BOT项目调研报告2.29

BOT项目调研报告2.29（共6篇）

BOT项目调研报告2.29 篇1

上海同曹友华及工程商一起拜访华东师范大学热水BOT项目的投资商，是第四批备案名单里的企业，实力还比较强，刚刚又投了上海大学的BOT项目，2000万上下，还没出结果。见了4-5个人，包括董事长朱海虹，朱总对BOT项目的信心比较足，公司的机制也比较完善。华东师范大学项目合同收费时间5年（另有一家投标商承诺8年，一家5年），预算3000人洗浴，目前约2500人，投资150万，预计5年收费400万，（0.3元/min，一个人洗10分钟左右，合60元/T），合同里有约定：如入住率低于70%，则延长收费一年，最长8年；学校负责充值，但不负责维保，每季度给他们拨一次款；去年12月开始运行，第一笔款预计于3月初支付；每次查水表均与学校一起，拍照封存数据以备对照；浴室内另有冷水龙头，免费。这个项目是公司第一个太阳能BOT项目，所以并没有太多经验，也还没建立起完善的运营体系，只是初步确定安排一个专人维保，3000多元/月的薪水，在项目的测算方面也只是一个模糊的概念，没有详细计算。需求：

1、希望我们提供一些热水方案，比如说宾馆；

2、希望我们提供保修期外的维保方案，他们比较关注，希望成本可控；

3、希望我们能整理出完善的运营管理体系供他们借鉴；

4、对双方投资做BOT项目很有兴趣，希望我们拿出方案和他们再谈。

珠海创新海岸项目，工程商总经理林汉勇及两个工程师都参加过上海的EMC培训，有注册能源管理师证书，但说这个证书在长三角有用，珠三角不认，EMC培训市场也比较乱，公司也没有参加财政部的节能服务公司备案，说要求比较高。他们做过两个BOT项目，此前还做过金地地产的一个公寓项目，由于实际入住人数原低于设计值，原计划300人入住，现在只有100人，合同里又没有约定入住率，导致赔得很厉害。创新海岸是第二个项目，2011年9月开始运行，92吨的天舒空气能加四季沐歌太阳能，物业收费并负责巡检，有问题由维修，收费28元/T，收费20年，按利润的10%分给物业，每季度拨款一次。目前看来需要6-8年回本，回收期过长，导致林总兴趣不大，分析下来他们感觉南方地区太阳能的节能效果一般，投资又大，他们更欢迎空气能做BOT。珠海本地有北师大、北京理工、吉林大学等高校的独立学院，约8万人的学生量，基本都是用BOT模式做的热水。项目一开始控制系统和热泵都有些问题，导致能耗很高，2012年对系统做了些改造后节能效果较为明显。当天下午也拜访了物业的贾经理，贾经理介绍项目有3栋楼，入住率85%左右，但学生占70%左右，所以有寒暑假的问题。系统运行还算稳定，由于承诺24小时热水，在少量用户用水时水泵的压力较大导致系统压力不稳，水忽冷忽热，学生有意见；另外在补水时（每天补三次，4点、9点、15点）水温低；还曾经出现过刷卡出水但不跳字的情况，造成公司受损失（物业按照冷水总表和电表向公司计费用，按充值金额计算收入，扣除费用及税款、物业的10%分成后将剩余金额返还给公司，所以压力在公司）。公司林总对我们的技术支持能力很不满意，感觉帮不上什么忙，包括如何控制热泵的启停能最大限度发挥太阳能系统的效用、且满足用水特点等（学生有三个用水高峰：早7点，上午11点，晚10点，由于热泵和太阳能加热时间都比较长，何时开启热泵就显得很有讲究）。聊到合作做BOT的模式，林总兴趣很足，觉得这种模式的竞争力很强，可以考虑在华南成立个合资公司，几家主要的工程商入股，最好分区域包干，结合城市热水银行，可以大幅提高我们的竞争力。林总也希望我们多关注一下创新海岸项目，愿意将这两年的数据发给我们分析，希望我们尽快拿出方案大家探讨。

BOT项目法律要点问题 篇2

BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的缩写，通常直译为“建设－运营－转让”。BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府主管部门和投资人组建的项目公司之间达成协议为前提，由政府主管部门向投资人或其组建的项目公司颁布特许权利，允许其在一定时期内筹集资金，建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务，通过收取费用以获取收益。政府主管部门对该项目公司提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制。整个过程中的风险由投资人或其组建的项目公司分担。当特许期限结束时，项目公司按约定将该设施移交给政府主管部门，转由指定单位负责经营和管理。这种投融资模式拓宽了政府投资项目的融资渠道，创新了投资建设管理方式，近年来国内越来越多的基础设施建设开始采用该模式。但与此同时，国内缺乏明确规范BOT模式的较高层次的立法，配套的法规、政策、管理标准等也不完善，导致BOT模式在实践中存在诸多问题，主要表现在：适用范围不明，审批权限不清，合同双方基本权利义务不确定，在实际运用过程中经常出现很多法律方面的争议和问题。

一、BOT模式立法状况 目前，中国尚没有一部规范特许经营行为的法律或法规，特许经营法律规范仅停留于部颁规章和地方立法层面。关于基础设施特许经营的全国性行业规范性文件主要有《收费公路管理条例》、建设部颁布的《市政公用事业特许经营管理办法》、交通部《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》，还有相关部门颁布的一些政策性文件，例如2003年原建设部颁发的《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，天津、贵州、山西、重庆、上海、贵州、湖北省市等省市也都先后出台了适用于当地市政基础设施特许经营的规范性法律文件。但上述办法、意见等规范性文件适用范围局限于城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理、高速公路等行业，且法律效力层级低，其中的特殊性规定在与现行的法律、法规发生冲突时，往往因效力层级低而无法得到执行。这些规范性文件基本上都带有政策导向性色彩，一般侧重于规定政府如何实施基础设施特许经营的模式以及操作程序，对项目运营及移交环节的规定则少之又少，导致实践中无法操作，对项目投资人的保护不足。

二、BOT项目合法性问题

根据目前基础设施特许经营法律法规缺乏的情况，在实施BOT方式投资、建设基础设施过程中，行为的合法性尤其重要。合法性方面的瑕疵，将会给投资人带来根本性的法律风险。

1、项目本身的合法性

包括项目是否经有审批权限的机关核准、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形。在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大项目只有地方政府的核准批文的情形。《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。但是目前，很多地方对BOT项目的审批程序及运作程序没有相应的细则和明确具体的规定，造成了很多不确定性。因而投资人投资项目时，需要特别关注政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法。

2、授权主体的合法性

实践中有些BOT项目是由地方交通、建设等主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定项目必须由有批准权限的人民政府授予，仅有当地相关主管部门批准授予特许经营权的文件不够。《收费公路管理条例》第十四条规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府规定标准审查批准。公路收费权（特许经营权）的授予及期限的确定必须经有批准权的人民政府批准才能生效。《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权，负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。”实践中，BOT项目合同一般是政府部门。投资人在签约时，首先应审查该政府部门是否有政府的合法授权、是否具有签订合同的权限。

3、签约程序的合法性

2004年实施的《收费公路管理条例》第十条明确规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。2008年实施的《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》进一步明确了经营性公路建设项目选择投资人应当按照《招标投标法》的规定，公平、公正、公开地选择经营管理者。《市政公用事业特许经营管理办法》第8条对主管部门选择投资者或者经营者也提出进行招标的要求。但是，2012年2月1日起施行的《招标投标法实施条例》却延用了《招标投标法》的概念，实施招标的范围限于工程以及与工程建设有关的货物、服务，对选择投资人是否适用招投标程序没有明确规定。上述法律规定的不明晰，导致操作中的混乱。实践中，通常政府采用招标、竞争性谈判、直接授予等多种方式，选择投资人。投资人在采用非招标方式获得BＯＴ项目时，更应当十分关注授予主体和程序的合法性问题。

4、项目用地的合法性

投资人需要注意审核建设用地文件是否符合建设用地审批权限的规定。实践中，地方政府须报国务院及其相关部门批准的建设用地批准文件往往滞后，这对于项目建设进度会产生直接的影响，若在签署BOT合同时尚未取得有关建设用地的相关批文，投资人可在BOT合同中设定相应限制性条款，要求地方政府及时取得相应用地批准文件，对征地拆迁的进度及延误的违约责任进行明确约定。

