纪检办案程序全文

2024-09-07

纪检办案程序全文（精选6篇）

纪检办案程序全文篇1

纪检监察

纪检监察是纪检监察机关行使的两种职能。纪检是党的部门，查处违纪党员；监察是政府部门，查处违纪干部。党的各级纪律检查委员会（简称纪委）按照党章规定履行职责，各级监察机关（监察局）依据《行政监察法》履行职责。1993年纪委和监察局实行合署办公，一套班子，两块牌子，履行纪检监察两种职能。

纪检监察机关工作团队精神理念口号

“反腐倡廉促发展，改革创新当先锋”

“党性强、品行端、业务精、作风正”

纪检监察办案的程序

1、从掌握的案源线索中开展外围调查；

2、由纪委常委会议讨论立案，下达立案通知书或监察通知书到单位党委党组及本人，成立调查组，进行立案初查，写出初查报告；

3、向上一级纪检机关提出申请，经同意采取必要措施（包括“双规”“两指”）或请示同级党委与公安、检察院、审计、财政等单位或部门协查，进一步取得有力证据（包括调查笔录、调查证明、公安检察询问笔录复印件、有关帐务、票据及复印件、实物等），所有材料必须盖章、签名。有改动的地方必须盖模。到组织或人事部门抄录被调查对象个人情况，组织部门盖章生效；

4、案件调查终结，写出调查报告；

5、形成见面材料，并要求被调查对象签署意见和姓名并盖手印；

6、要求被调查对象写出书面检讨；

7、由纪委调查组派2人以上到被调查对象所在党支部、党委召开专门会议，逐一听取党员同志对被调查对象的处理意见，并实行全体举手表决。由所在党支部将会议记录和处理意见形成文字上报纪委。如果被调查对象是支部书记，则免予开会表决，由其所在党支部开具证明交上级纪委。

8、将所有傍证材料、调查报告、见面材料、本人检讨和立案调查程序材料分类，送案件审理室进行审理。严格按照《纪律处分条例》《监察法》及“二十四字”方针，对案件进行定性量纪处理。

9、通知被调查对象进行审理谈话，告知其违纪事实及量纪处理情况，并要求签字盖模。如果是副科级以上党员干部还要由同级党委常委会议研究决定。

10、下达处分文件。将处分文件、调查报告及本人检讨分别送一份到组织部门进行存档。处分文件送其本人及所在党委党组、报送相关部门；

11、案件调查及审理终结。将调查卷及审理卷材料分卷装档保存。

纪检监察办案工作人员纪律范文篇2

为了树立纪检监察机关的形象，维护纪检监察机关的声誉，规范办案人员行为，加强对办案人员的监督管理，保证办案人员在履行职责中廉洁公正，严守纪律，严格依纪依法，安全文明办案，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》，特制定本纪律。

一、办案人员政治纪律

1、忠于职守。要忠于党、忠于国家、忠于人民，忠于纪检监察事业，爱岗敬业，恪尽职守，甘于奉献。

2、秉公执纪。要坚持党性原则，严格执行党和国家的法律法规和党纪政纪。敢于碰硬，刚正不阿，公正无私，不谋私利，不徇私情。

3、廉洁自律。要以身作则，率先垂范，严于律己，清正廉洁，做到不为情所扰，不为欲所惑。不参加对公正执纪有影响的任何形式的宴请，不接受任何礼品和有价证券，不参加有关的娱乐活动，自觉接受各方面的监督。

二、办案人员工作纪律

1、实事求是。要重证据，重调查研究，不唯书，不唯上，只唯实。一切靠事实说话，靠证据说话，不故意夸大或缩小案情，把每一件案件办成铁案，经得起历史检验。

2、文明办案。要坚持以事实为根据，以法律、党纪政纪为准绳。严格依纪依法办案，按程序办案，维护党员的民主权利和公民、法人的合法权益。

3、选择办案地点应本着安全、可靠、方便、有利于办案的原则，一般情况不得借用涉案单位及其下属单位的餐饮服务场所作为办案地点。确因办案需要设定特地办案地点时，须经领导批准。

