合规管理重点工作计划

合规管理重点工作计划（精选9篇）

合规管理重点工作计划 篇1

合规管理重点抓执行

今年，省银监局在全省（市）银行业金融机构将统一开展的“合规执行年”活动。如何开展好这次活动，结合农发行近年来改革发展实践，我认为作为农发行重点抓执行。“没有规矩，难成方圆”，有了规矩不执行，更难成方圆。抓执行，应从以下三个方面抓起：

一、解决认识不足的问题，奠定抓执行的思想基础。思想决定行动。近几年，总分行根据形势的发展变化，对原来的规章制度进行了大幅度修订完善，分类印刷成册，直接下发到县级支行，花了大本钱，下了大决心。市县二级行在执行中加大力度，严格问责，也收到了明显效果，但仍有部分同志在思想上存在认识不足、重视不够问题，成为制约执行力进一步提高的瓶颈。培育和构建合规文化。良好合规文化的形成，除了要求员工应该具有较高的业务素质，还应具有良好的思想道德品质。另一方面，需要有价值观念的引导、职业教育的基础和制度规范的约束，在让干部员工充分认识和理解风险防范重要性的同时，使之尽快成为全行上下普遍认同、共同遵守的价值理念和行为准则。

二、解决执行力差的问题，增强抓执行的实效性。执行是一种纪律，是一种务实及追根究底的精神，是一套科学严谨、组织性、系统化的流程，是一种追求完美、崇尚极致的境界。它包含规划、技能、意愿三大因素，三位一体，构成执行力的铁三角。增加各边边长，面积不断增大，执行力不断增强；缩

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短任意一边边长，面积缩小，整体执行力必然下降。各项政策下来之后，如果没有很好的执行一切等于零，我行加强组织领导，行多策并举，成立了以行长为组长、副行长为副组长、各部室主要负责同志为成员的“合规执行年”领导小组，行长是“合规管理执行年”活动的第一责任人，用以明确分管领导，落实职能部门，指定专门人员，明确职责，建立工作机制。紧密结合实际，制定合规建设的具体方案和措施，精心组织、周密安排、扎实推进。并研究制定相关实施方案，安排活动时间，细化到每周，形成各部室齐抓共管，各司其职的良好氛围，使得“合规管理执行年”活动在我行得到扎实开展。按照市分行《员工学习制度》的要求，组织好相关制度、办法的学习，将各项制度、操作流程、尽职管理、违规处罚等内容作为重点学习内容。重点抓好银监会贷款新规的学习和省分行即将下发的两个手册的学习。采取结合，自学与教育培训集中学习与自学相相结合，理论与实践相结合的方法，构建员工自学、部室学习和集中学习三位一体的学习格局，现在我行每周组织部室员工集中学习1次，每两周集中全行员工学习1次，每月开展中心组理论学习1次。行里领导干部带头学习，认真做好学习笔记，撰写心得体会。同时，还要采取现场提问、检查学习笔记和心得体会等方式予以督导。

再次完善规章制度，解决管理不严问题。银行经营的是风险事业，任何心慈手软都是管理的大忌。在不良贷款和风险隐患仍然大量存在的情况下，必须有一个严格、公正、客观的激励约束制度。一是强化制衡机制。要在审批、经营、监控这三

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个环节和每条经营线上建立起一个职责分明、相互制衡的责任体系，制定并落实各个岗位从业人员的管理标准和考核办法。二是严格纪律约束，建立风险问责制度。在对风险的控制上，针对绝大部分风险是人为因素造成的现实情况，将控制的重点放在操作风险的防范上。通过建立和完善考核奖惩机制，将风险控制目标层层分解到每一个机构、每一个部门和每位员工，确保都有固定的经营流程和操作规范，各个经营环节和岗位都有明确的内容和标准。

我行通过动员发动和各种媒体和载体的宣传，促进“合规管理执行年”活动的开展，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化，彻底改掉决策凭感觉、办事凭印象、操作凭习惯的不良现象，真正做到决策服从制度、习惯让位制度、监督依靠制度，营造“讲学习、讲制度、讲监督”的浓厚氛围。全行员工签订了《合规执行责任与承诺书》，互相监督，层层把关，杜绝有章不循、违规操作的问题。县行成立的合规管理执行年活动领导小组，明确了牵头责任人和具体责任人，制定了实施方案，围绕实施方案重新下发了员工学习制度，强化了机关三项纪律，根据我行的情况修订完善了客户监测管理办法，提交各部室讨论了风险与案件防控“30个禁止”和“120个不准”，我行还将陆续出台一系列制度办法，以便健全合规管理执行年的长效机制，让我们以后的每个年份都是合规管理年。

三、解决监督惩处宽软的问题，树立抓执行的震慑力。为了防止图形式、走过场，我行领导干部多次组织全面自查 —3—

和检查，运用定期例会、风险报告、督导检查、合规经营考核等措施，及时发现整改存在的问题。将隐患消除在萌芽状态，绝不能形成风险。结合市分行《关于加大内外部检查问题整改力度的通知》要求，对检查发现的问题、风险隐患及尚未整改的问题, 明确专人负责，逐笔登记,做到整改一笔、销号一笔,确保在４月底前整改纠正到位。一些问题之所以屡查屡犯，主要症结是我们的处理不到位，失之于宽,没有触及到违规者的痛处。所以我们要加大对违规行为的惩治力度。浇灭个别干部员工存在侥幸心理。市分行党委提出，从今年开始，对各种违规问题“下猛药，出重拳”，严厉执行处罚措施，为了让我行员工在思想上有所触动，为了让我行问责制度能落到实处。我们依据总行《员工违规积分管理办法》建立员工违规积分管理台账，加大违规积分管理工作的落实度。另外根据“岗位合规责任与承诺书”的约定，对内外部检查发现的问题，严格按照总行违规积分管理办法、违规问责办法、“五个处罚办法”及相关法律法规进行处理，绝不姑息迁就，保持问责高压态势，尤其是对触犯五条红线，失职、渎职造成损失和重大影响的，按照规定严肃处理。

通过以上这些“合规管理执行年”活动措施，我们应该逐步的在行内部行程一种“合规经营人人有责”的合规文化，并把合规文化上升为我农发行的企业文化，在员工中间行成”合规经营光荣，违规操作可耻”的荣辱观。把党的优良传统和作风贯穿于工作的始终，造就一支“纪律严明、作风过硬、廉洁高效”的干部员工队伍，从领导同志开始，改进我们的作风，—4—

