了招标业务工作人员的相关职责,却没有详细的执行标准,同时也缺乏对员工素质以及岗位能力的评价体系,这就为企业的招标业务造成了潜在的风险。同时,随企业聘用劳务人员数量增多也在无形中降低了企业风险管理的有效性。

第四是风险管理工作处于相对零散的状态,缺乏风险识别分类和风险评估标准,这些缺陷在该企业的运营中主要表现为以下几点:①该企业虽然成立了以董事长为组长的风险管理领导与工作小组,但并没有在企业的实际运营岗位设立专门的风险管理岗,并且该小组缺乏日常的自发性的风险管理工作,这也就造成了企业在日常运营过程中并没有设立专门的风险管理部门;②该企业虽然在招标业务领域设立了相关的风险管理制度,但是却没有能够形成有效的保障机制;③风险管理的部分工作只能够由某些部门临时发起,其他部门相互配合,无法形成有效的长久机制,没有形成常态风险管理机制;④风险评估等工作滞后。

第五是该企业监督机制有待系统化。虽然该企业建立了企业内部控制与风险管理中的监督机制,但是该企业的监督机制缺乏内部自我检查独立评估机制。这种监督和检查的缺失,就为企业在招标业务的风险管理制造的极大的不稳定性,企业管理层无法获得企业招标业务中的相关反馈信息,只能够更具相关部门的绩效来对企业的招标业务进行判断,无法及时发现企业招标业务中潜在的危机。

4 提升企业内部控制与风险管理的对策

4.1 深化企业治理结构

完善公司的多层治理,完善企业的多层治理是企业实现国际化转变的必然趋势[7]。在完善多层治理结构时应当注意以下几点:第一是要明确该企业总公司与分公司之间的法律地位和管理权限之间的划分,在分公司也要成立相应的管理与监督机构;第二是加强总公司对分公司派遣人员的培训工作;第三改进企业外部治理机制,完善公司法人治理结构。

4.2 提升企业内部控制执行力

主要应该从以下几个方面入手:①要根据企业的实际情况建设有针对性的制度体系,具体可以依据我国有关机构出台的相关的内部控制的规章制度,结合自身的需要实现企业内部控制与公司战略的有机结合,同时实现企业内部控制的扁平化、流程简洁化的目标,增强企业内部控制的可执行性;②建立企业优秀的管理文化,使员工对内部控制产生敬畏感,从而使企业的员工能够自行遵循企业的内部控制制度;③在内部控制的执行过程中要充分发挥企业的监督机制,积极的引导企业的员工参与企业的监督,形成自我约束机制;④企业的发展很大程度上取决于企业的信息是否能够有效的流通,所以应该建立一套信息从产生、传递、处理以及反馈的整个过程的信息沟通机制,使企业信息的时效性以及真实性得到有效的保证。特别是要深化信息系统的建设和应用。

4.3 改善企业在招标业务领域风险管理的对策

第一,针对企业存在的诚信与道德价值观隐患,应该在企业内部建立诚信与道德价值观培养、训诫、引导机制,并深化反腐倡廉工作,提高公司整体职业精神。企业想要达到这一目的需要建立例如《招标工作人员行为规范》的一系列相关规定,在控制手段上明确与招标业务相关的工作人员的职责以及工作方式,辅以法规教育,增加员工个人自由裁量时的科学性,使业务人员清晰的认识到所肩负的法律责任。

第二,针对财务与业务信息不对称这一问题,企业可以增加招标业务的专职财务人员;在招标的实际过程中对于中标人同意用保证金直接抵扣代理服务费的,要求其提供同意书,避免法律风险;确保投标人付费之后才能得到招标文件;确保投标人交付保证金后方能参加投标;确保第三方退保证金授权书的真实合法。

第三,对于人力资源绩效考核制度不健全的这一问题,该企业可以制定相关的人力资源考核制度,同时加强该制度在企业的执行力度,并且能够建立完善个人绩效考核制度,将考核结果与个人薪酬相挂钩,对招标事业部岗位职责及任职要求进行进一步明确规定。

第四,使用合理的风险估计方法,如概率估计,而使用概率估计的方法又可以分为利用历史统计资料的方法和主观概率确定方法。在这两种方法中都主要采用标识、序数、技术以及比率四种不同的标度。本文就以等风险图法介绍风险管理中对风险的估计,在等风险图方法中存在两个因素,第一个是失败的概率,另一个是失败的后果,同时根据风险的不同等级把风险分为低、中、高三个档次,使用ps和pf来分别表示项目成功和失败的概率,再使用Cs和Cf表示成功后的效用值以及失败后的非效用值,而效用值的取值可以根据在企业初期的项目考察中得到,根据效用理论有Cs+Cf=1,0

第五,企业建立有效的监督机制可以由集团对公司进行纪检监督,明确集团对公司的监督职责,并且规范监督行为,比如,集团仅对评标流程的公正性进行监督,并不能干预评标结果。公司要在集团的指导下,逐步建立完善公司的业务纪检监督的监督机制独立评估。

参考文献

[1]李莉.论企业内部控制的风险管理机制[J].企业经济,2012.

[2]翟英.企业内部控制风险管理研究[J].中国管理信息化,2012.

[3]李慧敏,王小英.企业内部控制与风险管理研究[A].中国会计学会高等工科院校分会.中国会计学会高等工科院校分会第十八届学术年会(2011)论文集[C].中国会计学会高等工科院校分会,2011.

[4]王建军.企业内部控制风险管理[J].郑州航空工业管理学院学报,2010.

[5]郭冬梅.基于风险管理的企业内部控制研究[D].华中师范大学,2012.

[6]丘朝才.企业风险管理与内部控制设计探讨[J].现代企业教育,2009.

浅谈供电企业招标管理 篇3

关键词：招标作业；风险管理；供电企业

中图分类号：U223 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2015）11-0118-02

近年来供电企业已由传统通识技术发展至专业分工制度上，也由于其专业性，供电企业相关从业人员绝不可能熟悉或精通每项技术工法，甚至该依据的法规[1]。基于供电企业机关受限于经验、能力，要执行供电企业项目，只有透过选商的招标作业-即委托执业的技术服务机构或施工厂商来完成；而采购决策过程与招标期间的不确定性风险，亦可能导致日后履约执行争议的发生，进而延宕整个项目获得期程，更影响国家人民保家立命的长治久安。因此供电企业生命周期重点阶段-招标作业的专业性亦显重要。

一、招标作业概述

招标系指透过公告或邀请方式，请符合资格条件的厂商参与投标、报价，且择报价在预算内或最低价的优胜厂商，进而签订契约并执行后续供电企业项目直迄完工、保固止[2]。一般供电企业项目依其生命周期概分为规划、设计、发包、建造、验结、营运、维护至废弃拆除等阶段，惟其中有关发包的招决标作业长久以来令人轻忽其重要性，仅仅是排定开标日期、等待厂商投标、按时开标等又有何困难，殊不知供电企业招标顺利与否，关系着整体施政计划推展与预算执行的效益，而招决标结果亦影响后续供电企业项目施作品质，因此，不可讳言招标作业自有其重要性，况且之前皆依据行政命令执行，无明确法律规范难免弊案丛生，为人诟病。

二、招标作业的风险因子检讨

1.厂商资格条件。

采购本为广招商源，因应不同的供电企业规模、属性和实际需要，须订定不同的参标厂商资格，按投标厂商资格与特殊或巨额采购认定标准规定，机关可订定投标厂商的基本资格，如与提供招标的有关者及与履约能力有关者。为了确保供电企业项目施工质量，律定参标厂商的基本条件是必要的，惟应维护供电企业利益与公平合理的原则，对厂商更不得有不正当的差别待遇，因此各级审查人员应严审把关，避免逾法事情发生。

