质量控制责任体系

2024-07-26|版权声明|我要投稿

质量控制责任体系(通用8篇)

质量控制责任体系 篇1

压力容器质量控制体系责任

人员任命书

为了进一步建立、健全压力容器质量保证体系,并使其能够健康、有效地运行,为用户生产出安全可靠、性能优良、技术先进的产品,特任命下列人员为质量控制系统责任人员:

李文东 为设计、工艺责任工程师

王国林 为设计、工艺责任工程师 唐丕金 为材料责任工程师

宝 为材料质控负责人 李梦贤 为焊接责任工程师

李梦贤 为热处理责任工程师 潘友忠 为最终检验责任工程师

阳 为理化质控负责人 孙奇富 为无损检测责任工程师

张如前 为压力试验责任工程师 孟庆厚 为设备、计量质控负责人

苏国良 为车间质控负责人 段 勇 为焊接试验室主任

史志华 为标准化质控负责人

以上责任人员在质量保证体系运行中有明确职责和重要的责任,具有行使质量否决的权利及组织上不受任何干扰的独立性,以保证质量保证体系持续、有效、顺利运行。

特此任命

总经理:

二OO七年四月十八日

1.3.1公司领导职责、权限 1.3.1.1总经理(法人代表)职责 1)是压力容器的安全质量的第一责任人;

2)负责公司质量保证体系的建立、实施、保持和完善;任命质保工程师以及各专业责任工程;

3)负责以期望的效率达到规定的质量目标; 4)负责为质量管理工作人员授予充分的权限;

5)负责为实施质量方针、达到质量目标配备必需的资源: a)配备符合要求的较高素质的管理人员、专业技术人员以及专业技能人员。b)配置为保证压力容器设计、制造质量检验、试验和测量所必需的设备、仪器、仪表和计算机及软件等;

c)为质保体系人员的学习、培训提供方便,确保其资质符合国家有关规定; d)签发批准公司压力容器制造《质量手册》以及产品质量证明书; e)主持或授权其代表对公司压力容器质量保证体系进行管理评审 1.3.1.2质保工程师职责

1)助总经理制订质量方针和目标,建立健全质量保证体系;

2)领导和协调质量保证体系,充分发挥其质量职能,及时解决各环节中的重大质量问题,当意见有分歧时,应及时仲裁,做出解决。3)组织贯彻、执行有关压力容器的法规、标准、技术规定; 4)严格不合格品控制,建立健全内外质量信息反馈和处理系统; 5)定期组织质量分析、质量审核,协助总经理组织管理评审工作; 6)坚持“质量第一”原则,行使质量否决权,保障和支持质量保证体系工作人员的工作,有越级向上级行政主管、安全监察机构反映质量问题的权利和义务;

7)对质量保证体系人员定期组织教育和培训。

8)负责制定质量手册、管理标准和技术标准等质量保证体系文件; 9)审签产品质量证明书; 1.3.1.3总工程师职责

1)认真贯彻落实科技方针、政策、法规和标准; 2)制订企业技术发展、技术改造、产品开发和技术规划; 3)组织实验研究、技术开发和攻关; 4)负责企业及时进步的组织和实施; 5)负责科技人员的管理和培训;

6)负责焊接工艺评定、焊接工艺指导书、焊缝超次返工的审批; 7)参与重大不合格项的处理; 1.3.1.4生产副总经理

1)贯彻公司质量方针和目标,实施压力容器制造质量目标,领导和组织生产车间严格按压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》、技术标准进行生产,对文明生产、均衡生产、安全生产负责,防止对 压力容器质量保证体系及产品质量造成的不良影响;

2)支持质量管理和质量检查人员的工作,针对生产中的薄弱环节及时组织分析研究,采取控制措施,促进工作质量和产品质量稳定提高;

3)负责压力容器制造、检验、测量和试验设备的协调到位,负责压力容器制造的过程控制,只能组织加快节奏提高生产率,无权指挥越权和违背程 序办事;

4)负责考核主管部、室质量职能的履行情况。1.3.1.5经营副总经理

1)贯彻公司质量方针和目标,实施压力容器制造质量目标,领导和组织经营及技术、质检人员严格按压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》规定进行合同评审;

2)组织工程部人员作好售后服务、质量回访和顾客满意度的调查工作。1.3.2管理部门职责及权限 1.3.2.1生产部

1)负责压力容器制造过程中的安全设施的配备; 2)负责压力容器制造过程中的安全措施实施情况的监督检查; 3)负责编制、季度、月度生产计划;

4)负责生产组织、协调及管理工作,搞好均衡生产,对车间的生产进度情 况,适时调整生产安排和劳动力分配,确保产品质量和合同工期; 5)编制公司产值统计报表和各车间生产进度报表;负责组织半成品、成品搬运储存防护工作的实施;

6)负责成品库的成品管理防护、储存发运工作。1.3.2.2设备管理部

1)负责压力容器制造过程中所用设备的协调与购置工作。2)负责设备的安装调试工作;

3)负责建立压力容器制造大型设备档案;

4)负责建立压力容器制造设备及工装的管理档案; 5)负责监督、检查、指导各车间的设备维护、保养工作。1.3.2.3供应部

1)负责原材料(包括焊材)和配件等外购件的采购、管理及发放工作; 2)负责对分供方的考核、评价,确定合格的外供方并建立保存档案; 3)负责采购文件的编制与实施;

4)负责对购进物资的检验和试验、标识、储存、保管和发放; 5)对购进物资的质量负责,并按规定组织不合格材料的评审。1.3.2.4经营部

1)负责产品投标报价、合同签订及合同评审工作; 2)负责产品市场调研工作,为新产品开发做好基础工作; 3)负责产品营销、广告宣传、经营工作; 4)负责最终产品的储存、保管。

5)负责售后服务及用户的信息反馈工作,定期征求用户意见,并向主管领导汇报。1.3.2.5技术部 1)负责压力容器制造有关法规、标准的收集、发放与宣传;及时收集国内 外的相关信息,掌握同业发展现状;

2)负责压力容器产品记录样本的修订及管理工作; 3)负责产品的设计、开发工作;

4)负责各种技术性工艺文件、作业指导书的编制工作; 5)负责公司总体规划、技术革新、技术改造工作; 6)负责技术攻关工作,及时解决生产中的技术难题。1.3.2.6人力资源部

1)负责压力容器各类管理人员的业务培训;

2)负责压力容器特殊工种作业人员的培训取(换)证的联络工作; 3)负责压力容器管理人员和特殊工种作业人员资质证书的管理工作; 1.3.2.7 质检部

1)负责压力容器制造过程中管理运行记录的修订管理;

2)负责对压力容器制造过程中监视和测量装置(计量器具)的控制; 4)负责组织压力容器制造过程中严重不合格品的调查、分析与处置; 5)负责计量、标准化的管理工作;

6)负责压力容器制造过程的质量检查、质量控制、质量管理工作。7)负责对压力容器各种技术资料的收集整理,产品合格证、质证书的填写。1.3.3质保体系各专业责任人员职责及权限 1.3.3.1设计责任工程师职责

1)在质保工程师的领导下,负责设计质量控制、管理,定期向质保工程师 汇报工作;

2)按照《压力容器压力管道设计单位资质许可与管理规则》的要求,制定设计质量控制系统的质量保证体系文件;

3)负责设计质量控制系统工作,切实贯彻执行质量手册及各项程序文件的规 定,并进行监督检查。正确处理质量和技术问题;

4)组织设计质量控制系统实施有关压力容器的现行法规、标准以及技术规定; 5)严格不一致事项和不合格品的控制,建立健全设计系统质量信息处理和 管理做好用户服务工作;

6)定期组织设计工作的质量分析、质量审核,参与总经理组织的内部审核工作。7)坚持“质量第一”原则,行使质量否决权,保障和支持质量保证体系工作人员的工作,有越级向上级行政主管、安全监察机构反映质量问题的权利和义务。

1.3.3.2 材料责任工程师

1)在质保工程师的领导下,认真贯彻执行国家压力容器制造的有关法规、规程和压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文件,对压力容器制造的材料质量实施控制,确保压力容器制造质量;

2)参加压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文 件的编制和修订工作;

3)负责压力容器制造的材料管理质量控制工作,并向质保工程师报告工作; 4)负责审核材料订货技术条件、材料代用,主持合格供方的资格评审工作; 及时处理材料系统内的质量问题,对材料使用的正确性负责; 5)审签材料质量证明书、材料复验报告、材料入库检验报告;

6)当本系统所控制的质量活动出现不符合时,负责组织分析并制定整改措施; 7)负责对材料系统人员的业务进行指导,并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议。1.3.3.3工艺责任工程师

1)在质保工程师的领导下,认真贯彻执行国家压力容器制造的有关法规、规程和压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文件,对压力容器制造工艺质量实施控制,确保压力容器制造质量;

2)参与压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文 件的编制和修订工作;

3)负责压力容器制造的工艺性审图、工艺文件的编制、技术交底、制作工艺等质量控制和新工艺应用推广工作; 4)负责审核主要受压零、部件的相关工艺文件;

5)负责对压力容器制造过程中工艺管理情况进行检查,及时处理工艺系统内的技术问题,有权对影响压力容器制造质量的责任人员下达停工令,限期整改;

6)负责组织工艺纪律的检查、考核和评定工作,确保工艺纪律的贯彻实施; 7)参与不合格品的评审,负责组织制订本专业的不合格品的处置方案和纠正、预防措施,并组织实施验证工作;

8)参与压力容器制造质量记录和出厂文件表式的编制审查工作,确保质量记录表式的齐全、准确;

9)负责对工艺系统人员的业务进行指导,并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议。1.3.3.4焊接责任工程师

1)在质保工程师的领导下,认真贯彻执行国家压力容器制造的有关法规、规程和压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文件,对压力容器制造焊接质量实施控制,确保压力容器制造质量;

2)参与压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文 件的编制和修订工作;

3)负责焊接工艺的审核,保证焊接工艺的正确性与合理性,确保焊接工艺得到焊接工艺评定的覆盖率,监督焊接工艺的贯彻执行,指导现场施工,并解决施工中出现的焊接技术问题。监督产品焊接试件的管理; 4)负责焊工技术培训和考试工作;5)负责审批一、二次焊缝返工工艺,负责审核焊缝超次返工工艺; 6)监督检查焊接系统的质量控制工作,负责完善本单位焊接质量管理,负 责推广应用新材料、新工艺、新设备;

7)向质保工程师汇报工作,衔接并协调焊接质量控制系统的工作; 8)负责焊接材料代用批准及其它材料代用的会签工作;

9)负责对焊接系统人员的业务进行指导,并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议。1.3.3.5无损检测责任工程师 1)对压力容器无损检测工作负责;

2)贯彻执行压力容器无损检测标准和规范,参加编制、修订、贯彻压力容器质量手册有关无损检测系统的有关内容和制度; 3)监督检查无损检测系统的质量控制工作;

4)组织编写修订并审核无损检测通用工艺规程和工艺卡;

5)负责无损检测人员的技术培训工作,不断提高业务水平;并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议;

6)负责审查无损检测报告及原始记录与委托是否相符,抽查无损检测过程和结果是否符合质量要求,对评级及报告的完整性、正确性负责; 7)负责监督检查射线底片档案的管理工作.8)及时处理无损检测系统内的技术问题;

9)检查仪器、设备的使用情况,提出设备的维修计划并组织实施; 10)制定和监督执行安全防护措施;

11)负责对无损检测设备的维护保养工作;制订和监督安全措施的执行,12)负责对工作环境的检测与防护工作;指导操作者做好安全防护工作。1.3.3.6最终检验责任工程师

1)在质保工程师的领导下,认真贯彻执行国家压力容器制造的有关法规、规程和压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等文 件,对压力容器制造质量检验实施控制,确保产品质量; 2)组织检验技术人员审查图样和技术文件,编写产品检验工艺;

3)负责审核检验规程和专用检验工艺。负责检验、检测仪器仪表、量具样板的完好和定期计量检验;

