公路局廉政风险点及防控措施综述

公路局廉政风险点及防控措施综述（精选9篇）

公路局廉政风险点及防控措施综述 篇1

确山县公路管理局

岗位廉政风险点和风险等级及防控措施

一、领导干部岗位

（一）廉政风险点

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。

2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。

3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。

4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。

（二）风险等级：

高

（三）风险点防控措施

1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。

2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。

3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。

4、加强制度建设，不断规范办事程序。

5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。

6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。

二、公路局办公室岗位(一)廉政风险点

1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。

2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。

3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。

4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。

5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。

6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。

7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成 人事档案丢失、损坏。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。

3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。

4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。

5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。

6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。

三、财务办公室岗位(一)廉政风险点

1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。

3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。

4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。

5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。

6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。

2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。

3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。

4、及时核对账项，并进行定期审计。

5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。

6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。

7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行。

8、加强监管，严格按程序和财经制度规定办理。

9、加强预算约束，严格预算管理。

四、公路工程、养护管理岗位

(一)廉政风险点

1、执行公路工程建设的政策、法规、规范、标准不到位，工程建设程序不规范，廉政预防机制不健全。

2、在工程招投标过程中，违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对招标单位串标、陪标等弄虚作假违法行为不查处；故意泄露标底，帮助利益单位中标；借助职权、职务便利和影响打招呼、批条子，干预工程招投标行为；介绍或指定工程分包施工单位；向中标单位索要财物或接受宴请、高消费娱乐活动等。

3、工程建设过程中监督管理不到位，对施工图纸、合同文本中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。

4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。

5、执行养护管理的政策、法规、规范、标准不到位，养护生产程序不规范。

6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。

7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。

8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资金。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，严格按《招投标法》履行职责。加强学习，提高遵纪守法的自觉性，严格按程序办事，主动接受行政和法律监督。

2、认真落实党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，做到以身作则、率先垂范，自觉抵制各种不正之风。

3、严格按照基建程序的要求，加强对工程质量的监督检查，增强工作人员的责任心，改进工作作风。

4、拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口向服务对象要好处，或接受请托、收受贿赂等违规、违法情况的发生。

5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关。

6、严格按照公路养护管理规范的要求，抓好辖区公路的养护管理工作，确保公路完好、安全、畅通。

五、公路路政管理岗位

(一)廉政风险点

1、在路政监督检查中和超限超载治理工作中，存在无法定依据或者违反法定程序，越法定权限和范围进行处理，不按照规定出示有效行政执法证件，对行政监督检查中发现 的违法行为视而不见或者不移交有关部门处理违法违规行为。

2、在处理路产损坏赔偿案件或路政项目许可对占用路产收取占用路产补偿费时，不按收费标准规定，乱收费。

3、在路政许可和超限超载治理工作中或其他路政管理工作过程中，利用职务上的便利索取或者收取当事人的财物，或接受当事人请吃或参加当事人邀请的其他高消费娱乐活动。

4、在路政案件复议中，存在对符合法定条件的行政复议申请不予受理，不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定权限内不作出行政复议决定，不履行或者无故拖延履行行政复议决定，在受理行政复议过程中把关不严，可能造成行政复议败诉，给单位造成损失或影响等违法违规行为。

5、在路政许可审批工作中，存在擅自增加或取消行政审批、行政许可项目，擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序，对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政受理。对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者在法定期限内做出核准决定。

6、对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。

7、在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。

8、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补交的全部内容，未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由等违法违规行为。

(二)风险等级：低

(三)风险点防控措施

1、加强政治理论学习和廉政建设教育，提高路政执法人员拒腐防腐和抵御风险的能力，切实筑牢廉洁自律的思想防线，严格执法，公正执法，廉洁执法，切切实实的抓好路政管理。

2、严格按照《公路法》及路政管理行政许可的程序和要求办理相关许可案件。

3、加强公路巡查的力度，及时查处制止各类侵占、破坏、占用利用公路路产的行为。

4、在公务活动中，严禁收受服务对象的礼品、礼金、有价证券和支付凭证，禁止参与服务对象的高消费娱乐活动。

5、坚持多人审核，加强监督，重大事情必须经过局分管领导研究决定。

6、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不 断改进工作。

7、严格按照上级文件及有关规定使用路政执法车辆。

8、在收取路产损坏赔偿费和路政许可项目涉及的占用路产补偿费过程中，严格按照收费标准实施收费。

二0一二年六月二十九日

公路局廉政风险点及防控措施综述 篇2

集中作业平台是农行自主研发、全国统一通用的系统平台, 是采用影像和工作流等新型技术工具, 按照重新设计再造后的作业流程, 将网点部分交易劳动和控制功能向后台中心转移, 实现集中运作和专业管理的流程控制集成系统。

集中作业平台上线后, 对于单位开销户、汇兑、支票等上收的业务, 网点只负责业务受理、真实性审核和凭证扫描上传, 后续处理由作业中心处理, 网点柜员更专注于做好柜面服务, 柜面压力大大减轻。对人民币汇兑、对公支票行内转账等标准化业务, 平台将受理凭证的内容切分为最小单元, 传送到后台进行影像切片, 由后台作业中心并发数据录入作业;对人民币单位结算账户开销户等专业化业务, 采用串行流程设计, 由后台中心专业人员进行审核处理, 初步形成“流水化作业、工厂化管理”的新型作业模式, 作业效率将大幅提升, 逐步达到“前台操作简单化、后台处理工厂化”的目标愿景。

1.1 集中作业平台已上收业务范围

账户业务:人民币单位结算账户开户、销户、验资账户结转等。

对公及个贷放款:涵盖当前个贷可售产品;自主支付、受托支付对公贷款。

汇兑业务:对公及个人汇出汇入汇款、支票转账、财政支付、部分网银落地业务、同城清缴票据、本汇票、针对部分行及网点建立凭证模板的特色业务。

随着系统功能的不断拓展和完善, 上收业务品种还将不断增加。

1.2 集中作业上线后对业务的影响

集中作业平台, 通过再造“前后台分离”的作业流程, 重新构建“多岗位异地流程协作”的风险控制模式, 形成“中心化、工业化”运营支持格局, 在国内大型银行中具有先进水平。从集中作业平台推广应用效果看, 在效率、质量、安全等方面具有明显的优势, 充分体现了运营改革的总体方向:提升服务能力、控制操作风险、节约运营成本。

