安全标准化系统管理评审控制制度

安全标准化系统管理评审控制制度（共10篇）

安全标准化系统管理评审控制制度 篇1

矿安全标准化系统评审制度

目的确保本矿安全标准化管理体系持续的适宜性，充分性

和有效性，通过不断改进和完善，使本矿安全标准化管理体系持续有效运行，保证安全生产方针和目标的实施。

适用范围

本制度适用于本公司各生产单位、部门。

职责

3.1

总经理

负责组织实施安全标准化系统管理评审

3.2

总经理

负责安全标准化系统管理评审的具体工作。

3.3

安技部

3.3.1

负责管理评审实施、落实、组织、协调。

3.3.2

负责报告安全标准化管理体系运行情况。

3.4

车间、部门

3.4.1

提供管理评审所需的资料；

3.4.2

对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。

工作程序

4.1

管理评审的频次和周期，4.1.1

每年的3月-5月进行评审，两次管理评审的间隔时间不超过15个月，在下列情况下总经理可随时追加管理评审次数。

a)

安全标准化管理体系发生重大变化时。

b)

安全生产方针、目标修改时；

c)

本矿内部组织结构重大调整时；

d)

发生重大事故时；

e)

矿长认为需要的其他情况；

4.1.2

管理评审安排在内部安全本标准化体系审核后，外部安全标准化管理体系审核开始之前。

4.2

管理评审输入

4.2.1总经理负责组织专人制定行动计划，收集内、外审核的结果。

4.2.2

各车间、部室负责收集各自的安全生产运行方面的信息。

4.2.3

标准化系统评审应包括下列输入：

a)

监测与检测记录；

b)

以前评审的跟踪结果；

c)

影响标准化系统的变化；

d)

纠正与预防措施制定及实施有效性；

e)

事故统计分析；

f)

员工和相关方抱怨；

g)

目标和指标完成情况；

h)

标准化系统覆盖范围的充分性；

i)

标准化系统评价报告；

j)

实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；

k)

现场人员职责的合理性；

4.2.2

评审的结果应包括：

a)

标准化系统的效力和管理过程的改善；

b)

资源需求；

c)

预防损失和对识别风险的缓减计划；

4.3

编制《管理评审计划》

4.3.1

各个部室及车间应将收集的信息交安技部，安技部负责整理后交矿长审核，作为矿长基管理评审会议上报告安全标准化管理体系运行情况和编制管理评审计划的依据。

4.3.2

管理评审计划庆具备以下内容：

a)

组织结构的适合性，包括人员和其他资源配置；

b)

员工和相关方抱怨的处理，包括相关方满意程度的测量结果；

c)

安全标准化管理

体系的符合性、运行的有效性，包括内、外审核发现过程和体系的不合格；

d)

安全生产方针和目标与当前生产的相关性；

e)

需进行改进、改变的范围；

f)

未能完成的工作；

g)

上一次评审结论的处理情况。

4.3.3

安技部负责编制管理评审计划，报矿长审核批准。

4.4

管理评审的准备

4.4.1在管理评审会议召开前一周，安技部将《管理评审计划》交矿长批准并发放至各车间、部室，执行《文件与资料控制制度》，相关车间、部室就所议内容准备材料。评审计划应包括评审会议名称、评审内容、评审目的、参加人员、评审日期和地点等。评审计划由办公室在评审会议召开前一周向参加评审会议的各车间、部室负责人签发。

4.4.2

评审组成员可由总经理、各车间、部室主要负责人等有关人员组成；评审会期间，可安排有关车间、部室列席会议并汇报工作，4.4.3

收到参加评审通知的车间、部室，负责做好相应的准备工作。

4.5

管理评审的实施

4.5.1总经理主持管理评审会议。

4.5.2

行政部部长汇报安全标准化管理体系运行情况和上次会议提出的纠正，预防措施实施情况。

4.5.3

相关车间、部室就管理评审的内容进行汇报并提出改进或纠正和预防措施会议讨论。

4.5.4

参加会议人员应在《签到簿》上签字，安技部负责做会议记录。

4.6

管理评审的输出

4.6.1

矿长对会议讨论情况做出结论，就安全生产方针、目标对安全标准化管理体系的适宜性、充分性、有效性作正式评价；分清和落实存在问题和责任部门，由其代表人对不合格事项开出《管理评审改进报告》，明确指定责任部门进行原因分析、提出纠正和预防措施，并按《纠正与预防措施管理制度》执行。

4.6.2

管理评审报告

4.6.2.1

总经理工其他代理人负责整理《管理评审会议记录》，评审会议结束后两周内编写《管理评审总结报告》。

4.6.2.2

《管理评审总结报告》，由矿长批准后方可下发到各车间、部室。

4．6.3

通过评审找出以下需持续改进的方面：

a)

方针；

b)

风险降低

c)

目标和指标；

d)

标准化系统评价；

e)

监测；

f)

数据分析

g)

纠正和预防措施

h)

现场人员能力

4.7

纠正和预防措施的跳跃、检查、验证；

4.7.1

责任部门根据《管理评审总结报告》上的要求负责实施改进和纠正、预防措施。

4.7.2

安技部对改进、纠正和预防措施的实施情况跟踪、检查，记录，并负责向矿长报告。

4.7.3

所有与管理评审有关的记录均由安技部执行《安全记录管理制度》；

安全标准化系统管理评审控制制度 篇2

关于印发大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地评审办法的通知

各区、市、县建设行政主管部门，各有关单位：

为贯彻落实建设部《关于开展建筑施工安全质量标准化工作的指导意见》（建质[2005]232号）精神，提高建筑施工现场安全生产管理水平，确保建筑施工现场安全质量标准化管理工作有序开展,市建委结合我市实际，制定了《大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地评审办法》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

二OO六年三月二十五日

主题词：建筑 工地 评审 办法 通知 抄报：省建设厅，市安全生产委员会。（共印600份）

大连市城乡建设委员会办公室 2006年3月31日印发 大连市建筑工程安全质量标准化管理 示范工地评审办法

第一章 总 则 第一条 为贯彻落实建设部《关于开展建筑施工安全质量标准化工作的指导意见》（建质[2005]232号），不断提高建筑施工现场安全生产管理水平，确保建筑施工现场安全质量标准化管理工作有序开展，高标准地实现标准化管理各项目标任务，根据国家建设部和辽宁省建设厅有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地（以下简称“标准化示范工地”），是对施工现场管理达到规定要求的建筑工地授予的一种荣誉称号，也是我市建筑工程施工安全生产最高奖。

第三条 大连市“标准化示范工地”的评审工作由大连市城乡建设委员会（以下简称市建委）负责组织和实施，并成立市“标准化示范工地”评审委员会，建立评审验收专家组。评审委员会设主任和副主任各一人，委员若干人。

评审验收专家组由全市建设系统从事安全管理工作的专家组成，人数不少于20人。

评审委员会下设办公室，负责评审委员会日常事务。办公室设在大连市建筑安全监督管理站。

评审工作坚持“严格审查、动态检查、全程监控、透明公开、确保质量”的原则，实事求是，确保评审工作公平、公正、公开。第四条 市“标准化示范工地”依据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）（以下简称《标准》）评审。