4)对企业生产的产品从原材料入库验收、仓储、保管发放、工序检验、外购(外协)检验、到成品最终检验进行工艺监督检查。

5)负责对压力容器制造过程中质量管理及产品质量情况进行检查,及时处理质检系统内的技术问题,有权对影响压力容器制造质量的责任人下达停工令,限期整改; 6)组织压力容器制造质量记录和出厂文件的编制审查工作,确保质量记录的齐全、准确;

7)对生产过程中出现的不合格品,按规定组织处理,行使质量否决权,保障和支持检验人员工作,有越级向质量监督安全监察机构反映产品质量问题的权利和义务;

8)负责关键工序的现场监督检查;

9)负责对质检系统人员的业务进行指导,有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议;定期向质保工程师汇报本系统的工作;

10)负责压力容器制造质量检验各种资料的收集、整理工作,并保证其有可 追溯性;对出厂资料的完整性、准确性负责。1.3.3.7理化质控负责人

1)质保工程师的领导下,建立健全理化质量控制系统,定期向质保工程师 汇报工作;

2)负责制定理化质量控制系统方面的质量保证体系文件,并符合《锅炉压力容器制造许可条件》的规定;

3)负责本系统贯彻执行质量保证手册以及各项程序文件的规定,并进行监督 检查,正确处理质量和技术问题;

4)负责理化质量控制系统工作,正确运用有关压力容器现行法规、标准; 5)严格理化试验报告的审核和数据处理的管理,签发、审核理化检验报告; 6)定期组织理化工作质量分析、质量审核,参与管理评审工作; 7)监督检查本系统各级试验人员的工作,确保试验数据的准确性; 8)负责对本系统操作人员开展业务培训。对技能水平和工作质量进行考核和评价,并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议;

9)负责对理化试验分包方的评价和试验外协工作,对分包项目的质量控制。1.3.3.8热处理责任工程师

1)在质保工程师的领导下,认真贯彻执行国家压力容器制造的有关法规、规程,并向质保工程师报告工作;

2)参与压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等热处理系统的有关内容,保证本系统质量控制正常运转。

3)参与压力容器制造的工艺性审图、热处理工艺的编制、审核,并指导实施; 4)审核热处理设备订货技术条件;

5)审核热处理记录及报告,确认热处理效果,审核热处理竣工资料; 6)负责热处理分包方的评价和热处理分包项目的质量控制;

7)负责对热处理系统人员的业务进行指导,并有权向质保工程师提出培训、调整、奖惩的建议。

8)定期组织热处理工作质量分析、质量审核,参与管理评审工作。1.3.3.9计量质控负责人的职责

1)在总工程师的领导下,根据计量法律、法规及标准,建立健全计量质量控制系统,参加压力容器质量保证体系的相关活动,向总工程师报告工作。2)结合本单位实际情况,负责制订计量控制系统的质量保证体系文件,并符合法规、标准的要求。

3)负责计量质量控制系统,切实贯彻执行质量保证手册及各项程序文件的规定,并进行监督和检查。

4)计量检定(校准)的管理,按检测规范开展检测活动,确保量值溯源和对不合格计量器具的控制。

5)组织计量工作质量分析、质量审核,参与管理评审工作。

6)坚持依法开展计量管理,建立必要的计量规章制度,明确计量质控系统各级人员职责。

7)负责制定计量人员培训计划并组织实施。1.3.3.10设备质控负责人职责

1)在质保工程师的领导下,建立健全设备质量控制系统。定期向质保工程师报告质量控制系统的工作情况。2)组织制定设备操作规程并监督实施。

3)积极推广先进设备的应用,提高确保产品质量的能力。

4)组织制定企业设备更新改造计划,组织和审核重大、关键设备的大修技术方案,并组织指导实施。5)组织重大设备安全事故的技术调查和分析,提高确保产品质量的能力。6)对企业设备的完好和专管负责,满足压力容器生产制造、检验检测试验的需要,确保产品的制造生产和检测手段的能力。负责设备报废的鉴别、7)审核工作。

8)监督检查设备档案建档和保管。

9)负责组织系统内有关责任人员的培训工作。1.3.3.11压力试验责任工程师职责

1)在质保工程师的领导下,主持压力容器压力试验质量控制系统工作。认真贯彻国家有关压力容器方面的法规、规程和标准。定期向质保工程师汇报压力试验质量控制系统方面工作。

2)组织制定压力试验工艺规程。按照图样和工艺要求制定压力试验工艺卡,作为操作和检验的依据。

3)负责检查压力试验场地和安全防护措施,并报本单位技术负责人和安全部门检查批准。

4)负责检查压力试验准备工作(压力表的量程、表盘直径、精度等级和计量检定时间;试验用工装;试验介质环境、温度等)。

5)监督检查压力容器压力试验过程是否符合相应的工艺、压力试验规程。6)审核签发压力试验报告。

7)负责与压力容器产品质量监督检验人员和用户委托的第三方检验人员的联络工作。

8)对压力试验操作人员、检验人员进行技术、质量控制方面的业务培训。1.3.4其他人员职责与权限 1.3.4.1质量检验员

1)负责压力容器检查点(E)、停检点(H)、见证点(W)以及成品、半成品出车间和出厂前的全面检验,对其检验结果的正确性负责,对因漏检、错检造成的质量事故负主要责任;

2)负责工序过程的质量检验、控制;

3)严格按压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等质量管理文件的规定、技术标准和工艺文件要求实施检验,不得擅自提高或降低合格标准;

4)有权制止使用不合格的原材料、半成品和零部件,有权对违反《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等质量管理文件和工艺文件规定的 人员下达停工令,限期整改,并报检验责任工程师;

5)同技术人员一道协助车间、班组搞好工序质量控制,发现工序或成品不合格,有权责令整改,并向检验责任工程师报告; 6)负责收集、整理车间质量记录。1.3.4.2技术员职责

1)严格按《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等质量管理文件的规定,做好图样会审、工艺文件编制工作;

2)配合相关责任人员做好技术交底以及工艺纪律检查工作; 3)负责处理压力容器制造过程中的一般性技术问题; 4)及时向相关责任人员汇报工作;

5)努力学习相关法规标准及专业知识,不断提高理论水平以及实际工作能力; 1.3.4.3物理试验人员职责

1)对试样的质量(几何尺寸、加工精度)进行确认,对质量不合格者拒收; 2)认真执行操作规程,精心做好每一组试验,对于试验的准确性负责; 3)认真做好试验设备的日常维护保养工作,确保试验精度符合要求; 4)对试验过程中出现的异常波动应立即采取措施并向有关人员报告; 5)负责物理试验设备的计量送检工作以及试验记录的整理工作。1.3.4.4化学分析人员职责

1)确认试样的质量,对不合格者拒收; 2)做好各种化学试剂的配制工作。

3)认真执行操作规程,精心做好每一组试验,对于试验的准确性负责; 4)认真做好原始记录,准确的换算出试验结果。5)经常对设备维护保养,保持室内清洁卫生。6)需检定校准的试验仪器使用必须在周检期内。1.3.4.5 车间主任职责与权限

1)负责贯彻执行压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等质量管理文件的规定,组织本车间的生产和质量管理,对本车间的制造质量负责;

2)负责组织好本车间的均衡生产、文明生产、安全生产,始终坚持质量第 一,在保证质量的前提下控制进度、接受质量保证体系各专业责任人员的监督、检查和指导;

3)负责组织车间开展“质量第一”和“下道工序就是用户”的教育,保证 作业人员熟悉掌握压力容器制造工艺技术要求,负责组织制造过程的自检、互检,对制造中出现的不合格品,积极组织原因分析,并组织实施纠正; 4)支持配合质检人员、技术人员的工作,当本车间出现违规现象时,接受其罚款;

5)负责组织本车间实施质量目标,对完不成质量目标和出现质量事故负第一责任;

6)有权对工序质量进行检查,有权拒绝接受上道工序不合格品或资料不全的产品;

7)有权对本车间的作业人员的技能水平作出评价、培训、调整和奖罚。1.3.4.6车间班组长职责与权限

1)负责贯彻执行压力容器制造《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》等质量管理文件的规定,组织本班组的生产和质量管理,对质量负责; 2)负责组织好本班组的均衡生产、文明生产、安全生产,始终坚持质量第一,在保证质量的前提下控制进度、接受质量保证体系各专业责任人员的监督、检查和指导;

3)负责组织班组开展“质量第一”和“下道工序就是用户”的教育,保证 作业人员熟悉掌握压力容器制造工艺技术要求,负责组织制造过程的自检、互检,对制造中出现的不合格品,积极组织原因分析,并组织实施纠正; 4)支持、配合质检人员、技术人员的工作,当本班组出现违规现象时,接受其罚款;

5)负责组织本班组实施质量目标,对完不成质量目标和出现质量事故负第一 责任;

6)有权对工序质量进行检查,有权拒绝接受上道工序不合格品或资料不全的产品;

7)有权对本班组的作业人员的技能水平做出评价、培训、调整和奖罚。1.3.4.7车间质控负责人职责与权限

1)在车间主任的领导下,负责制定实现车间质量目标的措施,建立车间质 量考核办法,作好车间月质量统计、分析评比工作;

2)指导车间作业人员严格按《质量手册》、《质量控制程序》、《作业指导书》 等质量管理文件和工艺文件的规定,组织指导车间(班组)兼职检验员作好工序质量控制和检验记录;

3)负责组织车间兼职检验员对本车间、车间之间成品、半成品交接的检验工作,负责出车间成品、半成品专检申请的审核;

4)组织指导作业人员开展群众性质量管理活动,不断改进工序质量; 5)负责车间的质量信息反馈工作和工艺过程卡、委托单的传递工作,负责 停检点(H)、见证点(W)工序质量进行重点控制,对其它工序质量进行抽检,并记录检验结果上报质检部;

6)有权制止使用不合格的原材料、半成品、成品和零部件,有权对违反《质量手册》及其《质量控制程序》、技术标准和工艺文件的人员下达停工令,限期整改。

1.3.4.8车间(班组)兼职检验员

1)负责本车间(班组)内除停检点(H)、见证点(W)以外的工序质量的 100%检验和成品、半成品出车间(班组)前的100%检验,并在工艺过程卡上 签字;

2)负责收集本车间(班组)内的工艺过程卡、检验记录,填写出车间成品、半成品专检申请单,并同时携同有关质量记录报车间质量控制负责人审核,合格后交专职质量检验员;

3)积极配合专职检验员和车间质控负责人搞好检验工作,负责本车间质量信息反馈和质量统计工作。1.3.4.9 作业人员

1)熟练掌握本工序的工作内容和质量标准,并严格按其操作; 2)实施互检、自检,保证不合格品不流入本工序和转入下工序;

3)积极配合车间和公司兼、专职人员的检验工作,对出现的质量问题主动、及时纠正;

4)严格执行本工序的各项操作规程(工种、设备、安全),做到文明生产。1.3.5接口控制和协调

1.3.5.1为确保各质量控制系统之间、质量保证工程师与各系统责任人之间、各系统责任人之间的工作接口,质量文件规定了上下级(纵向)和部室之间(横向)信息沟通的及接口关系。

1)各系统责任工程师(责任人员)是本系统的第一责任人,负责按照各自的职责权限独立行使本系统权限;

2)主管要素责任工程师(责任人员)在行政管理上起领导作用,其他责任工程师(责任人员)应积极配合工作,在业务上独立行使职权;

3)质保工程师是质量保证体系的领导者,各系统责任工程师(责任人员)应服从领导,积极开展工作,定期向质保工程师汇报工作。

1.3.5.2如果责任工程师(责任人员)请假或出差时,其工作由质保工程师临 时委派其他人员暂时替代;