2.工项图说规格。

规格要求主为维护采购标的质量，然在订定时应先评估可能符合的厂商家数，并检讨有无限制竞争的情形，须注意所拟定、采用或适用的技术规格，应能符合采购产品的性能、质量或程序。供电企业上许多建材并无相关技术规范或标准，若必须要求或提及特定产品时，应注明或同等品字样，所列厂牌亦仅能供厂商参考，不得限制厂商必须采用，故机关在订定规格限制时，除注意不得公平对待外，在目的上或效果上亦不得限制竞争。

3.招标须知规定事项。

机关应于招标文件内载明，如未规定于外标封书写厂商名称或地址；厂商是否缴交押标金；领标方式仅限通信者；采购公报刊登内容与须知不同等。厂商于外标封书写名称及住址，主要系机关须于开标前查验厂商，此检核承办人员应于开标前完成查验，并列印纸本备查，以作为法定开标家数认定标准。

4.设计图与工项数量。

厂商投标必须承担一定的风险，但数量上的差异若非厂商因素造成的，全部归诸厂商承受实不尽公平。机关于招标阶段理应提供精确的图说、工作项目、数量或说明，以利厂商在公平的竞争环境下估算、评估，即使图算基准互有差异应不致过大。

5.契约条文。

公告招标的契约样稿条文，由于事涉日后履约施作及验收结案等程序，系一切风险产生的主要来源之处，因此相关的权利义务规定，影响厂商投标意愿与报价。

三、招标作业风险管理

1.招标作业的风险处置。

（1）资格条件订定。

A.加强倡导供电企业订颁投标厂商资格与特殊或巨额采购认定标准的规定。

B.熟知各业的管理规则或办法及其承揽相关规定。

C.善用供电企业招标文件公开阅览制度，透过厂商或民众先前检视。

D.研订各类案件作业范例，使其标准化。

（2）规格需求设订。

A、建立本身材料市场数据库，或参照供电企业工项编码网站。

B、确实访查符合该材料提供的厂商家数。

（3）设计图说与标单。

A.适度导入检核控制，妥善订定设计工作程序，并导入不同专业于设计过程，强化设计成果。

B.参加有关供电企业计算机估价系统训练，熟悉电子标单制作重点。

C.非具备建筑师或技师执照者，不可从事设计工作，可委托技术服务机构办理。

2.风险管理对行政机关的重要性。

国内推动的各项重大供电企业项目建设规模与社会、经济的影响层面，决不亚于欧美各国，对于如何提升供电企业服务质量、减少财政支出浪费、提高资源使用效率及改善项目管理能力，都是政府当前值得注意的课题[3]。而在执行阶段期间，相关的风险可说是无处不在的，理论上亦很难完全消除，有效的风险管理，可协助行政机关发觉可能影响施政计划目标达成的预期状况，并以风险为基准的决策流程，发挥运用政府资源，提升机关间的协调与分工。在规划和可行性评估阶段，若能预测施政计划执行阶段的风险，则有助于及早发现面临的风险，利于权责的划分与预算编列分配。因此有效的风险管理具有下列功效：

（1）增加达成预期目标的可能性。

（2）降低最大负面冲击超过容忍范围的可能性。

（3）增加创新的可能性。

四、结论

因应供电企业的复杂性、专业性及需求，采购决策绝对不是以前的一招半式就可执行，一招指的是公开招标，半式就是最低标方式。由于机关人力及专业的不足，规划设计或监造可以采委托技术服务方式办理；由于供电企业计划范围涵括土木建筑或水电电器等行业别，为利契约管理及界面整合，可以采共同投标方式办理；为有效缩短工期、提升采购效率，可以将设计与施工采统包方式办理。这么多采购组合方式，可以在供电企业项目先期规划阶段全部纳入考量，并择用最优方案办购，因此供电企业人员除了具备电力专业知识以外，更应熟悉政府采购法及其相关作业规定。

参考文献：

[1]孙威.电力招标管理系统数据及业务集成[J]. 云南电力技术. 2009（06）：5-9.

[2]周孙德.电力招标代理机构管理模式的探索[J]. 经济师. 2008（09）：16-18.

招标代理企业内部管理 篇4

（试行）第一章 总则

第一条 为规范xx集团公司（以下简称公司）招标采购业务，防范运营风险，提高经济效益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》及《xx集团公司招标采购管理规定（试行）》（xx企﹝2015﹞200号）等法律法规、规章制度规定，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条 本规定所称供应商是指为公司或公司所属各子公司、分公司（以下简称子分公司）提供产品或服务的组织和个人，提供的产品或服务包括各类工程、物资和服务等。

第三条 本规定所称招标人是指依照本规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。

第四条 本规定所称投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人、其他组织。

第五条 招标分为公开招标和邀请招标。

公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

第六条 坚决贯彻xx集团对采购项目“应招必招”的工作纪律要求，达到xx集团招标额度标准的必须报xx集团进行招标，对公司权限内的采购事项，达到公司招标额度标准的必须由公司招标中心进行招标。

第七条 公司及各子分公司工程采购、物资采购及服务采购（公司所属各子分公司承揽的外部工程除外）均适用本规定。

（一）本规定所称工程是指工程施工，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等。

（二）本规定所称物资是指各种形态和种类的物品，包括工程建设项目的甲方供应物资；企业生产经营活动所使用的设备、备件、材料；办公用品及设备等。

（三）本规定所称服务是指工程和物资以外的其他采购对象，包括为完成工程所需的勘察、设计、监理；工程咨询及造价咨询；信息系统的建设及运营维护；科技创新项目；物业服务；管理咨询、技术开发及咨询服务、金融服务、财务顾问、评估服务、审计服务、法律服务、培训服务等。

第八条 本办法适用于公司及所属子分公司。

第二章组织与职责

第九条 公司成立招标工作领导小组（以下简称领导小组），统一领导全公司的招标采购管理工作。领导小组组长由公司总经理担任，副组长由分管物资、工程管理的副总经理担任，成员由公司其他副总经理及发展计划部、财务部、生产技术部、机电管理部、工程管理部、法律部（企管部）、科技信息部（环保管理部）、审计部负责人组成。领导小组对权限内的审批事项负程序性审核责任，主要职责包括：