4、办案要充分发挥纪检监察机关的政治优势，以证据为准，依纪依法办事。不准逼供、诱供、骗供，严禁体罚或变相体罚，严禁打骂、侮辱人格。

三、办案人员保密纪律

1、制定案件调查方案时，要同时制定保密措施，查办重大案件要有具体的保密方案。

2、在对案件或问题进行调查时，不准向被举报人和有关人员暴露意图。

3、不准泄露、扩散有关调查问题的内容及领导批示；不准私自向被举报人透露举报人的情况和举报材料的内容。

4、不准违反案件保密制度，传播案情，或者向被举报人和其他涉嫌人员及其亲友传递消息。

5、不准打听、了解不应知道的案件情况和其他涉及秘密的事项。

6、调查重大案件，要使用专用通讯工具。向领导汇报时，不准使用没有保密装置的电话。

7、不准在公共场所谈论案件内容和情况，不准携带案卷和调查材料探亲访友、游览、购物等。

8、外出调查一般不准携带案卷，如确需携带时必须经分管领导批准，并做到两人专管，卷不离人，严防丢失。

四、廉洁纪律

1、不准私自借用涉案单位的交通工具和通讯工具等。确实需要用的，要经领导批准。

2、不准利用办案便利，在涉案单位为本人、亲友谋取工作安排、岗位调动、干部录用、晋升提拔以及经商办企业等方面的利益。

3、不准在涉案单位报销应由个人支付的各种费用，不准接受涉案单位提供的免费旅游、度假、探亲等。

4、一般情况不接受涉案单位的招待，不准参加公款支付的营业性场所娱乐活动和与纪检监察干部身份不相符的其他活动。

5、不准接受涉案单位的钱物、有价证券等。

6、不准利用办案之机接受被举报人、证人及其亲友的宴请。不准利用办案之机，通过被举报人、证人为本人、亲友办理私人事项。

不准收受被举报人、证人及其亲友的钱物、有价证券等。

五、回避纪律

（一）办案人员有下列情形之一的，应当自行回避：

1、是本案被举报人的近亲属；

2、是本案的举报人、主要证人；

3、本人或近亲属与本案有利害关系的；

4、与本案有其他关系，可能影响公正查办案件的。

（二）办案人员的回避，由纪检监察机关或办案组负责人决定并向本人宣布。符合回避条件故意不回避的，予以批评教育或给予纪律处分。

六、违纪责任

纪检办案程序全文篇3

李建社

《建立健全惩治和预防腐败体系2008―2012年工作规划》明确提出，要坚决查处违纪违法案件，发挥查处案件的综合效应。这是新时期党中央对查办案件工作的明确要求，也是当前纪检监察机关亟待解决的重大课题之一。为此，我们要在科学发展观的指导下，不断研究和把握新时期查办案件工作的特点和规律，拓展新思路，探索新方法，在依纪依法坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加关注民生，更加突出效能，实现查处案件的政治效果、社会效果、法纪效果和经济效果相统一。

一、查办案件综合效应是四个效果的有机统一效应，是在一定环境下，一些因素和一些结果构成的一种因果现象。纪检监察机关查办案件效应包括多方面的内容，可分为政治效果、社会效果、法纪效果和经济效果，是四个效果的有机统一。政治效果就是坚持党和国家的利益至上，通过查办案件，发挥治本作用，确保政令畅通，维护党和政府的形象与权威，维护党的执政地位，维护国家安全和人民利益，保障党和国家的事业顺利进行。社会效果就是坚持人民利益至上，通过查办案件维护公平正义，对社会产生积极的影响和后果，得到群众的积极评价、充分肯定和普遍认同。法纪效果就是坚持法律纪律至上，通过严格依纪依法办案，使党纪国法得以遵守和执行，法纪的权威性、统一性和公正性得以维护和体现。经济效果既是对查办案件工作本身的要求，要讲究办案效益，提高办案效率，降低办案成本，也是对查办案件服务经济发展的要求。

政治、社会、法纪和经济效果是有机统一的整体。四个效果之间既有一定的差异性，在一定情况下不可避免地矛盾和冲突，又有其紧密的一致性，其共同目的都是实现国家长治久安、人民安居乐业和社会经济发展。只有最大程度将四个效果有机统一起来，恰当地处理好其关系和矛盾，才能充分发挥查办案件的综合效应。其中，政治效果是前提，必须把查办案件放到党和国家的工作大局中去定位、去谋划，充分发挥查办案件的治本功能，以政治效果统领社会、法纪和经济效果。法纪效果是基础，也是衡量办案成果最直接、最基本的标准。以良好的法纪效果维护法律的尊严和统一是查办案件工作的基本要求，通过法纪手段收到良好的政治、社会和经济效果是查办案件的根本目的。社会效果是目标，良好的社会效果是查办案件工作的价值取向，是政治、法纪、经济效果的落脚点。经济效果是保障，是新形势下对查办案件工作的新要求、新期待，办案工作的科学高效也有助于其他效果的实现。

二、发挥查办案件综合效应的必要性及意义发挥查办案件综合效应，既是新时期党中央对加强反腐倡廉工作的明确指示，是贯彻落实科学发展观、不断改进和提高查办案件工作的内在要求，也是提高惩治腐败成效的现实需要，意义重大。

（一）发挥查办案件综合效应是贯彻反腐倡廉战略方针、构建惩防体系的重要内容和应有之义

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉战略方针，构建惩治与预防腐败体系，是党中央从经济社会发展和巩固党的执政地位的全局出发，为加强新形势下反腐倡廉建设作出的重大战略决策。坚持方针、构建体系，关键是要正确处理惩治与预防、治标与治本的辩证关系。这就要求我们自觉把查办案件工作放到巩固党的执政地位的高度去认识，放到反腐倡廉建设的系统工程中去把握。通过查办案件，不仅要坚决惩治腐败，更要有效预防腐败和遏制腐败，不仅要发挥查办案件的惩治功能，更要发挥其治本功能，不仅要注重法纪效果，还要注重政治效果、社会效果和经济效果。

（二）发挥查办案件综合效应是深入贯彻落实科学发展观、不断改进和提高查办案件工作的内在要求

科学发展观是党中央适应时代发展要求提出的重大战略思想，是我国经济社会发展的重要指导方针，也是我们党的指导思想。纪检监察机关查办案件，必须自觉以科学发展观为指导，把科学发展观作为指导案件查办工作的世界观和方法论，用科学发展观统领案件查办工作，牢固树立服务大局、服务发展的办案观，树立以人为本、关注民生的办案观，树立注重实效、标本兼治的办案观，树立规范有序、科学高效的办案观，树立统筹兼顾、注重综合效果的办案观，将案件查办与经济发展、政治稳定和社会和谐等因素相统一，统筹考虑，整体推进，充分发挥查办案件的综合效应。