1.3.5.3如果质保工程师请假或出差时,其工作由总经理临时委派其他人员暂时替代。

质量控制责任体系 篇2

总结公司的质量管理工作,有以下做法和成效。

1 遵循国家标准,结合企业特点,健全质量管理体系构架

1.1 组织标准宣贯,理清管理现状

对公司管理层及各级质量管理人员广泛宣贯GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》标准,公司总经理带头接受培训并提出工作要求,在公司处级领导培训中开展质量知识讲座,组织标准宣贯3次,培训质量管理人员256人次,为公司质量管理体系建立打下了坚实的基础。

为全面分析质量管理现状,科学建立质量管理体系,公司聘请咨询机构进行顶层设计,指导体系建立,确立了在公司建立总体质量管理体系文件,各单位建立分体系文件的思路。结合咨询机构对公司质量管理的评估结果,明确公司的质量管理水平处于质量保证级向预防级的发展阶段,查找出体系覆盖面较广、但程序文件和作业指导书存在优化空间,质量管理活动与体系文件的规定有较大的差距,质量管理监督仍有提升的空间,过程质量控制有待加强4个方面的问题。提出了完善体系建设、加强采购管理、对自制品实行市场化管理、加强工程施工过程监督、建立专业间验收制度5个方面的质量改进建议,为公司质量管理体系制度的建立明确了方向[1]。

1.2 建立制度标准,开展体系认证

公司出台了《质量管理办法》、《质量监督管理办法》、《质量工作考核办法》等13项主体质量管理制度,组织制修订企业标准777项,完成42项标准化作业程序规范,建立计量检定检测标准40项,各二级单位建立了相应的实施细则和规范,公司的质量、计量、标准化管理制度体系基本形成。

公司质量管理体系从2009年起组织建立,在发布《质量手册》和相关程序文件后,通过2年来推进运行和持续改进,于2011年9月通过了第三方认证,取得了质量管理体系认证证书。公司利用2010年各单位质量管理体系文件换版之机,重新明确和细化质量管理过程,理顺和落实质量管理职责,强化质量管理要求与其他管理体系的融合。目前,所属23个单位中,有20个单位根据自己的专业特点建立了质量管理分体系,工程建设单位油建公司、蜀渝公司建立了同时符合GB/T 19001与GB/T 50430标准的质量管理体系。

2 严格执行程序,强化过程监管,推进质量管理体系有效运行

2.1 建立质量指标,组织体系审核

公司每年下达质量目标指标,明确公司“一个杜绝、四个实现”的质量工作指标,即杜绝重大及以上质量事故,实现工程施工质量合格率100%、重点建设项目交验一次合格率100%、自产产品出厂合格率100%、用户满意率90%以上,并结合各专业工作实际,分单位下达质量考核指标。公司将质量考核指标分为结果性指标和过程性指标,其中结果性指标分为6项通用指标和各单位特殊指标2部分,过程性指标按百分制考核,突出过程质量的监管。公司按季度对各单位质量目标完成情况进行统计,年度按《川庆钻探工程有限公司质量工作考核办法》进行考核,考核结果作为单位质量先进评比依据和绩效考核的内容之一。

公司每年坚持开展覆盖所有产品类型、所有单位的质量管理体系内部审核,审核按所属单位机关要素全覆盖,现场验证执行情况及实施效果。为确保审核质量,公司培训合格32名外审员、65名内审员。2012年公司组织3个小组开展内审工作,历时32天,共审核二级单位的103个机关科室、57个基层单位、45个作业现场,与641人进行访谈,共发现质量问题591个,出具不合格报告51份。同时,各体系建立单位每年也要根据自己的程序文件要求开展审核,以实现体系持续改进。

2.2 强化过程监管,确保目标实现

机关各处室、各单位根据管理职能认真履行质量监督职责,特别是对重点工程、关键环节严格监督把关。公司所属油建公司强化体系建设,严格质量管理,完成了多项国家、省级重点工程项目。该公司承建的迪那2油气处理厂、江都如东天然气管道如东至南通段工程、土库曼斯坦巴格德雷合同区域A区块天然气处理厂和西气东输二线东段30标段被中国工程建设焊接协会评为“全国优秀焊接工程”,万州天然气净化厂工程和石河天然气净化厂工程被石油天然气工程建设质量奖审定委员会和中国石油工程建设协会评为“石油优质工程金质奖”。

公司为所服务的西南油气田、长庆油田、塔里木油田和土库曼阿姆河等公司提供的地震勘探、井筒作业、地面建设等工程技术服务质量都获得建设方的高度认可,各项质量指标均达到要求。迄今为止,公司在地震剖面、井身质量、固井、压裂酸化、测井、建设工程等方面的工程施工合格率均实现了100%的目标。公司在塔里木完成集钻井、录井、测井、固井、完井作业一体化服务的迪那1-2井反承包项目,甲方的评价是:“从钻前施工、钻井完井、直至钻获高产油气流,速度快、质量好,堪称完美无缺”。

3 注重融入配合,抓住工作重点,提高质量管理体系运行水平

3.1 以有效的质量工作促进HSE体系运行

公司坚持以严格的质量管控为安全生产提供保障,以体系的有效运行促进工作质量的提高。做到用规程和标准规范每一位员工的工作行为,保障设备设施完好,消除人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素。同时,公司借助HSE体系推进试点,把质量管理体系运行的相关程序与HSE体系推进有效融合,确保质量安全管理体系的协同推进与相互保障,也为公司两个体系的融合探索途径。

3.2 以科学的流程防范质量风险

借内控与风险管理工作开展之际,公司根据自身特点,认真梳理质量风险,严格风险防控,坚持以规范的流程确保有效的质量管控,编制了10项工程、产品质量控制工作流程,并坚持以流程开展工作,确保各重点环节质量受控。公司所属各单位也根据自己的专业特点建立了相应的质量管控流程。物探公司严格执行一系列标准化作业程序,其整体质量水平不断提升,2012年获得了国家“实施卓越绩效模式先进企业”称号。

3.3 以三基工作深化质量管理体系建设

公司作为集团公司基础管理建设工程试点单位之一,始终把质量作为工程的一项重点工作。公司聘请管理咨询机构对质量管理现状进行了全面评估,在此基础上完成了质量管理实施方案的编制,并在工作中认真执行方案,收到了良好的效果。公司以三基工作的开展进一步巩固质量工作基础,坚持以基层管理标准化建设规范质量过程控制,明确关键、重点质量控制点,整合基层队伍质量记录和报表,统一执行、检查、验收标准,将质量要求融入到施工作业标准流程之中,以标准化建设保障工程、产品和服务质量目标的实现。

4 查找问题短板,抓好问题整改,确保质量管理体系持续改进

通过审核分析,发现公司与各二级单位质量管理体系的统一性、体系文件的符合性、质量目标考核的针对性、质量监督的系统性等方面还存在问题。针对这些问题,公司坚持以顾客为导向,以审核促改进,逐一解决整改。

4.1 完善体系文件

分专业补充完善公司级质量管理体系程序文件,进一步明确质量管理活动以及过程质量控制的职责与程序。各单位开展质量管理体系文件符合性评价,依据评价结果对体系文件进行修改。探索质量管理体系与其他管理工作的融合,统一公司的管理要求[2]。

4.2 强化质量监督

明确各级的质量监督内容和频次,赋予公司所属安检院、佳诚检测公司、长庆监督公司等监督检测单位的质量监督职能,定期上报质量监督信息。公司共同管理工程建设监督业务,主管部门直接指导、督促监督站开展工作,聘请第三方进行重点工程质量监督。

4.3 规范顾客满意调查

公司及所属单位坚持开展顾客满意调查,以顾客需求为导向,以顾客满意为目的,不断完善质量管理和质量控制。公司建立了《顾客满意度测评指南》标准,从顾客满意度测评策划、测评指标设置、测评报告编写和持续改进等方面为顾客满意度测评提供指导,引导公司更好地面向市场,全面提升质量水平。公司各施工作业单位及时了解顾客的质量感受,不断改善服务质量。

4.4 落实问题整改

公司行文提出对发现问题和不合格项整改要求,落实责任部门和单位,明确整改时限,收集分析整改证据,验证整改效果,关闭不合格项。针对存在的问题认真组织管理评审,全面分析PDCA循环各个环节的运行情况,明确问题改进措施,完善质量管理体系。

参考文献

[1]埃文斯,林赛.质量管理与质量控制[M].焦叔斌,译.7版.北京:中国人民大学出版社,2010.

质量控制责任体系 篇3

长期以来,公司坚持倡导“负责任地做产品”的企业文化,培育政治思想好、文明素质高、职业素养优的职工队伍,有力推动了企业精神文明建设。公司先后获得“全国质量效益型先进企业”“全国优秀高新技术企业”“全国重合同、守信用企业”“质量、服务、信誉AAA级企业”“全国模范职工之家”等荣誉称号,2009年被授予“全国文明单位”。

建设诚信敬业的职业道德,培育“负责任地做产品”的文化理念

永济电机公司认为,作为共和国长子的中央企业,肩负着“履行社会责任、构建和谐社会”的重要使命,“负责任地做产品”是履行政治责任、社会责任的基本要求。作为向轨道交通装备配套提供核心部件的高新技术企业,产品质量直接关系到铁路运输和人民生命财产的安全。因此,公司始终把培育“负责任地做产品”理念作为精神文明建设的中心任务,通过多种形式的宣传实践活动,把爱国敬业、诚实守信的职业道德建设落到实处。

公司颁布了《企业文化行动纲领》,提出以“负责任地做产品”为核心,打造新动力、塑造新品质、创造新价值。在产品研发中,集40余年的电传动技术积累和行业经验,与世界顶尖公司携手合作,致力于电气传动及控制系统、新能源动力的技术创新与应用,为轨道交通、风力发电和工程机械等领域提供安全、高效、清洁、源源不断的新动力;在产品生产中,激励员工钻研技能、认真做事、真诚服务,恪守工艺流程、技术规则和标准,精心研制每一件产品;在市场营销中,信守“诚信、创新、发展、共赢”的经营思想,坚持稳健务实的经营风格,以用户需求为导向,持续改进品质管理,不断为社会、股东、员工和合作伙伴创造新价值。

公司开展多种形式的教育培训活动,使责任创造价值这一理念根植于员工心中。一是进行职业道德、企业文化、技术标准、工艺规范、安全生产培训,每年举办培训班50余期,培训职工上万人次。二是通过编写宣传提纲、党群组织、解放思想大讨论等活动,引导职工增强质量赢得市场的意识。三是编写《职工手册》《品质与诚信,质量与生命》漫画集等质量文化丛书,录制质量管理电视专题片,组织职工学习,提高质量观念。四是开展案例教育,将典型质量问题汇编成案例库,做成展板,组织职工观看讨论,举一反三,查找不足。五是举办征文、演讲、文艺汇演、歌咏比赛、美术展览等活动,增强员工的质量责任感。

公司以开展“创先争优”活动为契机,把党组织的政治优势落实在“负责任地做产品”上。积极开展以“讲学习带头树立质量工资管理理念,讲规范带头生产优质产品,讲诚信带头践行诚信质量文化”为主要内容的“三讲三带头”活动,开展争创“党员创产品质量免检免验岗”“党员全员岗位诚信承诺”等主题实践活动,让每个党员都对“负责任地做产品”做出庄重承诺。目前已有50%的操作岗党员获得“免检免验岗”称号。在党员带动下,争做“金牌岗”蔚成风气。

通过多种形式的宣传,诚信敬业的职业道德、“负责任地做产品”理念深入人心。在生产制造现场,员工自己总结提炼出来的质量格言随处可见:“产品即人品,做事先做人”“态度决定行动,细节决定品质”“没有质量的进度等于零”“找借口只会失败,找方法才能成功”“先看质量干得好不好,再看数量干得够不够”“争做能工巧匠,打造精细文化”等等,强烈的质量理念时时警示职工养成良好作业习惯,不断提高产品质量。

实施诚信敬业的管理方法,把“负责任地做产品”落实到工作岗位

“负责任地做产品”理念的核心,是责任意识、敬业精神和诚信道德的统一,是看得见摸得着的实践活动。永济电机公司的做法是,创新管理模式,把“负责任地做产品”理念融入经营管理的每一个环节,使职工逐渐养成良好行为习惯。

