食品安全案件查处指南

食品安全案件查处指南（精选7篇）

食品安全案件查处指南 篇1

工商系统食品安全案件查处指南

指南涵盖食品安全案件涉及到的6大类16种违法行为。食品经营者其他违法行为(如不正当竞争、发布违法广告、商标侵权等)可依据相关法律法规查处，本指南未予列举。

一、主体资格类

1、无证无照从事食品经营

行为表现：既无食品流通许可证又无营业执照，擅自从事食品销售。

定性依据：《食品安全法》第二十九条：“国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品流通、餐饮服务，应当依法取得食品生产许可、食品流通许可、餐饮服务许可。”

处罚依据：《食品安全法》第八十四条：“违反本法规定，未经许可从事食品生产经营活动，或者未经许可生产食品添加剂的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品、食品添加剂和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款。”

特别提示：⑴《食品安全法实施条例》、《食品流通许可证管理办法》均有类似规定，此处援引《食品安全法》即可，无须将所有规定全部引用;⑵既无食品生产许可证或餐饮服务许可证又无营业执照擅自从事食品生产(生产必然包括销售)或餐饮服务的行为，工商部门不能援引《食品安全法》查处，但可依照《无照经营查处取缔办法》予以查处;⑶此类违法行为经营规模(货值金额)是量罚的依据，因而也是基本事实，调查取证时除了查清“五何”要素外，应该查清货值金额。

2、有证无照从事食品生产、食品流通和餐饮服务

行为表现：已经取得相关许可证，但未依法办理营业执照就擅自从事相关经营活动。

定性依据：《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第(三)项：“已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为”。

处罚依据：《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得;触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款;无照经营行为规模较大、社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款;无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款。”

特别提示：⑴对无照经营行为进行查处取缔是工商部门的一项基本职责，并无流通领域的限制;⑵《无照经营查处取缔办法》第十四条第二款并非通常说的转致规定，它只是对旧的特别规定的认可，因此除非出现违法行为竞合，并不需要转到其他法规规定上去。

3、有照无证从事食品流通销售经营活动

行为表现：当事人取得了从事其他经营活动的营业执照，但未取得食品流通许可证，擅自从事食品经营(如药品经营企业无证销售保健食品、物流企业无证销售预包装食品等)。

定性依据：《食品安全法》第二十九条(具体内容略)。

处罚依据：《食品安全法》第八十四条(具体内容略)。

特别提示：对此类违法行为，工商部门只管辖流通领域违法行为。

二、食品质量类

4、销售法律禁止销售的食品

行为表现：⑴用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品;⑵致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品;⑶营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品;⑷腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品;⑸病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品;⑹未经动物卫生监督机构检疫或者检疫不合格的肉类，或者未经检验或者检验不合格的肉类制品;⑺超过保质期的食品;⑻国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品。

定性依据：《食品安全法》第二十八条。

处罚依据：《食品安全法》第八十五条：“有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款;情节严重的，吊销许可证”。

特别提示：⑴列举的行为中如果用其他证据能够证明的，就直接认定，不需要检测，如列举的第⑴⑸⑹⑺⑻种和第⑷种的部分行为，只需要及时固定相应证据，直接认定和处罚;⑵致病微生物包括细菌、真菌、病毒等，经检验机构认定某种细菌(如常见的大肠杆菌)或病毒超标，属于致病性微生物超标;⑶菌落总数是用来判定食品被细菌污染程度的指标，菌落总数超标可按致病性微生物超标定性处罚;⑷在商品质量监测中发现的质量问题，不属于上述列举的情形的，可按《产品质量法》定性和处罚。

三、食品包装和标签类

5、经营被包装、容器、运输工具等污染的食品

行为表现：食品被包装、容器、运输工具等污染(无论污染物是否超标)。

定性依据：《食品安全法》第二十八条第(七)项：“禁止生产经营下列食品：(七)被包装材料、容器、运输工具等污染的食品”。

处罚依据：《食品安全法》第八十六条第(一)项：“违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额二倍以上五倍以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：(一)经营被包装材料、容器、运输工具等污染的食品”。

特别提示：此类案件在实践中存在发案难、取证难、定性难的问题。⑴一般性市场巡查很难发现食品是否被包装、容器或运输工具污染，因而发案难。推荐两种发案渠道：一是根据有关部门认定不能用作食品包装的材料进行专项检查(如塑料包装材料中聚乙烯能用作食品包装容器，聚氯乙烯不能);二是发动知情人举报，如有的当事人将非食用油运输车辆简单清洗就用来运输食用油。⑵调查取证应将重点放在包装材料等是否已对食品形成污染。⑶实践中遇到此类违法行为但难以取得足够证据定性处理的，可通过抽样送检，转而按食品质量问题定性处理。

6、经营标签不符合规定的预包装食品或食品添加剂

行为表现：⑴销售的预包装食品或食品添加剂无标签;⑵预包装食品或食品添加剂标签不符合《食品安全法》第四十二条规定;⑶预包装食品标签明示或暗示具有疾病预防或治疗功能;⑷食品标签内容与实际情况不符合(如生产日期造假);⑸经营的进口预包装食品无中文标签。

定性依据：《食品安全法》第四十二条：“预包装食品的包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：(一)名称、规格、净含量、生产日期;(二)成分或者配料表;(三)生产者的名称、地址、联系方式;(四)保质期;(五)产品标准代号;(六)贮存条件;(七)所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称;(八)生产许可证编号;(九)法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项。/专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签还应当标明主要营养成分及其含量。”第四十八条：“食品和食品添加剂的标签、说明书，不得含有虚假、夸大的内容，不得涉及疾病预防、治疗功能。生产者对标签、说明书上所载明的内容负责。/食品和食品添加剂的标签、说明书应当清楚、明显，容易辨识。/食品和食品添加剂与其标签、说明书所载明的内容不符的，不得上市销售。”第五十一条第二款：“声称具有特定保健功能的食品不得对人体产生急性、亚急性或者慢性危害，其标签、说明书不得涉及疾病预防、治疗功能，内容必须真实，应当载明适宜人群、不适宜人群、功效成分或者标志性成分及其含量等;产品的功能和成分必须与标签、说明书相一致。”

处罚依据：《食品安全法》第八十六条第(二)项：“违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额二倍以上五倍以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：(二)生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂”。

特别提示：⑴标签不符合规定的预包装食品或食品添加剂应按《食品安全法》处理，不按利用商品包装物虚假宣传(《反不正当竞争法》)定性处罚。⑵标签问题是最容易发现的问题，执法人员只要熟练掌握法律对预包装食品标签的要求(即第42、48、51条规定)，就不难发现。