(1) 从作业效率角度看:简化柜面操作, 有效的减轻柜面操作压力, 网点作业效率明显提高。集中作业平台对汇兑、支票等标准化业务采用并行流程设计, 将网点双人录入操作改为网点单人扫描上传, 且支持批量扫描, 作业效率显著提升。

(2) 从作业质量角度看:统一了全行业务审核标准, 提升了业务流程的规范性。集中作业模式下, 作业中心采用统一的标准进行业务审核, 有助于逐步规范网点作业流程, 达到控制风险、合规经营的目的。特别对合规性、政策性较强的账户业务, 作业中心对开户资料的完整性、合规性进行统一规定, 对于手续不合规、资料不齐全的开户申请一律做退回处理, 坚决杜绝开户业务风险, 业务处理更加规范, 风险控制效果初步显现。

(3) 从安全运营角度看:创新了操作风险控制手段, 增强了运营风险控制能力。实施集中作业后, 通过应用影像传输和工作流等技术工具, 使前后台多岗位之间的“背对背”制约成为可能, 实现了“前台不接触账务、后台不接触客户”。如联行汇兑等高风险业务, 以前柜员需录入22个要素, 现在网点基本实现交易要素零录入, 需录入的交易要素由系统自动拆分为多个影像片段, 随机分发给作业中心不同的人员处理, 并通过“两录一校”, 有效保证了要素录入的准确性。在这种模式下, 后台人员发生风险和案件的可能性微乎其微, 从根本上提升了交易类操作风险的管控能力。

(4) 从运营成本来看:逐步释放人力资源, 穷实网点转型基础。集中作业模式下, 汇出汇款和支票转账业务, 由原来的双人完成变为单人受理即可完成网点端操作, 有效减少了人员的占用, 在一定程度上缓解了营业网点人员紧张的局面。尤其在实现集中作业省域集中后, 中心规模化生产优势得到进一步发挥, 以湖南分行为例:在业务量较上收前大幅增长的情况下, 省域中心52人承接了原来14家二级分行作业中心102人的工作量, 大大降低运营成本。

2 当前集中作业模式下主要风险点

2.1 网点端

2.1.1 存在认识误区

一是对新的作业流程、作业要求不理解。有的认为集中作业后对业务办理审核过于严苛, 不利于业务发展;有的遇有业务高峰排队情况不是主动做好客户维护解释工作, 而是质疑集中作业效率和必要性等。二是对自身职责认识不到位。对于集中作业的业务往往是“一扫了之”, 认为只要把业务上传到中心了, 就没网点的事了, 既不认真审核业务凭证、资料, 也不关注后续处理结果。

2.1.2 业务受理审核不认真

对客户提交业务凭证、资料审核不认真、不严格, 主要表现在:汇兑业务凭证要素填写不全、填写不清楚无法辨认支付信息、支付印鉴错或加盖不清晰、支付密码错误、大额支付手续不合规等;个贷业务借款人未签字, 无有权审批人签字 (章) 等;账户开户资料不全;电子印鉴建库质量不高等。有的是“明知不可为而为”, 如个别账户开户业务, 网点运营主管明知资料不齐全、不规范, 仍上传到中心, 屡“退”不改, 有的甚至帮助客户经理弄虚做假, 或走核心业务系统逃避中心监督等等。

2.1.3 对系统操作不熟悉

集中作业平台上收业务品种、系统功能还在不断完善, 不论是中心员工还是网点运营主管、柜员对系统操作从了解到熟知还需要一个过程, 大部分监管经理对集中作业平台也不甚了解, 也就谈不上加强业务辅导与监督, 全行上下对新的、统一的业务规则也还需要一定的适应过程。

2.2 中心端

2.2.1 内部管理方面

人员劳动组合是否科学合理;中心内部考核、安全管理、应急处置等管理制度是否健全;中心人员较多, 年龄偏大, 薪酬等级偏低, 岗位等级管理制度不健全, 影响人员工作积极性等。

2.2.2 业务处理方面

主要表现在:一是中心内部人员多, 业务素质参差不齐, 业务审核标准难统一;二是业务高度集中加重中心业务负荷, 可能导致业务审核不到位, 业务操作欠规范等;三是业务集中后, 业务量每日不同时点分布、季节性波动变化较大, 业务高峰时期等待时间过长, 出现业务积压;四是系统功能还需进一步优化、完善。

2.2.3 外包管理方面

人员配备是否满足业务需要, 业务高峰期间是否存在切片严重积压现象;人员稳定性是否符合要求;业务质量是否符合要求, 差错率是否超过合同约定范围;保密管理是否到位等。

以上因素都会影响集中作业业务处理效率与质量, 容易引发客户投诉, 导致业务差错, 甚至造成客户纠纷或资金损失, 存在一定风险隐患。

3 主要风险防控措施探讨

3.1 规范业务操作是基础

一是强化考核。考核指标应尽可能量化, 如:集中作业业务退回率、业务处理及时性、电子验印自动通过率等, 定期下发到各二级分行、支行、网点集中作业操作不规范明细, 分析考核情况, 通报考核结果。

二是制定并完善业务操作指引、规范。针对业务运作中发现问题, 及时下发规范通知, 对新业务要从头规范, 对重要业务和特殊业务要事前规范;制作中心操作手册, 完善业务操作流程, 紧密结合系统操作实际, 对中心各业务处理节点操作流程、注意事项进行收集、整理、归纳, 以更好的指导和规范中心内部员工操作。

三是利用电话、邮件、微信、飞秋、短信平台、“信息直通车”等多种沟通渠道, 实时业务支持与辅导。

四是加强检查监督。作业中心应加强与集中授权中心、监控中心的协作配合, 严控“应走集中作业平台而未走集中作业平台”业务授权, 将集中作业平台业务操作不规范明细作为现场和非现场监管检查的重要线索, 作为营业机构“三化三铁”考评、网点运营主管考核的重要依据, 以进一步推进柜面操作规范化。同时, 加强对作业中心的监管检查力度, 定期对作业中心运作情况进行全面监督、评估。