公司积极探索将诚信敬业精神、产品质量品质与薪酬分配挂钩的管理模式,推出了“质量工资”三阶段管理办法。一是质量工资推广、普及阶段,包括“自主申报、自我评价、差异审核、完全公示”,将质量工资管理理念、方式方法贯穿到各生产单位中;二是管理提升阶段,包括“分等分级、优质优价、递延支付、信誉保障”,进一步引导和激励职工追求高品质,明白干一次优等品不行,只有每一次都干优等品才行,并同步对职工荣誉实行累积效应;三是全面提升阶段,包括“整机质优、团队作战、分配转换、文化形成”,强调由个人关心质量转化成整个团队重视质量,激发职工集体荣誉感、团队责任感,树立与企业共同发展的价值观。三个阶段层层递进,形成一种永续的激励机制。

质量工资管理是倡导诚信责任、突出正向激励的管理模式,核心是优质优价,精髓是构筑诚信体系,技术基础是分等分级,管理基础是用数据说话,评价标准是刚性标志即实物质量,结果考核全部公示公开,蕴含了丰富的管理思想,受到职工欢迎。质量工资由职工自己申报、自己承诺、自己对成果进行检验,同时让别人对自己的诚信度作出评判,通过免检免验岗、金牌岗、星级员工等来体现信誉的等级。通过提高意识——持续改进——养成习惯——形成氛围——升华成质量文化的过程,变“要我干好”为“我要干好”,变“要我负责”为“我要负责”。线圈车间职工李翠艳说:“走过质量工资的三个阶段,我最强烈的感受就是做优质品是一种光荣,负责任是一种美德。”

以激励为主的质量管理方法,建立了以质量、收入、资质为主要评比标准的职工荣誉制度,增强了职工团队责任感。公司把这一管理方法推广到设计、工艺、质量、采购等相关职能部门,使“负责任地做产品”落实到生产经营的每个环节,实行产品的“全程服务、全程负责”。

开展诚信敬业的实践活动,提升职工“负责任地做产品”的能力

“负责任地做产品”不仅需要负责任的敬业精神,还需要职工职业技能和综合素质的保证。多年来,永济电机公司按照依靠人、培养人、成就人的思路,广泛开展多种形式的实践活动,努力建设具有“一流职业素养、一流业务技能、一流工作作风、一流岗位业绩”的职工队伍。

公司不断深化“创建学习型组织,争做知识型职工”活动,持续提升职工的学习创新能力。实施中长期和年度教育培训计划,进行公司、单位和班组多层次的培训。采取送出去、请进来等多种方式,培养各层次的技术和管理人才。2006年以来,培养各类高级人才700余人。

广泛开展职工技术创新活动,搭建职工提升技能的平台。从2001年起,每年开展“岗位技术能手”比武,每两年举办一次职业技能大赛,培养知识型、创新型、专家型职工。建立了一整套培训、考评、选拔、激励机制,对取得优异成绩和被评为劳动模范、工作标兵等荣誉的职工,给予晋升岗位工资和职业技能资格的奖励。2006年以来,有两名职工先后获第一届和第三届全国职工职业技能大赛钳工冠军,获全国劳动模范称号。公司坚持多年开展“三改进”(改进工艺、改进操作方法、改进工装工位器具)和以交流操作技能为主的“职工周末讲坛”等职工技术创新活动,每年在1 000余项改进成果中评选出优秀成果给予奖励,并以职工名字命名。

公司不断夯实标准化、规范化作业基础,推进“负责任地做产品”的良性循环。从2009年起,实施“大培训大练兵”工作,学习实践 770项作业指导书,涉及1 062个工序,涵盖了产品的所有加工过程,直接生产工人持证上岗率达100%。

“负责任地做产品”作为一种理念在永济电机公司被广泛认同,作为一种行为规范和管理机制得到有效执行,其实施过程具有群众性、实践性特点,已成为公司企业文化和职工职业素养的基本要素,成为企业文明创建的精神动力和思想源泉,产生了良好效果。

电厂化学监督的质量控制体系 篇4

2004年 11月05日

西南民族大学学报·自然科学版2003.6第29卷增刊

李莉成都热电厂生产技术部,成都610000

摘要:化学监督的目的是了解所监督对象总体的质童.监督的方法是用检测手段对由总体中所采集的具有代表性的试样样本进行测试,用测试样本所得的数据,说明总体的真实质蚤.数据的准确性是化学监赞的核心问题.为了保证化学监督数据的可金,必须在监督过程中进行质量控制.化学监督的质童控制是通过对分析结果的精密度和准确度的控制进行的.关键词:化学监督;质童拉制

中图分类号:TM621.8文献标识码:A文章编号:1003-2843(2003)增刊-0111-02

作者简介:李莉(1968-),女,成都热电厂生产技术部化学专职工程师.收稿日期:2003-05-10

1前言

化学监督的目的是了解所监督对象总体的质量.监督的方法是用检测手段对由总体中所采集的具有代表性的试样样本进行测试,用测试样本所得的数据,说明总体的真实质量.所以数据的准确性就是化学监督的核心问题.通常说一个坏的数据比没有数据还要坏,就是说明一个不准确的数据,可以导致对总体质量的错误判断,从而产生恶劣的后果.为了保证化学监督数据的可靠,必须在监督过程中进行质量控制.质量控制是采取一系列措施来完成的.例如所用试样的正确采集和制备,仪器的定期检验和校准,实验用水、试剂的空白试验,标准曲线的定期校准,平行样的重复分析,使用控制样或加标样以及人员的技术培训,完善的实验室管理制度等.当一个化学分析方法选定后,分析过程的全部环节,都应在受控的条件下进行,只有做到这一点,分析数据的质量才能有所保证.任何一个分析方法都不能说是绝对地准确,误差是客观存在的.为了获得一致的、可以比较的监测数据,就必须进行质量控制,并按照一定的规则,对监测数据的准确性作出判断.一个称职的化验人员必须具备这种判断的能力.图1概括地说明了质量控制的内容,只有掌握了这些内容,并不断地进行实践,才能够准确地对化学监督的质量作出判断和改进.化学监督的质量控制是指对分析结果的精密度和准确度的控制.2精密度的控制

精密度是表示分析数据分散程度的一个指标,用偏差值即单次侧定值与数次测定值的平均值的差值来度量.实验室控制精密度的方法有允许差法和控制图法.2.1允许差法

允许差定义为两个测定值之差的置信界值,它仅是对指定的分析方法和一定被测物的成分含量而规定的,不同的分析方法和被测物成分含量不同时允许差也不相同.通常作两次重复测定,若两次测定值(X1与X2)的差值未超过允许差(即|X1-X2

质量控制图是用来监督检测过程中试验误差的一种较好的、方使的方法.它是将标准试验条件下用控制样的统计量(平均值X标准差S)为基准绘制控制图.在分析待测样的同时,也分析控制样,将控制样的分析结果果用点子标在图上并用线连接起来这样可了解质量的波动情况以便对试验条件进行控制,若发现点子的位置超过上下警告限,就应引起注意,及时检查试验条件是否失控,若点的位置超过上下控制限,或者点子在中心线的一侧连续出现,或者多次接近上限或下限时,都属于不正常现象,应停止分析,检查失控原因,一直至问题得到解决,再继续分析未知样.3准确度的控制

质量控制责任体系 篇5

为切实加强煤巷锚杆支护质量管理,提高巷道支护的可靠性,确保生产安全, 结合我矿实际,依据《煤矿安全规程》和集团公司的有关规定,制定锚杆支护安 全质量控制与监督保障体系,指导煤巷锚杆支护安全施工。

一、指导思想: 以锚杆支护理论为指导, 不断完善锚杆支护监测手段, 实施锚杆支护动态设计。加强支护材料、现场施工的质量管理,建立符合我矿实际的锚杆支护安全质量控 制与监督保障体系。

二、体系目标: 实施煤巷锚杆施工质量控制和监督闭合管理,煤巷锚杆支护率不断提高,锚 杆支护监测符合规程要求。坚持“支护质量谁施工谁负责,谁监控谁负责”的原 则,确保安全生产。

三、体系组织

四、体系职责界定

1、领导职责

(1矿长对锚杆支护管理体系负总责。(2掘进矿长对锚杆支护施工管理负责。

(3 总工程师负责组织对不同地质条件下锚网梁索支护参数进行研究、会审选择 合理的支护参数,对支护质量负技术责任。

(4安全矿长对锚杆支护施工安全管理和支护质量的监督检查负总责。

(5 掘进副总对锚杆支护技术培训、支护设计、现场质量检测、锚杆支护设计修 改完善负责。

2、部门职责(1生产技术部职责

①负责锚杆支护设计、设计校核、论证及修改工作。

②负责锚杆支护材料的动态抽检和定期试验以及存档记录工作。③负责锚杆支护施工工艺、质量检测及巷道监测等技术培训工作。

④负责建立锚杆支护技术档案,抽查锚杆支护施工质量,监督检查检测仪器的安 装及使用工作,收集分析处理各种监测数据,确定合理的支护参数。定期出《锚 杆支护简报》。

⑤负责做好地质预报工作,做好巷道顶板岩层钻孔收集、观测及分析工作。⑥负责组织相关人员检查施工单位锚杆(索施工台帐,督促指导施工单位锚杆 支护的日常工作。

(2安全监察部职责

①负责全矿锚杆支护巷道施工质量的现场监督检查工作。组织相关科室人员进行 质量检查及验收。

②负责对安监员业务培训、支护设计审查、措施的学习贯彻工作,监督检查措施 整改落实情况。

③安监员对锚杆支护施工过程现场监督检查验收。(3区队职责

①施工单位对锚杆支护技术管理、业务培训、现场施工管理、监督检查等负责。②掘进队对施工巷道及其生产系统以内巷道锚杆支护施工质量、检查、监控、整 改、加固等负责。

③当班对本班锚杆支护施工质量终身负责。

3、现场施工管理人员及施工人员职责

(1 区长负责本单位锚杆支护施工质量管理工作, 完善、落实锚杆支护施工质量 监测及验收制度,建立健全本单位考核机制,审查锚杆支护记录台帐。组织落实 整改措施。

(2 技术负责人负责全区锚杆支护技术管理工作;协助区长做好本单位锚杆支护 施工质量管理工作。技术员负责本队顶板离层仪的安装、巷道位移测站的建立及 数据采集。负责锚杆支护日检记录整理和存档工作,按规定做锚杆拉拔力试验。(3 队长对本队锚杆支护施工质量负责, 严格执行锚杆支护管理规定, 建立健全 本队小班管理考核制度,监督检查小班施工质量;对所施工巷道及沿途巷道进行 巡查,发现问题及时处理;负责锚杆检测仪器的使用和保管。

(4 班长对当班锚杆支护施工质量负责, 认真执行作业规程及措施规定, 完工后 对当班施工的锚杆在 M 型钢带上喷号留名 , 对当班施工的锚索在托盘上喷号, 对当 班锚杆(索 施工质量终身负责。

(5 当班安监员认真巡查施工巷道及沿途巷道锚杆支护情况, 发现异常立即汇报、处理。当班安监员对本班锚杆、锚索施工质量负责,必须对当班的锚杆锚索安装 角度、间排距、外露长度、锚杆扭矩等进行检查,发现不合格的,责令重新施工。对当班锚索施工进行全过程监控,并签字验收。

五、质量控制与监督流程

1、支护材料(1材料选择

生产技术部对支护材料进行选型时, 必须严格使用本矿统一规定的锚杆支护材料, 不得擅自使用规定范围以外的其他支护材料,如有其他更改,必须请示掘进矿长 同意后,以联系单的形式下发执行。详细规格型号见附件一。