（一）确定招标工作管理模式和管理体系；

（二）审核招标工作基本管理制度；

（三）审核招标工作管理流程；

（四）审批评标结果的变更；

（五）审批重要的不招标事项；

（六）研究招标采购工作中的其他重要事项。

第十条 领导小组下设招标工作领导小组办公室（以下简称办公室），办公室设在企管部，负责领导小组的日常工作。

办公室的主要职责包括：

（一）研究招标工作管理模式，提出招标管理体系建设方案；

（二）制订招标采购管理基本制度，组织开展招标工作制度梳理和优化工作；

（三）组织梳理和优化招标工作管理流程；

（四）组织定标会，承担会议决议督办工作；

（五）汇总各部门提请领导小组审批的事项，组织召开专题会议或者报领导小组审批；

（六）组织制订招标工作专题培训计划，并组织实施；

（七）完成领导小组交办的其他事项。

第十一条 公司有关部门（单位）在招标活动中的职责：

（一）生产技术部、机电管理部、工程管理部、环保管理部等部门负责管辖范围内的工程及与工程有关服务招标项目的技术文件的编制和技术评分标准的审核工作；

（二）科技信息部负责信息化服务招标项目的技术文件的编制和技术评分标准的审核工作；

（三）纪检监察部负责制定公司采购监督制度和程序，负责招投标采购投诉处理工作，对招标采购事项负监督责任。

（四）审计部负责采购审计工作。

（五）法律部负责对招标过程的法律问题给予指导，协助处理招标活动中出现的法律问题和纠纷；

（六）物资中心负责物资招标项目的技术规范书的编制工作；

（七）机电管理部负责设备类物资招标项目的技术文件的编制或审核工作；

（八）财务部依据资金预算计划，协调项目资金到位和监控项目资金使用。

第十二条 招标中心是公司内部自行招标机构，负责权限内的公司及各分子公司招标工作。

第三章招标方式管理

第十三条 符合下列条件之一的采购项目，必须分别由工程项目管理部门（单位）、物资中心等报xx国际工程公司进行招标：

（一）施工单项合同估算价超过200万元人民币（含）的工程采购项目；

（二）单批次同类物资采购估算金额超过100万元人民币（含）的物资采购项目；

（三）总费用超过50万元人民币（含）的服务采购项目。第十四条 符合下列条件之一的采购项目，由公司招标中心组织招标（xx集团公司集采物资或应由xx国际工程公司进行招标的项目除外）：

（一）施工单项合同估算价超过20万元人民币（含）、低于200万元人民币的工程采购项目；

（二）单批次同类物资采购估算金额超过10万元人民币（含）、低于100万元人民币的物资采购项目；

（三）总费用超过5万元人民币（含）、低于50万元人民币的服务采购项目。

上述额度统称为招标额度标准。

低于招标额度标准但适宜招标采购的项目应进行招标。

第十五条 按照本规定第十四条必须招标的项目，应当公开招标；但符合下列情形之一的，可以邀请招标：

（一）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

（二）采用公开招标方式的费用占项目合同总额的比例过大的；

（三）xx集团公司已实现短名单采购的自采物资；

（四）法律法规规定的可以邀请招标的其他情形。第十六条 按照本规定第十四条必须招标的项目，但符合下列情形之一的，可以不招标：

（一）根据招投标法及实施条例等法律法规的规定，可以不招标的工程及与工程有关的物资和服务；

（二）公司内部专业化单位可以承担的工程、物资和服务项目；

（三）符合下列情形之一的物资和服务采购项目，与工程有关的物资和服务除外：

1．涉及国家安全、国家秘密或商业秘密，不宜招标的； 2．需要采用不可替代的专利、专有技术或者特殊工艺的；

3．非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

4．由于项目特殊，不能确定具体要求或者不能事先计算价格总额的；

5．经两次招标失败后，需从投标人以外的其他供应商处采购的；

6．供应商不足3个，缺乏有效竞争的；

7．必须保证原有采购项目一致性或者配套的要求，需要继续从原供应商处采购的。

（四）法律法规规定的其他不招标的特殊情形。前款所称内部专业化单位，是指进行内部专业化经营的公司所属各子分公司。

第十七条 采购金额未达到招标额度标准，或者达到招标额度标准但符合第十六条规定情形并经公司招标工作领导小组审批同意不招标的，可以采用非招标采购方式。

（一）潜在供应商超过2个（含）的，应采用竞争性谈判方式。

（二）潜在供应商只有1个的，可采用单一来源采购。

（三）物资和服务采购项目，采购项目金额未达到招标额度标准且采购的物资或者服务标准统一、供应商充足、竞争充分的，可以采用询价和竞价方式采购。

第十八条 短名单邀请招标的投标人不足3个，或者首次招标失败并重新招标后，提交投标文件的投标人仍少于3个时，可按如下规则转为其他采购方式。

（一）投标人有2个的，可在不高于投标报价的前提下与其进行竞争性谈判采购；

（二）投标人只有1个的，可在不高于投标报价的前提下与其进行单一来源采购。

第十九条 因投标人不足3个导致招标失败而进行非招标采购的，应保留下列材料备查：

（一）发布招标公告的证明材料；

（二）招标中心出具的对招标文件和招标过程是否有供应商异议及异议处理情况的说明。

第二十条 邀请招标或者不招标项目，按照法律法规规定需要由相关主管机关进行审批的，应当严格按照规定办理。

第四章招投标管理

第一节招标

第二十一条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第二十二条 按照法律法规或xx集团公司有关规定须经审批的招标项目，招标人须向招标机构提供相应的项目审批文件。

第二十三条 工程类招标项目应积极推行工程量清单计价方式。

招标项目委托时存在招标范围界定不清、设计深度不足、技术要求不明确等不具备招标条件的，采购人不得委托招标机构实质性开展招标工作。

第二十四条 采用公开招标方式的，应当在国家指定媒体和xx集团公司外网发布招标公告。

采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。

xx集团公司已实现短名单采购的自采物资，如采用邀请招标方式采购的，应向所有短名单范围内的厂家发出投标邀请书。

第二十五条 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。

招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人:

（一）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；

（二）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；

（三）以与招标项目不相关的特定地区或者特定行业的业绩、奖项作为中标条件；

（四）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；

（五）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；

（六）限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；

（七）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。

第二十六条 公开招标的，可以对潜在投标人进行资格预审。

采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当在中国采购与招标网和xx集团公司外网发布资格预审公告。

第二十七条 招标人根据招标项目的特点编制招标文件，招标文件中应当明确评标办法和标准。

第二十八条 招标文件技术部分（包括澄清文件、答疑文件等）必须由编制人员和审批人员签字，并对其真实性和完整性负责。对于金额较大、技术复杂的项目必须组织招标文件审查会，邀请相关单位参加。第二十九条 物资采购招标项目一般应采用最低评标价法，招标文件中应明确技术标准、参数、对投标人的资质、业绩要求等。

如确需采用综合评估法，物资的招标文件须经公司招标工作领导小组审批。

第三十条 工程和服务类招标可以采用最低评标价法，也可以采用综合评估法。

采用综合评估法的，商务、技术和报价三部分得分加权平均后得出综合评分，按分值高低进行排序。

第三十一条 按本规定由招标中心组织招标的项目自招标文件开始发售之日起至投标截至之日止，一般应不少于20日。

招标文件的发售期不得少于5日。

第三十二条 招标人及招标中心不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。

第三十三条 招标人可以对已发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。

澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

第三十四条 潜在投标人或者其他利害关系人对资格预审文件或者招标文件提出异议的，招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复。做出答复前，应当暂停招标投标活动。

第三十五条 招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2％。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。

招标人不得挪用投标保证金。

第三十六条 招标中心根据有关法律法规及本规定制定招标流程。

第二节投标与开标

第三十七条 招标中心负责投标文件的接收和登记保管工作。

第三十八条 招标中心应当按照招标文件规定的时间、地点开标，开标程序要符合法律、法规的规定。

第三十九条 投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标中心应当场做出答复，并制作记录。

第三节评标和中标

第四十条 评标工作应采取必要的措施，保证在严格保密的情况下进行。

任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。第四十一条 集团公司应当组建评标委员会，负责评标工作。

第四十二条 评标专家应当由公司招标工作领导小组办公室从公司设立的评标专家库内相关专业的专家名单中以随机抽取方式确定，抽取时应在纪检监察部工作人员监督下进行。任何单位和个人不得以明示、暗示等任何方式指定或者变相指定评标专家。第四十三条 评标专家应当客观、公正地履行职责。评标专家与投标人有利害关系的，应当主动回避。

第四十四条 评标专家根据招标文件确定的评标方法和标准对投标人进行评审，并推荐1至3个中标候选人。

第四十五条 物资及服务类招标项目由物资管理领导小组确定中标人，工程类招标项目由工程管理领导小组确定中标人。

招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，经领导小组审批后，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。