5、项目所有权的合法性

在政府将特许经营权授予某一投资主体后，在项目移交给政府之前，特许权人是否对其融资、建设、经营的项目享有所有权目前尚没有专门的明确规定。在ＢＯＴ模式下，项目由投资人投资形成，建成的设施所有权理所应当属于投资人所有，而实践中，政府却倾向于不在合同中对设施的所有权给予明确。投资人应当特别关注这一问题。在合同谈判中，如果政府部门不愿意明确项目设施所有权的，投资人必须要求以项目公司为投资主体办理项目所有批文，特别要明确项目公司是土地使用权人。有的BOT项目在招标时政府已完成立项、初步设计审查，项目公司成立后，政府应把项目的立项文件和各种审批文件转批至项目公司的名下。

6、其他相关文件的合法性

比如规划设计审批文件，包括但不限于初步设计文件、施工图文件审批的合法性，以及该等文件与可行性研究报告的一致性审查。

三、BOT合同条款的要点 ：

1、授权的范围，是投资人行使权利的范围，主要包括勘察设计委托权、建设权、经营权，投资人可要求明确约定经营权的内容包括收费权、广告、服务设施经营权等等。

2、项目公司，约定项目公司设立的程序、条件，以及项目公司成立后合同权利义务的转移、项目公司在特许期内股东变更条款等。

3、试运营期和运营期，应明确约定试运营期和运营期的起止时间，运营期应与政府授予的收费期限相一致。

4、中止、延展及终止，应在合同中明确约定特许经营权的中止、延展及终止的各种情形及法律后果。

5、质押和转让，在项目实施过程中，一般投资人可以通过特许经营权的质押进行融资，也可通过转让特许经营权的方式提前收回投资。特许经营权的质押和转让均须原批准机关的批准，投资人可在BOT合同中对此作出明确约定。

6、经营收费权，投资人对于占项目收入主要组成部分的收费没有自主定价权。投资商应在BOT合同中对此风险的承担作出相应约定，比如收费价格的建议权、参与听证的权利，以尽量规避由政府确定收费标准的风险。

7、提前赎回，发生政府方面提前收回的情况下，相应的收回的情形、程序，投资人损失如何得到充分补偿，明确补偿原则与补偿方式。

8、政府承诺，可要求政府给予相应的承诺，比如承诺项目的合法性、不批准有竞争项目、不收回经营权、给予一定的税收优惠政策、授予BOT项目配套服务项目的优先开发权等，并在合同中明确约定。

9、政府协助义务，由于BOT项目的实施需政府在审批、许可、与各地方协调等方面进行配合，在合同中应约定相应的协助义务。

10、政府违约责任，可在BOT合同中设定政府违约时须承担的违约责任，比如给予补偿、赔偿，延长特许期，给予税收等优惠政策等。政府批准建设另一具有竞争力的项目等。应当充分预计该等风险发生的可能性，在合同中就该风险发生的后果及责任承担、损失补偿等相关内容进行细化约定

11、不可抗力风险。投资人可在BOT合同中对不可抗力或意外事件发生时合同双方责任、义务的承担进行明确约定。

12、争议解决，最好不要约定由项目当地的仲裁/诉讼机构解决纠纷。作为投资人，应当尽可能选择第三地。

污水处理厂BOT项目应用 篇3

随着BOT方式在污水处理厂运作中的应用

国民经济尤其是可持续经济的发展，建设污水处理设施解决污染问题，与人民群众的生活越来越密切，越来越成为老百姓乃至整个社会关注的热点、焦点问题，也是加快区域城市化进程、建设生态城市与和谐社会的必然要求。青岛市崂山区政府为改善沿海一线地带的生态环境，建设环保城区，保护蓝色的海洋，决定开工建设石老人污水处理厂。同时为了克服污水处理厂项目投入资金数额大、回收周期长、对财政压力大的问题，提出了用经营城市的理念，通过招商引资引进项目建设资金与先进技术的思路。通过全过程参与项目的筹建工作，形成了较成熟的项目管理经验。

污水处理厂投融资模式

传统的城市基础设施建设资金主要来源于政府的财政资金，由于需投入资金数额大，往往会造成一定时期内政府财政资金短缺，造成城市建设长期处于弥补欠账、满足需要的状态。城市基础设施建设资金的不足，成为制约城市建设发展的瓶颈，直接制约着经济社会的持续、健康、稳定发展。

经营城市是促进城市发展的先进理念，是借鉴经营企业的理念和手段，对城市的各种资源进行整合、优化，以各种有效的手段发现和挖掘城市资源的潜力，实现资源的最大增值。通过经营城市，可以打破单一政府投资的模式，使城建投资由主要依靠政府转向依靠社会，由主要源于财政转向主要源于市场，解决了城市建设资金缺乏的困难，有利于形成全社会参与建设家园的局面，推动了城市建设的良性循环与发展。石老人污水处理厂项目确定后，区政府即提出了采用“政府指导、社会参与、市场运作”的城市建设投融资模式进行市场化运作、积极利用外资进行投资建设的思路。2001年底至2002年4月，筹建办与多家项目投资单位进行了接触洽谈，各投资单位也提出了投资建设方案（包括BOT、BT方案）。为深入实践经营城市理论，促进城市建设发展，积极探索城市基础设施投融资体制改革的方法和措施，决定采用BOT投融资方式进行石老人污水处理厂的建设。

BOT是英文建设－运营－移交的缩写（Build-Operatete-Transfer），所谓BOT投融资方式是指政府通过协议将基础设施的建设、经营和管理权让渡给项目的投资者和经营者，协议期限届满，投资者和经营者无偿将该设施移交给政府的投融资方式。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。

中鼎环境科技股份有限公司由厦门水务集团有限公司和福建宝呈凯瑞尔投资有限公司合资成立的国有控股企业。

BOT项目调研报告2.29 篇4

一、BOT项目融资概述

（１）ＢＯＴ的概念

BOT是英文“BUILD--OPERATE—TRANSFER”的简称，即“建设--经营--移交”，是中国吸引外国直接投资的一种方式。典型的BOT形式，是政府同外商投资的项目公司签订合同，由项目公司筹资和建设基础设施项目。项目公司在协议期内拥有运营和维护这项设施，并通过收取使用费或服务费用，回收投资并取得合理的利润。协议期满后，这项设施的所有权无偿移交给政府。BOT方式主要用于发展收费公路、发电厂、铁路、废水处理设施和城市地铁等基础设施项目。

（２）BOT相对于其他融资方式的优势与限度

对政府来说，BOT方式和传统的直接投资方式相比有明显的优势： 其一，由于BOT中项目公司是债务的直接承担者，对政府无追索权，也没有直接的资产担保，因而不会加大政府的主权外债负担；

其二，BOT项目投资建设、运营与维护的效率要高于公共管理项目，其效益也较显著，减轻了政府运作管理和再投入的负担；

其三，由于BOT项目是采用竞标方式获得的，不但保证了公平竞争，而且可获得最优的解决方案；

其四，BOT以特许权协议为核心的结构，使得法律约束性强，责任分明，关系明确，可预测性强；

其五，以联合体方式组织项目公司发起人，充分利用多方经验与优势，保证了项目风险的最大限度分散化。

目前，按BOT方式进行融资也有一些局限性，如法律、法规不配套使得项目复杂性、风险加大，而高风险必然转化高成本，股本投资者及贷款人要求更高的收益；政府只能充当项目的基本目标制定与监督者，而不能参与项目各阶段的决策和管理，特别是在资金使用及管理上没有发言权，致使项目成本有扩大并转嫁到政府或消费者身上的倾向；政府要对一些合同的履约提供主权保证以及提供外汇汇兑保证；项目投资回收及回报完全来自于项目自身收入，使得项目经营难度增大，管理复杂，增加了政府及消费者的压力；现有环境下的BOT项目招标制度可能使得项目的前期工作复杂化并拉得很长。