3.2 强化中心管理是关键

一是定岗定责, 合理构建劳动组合。结合业务量水平、人员素质等因素, 合理确定中心人员配备数量, 并根据业务量发展实施动态管理。明确各岗位职责, 根据员工的业务素质、从业经历及业务熟练程度, 对员工操作权限合理分配。同时, 总结分析网点上传业务时间规律, 根据业务高低峰值、时点分阶段推行弹性排班。

二是建立健全各项内部管理制度。包括中心应急处置方案、学习制度、消防案防制度等。

三是加强激励与约束。制定中心内部员工考核办法, 以业务处理效率和质量作为考核重点, 为使考核尽量做到客观、公正, 考核指标设置以业务量、单笔业务处理时间、业务差错率等量化指标为主, 以系统提取数据为主要依据。同时, 尽快探索建立后台中心人员岗位等级管理机制, 通过适时开展先进评选、树立身边典型等活动, 进一步调动人员积极性。

四是加强对外包公司业务监督与考评。完善外包合同, 明确业务差错、业务处理及时性奖惩措施, 要求建立人员储备及应急机制, 定期按合同要求严格落实质量监督与考评。根据业务变化情况, 及时与外包公司进行沟通协调, 督促其配合业务高峰期增加工作人员, 保证业务及时处理, 对其业务差错进行分析并指导其改正, 要求其加强员工培训, 减少差错。

3.3 加强业务培训是重点

集中作业风险防控涉及的点多、面广、人员多, 加之其作为一个全新的业务系统、全新的业务流程, 加强业务培训是重之中重。首先, 培训对象要全面, 中心人员、二级分行集中作业管理人员、监管经理、网点运营主管、柜员、客户经理等相关业务人员均应纳入培训范围;其次, 培训要有针对性, 中心人员培训应侧重中心端操作及网点常见问题处理;监管经理、运营主管、柜员培训应侧重于网点端操作、业务规范要求、关键风险防控等;客户经理培训应侧重于客户服务相关业务知识。第三, 培训形式要多样化。建议以现场辅导及跟班培训为主、课堂培训为辅, 适当组织业务知识及技能测试以巩固培训效果。

3.4 加强有效沟通是抓手

一是通过不同层次的业务宣讲、座谈等多种形式增进全行上下的理解与认同度, 尤其是要加强对前台部门、客户经理等层面宣讲;二是定期通报集中作业运行情况, 总结分析存在的问题, 提出后阶段工作意见及建议;三是畅通沟通渠道, 充分利用微信、飞秋、短信平台等网络工具, 建立中心内部、中心与二级分行、支行、网点沟通飞秋群、微信群等, 实时沟通反馈。四是建立定期意见建议收集与反馈机制。

3.5 优化系统功能是保障

集中作业平台上线以来, 系统运行平稳, 但部分系统功能还需要进一步优化, 以更好的防范可能出现的系统风险。如:跨行业务系统区分大、小额渠道, 可根据工作实际分别设置业务拉闸时间, 并将大额跨行业务系统自动推送到业务处理前端, 尽可能避免由于人行大额支付系统每个工作日下午17:00关闭, 而造成大额跨行汇出汇款业务积压;个贷放款“一对多个收款方”系统功能开发或系统自动退回, 杜绝人工控制可能造成的业务差错等等。

参考文献

[1]郭浩达, 罗永宁.商业银行运营管理[M].北京:中国金融出版社, 2012.

[2]刘政权.银行的业务流程再造认识辨析[J].改革与理论, 2003, (9) .

[3]薛鸿健.重构商业银行运营体系的方法与实践[J].金融论坛, 2008, 4 (9) :21-28.

公路局廉政风险点及防控措施综述 篇3

关键词：高速公路；廉政风险防控；问题；对策

廉政风险防控能够针对不同岗位的不同风险点采取预防措施，有利于增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，达到职责清楚、目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。但因高速公路工作的自身特点，在开展廉政风险防控工作中也存在一些问题需要加以解决。

一、廉政风险防控工作中存在的问题

1.廉政风险防控工作点多、面广

高速公路承担着高速公路养护、路政、服务区和通行费征收工作任务，全处下设收费站、服务区、路政中队、养护工区和ETC充值点。部门比较分散，工作范围既涉及到资金、执法和文明服务等管理内容，也有财务、人事等管理内容。廉政风险防控工作涉及的机构多、人员复杂，其重点部门和关键领域受社会关注度也较高，存在点多、面广的实际困难。

2.对廉政风险防控工作认识不足

一是“不愿开展”。高速公路职工的工作地点都远离城市，职工队伍中年轻人多、独生子女多，虽然从事收费工作劳动强度不大，但是工作时间较长，工作循规蹈矩，缺乏吸引力。总认为廉政风险防控是纪检部门的事，和自己关系不大；搞活动就是“一阵风”，过去就拉倒，实际意义不大。

二是“应付开展”。廉政风险防控要求针对每个岗位认真查找风险点，有些人，纯粹应付主义，也是为了推卸责任，就事无巨细，只要是涉及到本部门的岗位职责，全部确立为廉政风险点，结果造成廉政风险防控查找出的风险点过多、过细，反倒没有参考价值和实用价值。

三是“不会开展”。因为招工形式所限，高速公路职工来源较单一，廉政风险防控工作程序严格、内容繁多、材料复杂，不仔细研究，根本找不清头绪，无从开展。

3.廉政风险点查找的真实性和客观性较难

主要存在实际工作与廉政两条线、管理与预防两张皮的问题，特别是查找防控风险点，确定廉政风险的关键环节和重点部门，确保廉政风险识别的真实性和客观性等等，没有现成的经验可以参考，都是“摸着石头过河”，只能走一步看一步，摸索中探索工作。

4.廉政风险防控管理的成果“活”起来有难度

廉政风险防控和其他的创新措施一样，在实行后期需要跟踪问效。可是如何在实践工作中能够科学客观的将廉政风险防控所取得的成果从一本档案内业变成实际可行的机制，如何科学、客观的进行风险认定和评估，同时针对各个部门的不同特点进行分类管理、检查、都是亟待解决的问题。