（三）发挥查办案件综合效应是破解当前查办案件工作困境、提高惩治腐败成效的迫切需要

近年来，各级纪检监察机关严肃查处了一批违纪违法案件，取得了一定的成效，但在有些领域消极腐败现象仍然呈现易发多发态势，领导干部违纪违法案件居高不下，有的涉案金额巨大，性质严重，影响恶劣。人民群众对反腐败斗争满意度有所提高，但仍未根本改善。原因是多方面的，没有及时充分地发挥查处案件的综合效应，是其中一个重要因素，主要表现在：有的地方仍存在脱离党和国家方针、政策以及社会形势就案办案、孤立办案的倾向，注重法纪效果偏多，注重其他效果过少；有的地方担心查办案件影响地方经济发展、社会稳定，只看当前，不顾长远，把两者对立起来，导致不想办案、不敢办案；有的地方重教育，轻惩处，导致执纪失之于宽，惩处失之与软，既损害了党纪国法的威严，使一些腐败分子更加有恃无恐，也削弱了群众对反腐败斗争的信心，危害了党的执政基础。实践证明，纪检监察机关不办案不行，就案办案也不行，而必须从单纯办案中跳出来，统筹考虑案件查办的政治效果、社会效果、法纪效果和经济效果，才能使查办案件工作充分发挥其积极作用。

三、新时期发挥查办案件综合效应的工作思路新时期，查办案件工作应以科学发展观为指导，着眼于政治、社会、法纪和经济效果的有机统一，针对当前案件查办工作中存在的问题和不足，坚持用发展的眼光、创新的思路，完善工作机制，破解办案难题，提升办案工作整体水平，发挥查办案件综合效应。

（一）依纪依法，严格公正，注重法纪效果一要严格。查办案件是一项政治性、政策性、法纪性很强的工作，必须以事实为依据，以纪律和法律为准绳，特别是随着依法治国方略的推进，人们民主法治意识的增强，反腐败斗争的复杂化和国际化，严格依纪依法办案显得尤为重要。严格依法依纪办案，要切实做到“事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备，程序合法”。在案件调查中，坚持实事求是，重证据，重调查研究，确保证据扎实充分。坚持实体与程序并重、惩治与保护并重。办案工作要落实胡锦涛总书记提出的“对任何违纪违法行为，都必须毫不留情地予以追究，绝不能手软”的指示，始终保持惩治腐败的强劲势头，发挥严厉惩处腐败分子所产生的警示和威慑作用。

二要公正。坚持法纪面前人人平等，不论是谁，只要违反了党纪国法，都要依法严惩。同时，又要正确把握政策，宽严相济，对各类案件区别对待，做到当严必严，当宽则宽，刚柔并济，宽严有度。在办案过程中，要切实贯彻“惩前毖后、治病救人”的方针，综合考虑案件发生的背景、情节、后果以及有关人员的认错态度等因素，按照法律纪律规定实行区别对待，尽可能地教育和挽救大多数干部，孤立和打击极少数腐败分子。

（二）注重治本，服务大局，增强政治效果一要注重实效，强化查办案件的治本功能。党中央多次明确提出，要重视和发挥查办案件的治本功能，更好地发挥惩治在建立健全惩治和预防腐败体系中的重要作用。我们要按照这个要求，在实践中不断探索研究，克服单纯办案的思想，认真落实“一案两报告”制度、案件剖析制度，坚持查办案件同反腐败源头治理有机结合，坚持查办案件与加强教育、强化监督、深化改革、完善制度有机结合，有效发挥查办案件的治本作用，切实做到查处一起案件、教育一批干部、完善一套制度、治理一方风气。

二要着眼大局，增强查办案件的服务功能。办案工作政治性强，案件查处往往事关改革发展稳定大局，必须讲政治、顾大局，增强大局观念、政治意识和服务意识。要通过查办案件，严肃执纪，优化环境，确保中央重大决策部署的贯彻落实，为经济社会发展大局服务；确保政令畅通，解决有令不行、有禁不止问题，为维护党和政府的权威服务；清除不合格党员，纯洁党的组织，维护党在群众心目中的崇高形象，为加强党的执政能力建设、巩固党的执政地位服务。要把握好案件查处的时机和节奏，掌握好度，综合运用法律、纪律、行政处罚、组织处理等方式，确保案件查办效果。对重大复杂的案件，什么时候查、怎么查，在严肃执纪的同时，尽可能减少查办案件对地方、企业、单位的负面影响。办案过程中，还要正确处理党委领导和独立办案的关系，既坚持党委的领导，善沟通汇报，防止单纯办案，又坚持办案独立性，切实履行纪检监察机关职责，维护党纪国法的严肃性。

（三）以人为本，与民互动，注重社会效果一要以人为本，办案为民。要以科学发展观为指导，坚持以人为本，办案为民，把维护好群众的根本权益作为办案工作的根本出发点和落脚点，当好“群众的贴心人”。要突出办案重点，严查群众反映强烈的领导机关和领导干部中发生的滥用职权、贪污贿赂、腐化堕落、失职渎职等案件，严查官商勾结、权钱交易、权色交易案件，严查行政执法、司法、经济管理等领域的违纪违法案件，严查严重侵害群众利益的案件，严查大案要案、窝案串案。加强对基层查办案件工作的领导，不断加大基层案件查处力度，维护群众的切身利益。