增强服务意识，抓好各项服务制度的落实，不断提高我行的服务水平。

强化风险意识，注重合规经营，当全行干部员工将合规经营的形成一种自觉行为和主动行为的时候，我行建立安全稳健经营机制，我行自身长远发展，都将成为水到渠成的问题的。

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合规管理重点工作计划 篇2

一、建筑企业施工计划的编制

1、建筑企业的年施工计划

建筑企业在工程项目施工前必须似定施工计划，施工计划以年单位进行制定，同时也是建筑工程项目全年经济活动的指导文件，施工时要严格按着年施工计划进行施工，检查与考核工作也在依着施工计划内任务的完成与否来进行。现今的年施工计划都是分部分项进行具体施工内容分配的，其主要抱括：合同施工计划、劳动力施工计划、施工机械施工计划、材料供应计划、技术措施组织计划、资金调配计划、附助生产计划等。一般年施工计划都是以中标合同工期为指导，通过施工单位编制的指导性计划来组织施工的，承建单位可以通地监理单位进行工期的协调，以保证工程按时交工。

2、建筑企业的月施工计划

月施工计划是以整年施工计划为基础制定出来的，月施工计划是年施工计划的分项，其计划内容会让施工部门对本月每天的施工量都有掌握，同时施工量的规划有利于保障工程项目整体的质量，可以说施工量落实到每一名施工人员，能够有效的控制施工进度和质量。月施工计划内容一定要提前有所准备，尤其是在机械施工和材料供应时，计划要有预见性，以此来保障施工机械和施工材料的及时到场。

3、建筑企业的临时施工计划

临时施工计划主要是指在工程特定阶段或特殊时期而采用的一种施工计划，主要是为了应对项目中不可预见性的施工，有时也是为了应对环境变化或竣工时间提前等因素。临时施工计划的时间一般是以十天或一周为一个计划周期，在这段时间内进行指导性施工，以满足建筑项目整体施工的需要。临时施工对作业的内容和客观情况掌握较为准确，制定计划切实可行。临时施工计划要考虑到施工成本，这是监理单位和承建单位都需要签订，主要是为了明确施工量，以此来完成竣工后的结算工作。

二、建筑企业施工计划管理的具体内容

建筑企业施工计划管理的主要内容是以施工任务书为基础，并将施工的具体内容贯彻到施工人员中去，施工人员在工程初期需签发责任书，同时还包括领料单、机械使用单，施工部位，施工时间等。班组施工时要对施工人员的施工量进行统计，并做好任务完成后的验收工作，对所添的任务书或施工量报表，要进行归档，以备日后工程结算时采用，只要每份任务书的施工工作都能按质按量按期完成，就能保证整个计划任务圆满完成。所以，做好任务书签发、落实、检查、督促工作，是计划管理工作中最重要的一个环节。

三、建筑企业施工计划的落实与检查

建筑企业的施工计划是科学的同时也是完备的，但由于施工人员素质相对较低，容易对工程的质量和进度造成影响，所以就需要管理人员加强施工计划的落实与检查。

1、落实施工计划的要求与方法

施工计划的贯彻与落实首先就需要管理人员对工程数量、施工进度、施工质量、预算定额、节约成本、利润指标、安全措施等方面进行全方位的计划，同时要求施工的各个周期都要符合计划内容。其次，施工项目的周期性要有所体现，在实际施工阶段，施工量要保持均衡，避免施工中存在“赶工期”的现象，这会影响到施工项目整体的施工质量，通过对施工计划的层层交底来完善工程进度的安排。施工阶段还要调动职工的积极性，实行奖惩制度以保证员工的福利和责任心。为了使工程的进度与施工目标及时完成，施工人员可以调整工作人员数量和技术措施来加快施工，同时开展劳动竞赛，合理的进行工程核算。还要加强计划进度、工程质量和生产安全的检查工作，检查的目的，在于随时发现问题和解决问题，以保证计划顺利完成。

2、任务调整工作

调整工作的任务是监督计划的落实，及时发现并解决落实过程中发生的问题，保证计划顺利实现。计划编制过程中，虽然反复考虑了需要与可能间的关系，并达到了平衡。但计划落实过程中经常会出现新的不平衡，此时就要通过调工作进行调整，使计划重新获得平衡，顺利进行下去。调整工作的重要性是不言而喻的。调整机构是施工第一线的指挥中心，落实施工总指挥的指示发布调整命令，所有与施工有关的组织和个人都要严格落实调整命令，这样才能保证施工工作按计划进行。调整工作是保证完成短期作业计划所进行的调节平衡工作，调整部门无权改变作业计划内容。但在遇到特殊情况无法落实原计划时，要由工地技术总负责人召集有关单位参加的调整会议，调整和修改计划，由调整部门监督落实。

摘要：本文从施工计划的编制出发,详细的论述了建筑企业计划管理的具体内容,并着重的分析了计划管理的落实与检查。

关键词：计划管理,建筑企业,工作

参考文献

[1]王忠宗.经营计划与预算管理[M].厦门大学出版社,2004,6.

[2]江小娟.中国经济运行与政策[M].社会科学出版社,2004,4.

浅谈国企合规管理监察工作定位 篇3

关键词：国有企业；合规管理监察；工作定位

一、当前国有企业合规管理监察工作问题

一是在合规管理监察工作中，监察对象不明确或者定位不准确。有的是只对事不对人，实施中只对检查发现问题进行直接处理，没有从管理上、制度上分析问题产生的根源。

二是混淆了监察与被监察的关系。将合规管理监察任务直接分配到业务管理部门或管理岗位，由他们自己去组织开展。这种作法，虽然检查的目的一致，但用自我监督代替异体监督，削弱了监督制约的作用。

二、开展合规管理监察应注意的问题

（一）要明确监察的对象，即对哪些单位管理人员的监督。由于监察对象是按层级管理的，每次监察都应当明确本次监察的单位。检查中，应该检查的单位必须全部检查，检查的结果应当是对所有被监察对象的评价。

（二）检查监察对象履行职责的情况。检查的侧重点可以因工作任务不同而有所不同。一般是对某一方面管理工作进行检查，相应的也是评价在这一方面的履行职责情况。

（三）在实施检查中，应突出关注“风险”和“责任”问题。既要注意发现已造成事实的问题，又要注意发现管理上的薄弱环节；既要认真纠正问题，又要落实管理责任，还要帮助从制度上进行完善。

（四）及时反馈管理中存在的问题。对于基层，除了严格纪律，维护制度，还要注意分析和发现上级管理上的问题，包括体制、机制、制度上的问题，及时反馈情况，积极提出建议，把加强上级的管理和提高监察对象履行职责的效能结合起来。

三、切实把握好合规管理监察职能定位

（一）把握好合规管理监察的工作目的定位

通过对企业生产经营管理中效率、效益、安全等方面的监督检查，主动发现和解决问题，可以治标；通过督促整改和深入分析问题原因，促进落实管理责任，加强制度建设，则能治本。标本兼治，才是合规管理监察的根本目的。