第四十六条 招标中心应当将中标候选人情况在公司外网进行公示。

第四十七条 在招标过程中，遇有下列情形之一的，招标人应当在分析招标失败的原因并采取相应措施后重新招标：

（一）投标截止后，投标人少于3个的，实行短名单邀请招标的除外；

（二）评标委员会否决所有投标，或否决部分投标后因有效投标人少于3个使得投标明显缺乏竞争，决定否决全部投标的；

（三）国家法律法规规定的其他应重新招标的。

第五章 异议与投诉处理

第四十八条 招标中心受理投标人对招标文件的内容、开标活动、评标结果提出的异议，并向投标人做出解答。投标人对解答仍有异议的，可向纪检监察部投诉。

第四十九条 纪检监察部负责招标采购活动的投诉处理工作。

第五十条 招标人应在招标文件中明确受理投诉的机构及其电话、传真、电子信箱和通讯地址等信息。

第五十一条 纪检监察部门受理投诉后，应及时予以处理。招标人或者招标中心收到投诉的，应转交纪检监察部门处理。

第五十二条 纪检监察部门处理投诉的工作人员及其他参与人员应严格遵循保密规定。

第六章监督与检查

第五十三条 纪检监察部门按权限对采购活动进行监督。第五十四条 招标采购工作中有下列情形的，给予纪律处分，并追究当事人的责任。

（一）以化整为零等方式规避招标的；

（二）故意在标书中设置歧视性条款排除竞争的；

（三）提供虚假信息导致应招标项目经审批后不招标的；

（四）存在应公开招标未公开招标、未按程序进行非招标采购等行为。

第五十五条 招标中心在招标工作中有违反本规定行为的，视情节给予处分。

第五十六条 供应商无正当理由放弃中标或有其他扰乱招标采购秩序行为的，列入黑名单，3年内禁止参加公司及各级分子公司的采购活动，并予以公示。

第五十七条 评标专家或评审专家不严格履行评标或评审职责的，列入黑名单，禁止其参与公司的评标活动。

第七章附则

第五十八条 本规定由公司企管部负责解释。

第五十九条 本规定自发布之日起施行, 原《xx集团公司工程项目招标管理实施细则（试行）》[2014]18号、原《xx集团公司物资招投标管理实施细则（试行）》[2014]16号废止。

招标代理企业内部管理 篇5

进株建筑业企业、监理企业备案管理的通知

株建联字[2010]4号

各外地进株建筑业企业、监理企业：

为进一步加强对外地进株建筑业企业、监理企业的备案管理，维护建筑市场的正常秩序，保护建筑活动当事人的合法权益，根据《建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第159号）、《湖南省入湘建筑业企业监督管理办法》湘建建

[2010]136号文件要求，结合株洲市实际情况，现就有关要求通知如下：

一、株洲市建设局负责外地进株建筑业企业及监理企业的管理工作，市建设局建筑业管理科具体负责外地进株建筑业企业（装饰企业、预拌混凝土企业、智能化企业除外）及监理企业的进株备案工作，外地进株装饰企业的备案管理由株洲市装饰业管理办公室负责，外地进株外地进株预拌混凝土企业的备案管理由株洲市预拌混凝土管理办公室负责，智能化施工企业的备案管理由株洲市信息建设工程管理办公室负责。

二、株洲市招标投标管理局负责外地进株建筑业企业及监理企业的投标管理工作，株洲市招标投标交易中心负责核对企业进株备案文件办理手续。外地招投标代理机构的进株备案管理参照本文执行，由株洲市招标投标交易中心负责。

三、外地建筑业企业及监理企业实行进株承揽业务备案制度及进株施工（监理）项目备案制度。进株建筑业企业和监理企业办理进株承揽业务备案手续后，方可在株洲市从事招投标活动；办理进株施工（监理）项目备案手续前，须办理进株承揽业务备案和进株施工（监理）项目关键岗位人员确认手续，凭进株施工（监理）项目备案手续方可在株洲市建设局办理项目合同备案、项目质量注册、安全备案及施工许可手续。

四、进株建筑业企业、监理企业办理备案登记手续需提供以下有效证件及资料：

（一）承揽业务备案登记所需证件及资料

1.省外建筑业企业入湘施工登记证（省外建筑业企业提供）；

2.建设单位出具的邀请函或其他相关证明材料；

3.企业法人营业执照副本原件和复印件；

4.建筑业企业资质证书副本原件和复印件或工程监理企业资质证书副本原件和复印件；

5.企业法定代表人签署的企业驻湘分支机构负责人授权委托书和分支机构负责人职称证、身份证原件和复印件（省外建筑业企业提供）；

6.安全生产许可证副本原件和复印件；

7.第一次进入株洲市的埠外建筑业、监理企业、招投标代理机构须提供单位公章（印件），法人代表身份证和法人签字原件，一经备案后，以上资料发生变化时，必须及时更换（株洲市招标投标交易中心存档）。

8.企业拟派驻项目部（监理部）人员文件原件以及人员证书、身份证、安全生产考核合格证、劳动或聘用合同的原件和复印件；派驻项目部（监理部）人员配备及要求必须符合湖南省住房和城乡建设厅《湖南省建设工程施工项目部和现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）》湘建建[2010]109号文件要求，人员必须为企业的在职人员，必须持有安全生产考核合格证书，有社保证明，且不得兼任。

9．企业近三年未发生施工质量安全事故及市场违法违规行为的信誉证明（省外企业提供，需省级建设行政主管部门盖章）。

10.诚 信 承 诺 书（省外企业提供）。

（二）施工（监理）项目备案登记所需证件及资料

1.招投标主管部门出具的中标通知书和施工合同或其他相关证明材料；

2.进株建筑业企业、监理企业承揽业务备案表；

3.进株建筑业企业、监理企业项目关键岗位人员确认书及相关资料；

4.《建筑行业农民工工资保障金制度三方协议签订告知函》（劳动和社会保障局盖章）；

5.项目农民工使用及工资支付计划；

6．企业近三年未发生施工质量安全事故及市场违法违规行为的信誉证明（省外企业提供，需省级建设行政主管部门盖章）。

7.诚信承诺书（省外企业提供）。

五、外地进株建筑业企业要按照《湖南省入湘建筑业企业监督管理办法》第七条的规定的要求，在依法中标并取得中标通知书之后的10个工作日内，应向株洲市建设局报送在株施工项目农民工使用及工资支付计划。并于每年6月下旬和12月下旬向株洲市建设局建筑业管理科报送农民工工资支付计划实施情况。对不按规定报送农民工工资支付计划及实施情况的入株建筑业企业，株洲市建设局将认定上报其一般不良行为记录；对发生拖欠农民工工资或因拖欠农民工工资引发群体性事件的入株建筑业企业，株洲市建设局将认定上报其严重不良行为记录。

六、按要求建立入株建筑业企业统计报表制度。入株建筑业企业应当按照湖南省建筑行业统计报表制度的要求和“逐一统计、半年一报”的方式向省建设行政主管部门和株洲市建设局上报统计报表。入株建筑业企业将专业工程和劳务作业依法分包给我省企业的，还应将统计报表按上述途径同时报送株洲市建筑企业劳保基金统筹管理办公室，对不按规定报送统计报表的入株建筑业企业，按不良行为公示制度认定上报其一般不良行为记录。