四、食品经营行为类

7、不按规定贮存、运输食品

行为表现：⑴食品贮存、运输工具不符合规定;⑵将食品与有毒、有害物品一同贮存、运输;⑶不按食品标签标示的警示说明销售预包装食品。

定性依据：《食品安全法》第二十七条第(六)项：“贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同运输”;

处罚依据：《食品安全法》第八十七条规定第(四)项：“违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：(四)未按规定要求贮存、销售食品或者清理库存食品。”

特别提示：⑴此项可用来处理将食品与农药、化肥等有毒有害物品一同贮存、运输的违法行为;⑵本大类中的四种行为均要先责令改正，拒不改正的才能处罚，因此要注意保存市场巡查中发现问题并责令改正的有关证据。以下不再提示。

8、安排患有特定疾病人员接触食品

行为表现：安排患有特定疾病人员从事直接接触食品的工作，拒不改正。

定性依据：《食品安全法》第三十四条第一款：“患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。”

处罚依据：《食品安全法》第八十七条第(七)项：“违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：(七)安排患有本法第三十四条所列疾病的人员从事接触直接入口食品的工作。”

特别提示：⑴只要是患有特定疾病的人从事直接接触食品的工作即可认定，难以取得“安排”的证据时可以推定;⑵此行为应限于直接接触食品，在食品经营企业从事其他工作如车辆驾驶、安全保卫、行政管理等工作不构成此违法行为。

9、聘用未取得健康证明的人员从事食品经营

行为表现：聘用的员工未取得健康证就从事食品经营，拒不改正。

定性依据：《食品安全法》第三十四条：“食品生产经营者应当建立并执行从业人员健康管理制度。„„食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。”《流通环节食品安全监督管理办法》第十二条：“食品经营者应当建立并执行从业人员健康检查制度和健康档案制度。食品经营从业人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可从事食品经营，其检查项目等事项应当符合所在地省、自治区、直辖市的规定。”

处罚依据：《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条第(一)项：“有下列行为之一的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款：(一)食品经营者聘用未取得健康证明的人员从事食品经营的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款。”

10、拒绝履行对消费者的义务

行为表现：⑴未向消费者提供销售凭证，拒不改正;⑵拒不履行食品更换、退货等义务，拒不改正。

定性依据：《流通环节食品安全监督管理办法》第二十一条：“食品经营者应当主动向消费者提供销售凭证，对不符合食品安全标准的食品履行更换、退货等义务。”

处罚依据：《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条第(二)项：“有下列行为之一的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款：(二)食品经营者未主动向消费者提供销售凭证，或者拒不履行不符合食品安全标准的食品更换、退货等义务的”。

特别提示：⑴此规定可作为处理食品消费纠纷的有力武器，对拒不接受调处的，依法予以查处。⑵发票是销售凭证的一种，如果消费者要求提供发票而经营者拒绝提供，可据此定性和处罚。⑶适用此规定应注意该办法的适用范围为流通环节食品经营，餐饮服务不适用。

五、经营者自律类

11、不建立并遵守进货查验、记录制度

行为表现：⑴进货不查验许可证和合格证;⑵食品经营企业不建立进货台帐;⑶不如实记录进货台帐(记录不真实或不完整);⑷不按规定保存记录。

定性依据：《食品安全法》第三十九条：“食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品合格的证明文件。/食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容。/食品进货查验记录应当真实，保存期限不得少于二年。”

处罚依据：《食品安全法》第八十七条：“食品经营者进货时未查验许可证和相关证明文件，责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。”

特别提示：⑴“查验供货者的许可证和食品合格的证明文件”是所有食品经营者的法定义务，因此从事食品经营的个体工商户虽不要求逐一记录，但也须履行查验义务。如果查明某食品确无生产许可证，也无合格证，则可推定其未履行查验义务并据此处罚。⑵食品经营企业必须建立进货台帐并如实记录进货台帐，未建立台帐的可据此查处。

12、食品批发企业不按规定保存销售信息

行为表现：⑴不建立销售台帐;⑵不如实记录销售台帐(记录不真实或不完整);⑶不按规定保存记录。

定性依据：《食品安全法实施条例》第二十九条：“从事食品批发业务的经营企业销售食品，应当如实记录批发食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、购货者名称及联系方式、销售日期等内容，或者保留载有相关信息的销售票据。记录、票据的保存期限不得少于2年。”

处罚依据：《食品安全法实施条例》第五十七条：“有下列情形之一的，依照食品安全法第八十七条的规定给予处罚：(四)从事食品批发业务的经营企业未依照本条例第二十九条规定记录、保存销售信息或者保留销售票据的”;《食品安全法》第八十七条规定的处罚内容是“责令改正，给予警告;拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。”

特别提示：此类案件的难点在于批发与零售的区分和认定。一般来讲，以经营者为销售对象的是批发，以终端消费者为销售对象的是零售。只要从事食品批发业务的企业就是食品批发企业(包括既从事批发也对消费者零售的企业)，应当履行食品批发企业的法定义务。

13、市场主办者、柜台出租者或展销会开办者不履行法定义务，拒不改正

行为表现：⑴允许未取得许可的食品经营者进入市场销售食品;⑵未履行检查、报告等义务;⑶不建立食品经营者档案;⑷不设置食品信息公示媒介。

定性依据：《食品安全法》第五十二条：“集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者，应当审查入场食品经营者的许可证，明确入场食品经营者的食品安全管理责任，定期对入场食品经营者的经营环境和条件进行检查，发现食品经营者有违反本法规定的行为的，应当及时制止并立即报告所在地县级工商行政管理部门或者食品药品监督管理部门。”《流通环节食品安全监督管理办法》第二十二条：“食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者，应当依法履行下列管理义务：(一)审查入场食品经营者的《食品流通许可证》和营业执照;(二)明确入场食品经营者的食品安全管理责任;(三)定期对入场食品经营者的经营环境和条件进行检查;(四)建立食品经营者档案，记载市场内食品经营者的基本情况、主要进货渠道、经营品种、品牌和供货商状况等信息;(五)建立和完善食品经营管理制度，加强对食品经营者的培训;(六)设置食品信息公示媒介，及时公开市场内或者行政机关公布的相关食品信息;(七)其他应当履行的食品安全管理义务。/食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者发现食品经营者不具备经营资格的，应当禁止其入场销售;发现食品经营者不具备与所经营食品相适应的经营环境和条件的，可以暂停或者取消其入场经营资格;发现经营不符合食品安全标准的食品或者有其他违法行为的，应当及时制止，并立即将有关情况报告辖区工商行政管理机关。”