二要关注民声，与民互动。要倾听民声，自觉把人民群众最关注、反映最强烈的问题作为办案工作的切入点、着力点；了解民意，通过查办案件解决人民最关心、最直接、最现实的利益问题。要创新办案方法，增加案件查办的透明度，扩大群众的参与权和知情权，提高对社会对办案结果的认同度。要始终关注和重视社会公众对案件查办工作的反响，在依纪依法查办案件的同时，积极做好相关工作，化解社会矛盾和维护社会稳定。要健全案件通报制度，加强和改进案件宣传报道，坚持正确导向，掌握报道时机，正确引导社会舆论，确保查办案件取得良好的社会效果。

（四）高效办案，科学办案，注重经济效果

一要严查快办。当前，查办案件工作任务重、要求高，而办案力量又相对不足，要保持惩治腐败的强劲势头，就必须贯彻贺国强同志“严查快办”的指示精神，缩短办案周期，提高办案质量，快办案，办好案。新形势下，腐败案件越来越复杂，使得查办案件的成本也越来越高，在一定程度上影响了办案效果。为此，要树立成本、效益理念，节约使用办案经费，合理控制办案成本，同时要不断改进办案方法，讲求办案策略，抓战机，求速胜，提高办案效益。

纪检办案程序全文篇4

一、判断题（每题1分，共30分）

1、案件检查是《党章》和《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项基本工作职责。（对）

2、从事公务是判断是否属于国家工作人员最核心的要素。（对）

3、各级党的纪律检查委员会向上级纪委负责。（错）

4、市纪委无权对市委常委进行立案调查。（对）

5、对党组织违纪问题进行立案，需要由上一级纪检机关报请同级党委批准。（对）

6、案件检查方式分为自办、协办和交办。（对）

7、监察机关立案调查的案件，一般应当自立案之日起三个月内结案。（错）

8、关于利用职务上的便利，是指利用职务上的主管、管理、经手公共财物的权利及方便条件。（对）

9、纪检监察案件受理以书面形式为主。（对）

10、经初步核实，不需要给予党纪政纪处分，但被反映人有违纪所得或非法财物，或被先行暂扣、封存、冻结，以及应当责令退赔的，纪检监察室应在初步核实报告中写明涉案款物情况及处理意见，按有关规定和程序处理即可，不需要将案件移送审理。（错）

11、协办方式中的指导办案是纪检监察机关派人参加上级纪检监察机关或其他纪检监察机关立案查处的案件。（错）

12、协办方式中的参与办案是上级纪检监察机关直接派人参加下级纪检监察机关或党组织立案查处的案件。（错）

13、追究依法受到刑事处罚党员的党纪责任，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党纪处分意见，并向案件监督管理部门备案。（对）

14、违纪事实材料，应以调查组名义落款。（对）

15、违纪事实材料可以不列明违纪行为触犯的法律法规规定。（错）

16、对被调查人就违纪事实材料所提出的意见或辩解，调查组应当认真研究，合理的要予以采纳，不合理的要有针对性地写出说明，相关说明材料不再与被调查人进行见面。（对）

17、人民法院在接到监察机关提请后的24小时内通知银行或者其他金融机构冻结涉嫌人员的存款；因特殊原因不能24小时内通知的，至迟不能超过72小时。（对）

18、鉴定结论指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项科学鉴定后所作出的结论。（对）

19、组织处理，是指党组织按照干部管理权限，对涉嫌违犯党纪的党员干部，进行必要的岗位、职务调整的组织措施。（对）

20、停止党外职务，应由纪检机关向有关党外组织提出建议。（对）

21、县（市）级以下纪检机关及市直单位纪委（纪检组）、纪工委可以使用“两规”措施。（错）

22、对经调查证实涉嫌犯罪的“两规”对象，应及时移送司法机关并解除其“两规”措施。（对）

23、收集书证应当收集原件，在取得原件确有困难时，也可以是副本或者复印件、节录本，但需由原件的保存单位或个人盖章、签名。（对）

24、党组织和党外组织、党员和党外人员都有提供证据的义务，必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。（对）

25、由上级纪检监察机关立案调查的案件，在采取暂扣、封存涉案款物措施时，可以借用下级纪检监察机关的手续。（错）

26、生理上、精神上有缺陷或者年幼的人，不能作为证人。（错）

27、书证是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字（包括符号、图画）。（对）

28、制作谈话笔录应尊重被谈话人的表达特点，不可抄袭、复制其他人谈话笔录的内容。（对）

29、执行党纪处分决定的机关或者受处分党员所在单位，应当在六个月内将处分决定的执行情况，向作出或者批准处分决定的机关报告。（对）

30、挪用公款罪成立的标准在于“挪”而非“用”，也就是说行为即使是“挪而未用”甚至“挪而不用”，均构成挪用公款罪。（对）

二、单选题（每题1分，共20分）

1、甲向乙行贿五万元，乙收下后顺手藏于自家沙发垫下，匆忙外出办事。当晚，丙潜入乙家盗走该五万元。事后查明，该现金全部为假币。下列哪些选项是正确的？（D）

A、甲用假币行贿，其行为成立行贿罪未遂，是实行终了的未遂 B、丙的行为没有侵犯任何人的合法财产，不构成盗窃罪 C、乙收受的是假币，所以其行为不构成受贿罪 D、丙的行为侵犯了乙的占有权，构成盗窃罪

2、下列哪些行为不属于职务侵占罪？（B）

A、甲系某村民小组的组长，利用职务上的便利，将村民小组集体财产非法据为己有，数额达到5万元

B、乙为村委会主任，利用协助乡政府管理和发放救灾款物之机，将5万元救灾款非法据为己有

C、丙是某公司部门经理，利用职务上的便利，将本单位的5万元公款非法据为己有

D、丁与某私营企业的部门经理李某内外勾结，利用李某职务上的便利，共同将该单位的5万元资金非法据为己有

3、关于徇私枉法罪，下列哪些选项是错误的？（B）A、甲（警察）与犯罪嫌疑人陈某曾是好友，在对陈某采取监视居住期间，故意对其放任不管，导致陈某逃匿，司法机关无法对其追诉。甲成立徇私枉法罪