第五条 市“标准化示范工地”评审工作每年组织两次，时间为每年的5月和10月。

第二章 评选范围和条件

第六条 申报市“标准化示范工地”应是在本市行政区域内的建筑工程，其建筑工程规模应符合下列条件之一：

（一）建筑面积在3000平方米以上的单位工程；

（二）总建筑面积在20000平方米以上的群体工程；

（三）独立装置的工业设备安装工程。

第七条 申报市“标准化示范工地”必须符合以下条件：

（一）符合国家基本建设程序，工程建设各方主体市场行为规范；

（二）施工单位的注册建造师（项目经理）和监理单位的总监理工程师必须与中标通知书相符。项目部和监理部人员配置合理，相关人员均须取得相应的资格证书和安全生产考核合格证书；

（三）已列入工程所在地建设行政主管部门创建市“标准化示范工地”计划，并且被确定为市“标准化示范工地”参选工程；

（四）施工现场采用信息化管理和视频监控系统，并有创建计划目标和切实可行的保证措施；

（五）施工现场未发生四级以上安全生产责任事故，并办理了建筑施工人员的人身意外伤害保险；

（六）工程建设单位拨付的安全防护、文明施工措施费用专户储存，专款专用并建立帐目档案；

（七）施工现场积极推广使用新材料、新技术的安全防护设施和施工机械设备；生活设施齐全、整洁、卫生、结构安全；

（八）施工单位的项目部安全内业档案资料和施工现场监理部安全档案资料齐全、真实，审签手续完备；

（九）工程形象进度为工程主体完成三分之一或四层以上。

第三章 申报程序和申报材料

第八条 参加评选市“标准化示范工地”的工程项目，施工单位应在建设单位办理建设工程安全监督备案手续的同时办理申报手续。施工单位应将《大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地申请表》（附件一）和创建计划目标及保证措施文件，一同报工程所在地的建设行政主管部门，由各区、市、县建设行政主管部门在当月月底统一汇总上报市“标准化示范工地”评审委员会登记建档。第九条 各区、市、县建设行政主管部门应择优推荐市“标准化示范工地”。推荐申报名单的文件和有关资料于每年4月底和9月底前上报市“标准化示范工地”评审委员会。

第十条 评审委员会接到申请后，应对有关资料进行审核，并对施工现场进行实地勘查，对符合条件的工地建立创建档案，确定初评小组人员并制定跟踪检查计划。每年5月、10月组织初审，初评小组填写《大连市建筑工程安全质量标准化示范工地评审表》（附件二）报送评审委员会。

第十一条 申报市“标准化示范工地”需提交下列资料：

（一）《大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地申请表》（一式四份）；

（二）建筑施工企业资质证书（复印件）；

（三）建筑施工企业安全生产许可证（复印件）；

（四）参建单位的证明材料（总承包、分包合同复印件）；

（五）建筑施工人员人身意外伤害保险证明（复印件）；

（六）安全防护、文明施工措施费用使用情况证明（复印件）；

（七）施工企业和项目部安全管理机构设置文件，注册建造师（项目经理）、专职安全管理人员的资格证书和安全生产考核合格证书（复印件）；

（八）一篇介绍工地创建市“标准化示范工地”的组织网络和实施计划与措施的书面说明材料，字数不得少于1500字；

（九）按照《标准》在工程基础、主体结构、主体封顶和装饰四阶段的检查分项评分表，以及记录安全生产状况的彩色照片和介绍施工过程的录像资料各一份（录像放映时间4-6分钟，采用光盘制作）；

第十二条 各区、市、县建设行政主管部门应根据年度创建计划，强化对“标准化示范工地”创建工作的指导和检查，并建立创建档案。

第四章 评审程序

第十三条 市“标准化示范工地”评审程序分为考核检查和评审委员会评审两个步骤，考核检查时间为工程施工阶段。

第十四条 市“标准化示范工地”评审程序：

（一）考核检查

考核检查结果由各区、市、县建设行政主管部门日常监督中的四阶段评分、评审验收专家组评分和评审委员会现场检查情况汇总而成。

1、各区、市、县建设行政主管部门应在工程基础施工阶段、主体施工阶段、主体封顶阶段和装饰阶段分别组织检查，并根据《标准》进行评分。

（1）基础施工阶段的检查重点为项目部安全生产保证体系的建立情况，项目部安全管理人员的到位情况，施工组织设计及安全专项方案的审批情况，作业人员的安全教育培训情况，施工现场临时用电设施的设置情况，现场硬化、围挡、大门的设置情况以及办公区、生活区、作业区的布置情况；

（2）主体施工阶段的检查重点为项目部安全管理人员的履责情况，外脚手架、模板支撑架的搭设情况，四口及临边的安全防护情况，塔吊、外用电梯、物料提升机等施工机械设备的进场验收检测和使用情况，材料加工区防护棚搭设、材料堆放情况以及文明施工情况等；

（3）主体封顶阶段的检查重点为项目部安全生产保证体系的运行情况，四口及临边的安全防护情况，塔吊、外用电梯、物料提升机等施工机械设备的日常维修保养和使用情况以及文明施工的总体情况；

（4）装饰阶段的检查重点为总承包和分包单位的安全管理情况，各单位管理人员就位情况，四口及临边的安全防护情况，施工现场临时用电的情况，塔吊、外用电梯、物料提升机等施工机械设备的使用和拆卸情况，内、外脚手架的搭设、防护和使用情况，建筑材料、建筑垃圾的堆放清理情况和施工人员生活设施情况。

2、市建委将组织评审验收专家组进行考核，并根据《标准》进行评分。

（1）申报市“标准化示范工地”的施工企业应在主体工程封顶前向工程所在地建设行政主管部门提出考核申请；

（2）对符合要求的申报工地，工程所在地建设行政主管部门须在工程主体封顶前报市评审委员会；

（3）市评审委员会从评审验收专家库中随机抽取专家，组成评审验收专家组对申报工地进行考核评分。

3、市评审委员会对申报市“标准化示范工地”的整个施工阶段，将随机组织现场抽查，由不少于3名的评审委员参加。检查重点为项目部安全生产保证体系的运行情况，安全管理人员的配备及履责情况，现场安全生产和文明施工的总体情况。

（二）评审

1、市评审委员会组织人员对申报工地资料进行初审，汇总考核检查结果和其他监督检查情况，计算考核检查得分，并形成初审报告。在考核检查得分中，各区、市、县建设行政主管部门日常监督中的四阶段评分占60%，评审验收专家组评分占40%。5次评分都必须达到优良等级。

2、评审委员会召开评审会议，主要议程有：（1）听取初审意见报告；

（2）听取申报工地所在地建设行政主管部门对该工程日常监督情况的汇报；

（3）评审委员会审查申报相关材料；（4）评审委员会评议；（5）举行无记名投票；（6）现场公布投票通过名单。

3、对评审投票通过的工地在全市范围公示，广泛听取各方意见。

4、评审委员会评审通过的工地，经公示后由市建委发文表彰。

第五章 评审纪律和奖励

第十五条 申报市“标准化示范工地”的建筑施工企业要实事求是，不得弄虚作假，不得行贿送礼，对违反者视情节轻重，给予批评警告，直到撤消申报；情节严重的，取消该企业下一年度的评审资格。第十六条 检查、评审人员要秉公办事，严守纪律，自觉抵制不正之风，对违反者视情节轻重，给予批评警告、撤消其检查、评审资格，直到建议所在单位给予行政处分。