首先，合规管理监察要善于发现经营管理深层次的问题和薄弱环节，从机制、体制和制度上分析原因，纠偏堵漏，努力做到发现问题与整改落实相结合，堵塞漏洞与强化管理相结合，提高管理的质量和效果。

其次，合规管理监察的重点要从提高执行力入手。围绕执行力开展合规管理监察，重点要规范领导人员用权行为，提升领导人员的执行力，进而带动部门、单位执行力提升；要针对检查发现的有章不循、有禁不止、屡查屡犯的问题，严肃责任追究，坚决维护制度的权威性和严肃性。

（二）把握好合规管理监察的工作重点定位

随着企业业务要求不断拓展，管理幅度迅速扩大，合规管理监察工作领域也越来越宽，开展的项目越来越多，任务日益繁重。

选题立项是合规管理监察工作的第一步，项目若选得过大或把握不住重点，就有可能造成工作周期太长，难以达到预期效果。要注意把员工关注、领导关心、对实现中心任务影响大的事项，作为先选项目，抓住管控风险、舞弊风险、腐败风险较大的环节，积极开展工作。

运用好监察策略是作好合规管理监察的第二步，要盯住关键点，盯住最容易出问题的部位和领域。比如：在物资采购领域，供应商管理、招标管理、合同管理、质量控制等环节，是关注的重点；在工程建设领域，项目审批、工程发包、施工管理、设计与变更等环节，是关注的重点。

及时跟踪落实是作好合规管理监察的第三步，合规管理监察是一项持续性工作，不能简单地认为经过检查、实施了奖惩、提出了整改建议，就可以鸣金收兵了。

（三）把握好合规管理监察的监督职能定位

合规管理监察涉及的问题一般比较复杂，业务性很强，监察部门不可能熟悉各专业的业务，也不应该超越自身的职权代替主管部门或业务部门开展工作。

在合规管理监察工作中，监察部门是责任主体，其他职能部门是被监察对象。因此，监察部门在开展合规管理监察工作中要注意找准自己的位置，既不能越俎代庖，代替业务部门完成工作任务；也不能坐享其成，把业务部门正常履行职责的管理成果当作合规管理监察业绩。

不仅要分清监察部门与其他职能部门的不同职责，发挥好监察部门的组织协调、工作指导、监督检查的作用；更要注意加强与业务职能部门的协作配合，充分考虑业务部门所具有的规律和特点，调动他们的积极性，把常规性的监察方法、手段，同业务管理的考核、测评、监管等方法结合起来。

（四）把握好合规管理监察的监督时机定位

开展合规管理监察，要坚持事前、事中与事后监察相结合的方式进行，并注重关口前移、预防为主。但对一些事前、事中不好开展，很难见到效果的项目，则应放在事后进行监察，注重运用合规管理监察的惩处功能，针对检查发现的问题，及时进行责任追究，定期通报情况，达到警示效果，促进管理责任的落实和执行力的提高。

总之，国有企业合规管理监察工作是国有企业一项十分重要的工作。新形势下，我们一定深入实际，破解企业面临的深层次问题，有针对性地开展合规管理监察工作。

参考文献：

[1]徐良果.财务管理目标文献综述[J]. 东方企业文化，2010（06）.

[2]管明杰.构建集团财务监督体系 提升企业集团品质[J]. 西部财会，2011（05）.

合规管理重点工作计划 篇4

2008-12-02 10:13阅读(5207)评论(0)

对合规管理工作的思考

伴随金融价格、业务范围、市场管制的逐步放松，我国银行业的运作效率大大提高，但同时面临的风险也急剧上升，加强风险管理，提高管理的有效性，既是监管者关注的重点，也是商业银行自身努力追求的目标。2005年4月，巴塞尔银行管理委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，要求商业银行设立专门的合规部门对合规风险进行管理，对合规风险进行识别、评估、通报、监控并报告。2006年10月，中国银行业监督管理委员会出台了《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《合规指引》），其指导思想和管理原则基本上涵盖了商业银行合规管理机制建设的主要内容，标志着国内银行业的合规管理提上了议事日程，各商业银行都积极响应，开启了合规管理的新篇章。作为一名银行基层的合规管理人员，结合工作实践对合规管理作了一些思考。

一、合规、合规风险的定义及合规管理的主要内容

（一）合规、合规风险定义。巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》将合规定义为：确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规风险是指如果银行没有遵循适用于银行经营活动的法律、监管规定、规则、相关自律性组织制定的标准和行为准则，就有可能受到法律制裁、监管处罚，从而导致其遭受重大财务损失、声誉损失的不确定性。由此可见，合规管理是对合规风险的管理，是银行一项核心风险管理活动，贯穿于银行经营管理的全过程。这在《合规指引》中已经得到确认，并已逐步成为国内商业银行的一种共识，在我行股改进程中合规管理也将成为农业银行改革的重要一部分。

（二）合规管理的主要内容及基本要素。根据《合规指引》要求，银行合规管理至少应包括以下主要内容：合规政策---载明银行合规管理理念的核心文件；合规管理部门的组织结构和资源---保障银行合规管理工作有效开展的载体和相关条件；合规风险管理计划---实现合规管理的工作目标；合规风险管理计划落实的过程和步骤---包括合规风险识别、量化、评估等过程在内的管理流程；健全完善的合规培训与教育制度---提高合规人员管理素质能力的必要手段。其基本要素包括：一是有效识别合规风险；二是主动避免违规违法事件发生；三是及时采取措施纠正违规行为及其不良影响；四是建立和落实必要而适当的合规问责和奖罚措施；五是适时制订（修订）相关规章制度或岗位手册，持续地、动态地保障业务安全运行，满足内外部监管要求；六是落实合规管理的有效性和提升合规创造价值的能力。

二、当前我行合规管理的现状和不足

我行的合规管理从认知到实践是一个循序渐进的过程。从2004年开始，我行就对进一步依法合规管理进行了积极探索，当时大家对合规管理都觉得比较陌生，无经验可循，没有抓手，着重于思想观念的培养。通过三年的不懈努力，合规价值观念和合规文化建设已得到越来越多管理者和员工的认同，为下一步做好合规管理工作奠定了坚实的思想基础。银监会《合规指引》的发布，为我行合规管理工作指明了方向，奠定了制度基础，实现了从“依法合规”到“合规管理”质的转变。首先，我行把合规管理纳入全面风险管理体系，在分行办公室设立合规科，架构了合规管理同业务经营之间的桥梁，促进我行业务又好又快地发展；其次，建立合规管理体制和合规管理长效机制，架构合规组织，规范合规管理内容和合规汇报路线，制订合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度等三项制度，实现合规管理程序化和机制化；第三是强化合规文化建设，通过《员工行为守则》的教育检查活动，使员工能遵循最基本的职业道德规范；最后，明确由办公室合规科牵头对内外部审计、监管检查发现的问题进行落实整改的协调、督促和报告，做好外部监督与内部合规的有效互动。这些职责的赋予，一方面说明了合规管理不断得到我行管理层的重视和认可，另一方面也使合规管理理念渗透到我行业务运行、管理的各个环节，逐渐嵌入流程之中而不再游离于流程之外。但也应该承认，由于文化与环境、历史与现实的各种原因，农行的合规管理还处于试点阶段，主要体现在：