(2材料采购

①物资供应部必须根据生产技术部下发的材料选型标准进行采购。

②物资供应部对采购锚杆、锚索支护材料的质量把关, 锚杆支护材料必须具有 “ MA ” 标志,符合行业标准和国家标准,每批材料厂家必须提供生产材料的出厂检验报 告。

③物资供应部必须采购固定厂家的支护材料,变更厂家时,必须经过掘进矿长批 示,并通过相关部门验收合格后,方可采购。

④物资供应部负责管理锚杆支护材料的仓库管理人员必须对每一批到货的产品名 称、规格、产品编号、生产日期、到货时间、生产厂家、检验报告、产品合格证、发放情况等建册登记,以便鉴别生产厂家和产品质量跟踪。

(3材料验收

建立锚杆支护材料动态抽检制度和定期试验制度, 由掘进副总组织, 生产技术部、安全监察部、物资供应部、施工单位技术人员参加,每月抽检一次,每季度试验 一次并记录存档,不合格材料严禁入井使用。

物资供应部成批次购进锚杆支护材料以及更换厂家时,必须对锚杆支护材料进行 抽检试验。

(4材料发放与领用

①物资供应部应严格按施工单位材料单上的规格型号发放。

②施工单位对所领用的支护材料进行检查确认,并且登记存档,不符合要求的材 料拒绝领用。

2、支护设计

必须严格完善锚杆支护设计过程,作到设计规范化。设计流程主要为:初始设计 →编制地质说明书→施工设计(至少含三种设计方案→动态设计。

(1初始设计

生产技术部设计组在巷道施工设计时按照工程类比法进行巷道支护的初始设计, 为施工支护设计提供依据。

(2编制地质说明书

地质组根据巷道设计提供掘进地质说明书,说明书中必须详细编制顶板 10m 范围 内岩性柱状图。

(3施工设计

①锚杆支护组根据掘进地质说明书进行施工支护设计,施工支护设计中必须明确 规定正常情况下和过断层(落差小于设计巷高的和地质预报已知的、破碎带、淋 水带、复合顶板等处的支护形式及支护参数。

②施工支护设计拟定后,交相关生产矿领导进行会签,再以联系单的形式下发到 施工单位和相关部门。

③施工单位根据支护初始设计、掘进地质说明书、施工支护设计编写 《作业规程》 及措施。

④巷道按照施工支护设计施工后, 锚杆支护组、施工单位立即进行全面矿压观测, 进入动态支护设计阶段。

(4动态设计

③生产技术部对全矿使用巷道锚杆支护情况定期进行调查, 分析总结巷道支护的 可靠性,为支护设计提供依据。

3、支护施工

(1施工单位严格使用《作业规程》规定的锚杆、锚索及相配套的支护材料,施 工锚杆、锚索时做到钻孔直径、杆体直径、锚固剂直径必须“三径”匹配。(2锚杆安装

首先打好锚杆眼 , 然后穿过托盘或钢带孔眼向锚杆孔装入 2卷 K2350型树脂药卷, 人工用装好的锚杆慢慢将树脂药卷推入孔底。用搅拌接连头将锚杆钻机与锚杆螺 母连接起来, 然后升起锚杆钻机推进锚杆, 当锚杆钻机升到锚杆接触顶板岩面时, 停止升锚杆钻机, 搅拌 20秒后停机。等待 3分钟以上, 再次启动锚杆钻机, 拧紧 螺母,使托盘紧贴岩面,并保证锚杆扭矩在 120N.m 以上。

(4锚索安装

首先打好锚索眼 , 然后向孔内依次装入 1卷 K2350锚固剂和 2卷 Z2350型锚固剂, 用钢绞线慢慢将药卷推入孔底。用搅拌连接头将锚杆钻机与钢绞线连接起来,然 后升起锚杆钻机推进钢绞线,边搅拌边推进,直至推入孔底,搅拌 20~30秒后, 用木楔将钢绞线固定, 然后卸下锚杆钻机。等待 15分钟以上, 方可用风动张拉机 进行张拉,并保证张拉力在 36Mpa 以上。

4、质量控制

锚杆支护质量检测实行 “四项制度” , 即:动态抽检制、区队日检制、小班自检制、质量终身负责制。

(1动态抽检制

①由安全监察部组织的动、静态检查和每周隐患排查中对全矿锚杆支护质量进行 抽查,同时检查锚杆锚索施工台帐,并在锚杆锚索施工台帐上签字确认。

②走动式动态检查:矿领导、职能科室人员对锚杆、锚索质量、锚杆锚索施工台

帐随时抽查。

③锚杆支护组每月对全矿锚杆支护每个掘进头进行不少于 2次的锚杆、锚索质量 抽检工作,抽查内容包括:锚杆(锚索的间排距、外露长度、安装角度,并填 写检测记录台帐。

④对抽检不合要求的掘进工作面进行追查并下达整改通知书,由区长负责落实, 限期整改,由锚杆支护组进行复查。

(2区队日检制

①队长负责本队前三班施工锚杆、锚索的抽检工作,对抽检达不到设计要求的, 及时采取处理措施。

②队长在本队锚杆(索施工台帐上签字,对于使用完一整页的锚索施工台帐要 及时将副本带回地面,交区长审阅, 区长、技术主管签字, 技术负责人存档备查。(3小班自检制

①班长负责自检本班的锚杆质量是否符合 《作业规程》 规定, 内容包括:间排距、外露长度、安装角度等。

②班长负责对锚杆进行根根检测,填写锚杆扭矩力监测记录表。扭矩达不到要求 的应进行二次加固,确保扭矩达到规程规定,安监员在现场监督。

③小班施工锚杆及时编排号,锚索喷号,班长认真填写锚杆施工自查表。④安监员对锚索的现场施工全过程(锚索长度、锚固剂数量、安装程序、搅拌时 间、养护时间、预紧力 进行现场监督, 合格的在锚索施工记录台帐上签字确认, 不合格的必须要求立即整改,生产单位拒不整改的,汇报矿调度停止进尺。锚索 施工记录台帐一式二份,对于使用完一整页的锚索施工台帐,一份(副本由队 长负责带往

地面存档,一份在现场与锚杆施工台帐一并保存,以便监督管理人员 查验。锚索施工记录台帐上没有安监员签字确认的,视为不合格。

(4锚杆施工质量终身负责制

施工人员必须对施工的锚杆、锚索质量终身负责, 巷道在施工过程或使用过程中, 因质量造成的冒顶片帮事故的,追究施工人员、安监员和当班班长(或队长责 任。当班班长是施工锚杆质量第一责任者,当班安监员是施工锚索质量第一责任 者。

5、顶板监控、矿压监测(1顶板监控

①当班班长负责本班锚杆孔、锚索孔的顶板岩性描述工作,并记录锚索施工台帐 上。

②巷道每施工 20m ,本队技术员必须垂直顶板施工一个不小于施工锚索长度的探 查孔,若在正常锚索孔深度范围内,探查顶板岩性不能满足锚索支护强度要求, 则继续向上打不少于 2米,编制上覆岩层柱状图并做好记录台帐。

③巷道每施工 50m(特殊情况除外 , 生产单位在指定位置垂直顶板施工一探查孔, 观测工作由锚杆支护组负责, 地质组和技术员参加。地质组负责影像资料的分析, 必须作到当天观测当天分析。

(2矿压监测

①监测工具必须齐全,并装箱上锁保管,箱内不得存放与检测无关的物品,检测 仪器箱距迎头不得超过 100m。检测仪器箱由队长负责统一管理。

②顶板离层仪孔同时作为顶板岩性观测孔使用,施工单位必须按时、按指定地点 施工。

③顶板离层仪必须由本队技术员现场安装,锚杆支护组成员现场监督。技术员负

责顶板离层仪的数据测读,队长负责保护管理。

④巷道位移测站由技术员在安装顶板离层仪时同时建立并定期测读,队长负责保 护管理。

⑤施工单位将竣工巷道移交给接收单位时,连同巷道内顶板离层仪、牌板及资料 一起现场交给接收单位,接收单位负责对巷道内顶板离层仪和牌板的保管。施工 单位技术负责人把相关锚杆支护监测资料移交给接收单位技术员,接收单位技术 员继续对顶板离层仪进行测读,做好原始记录并存档。生产技术部将以联系单的 形式办理移交手续,一式四份,生产单位、接收单位、安全监察部、生产技术部 四方签字并各持一份。

6、信息传递与处理

(1 生产技术部地质组每月必须做好各工作面的地质预测预报工作, 地质预测预 报必须在每月 3号之前上网发布。

(2 施工单位每周二上午技术例会上将监测数据交生产技术部, 生产技术部收集 整理,结合钻孔探测资料,质量抽查情况等进行汇总,报送矿领导。

(3 生产单位在施工过程中突遇断层带、破碎带、淋水带时, 当班班队长必须立 即在现场按《作业规程》的规定采取相应的加固措施。同时利用现场电话向区值 班汇报、区值班立即向生产技术部汇报。

(4生产技术部接报后,必须在 1日内派锚杆支护小组成员对现场施工的锚杆、锚索进行现场测试,确认加固方案是否满足现场支护需要。如不能满足现场支护 需要,必须立即停止进尺采取补打锚索、打挑棚、架工字钢棚等多种加固措施, 并报总工程师,由总工程师组织安全矿长、掘进矿长、掘进副总及相关部门研究 制定支护方案后方可继续施工。

(5生产技术部现场验证后,随后将(一天之内总工程师(副总工程师批准 的支护方案业务联系单下发到生产单位、安全监察部。

(6 现场施工中突遇未知落差大于巷高的断层, 必须立即停止进尺, 对迎头进行 加固,当班班队长汇报至区值班、区值班汇报生产技术部,生产技术部及生产单 位立即派人现场看查,查明情况,待制定专项措施后方可施工。地质预测预报中 预报的断层施工单位技术员必须提前编制专项措施指导施工。

7、加固支护

(1 针对已施工巷道及正在使用的巷道, 通过隐患排查和巡查发现的安全隐患, 必须及时采取措施进行处理。

①顶板离层仪超过警戒值 40mm 时,必须加大观测频度,及时关注顶板离层状况。由使用单位观测,观测结果及时汇报生产技术部。

②巷道变形严重、顶板离层仪超过危险加固值 60mm 时, 要及时采取补锚杆(索、补喷、锚注、套棚、打挑棚等符合现场实际的补强支护措施。

③锚杆(索孔集中淋水严重地段,要进行套棚加固,防止锚杆(索长期受水 浸蚀,锚杆(索失效。

(2正在施工的巷道加固支护 执行《作业规程》中规定。

六、奖罚标准

锚杆支护工程质量督查细则与奖惩标准 督查类别督 查 内 容奖 惩 标 准

管 理

1、支护材料的材质、品种、规格、强度、结构经抽检不合格的罚 物资供应部长 500 元/项

2、擅自更换固定厂家采购支护材料的罚物资供应部长 500 元

3、材料发放错误的.罚物资供应部长 200 元

4、施工单位擅自更改支护方式、降低支护强度的罚区长、书记、队长各 500 元

5、施工单位汇报不及时,或汇报情况与现场实际不符的罚班长 50 元、队 长 100 元

6、施工单位不能按照联系单要求及时采取巷道加固的罚区长、书记、队长 各 200 元

7、锚杆锚索施工台帐缺页、未及时填写以及填写不齐全的。罚队长 100 元/页

8、小班安监员未在锚索施工台帐上签字的罚当班安监员 100 元

9、备用支护材料没有的、有而不齐全的、未按指定地点存放的。罚队长 100 元

10、施工单位锚固剂没有按规定领用和存放的罚队长 200 元

11、现场抽查施工人员和管理人员不会操作的锚杆、锚索施工过程的。罚 区长、技术主管各 500 元,罚队长 100 元、罚当班班长、施工人员各 50 元 锚 杆

1、锚杆的锚固力必须符合规定,顶板为 9 吨,压力表读数应为 24.24Mpa 不符合规定,罚队长 100 元/根

2、锚杆顶板扭矩必须达到 120N.m 不符合规定,罚队长 50 元/根

3、锚杆外露长度规定在 1.5cm--5cm 之间不符合规定,罚队长 10 元/根

4、严禁锚杆无盘无帽不符合规定,罚队长 10 元/根

5、严格锚杆的打装角度,顶板锚杆严禁穿皮现象不符合规定,罚当班班长 50 元/根

6、锚杆排数必须按顺序连续编号,编号紧跟迎头不符合规定,罚当班班长 50 元/次

7、随意截锚杆的,卸锚杆托盘的。责任人按严重“三违”处理

8、定期做拉拔力试验,并做好记录存档。未做或无记录,罚主管技术员 100 元/次 锚 索对于发现不合格的锚索(工作面迎头 20m 范围内)若经过安监员签字的,将追究其安监员与施工单位的共同责任。罚安监员 100 元/根,罚施工单位 200 元/根 对于发现不合格的锚索(工作面迎头 20m 以外的沿途巷道)责令施工单位 重新补打 检测工具