二、BOT投资方式中的主要法律问题分析

关于BOT投资方式中的主要法律问题，理论界已对其有了相当深入和广泛的讨论。以下仅就BOT投资方式中几个有争议且比较重要的法律问题进行探讨，以加深对BOT的了解。

(一)BOT特许协议的性质问题

特许协议是指ＢＯＴ运作中，政府主管部门授权特许私人投资者进行ＢＯＴ项目建设和经营的协议，它不同于政府对建设和经营该项目给予必要的批准和同意。特许协议是ＢＯＴ方式赖以运行的基础，随后的贷款、工程承包、经营管理、担保等诸多合同均以此协议为依据，因此，从合同法的意义上说，特许协议是ＢＯＴ法律关系的主合同，其他合同均为从合同。BOT特许协议被誉为“BOT项目合同安排中的基石”。

除BOT 特许协议外，基于这一协议上的其他合同都是平等主体间的合同，可以通过有关的民商事法律规范予以调整。而对于BOT特许协议的法律性质争议则较大。有关 BOT特许协议的法律性质，从不同的角度出发，可以得出不同的定性。其争论主要存在于两方面：第一，BOT特许协议是国际契约还是国内契约（其中一方为外商投资者的情况下）；第二，假如是国内契约，该契约是行政合同还是民事合同。

1、BOT特许协议属于国内法契约

BOT特许协议的法律性质有分歧：有人认为特许协议应属国内法契约，有人认为特许协议是国际性协议，也有人认为特许协议属于“准国际协议”，还有人认为特许协议是“跨国契约”等。争论的焦点在于：特许协议是国内法契约还是国际协议。

特许协议应属于国内法契约。特许协议是根据东道国的立法确定其权利义务关系，并经东道国政府依法定程序审批而成立。协议的一方为东道国政府，另一方为外国私人投资者，并非两个国际法主体。而持国际协议论者认为主权国家与外国投资者签订专属于国家的某种权利，国家就已默认另一方外国公司上升到主权国家的地位。我们知道，任何一种法律关系的主体都由法律确定，而不是由缔约一方赋予；任何一种法律关系的主体都有其本身的法定要素，而不能由任何一方赋予或默认。因此，BOT特许协议不是国际法主体间订立的协议，不属国际协议，不受国际法支配。

2、BOT特许协议是经济合同

BOT特许协议是属于国内公法契约还是属于国内私法契约尚有争议。英国学者一般认为它是政府契约，适用普通法上的私法规范，但又根据其自身的特殊性创造了“契约不能束缚行政机关自由裁量权”的判例；美国学者将其当作“特许权”；而法国则将其视为政府执行经济计划的一种方式，因此称之为“行政合同”，并通过行政法院的判例,发展了一整套关于行政合同的法律规则和法律制度。在国内，有人认为它是民事合同，有人认为它是类似土地使用权转让的行政合同。

笔者认为，BOT特许协议是经济合同。在此，笔者认为有必要对民事合同（广义上包括商事合同）、行政合同及经济合同做一区分。首先应当明确的一点是，这三种合同是分别属于民商法、行政法和经济法的调整范围。具体言之，民事合同是平等主体之间的合意，那些为了明确上下级责任或将公权力具体化的合同，不属于民事合同；行政合同是指行政机关为了实现特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人经过协商，双方意思表示一致所达成的协议，其所侧重的是行政组织及其权利设置、行使、制约和监督；至于经济合同，此处其具有特定的含义，笔者认为其是指由经济法调整的、国家在调节社会经济过程中与相对人经过协商，双方意思表示一致所达成的协议，其包括三种具体的法律关系，即经济关系、维护公平竞争关系及组织管理性的流转和协作关系，“国家调节及参与”是其主要特征。经济合同所侧重的是有国家一方主体参与的、与国家整体经济运行有关的内容。从前面对BOT投资方式法律特征的分析中我们不难看出，BOT特许协议的主体——政府具有双重身份，其既是一个与外商地位平等的合作伙伴，又是一个政府特许权利先行获得者、承受者和具体实施的监督者，政府运用BOT特许协议是为了满足社会对公用事业的需求，而且，政府还可以基于公共政策的考虑单方面变更和中止合同，体现了“国家意志”和“经济”二者的统一。因此不难看出BOT不同于民事合同和行政合同，它具有经济合同的一般特征。

(二)BOT的法律保证问题

由于BOT项目涉及所在国的公众利益，而且是大规模的系统工程，因此它的成功在很大程度上取决于东道国政府是否给予强有力的支持。这种支持主要体现在如下几方面的法律保证：

第一，国家主权豁免问题。在BOT项目运作中，如果东道国政府违约，又不放弃主权豁免，会由于不能对其起诉而导致项目承办公司诸合同项下的权利不能享有。对这一问题的国际惯例是要求签约的政府就合同中的一切事项放弃司法豁免权，从而成为BOT运作中与其他当事人平等的法律主体。事实上，政府在BOT合同具有双重身份（如前所述），政府可以公益需要对项目进行征收或采取某些限制措施，而这对投资者是不利的。一般都在特许协议中订立相关的补偿条款，以弥补投资者的损失；同时也要求因投资者的不当行为造成的政府损失由投资者对政府进行补偿。

第二，给予BOT项目公司政策及法律上的优惠。以BOT方式进行的基础设施建设，建设周期长、投资回收慢、投资者对项目不能带走或实施法律强制保障措施，相对于有投入有产出的其他外商投资企业，外商承担的风险更大。所以应以法律的形式把对BOT投资者的优惠政策确定下来，以消除投资者的顾虑。但不能单纯依靠诸如税收优惠这样的手段来引导BOT的发展，因为这种以牺牲国家利益来吸收外资的行为不是长久之计，而且外商更注重的是东道国投资环境是否完善，其中最重要的就是法律环境，包括有关BOT法律的制定及实施。

此外，BOT的顺利实施还有赖于东道国政府完善的风险分担结构。政府承担的是政治风险和不可抗力风险；项目公司则承担相关经济风险，如价格波动、供求变化、市场竞争压力等，这是由BOT项目中风险由最有能力规避的一方来承担的原则来决定的。所以项目公司对东道国法制环境、风险分担机制的健全和完备状况是很重视的。

(三)BOT项目公司的经营权与政府的所有权问题

首先，可以从BOT的具体内涵解析。根据世界银行《1994年世界发展报告》定义,具体的ＢＯＴ投资方式主要包括三种方式：一是BOT；二是BOOT(build-own-operate-transfer)，意为建设—拥有—经营—转让；三是BOO(build-own-operate)，意为建设 —拥有—经营。现在国际上的BOT投资方式是指第一种，它与后两种方式的主要区别是项目公司只拥有基础设施经营权，而无所有权。

其次，从权利转移看。政府通过与项目公司签订“特许权”协议（授予专营权），转移基础设施的经营权，项目公司则在一定期限后将其转交给当地政府。所有权自始至终由政府掌握。

此外，我国目前的法律对外商投资基础设施有限制性规定，而国家政策对有关国计民生的基础设施业的经营权放开更持谨慎态度。事实上，ＢＯＴ投资项目与单纯的基础设施项目有所不同。在ＢＯＴ投资中，外商只拥有一定期限的项目使用权和经营权，期限届满后即将之转移给政府。因此，政府可在符合产业政策的前提下，根据不同的具体项目，允许外商独资经营或者控股经营。经营权是关系项目成败的关键。政府作为ＢＯＴ项目的最终受益人，应通过法律手段对外商经营ＢＯＴ项目进行有效监督，用立法形式允许外商采用委托经营、联合经营、独资经营等方式行使经营权，但不允许转让和出售经营权。在经营期限内要求外商接受定期调查，公开财务状况，维持项目扩大收入，为政府提供技术资料、培训管理人员。政府可通过以下途径控制项目经营权：（1）确定指标——设立相关资产经营状况指标；（2）限定数量——明确规定每一指标的上、下限；（3）法律途径——若发生私自更改或超过数量限定的诉之于法律。

(四)BOT投资方式引起的有关争议是适用国内法、国际法，还是采用意思自治原则问题

关于BOT投资方式引起的争议，发达国家主张采用意思自治原则或适用国际法，其主要理由是BOT方式为合同行为以及发展中国家法制不健全，若适用东道国法律，会导致不公平、不公正。发展中国家则认为，由于BOT投资方式涉及的项目均为东道国的基础设施，与国计民生息息相关，并且是在特许协议下进行经营的，因此应适用东道国的法律。