1、科学的合规管理理念有待于深化。目前部分机构还存在博弈行为，存在着怎样突破规范去争取利益，这难免会产生一些违规行为，说明我行的合规基础还不牢固，合规优先的观念还没有得到认可。同时，从自律监管和各项检查来看，我行操作环节存在的问题依然不少，有些问题是操作人员执行不力，也有些问题是操作人员无法执行。这说明合规管理从高层做起、合规人人有责的理念还有待深化提高。

2、合规管理的独立性不足。主要体现在合规组织体系从总行到一、二级分行还没有完全理顺，机构建设不够到位，职责不够明晰。

3、合规管理资源保障不足。合规管理工作在人财物等资源保障和供给方面处于弱势地位，特别是配置综合型的合规经理难度很大，制约了合规管理工作的有效开展。

4、合规管理手段的先进性不足。主要靠人工手段进行表象监测或人为控制，缺乏必要的业务管理系统和操作工具支撑，管理质量及效率有待提高。

5、合规管理长效机制有待于践行。合规考核尚未受到足够重视，合规问责执行不力。

三、进一步加强合规管理的建议

合规管理中存在的上述问题说明我们前面的路还很曲折，如何突破这些障碍，需要长期进行综合治理，需要建立有效的系统工程推动我行合规管理工作的深化，最终收到软（件）硬（件）兼施、内（管）外（促）兼修、形神兼备、名实兼收之实效。

（一）高度重视合规文化建设。合规文化建设是“一把手”工程，离不开高层领导思念上的重视，行动上的积极支持。合规要从高层领导做起，带头倡导和执行诚信、正直的合规文化，坚持内控优先，以此促进全行上下形成合规树立形象、合规树立品牌、合规树立价值的合规理念；坚持《员工行为守则》教育检查活动长抓不懈，全体员工努力践行，促进“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”四大原则落到实处，使之成为高层管理人员、基层操作一线员工的一项共识和自觉遵守的准绳。

（二）增强合规管理的独立性和长效性。

1、健全合规管理的组织架构，在总行、分行设立独立或相对独立的合规管理部门，在支行及以下机构设立合规岗位，保障合规组织系统性，增强合规组织的独立性。

2、明确合规管理部门与其它风险管理部门的职责边界，合规管理部门主要负责合规风险的识别、评估、监测和报告，负责合规风险的管理。

3、加强合规管理的长效机制建设，建立有效的合规管理考核评价制度，把评价结果作为内部绩效考核的重要指标。建立内部责任追究制度和诚信举报制度，查实各种违规行为，落实责任追究，督办问题整改，进一步规范经营管理行为。

（三）注重合规管理的协调性。合规管理部门要做好与监管、审计部门的牵头协调、联系及落实整改等工作，无一不需要加强与行内其他管理部门和业务部门的协同、配合、互助。“一花独放不是春，百花齐放春满园”是对“合规人人有责”的最好写照。因此合规管理部门与其他部门的关系应是建立合规团队，相互联系、相互促进、相互协同、相互支持、相互信任，各尽其责、共建合规、共保安全、共促发展的合规管理合作机制。

（四）增强合规管理的技术性。规范流程，实现流程再造，把制度性的合规要素嵌入到流程管理中，利用科技技术保障，实现合规风险管理对具体业务的全流程控制。凡是违反业务管理流程的行为均会被“冻结”或留下记录，促使人人养成按流程办事的好习惯。

（五）充分利用员工违规计分管理平台，促进合规意识的提高。

1、抓好违规行为按实扣分。对于各种不同类型的检查活动，合规经理要积极行动收齐问题底稿，按实进行计分，保证违规行为扣分的到位率。

2、加大员工违规扣分的透明度，增强员工的自我约束。相关部门应将全行员工的违规扣分情况在管理平台上公布，提高违规扣分的透明度，强化员工的心理压力，增强员工自我约束的主动性。

3、加强员工违规扣分的考核力度，落实奖惩处罚。通过计分考核来增强员工违规的成本，促进员工合规意识的提高，降低违规操作的发生频率。

4、提高违规扣分行为的分析，促进违规问题的整改落实。合规经理要对本部门发生的违规行为，按问题的性质和发生的频次进行分析整理，提出有针对性的整改意见或建议，并主动做好问题的整改落实。

合规管理重点工作计划 篇5

关键词：制度,创新,合规,管理

一、实施背景

公司经过五十多年的发展和探索, 生产规模不断扩大, 综合实力持续增强, 建成了我国东部陆上重要的油气生产基地, 积累了许多宝贵的管理经验, 但在经济、技术指标等许多方面与集团公司先进企业相比的差距仍然存在, 公司运行中还存在一些管理职责不清晰、制度标准不健全、部分业务流程环节较多、业务流程执行不到位等亟待解决的问题。

基础不牢、地动山摇, 加强管理是企业发展永恒的主题, 需要我们实事求是地审视自己, 查找问题、对标诊断, 找到风险点, 止住出血点, 尽快实现短板消缺和瓶颈突破, 依靠先进的管理经验和勘探开发技术, 增强企业核心竞争力和综合实力, 才能促进公司更好、更快发展。

二、主要做法

公司结合实际, 按照体现群众意愿、体现改进作风、体现提高效率、体现工作规律的要求, 以辩证唯物主义态度和改革创新精神建制度、立规矩, 全面梳理现有制度情况, 进一步健全管理制度体系, 用制度管住干部行为, 用机制规范权力运行。

1. 加强制度顶层设计, 健全完善两级规章制度体系

一是按照公司管理规模和幅度, 各组织层级承担职能的不同, 确定了两个层次的制度建设体系。公司层面, 重点构建战略和职能导向的规章制度体系;所属单位层面, 主要是贯彻公司的制度。二是依据业务划分及其关联性原则, 公司层面确定21大类规章制度管理体系。主要包括办公管理 (BG) 、规划计划 (GH) 、财务资产 (CW) 、人力资源 (RL) 、生产运行 (SC) 、基建工程 (JJ) 、质量安全 (AQ) 、科技信息 (KJ) 、企管法规 (QG) 、审计监察 (SJ) 、油气开发 (KF) 、钻采工程 (ZC) 、物资管理 (WZ) 等。