七、加强对入株建筑业企业、监理企业施工（监理）项目的监督管理。对外市建筑业企业、监理企业在株项目关键岗位人员实行实名考核管理，定期检查外市建

筑业企业、监理企业在株项目的关键岗位人员到位情况。将该考核情况作为入湘建筑业企业、监理企业诚信情况考核的重要依据。

八、建设局建筑业管理科负责外地进株建筑业企业及监理企业项目的动态管理，跟踪考核进株建筑业企业、监理企业施工（监理）项目市场行为、履约行为，并建立考核档案，并将考核情况上报给省住房和城乡建设厅。

九、外地进株建筑业企业如有违反《建筑业企业资质管理规定》第二十一条之一的，外地进株监理企业违反《工程监理企业资质管理规定》第十六条之一的，将不予备案登记。在株洲施工、监理期间，凡内一般不良行为记录累计达两次或严重不良行为记录达一次者，两年内不允许办理国有投资项目的进株备案登记；凡内不良行为记录累计达三次或一般不良行为记录和严重不良行为记录合并累计达两次者，三年内不允许办理国有投资项目的进株备案登记。

十、本通知要求自发文之日起实行。

附件一:外地进株建筑业企业承揽业务备案登记申请表

[点击浏览该文件:附件1-外地进株建筑业企业承揽业务备案登记申请表.doc]

附件二:外地进株建筑业企业施工项目备案登记申请表

[点击浏览该文件:附件2-外地进株建筑业企业施工项目备案登记申请表.doc]

附件三:外地进株监理企业承揽业务备案登记申请表

[点击浏览该文件:附件3-外地进株监理企业承揽业备案登记申请表.doc]

附件四:外地进株监理企业监理项目备案登记申请表

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附加五：建设工程质量检测机构进株备案申请表

企业委托代理合同 篇6

受委托方(乙方)：青岛市南北极法律服务所

根据《中华人民共和国合同法》的规定，双方就食品安全企业标准备案代办服务达成如下协议：

1、甲方需要备案的企业标准类别、名称、数量和乙方代办费用：

(1)延期备案标准名称：复合调味料(固态)、复合调味酱 (半固态)、蔬菜汁调味料(液态)，共三个产品标准，

(2)延期备案标准费用：合计0元(大写：0元整)，

(3)费用说明：每个延期、修改标准代理服务费0元;若新产品新标准的制定并备案，每个产品标准的服务费为0元。

(4)该费用包括：标准修改指导费、专家审核费、备案登记费、备案差旅费。

(5)实际服务涉及的标准和类别按实际情况确定并结算费用。

2、服务要求：产品标准应有甲方提供标准初稿，乙方负责标准修改或协助制定、专家评审、备案申请提交、标准修改直到取得备案证明为止。

3、甲方的协作事项：甲方应及时按照乙方要求提供产品标准的相关材料及签名盖章。

4、履行期限：乙方收到甲方全部材料(标准草拟稿文本、标准资料、盖章表格)后，甲乙双方应及时修改，双方确认定稿之日起在30个工作日左右完成备案。遇特殊情况乙方应及时向甲方说明原因。

5、支付方式：委托人签订本合同之日即应支付全部费用。

6、违约责任：

(1)双方本着诚信原则履行上述事宜，在合同期内任何一方不得解除本合同，如果甲方违约需要解除本合同前期所收的费用不予退还;

(2)如果乙方中途解除本合同已收费用必须无条件退还;

(3)在约定期限内如果因乙方原因未能办理好甲方委托的备案工作，甲方有权提出终止本合同，同时要求乙方退回款项;

(4)如果是备案机关的原因，乙方应及时跟甲方说明原因，可延长备案时间。

7、保密约定：对甲方提供的有关资料，乙方承诺未经许可不得外传。

8、本合同有效期六个月，以双方签订后即生效。合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方单位(盖章)： 乙方单位(盖章)：

甲方代表签字： 乙方代表签字：

招标代理企业内部管理 篇7

1 确定招标工作的负责部门和职责

为了做好企业的招标工作, 企业应当成立董事长或总经理领导下的招标工作领导小组, 负责企业招标工作和最后定标工作。具体的招标工作应由企管部门负责, 其在招标工作中的主要职责如下:

(1) 拟订、完善公司招标管理制度, 明确招标管理流程;

(2) 组织编制招标计划, 确定招标方式;

(3) 负责制定招标文件通用文本;

(4) 负责标书的发放;

(5) 拟定评标标准;

(6) 负责组织开标、评标会;

(7) 负责向定标小组汇报评标情况;

(8) 负责签发中标通知书;

(9) 负责审核招标后所签订的合同;

(10) 负责招标文件和记录的归档管理。

2 确定招标原则及范围

招标遵循公开、公平、公正与诚信、效益相结合的原则, 坚持能招标的不议标, 能议标的不进行单一来源采购。保障公开公平公正、预防和惩治腐败, 公司招标活动必须接受公司监察部门的监督。

企业对外采购工程、物资、服务及对外处置物资等, 符合下列条件的均应采取招标方式进行采购:

(1) 项目总投资额在人民币1000万元以上的;

(2) 建设工程单项合同估算价在人民币100万元以上的;

(3) 建设工程设备、物资采购, 单项合同估算价在人民币50万元以上的;

(4) 建设工程勘察、设计、监理、咨询等服务采购, 单项合同估算价在人民币50万元以上的;

(5) 设备、材料、办公用品、劳保用品、零星固定资产等其他物资采购单项合同估算价在人民币20万元及以上、采购年支出额在50万元及以上的;

(6) 大修技改项目 (包括项目的勘察、设计、施工、监理等) 、运输、咨询等对外采购服务单项合同估算价在人民币20万元以上、采购年支出额在50万元及以上的;

(7) 企业认为有必要进行招标的其他项目。

防汛、抢险、救灾等应急项目、采用特定专利、专用技术等特殊原因不适宜进行招标的;其他生产、建设急需采购的项目可不进行招标, 但必须经企管部审核, 并经企业主管领导批准后方可采取其他方式采购。

企业基本建设工程按《中华人民共和国招标投标法》委托招标市场招标;纳入政府采购目录的采购项目按《中华人民共和国政府采购法》采购。

3 确定招标方式

根据招标项目的不同情况, 可以采用:公开招标、邀请招标、议标3种方式。

3.1 公开招标

公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标。对于尚未形成充分有效竞争的物资 (合格供方数少于3家) , 原则上应采用公开招标方式采购。在报纸、杂志、互联网等媒体上公开发出招标通告, 吸引众多的供应商来参加投标竞争, 从中择优选择供应商获取最优采购品。在招标中也必须公开其招标的有关规范, 包括品质、投标手续、报价方式、交期、运输、检验等等。凡是符合资格规定的供应商均可参加公开竞标, 并且以当众开标为原则, 符合各项规定的报价最低的供应商优先赢得竞标。

3.2 邀请招标

邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请3个以上特定的供应商投标。对于已经形成有效竞争的物资 (合格供方数3家及以上) 可采用邀请招标方式采购。企管部门应当向不能少于3家的符合招标要求的供应商发放投标邀请书, 供应商的具体数量根据招标项目的金额来确定。采购单位可根据供应商资质要求向企管部门推荐合格供应商参加投标。

3.3 议标

符合招标条件, 但因技术或其他方面原因不能采用公开招标或邀请招标的, 由生产单位和采购单位提出, 经企管部门审核通过并报请企业公司主管经理同意可采用议标方式。议标顾名思义, 即通过谈判确定中标者。

4 编制招标文件

招标文件的通用文本统一采用仿宋体A4文本印制。企管部门汇总使用单位及采购部门提供的技术及商务资料编制招标文件, 并将招标文件报招标小组审查。招标文件应包括:采购项目的名称、规格、执行的质量/技术标准、技术条件、采购数量、交货期限、报价要求、每标数量、总标数、保供家数、评标方式、是否设置标底、履约保证金缴纳数额和返还方式、拟签订合同的主要条款等, 附报价单和编制投标书的要求等。