第十七条 市“标准化示范工地”创建和评审工作实行政务公开，接受社会监督，评审委员会办公室监督电话：82496053。

第十八条 对获得市“标准化示范工地”的施工单位、监理单位和注册建造师（项目经理）给予以下奖励：

（一）施工单位授予《大连市建筑工程安全质量标准化管理示范工地》荣誉证书与奖牌。获奖工地及其施工单位、监理单位和注册建造师（项目经理）名单将在有关媒体上公布表彰；

（二）获得市“标准化示范工地”的施工单位和监理单位在参加工程招投标时，将给予加分奖励；

（三）获得市“标准化示范工地”的施工单位、监理单位和注册建造师（项目经理）、工程项目总监理工程师方有资格参加市级以上的先进评选资格；

（四）未获得市“标准化示范工地”称号的工程项目，不得参加市级以上建设系统的各类评选活动；

（五）评审结果公布后，施工现场降低管理标准，达不到规定要求的，撤消其“标准化示范工地”称号。

第六章 附 则

安全标准化评审工作要求 篇3

各单位：

明天将进行江苏金羚纸业有限公司安全标准化评审工作，现提出以下要求，请各单位遵照执行。

1、参与评审工作部门与人员如下：总经理、安全副总、安环部人员、自评小组成员以及自评小组所在部门领导。

2、请参会人员于9：20到场签到（公司三楼教室），不得缺席迟到。

3、行政部请于9：00前布置好会场并搞好厂区卫生；外界车辆不得进入厂区内。

4、评审期间浆粕车间内不得拉任何临时用电。电气车间做好监督检查工作

5、评审期间维修部不得在浆粕车间内安排任何作业。

6、浆粕车间必须做好现场卫生；挑选几名能回答问题的职工留守岗位。

7、全体职工进入生产区域必须穿戴好劳保用品，女职工要将长发盘入安全帽内。

安环部

企业安全生产标准化评审定级 篇4

一、总 则

第一条 为规范安全生产标准化评审定级工作，保证安全生产标准化建设工作质量，根据国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》和国家安全监管总局《企业安全生产标准化基本规范》的要求，结合我市实际，制定本实施办法。

第二条 我市行政区域内所有工矿企业的安全生产标准化评审定级，适用本办法。其他行业企业安全生产标准化评审定级工作可以参照本办法执行。

根据国家对企业安全生产标准化评审定级的相关规定，本办法仅适用于安全生产标准化三级评审。一级、二级评审按上级相关规定进行。

第三条 企业安全生产标准化评审定级以国家安全监管总局《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006―)确定的内容为依据。已经制定行业安全生产标准化标准的，优先适用行业安全生产标准化标准。

第四条 企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定;自主评定后申请外部评审定级。

外部评审由我市经省安全生产监督管理部门确认的专门评审机构组织实施。

第五条 企业安全生产标准化评审工作应当遵循公开、公平、公正的原则，坚持标准，规范实施。市、县两级安全生产监督管理部门应当加强对标准化评审工作的指导、监督和管理。

二、企业自评和申请

第六条 企业应当成立安全生产标准化领导小组，组织领导和推动本企业安全生产标准化建设工作，力争实现岗位达标、专业达标和企业达标。

第七条 企业应当根据《企业安全生产标准化基本规范》或相关行业标准，采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。

第八条 企业应当按照相关标准化评定标准，认真开展自评，对评分细则中各元素中的子元素逐项打分，在汇总评分结果的基础上形成自评报告，并保存相关资料和台账。

第九条 企业在自评工作完成后，应当填写《安全生产标准化企业(三级)申请表》，将自评报告和申请表等有关资料向属地县级安全生产监督管理部门申请评审。市直相关企业及驻扬单位可以直接向市安全生产监督管理部门申请评审。

第十条 企业可以聘请注册安全工程师事务所等中介服务机构或相关专家为安全生产标准化工作提供咨询和服务。

提供咨询和服务的专家不得参与评审机构对所服务企业组织的外部评审。

三、审查和评审

第十一条 安全生产监督管理部门接到企业申请后，应当进行审查。审查以材料书面审查为主，并结合对申请企业安全监管的实际情况，作出是否同意进行外部评审的决定。申请企业有下列情形之一的，不予同意：

㈠未组织自评、自评分未合格或自评材料不完整、不符合要求的;

㈡安全生产许可证过期、被吊销或暂扣的;

㈢当年度因严重安全生产违法行为被处罚的;

㈣存在重大安全隐患尚未整改到位的;

㈤当年度发生安全生产死亡事故、重伤3人以上安全生产事故或有较大影响涉险事故的;

㈥谎报、瞒报安全生产事故的.;

㈦安全生产监督管理部门认定的其他不适宜进行外部评审的情形。

第十二条 安全生产监督管理部门接受申请的时间为每年度10月30日前。逾期申请的，当年度不予受理。

安全生产监督管理部门审查同意后，通知评审机构进行评审。

第十三条 评审机构接到安全生产监督管理部门通知后，应当组成具有评审资质的专家组对企业进行评审，同时指定专家组组长。在国家明确具体评审资质条件之前，参与评审的专家原则上从市级安全生产专家中确定，专家组一般不少于4人。

参与评审的专家不得与被评审企业有利益关系。安全生产监督管理部门工作人员不得参与评审。

第十四条 评审工作应当独立进行，并由专家组组长全面负责。评审采取查阅文件资料、座谈提问及现场检查、抽查的方式进行。

评审前，评审机构应当提前7日将评审时间、专家组成员、评审程序和形式书面告知申报企业。

第十五条 专家组进行安全生产标准化评审应当遵循下列程序：

㈠在申请企业召开首次会议，由企业负责人和有关人员参加，说明评审目的、依据、考评范围、程序和方法;

㈡在查阅文件、资料和现场检查的基础上，对各元素给出符合实际、客观公正的打分，做出评价结论，并对扣分点、不符合项提出整改建议;

㈢召开企业有关人员会议，通报评审情况;

㈣形成评审报告，专家组成员签字确认。

第十六条 专家组应于评审结束后7日内将评审报告及评分表提交评审机构，专家组对评审结论负责。

第十七条 评审机构根据专家组评审结论，将达到三级标准化的企业名单和评审情况报送市安全生产监督管理部门。报送名单和情况应采用书面形式，并由评审机构负责人签字，评审机构盖章。

四、认定及公告

第十八条 市安全生产监督管理部门收到评审机构报送的企业名单和评审情况后，应当进行审查，并将审查通过后的企业名单在“扬州市安全生产信息网”进行公示，公示时间为7日。

公示期满后市安全生产监督管理部门进行最终认定。认定结果应当书面告知申请企业和评审机构。

第十九条 市安全生产监督管理部门对认定的安全生产标准化三级企业应当在市级新闻媒体上予以公告。

对认定的安全生产标准化三级企业，颁发省安全生产监督管理部门统一制作的证书和标牌。

第二十条 安全生产标准化三级证书和标牌的有效期为三年。

获级企业应对照《企业安全生产标准化基本规范》或相关行业标准，每年进行一次自评，形成年度自评报告，并报送评审机构。未按规定开展自评的，暂停等级证书，自评完成后再申请恢复。