二、加强高速公路廉政风险防控管理的对策思考

1.要统一思想，深化认识

要从思想上高度重视廉政风险防控机制建设，深刻认识开展廉政风险防控机制建设工作的极端重要性和必要性，切实增强防控机制建设工作的责任感和紧迫感。不受约束、不受限制、不受监督、不受制衡的权力是不存在的，也是永远不可能和不会有的。要把自己的从政行为自觉置于人大、政协的监督之下、群众的监督之下，自觉用制度、用规范来约束自己。这样，就筑起了一道廉洁从政的思想道德防线，就会守住“底线”，不越“红线”。

2.要加强领导，狠抓落实

各级各部门、单位要成立廉政风险防控机制建设领导小组，一把手亲自挂帅，班子副职成员为副组长，中层干部（各站、所、股、室内设机构负责人）为成员，确定一名班子成员分管，切实形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓，中层干部配合抓的良好工作格局，确保廉政风险防控机制建设工作在部门单位落到实处。

3.要突出重点，针对性强地建章立制

要根据部门、单位工作性质、工作特点、工作重点、工作难点，把部门重点岗位、重点环节、重点领域、重点行业作为廉政风险点查找的重点，认真查找其容易发生腐败的地方、容易发生违纪违法违规案件的地方，并进行科学等级评估。将风险等级按从高到低依次分为A、B、C三级，等级越高，风险越大。认真分析研究，针对性强地制定一套健康、科学、管用、切实可行、行之有效的制度，坚持用制度堵塞漏洞，防控风险，并在工作实践中根据情况的变化而不断修订完善，使之更加具有针对性，更加成熟、科学、管用、有效。

4.要警钟长鸣，绷紧廉政之弦

要结合部门工作性质、工作特点、工作重点和工作难点，利用小组学习、机关学习等组织观看廉政警示教育专题片，学习廉洁从政的有关规定，开展案例学习，对各级领导干部进行廉政警示教育。要采取请进来的形式邀请检察机关、纪检机关到单位举办“廉洁从政依法行政”专题讲座。通过学习教育，使领导干部进一步明确哪些可为，哪些不可为。从而在思想上时刻绷紧廉洁从政这根弦。

5.要加强检查指导，严格工作考核

纪检监察机关要加强对各部门、单位开展廉政风险防控机制建设工作的联系、工作指导和检查，要督促各部门、单位建立针对性强、科学、管用、有效的廉政风险防控机制，并将廉政风险防控机制建设纳入惩防体系基本框架构建工作进行考核管理，确保廉政风险防控机制建设在部门、单位见到实实在在的成效，促进部门、单位的反腐倡廉建设。

6.要强化纪律约束，严格责任追究

财务部廉政风险点及防控措施 篇4

风险点：（风险等级一级）

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

公路局廉政风险点及防控措施综述 篇5

填表时间：2011 年 10 月31 日 姓名 职务

1．用人任人唯贤；（一级）

2．重大问题集体讨论决定；（一级）3．严格遵守财经纪律（一级）

1．阳光操作，使行使职权的全过程公开、公正、透明； 2．充分发扬民主，重大问题按规定要求集体讨论决定；

3．严格遵守勤政廉政及财经纪律的各项规定。张根生 党组副 书记 1．在干部推荐、使用上存在偏离原则的风险；（一级）2．在党风党纪和效能监督上存在失之过宽的风险；（二级）3．在执纪办案中存在不严肃、量纪不恰当的风险（二级）

1．不断加强政治理论和业务学习，增强党性原则，树立公道、正派形象，努力推进党务公开；

2．严格把握党纪政纪界限，正确履行纪律监督职责；

3．自觉遵纪守法，清正廉洁，秉公执纪办案。顾小英 副局长、党组成员 ．党员教育、发展、监督；（三级）2．病残儿鉴定、并发症鉴定；（二级）3．少生快富项目管理；（一级）

4．宣传口径把握及宣传品管理。（一级）1．加强党员教育和监督，严格按标准发展党员；

2．督促科室加强病残儿鉴定材料审查，并发症鉴定公开、公正、合法； 3．少生快富项目严格按规定程序立项，提交党组会议集体讨论研究，加强过程监督检查；

4．宣传口径严格按照上级要求和规定，督促科室在宣传品制作中严格规范、按制度执行，加强监管。邬妤琼 副局长、党组成员 1．社会抚养费征收执法；（一级）

2．政策使用合法；（一级）3．信息化建设、招标；（一级）4．生育审批把关；（二级）5．一票否决审核。（三级）

1．严格按照法律法规征收社会抚养费及办理案件；

2．严格运用法律、法规、政策，严格执法，依法办事； 3．严格按照招投标及项目建设法定要求，推进项目建设； 4．严把生育审批关；

5．严把一票否决关。严需需 副科级 协理员 在联系基层单位、督查工作、接触群众中不按规定办事。（三级）

1．加强党性修养，自觉抵制和克服拜金主义、享乐主义的影响，从思想上筑牢拒腐防变的堤防。时刻保持清醒的认识，自觉地发扬艰苦奋斗、勤俭节约的精神； 2．办事过程中坚持党性原则，遵守党的纪律和国家法令，决不能拿原则做交易。方良根 办公室 主任 1．办公设备、设施采购违规操作；（一级）2．违反财经纪律和财务规定。（一级）

1．增强法律意识，严格按相关规章制度办理； 2．严格执行有关招投标规定和要求；

3．严格遵守有关财经纪律和财务制度。朱华亮 宣教科技科科长 1．宣传口经失误，造成不良的社会影响和后果；（二级）

2．在宣传品制作、采购和发放过程中进行权钱交易，谋取不正当利益；（一级）3．对科室人员在审理病残儿鉴定材料把关不严，对违规出具假证视而不见；（二级）

4．对科室人员审核长效节育奖励把关不严的情况不闻不问。（三级）

1．严格按照上级人口计生部门规定的宣传口经开展宣传，确保对外宣传的准确性；

2．严格按规定制作、采购和发放计划生育宣传品；

3．严格把关，督促科室人员按要求做好病残儿鉴定材料审理和长效节育奖励材料审核工作。姜晓寅 计生协会秘书长、报账员

1．“少生快富”项目的立项、推荐以及项目实施的监管和服务；（一级）2．计划生育公益金的管理和使用；（二级）3．违反财经纪律。（一级）

1．严格按规定程序抓好“少生快富”项目的立项和推荐申报工作，加强对项目实施的指导服务和监督管理；

2．严格执行有关规定，加强对计划生育公益金的使用管理； 3．严格遵守财经纪律。王承 流动人口管理科科长

1．流动人口宣传服务资料的制作、采购和发放；（一级）

2．在流动人口计划生育服务管理中，把关不严易偏离相关政策。（三级）

1．严格报批手续，认真按照有关要求做好流动人口计划生育宣传服务资料的制作、采购和发放工作；

2．严格执行《流动人口计划生育工作条例》及相关法律法规的规定，切实加强流动人口计划生育服务管理工作。许粮棉 政策统计科负责人 1．计生案件查处过程客观公正，依法征收社会抚养费；（一级）2．生育审批公开透明；（一级）3．统计质量查报实事求是；（三级）4．信息化项目建设操作规范；（一级）