5 发布招标公告或投标邀请书

对于公开招标采购的物资, 应通过有效的公众媒介发布招标公告。由采购单位提出公开招标品种明细和供方报名受理条件传递到企管部门, 企管部门负责汇总制作招标公告样本, 内容包括招标公告的时间、媒体形式、发布形式、招标品种、供方报名受理条件、受理时间和地点、联系人员及电话、需要供方提供的相关资料 (包括资质证明文件和业绩情况等) 以及获取招标文件的办法等事项。正式招标公告须经企业主管经理审批后发布。发布招标公告的受理时限原则上不少于10个工作日 (特殊情况除外) 。

邀请招标就是向供应商发出投标邀请书, 邀请他们参加招标竞争, 一般不能少于3家供应商。当然, 所选择的供应商的具体数量还要依据具体的招标项目规模大小等实际情况来确定。

6 发放、回收招标文件

(1) 招标文件的发放、回收, 开标时间、地点、评标时间、地点等由企管部门统筹安排, 并在招标公告或投标邀请书上写明。

(2) 投标方在获得招标文件后, 必须按照招标文件的要求编制投标文件, 按规定在返回标书前交纳投标保证金, 并在规定的投标截止时间前将投标文件传递到招标文件中指定的地点, 逾期不予受理 (以邮寄方式投递的以收到日期为准) 。投标文件必须密封完好, 在封皮上指定位置清晰注明投标单位、标书编号和投标品种。

(3) 投标方在招标文件要求的提交投标文件截止时间前, 如提出书面申请, 经企管部门主管领导签字同意可以取回或撤回已提交的投标文件;允许投标方对投标文件进行补充、修改或撤销。补充、修改后的投标文件可以在投标截止时间前再次传递到招标文件中指定的地点, 其补充、修改的内容为投标文件的组成部分。

(4) 企管部门应严格按照招标文件规定的时间做好招标文件的发放及回收工作, 回收标书时必须由两人以上进行登记和监督, 标书回收完毕当即进行密封。密封方式采用将标书装入密封袋, 在封口粘贴封条, 所有参加密封人员在封条上签字, 并加盖企管部门印章, 存入固定地点统一保管, 不允许个人留存标书。开标前由评标小组和监察部门对标书密封情况进行检查, 确认密封完好方可开标。

(5) 任何人员不得向他人透露已获取招标文件的招标方名称以及可能影响公平竞争的有关信息。

(6) 企管部门回收标书并形成企业招标文件发放及投标书收取情况记录表, 同时应要求投标方留下参加本次招投标的本单位联系人的联系方式, 并要求保持联系畅通。

(7) 招标文件采取有偿方式发售、取费标准如下:

标的额在10万元以内的50元/ (标·次) ;

标的额在10万~20万元的100元/ (标·次) ;

标的额在20万~50万元的200元/ (标·次) ;

标的额在50万~100万元的300元/ (标·次) ;

标的额在100万~300万元的500元/ (标·次) ;

标的额在300万元以上的800元/ (标·次) 。

如需邮寄, 需另支付人民币50元作为邮资。

7 开、评标前准备工作

7.1 组建评标小组

为确保招标结果的科学性、准确性, 根据招标标的物特点, 由企管部门负责组建评标小组参加开评标的全过程。组员为使用/验收单位的负责人、专业技术人员、采购部门、财务部等相关职能部门的领导或管理技术人员。

评标小组原则上不得少于3个部门, 成员人数原则上为3人以上的单数, 临时招标采购的不得少于3人, 集中招标采购的不得少于5人, 其中, 技术、财务等方面的专业人员不得少于成员总数的2/3, 必要时请有关专家参加。

7.2 设置标底

采取公开招标采购、邀请招标采购方式采购的品种原则上应当设置标底。标底设置方式分为设置标底价格范围、最高限价、最低限价等3种。标底价格范围是指设定有效报价的最低至最高的一个区间值;最高限价是指招标方能够接受的最高采购控制价格;最低限价是指招标方认可的, 可以保证招标产品供应和产品质量、服务质量, 接近其生产成本的最低采购控制价格。

由采购单位拟定标底草案, 制定标底原则上以招标品种的成本测算、当期市场资源、价格的分析与预测、同行业采购价格或同类品种的市场价格分析以及企业近两年实际采购价格等为参考依据, 进行成本测算并提出标底价格, 设置标底应当在投标之后开标之前, 由企管部门在评标小组会议提出讨论, 并最终由评标小组集体确定。

7.3 确定评标方法

评标办法可采取最低评标价法、综合评分法和性价比法。评标小组在开标前确定评分因素、分配因素权重及制定评分细则。

7.3.1 最低评标价法

最低评标价法是指以价格为主要因素确定中标候选供应商的评标方法, 即在全部满足招标文件实质性要求前提下, 依据统一的价格要素评定最低报价, 以提出最低报价的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法。

最低评标价法适用于标准定制商品及通用服务项目。

7.3.2 综合评分法

综合评分法是指在最大限度地满足招标文件实质性要求的前提下, 按照招标文件中规定的各项因素进行综合评审后, 以评标总得分最高的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法。

综合评分的主要因素是:价格、技术、财务状况、信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度, 以及相应的比重或者权值等。上述因素应当在招标文件中事先规定。评标时, 评标委员会各成员应当独立对每个有效投标人的标书进行评价、打分, 然后汇总每个投标人每项评分因素的得分。

采用综合评分法的, 货物项目的价格分值占总分值的比重 (即权值) 为30%~60%;服务项目的价格分值占总分值的比重 (即权值) 为10%~30%。执行统一价格标准的服务项目, 其价格不列为评分因素。有特殊情况需要调整的, 应当经企业主管领导批准。

评标总得分=F1×A1+F2×A2+…+Fn×An

F1, F2, …, Fn分别为各项评分因素的汇总得分;

A1, A2, …, An分别为各项评分因素所占的权重 (A1+A2+…+An=1) 。

7.3.3 性价比法

性价比法是指按照要求对投标文件进行评审后, 计算出每个有效投标人除价格因素以外的其他各项评分因素 (包括技术、财务状况、信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度等) 的汇总得分, 并除以该投标人的投标报价, 以商数 (评标总得分) 最高的投标人为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法。

评标总得分=B/N

B为投标人的综合得分, B=F1×A1+F2×A2+…+Fn×An, 其中:F1, F2, …, Fn分别为除价格因素以外的其他各项评分因素的汇总得分;

A1, A2, …, An分别为除价格因素以外的其他各项评分因素所占的权重 (A1+A2+…+An=1) ;

N为投标人的投标报价。

7.3.4 无效投标文件的规定

有下列情况之一的视为废标, 出现废标, 不再进入评标程序:

·符合专业条件的投标方或者对招标文件作实质响应的投标方不足3家的。

·出现影响采购公正的违法、违规行为的。

·投标人的报价均超过了采购预算, 采购人不能支付的。

·因重大变故, 采购任务取消的。

·没有按招标文件要求或没有按要求使用统一发放的投标报价单投标。

·字迹不清无法辨认的。

·投标报价明显低于或高于成本或严重偏离市场及标底额的。

·数字涂改未盖涂改人名章的。

·报价单未盖投标单位公章或没有法人代表授权人 (能提供有效的法人代表授权书) 签字的。

·投标方恶意串通抬高报价或明显表现出联手报价倾向的;在5家以下 (含5家) 投标方投标时, 出现两家以上报价相同且同为最低报价 (最低报价为上期价除外) 或在5家以上投标方投标时, 出现3家以上报价相同且同为最低报价的。