ＢＯＴ投资方式中涉及两类重要合同，即辅助性合同和ＢＯＴ特许协议（已如前述）。所以对该问题不能一概而论。因辅助性合同引起的争议可以依合同法律适用的一般原则来适用法律；至于ＢＯＴ特许协议，如前所述，BOT特许协议属于国内法契约，加上其所具有的特殊标的，则在合同的双方当事人没有明确约定的情况下，原则上适用东道国法律，虽然如此，这一实践与合同法律适用的一般原则仍然有着密切联系。

三、律师介入BOT项目融资的工作流程 １．接受当事人的委托，出具法律意见书 是指律师接受当事人的委托，对BOT项目中有关法律问题，进行分析、评估、比较，从而给当事人提供书面的咨询意见，供当事人决策和谈判时参考。可委托律师在ＢＯＴ项目中出具的法律意见书主要有以下几种：

1.1 投资方委托律师出具意见书

涉及BOT投资合同的签约主体，项目经营期限，特许权范围，法律冲突，争议解决等一系列投资方需理解的法律问题。

1.2 投资方或项目公司委托律师出具意见书

涉及项目公司设立的合法性，借款和还款的运作，司法环境，项目公司所在国是否承认所选择的法律，是否承认与执行境外仲裁机构或外国法院的裁判等。

1.3 债权人委托律师出具意见书

按照借款协议和所选择的准据法，借款的权利义务是否有效。２．参与并审查国际招标投标文件

2.1 招标文件：招标文件是招标者招标的法律文件，包括预审文件和正式招标文件。

2.2 投标文件：ＢＯＴ项目标书；意向书。３．参与起草，修改，评估BOT投资合同

ＢＯＴ项目的参与各方都希望尽可能分散风险、减少和消除风险，安全获得理想回报。这可以通过律师参与或主持设计严密完整的法律文件结构BOT投资主合同来实现。

４．参与各项协议、合同的谈判，包括如下内容。

4.1 特许协议，是由政府部门与投资方签订的具有法律约束力的文件，是ＢＯＴ项目的核心文件。

4.2 完工担保合同，是项目主办人与贷款人之间的一种法律文件。是项目主办人向债权人保证，为了使项目能够如期完成并投入运营，除原计划内的融资外，如果还需要额外资金，项目主办人将承担进一步追加资金的义务。

4.3 产品购买合同。产品购买合同是买方向项目公司提供的一种财务担保，实际上起着由项目产品的买方向项目的债权人提供担保的作用。

4.4 贷款合同。

BOT项目调研报告2.29 篇5

时间:2012-03-08 07:40来源:牵手亦缘 作者:郭丰宁 郑州律师 点击:11

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建设经营移交（BOT）托县至兴和煤炭运输公路项目

特许权协议书 中国内蒙古乌兰察布市

甲方：乌兰察布市人民政府（经内蒙古自治区人民政府授权）乙方：内蒙古兴托重载高速公路有限公司 鉴于：

一、甲方为乌兰察布市人民政府，根据内蒙古自治区人民政府《关于采用BOT方式建设煤炭运输专用高速公路的批复》（内政发[2006]113号）、内蒙古自治区发展和改革委员会和内蒙古自治区交通厅《关于印发内蒙古托县至兴和煤炭运输公路工程可行性研究报告审查会议纪要的通知》（内交发[2005]770号）等文件的精神，经内蒙古自治区政府授权与乙方签署本协议；

二、乙方为依法设立的有限公司，主要从事托县至兴和煤炭运输公路交通基础设施项目投资建设、经营管理和维护；

三、为了确保乌兰察布市人民政府及其所辖部门给予乙方的权利，保证项目投资主体及乙方全体股东的权益，乌兰察布市人民政府同意授予乙方本协议所规定的特许权。

因此，按照我国现行法律法规及有关政策，经甲、乙双方协商一致，决定以“BOT”模式建设托县至兴和煤炭运输公路项目，为明确各方的权利和义务，特签订本特许权合同书： 第一章 特许权的内容、方式及期限 第一条 特许权的内容

1.1按照自治区人民政府对该公路项目的批复，甲方特许乙方独占排他享有托县至兴和煤炭运输公路（以下简称“托县至兴和公路”）特许权，该权利在整个授权期内有效。甲方郑重保证：至本协议签订之日，未授予任何第三方享有本协议中乙方享有之托县至兴和公路的特许权。并将确保根据本协议授予乙方的特许权、其他权利和优先权不以任何方式受到损害和妨碍。

特许权主要包括以下权利：（1）建设管理权；（2）运营管理权和车辆通行收费权；

（3）服务区在内的服务设施的建设管理权、经营管理权。

1.2甲方特许乙方享有独立、排他的托县至兴和公路特许权，甲方根据本协议授予乙方的特许权在授权期间内是专属于乙方的。甲方确保特许权的任何部分在授权期间内不再授予其他方。

1.3甲方特许乙方享有托县至兴和公路沿线规定区域内服务区的开发建设经营权。含服务区在内的服务设施的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权同期。1.4特许权的补充规定

1.4.1托县至兴和公路收费站地址应当根据自治区政府的批准设立。

1.4.2按照自治区有关规定（自治区人民政府内政字[2000]45号），特许经营新建公路经竣工验收后，达到收费的必要条件方可收费，收费标准按自治区有关部门批准文件执行。1.4.3公路建设和经营期限内，乙方享有国家、自治区有关公路建设和开发优惠政策和西部开发相关优惠政策，享受自治区人民政府及沿线各地方人民政府有关公路建设和沿线开发的一切优惠政策。

1.4.4乙方有权根据同期国家及内蒙古地区消费物价指数变化情况或项目合理的经营成本等因素的变动情况，拟定公路收费价格调整方案，经报自治区政府批准后执行。乙方应当依法经营，照章纳税。第二条特许权的方式

2.1该特许权以BOT（建设、运营和移交）形式由乙方享有。第三条特许权的期限

3.1乙方享有的特许权期限（以下简称“特许期”）始于本协议缔结之日，于内蒙古煤炭专运高速公路收费经营期限届满终止。甲方授予乙方收费经营期限为30年（不含建设期）。3.2上述收费经营期限指托县至兴和公路，从托克托经和林县、凉城县、察哈尔右翼前旗，至兴和县公路项目(以下称该项目)。依照《中华人民共和国公路法》等法律、法规规定，取得的收费经营期限。

3.3鉴于重载高速公路维护任务重、费用高，为保证公路完好，甲方同意除给予乙方投资建设的内蒙古煤炭专运高速公路30年收费经营权。

3.4服务区的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权期限相同。

3.5经双方书面同意，并符合国家现行和日后颁布的法律和法规的规定，经自治区人民政府、自治区发展改革委员会、自治区交通厅批准，特许期限可以延长。

3.6在特许期内，如因本协议规定的不可抗拒的原因无法实施或继续实施项目建设、运营、移交的，特许期应予以延长，延长的期限应当与不可抗力持续的时间相同。第四条乙方享有特许权的先决条件

4.1内蒙古自治区人民政府形成同意参照BOT模式投资建设托县至兴和公路的文件。4.2内蒙古自治区发改委和交通厅对托县至兴和公路工程可行性研究报告批复。

4.3内蒙古自治区人民政府作出同意托县至兴和公路建设用地取得内蒙古国土资源厅关于内蒙古托县至兴和煤炭运输公路建设项目用地计划的意见。

4.4乙方向甲方提交其关于托县至兴和公路工程投融资计划以及银行贷款承诺书。第五条特许权的转让、担保、出租 5.1转让

5.1.1乙方依据本协议享有的投资建设权未经甲方同意不得转让，乙方股东或投资联合体调整和变化需报甲方备案，但新的股东或投资联合体必须承认本协议并按本协议承担相应的义务。具体项目由乙方依据本协议专门成立的项目公司实施投资建设。

5.1.2乙方根据本协议享有的公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权可以转让，但是必须具有以下先决条件：

5.1.2.1乙方事先将转让的内容、方式及受让人的概况以书面形式通知甲方，并同时向甲方递交相关的证明材料，甲方在收到上述材料后十五日内未提出异议，并同时在此期间出具同意与否的书面意见。