2. 全面梳理制度类文件, 实现管理类文件统一规范

在制度梳理过程中, 我们全部取消了已建立管理体系的程序文件和作业文件, 把其内容纳入相应的规章制度。

在制度设计上, 以专业主管部门为主对每项业务制定统一规范的制度, 避免多个部门针对同一管理事项制定多个制度。在制度名称上, 公司层面统一称管理办法或管理规定, 在所属单位层面统一称实施细则。在制度内容上, 对职责分工、业务界面进行优化, 对运行机制、管理方式进行创新, 对管理程序、工作措施进行细化, 确保科学规范。同时, 对各种实施证据实行归口管理、规范控制。

3. 创新制度管理标准模式, 统一规范所属单位制度管理

在规章制度建设过程中, 有的制度只是简单的照抄上级部门及政府有关规定, 没有结合公司实际进行细化;有些制度名称不符合规范, 规章制度结构不清楚、逻辑性不强, 语言表述模糊, 核心内容缺乏可操作性;有的制度理念多, 原则性规定多, 要求干什么事的内容多, 要求如何干的内容少;有的制度奖惩条款不规范, 无法执行;同一工作内容有多个制度, 管理标准、考核内容存在交叉重叠, 以非文件形式下发的制度数量大, 执行效力不够等等。依据这些问题, 我们通过试点、运行、固化等环节, 建立完善了《规章制度管理标准工作模式》, 统一规范了所属单位制度管理。

4. 加强制度起草发布过程管理, 确保制度科学规范

根据公司管理实际情况, 多次修订了规章制度管理办法, 重点加强了对规章制度制修订过程的立项、起草、论证、审议和颁布等环节的管理, 确保每项制度都经过前期论证, 经过广泛征求意见和公司的三项审查。涉及职责方面内容由人事部门审查, 涉及安全环保方面内容由安全环保处审查, 涉及合法合规方面内容由企管法规部门审查。涉及职责、业务交叉、重复冲突等问题时, 召开讨论会, 明确职责, 确定业务权限, 确保公司各项制度规范、先进、高质量。

5. 强化制度的后评价和制度审计, 确保制度执行有力

一是建立通报制度。规章制度实施部门对规章制度执行情况进行监督检查, 对执行过程中出现的问题及时研究解决。二是坚持开展内控测试。在内控审计的同时, 借助审计组的测试, 检查公司规章制度的执行情况。三是审计、监察部门切实履行监督职责。对违反规章制度的行为及时制止、严肃查处, 保证了规章制度的严格执行。

三、取得的效果

随着公司的规模越来越大, 经营范围越来越广, 日常性、常规性的工作, 要靠制度来规范、固化, 通过制度全面梳理, 创新制度管理模式, 基础管理工作明显加强, 基层组织和队伍建设不断改善强化, 制度、流程和标准体系相互配套、规范完善, 内控与风险管理体系科学健全, 基本形成规范统一的管理平台, 诚信合规体系基本建立, 员工政治素养与业务技能显著增强, 三基工作实现全面加强、全面覆盖、全面提升。

1. 梳理了业务职能, 实现了制度五统一

公司及单位层面制度在明确业务目标性、流程性、方法性、质量性以及奖惩性等要求的基础上, 合理划分业务单元, 全面梳理业务职能, 制度体系得以优化;充分考虑执行实际, 尽量简化内容, 使制度易于为执行者理解和接受, 制度内容得以简化;所有规章制度一律要按照新的格式和要求重新审议发布, 统一管理、统一格式、统一标准、统一编号、统一发布, 制度格式得以统一。

2. 创新了制度模式, 统一了制度规范管理

通过创新制度管理, 在所属单位层面建立了统一、规范、适用的规章制度管理标准模式, 对各单位的规章制度管理具有重要的指导作用, 进一步规范了公司所属单位规章制度管理, 切实推进规章制度管理工作深入开展, 从而推动了公司整体规章制度管理水平的提升。

3. 确立了规范平台, 促进了制度信息化

目前公司下发制度292项, 基层单位下发制度1160项, 共下发制度1452项。实现了所有制度上载到规范管理平台共享使用, 通过信息化管理内在的系统性、网络性、程序性, 推进企业管理资源优化整合, 促进管理流程优化、简化, 高效实现管理与信息技术融合, 即达到制度全面公开, 又便于广大员工及时查阅, 确保公司每项工作都有章可循、有“法”可依、有据可查, 实现以制度管人、按制度办事。

参考文献

[1]李海燕.大庆油田规章制度体系建设实践[J].国际石油经济, 2012, 20 (5) :87-91.

企业合规管理的路径探讨 篇6

关键词：合规管理；企业；路径

企业合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。如何加强企业合规管理，是我们亟待探讨的问题。

1 企业合规管理，构建完善的制度体系是基础

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基础。科学有效的企业管理对于规范企业经营行为，提高经济运行效率，实现企業经营目标，促进企业健康发展等方面具有重要的意义。要通过全面梳理、清理、修订、完善内部制度，并根据国家法规的变化持续修订，将日积月累的各种良好做法总结沉淀、积累固化下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准，形成一整套合理合规、科学严谨、切实可行的制度体系，是企业合规管理的基础。

2 加强企业合规管理，业务部门监管是重点

各业务部门是企业管理的中枢，是各业务系统的“权威”。各业务部门不仅是企业业务主体，也是本业务范围的监督主体，对相关业务流程的落实、制度执行等具有重要的监管责任。

一是要以企业的定位、目标、战略为基础和依据，综合考虑各业务管理职能之间、本业务职能内部各管理因素之间的关系，对各方面、各层次的管理制度进行整体设计，制订和完善一整套相互协调、相互制衡、整体优化的管理制度。 在这一过程中，既要考虑制度的规范性、指导性，又要考虑制度的操作性、执行力和可追溯性，为合规监督及进一步考核追责提供依据。

二是业务部门要依据相关制度、规定，认真梳理各自业务范围和管理权限，根据业务监管重点、难点，列出具体监管清单，明确监管任务和责任，定期自查监管任务落实情况，切实落实好监管职责。据此，业务部门在安排工作的同时，要加强对执行落实情况的合规性监督，发现问题及时提醒并督促整改落实。要定期不定期开展业务的合规性检查，在发现、整改问题基础上，不断总结、分析、积累业务监管中的好做法，持续改进业务合规性管理制度和合规性监管经验，建立更为完善的合规管理体系。