·投标文件未对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应或所投标的产品质量、技术规格、技术标准、批量等不符合招标文件要求的。

·投标文件逾期送达的。

7.4 中标价格规则的确定

采用评标小组所给出的综合分数最高的投标方所报价格为最终中标价格。原则上同一品种 (规格) 只能确定一个中标价格, 在以低价中标价格能够获得的资源数量不能满足招标计划数量或生产需求时, 最多允许以次低价格确定第二个中标价格。

7.5 中标数量的确定规则

在有效投标供方范围内依据采购方案确定的每标数量、总标数和保供家数, 综合考虑安全保供因素, 遵循投标价格越低、排序越靠前中标量就越大的原则, 按供方综合排序顺序确定中标数量。

(1) 当1家保供时全量中标;

(2) 当2家保供时, 中标量原则上按6∶4比例分配, 特殊情况可按7∶3或5∶5分配, 但应在评标记录中说明原因;

(3) 当3家保供时, 中标量原则上按5∶3∶2比例分配;特殊情况可按4∶4∶3分配, 但应在评标记录中说明原因。

8 开、评标

(1) 开、评标应在招标文件规定的时间、地点, 以公开方式进行。企管部门负责组织评标小组成员和投标方签到。

(2) 由评标记录人员宣读《评委准则》和公布评标小组成员名单, 无异议后各评委在《评委准则》上签字;企业监察部门对整个开标过程进行监督。

(3) 开标前由企管部门代表评标小组向供方公布评标办法, 对本次招标的有关情况进行必要的说明并公布标底。

(4) 由评标小组工作人员在企业监察部门的监督下共同检查投标文件的密封情况, 确认无误后, 宣布检查结果。

(5) 由评标小组工作人员当众拆封、唱标, 公布投标方投标情况 (供方名称、投标价格、投标数量和投标文件的其他主要内容) 。

(6) 由评标小组工作人员在开启的标书上加盖名章或签字, 以示此标书已开标并经评标人员确认。

(7) 在出现废标情况时, 需经评标小组核对确认后公布, 不再进入评标程序。

(8) 必要时, 可安排投标方到现场, 由评标小组现场解答。

(9) 开评标过程由企管部门填写《开标结果记录表》 (参考格式如表1所示) 和《评标结果记录表》 (参考格式如表2所示) , 保留相关记录, 存档备查。

(10) 评标采用评委讨论制, 由评标小组以会议形式集体进行决策。

评标会议由企管部门负责主持。企管部门负责对本次投标、揭标、招标综合排序结果等情况进行说明;采购部门负责对采购方案、供方业绩评价结果等情况进行说明。使用/验收单位对产品质量、使用情况和售后服务情况进行说明。其他部门进行补充说明或监督检查。

(11) 由评标小组依据招标文件及评分标准的要求对各投标文件进行评议、评分, 产生评标结果。原则上应按照评标办法确定中标价格和中标单位、中标数量。若发生流标 (当招标未达到预期目的或实际投标供方少于3家时) , 应重新组织招标或重新确定采购方式后采购。

(12) 企管部门负责对评标过程进行记录, 形成《开评标结果记录表》, 评标记录可用计算机直接录入打印, 手工写时必须使用钢笔或碳素笔, 字迹工整清楚, 如有涂改必须加盖涂改人名章。评标记录员对评标记录进行复述, 各评标小组成员确认后在《开评标结果记录表》上逐页签字, 对评标结果负责。

(13) 企管部门应当采取必要的措施, 保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。

9 定标

(1) 定标小组听取评标小组负责人的评标情况汇报。

(2) 定标小组应依据评标报告推荐的中标候选人进行定标。确定非排名第一的候选人中标的, 应当在会议记录和会议纪要中载明理由。

(3) 定标小组确定中标人的方式采用成员会签或会议方式进行。

(4) 企管部门负责将中标结果形成《中标通知书》, 书面通知中标单位。明确签订合同的期限、交纳合同履约保证金的期限及数额和中标不签订合同将产生的后果。未中标单位不再另行通知。

(5) 如中标单位主动放弃中标资格, 则按照排序由后续中标候选人顶替, 保证金不予退还。凡中标后又主动放弃、拒签合同的, 企管部门记录在案、拒绝其下次投标并代表企业保留追索其责任的权利。

10 签订合同

(1) 企管部门将中标结果传递给采购部门。

(2) 采购部门在5个工作日内, 按照国家有关规定、招标文件和投标文件承诺等内容拟定采购合同, 报企管部门审核后正式签订书面采购合同。签订后的采购合同到企管部门备案一份。

(3) 采购部门负责对供方供货产品数量、质量、及时性、服务等合同执行全过程的跟踪和控制。

11 采购结果变更

(1) 当需要变更采购结果时 (包括变更中标单位、中标数量、中标价格、质量标准) , 应由采购部门填报《中标结果变更申请表》, 说明变更理由。经采购主管领导、企管部门主管领导审核后、报主管经理审批。

(2) 当计划变更的采购数量其增量部分超过原招标量的50%, 或金额超过10万元时, 增量部分应重新组织招标采购 (特殊情况按审批权限报批) 。

(3) 当独家供货或多家投标一家中标供货需要变更采购结果时, 如变更后价格不高于原中标价, 可直接在中标方增减数量;如变更后价格高于原中标价格, 多家投标一家中标供货的应重新组织招标采购, 独家供货与原中标方协商确定价格。

(4) 当多家投标, 两家以及两家以上中标供货需要变更采购数量时, 若变更后的价格不高于原中标价, 可直接从原中标方按中标同比例增减数量;若变更后的价格高于原中标价, 则应重新组织招标采购。

(5) 当供方原因不能履行或不能完全履行合同需要变更中标结果的, 采购部门应按规定程序办理采购结果变更手续、并提出处理意见。如果由于发生了不可抗力因素导致供货单位不能履行或不能完全履行合同时, 必须提供当地政府部门 (县市级以上) 出据的证明文件, 可以减、免扣罚履约保证金, 但对该供方业绩正常考核。

(6) 当需要变更采购品种质量标准时, 应按照企业相关专业部门颁布的新标准办理变更手续。如变更产品质量标准涉及价格变更的, 应重新组织招标采购。

(7) 当需要变更中标单位、中标家数时, 在需要计划数量增加或因市场发生变化, 原中标方不能保证正常供应出现资源缺口时, 可以变更中标单位或中标家数, 如果变更后价格不变或降价, 可按照当期招评标的跟踪排序依次替补;如果变更后价格提高, 则应对出现资源缺口部分重新组织招标采购。

(8) 削减中标家数时, 被削减供方的中标量可在其他中标供方范围内按中标比例增量。

12 投标保证金和履约保证金管理

(1) 投标保证金是为了约束投标方在中标后按照招投标文件要求签订购销/服务合同时所临时收取的保证金, 在标书返回前交纳。履约保证金是为了约束中标方签订购销/服务合同后能够按照合同要求履行合同所临时收取的保证金, 在签订合同前交纳。在供方未能按投标文件和购销合同要求履行义务时, 应按相关规定扣罚保证金。投标保证金原则上按投标标的额的1%~3%收取, 履约保证金原则上按合同标额的5%~10%收取, 特殊情况可按标的额的20%~30%收取。采购方案规定不收取保证金和标的额不足5万元的, 可免收保证金。保证金按千位数整数收取, 不足1000元的按1000元收取。