5.1.2.2乙方已经获得受让方的同意，取得受让方承诺严格按照本协议的规定履行义务和享有权利的书面文件，并将此文件正本一份提交给甲方。

5.1.3乙方与受让方签署的转让合同中，受让方对乙方承担的义务，不得少于本协议中所规定的乙方义务。5.2担保

5.2.1乙方有权将其依据本协议享有的公路通行收费权以及公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权进行担保。

5.2.2乙方用上述权利进行担保的期限不得超过本协议规定的特许期。5.3出租 5.3.1乙方有权将公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的经营权进行出租。5.3.2上述设施的出租期限不得超过本协议规定的特许期。

5.3.4乙方如违反本协议的约定进行转让、担保、出租的，甲方有权提前收回特许权，并不承担任何责任。

第二章 设施的所有权和经营权 第六条 设施的所有权和经营权

6.1在公路移交前，公路基础设施和包括服务区在内的服务设施的所有权和经营权由乙方享有。

6.2甲方承认这种所有权和经营权，这种所有权和经营权依照我国法律得到体现。除本协议另有规定外，甲方保证在任何情况下，在整个特许期内，对乙方享有所有权和经营权的设施及其他资产不进行征用、充公、收归国有。

6.3在特许期内甲方和其他第三方需占用公路用地，穿越公路（包括上跨、下穿）构筑、设置构筑物、管线，增设公路交通岔道口，沿线公路两侧经营性网点、房屋开发，需上下公路的交叉设施和在公路用地范围内设置各种宣传、广告设施，必须征的乙方同意后，甲方方可办理路政审批许可证手续。给乙方造成损失的，应当给与赔偿。

6.4特许权期限届满后，甲方无偿收回托县至兴和公路及其配套的服务设施所有权。公路设施所有权移交给甲方的日期为特许权合同履行期限届满的次日。第七条 设施的转让、抵押、出租

7.1在特许期内，公路基础设施及其占用范围内的土地使用权可以进行转让、担保，但应当按照国家有关法律规定办理。

7.2乙方有权对公路沿线区域内的包括服务区在内的服务设施进行转让、抵押，但是必须事先告知受让人或抵押权人，甲方在特许权期限届满后有权无偿收回上述设施。7.3乙方对公路沿线规定区域内的包括服务区在内的服务设施有权进行出租。

7.4乙方违反本协议进行转让、抵押、出租公路基础设施的，甲方有权予以制止，并提前收回设施所有权，并不承担任何责任。第三章 工程

第八条 工程的建设施工 8.1建设施工的一般性规定

8.1.1本协议项下工程的正式名称为：托县至兴和煤炭运输公路项目工程。该工程的组成详见本协议工程的施工图设计及其附件。该项目沿线属平原微丘地貌，地势起伏不大，根据现有公路技术状况、发展环境、预测交通流量等因素，建议推荐方案：近期按高速公路，路基宽度26米的标准投资建设。

8.1.2乙方对《施工图设计》中列举的项目，执行项目自建总承包或其他承包建设方式。乙方应选择相应资质等级的第三方进行设计、施工。工程的设计、施工必须符合国家颁布的有关设计、施工规范。经甲乙双方审定的施工图设计文件，任何一方不得单方面更改。如果一方认为确需更改原设计，必须经过原设计单位的同意，并修订出图纸及说明，由此发生的工程费用的超出部分由提出方负担。

8.1.3乙方同时负有托县至兴和公路项目的建设前期工作，包括设计、施工、质量控制等以及工程建设期间的相应义务。8.2工程交、竣工验收

工程的交、竣工验收原则按照国家有关规定执行。

8.2.1工程竣工后，乙方按照规范要求向甲方提交申请验收报告，甲方收到报告后，按照《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年3号）组织验收。工程验收后甲方必须提交验收结果，如果不按照《公路工程竣（交）工验收办法》组织进行验收，又不能提出书面意见的，由此而造成的损失由甲方负担。

8.2.2验收中如工程质量达不到国家工程质量管理部门所规定的要求，或有需要进行局部修补的项目，乙方应当负责返工，费用由乙方负责。返工修补完工再提请验收，直至达到要求。8.3工程的质量控制

8.3.1乙方应自觉接受政府质量监督部门对托县至兴和公路的施工进行监督和检测。并对检测出的不合格工程进行返工，负责全部返工经费。但这种监督和检测应尽量地避免对施工进度造成干扰。

8.3.2乙方有权派代表参加托县至兴和公路的检测和验收。8.3.3监督和检测的所有费用由乙方承担。

8.3.4对甲方开展相应的对项目施工的监督和检测，乙方应按有关规定为甲方代表提供协助和提供必要临时需用的设备。8.4工程的建设期限

建设期限为本协议生效之日起36个月。因不可抗力导致工程工期延长的除外。第九条 建设期间双方的权利义务 9.1乙方的权利义务 9.1.1组织项目的工程可行性研究报告、施工图详测与设计文件的编制工作，在合同签订后60日内负责将施工图设计全套文件及其他技术材料提供给甲方，费用由乙方支付。9.1.2乙方负责项目全部建设资金的筹集落实，并按照工程进度注入资金。应按照设计规范、所有适用的其他规范、施工设计完成工程建设，并承担费用和风险。乙方有权按照国家规定的程序，为完成施工任务自主选择合格的承包商并签订施工合同。必须严格执行国家有关建设安全操作规程，协议书格式。预防安全事故。在工程建设中发生任何事故，责任均由乙方或施工单位承担。

9.1.3乙方在工程设计施工图文件被批准后30工作日天内向甲方提交托县至兴和公路的施工计划方案并取得甲方的同意。乙方可以向甲方报送对施工计划方案的修改建议。甲方必须及时回复，自乙方报送方案之日起超过七日甲方未回复，视为甲方同意。

9.1.4按照《公路建设市场管理办法》要求对项目工程建设具备法人资格的所有施工单位的资质和资信进行全面审查，并在本协议签订后30日内将对工程勘察设计、施工、监理单位的审查资料提供给甲方。

9.1.5负责支付项目工程建设所发生的征地、拆迁、施工临时占地、环境保护、水土保持等社会费用，工程监理和工程质量监督管理费。负责支付施工所需的采砂场、采石场、取土场的开采税费。

9.1.6在竣工日前，乙方应每月向甲方就托县至兴和公路的设计和施工进度进行报告。该报告应根据项目计划，详细说明已经完成的和在建的工程，及甲方合理要求的其它事项。施工结束后，乙方应及时向甲方提供所有完工工程的图纸、其它技术和设计资料、完工记录以及其它甲方可能需要的其它资料的复本。9.2甲方的权利和义务

9.2.1向乙方提供建设、运营托县至兴和公路所需的投资建设批准文件、工程初步设计文件的批复文件、公路施工图设计文件的批复文件，协助乙方办理征用土地使用权文件、公路通行收费批准文件以及原有公路的国有资产评估报告。并协助乙方按照有关规定和技术规范组织编制项目的《工程可行性研究报告》及设计文件，经甲方初审后提交审批机关审查批准。9.2.2甲方应协助乙方取得托县至兴和公路及有关附属设施连接道路和支线公路建设用地的使用权。协助乙方取得托县至兴和境段及有关附属设施(包括岱海超大服务区)连接道路和支线公路建设用地的使用权及土地使用权证书。

9.2.3成立工程协调领导小组，负责协调办理工程建设区域内的土地征用及临时占用手续，以及公路沿线经过地电力、通讯线路，房屋及其他地面建筑物及附着物的拆迁工作。所涉及的费用按照国家及地方有关规定取下限收取。

9.2.4在特许期内，确保乙方享受国家、自治区及沿线各地方有关招商引资进行公路建设和开发的优惠政策和西部开发的优惠政策，享受各级政府关于公路建设和沿线开发的一切优惠政策和税费减免政策。9.2.5公路沿线两侧用地范围内的土地（指征用土地），全部由乙方作为植树造林及公路、桥梁保护和建设配套服务设施用地。