处罚依据：《食品安全法》第九十条：“违反本法规定，集中交易市场的开办者、柜台出租者、展销会的举办者允许未取得许可的食品经营者进入市场销售食品，或者未履行检查、报告等义务的，由有关主管部门按照各自职责分工，处二千元以上五万元以下罚款;造成严重后果的，责令停业，由原发证部门吊销许可证。”《流通环节食品安全监督管理办法》第六十三条：“食品集中交易市场的开办者、食品经营柜台的出租者和食品展销会的举办者没有建立食品经营者档案、记载市场内食品经营者的基本情况、主要进货渠道、经营品种、品牌和供货商状况等信息，没有设置食品信息公示媒介，及时公开市场内或行政机关公布的相关食品信息的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款。”

六、服从监督管理类

14、违反食品流通许可证管理规定

行为表现：⑴擅自改变许可事项;⑵伪造、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让《食品流通许可证》;⑶隐瞒真实情况或者提交虚假材料申请或者取得食品流通许可;⑷以欺骗、贿赂等不正当手段取得食品流通许可。

定性依据：《食品流通许可证管理办法》第三十条：“食品经营者取得《食品流通许可证》后，应当妥善保管，不得伪造、涂改、倒卖、出租、出借，或者以其他形式非法转让。食品经营者应当在经营场所显著位置悬挂或者摆放《食品流通许可证》正本。”

处罚依据：《食品流通许可证管理办法》第三十四条：“有下列情形之一的，依照法律、法规的规定予以处罚。法律、法规没有规定的，责令改正，给予警告，并处以一万元以下罚款;情节严重的，处以一万元以上三万元以下罚款”，所列举的内容即前列表现。

特别提示：⑴现实中常有经营者转让店铺并连同许可证和执照一并转让的情形，可据此对出让方予以处罚;因为转让是非法的，受让方实际是没有许可证和执照，对受让方应按无证无照经营处罚。⑵实践中常见借用他人身份证明办理许可证和营业执照的现象，其目的通常是为了借用他人身份享受税收等方面的优惠政策。对这种现象，一经查实，可认定为以欺骗手段取得食品流通许可予以处罚。

15、不按规定召回不合格食品

定性依据：《食品安全法》第五十三条：“国家建立食品召回制度。„„/食品经营者发现其经营的食品不符合食品安全标准，应当立即停止经营，通知相关生产经营者和消费者，并记录停止经营和通知情况。食品生产者认为应当召回的，应当立即召回。/„„/食品生产经营者未依照本条规定召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品的，县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门可以责令其召回或者停止经营。”

处罚依据：《食品安全法》第八十五条：“违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款;情节严重的，吊销许可证：(十)食品生产经营者在有关主管部门责令其召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品后，仍拒不召回或者停止经营的。”

特别提示：⑴适用此规定查处案件要注意区分“没有召回或停止经营”和“拒不召回或停止经营”，只有在有证据表明有关执法部门已经责令其召回或停止经营，当事人未召回或停止经营，才能据此予以处罚。⑵“责令召回或停止经营”在此处只是一个构成要件，有这一要件即可。由于“责令召回或停止经营”也是一种具体行政行为因而可能面临复议和诉讼的审查，这种审查不影响其作为一个构成要件的效力。⑶实践中常常通知经营者将某种食品“下架”，实质就是责令停止经营。为了更好地与该违法行为构成要件相衔接，建议今后统一用“责令召回”或“责令停止经营”，责令停止经营后经营者仍将相关食品陈列在销售现场的，可认定为拒不停止经营。

16、拒绝接受监督检查

定性依据：《流通环节食品安全监督管理办法》第三十条：“食品经营者应当接受和配合工商行政管理机关的监督检查。”

处罚依据：《流通环节食品安全监督管理办法》第六十二条：“有下列行为之一的，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下罚款：(三)食品经营者拒绝工商行政管理机关依法开展监督检查的。”

特别提示：⑴“工商行政管理机关依法开展监督检查”既包括市场巡查、监督抽查等日常监督检查，也包括办案中的调查取证行为。⑵办案中要注意区分主观上“拒绝”配合与客观上“不能”配合，要求执法人员对经营者提出的配合要求既必须明确、具体、可以操作(不能提出提供“相关情况”之类的无明确内容的要求)，又要合理并于法有据。

食品安全案件查处指南 篇2

自今年3月17日起, 已排查食品生产、流通、餐饮企业经营户31.92万户, 查处违法经营户4.5万户, 整改规范4万户, 处罚违法企业经营户4183户, 取缔黑工厂、黑作坊、黑摊点282个, 移送涉嫌犯罪案件40起。9月1日, 省食品药品监督管理局召开专项行动查处典型案件通报会, 对8个涉及食品安全的重点案件向社会进行了通报。这8个重点案件是:

西安市户县南海阳光食品厂生产的“豆品香”超范围使用食品添加剂案。已责令该企业立即停止滥用食品添加剂生产食品, 并召回该批不合格豆品香;汉中市汉台区万鑫食品有限公司生产的牛肉掺入猪肉成分案。已责令该企业立即停止在牛肉中掺入猪肉的行为, 并召回已销售的不合格牛肉产品;安康市汉滨区业随水产批发部经营未经检验检疫和超过保质期肉品案。责令该企业停止销售超过保质期和未经检验检疫的进口肉品, 针对冷链市场进口肉的问题开展了专项检查;安康市汉滨区志钦商行销售含铝粉条案。责令该企业立即停止销售不合格粉条, 对没收粉条公开予以销毁;西安天天鲜蔬菜有限公司涉嫌使用食品添加剂以外的化学物质6-苄基腺嘌呤加工豆芽案。该案已构成生产、销售有毒、有害食品罪追诉标准, 移送公安部门处理;城固县佳美商贸有限责任公司涉嫌销售假冒茅台酒案。该案已移送城固县公安局处理;西乡常家来汤鸡店所用的鸡肉中含有食品添加剂以外的化学物质工业松香案。该案已构成生产、销售有毒、有害食品罪追诉标准, 已移交西乡县公安局处理;杜德儿等9人涉嫌生产假冒蜂蜜案。洋县公安局对包马琴等9名犯罪嫌疑人生产销售有毒有害食品案予以立案侦查, 检察院已对9名犯罪嫌疑人批准逮捕。