第二十一条 在有效期内企业安全生产绩效达不到标准，发生死亡事故或有较大影响的涉险事故的，由安全生产

监督管理部门收回证书和标牌，并予以公告。若企业再次申请评定，须于下一年度方可重新申请。

第二十二条 企业应当于证书和标牌有效期届满三个月前，向原申请的安全生产监督管理部门申请复评，复评程序按照初次评审程序进行。复评通过后换发新证书;未申请复评或复评未获通过的，不得再使用原证书和标牌。

五、其他

第二十三条 企业不得通过贿赂、隐瞒、欺骗等不正当方式通过评审，获得标准化证书和标牌。一经查实，由市安全生产监督管理部门收回证书和标牌，并予以公告。以不正当方式获级的企业，被撤消后两年内不得提出评审申请。

第二十四条 按照国家相关规定，安全生产监督管理部门将标准化评审结果向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。

获级的企业按规定可以享受一定的政策优惠。

第二十五条 凡是在规定时间内未实现安全生产标准化达标的企业，安全生产监督管理部门按照国家规定依法暂扣安全生产许可证，并责令停产整顿;对整改逾期未达标的，提请政府依法予以关闭。

第二十六条 国家和省对安全生产标准化达标工作另有规定的，从其规定。

内部控制制度评审 篇5

内部控制制度审计的概念

评审内部控制制度是现代审计的基础。但内部控制制度却并非是适应审计的需要而产生的。前面已说明了它是本世纪40年代为适应日益剧烈竞争需要而强化内部管理的产物。评审内部控制度之所以成为现代审计的基础，是审计适应社会经济发展的需要而促使自身的审计内容、审计方法发展的结果。

前面已进行介绍，现代审计发展到综合审计阶段后有两个显著特征：一是审计内容从财务审计发展到经济效益审计；二是审计方法从详查发展到抽查。审计的发展，使审计增加了新的审计内容，又提高了审计工作效率。但是，采用抽查法也有一个不可忽视的弊端，这就是如果抽样不当，就会使审计质量缺乏保证。因为抽查如果缺乏科学依据，就可能漏审一些重大问题而出现巨大的审计风险。审计发展过程中出现的问题，虽然给审计工作带来了困难，但又为审计的继续发展提供了条件。

为了适应现代经济发展的需要，审计工作者进行了一系列的探索。在审计实践工作中，他们逐渐发现这样一个规律：任何单位的经济活动，凡是内部控制良好，业务处理的正确程度就较高，错弊情况就较少，而凡是内部控制不健全或缺乏相互制约的，正确程度就较低，错弊情况就较多。在这个基础上，经过进一步的实践与探索，就建立起了以评审内部控制系统为基础的抽查审计方法，简称内部控制制度审计，或制度基础审计。

内部控制制度审计同以往的审计有着显著的区别。从审计的内容看，以往的审计，不管是采用详查法或是采用抽查法，审计内容的重点是被审单位的会计资料和其他经济资料，而内部控制系统审计则不同，审计内容的重点并不在于资料的多少问题，其审计的重点是产生会计资料和其他经济资料的内部控制系统本身。再从内部控制系统审计在整个审计中的地位看，内部控制制度审计是现代审计的基础。现代审计一般首先进行内部控制制度的评审，然后再根据评审结果确定审计范围、重点和方法等。评审后，对于控制良好的，可只作一般性检查。具体审计方法则可用抽查法；对于控制薄弱的，则列入审计范围，并作为审计重点。在具体的审计方法上，则采用详查法或扩大抽查的范围，以取得可靠的足够的审计证据。显然，通过内部控制系统审计，就能抓住审计工作的重点，保证审计工作效率，节约审计时间和审计经费。

由以上可见，内部控制制度评审也称为内部控制系统审计，它是针对被审单位内部控制制制度的健全性和有效性所进行的专项审查评价活动。评审内部控制制度是现代审计的基础，它对于提高审计工作效率，保证审计工作质量具有十分重要的意义。内部控制制度审计是对现代审计的重要发展。

二、内部控制制度审计的步骤

内部控制制度审计的一般步骤如下：

（一）了解并描述内部控制制度

评审内部控制制度，首先应了解内部控制制度。一般来说，任何一个单位，无论规模大小和生产经营特点如何，其内部总是有一定的内控制度，存在的差异主要表现为其内部控制制度的健全性、有效性在程度上的不同。

了解内部控制制度主要应作好以下两项工作：

1．搜集资料和进行初步调查。搜集资料指收集有关内部控制制度的文件、管理制度、规章制度、图表、规程等书面的或尚未成文的规定。如，各项经济责任制度、岗位责任制度、劳动人事制度、计划管理制度、财务管理制度、进货管理制度、物价计量管理制度等等。通过搜集资料，就可以初步了解一个单位是否建立了必要的内部控制，其岗位设置与职责分工是否符合内部控制的原则等。

通过搜集资料，如果发现内部控制制度中还有不清楚或界限模糊的地方，就应向有关部门和有关人员调查。搜集资料与初步调查可以分开进行，也可以结合进行。

2．描述内部控制制度。通过搜集资料和初步调查，对一个单位的内部控制制度状况就有了一个大概了解。为了进一步评审的需要，应当用一定的方法将其如实地记录下来，在内部控制制度审计中就叫描述内部控制制度。描述内部控制制度的方法有文字说明法、调查表法和流程图法。本章第三节将进一步说明。

（二）实地测试内部控制制度

通过搜集资料和了解描述，我们对一个单位的内部控制系统的基本情况就已初步掌握。但内部控制系统是否有效，仅靠书面资料或初步的调查是难于作出判断的。审计实践经验证明：再好的内部控制制度，哪怕写在纸上，贴在墙上，如果有关工作人员有章不循或者阳奉阴违，都将直接影响内部控制系统的控制效果。因此，内部控制系统必须进行实地测试。

实地测试内部控制制度一般有两种方法：

1．抽查有关资料进行实地测试。这种方法是针对所要审查的某一内部控制系统，抽取一部分资料进行审查，看其对经济业务的处理是否符合内部控制系统的原则。例如，对材料购入系统进行审查，就要抽查收货单、付款凭证和供应方的销货发票，通过对这些资料进行审查，检查材料购入业务是否由不同的部门分别完成，凭证设置是否健全，是否按规定程序传递等。

抽查资料的具体方法，主要选用判断抽样法或统计属性抽样法。

2．实地观察。实地观察就是深入现场，根据前述经济业务的传递程序，到各个环节进行实地观察、验证。例如，前举材料采购业务，就应分别到业务（或采购侠应）部门。仓储部门、财会部仃进行观察。对关键环节则尤其注意观察和验证，如仓储部门的验收环节，就应检查它在验收数量时，是否经过计量，检斤或验尺，以保证数量真实；而在验收质量时，又是否经过对物理性能或化学成分等的检验，以保证质量正确。