1、每个掘进头必须具备完好的锚杆拉力计、指针式扭 力扳手及配套套筒、锚索张拉机具。缺一项,罚队长、主管技术员 100 元/项

2、迎头必须有存放检测工具的上锁专用工具箱,并距 迎头不超过 100 米。不符合规定,罚队长 100 元/次 探测孔

1、施工单位未及时打顶板岩性观测孔的罚队长 50 元/次

2、施工单位技术员未及时打探测孔或没有编制岩层柱状描述的。罚主管技 术员 100 元

巷道表 面位移

1、记录牌填写内容必须齐全,且填写内容必须与实际 相符。缺一项,罚技术员 100 元/项

2、表面位移观测数据电子版及书面资料每周二必须递 交技术部锚杆支护小组分析。不能及时递交,罚技术员 100 元/次

3、递交的观

测数据必须真实,不许造假,必须与技术 部下井抽查数据相符。错一项,罚技术员 20 元/项 顶板离 层仪

1、顶板离层仪安装必须有技术员在场安装。不能到场,罚技术员 100 元/次

2、待安装的离层仪距迎头必须≤15m,若离层仪损坏的不符合规定,罚主 管、技术员 100 元/次

3、离层仪牌板填写内容必须齐全,且填写内容必须与 实际相符。缺一项,罚技术员 20 元/项

4、严禁有离层仪无牌板或有牌板无离层仪现象。不符合规定,罚技术员 100 元/次

5、离层仪观测数据电子版及书面资料每周二必须递交 技术部锚杆支护小组分析。不能及时递交,罚技术员 100 元/次

6、递交的观测数据必须真实,不许造假,必须与技术 部下井抽查数据相符。错一项,罚技术员 20 元/项 附件一: 锚杆支护材料选材标准一览表

一、煤巷支护材料 名 称规 格 型 号直径 mm 长 度 m 用 途备 注 左旋无纵筋螺纹钢锚杆 MSGLW—335¢182.2 锚固顶板符合 MT146.2—2002 右旋全螺纹锚杆 MSGLD—335¢202.0 锚固帮部符合 MT146.2—2002 玻璃钢锚杆 K60¢222.2 适用综采巷道 树脂锚固剂 K2350、Z2350¢230.5 锚固锚杆、锚索符合 MT146.1—2002 锚索 SKP—15/1860¢15.245.4、7、9 加固顶板符合 MT/T942—2002 托盘 M 型托盘长×宽×高= 140mm×140mm×8mm 与锚杆 M 型钢带配合使用

M 钢带 M3 型钢带宽 183mm、长度根据 现场需要加工起连接锚杆锚索作用 ∏钢带∏2 型钢带宽 60mm、长度根据现场需要加工起连接锚杆作用 钢筋网井型¢6 ¢8 宽 1m、长度根据现场要求加工。防帮、顶破碎脱落

二、岩巷支护材料 名称规格型号直径 mm 长度 m 用 途备 注 左旋无纵筋螺纹钢锚杆 MSGLW—335¢182.2 锚固顶板符合 MT146.2—2002 树脂药卷 K2350 Z2350 K2850¢23 ¢280.5 锚固锚杆、锚索符合 MT146.1—2002 锚索 SKP—15/1860¢15.245.4、7、9 加固顶板符合 MT/T942—2002 托盘方型托盘长×宽×高 140mm×140mm×8mm 与锚杆配合使用 M 钢带 M3 型钢带宽 183mm、长度根据现场需要加工。起连接锚杆锚索作用 ∏钢带∏2 型钢带宽 60mm、长度根据现场需要加工。起连接锚杆作用 钢筋网井型¢6 ¢8 宽 1m、长度根据现场要求加工。防帮、顶破碎脱落 附件二: 锚杆支护监测的有关规定

一、顶板离层仪

1、安装距离:在开窝三叉门或四叉门靠近巷道口处顶板,必须安装离层仪,正常 巷道每 50m 安装一套顶板离层仪,特殊情况下按技术科联系单要求安装。安装的 离层仪距迎头必须≤15m,并制定离层仪保护措施。

2、安

装要求:顶板离层仪沿巷中安装,深基点应固定在巷道顶板 5m 深处,浅基 点应固定在与顶板锚杆长度相同深处。用水泥锚固剂将离层仪固定牢靠,并挂好 离层仪记录牌板。为方便测读,离层仪锚固区内、外的初始读数必须固定到零位。

3、数据测读:顶板离层仪测读周期:从安装之日起,正在施工和使用的巷道每 3 天测读一次,其余巷道每 7 天观测一次,并及时将测读数据填写在记录牌板和记 录本上。

二、巷道位移测站

1、测站布置距离:正常巷道每 50m 安装一套顶板离层仪,特殊情况下按技术科联 系单要求安装.2、测站布置方法:采用“十字布点法”布置测站,并用漆做好测点标记并挂好记录 牌, 记录牌内容:布站日期、测站位置、测站编号、初始读数、布站人。测点布 置见下图。

用线绳将 CD、AB 连接起来,测量巷道宽度时用钢卷尺分别量取 CO、OD 之间的读 数,CO 为巷道左帮宽度,OD 为巷道右帮宽度,即巷道的宽度 CD=CO+OD。测量 巷道高度时用钢卷尺分别量取 AO、OB 之间的读数,AO 为巷道顶板下沉量,OB 为 巷道底鼓量,即巷道的高度 AB=AO+OB。这种布站方法的优点:既能分别测出巷 道两帮的位移量,又能测出巷道顶板下沉量和底鼓量。

3、数据测读:从安装之日起,20 天内 3 天测读一次,20 天后每 5 天测读一次,60 天后每 15 天测读一次。

三、拉拔力试验

1、检测工具:统一采用 LDZ---200 型锚杆拉力计,最大量程 200KN。

2、锚固力设计要求:(1)岩巷:顶部、帮部均为 9 吨。(2)煤巷:顶板为 9 吨,帮部为 5 吨。

质量控制责任体系 篇6

摘要 当前,在国际、国内经济和金融形势复杂多变的情况下,商业银行构建内部审计质量控制体系十分必要。建立健全内部审计的质量控制体系是审计管理工作的需要,是提高审计质量的重要保证,是发挥审计工作有效性的重要措施。构建商业银行内部审计质量控制体系的基本思路是:建立“目标控制、制度控制、过程控制、机制控制、人力资源控制”环节,并配套可行措施,提高认识。贯彻执行“加强领导;精心组织,抓紧抓好;勇于实践,不断创新;改革创新,完善体制”这一基本思路,就能达到提高内部审计质量、效率和成果的目的。

关键词 商业银行 内部审计 质量控制体系

随着金融业的不断发展,商业银行要建设成为资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好的国际先进的金融企业,商业银行自身就必须建立起严密有效的内部控制,增强风险控制能力,提高资产质量,保证资金安全,确保金融企业目标的实现。内部审计是内部控制的重要组成部分,审计质量的高低直接影响着内部控制的有效性,也影响着审计作用的发挥。加强审计管理工作,提高审计质量,构建科学规范的审计质量控制体系,是发挥内部审计的职能作用,增强审计工作有效性和权威性的关键所在。

一、商业银行构建内部审计质量控制体系的重要性和必要性

内部审计质量控制是指商业银行为保证审计工作符合有关审计章程、审计准则和其他适用的审计规范而制定和运用的控制政策和措施。具体应包括以下几个方面:

1.建立健全内部审计的质量控制体系是审计管理工作的需要。国有商业银行普遍实行较为独立的内部审计体制,总行及各级审计部门都担负了对所属各机构和审计机构的审计监督管理职能。以实施有效的审计监督,为提高审计质量奠定良好的基础。但是,审计管理的手段不够先进科学,管理的内容和标准不够全面系统,对所属审计机构的考核、评价制度不够完善,对审计人员的激励约束机制还没有真正建立起来,由此导致审计管理的效果不明显,审计的总体质量不高。因此,建立健全科学规范的审计质量控制体系,明确审计质量控制的标准,实施有效的审计质量控制,成为履行管理职能的一项重要前提。2.建立健全审计质量控制体系是提高审计质量的重要保证。商业银行制定了《内部审计章程》和《内部审计准则》,为审计机构和人员开展审计监督活动、执业行为提供了严格的规范标准。但是,审计准则在实际执行过程还存在一些缺陷。一方面准则本身存在一定的局限性,另一方面则是准则的贯彻执行不到位,导致了实际执行结果与准则要求存在一定的差距,从而形成一定的审计风险。因此,建立健全内部审计质量控制体系,对于规范审计执业行为,引导审计机构强化审计质量管理,培养审计人员的质量意识和风险防范意识,提高审计质量和工作效率,推动审计工作的健康发展具有积极的重要意义。

3.建立健全内部审计质量控制体系是发挥审计工作有效性的重要措施。内部审计区别于国家审计和社会审计的一个显著特点就是服务内向性,这一特性决定了内部审计除了具有监督、评价职能外,还具有建设性职能。这一职能对于发挥审计工作的有效性,提高审计成果的利用价值,改进商业银行的经营管理,具有十分重要的意义。建立健全内部审计质量控制体系是发挥审计有效性的一项重要措施。一是有利于加强对审计质量的管理和控制;二是有利于充分运用审计信息的资源优势,积极提出合理化建议,为改进经营管理发挥建设性作用;三是有利于加强审计部门对审计发现问题的督促整改力度,防止有章不循、屡禁不止的现象;四是有利于引导审计人员注重审计成果的加工利用,分析形成问题的深层次原因以及解决途径,为经营管理决策提供有价值的意见或建议;五是有利于提高审计结论定性的客观性和准确性,对有关责任人提出处理建议。

二、审计质量的管理和控制方面存在一些突出问题

随着商业银行的不断发展,粗放型发展模式正在逐步被集约化发展模式所代替,商业银行越来越注重加强内部管理,增强风险防范能力,不断强化内部控制。因此,内部审计工作越来越受到重视,审计工作的质量不断提高,审计工作的有效性不断增强。但是,金融形势的多变也向商业银行内部审计工作提出了更高的要求。与国际一流商业银行对其的要求相比,目前的内部审计工作还存在较大差距。比较突出的表现是:

1.审计项目的选择立项缺乏针对性和科学性。审计计划的制订直接影响着审计工作的有效性,因此年度审计计划的确定要具有科学而准确的依据。但目前,审计部门没有建立全行经营管理的风险评估制度,审计项目的选择多侧重于主观判断,缺乏科学的客观依据。在地区差异上,由于各分行的经营管理状况不同,风险状况不同,在确定审计项目上应有所差别。但目前审计工作计划主要是由总行统一制定,各级审计部门遵照执行,根据各一级分行自身实际风险状况确定的审计项目非常有限,没有体现各分行的实际风险差异。

2.内部审计制度建设存在不足。一是审计规章制度的标准化不够;二是审计规章制度的系统性不强。现行的制度规定零散、形式多样、内容庞杂、分布广泛,不宜收集、保管和掌握;三是规章制度的内容不够完善,达不到精细化管理的要求,审计人员在把握制度的尺度上存在差异;四是规章制度的修订、更新不及时。随着审计业务的发展,有些不适用的规定没有及时清理,新的制度又没有及时补充,致使审计制度的制定滞后于业务发展,影响了审计工作的质量。