违法案件查处情况汇报 篇3

我办在2010年以来的**执法工作中，做到了严格执行行政执法人员资格管理制度，组织开展执法人员专业法律知识的培训，依法更换了执法证，并经省法制办审核备案。

整合和加强执法力量，以联合执法和直接查处的方式对违法工程进行查处；对未办理**相关手续或未缴纳**费的工程进行案卷审查和现场审查，对工程违法事实进行记录和整理。并做好依法立案，制作执法案卷，按时下达、及时归档，对已经到期的案卷及时送往法院申请强制执行。

2018年泄密案件查处办法 篇4

第一章 总则

第一条 为保守国家秘密，维护国家安全和利益，规范和加强保密行政管理部门泄密案件查处工作，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》（以下简称保密法）及其实施条例等法律法规，制定本办法。

第二条 保密行政管理部门对公民举报、机关和单位报告、保密检查发现、有关部门移送的涉嫌泄露国家秘密的案件线索，依法调查或者组织、督促有关机关、单位调查处理，适用本办法。

第三条 查处泄密案件，应当坚持教育和惩处相结合，以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确实、充分，定性准确，程序合法，处理适当。

第四条 本办法所称“泄露国家秘密”是指违反保密法律、法规和规章的下列行为之一：

（一）使国家秘密被不应知悉者知悉的；

（二）使国家秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。

第五条 存在下列情形之一的，按泄露国家秘密处理：

（一）属于国家秘密的文件资料或者其他物品下落不明的，自发现之日起，绝密级10日内，机密级、秘密级60日内查无下落的；

（二）未采取符合国家保密规定或者标准的保密措施，在互联网及其他公共信息网络、有线和无线通信中传递国家秘密的；

（三）使用连接互联网或者其他公共信息网络的计算机、移动存储介质等信息设备存储、处理国家秘密，且该信息设备被远程控制的。

第六条 泄密案件查处工作主要包括：

（一）查明所泄露的国家秘密事项的内容与密级；

（二）查明案件事实、主要情节和有关责任人员；

（三）要求有关机关、单位采取必要的补救措施；

（四）根据有关法律、法规和规章等对责任人员提出处理建议，并督促机关、单位作出处理；

（五）针对案件暴露出的问题，督促机关、单位加强和改进保密工作。

第七条

泄密案件查处实行分级办理、各负其责的工作制度。国家保密行政管理部门主管全国的泄密案件查处工作。地方各级保密行政管理部门在上级保密行政管理部门指导下，负责本行政区域的泄密案件查处工作。

有关机关、单位在保密行政管理部门的组织、督促、指导下，对泄密案件进行查处，并采取相应整改补救措施。

第八条

上级保密行政管理部门对下级保密行政管理部门，地方保密行政管理部门对本行政区域内机关、单位泄密案件查处工作进行指导、监督。发现查处不当的，应当及时予以纠正。第九条

办案人员与案件有利害关系或者其他关系可能影响案件公正处理的，应当自行回避；案件当事人有权要求其回避。

办案人员的回避，由其所属保密行政管理部门决定。保密行政管理部门负责人的回避，由上一级保密行政管理部门决定。

第十条

保密行政管理部门及其办案人员对案件查处工作中获取的国家秘密、工作秘密、商业秘密及个人隐私，应当保密。

第二章 管辖

第十一条 泄密案件由泄密行为发生地县级以上保密行政管理部门管辖。由有关机关、单位所在地或者案件当事人居住地保密行政管理部门管辖更便于查处工作开展的，可以由有关机关、单位所在地或者案件当事人居住地保密行政管理部门管辖。

移交有关机关、单位所在地或者案件当事人居住地保密行政管理部门管辖的泄密案件，泄密行为发生地保密行政管理部门在移交前应当及时收集证据，并配合开展调查取证工作。

第十二条 国家保密行政管理部门依法调查或者组织、督促查处下列泄密案件:

（一）中央和国家机关发生的；

（二）涉及多个省（自治区、直辖市）的；

（三）全国范围内重大、复杂案件。

第十三条

省（自治区、直辖市）保密行政管理部门依法调查或者组织、督促查处下列泄密案件：

（一）省级机关及省（自治区、直辖市）直属机关发生的；

（二）涉及本行政区域内多个市（地、州、盟）或者部门的；

（三）中央和国家机关设在省（自治区、直辖市）的直属机构发生的；

（四）本辖区内重大、复杂案件。

第十四条

中央和国家机关认为本系统发生泄密案件的有关单位情况特殊，不宜由地方保密行政管理部门查处的，可以向国家保密行政管理部门提交书面材料说明理由，由国家保密行政管理部门决定。

第十五条

对于重大、复杂的泄密案件，上级保密行政管理部门可以指定管辖；具有管辖权的保密行政管理部门由于特殊原因不能调查或者组织、督促查处的，可以报请上一级保密行政管理部门指定管辖；同级保密行政管理部门之间因管辖权发生争议的，应当本着有利于开展查处工作的原则协商解决，必要时报请共同的上级保密行政管理部门指定管辖。

上级保密行政管理部门应当在接到指定管辖申请之日起7个工作日内，作出指定管辖决定，并书面通知被指定管辖的保密行政管理部门和其他有关保密行政管理部门。原受理案件的保密行政管理部门收到上级保密行政管理部门书面通知后，应当立即将案卷材料移送被指定管辖的保密行政管理部门，并书面通知有关机关、单位。

第十六条

保密行政管理部门发现案件不属于本部门管辖的，应当自发现之日起7个工作日内移送具有管辖权的保密行政管理部门或者其他部门。

接受移送的保密行政管理部门对管辖权有异议的，应当报请上一级保密行政管理部门指定管辖，不得再自行移送。

第三章 证据

第十七条 可以用于证明案件事实的材料，都是证据。证据包括：

（一）物证；

（二）书证；

（三）证人证言；

（四）案件当事人陈述；

（五）视听资料、电子数据；

（六）保密检查、勘验笔录，技术核查报告；

（七）密级鉴定书。

第十八条

保密行政管理部门在案件调查过程中，应当合法、及时、客观、全面地收集、调取证据材料，并予以审查、核实。第十九条 收集、调取的物证应当是原物。在原物不便搬运、不易保存，依法应当由有关机关、单位保管、处理或者依法应当返还时，可以拍摄或者制作足以反映原物外形或者内容的照片、录像。物证的照片、录像，经与原物核实无误或者经鉴定证明为真实的，可以作为证据使用。

第二十条 收集、调取的书证应当是原件。在取得原件确有困难时，可以使用副本或者复制件。

书证的副本、复制件，经与原件核实无误的，可以作为证据使用。书证有更改或者更改迹象不能作出合理解释的，或者书证的副本、复制件不能反映书证原件及其内容的，不能作为证据使用。