B、乙（法官）为报复被告人赵某对自己的出言不逊，故意在刑事附带民事判决中加大赵某对被害人的赔偿数额，致使赵某多付10万元。乙不成立徇私枉法罪

C、丙（鉴定人）在收取犯罪嫌疑人盛某的钱财后，将被害人的伤情由重伤改为轻伤，导致盛某轻判。丙不成立徇私枉法罪

D、丁（法官）为打击被告人程某，将对程某不起诉的理由从“证据不足，指控犯罪不能成立”擅自改为“可以免除刑罚”。丁成立徇私枉法罪

4、某国有银行行长甲指使负责贷款业务的科长乙向申请贷款的丙单位索要财物。乙将索要所获15万元中的10万元交给甲，其余5万元自己留下。后来，甲、乙均明知丙单位不具备贷款条件，仍然向丙单位贷款1000万元，使银行遭受800万元损失。对于本案，下列哪些选项是错误的？（A）

A、甲的受贿数额是10万元 B、乙的受贿数额是15万元 C、甲、乙均构成违法发放贷款罪

D、对于甲、乙的违法发放贷款罪和受贿罪，应当数罪并罚

5、下列哪项不是案件检查的基本要求？（C）A、事实清楚 B、处理恰当 C、从严治党 D、程序合法

6、下列哪项不是案件检查的方式。（D）A、自办 B、协办 C、交办 D、联办

7、下列哪项不是纪检监察机关的办案证据？（D）A、被调查人的陈述和辩解 B、鉴定结论 C、证人证言 D、举报信件

8、下列哪项不是移送审理应具备的条件？（A）A、已形成错误事实材料但没有与本人见面

B、被调查人的行为已经构成违纪，需要追究纪律责任 C、案件材料齐全并组装成卷 D、经分管领导批示同意移送审理

9、下列哪项不是办案人员应当回避的情形？（D）A、是本案被调查人、检举控告人的近亲属 B、是本案的检举人、主要证人 C、本人或近亲属与本案有利害关系 D、是本案的曾经调查人

10、下列哪项不是纪检监察机关应向检察机关移交的案件？（D）A、贪污贿赂犯罪

B、国家工作人员的渎职犯罪

C、国家工作人员侵犯公民人身权利的犯罪

D、非国家工作人员受贿犯罪、职务侵占犯罪、挪用资金犯罪

11、停止被调查人党外职务，纪检机关应制作哪种文书？（B）A、《停职检查决定书》 B、《停职检查建议书》 C、《停职检查通知书》 D、《停职检查意见书》

12、已掌握涉嫌违纪党员一些违纪事实及证据，下列哪种情形不得使用“两规”措施进行深入调查？（A）

A、可能给予警告处分 B、可能给予留党察看处分 C、可能给予撤销党内职务处分 D、可能给予开除党籍处分

13、监察机关使用“两指”措施，应严格执行下列哪个法的有关规定？（A）

A、《行政监察法》 B、《行政监察法实施条例》 C、《行政机关公务员处分条例》 D、《公务员法》

14、监察机关在调查贪污、贿赂等违反行政纪律的行为时，须经下列哪级以上监察机关领导人员批准，可以暂予扣留与贪污、贿赂等有关的财物？（A）

A、县级 B、市级 C、省级 D、乡级

15、停止被调查人党内职务，党委或纪检机关应制作哪种文书？（A）

A、《停职检查决定书》 B、《停职检查建议书》 C、《停职检查通知书》 D、《停职检查意见书》

16、对党员的纪律处分有几种？（C）A、3种 B、4种 C、5种 D、6种

17、下列哪一种不属于查询与冻结存款文书种类？（D）A、查询存款通知书 B、提请保全书 C、提请解除保全书 D、提请协助书

18、下列不属于国家机关工作人员的是(C)。

A、某市人大法工委副主任委员 B、某市交通局运输处副处长 C、某国有公司安全部副部长 D、某区检察院助理检察员

19、行政机关公务员处分分为几种？（D）A、3种 B、4种 C、5种 D、6种

20、甲乙是好友，甲为无业人员，乙系一国有公司会计，二人共谋利用乙的职务便利，将乙所在公司10万元资金侵吞后用于赌博，则甲的行为（B）。

A、不构成犯罪 B、构成贪污罪的共犯 C、构成职务侵占罪 D、构成盗窃罪

三、多选题（每题1分，共20分）

1、案件检查的程序时限包括哪些？(ABCD)A、初步核实的时限 B、立案审批时限

C、党纪案件的立案调查时限 D、政纪案件的立案调查时限

2、案件检查的措施时限包括哪些？(ABCD)A、采取组织措施时限 B、扣留、封存期限 C、采取保全措施时限 D、采取“两规”措施时限

3、下列说法中，错误的是（AC）。

A、贪污贿赂罪的犯罪主体是特殊主体，只能由国家工作人员构成

B、国有公司的承包人员可以成为贪污罪的主体

C、挪用公款数额较大，进行营利活动，只有3个月未还的，才构成挪用公款罪

D、索贿是受贿罪的一种行为表现形式，对索贿的应从重处罚

4、国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以下列哪些形式收受请托人财物以受贿论处?(ABCD)A、以明显低于市场的价格向请托人购买房屋的 B、收受请托人提供的“干股”的