5．严格把好计划生育“一票否决” 关。（二级）

1．增强法律意识，查处案件过程中公正、公开、透明； 2．严格按照法律规定办事，确保数据真实、程序合法； 3．严格执行有关规定，规范实施信息化项目建设；

4．严格执行计划生育目标管理责任制，严把“一票否决”关。周华龙 宣教科技科副科长

1．宣传口经失误，造成不良的社会影响和后果；（二级）

2．在宣传品制作、采购和发放过程中进行权钱交易，谋取不正当利益。（一级）1．严格按照上级人口计生部门规定的宣传口经开展宣传，确保对外宣传的准确性； 2．严格按规定制作、采购和发放计划生育宣传品。钟鸣 政策统计科副科长 1．计生案件查处过程客观公正，依法征收社会抚养费；（一级）2．生育审批公开透明；（一级）3．统计质量查报实事求是；（三级）4．信息化项目建设操作规范；（一级）

5．严格把好计划生育“一票否决” 关。（二级）

1．增强法律意识，查处案件过程中公正、公开、透明； 2．严格按照法律规定办事，确保数据真实．程序合法； 3．严格执行有关规定，规范实施信息化项目建设；

4．严格执行计划生育目标管理责任制，严把“一票否决”关。吴秀娟 文书 1．办公用品及资产管理混乱，公章等不妥善保管；（一级）2．按规定要求办理群众来信来访，化解矛盾纠纷。（三级）．严格执行办公用品及资产管理制度规定，妥善保管单位公章；

保密工作风险点及防控措施 篇6

近年来，我司反洗钱工作在南京人行的正确领导下，紧紧围绕反洗钱工作中心， 认真贯彻的执行《反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件精神，不断完善工作机制，着力加大宣传与培训力度，依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动，不断推动我司反洗钱工作向纵深发展，现将近年来反洗钱工作汇报如下：

一、注重领导，完善组织领导体系。

为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司总经理为组长，分管总为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充(附相关文件)，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。

二、反洗钱内控制度建设与执行情况

自分公司开业后，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，先后转发了人总行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件，出台了《江苏分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[]73号)、《反洗钱管理办法》(安保苏发[2009]80号)等相关内部控制制度。明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。要求所有分支机构按照内控制度开展反洗钱工作，也都按要求向当地人民银行申报非现场监管报表。

分公司4月接受南京一行四局组织的“平安金融”上门检查中，我司反洗钱工作得到一致好评。今年5月，我司被江苏保监局推荐上报为-全拾平安金融”创建先进集体。

总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统” ，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。

三、反洗钱内部审计情况

在反洗钱工作中，我们坚持按照南京人行及总公司的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。在度反洗钱内部审计工作中，按照总公司要求，明确了反洗钱内部检查要点及检查报告格式要求，204月，我司向总公司法律合规部上报“关于反洗钱工作内部检查的报告” 文，详细汇报了内部审计的总体情况、存在问题及整改措施。根据保监会《关于加强保险业反洗钱工作的通知》及总公司《关于开展反洗钱可疑交易报送情况自查工作的通知》的要求，8月我司组织各机构相关部门人员开展反洗钱自查工作，制度建设及执行情况，审计情况，客户等级划分及客户身份档案保管，可疑与大额交易识别、分析、排查、报送，对反洗钱工作进行非现场督导，增强了与机构反洗钱工作的互动。

5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的.。

四、反洗钱宣传与培训情况

2010年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。2010年11月24日《中国保险报》刊登了宣传我司合规工作的长篇报道《合规促发展，合规出效益――江苏安诚保险合规工作纪实》，在业内产生了较好的影响。

公司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。

4月，南京人行召开金融机构反洗钱工作会议，我司委派负责反洗钱专员及稽核人员参会，并将会议精神进行传达学习。7月南京人行举办了反洗钱培训班，我司反洗钱专管员及稽核负责同志参与受训，并将培训内容向反洗钱条线人员作了传达贯彻。9月6日，总公司开展反洗钱相关工作培训，我司专{兼}职反洗钱管理员、协助反洗钱工作人员、IT人员参加了此次视屏培训，这次培训重点就反洗钱法律法规、监管要求及监管动态，反洗钱报送系统相关操作讲解，此次培训实务性较强。元月 17日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指导，提出了反洗钱工作的具体要求。4月14日，总公司进行了反洗钱专题培训，我司反洗钱条线所有人员参加了视屏培训，培训主要内容：1、2010年反洗钱工作情况概述。2、反洗钱工作中存在的问题及应对措施。3、案例分析。通过培训，我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。

5月6日，我司派员参加了江苏省反洗钱工作会，我司认真作了传达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。

五、配合监管情况

为进一步满足监管机构对反洗钱工作的要求，提高公司员工反洗钱工作能力，增强反洗钱工作的有效性，我司204月18日出台印发了《关于明确反洗钱工作人员及工作职责的通知》(安保苏发[]53号)，重新公布各部门和各机构专(兼)职反洗钱工作人员名单，对专(兼)职反洗钱工作人员须履行的工作职责进行进一步明确和规范。

今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。

六、保密义务履行情况

我司在开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。

七、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况

1、客户身份识别情况

我司内审针对客户身份识别情况项目，采取分地区、保费金额分区间划分(3000元以下、3000元-6000元之间、6000元以上)的方式，对全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户24个，其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户6个发生理赔金额。企业客户7个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。