9.2.6负责协调解决工程施工所需要的采砂场、采石场、取土场等工作，并在开工前完成。所涉及的费用按照有关规定能减免的减免，不能减免的按照最低标准收取。同时，给于乙方在公路两侧进行商业、旅游、广告、服务业开发的权力。

9.2.7协调办理公路收费申请报告的呈报，沿线文物保护的手续。协助处理和排除建设、运营中出现的各类社会问题及人为干涉，协助做好工程安全保卫工作，确保工程建设人员及设施的安全。

9.2.8按照国家有关部门制定的质量监督程序，履行行业监督管理职能，会同审定施工设计文件，负责组织进行工程竣工验收。第四章 公路运营 第十条 公路养护

10.1乙方应当在特许期内负责托县至兴和公路管理、运营、维修、维护和大修。在项目预计竣工日期之前90天，乙方应准备并向甲方提交其用于托县至兴和公路运营、养护和维修，并符合交通部和其他相关机构的技术标准的管理办法。乙方应按照上述管理办法及全部适用的法律法规运营、养护并维修托县至兴和公路；

10.2运营期间，如果达不到《内蒙古自治区公路管理条例》、交通部《公路养护技术规范》和签约时约定的养护技术标准，应当立即停止收费进行养护维修，达到标准后并经验收合格后，重新开始收费，但是其收费天数只相应减少并不后延。

10.3公路养护费用由乙方承担，甲方对公路养护所需要的挖砂、取土、采石以及取水，应当给与支持和协助。第十一条 公路的运营

11.1乙方有权独立行使公路通行收费权，合法经营不受干涉。公路投入运营后，公安、煤炭、林业、畜牧等管理部门按有关法律法规执行公务时，如需设卡的必须经过甲乙方协商同意后方可进行。

11.2出于安全考虑，或为了预定的或紧急的养护及清洁等目的，乙方可以向甲方申请关闭托县至兴和公路的全部或部分。甲方应在会商政府有关部门后给予及时答复。11.3车辆通行收费

乙方有权在特许期内向该公路的使用者（国家和省级政府有关部门规定免征的除外）收取通行费。

11.3.1在收取通行费期间，根据同期国家及内蒙古地区消费物价指数变化情况或在合理的项目经营成本等因素变动达到一定幅度的特殊情况下，乙方也可通过甲方及时向省发展改革委员会和省交通主管部门提出相应调整收费标准和期限的申请。

11.3.2乙方可根据国家有关法律及规定，经批准后在托县至兴和公路上设置收费站点，甲方有权依照国家有关法规对乙方收费站的设置进行监督。

11.3.3托县至兴和公路车辆通行费收费标准由乙方提出方案，经甲方会同有关部门按照规定程序报内蒙古发展改革委员会及省交通厅批准后实施。为防止车辆严重超载，公路遭到破坏，保证行车安全，该公路收费方案原则为：按车载计重收费，以收费价格调控运输者自觉合理装载运输。

11.4在特许期内，甲方承诺不得在允许第三方在公路两侧各30公里范围内新建、改建或者扩建任何与之平行或方向相同的，或者与本项目功能相同或相似的，相同或相当规模和技术标准的公路（含一级公路）。如托县至兴和公路由于交通流量增加而满足不了车辆运行，经可研论证确需重新修建另一条公路桥或改扩建公路时，甲乙双方共同协商，由乙方以适当的模式负责该公路桥和公路的新建和扩建任务。第十二条 路政管理

12.1甲方拥有并行使对托县至兴和县公路境段的路政管理权。

12.2乙方应按照内蒙交通厅、内蒙发展改革委员会有关文件的规定，承担甲方路政管理所需的房屋、设施及人员、装备等全部经费。第十三条 沿线设施的经营

13.1乙方拥有在公路用地范围内（指公路基础设施和公路沿线两侧规定区域内服务设施建设用地，下同）内的广告经营权，乙方经营广告应当符合国家有关法律的规定。第五章 公路的移交 第十四条 移交

14.1本章所称的移交是指：在特许期届满后，乙方将托县至兴和公路项目全部固定资产包括后期项目工程中的建设设施，按照正常运行的技术状态无条件的移交给甲方（或甲方指定的代理人），移交时资产状况不得附加于资产有关的担保、租赁等债权债务关系。

14.2在特许期满后，托县至兴和公路（征地范围内）两侧的非公路建筑设施，如乙方修建的加油站、汽修厂等，双方在移交之前聘请有评估资格的资产评估事务所对其进行评估，将评估后的资产或有偿转让给甲方、或保留、或作其他处置。第十五条 移交的程序 15.1公路移交程序

15.1.1乙方必须于特许权届满前六个月开始至移交时候对公路进行正常维修、养护，以保证所移交的公路保持良好的运营和技术状况。

15.1.2甲方在移交前六个月，组织成立托县至兴和公路接收机构。甲方授权接受机构与乙方办理接收的有关具体事宜，并在公路移交后全权负责该公路的运营、养护的管理事务。15.1.3托县至兴和公路接收机构应当于特许期届满前六个月通知乙方准备进行移交，并与乙方讨论确定移交的必要程序、清单和具体方案。

15.1.4如果甲方在移交时认为托县至兴和公路设施状况不符合双方事先认可的有关技术标准，则乙方需自负费用开展必要的维修和更新。如果乙方不同意，则需要按照本协议有关争端解决程序来决定这种工作的必要性。

15.1.5甲方应当于移交日前安排好有关人员接收公路，在甲方认可乙方所移交公路符合标准，办理有关手续后，公路基础设施的所有权正式移交给甲方，乙方不再承担任何责任。包括服务区在内的服务设施则按照本协议14.2款执行。第六章 双方的一般性义务 第十六条甲方的一般义务

16.1甲方在行使和履行本协议项下的权利和义务时，应遵守相关的法律和法规。保证乙方依法享有独立的企业法人财产权和经营自主权。承诺根据本协议授予乙方的特许权不以任何方式受到损害或妨碍。

16.2甲方应按照法律法规，在其权力和管辖范围内通过努力给予乙方进行项目施工、运营、养护及管理所必须的批准；并协助乙方获得本协议项下所需的其它批准。

16.3根据本协议，甲方不干预乙方的施工、运营、养护及管理，除非此种干预是为保护公共利益及安全所必需的，或是由法律、法规所要求的。

16.4甲方应保证连接托县至兴和公路的道路和其它基础设施处于良好的技术与运行状况，以保证通往托县至兴和公路的交通的高效和安全。

16.5甲方承诺，除国家法律、法规和自治区政府明文规定乙方应缴纳的税费外，甲方不再向乙方收取其他任何费用。甲方确保沿线各级政府及部门颁布之规章及其他规范性文件不与本协议条款相冲突和对本协议之执行产生严重不利影响。第十七条乙方的一般义务

17.1乙方应遵守适用于项目的全部法律和法规，根据国家和交通部颁布的法律、法规，依法经营。

17.2乙方应按照合同规定实施本项目，自担风险，在特许期限内按照本协议对托县至兴和县境段进行投资、开发、融资、施工、验收、运营、管理和维修。

17.3乙方应根据交通部颁布的技术规范和操作规程对其经营管理的公路项目及其有关附属设施进行养护，保证其处于良好的技术状态。

17.4乙方应接受甲方根据相应的法律、法规及规范性文件对其的管理和监督。第七章 违约及赔偿责任 第十八条 违约及赔偿

18.1甲乙双方应严格遵守本协议的有关规定，任何一方违约都必须承担违约赔偿责任。18.2合同签订后，甲方在开工前单方终止合同，除承担乙方前期实际支出的费用外，还需向乙方支付项目投资总额1%的违约金；在项目工程建设期内甲方终止合同，要向乙方赔偿实际发生的工程费用，并承担项目工程投资总额10%的违约金；运营期间，甲方终止合同，要向乙方赔偿工程总投资额及合同期内的的总利润。

18.3乙方全部工程完工，在具备征收车辆通行费的情况下，由于甲方的原因不能开征的，每推迟一天，原定乙方运营收费期限顺延一日，并且由甲方承担每日10万元赔偿。

18.4乙方未保证资金到位，导致工程延误的，总工期不后延，只相应减少收费天数。若乙方在竣工前单方面终止合同，除承担项目工程投资总额1%的违约金外，尚需承担停工造成的实际经济损失。