第二十一条

办案人员应当收集电子数据的原始载体。收集原始载体确有困难时，可以拷贝复制或者进行镜像备份。

第二十二条

书证的副本、复制件，视听资料、电子数据的复制件，物证的照片、录像，应当附原件、原物存放处的文字说明。

第四章 受理

第二十三条

保密行政管理部门对公民举报、机关和单位报告、保密检查发现、有关部门移送的涉嫌泄露国家秘密的案件线索，应当依法及时受理。第二十四条 保密行政管理部门受理涉嫌泄露国家秘密的案件线索举报，举报人不愿意公开个人或者单位信息的，应当在受理登记时注明，并为其保密。

保密行政管理部门应当对举报人提供的有关证据材料、物品等进行登记，出具接收清单，并妥善保管；必要时，可以拍照、录音或者录像。

第二十五条

保密行政管理部门受理涉嫌泄露国家秘密的案件线索，应当分别作出处理：

（一）已经或者可能泄露国家秘密的，应当进行初查；

（二）经核实，存在违反保密法律法规行为，但情节显著轻微，没有造成危害后果的，可以责成有关机关、单位对责任人员进行批评教育；

（三）没有泄密事实或者案件线索无法核实的，不予处理。

第二十六条

保密行政管理部门受理涉嫌泄露国家秘密的案件线索，发现需要采取补救措施的，应当立即责令有关机关、单位和人员停止违法行为，采取有效措施，防止泄密范围扩大。

第五章 初查与立案

第二十七条

保密行政管理部门在决定是否立案前，应当对涉嫌泄露国家秘密的案件线索进行初查，了解是否存在泄密事实。初查内容包括：

（一）案件线索涉及人员的主体身份及基本情况；

（二）案件线索所反映的问题是否属实，是否造成国家秘密泄露，是否达到刑事立案标准。

第二十八条 初查结束后，应当形成初查情况报告，内容包括案件线索情况、初查情况和处理建议。

第二十九条 保密行政管理部门应当根据初查情况分别作出处理：

（一）确有泄露国家秘密事实，且已经达到刑事立案标准的，应当移送有关部门查处；

（二）确有泄露国家秘密事实，尚未达到刑事立案标准，且具有管辖权的，应当予以立案，不具有管辖权的，应当移交具有管辖权的保密行政管理部门处理；

（三）确有泄露国家秘密事实，但案件线索内容不全或者有误，通知案件线索移送部门或者举报人、报告人补充，经补充案件线索内容仍不具备查处条件的，暂不予以立案，有关材料存档备查；

（四）未造成国家秘密泄露，但存在违反保密法律法规事实的，应当督促、指导有关机关、单位进行调查处理，必要时保密行政管理部门可以直接调查；

（五）未违反保密法律法规，但存在其他涉嫌违法或者违纪事实的，移交有关职能部门处理；

（六）案件线索反映的情况失实的，不予处理，必要时可以向有关机关、单位和案件当事人说明情况。第三十条

初查时限为2个月，必要时可以延长1个月。重大、复杂的案件线索，在延长期内仍不能初查完毕的，经保密行政管理部门负责人批准后可以延长。

初查时限自接到案件线索之日算起，至呈报初查情况报告之日止。

第三十一条

经初查应当予以立案的，办案人员应当填报立案表，并附案件线索材料、初查情况报告，报请保密行政管理部门负责人审批。

第三十二条

保密行政管理部门在立案后，应当制作立案通知书，通知有关机关、单位；通知立案可能影响案件查处工作的，可以直接通知其上级主管部门。

第六章 调查与处理

第三十三条

案件立案后，保密行政管理部门应当指派2名以上办案人员进行调查或者指导、督促有关机关、单位进行调查。

对于重大、复杂案件，保密行政管理部门可以组织相关部门成立专案组，开展案件调查。

第三十四条

案件调查内容包括：

（一）案件当事人的基本情况；

（二）案件当事人是否实施违反保密法律法规行为；

（三）实施违反保密法律法规行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；

（四）有无法定从重、从轻、减轻或者免予处理的情形；

（五）与案件有关的其他事实。

第三十五条 保密行政管理部门直接调查、检查时，办案人员不得少于2人，并应当出示证件，表明身份。

第三十六条

机关、单位应当积极配合案件调查工作，提供相关证据。

机关、单位应当对案件当事人出国（境）进行审查，可能影响案件查处的，不得批准其出国（境）。

第三十七条

案件当事人应当自觉接受、配合调查，如实说明情况；不得与同案人或者知情人串通情况，不得对抗调查；不得将案件查处情况告知他人。

第三十八条

办案人员在案件调查过程中可以询问案件当事人、证人或者其他案件关系人，并制作询问笔录。询问应当个别进行。

第三十九条

询问内容应当包括：

（一）被询问人的基本情况；

（二）被询问人与案件当事人或者与案件的联系；

（三）证明案件当事人是否负有责任以及责任轻重的事实；

（四）所证明的事实发生的原因、时间、地点、手段、情节等；

（五）其他与案件有关的内容。

第四十条 询问笔录应当采取问答式，如实对办案人员的提问和被询问人的回答进行记录。记录被询问人的陈述应当详细具体，忠于原意。对于被询问人声明记忆不清的情节，笔录中应当如实反映。

询问笔录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充。被询问人确认笔录无误后，应当在询问笔录上逐页签名。拒绝签名的，询问人员应当在询问笔录中注明。

询问时，可以全程录音、录像，并保持录音、录像资料的完整性。

第四十一条 案件当事人、证人或者其他案件关系人请求自行提供书面材料的，应当准许。必要时，办案人员也可以要求案件当事人、证人或者其他案件关系人自行书写。

案件当事人、证人或者其他案件关系人应当在其提供的书面材料结尾处签名。打印的书面材料应当逐页签名。办案人员收到书面材料后，应当在首页注明收到日期，并签名。

第四十二条 询问案件当事人时，办案人员应当听取案件当事人的陈述和申辩。对其陈述和申辩，应当进行核查。

第四十三条

办案人员在案件调查过程中可以查阅、复制与案件有关的文件资料、会议记录、工作笔记等材料，查阅、了解案件当事人的身份信息、现实表现情况等信息，有关机关、单位和个人应当予以配合。

第四十四条

办案人员在案件调查过程中可以对与泄密案件有关的场所、物品进行检查。检查时，被检查人或者见证人应当在场。办案人员可以根据检查情况制作检查笔录。检查笔录由办案人员、被检查人或者见证人签名；被检查人或者见证人不在场、拒绝签名的，办案人员应当在检查笔录中注明。