2、客户等级划分及客户身份档案保管

度江苏全省客户数量是54142个，其中对私客户数量是42292个，对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。

对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。

同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。

反洗钱工作存在的问题及整改措施

1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。

2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

总之，我司反洗钱工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司反洗钱工作仍存在不平衡性，反洗钱工作任重而道远，今后，将以人行反洗钱工作要求为指引，脚踏实地，义无反顾的做好反洗钱工作。

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公路局廉政风险点及防控措施综述 篇7

岗位工作职责：

（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

（4）承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

廉政风险防控措施 篇8

第一条

为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面，制定招商局廉政风险防控措施。

第二条

在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。

一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。

二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。

三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

四是严格考核，建立考核档案，包括考核评价、考核、平时考核等。五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、领导班子述职述廉等。

六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

第三条 岗位职责风险防控措施

我局主要职能和关键环节分为招商项目服务和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，制定岗位职责风险防控措施。

（一）招商项目服务类风险点

招商项目服务风险是指我局工作人员在为客商服务过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后果。

1、从事此项工作的人员要熟悉业务，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、办事不力、刁难客商等引起客商的申诉、投诉以及不廉洁的行为发生。

2、遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。

4、增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，坚决杜绝吃、拿、卡、要行为。

5、加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。

（二）行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事管理风险防控措施

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。

（3）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。

（4）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。

（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。

（6）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩。

2、财务管理风险防控措施

（1）结合我局实际，制定预算，确保全局工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政资金。

（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。

（3）按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。

（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。

（5）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。

3、资产管理风险防控措施

（1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。

（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。

（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。

（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。

第四条

思想道德风险防控措施 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：

一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二、认真落实中心组学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。

三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性，牢固树立大局意识，发挥先锋模范作用。

四、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全局干部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧嫁娶敛财。

五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。

六、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。

第五条 制度机制风险防控措施

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找 出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。

二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的考核中。

三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。

评估人员廉政风险防控措施 篇9

为确保评估人员如实反映现场安全质量问题隐患，使评估工作公平、公正、透明，因此加强对评估人员廉政风险的防控是提高评估工作质量的重要保证措施。6.1 评估人员廉政风险防控概述

由于评估人员在工作中，对工程建设相关单位的安全质量拥有监督、检查和评估的权力，所以在权力的使用过程中就有可能存在玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊等渎职行为，导致评估工作无法做到公平、公正、透明。因此制定廉政风险防控措施，已减少评估人员廉政风险事件的发生，具体流程如下图6.1。

图6.1 廉政风险防控流程图

6.1.1 廉政风险表现形式

（1）评估人员思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私，“吃、拿、卡、要”等。

（2）廉政制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

（3）评估人员岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。

（4）评估业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。

（5）外部环境风险主要表现是：评估对象以及行业的潜规则，对正确履行权利、正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响，介绍关系人参与工程建设、材料采购和设备招标等风险因素。

6.1.2 廉政风险造成的危害

（1）危害评估工作有失“公平、公正、透明”的原则。由于评估人员为获取个人或为他人谋取利益，擅自修改检查数据，使评估结果不合格的单位、部位或工序变为合格，使评估结果一般的单位、部位或工序变为优良；反之为了私仇公报威胁被评估对象，人为降低被评估对象的评估结果。这两种行为都将严重影响评估工作的“公平、公正、透明”性。

（2）危害国家、集体和人民的利益。由于评估人员未能真实、准确、及时的将评估结果上报，造成相应人员对工程安全质量状态的误判，从而未采取有效的应急措施，将可能导致工程安全质量事故的发生，造成国家、集体和人民利益的损害。（3）危害个人职业生涯，以致于遭受牢狱之灾。当个人思想道德受到侵蚀，放松了对不良之风的抵抗，顺应了行业的潜规则，致使自己深陷其中，无法自拔。一旦事情败露，将身败名裂，多年积累的工作经验和业务知识也将付之东流。如侵犯了法律法规，还将受到刑法的制裁。

6.1.3 廉政风险防控目的

确保评估人员如实反映现场安全质量问题和隐患，使评估工作公平、公正、透明，为政府部门对工程状态的判断提供一个可信的依据。同时有效的廉政风险防控可以预防廉政风险的发生，从而保护评估人员不受腐败侵害，警示如下图6.1.3。

图6.1.3 廉政警示图

6.1.4 廉政风险防控范围

所有本项目参与评估工作的人员，包括：项目经理、副经理、技术负责人、各检查组成员等。重点是对评估工作和结果有直接影响的人员，如：项目经理、副经理、技术负责人、各检查组组长等。6.2 廉政风险责任制度 6.2.1 项目经理负主要领导责任

（1）高度重视重要评估的审定，严格把关，及时的进行现场考察，掌握第一手资料。

（2）建立健全项目评估人员学习教育培训管理制度，层层分解落实工作责任，严格进行考核管理，不断提高全体参建人员的业务水平和工作能力。

（3）认真履行项目管理职责，建立健全项目管理制度，层层分解落实项目建设责任，加大制度执行力度，加强项目建设管理，提升项目管理水平。

（4）建立健全和完善安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系

（5）认真落实有关评估人员廉政的规定，层层落实项目工程廉政目标责任。构建教育、制度、监督为一体的工程建设项目风险防控体系，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受党组织、职工群众和社会各界的监督。

6.2.2 项目副经理和技术负责人负次要领导责任

（1）高度重视重要评估的审核，严格把关，及时的进行现场考察，掌握第一手资料。

（2）建立评估人员业务培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高全体评估人员的业务水平和工作能力。（3）认真履行项目管理职责，落实项目管理制度，加大制度执行力度，加强项目建设管理，提升项目管理水平。

（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。

（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，每季度组织一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。6.2.3 项目技术负责人负次要领导责任

（1）对安全质量评估的周（月）报等评估报告认真审核，严格把关，对重要的施工部位，关键工序和高风险点进行复查，保证评估报告的真实性和准确性。

（2）建立评估人员技术培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高全体评估人员的业务水平和工作能力。

（3）建立健全安全质量评估体系，定期或不定期组织人员对施工现场质量控制、施工进度、施工安全、合同管理等进行检查，督促整改发现的问题。

（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。

（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，每季度组织一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。6.2.4 检查组组长负连带责任