C、由请托人出资进行“合作”投资或以合作投资的名义获取“利润”的

D、接受请托人以给特定关系人安排工作为名，使特定关系人不实际工作却获取所谓薪酬的

5、案件调查前的准备工作包括有哪些？（ABC）A、成立调查组 B、熟悉案情和相关法规 C、制定调查方案 D、对被调查人采取停职措施

6、如何理解“依照规定收集证据”？（ABCD）A、收集证据的主体必须合法 B、证据的表现形式必须合法 C、收集证据的手段必须合法 D、收集证据的方法必须合法

7、以下哪种方式收集的被调查人陈述不得作为证据使用？（ABCD）

A、采取体罚、变相体罚 B、以威胁方法 C、其他违纪违法方式 D、以引诱、欺骗方法

8、立案有哪些规定？（ABC）

A、不遗漏案件 B、一案一立，防止重复立案 C、手续完备 D、相应处理

9、什么情况下可以补充鉴定或重新鉴定？（AB）A、被调查人提出申请 B、调查组认定必要时 C、举报人申请 D、被调查人所在单位申请

10、纪检监察机关制作的谈话笔录，应注意下列哪几个问题？（ABCD）

A、必须使用纪检监察机关谈话笔录固定格式，谈话时间（起止时间）、地点、谈话人、被谈话人等项目必须如实、完整填写、不能漏项

B、谈话记录内容对被谈话人交代事项的时间、地点、情节、手段、原因、后果以及有关人员的责任等各要素必须有明确的表述 C、如果谈话是对以前谈话内容的补充完善，不能在原谈话笔录上直接修改，而应重新制作谈话笔录

D、与以前交代不一致的，应让被谈话人进行解释，并明确以哪次谈话内容为准等

11、下列哪些行为，属于被调查人“妨碍案件调查”？（ABCD）A、本人或指使他人对办案人、检举控告人、证明人及上述人员的家属进行侮辱、诽谤、诬陷、威胁、围攻、殴打以及其他形式的打击报复

B、本人或指使他人出伪证、不出证、隐匿、篡改、销毁证据，或嫁祸于人

C、利用职权或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如实反映情况、提供证据、或唆使知情人变证

D、本人或指使他人与同案人或知情人串通情况，订立攻守同盟，对抗调查或进行反调查

12、被调查人所在单位党组织，未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人下述哪些行为？（ABC）A、出境 B、出国 C、出差 D、休假

13、案件检查的调查措施是依据下列哪些主要法规形成的？（ABC）

A、《案件检查工作条例》 B、《行政监察法》 C、《行政监察法实施条例》 D《行政处罚法》

14、符合下列哪些条件的，适合使用“两规”措施？（ABC）A、已经掌握了涉嫌违纪党员的一些严重违纪事实及证据，具备了可能给予其撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的条件

B、涉嫌严重违纪的党员有串通行为，或有逃匿可能，或有隐匿、销毁证据以及其他妨碍案件调查行为的

C、重要涉案党员不如实提供情况并涉嫌严重违纪的 D、涉嫌失职、渎职错误，应给予警告或严重警告处分的

15、对下列哪些人员不得使用“两规”措施？（ABCD）A、无党派人士

B、患有严重疾病生活不能自理的人员和正在怀孕、哺乳期的妇女

C、已被司法机关立案侦查的人员 D、民主党派人士

16、上级纪检监察机关直接受理和查处属于下级纪检监察机关管辖范围内的案件的主要情形是（ABCD）。

A、上级纪检监察机关认为有重大影响的重要、复杂案件 B、下级纪检监察机关不便办理或难以办理的重要、复杂案件 C、由下级纪检监察机关直接办理可能会影响公正处理的案件 D、上级党政领导人指定交办的案件

17、贪污罪的犯罪主体包括（ABCD）。A、在国家机关中从事公务的人员

B、在国家机关之外的其他国有单位从事公务的人员

C、国家机关以及其他国有单位委派到非国有单位从事公务的人员

D、其他依照法律从事公务的人员

18、党纪案件受理的范围（ABCD）。A、同级党委委员、纪委委员的违纪问题

B、属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题

C、同级党委管理的党员干部的违纪问题

D、下级党委管理的党员和党组织重大、典型的违纪问题

19、强制措施的种类有（ABCD）。A、拘留

B、逮捕 C、取保候审

D、监视居住 20、纪检监察的证据分为哪三类？（ABD）

A、原始证据与传来证据 B、直接证据与间接证据 C、鉴定证据与司法证据 D、言辞证据与实物证据

四、简答题（每题5分，共10分）

1、什么是纪检监察对象？

答：纪检监察对象是指党员、党组织和监察对象。

2、什么是监察对象？

答：监察对象是指国家行政机关及其公务员和国家行政机关任命的其他人员,以及法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员。

五、案例题（每题10分，共20分）

1、李某，中共党员，某县人大主任。

1998年，某县村民陈某承包了400亩荒山种树育苗。2000年春，陈某通过他人介绍找李某(中共党员)帮忙，从县林业局得到20万株育苗指标。李某帮助陈某得到指标后，向陈某提出合伙育苗的要求，陈某考虑到李某给自己帮了忙并可以帮助自己协调与有关部门的关系，利于育苗款的回收，因此同意了李某的合伙要求。双方遂口头商定：由陈某出育苗资金、出面签订合同，负责育苗、管理等工作，李某协助陈某协调与有关部门的关系，协助收款等，所获利润双方各得50％，风险共担。不久，陈某与县林业局签订了育苗合同，育柚子幼苗20万株。2001年，县林业局起苗、质检后，确定按合同应支付给陈某育苗款45万元。此后，李某多次找县林业局领导打招呼，要求在支付育苗款中照顾陈某。2004年底，陈某先后收到育苗款38万元，扣除成本等费用后，陈按与李的约定，支付给李某利润12．5万元。