(2) 需要收取投标保证金和履约保证金的, 必须在招标方案和招标文件中明确规定。保证金由企业财务部凭企管部门开具的交纳保证金通知单统一收取, 并由其出具收据。投标保证金由招标办公室负责处置, 履约保证金由采购部门负责处置。

(3) 投标保证金和履约保证金的交纳方式原则上可为:银行卡、银行汇票、承兑汇票、支票、公司所欠本单位的贷款 (供方必须出具财务信函凭证) 5种方式。

(4) 供方使用公司所欠贷款作为保证金时, 只能由本供方专门使用, 不允许相互借贷。返还时重新划入原欠款科目中。

(5) 需要收取投标保证金的, 由招标办公室负责根据不同品种制定收取保证金额度, 向财务部开出收取投标保证金通知单, 根据财务部门出具的收据收取返回标书。未按规定交纳投标保证金的投标文件作废。

(6) 需要收取履约保证金的, 由采购部门负责根据不同品种制定收取保证金额度, 向集团公司财务部开出收取履约保证金通知单, 根据财务部门出具的收据签订购销/服务合同。

(7) 需要返还投标保证金的, 由企管部门负责将需要返还投标保证金的供方明细书面报给企业财务部门, 财务部门负责办理返还手续。

(8) 在招标结束后一个月内, 采购部门应将中标未签合同的供方明细书面通知企管部门 (逾时未通知视为已全部签订合同) , 招标办公室开具扣留投标保证金书面通知, 经企管部门主管领导签字确认后交财务部门执行。

(9) 采购部门在签订购销/服务合同时, 应在合同中明确履约保证金的返还和扣留条件在合同履行期截止后的一个月内, 采购部门负责根据合同执行情况, 向财务部门提出履约保证金的处理意见并开具返还或扣留履约保证金书面通知, 经采购部门领导签字确认后交财务部门执行。

(10) 扣留保证金时, 财务部门应给供方开具发票。

13 罚则

对违反招标管理制度, 有以下行为的人员, 情节较轻的给予警告、记过、记大过, 并处罚款1000~5000元处理;情节较重或造成重大损失的, 给予降级、撤职、开除处分, 没收非法所得并处罚款5000~10000元;凡违反招标工作纪律构成违法犯罪的, 移交司法机关处理。

(1) 违反招标管理办法规定, 依制度规定应招标而未招标的, 或以肢解项目、化整为零等方式规避招标的。

(2) 与投标人、招标代理机构相互串通, 或在确定中标人前, 与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的。

(3) 泄露标底、暗箱操作, 向投标人透露投标文件的评审、中标候选人的推荐与定标有关的其他情况的。

(4) 泄露标底或对外透露应当保密的招投标活动情况和资料等的。

(5) 与招标人、投标人串通, 搞虚假招投标的。

(6) 与投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触, 收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处的。

综上所述, 国有企业每年通过招标发包的工程及技术服务项目的招标规模巨大, 组织招标活动的工作量也非常巨大, 因此对这么大规模的招标活动进行有效的管理和监督, 就必须制定一套严格的、切实可行的招标管理制度, 并保证其得到认真贯彻执行。而细化招标程序, 消除腐败滋生的土壤环境, 将腐败扼杀在“摇篮”之中是重中之重。

参考文献

[1]席与鹏, 权力.企业自行招标存在的问题及对策[J].中国钼业, 2008 (5) .

[2]马晓军.试议国有大中型企业集团招标管理工作[J].甘肃科技, 2007 (11) .

招标代理企业内部管理 篇8

【关键词】石化企业；招标工作；监督管理

巴陵石化公司明确提出了建设世界一流非乙烯精细化工企业的战略目标，“十二五”期间总投资200亿元进行“六改六建”，项目建設速度加快，投资规模扩大，工程建设项目、物资设备采购等招标活动也越来越多，如何做好招投标工作监督，保证招投活动的健康有序进行，真正发挥招标采购方式的优越性，作为招投标活动的最后一道防线，招投标的监督行为有效与否，直接关系到整个招投标活动的健康发展。

一、招标监督工作的重要意义

招投标对于优化资源配置、提高经济效益、营造公平竞争的市场环境，为企业降低成本、规避风险，发挥着越来越重要的作用，但是国有企业在招标的过程中也存在不少问题，如规避招标、违规招标、串通招标，有的领导干部插手工程承包、利用职权搞权钱交易等，从一些揭露出来的大案要案来看，不少问题都与招标不规范有关，很大程度上在于监督失效，因此，需要构建健全的招投标监督体系，有效的遏制招投标工作中的腐败行为。

二、招标工作监督存在的问题

（1）招标监督缺乏制度的有力保障。尽管巴陵公司、各事业部都制定了一系列的招投标管理制度，但是对招投标监督管理规定只是作了原则性规定，在开标、评标及定标过程中由审计、监察部门监督，没有具体的可执行的细则及明确的监督程序和内容，缺乏科学、严密、完整的制度设计，制度上的先天不足，造成了专门的监督机构无从下手，往往心有余而力不足，难以形成对监督对象的有效监督。容易产生监督形式上公正合格，内涵上的监督缺失的问题，实际工作中遇到问题无法可依，互相推脱职责。（2）监督人员专业素质欠缺，监督工作流于形式。石化企业招标工作涉及领域广，专业性强，可能涉及法律法规、建筑工程预算、工艺流程、科研项目、设备维修等。招标工作监督常由纪检、审计、财务部门人员担任，这些人员缺乏一线现场工作经历，不具备全面的专业知识。隔行如隔山，常常出现监督人员看不懂招投标文件的情况，就要求加强法律法规学习，掌握一些相关的政策，熟悉企业的生产、经营情况，工艺流程、管理流程、装置设备，以及市场发展状况等。制定招标文件、评标等过程中虽然有现场监督，但监督人员只能依赖评标专家及招标人。特别是一些专业技术性强的议标项目，监督者由于专业知识缺乏，对市场行情又不熟悉，一旦招标人和投标人出现利益交易，给暗箱操作留下空间，监督工作就容易流于形式，无法起到制衡的作用。（3）招标监督行为不规范。按照招投标活动“发布招标信息→编制招标文件→投标企业资格审查→抽取专家→投标、开标、评标、决标→签订工程合同”的基本程序，监督从“事前监督、事中监督、事后监督”三个方面展开。一是事前监督，即招标阶段的监督。包括招标文件的审核备案和招标公告的发布。对招标条件、招标方式、招标程序及招标文件的确定等。二是事中监督，即开标过程的监督。包括主体的管理和行为的监督。主体的管理表现在评标专家的抽取。行为的监督主要是评标过程的监督及中标信息的发布。三是事后监督，即中标人确定后的合同履行阶段的监督。包括合同签订前的考察监督、合同书的备案以及验收监督。但是很多情况下，监督人员并没有参与所有程序的监督，当招标程序运行到某一阶段时才邀请监督人员参与或只邀请监督人员参与某一阶段的监督。最常见的是监督人员只参与开标及评标等事中监督，事前、事后很难介入监督。开标及评标过程中，监督人员一般是临时通知到场，对招标项目并不了解，招标文件内容较多，较短时间内难以作出判断。

三、招标监督的重点内容环节

（1）企业纪检监察机构依法监督，纪检监察机构参与招标活动的运作方式是：依法规，盯程序，把环节，不参加评委会，但有一票否决权，重点监督招标活动是否公开、公平、公正。（2）招标活动按规定的程序进行，会议议程、评标办法、评标专家组成、见证到场情况。（3）重点对招标程序的合法性和投标结果的真实性和公正性进行监督。（4）发现违规操作，及时督促纠正，确保招标活动公开、公平、公正和健康有序进行。

四、完善对招标工作监督的对策和建议