（1）对安全质量评估的周（月）报等评估报告认真复核，严格把关，对重要的施工部位，关键工序和高风险点进行复查，保证评估报告的真实性和准确性。

（2）参与评估人员技术培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高本检查组评估人员的业务水平和工作能力。

（3）落实安全质量评估体系，定期或不定期组织人员对施工现场质量控制、施工进度、施工安全等进行检查，督促整改发现的问题。

（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。

（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，组织本检查组人员每季度进行一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。6.2.5 检查组人员负直接责任

（1）现场认真检查，确保检查数据的真实准确性，杜绝玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊等事情发生。

（2）参与评估人员技术培训，参加业务考核，不断提高本个人业务水平和工作能力。

（3）认真执行安全质量评估体系，定期或不定期对施工现场质量控制、施工进度、施工安全等进行检查，督促检查对象整改发现的问题。（4）认真履行一岗双责，抓好职责范围内的工程廉政建设，参加每季度进行一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。6.3 廉政协议和廉政承诺制度 6.3.1 与相关单位签订廉政协议

在进场前本单位与质监总站签订廉政协议，从而督促自身对廉政工作的重视。进场后与被评估对象单位签订廉政协议，从而警示被评估对象单位，严肃安全质量评估工作的开展。6.3.2 评估人员与本项目签订廉政承诺

在进场人员稳定后，开展安全质量评估前，评估人员要与本项目签订廉政承诺。格式如下图6.3.2

图6.3.2廉政警示图

6.4 廉政风险等级评估办法

为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对评估权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下： 6.5.1 廉政风险等级的划分

廉政风险划分为三级，高级（红色）表示廉政风险较大，中级（橙色）次之，低级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。6.5.2 廉政风险等级划分的原则

廉政风险划分的依据主要是结合安全质量评估工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，评估人员在进行监察时自由裁量权的大小，以及评估权力与被检查单位影响程度的高低来确定。

（一）高级（红色）风险：阶段大检查、重要工序检查等对工程安全质量评估有重大的影响，季度大检查、重大节日活动检查等对被检查单位评估有重大的影响。

（二）中级（橙色）风险：重要部位、较重要工序等对工程安全质量评估有较大的影响，月检查、较重要工序等对被检查单位评估有较重大的影响。

（三）低级（黄色）风险：对工程安全质量的评估和被检查单位的评估影响较小，如：日常一般检查，一般部位和工序的评估等。6.5.3 廉政风险等级的评定程序

先由专业组、各岗位在《廉政风险预警防控排查表》中自行申报风险等级，再由项目廉政风险防控工作领导小组审核，最后报质监站审定。

6.5 综合廉政风险防控措施

权利能够得到有效的监督、约束是对廉政风险最有效的防控措施，同时为了使评估的数据更公平、公正，根据廉政风险等级采取不同的防控措施。

6.5.1 高级风险点防控措施

对高级风险点的检查评估采用两家咨询单位平行检测和独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因。同时要求咨询单位由项目主要负责人带队进行检查、评估，审核签字确认。此措施避免评估人员在检查评估中犯渎职错误，同时保证评估结果的公平、公正和准确、真实性。6.5.2 中级风险点防控措施

对中级风险点的检查采用一家咨询单位检测，另一家咨询单位抽检，两家咨询单位独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因。同时要求咨询单位由部门负责人带队进行检查、评估，由项目负责人审核签字确认。6.5.3 低级风险点防控措施

对低级风险点的检查采用一家咨询单位内部不同人员进行平行检测或抽查，并对检测结果进行独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因，最后由部门负责人审核签字确认。6.5.4 思想道德风险防控措施

思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：

1）采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2）认真落实中心组学习计划以及各部门的学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。

3）正确行使手中权利，树立“公平、公正、公开”意识；组织评估人员学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。

4）制定切实可行的奖惩机制，激发评估人员的工作热情，严惩违规违纪行为。

6.5.5 制度机制风险防控措施

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

1）要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。

2）加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的考核中。

3）对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。6.6 岗位廉政风险防控措施 6.6.1 抓好日常思想道德教育

将防范责任风险的意识灌输到每个评估人员的脑中，做到警钟长鸣。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及检查和评估职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。6.6.2 强化时效性教育

运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的职业生命负责，对国建的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。6.6.3 收受礼品实行登记和廉政账户制度

评估人员在工作交往中（不含亲友之间的交往）不得收受可能影响公正执行公务的礼品馈赠；因各种原因未能拒收的礼品，必须登记上交。建立廉政账户，如有现金或金银等货币需退回，对无法退回的，折价后打入廉政账户。6.6.4 规范评估人员的公务活动

严禁评估人员接受被检查单位的宴请或参加用公款支付的营业性场所的娱乐活动。严禁评估人员介绍关系人参与工程建设、材料设备采购和机械租赁等获取利益的行为。严禁评估人员参与有被检查单位参加的赌博行为。6.6.5 加强业务培训

用科学发展观不断提评估人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。6.6.6 加强廉政文化建设

通过开展丰富多采的廉政文化，树立行政管理职业道德规范，培养评估人员良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。6.6.7 加强对“一把手”决策权的廉政风险防控

健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行检测和评估结果公开，增强评估的透明度。6.6.8 加强评估权利廉政风险防控

进一步加强评估结果的公开，全面公开评估工作流程；进一步明确各项评估工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，不得由经办人或领导个人决定，必须以业务会议或其他形式，经过集体研究决定，并做好记录，同时要兼顾规范与快捷高效相统一。6.6.9 完善责任追究制度

对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关责任人的责任。6.6.10 完善投诉举报制度

疏通举报渠道，方便被检查单位的投诉举报，杜绝评估人员“吃拿卡要”行为，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。6.7 廉政风险防控工作考核办法奖罚措施

为进加强对评估人员廉政风险防控制度的执行，强化评估人员廉洁自律意识，切实做到用制度管人、管事、管权，促进评估人员廉政风险防控措施的落实，为各项工作开展提供有力保障，制定相应的廉政考核办法。考核工作由廉政风险防控工作领导小组负责组织。领导小组每年12月底对评估人员廉政风险防控工作进行考核，依据各部门和个人的考核得分综合评估，对部门和个人进行评定。考核90分以上的，确定为优秀，60分到90分的，确定为合格，60分以下的确定为不合格。