第四十五条 在案件调查过程中对国家秘密载体或者相关设施、设备、文件资料等登记保存，依照《中华人民共和国行政强制法》相关规定进行。办案人员应当会同持有人或者见证人查点清楚，当场开列登记保存清单一式二份，写明登记保存对象的名称、规格、数量、特征、登记保存地点等，由办案人员和持有人或者见证人签名后，各执一份。

对于登记保存在有关机关、单位的设施、设备，应当采取足以防止有关证据灭失或者转移的措施。

第四十六条

对涉及计算机、移动存储介质等信息设备的泄密案件，保密行政管理部门可以组织或者委托具有技术核查取证职能的部门或者单位进行技术核查取证。

第四十七条 案件调查过程中，需要对有关事项是否属于国家秘密以及属于何种密级进行鉴定的，应当及时提请具有密级鉴定权的保密行政管理部门鉴定。

第四十八条

案件调查过程中，保密行政管理部门发现有关机关、单位存在泄密隐患的，应当立即要求其采取措施，限期整改；对存在泄密隐患的设施、设备、场所，依法责令停止使用。

第四十九条

经调查，证据不足无法认定存在泄密事实的，经保密行政管理部门负责人批准，应当作出撤销案件的决定。撤销案件的决定应当及时书面通知有关机关、单位。第五十条

经调查，保密行政管理部门认为案件当事人实施的违反保密法律法规行为涉嫌构成犯罪的，应当连同案件材料及时移送有关部门查处。

第五十一条 调查结束后，保密行政管理部门认为存在泄密事实，需要追究责任的，应当向有关机关、单位提出人员处理建议。有关机关、单位应当及时将处理结果书面告知同级保密行政管理部门。

有关机关、单位对责任人员不依法给予处分的，保密行政管理部门应当依法建议纠正。对拒不纠正的，保密行政管理部门应当依法提请其上一级机关或者监察机关对该机关、单位负有责任的领导人员和直接责任人员依法予以处理。

第五十二条 保密行政管理部门应当针对案件暴露出的问题，督促有关机关、单位采取整改措施，加强和改进保密工作。

机关、单位应当在规定时限内将整改情况书面报送保密行政管理部门。保密行政管理部门可以对机关、单位的整改情况进行复查。

第七章 结案

第五十三条 泄密案件调查终结应当具备下列条件：

（一）泄露国家秘密的事实已经调查清楚；

（二）已经采取必要的补救措施；

（三）已经对案件相关责任人员作出处理，或者移送有关部门查处；

（四）有关机关、单位已经采取整改措施。

第五十四条 办案人员在案件调查处理工作完成后，应当提交结案报告，经立案的保密行政管理部门负责人批准后结案。结案报告应当包括以下内容：

（一）泄密案件的发生、发现经过；

（二）案件涉及国家秘密的密级、数量、载体形式以及概要内容；

（三）泄密案件已经或者可能造成的危害；

（四）案件发生的主要原因；

（五）已经采取的补救措施；

（六）责任人员处理情况；

（七）有关机关、单位整改情况；

（八）其他需要说明的情况。

第五十五条

泄密案件查处时限为3个月，自立案之日起3个月未能查结的，经查处泄密案件的保密行政管理部门负责人批准可延长1个月。

在延长期内仍不能查结的，查处泄密案件的保密行政管理部门应当向上一级保密行政管理部门说明原因，逾期未说明原因或者理由不充分的，上一级保密行政管理部门应当予以检查、督促。

第八章 配合机制

第五十六条

省（自治区、直辖市）保密行政管理部门与中央和国家机关保密工作机构在泄密案件查处工作中应当相互配合。

设区的市、自治州一级及以下地方保密行政管理部门需要中央和国家机关保密工作机构配合工作的，应当报请所属省（自治区、直辖市）保密行政管理部门协调。

第五十七条

保密行政管理部门应当加强与同级纪检监察、网信、审判、检察、公安、国家安全等机关的协调配合，建立健全协调配合机制，共同做好泄密案件查处工作。

第五十八条 在泄密案件查处工作中需要军地双方配合的，军队相应保密工作部门和地方保密行政管理部门可以直接联系，相互之间应当支持配合。

第九章 法律责任

第五十九条

在泄密案件查处工作中，有关机关、单位及其工作人员拒不配合，弄虚作假，隐匿、销毁证据，以其他方式逃避、妨碍案件查处的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

企事业单位及其工作人员协助机关、单位逃避、妨碍案件查处的，由有关主管部门依法予以处罚。

第六十条 保密行政管理部门办理泄密案件，未依法履行职责，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十章 附则

第六十一条

机关、单位工作人员实施保密法第四十八条规定的其他违法行为，保密行政管理部门可以参照本办法调查或者组织、督促机关、单位调查处理。

第六十二条 执行本办法所需要的文书式样，由国家保密行政管理部门统一制定。国家保密行政管理部门没有制定式样，执法工作中需要的其他文书，省（自治区、直辖市）保密行政管理部门可以自行制定式样。

第六十三条 本办法由国家保密局负责解释。

富县路政中队逃逸案件查处经验 篇5

1、仔细勘验现场。当班人员发现逃逸现场后，切勿盲目追逃，应冷静细致的对案发现场进行勘验，重点从车辆碎片、灯壳、货物、轮胎印迹以及碰撞钢板留下的痕迹等来判断车辆的类型、颜色、空车还是重车、逃逸方向等，及时收集证据，为寻找目标明确方向。

2、扩大勘查范围。部分司机肇事后不会及时逃逸现场，而是将遗留下来的碎片等扔到看不到的地方，或者带走，从而来干扰我们的判断，所以一定要扩大搜寻范围。例如：护坡周边、草丛等搜寻线索。

3、寻找目击证据。在发生逃逸现场周围，寻找目击证据，主要以公路施工安全员、道路清扫工、附近村民为重点寻访对象，同时观察事故区域是否设有监控设施。

4、发布协查通知。在锁定相关线索后，及时发布协查通知，通过沿线收费(治超)站、相邻路政中队、高速交警、服务区、养护等部门提供逃逸车辆线索，获取相关信息。

5、坚持多走多查。在对嫌疑车辆调查时，应加大对就近收费站出口的修理厂、停车场、加油站、货运集散地的摸排走访，寻找嫌疑车辆。

6、细心调阅视频。调阅监控视频资料时，应对嫌疑车辆进行逐一对比，包括车辆出入高速图片对比、车辆行驶轨迹，车辆驾驶员状态、货运车辆标志等每个细节。

7、多部门齐联动。在初步锁定嫌疑车辆后，加强与交警、车辆挂靠单位、保险公司等的联动，竭力获取车辆所处位置。同时，加强路警联动，共同做好逃逸车辆追查工作。

审计在纪检监察案件查处中的作用 篇6

一、具体做法

(1) 完善工作机制, 建立健全审计工作与纪检监察工作的协调制度。一是把审计和纪检监察合并成一个部门。纪委副书记兼任审计监察部主任, 实行统一领导, 提高了审计质量。审计人员和纪检监察人员相互配合, 相互提供案件线索, 信息互通, 成果共享。二是为了培养审计人员和纪检监察人员的业务能力, 纪检监察人员跟审计人员一起下基层进行审计, 审计人员跟纪检监察人员一起办案, 这样有效地提高了审计人员的办案能力和纪检监察人员的审计能力。