问：试根据犯罪构成要件理论，分析李某某的行为应如何定性答：根据《刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本案中，李某的行为符合受贿罪的构成特征。

一是在主体上，李某作为县人大主任，属于国家工作人员，符合受贿罪的主体要件。二是在客观上，李某作为县人大主任，对于县林业局负责人具有职务上的制约关系，其向县林业局负责人等人员打招呼，通过后者的职务行为取得了20万株育苗指标，收回了38万元育苗款，属于利用职务上的便利为陈某谋利，符合受贿罪的客观要件。

三是在主观上，李某明知陈某有求于自己而向对方提出“合伙”的要求，并收取陈某支付的育苗利润12.5万元，具有收受贿赂的主观故意。

四是在客体上，李某的行为侵害了国家工作人员职务行为的廉洁性。

综上，李某的行为应定性为受贿。

2、王某某，中共党员，某市副市长。

2000年至2008年，王某某多次对该市新普公司在农信社贷款、征地等方面给予帮助，新普公司董事长吕某为表示感谢，提出给王送钱，王顾虑直接收钱“太露骨、不安全”而拒绝。2001年至2008年，经与吕某约定，王某某分别以其朋友李某和张某的名义，先后两次将自己收受他人的违纪违法所得共计250万元以“月息三分”的利息“投资”新普公司。案发前，吕某返还给王某某本金及约定利息共计800万元。期间，王某某未参与新普公司的任何经营管理活动，该公司在2001年至2008年盈亏基本平衡。

问：试根据犯罪构成要件理论，分析王某某的行为应如何定性答：根据《刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本案中，王某某的行为符合受贿罪的构成特征。

一是在主体上，王某某作为区委书记、副市长，属于国家工作人员，符合受贿罪的主体要件。

二是在客观上，王某某利用职务便利对新普公司在农信社贷款、征地等方面谋取了利益，并从新普公司董事长吕某处获取高额利息回报。吕某向王某某支付的高额利息不是对王某某所谓投资款的回报，而是对其权力所支付的对价，其实质就是权钱交易。三是在主观上，王某某因为顾虑直接收钱“太露骨、不安全”而采取变通的投资收益方式敛财，具有收受钱物的故意，且与送钱方吕某已达成合意，符合受贿罪的主观要件。

四是在客体上，王某某的行为侵害了国家工作人员职务行为的廉洁性。

纪检办案程序全文篇5

进一步加强

监督和办案工作

中图分类号：D267 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2014）11-000-02

引言：十八大以来，中央纪委深化转职能、转方式、转作风，突出反腐败主业，为当前和今后一个时期纪检监察机关开展工作确立了原则和基本遵循，指明了工作方向。新时期下，国有企业纪检监察的工作方式、作风、职能已难以适应新形势下加强国有资产监管的需要，纪检监察组织在推进“三转”过程中，如何更好地围绕中心任务，系统推进 “三转”改革，“转”出实效，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，值得我们去深入探讨和研究。

一、企业纪检监察工作现状

目前，国有企业基本存在着纪检监察组织工作面广量大，人员不足、地位低等现象，这给纪检监察工作带来巨大的挑战和压力。同时，企业纪检监察工作仍存在一些问题，如监管机制不健全、监督力量薄弱等。重点表现为：一是监察机构不健全、不尽合理，大多有“职”无为，日常工作中发挥力量有限。二是现行监督制度不健全，主要体现在监督标准、手段的不到位。三是组织权限不明，国有企业纪检监察机构作为一个监督组织，并不明确具备或不完全具备真正意义上的纪检监察这种权限，只能采取“借力”的方法来解决自己职责范围内的事。四是内部监督难以贯穿所有，存在以下级监督上级，同级监督问题，监督实效不足。五是责任追究不严格，工作开展过程中有顾虑，还存在讲关系、顾情面、走过场的现象等等。

二、“三转”目标实现途径

（一）明确纪委的监督责任

1.强化责任意识。十八届三中全会《决定》指出：“落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任，纪委负监督责任”。按照中央要求，纪委的监督责任，一是协助党委加强企业党风廉政建设和组织协调反腐败工作，二是督促检查同级部门、下属单位落实惩治和预防腐败工作任务，三是经常进行各类型的监督检查，如审计、效能监察，以及各种专项检查等，严肃查处检查中发现的各种违法违纪问题。

2.狠抓责任落实。要注重廉洁风险防控，一是要堵塞住企业经营管理中一切有可能出现的腐败漏洞，对重大的工程建设合同，要及时签订廉洁协议，规范从业行为。二是要认真落实上级纪委对下级纪委领导，对上级转办的案件要做到认真严肃查处，及时汇报。

3.严格责任追究。落实党风廉政建设责任制，关键在责任追究。对不抓不管、重大腐败问题不制止、不查处、不报告，以至不正之风长期滋生蔓延的企业和部门，要实行“一案双查”，既要追究当事人责任，又要追究相关领导责任，严肃追究。