经过上述两种方法的实地测试，就可以对内部控制系统的有效性作出判断。

（三）评价内部控制制度

评价内部控制制度，就是针对被审单位内部控制系统的健全性和有效性进行综合评价，并提出评价意见。

评价内部控制系统应具备两个条件。一是被审单位内部控制系统的基本情况，二是内部控制系统评价的标准。根据被审单位内部系统的基本情况，对照内部控制系统评价的标准，才能对被审单位内部控制是否健全、有效、提出评价意见。

通过上述“了解内部控制制度”和“实地测试内部控制制度”，对被审单位内部控制制度的基本情况已经掌握。

对内部控制制度的评价标准还需补充说明如下：

内部控制制度的评价标准过去是根据审计人员的经验判断。近年，提出了”控制模型”，或称为“理想的内部控制模式”，用来作为判断其控制是否健全的标准。

“控制模型”是有关部门或审计人员，根据大量的实际工作经验和内部控制系统的原则设计出来的行之有效的控制模式。控制模型依照不同的生产经营类型和不同的业务系统分别制定，其形式一般都用调查表，流程图或用文字说明表示，上面注明有业务程序、控制环节，并着重标注了“控制点”和“关键控制点”；因此，按照控制模型建立内部控制系统，并严格遵照执行，就能保证资产的安全完整和提高经营效率，用控制模型对照被审单位的实际内部控制系统，也能判断其是否健全、有效。设计控制模型，一是要坚持前述合理分工与权力制衡的原则，即坚持不相容职务相互分离控制。这一控制的核心内容是合理设置会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。不相容职务主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检査等职务。另一是抓住业务过程中的关键控制环节，即通常说的“控制点”和“关键控制点”。

下面以材料采购业务的内部控制制度为例，简要说明其方法。

根据前述内部控制制度的原则和程序控制的要求，材料采购业务可以划分为申请、计划、合同、验收、入库、记录与核对这样6个步骤，这6个步骤应由采购供应、仓储运输、财会等部门分工完成。采购业务的完成应有6个控制点；

①申请。申请材料采购应有明确的目的，即为了生产、经营或其他必需的需要而采购。未经申请并给予批准和授权，就会出现不根据生产、经营需要而任意采购，甚至会出现为了“回扣”而任意采购残次废品的现象；

②计划。缺乏计划平衡，就会使材料的需要、库存与采购脱节，出现或者积压、或者短缺的现象；

③合同。没有合同规定经济责任，就会使材料购入的数量、质量、价格、时期缺乏保证；

④验收。缺乏验收环节，会使材料到货的数量与质量都会出现混乱；

⑤入库。不办入库手续，将使材料到货后发生丢失、损坏；

⑥记录与核对。如果没有财会部门正确及时地记录与核对，材料的安全完整就失去最终的制约，会计资料的可靠性也失去保证。

以上控制点如果齐全，材料采购就可以保持良好秩序，如果缺少一个，就可能发生混乱。而其中的“验收”又是最关键的一环，没有它，材料采购就可能产生全面混乱，因而验收是材料采购控制系统中的关键控制点。

归纳上述意见，所谓评价内部控制制度，实质上是用控制模型对照被审单位内部控制制度进行检查、判断的活动。而所谓评价其健全性，实质上就是评价被审单位内控制度是否符合控制模型要求，应有的控制点是否齐全。所谓评价其有效性，也就是通过测试，看这些控制点是否都发挥了控制作用。对关键控制点，尤其是评价的重点。

（四）报告内部控制制度

评价内部控制制度后，就已形成对内部控制制度的审计意见，这是审计报告的主要内容。此外，还有两个方面的内容：

1.关于改进管理的建议。例如，评价内部控制制度时，发现应有的控制点不健全、或有章不循，造成一些差错、弊端，就应针对这些问题向被审单位提出改进管理的建议。

2.关于进一步审计的范围、重点和方法的意见。目前，我国对内部控制制度审计还未引起足够重视。在实际审计工作中，一般是将其作为正式实施审计前的一个审计步骤。通过评审内部控制制度，即可确定审计的范围、重点和方法。如果这些意见与原审计工作方案有矛盾的，应扩大审计范围，并报审计负责人批准。

三、内部控制系统审计的注意事项

内部控制制度审计是现代审计的一项重要内容，我国审计工作应注意充分发挥它的积极作用。同时，我们在审计工作中也应注意内部控制制度的局限性，以便在进行评审时注意全面加以考虑。如：

l.增加过多控制环节会加重费用开皮，得不偿失。因此，如果经济业务不是经常发生，就没有设立专门控制系统的必要。

2.行使控制职能的人员的素质十分重要，如果素质太差，即使增加人员也难以实现控制。

3.要防止行使控制职能的人员通同舞弊，否则既使分工是相互制约的，控制也会失效。

4.提醒主管人员勿滥用权力，如果他们朝令夕改，甚至任意胡乱指挥，那么内部控制就会形同虚设，完全失去控制作用。

案例1]审计背景

对某公司物流管理的内控制度评审，着重对其原料、半成品、产成品等存货管理进行审计调查，并给予审计评价。在调查的初期，我们先到现场实地察看。在车间现场看到铝线东一大卷、西——大卷，有的铝线甚至放在车间安全道上。铝线是很昂贵的金属物资，如此存放，引起了我们的重视。审计方法

在审计调查中，我们采用了“点面线”方法，取得了较理想的效果。所谓“点面线”方法，就是在审计调查中，听到或看到某一管理现状之后，通过横向的全面了解、纵向的连线分析，最后确定其控制环节是否完整、控制点是否有效。审计实施

1．在各部门审计调查了解到的情况：

(1)财务部门：财务部门的同志一再说明、态度坚决地表示，铝线这一业务是属于委托加工，即是公司在外采购回铝锭、对外委托加工成铝线，尔后再出售。查看该公司的铝锭、铝线合同，是委托加工合同，但抽查财务部门的会计资料，发现该公司采购回的是铝线(非铝锭)，销售出去的是铝线，不存在委托加工。在财务部门同时还发现：采购、销售铝线的有些单据中，业务员签字是同—个人；有的结算单据上要素不全、有的手续不完备：例如采购入库的《送货单》无重量、有的单据无质检部门盖章；有的销售单据无订货方签字；同一种销售业务，作为财务凭证的附件一一《发货结算清单》有的是“财务科传票附件”联，有的是“发货单位记帐”联。

(2)物资管理部门：在现场看到铝线存放地是制品生产车间，不是物资管理部门的仓库。铝线采购回来后，在制品车间内，业务员将铝线实物交由物资管理部门人员清点卷数时，同时传递《送货单》(单据上没有重量记载)。当铝线销售时，业务员开具《发货结算清单》(有计量部门的计重)，其中一联交物管部门；物管部门凭《发货结算清单》在铝线的实物帐上同时登记出库、入库量。抽查物管部门的实物帐：只有数量，没有单价、金额：数量的记载有时是吨位，有时是卷数。

(3)铝线业务的购销部门：铝线的业务由该公司的工会技协负责承包；采购、销售的业务员以及采购取货、销售送货是…—人承担：购回的铝线交给物管部门之所以没有重量记载，是因为：若购回与入库之间产生亏吨，工会技协不愿承担亏损；销售发货时，有时因合同量的大小、时间先后等差异，有“估堆”(注：估计重量)的现象。