(2) 注重事前沟通, 抓住重点单位、重点问题开展审计工作。如果审计只对账面数字简单核算一下了事, 就发现不了问题;有时虽发现了一些问题, 但由于看不到深层次的“猫腻”, 也不能深挖细查, 使违纪违法者得以逃避追究。为了充分发挥审计的针对性、有效性, 纪检监察人员在与审计人员的协调配合中, 必须抓住两个重点。一是关注重点问题。如:2008年10月公司纪委书记亲自带领纪检监察审计人员对各二级单位和职能部门企管费过高情况进行审计, 经过周密的调查, 掌握了某人利用职务之便多报销旅差费和其他费用, 挪用和贪污公款的犯罪事实。二是关注重点单位。如二级单位内审包括对下属单位和各驻外分公司的财务审计, 范围比较广, 工作量也比较大, 针对这种情况, 对没有群众反映的二级单位作一般的关注;对有群众举报反映问题的或原来发现财务比较混乱的单位都要求在审计过程中进行重点关注。如原冶炼厂领导以给职工搞福利为名套取公司成本从中侵占40余万元的犯罪行为。

(3) 关注审计进程, 发现疑点及时介入。在对二级单位审计过程中, 纪检监察人员及时了解审计情况, 如发现被审计单位有较大疑点问题, 纪检监察人员及时介入, 直接参与, 共同进行梳理分析, 从而形成审计和办案工作的整体合力。

(4) 实行交叉任职, 提高审计人员办案意识。为了提高审计人员的业务水平, 安排审计人员到纪委参与办案, 着重强化其办案意识和培养其办案谋略。同时也安排纪检监察人员参与审计, 从而提高其审计业务知识水平。

二、取得的经验

(1) 加强了案件初查工作的保密性。在违纪违法案件查处的过程中, 初查工作的保密程度不仅影响办案工作的质量, 有的甚至关系到案件查处的成败, 一般在案件初查阶段由审计机构根据事先安排开展审计工作, 不是由查案部门直接出面, 也不会在社会上引起很大的反响, 往往可以使那些违纪违法人员在思想上放松警惕, 不但具有很强的保密性, 同时也可以取得更好的初查效果, 充分发挥案件查处的整体效能。

(2) 提高了案件查处的效率。在违纪违法案件查处过程中, 案件检查部门直接查账不但要花费大量的时间和精力, 而且在业务水平上要求也很高。通过审计不仅可以发现案件中大部分存在的书证, 而且审计时获取证据相对快速便捷, 节约了查案取证的宝贵时间, 使办案人员集中更多精力来查证违法违纪事实, 加快了案件查处的速度;同时由于审计中取得的证据正确性相对较高, 进一步提高了案件查处的质量。

(3) 提升了审计和查案的社会效应。在违纪违法案件查处过程中, 案件线索来源的可靠性是查案工作的生命线, 有的案件由于缺乏可靠的线索而无法深入调查, 而群众举报的线索可靠性必须经过初查后才能证实, 审计工作在这个环节上起到很好的补充作用。专项审计在发现财务违规问题后, 虽然也可以在经济上对责任人给予处罚, 但很难发现深层次的问题, 对违纪违法分子威慑作用不大。两者有机结合后, 既节约了案件查处的成本, 又提升了惩治腐败、打击违纪违法行为的力度。

(4) 起到了以惩促防的作用。各二级单位和分公司虽然大部分都有一套比较完整的财务管理制度, 但由于各种原因有时会出现制度建设和制度执行等方面的漏洞。通过审计和案件查处, 特别是有针对性地开展案后教育, 不仅惩处和教育了违纪违法分子, 而且及时发现了基层单位财务管理制度中存在的问题, 促使案发单位建章立制, 堵塞漏洞, 规范了基层组织的财务制度, 预防和减少了违纪违法行为的发生。

三、存在的问题和提出的建议

(1) 要加强对审计工作的监督。目前我国的审计体制, 除国家审计由审计部门负责外, 内部审计由各级主管部门负责, 需要建立联合监督制度, 积极探索和研究新形势下加强审计工作监督的方法, 迅速及时地掌握审计动态, 在明确分工负责的基础上, 进一步加大对各项审计工作事前、事中、事后监督力度, 做到事前有了解, 事中有联系, 事后有汇报, 充分发挥审计工作的作用。

(2) 要加强对审计人员的培训。近几年由于机构改革、人员岗位变动等原因, 新调入的人员有的没有从事过审计工作, 又缺乏培训机会, 对审计业务不熟悉, 往往造成把审计工作当成财务检查, 不能从深层次去发现问题, 影响审计工作的质量。同时, 纪委应积极配合审计部门加强对审计人员进行查案业务培训, 进一步提高他们在审计工作中的查办案件意识特别是发现问题的能力, 充分发挥审计工作在查处违法违纪案件中的作用。

食品安全案件查处指南 篇7

一、领导坚强，组织有力，分工配合默契

我局对本次专项行动高度重视，将其作为落实科学发展观和土地管理基本国策，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，建设和谐XX的重要工作来抓。为加强对此次专项查处行动的领导，建立良好的沟通协调机制以便配合查处行动，我局与区监察局联合成立了XX区查处土地违法违规案件专项行动领导小组，包括组长在内的全体成员均由两局局领导亲自担任。并在领导小组下设办公室，由我局执法监察队队长来牵头负责小组的日常工作。此外，我们还与区监察局专门制定了《XX区开展查处土地违法违规案件专项行动实施方案》以便确定方针，开展工作部署。此外，我局与区纪委（监察局）还经常召开专门联席会议，共同探讨分析研究案件的查处情况，取得了良好效果。

二、重拳出击，全面清理，大力开展查处工作，务求实效

根据有关文件的要求，在时间紧、任务重的情况下，我局对该项工作狠抓落实、马上行动、重拳出击、全面清理，充分利用卫片资料和群众举报的线索积极开展动态巡查，努力搞好排查梳理和统计工作。