18.5乙方未能按国家有关规定组织施工而造成的工程质量问题，经济损失全部由乙方承担。因补修返工造成延误通车的，对于离婚协议书的格式。相应的减少收费天数。第八章 协议的终止

第十九条除按照本协议所进行的特许期展期或提前终止，本协议授予的特许权应在特许期满时结束。

第二十条甲方因乙方违约事件而单方终止协议

20.1如果下面所列事项或条件中的一项或几项发生，甲方可以通过对乙方发出书面通知的方式随时终止本协议：

20.1.1乙方发生清算、破产；

20.1.2建设期和经营期内，乙方发生严重的建设质量或养护质量问题，且不能在甲方指出后在规定的时限内整改，或整改后仍不达标的；

20.1.3乙方因为主观因素造成建设速度严重滞后，且无望在规定的工期内完成施工任务的； 20.1.4乙方不能承诺建设资金按期到位，严重影响工程进度的；

20.1.5乙方违反本协议规定的主要义务，并且不能在自甲方发出指明及要求乙方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正此行为。

第二十一条乙方因甲方的违约事件而单方终止协议

21.1如果甲方违反了其在本协议中承担的主要义务，并且不能在自乙方发出要求甲方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正，乙方可以根据本协议的规定，通过发出对甲方书面通知的方式随时终止协议。第九章 不可抗力 第二十二条不可抗力

22.1由不可抗力引起的合同履行中止情况

22.1.1双方中任何一方在本协议项下的义务，如因不可控制的情况阻碍，即遇有不可抗力，有权中止这种义务的履行。这种情况包括但不仅限于自然灾害、战争和法律改变。22.1.2声明受到不可抗力影响的一方只有在本协议签订时不能预见这种情况，或尽管采取了一切努力，仍无法避免或克服这种情况或其后果时，才可根据前款中规定的情况中止其义务的履行。

22.2乙方不得将下列情况视为不可抗力：

22.2.1承包商、运营商或其任何分包商义务履行中的延误； 22.2.2材料、设备、机械或项目组成部分的故障或正常损坏；

22.2.3在建设和运营期间内，由乙方、承包商、运营商和任何其它参与托县至兴和县境段的施工、运营或养护单位的雇员开展的罢工。22.3相关程序

受到不可抗力影响的一方，应在其发生后或意识到发生不可抗力的24小时之内，以书面形式通知对方。该通知应详细说明不可抗力的影响，包括开始的日期，以及对受影响方本协议项下义务的履行所造成的影响。在意识到不可抗力即将停止的时候，也应尽快向对方通知。22.4费用及相应对合同履行时间的修改

22.4.1如果发生不可抗力，双方应各自承担因不可抗力引起的费用，除非本协议另有规定。22.4.2如果声明受到不可抗力影响的一方已经按照前条规定的程序进行了通知，并且符合本条有关不可抗力的规定，本协议项下的任何义务履行期限就要进行适当的延长，延长的期限应当同不可抗力对这义务所造成的影响的期限相同。第十章 争议解决 第二十三条 争议的解决

23.1本协议双方保证履行其各自在本协议项下的义务。对于因本协议的解释或履行引起的，或与本协议相关的任何争议、纠纷或索赔（以下简称“争议”），应由双方尽量通过友好协商解决。

23.2如上述争议通过协商途径不能解决，本协议双方中任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议双方均有约束力。第十一章 合同的生效及其他 第二十四条 生效

24.1本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章后生效。第二十五条 其他

25.1本协议正本一式捌份，甲、乙双方各执叁份。报内蒙古交通厅、内蒙古发展改革委员会各壹份备案，均具有同等法律效力。25.2附件

25.2.1《关于采用BOT方式建设煤炭运输专用高速公路的批复》（内政发[2006]113号）25.2.2内蒙古自治区发展和改革委员会和内蒙古自治区交通厅《关于印发内蒙古托县至兴和煤炭运输公路工程可行性研究报告审查会议纪要的通知》（内交发[2005]770号）乌兰察布市人民政府

法定代表人（或授权代表人）： 年月日

内蒙古兴托重载高速公路有限公司 法定代表人（或授权代表）： 年月日

BOT项目调研报告2.29 篇6

近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT模式向中国各地的环境工程项目投资。所谓BOT即英文Build-Operate-Transfer的缩写，意指建设—运营—移交，即政府(或其主管部门)在一定期限内授权一经济实体(如外商企业或国内企业)建设、管理和维护某基础设施，并在该期限过后无偿转让给政府或其授权机构。为维护在BOT项目中的合法权益，政府在进行BOT项目谈判、签订BOT项目合同时应注意如下问题，以规避BOT项目中的法律风险。

一、特许授权文件在BOT项目中居于核心地位

BOT项目在经过招投标确定项目主办人之后，接下来项目各参与方的运作内容、彼此之间的权利、义务与风险分担几乎全部体现在项目一系列的协议、合同及辅助性文件当。其中经过批准的，符合所在国相关法律条款及现行政策的BOT项目授权协议是整个项目得以融资、建设、运行的基础和核心。具体的BOT项目所采用的法律结构很大程度上是由政府的特许协议决定的，即其他所有贷款合同、工程承包合同、产品购买合同或接受服务合同、运营维修合同、保险合同、担保合同等诸种合同均是以此协议为依据，在特许协议的框架下派生的，从属于特许协议，为实现特许协议的内容而服务的。

特许授权可以有下列几种方式：

（1）政府通过立法性文件确立授权关系；

（2）以合同或协议的形式确定，即由政府或政府授权部门与项目主办人或项目公司签订项目的特许合同或协议；

（3）同时使用上述两种方式来确定，即先由政府单方面公布项目的立法性文件，然后再由政府或授权部门与项目主办人或项目公司签订特许权授予的合同或协议。

笔者认为：比较理想的做法是在具有BOT项目基本立法的前提下，由政府或政府授权部门与项目主办人或项目公司直接签订特许经营协议，使政府与项目主办人在项目利益上的权利义务关系直接化、明确化。

二、特许授权文件的要素

特许协议的内容反映了东道国政府对特许项目授权内容的基本原则与立场，项目其他合同诸如设计建筑合同、运营维护或委托管理合同、供应合同等，都是在遵循特许协议确定原则的基础上派生的，是对特许协议具体条款的细化。因此，一份完备的特许协议必须授权明确、能统管整个BOT项目的建设、运营与移交。

不管特许授权文件的表现形式如何，均应当具备以下主要内容：

1、特许授权范围。规定政府授权部门授予项目公司对BOT项目的设计、资金筹措、建设、运营、维护和转让的权力或其中的部分权利，有时还授予该主办者从事经营其他事务的权力作为补偿或优惠措施。

2、特许期限。即东道国政府许可项目主办者在项目建成后运营该项目设施的期限。该条款与东道国政府及其用户的利益有着密切的关系，通常也是特许权协议的一条核心条款。

3、项目设计、建造施工。主要规定项目的主办者或者其承建商如何从事项目的建设，包括项目用地如何解决（包括土地使用方式、年限、征地费用的承担及偿还等）、项目的设计要求、承建商的具体义务、工程如何施工及采用的施工技术、工程的建设质量、工程进度及工期延误等方面的规定等。

4、项目融资及其方式。主要规定项目进行融资的方式、由谁负责融资、融资的利率水平、融资来源及提供何种担保等。

5、项目的经营和维护。规定主办者经营和维护项目设施的方式、标准和措施（包括技术转让、人员培训），例如是由项目主办者来自行运营项目设施，还是委托其他运营来负责运营；项目设施的维护工作由谁来负责，将采取什么措施来进行维护等。

6、项目的成本计划、收费水平的计算方式及调整。本条款的确定直接关系到整个BOT项目成功与否。主要规定双方在分析确定项目成本计划的基础上，确定主办者对项目设施的收费水平及其计算方式，主办者将如何向项目设施的用户收取服务费及以何种货币计价等内容，如遇特殊情况需对收费水平作出调整的可能性及其程序。