3.审计报告的质量有待于提高。审计报告是审计成果的集中体现,审计报告质量的高低直接反映了审计工作的质量。但是,有些审计报告在形式上千篇一律,缺乏重点,特别是审计发现问题的原因分析缺乏深入的剖析,审计结论不明确或没有审计结论,审计建议缺乏针对性和可操作性,审计成果的利用价值明显不足。

4.审计质量的考核评价机制不够完善有效。审计质量的考核评价是审计管理部门对所属审计机构和人员组织实施审计项目的质量和审计工作管理水平的综合考评和考核。审计质量的考核结果应作为评价审计机构和审计人员的工作业绩、绩效工资的发放、内部资源的分配的重要依据。但是,目前实行的审计质量考核体系还不够完善,考核的组织程序还不规范,考核结果与奖惩措施之间的挂钩程度还不紧密,导致了考核评价的效果不明显,未对审计质量总体水平的提高起到应有的促进作用。

5.审计人员的管理存在不足。对审计人员的管理体制不健全,审计专业人才的晋升通道不畅通;管理人员的聘任缺乏明确的目标和考核评价体系;审计人员的收入与工作绩效挂钩的机制不完善;审计人员的业务培训受到局限,人员的整体素质不能满足业务发展的需要。这在很大程度上影响了审计工作的质量,也影响了审计职能作用的发挥,因此,加强审计质量控制应当作为一项重要而紧迫的工作抓紧抓好。

三、构建商业银行内部审计质量控制体系的基本思路

针对审计风险点,以审计制度规范为控制标准,以完善审计操作流程为核心,以提高审计质量、发挥审计的有效性为目的,加强审计的组织、管理,整合和完善现有的审计管理制度,形成有效的审计质量控制体系。内部审计质量控制体系是一系列质量控制政策和措施的总和,也是实施这一系列政策、措施的活动过程,它包括目标控制、制度控制、过程控制、机制控制和人力资源控制等几个方面。具体内容如下:

1.目标控制。审计质量的目标控制取决于内部审计的职能定位。商业银行内部审计的职能是监督、评价和建设职能,内部审计担负着促进商业银行建立有效的内部控制,监督审计对象合法合规经营,揭示和纠正经营管理中的违规违章行为,督促审计发现问题的整改落实,提出改进经营管理的审计建议等任务。因此,商业银行内部审计质量控制的最主要的目标是充分行使审计职能,发挥审计工作的有效性。在这一目标指引下,审计部门和人员在实际工作中,要准确把握和界定审计职责,认真行使审计监督的权利,提高审计工作的有效性和权威性。

按照既定的控制目标,审计部门在制定年度审计工作计划时,要把握好全行的宏观政策,在对全行业务进行风险评价的基础上,按照风险导向的原则,确定审计的重点。审计重点的确定要体现以下三个原则:一是跟进银行改革发展的进程,关注业务发展中出现的新情况、新问题以及一些苗头性风险;二是根据案件发生的重点区域,关注重点行处的风险控制能力和内控执行情况;三是围绕全行的中心工作,关注决策层以及上级和外部监管部门重点强调的工作和风险区域。

2.制度控制。制度控制是指建立和完善审计制度体系,使审计机构和人员在审计过程中有章可依,照章行事。审计质量的制度控制是一项全面控制,是对影响和制约审计质量的各个因素建立全面的控制标准。它包括审计工作计划、组织实施、总结考评;审计项目的确定、组织、实施、追踪、考核;审计技术、方法手段的运用和创新;审计信息的传导沟通及交流反馈;审计队伍的组织管理;审计基础建设和基础管理等各个方面。制度的建设应体现标准化、系统化,满足精细化管理的要求。建立以岗位说明书为载体的制度规定,限制和减少以文件形式印发的规章制度,增强制度的操作性。制度控制要实行动态管理,审计管理部门要根据业务发展的需要,对原有的制度规定进行经常性的维护,不断地补充、修改和完善,以满足业务发展的需要。

3.过程控制。管理学理论明确要求,质量管理和控制应贯穿于组织活动的全过程。质量控制不仅表现为一系列的控制政策和措施,更表现为制定和实施这些政策和措施的活动过程。审计质量控制贯穿于审计活动的始终,充分体现动态的过程控制理念,对审计计划、组织、考核、追踪和信息披露等审计程序,实施全过程的跟踪控制管理,提高控制活动的连续性和有效性。

过程控制以审计项目的过程控制为主要内容。审计项目的过程控制是按照审计项目的程序,对实施审计项目的各个阶段进行质量控制,包括审计准备阶段控制、取证阶段控制、报告阶段控制、终结阶段控制等几个方面。

4.机制控制。机制控制就是建立内部审计的激励约束机制。在建立科学的审计质量考核体系的基础上,对审计人员的工作质量进行考核,将资源配置、岗位职务晋升和薪酬分配与审计人员实现的经济增加值(即挽回的经济损失)、风险责任以及所承担工作的难易、复杂程度直接挂钩,形成激励有力、约束有效的内在机制,从制度上保证审计人员的切身利益,激发审计人员的工作热情,促进审计人员以高度的事业心和责任感投入到工作中去。

质量考核体系的建立应科学合理。在考核内容上应反映每一位员工日常工作量和工作的难易复杂程度,以审计项目质量为重点,突出对履岗能力和岗位作业质量的考核;在考核方式上应以上级对下级考核为主,自评和互评为辅,突出下级对上级负责,兼顾团队支持协助能力的考核;在评价标准上应力求清晰、明确,突出量化考核,避免程序繁琐,便于操作比较;在考核时间上应以日常定期考核为主,按季或按年汇总结论,对日常考核结果应建立绩效考核台账,实行积分累计制管理;在绩效挂钩上,应将考核结果与绩效工资挂钩,体现激励约束作用。

5.人力资源控制。人力资源的管理和控制是现代质量控制管理的核心。从质量标准的制定到控制程序的实施都依赖于人的参与和实践,质量控制水平的高低最终取决于人的业务素质和主观努力。商业银行的快速发展,促使银行的服务产品更加丰富,服务功能更加完善,服务手段更加先进,内部审计作为银行风险防范和内部控制的重要组成部分,对审计人员综合素质的要求越来越高。因此,人力资源控制是审计质量控制体系中的一项重要内容,是持续提高质量控制水平的根本保证。人力资源控制主要包括以下几个方面:一是明确对审计人员素质和能力的要求;二是建立审计专业技术岗位职务序列;三是加强对审计人员的培训;四是严格执行审计岗位准入与退出制度;五是建立审计风险责任认定和追究制度。

四、构建商业银行内部审计质量控制体系的可行措施

1.提高认识,加强领导。内部审计是现代商业银行建立安全有效的内部监督制约机制的重要组成部分,也是银行抵御各种金融风险的基础和关键防线。内部审计职能作用发挥的程度,主要取决于审计工作的质量。内部审计质量越高,银行内部自我约束、自我控制和自我纠改能力就越强,审计作用的发挥就越充分,内部审计第三道防线的作用就能得到很好的发挥。商业银行应高度重视审计质量控制体系的建设,将其当作一项全行性的工作来抓,在人力、物力、财力、技术等各种资源上给予必要的保障,确保体系建设的顺利进行。全体审计人员作为审计质量控制的主体,肩负着所有控制措施的组织实施任务,必须在思想上高度重视审计质量控制的管理,这是体系建设能否取得预期效果的关键。

2.精心组织,持续推进。审计质量控制体系建设是一项全新的系统工程,涉及面广,内容全面。体系的建设不是一朝一夕的事,而是一项长期的任务。审计部门应制定明确的规划设计和年度实施计划,在工作安排上要以保证审计质量为前提,组织开展各项审计监督活动。质量控制体系的建设是一个循序渐进的过程,它来源于实践,又用来指导实践。在审计实践活动中要不断摸索和研究质量控制的方法和手段,通过不断地总结、改进和完善,形成质量控制的模型和指标控制体系。对质量控制的管理要实行动态管理,根据实际工作需要,适时调整更新和补充完善,形成定期检讨和修正的动态机制,增强控制政策和措施的科学性、可行性、前瞻性以及控制活动的针对性、连续性和有效性。

3.创新方法提高效率。随着审计业务范围扩大和审计职能任务加重,对审计质量控制的新技术方法和手段的要求不断提高,传统的以现场检查和事后核对等方法,造成了大量的人力和资源的浪费,使得审计质量和效率大打折扣。因此,必须积极应用新的科技手段和方法,转变到采取以非现场审计为主,辅之以现场审计的审计模式,实现审计程序的网上实时或及时跟踪检查,在一定范围内建立起可以信息共享的审计成果数据库,使审计系统真正具备检测准确、反馈迅速的工作能力。同时,审计部门应组织专门力量,积极实践,勇于创新,不断强化控制手段,应用管理科学中新的研究成果,发挥科技优势,丰富和细化控制方法和体系,增强质量控制的效果。

质量控制责任体系 篇7

企业社会责任会计的研究最早源于美国。1968年,美国会计学家戴维·F·林诺维斯首次提出“社会责任会计”一词,由此拉开了社会责任会计研究的序幕。20世纪90年代以来,我国学者开始关注社会责任会计,对社会责任会计的理论架构、计量方法和报告模式进行了分析研究,并且通过介绍国外社会责任会计研究成果和实践经验, 为我国建立社会责任会计信息披露体系提供了理论支持。我国企业社会责任报告的历史并不长,1999年,壳牌(中国)公司第一次公开发布了企业社会责任报告,2013年, 全国公开发布的企业社会责任报告达到1 231份。但企业社会责任报告中披露信息的质量如何?对利益相关者是否有用?这些仍有待评价。

近年来, 一些学者对我国企业社会责任会计信息披露的质量评价进行了研究。李正(2006) 采用内容分析指数法以我国上海证券交易所2003年521家上市公司为样本, 研究表明:从当期看,承担社会责任越多的企业,企业价值越低。宋献中、龚明晓(2007) 采用内容分析方法对我国上市公司会计年报中披露的社会责任信息的质量和决策价值进行了整体评价, 发现我国上市公司会计年报中的社会责任信息质量水平和决策价值较低。

从以上可以看出, 目前国内外的研究文献几乎都是按同一标准的评价维度针对所有企业披露的社会责任信息进行评价。而考虑行业特点,构建不同的指标体系进行研究则相对较少,不同行业的企业,其社会责任信息披露的内容与模式都有所不同, 不能用同一标准去衡量其披露质量的高低,因此,需要构建符合行业特点的评价指标体系来衡量企业社会责任信息披露的有效性。

二、资源型企业社会责任的特征

资源型企业是利用区域内的自然条件, 通过开发自然资源,进行后续加工,依靠占有资源并消耗资源实现成长的企业。因其占有和开采的是国家资源且具有不可再生性,其社会责任与其他企业社会责任相比具有以下特征:

(一)更严竣的可持续发展责任

资源型企业主要依赖对自然资源的开采与加工, 而绝大多数自然资源具有递耗和不可再生的特点, 资源型企业必然会面临资源短缺的不可回避的现实, 其可持续性发展的风险相当大,因此,资源型企业可持续发展的社会责任比其他企业显得更为严竣。

(二)更重要的国家责任

资源型企业生产的产品具有重大的战略意义, 在我国能源体系构成中占有重要的地位, 不仅掌握国家的经济命脉,还在军事、政治及外交上发挥着举足轻重的作用。作为依托自然资源生产经营,依靠高消耗资源、高排放废物获得收益的资源型企业, 对其所在的城市的破坏性也是比较强的,随着资源开采高峰期过后,资源型企业可持续发展必将减弱,很可能会造成工人大批失业、地区经济急剧下滑、社会秩序严重恶化等后果。因此,资源型企业在开采自然资源时,应遵守国家的战略计划,有责任进行不断的科技创新, 保护和节约有限的资源。