三是要在日常监管实践基础上，对监管清单进行进一步修订和梳理，结合不同时段的具体目标、管理重点以及企业员工的认知程度、自觉行为等状况，提出不同时段的监管重点和目标，积累固化监管方式和问题改进措施，不断提高监管水平。

3 加强企业合规管理，开展专业监管是关键

国有企业在走向市场化、国际化过程中，合规管理是必然选择。针对国企长期形成的一些管理模式和规则，以及面对的复杂市场环境，在合规管理的进程中，开展专业监管是必须要选择的关键手段。

内部审计作为企业管理系统的重要组成部分，作为经营管理的控制、监督系统，是企业经营管理的内在要求，也是促进合规管理的重要途径和手段。要充分发挥内部审计的作用，通过对企业经营活动、投资活动、管理活动及相关经济资料的审核和检查，收集、整理、鉴定和分析，发现和查处企业经济运行和经营管理中存在的不真实、不合理、乃至不合规等问题，纠正企业经营管理活动中偏离经营目标和管理权限的行为，提出加强企业经营管理、发挥管理整体功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意见和建议，促进企业规范管理。

法律风险防控是现代企业不可或缺的重要管理环节。在企业市场化、国际化进程中，法律监管的重要性不言而喻。法律风险监管，通过系统地对企业的法律风险加以梳理、分析、控制、对比，利用国家法律赋予的权利和改革发展的各类优惠条件，充分加以有效利用，从而实现企业合规前提下的利益最大化和风险最小化。企业法律合规性监管重点就是企业法律风险管控的重点。就目前来看，企业法律风险重点主要在合同法律风险、人力资源管理法律风险、财务管理法律风险、安全管理法律风险。这些方面的法律风险对企业经营管理来讲，都是具有毁灭性的，其合规性监督必须依赖于专业的法律机构、法律部门、法律人员来组织实施并一以贯之 ，保证相关业务的法律合规，防范法律风险。

4 加强企业合规管理，落实纪委再监督是必要环节

任何管理都不能游离于“监督”之外，监管工作也不例外。无论是业务部门的监管还是专业部门的监管，都存在监管职责是否履行到位问题。纪委的再监督职责就成为合规监督中必要的环节。

一要强化教育，增强组织纪律意识和合规意识。组织纪律性不强、合规意识差以及不学法不懂法是违纪违规的根源。要加强对员工、特别是党员领导干部的教育学习，增强组织纪律意识和合规意识，强化纪律观念。

二要强化监督，促进业务部门监管职责的落实。纪检监察部门要加强业务部门在健全完善制度流程、制度执行落实的监督、合规性监督等情况的再监督，督促业务部门做好关键事项的事前预防和事中控制，保证日常业务的合规。对重点领域、重要部门和岗位，充分采取效能监察、专项监察等有效手段，开展合规性督查和检查，对发现的问题线索，按照“一案双查”的制度要求，既追查当事人、当事单位的责任，也要追查监管部门的监督责任。

三要强化问责，切实推进合规监督责任落实。纪检监察部门不应直接插手界定各业务是否合规问题，只对业务部门、专业部门是否履行监管职责问题进行监督问责。对于再监督发现的问题，该约谈的约谈，该函询的函询，切实保证监督问责实效。要敢于问责、严于问责、善于问责。要通过查办、问责、督办、约谈、通报等方式，督促相关部门充分履行监管职责。

5 加强企业合规管理，健全完善考核机制是重要保证

新时期文物保护管理工作重点 篇7

文物管理工作是一项业务性、政策性和社会性很强的工作，涉及的方面甚多，有些问题的解决难度很大，单靠文物行政管理部门很难做好。不少地方为加强文物管理，提高文物管理的权威性，在人民政府的领导下，建立了文物管理委员会，由人民政府和有关部门的负责人、专家学者组成，协助人民政府领导文物保护管理工作，推动有关部门和社会各界贯彻执行文物法规，协调解决文物保护管理中的重大问题。它们在文物保护管理中发挥了巨大作用，做出了很大成绩。各级文物事业单位，是保护、研究、宣传文物的业务机构，并根据文物行政机构的委托，进行文物保护管理业务工作。在文物保护单位设立的文物保管机构，其职责是负责进行该处文物保护单位的保护、管理、研究和宣传。

十八大报告提出了文物保护工作的重大意义，全面建成小康社会，实现中华民族伟大复兴，必须推动社会主义文化大发展大繁荣，兴起社会主义文化建设新高潮，提高国家文化软实力，发挥文化引领风沿尚、教育人民、服务社会、推动发展的作用。加强文物工作，则是其中的重要环节。

加强文物工作，有利于继承和弘扬中华民族优秀文化和民族精神，增强民族凝聚力。在漫长历史进程中遗留下来的众多历史文物和革命文物，是一部物化了的中华民族发展史。文物作为历史的物质遗存，是源远流长的中国历史的重要见证，是光辉灿烂的中华文化的重要载体，是维系中华民族团结统一的精神纽带。在五千多年的发展历程中，中华民族形成了以爱国主义为核心的团结统一、爱好和平、勤劳勇敢、自强不息的伟大民族精神，这种精神在丰富多彩的历史文物中得到了生动体现。加强对文物保护、利用和管理，对于传承中华民族优秀传统文化，发展当代中国先进文化，对于弘扬和培育民族精神，增强民族自尊心和自豪感，增强中华民族的凝聚力和创造力，对于加强同世界各国的文化交流，扩大中华文明的国际影响，都能够发挥独特的重要作用。特别需要强调的是，许多历史文物是国家对文物所在的地域、水域、海域拥有主权的铁证。做好对我国境内地下、内水和领海中文物的考古发掘和科学研究，对于反对民族分裂，巩固民族团结，捍卫国家主权和领土完整，具有非常重大的意义。

加强文物保护管理工作，有利于推动科学研究，促进经济发展。早在公元前二千五百年，我国人民就开始了仰观天文、俯察地理的活动，产生了许多杰出的科学家和能工巧匠，在天文历法、地学、数学、医药学等许多领域，为人类作出了独特的贡献。众所周知，我国有造纸、火药、活字牌印刷术、指南针这四大发明。有学者提出，我国还有中医中药、雕版印刷术、赤道子午线观察天文的坐标、十进位制等重大发明，对人类的科技和文化进步都起到了不可估量的作用。文物是我们祖先智慧的结晶，反映着不同历史时期科学技术发展的成就，具有重要的科学价值。加强文物保护工作，能够深入研究文物中凝结的科学原理和高超的工艺技术，使现代科学技术的发展从中得到有益的启示。文物在我国经济发展中所起的重要作用也是有目共睹的。遍布全国各地的历史文物已经成为发展我国旅游业的宝贵资源，在国家旅游业所产生的经济效益中，文物旅游收益占了相当大的比重，旅游已经成为经济的重要支柱。许多地区依靠得天独厚的文物资源，发展了当地经济。正是北京长城、故宫、陕西秦始皇陵兵马俑、敦煌莫高窟和凤凰古城等文物景观，带动了当地交通、商贸和旅游业的发展，扩大了就业，增加了税收，有力地促进了当地经济和社会的协调发展。