7、能源物资供应。例如在燃煤电站BOT项目的特许经营协议中，应规定东道国政府应保证按时、按质地向项目主办者供应燃煤或其他能源物资，以及规定所供能源的价格及调整。

8、外汇兑换及汇出。规定项目主办者有权将项目收入从人民币兑换成所需币种，并在特许期间支付项目费用、还本付息和支付股本盈利，并规定汇出的程序。

9、项目的移交。BOT项目向政府移交，是政府方面最终、最后，也是最为重要的权益。尽管移交的条件在特许权协议中往往因为距授权时间很远，而难以准确说明，但必须确定原则性条款，以作为日后详细制订移交规则所应遵循的原则。一般必须包括：特许期满项目资产移交的范围、标准、运营者如何对设施进行最后的检修、保修、项目设施的风险转移、移交的方式、程序及费用负担等。

10、协议双方其他的权利、义务。道国政府的一般义务，比如可以规定保证纳税优惠、进出口、入境、就业许可等其他优惠政策，确保第三方不予干涉等等。

项目主办人的一般义务，如遵守法律法规、安全、环境标准、保护考古、地质和历史文物、保险、纳税、利用中国劳动力等。

11、不可抗力。不可抗力情况的范围，发生不可抗力情况后的通知程序、风险与费用的分配与承担、终止协议后双方的义务：如文件的归属、保密等。

12、违约责任。出现违约情况后的处理、补救：包括协议终止及各种类型的赔偿责任。

13、协议的转让。协议的权利义务能否转让，在何种情况下可以由哪一方进行转让及转让或处置（包括抵押、征收）的限制条件等，如对设置财产抵押权的限制。

14、争议解决。争议解决方式：一般选择协商和仲裁，如选择仲裁必须明确仲裁机构、地点、仲裁规则、适用法律、语言、费用的承担等。

15、其他条款：如适用法律条款、通知条款、定义条款等。

此外，特许协议还应包括下列附件：项目可行性研究报告、招投标文件、质量控制和保证、运营参数、保险文件、公司持股人目录等。

三、协议中政府权益的保护

从政府利益的角度，在特许授权协议中政府应当注意保持以下权益：

1、设计阶段：

(1)项目公司必须向政府呈交设计文件及有关数据，政府在设计方案上有审查权；

(2)政府保持对设计方案的修改权，发现项目公司设计方案不符合合同标准时，有要求项目公司修改之权，在修改方案仍然不能接受时，有取消该方案之权，甚至终止项目公司之设计权；

2、施工阶段。施工阶段政府应该考虑对施工保持监督、检查权的深度：

(1)政府通过其代理人对工程实行监督；

(2)政府保持包括工程变更、材料标准在内的审批权；

3、交工验收阶段。政府在工程检测、验收及最终确认上应保有一定权限：

(1)接受独立工程师（或监理工程师）提交的检测通过的书面报告；

(2)指定施工质量纠正的时限；

4、运营阶段：

(1)在运营阶段政府可以要求项目公司或其委托的经营商把以下一些条件列入其有关财务的文件；

a、基础设施运营阶段保证正常的维修与保养；

b、保险的要求；

c、遵守有关法律的要求；

d、向政府定期提供运营情况报告；

e、接受政府与贷款者对运营状况及有关报表、记录的检查；

f、保持政府财务审计及检查财务往来文件的权限；

g、政府委托工程师对工程设施的检查。

(2)有关设施的运营方面，政府要考虑是否保留规定设施开放运营的时数、车辆运行的速度及运行的频率的权力；

(3)运营时间方面，政府要考虑是否保留项目公司以提价方式弥补成本超支的控制权，控制超负荷、超量的运营，过多地偿还债务与分红；

(4)安全方面，项目现场社会安全、防火、事故、灾害处理由谁负责，如果由政府负责，项目公司方面的职责是什么；

(5)劳务政策，在什么条件下项目公司方面必须雇用所在国工作人员，特别是高酬金、高技术的人员；

(6)政府接管运营，如果项目公司无法履行合同职责，中断提供服务，政府被迫接管运营，同时也要担负偿债的义务，这种情况下如河利用项目收入来偿还债务；

一旦项目公司中断服务由政府接管，项目公司必须具备什么条件才可以恢复它的运营权。

在中断运营时，政府接管运营，原有职工是不是继续使用；

(7)最后在授权协议中，还必须审查项目公司在财务文件中有关合同权益的条款是不是明确肯定，会不会违背所在国有关的法律，或受当地法律的否定。

四、目前特许协议谈判的主要问题及解决对策

1、项目的成本控制

BOT项目一旦确定，政府往往要求对项目的规模与成本加以控制，尤其是政府对项目公司承诺固定投资回报率的情况下，外方没有节省成本的驱动力，政府更难对项目进行成本控制。谈判中涉及的具体问题如：

（1）关于折旧费、设施维修基金的提取与使用。在这一问题上，政府（或代表政府的中方）与项目主办人（通常为外方）的分歧主要源于：（a）BOT项目通常由外方（项目主办人）经营管理，项目设施的日常维护与小修小补的成本是政府或中方无法控制的，而且中方往往认为在设施完好的情况下，可能不需要进行更新；（b）折旧费、设施维修基金是否真正用于更新改造，中方难以控制;（c）外方为尽快收回投资，通常要求在项目移交前加速折旧，中方则希望对折旧的提取比例与方式进行控制。

解决的办法是：在特许授权文件中，确定提取、使用折旧费、维修基金的原则，并规定移交前最后几次大修的安排及折旧费的加速提取由中外双方通过移交之前的谈判共同确定。如果有项目合作合同或专营合同，则可进一步约定具体比例。

（2）外方管理人员的薪金。项目公司为外资企业，外方管理人员的薪金及日常开支通常是难以控制的。但项目成本的扩大将直接影响到项目的还贷能力及日后政府接管项目时项目资产状况。因此，对外方管理人员的薪金、费用的控制是必需的。

（3）项目主办人与总承包人、经营管理人等关联企业互相影响，相互提高成本，造成项目合作合同成本居高不下。

2、风险控制。

（1）外汇风险。外汇风险包括外汇汇兑风险和汇率风险。自从人民币达到经常性项目下可兑换以来，外汇汇兑风险已不再是以前国外投资者最为担心的问题。而外汇汇率风险则成了主要的外汇风险。由于汇率波动属于商业风险，政府对此不作承诺。通常外方希望通过合同的方式将此类风险转嫁给中方，如外方会要求电力购买合同中的买方同意根据人民币对美元的汇率起伏调整购买价格。这并不只对外方有利，如果人民币相对美元增值，买方就享受较低的电力价格。中方可以考虑这样的建议。

（2）建设风险

建设风险包括延期竣工、费用超支、建筑质量不合原定标准、中途停建等风险。由于国内对此类风险的控制缺乏交流化和科学化，投资者一般愿意对已完成或基本完成的项目进行融资经营，而避开建设风险。

3、政府担保与承诺。我国法律不允许政府机构进行担保，也不允许地方政府发行债券。不过地方政府可以使用一些间接的手段提供信用担保。例如地方政府可以指定某一资产实力雄厚的地方国有企业作为主要合同的担保人。作为东道国政府，可以在目前政策允许的范围内为投资者提供诸如下列方式的承诺：

（1）政府对投资方最低限度的投资安全保障。政府可以用承诺的方式，保证在不可抗力情况下向外方、贷款方返还贷款本金，以增强外方的投资信心。

政府承诺人民币收入可以兑换成所需外币并汇出境外，并承诺不作竞争性规划，使投资方的最低利益得到保障。

（2）政策优惠。政府可以向项目主办人或项目公司承诺给予一定的优惠措施，作为对本项目投资的奖励或补偿。如给予道路项目的项目公司以经营项目沿线广告的权利；在从事其他特定经营活动时给以免征或减征税费的优惠等。

4、关于投资回报率。在谈判中，项目主办人往往要求政府保证其固定的投资回报率，同时为此提供担保。笔者认为，应当采用更为合理的，即以项目收入为依据的浮动式（弹性）比率的投资回报或纯粹以项目收入为还款和回报来源的方式。

5、关于争议的解决.在争议解决方式的选择上，存在不同的意见。一种意见认为，只能由我国的审判机构或仲裁机构管辖；另一种意见认为，可以接受外国仲裁机构仲裁。折衷的办法是选择向香港国际仲裁中心申请仲裁。

五、结语