(三)更繁重的生态环境责任

资源型企业对自然资源的开采不可避免地会破坏当地的生态环境,破坏程度相对于其他企业而言要严重得多,而生态环境的恢复需要很长的时间,有时要几十甚至上百年, 需要付出的恢复成本比较高。因此,环境责任应该是资源型企业最直接的社会责任。

(四)更现实的员工责任

资源型企业主要是开采、加工矿产资源,其员工工作风险高,经常会面临生命危险,这就要求企业在改善工作环境的同时, 要对员工采取更为周到严密的安全防护措施和培训措施。同时,为员工提供各种社会福利保障待遇,解决员工的后顾之忧。

三、资源型企业社会责任信息披露质量评价体系构建的基本原则

作为资源型企业, 社会责任信息的披露相对于其他企业而言显得尤为重要, 它揭示公司治理的现状和可持续发展的前景, 真实反映了公司在运营中需要承担的显性成本和隐性成本,避免虚假的过度盈余现象,遏制具有信息资讯优势的管理层对投资者和公众利益的略夺与侵蚀, 强调企业的社会责任与社会参与意识, 从而提高企业整体的未来价值。

资源型企业社会责任披露质量评价指标的构建要以保护利益相关者的利益为基础,同时,从信息质量要求的角度出发,还要考虑披露信息的真实性、可比性和系统性。

(一)相关性原则

资源型企业社会责任信息披露从保护利益相关者的角度出发, 披露的内容应涵盖企业可持续发展的各个方面,既包括企业对经济、环境及社会有重大影响的事项,又包括对利益相关者的评估和决定有重要影响的事项。利益相关者包括两类:主体利益相关者(国家、员工、投资者、合作企业等) 和非主体利益相关者(如绿色环保组织、企业经营地所在的社区和公众、政府等)。一方面,资源型企业应当提供主体利益相关者进行投资、信贷、接受雇佣、购销等活动时需要的信息, 这类信息有助于主体利益相关者对企业信用、环境、效益、政府管制等影响可持续发展的因素进行综合评价或者预测。另一方面,还要披露非利益相关者对企业需求的信息,要求企业披露其对当地环境产生的污染和相应的解决措施等, 这些有可能促使企业会采取某些改进策略以承担社会责任。因此,社会责任信息的披露应反映利益相关者所关心的实质性议题、对于明显没有决策价值的信息可以不予披露,避免信息过载,从而影响利益相关者对信息的吸收处理。

(二)真实性原则

资源型企业在披露社会责任信息时,应本着客观、真实的原则,实事求是地报告企业履责情况,既不能故意夸大正面的社会责任绩效, 也不能隐瞒负面的社会责任行为及其后果。企业要建立一套完整的采集、整理、归类的信息处理流程,对相关数据、情况说明以及涉及利益相关者认知、反馈信息都要有详细的记录,做到有据可查。企业在披露社会责任信息时要履行严格的信息披露决策和审查程序,同时, 独立的社会责任报告要由有资质的第三方 (会计师事务所或专业咨询机构)审核并签字,以确保企业所披露的社会责任信息的真实有效。

(三)可比性原则

企业履行社会责任是对利益相关方负责,因此,企业在履行社会责任的同时,必须向社会披露企业社会责任信息。如同企业必须按财务会计报告条例的格式向股东披露财务报告一样, 企业编制的社会责任报告也要有一个统一的标准,使社会责任信息具有横向可比性和纵向可比性,这就有必要引入一个社会共识的社会责任信息披露标准, 从而指引、规范企业社会责任信息的披露,建立完善的披露管理制度。国外的社会责任履行及其报告的标准有很多,如联合国启动的全球契约、经济优先权委员会认证署推广的SA8000社会责任标准、英国标准协会发行的管理可持续发展手册等。2009年,中国社会科学院经济学部和企业社会责任研究中心联合出版了《中国企业 社会责任报告 编写指南》 (CASS-CSR1.0), 列举了对大部分企业适用的通用指标和行业补充指标,规范了具体披露标准,有利于推进企业社会责任信息的规范化和可比性。

(四)系统性原则

系统性披露包括披露的范围、层次和形式三个方面。从信息披露的范围来看,企业应对公司的经济、环境和社会绩效相关信息详细披露,包括但不限于能源与自然环境、顾客或客户、员工、社会、股东等方面的具体披露指标。从信息披露的层次来看, 披露的信息要系统说明企业履行社会责任的背景、现状、存在的问题、改进完善的计划和可能对企业未来运营带来的影响,不但要包括定性信息,还要包括定量信息, 能够用货币计量的信息要采取报表格式进行货币化披露,信息披露要遵循重要性和充分性并重的原则,避免选择性披露, 对企业可能会面临的社会责任问题和风险要进行充分性的披露, 让企业的利益相关者真实了解企业的社会责任状况。披露形式可以多样化,企业社会责任报告可以单独披露,也可以随同财务报告一起披露;可以在专业报刊披露,也可以在官方指定的网络进行披露。

四、资源型企业社会责任信息披露质量评价指标体系的构建

除了遵循上述基本原则构建评价指标体系外, 还要考虑到资源 型企业社会责任的特征, 披露的信 息除了企 业应具备 的一般指标外,还应有涵盖其 特点的特 征指标。本文将资源型企 业社会责 任划分为6大类共25个具体指 标, 包括16个一般指标 和9个特征指标(特征指标后面加 *), 如右图所示。

借鉴社会责任披露评价中广为采用的三值打分法,对每个二级指标分别给出0、1、2、3四个等级的分值, 即在评价时, 资源型企业无此项内容披露的记0分,对此项内容进行简单描述的记1分,对此项内容有详细描述说明或具体的定量数据说明的记2分,在进行详细描述说明或数据说明的基础上给出了具体改进实施方案的计3分。同时,采用专家法(德尔菲法)确定不同指标的权重,在确定时要严格遵循专家法的系统程序,经过多次的问卷调查和对专家意见的咨询、归纳、修改、总结,得出比较可靠的结果。然后,将二级指标的分值与其对应的权重相乘计算出各二级指标的得分, 各二级指标的得分相加计算出一级指标的得分, 最后,将一级指标的得分相加得出总的评分,从而判断该资源型企业社会责任信息披露的质量。

五、结束语

企业内部审计质量控制体系研究 篇8

摘 要 文章结合企业实践,重点从组织建设、人的建设等方面,阐述了内部审计质量控制体系存在的问题,并提出了相关对策。

关键词 内部审计 质量控制

一、企业内部审质量控制存在的问题

内部审计质量控制是保证内部审计准则得到遵循和落实的重要手段,是内部审计机构内部控制体系的核心内容。内部审计质量的优劣,关系到内部审计工作效果的好坏,也关系到企业管理的效益。在我国,内部审计的起步比较晚,虽然近些年内部审计质量管理及内部审计质量控制工作,已经取得了明显的成效,但内部审计人员的整体素质还不高,在质量控制方面还存在着一系列的问题,给内部审计工作造成了一定的影响。

(一)企业内部审计质量控制环境存在的问题

企业内部审计质量控制效果的优劣取决于其面临的内部与外部环境状况的好坏。目前我国内部审计质量控制环境还存在诸多薄弱环节,其中,内部审计质量控制的外部监管力量不足与内部组织保障机制不健全是影响内部审计质量及质量控制的主要约束因素。首先是内部审计质量控制的外部监管力量不足;其次内部审计的内部组织保障机制不健全。

(二)企业内部审计质量人员控制机制存在的问题

人是内部审计质量控制系统中的又一重要因素。一方面,内审人员即是审计质量控制的主体,再健全的控制制度,离开了内审人员的执行,质量也无从谈起。另一方面,内部审计项目的执行人员又是审计质量控制的客体,内审人员的职业道德水平、专业胜任能力、沟通能力、学习能力等各方面素质的高低将直接影响到内部审计工作及结果的质量。我国目前内部审计人员的专业技能、职业操守等各方面尚不令人满意,从事内部审计质量控制人员权责落实不到位,仍未能发挥应有的作用。

(三)企业内部审计质量控制方法体系存在的问题

内部审计质量控制方法体系由内部审计质量控制制度、内部审计督导、内部审计考核与评价以及内部审计责任追究等几方面构成。然而现实中存在的内部审计质量控制制度建设薄弱、内部审计督导具体职责内容不明确、内部审计考核、评价未能有效执行、内部审计责任追究不到位等现象正严重制约着内部审计质量控制发挥效用。

二、加强企业内部审计质量控制的措施

(一)完善企业内部审计质量控制标准体系

内部审计作业质量标准应以内部审计准则为基础,按审计业务过程划分,审计作业标准可分为准备阶段质量标准、实施阶段质量标准、终结阶段质量标准其中审计准备阶段的质量标准包括:审计立项目标是否明确、审计计划过程及审计方案的质量等;审计实施阶段的质量标准包括:审计证据收集的充分性、审计工作底稿的质量等:审计终结阶段的质量标准包括:审计结论是否充分有力、审计建议被采纳的情况以及内审档案的管理情况等。在具体制定审计作业质量标准过程中,可以采取多种方法,比如要制定工作底稿质量标准可以让一些业务能力强,经验丰富的内部审计师通过审计一些典型的审计项目,做出一份样本工作底稿,以便其他业务人员审计时可参照执行,这样可以在一定程度上提高作业标准化,减少审计中的随意性,保证审计质量。

(二)优化企业内部审计质量的控制环境

科学合理的内部审计机构设置模式能最大限度的保证内部审计的独立性与权威性。企业内部审计工作的性质特征决定其领导层次愈高,权威性、独立性和有效性就愈有保障。董事会是公司的执行机关,全权负责公司的经营管理,将内部审计机构设立在董事会之下能最大限度地体现其独立性。因此建议我国企业内部审计设置在由董事会与监事会成员组成的审计委员会之下,在业务上,内部审计机构受审计委员会指导监督,审计委员会负责对经理层的职责履行进行控制监督,直接对董事会负责;在行政上,内部审计机构向部门经理报告工作,并对下属各职能部门的日常经营活动进行监督。这样的组织结构设黄既能便于董事会实施垂直管理,及时了解内部审计工作情况,又能避免内部审计机构受被审计职能部门的牵制和干扰,确保从制度上彻底解决审计独立性的问题,并有效提高其权威性,使其能集中精力专注于内部审计工作。

(三)健全内部审计质量的人员控制机制

1.加强对内审人员的后续教育

审计培训管理是一个充分考虑实际工作状况的内容。培训工作首先要征得审计部门主管的重视和认可,内部审计部门的领导,要及时了解各种培训的进展情况以及取得的实际效果。注重高效的培训效果是管理培训的内容关键。如注重培训计划的制订、进行充分的培训前后调查、拟订一个中长期的可行的培训大纲、参照实际作业评价进行培训、指定培训计划、协调各种资源。

2.强化执业人员的职业道德素质

内部审计人员除具备专业技能之外,职业道德素质同样是不可缺少的执业能力。在选拔内部审计人员过程中,要注重职业道德的考察。企业应规定内部审计人员在执业过程中必须严格遵守职业道德准则、规范的要求,也可参照我国内部审计职业道德规范以及职业道德规范的内容,结合企业自身情况指定更为具体的职业操作规范,以约束内审人员的执业行为。在对内审人员进行业绩考核时同样应考虑其职业道德遵循情况。

(四)改进内部审计工作的技术方法

注:本文为网友上传,旨在传播知识,不代表本站观点,与本站立场无关。若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。E-MAIL:iwenmi@163.com

上一篇:员工培训需求下一篇:井冈山景点中英文介绍

付费复制
期刊天下网10年专业运营,值得您的信赖

限时特价:7.98元/篇

原价:20元
微信支付
已付款请点这里联系客服
欢迎使用微信支付
扫一扫微信支付
微信支付:
支付成功
已获得文章复制权限
确定
常见问题