加强文物保护管理工作，有利于满足人民群众精神文化需求，提高全民族科学文化素质。文物对广大人民群众特别是青少年一代具有巨大的吸引力和感召力，很多文物保护单位同时也是爱国主义教育的重要基地。随着我国现代化建设的发展，人民生活总体上达到小康水平，欣赏历史文物，游览名胜古迹，已经成为人们精神生活的一种追求。登临岳阳楼，自然就会使人们想起范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的千古名言，游览长城和故宫，自然就会使人们对中国悠久的历史和灿烂文化发出由衷的赞叹。加强文物保护管理工作，合理利用好文物，不但能使广大群众充分感受中国传统文化的魅力，提高科学文化素质，而且还能使他们陶冶情操，增强艺术鉴赏力，丰富精神生活，提高思想道德水平。

总之，文物是我们进行社会主义物质文明和精神文明建设的宝贵资源。各级政府和广大文物工作者要本着对历史负责、对人民负责、对子孙后代负责的精神，做好新世纪新阶段的文物工作。

【参考文献】

[1]张丽娟.文物管理信息系统的构建[J] .才智.2011（20）

[2]郑佳佳，赵军.滁州市不可移动文物管理信息系统设计和实现 [J] .地理空间信息.2009（05）

[3]王官勇.摩崖石刻及碑刻文物保护与管理的GIS应用构想——以琅琊山为例[J].资源开发与市场.2007（10）

合规管理重点工作计划 篇8

一、建设电子管理台账的重要意义

建设使用好电子管理台账, 有利于市领导和各综合管理部门及时全面准确掌握全市重点工作任务落实情况及重点项目进展情况;有利于发现重点工作任务和重点项目在推进过程中的各种问题, 为市领导决策和再决策提供参考;有利于鞭策和激励各级各部门采取有力措施, 落实好市委、市政府各项重点工作和重点项目, 促进全市经济社会平稳较快发展。

二、电子管理台账系统建设的基本原则

1.科学性原则, 电子管理台账展示的数据采集、模型设立、对比分析等要有依有据、科学合理。

2.智能性原则, 通过建立数据模型对输入的相关信息进行系统挖掘分析, 能够自动生成各项综合分析指标数据。

3.动态性原则, 对各责任单位落实市委、市政府确定任务进展情况, 按月进行更新, 并随时进行添加和消减, 保证能够全面及时准确掌握工作最新情况, 并可与历史记录进行对比分析。

4.实用性原则, 使各类信息、数据和情况分析能为市领导决策提供重要参考。

5.便捷性原则, 坚持简洁明了、清晰醒目、简单易用, 避免繁琐复杂, 便于查阅浏览和日常操作使用。

6.真实性原则, 所有内容客观真实准确地反映工作进展情况, 除通过电子管理台账查阅工作进度外, 还采取穿插实地抽查的方式掌握上报反馈信息的真实性和实际进度, 促进反映信息的客观真实。

7.安全性原则, 加强硬件和网络环境的维护与管理, 实行分级维护制, 严格按照操作管理规范进行操作, 确保安全正常运转。

三、电子管理台账系统功能架构

1.四个环节

(1) 建账:各级责任单位对市委、市政府确定的临时性、阶段性重点工作任务及重点项目, 科学合理地逐月制定全年的月度工作计划, 在电子台账上登列。 (2) 报账:各级责任单位每月底通过电子台账上报本月计划完成情况。审核部门督促各责任单位按时报账, 并对报账情况进行统计。 (3) 对账:审核部门在电子台账上对各责任单位上报的当月计划完成情况进行核对, 提出评价意见, 经审核把关后, 提交市领导进行评价。 (4) 销账:审核部门对各责任单位如期完成的全年重点工作任务和重点项目, 予以销账。

2.六项统计

(1) 计划调整统计, 对各责任单位经过批准调整的重点工作任务、重点项目进行统计记录, 包括调整后的工作计划、调整时间、批准领导等。 (2) 新增任务项目统计, 对重点工作任务、重点项目进行添加统计。 (3) 完成情况统计, 对全市或者分责任单位的重点工作、重点项目全年工作任务完成情况进行统计, 共多少项, 完成多少项, 占多大比例。 (4) 撤销任务项目统计, 对因各种原因无法进行的工作任务和项目进行撤销统计。 (5) 未完成情况统计, 分责任单位, 对本年度或者当月未完成的重点工作、重点项目进行统计。 (6) 重点项目数据及模型分析统计, 项目分析主要通过建账中不同投资区间、不同项目建设进展分类的统计报表, 在微观上对单体项目进行统计展示;台账系统通过统计表中已有信息的挖掘, 并通过饼状图、柱状图、曲线图等不同形式自动生成统计结果。

3.流程及使用功能

(1) 查询功能

用户根据关注点, 选择不同条件进行单项查询或综合查询, 还可输入关注内容的关键词或相应编号进行搜索查询, 从不同维度把握工作进展情况或项目信息。

(2) 提示功能

(1) 手机短信提醒功能。市领导通过手机短信发布工作指示、提出工作要求、交办有关事项;管理小组办公室通过台账短信平台将办理结果向市领导及时反馈。

(2) 领导留言功能。市领导通过电子台账留言栏, 作出批示意见;电子管理台账领导小组办公室将办理结果向市领导及时反馈。

(3) 电子邮件功能。市领导通过电子邮件功能向电子管理台账领导小组办公室发布工作指示、提出工作要求、交办有关事项;电子管理台账领导小组办公室通过电子邮件等形式将办理结果向市领导及时反馈。

(3) 系统管理功能

(1) 用户管理

系统提供对所有用户的登录账号、密码、用户名称等基本信息的管理, 通过用户名加密码校验用户是否有权限登录系统。系统中有两类用户, 即系统管理员和普通用户。系统管理员用户:该用户具有系统的所有管理权限, 但该用户不具有系统的业务权限。普通用户:具有业务权限, 不具有系统管理权限。

(2) 权限管理

系统通过权限管理控制每个普通用户的操作权限, 管理员可以为每个用户配置一个角色, 可以为每个角色配置不同的权限, 通过角色、权限项的管理方式完成对每个用户权限的灵活配置。

(3) 系统日志管理

系统会自动记录所有人员的操作日志, 通过该功能可以查看到所有账号的操作历史记录, 包括所有操作人员账号、操作时间、操作类型等信息。该日志不包含系统的运行日志, 系统运行日志记录在系统日志文件中。