把各部门的考核结果与考核挂钩。部门、个人考核为优秀的，给予通报表扬。对在考核中达不到“优秀”的部门和个人，不能被评为本先进部门和先进个人。考核结果确定为“不合格”的部门和个人，由领导小组在全项目范围内通报，并下达整改通知。连续两年考核结果为“不合格”的部门，按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的部门领导进行责任追究；对连续两年考核结果为“不合格”的个人，实行待岗培训。年内被领导点名批评或媒体曝光，造成不良影响的，取消部门和个人的评先资格，并给予通报批评。6.8 岗位廉政风险防范教育制度

教育对象为全体评估人员，重点是领导人员、管理人员和有执行评估权的人员。

教育内容为：（1）有关反腐倡廉建设的基本理论、基本思想、基本战略、基本方针和基本原则；（2）《廉政准则》、各有关部门关于廉洁自律的各项制度规定；（3）有关廉政教育的法律法规及文件；（4）岗位廉政风险防范教育采取多种形式进行，包括集中学习和自学、观看教育片、实地参观、召开各种形式会议、学习讨论等；（5）岗位廉政风险防范教育每半年总结一次，形成全年工作汇编资料；（6）廉政风险防范工作领导小组负责本制度的实施和监督检查。6.9 设立临时党支部并发挥战斗堡垒作用 6.9.1 设立临时党支部

因外出执行某项临时任务(时间在两年以内)而临时组建或新建的机构，如有3名以上正式党员，可建立临时党支部。临时党支部书记一般由党员推举，也可由上级党组织指定。临时党支部不能接收新党员，但对申请入党的积极分子应加以培养，在临时任务完成后，应将其表现如实向本人所在单位的党组织介绍。

外出执行某项临时任务，或者参加短期学习或会议，或者被抽调参加某一个临时机构的工作，凡是有正式党员3人以上的，经上级党组织批准，可成立临时党支部。这些党员的组织关系仍在原单位的党组织，只是临时在这个支部过组织生活，待任务完成后，党员仍回原单位的党组织。临时党支部主要是组织党员学习，加强党员教育和管理，做好思想政治工作，保证完成上级党组织交给的任务。原则上临时党支部不能发展党员，不能对犯错误的党员进行组织处理,但可以接受要求入党的人的入党申请书，并对他们进行培养教育，在临时党支部任务完成后，将申请入党人的情况向有关党组织介绍。对于在完成临时任务过程中违犯党的纪律的党员，临时党支部要负责了解党员的错误事实，并向有关党组织提供情况。6.9.2 发挥临时党支部的战斗堡垒作用

（1）宣传贯彻党的基本路线、方针、政策，执行上级党组织的决议，落实中心的有关决定和工作部署。

（2）围绕党的工作，抓好中心党员的思想、组织、作风建设，加强党风廉政建设，执行党的纪律，监督党员严格遵守中心的各项工作制度。

（3）组织党员认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的路线、方针、政策及决议，学习科学文化知识和业务知识。

（4）加强对党员的管理，督促党员履行义务，开展好组织生活，保障党员权利。

（5）积极做好中心党员的思想政治工作，教育中心党员树立为人民服务的思想，切实帮助群众解决实际困难。6.9.3 临时党支部工作制度

（1）组织生活制度。严格执行“三会一课”规定。每季度召开一次党员大会，每月召开一次支委会，每年安排上一次党课。每年根据上级部署开展一次民主评议党员活动。自觉坚持党日活动制度。每个党员都要自觉参加党的组织生活，不应无故缺席。党支部要对党员参加组织生活的情况进行监督和检查。

（2）集体领导制度。

坚持民主集中制原则。凡属党的路线、方针、政策的贯彻，重大工作任务的部署，党的自身建设、思想政治工作和群众利益方面的重大问题，以及上级规定应由党支部集体决定的问题，都应提交党支部委员会集体讨论决定，不得由个人或少数人专断。

（3）党内表决制度。

决定党内重大问题时，要召开党支部党员大会或支委会进行表决。表决时要遵循党内表决制度，不论赞成还是反对，执行一人一票表决制，少数服从多数的原则。对于少数人的不同意见，应当认真考虑。如对重要问题发生争论，双方人数接近，除了在紧急情况下必须按多数意见执行外，应当暂缓作出决定，进一步调查研究，交换意见，下次再表决；在特殊情况下，也可将争论情况向上级党委报告，请求裁决。

（4）民主生活会制度。

党支部每年按上级党委规定时间召开支部委员民主生活会。民主生活会前要做好准备工作，根据上级党委的要求和实际情况，确定会议的主题、内容、时间，向上级党委报告，并通知每个支部委员；支委之间相互沟通谈心；广泛征求党员和群众的意见和建议。会议期间要学习有关文件，统一思想认识。会议主持人要带头开展批评与自我批评，引导与会的支委畅所欲言。会议检查和反映出来的问题，要认真制订整改措施，切实加于解决。会议要指定专人做好会议记录，会后将会议记录和会议情况报送上级党委。

（5）交纳党费和请假制度。

党员每月按规定标准自觉向党支部交纳党费。党员外出半个月以上或因故未能参加党支部活动，必须向党支部请假。对党员无故不参加党的组织生活，要及时给予帮助教育。党员如果没有正当理由，连续六个月不参加党的组织生活，或不交纳党费，或不做党所分配的工作，视为自行脱党。党支部应当决定予以除名，并报上级党委。6.10 廉政建设责任追究制度

对责任人进行责任追究，应依据《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和相关条规或有关法律法规的规定，以及制定的《评估人员廉政建设责任制负责追究制度》进行。对违规者进行责任追究。

进行责任追究，一般通过下列方式进行：1）诫勉；2）责令检查，限期改正；3）通报批评；4）责令停职检查；5）降、免职务。如有违反法律法规行为，将已送司法机关处理。上述责任追究方式可以单独使用，也可以合并使用。

追究责任人的责任，应实事求是，根据其职务、职权范围、违纪事实及情节，分清集体责任与个人责任，主要领导责任和直接领导责任。

对有违法违纪行为或其他腐败问题的部门或个人，本单位不组织调查，有责任不追究的，要追究直接领导的责任。