（二）转职能，理清定位，聚焦主业

1.现行监督体制存在监督主体和客体时常错位，监督难以实施。体制不合理，纪检监察工作乃至整个监督工作缺乏应有的独立性和权威性。在党内监督上，要求了党员和党员领导干部应当正确履行职责，自觉接受监督。但在实际执行过程中，企业领导者在一个组织内部中最高决策权和监督权集于一身，可以通过确定有利于自己的监督内容和监督程序，使监督按照控制者的意图去运行。此外，纪检监察部门在工作中接受企业直接领导，后顾之忧甚多，要充分发挥企业内部监督作用十分困难。

2.人事关系不独立，难以对本单位的工作实施有效监督。一是由于法人治理原因，企业纪委书记通常不是独立于本企业的职位，一般会兼任监事会主席、党委副书记等职位，既接受党委领导，同时又接受上级纪委的领导；二是纪检监察部门作为企业监督部门，人事、待遇方面难以做到完全独立；三是纪检监察部门对企业同级监督在执行上更为困难，其监督效果很难提高。

以上现象已经削弱了纪检监察部门对企业的监督能力，要扭转监督主体和客体时常错位现象，需要整合资源，创新工作方式。首先，要使党委履行党风廉政建设主体责任报告制度等具体制度、上级纪委听取下级党委主要负责人汇报、听取党委履行主体责任专项述职等成为常态，推动主体责任的层层落实。其次，是要调整优化内设机构，进行机构调整，内部挖潜、盘活资源，梳理、明晰纪检监察机关内设机构工作职责，整合监察力量。最后，要对基层纪委组织的设计及改革提出指导意见，确保监督到位。

（三）转方式，转思想，全力服务需要

监察方式的转变，必须紧密联系企业纪检监察工作实际，找准结合点、选好切入点、把握关键点，积极探索，主动实践，着力解决影响企业发展的突出问题。

一是要加大对关键项目的监督检查力度，履行监督检查职责。如：要加强对企业工作会议提出的目标要求贯彻落实情况的监督检查，解决工作执行不力，不作为以及有令不行、有禁不止的现象；以及要对企业大型投资建设项目的监督检查，对重点工程、重大工程建设领域存在的突出问题适时开展专项效能监察或专项监督检查，确保项目建设过程中廉洁高效、合法合规平稳运行；同时，要对职能部门履职尽责情况开展监督检查，加强纪律约束，为工作方式转变创造良好环境。

二是加大教育的引导力度。要推动监察方式转变，就要做到以加强教育引导为基础。企业纪检监察组织要把营造良好氛围作为一项基础性工作来抓，努力形成促进企业发展的正确导向。如：应围绕当前少数领导干部权力运行不够规范、职工工作缺少激情等问题，利用网络、企业内网、报刊等开展特色教育，突出正确事业观、工作观教育，有针对性地开展教育活动，引导领导干部、职工树立正确的职业精神。在方法改进上，要以构建惩治和预防腐败体系为抓手，注重警示教育、日常教育、组织教育同步推进，构建企业特色的教育、宣传、监督机制，建起党风廉政“大宣教”格局，影响和带动广大干部群众共同推进企业的健康良好发展。

三是加大案件查办力度。推动监察方式转变，严肃查办腐败问题等案件是重点。企业纪检监察组织要把查处违纪违法案件作为推动方式转变的重要任务，始终保持惩治腐败的高压态势。严肃查处发生在领导干部中在企业管理过程中失职渎职给国有资产造成重大损失的案件；严肃查处重大工程建设、投资管理等重点领域的腐败案件，以及严肃查处群体性事件和重大责任事故涉及的腐败案件，为企业健康良好发展清除障碍；强化问责制，对不作为、乱作为、慢作为方面的案件，要对有关领导人员和责任人严肃问责；坚持惩治与保护相结合，既严厉惩治腐败分子，又敢于为坚持原则、干事创业而受到诬陷的干部伸张正义、澄清是非；坚持正确把握政策界限，做到严惩腐败者、宽容失误者、保护改革者、支持干事者，实现办案的政治效果、社会效果和法纪效果的有机统一。

四是加大制度建设力度。推动监察方式转变，需要加强制度保障。企业纪检监察组织要不断健全完善各项规章制度，为加快工作方式转变提供良好制度保障氛围；严格执行工程建设招投标和物资采购等制度，强化监督；完善廉政风险防范体系，抓住腐败易发、多发关键环节和重点领域，健全完善民主决策、党务厂务公开等制度，前移预防关口，防范项目投资、建设、审批等方面可能出现的问题。

（四）转作风，树立纪检监察铁军形象

作风体现了人的品德修养和价值取向，同时也体现了敬业精神和工作生活习惯。“其身正，不令而行，其身不正，虽令不从”，良好的作风，可以为企业发展注入强大的发展动力。

一是坚定理想信念，塑造政治品质，历练道德品质。纪检监察干部应在日常工作中，坚持自重、自省、自警、自励，自觉树立正确的人生观、价值观和权力观。二是以思想觉悟、专业素质、管理水平为衡量标准，选拔任用一批年轻的高素质纪检监察人员，优化队伍结构。三是加强对纪检监察人员政治意识和大局观念的培养，时刻以更高的标准和更严的纪律要求自己，做遵纪守法的典范。四是坚持引进来和走出去相结合，组织纪检监察人员定期参加上级单位和同行举办的业务培训班，鼓励纪检监察人员系统自学专业知识，从实战和理论上全面提升自身素质和工作水平。五是树立近基层、贴近职工、贴近家庭“三贴近”服务意识，实现纪检监察工作由“空洞说教”向“虚功实做”的转变。