四、系统安全策略

合规管理重点工作计划 篇9

窃电问题是一个长期困扰电力企业的问题, 其对于社会的危害性极大, 不仅会导致国家财产蒙受巨大的损失, 而且会危害电网运行安全, 导致大面积的停电事故, 还可能影响社会和谐。因此, 开展反窃电工作, 维护正常的用电秩序, 是电力企业需要重点关注的问题。

1 窃电行为产生的原因

窃电行为对于社会有着巨大的危害性, 但是其为何会屡禁不止呢?主要原因包括以下几个点:

(1) 利益驱动。当前, 一些电力用户并没有认识到窃电的危害性, 往往为了个人私利, 置国家利益于不顾, 将窃电作为降本增收的一种途径, 只要能够少交钱多用点, 根本无视是否违法和是否安全。同时, 电力用户的数量极其巨大, 极个别窃电者的行为往往难以被及时发现和查处, 这也在客观上助长了窃电者的侥幸心理, 导致窃电行为日益猖獗。

(2) 认识不足。在我国《刑法》以及相关法律法规中, 对于窃电行为并没有明确的判罚, 这也使得相当一部分人认为窃电并不构成犯罪, 仅仅是一种不道德的行为, 甚至部分单位还会对窃电者包庇纵容, 使得反窃电工作难以有效展开。

(3) 打击不力。在现有的技术条件下, 对于窃电的监管和反窃电技术相对落后, 无法及时发现电力用户的窃电行为, 或者即使发现, 也没有足够的证据。现阶段, 在反窃电管理中, 电力企业面临着主要问题, 一是查获困难, 二是处理困难, 三是打击力度不足, 缺乏必要的法律法规支撑, 导致对于窃电行为的打击存在着许多的盲点[1]。

2 反窃电工作的重点和难点

(1) 重点。反窃电工作是一项长期性的工作, 并不能一蹴而就, 因此, 电力企业应该明确反窃电工作的重点, 做好几个方面的工作:首先, 应该明确管理对象, 将管理和打击的重点放在危害较大的用户身上, 如集体窃电、工矿企业窃电等, 减少企业的损失;其次, 应该抓取典型案例, 严厉打击, 不仅要按照相关规定进行处罚, 还应该通过新闻媒体等进行曝光, 使得人们都能够认识到窃电的危害性和违法性, 对于一些情节特别严重的窃电行为, 可以移交给司法部门进行依法惩处, 起到相应的警示效果;然后, 应该加强对用电营销管理以及电能计算管理, 对电力营销系统进行完善, 填补漏洞, 从根源上切断窃电的渠道;最后, 应该重视用电检查工作, 提供相应的人力、物力和资金支持, 及时发现和查处窃电现象。

(2) 难点。1) 电量计量困难:作为一种无形的商品, 电力的生产、传输和使用是同时进行, 其量值由电能表装置体现, 如果电能表出现故障, 窃电量的计量就变得非常困难。因此在很多时候, 电力企业虽然知道窃电行为客观存在, 但是却无法对其窃电量进行准确计量, 也就无法对窃电行为进行有效惩处;2) 稽查取证困难:作为供电企业的工作人员, 用电检查人员在开展反窃电工作的过程中, 往往受到很大的限制, 并不能强制进入用户家中, 加上电力用户的分布范围广、数量多, 对于窃电行为的判定需要检查计量装置以及用户的用电设施, 往往等到检查人员到达现场后, 所有的证据都已经没有了, 最后不了了之。而与公安机关的联合打击也是雷声大雨点小, 并不能取得预期的效果。同时, 电力产品的特殊性导致窃电量、窃电时间等难于准确认定, 在取证方面存在着很大的困难[2];3) 行为认定困难:对于窃电行为的认定问题, 在相关法律法规中并没有明确的规定, 有关部门也没有制定相应的条款, 这就使得电力企业在开展反窃电工作时, 感到无从下手, 对于一些窃电特征明显但是缺乏证据的情况, 无法有效认定;4) 窃电方式多样:当前, 部分窃电者往往都是配备专业的窃电工具, 利用高科技进行窃电, 如果用电检查人员缺乏相应的理论知识和技术性措施, 则会难以识破技术性窃电行为, 也在一定程度上助长了窃电分子的嚣张气焰。

3 反窃电工作的管理对策

(1) 强化宣传教育。应该面向电力用户, 加强相应的宣传教育工作, 提升电力用户的法制观念, 使得其认识到窃电的危害性和违法性, 从而自觉接受电力企业的监管, 从源头上杜绝窃电行为。

(2) 完善法律法规。对相关法律法规进行健全和完善, 是反窃电工作顺利开展的重要前提。一方面, 应该参照国外立法经验, 针对窃电行为设立相应的条款, 明确窃电行为的认定, 提高司法实践的可操作性;另一方面, 应该在电力供应使用条例中加入《反窃电条例》, 通过委托执法形式的方式, 对电力企业在反窃电工作中的法律地位进行明确, 确保反窃电工作的顺利开展。

(3) 注重队伍建设。反窃电工作对于电力工作人员的专业技术有着较高的要求, 因此, 电力企业应该培养出一支技术过硬、作风良好的专业反窃电队伍, 引导其树立相应的责任意识和法制观念, 依法严厉打击窃电行为, 杜绝窃电分子的拉拢和收买, 保持队伍的廉洁性和可靠性[3]。

(4) 提升技术力量。针对高科技窃电行为, 应该配备专业的检测仪器, 方便及时发现计量装置中存在的异常。同时, 应该积极引入远程抄表、智能电表、负荷管理等先进技术, 对台区供用电进行精细化考核, 减少人为因素的影响, 保证现场数据的实时性和准确性。

4 结语

综上, 窃电对于电力企业、电力系统乃至社会经济的危害性是非常巨大的, 应该得到相关部门和电力企业的高度重视, 做好反窃电工作, 对窃电行为进行遏制, 保证电力系统的稳定健康发展。

摘要：在电力系统中, 窃电现象的日益猖獗, 已经成为一个亟待解决的问题, 不仅影响着电力企业的经济效益, 而且会威胁电网的运行安全。因此, 电力企业应该做好反窃电工作, 对窃电现象进行管理。本文结合窃电行为产生的原因, 对反窃电工作管理的重点和难点进行了分析, 并提出了相应的管理对策。

关键词：反窃电,管理,重点,难点

参考文献

[1]杨喜英, 赵永良.供电企业反窃电工作探析[J].中国高新技术企业, 2009 (06) :60-61.

[2]雷萍.浅析反窃电工作中的难点与对策[J].广东科技, 2013 (10) :88-89.