(4)核对财务帐与实物帐：年底财务帐结余29．420吨，实物帐结余 29．280吨，两者相差0.140吨。

2．经过调查了解之后，将铝线的供销控制循环联系起来分析，并确认各控制点的管理效果，得出结论：铝线的物流管理没有按制度运作：

(1)该公司铝线的经营业务没有执行委托加工合同，而采取的是采购、销售的方式。

(2)铝线的采购、销售等事项由一人负责，但处在采购、销售之间的存货管理环节却无计量、无专门地点存放、无专人保管，使内部控制的循环中断。

(3)实物资产管理部门的关健控制点失控，对铝线没有管理。

(4)财务部门没有起到监管的作用：铝线经营业务形式发生改变，没有提出异议；结算的单据把关不严格；财务帐与实物帐不相吻合；对工会技协的承包管理监督不力。

(5)工会技协铝线业务的承包管理不严谨；铝线购销业务只有一人操作，监管不到位，出现管理弊端。审计意见

该公司应严格按照公司物流管理制度的规定，加强对铝线业务的管理、存货的管理、财务的管理，弥补管理中出现的漏洞，完善购销业务的循环控制，使之成为——个完整的、健全的、规范的物流：

(1)铝线的实物资产要有专业部门、专门人员管理，其实物进、出库严格执行计量、验收、开票、签字、入帐等制度，建立健全实物控制的关健环节及关健控制点。

(2)财务部门要加强财务管理，严格结算制度，统一结算依据，切实做到帐表——致、帐帐一致、帐证一致、帐实一致。

(3)工会技协采购回的实物及销售出去的实物均要受到物资管理部门、财务部门的监控：完善各种单据中的要素，完成管理所必需的各种程序和手续。(4)定期对铝线实物资产进行盘点，以保证资产的安全、完整。

安全质量标准化管理制度 篇6

为强化矿井安全质量标准化管理，确保按工程质量标准实施，确保矿井安全生产，制定本办法。

一、矿井质量标准化按总厂及上级有关〈矿井质量标准化标准〉执行。

二、各专业标准化管理有矿井相应专业负责检查管理。

三、为加强矿井安全质量标准化考核，成立质量监理办公室，负责全厂各矿井质量标准化检查、验收、考核并实施奖惩。

四、各生产单位为加强现场安全质量管理，必须制定质量验收办法，由专职质量验收员负责现场验收。

五、各单位工程质量验收必须与工资挂钩，对安全质量不符合标准化要求者必须整改并给予一定处罚。

六、对各矿井安全质量标准等级进行奖惩。

安全生产标准化评审委托书2 篇7

xxxx安全技术有限公司：

为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，依据国家安全监管总局《关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一【2011】104号）、国家安全监管总局办公厅《关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知》（安监总厅管一【2011】177号）、国家安全监管总局办公厅《关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一【2011】1190号）和xx省安全生产监管局《关于进一步加强和改进非煤矿山安全标准化工作的通知》（x安监一【20xx】14x号）等文件精神，现委托你公司对xxxx县xx庄xx沟建筑石料用硅质白云岩矿进行安全生产标准化评审工作，编制安全生产标准化评审报告。

委托单位（盖章）：

安全标准化岗位达标管理制度 篇8

第一章 总则

第一条 为夯实公司安全生产基础工作，不断提高岗位操作人员安全知识和操作技能，实现岗位操作标准化，使员工做到“三不伤害”（不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害），减少“三违”现象，防止事故发生，按照《国家安全监管总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管„2011‟82号），制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各单位所有操作岗位。

第二章 管理职责

第三条 生产管理部（安全环保部门、装备供应部门、技术质量部门）负责监督、指导各单位岗位达标评定工作。

第四条 各单位行政管理部门全面负责本单位岗位达标工作，成立达标工作小组，具体负责本单位操作岗位标准的制定、评定、考核工作。

第三章 管理内容及要求

第五条 岗位标准内容及要求如下：

（一）岗位标准必须符合国家有关法律法规、标准规范以及公司安全、设备、工艺等管理制度、符合各项操作规程的要求，是该岗位人员作业的综合规范和要求，内容必须具体全面、切实可行。

（二）岗位标准内容主要包括 1.岗位职责描述：具体参照《公司安全生产责任制管理制度》及各单位（部门）的岗位安全职责。.岗位设置要求：学历要求高中（中专）以上学历、具有上岗资格证书或职称证书、不得有与从事岗位有关职业禁忌症等。

3.岗位知识和技能要求：熟悉或掌握本岗位的危险有害因素（危险源）及其预防控制措施、安全操作规程、岗位关键点和主要工艺参数的控制、自救互救及应急处置措施等。.行为安全要求：严格按操作规程进行作业，执行作业审批、交接班等规章制度，禁止各种不安全行为及与作业无关行为，对关键操作进行安全确认，不具备安全作业条件时拒绝作业等。

5.装备护品要求：生产设备及其安全设施、工具的配置、使用、检查和维护，个体防护用品的配备和使用，应急设备器材的配备、使用和维护等。

6.作业现场安全要求具体如下：

（1）管道、设备按照安全色标准规范着色、设备有铭牌标识、管道有物料流向标识、阀门有开关标识、停用设备要挂牌。

（2）根据岗位实际需要配备适用的个体防护用品，其数量应不低于当班员工数量，并有备用防护用品。

（3）个体防护用品、应急救援器材、检测报警装置以及设备安全附件等安全设施设备应落实责任人员，有使用、维护、保养记录，并把完好情况纳入交接班记录。

（4）在危险源处和工作场所正确设置醒目安全标识、标志等，符合国家和行业标准规定要求。

（5）员工严格按“三大规程”进行作业，执行作业审批、关键操作进行安全确认，不具备安全作业条件时拒绝作业，按规定佩戴安全防护用品等。

（6）本岗位各类安全防护设施配置齐全有效（防滑踏板、防护罩、防护栏杆、安全阀、灭火器材、可燃（有毒）气体报警设施、设备（设施）接地线等）。

（7）现场清洁生产、文明生产，作业环境中粉尘、有毒物质、噪声等浓度（强度）符合国家或行业标准要求；各类操作工具、器材等物品定置摆放；安全通道畅通，应急照明正常。

（8）现场设置岗位定置摆放图、应急疏散路线图等。7.岗位管理要求：明确工作任务，强化岗位培训，开展隐患排查，加强安全检查，分析事故风险，铭记防范措施并严格落实到位。

8.其他要求。结合本单位、专业及岗位的特点，提出的其他岗位安全生产要求。

第四章 评定程序

第六条 各单位须建立岗位达标评定工作制度，对照岗位标准确定量化评定指标，明确评定工作的方式、程序、达标分数、评定结果及奖惩（未达标岗位、人员的处理）等内容。

第七条 各单位制定本单位的岗位达标计划，并督促各操作岗位按期达标，对符合要求的岗位，可以由岗位所在车间向本单位安全管理部门提出验收申请，由各单位安全管理部门组织验收。验收资料、整改记录存档保存。