（一）仔细清理排查和梳理土地违法违规案件线索。我局对《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发〔2006〕31号）、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发〔2004〕28号）实施以来的土地管理和利用情况进行了全面自查，在落实《国土资源部关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》（国土资电发〔2006〕17号）、《关于严明法纪坚决制止土地违法的紧急通知》（国土资电发〔2006〕22号）和《国土资源部办公厅、监察部办公厅关于联合开展对土地市场治理整顿以来的土地违法违规问题及处理情况检查的通知》（国土资厅发〔2006〕66号）规定对各类违法违规用地进行清理的基础上，进一步清理排查和梳理土地违法违规案件线索，并对各类线索统一登记，列出了查处统计报表。同时对2006年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记造册，认真细致地填报了《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理汇总表》。经过仔细梳理、认真统计和分析研究，排查出我区2006年1月至2006年9月批准新增建设用地共公顷，其中耕地公顷，实际使用新增建设用地共公顷，其中耕地公顷；此外查出2006年1月至2006年9月违法用地宗（其中未批先用宗，其他违法用地宗，均已立案查处），共占用建设用地公顷，其中耕地公顷（包括基本农田公顷）。

（二）集中查处土地违法违规案件，依法依纪追究有关责任人员的责任。我们根据职责和权限对梳理出的土地违法违规案件线索组织集中力量进行了调查处理，重点查处了非法批地、未批先用、批少用多和非法低价出让国有土地使用权方面的案件，尤其是那些同时违反土地利用总体规划，违反国家产业政策或侵犯农民合法权益的案件，我局坚持依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。对违法违纪人员应予处分的，严格按规定向有关部门提出了纪律处分建议。

（三）典型案件曝光。经我局调查发现，YY市XX区杏坛镇光华股份合作社（以下简称“当事人”）于2004年1月未经批准擅自将路边村至路段平方米的农用地转让给3人用于住宅建设并签订了《有偿使用土地协议书》，约定转让价格为每平方米100元，使用年限为50年，且当事人已于2003年12月22日收取上述土地的转让费元。上述事实有询问笔录、《有偿使用土地协议书》、收款收据、现场照片等佐证，事实清楚，证据确凿。我局依法告知当事人听证权利后，当事人在规定期限内未申请听证。由于当事人的行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条第三款和第四十四条第一款之规定，属未经批准非法转让土地的违法行为，我局根据《中华人民共和国土地管理法》第七十三条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第三十八条之规定，于二○○五年一月八日对当事人作出了没收违法所得元并处罚款元的行政处罚。此外，我局于二○○五年五月十日向中国共产党镇党委移交了《纪律处分建议书》，建议对村委会主任进行党纪处分。中国共产党镇纪委已于二○○五九月十四日对村委会主任作出党内严重警告处分。

三、专项查处行动过程中存在的主要问题

（一）违法用地以建设厂房和出租屋为主，村组集体违法用地的案件突出。改革开放以来，XX民营经济迅速发展，雄厚的民间资本主要向工业和服务业投资，但由于多方面的原因很多项目难以取得用地批准手续，加上投资者依法用地观念不强，便采取向村集体租土地等方式非法占地进行建设。此外，大量的外来务工人员对廉价的出租房屋需求巨大，一些村集体和村民遂受经济利益驱使非法搭建简易房屋以供出租。由于法律意识淡薄和受经济利益的驱动，有些村委会和股份社为了吸引投资并使企业尽快投产，置土地管理法律法规于不顾，抱着侥幸心理，未批先用，非法推土填塘，个别甚至占用基本农田，寄希望于以后补办手续。村集体的土地违法行为不但扰乱了土地管理秩序，而且侵犯了农民的合法权益，影响了农村社会的稳定。

（二）土地违法案件查处难，主要体现在以下方面：一是处理难。作为行政执法主体的国土资源行政主管部门必须依法查处违法行为，但同时作为政府的一个组成部门，支持地方建设和经济发展也是应尽的责任。违法用地发生的原因大多与地方建设和经济发展有关，国土资源行政主管部门在处理这类案件时处于两难的尴尬境地。二是执行难。由于法律没有赋予行政主管部门强制执行权，当事人不自觉履行处罚决定时国土资源行政主管部门需向人民法院申请强制执行。随着法律法规的不断完善，法律赋予行政相对人的法律救济权也越来越多。依据《行政复议法》的有关规定，行政相对人可以对行政机关作出的处罚决定在收到之日起60日内申请行政复议，在此期间法院一般不受理强制执行申请。而违法用地上的违章建筑在这60天内也基本建成了，为下一步的执行带来了更大的难度。

四、相关意见和建议

(一)坚定思想指导。要开展好查处土地违法违规案件专项行动工作，必须坚持以科学发展观为指导，保证中央宏观调控政策和最严格的土地管理制度有效实施，认真贯彻落实《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)和《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》(国发〔2006〕31号)及省厅、市局一系列文件、会议的要求，严格执法，严明法纪，集中时间，集中力量，扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，为全区社会经济持续稳定发展作出积极贡献。

(二)继续深入持久地开展土地法律法规的宣传教育活动，进一步提高人民群众的法律意识和法律水平。随着经济建设的快速发展和土地制度的变革，集体土地特别是集体建设用地的资产特征越来越凸显出来。人民群众珍惜土地的意识越来越强，违法用地的可能性也随之增多。在正面宣传教育的同时，还应结合反面案例宣传土地违法行为的危害性和不利后果。

（三）严格执法，不走过场。在执法过程中要有法必依，执法必严，敢于碰硬，决不能手软。对排查梳理出的违法违规问题要按照土地管理法律法规的规定和分级管辖的原则依法立案，从重从快对人对事处理到位，做到应立案未立案的不放过，应处罚未处罚的不放过，应追究责任未追究的不放过，确保不走过场，不留隐患，严明法纪，有案必查。对重大、典型违法违纪案件必须公开立案、公开调查、公开处理、公开曝光。

（四）讲究工作方法。建议上下级集中力量统一行动，建议实行市、区两级分工负责制，以市局督查为主，做到统一部署、上下联动、分级负责、全面推进，确保目标落实、措施落实、责任落实。

（五）查缺补漏，完善制度。要善于查找管理和执法工作中的漏洞和不足，认真思考完善国土资源执法监察工作制度，进一步完善土地巡查制度，坚持预防为主，事前防范和事后监督相结合，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强国土资源执法监察的时效性、主动性和权威性。实践证明，实行动态巡查制度，及时发现违法用地并及时处理，是将违法用地消灭在萌芽状态的最有效手段。