第八条 岗位达标评定采用笔试（岗位职责、安全规程部份）、现场检查、提问相结合的方式进行。

第九条 各单位（相关部门）应根据法律法规变化、岗位变化以及管理的细化等情况及时修订岗位标准，确保岗位标准的科学性、时效性、准确性。

第十条 各单位在自评时，依照附件1：《岗位达标评分表》进行，实际得分高于90分方可申请验收。

第五章 达标计划

第十一条 从2012年五月始，至2013年12月31日，各单位现场操作岗位必须全部达标，2012年9月30日前，各单位至少有一个关键岗位达标。

第十二条 各单位根据本单位岗位达标评定工作制度，明确各操作岗位达标期限，定期（每年至少一次）组织开展对已达标岗位的复查。复查达不到标准要求的，要限期重新达标。

第六章 考核

第十三条 公司对各单位（相关部门）安全标准化岗位达标工作开展效果显著的，给予500至2000元奖励；对于达标工作未按时完成，影响公司标准化创建的，参照《公司安全标准化建设考核办法》给予处罚。各单位（相关部门）应根据制定本单位（相关部门）的岗位达标制度，明确考核内容，并予以考核。第十四条 公司安全标准化办公室对各单位的岗位达标情况进行抽查，对已达标的岗位抽查结果如低于公司评分标准的，要进行重新达标验收并给予责任单位1000至3000元的处罚。

第七章 附则

第十五条 本制度与国家、地方及中国铝业相关法规及办法不符的，执行上级有关规定。

工段安全标准化管理制度（模版） 篇9

（讨论稿）

一、目的

提高全员安全责任意识，规范员工作业行为，夯实基层工段班组各项安全基础管理工作，杜绝违章违纪行为发生。

二、适用范围

池州海螺制造一分厂

三、职责履行

各级人员认真履行岗位安全职责，发现违章违纪行为有权制止并提出考核意见，发现不安全隐患、不卫生情况及时汇报，拿出解决处理方案；杜绝发生事故隐瞒不报、谎报，隐患整治不彻底或出现反复。

四、考核基准

1、安全基础管理

①分厂定于每周四上午8:30分组织安全环保综合检查，工段安全第一责任人必须参加（计划检修例外），特殊原因必须经分厂主要领导同意，无故不参加者考核工段长40分/次，迟到者30分/次，参加检查中未认真履行职责20分/次；请假每次30分/次。

②各工段每季度均要自行组织对所属员工进行以岗位安全操作规程、“四不伤害”防护卡等为主要内容的全员培训验证考试，考试试卷留存。各工段对公司及其他部门下发的各类安全材料组织各班组学习，查摆自身安全管理上的不足加以改进，借鉴好的安全管理经验，提升个人自我保护意识和安全技能。缺少一期或学习材料未组织班组研讨的，考核工段安全第一责任人40分/次。

③工段班组安全活动开展时间，工艺运行班组8天/期，长白班及维修班组7天/期内开展，夜班不允许开展班组安全活动；分厂检查到班组安全活动开展超期，按20分/天考核班组长，分管班组技术员或工段长连带考核10分/天；中控操作员必须参加当班班组安全活动，如代换班或请假休息，必须在正常上班后，工段分管班组或当班组长通知补学。

④各类安全文件传阅会签及分厂要求开展班组安全活动学习讨论的，在下发之日四天内未签名或未组织学习者，考核班组长20分/次，分管班组技术员或工段长连带考核10分/次。

⑤各工段要对所属员工岗位安全操作规程、“四不伤害”防护卡等内容掌握情况进行抽查，对不熟悉的纳入当月考核，确保员工做到“三会”。工段每周抽查不少于4人，建立专项记录簿，被抽查员工本人要进行签名确认；如分厂或公司检查发现未按照通知要求执行，考核工段第一责任人当月考核分20分/次。

⑥工段每月对安全基础管理开展情况，不少于两期自查，对检查存在的问题落实好整改，并按照基础管理检查标准纳入相关责任人月度考核。

⑦工段开展班组安全会必须通知相关专业主管参会发言签名，主管每月参加分管工段班组安全会不少于两期，每少一期考核相关专业主管月度考核分20分；同时工段开展班组安全会要通知分厂分管领导参会，分厂领导每月不少于一期参加班组安全会并发言，未做到或未通知，考核分厂分管领导或工段长月度考核分20分/次。

⑧工段每天的早晚交接班会，工段管理人员必须参加并签名，结合当班作业任务，布置好安全防范措施，所有参会人员对各类记录本必须规范签名，未做到考核相关责任人月度考核分20分。

⑨工段安全例会必须在次月1号前召开，通知分厂分管 领导参加（分管领导不在，可请其他厂长参加），并形成纪要下发班组并上交一份至分厂；工段长安全管理写实卡必须如实填写，在次月1日前上交分厂，发现写实做假或未按照规定时间完成，考核工段长当月考核分20分/次。

2、员工行为管理

①各级管理人员关注好员工的思想动态及当班作业精神状况，不定时深入现场检查员工的作业行为及精神状态；加大高偏远区域岗位的走动，重在提醒指导作业；如发生事故经调查工段管理人员未按照分厂要求到现场检查及危险作业监控，除事故责任通报考核后，再按本制度追加考核60分。

②加大习惯性违章行为的查处力度，对查处的“三违”行为实行连带责任考核，工段每月对员工当班劳动纪律情况进行检查，每月不少于两期自查，发现违反劳动纪律，严格按照公司考核标准执行，工段每月每少一期考核工段长月度考核分20分/期。

③工段每天安排迟到早退情况的检查，早上上班必须在7:55分到达值班室，每迟到或提前早退一分钟考核当月考核分20分，特殊情况例外（公司班车晚点及雨雪恶劣天气）。

④员工现场着装必须正确穿戴公司发放的劳动保护用品；各级人员进入现场必须正确规范穿戴劳动保护用品，如发现劳动保护用品未按照规定正确穿戴，严格按照公司“三违”考核基准执行。

⑤工段每月不定期检查内部员工当班劳动纪律情况，每月必须有一期夜间劳动纪律自查，发现违纪行为，严格按照公司考核标准执行，做不到或无夜间自查及分厂值班检查到工段员工违纪现象，考核工段主要负责人连带责任40分/次，当班值班长40分/次；

⑥由分厂安全管理人员安排值班长组织值班技术员利 用夜班时间，每人每月查处两起劳动纪律、工作质量情况检查，下发通报；每少一期考核相关值班长当月考核分40分。

3、安全隐患及重大危险源管理

①分厂及公司各类安全检查通报整改项，必须按照排定的时间内完成，届时验证一项未完成、整改不彻底或借故延迟整改的按20分/项进行考核，再次验证时未完成加倍考核。

②工段每月对现场存在的安全隐患，要自下而上进行梳理，不少于两期自查，对检查存在的问题落实好整改，分厂对各工段的隐患自查自改情况进行抽查验证，发现弄虚作假或验证未完成在通报验证栏填写已完成的，考核工段检查验证人20分/次。

③安全隐患检查整改要彻底，出现反复现象考核整改及验证责任人当月考核分40分/项。

④重大安全隐患平时不具备整改条件的，列入计划检修项目，现场要有醒目标识并在班组值班室将安全注意事项张贴上墙，让每位员工知晓如何防范，未做到考核工段长当月考核分40分。

⑤重大危险源区域作业及公司“三违”检查考核标准中内容要求，必须履行危险作业审批手续，工段管理人员必须进入现场做好技术指导和安全监护，未做到考核相关责任人月度考核分40分。

4、安全事故管理

①各工段要严格事故信息通报制度，严禁事故隐瞒不报，各工段只要发生轻微伤及以上事故均要立即汇报分厂领导及安全管理人员，由分厂将情况汇报上级部门并拿出处理意见。

②工段内部发生轻伤及以上事故，工段主要负责人牵头（配合）进行分析，严格按照事故“四不放过”原则，进行责任追究，未做到考核工段主要负责人月度考核分80分。

5、安全培训管理

①分厂做好新进人员的“三级”安全教育，排定岗前安全教育培训课程，培训结束后进行岗前安全教育培训验证考试，不合格（初次60分、二次70分、三次80分）达不上定岗要求，继续留在分厂进行岗前安全教育，做不到考核分厂安全员月度考核分40分。

②工段对新进人员成立安全教育专项培训计划表，培训内容上交一份至分厂，工段对新进人员安全知识掌握熟悉情况进行测试，不合格不予定岗；分厂将不定期检查新进员工安全知识培训情况，发现弄虚作假或培训流于形式，考核工段主要负责人月度考核分40分。

③工段要经常性开展安全教育，每月必须（至少）有一期安全知识培训，每季度进行一次安全考试，不及格要纳入个人月度考核，未做到考核工段主要负责人月度考核分20分。

④公司及分厂开展的各项安全知识培训或其他安全活动，工段管理人员及时通知传达下去，鼓励员工积极踊跃参加，未通知或未传达，考核工段相关责任人月度考核分20分。

⑤工段第一负责人及分厂安全管理员必须按照公司各项安全管理要求，建立健全各项安全培训档案，专项存档备查；如发现安全培训档案建立不全或未建立，考核工段安全第一责任人和分厂安全员月度60分。

6、特种作业安全管理

①机修、电气、煤磨工段对已从事特种作业但尚未取得操作资格证人员，现场作业要重点做好管控；人员名单工段梳理上报分厂汇总报生产安全处，由生产处负责与安全培训机构联系，对申报的特种作业人员进行专门培训。

②吊车、叉车、装载机驾驶必须进行特种作业安全技术 教育，经省、市特种作业培训中心严格考核合格发证后，才能持证上岗操作。

③起重吊装作业人员必须持证上岗，熟悉各种起重作业指挥手势，旗语及联系信号，熟练掌握起重工安全操作规程。

④电气维修必须进行特种作业安全技术教育，经省、市特种作业培训中心严格考核合格发证后，才能持证上岗操作。

⑤特种作业人员已取得特种作业上岗资格证后，不允许随意调动岗位，如确实工作需要进行岗位变动，提前打报告至分厂主要领导审核后报公司生产安全处，特种作业取证费用将从工段月度工资总额或个人月度工资中扣除。

7、安全设施管理

①工段每月对现场的消防设施进行一次自查，检查通报每月28日前上交分厂，其中包括消防沙必须保证在80%以上，消防桶及消防锹配备齐全，损坏或丢失，实行责任追究；灭火器压力必须在绿线范围内，定期清理积灰，保持干净整洁；以上要求任意一项未做到，考核相关责任人月度考核分20分。

②因维修或其他原因作业需要，对割除的栏杆及平台孔洞，在作业结束的同时，恢复安全设施；计划检修时其他参检作业组因作业需要，破坏的安全设施，在检修结束时，相关业主工段做好督促，并做好提醒，如当时未完成整改恢复，做好记录现场并有醒目的标识，检修结束后，及时联系恢复，未做到考核相关工段长月度考核分40分。

③现场各区域安全警示牌，必须指定责任人定期做好保洁维护，发现蓄意破坏或长期不予管理，造成警示标志使用期限短或损坏的，考核相关责任人月度考核分20分/点。

8、检修安全管理

①停窑计划检修，各参检工段及班组提前三天召开检修安全动员会，落实检修作业中的各项安全防范措施，针对每 个检修项目，布置具体的安全注意事项，形成书面的检修安全协议书让每个参检作业人员签名承诺，未做到以上要求，考核工段长月度考核分40分。

②重大、危险区域及高空大件吊装检修作业，工段管理人员必须现场进行作业指导和安全监控，作业前必须严格履行危险作业审批手续，未做到严格按照公司相关考核标准执行。

③日常预检预修，工段认真召集参检人员开好班前会，结合当天的工作任务布置和落实好安全防范工作，未做到考核相关项目负责人40分。

④生产过程中出现紧急突发事件，分厂值班领导及值班长进入现场，排查故障处理时存在人身伤害因素，确认消除安全隐患后，方能组织并现场指导作业，待维修人员撤离后，管理人员才能离去，未做到考核相关责任人月度考核分60分。

五、激励基准

①发现重大安全隐患并及时提出整改意见采用报分厂嘉奖后，按照本制度本条款，再给予额外嘉奖60分。

②现场作业各级人员相互做好监督提醒，发现违章违纪行为及时制止，并上报分厂安全管理人员，分厂将按照公司考核制度对违章违纪人员下发处理通报，并给与检举揭发人员同等分值奖励。

③积极参加公司、分厂组织的各项安全活动，拿到名次的人员，分厂将按照本制度本条款另给予获得名次人员加月度考核分30分，参加活动人员加月度考核分20分。

④公司安全知识考试（新进人员除外）前三名，分厂将按照本制度本条款另给予加月度考核分50分、30分、20分。

⑤公司及分厂对违章违纪行为通报考核的，视其后期的三个月工作表现，给予适当返还考核分。⑥工段全年无轻伤以上事故，除分厂按照协议书条款兑现奖励后，工段加当月考核分20分，工段长加月度考核分100分。

六、附则

1、本制度由池州海螺公司制造一分厂职能室研讨制定，请各工段遵照执行，前期分厂下发的各项规章制度自本制度下发即日起废除；

2、本制度实施由制造一分厂起草并归口管理，解释权归一分厂；

3、本制度自下发之日执行。

安全标准化系统管理评审控制制度 篇10

一、程 序：

1、初评――（查阅自评报告、编制评审计划。4－5天）全面了解企业状况、咨询情况、查阅资料、现场查看、召开管理人员和职工座谈会；指出问题、提出建议；给出报告（七天内）（肯定企业亮点和成绩）

2、整改－－（时间待定，一般3－4个月）

企业举一反

三、全面自查、分解落实、自评打分

（总分达到相应评级标准）

3、复评――（原班人员，1－2天）

按比例抽查整改情况、提出问题、做出评价

（企业整改一般1个月，提出终评要求）

4、终评――（原班人员，1天）

分数达标、真正解决问题、达到本质安全

（不合格不进场）

二、目 的：

1、推进企业建立完整的安全管理体系、促进企业全面提高管理水平

2、建立企业安全文化、推广安全管理先进技术和方法

3、为企业培养专业安全管理人员、提升安全部门的地位